博時(shí)裕乾純債債券型證券投資基金更新招募說(shuō)明書
博時(shí)裕乾純債債券型證券投資基金
更新招募說(shuō)明書
基金管理人:博時(shí)基金管理有限公司
基金托管人:中信銀行股份有限公司
【重要提示】
本基金經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)2015年11月6日證監(jiān)許可[2015]2532號(hào)文準(zhǔn)予注冊(cè)。
本基金管理人保證招募說(shuō)明書的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本招募說(shuō)明書經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注
冊(cè)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的投資價(jià)值、市場(chǎng)前景和收益
作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。
本基金投資于證券市場(chǎng)，基金凈值會(huì)因?yàn)樽C券市場(chǎng)波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)，投資者根據(jù)所
持有的基金份額享受基金收益，同時(shí)承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)。本基金投資中的風(fēng)險(xiǎn)包括：市場(chǎng)
風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、職業(yè)道德風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)、本基金特定投資策略帶來(lái)的風(fēng)
險(xiǎn)及其他風(fēng)險(xiǎn)等。本基金為靈活配置混合型基金，屬于中高收益/風(fēng)險(xiǎn)特征的基金，其預(yù)期
收益及預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)水平低于股票型基金，高于債券型基金及貨幣市場(chǎng)基金。
本基金可投資中小企業(yè)私募債券，其發(fā)行人是非上市中小微企業(yè)，發(fā)行方式為面向特定
對(duì)象的私募發(fā)行。當(dāng)基金所投資的中小企業(yè)私募債券之債務(wù)人出現(xiàn)違約，或在交易過(guò)程中發(fā)
生交收違約，或由于中小企業(yè)私募債券信用質(zhì)量降低導(dǎo)致價(jià)格下降等，可能造成基金財(cái)產(chǎn)損
失。中小企業(yè)私募債券較傳統(tǒng)企業(yè)債的信用風(fēng)險(xiǎn)及流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)更大，從而增加了本基金整體
的債券投資風(fēng)險(xiǎn)。
當(dāng)本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，基金管理人履行相應(yīng)程序后，可
以啟用側(cè)袋機(jī)制，具體詳見基金合同和本招募說(shuō)明書的相關(guān)章節(jié)。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金
管理人將對(duì)基金簡(jiǎn)稱進(jìn)行特殊標(biāo)識(shí)，并不辦理側(cè)袋賬戶的申購(gòu)贖回。請(qǐng)基金份額持有人仔細(xì)
閱讀相關(guān)內(nèi)容并關(guān)注本基金啟用側(cè)袋機(jī)制時(shí)的特定風(fēng)險(xiǎn)。
本基金以1.00元初始面值募集基金份額，在市場(chǎng)波動(dòng)等因素的影響下，基金投資有可
能出現(xiàn)虧損或基金份額凈值低于初始面值。
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資人認(rèn)購(gòu)（或申購(gòu)）基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀基金合同、本招募說(shuō)明書、基金
產(chǎn)品資料概要等信息披露文件，自主判斷基金的投資價(jià)值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投
資風(fēng)險(xiǎn)。基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來(lái)表現(xiàn)?；鸸芾砣斯芾淼钠渌鸬臉I(yè)績(jī)并不構(gòu)成
新基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的保證。
基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證
基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y者基金投資的“買者自負(fù)”原則，
在作出投資決策后，基金運(yùn)營(yíng)狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行承擔(dān)。
12、本招募說(shuō)明書（更新）所載內(nèi)容截止日為2024年12月10日，有關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和凈
值表現(xiàn)截止日為2024年6月30日（財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)）。
目錄
【重要提示】.............................................................2
第一部分緒言...........................................................5
第二部分釋義...........................................................6
第三部分基金管理人....................................................11
第四部分基金托管人....................................................21
第五部分相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)..................................................25
第六部分基金的募集與基金合同的生效.....................................35
第七部分基金份額的申購(gòu)與贖回..........................................36
第八部分基金的投資....................................................47
第九部分基金的業(yè)績(jī).....................................................56
第十部分基金的財(cái)產(chǎn)....................................................57
第十一部分基金資產(chǎn)的估值..............................................58
第十二部分基金的收益分配..............................................63
第十三部分基金費(fèi)用與稅收..............................................65
第十四部分基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)............................................68
第十五部分基金的信息披露..............................................69
第十六部分側(cè)袋機(jī)制.....................................................75
第十七部分風(fēng)險(xiǎn)揭示....................................................78
第十八部分基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算........................81
第十九部分基金合同的內(nèi)容摘要..........................................83
第二十部分基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要......................................99
第二十一部分對(duì)基金份額持有人的服務(wù)...................................116
第二十二部分其他應(yīng)披露的事項(xiàng)..........................................119
第二十三部分招募說(shuō)明書存放及查閱方式.................................121
第二十四部分備查文件.................................................122
第一部分緒言
《博時(shí)裕乾純債債券型證券投資基金招募說(shuō)明書》（以下簡(jiǎn)稱“招募說(shuō)明書”或“本招
募說(shuō)明書”）依照《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱“《基金法》”）、《公
開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《運(yùn)作辦法》”）、《證券投資基金銷售
管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《銷售辦法》”）、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》
（以下簡(jiǎn)稱“《信息披露辦法》”）、《公開募集開放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》
（以下簡(jiǎn)稱“《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》”）和其他有關(guān)法律法規(guī)以及《博時(shí)裕乾純債債券型
證券投資基金基金合同》（以下簡(jiǎn)稱“基金合同”）編寫。
本招募說(shuō)明書闡述了博時(shí)裕乾純債債券型證券投資基金的投資目標(biāo)、策略、風(fēng)險(xiǎn)、費(fèi)率
等與投資人投資決策有關(guān)的必要事項(xiàng)，投資人在作出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本招募說(shuō)明書。
基金管理人承諾本招募說(shuō)明書不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)其真
實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。
博時(shí)裕乾純債債券型證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“基金”或“本基金”）是根據(jù)本招募說(shuō)
明書所載明的資料申請(qǐng)募集的。本基金管理人沒有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本招募說(shuō)
明書中載明的信息，或?qū)Ρ菊心颊f(shuō)明書作任何解釋或者說(shuō)明。
本招募說(shuō)明書根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)?；鸷贤羌s定基金
合同當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件?；鹜顿Y者自依基金合同取得基金份額，即成為基
金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)
和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。基金投資者欲
了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。
第二部分釋義
在本招募說(shuō)明書中，除非文義另有所指，下列詞語(yǔ)具有以下含義：
1、基金或本基金：指博時(shí)裕乾純債債券型證券投資基金
2、基金管理人：指博時(shí)基金管理有限公司
3、基金托管人：指中信銀行股份有限公司
4、基金合同：指《博時(shí)裕乾純債債券型證券投資基金基金合同》及對(duì)基金合同的任何
有效修訂和補(bǔ)充
5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《博時(shí)裕乾純債債券型證券
投資基金托管協(xié)議》及對(duì)該托管協(xié)議的任何有效修訂和補(bǔ)充
6、招募說(shuō)明書或本招募說(shuō)明書：指《博時(shí)裕乾純債債券型證券投資基金招募說(shuō)明書》
及其更新
7、基金份額發(fā)售公告：指《博時(shí)裕乾純債債券型證券投資基金基金份額發(fā)售公告》
8、基金產(chǎn)品資料概要：指《博時(shí)裕乾純債債券型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要》及
其更新
9、法律法規(guī)：指中國(guó)現(xiàn)行有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、司法解釋、
行政規(guī)章以及其他對(duì)基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等
10、《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第五次
會(huì)議通過(guò)，2012年12月28日第十一屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第三十次會(huì)議修訂，
自2013年6月1日起實(shí)施，并經(jīng)2015年4月24日第十二屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)
第十四次會(huì)議《全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)關(guān)于修改＜中華人民共和國(guó)港口法＞等七部法律
的決定》修改的《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
11、《銷售辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2013年3月15日頒布、同年6月1日實(shí)施的《證券
投資基金銷售管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
12、《信息披露辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2019年7月26日頒布、同年9月1日實(shí)施的《公
開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
13、《運(yùn)作辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2014年7月7日頒布、同年8月8日實(shí)施的《公開
募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
14、《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2017年8月31日頒布、同年10月1日
實(shí)施的《公開募集開放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修
訂
15、中國(guó)證監(jiān)會(huì)：指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
16、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：指中國(guó)人民銀行和/或中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)
17、基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的法律主
體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
18、個(gè)人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人
19、機(jī)構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國(guó)境內(nèi)合法登記并
存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體或其他組織
20、合格境外機(jī)構(gòu)投資者：指符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可以投資于在中國(guó)境內(nèi)依法募集的
證券投資基金的中國(guó)境外的機(jī)構(gòu)投資者
21、投資人：指?jìng)€(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外機(jī)構(gòu)投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證
