易方達國防軍工混合型證券投資基金更新的招募說明書
易方達國防軍工混合型證券投資基金
更新的招募說明書
基金管理人：易方達基金管理有限公司
基金托管人：中國建設(shè)銀行股份有限公司
二〇二四年十二月
重要提示
本基金根據(jù)2015年6月2日中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于準予易方達國防軍工混合
型證券投資基金注冊的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2015]1090號）進行募集。本基金的基金合同于
2015年6月19日生效。
基金管理人保證《招募說明書》的內(nèi)容真實、準確、完整。本基金經(jīng)中國證監(jiān)會注冊，
但中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的投資價值、市場前景和收益作出
實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證
基金一定盈利，也不保證最低收益。
本基金投資于證券期貨市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產(chǎn)生波動。投資有風
險，投資者在投資本基金前，請認真閱讀本基金的招募說明書、基金合同和基金產(chǎn)品資料概
要等信息披露文件，全面認識本基金產(chǎn)品的風險收益特征和產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風險
承受能力，理性判斷市場，自主判斷基金的投資價值，對認購（或申購）基金的意愿、時機、
數(shù)量等投資行為作出獨立決策，承擔基金投資中出現(xiàn)的各類風險。投資本基金可能遇到的特
有風險包括：（1）本基金股票資產(chǎn)倉位偏高而面臨的資產(chǎn)配置風險；（2）非現(xiàn)金資產(chǎn)中不低
于80%的資產(chǎn)將投資于國防軍工行業(yè)證券而面臨的國防軍工行業(yè)證券集中度較高的風險；
（3）本基金投資范圍包括股指期貨、期權(quán)等金融衍生品以及證券公司短期公司債券、中小
企業(yè)私募債、科創(chuàng)板股票、存托憑證等特殊品種而面臨的其他額外風險。此外，本基金還將
面臨市場風險、流動性風險、管理風險、本基金法律文件中涉及基金風險特征的表述與銷售
機構(gòu)對基金的風險評級可能不一致的風險等其他一般風險。本基金的具體運作特點詳見基
金合同和招募說明書的約定。本基金的一般風險及特有風險詳見本招募說明書的“風險揭
示”部分。
本基金為混合型基金，理論上其預(yù)期風險收益水平低于股票型基金，高于債券型基金和
貨幣市場基金。
本基金將基金份額分為A類基金份額和C類基金份額。A類基金份額在投資人申購時收
取申購費用，在持有期間不收取銷售服務(wù)費；C類基金份額在投資人申購時不收取申購費用，
在持有期間收取銷售服務(wù)費。
基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負”原則，在投資者作出投資決策后，基金
運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險，由投資者自行負責。此外，本基金以1元初始面
值進行募集，在市場波動等因素的影響下，存在單位份額凈值跌破1元初始面值的風險。
基金不同于銀行儲蓄，基金投資人有可能獲得較高的收益，也有可能損失本金。投資有
風險，投資人在進行投資決策前，請仔細閱讀本基金的《招募說明書》及《基金合同》。
基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績并不構(gòu)成對
本基金表現(xiàn)的保證。
本基金本次更新招募說明書對基金審計會計師事務(wù)所進行更新，同時更新了基金管理
人相關(guān)信息，基金管理人相關(guān)信息更新截止日為2024年12月6日。本基金有關(guān)財務(wù)數(shù)據(jù)
截止日為2023年12月31日，凈值表現(xiàn)截止日為2023年12月31日，除非另有說明，本
招募說明書其他所載內(nèi)容截止日為2023年12月16日。（本報告中財務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計）
目錄
一、緒言....................................................1
二、釋義....................................................2
三、基金管理人...............................................6
四、基金托管人..............................................18
五、相關(guān)服務(wù)機構(gòu)............................................21
六、基金份額的分類..........................................23
七、基金的募集..............................................24
八、基金合同的生效..........................................25
九、基金份額的申購、贖回.....................................26
十、基金轉(zhuǎn)換和定期定額投資計劃...............................35
十一、基金的轉(zhuǎn)托管、質(zhì)押、非交易過戶、凍結(jié)與解凍...............40
十二、基金的投資............................................41
十三、基金的業(yè)績............................................50
十四、基金的財產(chǎn)............................................52
十五、基金資產(chǎn)的估值........................................53
十六、基金的收益分配........................................57
十七、基金的費用與稅收.......................................58
十八、基金的會計與審計.......................................61
十九、基金的信息披露........................................62
二十、風險揭示..............................................67
二十一、基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算...................72
二十二、基金合同的內(nèi)容摘要...................................74
二十三、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要...............................86
二十四、對基金份額持有人的服務(wù)..............................101
二十五、其他應(yīng)披露事項......................................102
二十六、招募說明書的存放及查閱方式...........................103
二十七、備查文件...........................................104
一、緒言
本招募說明書依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《基金法》）、《公開募
集證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱《運作辦法》）、《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)
監(jiān)督管理辦法》（以下簡稱《銷售辦法》）、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以
下簡稱《信息披露辦法》）、《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規(guī)定》（以下簡稱
《管理規(guī)定》）、《證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準則第5號＜招募說明書的內(nèi)容與格式＞》、
《易方達國防軍工混合型證券投資基金基金合同》（以下簡稱基金合同）及其它有關(guān)規(guī)定等
編寫。
基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,并對其
真實性、準確性、完整性承擔法律責任。本基金是根據(jù)本招募說明書所載明的資料申請募集
的。本基金管理人沒有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息，或?qū)Ρ?
招募說明書作任何解釋或者說明。
本招募說明書根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)會注冊。基金合同是約定基金
當事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件。基金投資人依基金合同取得基金份額，即成為基金份額
持有人和基金合同的當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接
受，并按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔義務(wù)。基金投資人欲了解
基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細查閱基金合同。
本基金按照中國法律法規(guī)成立并運作，若基金合同、招募說明書等基金法律文件的內(nèi)容
與屆時有效的法律法規(guī)的強制性規(guī)定不一致，應(yīng)當以屆時有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準。
二、釋義
本招募說明書中除非文意另有所指，下列詞語有如下含義：
1、基金或本基金：指易方達國防軍工混合型證券投資基金
2、基金管理人：指易方達基金管理有限公司
3、基金托管人：指中國建設(shè)銀行股份有限公司
4、基金合同：指《易方達國防軍工混合型證券投資基金基金合同》及對基金合同的任
何有效修訂和補充
5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《易方達國防軍工混合型證
券投資基金托管協(xié)議》及對該托管協(xié)議的任何有效修訂和補充
6、招募說明書、本招募說明書：指《易方達國防軍工混合型證券投資基金招募說明書》
及其更新
7、基金產(chǎn)品資料概要：指《易方達國防軍工混合型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要》
及其更新
8、基金份額發(fā)售公告：指《易方達國防軍工混合型證券投資基金基金份額發(fā)售公告》
9、法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、司法解釋、
行政規(guī)章以及其他對基金合同當事人有約束力的決定、決議、通知等
10、《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第五次會
議通過，經(jīng)2012年12月28日第十一屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第三十次會議修訂，
自2013年6月1日起實施，并經(jīng)2015年4月24日第十二屆全國人民代表大會常務(wù)委員會
第十四次會議《全國人民代表大會常務(wù)委員會關(guān)于修改＜中華人民共和國港口法＞等七部法律
的決定》修正的《中華人民共和國證券投資基金法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂
11、《銷售辦法》：指中國證監(jiān)會2020年8月28日頒布、同年10月1日實施的《公開
募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂
12、《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會2019年7月26日頒布、同年9月1日實施的，并
經(jīng)2020年3月20日中國證監(jiān)會《關(guān)于修改部分證券期貨規(guī)章的決定》修正的《公開募集證
券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂
13、《運作辦法》：指中國證監(jiān)會2014年7月7日頒布、同年8月8日實施的《公開募
集證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂
14、《管理規(guī)定》：指中國證監(jiān)會2017年8月31日頒布、同年10月1日實施的《公開
募集開放式證券投資基金流動性風險管理規(guī)定》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂
15、中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會
16、銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)：指中國人民銀行和/或中國銀行保險監(jiān)督管理委員會
17、基金合同當事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔義務(wù)的法律主
體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
18、個人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人
19、機構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內(nèi)合法登記并
存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會團體或其他組織
20、合格境外機構(gòu)投資者：指符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可以投資于在中國境內(nèi)依法募集的
證券投資基金的中國境外的機構(gòu)投資者
21、投資人、投資者：指個人投資者、機構(gòu)投資者和合格境外機構(gòu)投資者以及法律法規(guī)
或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱
22、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資人
23、基金銷售業(yè)務(wù)：指基金管理人或銷售機構(gòu)宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，辦理基金
份額的申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)。
24、銷售機構(gòu)：指易方達基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會規(guī)定的
其他條件，取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務(wù)協(xié)議，辦理基金銷售
業(yè)務(wù)的機構(gòu)
25、直銷機構(gòu)：指易方達基金管理有限公司
26、非直銷銷售機構(gòu)：指符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件，取得基金銷
售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務(wù)協(xié)議，辦理基金銷售業(yè)務(wù)的機構(gòu)
27、登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資人基金
賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認、清算和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建
立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等
28、登記機構(gòu)：指辦理登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)?；鸬牡怯洐C構(gòu)為易方達基金管理有限公司或
接受易方達基金管理有限公司委托代為辦理登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)
29、基金賬戶：指登記機構(gòu)為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所管理的基金
份額余額及其變動情況的賬戶
30、基金交易賬戶：指銷售機構(gòu)為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機構(gòu)買賣基金
的基金份額變動及結(jié)余情況的賬戶
31、基金合同生效日：指基金募集達到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，基金管理
人向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國證監(jiān)會書面確認的日期
32、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財產(chǎn)清算完畢，
清算結(jié)果報中國證監(jiān)會備案并予以公告的日期
33、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長不得超過3
個月
34、存續(xù)期：指基金合同生效日至終止日之間的不定期期限
35、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日
36、T日：指銷售機構(gòu)在規(guī)定時間受理投資人申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請的開放日
37、T+n日：指自T日起第n個工作日(不包含T日)，n為自然數(shù)
38、開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日
39、開放時間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段
40、《業(yè)務(wù)規(guī)則》：指《易方達基金管理有限公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》，是規(guī)范基金管
理人所管理的開放式證券投資基金登記方面的業(yè)務(wù)規(guī)則，由基金管理人和投資人共同遵守
41、認購：指在基金募集期內(nèi)，投資人申請購買基金份額的行為
42、申購：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申請購買基金
份額的行為
43、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同規(guī)定的條件要求將基金份額
兌換為現(xiàn)金的行為
44、基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時有效公告規(guī)定的條件，
申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的其他基金基
金份額的行為
45、轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構(gòu)之間實施的變更所持基金份額
銷售機構(gòu)的操作
46、定期定額投資計劃：指投資人通過有關(guān)銷售機構(gòu)提出申請，約定每期申購日、扣款
金額及扣款方式，由銷售機構(gòu)于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬戶內(nèi)自動完成扣款及受
理基金申購申請的一種投資方式
47、巨額贖回：指本基金單個開放日，基金凈贖回申請(贖回申請份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)
換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后的余額)
超過上一開放日基金總份額的10%
48、元：指人民幣元
49、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀行存款利息、
已實現(xiàn)的其他合法收入及因運用基金財產(chǎn)帶來的成本和費用的節(jié)約
50、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收申購款及其
他資產(chǎn)的價值總和
51、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值
52、基金份額凈值：指計算日基金資產(chǎn)凈值除以計算日基金份額總數(shù)
53、基金資產(chǎn)估值：指計算評估基金資產(chǎn)和負債的價值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份
額凈值的過程
54、規(guī)定媒介：指符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的全國性報刊（以下簡稱規(guī)定報刊）及《信
息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡稱規(guī)定網(wǎng)站，包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)
站、中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站）等媒介
55、基金份額折算：指基金管理人根據(jù)基金運作的需要，在基金資產(chǎn)凈值不變的前提下，
按照一定比例調(diào)整基金份額總額及基金份額凈值
56、不可抗力：指基金合同當事人不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀事件
57、流動性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無法以合理價格
予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回購與銀行定期存款（含協(xié)
議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公開發(fā)行股票、資產(chǎn)
支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無法進行轉(zhuǎn)讓或交易的債券等
58、銷售服務(wù)費：指從基金財產(chǎn)中計提的，用于本基金市場推廣、銷售以及基金份額持
有人服務(wù)的費用
59、A類基金份額：在投資人申購基金時收取申購費用，并不再從本類別基金資產(chǎn)中計
提銷售服務(wù)費的基金份額，稱為A類基金份額
60、C類基金份額：從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費，并不收取申購費用的基金份
額，稱為C類基金份額
三、基金管理人
（一）基金管理人基本情況
1、基金管理人：易方達基金管理有限公司
注冊地址：廣東省珠海市橫琴新區(qū)榮粵道188號6層
辦公地址：廣州市天河區(qū)珠江新城珠江東路30號廣州銀行大廈40-43樓；廣東省珠海
市橫琴新區(qū)榮粵道188號6層
設(shè)立日期：2001年4月17日
法定代表人：劉曉艷
聯(lián)系電話：400 8818088
聯(lián)系人：李紅楓
注冊資本：13,244.2萬元人民幣
批準設(shè)立機關(guān)及文號：中國證券監(jiān)督管理委員會，證監(jiān)基金字[2001]4號
經(jīng)營范圍：公開募集證券投資基金管理、基金銷售、特定客戶資產(chǎn)管理
2、股權(quán)結(jié)構(gòu)：
股東名稱 出資比例
廣東粵財信托有限公司 22.6514％
廣發(fā)證券股份有限公司 22.6514％
盈峰集團有限公司 22.6514％
廣東省廣晟控股集團有限公司 15.1010％
廣州市廣永國有資產(chǎn)經(jīng)營有限公司 7.5505％
珠海祺榮寶投資合伙企業(yè)（有限合伙） 1.5087％
珠海祺泰寶投資合伙企業(yè)（有限合伙） 1.6205％
珠海祺豐寶投資合伙企業(yè)（有限合伙） 1.5309％
珠海聚萊康投資合伙企業(yè)（有限合伙） 1.7558％
珠海聚寧康投資合伙企業(yè)（有限合伙） 1.4396％
珠海聚弘康投資合伙企業(yè)（有限合伙） 1.5388％
總 計 100％
（二）主要人員情況
1、董事、監(jiān)事及高級管理人員
詹余引先生，工商管理博士?，F(xiàn)任易方達基金管理有限公司董事長、量化投資決策委員
會委員，易方達資產(chǎn)管理有限公司董事長，易方達國際控股有限公司董事長。曾任中國平安
保險公司證券部研究咨詢室總經(jīng)理助理，平安證券有限責任公司研究咨詢部副總經(jīng)理（主持
工作）、國債部副總經(jīng)理（主持工作）、資產(chǎn)管理部副總經(jīng)理、資產(chǎn)管理部總經(jīng)理，中國平安
保險股份有限公司投資管理部副總經(jīng)理（主持工作），全國社會保障基金理事會投資部資產(chǎn)
配置處處長、投資部副主任、境外投資部主任、投資部主任、證券投資部主任。
劉曉艷女士，經(jīng)濟學(xué)博士?，F(xiàn)任易方達基金管理有限公司董事長（聯(lián)席）、總經(jīng)理，廣
州投資顧問學(xué)院管理有限公司董事。曾任廣發(fā)證券有限責任公司投資理財部副經(jīng)理、基金經(jīng)
理、基金投資理財部副總經(jīng)理，易方達基金管理有限公司督察員、監(jiān)察部總經(jīng)理、總裁助理、
市場總監(jiān)、副總經(jīng)理、副董事長，易方達資產(chǎn)管理有限公司董事，易方達資產(chǎn)管理（香港）
有限公司董事長，易方達國際控股有限公司董事。
周澤群先生，高級管理人員工商管理碩士（EMBA）?，F(xiàn)任易方達基金管理有限公司董
事，廣東粵財投資控股有限公司董事、總經(jīng)理，中航通用飛機有限責任公司副董事長。曾任
珠?；涁攲崢I(yè)有限公司董事長，粵財控股（北京）有限公司總經(jīng)理、董事長，廣東粵財投資
控股有限公司總經(jīng)理助理、辦公室主任，廣東粵財投資控股有限公司副總經(jīng)理。
易陽方先生，經(jīng)濟學(xué)碩士?，F(xiàn)任易方達基金管理有限公司董事，廣發(fā)證券股份有限公司
副總經(jīng)理。曾任江西省永修縣第二中學(xué)考研室教師，江西省永修縣招商開發(fā)局招商辦科員，
廣發(fā)證券有限責任公司投資銀行總部、投資理財總部、投資自營部業(yè)務(wù)員、副經(jīng)理，廣發(fā)基
金管理有限公司籌備組成員、投資管理部職員、基金經(jīng)理、投資管理部總經(jīng)理、公司總經(jīng)理
助理、公司投資總監(jiān)、公司副總經(jīng)理、公司常務(wù)副總經(jīng)理，廣發(fā)國際資產(chǎn)管理有限公司董事、
董事會主席及副主席，瑞元資本管理有限公司董事。
蘇斌先生，管理學(xué)碩士?，F(xiàn)任易方達基金管理有限公司董事，盈峰集團有限公司董事、
聯(lián)席總裁，廣東民營投資股份有限公司董事長，寧波盈峰股權(quán)投資基金管理有限公司經(jīng)理、
執(zhí)行董事，南京柯勒復(fù)合材料有限責任公司總經(jīng)理，廣州華藝國際拍賣有限公司董事，珠海
澳斐盈峰私募基金管理有限公司董事長、經(jīng)理，深圳弘峰企業(yè)管理有限公司副董事長，大自
然家居（中國）有限公司董事。曾任中富證券有限責任公司投行部經(jīng)理，鴻商產(chǎn)業(yè)控股集團
有限公司產(chǎn)業(yè)投資部執(zhí)行董事，名力中國成長基金合伙人，復(fù)星能源環(huán)境與智能裝備集團總
裁，盈合（深圳）機器人與自動化科技有限公司董事長，北京百納千成影視股份有限公司董
事，盈峰環(huán)境科技集團股份有限公司董事，顧家家居股份有限公司董事。
鄧謙先生，管理學(xué)碩士?，F(xiàn)任易方達基金管理有限公司董事，廣東省廣晟控股集團有限
公司董事會秘書。曾任深圳市中金嶺南有色金屬股份有限公司總經(jīng)理辦公室秘書、企業(yè)管理
部主管、企業(yè)發(fā)展部高級主管、投資發(fā)展部副總經(jīng)理，深圳市中金嶺南先進材料有限公司總
經(jīng)理助理、副總經(jīng)理，廣東省廣晟控股集團有限公司海外發(fā)展部副部長、海外發(fā)展部部長、
董事會辦公室主任，廣晟投資發(fā)展有限公司董事長兼總經(jīng)理，廣東省廣晟資本投資有限公司
董事，廣東省廣晟控股集團有限公司資本運營部部長。
王承志先生，法學(xué)博士?，F(xiàn)任易方達基金管理有限公司獨立董事，中山大學(xué)法學(xué)院副教
授、博士生導(dǎo)師，廣東省法學(xué)會國際法學(xué)研究會秘書長，中國國際私法學(xué)會理事，廣東神朗
律師事務(wù)所兼職律師，深圳市美之高科技股份有限公司獨立董事，艾爾瑪科技股份有限公司
獨立董事，祥鑫科技股份有限公司獨立董事，廣州恒運企業(yè)集團股份有限公司獨立董事。曾
任美國天普大學(xué)法學(xué)院訪問副教授，廣東凱金新能源科技股份有限公司獨立董事，江蘇凱強
醫(yī)學(xué)檢驗有限公司董事，廣東茉莉數(shù)字科技集團股份有限公司獨立董事。
高建先生，工學(xué)博士。現(xiàn)任易方達基金管理有限公司獨立董事，清華大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院
教授、博士生導(dǎo)師、學(xué)術(shù)委員會副主任，固生堂控股有限公司非執(zhí)行董事,南通蘇錫通控股
集團有限公司創(chuàng)業(yè)投資決策委員會外聘專家委員。曾任重慶建筑工程學(xué)院建筑管理工程系助
教、講師、教研室副主任，清華大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院講師、副教授、技術(shù)經(jīng)濟與管理系主任、
創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)與戰(zhàn)略系主任、院長助理、副院長、黨委書記，山東新北洋信息技術(shù)股份有限公司
獨立董事，中融人壽保險股份有限公司獨立董事,深圳市力合科創(chuàng)股份有限公司獨立董事。
劉勁先生，工商管理博士。現(xiàn)任易方達基金管理有限公司獨立董事，長江商學(xué)院會計與
金融教授、投資研究中心主任、教授管理委員會主席。曾任哥倫比亞大學(xué)經(jīng)濟學(xué)講師，加州
大學(xué)洛杉磯分校安德森管理學(xué)院助理教授、副教授、終身教授，長江商學(xué)院行政副院長、DBA
項目副院長、創(chuàng)創(chuàng)社區(qū)項目發(fā)起人兼副院長，云南白藥集團股份有限公司獨立董事，瑞士銀
行（中國）有限公司獨立董事，秦川機床工具集團股份公司獨立董事，浙江紅蜻蜓鞋業(yè)股份
有限公司獨立董事，中國天倫燃氣控股有限公司獨立非執(zhí)行董事。
劉發(fā)宏先生，工商管理碩士?，F(xiàn)任易方達基金管理有限公司監(jiān)事會主席，廣東粵財融資
擔保集團有限公司監(jiān)事長，廣東省融資再擔保有限責任公司監(jiān)事。曾任天津商學(xué)院團總支書
記兼政治輔導(dǎo)員、人事處干部，海南省三亞國際奧林匹克射擊娛樂中心會計主管，三英（珠
海）紡織有限公司財務(wù)主管，珠海市餅業(yè)食品有限公司財務(wù)部長、審計部長，珠海市國弘財
務(wù)顧問有限公司項目經(jīng)理，珠海市迪威有限公司會計師，珠海市卡都九洲食品有限公司財務(wù)
總監(jiān)，珠海格力集團（派駐下屬企業(yè)）財務(wù)總監(jiān)，珠海市國資委（派駐國有企業(yè)）財務(wù)總監(jiān)，
珠海港置業(yè)開發(fā)有限公司總經(jīng)理，酒鬼酒股份有限公司副總經(jīng)理，廣東粵財投資控股有限公
司審計部總經(jīng)理、黨委辦主任、人力資源部總經(jīng)理，廣東粵財信托有限公司黨委委員、副書
記、董事。
危勇先生，經(jīng)濟學(xué)博士?，F(xiàn)任易方達基金管理有限公司監(jiān)事，廣州市廣永國有資產(chǎn)經(jīng)營
有限公司董事長，廣州銀行股份有限公司董事，廣州廣永科技發(fā)展有限公司董事長、總經(jīng)理。
曾任中國水利水電第八工程局三產(chǎn)實業(yè)開發(fā)部秘書，中國人民銀行廣州分行統(tǒng)計研究處干
部、貨幣信貸管理處主任科員、營管部綜合處助理調(diào)研員，廣州金融控股集團有限公司行政
辦公室主任，廣州市廣永國有資產(chǎn)經(jīng)營有限公司總裁，廣州金融資產(chǎn)交易中心有限公司董事，
廣州股權(quán)交易中心有限公司董事，廣州廣永麗都酒店有限公司董事長，萬聯(lián)證券股份有限公
司監(jiān)事，廣州廣永股權(quán)投資基金管理有限公司董事長，廣州賽馬娛樂總公司董事，廣州廣永
投資管理有限公司董事長。
廖智先生，經(jīng)濟學(xué)碩士。現(xiàn)任易方達基金管理有限公司監(jiān)事、總裁助理、黨群工作部聯(lián)
席總經(jīng)理，易方達資產(chǎn)管理有限公司監(jiān)事，易方達私募基金管理有限公司監(jiān)事，廣東粵財互
聯(lián)網(wǎng)金融股份有限公司董事。曾任廣東證券股份有限公司基金部主管，易方達基金管理有限
公司綜合管理部副總經(jīng)理、人力資源部副總經(jīng)理、市場部總經(jīng)理、互聯(lián)網(wǎng)金融部總經(jīng)理、綜
合管理部總經(jīng)理、行政管理部總經(jīng)理。
付浩先生，經(jīng)濟學(xué)碩士。現(xiàn)任易方達基金管理有限公司監(jiān)事、權(quán)益投資管理部總經(jīng)理、
權(quán)益投資決策委員會委員、基金經(jīng)理。曾任廣東粵財信托投資有限公司國際金融部職員，深
圳和君創(chuàng)業(yè)研究咨詢有限公司管理咨詢項目經(jīng)理，湖南證券投資銀行總部項目經(jīng)理，融通基
金管理有限公司研究策劃部研究員，易方達基金管理有限公司權(quán)益投資總部副總經(jīng)理、養(yǎng)老
金與專戶權(quán)益投資部副總經(jīng)理、公募基金投資部總經(jīng)理、基金經(jīng)理助理、投資經(jīng)理。
吳鏑先生，經(jīng)濟學(xué)碩士?，F(xiàn)任易方達基金管理有限公司監(jiān)事、人力資源部總經(jīng)理，易方
達資產(chǎn)管理有限公司董事，易方達私募基金管理有限公司董事，易方達資產(chǎn)管理（香港）有
限公司董事。曾任江南證券有限責任公司職員，金鷹基金管理有限公司投資管理部交易員，
