前海開源中證軍工指數(shù)型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要更新
前海開源中證軍工指數(shù)型證券投資基金
基金產(chǎn)品資料概要更新
編制日期：2024年11月14日
送出日期：2024年12月11日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
基金簡稱前海開源中證軍工指數(shù)基金代碼000596
基金簡稱A前海開源中證軍工指數(shù)A基金代碼A 000596
基金簡稱C前海開源中證軍工指數(shù)C基金代碼C 002199
前海開源基金管理有限公
基金管理人基金托管人交通銀行股份有限公司
司
基金合同生效日2014年05月27日基金類型股票型
上市交易所暫未上市上市日期-
運作方式普通開放式開放頻率每個開放日
交易幣種人民幣
開始擔任本基金基
2017年02月21日
金經(jīng)理的日期基金經(jīng)理黃玥
證券從業(yè)日期2003年07月01日
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
(一)投資目標與投資策略
詳見《前海開源中證軍工指數(shù)型證券投資基金招募說明書》第九章"基金的投資"。
本基金采用指數(shù)化投資策略，緊密跟蹤中證軍工指數(shù)，在嚴格控制基金的日均
投資目標
跟蹤偏離度和年跟蹤誤差的前提下，力爭獲取與標的指數(shù)相似的投資收益。
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，以中證軍工指數(shù)的成份股及
其備選成份股(含中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準的上市股票)為主要
投資對象。為更好地實現(xiàn)投資目標，本基金也可少量投資于其他股票(非標的
指數(shù)成份股及其備選成份股)、債券、債券回購、權證、股指期貨、資產(chǎn)支持
證券、貨幣市場工具以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許本基金投資的其他金融工
投資范圍具（但須符合中國證監(jiān)會的相關規(guī)定）。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程
序后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：本基金投資于股票的資產(chǎn)比例不低于基金資產(chǎn)的
85%，投資于中證軍工指數(shù)成份股和備選成份股的資產(chǎn)比例不低于非現(xiàn)金基金
資產(chǎn)的80%；本基金每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金
后，應當保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券，
其中現(xiàn)金不包括結算備付金、存出保證金和應收申購款等。
本基金采用完全復制標的指數(shù)的方法，進行被動式指數(shù)化投資。股票投資組合
的構建主要按照標的指數(shù)的成份股組成及其權重來擬合復制標的指數(shù)，并根據(jù)
標的指數(shù)成份股及其權重的變動而進行相應調(diào)整，以復制和跟蹤標的指數(shù)。本
主要投資策略基金在嚴格控制基金的日均跟蹤偏離度和年跟蹤誤差的前提下，力爭獲取與標
的指數(shù)相似的投資收益。
本基金的投資策略主要包括：1、大類資產(chǎn)配置。2、股票投資策略。3、債券
投資策略。4、權證投資策略。5、股指期貨投資策略。
業(yè)績比較基準中證軍工指數(shù)收益率×95%＋銀行活期存款利率(稅后)×5%。
本基金屬于采用指數(shù)化操作的股票型基金，其預期的風險和收益高于貨幣市場
風險收益特征
基金、債券基金、混合型基金。
注：不同的銷售機構采用的評價方法不同，本法律文件風險收益特征表述與銷售機構基金風險評價
可能存在不一致的風險，投資人在購買本基金時需按照銷售機構的要求完成風險承受能力與產(chǎn)品風
險之間的匹配檢驗。
(二)投資組合資產(chǎn)配置圖表
(三)自基金合同生效以來基金每年的凈值增長率及與同期業(yè)績比較基準的比較圖
注：①本基金的基金合同于2014年05月27日生效，2014年本基金A類份額凈值增長率與同期業(yè)
績比較基準收益率按其實際存續(xù)期計算。
②本基金于2015年11月30日增加C類基金份額并設置對應基金代碼，原前海開源中證軍工指數(shù)
基金份額自動轉換為前海開源中證軍工指數(shù)A類基金份額。2015年本基金C類份額凈值增長率與
同期業(yè)績比較基準收益率按其實際存續(xù)期計算。
三、投資本基金涉及的費用
（一）基金銷售相關費用
以下費用在認購/申購/贖回基金過程中收?。?