監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買證券投資基金的其他投資人的合稱
22、基金份額持有人：指依基金合同和招募說(shuō)明書合法取得基金份額的投資人
23、基金銷售業(yè)務(wù)：指基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，辦理基金
份額的申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)
24、銷售機(jī)構(gòu)：指直銷機(jī)構(gòu)和代銷機(jī)構(gòu)
25、直銷機(jī)構(gòu)：指博時(shí)基金管理有限公司
26、代銷機(jī)構(gòu)：指符合《銷售辦法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件，取得基金銷售業(yè)務(wù)
資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務(wù)代理協(xié)議，代為辦理基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
27、登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過(guò)戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資人基金
賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建
立并保管基金份額持有人名冊(cè)和辦理非交易過(guò)戶等
28、登記機(jī)構(gòu)：指辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。基金的登記機(jī)構(gòu)為博時(shí)基金管理有限公司或接
受博時(shí)基金管理有限公司委托代為辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
29、基金賬戶：指登記機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所管理的基金
份額余額及其變動(dòng)情況的賬戶
30、基金交易賬戶：指銷售機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄投資人通過(guò)該銷售機(jī)構(gòu)辦理認(rèn)購(gòu)、
申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)而引起的基金份額變動(dòng)及結(jié)余情況的賬戶
31、基金合同生效日：指基金募集達(dá)到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，基金管理
人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)的日期
32、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財(cái)產(chǎn)清算完畢，
清算結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并予以公告的日期
33、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長(zhǎng)不得超過(guò)3
個(gè)月
34、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限
35、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日
36、T日：指銷售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)間受理投資人申購(gòu)、贖回或其他業(yè)務(wù)申請(qǐng)的工作日
37、T+n日：指自T日起第n個(gè)工作日（不包含T日）
38、開放日：指為投資人辦理基金份額申購(gòu)、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日
39、開放時(shí)間：指開放日基金接受申購(gòu)、贖回或其他業(yè)務(wù)的時(shí)間段
40、《業(yè)務(wù)規(guī)則》：指《博時(shí)基金管理有限公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》，是規(guī)范基金管
理人所管理的開放式證券投資基金登記方面的業(yè)務(wù)規(guī)則，由基金管理人和投資人共同遵守
41、認(rèn)購(gòu)：指在基金募集期內(nèi)，投資人根據(jù)基金合同和招募說(shuō)明書的規(guī)定申請(qǐng)購(gòu)買基金
份額的行為
42、申購(gòu)：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說(shuō)明書的規(guī)定申請(qǐng)購(gòu)買基金
份額的行為
43、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說(shuō)明書規(guī)定的條件要
求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為
44、基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時(shí)有效公告規(guī)定的條件，
申請(qǐng)將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的其他基金基
金份額的行為
45、轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機(jī)構(gòu)之間實(shí)施的變更所持基金份額
銷售機(jī)構(gòu)的操作
46、定期定額投資計(jì)劃：指投資人通過(guò)有關(guān)銷售機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，約定每期申購(gòu)日、申購(gòu)
金額及扣款方式，由銷售機(jī)構(gòu)于每期約定申購(gòu)日在投資人指定銀行賬戶內(nèi)自動(dòng)完成扣款及受
理基金申購(gòu)申請(qǐng)的一種投資方式
47、巨額贖回：指本基金單個(gè)開放日，基金凈贖回申請(qǐng)（贖回申請(qǐng)份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)
換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購(gòu)申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份額總數(shù)后的余額）
超過(guò)上一開放日基金總份額的10%
48、元：指人民幣元
49、基金收益：指基金投資所得債券利息、買賣證券價(jià)差、銀行存款利息、已實(shí)現(xiàn)的其
他合法收入及因運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)帶來(lái)的成本和費(fèi)用的節(jié)約
50、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價(jià)證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收款項(xiàng)及其他
資產(chǎn)的價(jià)值總和
51、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值
52、基金份額凈值：指計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日基金份額總數(shù)
53、基金資產(chǎn)估值：指計(jì)算評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份
額凈值的過(guò)程
54、指定媒介：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的用以進(jìn)行信息披露的全國(guó)性報(bào)刊及指定互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站
（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站）等媒介
55、基金份額的類別：本基金根據(jù)費(fèi)用收取方式的不同，將基金份額分為不同的類別
56、A類基金份額：在投資者申購(gòu)時(shí)收取申購(gòu)費(fèi)用，在贖回時(shí)根據(jù)持有期限收取贖回費(fèi)
用的基金份額，不從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額，稱為A類基金份額
57、C類基金份額：在投資者申購(gòu)時(shí)不收取申購(gòu)費(fèi)用，但從本類別基金資產(chǎn)中按照0.40%
年費(fèi)率計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額，稱為C類基金份額
58、E類基金份額：在投資者申購(gòu)時(shí)不收取申購(gòu)費(fèi)用，但從本類別基金資產(chǎn)中按照0.01%
年費(fèi)率計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額，稱為E類基金份額
59、不可抗力：指基金合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀事件
60、流動(dòng)性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無(wú)法以合理價(jià)格
予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個(gè)交易日以上的逆回購(gòu)與銀行定期存款（含協(xié)
議約定有條件提前支取的銀行存款）、資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無(wú)法進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或交
易的債券等
61、側(cè)袋機(jī)制：指將基金投資組合中的特定資產(chǎn)從原有賬戶分離至專門賬戶進(jìn)行處置清
算，目的在于有效隔離并化解風(fēng)險(xiǎn)，確保投資者得到公平對(duì)待，屬于流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，原有賬戶稱為主袋賬戶，專門賬戶稱為側(cè)袋賬戶
62、特定資產(chǎn)：包括：（一）無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值
存在重大不確定性的資產(chǎn)；（二）按攤余成本計(jì)量且計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備仍導(dǎo)致資產(chǎn)價(jià)值存在
重大不確定性的資產(chǎn)；（三）其他資產(chǎn)價(jià)值存在重大不確定性的資產(chǎn)
第三部分基金管理人
一、基金管理人概況
名稱：博時(shí)基金管理有限公司
住所：深圳市福田區(qū)蓮花街道福新社區(qū)益田路5999號(hào)基金大廈21層
辦公地址：廣東省深圳市福田區(qū)益田路5999號(hào)基金大廈21層
法定代表人：江向陽(yáng)
成立時(shí)間：1998年7月13日
注冊(cè)資本：2.5億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
聯(lián)系人：王濟(jì)帆
聯(lián)系電話：（0755）8316 9999
博時(shí)基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字[1998]26號(hào)文批
準(zhǔn)設(shè)立。目前公司股東為招商證券股份有限公司，持有股份49%；中國(guó)長(zhǎng)城資產(chǎn)管理公司，
持有股份25%；天津港（集團(tuán)）有限公司，持有股份6％；上海匯華實(shí)業(yè)有限公司，持有股
份12％；上海盛業(yè)股權(quán)投資基金有限公司，持有股份6％；浙江省國(guó)貿(mào)集團(tuán)資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有限公
司，持有股份2%。注冊(cè)資本為2.5億元人民幣。
公司設(shè)立了投資決策委員會(huì)。投資決策委員會(huì)負(fù)責(zé)指導(dǎo)基金資產(chǎn)的運(yùn)作、確定基本的投
資策略和投資組合的原則。
公司已經(jīng)建立健全投資管理制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度、內(nèi)部監(jiān)察制度、財(cái)務(wù)管理制度、人事
管理制度、信息披露制度和員工行為準(zhǔn)則等公司管理制度體系。
二、主要成員情況
1、基金管理人董事會(huì)成員
江向陽(yáng)先生，博士。中共黨員，南開大學(xué)國(guó)際金融博士，清華大學(xué)金融媒體EMBA。
1986-1990年就讀于北京師范大學(xué)信息與情報(bào)學(xué)系，獲學(xué)士學(xué)位；1994-1997年就讀于中國(guó)
政法大學(xué)研究生院，獲法學(xué)碩士學(xué)位；2003-2006年，就讀于南開大學(xué)國(guó)際經(jīng)濟(jì)研究所，獲
國(guó)際金融博士學(xué)位。1997年8月至2014年12月就職于中國(guó)證監(jiān)會(huì)，歷任辦公廳、黨辦副
主任兼新聞辦（網(wǎng)信辦）主任；中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦公廳副巡視員；中國(guó)證監(jiān)會(huì)深圳專員辦處長(zhǎng)、
副專員；中國(guó)證監(jiān)會(huì)期貨監(jiān)管部副處長(zhǎng)、處長(zhǎng)。2015年1月至7月，任招商局金融集團(tuán)副
總經(jīng)理、博時(shí)基金管理有限公司黨委副書記。2015年7月至2020年10月任博時(shí)基金管理
有限公司總經(jīng)理。自2020年1月9日至2020年4月15日代為履行博時(shí)基金董事長(zhǎng)職務(wù)。
自2023年11月10日至2024年5月24日代為履行博時(shí)基金管理有限公司總經(jīng)理職務(wù)。自
2020年4月1日起任博時(shí)基金管理有限公司黨委書記。自2020年4月15日起，任博時(shí)基
金管理有限公司董事長(zhǎng)。
李德林先生，現(xiàn)任招商局金融控股有限公司副總經(jīng)理。武漢大學(xué)金融學(xué)專業(yè)在職博士，
高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。曾任建銀國(guó)際控股有限公司總裁助理，中德證券有限責(zé)任公司執(zhí)行委員會(huì)委員，
德意志銀行董事總經(jīng)理、中國(guó)區(qū)金融機(jī)構(gòu)主管，招商銀行總行辦公室主任、戰(zhàn)略客戶部總經(jīng)
理兼機(jī)構(gòu)客戶部總經(jīng)理，招商銀行上海分行行長(zhǎng)，招商銀行行長(zhǎng)助理、副行長(zhǎng)等職務(wù)。
張東先生，碩士，總經(jīng)理。1989年至2024年先后在中國(guó)銀行、招商銀行從事零售金融、
財(cái)富業(yè)務(wù)和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)等工作。2024年加入博時(shí)基金管理有限公司，現(xiàn)任公司總經(jīng)理。自2024
年7月5日起，任博時(shí)基金管理有限公司董事。
羅立女士，畢業(yè)于中央財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，獲經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士學(xué)位，美國(guó)注冊(cè)管理會(huì)計(jì)師，
香港證券及投資學(xué)會(huì)高級(jí)從業(yè)資格，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師?，F(xiàn)任招商局集團(tuán)財(cái)務(wù)部（產(chǎn)權(quán)部）副部長(zhǎng)，
招商局國(guó)際財(cái)務(wù)有限公司總經(jīng)理。歷任中國(guó)外運(yùn)長(zhǎng)航集團(tuán)財(cái)務(wù)部資金主管、中外運(yùn)長(zhǎng)航財(cái)務(wù)
有限公司（現(xiàn)更名為招商局集團(tuán)財(cái)務(wù)有限公司）結(jié)算部總經(jīng)理、總經(jīng)理助理、黨委委員、招
商局集團(tuán)財(cái)務(wù)部（產(chǎn)權(quán)部）總經(jīng)理助理、招商局國(guó)際財(cái)務(wù)有限公司副總經(jīng)理。
郭智君先生，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。1993年7月至2000年2月歷任中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行內(nèi)蒙古分行會(huì)
計(jì)、信貸員、人事教育處科員、副主任科員。2000年2月至2008年5月歷任中國(guó)長(zhǎng)城資產(chǎn)
管理公司呼和浩特辦事處副處長(zhǎng)、處長(zhǎng)。2008年5月至2013年1月歷任中國(guó)長(zhǎng)城資產(chǎn)管理