易方達基金管理有限公司集中交易室交易員、總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理，研究部總經(jīng)理助理、
副總經(jīng)理，權(quán)益運作支持部總經(jīng)理。
吳欣榮先生，工學(xué)碩士?，F(xiàn)任易方達基金管理有限公司執(zhí)行總經(jīng)理、權(quán)益投資決策委員
會委員，易方達資產(chǎn)管理（香港）有限公司董事。曾任易方達基金管理有限公司研究員、投
資管理部經(jīng)理、基金經(jīng)理、基金投資部副總經(jīng)理、研究部副總經(jīng)理、研究部總經(jīng)理、基金投
資部總經(jīng)理、總裁助理、公募基金投資部總經(jīng)理、權(quán)益投資總部總經(jīng)理、權(quán)益投資總監(jiān)、副
總經(jīng)理級高級管理人員，易方達國際控股有限公司董事。
馬駿先生，工商管理碩士（EMBA）。現(xiàn)任易方達基金管理有限公司副總經(jīng)理級高級管
理人員、固定收益及多資產(chǎn)投資決策委員會委員、基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)管理委員會委員，易方達資
產(chǎn)管理有限公司董事，易方達私募基金管理有限公司董事長，易方達資產(chǎn)管理（香港）有限
公司董事長、QFI業(yè)務(wù)負責人。曾任君安證券有限公司營業(yè)部職員，深圳眾大投資有限公司
投資部副總經(jīng)理，廣發(fā)證券有限責任公司研究員，易方達基金管理有限公司基金經(jīng)理、固定
收益部總經(jīng)理、現(xiàn)金管理部總經(jīng)理、固定收益總部總經(jīng)理、總裁助理、固定收益投資總監(jiān)、
固定收益首席投資官，易方達資產(chǎn)管理（香港）有限公司市場及產(chǎn)品委員會委員。
婁利舟女士，工商管理碩士（EMBA）、經(jīng)濟學(xué)碩士。現(xiàn)任易方達基金管理有限公司副
總經(jīng)理級高級管理人員、FOF投資決策委員會委員，易方達私募基金管理有限公司董事，易
方達國際控股有限公司董事長，易方達資產(chǎn)管理（香港）有限公司董事。曾任聯(lián)合證券有限
責任公司證券營業(yè)部分析師、研究所策略研究員、經(jīng)紀業(yè)務(wù)部高級經(jīng)理，易方達基金管理有
限公司銷售支持中心經(jīng)理、市場部總經(jīng)理助理、市場部副總經(jīng)理、廣州分公司總經(jīng)理、北京
分公司總經(jīng)理、總裁助理，易方達資產(chǎn)管理有限公司總經(jīng)理、董事長。
陳彤先生，經(jīng)濟學(xué)博士。現(xiàn)任易方達基金管理有限公司副總經(jīng)理級高級管理人員。曾任
中國經(jīng)濟開發(fā)信托投資公司成都營業(yè)部研發(fā)部副經(jīng)理、交易部經(jīng)理、研發(fā)部經(jīng)理、證券總部
研究部行業(yè)研究員，易方達基金管理有限公司市場拓展部主管、基金經(jīng)理、市場部華東區(qū)大
區(qū)銷售經(jīng)理、市場部總經(jīng)理助理、南京分公司總經(jīng)理、成都分公司總經(jīng)理、上海分公司總經(jīng)
理、總裁助理、市場總監(jiān)，易方達國際控股有限公司董事。
張南女士，經(jīng)濟學(xué)博士?，F(xiàn)任易方達基金管理有限公司副總經(jīng)理級高級管理人員、發(fā)展
研究中心總經(jīng)理。曾任廣東省經(jīng)濟貿(mào)易委員會主任科員、副處長，易方達基金管理有限公司
市場拓展部副總經(jīng)理、監(jiān)察部總經(jīng)理、督察長。
范岳先生，工商管理碩士。現(xiàn)任易方達基金管理有限公司副總經(jīng)理級高級管理人員、基
礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)管理委員會委員，易方達資產(chǎn)管理有限公司董事，易方達資產(chǎn)管理（香港）有限
公司董事。曾任中國工商銀行深圳分行國際業(yè)務(wù)部科員，深圳證券登記結(jié)算公司辦公室經(jīng)理、
國際部經(jīng)理，深圳證券交易所北京中心助理主任、上市部副總監(jiān)、基金債券部副總監(jiān)、基金
管理部總監(jiān)，易方達資產(chǎn)管理有限公司副董事長。
高松凡先生，工商管理碩士（EMBA）?，F(xiàn)任易方達基金管理有限公司副總經(jīng)理級高級
管理人員（首席養(yǎng)老金業(yè)務(wù)官）。曾任招商銀行總行人事部高級經(jīng)理、企業(yè)年金中心副主任，
浦東發(fā)展銀行總行企業(yè)年金部總經(jīng)理，長江養(yǎng)老保險公司首席市場總監(jiān)，易方達基金管理有
限公司養(yǎng)老金業(yè)務(wù)總監(jiān)。
陳榮女士，經(jīng)濟學(xué)博士?，F(xiàn)任易方達基金管理有限公司副總經(jīng)理級高級管理人員，易方
達國際控股有限公司董事。曾任中國人民銀行廣州分行統(tǒng)計研究處科員，易方達基金管理有
限公司運作支持部經(jīng)理、核算部總經(jīng)理助理、核算部副總經(jīng)理、核算部總經(jīng)理、投資風險管
理部總經(jīng)理、總裁助理、董事會秘書、公司財務(wù)中心主任，易方達資產(chǎn)管理（香港）有限公
司董事，易方達私募基金管理有限公司監(jiān)事，易方達資產(chǎn)管理有限公司監(jiān)事。
張坤先生，理學(xué)碩士?，F(xiàn)任易方達基金管理有限公司副總經(jīng)理級高級管理人員、權(quán)益投
資決策委員會委員、基金經(jīng)理。曾任易方達基金管理有限公司行業(yè)研究員、基金經(jīng)理助理、
研究部總經(jīng)理助理。
陳麗園女士，管理學(xué)碩士、法律碩士?，F(xiàn)任易方達基金管理有限公司副總經(jīng)理級高級管
理人員，易方達資產(chǎn)管理（香港）有限公司董事。曾任易方達基金管理有限公司監(jiān)察部監(jiān)察
員、總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理、總經(jīng)理，監(jiān)察與合規(guī)管理總部總經(jīng)理兼合規(guī)內(nèi)審部總經(jīng)理，首
席營運官，易方達資產(chǎn)管理有限公司董事。
胡劍先生，經(jīng)濟學(xué)碩士。現(xiàn)任易方達基金管理有限公司副總經(jīng)理級高級管理人員、固定
收益及多資產(chǎn)投資決策委員會委員、基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)管理委員會委員、基金經(jīng)理。曾任易方達
基金管理有限公司債券研究員、基金經(jīng)理助理、固定收益研究部負責人、固定收益總部總經(jīng)
理助理、固定收益研究部總經(jīng)理、固定收益投資部總經(jīng)理、固定收益投資業(yè)務(wù)總部總經(jīng)理。
張清華先生，物理學(xué)碩士?，F(xiàn)任易方達基金管理有限公司副總經(jīng)理級高級管理人員、固
定收益及多資產(chǎn)投資決策委員會委員、基金經(jīng)理。曾任晨星資訊（深圳）有限公司數(shù)量分析
師，中信證券股份有限公司研究員，易方達基金管理有限公司投資經(jīng)理、固定收益基金投資
部總經(jīng)理、混合資產(chǎn)投資部總經(jīng)理、多資產(chǎn)投資業(yè)務(wù)總部總經(jīng)理。
馮波先生，經(jīng)濟學(xué)碩士?，F(xiàn)任易方達基金管理有限公司副總經(jīng)理級高級管理人員、權(quán)益
投資決策委員會委員、基金經(jīng)理。曾任廣東發(fā)展銀行行員，易方達基金管理有限公司市場拓
展部研究員、市場拓展部副經(jīng)理、市場部大區(qū)銷售經(jīng)理、北京分公司副總經(jīng)理、行業(yè)研究員、
基金經(jīng)理助理、研究部總經(jīng)理助理、研究部副總經(jīng)理、研究部總經(jīng)理。
陳皓先生，管理學(xué)碩士?，F(xiàn)任易方達基金管理有限公司副總經(jīng)理級高級管理人員、投資
一部總經(jīng)理、權(quán)益投資決策委員會委員、基金經(jīng)理。曾任易方達基金管理有限公司行業(yè)研究
員、基金經(jīng)理助理、投資一部總經(jīng)理助理、投資一部副總經(jīng)理、投資經(jīng)理。
蕭楠先生，經(jīng)濟學(xué)碩士。現(xiàn)任易方達基金管理有限公司副總經(jīng)理級高級管理人員、投資
三部總經(jīng)理、基金經(jīng)理。曾任易方達基金管理有限公司行業(yè)研究員、基金經(jīng)理助理、投資經(jīng)
理、研究部副總經(jīng)理。
管勇先生，理學(xué)碩士?，F(xiàn)任易方達基金管理有限公司首席信息官、信息安全與運維中心
總經(jīng)理。曾任長城證券有限責任公司信息技術(shù)中心職員、營業(yè)部電腦部經(jīng)理，金鷹基金管理
有限公司運作保障部經(jīng)理、總監(jiān)助理、副總監(jiān)、總監(jiān)，國泰基金管理有限公司信息技術(shù)部副
總監(jiān)（主持工作）、總監(jiān)，易方達基金管理有限公司信息技術(shù)部副總經(jīng)理、系統(tǒng)研發(fā)部副總
經(jīng)理、技術(shù)運營部總經(jīng)理、數(shù)據(jù)平臺研發(fā)中心總經(jīng)理、規(guī)劃與支持中心總經(jīng)理。
楊冬梅女士，工商管理碩士、經(jīng)濟學(xué)碩士?，F(xiàn)任易方達基金管理有限公司副總經(jīng)理級高
級管理人員、董事會秘書，易方達國際控股有限公司董事。曾任廣發(fā)證券有限責任公司投資
理財部職員、發(fā)展研究中心市場研究部負責人，南方證券股份有限公司研究所高級研究員，
招商基金管理有限公司機構(gòu)理財部高級經(jīng)理、股票投資部高級經(jīng)理，易方達基金管理有限公
司宣傳策劃專員、市場部總經(jīng)理助理、市場部副總經(jīng)理、全球投資客戶部總經(jīng)理、宣傳策劃
部總經(jīng)理，易方達資產(chǎn)管理（香港）有限公司董事。
劉世軍先生，理學(xué)碩士?，F(xiàn)任易方達基金管理有限公司副總經(jīng)理級高級管理人員（首席
數(shù)據(jù)與風險監(jiān)測官）、投資風險管理部總經(jīng)理。曾任易方達基金管理有限公司金融工程研究
員、績效與風險評估研究員、投資發(fā)展部總經(jīng)理助理、投資風險管理部總經(jīng)理助理、投資風
險管理部副總經(jīng)理、投資風險管理與數(shù)據(jù)服務(wù)總部總經(jīng)理。
王玉女士，法學(xué)碩士。現(xiàn)任易方達基金管理有限公司督察長、內(nèi)審稽核部總經(jīng)理，易方
達國際控股有限公司董事。曾在北京市國楓律師事務(wù)所、中國證監(jiān)會工作，曾任易方達基金
管理有限公司公司法律事務(wù)部總經(jīng)理，易方達資產(chǎn)管理有限公司董事。
王駿先生，會計碩士?，F(xiàn)任易方達基金管理有限公司副總經(jīng)理級高級管理人員（首席市
場官）、渠道與營銷管理部總經(jīng)理、產(chǎn)品設(shè)計與業(yè)務(wù)創(chuàng)新部總經(jīng)理。曾在普華永道中天會計
師事務(wù)所、證監(jiān)會廣東監(jiān)管局工作，曾任易方達資產(chǎn)管理有限公司副總經(jīng)理、合規(guī)風控負責
人、常務(wù)副總經(jīng)理、董事。
2、基金經(jīng)理
何崇愷先生，管理學(xué)碩士，本基金的基金經(jīng)理?，F(xiàn)任易方達基金管理有限公司權(quán)益投資
管理部總經(jīng)理助理、基金經(jīng)理。曾任易方達基金管理有限公司行業(yè)研究員。何崇愷歷任基金
經(jīng)理的基金如下：
歷任基金經(jīng)理的基金 任職時間 離任時間
易方達國防軍工混合 2019-11-28 -
易方達積極成長混合 2021-05-29 -
本基金歷任基金經(jīng)理情況：陳皓，管理時間為2015年6月19日至2020年6月5日。
3、權(quán)益投資決策委員會成員
本公司權(quán)益投資決策委員會成員包括：吳欣榮先生、馮波先生、陳皓先生、張坤先生、
付浩先生、李劍鋒先生。
吳欣榮先生，同上。
馮波先生，同上。
陳皓先生，同上。
張坤先生，同上。
付浩先生，同上。
李劍鋒先生，易方達基金管理有限公司國際權(quán)益投資部總經(jīng)理、基金經(jīng)理，易方達資產(chǎn)
管理（香港）有限公司首席投資官（國際權(quán)益）、就證券提供意見負責人員（RO）、提供資產(chǎn)
管理負責人員（RO）、證券交易負責人員（RO）、投資決策委員會委員。
4、上述人員之間均不存在近親屬關(guān)系。
（三）基金管理人的職責
1、依法募集資金，辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜；
2、辦理基金備案手續(xù)；
3、對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進行證券投資；
4、按照基金合同的約定及時向基金份額持有人分配收益；
5、進行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；
6、編制季度報告、中期報告和年度報告；
7、計算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖回價格；
8、辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；
9、按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；
10、保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料；
11、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法律行為；
12、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職責。
（四）基金管理人的承諾
1、本基金管理人承諾嚴格遵守現(xiàn)行有效的相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、基金合同和中國證
監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止違反現(xiàn)行有效的有關(guān)法律、
法規(guī)、規(guī)章、基金合同和中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的行為發(fā)生。
2、本基金管理人承諾嚴格遵守《證券法》、《基金法》及有關(guān)法律法規(guī)，建立健全內(nèi)部
控制制度，采取有效措施，防止下列行為發(fā)生：
（1）將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資；
（2）不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)；
（3）利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人謀取利益；
（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失；
（5）侵占、挪用基金財產(chǎn)；
（6）泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相
關(guān)的交易活動；
（7）玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責；
（8）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
3、本基金管理人承諾加強人員管理，強化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國家有關(guān)法
律、法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠實信用、勤勉盡責，不從事以下活動：
（1）越權(quán)或違規(guī)經(jīng)營；
（2）違反基金合同或托管協(xié)議；
（3）故意損害基金份額持有人或其他基金相關(guān)機構(gòu)的合法利益；
（4）在向中國證監(jiān)會報送的資料中弄虛作假；
（5）拒絕、干擾、阻撓或嚴重影響中國證監(jiān)會依法監(jiān)管；
（6）玩忽職守、濫用職權(quán)；
（7）違反現(xiàn)行有效的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、基金合同和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，泄
露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公開的基金投資內(nèi)容、基金投資
計劃等信息；
（8）違反證券交易場所業(yè)務(wù)規(guī)則，利用對敲、倒倉等手段操縱市場價格，擾亂市場秩
序；
（9）貶損同行，以抬高自己；
（10）以不正當手段謀求業(yè)務(wù)發(fā)展；
（11）有悖社會公德，損害證券投資基金人員形象；
（12）在公開信息披露和廣告中故意含有虛假、誤導(dǎo)、欺詐成分；
（13）其他法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會禁止的行為。
4、基金經(jīng)理承諾
（1）依照有關(guān)法律、法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹慎的原則為基金份額持有人謀取
最大利益；
（2）不利用職務(wù)之便為自己及其代理人、受雇人或任何第三人謀取利益；
（3）不違反現(xiàn)行有效的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、基金合同和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，
泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開的基金投資內(nèi)容、基金投
資計劃等信息；
（4）不從事?lián)p害基金財產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動。
（五）基金管理人的內(nèi)部控制制度
為保證公司規(guī)范化運作，有效地防范和化解經(jīng)營風險，促進公司誠信、合法、有效經(jīng)營，
保障基金份額持有人利益，維護公司及公司股東的合法權(quán)益，本基金管理人建立了科學(xué)、嚴
密、高效的內(nèi)部控制體系。
1、公司內(nèi)部控制的總體目標
（1）保證公司經(jīng)營管理活動的合法合規(guī)性；
（2）保證各類基金份額持有人及委托人的合法權(quán)益不受侵犯；
（3）防范和化解經(jīng)營風險，提高經(jīng)營管理效率，確保業(yè)務(wù)穩(wěn)健經(jīng)營運行和受托資產(chǎn)安
全完整，實現(xiàn)公司的持續(xù)、健康發(fā)展，促進公司實現(xiàn)發(fā)展戰(zhàn)略；
（4）督促公司全體員工恪守職業(yè)操守，正直誠信，廉潔自律，勤勉盡責；
（5）維護公司的聲譽，保持公司的良好形象。
2、公司內(nèi)部控制遵循的原則
（1）健全性原則。內(nèi)部控制應(yīng)當包括公司的各項業(yè)務(wù)、各個部門或機構(gòu)和各級人員,并
涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。
（2）有效性原則。通過科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護內(nèi)控制度
的有效執(zhí)行。
（3）獨立性原則。公司機構(gòu)、部門和崗位職責應(yīng)當保持相對獨立，除非法律法規(guī)另有
規(guī)定，公司基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運作應(yīng)當分離。
（4）相互制約原則。公司內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當體現(xiàn)權(quán)責分明、相互制衡。
（5）成本效益原則。公司運用科學(xué)化的經(jīng)營管理方法降低運作成本，提高經(jīng)濟效益，
力爭以合理的控制成本達到最佳的內(nèi)部控制效果。
3、內(nèi)部控制的制度體系
公司制定了合理、完備、有效并易于執(zhí)行的制度體系。公司制度體系由不同層面的制度
構(gòu)成。按照其效力大小分為四個層面：第一個層面是公司章程；第二個層面是公司內(nèi)部控制
大綱，它是公司制定各項規(guī)章制度的基礎(chǔ)和依據(jù)；第三個層面是公司基本管理制度；第四個
層面是部門和業(yè)務(wù)管理制度。它們的制訂、修改、實施、廢止應(yīng)該遵循相應(yīng)的程序，每一層
面的內(nèi)容不得與其以上層面的內(nèi)容相違背。公司重視對制度的持續(xù)檢驗，結(jié)合業(yè)務(wù)的發(fā)展、
法規(guī)及監(jiān)管環(huán)境的變化以及公司風險控制的要求，不斷檢討和增強公司制度的完備性、有效
性。
4、關(guān)于授權(quán)、研究、投資、交易等方面的控制點
（1）授權(quán)制度
公司的授權(quán)制度貫穿于整個公司活動。股東會、董事會、監(jiān)事會和管理層必須充分履行
各自的職權(quán)，健全公司逐級授權(quán)制度，確保公司各項規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行；各項經(jīng)營業(yè)務(wù)和
管理程序必須遵從管理層制定的操作規(guī)程，經(jīng)辦人員的每一項工作必須是在業(yè)務(wù)授權(quán)范圍內(nèi)
進行。公司重大業(yè)務(wù)的授權(quán)必須采取書面形式，授權(quán)書應(yīng)當明確授權(quán)內(nèi)容。公司授權(quán)應(yīng)適當，
對已獲授權(quán)的部門和人員應(yīng)建立有效的評價和反饋機制，對已不適用的授權(quán)應(yīng)及時修改或取
消授權(quán)。
（2）公司研究業(yè)務(wù)
研究工作應(yīng)保持獨立、客觀，不受任何部門及個人的不正當影響；建立嚴謹?shù)难芯抗ぷ?
業(yè)務(wù)流程，形成科學(xué)、有效的研究方法；建立投資產(chǎn)品備選庫制度，研究部門根據(jù)投資產(chǎn)品
的特征，在充分研究的基礎(chǔ)上建立和維護備選庫。建立研究與投資的業(yè)務(wù)交流制度，保持暢
通的交流渠道；建立研究報告質(zhì)量評價體系，不斷提高研究水平。
（3）基金投資業(yè)務(wù)
基金投資應(yīng)確立科學(xué)的投資理念，根據(jù)風險防范原則和效率性原則制定合理的決策程序；
在進行投資時應(yīng)有明確的投資授權(quán)制度，并應(yīng)建立與所授權(quán)限相應(yīng)的約束制度和考核制度。
建立嚴格的投資禁止和投資限制制度，保證基金投資的合法合規(guī)性。建立投資風險評估與管
理制度，將重點投資限制在規(guī)定的風險權(quán)限范圍內(nèi)；建立科學(xué)的投資業(yè)績評價體系，及時回
顧分析和評估投資結(jié)果。
（4）交易業(yè)務(wù)
建立集中交易部門和集中交易制度，投資指令通過集中交易部門完成；建立交易監(jiān)測系
統(tǒng)、預(yù)警系統(tǒng)和交易反饋系統(tǒng)，完善相關(guān)的安全設(shè)施；集中交易部門應(yīng)對交易指令進行審核，
建立公平的交易分配制度，確保公平對待不同基金；完善交易記錄，并及時進行反饋、核對
和存檔保管；建立科學(xué)的投資交易績效評價體系。
（5）基金會計核算
公司根據(jù)法律法規(guī)及業(yè)務(wù)的要求建立會計制度，并根據(jù)風險控制點建立健全規(guī)范的系統(tǒng)
和流程，以基金為會計核算主體，獨立建賬、獨立核算。通過合理的估值方法和估值程序等
會計措施，真實、完整、及時地記載每一筆業(yè)務(wù)并正確進行會計核算和業(yè)務(wù)核算。同時建立
會計檔案保管制度，確保檔案真實完整。
（6）信息披露
公司建立了完備的信息披露制度，指定了信息披露負責人，并建立了相應(yīng)的制度流程規(guī)
范相關(guān)信息的收集、組織、審核和發(fā)布，努力確保公開披露的信息真實、準確、完整、及時。
（7）監(jiān)察與合規(guī)管理
公司設(shè)立督察長，由董事會聘任，向董事會負責。根據(jù)公司監(jiān)察與合規(guī)管理工作的需要
和董事會授權(quán)，督察長可以列席公司相關(guān)會議，調(diào)閱公司相關(guān)檔案資料，就內(nèi)部控制制度的
執(zhí)行情況獨立地履行檢查、評價、報告、建議職能。督察長定期和不定期向董事會報告公司
內(nèi)部控制執(zhí)行情況，董事會對督察長的報告進行審議。
公司設(shè)立監(jiān)察合規(guī)管理部門，并保障其獨立性。監(jiān)察合規(guī)管理部門按照公司規(guī)定和督察
長的安排履行監(jiān)察與合規(guī)管理職責。
監(jiān)察合規(guī)管理部門通過定期或不定期檢查內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況，督促公司和旗下基
金的管理運作規(guī)范進行。
公司董事會和管理層充分重視和支持監(jiān)察與合規(guī)管理工作，對違反法律、法規(guī)和公司內(nèi)
部控制制度的，追究有關(guān)部門和人員的責任。
5、基金管理人關(guān)于內(nèi)部控制制度聲明書
（1）本公司承諾以上關(guān)于內(nèi)部控制制度的披露真實、準確；
（2）本公司承諾根據(jù)市場變化和公司業(yè)務(wù)發(fā)展不斷完善內(nèi)部控制制度。
四、基金托管人
（一）基金托管人情況
1、基本情況
名稱：中國建設(shè)銀行股份有限公司(簡稱：中國建設(shè)銀行)
住所：北京市西城區(qū)金融大街25號
辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號院1號樓
法定代表人：田國立
成立時間：2004年09月17日
組織形式：股份有限公司
注冊資本：貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬柒仟肆佰捌拾陸元整
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1998]12號
聯(lián)系人：王小飛
聯(lián)系電話：(021)6063 7103
2、主要人員情況
中國建設(shè)銀行總行設(shè)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)部，下設(shè)綜合處、基金業(yè)務(wù)處、證券保險業(yè)務(wù)處、理
財信托業(yè)務(wù)處、全球業(yè)務(wù)處、養(yǎng)老金業(yè)務(wù)處、新興業(yè)務(wù)處、客戶服務(wù)與業(yè)務(wù)協(xié)同處、運營管
理處、跨境與外包管理處、托管應(yīng)用系統(tǒng)支持處、內(nèi)控合規(guī)處等12個職能處室，在北京、
上海、合肥設(shè)有托管運營中心，共有員工300余人。自2007年起，托管部連續(xù)聘請外部會
計師事務(wù)所對托管業(yè)務(wù)進行內(nèi)部控制審計，并已經(jīng)成為常規(guī)化的內(nèi)控工作手段。
3、基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營情況
作為國內(nèi)首批開辦證券投資基金托管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行，中國建設(shè)銀行一直秉持“以客戶
為中心”的經(jīng)營理念，不斷加強風險管理和內(nèi)部控制，嚴格履行托管人的各項職責，切實維
護資產(chǎn)持有人的合法權(quán)益，為資產(chǎn)委托人提供高質(zhì)量的托管服務(wù)。經(jīng)過多年穩(wěn)步發(fā)展，中國
建設(shè)銀行托管資產(chǎn)規(guī)模不斷擴大，托管業(yè)務(wù)品種不斷增加，已形成包括證券投資基金、社保
基金、保險資金、基本養(yǎng)老個人賬戶、(R)QFII、(R)QDII、企業(yè)年金、存托業(yè)務(wù)等產(chǎn)品在內(nèi)
的托管業(yè)務(wù)體系，是目前國內(nèi)托管業(yè)務(wù)品種最齊全的商業(yè)銀行之一。截至2022年年末，中
國建設(shè)銀行已托管1270只證券投資基金。中國建設(shè)銀行專業(yè)高效的托管服務(wù)能力和業(yè)務(wù)水
平，贏得了業(yè)內(nèi)的高度認同。中國建設(shè)銀行多次被《全球托管人》、《財資》、《環(huán)球金融》
雜志及《中國基金報》評選為“最佳托管銀行”、連續(xù)多年榮獲中央國債登記結(jié)算有限責任
公司（中債）“優(yōu)秀資產(chǎn)托管機構(gòu)”、銀行間市場清算所股份有限公司（上清所）“優(yōu)秀托管
銀行”獎項、并先后榮獲《亞洲銀行家》頒發(fā)的2017年度“最佳托管系統(tǒng)實施獎”、2019年
度“中國年度托管業(yè)務(wù)科技實施獎”、2021年度“中國最佳數(shù)字化資產(chǎn)托管銀行”、以及2020
及2022年度“中國年度托管銀行（大型銀行）”獎項。2022年度，榮獲《環(huán)球金融》“中
國最佳次托管銀行”，并作為唯一中資銀行獲得《財資》“中國最佳QFI托管銀行”獎項。
（二）基金托管人的內(nèi)部控制制度
1、內(nèi)部控制目標
作為基金托管人，中國建設(shè)銀行嚴格遵守國家有關(guān)托管業(yè)務(wù)的法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管規(guī)章
和本行內(nèi)有關(guān)管理規(guī)定，守法經(jīng)營、規(guī)范運作、嚴格檢查，確保業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行，保證基金
財產(chǎn)的安全完整，確保有關(guān)信息的真實、準確、完整、及時，保護基金份額持有人的合法權(quán)
益。
2、內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu)
中國建設(shè)銀行設(shè)有風險內(nèi)控管理委員會，負責全行風險管理與內(nèi)部控制工作，對托管業(yè)
務(wù)風險管理和內(nèi)部控制的有效性進行指導(dǎo)。資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)部配備了專職內(nèi)控合規(guī)人員負責托
管業(yè)務(wù)的內(nèi)控合規(guī)工作，具有獨立行使內(nèi)控合規(guī)工作職權(quán)和能力。
3、內(nèi)部控制制度及措施
資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)部具備系統(tǒng)、完善的制度控制體系，建立了管理制度、控制制度、崗位職
責、業(yè)務(wù)操作流程，可以保證托管業(yè)務(wù)的規(guī)范操作和順利進行；業(yè)務(wù)人員具備從業(yè)資格；業(yè)
務(wù)管理嚴格實行復(fù)核、審核、檢查制度，授權(quán)工作實行集中控制，業(yè)務(wù)印章按規(guī)程保管、存
放、使用，賬戶資料嚴格保管，制約機制嚴格有效；業(yè)務(wù)操作區(qū)專門設(shè)置，封閉管理，實施
音像監(jiān)控；業(yè)務(wù)信息由專職信息披露人負責，防止泄密；業(yè)務(wù)實現(xiàn)自動化操作，防止人為事
故的發(fā)生，技術(shù)系統(tǒng)完整、獨立。
（三）基金托管人對基金管理人運作基金進行監(jiān)督的方法和程序
1、監(jiān)督方法
依照《基金法》及其配套法規(guī)和基金合同的約定，監(jiān)督所托管基金的投資運作。利用自
行開發(fā)的“新一代托管應(yīng)用監(jiān)督子系統(tǒng)”，嚴格按照現(xiàn)行法律法規(guī)以及基金合同規(guī)定，對基
金管理人運作基金的投資比例、投資范圍、投資組合等情況進行監(jiān)督。在日常為基金投資運
作所提供的基金清算和核算服務(wù)環(huán)節(jié)中，對基金管理人發(fā)送的投資指令、基金管理人對各基
金費用的提取與開支情況進行檢查監(jiān)督。
2、監(jiān)督流程
（1）每工作日按時通過新一代托管應(yīng)用監(jiān)督子系統(tǒng)，對各基金投資運作比例控制等情
況進行監(jiān)控，如發(fā)現(xiàn)投資異常情況，向基金管理人進行風險提示，與基金管理人進行情況核
實，督促其糾正，如有重大異常事項及時報告中國證監(jiān)會。
（2）收到基金管理人的劃款指令后，對指令要素等內(nèi)容進行核查。
（3）通過技術(shù)或非技術(shù)手段發(fā)現(xiàn)基金涉嫌違規(guī)交易，電話或書面要求基金管理人進行
解釋或舉證，如有必要將及時報告中國證監(jiān)會。
五、相關(guān)服務(wù)機構(gòu)
（一）基金份額銷售機構(gòu)
1、直銷機構(gòu)：易方達基金管理有限公司
注冊地址：廣東省珠海市橫琴新區(qū)榮粵道188號6層
辦公地址：廣州市天河區(qū)珠江新城珠江東路30號廣州銀行大廈40-43樓；廣東省珠海
市橫琴新區(qū)榮粵道188號6層
法定代表人：劉曉艷
電話：020-85102506
傳真：4008818099
聯(lián)系人：梁美
網(wǎng)址：www.efunds.com.cn
直銷機構(gòu)網(wǎng)點信息：
本公司直銷中心和網(wǎng)上直銷系統(tǒng)銷售本基金，網(wǎng)點具體信息詳見本公司網(wǎng)站。
2、非直銷銷售機構(gòu)
本基金非直銷銷售機構(gòu)信息詳見基金管理人網(wǎng)站公示。
（二）基金登記機構(gòu)
名稱：易方達基金管理有限公司
注冊地址：廣東省珠海市橫琴新區(qū)榮粵道188號6層
辦公地址：廣州市天河區(qū)珠江新城珠江東路30號廣州銀行大廈40-43樓；廣東省珠海
市橫琴新區(qū)榮粵道188號6層
法定代表人：劉曉艷
電話：4008818088
傳真：020-38799249
聯(lián)系人：余賢高
（三）律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師
律師事務(wù)所：國浩律師(廣州)事務(wù)所
地址：廣州市天河區(qū)珠江東路28號越秀金融大廈38層
負責人：程秉
電話：020-38799345
傳真：020-38799345-200
經(jīng)辦律師：黃貞、周姍姍
聯(lián)系人：黃貞
（四）會計師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊會計師
本基金的法定驗資機構(gòu)為安永華明會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）。
會計師事務(wù)所：安永華明會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）
主要經(jīng)營場所：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場安永大樓17層01-12室