前海開源中證軍工指數(shù)A：
費用類型份額（S）或金額（M）/持有期限（N）收費方式/費率備注
M
申購費（前收50萬元≤M
費）250萬元≤M
M≥500萬元1000元/筆-
N
7天≤N
贖回費
366天≤N
N≥731天0.00%-
前海開源中證軍工指數(shù)C：
費用類型份額（S）或金額（M）/持有期限（N）收費方式/費率備注
M
申購費（前收50萬元≤M
費）250萬元≤M
M≥500萬元1000元/筆-
N
贖回費
N≥7天0.00%-
（二）基金運作相關費用
以下費用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費用類別收費方式/年費率或金額收取方
管理費1.00%基金管理人和銷售機構
托管費0.20%基金托管人
審計費用8.00萬元會計師事務所
信息披露費12.00萬元規(guī)定披露報刊
年費率：0.02%，年下限金額：指數(shù)編制公司
指數(shù)許可使用費
16.00萬元
前海開源中證軍工指數(shù)C銷售銷售機構
0.25%
服務費
本基金其他費用詳見基金合同或-
其他費用招募說明書費用章節(jié)，按實際發(fā)
生金額從基金資產(chǎn)扣除。
注：1、本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費用和稅負，按實際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
2、審計費用、信息披露費為基金整體承擔費用，非單個份額類別費用，且年金額為預估值，最終實
際金額以基金定期報告披露為準。
3、指數(shù)許可使用費為基金整體承擔費用，非單個份額類別費用，季度下限金額為4.00萬元，年度
合計下限金額為16.00萬元。
（三）基金運作綜合費用測算
若投資者認購/申購本基金份額，在持有期間，投資者需支出的運作費率如下表：
前海開源中證軍工指數(shù)A：
基金運作綜合費率（年化）
1.24%
前海開源中證軍工指數(shù)C：
基金運作綜合費率（年化）
1.49%
注：基金運作綜合費率=固定管理費率+托管費率+銷售服務費率（若有）+指數(shù)許可使用費率+其他運
作費用合計占基金每日平均資產(chǎn)凈值的比例（年化），其中，基金管理費率、托管費率、銷售服務費
率（若有）、指數(shù)許可使用費率為基金現(xiàn)行費率，其他運作費用以最近一次基金年報披露的相關數(shù)據(jù)
為基準測算。
四、風險揭示與重要提示
（一）風險揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失本金。
投資有風險，投資者購買基金時應認真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
1、本基金的特有風險
（1）市場系統(tǒng)風險
本基金投資于股票的資產(chǎn)比例不低于基金資產(chǎn)的85%，投資于中證軍工指數(shù)成份股和備選成份
股的資產(chǎn)比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；因此無法通過資產(chǎn)配置的方式降低本基金所承擔的系
統(tǒng)性風險，在市場波動程度較大的情況下，本基金也會表現(xiàn)出較大的波動性。
（2）標的指數(shù)風險
本基金的標的指數(shù)是中證軍工指數(shù)，由于中證軍工指數(shù)僅覆蓋業(yè)務范圍為航空、航天、船舶、
兵器、軍事電子和衛(wèi)星等軍工領域的上市公司股票作為指數(shù)樣本，即標的指數(shù)并不能完全代表整個
股票市場。因為證券市場各行業(yè)波動幅度不一致，可能導致標的指數(shù)成份股平均回報與整個股票市
場的平均回報存在偏離。
（3）基金投資組合回報與標的指數(shù)回報偏離的風險
本基金的跟蹤組合的構建和日常管理，以對標的指數(shù)盡可能小的跟蹤誤差為投資目標，因此其
也具有普通股票型基金所不具備的特有風險。以下因素可能使基金投資組合的收益率與標的指數(shù)的
收益率發(fā)生偏離：
1）由于標的指數(shù)調(diào)整成份股及其權重或變更編制方法，使基金在相應的組合調(diào)整中產(chǎn)生跟蹤偏
離度與跟蹤誤差。
2）由于標的指數(shù)成份股發(fā)生配股、增發(fā)等行為導致成份股在標的指數(shù)中的權重發(fā)生變化，使基
金在相應的組合調(diào)整中產(chǎn)生跟蹤偏離度和跟蹤誤差。
3）成份股派發(fā)現(xiàn)金紅利、新股市值配售收益將導致基金收益率與標的指數(shù)收益率偏離，產(chǎn)生跟
蹤偏離度。
4）由于成份股停牌、摘牌或流動性差等原因使基金無法及時調(diào)整投資組合或承擔沖擊成本而產(chǎn)
生跟蹤偏離度和跟蹤誤差。
5）由于基金投資過程中的證券交易成本，以及基金管理費和托管費等費用的存在，使基金投資
組合與標的指數(shù)產(chǎn)生跟蹤偏離度與跟蹤誤差。
6）在基金指數(shù)化投資過程中，基金管理人的管理能力，例如跟蹤指數(shù)的水平、技術手段、買入