公司人力資源部高級(jí)經(jīng)理、總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理。2013年1月至2022年2月歷任中國(guó)長(zhǎng)
城資產(chǎn)管理股份有限公司內(nèi)蒙古分公司黨委副書記、副總經(jīng)理（主持工作）、總經(jīng)理、黨委
書記。2022年2月至今歷任中國(guó)長(zhǎng)城資產(chǎn)管理股份有限公司資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)六部總經(jīng)理級(jí)干部、
總經(jīng)理。
方甌華先生，復(fù)旦大學(xué)碩士，中級(jí)經(jīng)濟(jì)師。2009年起，加入交通銀行，歷任交行上海
分行市南支行、大客戶二部、授信部、寶山支行行長(zhǎng)助理等職位，主要負(fù)責(zé)營(yíng)運(yùn)及個(gè)人金融
業(yè)務(wù)。2011年起，調(diào)入交通銀行投資部，擔(dān)任高級(jí)經(jīng)理，負(fù)責(zé)交行對(duì)外戰(zhàn)略投資及對(duì)下屬
子公司股權(quán)管理工作。2015年，加入上海信利股權(quán)投資基金管理有限公司并工作至今，歷
任高級(jí)投資經(jīng)理、總經(jīng)理、董事等職，同時(shí)兼任上海匯華實(shí)業(yè)有限公司總經(jīng)理、上海盛業(yè)股
權(quán)投資基金公司執(zhí)行董事（法人代表）、上海永泰房地產(chǎn)開發(fā)公司總經(jīng)理等職，負(fù)責(zé)公司整
體運(yùn)營(yíng)。2018年，出任博時(shí)基金管理公司第七屆董事會(huì)董事，2021年卸任。自2022年8
月起，任博時(shí)基金管理有限公司董事。
鄒月嫻女士，香港大學(xué)博士，新加坡歸國(guó)學(xué)者?，F(xiàn)任北京大學(xué)教授/博士生導(dǎo)師，北京
大學(xué)深圳研究生院黨委副書記，鵬城實(shí)驗(yàn)室兼職教授，中國(guó)計(jì)算機(jī)學(xué)會(huì)語(yǔ)音對(duì)話與聽覺專委
會(huì)委員，中國(guó)自動(dòng)化學(xué)會(huì)模式識(shí)別與機(jī)器智能專業(yè)委員會(huì)委員，深圳市人工智能學(xué)會(huì)常務(wù)副
理事長(zhǎng)兼秘書長(zhǎng)；榮獲深圳市地方級(jí)高層次專業(yè)人才、深圳市三八紅旗手等稱號(hào)；曾獲中國(guó)
電子工業(yè)部科技進(jìn)步三等獎(jiǎng)，深圳市科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)技術(shù)開發(fā)一等獎(jiǎng)；在國(guó)際頂級(jí)期刊和旗艦會(huì)
議發(fā)表高水平論文300多篇，入選全球前2%頂尖科學(xué)家榜單。
陸海天先生，法學(xué)博士?，F(xiàn)任香港理工大學(xué)內(nèi)地發(fā)展處總監(jiān)、可持續(xù)技術(shù)基金會(huì)會(huì)計(jì)及
金融學(xué)教授。歷任香港理工大學(xué)商學(xué)院副院長(zhǎng)、會(huì)計(jì)及金融學(xué)院副院長(zhǎng)、紐約大學(xué)斯特恩商
學(xué)院客座研究教授。香港理工大學(xué)終身教授。
張博輝先生，2008年8月參加工作，新加坡南洋理工大學(xué)金融學(xué)專業(yè)畢業(yè)，博士研究
生學(xué)歷，博士學(xué)位。2008年至2018年在澳大利亞新南威爾士大學(xué)工作，歷任金融系講師、
副教授、國(guó)際金融中心副主任、教授。2017年至今在香港中文大學(xué)（深圳）工作，歷任深
圳高等金融研究院副院長(zhǎng)、經(jīng)管學(xué)院執(zhí)行副院長(zhǎng)，現(xiàn)任經(jīng)管學(xué)院執(zhí)行院長(zhǎng)、校長(zhǎng)講座教授、
深圳數(shù)據(jù)經(jīng)濟(jì)研究院副院長(zhǎng)、深圳高等金融研究院金融科技與社會(huì)金融研究中心主任。
2、基金管理人監(jiān)事會(huì)成員
胡艷君女士，經(jīng)濟(jì)師。本科畢業(yè)于中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)財(cái)稅系，取得學(xué)士學(xué)位；后取得中
國(guó)財(cái)政科學(xué)研究院碩士學(xué)位?，F(xiàn)任招商局集團(tuán)有限公司財(cái)務(wù)部（產(chǎn)權(quán)部）副部長(zhǎng)。歷任招商
局集團(tuán)財(cái)務(wù)部總監(jiān)，曾就職國(guó)家財(cái)政部。
蔣偉先生，碩士。2011年3月至2017年5月就職于中國(guó)長(zhǎng)城資產(chǎn)管理公司，分別任辦
公室外事處一級(jí)業(yè)務(wù)員、業(yè)務(wù)副主管、業(yè)務(wù)主管。2017年5月至2020年7月就職于香港長(zhǎng)
城羅斯基金管理有限公司任行政總監(jiān)/執(zhí)行董事。2020年7月至2024年7月歷任中國(guó)長(zhǎng)城
資產(chǎn)管理股份有限公司資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)三部、資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)六部副高級(jí)經(jīng)理、一級(jí)業(yè)務(wù)主管。2024年7
月至今任中國(guó)長(zhǎng)城資產(chǎn)管理股份有限公司資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)六部高級(jí)經(jīng)理。
李興春先生，碩士，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師，美國(guó)注冊(cè)管理會(huì)計(jì)師。2007.07--2023.07先后在天
津港歐亞國(guó)際集裝箱碼頭有限公司、天津港東疆建設(shè)開發(fā)有限公司、天津港（集團(tuán)）有限公
司、天津港股份有限公司擔(dān)任科員、副科長(zhǎng)、科長(zhǎng)、項(xiàng)目投資經(jīng)理、綜合業(yè)務(wù)經(jīng)理等崗位（期
間2021.07--2022.07任天津泰達(dá)投資控股公司投資部掛職干部）；2023.07--今，任天津港
（集團(tuán)）有限公司投發(fā)管理部副總經(jīng)理兼任天津港股份有限公司投資部副總經(jīng)理。
車宏原先生，工學(xué)碩士。1985年至1989年在四川大學(xué)計(jì)算機(jī)系學(xué)習(xí)，獲得學(xué)士學(xué)位。
1989年至1992年在清華大學(xué)計(jì)算機(jī)系學(xué)習(xí)，獲得碩士學(xué)位。1992年至1995年深圳市天元
金融電子有限公司任技術(shù)部負(fù)責(zé)人，1995年至2000年在中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行總行南方軟件開發(fā)中
心擔(dān)任副總工程師，2001年至2003年在太極華清信息系統(tǒng)有限公司擔(dān)任副總經(jīng)理，2003
年至2014年在景順長(zhǎng)城基金管理有限公司擔(dān)任信息技術(shù)總監(jiān)，2014年至2015年任中財(cái)國(guó)
信（深圳）有限公司總經(jīng)理，2015年11月加入博時(shí)基金管理有限公司，任信息技術(shù)部總經(jīng)
理。2022年3月16日起任董事總經(jīng)理兼信息技術(shù)部總經(jīng)理。2023年8月15日起任董事總
經(jīng)理兼信息技術(shù)部總經(jīng)理、人工智能實(shí)驗(yàn)室主任。2024年4月2日起任首席數(shù)字官（總經(jīng)
理助理級(jí)）兼人工智能實(shí)驗(yàn)室主任。
嚴(yán)斌先生，碩士。1997年7月起先后在華僑城集團(tuán)公司、博時(shí)基金管理有限公司工作。
現(xiàn)任博時(shí)基金管理有限公司提質(zhì)增效辦主任。自2015年5月起，任博時(shí)基金管理有限公司
監(jiān)事。
何京京先生，碩士研究生，2004年8月至2006年3月在北京城建七建設(shè)工程有限公司
工作，任會(huì)計(jì)、審計(jì)。2006年3月20日加入博時(shí)基金管理有限公司，任基金運(yùn)作部基金清
算會(huì)計(jì)。2013年7月1日起任基金運(yùn)作部高級(jí)清算會(huì)計(jì)。2014年10月20日起任基金運(yùn)作
部TA資金清算組主管。2015年11月30日起任基金運(yùn)作部副總經(jīng)理兼TA資金清算組主管。
2018年9月14日起至今任登記清算部總經(jīng)理。2024年3月7日起任審計(jì)部總經(jīng)理。
3、高級(jí)管理人員
江向陽(yáng)先生，簡(jiǎn)歷同上。
張東先生，簡(jiǎn)歷同上。
吳慧峰先生，碩士，副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書。1996年至2023年先后在中
國(guó)南山開發(fā)集團(tuán)股份有限公司、上海誠(chéng)南房地產(chǎn)開發(fā)有限公司、招商局金融集團(tuán)有限公司、
招商證券股份有限公司從事財(cái)務(wù)、公司管理等工作。2023年加入博時(shí)基金管理有限公司，
現(xiàn)任公司副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書，兼任博時(shí)財(cái)富基金銷售有限公司董事。
王德英先生，碩士，副總經(jīng)理。1995年起先后在北京清華計(jì)算機(jī)公司任開發(fā)部經(jīng)理、
清華紫光股份公司CAD與信息事業(yè)部任總工程師。2000年加入博時(shí)基金管理有限公司，歷
任行政管理部副經(jīng)理，電腦部副經(jīng)理、信息技術(shù)部總經(jīng)理?，F(xiàn)任公司副總經(jīng)理、首席信息官，
主管IT、指數(shù)與量化投資、養(yǎng)老金、基金零售等工作，兼任博時(shí)財(cái)富基金銷售有限公司董
事長(zhǎng)和博時(shí)資本管理有限公司董事長(zhǎng)。
吳曼女士，碩士，督察長(zhǎng)。2003年至2024年先后在中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)深圳監(jiān)管
局歷任副主任科員、主任科員、副處長(zhǎng)等職務(wù)，北京市君合（深圳）律師事務(wù)所任合伙人，
招商證券股份有限公司任法律合規(guī)部總經(jīng)理，其中2021年1月至2022年6月兼任招商證券
資產(chǎn)管理有限公司合規(guī)總監(jiān)。2024年加入博時(shí)基金管理有限公司，現(xiàn)任公司督察長(zhǎng)。
4、本基金基金經(jīng)理
何平先生，碩士。2006年3月至2008年8月在中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行總行工作；2008年9月至
2022年7月在中信銀行總行工作；2022年8月加入博時(shí)基金管理有限公司?，F(xiàn)任博時(shí)裕通
純債3個(gè)月定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金(2023年2月1日—至今)、博時(shí)裕乾純債
債券型證券投資基金(2023年2月1日—至今)、博時(shí)裕瑞純債債券型證券投資基金(2023
年2月1日—至今)、博時(shí)富匯純債3個(gè)月定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金(2023年2
月1日—至今)、博時(shí)富源純債債券型證券投資基金(2023年2月1日—至今)、博時(shí)富澤金
融債債券型證券投資基金(2023年12月6日—至今)、博時(shí)裕昂純債債券型證券投資基金
(2024年4月3日—至今)、博時(shí)聚源純債債券型證券投資基金(2024年5月20日—至今)、
博時(shí)智臻純債債券型證券投資基金(2024年5月23日—至今)的基金經(jīng)理。
本基金歷任基金經(jīng)理：陳凱楊（2016年1月15日-2017年5月31日）、黃海峰（2017
年5月31日-2020年7月7日）、李秋實(shí)（2020年7月7日-2021年10月27日）、黃海
峰（2021年10月27日-2023年2月1日）。
5、投資決策委員會(huì)成員
公司首席資產(chǎn)配置官黃健斌先生。
公司投資決策委員會(huì)專職委員兼年金投資部總經(jīng)理于善輝先生。
首席基金經(jīng)理過(guò)鈞先生。
首席投資官兼權(quán)益投研一體化總監(jiān)、權(quán)益投資四部總經(jīng)理、境外投資部總經(jīng)理曾鵬先生。
權(quán)益投資三部總經(jīng)理兼權(quán)益投資三部投資總監(jiān)蔡濱先生。
行業(yè)研究部總經(jīng)理魏立先生。
宏觀策略部總經(jīng)理兼行業(yè)研究部研究總監(jiān)金晟哲先生。
指數(shù)與量化投資部總經(jīng)理兼指數(shù)與量化投資部投資總監(jiān)趙云陽(yáng)先生。
6、上述人員之間均不存在近親屬關(guān)系。
三、基金管理人的職責(zé)
1、依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)
售、申購(gòu)、贖回和登記事宜；
2、辦理基金備案手續(xù)；
3、自《基金合同》生效之日起，以誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)；
4、配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營(yíng)方式管
理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
5、建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的
基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進(jìn)行證
券投資；
6、除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)為自己及
任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
7、依法接受基金托管人的監(jiān)督；
8、采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回和注銷價(jià)格的方法符合《基
金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購(gòu)、贖
回的價(jià)格；
9、進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
10、編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；
11、嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報(bào)告義務(wù)；
12、保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金法》、《基金合
同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不向他人泄露；
13、按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配基金收
益；
14、按規(guī)定受理申購(gòu)與贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)；
15、依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或配合基
金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
16、按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表、記錄和其他相關(guān)資料15年
以上；
17、確保需要向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出，并且保證投資者能
夠按照《基金合同》規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的公開資料，并在支付合理
成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
18、組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；
19、面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)并通知基金托
管人；
20、因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益時(shí)，應(yīng)當(dāng)
承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
21、監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金托管人違反
《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管人追
償；
22、當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)第三方處理有關(guān)基金事務(wù)的行為
承擔(dān)責(zé)任；
23、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚?