執(zhí)行事務(wù)合伙人：NgAlbertKongPing吳港平
電話：（010）58153000
傳真：（010）85188298
經(jīng)辦注冊會計師：昌華、熊姝英
聯(lián)系人：許建輝
本基金的年度財務(wù)報表及其他規(guī)定事項的審計機構(gòu)為安永華明會計師事務(wù)所（特殊普通
合伙）。
會計師事務(wù)所：安永華明會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場安永大樓17層01-12室
主要經(jīng)營場所：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場安永大樓17層01-12室
執(zhí)行事務(wù)合伙人：毛鞍寧
電話：010-58153000
傳真：010-85188298
經(jīng)辦注冊會計師：趙雅、林亞小
聯(lián)系人：趙雅
六、基金份額的分類
（一）基金份額類別
本基金將基金份額分為不同的類別。在投資人申購基金時收取申購費用，并不再從本類
別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的基金份額，稱為A類基金份額；從本類基金資產(chǎn)中計提銷售
服務(wù)費，并不收取申購費用的基金份額，稱為C類基金份額。
本基金各類基金份額分別設(shè)置代碼，分別計算并公布基金份額凈值和基金份額累計凈值。
投資人在申購基金份額時可自行選擇基金份額類別。本基金暫不開通各份額類別之間的轉(zhuǎn)換
業(yè)務(wù)，今后若開通本基金各份額類別之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，業(yè)務(wù)規(guī)則詳見屆時發(fā)布的有關(guān)公告或
更新的招募說明書。
每類基金份額的具體規(guī)定詳見下表：
份額類別 A類基金份額 C類基金份額
申購費 收取 不收取
首次申購最低金額 1元(直銷中心為5萬元) 1元(直銷中心為5萬元)
追加申購最低金額 1元(直銷中心為1000元) 1元(直銷中心為1000元)
單筆贖回最低份額 1份 1份
基金交易賬戶最低基金份額余額 1份 1份
銷售服務(wù)費(年費率) 不收取 0.5%
注：本基金不同份額類別的最低申購限額、交易級差、適用費率及銷售渠道等有所差異，
并可能發(fā)生調(diào)整，敬請投資者予以關(guān)注。
（二）基金管理人可根據(jù)基金實際運作情況，在對基金份額持有人利益無實質(zhì)不利影響
的情況下，經(jīng)與基金托管人協(xié)商，增加新的基金份額類別、取消某基金份額類別、調(diào)整現(xiàn)有
基金份額類別的費率水平，或?qū)鸱蓊~分類辦法及規(guī)則進行調(diào)整并公告，不需召開基金份
額持有人大會審議。
七、基金的募集
本基金由基金管理人依照《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、基金合同的相關(guān)規(guī)定、
并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會2015年6月2日《關(guān)于準予易方達國防軍工混合型證券投資
基金注冊的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2015]1090號）進行募集。
本基金為契約型開放式混合基金?；鸬拇胬m(xù)期間為不定期。
本基金的初始面值為每份基金份額人民幣1.00元。
本基金募集期自2015年6月17日至2015年6月17日。募集對象為符合法律法規(guī)規(guī)
定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構(gòu)投資者和合格境外機構(gòu)投資者以及法律法規(guī)
或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
八、基金合同的生效
（一）基金合同的生效
本基金合同于2015年6月19日正式生效。自基金合同生效之日起，本基金管理人正式
開始管理本基金。
（二）基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模
《基金合同》生效后，連續(xù)二十個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿二百人或者基金
資產(chǎn)凈值低于五千萬元情形的，基金管理人應(yīng)當在定期報告中予以披露；連續(xù)六十個工作日
出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當向中國證監(jiān)會報告并提出解決方案，如轉(zhuǎn)換運作方式、與
其他基金合并或者終止基金合同等，并召開基金份額持有人大會進行表決。
法律法規(guī)或《基金合同》另有規(guī)定時，從其規(guī)定。
九、基金份額的申購、贖回
（一）基金投資人范圍
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構(gòu)投資者和合格境外機構(gòu)
投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
（二）申購與贖回的場所
本基金的申購與贖回將通過銷售機構(gòu)進行?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況變更或增減銷售機
構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。基金投資者應(yīng)當在銷售機構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營業(yè)場所或
按銷售機構(gòu)提供的其他方式辦理基金份額的申購與贖回。
（三）申購與贖回辦理的開放日及時間
1、開放日及開放時間
投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時間為上海證券交易所、深圳證
券交易所的正常交易日的交易時間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或基金
合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時除外。
若出現(xiàn)新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其他特殊情況，基金管理人將視
情況對前述開放日及開放時間進行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實施日前依照《信息披露辦法》的有
關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
2、申購、贖回開始日及業(yè)務(wù)辦理時間
本基金A類基金份額于2015年7月9日開始辦理日常申購、贖回業(yè)務(wù)，本基金C類基
金份額于2022年6月21日開始辦理日常申購、贖回業(yè)務(wù)。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購或者贖回或
者轉(zhuǎn)換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉(zhuǎn)換申請且登記機構(gòu)確
認接受的，其基金份額申購、贖回價格為下一開放日基金份額申購、贖回的價格。
（四）申購與贖回的原則
1、“未知價”原則，即申購、贖回價格以申請當日收市后計算的各類基金份額的基金份
額凈值為基準進行計算，其中C類基金份額首筆申購當日的申購價格為當日A類基金份額
的基金份額凈值；
2、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請；
3、當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時間以內(nèi)撤銷；
4、基金份額持有人贖回時，除指定贖回外，基金管理人按先進先出的原則，對該持有
人賬戶在該銷售機構(gòu)托管的基金份額進行處理，即先確認的份額先贖回，后確認的份額后贖
回，以確定所適用的贖回費率。
基金管理人可在不違反法律法規(guī)的情況下，對上述原則進行調(diào)整?；鸸芾砣吮仨氃谛?
規(guī)則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
（五）申購與贖回的程序
1、申購和贖回的申請方式
投資人必須根據(jù)銷售機構(gòu)規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時間內(nèi)提出申購或贖回
的申請。
投資人在提交申購申請時須按銷售機構(gòu)規(guī)定的方式備足申購資金，投資人在提交贖回申
請時須持有足夠的基金份額余額，否則所提交的申購、贖回申請不成立。
投資人辦理申購、贖回等業(yè)務(wù)時應(yīng)提交的文件和辦理手續(xù)、辦理時間、處理規(guī)則等在遵
守基金合同和本招募說明書規(guī)定的前提下，以各銷售機構(gòu)的具體規(guī)定為準。
2、申購和贖回申請的確認
基金管理人應(yīng)以交易時間結(jié)束前受理有效申購和贖回申請的當天作為申購或贖回申請
日（T日），在正常情況下，本基金登記機構(gòu)在T+1日內(nèi)對該交易的有效性進行確認。T日提
交的有效申請，投資人應(yīng)在T+2日后（包括該日）到銷售網(wǎng)點柜臺或以銷售機構(gòu)規(guī)定的其他
方式查詢申請的確認情況。若申購不成功，則申購款項本金退還給投資人。
銷售機構(gòu)對申購、贖回申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構(gòu)確實接
收到申購、贖回申請。申購、贖回的確認以登記機構(gòu)的確認結(jié)果為準。對于申購申請及申購
份額的確認情況，投資人應(yīng)及時查詢并妥善行使合法權(quán)利。
在不違反法律法規(guī)的前提下，登記機構(gòu)可根據(jù)《業(yè)務(wù)規(guī)則》，對上述業(yè)務(wù)辦理時間進行
調(diào)整，本基金管理人將于開始實施前按照有關(guān)規(guī)定予以公告。
3、申購和贖回的款項支付
申購采用全額繳款方式，若申購資金在規(guī)定時間內(nèi)未全額到賬則申購不成功。若申購不
成功或無效，基金管理人或基金管理人指定的非直銷銷售機構(gòu)將投資人已繳付的申購款項本
金退還給投資人。
基金份額持有人遞交贖回申請，贖回成立，贖回是否生效以登記機構(gòu)確認為準?；鸱?
額持有人贖回申請成功后，基金管理人將在T＋7日（包括該日）內(nèi)支付贖回款項。如遇交
易所或交易市場數(shù)據(jù)傳輸延遲、通訊系統(tǒng)故障、銀行數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)故障或其它非基金管理人
及基金托管人所能控制的因素影響業(yè)務(wù)處理流程，則贖回款項的支付時間可相應(yīng)順延。在發(fā)
生巨額贖回或基金合同載明的其他暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形時，款項的支付辦法
參照基金合同有關(guān)條款處理。
（六）申購與贖回的數(shù)額限制
1、申購金額的限制
投資人通過非直銷銷售機構(gòu)或本公司網(wǎng)上交易系統(tǒng)首次申購的單筆最低限額為人民幣
1元，追加申購單筆最低限額為人民幣1元；投資人通過本公司直銷中心首次申購的單筆最
低限額為人民幣50,000元，追加申購單筆最低限額是人民幣1,000元。在符合法律法規(guī)規(guī)
定的前提下，各銷售機構(gòu)對申購限額及交易級差有其他規(guī)定的，需同時遵循該銷售機構(gòu)的相
關(guān)規(guī)定。（以上金額均含申購費）。
投資人將當期分配的基金收益轉(zhuǎn)購基金份額或采用定期定額投資計劃時，不受最低申購
金額的限制。
投資人可多次申購，對單個投資人累計持有份額不設(shè)上限限制。但對于可能導(dǎo)致單一投
資者持有基金份額的比例達到或者超過50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形，基金管理人
有權(quán)采取控制措施。當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時，
基金管理人應(yīng)當采取設(shè)定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申
購、暫?；鹕曩彽却胧袑嵄Ｗo存量基金份額持有人的合法權(quán)益，具體請參見相關(guān)公告。
法律法規(guī)、中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。
2、贖回份額的限制
投資人可將其全部或部分基金份額贖回。每類基金份額單筆贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出不得少于1
份（如該賬戶在該銷售機構(gòu)托管的該類基金余額不足1份，則必須一次性贖回或轉(zhuǎn)出該類基
金全部份額）；若某筆贖回將導(dǎo)致投資人在該銷售機構(gòu)托管的該類基金余額不足1份時，基
金管理人有權(quán)將投資人在該銷售機構(gòu)托管的該類基金剩余份額一次性全部贖回。在符合法律
法規(guī)規(guī)定的前提下，各銷售機構(gòu)對贖回份額限制有其他規(guī)定的，需同時遵循該銷售機構(gòu)的相
關(guān)規(guī)定。
3、基金管理人可以根據(jù)市場情況，在不違反法律法規(guī)的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購金
額和贖回份額的數(shù)量限制，或者新增基金規(guī)?？刂拼胧；鸸芾砣吮仨氃谡{(diào)整前依照《信
息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
（七）基金的申購費和贖回費
1、本基金A類基金份額的申購費用由申購該類基金份額的投資人承擔，不列入基金財
產(chǎn)，主要用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等各項費用。C類基金份額不收取申購費，
在投資者持有期間收取銷售服務(wù)費。贖回費用由基金贖回人承擔。
2、申購費率
對于A類基金份額，本基金對通過直銷中心申購的特定投資群體與除此之外的其他投
資者實施差別的申購費率。
特定投資群體指全國社會保障基金、依法設(shè)立的基本養(yǎng)老保險基金、依法制定的企業(yè)年
金計劃籌集的資金及其投資運營收益形成的企業(yè)補充養(yǎng)老保險基金（包括企業(yè)年金單一計劃
以及集合計劃），以及可以投資基金的其他社會保險基金。如將來出現(xiàn)可以投資基金的住房
公積金、享受稅收優(yōu)惠的個人養(yǎng)老賬戶、經(jīng)養(yǎng)老基金監(jiān)管部門認可的新的養(yǎng)老基金類型，基
金管理人可將其納入特定投資群體范圍。
特定投資群體可通過本公司直銷中心申購本基金。基金管理人可根據(jù)情況變更或增減特
定投資群體申購本基金的銷售機構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
通過基金管理人的直銷中心申購本基金A類基金份額的特定投資群體申購費率見下表：
申購金額M（元）（含申購費） A類基金份額申購費率
M＜100萬 0.15%
100萬≤M＜200萬 0.12%
200萬≤M＜500萬 0.03%
M≥500萬 1,000元/筆
其他投資者申購本基金A類基金份額的申購費率見下表：
申購金額M（元）（含申購費） A類基金份額申購費率
M＜100萬 1.5%
100萬≤M＜200萬 1.2%
200萬≤M＜500萬 0.3%
M≥500萬 1,000元/筆
在申購費按金額分檔的情況下，如果投資者多次申購A類基金份額，申購費適用單筆申
購金額所對應(yīng)的費率。
本基金C類基金份額不收取申購費用，在投資者持有期間收取銷售服務(wù)費。
3、贖回費率
本基金A類基金份額贖回費率見下表：
持有時間（天） A類基金份額贖回費率
0-6 1.5%
7-29 0.75%
30-89 0.5%
90-179 0.5%
180-364 0.5%
365-729 0.25%
730及以上 0%
投資者可將其持有的全部或部分A類基金份額贖回。贖回費用由贖回基金份額的基金
份額持有人承擔，在基金份額持有人贖回基金份額時收取。對持有期少于30天（不含）的
A類基金份額持有人所收取贖回費用全額計入基金財產(chǎn)；對持有期在30天以上（含）且少
于90天（不含）的A類基金份額持有人所收取贖回費用總額的75%計入基金財產(chǎn)；對持有
期在90天以上（含）且少于180天（不含）的A類基金份額持有人所收取贖回費用總額的
50%計入基金財產(chǎn)；對持續(xù)持有期180天以上（含）的A類基金份額持有人所收取贖回費用
總額的25%計入基金財產(chǎn)；其余用于支付市場推廣、注冊登記費和其他手續(xù)費。
本基金C類基金份額的贖回費率見下表：
持有時間（天） C類基金份額贖回費率
0-6 1.5%
7-29 0.5%
30及以上 0%
投資者可將其持有的全部或部分C類基金份額贖回。贖回費用由贖回基金份額的基金
份額持有人承擔，在基金份額持有人贖回基金份額時收取。對持有期少于30天（不含）的
C類基金份額持有人所收取贖回費用全額計入基金財產(chǎn)。
對于每份認購份額，持有期自基金合同生效日至該基金份額贖回確認日（不含該日）；
對于每份申購份額，持有期自該基金份額申購確認日至贖回確認日（不含該日）。
4、基金管理人可以在基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整申購費率、贖回費率或變更收費方式，
調(diào)整后的申購費率、贖回費率或變更的收費方式在更新的《招募說明書》中列示。上述費率
或收費方式如發(fā)生變更，基金管理人最遲應(yīng)于新的費率或收費方式實施前依照《信息披露辦
法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情況下根據(jù)市場情況制定基
金促銷計劃，針對基金投資者定期和不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間，基
金管理人可以適當調(diào)低基金銷售費率，或針對特定渠道、特定投資群體開展有差別的費率優(yōu)
惠活動。
（八）申購和贖回的數(shù)額和價格
1、申購和贖回數(shù)額、余額的處理方式
（1）申購的有效份額為按實際確認的申購金額在扣除相應(yīng)的費用后，以申購當日該類
基金份額的基金份額凈值為基準計算。申購涉及金額、份額的計算結(jié)果保留到小數(shù)點后兩位，
小數(shù)點后兩位以后的部分四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計入基金財產(chǎn)。
（2）贖回金額的處理方式：贖回金額為按實際確認的有效贖回份額乘以申請當日該類
基金份額的基金份額凈值為基準并扣除相應(yīng)的費用后的余額，贖回費用、贖回金額的單位為
人民幣元，計算結(jié)果保留到小數(shù)點后兩位，小數(shù)點后兩位以后的部分四舍五入，由此產(chǎn)生的
誤差計入基金財產(chǎn)。
2、申購份額的計算
（1）若投資人選擇A類基金份額，則申購份額的計算公式如下：
凈申購金額=申購金額/（1+申購費率）
（注：對于500萬（含）以上適用固定金額申購費的申購，凈申購金額＝申購金額－固
定申購費金額）
申購費用=申購金額-凈申購金額
申購份額=凈申購金額/T日A類基金份額的基金份額凈值
例：某投資人（非特定投資群體）投資100,000元申購本基金A類基金份額，申購費率
為1.5%，假設(shè)申購當日A類基金份額的基金份額凈值為1.040元，則其可得到的申購份額
為：
凈申購金額=100,000/（1+1.5%）=98,522.17元
申購費用=100,000-98,522.17=1,477.83元
申購份額=98,522.17/1.040=94,732.86份
例：某投資人（特定投資群體）通過本管理人的直銷中心投資100,000元申購本基金A
類基金份額，申購費率為0.15%，假設(shè)申購當日A類基金份額的基金份額凈值為1.040元，
則其可得到的申購份額為：
凈申購金額=100,000/（1+0.15%）=99,850.22元
申購費用=100,000-99,850.22=149.78元
申購份額=99,850.22/1.040=96,009.83份
（2）若投資人選擇C類基金份額，則申購份額的計算公式如下：
申購份額=申購金額/T日C類基金份額的基金份額凈值
例：某投資人投資100,000元申購本基金C類基金份額，假設(shè)申購當日C類基金份額的
基金份額凈值為1.040元，則其可得到的申購份額為：
申購份額=100,000/1.040=96,153.85份
3、贖回金額的計算
贖回金額的計算方法如下：
贖回費用=贖回份額×T日該類份額的基金份額凈值×該類份額的贖回費率
贖回金額=贖回份額×T日該類份額的基金份額凈值-贖回費用
例：某投資人贖回10,000份A類基金份額，假設(shè)該筆份額持有期限為100天，則對應(yīng)
的贖回費率為0.5%，假設(shè)贖回當日A類基金份額的基金份額凈值是1.016元，則其可得到
的贖回金額為：
贖回費用=10,000×1.016×0.5%＝50.80元
贖回金額=10,000×1.016-50.80＝10,109.20元
即：該投資人贖回本基金10,000份A類基金份額，假設(shè)贖回當日A類基金份額的基金
份額凈值是1.016元，則其可得到的贖回金額為10,109.20元。
例：某投資人贖回10,000份C類基金份額，假設(shè)該筆份額持有期限為5天，則對應(yīng)的
贖回費率為1.5%，假設(shè)贖回當日C類基金份額的基金份額凈值是1.016元，則其可得到的
贖回金額為：
贖回費用=10,000×1.016×1.5%＝152.40元
贖回金額=10,000×1.016-152.40＝10,007.60元
即：該投資人贖回10,000份C類基金份額，假設(shè)贖回當日C類基金份額的基金份額凈
值是1.016元，則其可得到的贖回金額為10,007.60元。
4、基金份額凈值的計算公式
計算日該類基金份額的基金份額凈值=計算日該類基金份額的基金資產(chǎn)凈值/計算日該
類基金份額總份額。
本基金各類份額凈值的計算，保留到小數(shù)點后三位，小數(shù)點后第四位四舍五入，由此產(chǎn)
生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔。T日的基金份額凈值在當天收市后計算，并在T+1日內(nèi)公
告。遇特殊情況，基金份額凈值可以適當延遲計算并公告。
（九）申購和贖回的登記
正常情況下，投資者T日申購基金成功后，登記機構(gòu)在T+1日為投資者增加權(quán)益并辦理
登記手續(xù)，投資人自T+2日起（含該日）有權(quán)贖回該部分基金份額。
基金份額持有人T日贖回基金成功后，正常情況下，登記機構(gòu)在T+1日為其辦理扣除權(quán)
益的登記手續(xù)。
在不違反法律法規(guī)的前提下，登記機構(gòu)可以對上述登記辦理時間進行調(diào)整，基金管理人
應(yīng)于開始實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
（十）巨額贖回的認定及處理方式
1、巨額贖回的認定
若本基金單個開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請（贖回申請份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出
申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后的余額）超過前一
開放日的基金總份額的10%，即認為是發(fā)生了巨額贖回。
2、巨額贖回的處理方式
當基金出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)基金當時的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回或
部分延期贖回。
（1）全額贖回：當基金管理人認為有能力支付投資人的全部贖回申請時，按正常贖回
程序執(zhí)行。
（2）部分延期贖回：當基金管理人認為支付投資人的贖回申請有困難或認為因支付投
資人的贖回申請而進行的財產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金資產(chǎn)凈值造成較大波動時，基金管理人在當
日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%的前提下，可對其余贖回申請延期辦理。
對于當日的贖回申請，應(yīng)當按單個賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定當日受理的
贖回份額；對于未能贖回部分，投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選
擇延期贖回的，將自動轉(zhuǎn)入下一個開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，
當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理，
無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日的該類基金份額凈值為基礎(chǔ)計算贖回金額，以此類推，直到全部贖
回為止。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇，投資人未能贖回部分作自動延期贖回處
理。
若本基金發(fā)生巨額贖回且單個基金份額持有人的贖回申請超過上一開放日基金總份額
10%的，基金管理人有權(quán)對該單個基金份額持有人超出該比例的贖回申請實施延期辦理，對
該單個基金份額持有人剩余贖回申請與其他賬戶贖回申請按前述條款處理。
（3）暫停贖回：連續(xù)2日以上(含本數(shù))發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認為有必要，可
暫停接受基金的贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過20個
工作日，并應(yīng)當在規(guī)定媒介上進行公告。
3、巨額贖回的公告
當發(fā)生上述延期贖回并延期辦理時，基金管理人應(yīng)當通過郵寄、傳真或者招募說明書規(guī)
定的其他方式在3個交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說明有關(guān)處理方法，并在2日內(nèi)在規(guī)定
媒介上刊登公告。
（十一）拒絕或暫停申購、暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形及處理
1、發(fā)生下列情況時，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請：
（1）因不可抗力導(dǎo)致基金無法正常運作。
（2）發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時。
（3）本基金投資的證券交易場所臨時停止交易。
（4）接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益時。
（5）基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可能對基金
業(yè)績產(chǎn)生負面影響，或其他損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。
（6）基金管理人、基金托管人、登記機構(gòu)、銷售機構(gòu)、支付結(jié)算機構(gòu)等因異常情況導(dǎo)
致基金銷售系統(tǒng)、基金銷售支付結(jié)算系統(tǒng)、基金登記系統(tǒng)、基金會計系統(tǒng)等無法正常運行。
（7）基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導(dǎo)致單一投資者持有基金份額的比
例達到或者超過50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形時。
（8）當一筆新的申購申請被確認成功，使本基金總規(guī)模超過基金管理人規(guī)定的本基金
總規(guī)模上限時；或使本基金單日申購金額或凈申購比例超過基金管理人規(guī)定的當日申購金額
或凈申購比例上限時；或該投資人累計持有的份額超過單個投資人累計持有的份額上限時；
或該投資人當日申購金額超過單個投資人單日或單筆申購金額上限時。
（9）當前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格且采用
估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認后，基金管理人應(yīng)
當采取暫停接受基金申購申請的措施。
（10）法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。
發(fā)生上述第（1）、（2）、（3）、（5）、（6）、（8）、（9）、（10）項情形且基金管理人決定暫
停申購時，基金管理人應(yīng)當根據(jù)有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登暫停申購公告。如果投資人的申
購申請被拒絕，被拒絕的申購款項本金將退還給投資人。在暫停申購的情況消除時，基金管
理人應(yīng)及時恢復(fù)申購業(yè)務(wù)的辦理。
2、發(fā)生下列情形時，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項：
（1）因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項。
（2）發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時。
（3）本基金投資的證券交易場所臨時停止交易。
（4）連續(xù)兩個或兩個以上開放日發(fā)生巨額贖回。
（5）本基金的資產(chǎn)組合中的重要部分發(fā)生暫停交易或其他重大事件，繼續(xù)接受贖回可
能會影響或損害基金份額持有人利益時。
（6）基金管理人、基金托管人、登記機構(gòu)、銷售機構(gòu)、支付結(jié)算機構(gòu)等因異常情況導(dǎo)
致基金銷售系統(tǒng)、基金銷售支付結(jié)算系統(tǒng)、基金登記系統(tǒng)、基金會計系統(tǒng)等無法正常運行。
（7）繼續(xù)接受贖回申請將損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形時，可暫停接受投資人
的贖回申請。
（8）當前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格且采用
估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認后，基金管理人應(yīng)
當采取延緩支付贖回款項或暫停接受基金贖回申請的措施。
（9）法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。
發(fā)生上述情形且基金管理人決定暫停接受基金份額持有人贖回申請或延緩支付贖回款
項時，基金管理人應(yīng)報中國證監(jiān)會備案。若出現(xiàn)上述第（4）項所述情形，按基金合同的相
關(guān)條款處理?；鸱蓊~持有人在申請贖回時可事先選擇將當日可能未獲受理部分予以撤銷。
在暫停贖回的情況消除時，基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理。
3、暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告
（1）發(fā)生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)在規(guī)定媒介上刊登
暫停公告。
（2）基金管理人可以根據(jù)暫停申購或贖回的時間，依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定，
最遲于重新開放日在規(guī)定媒介上刊登重新開放申購或贖回的公告；也可以根據(jù)實際情況在暫
停公告中明確重新開放申購或贖回的時間，屆時不再另行發(fā)布重新開放的公告。
十、基金轉(zhuǎn)換和定期定額投資計劃
（一）基金轉(zhuǎn)換
1、基金轉(zhuǎn)換開始日及時間
本基金A類基金份額于2015年7月9日開始辦理基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，本基金C類基金份額
于2022年6月11日開始辦理基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。
上海證券交易所和深圳證券交易所同時開放交易的工作日為本基金辦理轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的開
放日（基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或基金合同的規(guī)定公告暫停轉(zhuǎn)換時除外）。開放日的具體業(yè)
務(wù)辦理時間為上海證券交易所、深圳證券交易所交易日的交易時間。若出現(xiàn)新的證券交易市
場、證券交易所交易時間變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時
間進行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
投資者需在轉(zhuǎn)出基金和轉(zhuǎn)入基金均有交易的當日，方可辦理基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。
2、基金轉(zhuǎn)換的原則
（1）基金轉(zhuǎn)換只能在同一銷售機構(gòu)進行。轉(zhuǎn)換的兩只基金必須都是該銷售機構(gòu)銷售的
同一基金管理人管理的、在同一注冊登記機構(gòu)注冊登記的基金。
（2）基金轉(zhuǎn)換以份額為單位進行申請。投資者可以發(fā)起多次基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換
費用按每筆申請單獨計算。轉(zhuǎn)換費用以人民幣元為單位，計算結(jié)果按照四舍五入方法，保留
小數(shù)點后兩位。
（3）基金轉(zhuǎn)換采取未知價法，即基金的轉(zhuǎn)換價格以轉(zhuǎn)換申請受理當日各轉(zhuǎn)出、轉(zhuǎn)入基
金的份額凈值為基準進行計算。
（4）基金轉(zhuǎn)換后，轉(zhuǎn)入的基金份額的持有期將自轉(zhuǎn)入的基金份額被確認之日起重新開
始計算。
（5）投資者辦理基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)時，轉(zhuǎn)出方的基金必須處于可贖回狀態(tài)，轉(zhuǎn)入方的基金
必須處于可申購狀態(tài)。
（6）轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)遵循“先進先出”的業(yè)務(wù)規(guī)則，即份額注冊日期在前的先轉(zhuǎn)換出，份額
注冊日期在后的后轉(zhuǎn)換出，如果轉(zhuǎn)換申請當日，同時有贖回申請的情況下，則遵循先贖回后
轉(zhuǎn)換的處理原則。