賣出的時機選擇等，都會對基金的收益產(chǎn)生影響，從而影響基金對標的指數(shù)的跟蹤程度。
7）其他因素產(chǎn)生的偏離。如因受到最低買入股數(shù)的限制，基金投資組合中個別股票的持有比例
與標的指數(shù)中該股票的權重可能不完全相同；因缺乏賣空、對沖機制及其他工具造成的指數(shù)跟蹤成
本較大；因基金申購、贖回與轉換帶來的現(xiàn)金變動；因基金保留部分現(xiàn)金資產(chǎn)造成的跟蹤誤差；如
果本基金采取成份股替代策略，基金投資組合與標的指數(shù)構成的差異可能導致基金收益率與標的指
數(shù)收益率產(chǎn)生偏離；因指數(shù)發(fā)布機構指數(shù)編制錯誤等，由此產(chǎn)生跟蹤偏離度與跟蹤誤差。
（4）跟蹤誤差控制未達約定目標的風險
因標的指數(shù)編制規(guī)則調(diào)整或其他因素可能導致跟蹤誤差超過本基金約定范圍，本基金凈值表現(xiàn)
與指數(shù)價格走勢可能發(fā)生較大偏離。
（5）指數(shù)編制機構停止服務的風險
本基金的標的指數(shù)編制機構可能停止該指數(shù)的服務，從而會對基金投資運作造成不利影響。此
外，根據(jù)基金合同的約定，出現(xiàn)指數(shù)發(fā)布機構變更或停止指數(shù)發(fā)布等情形，基金可能變更標的指數(shù)，
從而可能面臨標的指數(shù)變更的風險。
（6）成份券停牌或違約的風險
本基金的標的指數(shù)成份券可能出現(xiàn)停牌或違約，從而使基金的部分資產(chǎn)無法變現(xiàn)或出現(xiàn)大幅折
價，存在對基金凈值產(chǎn)生沖擊的風險。此外，根據(jù)相關規(guī)定，本基金運作過程中，當指數(shù)成份券發(fā)
生明顯負面事件面臨退市或違約風險，且指數(shù)編制機構暫未作出調(diào)整的，基金管理人將按照持有人
利益優(yōu)先的原則，履行內(nèi)部決策程序后可對相關成份券進行調(diào)整，從而可能產(chǎn)生跟蹤偏離、跟蹤誤
差控制未達約定目標的風險。
（7）標的指數(shù)變更的風險
盡管可能性很小，但根據(jù)基金合同規(guī)定，如出現(xiàn)變更標的指數(shù)的情形，本基金將變更標的指數(shù)。
基于原標的指數(shù)的投資政策將會改變，投資組合將隨之調(diào)整，基金的收益風險特征將與新的標的指
數(shù)保持一致，投資者須承擔此項調(diào)整帶來的風險與成本。
這些特有的風險因素可能使本基金的業(yè)績表現(xiàn)在特定時期落后于大市或其它股票型基金，并可
能使本基金的實際組合風險-收益特征與標的指數(shù)產(chǎn)生偏離或差異。
2、市場風險。3、信用風險。4、管理風險。5、流動性風險。6、操作和技術風險。7、合規(guī)性風
險。8、本法律文件風險收益特征表述與銷售機構基金風險評價可能不一致的風險。9、其他風險。
（二）重要提示
中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，
也不表明投資于本基金沒有風險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證基金一
定盈利，也不保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當事人。
各方當事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關的一切爭議，如經(jīng)友好協(xié)商
未能解決的，任何一方當事人均有權將爭議提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會，根據(jù)該會當時有效
的仲裁規(guī)則進行仲裁，仲裁的地點在上海，仲裁裁決是終局的，并對各方當事人均有約束力。仲裁
費用由敗訴方承擔。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內(nèi)更新，其他信息發(fā)生變
更的，基金管理人至少每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實際情況可能存在一定的滯后，
如需及時、準確獲取基金的相關信息，敬請同時關注基金管理人發(fā)布的相關臨時公告等。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見基金管理人網(wǎng)站[www.qhkyfund.com][客服電話：4001-666-998]
●《前海開源中證軍工指數(shù)型證券投資基金基金合同》、《前海開源中證軍工指數(shù)型證券投資基金托
管協(xié)議》、《前海開源中證軍工指數(shù)型證券投資基金招募說明書》
●定期報告，包括基金季度報告、中期報告和年度報告
●基金份額凈值
●基金銷售機構及聯(lián)系方式
●其他重要資料
六、其他情況說明
無。
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