為；
24、基金管理人在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，基金管
理人承擔(dān)全部募集費(fèi)用，將已募集資金加計(jì)銀行同期活期存款利息在基金募集期結(jié)束后30
日內(nèi)退還基金認(rèn)購(gòu)人；
25、執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
26、建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；
27、法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
四、基金管理人的承諾
1、基金管理人承諾不從事違反《中華人民共和國(guó)證券法》的行為，并承諾建立健全內(nèi)
部控制制度，采取有效措施，防止違反《中華人民共和國(guó)證券法》行為的發(fā)生；
2、基金管理人承諾不從事違反《基金法》的行為，并承諾建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度，
采取有效措施，防止下列行為的發(fā)生：
（1）將基金管理人固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資；
（2）不公平地對(duì)待管理的不同基金財(cái)產(chǎn)；
（3）利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
（5）侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)；
（6）泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相
關(guān)的交易活動(dòng)；
（7）玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)；
（8）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。
3、基金管理人承諾嚴(yán)格遵守基金合同，并承諾建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效措施，
防止違反基金合同行為的發(fā)生；
4、基金管理人承諾加強(qiáng)人員管理，強(qiáng)化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國(guó)家有關(guān)法律
法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)；
5、基金管理人承諾不從事其他法規(guī)規(guī)定禁止從事的行為。
五、基金經(jīng)理承諾
1、依照有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹(jǐn)慎的原則為基金份額持有人謀取最大
利益；
2、不利用職務(wù)之便為自己、受雇人或任何第三者牟取利益；
3、不泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公開的基金投資內(nèi)
容、基金投資計(jì)劃等信息，或利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)；
4、不以任何形式為其他組織或個(gè)人進(jìn)行證券交易。
六、基金管理人的內(nèi)部控制制度
1、風(fēng)險(xiǎn)管理的原則
（1）全面性原則
公司風(fēng)險(xiǎn)管理必須覆蓋公司的所有部門和崗位，滲透各項(xiàng)業(yè)務(wù)過(guò)程和業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。
（2）獨(dú)立性原則
公司設(shè)立獨(dú)立的監(jiān)察部，監(jiān)察部保持高度的獨(dú)立性和權(quán)威性，負(fù)責(zé)對(duì)公司各部門風(fēng)險(xiǎn)控
制工作進(jìn)行稽核和檢查。
（3）相互制約原則
公司及各部門在內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)的設(shè)計(jì)上要形成一種相互制約的機(jī)制，建立不同崗位之間
的制衡體系。
（4）定性和定量相結(jié)合原則
建立完備的風(fēng)險(xiǎn)管理指標(biāo)體系，使風(fēng)險(xiǎn)管理更具客觀性和操作性。
2、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制體系結(jié)構(gòu)
公司的風(fēng)險(xiǎn)管理體系結(jié)構(gòu)是一個(gè)分工明確、相互牽制的組織結(jié)構(gòu)，由最高管理層對(duì)風(fēng)險(xiǎn)
管理負(fù)最終責(zé)任，各個(gè)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)本部門的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和監(jiān)控，監(jiān)察部負(fù)責(zé)監(jiān)察公司的風(fēng)險(xiǎn)
管理措施的執(zhí)行。具體而言，包括如下組成部分：
（1）董事會(huì)
負(fù)責(zé)制定公司的風(fēng)險(xiǎn)管理政策，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理負(fù)完全的和最終的責(zé)任。
（2）風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)
作為董事會(huì)下的專業(yè)委員會(huì)之一，風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)負(fù)責(zé)批準(zhǔn)公司風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)文件，即
負(fù)責(zé)確保每一個(gè)部門都有合適的系統(tǒng)來(lái)識(shí)別、評(píng)定和監(jiān)控該部門的風(fēng)險(xiǎn)，負(fù)責(zé)批準(zhǔn)每一個(gè)部
門的風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別。負(fù)責(zé)解決重大的突發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)。
（3）督察長(zhǎng)
獨(dú)立行使督察權(quán)利；直接對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)；按季向風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)提交獨(dú)立的風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)
告和風(fēng)險(xiǎn)管理建議。
（4）監(jiān)察法律部
監(jiān)察法律部負(fù)責(zé)對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)管理政策和措施的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)察，并為每一個(gè)部門的風(fēng)
險(xiǎn)管理系統(tǒng)的發(fā)展提供協(xié)助，使公司在一種風(fēng)險(xiǎn)管理和控制的環(huán)境中實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)目標(biāo)。
（5）風(fēng)險(xiǎn)管理部
風(fēng)險(xiǎn)管理部負(fù)責(zé)建立和完善公司投資風(fēng)險(xiǎn)管理制度與流程，組織實(shí)施公司投資風(fēng)險(xiǎn)管理
與績(jī)效分析工作，確保公司各類投資風(fēng)險(xiǎn)得到良好監(jiān)督與控制。
（6）業(yè)務(wù)部門
風(fēng)險(xiǎn)管理是每一個(gè)業(yè)務(wù)部門最首要的責(zé)任。部門經(jīng)理對(duì)本部門的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)全部責(zé)任，負(fù)責(zé)
履行公司的風(fēng)險(xiǎn)管理程序，負(fù)責(zé)本部門的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)的開發(fā)、執(zhí)行和維護(hù)，用于識(shí)別、監(jiān)
控和降低風(fēng)險(xiǎn)。
3、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制的措施
（1）建立內(nèi)控結(jié)構(gòu)，完善內(nèi)控制度
公司建立、健全了內(nèi)控結(jié)構(gòu)，高管人員關(guān)于內(nèi)控有明確的分工，確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)有恰
當(dāng)?shù)慕M織和授權(quán)，確保監(jiān)察活動(dòng)是獨(dú)立的，并得到高管人員的支持，同時(shí)置備操作手冊(cè)，并
定期更新。
（2）建立相互分離、相互制衡的內(nèi)控機(jī)制
建立、健全了各項(xiàng)制度，做到基金經(jīng)理分開，投資決策分開，基金交易集中，形成不同
部門，不同崗位之間的制衡機(jī)制，從制度上減少和防范風(fēng)險(xiǎn)。
（3）建立、健全崗位責(zé)任制
建立、健全了崗位責(zé)任制，使每個(gè)員工都明確自己的任務(wù)、職責(zé)，并及時(shí)將各自工作領(lǐng)
域中的風(fēng)險(xiǎn)隱患上報(bào)，以防范和減少風(fēng)險(xiǎn)。
（4）建立風(fēng)險(xiǎn)分類、識(shí)別、評(píng)估、報(bào)告、提示程序
建立了評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)的委員會(huì)，使用適合的程序，確認(rèn)和評(píng)估與公司運(yùn)作有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)；公司
建立了自下而上的風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告程序，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)隱患進(jìn)行層層匯報(bào)，使各個(gè)層次的人員及時(shí)掌握風(fēng)
險(xiǎn)狀況，從而以最快速度作出決策。
（5）建立有效的內(nèi)部監(jiān)控系統(tǒng)
建立了足夠、有效的內(nèi)部監(jiān)控系統(tǒng)，如電腦預(yù)警系統(tǒng)、投資監(jiān)控系統(tǒng)，對(duì)可能出現(xiàn)的各
種風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面和實(shí)時(shí)的監(jiān)控。
（6）使用數(shù)量化的風(fēng)險(xiǎn)管理手段
采取數(shù)量化、技術(shù)化的風(fēng)險(xiǎn)控制手段，建立數(shù)量化的風(fēng)險(xiǎn)管理模型，用以提示指數(shù)趨勢(shì)、
行業(yè)及個(gè)股的風(fēng)險(xiǎn)，以便公司及時(shí)采取有效的措施，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分散、控制和規(guī)避，盡可能
地減少損失。
（7）提供足夠的培訓(xùn)
制定了完整的培訓(xùn)計(jì)劃，為所有員工提供足夠和適當(dāng)?shù)呐嘤?xùn)，使員工明確其職責(zé)所在，
控制風(fēng)險(xiǎn)。
第四部分基金托管人
一、基金托管人基本情況
名稱：中信銀行股份有限公司（簡(jiǎn)稱“中信銀行”）
住所：北京市朝陽(yáng)區(qū)光華路10號(hào)院1號(hào)樓6-30層、32-42層
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)光華路10號(hào)院1號(hào)樓6-30層、32-42層
法定代表人：方合英
成立時(shí)間：1987年4月20日
組織形式：股份有限公司
注冊(cè)資本：489.35億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院辦公廳國(guó)辦函[1987]14號(hào)
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字[2004]125號(hào)
聯(lián)系人：中信銀行資產(chǎn)托管部
聯(lián)系電話：4006800000
傳真：010-85230024
客服電話：95558
網(wǎng)址：www.citicbank.com
經(jīng)營(yíng)范圍：保險(xiǎn)兼業(yè)代理業(yè)務(wù)；吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期和長(zhǎng)期貸款；辦理國(guó)內(nèi)
外結(jié)算；辦理票據(jù)承兌與貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣
政府債券、金融債券；從事同業(yè)拆借；買賣、代理買賣外匯；從事銀行卡業(yè)務(wù)；提供信用證
服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項(xiàng)；提供保管箱服務(wù)；結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)；代理開放式基金業(yè)務(wù)；辦
理黃金業(yè)務(wù)；黃金進(jìn)出口；開展證券投資基金、企業(yè)年金基金、保險(xiǎn)資金、合格境外機(jī)構(gòu)投
資者托管業(yè)務(wù)；經(jīng)國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。（企業(yè)依法自主選擇經(jīng)營(yíng)項(xiàng)
目，開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)；依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后依批準(zhǔn)的內(nèi)容開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)；
不得從事本市產(chǎn)業(yè)政策禁止和限制類項(xiàng)目的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。）
本行成立于1987年，是中國(guó)改革開放中最早成立的新興商業(yè)銀行之一，是中國(guó)最早參
與國(guó)內(nèi)外金融市場(chǎng)融資的商業(yè)銀行，并以屢創(chuàng)中國(guó)現(xiàn)代金融史上多個(gè)第一而蜚聲海內(nèi)外，為
中國(guó)經(jīng)濟(jì)建設(shè)做出了積極貢獻(xiàn)。2007年4月，本行實(shí)現(xiàn)在上海證券交易所和香港聯(lián)合交易
所A+H股同步上市。
本行依托中信集團(tuán)“金融+實(shí)業(yè)”綜合稟賦優(yōu)勢(shì)，以全面建設(shè)“四有”銀行、跨入世界
一流銀行競(jìng)爭(zhēng)前列為發(fā)展愿景，堅(jiān)持“誠(chéng)實(shí)守信、以義取利、穩(wěn)健審慎、守正創(chuàng)新、依法合
規(guī)”，以客戶為中心，通過(guò)實(shí)施“五個(gè)領(lǐng)先”銀行戰(zhàn)略，打造有特色、差異化的中信金融服
務(wù)模式，向企業(yè)客戶、機(jī)構(gòu)客戶和同業(yè)客戶提供公司銀行業(yè)務(wù)、國(guó)際業(yè)務(wù)、金融市場(chǎng)業(yè)務(wù)、
機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)、投資銀行業(yè)務(wù)、交易銀行業(yè)務(wù)、托管業(yè)務(wù)等綜合金融解決方案；向個(gè)人客戶提供
財(cái)富管理業(yè)務(wù)、私人銀行業(yè)務(wù)、個(gè)人信貸業(yè)務(wù)、信用卡業(yè)務(wù)、養(yǎng)老金融業(yè)務(wù)、出國(guó)金融業(yè)務(wù)
等多元化金融產(chǎn)品及服務(wù)，全方位滿足企業(yè)、機(jī)構(gòu)、同業(yè)及個(gè)人客戶的綜合金融服務(wù)需求。
截至2023年末，本行在國(guó)內(nèi)153個(gè)大中城市設(shè)有1,451家營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，在境內(nèi)外下設(shè)中
信國(guó)際金融控股有限公司、信銀（香港）投資有限公司、中信金融租賃有限公司、信銀理財(cái)
有限責(zé)任公司、中信百信銀行股份有限公司、阿爾金銀行和浙江臨安中信村鎮(zhèn)銀行股份有限
公司7家附屬機(jī)構(gòu)。其中，中信國(guó)際金融控股有限公司子公司中信銀行（國(guó)際）在香港、澳
門、紐約、洛杉磯、新加坡和中國(guó)內(nèi)地設(shè)有31家營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)和2家商務(wù)理財(cái)中心。信銀（香
港）投資有限公司在香港和境內(nèi)設(shè)有3家子公司。信銀理財(cái)有限責(zé)任公司為本行全資理財(cái)子
公司。中信百信銀行股份有限公司為本行與百度公司聯(lián)合發(fā)起設(shè)立的國(guó)內(nèi)首家獨(dú)立法人直銷
銀行。阿爾金銀行在哈薩克斯坦設(shè)有7家營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)和1家私人銀行中心。
本行深刻把握金融工作政治性、人民性，始終在黨和國(guó)家戰(zhàn)略大局中找準(zhǔn)金融定位、履
行金融職責(zé)，堅(jiān)持做國(guó)家戰(zhàn)略的忠實(shí)踐行者、實(shí)體經(jīng)濟(jì)的有力服務(wù)者、金融強(qiáng)國(guó)的積極建設(shè)
者。經(jīng)過(guò)30余年的發(fā)展，本行已成為一家總資產(chǎn)規(guī)模超9萬(wàn)億元、員工人數(shù)超6.5萬(wàn)名，
具有強(qiáng)大綜合實(shí)力和品牌競(jìng)爭(zhēng)力的金融集團(tuán)。2023年，本行在英國(guó)《銀行家》雜志“全球
銀行品牌500強(qiáng)排行榜”中排名第20位；本行一級(jí)資本在英國(guó)《銀行家》雜志“世界1000
家銀行排名”中排名第19位。
二、主要人員情況
劉成先生，中信銀行黨委副書記，行長(zhǎng)。劉先生現(xiàn)同時(shí)擔(dān)任亞洲金融合作協(xié)會(huì)理事。劉
先生曾在中央財(cái)政金融學(xué)院（現(xiàn)中央財(cái)經(jīng)大學(xué)）任教，并長(zhǎng)期供職于國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)、
國(guó)務(wù)院辦公廳，2018年4月至2021年11月任中信銀行監(jiān)事長(zhǎng)。劉先生具有豐富的發(fā)展改
革、財(cái)政金融相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)，先后就讀于中央財(cái)政金融學(xué)院金融系、中國(guó)人民大學(xué)金融學(xué)院，
獲經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)士、碩士和博士學(xué)位，研究員。
謝志斌先生，中信銀行副行長(zhǎng)，分管托管業(yè)務(wù)。謝先生現(xiàn)兼任中國(guó)銀聯(lián)股份有限公司董
事。謝先生曾任中國(guó)出口信用保險(xiǎn)公司黨委委員、總經(jīng)理助理（期間掛職任內(nèi)蒙古自治區(qū)呼
和浩特市委常委、副市長(zhǎng)），中國(guó)光大集團(tuán)股份公司紀(jì)委書記、黨委委員。此前，謝先生在
中國(guó)出口信用保險(xiǎn)公司歷任人力資源部總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理、總經(jīng)理（黨委組織部部長(zhǎng)助
理、副部長(zhǎng)、部長(zhǎng)），深圳分公司黨委書記，河北省分公司負(fù)責(zé)人、黨委書記、總經(jīng)理。謝
先生畢業(yè)于中國(guó)人民大學(xué)，獲經(jīng)濟(jì)學(xué)博士學(xué)位，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。
楊璋琪先生，中信銀行資產(chǎn)托管部總經(jīng)理，碩士研究生學(xué)歷。楊先生2018年1月至2019
年3月，任中信銀行金融同業(yè)部副總經(jīng)理；2015年5月至2018年1月，任中信銀行長(zhǎng)春分
行副行長(zhǎng)；2013年4月至2015年5月，任中信銀行機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)部總經(jīng)理助理；1996年7月至
2013年4月，就職于中信銀行北京分行（原總行營(yíng)業(yè)部），歷任支行行長(zhǎng)、投資銀行部總
經(jīng)理、貿(mào)易金融部總經(jīng)理。
三、基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況
2004年8月18日，中信銀行經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)和中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)
批準(zhǔn)，取得基金托管人資格。中信銀行本著“誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)”的原則，切實(shí)履行托管
人職責(zé)。
截至2024年第二季度末，中信銀行托管369只公開募集證券投資基金，以及基金公司、
證券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、信托產(chǎn)品、企業(yè)年金、股權(quán)基金、QDII等其他托管資產(chǎn)，托管總
規(guī)模達(dá)到15.44萬(wàn)億元人民幣。
四、基金托管人的內(nèi)部控制制度
1、內(nèi)部控制目標(biāo)。強(qiáng)化內(nèi)部管理，確保有關(guān)法律法規(guī)及規(guī)章在基金托管業(yè)務(wù)中得到全
面嚴(yán)格的貫徹執(zhí)行；建立完善的規(guī)章制度和操作規(guī)程，保證基金托管業(yè)務(wù)持續(xù)、穩(wěn)健發(fā)展；
加強(qiáng)稽核監(jiān)察，建立高效的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系，及時(shí)有效地發(fā)現(xiàn)、分析、控制和避免風(fēng)險(xiǎn)，確保
基金財(cái)產(chǎn)安全，維護(hù)基金份額持有人利益。
2、內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu)。中信銀行總行建立了風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)，負(fù)責(zé)全行的風(fēng)險(xiǎn)控制
和風(fēng)險(xiǎn)防范工作；托管部?jī)?nèi)設(shè)內(nèi)控合規(guī)崗，專門負(fù)責(zé)托管部?jī)?nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制，對(duì)基金托管業(yè)務(wù)
的各個(gè)工作環(huán)節(jié)和業(yè)務(wù)流程進(jìn)行獨(dú)立、客觀、公正的稽核監(jiān)察。
3、內(nèi)部控制制度。中信銀行嚴(yán)格按照《基金法》以及其他法律法規(guī)及規(guī)章的規(guī)定，以
控制和防范基金托管業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)為主線，制定了《中信銀行基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》、《中信
銀行基金托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制管理辦法》和《中信銀行托管業(yè)務(wù)內(nèi)控檢查實(shí)施細(xì)則》等一整套
規(guī)章制度，涵蓋證券投資基金托管業(yè)務(wù)的各個(gè)環(huán)節(jié)，保證證券投資基金托管業(yè)務(wù)合法、合規(guī)、
持續(xù)、穩(wěn)健發(fā)展。
4、內(nèi)部控制措施。建立了各項(xiàng)規(guī)章制度、操作流程、崗位職責(zé)、行為規(guī)范等，從制度
上、人員上保證基金托管業(yè)務(wù)穩(wěn)健發(fā)展；建立了安全保管基金財(cái)產(chǎn)的物質(zhì)條件，對(duì)業(yè)務(wù)運(yùn)行
場(chǎng)所實(shí)行封閉管理，在要害部門和崗位設(shè)立了安全保密區(qū)，安裝了錄像、錄音監(jiān)控系統(tǒng)，保
證基金信息的安全；建立嚴(yán)密的內(nèi)部控制防線和業(yè)務(wù)授權(quán)管理等制度，確保所托管的基金財(cái)
產(chǎn)獨(dú)立運(yùn)行；營(yíng)造良好的內(nèi)部控制環(huán)境，開展多種形式的持續(xù)培訓(xùn)，加強(qiáng)職業(yè)道德教育。
五、基金托管人對(duì)基金管理人運(yùn)作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序
基金托管人根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《信息披露辦法》、基金合同、托管協(xié)議
和有關(guān)法律法規(guī)及規(guī)章的規(guī)定，對(duì)基金的投資運(yùn)作、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算、基金份額凈值計(jì)算、
應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi)用開支及收入確定、基金收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材