（7）轉(zhuǎn)入本基金的份額計算結(jié)果保留到小數(shù)點后兩位，小數(shù)點后兩位以后的部分四舍
五入，由此誤差產(chǎn)生的損失由基金財產(chǎn)承擔，產(chǎn)生的收益歸基金財產(chǎn)所有。
3、基金轉(zhuǎn)換的程序
（1）基金轉(zhuǎn)換的申請方式
基金投資者必須根據(jù)基金管理人和基金銷售機構(gòu)規(guī)定的手續(xù)，在開放日的業(yè)務(wù)辦理時間
提出轉(zhuǎn)換的申請。
提交基金轉(zhuǎn)換申請時，賬戶中必須有足夠可用的轉(zhuǎn)出基金份額余額。
（2）基金轉(zhuǎn)換申請的確認
基金管理人應(yīng)以交易時間結(jié)束前受理有效基金轉(zhuǎn)換申請的當天作為基金轉(zhuǎn)換的申請日
(T日)，在正常情況下，本基金注冊登記機構(gòu)在T+1日前(含T+1日)對該交易的有效性進行
確認。T日提交的有效申請，投資人應(yīng)在T+2日后(包括該日)到銷售網(wǎng)點柜臺或以銷售機構(gòu)
規(guī)定的其他方式查詢申請的確認情況。
4、基金轉(zhuǎn)換的數(shù)額限制
基金份額持有人可將其全部或部分基金份額轉(zhuǎn)換成另一只基金，每類基金份額單筆轉(zhuǎn)出
申請不得少于1份（如該賬戶在該銷售機構(gòu)托管的該類基金份額余額不足1份，則必須一次
性贖回或轉(zhuǎn)出該類基金份額全部份額）；若某筆轉(zhuǎn)換導(dǎo)致投資者在該銷售機構(gòu)托管的該類基
金份額余額不足1份時，基金管理人有權(quán)將投資者在該銷售機構(gòu)托管的該類基金份額剩余
份額一次性全部贖回。
5、基金轉(zhuǎn)換費率
基金轉(zhuǎn)換費由基金份額持有人承擔，由轉(zhuǎn)出基金贖回費用及基金申購補差費用構(gòu)成，其
中贖回費用按照各基金的基金合同、更新的招募說明書及最新的相關(guān)公告約定的比例歸入基
金財產(chǎn)，其余部分用于支付注冊登記費等相關(guān)手續(xù)費，具體實施辦法和轉(zhuǎn)換費率詳見相關(guān)公
告。轉(zhuǎn)換費用以人民幣元為單位，計算結(jié)果按照四舍五入方法，保留小數(shù)點后兩位。
基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情況下根據(jù)市場情況制定基
金促銷計劃，針對基金投資者定期和不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間，基
金管理人可以適當調(diào)低基金銷售費率，或針對特定渠道、特定投資群體開展有差別的費率優(yōu)
惠活動。
6、基金轉(zhuǎn)換份額的計算方式
計算公式：
A＝［B×C×(1-D)/（1+G）+F］/E
H＝B×C×D
J＝[B×C×(1-D)/(1+G)]×G
其中，A為轉(zhuǎn)入的基金份額；B為轉(zhuǎn)出的基金份額；C為轉(zhuǎn)換申請當日轉(zhuǎn)出基金的基金
份額凈值；D為轉(zhuǎn)出基金的對應(yīng)贖回費率；E為轉(zhuǎn)換申請當日轉(zhuǎn)入基金的基金份額凈值；F為
貨幣市場基金全部轉(zhuǎn)出時注冊登記機構(gòu)已支付的未付收益；G為對應(yīng)的申購補差費率；H為
轉(zhuǎn)出基金贖回費；J為申購補差費。
注：當投資者在全部轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出某類貨幣市場基金份額時，如其未付收益為正，基金份額
對應(yīng)的未付收益是否與轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出份額對應(yīng)的款項一并劃轉(zhuǎn)到轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的基金，以銷售機構(gòu)和
注冊登記機構(gòu)的具體規(guī)定為準。當投資者在全部轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出某類貨幣市場基金份額時，如其未
付收益為負，基金份額對應(yīng)的未付收益與轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出份額對應(yīng)的款項一并劃轉(zhuǎn)到轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的基
金。
說明：
（1）基金轉(zhuǎn)換費用由轉(zhuǎn)出基金贖回費用及基金申購補差費用兩部分構(gòu)成。
（2）轉(zhuǎn)入基金時，從申購費用低的基金向申購費用高的基金轉(zhuǎn)換時，每次收取申購補
差費用；從申購費用高的基金向申購費用低的基金轉(zhuǎn)換時，不收取申購補差費用（注：對通
過直銷中心申購實施差別申購費率的投資群體基金份額的申購費，以除上述投資群體之外的
其他投資者申購費為比較標準）。申購補差費用按照轉(zhuǎn)換金額對應(yīng)的轉(zhuǎn)出基金與轉(zhuǎn)入基金的
申購費率差額進行補差，具體收取情況視每次轉(zhuǎn)換時兩只基金的申購費率的差異情況而定并
見相關(guān)公告。
（3）轉(zhuǎn)出基金時，如涉及的轉(zhuǎn)出基金有贖回費用，收取該基金的贖回費用。收取的贖
回費按照各基金的基金合同、更新的招募說明書及最新的相關(guān)公告約定的比例歸入基金財
產(chǎn)，其余部分用于支付注冊登記費等相關(guān)手續(xù)費。
（4）投資者可以發(fā)起多次基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換費用按每筆申請單獨計算。轉(zhuǎn)換費
用以人民幣元為單位，計算結(jié)果按照四舍五入方法，保留小數(shù)點后兩位。
例：假設(shè)某持有人（其他投資者）持有本基金A類基金份額10,000份，持有100天，
現(xiàn)欲轉(zhuǎn)換為易方達策略成長二號混合型證券投資基金；假設(shè)轉(zhuǎn)出基金T日的基金份額凈值
為1.100元，轉(zhuǎn)入基金易方達策略成長二號混合型證券投資基金T日的基金份額凈值為
1.020元，則轉(zhuǎn)出基金的贖回費率為0.5%，申購補差費率為0.5%。轉(zhuǎn)換份額計算如下：
轉(zhuǎn)換金額=轉(zhuǎn)出基金申請份額×轉(zhuǎn)出基金份額凈值=10,000×1.100=11,000.00元
轉(zhuǎn)出基金贖回費=轉(zhuǎn)換金額×轉(zhuǎn)出基金贖回費率=11,000.00×0.5%=55元
申購補差費=（轉(zhuǎn)換金額-轉(zhuǎn)出基金贖回費）×申購補差費率÷（1＋申購補差費率）=
（11,000.00-55)×0.5%÷(1+0.5%)=54.45元
轉(zhuǎn)換費=轉(zhuǎn)出基金贖回費+申購補差費=55+54.45=109.45元
轉(zhuǎn)入金額=轉(zhuǎn)換金額-轉(zhuǎn)換費=11,000.00-109.45=10,890.55元
轉(zhuǎn)入份額=轉(zhuǎn)入金額÷轉(zhuǎn)入基金份額凈值=10,890.55÷1.020=10,677.01份
注：本基金開通與易方達旗下其它開放式基金（由同一注冊登記機構(gòu)辦理注冊登記的、
且已公告開通基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)）之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，各基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的開放狀態(tài)及交易限制詳見
各基金相關(guān)公告。投資者需到同時銷售擬轉(zhuǎn)出和轉(zhuǎn)入兩只基金的同一銷售機構(gòu)辦理基金的轉(zhuǎn)
換業(yè)務(wù)，具體的業(yè)務(wù)流程、辦理時間和辦理方式以銷售機構(gòu)的規(guī)定為準。轉(zhuǎn)入本基金時轉(zhuǎn)入
份額的計算結(jié)果保留到小數(shù)點后兩位，小數(shù)點后兩位以后的部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的
損失由基金財產(chǎn)承擔，產(chǎn)生的收益歸基金財產(chǎn)所有。
7、基金轉(zhuǎn)換的注冊登記
投資者T日申請基金轉(zhuǎn)換成功后，注冊登記機構(gòu)將在T＋1工作日為投資者辦理減少轉(zhuǎn)
出基金份額、增加轉(zhuǎn)入基金份額的權(quán)益登記手續(xù)，一般情況下，投資者自T＋2工作日起有
權(quán)贖回轉(zhuǎn)入部分的基金份額。
8、基金轉(zhuǎn)換與巨額贖回
單個開放日中，本基金的基金份額凈贖回申請（贖回申請總份額扣除申購總份額后的余
額）與凈轉(zhuǎn)出申請（轉(zhuǎn)出申請總份額扣除轉(zhuǎn)入申請總份額后的余額）之和超過上一日基金總
份額的10%，為巨額贖回。發(fā)生巨額贖回時，基金轉(zhuǎn)出與基金贖回具有相同的優(yōu)先級，基金
管理人可根據(jù)基金資產(chǎn)組合情況，決定全額轉(zhuǎn)出或部分轉(zhuǎn)出，并且對于基金轉(zhuǎn)出和基金贖回，
將采取相同的比例確認（除另有公告外）；在轉(zhuǎn)出申請得到部分確認的情況下，未確認的轉(zhuǎn)
出申請將不予以順延。
9、拒絕或暫?；疝D(zhuǎn)換的情形
（1）因不可抗力導(dǎo)致基金無法正常運作或?qū)е禄鸸芾砣瞬荒苤Ц掇D(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出款項。
（2）發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時。
（3）本基金投資的證券交易場所臨時停止交易。
（4）基金管理人認為接受某筆或某些轉(zhuǎn)換申請可能會影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人
利益時。
（5）基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可能對基金
業(yè)績產(chǎn)生負面影響，或基金管理人認定的其他損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。
（6）連續(xù)兩個或兩個以上開放日發(fā)生巨額贖回。
（7）本基金的資產(chǎn)組合中的重要部分發(fā)生暫停交易或其他重大事件，繼續(xù)接受轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)
出可能會影響或損害基金份額持有人利益時。
（8）基金管理人、基金托管人、登記機構(gòu)、銷售機構(gòu)、支付結(jié)算機構(gòu)等因異常情況導(dǎo)
致基金銷售系統(tǒng)、基金銷售支付結(jié)算系統(tǒng)、基金登記系統(tǒng)、基金會計系統(tǒng)等無法正常運行。
（9)繼續(xù)接受轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出申請將損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形時，可暫停接受投資
人的轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出申請。
（10）基金管理人接受某筆或者某些轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入申請有可能導(dǎo)致單一投資者持有基金份額
的比例達到或者超過50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形時。
（11）當一筆新的轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入申請被確認成功，使本基金總規(guī)模超過基金管理人規(guī)定的本
基金總規(guī)模上限時；或使本基金單日申購金額或凈申購比例超過基金管理人規(guī)定的當日申購
金額或凈申購比例上限時；或該投資人累計持有的份額超過單個投資人累計持有的份額上限
時；或該投資人當日申購金額超過單個投資人單日或單筆申購金額上限時。
（12）當前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格且采用
估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認后，基金管理人應(yīng)
當采取暫停接受基金轉(zhuǎn)換申請的措施。
（13)法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。
基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的解釋權(quán)歸基金管理人，基金管理人可以根據(jù)市場情況在不違反有關(guān)法律
法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定之前提下調(diào)整上述轉(zhuǎn)換的收費方式、費率水平、業(yè)務(wù)規(guī)則及有關(guān)
限制，但應(yīng)在調(diào)整生效前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
（二）定期定額投資計劃
本基金A類基金份額于2015年7月9日開始辦理基金定期定額投資計劃業(yè)務(wù)，本基金
C類基金份額于2022年6月21日開始辦理基金定期定額投資計劃業(yè)務(wù)。具體實施辦法參見
相關(guān)公告。
十一、基金的轉(zhuǎn)托管、質(zhì)押、非交易過戶、凍結(jié)與解凍
（一）基金的轉(zhuǎn)托管
基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，基金銷售機構(gòu)可
以按照規(guī)定的標準收取轉(zhuǎn)托管費。具體辦理方法參照《業(yè)務(wù)規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定以及各銷售機
構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)則。
（二）基金份額的質(zhì)押
在條件許可的情況下，基金登記機構(gòu)可依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及其業(yè)務(wù)規(guī)則，辦理基金份額
質(zhì)押業(yè)務(wù)，并可收取一定的手續(xù)費。
（三）基金的非交易過戶
基金的非交易過戶是指基金登記機構(gòu)受理繼承、捐贈和司法強制執(zhí)行等情形而產(chǎn)生的非
交易過戶以及登記機構(gòu)認可、符合法律法規(guī)的其它非交易過戶。無論在上述何種情況下，接
受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資人。
繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；捐贈指基金
份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質(zhì)的基金會或社會團體；司法強制執(zhí)行是
指司法機構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法
人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基金登記機構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對于符合條件
的非交易過戶申請按基金登記機構(gòu)的規(guī)定辦理，并按基金登記機構(gòu)規(guī)定的標準收費。
（四）基金的凍結(jié)與解凍
基金登記機構(gòu)只受理國家有權(quán)機關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以及登記機構(gòu)認
可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍。
十二、基金的投資
（一）投資目標
本基金在嚴格控制風險的前提下，追求超越業(yè)績比較基準的投資回報。
（二）投資范圍
本基金的投資范圍包括國內(nèi)依法發(fā)行、上市的股票（包括創(chuàng)業(yè)板、中小板以及其他經(jīng)中
國證監(jiān)會批準或注冊上市的股票、存托憑證）、債券（包括國債、央行票據(jù)、地方政府債、
金融債、企業(yè)債、公司債、證券公司短期公司債、次級債、中期票據(jù)、短期融資券、可轉(zhuǎn)換
債券、可交換債券、中小企業(yè)私募債券等）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款、權(quán)證、
股指期貨、期權(quán)及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，本基金可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：
本基金股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例為60%—95%，扣除股指期貨合約需繳納的交易保證
金后，現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，現(xiàn)金不包括結(jié)算備
付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等，權(quán)證、股指期貨、期權(quán)及其他金融工具的投資比例依照
法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)定執(zhí)行。本基金非現(xiàn)金資產(chǎn)中不低于80%的資產(chǎn)將投資于國防軍工
行業(yè)證券。
（三）投資策略
1、資產(chǎn)配置策略
本基金基于定量與定性相結(jié)合的宏觀及市場分析，確定組合中股票、債券、貨幣市場工
具及其他金融工具的比例。
在資產(chǎn)配置中，本基金主要考慮：
（1）宏觀經(jīng)濟走勢，主要通過對GDP增速、工業(yè)增加值、物價水平、市場利率水平等
宏觀經(jīng)濟指標的分析，判斷實體經(jīng)濟在經(jīng)濟周期中所處的位置；
（2）中觀行業(yè)盈利，主要通過對同一行業(yè)歷史盈利水平的縱向比較以及不同行業(yè)之間
盈利水平的橫向比較，判斷行業(yè)所處的景氣階段與行業(yè)未來盈利趨勢；
（3）市場估值與流動性，緊密跟蹤國內(nèi)外市場整體估值變化，貨幣供應(yīng)量增速變化及
其對市場整體資金供求的可能影響；
（4）政策因素，密切關(guān)注與股票市場相關(guān)的各種政策出臺對市場的影響。
2、國防軍工行業(yè)的界定
本基金所指的國防軍工行業(yè)由國防投入領(lǐng)域涉及的相關(guān)公司組成，主要包括航空、航天、
兵器、船舶、信息安全等子行業(yè)。具體來講，國防軍工行業(yè)的涵蓋范圍包括：
（1）航空：包括從事航空整機或配件研究、生產(chǎn)、銷售、維修或其他相關(guān)業(yè)務(wù)的公司；
（2）航天：包括從事航天發(fā)射、應(yīng)用或地面保障等領(lǐng)域的設(shè)備制造、元器件制造、技
術(shù)服務(wù)或其他相關(guān)業(yè)務(wù)的公司;
（3）兵器：包括從事面向陸、海、空、天以及各軍兵種研發(fā)生產(chǎn)武器裝備、技術(shù)服務(wù)
或其他相關(guān)業(yè)務(wù)的公司；
（4）船舶：包括從事船舶及配套設(shè)施等領(lǐng)域的設(shè)備制造、技術(shù)服務(wù)、維修或其他相關(guān)
業(yè)務(wù)的公司；
（5）信息安全：包括從事城市安全、網(wǎng)絡(luò)安全、通信安全、基礎(chǔ)電子產(chǎn)業(yè)安全等領(lǐng)域
的設(shè)備制造、技術(shù)服務(wù)或其他相關(guān)業(yè)務(wù)的公司。
本基金將對影響國防軍工行業(yè)涵蓋范圍的因素進行持續(xù)跟蹤研究，適時對國防軍工行業(yè)
的涵蓋范圍進行動態(tài)調(diào)整，并在更新的招募說明書中公告。
3、股票投資策略
（1）行業(yè)配置策略
國防軍工行業(yè)根據(jù)產(chǎn)品或服務(wù)類別的不同，可劃分為不同的細分子行業(yè)。本基金將綜合
考慮以下因素，進行股票資產(chǎn)在國防軍工各細分子行業(yè)之間的配置。
1）國家軍費投向
國家軍費投向影響國防軍工各細分子行業(yè)的景氣度，進而影響國防軍工各細分子行業(yè)的
成長性。本基金將對國家軍費投向進行持續(xù)跟蹤研究，適時對國防軍工行業(yè)各細分子行業(yè)的
景氣度變化情況進行研判，超配國家軍費重點投向的細分子行業(yè)。
2）行業(yè)格局
國防軍工行業(yè)各細分子行業(yè)的行業(yè)格局不同，導(dǎo)致各細分子行業(yè)的競爭結(jié)構(gòu)和盈利能力
存在較大差異。本基金將重點投資行業(yè)壁壘較高、集中度較高、議價能力較強的細分子行業(yè)。
3）政府政策
國防軍工行業(yè)受政府政策影響較大。本基金將通過對政府政策的分析研究，把握政府政
策趨勢，重點投資受益于政府政策的細分子行業(yè)，特別是符合政策方向的、優(yōu)質(zhì)的民營軍工
企業(yè)。
（2）個股選擇策略
本基金主要通過考慮以下因素對國防軍工行業(yè)上市公司的投資價值進行綜合評估，精選
具有較強競爭優(yōu)勢的上市公司進行投資。
1）研發(fā)能力
公司研發(fā)能力較強，能夠根據(jù)市場需求變化不斷對原有產(chǎn)品進行改進或開發(fā)新產(chǎn)品，以
保持市場占有率和盈利能力。
2）管理能力
公司已建立起成熟的管理體系，較同行業(yè)企業(yè)具有競爭優(yōu)勢。
3）運營效率
公司運營效率較高，總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率、存貨周轉(zhuǎn)率、應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率等指標良好。
4）成長潛力
公司成長性較高，預(yù)期營業(yè)收入增長率或預(yù)期利潤增長率高于行業(yè)平均水平，且具有可
持續(xù)性。
5）盈利能力
公司盈利能力較強，預(yù)期營業(yè)利潤率或預(yù)期凈資產(chǎn)收益率高于行業(yè)平均水平，且未來提
升潛力較大。
6）財務(wù)結(jié)構(gòu)
公司資產(chǎn)負債結(jié)構(gòu)相對合理，財務(wù)風險較小，不會對公司未來業(yè)務(wù)擴張帶來負面影響。
（3）估值水平分析
本基金將根據(jù)上市公司的行業(yè)特性及公司本身的特點，選擇合適的股票估值方法?？晒?
選擇的估值方法包括市盈率法（P/E）、市凈率法（P/B）、市盈率－長期成長法（PEG）、企業(yè)
價值/銷售收入(EV/SALES)、企業(yè)價值/息稅折舊攤銷前利潤法（EV/EBITDA）、自由現(xiàn)金流貼
現(xiàn)模型（FCFF，F(xiàn)CFE）或股利貼現(xiàn)模型（DDM）等。
通過估值水平分析，基金管理人力爭發(fā)掘出價值被低估或估值合理的股票。
（4）股票組合的構(gòu)建與調(diào)整
本基金將根據(jù)對國防軍工行業(yè)各細分子行業(yè)的綜合分析，確定各細分子行業(yè)的資產(chǎn)配置
比例。在各細分子行業(yè)中，本基金將選擇具有較強競爭優(yōu)勢且估值具有吸引力的上市公司進
行投資。當各細分子行業(yè)與上市公司的基本面、股票的估值水平出現(xiàn)較大變化時，本基金將
對股票組合適時進行調(diào)整。
4、存托憑證投資策略
本基金可投資存托憑證，本基金將結(jié)合對宏觀經(jīng)濟狀況、行業(yè)景氣度、公司競爭優(yōu)勢、
公司治理結(jié)構(gòu)、估值水平等因素的分析判斷，選擇投資價值高的存托憑證進行投資。
5、債券投資策略
（1）在債券投資方面，本基金將主要通過類屬配置與券種選擇兩個層次進行投資管理。
在類屬配置層次，本基金結(jié)合對宏觀經(jīng)濟、市場利率、供求變化等因素的綜合分析，根據(jù)交
易所市場與銀行間市場類屬資產(chǎn)的風險收益特征，定期對投資組合類屬資產(chǎn)進行優(yōu)化配置和
調(diào)整，確定類屬資產(chǎn)的最優(yōu)權(quán)重。
在券種選擇上，本基金以長期利率趨勢分析為基礎(chǔ)，結(jié)合經(jīng)濟變化趨勢、貨幣政策及不
同債券品種的收益率水平、流動性和信用風險等因素，實施積極主動的債券投資管理。
（2）證券公司短期公司債券投資策略
本基金將根據(jù)內(nèi)部的信用分析方法對證券公司短期公司債券品種進行篩選。此外，本基
金將對證券公司短期公司債券進行流動性分析和監(jiān)測，盡量選擇流動性相對較好的品種進行
投資。
（3）中小企業(yè)私募債投資策略
本基金將在控制信用風險的基礎(chǔ)上，對中小企業(yè)私募債進行投資；同時，緊密跟蹤發(fā)債
企業(yè)的基本面情況變化，并據(jù)此調(diào)整投資組合，控制投資風險。
隨著國內(nèi)債券市場的深入發(fā)展和結(jié)構(gòu)性變遷，更多債券新品種和交易形式將增加債券投
資盈利模式，本基金將密切跟蹤市場動態(tài)變化，選擇合適的介入機會，謀求高于市場平均水
平的投資回報。
6、衍生產(chǎn)品投資策略
（1）股指期貨投資策略
本基金將根據(jù)風險管理的原則，主要選擇流動性好、交易活躍的股指期貨合約進行交易,
以對沖投資組合的系統(tǒng)性風險、有效管理現(xiàn)金流量或降低建倉或調(diào)倉過程中的沖擊成本等。
（2）期權(quán)、權(quán)證投資策略
期權(quán)、權(quán)證為本基金輔助性投資工具。期權(quán)、權(quán)證的投資原則為有利于基金資產(chǎn)增值、
控制下跌風險、實現(xiàn)保值和鎖定收益。
（3）本基金將關(guān)注國內(nèi)其他金融衍生產(chǎn)品的推出情況，如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)允許基
金投資該衍生工具，本基金可制定與本基金投資目標相適應(yīng)的投資策略，在充分評估衍生產(chǎn)
品的風險和收益的基礎(chǔ)上，謹慎地進行投資。
7、未來，隨著市場的發(fā)展和基金管理運作的需要，基金管理人可以在不改變投資目標
的前提下，遵循法律法規(guī)的規(guī)定，相應(yīng)調(diào)整或更新投資策略，并在招募說明書更新中公告。
（四）業(yè)績比較基準
申萬國防軍工指數(shù)收益率×70%+一年期人民幣定期存款利率（稅后）×30%
申萬國防軍工指數(shù)對國防軍工行業(yè)股票具有較強的代表性，適合作為本基金股票部分的
業(yè)績比較基準。一年期人民幣定期存款利率系中國人民銀行公布并執(zhí)行的金融機構(gòu)一年期人
民幣整存整取定期存款利率。此外，本基金還參考預(yù)期的大類資產(chǎn)配置比例設(shè)置了業(yè)績比較
基準的權(quán)重。
如果指數(shù)編制單位停止計算編制以上指數(shù)或更改指數(shù)名稱、或今后法律法規(guī)發(fā)生變化、
或有更適當?shù)?、更能為市場普遍接受的業(yè)績比較基準推出、或市場上出現(xiàn)更加適用于本基金
的業(yè)績比較基準的指數(shù)時，本基金管理人可以根據(jù)本基金的投資范圍和投資策略，調(diào)整基金
的業(yè)績比較基準，但應(yīng)在取得基金托管人同意后報中國證監(jiān)會備案，并及時公告，無須召開
基金份額持有人大會審議。
（五）風險收益特征
本基金為混合基金，理論上其預(yù)期風險與預(yù)期收益水平低于股票基金，高于債券基金和
貨幣市場基金。
（六）投資禁止行為與限制
1、禁止行為
為維護基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；
（3）從事承擔無限責任的投資；
（4）向其基金管理人、基金托管人出資；
（5）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；
（6）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
2、投資組合限制
基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
（1）本基金股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例為60%—95%，非現(xiàn)金資產(chǎn)中不低于80%的資產(chǎn)
將投資于國防軍工行業(yè)證券；
（2）扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，保持不低于基金資產(chǎn)凈值5％的現(xiàn)金
或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等；
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證券的10％；
（5）本基金持有的全部權(quán)證，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的3％；
（6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一權(quán)證，不得超過該權(quán)證的10％；
（7）本基金在任何交易日買入權(quán)證的總金額，不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的
0.5％；
（8）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈
值的10％；
（9）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20％；
（10）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支持
證券規(guī)模的10％；
（11）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得
超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10％；
（12）本基金應(yīng)投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券。基金持有資
產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應(yīng)在評級報告發(fā)布之日起3個
月內(nèi)予以全部賣出；
（13）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資產(chǎn)，本基
金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（14）本基金進入全國銀行間同業(yè)市場進行債券回購的資金余額不得超過基金資產(chǎn)凈值
的40%；
（15）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值不得超過基金資產(chǎn)凈值
的10%；在任何交易日日終，持有的買入期貨合約價值與有價證券市值之和，不得超過基金
資產(chǎn)凈值的95%，其中，有價證券指股票、債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、權(quán)
證、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購）等；在任何交易日終，持有的賣
出期貨合約價值不得超過基金持有的股票總市值的20%；本基金所持有的股票市值和買入、
賣出股指期貨合約價值，合計（軋差計算）占基金資產(chǎn)的比例應(yīng)當符合《基金合同》關(guān)于股
票投資比例的有關(guān)規(guī)定；在任何交易日內(nèi)交易(不包括平倉)的股指期貨合約的成交金額不得
超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；
（16）基金參與股票期權(quán)交易的，應(yīng)當符合下列風險控制指標要求：
基金因未平倉的期權(quán)合約支付和收取的權(quán)利金總額不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；開倉
賣出認購期權(quán)的，應(yīng)持有足額標的證券；開倉賣出認沽期權(quán)的，應(yīng)持有合約行權(quán)所需的全額
現(xiàn)金或交易所規(guī)則認可的可沖抵期權(quán)保證金的現(xiàn)金等價物；未平倉的期權(quán)合約面值不得超過
基金資產(chǎn)凈值的20%。其中，合約面值按照行權(quán)價乘以合約乘數(shù)計算；
（17）本基金投資于單只中小企業(yè)私募債的市值，不得超過本基金資產(chǎn)凈值的10%；
（18）本基金基金總資產(chǎn)不得超過基金凈資產(chǎn)的140%；
（19）本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得
超過該上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)
行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%。
（20）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過該基金資產(chǎn)凈值的15%。
因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金
不符合前款所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資。
（21）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對手開展逆回
購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當與基金合同約定的投資范圍保持一致。
（22）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境內(nèi)上市交易
的股票合并計算。
（23）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
本基金投資流通受限證券，基金管理人應(yīng)事先根據(jù)中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定，與基金托管人
在本基金托管協(xié)議中明確基金投資流通受限證券的比例，根據(jù)比例進行投資。
除上述（2）、（12）、（13）、（20）、（21）以外，因證券期貨市場波動、證券發(fā)行人合并、
基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金
管理人應(yīng)當在10個交易日內(nèi)進行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。
基金管理人應(yīng)當自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同
的有關(guān)約定。上述期間，基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當符合基金合同的約定?；鹜泄苋?
對基金的投資的監(jiān)督與檢查自本基金合同生效之日起開始。
3、管理人運用基金財產(chǎn)買賣管理人、托管人及其控股股東、實際控制人或者與其有重
大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)
當符合基金的投資目標和投資策略，遵循持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)
部審批機制和評估機制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。
4、法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述組合限制、禁止行為規(guī)定或從事關(guān)聯(lián)交易的條件和要
求，本基金可不受相關(guān)限制。法律法規(guī)或監(jiān)管部門對上述組合限制、禁止行為規(guī)定或從事關(guān)
聯(lián)交易的條件和要求進行變更的，本基金可以變更后的規(guī)定為準。經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，
基金管理人可依據(jù)法律法規(guī)或監(jiān)管部門規(guī)定直接對基金合同進行變更，該變更無須召開基金
份額持有人大會審議。
（七）基金管理人代表基金行使所投資證券產(chǎn)生權(quán)利的處理原則及方法
1、有利于基金資產(chǎn)的安全與增值。
2、基金管理人按照國家有關(guān)規(guī)定代表基金獨立行使債權(quán)人或股東權(quán)利，保護基金份額
持有人的利益。
3、不通過關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的第三人牟取任何
不當利益。
（八）基金投資組合報告(未經(jīng)審計)
本基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重
大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
本基金的托管人中國建設(shè)銀行股份有限公司根據(jù)本基金合同的規(guī)定，復(fù)核了本投資組
合報告的內(nèi)容。
本投資組合報告有關(guān)數(shù)據(jù)的期間為2023年10月1日至2023年12月31日。
1、報告期末基金資產(chǎn)組合情況
序號 項目 金額(元) 占基金總資產(chǎn)的比例(%)
1 權(quán)益投資 11,216,387,621.55 92.75
其中：股票 11,216,387,621.55 92.75
2 固定收益投資 - -
其中：債券 - -
資產(chǎn)支持證券 - -
3 貴金屬投資 - -
4 金融衍生品投資 - -
5 買入返售金融資產(chǎn) - -
其中：買斷式回購的買入返售金融資產(chǎn) - -
6 銀行存款和結(jié)算備付金合計 864,745,845.45 7.15
7 其他資產(chǎn) 11,865,285.17 0.10
8 合計 12,092,998,752.17 100.00
2、報告期末按行業(yè)分類的股票投資組合
（1）報告期末按行業(yè)分類的境內(nèi)股票投資組合
代 行業(yè)類別 公允價值（元） 占基金資產(chǎn)凈
碼 值比例（％）
A 農(nóng)、林、牧、漁業(yè) - -
B 采礦業(yè) - -
C 制造業(yè) 10,652,649,694.79 88.48
D 電力、熱力、燃氣及水生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè) - -
E 建筑業(yè) - -
F 批發(fā)和零售業(yè) 66,388.99 0.00
G 交通運輸、倉儲和郵政業(yè) 13,981.41 0.00
H 住宿和餐飲業(yè) - -
I 信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè) 563,568,552.17 4.68
J 金融業(yè) - -
K 房地產(chǎn)業(yè) - -
L 租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè) 36,981.40 0.00
M 科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè) 41,953.50 0.00
N 水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè) 10,069.29 0.00
O 居民服務(wù)、修理和其他服務(wù)業(yè) - -
P 教育 - -
Q 衛(wèi)生和社會工作 - -
R 文化、體育和娛樂業(yè) - -
S 綜合 - -
合計 11,216,387,621.55 93.16
3、期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的股票投資明細
（1）報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明細
序號 股票代碼 股票名稱 數(shù)量（股） 公允價值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（％）
1 002179 中航光電 30,644,693 1,195,143,027.00 9.93
2 688122 西部超導(dǎo) 22,377,433 1,191,150,758.59 9.89
3 600760 中航沈飛 27,919,738 1,177,654,548.84 9.78
4 000733 振華科技 14,074,507 828,143,991.88 6.88
5 002049 紫光國微 12,020,737 810,798,710.65 6.73
6 300034 鋼研高納 30,267,735 615,948,407.25 5.12
7 600862 中航高科 23,633,700 523,486,455.00 4.35
8 603712 七一二 16,561,922 521,866,162.22 4.33
9 300855 圖南股份 17,244,354 520,779,490.80 4.33
10 688270 臻鐳科技 6,879,821 470,442,159.98 3.91
4、報告期末按債券品種分類的債券投資組合
本基金本報告期末未持有債券。
5、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券投資明細
本基金本報告期末未持有債券。
6、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名資產(chǎn)支持證券投資明細
本基金本報告期末未持有資產(chǎn)支持證券。
7、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細
本基金本報告期末未持有貴金屬。
8、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名權(quán)證投資明細
本基金本報告期末未持有權(quán)證。
9、報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明
本基金本報告期末未投資股指期貨。
10、報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明
本基金本報告期末未投資國債期貨。
11、投資組合報告附注
（1）基金管理人未發(fā)現(xiàn)本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體出現(xiàn)本期被監(jiān)管部門立案調(diào)
查，或在報告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責、處罰的情形。
（2）本基金投資的前十名股票沒有超出基金合同規(guī)定的備選股票庫。
（3）其他資產(chǎn)構(gòu)成
序號 名稱 金額（元）
1 存出保證金 832,243.69
2 應(yīng)收證券清算款 -
3 應(yīng)收股利 -
4 應(yīng)收利息 -
5 應(yīng)收申購款 11,033,041.48
6 其他應(yīng)收款 -
7 其他 -
8 合計 11,865,285.17
（4）報告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細
本基金本報告期末未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券。
（5）報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
本基金本報告期末前十名股票中不存在流通受限情況。
十三、基金的業(yè)績
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保
證基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸬倪^往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風險，
投資者在作出投資決策前應(yīng)仔細閱讀本基金的招募說明書。
本基金合同生效日為2015年6月19日，基金合同生效以來（截至2023年12月31
日）的投資業(yè)績及與同期基準的比較如下表所示：
1、易方達國防軍工混合型A類基金份額凈值增長率與同期業(yè)績比較基準收益率比較
階段 凈值增長率① 凈值增長率標準差② 業(yè)績比較基準收益率③ 業(yè)績比較基準收益率標準差④ ①-③ ②-④
自基金合同生效日至2015年12月31日 8.40% 2.45% -23.31% 3.30% 31.71% -0.85%
2016年1月1日至2016年12月31日 -21.22% 1.88% -11.82% 1.58% -9.40% 0.30%
2017年1月1日至2017年12月31日 2.22% 0.95% -11.10% 1.00% 13.32% -0.05%
2018年1月1日至2018年12月31日 -27.95% 1.67% -21.88% 1.26% -6.07% 0.41%
2019年1月1日至2019年12月31日 28.46% 1.47% 19.86% 1.25% 8.60% 0.22%
2020年1月1日至2020年12月31日 95.67% 2.17% 40.22% 1.61% 55.45% 0.56%
2021年1月1日至2021年12月31日 37.63% 2.05% 9.35% 1.43% 28.28% 0.62%
2022年1月1日至2022年12月31日 -19.49% 1.88% -17.38% 1.29% -2.11% 0.59%
2023年1月1日至2023年12月31日 -20.95% 1.24% -3.99% 0.87% -16.96% 0.37%
自基金合同生 38.50% 1.77% -31.54% 1.51% 70.04% 0.26%
效日至2023年12月31日
2、易方達國防軍工混合型C類基金份額凈值增長率與同期業(yè)績比較基準收益率比較
階段 凈值增長率① 凈值增長率標準差② 業(yè)績比較基準收益率③ 業(yè)績比較基準收益率標準差④ ①-③ ②-④
2022年6月22日至2022年12月31日 -0.79% 1.64% -0.42% 1.14% -0.37% 0.50%
2023年1月1日至2023年12月31日 -21.34% 1.23% -3.99% 0.87% -17.35% 0.36%
2022年6月22日至2023年12月31日 -21.96% 1.39% -4.40% 0.97% -17.56% 0.42%
自2022年6月21日起，本基金增設(shè)C類份額類別，份額首次確認日為2022年6月22
日。
本基金歷任基金經(jīng)理情況：陳皓，管理時間為2015年6月19日至2020年6月5日。
十四、基金的財產(chǎn)
（一）基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指購買的各類證券及票據(jù)價值、銀行存款本息和基金應(yīng)收的申購基金款
以及其他投資所形成的價值總和。
（二）基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值。
（三）基金財產(chǎn)的賬戶
基金托管人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬戶以及投資
所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管人、基金銷售機構(gòu)和基
金登記機構(gòu)自有的財產(chǎn)賬戶以及其他基金財產(chǎn)賬戶相獨立。
（四）基金財產(chǎn)的保管和處分
本基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機構(gòu)的財產(chǎn)，并由基金托管人保
管。基金管理人、基金托管人、基金登記機構(gòu)和基金銷售機構(gòu)以其自有的財產(chǎn)承擔其自身的
法律責任，其債權(quán)人不得對本基金財產(chǎn)行使請求凍結(jié)、扣押或其他權(quán)利。除依法律法規(guī)和《基
金合同》的規(guī)定處分外，基金財產(chǎn)不得被處分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進行清算
的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)?；鸸芾砣斯芾磉\作基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)，不得與其固
有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相互抵銷；基金管理人管理運作不同基金的基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)不
得相互抵銷。
十五、基金資產(chǎn)的估值
（一）估值日
本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券交易場所的交易日以及國家法律法規(guī)規(guī)定需要對
外披露基金凈值的非交易日。
（二）估值對象
基金所擁有的股票、債券、衍生工具和銀行存款本息、應(yīng)收款項、其它投資等資產(chǎn)及負
債。
（三）估值方法
1、證券交易所上市的有價證券的估值
（1）交易所上市的包括股票、權(quán)證等，以其估值日在證券交易所掛牌的市價（收盤價）
估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化或證券發(fā)行機構(gòu)未發(fā)生影
響證券價格的重大事件的，以最近交易日的市價（收盤價）估值；如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境
發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機構(gòu)發(fā)生影響證券價格的重大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)
行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價格；
（2）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)和含權(quán)固定收益品種，選取第三方估值機構(gòu)
提供的相應(yīng)品種當日的估值凈價；
（3）交易所上市交易的可轉(zhuǎn)換債券，選取每日收盤價作為估值全價；
（4）交易所市場掛牌轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)支持證券和私募債券，采用估值技術(shù)確定公允價值，
在估值技術(shù)難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值。
2、處于未上市期間的有價證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：
（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的同一股票
的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估值；
（2）首次公開發(fā)行未上市的股票、債券和權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值
技術(shù)難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值；
（3）首次公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的
同一股票的估值方法估值；非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，按監(jiān)管機構(gòu)或行業(yè)協(xié)會有關(guān)規(guī)
定確定公允價值。
3、全國銀行間債券市場交易的固定收益品種，采用估值技術(shù)確定公允價值。
4、同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按債券所處的市場分別估值。
5、期貨合約以估值當日結(jié)算價進行估值，估值當日無結(jié)算價的，且最近交易日后經(jīng)濟
環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)算價估值。
6、本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。
7、如有充分理由表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，基金管理人可
根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。
8、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，按國家最新
規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關(guān)法
律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應(yīng)立即通知對方，共同查明原因，
雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務(wù)由基金管理人承擔。本基
金的基金會計責任方由基金管理人擔任，因此，就與本基金有關(guān)的會計問題，如經(jīng)相關(guān)各方
在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達成一致的意見，按照基金管理人對基金資產(chǎn)凈值的計算
結(jié)果對外予以公布。
（四）估值程序
1、各類基金份額凈值是按照每個工作日閉市后，該類基金資產(chǎn)凈值除以當日該類基金
份額的余額數(shù)量計算，各類基金份額凈值均精確到0.001元，小數(shù)點后第4位四舍五入。國
家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
每個工作日計算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額凈值，并按規(guī)定公告。
2、基金管理人應(yīng)每個工作日對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或基金合同
的規(guī)定暫停估值時除外?；鸸芾砣嗣總€工作日對基金資產(chǎn)估值后，將各類基金份額凈值結(jié)
果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管理人對外公布。
（五）估值錯誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值的準確性、
及時性。當任一類基金份額凈值小數(shù)點后3位以內(nèi)(含第3位)發(fā)生差錯時，視為該類基金份
額凈值估值錯誤。
基金合同的當事人應(yīng)按照以下約定處理：
1、估值錯誤類型
本基金運作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構(gòu)、或銷售機構(gòu)、或
投資人自身的過錯造成估值錯誤，導(dǎo)致其他當事人遭受損失的，過錯的責任人應(yīng)當對由于該
估值錯誤遭受損失當事人(“受損方”)的直接損失按下述“估值錯誤處理原則”給予賠償，
承擔賠償責任。
上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、數(shù)據(jù)計算差錯、
系統(tǒng)故障差錯、下達指令差錯等。
2、估值錯誤處理原則
（1）估值錯誤已發(fā)生，但尚未給當事人造成損失時，估值錯誤責任方應(yīng)及時協(xié)調(diào)各方，
及時進行更正，因更正估值錯誤發(fā)生的費用由估值錯誤責任方承擔；由于估值錯誤責任方未
及時更正已產(chǎn)生的估值錯誤，給當事人造成損失的，由估值錯誤責任方對直接損失承擔賠償
責任；若估值錯誤責任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義務(wù)的當事人有足夠的時間進行更正而
未更正，則其應(yīng)當承擔相應(yīng)賠償責任。估值錯誤責任方應(yīng)對更正的情況向有關(guān)當事人進行確
認，確保估值錯誤已得到更正。
（2）估值錯誤的責任方對有關(guān)當事人的直接損失負責，不對間接損失負責，并且僅對
估值錯誤的有關(guān)直接當事人負責，不對第三方負責。
（3）因估值錯誤而獲得不當?shù)美漠斒氯素撚屑皶r返還不當?shù)美牧x務(wù)。但估值錯誤
責任方仍應(yīng)對估值錯誤負責。如果由于獲得不當?shù)美漠斒氯瞬环颠€或不全部返還不當?shù)美?
造成其他當事人的利益損失(“受損方”)，則估值錯誤責任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其
支付的賠償金額的范圍內(nèi)對獲得不當?shù)美漠斒氯讼碛幸蠼桓恫划數(shù)美臋?quán)利；如果獲得
不當?shù)美漠斒氯艘呀?jīng)將此部分不當?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當將其已經(jīng)獲得的賠償
額加上已經(jīng)獲得的不當?shù)美颠€的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責任方。
（4）估值錯誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯誤的正確情形的方式。
3、估值錯誤處理程序
估值錯誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當事人應(yīng)當及時進行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯誤發(fā)生的原因，列明所有的當事人，并根據(jù)估值錯誤發(fā)生的原因確定
估值錯誤的責任方；
（2）根據(jù)估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法對因估值錯誤造成的損失進行評估；
（3）根據(jù)估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法由估值錯誤的責任方進行更正和賠償
損失；
（4）根據(jù)估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記機構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基金登記機構(gòu)
進行更正，并就估值錯誤的更正向有關(guān)當事人進行確認。
4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：
（1）基金份額凈值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應(yīng)當立即予以糾正，通報基金托管人，
并采取合理的措施防止損失進一步擴大。
（2）錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應(yīng)當通報基金托管人；
錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.5%時，基金管理人應(yīng)當公告，并報中國證監(jiān)會備案。
（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。
（六）暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產(chǎn)價值時；
3、當前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格且采用估
值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致的；
4、中國證監(jiān)會和基金合同認定的其它情形。
（七）基金凈值的確認
用于基金信息披露的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值由基金管理人負責計算，基金托管人
負責進行復(fù)核?；鸸芾砣藨?yīng)于每個開放日交易結(jié)束后計算當日的基金資產(chǎn)凈值和各類基金
份額凈值并發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藢糁涤嬎憬Y(jié)果復(fù)核確認后發(fā)送給基金管理人，
由基金管理人對各類基金份額凈值予以公布。
（八）特殊情況的處理
1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第7項進行估值時，所造成的誤差不作為基
金資產(chǎn)估值錯誤處理。
2、由于不可抗力，或證券交易所、登記結(jié)算機構(gòu)及存款銀行等第三方機構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)
錯誤，或國家會計政策變更、市場規(guī)則變更等非基金管理人與基金托管人原因，基金管理人
和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯誤的，由此造
成的基金資產(chǎn)估值錯誤，基金管理人和基金托管人免除賠償責任。但基金管理人、基金托管
人應(yīng)當積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。
十六、基金的收益分配
（一）基金利潤的構(gòu)成
基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相關(guān)費用后的
余額，基金已實現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。
（二）基金可供分配利潤
基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中已實現(xiàn)收益
的孰低數(shù)。
（三）基金收益分配原則
1、若《基金合同》生效不滿3個月可不進行收益分配；
2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)?