料中登載的基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行監(jiān)督和核查。
如基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人違反《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《信息披露辦法》、基
金合同和有關(guān)法律法規(guī)及規(guī)章的行為，將及時(shí)以書面形式通知基金管理人限期糾正。在限期
內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正?；鹜泄苋税l(fā)現(xiàn)基金
管理人有重大違規(guī)行為或違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人將以書面形式報(bào)告中國(guó)
證監(jiān)會(huì)。
第五部分相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
一、基金份額銷售機(jī)構(gòu)
1、直銷機(jī)構(gòu)
名稱：博時(shí)基金管理有限公司北京直銷中心
地址：北京市東城區(qū)建國(guó)門內(nèi)大街8號(hào)中糧廣場(chǎng)C座3層301
電話：010-65187055
傳真：010-65187032
聯(lián)系人：韓明亮
博時(shí)一線通：95105568（免長(zhǎng)途話費(fèi)）
2、代銷機(jī)構(gòu)
(1)交通銀行股份有限公司
注冊(cè)地址： 中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)銀城中路188號(hào)
辦公地址： 中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)銀城中路188號(hào)
法定代表人： 任德奇
聯(lián)系人： 高天
電話： 021-58781234
傳真： 021-58408483
客戶服務(wù)電話： 95559
網(wǎng)址： http://www.bankcomm.com/
(2)招商銀行股份有限公司
注冊(cè)地址： 深圳市福田區(qū)深南大道7088號(hào)招商銀行大廈
辦公地址： 深圳市福田區(qū)深南大道7088號(hào)招商銀行大廈
法定代表人： 繆建民
聯(lián)系人： 季平偉
電話： 0755－83198888
傳真： 0755－83195049
客戶服務(wù)電話： 95555
網(wǎng)址： http://www.cmbchina.com/
(3)中信銀行股份有限公司
注冊(cè)地址： 北京市東城區(qū)朝陽(yáng)門北大街8號(hào)富華大廈C座
辦公地址： 北京市東城區(qū)朝陽(yáng)門北大街9號(hào)文化大廈
法定代表人： 朱鶴新
聯(lián)系人： 王曉琳
電話： 010－89937325
客戶服務(wù)電話： 95558
網(wǎng)址： http://bank.ecitic.com/
(4)興業(yè)銀行股份有限公司
注冊(cè)地址： 福州市湖東路154號(hào)
辦公地址： 上海市江寧路168號(hào)
法定代表人： 呂家進(jìn)
聯(lián)系人： 曾鳴
電話： 021-52629999
客戶服務(wù)電話： 95561
網(wǎng)址： www.cib.com.cn
(5)中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行股份有限公司
注冊(cè)地址： 北京市西城區(qū)金融大街3號(hào)
辦公地址： 北京市西城區(qū)金融大街3號(hào)
法定代表人： 張金良
傳真： 010－68858117
客戶服務(wù)電話： 95580
網(wǎng)址： http://www.psbc.com
(6)廣發(fā)銀行股份有限公司
注冊(cè)地址： 廣州市越秀區(qū)東風(fēng)東路713號(hào)
辦公地址： 廣州市越秀區(qū)東風(fēng)東路713號(hào)
法定代表人： 王凱
聯(lián)系人： 劉偉
電話： 020-38321497/020-38322566
傳真： 020-38321676
客戶服務(wù)電話： 4008308003
網(wǎng)址： http://www.cgbchina.com.cn/
(7)平安銀行股份有限公司
注冊(cè)地址： 深圳市深南東路5047號(hào)
辦公地址： 深圳市深南東路5047號(hào)
法定代表人： 謝永林
聯(lián)系人： 施藝帆
電話： 021-50979384
傳真： 021-50979507
客戶服務(wù)電話： 95511-3
網(wǎng)址： http://bank.pingan.com
(8)騰安基金銷售（深圳）有限公司
注冊(cè)地址： 深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號(hào)A棟201室（入駐深圳市前海商務(wù)秘書有限公司）
辦公地址： 深圳市南山區(qū)海天二路33號(hào)騰訊濱海大廈15層
法定代表人： 劉明軍
聯(lián)系人： 譚廣鋒
傳真： 0755-86013399
客戶服務(wù)電話： 95017(撥通后轉(zhuǎn)1再轉(zhuǎn)8)
網(wǎng)址： https://www.txfund.com/
(9)北京度小滿基金銷售有限公司
注冊(cè)地址： 北京市海淀區(qū)西北旺東路10號(hào)院西區(qū)4號(hào)樓1層103室
辦公地址： 北京市海淀區(qū)西北旺東路10號(hào)院西區(qū)4號(hào)樓
法定代表人： 葛新
聯(lián)系人： 孫博超
電話： 010-59403028
傳真： 010-59403027
客戶服務(wù)電話： 95055-4
網(wǎng)址： www.duxiaomanfund.com
(10)博時(shí)財(cái)富基金銷售有限公司
注冊(cè)地址： 廣東省深圳市福田區(qū)蓮花街道福新社區(qū)益田路5999號(hào)基金大廈19層
辦公地址： 廣東省深圳市福田區(qū)蓮花街道福新社區(qū)益田路5999號(hào)基金大廈19層
法定代表人： 王德英
聯(lián)系人： 崔丹
電話： 0755-83169999
傳真： 0755-83195220
客戶服務(wù)電話： 400-610-5568
網(wǎng)址： www.boserawealth.com
(11)上海天天基金銷售有限公司
注冊(cè)地址： 上海市徐匯區(qū)龍?zhí)锫?90號(hào)2號(hào)樓2層
辦公地址： 上海市徐匯區(qū)龍?zhí)锫?95號(hào)3C座9樓
法定代表人： 其實(shí)
聯(lián)系人： 潘世友
電話： 021-54509998
傳真： 021-64385308
客戶服務(wù)電話： 400-181-8188
網(wǎng)址： http://www.1234567.com.cn
(12)上海好買基金銷售有限公司
注冊(cè)地址： 上海市虹口區(qū)場(chǎng)中路685弄37號(hào)4號(hào)樓449室
辦公地址： 上海市浦東新區(qū)浦東南路1118號(hào)鄂爾多斯國(guó)際大廈903～906室
法定代表人： 楊文斌
聯(lián)系人： 張茹
電話： 021-20613610
客戶服務(wù)電話： 400-700-9665
網(wǎng)址： http://m.p21tumo.cn
(13)螞蟻（杭州）基金銷售有限公司
注冊(cè)地址： 浙江省杭州市余杭區(qū)五常街道文一西路969號(hào)3幢5層599室
辦公地址： 浙江省杭州市西湖區(qū)西溪路556號(hào)
法定代表人： 王珺
聯(lián)系人： 韓愛彬
電話： 021-60897840
傳真： 0571-26697013
客戶服務(wù)電話： 95188-8
網(wǎng)址： http://www.fund123.cn
(14)上海長(zhǎng)量基金銷售有限公司
注冊(cè)地址： 上海市浦東新區(qū)高翔路526號(hào)2幢220室
辦公地址： 上海市浦東新區(qū)東方路1267號(hào)11層
法定代表人： 張躍偉
聯(lián)系人： 敖玲
電話： 021-58788678-8201
傳真： 021—58787698
客戶服務(wù)電話： 400-820-2899
網(wǎng)址： http://www.erichfund.com
(15)浙江同花順基金銷售有限公司
注冊(cè)地址： 杭州市西湖區(qū)文二西路1號(hào)元茂大廈903室
辦公地址： 浙江省杭州市余杭區(qū)五常街道同順街18號(hào)同花順大樓
法定代表人： 凌順平
聯(lián)系人： 吳杰
電話： 0571-88911818
傳真： 0571-86800423
客戶服務(wù)電話： 952555
網(wǎng)址： www.5ifund.com
(16)上海利得基金銷售有限公司
注冊(cè)地址： 上海市寶山區(qū)蘊(yùn)川路5475號(hào)1033室
辦公地址： 上海浦東新區(qū)峨山路91弄61號(hào)10號(hào)樓12樓
法定代表人： 李興春
聯(lián)系人： 徐鵬
電話： 021-50583533
傳真： 021-50583633
客戶服務(wù)電話： 400-921-7755
網(wǎng)址： http://a.leadfund.com.cn/
(17)南京蘇寧基金銷售有限公司
注冊(cè)地址： 南京市玄武區(qū)蘇寧大道1-5號(hào)
辦公地址： 南京市玄武區(qū)蘇寧大道1-5號(hào)
法定代表人： 錢燕飛
聯(lián)系人： 喻明明
電話： 025-66996699-884131
傳真： 025-66996699-884131
客戶服務(wù)電話： 95177
網(wǎng)址： www.snjijin.com
(18)上海萬(wàn)得基金銷售有限公司
注冊(cè)地址： 中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)福山路33號(hào)11樓B座
辦公地址： 上海市浦東新區(qū)浦明路1500號(hào)萬(wàn)得大廈11樓
法定代表人： 王廷富
聯(lián)系人： 姜吉靈
電話： 021-5132 7185
傳真： 021-6888 2281
客戶服務(wù)電話： 400-821-0203
網(wǎng)址： www.520fund.com.cn
(19)上海陸金所基金銷售有限公司
注冊(cè)地址： 上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路1333號(hào)14樓09單元
辦公地址： 上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路1333號(hào)14樓
法定代表人： 郭堅(jiān)
聯(lián)系人： 寧博宇
電話： 021-20665952
傳真： 021-22066653
客戶服務(wù)電話： 400-821-9031
網(wǎng)址： www.lufunds.com
(20)珠海盈米基金銷售有限公司
注冊(cè)地址： 珠海市橫琴新區(qū)寶華路6號(hào)105室-3491
辦公地址： 廣州市海珠區(qū)琶洲大道東1號(hào)保利國(guó)際廣場(chǎng)南塔12樓B1201-1203
法定代表人： 肖雯
聯(lián)系人： 吳煜浩
電話： 020-89629099
傳真： 020-89629011
客戶服務(wù)電話： 020-89629066
網(wǎng)址： www.yingmi.cn
(21)中信期貨有限公司
注冊(cè)地址： 深圳市福田區(qū)中心三路8號(hào)卓越時(shí)代廣場(chǎng)（二期）北座13層1301-1305室、14層
辦公地址： 深圳市福田區(qū)中心三路8號(hào)卓越時(shí)代廣場(chǎng)（二期）北座13層1301-1305室、14層
法定代表人： 張皓
聯(lián)系人： 梁美娜
電話： 021-80365243
傳真： 021-60819988
客戶服務(wù)電話： 400-990-8826
網(wǎng)址： www.citicsf.com
(22)廣發(fā)證券股份有限公司
注冊(cè)地址： 廣州市黃埔區(qū)中新廣州知識(shí)城騰飛一街2號(hào)618室
辦公地址： 廣州市天河區(qū)馬場(chǎng)路26號(hào)廣發(fā)證券大廈
法定代表人： 林傳輝
聯(lián)系人： 黃嵐
電話： 020－87555888
傳真： 020－87555305
客戶服務(wù)電話： 95575、020-95575或致電各地營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)
網(wǎng)址： http://www.gf.com.cn/
(23)中信證券股份有限公司
注冊(cè)地址： 廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號(hào)卓越時(shí)代廣場(chǎng)（二期）北座
辦公地址： 北京朝陽(yáng)區(qū)新源南路6號(hào)京城大廈
法定代表人： 張佑君
聯(lián)系人： 杜杰
電話： 010-60833889
傳真： 010－84865560
客戶服務(wù)電話： 400-889-5548/95548
網(wǎng)址： http://www.cs.ecitic.com/
(24)海通證券股份有限公司
注冊(cè)地址： 上海市淮海中路98號(hào)
辦公地址： 上海市廣東路689號(hào)海通證券大廈
法定代表人： 周杰
聯(lián)系人： 李笑鳴
電話： 021-23219275
傳真： 021－63602722
客戶服務(wù)電話： 95553
網(wǎng)址： http://www.htsec.com/
(25)申萬(wàn)宏源證券有限公司