現(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為對應(yīng)類別的基金份額進行再投資；若投資者不選擇，本基金默認的收益分
配方式是現(xiàn)金分紅；
3、基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于面值；即基金收益分配基準日的各類基
金份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后不能低于面值；
4、本基金各基金份額類別在費用收取上不同，其對應(yīng)的可分配收益可能有所不同。同
一類別的每一基金份額享有同等分配權(quán)；
5、在對基金份額持有人利益無實質(zhì)不利影響的前提下，基金管理人可調(diào)整基金收益的
分配原則和支付方式，不需召開基金份額持有人大會審議；
6、法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
（四）收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明截止收益分配基準日的可供分配利潤、基金收益分配對象、
分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。
（五）收益分配方案的確定、公告與實施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，在2日內(nèi)在規(guī)定媒介公
告。
基金紅利發(fā)放日距離收益分配基準日（即可供分配利潤計算截止日）的時間不得超過15
個工作日。
（六）基金收益分配中發(fā)生的費用
基金收益分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用由投資者自行承擔。當投資者的現(xiàn)金
紅利小于一定金額，不足于支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用時，基金登記機構(gòu)可將基金份額持
有人的現(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為對應(yīng)類別的基金份額。紅利再投資的計算方法，依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》
執(zhí)行。
十七、基金的費用與稅收
（一）基金費用的種類
1、基金管理人的管理費；
2、基金托管人的托管費；
3、銷售服務(wù)費；
4、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費用；
5、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會計師費、律師費、訴訟費和仲裁費；
6、基金份額持有人大會費用；
7、基金的證券交易費用；
8、基金的銀行匯劃費用；
9、證券賬戶開戶費用、銀行賬戶維護費用；
10、按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他費用。
（二）基金費用計提方法、計提標準和支付方式
1、基金管理人的管理費
本基金的管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.20%年費率計提。管理費的計算方法如下：
H＝E×1.20%÷當年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金管理費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費每日計提，按月支付。由托管人根據(jù)與管理人核對一致的財務(wù)數(shù)據(jù)，自動在
月初5個工作日內(nèi)、按照指定的賬戶路徑進行資金支付，管理人無需再出具資金劃撥指令。
若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。費用自動扣劃后，基金管理人應(yīng)進行核對，如
發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。
2、基金托管人的托管費
本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.20%的年費率計提。托管費的計算方法如下：
H＝E×0.20%÷當年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金托管費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費每日計提，按月支付。由托管人根據(jù)與管理人核對一致的財務(wù)數(shù)據(jù)，自動在
月初5個工作日內(nèi)、按照指定的賬戶路徑進行資金支付，管理人無需再出具資金劃撥指令。
若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。費用自動扣劃后，基金管理人應(yīng)進行核對，如
發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。
3、銷售服務(wù)費
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費，C類基金份額的銷售服務(wù)費年費率為0.50%，
按前一日C類基金資產(chǎn)凈值的0.50%年費率計提。
銷售服務(wù)費的計算方法如下：
H＝E×0.50%÷當年天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計提的銷售服務(wù)費
E為C類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值
基金銷售服務(wù)費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金托管人根據(jù)與基金
管理人核對一致的財務(wù)數(shù)據(jù)，自動在月初五個工作日內(nèi)、按照指定的賬戶路徑進行資金支付，
基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順延。費用自
動扣劃后，基金管理人應(yīng)進行核對，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。
上述“(一)基金費用的種類中第4－10項費用”，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定，按費
用實際支出金額列入當期費用，由基金托管人從基金財產(chǎn)中支付。
（三）不列入基金費用的項目
下列費用不列入基金費用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費用支出或基金財產(chǎn)的
損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用；
3、《基金合同》生效前的相關(guān)費用；
4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費用的項目。
（四）與基金銷售有關(guān)的費用
1、本基金申購費、贖回費的費率水平、計算公式、收取方式和使用方式請詳見本招募
說明書“八、基金份額的申購、贖回”中的“（七）基金的申購費和贖回費”與“（八）申購
和贖回的數(shù)額和價格”中的相關(guān)規(guī)定。
2、轉(zhuǎn)換費率
基金轉(zhuǎn)換費由基金份額持有人承擔，由轉(zhuǎn)出基金贖回費用及基金申購補差費用構(gòu)成，其
中贖回費用按照各基金的基金合同、更新的招募說明書及最新的相關(guān)公告約定的比例歸入基
金財產(chǎn)，其余部分用于支付注冊登記費等相關(guān)手續(xù)費，具體實施辦法和轉(zhuǎn)換費率詳見相關(guān)公
告。轉(zhuǎn)換費用以人民幣元為單位，計算結(jié)果按照四舍五入方法，保留小數(shù)點后兩位。
3、投資者通過本公司網(wǎng)上交易系統(tǒng)（www.efunds.com.cn）進行申購、贖回和轉(zhuǎn)換的交
易費率，請具體參照我公司網(wǎng)站上的相關(guān)說明。
4、基金管理人可以在基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整上述費率。上述費率如發(fā)生變更，基
金管理人應(yīng)最遲于新的費率實施前2個工作日在規(guī)定媒介公告。
5、基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情況下根據(jù)市場情況制定
基金促銷計劃，針對基金投資者定期和不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間，
基金管理人可以適當調(diào)低基金銷售費率，或針對特定渠道、特定投資群體開展有差別的費率
優(yōu)惠活動。
（五）費用調(diào)整
基金管理人和基金托管人協(xié)商一致后，可按照基金發(fā)展情況，并根據(jù)法律法規(guī)規(guī)定和基
金合同約定調(diào)整基金管理費率、基金托管費率、銷售服務(wù)費率等相關(guān)費率。
（六）稅收
本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行。
十八、基金的會計與審計
（一）基金會計政策
1、基金管理人為本基金的基金會計責任方；
2、基金的會計年度為公歷年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的會計年度按
如下原則：如果《基金合同》生效少于2個月，可以并入下一個會計年度；
3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；
4、會計制度執(zhí)行國家有關(guān)會計制度；
5、本基金獨立建賬、獨立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的會計核算，
按照有關(guān)規(guī)定編制基金會計報表；
7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對確認。
（二）基金的年度審計
1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨立的符合《中華人民共和國證券
法》規(guī)定的會計師事務(wù)所及其注冊會計師對本基金的年度財務(wù)報表進行審計。
2、會計師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊會計師，應(yīng)事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人認為有充足理由更換會計師事務(wù)所，須通報基金托管人。更換會計師事
務(wù)所需在2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
十九、基金的信息披露
（一）本基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、《基金合同》
及其他有關(guān)規(guī)定。相關(guān)法律法規(guī)關(guān)于信息披露的披露方式、登載媒介、報備方式等規(guī)定發(fā)生
變化時，本基金從其最新規(guī)定。
（二）信息披露義務(wù)人
本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會的基金
份額持有人等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的自然人、法人和非法人組織。
本基金信息披露義務(wù)人以保護基金份額持有人利益為根本出發(fā)點，按照法律法規(guī)和中國
證監(jiān)會的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實性、準確性、完整性、及時性、簡明
性和易得性。
本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當在中國證監(jiān)會規(guī)定時間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信息通過規(guī)定
媒介披露，并保證基金投資者能夠按照《基金合同》約定的時間和方式查閱或者復(fù)制公開披
露的信息資料。
（三）本基金信息披露義務(wù)人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：
1、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
2、對證券投資業(yè)績進行預(yù)測；
3、違規(guī)承諾收益或者承擔損失；
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構(gòu)；
5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；
6、中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
（四）本基金公開披露的信息應(yīng)采用中文文本。如同時采用外文文本的，基金信息披露
義務(wù)人應(yīng)保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中文文本為準。
本基金公開披露的信息采用阿拉伯數(shù)字；除特別說明外，貨幣單位為人民幣元。
（五）公開披露的基金信息
公開披露的基金信息包括：
1、基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要
（1）《基金合同》是界定《基金合同》當事人的各項權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，明確基金份額持
有人大會召開的規(guī)則及具體程序，說明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投資者重大利益的事項的
法律文件。
（2）基金招募說明書應(yīng)當最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項，說明基金
認購、申購和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風險揭示、信息披露及基金份額持有人
服務(wù)等內(nèi)容?；鸷贤Ш?，基金招募說明書的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當在
三個工作日內(nèi)，更新基金招募說明書并登載在規(guī)定網(wǎng)站上；基金招募說明書其他信息發(fā)生變
更的，基金管理人至少每年更新一次。基金終止運作的，基金管理人不再更新基金招募說明
書。
（3）基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產(chǎn)保管及基金運作監(jiān)督等
活動中的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的法律文件。
基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會注冊后，基金管理人在基金份額發(fā)售的3日前，將基金招募
說明書、《基金合同》摘要登載在規(guī)定媒介上；基金管理人、基金托管人應(yīng)當將《基金合同》、
基金托管協(xié)議登載在網(wǎng)站上。
（4）基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡明的基金
概要信息?！痘鸷贤飞Ш?，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)
當在三個工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在規(guī)定網(wǎng)站及基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)
網(wǎng)點；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運
作的，基金管理人不再更新基金產(chǎn)品資料概要。
2、基金份額發(fā)售公告
基金管理人應(yīng)當就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披露招募說明
書的當日登載于規(guī)定媒介上。
3、《基金合同》生效公告
基金管理人應(yīng)當在收到中國證監(jiān)會確認文件的次日在規(guī)定媒介上登載《基金合同》生效
公告。
4、基金凈值信息
《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應(yīng)當至少每周
在規(guī)定網(wǎng)站披露一次各類基金份額凈值和基金份額累計凈值。
在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應(yīng)當在不晚于每個開放日的次日，通
過規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點披露開放日的各類基金份額凈值和基金份額累
計凈值。
基金管理人應(yīng)當在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半年度和年度
最后一日的各類基金份額凈值和基金份額累計凈值。
5、基金份額申購、贖回價格
基金管理人應(yīng)當在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明基金份額申購、贖
回價格的計算方式及有關(guān)申購、贖回費率，并保證投資者能夠在基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)
點查閱或者復(fù)制前述信息資料。
6、基金定期報告，包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告
基金管理人應(yīng)當在每年結(jié)束之日起三個月內(nèi)，編制完成基金年度報告，將年度報告登載
在規(guī)定網(wǎng)站上，并將年度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。基金年度報告中的財務(wù)會計報
告應(yīng)當經(jīng)過符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所審計。
基金管理人應(yīng)當在上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)，編制完成基金中期報告，將中期報告登
載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將中期報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
基金管理人應(yīng)當在季度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)，編制完成基金季度報告，將季度報
告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
《基金合同》生效不足2個月的，基金管理人可以不編制當期季度報告、中期報告或者
年度報告。
報告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額比例達到或超過20%的情形，基金管理人應(yīng)當在
季度報告、中期報告、年度報告等定期報告文件中披露該投資者的類別、報告期末持有份額
及占比、報告期內(nèi)持有份額變化情況及產(chǎn)品的特有風險，中國證監(jiān)會認定的特殊情形除外。
基金持續(xù)運作過程中，基金管理人應(yīng)當在基金年度報告和中期報告中披露基金組合資產(chǎn)
情況及其流動性風險分析等。
7、臨時報告
本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當在2日內(nèi)編制臨時報告書，并登載在規(guī)
定報刊和規(guī)定網(wǎng)站上。
前款所稱重大事件，是指可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價格產(chǎn)生重大影響
的下列事件：
（1）基金份額持有人大會的召開及決定的事項；
（2）基金合同終止、基金清算；
（3）轉(zhuǎn)換基金運作方式、基金合并；
（4）更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機構(gòu)，基金改聘會計師事務(wù)所；
（5）基金管理人委托基金服務(wù)機構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事項，基
金托管人委托基金服務(wù)機構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項；
（6）基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；
（7）基金管理公司變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、基金管理人的實際控制人變更；
（8）基金募集期延長或提前結(jié)束募集；
（9）基金管理人的高級管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門負責人發(fā)
生變動；
（10）基金管理人的董事在最近12個月內(nèi)變更超過百分之五十，基金管理人、基金托
管人專門基金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在最近12個月內(nèi)變動超過百分之三十；
（11）涉及基金財產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或仲裁；
（12）基金管理人或其高級管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政
處罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負責人因基金托管業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重
大行政處罰、刑事處罰；
（13）基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制
人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大
關(guān)聯(lián)交易事項，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的情形除外；
（14）基金收益分配事項；
（15）管理費、托管費、銷售服務(wù)費、申購費、贖回費等費用計提標準、計提方式和費
率發(fā)生變更；
（16）任一類基金份額凈值計價錯誤達該類基金份額凈值百分之零點五；
（17）本基金開始辦理申購、贖回；
（18）本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請；
（19）調(diào)整基金份額類別的設(shè)置；
（20）基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；
（21）基金信息披露義務(wù)人認為可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價格產(chǎn)生重
大影響的其他事項或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
8、澄清公告
在基金合同期限內(nèi)，任何公共媒體中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消息可能對基金份額價
格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動，以及可能損害基金份額持有人權(quán)益的，相關(guān)信息披露
義務(wù)人知悉后應(yīng)當立即對該消息進行公開澄清，并將有關(guān)情況立即報告中國證監(jiān)會。
9、清算報告
基金合同終止的，基金管理人應(yīng)當依法組織基金財產(chǎn)清算小組對基金財產(chǎn)進行清算并作
出清算報告?；鹭敭a(chǎn)清算小組應(yīng)當將清算報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公
告登載在規(guī)定報刊上。
10、基金份額持有人大會決議
基金份額持有人大會決定的事項，應(yīng)當依法報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案，并予以公
告。
11、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息
若本基金投資股指期貨、證券公司短期公司債、中小企業(yè)私募債券、期權(quán)、資產(chǎn)支持證
券，基金管理人將按相關(guān)法律法規(guī)要求進行披露。
（六）信息披露事務(wù)管理
基金管理人、基金托管人應(yīng)當建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及高級管理人
員負責管理信息披露事務(wù)。
基金信息披露義務(wù)人公開披露基金信息，應(yīng)當符合中國證監(jiān)會相關(guān)基金信息披露內(nèi)容與
格式準則等法規(guī)的規(guī)定。
基金托管人應(yīng)當按照相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和《基金合同》的約定，對基金
管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、基金份額申購贖回價格、基金定期報告、
更新的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報告等公開披露的相關(guān)基金信息進行復(fù)核、
審查，并向基金管理人進行書面或電子確認。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當在規(guī)定報刊中選擇一家報刊披露本基金信息。基金管理人、
基金托管人應(yīng)當向中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站報送擬披露的基金信息，并保證相關(guān)報送信
息的真實、準確、完整、及時。
基金管理人、基金托管人除依法在規(guī)定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要在其他公共
媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于規(guī)定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露同一
信息的內(nèi)容應(yīng)當一致。
基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外，也可著眼于為投資者決策提供
有用信息的角度，在保證公平對待投資者、不誤導(dǎo)投資者、不影響基金正常投資操作的前提
下，自主提升信息披露服務(wù)的質(zhì)量。具體要求應(yīng)當符合中國證監(jiān)會及自律規(guī)則的相關(guān)規(guī)定。
前述自主披露如產(chǎn)生信息披露費用，該費用不得從基金財產(chǎn)中列支。
（七）信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定將信
息置備于公司辦公場所，供社會公眾查閱、復(fù)制。
二十、風險揭示
（一）本基金的特有風險
1、資產(chǎn)配置風險。本基金股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例為60%-95%，屬于股票倉位偏高
的基金品種，受股票市場系統(tǒng)性風險影響較大，如果股票市場出現(xiàn)整體下跌，本基金的凈值
表現(xiàn)將受到影響，投資者面臨無法獲得收益甚至可能發(fā)生較大虧損的風險。
2、國防軍工行業(yè)證券集中度較高的風險。本基金非現(xiàn)金資產(chǎn)中不低于80%的資產(chǎn)將投
資于國防軍工行業(yè)證券，須承受與國防軍工行業(yè)相關(guān)的特有風險。本基金對于國防軍工行業(yè)
證券定義和篩選標準的確定是基于上市公司過往歷史數(shù)據(jù)及其他多方面因素，不預(yù)示其未來
表現(xiàn)，因此最終能否帶來收益具有較大不確定性。同時本基金投資于股票市場所獲取的收益
受多種因素影響，因此即便根據(jù)投資策略投資于國防軍工行業(yè)股票，也不意味著本基金一定
盈利。本基金非現(xiàn)金資產(chǎn)中較大比例資產(chǎn)投資國防軍工行業(yè)證券，當國防軍工行業(yè)證券表現(xiàn)
不佳時，本基金的凈值將會受到較大影響。投資者須在理性判斷的基礎(chǔ)上做出投資選擇。
3、本基金投資特定品種的特有風險
（1）本基金投資范圍包括股指期貨、期權(quán)等金融衍生品，股指期貨、期權(quán)等金融衍生
品投資可能給本基金帶來額外風險，包括杠桿風險、期貨或期權(quán)價格與基金投資品種價格的
相關(guān)度降低帶來的風險等，由此可能增加本基金凈值的波動性。
（2）本基金投資范圍包括證券公司短期公司債券，由于證券公司短期公司債券非公開
發(fā)行和交易，且限制投資者數(shù)量上限，潛在流動性風險相對較大。若發(fā)行主體信用質(zhì)量惡化
或投資者大量贖回需要變現(xiàn)資產(chǎn)時，受流動性所限，本基金可能無法賣出所持有的證券公司
短期公司債券，由此可能給基金凈值帶來不利影響或損失。
（3）本基金投資范圍包括中小企業(yè)私募債，由于該類債券采取非公開方式發(fā)行和交易，
并不公開各類材料（包括招募說明書、審計報告等），外部評級機構(gòu)一般不對這類債券進行
外部評級，可能會降低市場對這類債券的認可度，從而影響這類債券的市場流動性。另一方
面，由于中小企業(yè)私募債的債券發(fā)行主體資產(chǎn)規(guī)模較小、經(jīng)營的波動性較大，且各類材料不
公開發(fā)布，也大大提高了分析并跟蹤發(fā)債主體信用基本面的難度，由此可能給基金凈值帶來
不利影響或損失。
（4）本基金可投資科創(chuàng)板股票，可能面臨退市風險、市場風險、流動性風險等特有風
險，從而可能給基金凈值帶來不利影響或損失。本基金根據(jù)投資策略需要或市場環(huán)境變化，
可選擇將部分基金資產(chǎn)投資于科創(chuàng)板股票或選擇不將基金資產(chǎn)投資于科創(chuàng)板股票，基金資產(chǎn)
并非必然投資于科創(chuàng)板股票。
科創(chuàng)板股票在發(fā)行、上市、交易、退市等方面的規(guī)則與其他板塊存在差異，基金投資科
創(chuàng)板股票的風險包括但不限于：
1）科創(chuàng)板企業(yè)退市風險
科創(chuàng)板退市制度較主板更為嚴格，退市時間更短，退市速度更快，退市情形更多，且不
再設(shè)置暫停上市、恢復(fù)上市和重新上市環(huán)節(jié)。一旦所投資的科創(chuàng)板股票進入退市流程，將面
臨退出難度較大、成本較高的風險。
2）市場風險
科創(chuàng)板企業(yè)相對集中于新一代信息技術(shù)、高端裝備、新材料、新能源、節(jié)能環(huán)保及生物
醫(yī)藥等高新技術(shù)和戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，大多數(shù)企業(yè)為初創(chuàng)型公司，上市門檻略低于A股其他
板塊，企業(yè)未來盈利、現(xiàn)金流、估值等均存在不確定性，個股投資風險加大。此外，科創(chuàng)板
企業(yè)普遍具有前景不確定、業(yè)績波動大、風險高的特征，市場可比公司較少，估值與發(fā)行定
價難度較大。同時，科創(chuàng)板競價交易較主板設(shè)置了更寬的漲跌幅限制（上市后的前5個交易
日不設(shè)漲跌幅限制，其后漲跌幅限制為20%）、科創(chuàng)板股票上市首日即可作為融資融券標的，
可能導(dǎo)致較大的股票價格波動。
3）流動性風險
科創(chuàng)板投資門檻較高，由此可能導(dǎo)致整體流動性相對較弱。此外，科創(chuàng)板股票網(wǎng)下發(fā)行
時，獲配賬戶存在被隨機抽中設(shè)置一定期限限售期的可能，由此可能導(dǎo)致基金面臨無法及時
變現(xiàn)及其他相關(guān)流動性風險。
4）監(jiān)管規(guī)則變化的風險
科創(chuàng)板股票相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，可能根據(jù)
市場情況進行修改完善，或者補充制定新的法律法規(guī)和業(yè)務(wù)規(guī)則，導(dǎo)致基金投資運作產(chǎn)生相
應(yīng)調(diào)整變化。
（5）投資于存托憑證的風險。本基金的投資范圍包括存托憑證，除與其他僅投資于滬
深市場股票的基金所面臨的共同風險外，本基金還將面臨存托憑證價格大幅波動甚至出現(xiàn)較
大虧損的風險，以及與存托憑證發(fā)行機制相關(guān)的風險，包括存托憑證持有人與境外基礎(chǔ)證券
發(fā)行人的股東在法律地位、享有權(quán)利等方面存在差異可能引發(fā)的風險；存托憑證持有人在分
紅派息、行使表決權(quán)等方面的特殊安排可能引發(fā)的風險；存托協(xié)議自動約束存托憑證持有人
的風險；因多地上市造成存托憑證價格差異以及波動的風險；存托憑證持有人權(quán)益被攤薄的
風險；存托憑證退市的風險；已在境外上市的基礎(chǔ)證券發(fā)行人，在持續(xù)信息披露監(jiān)管方面與
境內(nèi)可能存在差異的風險；境內(nèi)外法律制度、監(jiān)管環(huán)境差異可能導(dǎo)致的其他風險。
（二）市場風險
本基金投資于證券市場，而證券市場價格因受到經(jīng)濟因素、政治因素、投資者心理和交
易制度等各種因素的影響而產(chǎn)生波動，從而導(dǎo)致基金收益水平發(fā)生變化，產(chǎn)生風險。主要的
風險因素包括：
1、政策風險
因國家宏觀政策（如貨幣政策、財政政策、產(chǎn)業(yè)政策、地區(qū)發(fā)展政策等）發(fā)生變化，導(dǎo)
致市場價格波動而產(chǎn)生風險。
2、利率風險
利率風險主要是指因金融市場利率的波動而導(dǎo)致證券市場價格和收益率變動的風險。利
率直接影響著債券的價格和收益率，影響著企業(yè)的融資成本和利潤。本基金為混合型基金，
可投資于股票和債券，其收益水平可能會受到利率變化的影響。
3、購買力風險
如果發(fā)生通貨膨脹，基金投資于證券所獲得的收益可能會被通貨膨脹抵消，從而影響基
金資產(chǎn)的實際收益率。
4、信用風險
信用風險主要指債券、票據(jù)發(fā)行主體、存款銀行信用狀況可能惡化而可能產(chǎn)生的到期不
能兌付的風險。
5、公司經(jīng)營風險
上市公司的經(jīng)營狀況受多種因素的影響，如管理能力、行業(yè)競爭、市場前景、技術(shù)更新、
新產(chǎn)品研究開發(fā)等都會導(dǎo)致公司盈利發(fā)生變化。如果基金所投資的上市公司經(jīng)營不善，其股
票價格可能下跌，或者能夠用于分配的利潤減少，使基金投資收益下降。雖然基金可以通過
投資多樣化來分散這種非系統(tǒng)風險，但不能完全避免。
6、經(jīng)濟周期風險
隨著經(jīng)濟運行的周期性變化，證券市場的收益水平也呈周期性變化，基金投資的收益水
平也會隨之變化，從而產(chǎn)生風險。
（三）流動性風險
1、流動性風險評估
本基金為混合基金，可投資于股票、債券、貨幣市場工具等，一般情況下，這些資產(chǎn)市
場流動性較好。
但本基金投資于上述資產(chǎn)時，仍存在以下流動性風險：一是基金管理人建倉時或為實現(xiàn)
收益而進行組合調(diào)整時，可能由于特定投資標的市場流動性相對不足而無法按預(yù)期的價格買
進或賣出；二是為應(yīng)付投資者的贖回，基金管理人的現(xiàn)金支付出現(xiàn)困難，被迫在不適當?shù)膬r
格大量拋售股票、債券或其他資產(chǎn)。兩者均可能使基金凈值受到不利影響。
2、巨額贖回情形下的流動性風險管理措施
當本基金發(fā)生巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)基金當時的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回
或部分延期贖回；此外，如出現(xiàn)連續(xù)兩個或兩個以上開放日發(fā)生巨額贖回，可暫停接受投資
人的贖回申請或延緩支付贖回款項；當本基金發(fā)生巨額贖回且單個基金份額持有人的贖回申
請超過上一開放日基金總份額10%的，基金管理人有權(quán)對該單個基金份額持有人超出該比例
的贖回申請實施延期辦理。具體情形、程序見招募說明書“八、基金份額的申購、贖回”之
“（十）巨額贖回的認定及處理方式”。
發(fā)生上述情形時，投資人面臨無法全部贖回或無法及時獲得贖回資金的風險。在本基金
暫停或延期辦理投資者贖回申請的情況下，投資者未能贖回的基金份額還將面臨凈值波動的
風險。
3、除巨額贖回情形外實施備用的流動性風險管理工具的情形、程序及對投資者的潛在
影響
除巨額贖回情形外，本基金備用流動性風險管理工具包括但不限于暫停接受贖回申請、
延緩支付贖回款項、收取短期贖回費、暫?；鸸乐狄约白C監(jiān)會認定的其他措施。
暫停接受贖回申請、延緩支付贖回款項等工具的情形、程序見招募說明書“八、基金份
額的申購、贖回”之“（十一）拒絕或暫停申購、暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形及處
理”的相關(guān)規(guī)定。若本基金暫停贖回申請，投資者在暫停贖回期間將無法贖回其持有的基金
份額。若本基金延緩支付贖回款項，贖回款支付時間將后延，可能對投資者的資金安排帶來
不利影響。
短期贖回費適用于持續(xù)持有期少于7日的投資者，費率為1.5%。短期贖回費由贖回基
金份額的基金份額持有人承擔，在基金份額持有人贖回基金份額時收取，并全額計入基金財
產(chǎn)。短期贖回費的收取將使得投資者在持續(xù)持有期限少于7日時會承擔較高的贖回費。
暫?；鸸乐档那樾巍⒊绦蛞娬心颊f明書“十四、基金資產(chǎn)的估值”之“（六）暫停估
值的情形”的相關(guān)規(guī)定。若本基金暫?；鸸乐?，一方面投資者將無法知曉本基金的基金份
額凈值，另一方面基金將延緩支付贖回款項或暫停接受申購贖回申請，延緩支付贖回款項可
能影響投資者的資金安排，暫停接受申購贖回申請將導(dǎo)致投資者無法申購或贖回本基金。
（四）本基金法律文件中涉及基金風險特征的表述與銷售機構(gòu)對基金的風險評級可能不
一致的風險
本基金基金合同、招募說明書等法律文件中涉及基金風險收益特征或風險狀況的表述僅
為主要基于基金投資方向與策略特點的概括性表述；而本基金各銷售機構(gòu)依據(jù)中國證券投資
基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的《基金募集機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）》及內(nèi)部評級標準，
將基金產(chǎn)品按照風險由低到高順序進行風險級別評定劃分，其風險評級結(jié)果所依據(jù)的評價要
素可能更多、范圍更廣，與本基金法律文件中的風險收益特征或風險狀況表述并不必然一致
或存在對應(yīng)關(guān)系。同時，不同銷售機構(gòu)因其采取的具體評價標準和方法的差異，對同一產(chǎn)品
風險級別的評定也可能各有不同；銷售機構(gòu)還可能根據(jù)監(jiān)管要求、市場變化及基金實際運作
情況等適時調(diào)整對本基金的風險評級。敬請投資人知悉，在購買本基金時按照銷售機構(gòu)的要
求完成風險承受能力與產(chǎn)品風險之間的匹配檢驗，并須及時關(guān)注銷售機構(gòu)對于本基金風險評
級的調(diào)整情況，謹慎作出投資決策。
（五）管理風險
1、在基金管理運作過程中，基金管理人的知識、經(jīng)驗、判斷、決策、技能等，會影響
其對信息的占有以及對經(jīng)濟形勢、證券價格走勢的判斷，從而影響基金收益水平。
2、基金管理人的管理手段和管理技術(shù)等因素的變化也會影響基金收益水平。
（六）其他風險
1、因技術(shù)因素而產(chǎn)生的風險，如電腦等技術(shù)系統(tǒng)的故障或差錯產(chǎn)生的風險。
2、因戰(zhàn)爭、自然災(zāi)害等不可抗力導(dǎo)致的基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機構(gòu)等機
構(gòu)無法正常工作，從而影響基金運作的風險。
3、因金融市場危機、代理商違約、基金托管人違約等超出基金管理人自身控制能力的
因素出現(xiàn)，可能導(dǎo)致基金或者基金份額持有人利益受損的風險。
4、因固定收益類金融工具主要在場外市場進行交易，場外市場交易現(xiàn)階段自動化程度
較場內(nèi)市場低，本基金在投資運作過程中可能面臨操作風險。
5、其他意外導(dǎo)致的風險。
二十一、基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
（一）《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的
事項的，應(yīng)召開基金份額持有人大會決議通過。對于可不經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的
事項，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告，并報中國證監(jiān)會備案。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自表決通過之日起生效，自決議
生效后兩日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
（二）《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，《基金合同》應(yīng)當終止：
1、基金份額持有人大會決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金托管人
承接的；
3、《基金合同》約定的其他情形；
4、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
（三）基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)成立清算小
組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金清算。
2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有
從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成?；鹭敭a(chǎn)清算
小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財產(chǎn)清算小組職責：基金財產(chǎn)清算小組負責基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變
現(xiàn)和分配。基金財產(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。
4、基金財產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進行清理和確認；
（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算報告出具法
律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金財產(chǎn)進行分配。
5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制而不能及時
變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
（四）清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費用，清算費用
由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。
（五）基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財產(chǎn)清算費
用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。
（六）基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《中華人民共和國證
券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所審計并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案并公
告?；鹭敭a(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)
清算小組進行公告。
（七）基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存20年以上。
二十二、基金合同的內(nèi)容摘要
一、基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù)
（一）基金份額持有人的權(quán)利、義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利包括但不
限于：
（1）分享基金財產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；
（3）依法申請贖回或轉(zhuǎn)讓其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審議事項行
使表決權(quán)；
（6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運作；
（8）對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟
或仲裁；
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)包括但不
限于：
（1）認真閱讀并遵守《基金合同》、招募說明書等信息披露文件；
（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風險承受能力，自主判斷基金的投資價值，自主
做出投資決策，自行承擔投資風險；
（3）關(guān)注基金信息披露，及時行使權(quán)利和履行義務(wù)；
（4）繳納基金認購、申購款項及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費用；
（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔基金虧損或者《基金合同》終止的有限責任；
（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當事人合法權(quán)益的活動；
（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決定；
（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當?shù)美?
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（二）基金管理人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括但不限于：
（1）依法募集資金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨立運用并管理基金
財產(chǎn)；
（3）依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批準的其他費
用；
（4）銷售基金份額；
（5）召集基金份額持有人大會；
（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認為基金托管人違反了《基
金合同》及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，并采取必要措施保護基
金投資者的利益；
（7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；
（8）選擇、更換基金銷售機構(gòu)，對基金銷售機構(gòu)的相關(guān)行為進行監(jiān)督和處理；
（9）擔任或委托其他符合條件的機構(gòu)擔任基金登記機構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)并獲得《基
金合同》規(guī)定的費用；
（10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購、贖回和轉(zhuǎn)換申請；
（12）在不違反法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定且對基金份額持有人利益無實質(zhì)不利影響的前提下，
為支付本基金應(yīng)付的贖回、交易清算等款項，基金管理人有權(quán)代表基金份額持有人以基金資
產(chǎn)作為質(zhì)押進行融資；
（13）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利益行使因基
金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；
（14）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法進行融資、融券；
（15）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法
律行為；
（16）選擇、更換律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、證券經(jīng)紀商或其他為基金提供服務(wù)的外
部機構(gòu)；
（17）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、
非交易過戶、轉(zhuǎn)托管和收益分配等業(yè)務(wù)規(guī)則；
（18）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括但不限于：
（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他機構(gòu)辦理基金份額的發(fā)售、
申購、贖回和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自《基金合同》生效之日起,以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式
管理和運作基金財產(chǎn)；
（5）建立健全內(nèi)部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理
的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨立,對所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進行
證券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外,不得利用基金財產(chǎn)為自己及
任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的方法符合《基
金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖
回的價格；
（9）進行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；
（10）編制季度報告、中期報告和年度報告；
（11）嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報告義
務(wù)；
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、《基金
合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不向他人泄露；
（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配基金
收益；
（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合
基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關(guān)資料15
年以上；
（17）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且保證投資者
能夠按照《基金合同》規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關(guān)的公開資料，并在支付合
理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
（18）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組,參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；
（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會并通知基金
托管人；
（20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益時，應(yīng)
當承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；
（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金托管人違
反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管人追
償；
（22）當基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時，應(yīng)當對第三方處理有關(guān)基金事務(wù)的行
為承擔責任；
（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚袨椋?
（24）基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，基金
管理人承擔全部募集費用，將已募集資金并加計銀行同期活期存款利息在基金募集期結(jié)束后
30日內(nèi)退還基金認購人；
（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（26）建立并保存基金份額持有人名冊；
（27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（三）基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括但不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全保管基金財
產(chǎn)；
（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準的其他費
用；
（3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金合同》及
國家法律法規(guī)行為，對基金財產(chǎn)、其他當事人的利益造成重大損失的情形，應(yīng)呈報中國證監(jiān)
會，并采取必要措施保護基金投資者的利益；
（4）根據(jù)相關(guān)市場規(guī)則，為基金開設(shè)證券賬戶、為基金辦理證券交易資金清算；
（5）提議召開或召集基金份額持有人大會；
（6）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；
（7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括但不限于：
（1）以誠實信用、勤勉盡責的原則持有并安全保管基金財產(chǎn)；
（2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉
基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負責基金財產(chǎn)托管事宜；
（3）建立健全內(nèi)部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，確保基金財
產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財產(chǎn)與基金托管人自有財產(chǎn)以及不同的基金財產(chǎn)相互獨立；對
所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨立核算，分賬管理，保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、
資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；
（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財產(chǎn)為自己
及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
（6）按規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶,按照《基金合同》的約定，根據(jù)基金
管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，
在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露；
（8）復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、基金份額申購、
贖回價格；
（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；
（10）對基金財務(wù)會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見，說明基金管理
人在各重要方面的運作是否嚴格按照《基金合同》的規(guī)定進行；如果基金管理人有未執(zhí)行《基
金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當說明基金托管人是否采取了適當?shù)拇胧?
（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料20年以上；
（12）建立并保存基金份額持有人名冊；
（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；
（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有人大會或配
合基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；
（17）參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；
（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會和銀行監(jiān)管
機構(gòu)，并通知基金管理人；
（19）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)承擔賠償責任，其賠償責任不因其
退任而免除；
（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金管
理人因違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)為基金份額持有人利益向基金管理人追償；
（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決定；
（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
二、基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規(guī)則
基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代表有權(quán)代表
基金份額持有人出席會議并表決。基金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。
本基金份額持有人大會不設(shè)日常機構(gòu)。
（一）召開事由
1、當出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當召開基金份額持有人大會，但法律法規(guī)、
中國證監(jiān)會和基金合同另有規(guī)定的除外：
（1）終止《基金合同》；
（2）更換基金管理人；
（3）更換基金托管人；
（4）轉(zhuǎn)換基金運作方式；
（5）提高基金管理人、基金托管人的報酬標準；
（6）變更基金類別；
（7）本基金與其他基金的合并；
（8）變更基金投資目標、范圍或策略；
（9）變更基金份額持有人大會程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；
（11）單獨或合計持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份額持有人（以
基金管理人收到提議當日的基金份額計算，下同）就同一事項書面要求召開基金份額持有人
大會；
（12）對基金當事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項；
（13）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應(yīng)當召開基金份額持有人大會
的事項。
2、以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開基金份額持有人大會：
（1）調(diào)低基金管理費、基金托管費和其他應(yīng)由基金承擔的費用；
（2）法律法規(guī)要求增加的基金費用的收?。?
（3）在對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的情況下，在法律法規(guī)和《基金合同》
規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整本基金的申購費率、調(diào)低贖回費率或調(diào)低銷售服務(wù)費率、變更收費方式；
（4）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動而應(yīng)當對《基金合同》進行修改；
（5）對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響或修改不涉及《基
金合同》當事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；
（6）在對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的情況下，在法律法規(guī)規(guī)定或中國證
監(jiān)會許可的范圍內(nèi)基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；
（7）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其他情形。
（二）會議召集人及召集方式
1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會由基金管理人召
集；
2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時，由基金托管人召集；
3、基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當向基金管理人提出書面提
議?；鸸芾砣藨?yīng)當自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知基金托管人。
基金管理人決定召集的，應(yīng)當自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，
基金托管人仍認為有必要召開的，應(yīng)當由基金托管人自行召集，并自出具書面決定之日起六
十日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當配合。
4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項書面要求召開基金份
額持有人大會，應(yīng)當向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當自收到書面提議之日起10
日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人?；鸸芾砣?
決定召集的，應(yīng)當自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金
份額10%以上（含10%）的基金份額持有人仍認為有必要召開的，應(yīng)當向基金托管人提出書
面提議?；鹜泄苋藨?yīng)當自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提
議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當自出具書面決定之日
起60日內(nèi)召開。
5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持
有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨或合計代表基金份額10%以上（含
10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前30日報中國證監(jiān)會備案?；鸱蓊~持有
人依法自行召集基金份額持有人大會的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當配合，不得阻礙、干
擾。
6、基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權(quán)益登記日。
（三）召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式
1、召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)于會議召開前30日，在規(guī)定媒介公告?；鸱?
額持有人大會通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：
（1）會議召開的時間、地點和會議形式；
（2）會議擬審議的事項、議事程序和表決方式；
（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權(quán)益登記日；
（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代理有效期限
等）、送達時間和地點;
（5）會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；
（6）出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續(xù)；
（7）召集人需要通知的其他事項。
2、采取通訊開會方式并進行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通知中說明本次
基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書面
表決意見寄交的截止時間和收取方式。
3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點對表決意見的計
票進行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人到指定地點對表決意見
的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人和基金托管人
到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督。基金管理人或基金托管人拒不派代表對書面表決意
見的計票進行監(jiān)督的，不影響表決意見的計票效力。
（四）基金份額持有人出席會議的方式
基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式、通訊開會方式及法律法規(guī)、中國證監(jiān)會允許
的其他方式召開，會議的召開方式由會議召集人確定。
1、現(xiàn)場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派代表出席，
現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當列席基金份額持有人大會，基金管理人
或托管人不派代表列席的，不影響表決效力。現(xiàn)場開會同時符合以下條件時，可以進行基金
份額持有人大會議程：
（1）親自出席會議者持有的有關(guān)證明文件、受托出席會議者出示的委托人的代理投票
授權(quán)委托證明及有關(guān)證明文件符合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通知的規(guī)定；
（2）經(jīng)核對，到會者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日
基金總份額的50%（含50%）。
2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面形式在表決
截至日以前送達至召集人指定的地址。通訊開會應(yīng)以書面方式進行表決。
在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：
（1）會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后，在2個工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)
提示性公告；
（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管
理人）到指定地點對書面表決意見的計票進行監(jiān)督。會議召集人在基金托管人（如果基金托
管人為召集人，則為基金管理人）和公證機關(guān)的監(jiān)督下按照會議通知規(guī)定的方式收取基金份
額持有人的書面表決意見；基金托管人或基金管理人經(jīng)通知不參加收取書面表決意見的，不
影響表決效力；
（3）本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的，基金份額持有人所持有
的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的50%（含50%）；
（4）上述第（3）項中直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意
見的代理人，同時提交的有關(guān)證明文件、受托出具書面意見的代理人出示的委托人的代理投
票授權(quán)委托證明及有關(guān)證明文件符合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通知的規(guī)定，并與基金
登記注冊機構(gòu)記錄相符；
3、重新召集基金份額持有人大會的條件
基金份額持有人大會應(yīng)當有代表二分之一以上基金份額的持有人參加，方可召開。
參加基金份額持有人大會的持有人的基金份額低于上述規(guī)定比例的，召集人可以在原公
告的基金份額持有人大會召開時間的三個月以后、六個月以內(nèi)，就原定審議事項重新召集基
金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會應(yīng)當有代表三分之一以上基金份額的持
有人參加，方可召開。
4、在不與法律法規(guī)沖突的前提下，基金份額持有人大會可通過網(wǎng)絡(luò)、電話或其他方式
召開，基金份額持有人可以采用書面、網(wǎng)絡(luò)、電話、短信或其他方式進行表決，具體方式由
會議召集人確定并在會議通知中列明。
5、基金份額持有人授權(quán)他人代為出席會議并表決的，授權(quán)方式可以采用書面、網(wǎng)絡(luò)、
電話、短信或其他方式，具體方式由會議召集人確定并在會議通知中列明。
（五）議事內(nèi)容與程序
1、議事內(nèi)容及提案權(quán)
議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項，如《基金合同》的重大修改、決定終
止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律法規(guī)及《基金
合同》規(guī)定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份額持有人大會討論的其他事項。
基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改應(yīng)當在基金份
額持有人大會召開前及時公告。
基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進行表決。
2、議事程序
（1）現(xiàn)場開會
在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第七條規(guī)定程序確定和公布監(jiān)票人，
然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進行表決，并形成大會決議。大會主持人為基金管理
人授權(quán)出席會議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能主持大會的情況下，由基金托管人授權(quán)
其出席會議的代表主持；如果基金管理人授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會，
則由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）選舉產(chǎn)生一名基
金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋司懿怀鱿?
主持基金份額持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。
會議召集人應(yīng)當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名（或單位名
稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人姓名（或單位名稱）和
聯(lián)系方式等事項。
（2）通訊開會
在通訊開會的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決截止日期后
2個工作日內(nèi)在公證機關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決，在公證機關(guān)監(jiān)督下形成決議。
（六）表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。
基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：
1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的50%
以上（含50%）通過方為有效；除下列第2項所規(guī)定的須以特別決議通過事項以外的其他事
項均以一般決議的方式通過。
2、特別決議，特別決議應(yīng)當經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三
分之二以上（含三分之二）通過方可做出。轉(zhuǎn)換基金運作方式、更換基金管理人或者基金托
管人、終止《基金合同》、與其他基金合并以特別決議通過方為有效。
基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。
采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否則提交符合會議通
知中規(guī)定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面符合會議通知規(guī)定的書
面表決意見視為有效表決，表決意見模煳不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當計入出具
書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。
基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題應(yīng)當分開審議、逐項表
決。
（七）計票
1、現(xiàn)場開會
（1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當在會
議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持有人代表與大
會召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔任監(jiān)票人；如大會由基金份額持有人自行召集或大會雖然
由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大會的，基金份額持
有人大會的主持人應(yīng)當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份
額持有人代表擔任監(jiān)票人?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸?，不影響計票的效力。
（2）監(jiān)票人應(yīng)當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當場公布計票
結(jié)果。
（3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結(jié)果有懷疑，可以在
宣布表決結(jié)果后立即對所投票數(shù)要求進行重新清點。監(jiān)票人應(yīng)當進行重新清點，重新清點以
一次為限。重新清點后，大會主持人應(yīng)當當場公布重新清點結(jié)果。
（4）計票過程應(yīng)由公證機關(guān)予以公證,基金管理人或基金托管人拒不出席大會的，不影
響計票的效力。
2、通訊開會
在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權(quán)
代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進行計票，并由公證機關(guān)
對其計票過程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱韺姹頉Q意見的計票進行監(jiān)督
的，不影響計票和表決結(jié)果。
（八）生效與公告
基金份額持有人大會的決議，自表決通過之日起生效。
基金份額持有人大會的決議，召集人應(yīng)當自通過之日起5日內(nèi)報中國證監(jiān)會備案。
基金份額持有人大會決議自生效之日起2日內(nèi)在規(guī)定媒介上公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議。
生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有約束
力。
（九）本部分關(guān)于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表決條件等規(guī)
定，凡是直接引用法律法規(guī)的部分，如將來法律法規(guī)修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基
金管理人提前公告后，可直接對本部分內(nèi)容進行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人大會
審議。
三、基金合同解除和終止的事由、程序
（一）《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，《基金合同》應(yīng)當終止：
1、基金份額持有人大會決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金托管人
承接的；
3、《基金合同》約定的其他情形；
4、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
（二）基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)成立清算小
組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金清算。
2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、注冊
會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財產(chǎn)清算小組職責：基金財產(chǎn)清算小組負責基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變
現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。
4、基金財產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進行清理和確認；
（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算報告出具法
律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金財產(chǎn)進行分配。
5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制而不能及時
變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
（三）清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費用，清算費用
由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。
（四）基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財產(chǎn)清算費
用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。
（五）基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《中華人民共和國證
券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所審計并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案并公
告?；鹭敭a(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)
清算小組進行公告。
（六）基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存20年以上。
四、爭議解決方式
對于因基金合同的訂立、內(nèi)容、履行和解釋或與基金合同有關(guān)的爭議，基金合同當事人
應(yīng)盡量通過協(xié)商、調(diào)解途徑解決。不愿或者不能通過協(xié)商、調(diào)解解決的，任何一方均有權(quán)將
爭議提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會，按照中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會屆時有效的仲
裁規(guī)則進行仲裁。仲裁地點為北京市。仲裁裁決是終局的，對各方當事人均有約束力，仲裁
費用由敗訴方承擔，除非仲裁裁決另有決定。
爭議處理期間，基金合同當事人應(yīng)恪守各自的職責，繼續(xù)忠實、勤勉、盡責地履行基金
合同規(guī)定的義務(wù)，維護基金份額持有人的合法權(quán)益。
《基金合同》受中國法律管轄。
五、基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式
《基金合同》可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機構(gòu)的辦公場
所和營業(yè)場所查閱。
二十三、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要
一、托管協(xié)議當事人
（一）基金管理人
名稱：易方達基金管理有限公司
注冊地址：廣東省珠海市橫琴新區(qū)榮粵道188號6層
辦公地址：廣州市天河區(qū)珠江新城珠江東路30號廣州銀行大廈40-43樓；廣東省珠海
市橫琴新區(qū)榮粵道188號6層
郵政編碼：510620；519031
法定代表人：劉曉艷
成立日期：2001年4月17日
批準設(shè)立機關(guān)及批準設(shè)立文號：中國證券監(jiān)督管理委員會，證監(jiān)基金字[2001]4號
組織形式：有限責任公司
注冊資本：13,244.2萬元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
經(jīng)營范圍：公開募集證券投資基金管理、基金銷售、特定客戶資產(chǎn)管理
（二）基金托管人
名稱：中國建設(shè)銀行股份有限公司(簡稱：中國建設(shè)銀行)
住所：北京市西城區(qū)金融大街25號
辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號院1號樓
郵政編碼：100033
法定代表人：田國立
成立日期：2004年09月17日
基金托管業(yè)務(wù)批準文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1998]12號
組織形式：股份有限公司
注冊資本：貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬柒仟肆佰捌拾陸元整
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
經(jīng)營范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期、長期貸款；辦理國內(nèi)外結(jié)算；辦理票據(jù)承
兌與貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券、金融債券；
從事同業(yè)拆借；買賣、代理買賣外匯；從事銀行卡業(yè)務(wù)；提供信用證服務(wù)及擔保；代理收付
款項及代理保險業(yè)務(wù)；提供保管箱服務(wù)；經(jīng)中國銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)等監(jiān)管部門批準的其他
業(yè)務(wù)。
二、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
（一）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金投資范圍、
投資對象進行監(jiān)督。《基金合同》明確約定基金投資風格或證券選擇標準的，基金管理人應(yīng)
按照基金托管人要求的格式提供投資品種池，以便基金托管人運用相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)，對基金實
際投資是否符合《基金合同》關(guān)于證券選擇標準的約定進行監(jiān)督，對存在疑義的事項進行核
查。
本基金的投資范圍包括國內(nèi)依法發(fā)行、上市的股票（包括創(chuàng)業(yè)板、中小板以及其他經(jīng)中
國證監(jiān)會批準或注冊上市的股票、存托憑證）、債券（包括國債、央行票據(jù)、地方政府債、
金融債、企業(yè)債、公司債、證券公司短期公司債、次級債、中期票據(jù)、短期融資券、可轉(zhuǎn)換
債券、可交換債券、中小企業(yè)私募債券等）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款、權(quán)證、
股指期貨、期權(quán)及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，本基金可以將其納入投資范圍。
（二）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金投資、融資
比例進行監(jiān)督?；鹜泄苋税聪率霰壤驼{(diào)整期限進行監(jiān)督：
1、本基金股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例為60%—95%，非現(xiàn)金資產(chǎn)中不低于80%的資產(chǎn)將
投資于國防軍工行業(yè)證券；
2、扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，保持不低于基金資產(chǎn)凈值5％的現(xiàn)金或
者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等；
3、本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
4、本基金管理人管理的且本基金托管人托管的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不
超過該證券的10％；
5、本基金持有的全部權(quán)證，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的3％；
6、本基金管理人管理的且本基金托管人托管的全部基金持有的同一權(quán)證，不得超過該
權(quán)證的10％；
7、本基金在任何交易日買入權(quán)證的總金額，不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的0.5％；
8、本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈值
的10％；
9、本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20％；
10、本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支持證
券規(guī)模的10％；
11、本基金管理人管理的且本基金托管人托管的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類
資產(chǎn)支持證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10％；
12、本基金應(yīng)投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券?；鸪钟匈Y產(chǎn)
支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應(yīng)在評級報告發(fā)布之日起3個月
內(nèi)予以全部賣出；
13、基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資產(chǎn)，本基金
所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
14、本基金進入全國銀行間同業(yè)市場進行債券回購的資金余額不得超過基金資產(chǎn)凈值的
40%；
15、本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值不得超過基金資產(chǎn)凈值的
10%；在任何交易日日終，持有的買入期貨合約價值與有價證券市值之和，不得超過基金資
產(chǎn)凈值的95%，其中，有價證券指股票、債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、權(quán)證、
資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購）等；在任何交易日終，持有的賣出期
貨合約價值不得超過基金持有的股票總市值的20%；本基金所持有的股票市值和買入、賣出
股指期貨合約價值，合計（軋差計算）占基金資產(chǎn)的比例應(yīng)當符合《基金合同》關(guān)于股票投
資比例的有關(guān)規(guī)定；在任何交易日內(nèi)交易(不包括平倉)的股指期貨合約的成交金額不得超過
上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；
16、基金參與股票期權(quán)交易的，應(yīng)當符合下列風險控制指標要求：
基金因未平倉的期權(quán)合約支付和收取的權(quán)利金總額不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；開倉
賣出認購期權(quán)的，應(yīng)持有足額標的證券；開倉賣出認沽期權(quán)的，應(yīng)持有合約行權(quán)所需的全額
現(xiàn)金或交易所規(guī)則認可的可沖抵期權(quán)保證金的現(xiàn)金等價物；未平倉的期權(quán)合約面值不得超過
基金資產(chǎn)凈值的20%。其中，合約面值按照行權(quán)價乘以合約乘數(shù)計算；
17、本基金投資于單只中小企業(yè)私募債的市值，不得超過本基金資產(chǎn)凈值的10%；
18、本基金基金總資產(chǎn)不得超過基金凈資產(chǎn)的140%；
19、本基金管理人管理且由基金托管人托管的全部開放式基金持有一家上市公司發(fā)行的
可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理且由基金托管人托
管的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的
30%；
20、本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過該基金資產(chǎn)凈值的15%。
因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金
不符合前款所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資。
21、本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對手開展逆回購
交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當與基金合同約定的投資范圍保持一致。
22、本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境內(nèi)上市交易的
股票合并計算；
23、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
本基金在開始進行股指期貨投資之前，應(yīng)與基金托管人、期貨公司三方一同就股指期貨
開戶、清算、估值、交收等事宜另行簽署協(xié)議。
本產(chǎn)品如需參加期權(quán)交易，應(yīng)當按照現(xiàn)有證券賬戶開立方式向中國證券登記結(jié)算有限責
任公司申請新開立一個普通證券賬戶，基金管理人負責將該證券賬戶指定交易在證券公司或
期貨公司，由相應(yīng)證券公司（或期貨公司）為本產(chǎn)品開立衍生品合約賬戶后，再通過該證券
公司（或期貨公司）參與期權(quán)交易。如果法律法規(guī)或監(jiān)管部門對上述投資組合比例限制進行
變更的，以變更后的規(guī)定為準。法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，本基金投資不再受相關(guān)
限制。
除上述2、12、13、20、21以外，因證券市場波動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動等
基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當在
10個交易日內(nèi)進行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。
基金管理人應(yīng)當自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同
的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當符合基金合同的約定。基金
托管人對基金的投資的監(jiān)督與檢查自本基金合同生效之日起開始。
（三）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對本托管協(xié)議第十
五條第九款基金投資禁止行為通過事后監(jiān)督方式進行監(jiān)督。
基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者
與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交
易的，應(yīng)當符合基金的投資目標和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，防范利
益沖突，相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并履行信息披露義務(wù)。
（四）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金管理人參與
銀行間債券市場進行監(jiān)督?；鸸芾砣藨?yīng)在基金投資運作之前向基金托管人提供符合法律法
規(guī)及行業(yè)標準的、經(jīng)慎重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場交易對手名單，并約定各交
易對手所適用的交易結(jié)算方式?；鸸芾砣藨?yīng)嚴格按照交易對手名單的范圍在銀行間債券市
場選擇交易對手?；鹜泄苋吮O(jiān)督基金管理人是否按事前提供的銀行間債券市場交易對手名
單進行交易?；鸸芾砣丝梢悦堪肽陮︺y行間債券市場交易對手名單及結(jié)算方式進行更新，
新名單確定前已與本次剔除的交易對手所進行但尚未結(jié)算的交易，仍應(yīng)按照協(xié)議進行結(jié)算。
如基金管理人根據(jù)市場情況需要臨時調(diào)整銀行間債券市場交易對手名單及結(jié)算方式的，應(yīng)向
基金托管人說明理由，并在與交易對手發(fā)生交易前3個工作日內(nèi)與基金托管人協(xié)商解決。
基金管理人負責對交易對手的資信控制，按銀行間債券市場的交易規(guī)則進行交易，并負
責解決因交易對手不履行合同而造成的糾紛及損失，基金托管人不承擔由此造成的任何法律
責任及損失。若未履約的交易對手在基金托管人與基金管理人確定的時間前仍未承擔違約責
任及其他相關(guān)法律責任的，基金管理人可以對相應(yīng)損失先行予以承擔，然后再向相關(guān)交易對
手追償?；鹜泄苋藙t根據(jù)銀行間債券市場成交單對合同履行情況進行監(jiān)督。如基金托管人
事后發(fā)現(xiàn)基金管理人沒有按照事先約定的交易對手或交易方式進行交易時，基金托管人應(yīng)及
時提醒基金管理人，基金托管人不承擔由此造成的任何損失和責任。
（五）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金管理人投資
流通受限證券進行監(jiān)督。
基金管理人投資流通受限證券，應(yīng)事先根據(jù)中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定，明確基金投資流通受
限證券的比例，制訂嚴格的投資決策流程和風險控制制度，防范流動性風險、法律風險和操
作風險等各種風險?；鹜泄苋藢鸸芾砣耸欠褡袷叵嚓P(guān)制度、流動性風險處置預(yù)案以及
相關(guān)投資額度和比例等的情況進行監(jiān)督。
1、本基金投資的受限證券須為經(jīng)中國證監(jiān)會批準的非公開發(fā)行股票、公開發(fā)行股票網(wǎng)
下配售部分等在發(fā)行時明確一定期限鎖定期的可交易證券，不包括由于發(fā)布重大消息或其他
原因而臨時停牌的證券、已發(fā)行未上市證券、回購交易中的質(zhì)押券等流通受限證券。本基金
不投資有鎖定期但鎖定期不明確的證券。
本基金投資的受限證券限于可由中國證券登記結(jié)算有限責任公司或中央國債登記結(jié)算
有限責任公司負責登記和存管，并可在證券交易所或全國銀行間債券市場交易的證券。
本基金投資的受限證券應(yīng)保證登記存管在本基金名下，基金管理人負責相關(guān)工作的落實
和協(xié)調(diào)，并確?；鹜泄苋四軌蛘２樵?。因基金管理人原因產(chǎn)生的受限證券登記存管問題，
造成基金托管人無法安全保管本基金資產(chǎn)的責任與損失，及因受限證券存管直接影響本基金
安全的責任及損失，由基金管理人承擔。
本基金投資受限證券，不得預(yù)付任何形式的保證金。
2、基金管理人投資非公開發(fā)行股票，應(yīng)制訂流動性風險處置預(yù)案并經(jīng)其董事會批準。
風險處置預(yù)案應(yīng)包括但不限于因投資受限證券需要解決的基金投資比例限制失調(diào)、基金流動
性困難以及相關(guān)損失的應(yīng)對解決措施，以及有關(guān)異常情況的處置?；鸸芾砣藨?yīng)在首次投資
流通受限證券前向基金托管人提供基金投資非公開發(fā)行股票相關(guān)流動性風險處置預(yù)案。
基金管理人對本基金投資受限證券的流動性風險負責，確保對相關(guān)風險采取積極有效的
措施，在合理的時間內(nèi)有效解決基金運作的流動性問題。如因基金巨額贖回或市場發(fā)生劇烈
變動等原因而導(dǎo)致基金現(xiàn)金周轉(zhuǎn)困難時，基金管理人應(yīng)保證提供足額現(xiàn)金確?；鸬闹Ц督Y(jié)
算，并承擔所有損失。對本基金因投資受限證券導(dǎo)致的流動性風險，基金托管人不承擔任何
責任。如因基金管理人原因?qū)е卤净鸪霈F(xiàn)損失致使基金托管人承擔連帶賠償責任的，基金
管理人應(yīng)賠償基金托管人由此遭受的損失。
3、本基金投資非公開發(fā)行股票，基金管理人應(yīng)至少于投資前三個工作日向基金托管人
提交有關(guān)書面資料，并保證向基金托管人提供的有關(guān)資料真實、準確、完整。有關(guān)資料如有
調(diào)整，基金管理人應(yīng)及時提供調(diào)整后的資料。上述書面資料包括但不限于：
（1）中國證監(jiān)會批準發(fā)行非公開發(fā)行股票的批準文件。
（2）非公開發(fā)行股票有關(guān)發(fā)行數(shù)量、發(fā)行價格、鎖定期等發(fā)行資料。
（3）非公開發(fā)行股票發(fā)行人與中國證券登記結(jié)算有限責任公司或中央國債登記結(jié)算有
限責任公司簽訂的證券登記及服務(wù)協(xié)議。
（4）基金擬認購的數(shù)量、價格、總成本、賬面價值。
4、基金管理人應(yīng)在本基金投資非公開發(fā)行股票后兩個交易日內(nèi)，在中國證監(jiān)會規(guī)定媒
介披露所投資非公開發(fā)行股票的名稱、數(shù)量、總成本、賬面價值，以及總成本和賬面價值占
基金資產(chǎn)凈值的比例、鎖定期等信息。
本基金有關(guān)投資受限證券比例如違反有關(guān)限制規(guī)定，在合理期限內(nèi)未能進行及時調(diào)整，
基金管理人應(yīng)在兩個工作日內(nèi)編制臨時報告書，予以公告。
5、基金托管人根據(jù)有關(guān)規(guī)定有權(quán)對基金管理人進行以下事項監(jiān)督：
（1）本基金投資受限證券時的法律法規(guī)遵守情況。
（2）在基金投資受限證券管理工作方面有關(guān)制度、流動性風險處置預(yù)案的建立與完善
情況。
（3）有關(guān)比例限制的執(zhí)行情況。
（4）信息披露情況。
6、相關(guān)法律法規(guī)對基金投資受限證券有新規(guī)定的，從其規(guī)定。
（六）基金投資中小企業(yè)私募債券，基金管理人應(yīng)根據(jù)審慎原則，制定嚴格的投資決策
流程、風險控制制度和信用風險、流動性風險處置預(yù)案，并經(jīng)董事會批準，以防范信用風險、
流動性風險等各種風險。
基金托管人對基金投資中小企業(yè)私募債券是否符合比例限制進行事后監(jiān)督，如發(fā)現(xiàn)異常
情況，應(yīng)及時以書面形式通知基金管理人。基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助乙方的監(jiān)督和核查。
基金因投資中小企業(yè)私募債券導(dǎo)致的信用風險、流動性風險，基金托管人不承擔任何責任。
如因基金管理人原因?qū)е禄鸪霈F(xiàn)損失致使基金托管人承擔連帶賠償責任的，基金管理人應(yīng)
賠償基金托管人由此遭受的損失。
（七）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金資產(chǎn)凈值計
算、各類基金份額凈值計算、應(yīng)收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金收益分配、相
關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進行監(jiān)督和核查。
（八）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項及投資指令或?qū)嶋H投資運作違反法律法規(guī)、
《基金合同》和本托管協(xié)議的規(guī)定，應(yīng)及時以電話提醒或書面提示等方式通知基金管理人限
期糾正。基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查?；鸸芾砣耸盏綍嫱ㄖ?