注冊(cè)地址： 上海市徐匯區(qū)長(zhǎng)樂(lè)路989號(hào)45層
辦公地址： 上海市徐匯區(qū)長(zhǎng)樂(lè)路989號(hào)世紀(jì)商貿(mào)廣場(chǎng)45層
法定代表人： 楊玉成
聯(lián)系人： 陳宇
電話： 021-33388999
傳真： 021-33388224
客戶服務(wù)電話： 95523或4008895523
網(wǎng)址： www.swhysc.com
(26)中信證券（山東）有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址： 青島市嶗山區(qū)深圳路222號(hào)1號(hào)樓2001
辦公地址： 青島市市南區(qū)東海西路28號(hào)龍翔廣場(chǎng)東座5層
法定代表人： 肖海峰
聯(lián)系人： 趙如意
電話： 0532-85725062
客戶服務(wù)電話： 95548
網(wǎng)址： sd.citics.com
(27)中信證券華南股份有限公司
注冊(cè)地址： 廣州市天河區(qū)珠江西路5號(hào)廣州國(guó)際金融中心主塔19層、20層
辦公地址： 廣州市天河區(qū)珠江西路5號(hào)廣州國(guó)際金融中心主塔19層、20層
法定代表人： 陳可可
聯(lián)系人： 郭杏燕
電話： 020-88836999
傳真： 020-88836984
客戶服務(wù)電話： 95548
網(wǎng)址： http://www.gzs.com.cn
(28)東海證券股份有限公司
注冊(cè)地址： 江蘇省常州延陵西路23號(hào)投資廣場(chǎng)18層
辦公地址： 上海市浦東新區(qū)東方路1928號(hào)東海證券大廈
法定代表人： 錢俊文
聯(lián)系人： 王一彥
電話： 021-20333333
傳真： 021-50498825
客戶服務(wù)電話： 95531; 4008888588
網(wǎng)址： http://www.longone.com.cn
(29)申萬(wàn)宏源西部證券有限公司
注冊(cè)地址： 新疆烏魯木齊市高新區(qū)（新市區(qū)）北京南路358號(hào)大成國(guó)際大廈20樓2005室
辦公地址： 新疆烏魯木齊市高新區(qū)（新市區(qū)）北京南路358號(hào)大成國(guó)際大廈20樓2005室
法定代表人： 王獻(xiàn)軍
聯(lián)系人： 梁麗
電話： 0991-2307105
傳真： 010-88085195
客戶服務(wù)電話： 95523或4008895523
網(wǎng)址： www.swhysc.com
(30)中泰證券股份有限公司
注冊(cè)地址： 濟(jì)南市市中區(qū)經(jīng)七路86號(hào)
辦公地址： 山東省濟(jì)南市市中區(qū)經(jīng)七路86號(hào)證券大廈2309
法定代表人： 王洪
聯(lián)系人： 張峰源
電話： 021-20315719
客戶服務(wù)電話： 95538
網(wǎng)址： www.zts.com.cn
(31)華瑞保險(xiǎn)銷售有限公司
注冊(cè)地址： 上海市嘉定區(qū)南翔鎮(zhèn)眾仁路399號(hào)運(yùn)通星財(cái)富廣場(chǎng)1號(hào)樓B座13、14層
辦公地址： 上海市浦東區(qū)向城路288號(hào)國(guó)華金融大廈8樓
法定代表人： 路昊
聯(lián)系人： 張爽爽
電話： 021-68595976
傳真： 021-68595766
客戶服務(wù)電話： 4001115818
網(wǎng)址： www.huaruisales.com
(32)深圳前海微眾銀行股份有限公司
注冊(cè)地址： 廣東省深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路 1號(hào)A棟201室
辦公地址： 深圳市南山區(qū)沙河西路1819號(hào)深圳灣科技生態(tài)園7棟A座
法定代表人： 顧敏
聯(lián)系人： 白冰
電話： 89959999-3306
客戶服務(wù)電話： 95384
網(wǎng)址： http://www.webank.com/
(33)佛山農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司
注冊(cè)地址： 佛山市禪城區(qū)華遠(yuǎn)東路5號(hào)
辦公地址： 佛山市禪城區(qū)華遠(yuǎn)東路5號(hào)
法定代表人： 李川
聯(lián)系人： 譚偉湛
電話： 0757-83351275
傳真： 0757-83212736
客戶服務(wù)電話： 0757-96138
網(wǎng)址： www.foshanbank.cn
(34)廈門國(guó)際銀行股份有限公司
注冊(cè)地址： 廈門市思明區(qū)鷺江道8-10號(hào)國(guó)際銀行大廈1-6層
辦公地址： 廈門市思明區(qū)鷺江道8-10號(hào)國(guó)際銀行大廈1-6層
法定代表人： 王曉健
聯(lián)系人： 郭景波
電話： 0592-2078888
傳真： 0592-2100752
客戶服務(wù)電話： 956085
網(wǎng)址： www.xib.com.cn
二、登記機(jī)構(gòu)
名稱：博時(shí)基金管理有限公司
住所：深圳市福田區(qū)蓮花街道福新社區(qū)益田路5999號(hào)基金大廈21層
辦公地址：北京市東城區(qū)建國(guó)門內(nèi)大街8號(hào)中糧廣場(chǎng)C座3層301
法定代表人：江向陽(yáng)
電話：010-65171166
傳真：010-65187068
聯(lián)系人：佀方方
三、出具法律意見書的律師事務(wù)所
名稱：上海源泰律師事務(wù)所
注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路256號(hào)華夏銀行大廈14樓
辦公地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路256號(hào)華夏銀行大廈14樓
負(fù)責(zé)人：廖海
電話：021-51150298
傳真：021-51150398
聯(lián)系人：劉佳
經(jīng)辦律師：廖海、劉佳
四、審計(jì)基金財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所
名稱：普華永道中天會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙）
住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)陸家嘴環(huán)路1318號(hào)星展銀行大廈507單元01室
辦公地址：上海市黃浦區(qū)湖濱路202號(hào)普華永道中心11樓
執(zhí)行事務(wù)合伙人：李丹
聯(lián)系電話：（021）23238888
傳真：（021）23238800
聯(lián)系人：陳軼杰
經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：葉爾甸陳軼杰
第六部分基金的募集與基金合同的生效
一、基金的募集
基金管理人按照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《銷售辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定
募本基金，并于2015年11月6日經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可[2015]2532號(hào)文準(zhǔn)予募集注冊(cè)。
本基金募集期從2016年1月12日起至2016年1月12日止，基金份額共募集
200,018,293.70份（含利息結(jié)轉(zhuǎn)的份額），有效認(rèn)購(gòu)戶數(shù)為219戶。
本基金運(yùn)作方式為契約型開放式，存續(xù)期間為不定期。
二、基金合同的生效
本基金的基金合同已于2016年1月15日正式生效。
三、基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模
本基金在基金合同生效后，連續(xù)20個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者
基金資產(chǎn)凈值低于5000萬(wàn)元的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中予以披露；連續(xù)60個(gè)工作日
出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并提出解決方案，如轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與
其他基金合并或者終止基金合同等，并召開基金份額持有人大會(huì)進(jìn)行表決。
法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。
第七部分基金份額的申購(gòu)與贖回
一、申購(gòu)與贖回的場(chǎng)所
本基金的申購(gòu)與贖回將通過(guò)銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行。本基金的銷售機(jī)構(gòu)包括基金管理人和基金管
理人委托的其他銷售機(jī)構(gòu)?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況變更或增減銷售機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)
站公示。基金投資者應(yīng)當(dāng)在銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或按銷售機(jī)構(gòu)提供的其他
方式辦理基金份額的申購(gòu)與贖回。
二、申購(gòu)與贖回辦理的開放日及時(shí)間
該基金A類基金份額申購(gòu)、贖回的起始時(shí)間均為2016年1月29日。
該基金C類基金份額申購(gòu)、贖回的起始時(shí)間均為2016年2月1日。
投資人在開放日辦理基金份額的申購(gòu)和贖回，具體辦理時(shí)間為上海證券交易所、深圳證
券交易所的正常交易日的交易時(shí)間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求或基金
合同的規(guī)定公告暫停申購(gòu)、贖回時(shí)除外。開放日對(duì)投資者的業(yè)務(wù)辦理時(shí)間是9：30-15：00，
具體以銷售網(wǎng)點(diǎn)的公告和安排為準(zhǔn)。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券交易市場(chǎng)、證券交易所交易時(shí)間變更或其他特殊情況，
基金管理人將視情況對(duì)前述開放日及開放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實(shí)施日前依照《信息
披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒體上公告。
三、申購(gòu)與贖回的原則
1、“未知價(jià)”原則，即申購(gòu)、贖回價(jià)格以申請(qǐng)當(dāng)日收市后計(jì)算的各類基金份額凈值為
基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算；
2、“金額申購(gòu)、份額贖回”原則，即申購(gòu)以金額申請(qǐng)，贖回以份額申請(qǐng)；
3、當(dāng)日的申購(gòu)與贖回申請(qǐng)可以在基金管理人規(guī)定的時(shí)間以內(nèi)撤銷；
4、贖回遵循“先進(jìn)先出”原則，即按照投資人認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)的先后次序進(jìn)行順序贖回；
5、辦理申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對(duì)上述原則進(jìn)行調(diào)整?；鸸芾砣吮仨氃谛乱?guī)
則開始實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行公告。
四、申購(gòu)與贖回的數(shù)額限制
1、首次購(gòu)買A類、C類基金份額的最低金額為1.00元，追加購(gòu)買A類、C類最低金額
為1.00元；首次購(gòu)買E類基金份額的最低金額為100萬(wàn)元，追加購(gòu)買E類基金份額最低金
額為1萬(wàn)元；詳情請(qǐng)見當(dāng)?shù)劁N售機(jī)構(gòu)公告；
2、每個(gè)交易賬戶最低持有基金份額余額為1份，若某筆贖回導(dǎo)致單個(gè)交易賬戶的基金
份額余額少于1份時(shí)，余額部分基金份額必須一同贖回；
3、本基金目前對(duì)單個(gè)投資人累計(jì)持有份額不設(shè)上限限制，基金管理人可以規(guī)定單個(gè)投
資者累計(jì)持有的基金份額數(shù)量限制，具體規(guī)定見更新的招募說(shuō)明書或相關(guān)公告，但法律法規(guī)、
監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定或基金合同另有約定的除外；
4、當(dāng)接受申購(gòu)申請(qǐng)對(duì)存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時(shí)，基金管理人
應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購(gòu)金額上限或基金單日凈申購(gòu)比例上限、拒絕大額申購(gòu)、暫?；?