后應(yīng)在下一工作日前及時核對并以書面形式給基金托管人發(fā)出回函，就基金托管人的疑義進
行解釋或舉證，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時改正。在上述規(guī)定期限
內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時對通知事項進行復(fù)查，督促基金管理人改正?；鸸芾砣藢鹜?
管人通知的違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。
（九）基金管理人有義務(wù)配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、《基金合同》和本托管
協(xié)議對基金業(yè)務(wù)執(zhí)行核查。對基金托管人發(fā)出的書面提示，基金管理人應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)答復(fù)
并改正，或就基金托管人的疑義進行解釋或舉證；對基金托管人按照法律法規(guī)、《基金合同》
和本托管協(xié)議的要求需向中國證監(jiān)會報送基金監(jiān)督報告的事項，基金管理人應(yīng)積極配合提供
相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
（十）若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律、行政法規(guī)
和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反《基金合同》約定的，應(yīng)當立即通知基金管理人，由此造成的損
失由基金管理人承擔。
（十一）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時報告中國證監(jiān)會，同時通
知基金管理人限期糾正，并將糾正結(jié)果報告中國證監(jiān)會。基金管理人無正當理由，拒絕、阻
撓對方根據(jù)本托管協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段妨礙對方進行有效監(jiān)督，
情節(jié)嚴重或經(jīng)基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。
三、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查
（一）基金管理人對基金托管人履行托管職責情況進行核查，核查事項包括基金托管人
安全保管基金財產(chǎn)、開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶、復(fù)核基金管理人計算的基金資產(chǎn)
凈值和各類基金份額凈值、根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收、相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投
資運作等行為。
（二）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財產(chǎn)、未對基金財產(chǎn)實行分賬管理、未
執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基金法》、《基
金合同》、本協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時，應(yīng)及時以書面形式通知基金托管人限期糾正?；鹜?
管人收到通知后應(yīng)及時核對并以書面形式給基金管理人發(fā)出回函，說明違規(guī)原因及糾正期
限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時改正。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時對通知事項進
行復(fù)查，督促基金托管人改正?；鹜泄苋藨?yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限
于：提交相關(guān)資料以供基金管理人核查托管財產(chǎn)的完整性和真實性，在規(guī)定時間內(nèi)答復(fù)基金
管理人并改正。
（三）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時報告中國證監(jiān)會，同時通知
基金托管人限期糾正，并將糾正結(jié)果報告中國證監(jiān)會?；鹜泄苋藷o正當理由，拒絕、阻撓
對方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段妨礙對方進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴
重或經(jīng)基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。
四、基金財產(chǎn)的保管
（一）基金財產(chǎn)保管的原則
1、基金財產(chǎn)應(yīng)獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)。
2、基金托管人應(yīng)安全保管基金財產(chǎn)。
3、基金托管人按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶。
4、基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭敭a(chǎn)的完整與獨立。
5、基金托管人按照《基金合同》和本協(xié)議的約定保管基金財產(chǎn)，如有特殊情況雙方可
另行協(xié)商解決?；鹜泄苋宋唇?jīng)基金管理人的指令，不得自行運用、處分、分配本基金的任
何資產(chǎn)（不包含基金托管人依據(jù)中國結(jié)算公司結(jié)算數(shù)據(jù)完成場內(nèi)交易交收、托管資產(chǎn)開戶銀
行或交易/登記結(jié)算機構(gòu)扣收交易費、結(jié)算費和賬戶維護費等費用）。
6、對于因為基金投資產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，如基金托管人無法從公開信息或基金管理人提
供的書面資料中獲取到賬日期信息的，應(yīng)由基金管理人負責與有關(guān)當事人確定到賬日期并通
知基金托管人，到賬日基金財產(chǎn)沒有到達基金賬戶的，基金托管人應(yīng)及時通知基金管理人采
取措施進行催收。由此給基金財產(chǎn)造成損失的，基金管理人應(yīng)負責向有關(guān)當事人追償基金財
產(chǎn)的損失，基金托管人對此不承擔任何責任。
7、除依據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基金財
產(chǎn)。
（二）基金募集期間及募集資金的驗資
1、基金募集期間募集的資金應(yīng)存于基金管理人在基金托管人的營業(yè)機構(gòu)開立的“基金
募集專戶”。該賬戶由基金管理人開立并管理。
2、基金募集期滿或基金停止募集時，募集的基金份額總額、基金募集金額、基金份額
持有人人數(shù)符合《基金法》、《運作辦法》等有關(guān)規(guī)定后，基金管理人應(yīng)將屬于基金財產(chǎn)的
全部資金劃入基金托管人開立的基金銀行賬戶，同時在規(guī)定時間內(nèi)，聘請具有從事證券相關(guān)
業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所進行驗資，出具驗資報告。出具的驗資報告由參加驗資的2名或2
名以上中國注冊會計師簽字方為有效。
3、若基金募集期限屆滿，未能達到《基金合同》生效的條件，由基金管理人按規(guī)定辦
理退款等事宜。
（三）基金銀行賬戶的開立和管理
1、基金托管人可以基金的名義在其營業(yè)機構(gòu)開立基金的銀行賬戶，并根據(jù)基金管理人
合法合規(guī)的指令辦理資金收付。本基金的銀行預(yù)留印鑒由基金托管人保管和使用。
2、基金銀行賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突?
管理人不得假借本基金的名義開立任何其他銀行賬戶；亦不得使用基金的任何賬戶進行本基
金業(yè)務(wù)以外的活動。
3、基金銀行賬戶的開立和管理應(yīng)符合銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。
4、在符合法律法規(guī)規(guī)定的條件下，基金托管人可以通過基金托管人專用賬戶辦理基金
資產(chǎn)的支付。
5、管理人應(yīng)于托管產(chǎn)品到期后及時完成收益兌付、費用結(jié)清及其他應(yīng)收應(yīng)付款項資金
劃轉(zhuǎn)，在確保后續(xù)不再發(fā)生款項進出后的10個工作日內(nèi)向托管人發(fā)出銷戶申請。
（四）基金證券賬戶和結(jié)算備付金賬戶的開立和管理
1、基金托管人在中國證券登記結(jié)算有限責任公司為基金開立基金托管人與基金聯(lián)名的
證券賬戶。
2、基金證券賬戶的開立和使用，僅限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要。基金托管人和基
金管理人不得出借或未經(jīng)對方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶，亦不得使用基金的任何賬
戶進行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。
3、基金證券賬戶的開立和證券賬戶卡的保管由基金托管人負責，賬戶資產(chǎn)的管理和運
用由基金管理人負責。
證券賬戶開戶費由基金管理人先行墊付,待托管產(chǎn)品啟始運營后,基金管理人可向基金
托管人發(fā)送劃款指令,將代墊開戶費從本基金托管資金賬戶中扣還基金管理人。
4、基金托管人以基金托管人的名義在中國證券登記結(jié)算有限責任公司開立結(jié)算備付金
賬戶，并代表所托管的基金完成與中國證券登記結(jié)算有限責任公司的一級法人清算工作，基
金管理人應(yīng)予以積極協(xié)助。結(jié)算備付金、結(jié)算保證金、交收資金等的收取按照中國證券登記
結(jié)算有限責任公司的規(guī)定以及基金管理人與基金托管人簽署的《托管銀行證券資金結(jié)算協(xié)
議》執(zhí)行。
5、賬戶注銷時，在遵守中國證券登記結(jié)算有限責任公司的相關(guān)規(guī)定下，由管理人和托
管人協(xié)商確認主要辦理人。賬戶注銷期間，主要辦理人如需另一方提供配合的，另一方應(yīng)予
以配合。
6、若中國證監(jiān)會或其他監(jiān)管機構(gòu)在本托管協(xié)議訂立日之后允許基金從事其他投資品種
的投資業(yè)務(wù)，涉及相關(guān)賬戶的開立、使用的，若無相關(guān)規(guī)定，則基金托管人比照上述關(guān)于賬
戶開立、使用的規(guī)定執(zhí)行。
（五）債券托管專戶的開設(shè)和管理
《基金合同》生效后，基金管理人負責以基金的名義申請并取得進入全國銀行間同業(yè)拆
借市場的交易資格，并代表基金進行交易；基金托管人根據(jù)中國人民銀行、銀行間市場登記
結(jié)算機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，在銀行間市場登記結(jié)算機構(gòu)開立債券托管賬戶，持有人賬戶和資金結(jié)
算賬戶，并代表基金進行銀行間市場債券的結(jié)算。基金管理人和基金托管人共同代表基金簽
訂全國銀行間債券市場債券回購主協(xié)議。
（六）其他賬戶的開立和管理
1、在本托管協(xié)議訂立日之后，本基金被允許從事符合法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約
定的其他投資品種的投資業(yè)務(wù)時，如果涉及相關(guān)賬戶的開設(shè)和使用，由基金管理人協(xié)助托管
人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，開立有關(guān)賬戶。該賬戶按有關(guān)規(guī)則使用
并管理。
2、法律法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對相關(guān)賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理。
（七）基金財產(chǎn)投資的有關(guān)有價憑證等的保管
基金財產(chǎn)投資的有關(guān)實物證券、銀行存款開戶證實書等有價憑證由基金托管人存放于基
金托管人的保管庫，也可存入中央國債登記結(jié)算有限責任公司、中國證券登記結(jié)算有限責任
公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司、銀行間市場清算所股份有限公司或票據(jù)營業(yè)中心
的代保管庫，保管憑證由基金托管人持有。實物證券、銀行定期存款證實書等有價憑證的購
買和轉(zhuǎn)讓，按基金管理人和基金托管人雙方約定辦理?；鹜泄苋藢τ苫鹜泄苋艘酝鈾C構(gòu)
實際有效控制的資產(chǎn)不承擔保管責任。
（八）與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的簽署，由基金管理人負責。由基金管理人代表基金簽署的、
與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的原件分別由基金管理人、基金托管人保管。除本協(xié)議另有規(guī)定
外，基金管理人代表基金簽署的與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同包括但不限于基金年度審計合
同、基金信息披露協(xié)議及基金投資業(yè)務(wù)中產(chǎn)生的重大合同，基金管理人應(yīng)保證基金管理人和
基金托管人至少各持有一份正本的原件?；鸸芾砣藨?yīng)在重大合同簽署后及時以加密方式或
雙方同意的其他方式將重大合同傳真給基金托管人，并在三十個工作日內(nèi)將正本送達基金托
管人處。重大合同的保管期限為《基金合同》終止后20年。
五、基金資產(chǎn)凈值計算與復(fù)核
（一）基金資產(chǎn)凈值的計算、復(fù)核與完成的時間及程序
1、基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負債后的金額。各類基金份額凈值是按照每個
交易日閉市后，該類基金資產(chǎn)凈值除以當日該類基金份額的余額數(shù)量計算，各類基金份額凈
值均精確到0.001元，小數(shù)點后第四位四舍五入。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
每個交易日計算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額凈值，并按規(guī)定公告。
2、基金管理人應(yīng)每交易日對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或《基金合同》
的規(guī)定暫停估值時除外?；鸸芾砣嗣總€交易日對基金資產(chǎn)估值后，將各類基金份額凈值結(jié)
果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管理人對外公布。
（二）基金資產(chǎn)估值方法和特殊情形的處理
1、估值對象
基金所擁有的股票、債券、衍生工具和銀行存款本息、應(yīng)收款項、其它投資等資產(chǎn)及負
債。
2、估值方法
（1）證券交易所上市的有價證券的估值
1）交易所上市的包括股票、權(quán)證等，以其估值日在證券交易所掛牌的市價（收盤價）
估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化或證券發(fā)行機構(gòu)未發(fā)生影
響證券價格的重大事件的，以最近交易日的市價（收盤價）估值；如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境
發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機構(gòu)發(fā)生影響證券價格的重大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)
行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價格；
2）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)和含權(quán)固定收益品種，選取第三方估值機構(gòu)提
供的相應(yīng)品種當日的估值凈價；
3）交易所上市交易的可轉(zhuǎn)換債券，選取每日收盤價作為估值全價；
4）交易所市場掛牌轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)支持證券和私募債券，采用估值技術(shù)確定公允價值，在
估值技術(shù)難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值。
（2）處于未上市期間的有價證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：
1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的同一股票的
估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估值；
2）首次公開發(fā)行未上市的股票、債券和權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值技
術(shù)難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值；
3）首次公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同
一股票的估值方法估值；非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，按監(jiān)管機構(gòu)或行業(yè)協(xié)會有關(guān)規(guī)定
確定公允價值。
（3）全國銀行間債券市場交易的固定收益品種，采用估值技術(shù)確定公允價值。
（4）同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按債券所處的市場分別估值。
（5）期貨合約以估值當日結(jié)算價進行估值，估值當日無結(jié)算價的，且最近交易日后經(jīng)
濟環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)算價估值。
（6）本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。
（7）如有充分理由表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，基金管理人
可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。
（8）相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，按國家最
新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反《基金合同》訂明的估值方法、程序及相
關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應(yīng)立即通知對方，共同查明原
因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務(wù)由基金管理人承擔。本基
金的基金會計責任方由基金管理人擔任，因此，就與本基金有關(guān)的會計問題，如經(jīng)相關(guān)各方
在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達成一致意見的，按照基金管理人對基金資產(chǎn)凈值的計算
結(jié)果對外予以公布。
3、特殊情形的處理
基金管理人、基金托管人按估值方法的第(7)項進行估值時，所造成的誤差不作為基金
份額凈值錯誤處理。
（三）基金份額凈值錯誤的處理方式
1、當任一類基金份額凈值小數(shù)點后3位以內(nèi)(含第3位)發(fā)生差錯時，視為該類基金份
額凈值錯誤；基金份額凈值出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應(yīng)當立即予以糾正，通報基金托管人，
并采取合理的措施防止損失進一步擴大；錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.25%時，基金
管理人應(yīng)當通報基金托管人；錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.5%時，基金管理人應(yīng)當
公告并報中國證監(jiān)會備案；當發(fā)生凈值計算錯誤時，由基金管理人負責處理，由此給基金份
額持有人和基金造成損失的，應(yīng)由基金管理人先行賠付，基金管理人按差錯情形，有權(quán)向其
他當事人追償。
2、當基金份額凈值計算差錯給基金和基金份額持有人造成損失需要進行賠償時，基金
管理人和基金托管人應(yīng)根據(jù)實際情況界定雙方承擔的責任，經(jīng)確認后按以下條款進行賠償：
(1)本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，與本基金有關(guān)的會計問題，如經(jīng)雙方
在平等基礎(chǔ)上充分討論后，尚不能達成一致時，按基金管理人的建議執(zhí)行，由此給基金份額
持有人和基金財產(chǎn)造成的損失，由基金管理人負責賠付。
(2)若基金管理人計算的各類基金份額凈值已由基金托管人復(fù)核確認后公告，而且基金
托管人未對計算過程提出疑義或要求基金管理人書面說明，基金份額凈值出錯且造成基金份
額持有人損失的，應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定對投資者或基金支付賠償金，就實際向投資者或基
金支付的賠償金額，基金管理人與基金托管人按照管理費和托管費的比例各自承擔相應(yīng)的責
任。
(3)如基金管理人和基金托管人對各類基金份額凈值的計算結(jié)果，雖然多次重新計算和
核對，尚不能達成一致時，為避免不能按時公布各類基金份額凈值的情形，以基金管理人的
計算結(jié)果對外公布，由此給基金份額持有人和基金造成的損失，由基金管理人負責賠付。
(4)由于基金管理人提供的信息錯誤（包括但不限于基金申購或贖回金額等），進而導(dǎo)
致基金份額凈值計算錯誤而引起的基金份額持有人和基金財產(chǎn)的損失，由基金管理人負責賠
付。
3、由于不可抗力，或證券交易所、登記結(jié)算機構(gòu)及存款銀行等第三方機構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)
錯誤，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但是未能
發(fā)現(xiàn)該錯誤而造成的基金份額凈值計算錯誤，基金管理人、基金托管人免除賠償責任。但基
金管理人、基金托管人應(yīng)積極采取必要的措施消除由此造成的影響。
4、基金管理人和基金托管人由于各自技術(shù)系統(tǒng)設(shè)置而產(chǎn)生的凈值計算尾差，以基金管
理人計算結(jié)果為準。
5、前述內(nèi)容如法律法規(guī)或者監(jiān)管部門另有規(guī)定的，從其規(guī)定。如果行業(yè)另有通行做法，
雙方當事人應(yīng)本著平等和保護基金份額持有人利益的原則進行協(xié)商。
（四）暫停估值與公告基金份額凈值的情形
1、基金投資所涉及的證券交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產(chǎn)價值時；
3、占基金相當比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管理人為保障投資人的利
益，已決定延遲估值；如果出現(xiàn)基金管理人認為屬于緊急事故的任何情況，導(dǎo)致基金管理人
不能出售或評估基金資產(chǎn)時；
4、當前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格且采用估
值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致的；
5、中國證監(jiān)會和《基金合同》認定的其他情形。
（五）基金會計制度
按國家有關(guān)部門規(guī)定的會計制度執(zhí)行。
（六）基金賬冊的建立
基金管理人進行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告?；鸸芾砣撕突鹜泄苋霜毩?
地設(shè)置、記錄和保管本基金的全套賬冊。若基金管理人和基金托管人對會計處理方法存在分
歧，應(yīng)以基金管理人的處理方法為準。若當日核對不符，暫時無法查找到錯賬的原因而影響
到基金資產(chǎn)凈值的計算和公告的，以基金管理人的賬冊為準。
（七）基金財務(wù)報表與報告的編制和復(fù)核
1、財務(wù)報表的編制
基金財務(wù)報表由基金管理人編制，基金托管人復(fù)核。
2、報表復(fù)核
基金托管人在收到基金管理人編制的基金財務(wù)報表后，進行獨立的復(fù)核。核對不符時，
應(yīng)及時通知基金管理人共同查出原因，進行調(diào)整，直至雙方數(shù)據(jù)完全一致。
3、財務(wù)報表的編制與復(fù)核時間安排
(1)報表的編制
基金管理人應(yīng)當在每月結(jié)束后5個工作日內(nèi)完成月度報表的編制；在每個季度結(jié)束之
日起15個工作日內(nèi)完成基金季度報告的編制；在上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)完成基金中期
報告的編制；在每年結(jié)束之日起三個月內(nèi)完成基金年度報告的編制?；鹉甓葓蟾娴呢攧?wù)會
計報告應(yīng)當經(jīng)過審計?！痘鸷贤飞Р蛔銉蓚€月的，基金管理人可以不編制當期季度報
告、中期報告或者年度報告。
(2)報表的復(fù)核
基金管理人應(yīng)及時完成報表編制，將有關(guān)報表提供基金托管人復(fù)核；基金托管人在復(fù)核
過程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報表存在不符時，基金管理人和基金托管人應(yīng)共同查明原因，進行調(diào)整，
調(diào)整以國家有關(guān)規(guī)定為準。
基金管理人應(yīng)留足充分的時間，便于基金托管人復(fù)核相關(guān)報表及報告。
（八）基金管理人應(yīng)在編制季度報告、中期報告或者年度報告之前及時向基金托管人提
供基金業(yè)績比較基準的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)和編制結(jié)果。
六、基金份額持有人名冊的登記與保管
基金份額持有人名冊至少應(yīng)包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額?；鸱蓊~持
有人名冊由基金注冊登記機構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，基金管理人和基金托管人
應(yīng)分別保管基金份額持有人名冊，保存期不少于20年。如不能妥善保管，則按相關(guān)法規(guī)承
擔責任。
在基金托管人要求或編制中期報告和年度報告前，基金管理人應(yīng)將有關(guān)資料送交基金托
管人，不得無故拒絕或延誤提供，并保證其的真實性、準確性和完整性?；鹜泄苋瞬坏脤?
所保管的基金份額持有人名冊用于基金托管業(yè)務(wù)以外的其他用途，并應(yīng)遵守保密義務(wù)。
七、爭議解決方式
因本協(xié)議產(chǎn)生或與之相關(guān)的爭議，雙方當事人應(yīng)通過協(xié)商、調(diào)解解決，協(xié)商、調(diào)解不能
解決的，任何一方均有權(quán)將爭議提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會，仲裁地點為北京市，按
照中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁裁決是終局的，對當事
人均有約束力，仲裁費用由敗訴方承擔，除非仲裁裁決另有決定。
爭議處理期間，雙方當事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責，各自繼續(xù)忠實、勤勉、
盡責地履行《基金合同》和本托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護基金份額持有人的合法權(quán)益。
本協(xié)議受中國法律管轄。
八、托管協(xié)議的修改與終止
（一）托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議進行修改。修改后的新協(xié)議，其內(nèi)容不得與
《基金合同》的規(guī)定有任何沖突。
（二）基金托管協(xié)議終止出現(xiàn)的情形
1、《基金合同》終止；
2、基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金托管人接管基金資產(chǎn)；
3、基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金管理人接管基金管理權(quán)；
4、發(fā)生法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定的終止事項。
（三）基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)成立清算小
組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金清算。
2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有
從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成。基金財產(chǎn)清算
小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財產(chǎn)清算小組職責：基金財產(chǎn)清算小組負責基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變
現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。
4、基金財產(chǎn)清算程序：
(1)《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
(2)對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進行清理和確認；
(3)對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；
(4)制作清算報告；
(5)聘請會計師事務(wù)所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算報告出具法律
意見書；
(6)將清算結(jié)果報中國證監(jiān)會備案并公告；
(7)對基金財產(chǎn)進行分配。
5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制而不能及時
變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
6、清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費用，清算費用
由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。
7、基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配：
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財產(chǎn)清算費
用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。
8、基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《中華人民共和國證
券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所審計、并由律師事務(wù)所出具法律意見書后，報中國證監(jiān)會備案并
公告。基金財產(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)由基金財
產(chǎn)清算小組進行公告。
9、基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存20年以上。
二十四、對基金份額持有人的服務(wù)
基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務(wù)。以下是主要的服務(wù)內(nèi)容，基金管
理人根據(jù)基金份額持有人的需要和市場的變化，有權(quán)增加、修改這些服務(wù)項目：
（一）基金份額持有人投資交易確認服務(wù)
注冊登記機構(gòu)保留基金份額持有人名冊上列明的所有基金份額持有人的基金交易記錄。
本公司根據(jù)在直銷網(wǎng)點進行交易的投資人的要求提供成交確認單。非直銷銷售機構(gòu)基金
份額持有人投資交易確認服務(wù)請參照各銷售機構(gòu)實際業(yè)務(wù)流程及規(guī)定。
（二）基金份額持有人交易記錄查詢服務(wù)
本基金份額持有人可通過基金管理人的客戶服務(wù)中心查詢歷史交易記錄。
（三）基金份額持有人的對賬單服務(wù)
1、基金份額持有人可登錄本公司網(wǎng)站（http://www.efunds.com.cn）查閱對賬單。
2、本公司至少每年度以電子郵件、短信或其他形式向通過易方達直銷系統(tǒng)持有本公司
基金份額的基金份額持有人提供基金保有情況信息，基金份額持有人也可以向本公司定制電
子郵件形式的月度對賬單。
具體查閱和定制賬單的方法可參見本公司網(wǎng)站或撥打客服熱線咨詢。
（四）資訊服務(wù)
1、客戶服務(wù)電話
投資者如果想了解基金產(chǎn)品、服務(wù)等信息，或反饋投資過程中需要投訴與建議的情況，
可撥打如下電話：4008818088。投資者如果認為自己不能準確理解本基金《招募說明書》、
《基金合同》的具體內(nèi)容，也可撥打上述電話詳詢。
2、互聯(lián)網(wǎng)站及電子信箱
網(wǎng)址：http://www.efunds.com.cn
電子信箱：service@efunds.com.cn
二十五、其他應(yīng)披露事項
公告事項 披露日期
易方達基金管理有限公司旗下基金2022年第4季度報告提示性公告 2023-01-20
易方達基金管理有限公司旗下基金2022年年度報告提示性公告 2023-03-30
易方達基金管理有限公司關(guān)于提醒投資者及時提供或更新身份信息資料的公告 2023-03-31
易方達基金管理有限公司旗下基金2023年第1季度報告提示性公告 2023-04-21
易方達基金管理有限公司高級管理人員變更公告 2023-04-22
易方達基金管理有限公司關(guān)于旗下基金關(guān)聯(lián)交易事項的公告 2023-06-15
易方達基金管理有限公司關(guān)于調(diào)低旗下部分基金費率并修訂基金合同的公告 2023-07-08
易方達基金管理有限公司旗下基金2023年第2季度報告提示性公告 2023-07-20
易方達基金管理有限公司董事長（聯(lián)席）任職公告 2023-08-23
易方達基金管理有限公司高級管理人員變更公告 2023-08-23
易方達基金管理有限公司旗下基金2023年中期報告提示性公告 2023-08-30
易方達基金管理有限公司關(guān)于終止南京途?；痄N售有限公司辦理本公司旗下基金銷售業(yè)務(wù)的公告 2023-09-02
易方達基金管理有限公司旗下基金2023年第3季度報告提示性公告 2023-10-25
注：以上公告事項披露在規(guī)定媒介及基金管理人網(wǎng)站上。
二十六、招募說明書的存放及查閱方式
本招募說明書存放在基金管理人、基金托管人及其他基金銷售機構(gòu)處，投資者可在營業(yè)
時間免費查閱，也可按工本費購買復(fù)印件。
基金管理人和基金托管人保證文本的內(nèi)容與公告的內(nèi)容完全一致。
二十七、備查文件
1、中國證監(jiān)會準予易方達國防軍工混合型證券投資基金注冊的文件；
2、《易方達國防軍工混合型證券投資基金基金合同》；
3、《易方達國防軍工混合型證券投資基金托管協(xié)議》；
4、《易方達基金管理有限公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》；
5、法律意見書；
6、基金管理人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照；
7、基金托管人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照。
存放地點：基金管理人、基金托管人處
查閱方式：投資者可在營業(yè)時間免費查閱，也可按工本費購買復(fù)印件。
易方達基金管理有限公司
2024年12月7日
易方達國防軍工混合型證券投資基金更新的招募說明書.pdf