金申購(gòu)等措施，切實(shí)保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益。具體請(qǐng)參見招募說(shuō)明書或相關(guān)公
告。
5、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購(gòu)金額和贖回份額等數(shù)量
限制。基金管理人必須在調(diào)整實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行公告。
五、申購(gòu)與贖回的程序
1、申購(gòu)和贖回的申請(qǐng)方式
投資人必須根據(jù)銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間內(nèi)提出申購(gòu)或贖回
的申請(qǐng)。
2、申購(gòu)和贖回的款項(xiàng)支付
投資人申購(gòu)基金份額時(shí)，必須全額交付申購(gòu)款項(xiàng)，投資人全額交付申購(gòu)款項(xiàng)，申購(gòu)申請(qǐng)
成立；登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)基金份額時(shí)，申購(gòu)生效。
基金份額持有人遞交贖回申請(qǐng)，贖回成立；登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)贖回時(shí)，贖回生效。投資人贖
回申請(qǐng)生效后，基金管理人將在T＋7日(包括該日)內(nèi)支付贖回款項(xiàng)。在發(fā)生巨額贖回或基
金合同約定的其他暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形時(shí)，款項(xiàng)的支付辦法參照基金合同有
關(guān)條款處理。
遇交易所或交易市場(chǎng)數(shù)據(jù)傳輸延遲、通訊系統(tǒng)故障、銀行數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)故障或其他非基
金管理人及基金托管人所能控制的因素影響業(yè)務(wù)處理流程，則贖回款項(xiàng)劃付時(shí)間相應(yīng)順延。
3、申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的確認(rèn)
基金管理人應(yīng)以交易時(shí)間結(jié)束前受理有效申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的當(dāng)天作為申購(gòu)或贖回申請(qǐng)
日(T日)，在正常情況下，本基金登記機(jī)構(gòu)在T+1日內(nèi)對(duì)該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)。T日提
交的有效申請(qǐng)，投資人應(yīng)在T+2日后(包括該日)及時(shí)到銷售網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其
他方式查詢申請(qǐng)的確認(rèn)情況。若申購(gòu)不成功或無(wú)效，則申購(gòu)款項(xiàng)本金退還給投資人。
基金銷售機(jī)構(gòu)對(duì)申購(gòu)、贖回申請(qǐng)的受理并不代表申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)
接收到申請(qǐng)。申購(gòu)、贖回申請(qǐng)的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于申請(qǐng)的確認(rèn)情況，投
資者應(yīng)及時(shí)查詢。
基金管理人可以在法律法規(guī)和基金合同允許的范圍內(nèi)，對(duì)上述業(yè)務(wù)辦理時(shí)間進(jìn)行調(diào)整，
并在調(diào)整實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
六、申購(gòu)費(fèi)率、贖回費(fèi)率
1、投資者可以多次申購(gòu)本基金，申購(gòu)費(fèi)率按每筆申購(gòu)申請(qǐng)單獨(dú)計(jì)算。
本基金采用前端收費(fèi)模式收取基金申購(gòu)費(fèi)用。投資者的申購(gòu)費(fèi)用如下：
表1：本基金的申購(gòu)費(fèi)率
A類基金份額申購(gòu)費(fèi)率
金額（M） 申購(gòu)費(fèi)率
M＜100萬(wàn) 0.80%
100萬(wàn)≤M＜300萬(wàn) 0.50%
300萬(wàn)≤M＜500萬(wàn) 0.30%
M≥500萬(wàn) 每筆1000元
C類、E類基金份額申購(gòu)費(fèi)率
0%
本基金的申購(gòu)費(fèi)用由申購(gòu)本基金A類基金份額的投資人承擔(dān)，主要用于本基金的市場(chǎng)推
廣、銷售、登記等各項(xiàng)費(fèi)用，不列入基金財(cái)產(chǎn)。C類、E類基金份額不收取申購(gòu)費(fèi)用。
2、贖回費(fèi)率見下表：
表2：本基金的贖回費(fèi)率
A類份額贖回費(fèi)率
持有期間（Y） 費(fèi)率
Y＜7日 1.50%
7日≤Y＜1個(gè)月 0.10%
Y≥1個(gè)月 0%
C類、E類份額贖回費(fèi)率
Y＜7日 1.5%
Y≥7日 0%
注：1個(gè)月指30日
本基金的贖回費(fèi)用由基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回時(shí)收取。贖回費(fèi)100%
計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。
3、其他與贖回相關(guān)的事項(xiàng)
1）基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律規(guī)定和市場(chǎng)情況，調(diào)整贖回份額和賬戶最低持有余額的
數(shù)量限制，基金管理人必須最遲在調(diào)整前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒體上公
告。
2）基金管理人可以在法律法規(guī)和基金合同規(guī)定范圍內(nèi)調(diào)整贖回費(fèi)率。費(fèi)率如發(fā)生變更，
基金管理人應(yīng)在調(diào)整實(shí)施日前按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒體上公告。
七、申購(gòu)份額與贖回金額的計(jì)算方式
1、申購(gòu)金額的計(jì)算方式：
（1）申購(gòu)費(fèi)用適用比例費(fèi)率的情形下：
凈申購(gòu)金額=申購(gòu)金額/（1+申購(gòu)費(fèi)率）
申購(gòu)費(fèi)用=申購(gòu)金額-凈申購(gòu)金額
申購(gòu)份額=凈申購(gòu)金額/T日該類基金份額凈值
（2）申購(gòu)費(fèi)用適用固定金額的情形下：
申購(gòu)費(fèi)用=固定金額
凈申購(gòu)金額=申購(gòu)金額-固定金額
申購(gòu)份額=凈申購(gòu)金額/T日該類基金份額凈值
上述計(jì)算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金
財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
例1：假定T日A類基金份額凈值為1.0560元，某投資人本次申購(gòu)本基金A類基金份
額40萬(wàn)元，對(duì)應(yīng)的本次申購(gòu)費(fèi)率為0.80%，該投資人可得到的A類基金份額為：
凈申購(gòu)金額=400,000/（1+0.80%）＝396,825.40元
申購(gòu)費(fèi)用=400,000-396,825.40＝3,174.60元
申購(gòu)份額=396,825.40/1.0560＝375,781.63份
即：投資人投資40萬(wàn)元申購(gòu)本基金A類基金份額，假定申購(gòu)當(dāng)日A類基金份額凈值為
1.0560元，可得到375,781.63份A類基金份額。
例2：假定T日A類基金份額凈值為1.0560元，某投資人投資600萬(wàn)元申購(gòu)本基金A
類基金份額，其對(duì)應(yīng)的申購(gòu)費(fèi)用為1000元，則其可得到的申購(gòu)份額為：
申購(gòu)費(fèi)用＝1000.00元
凈申購(gòu)金額＝6,000,000－1000＝5,999,000.00元
申購(gòu)份額＝5,999,000/1.0560＝5,680,871.21份
即，投資人投資600萬(wàn)元申購(gòu)本基金A類基金份額，假定申購(gòu)當(dāng)日A類基金份額凈值為
1.0560元，可得到5,680,871.21份A類基金份額。
2、贖回金額的計(jì)算方式：
贖回總金額=贖回份額×T日該類基金份額凈值
贖回費(fèi)用=贖回總金額×贖回費(fèi)率
凈贖回金額=贖回總金額—贖回費(fèi)用
上述計(jì)算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金
財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
例3：某投資者贖回本基金1萬(wàn)份A類基金份額，持有時(shí)間為三年，對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率為
0%，假設(shè)贖回當(dāng)日A類基金份額凈值是1.2500元，則其可得到的贖回金額為：
贖回總金額=10,000×1.2500=12,500.00元
贖回費(fèi)用=12,500×0%=0.00元
凈贖回金額=12,500-0=12,500.00元
即：投資者贖回本基金1萬(wàn)份A類基金份額，持有時(shí)間為三年，假設(shè)贖回當(dāng)日A類基金
份額凈值是1.2500元，則其可得到的贖回金額為12,500.00元。
3、本基金A類基金份額、C類基金份額和E類基金份額分別設(shè)置代碼，分別計(jì)算和公
告各類基金份額凈值和各類基金份額累計(jì)凈值。本基金各類份額凈值的計(jì)算，均保留到小數(shù)
點(diǎn)后4位，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。T日的各類
基金份額凈值在當(dāng)天收市后計(jì)算，并按照基金合同約定公告。遇特殊情況，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同
意，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告。
4、基金管理人可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定及《基金合同》約定的情形下根據(jù)市場(chǎng)情況
制定基金促銷計(jì)劃，定期或不定期地開展基金促銷活動(dòng)。在基金促銷活動(dòng)期間，按相關(guān)監(jiān)管
部門要求履行必要手續(xù)后，基金管理人可以適當(dāng)調(diào)低基金申購(gòu)費(fèi)率、基金贖回費(fèi)率和銷售服
務(wù)費(fèi)率，并進(jìn)行公告。
八、申購(gòu)與贖回的登記
1、經(jīng)基金銷售機(jī)構(gòu)同意，基金投資者提出的申購(gòu)和贖回申請(qǐng)，在基金管理人規(guī)定的時(shí)
間之前可以撤銷。
2、投資者申購(gòu)基金成功后，登記機(jī)構(gòu)在T+1日為投資者登記權(quán)益并辦理登記手續(xù)，投
資人自T+2日（含該日）后有權(quán)贖回該部分基金份額。
3、投資人贖回基金成功后，登記機(jī)構(gòu)在T+1日為投資者辦理扣除權(quán)益的登記手續(xù)。
4、基金管理人可以在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對(duì)上述登記辦理時(shí)間進(jìn)行調(diào)整，但不得
實(shí)質(zhì)影響投資者的合法權(quán)益，并最遲于開始實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行公
告。
九、拒絕或暫停申購(gòu)的情形及處理
發(fā)生下列情況時(shí)，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購(gòu)申請(qǐng)：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金無(wú)法正常運(yùn)作。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況。
3、證券交易所交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值。
4、基金管理人認(rèn)為接受某筆或某些申購(gòu)申請(qǐng)可能會(huì)影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利
益或?qū)Υ媪炕鸱蓊~持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時(shí)。
5、基金資產(chǎn)規(guī)模過(guò)大，使基金管理人無(wú)法找到合適的投資品種，或其他可能對(duì)基金業(yè)
績(jī)產(chǎn)生負(fù)面影響，或發(fā)生其他損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。
6、基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)或登記機(jī)構(gòu)的異常情況導(dǎo)致基金銷售系統(tǒng)、
基金登記系統(tǒng)或基金會(huì)計(jì)系統(tǒng)無(wú)法正常運(yùn)行。
7、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，
基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受基金申購(gòu)申請(qǐng)。
8、基金管理人接受某筆或者某些申購(gòu)申請(qǐng)有可能導(dǎo)致單一投資者持有基金份額的比例
達(dá)到或者超過(guò)50％，或者變相規(guī)避50％集中度的情形時(shí)。
9、法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述第1、2、3、5、6、7、9項(xiàng)暫停申購(gòu)情形之一且基金管理人決定拒絕或暫停申
購(gòu)申請(qǐng)時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定進(jìn)行公告。如果投資人的申購(gòu)申請(qǐng)被拒絕，被拒絕
的申購(gòu)款項(xiàng)本金將退還給投資人。在暫停申購(gòu)的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)申購(gòu)業(yè)
務(wù)的辦理。
十、暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形
發(fā)生下列情形時(shí)，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項(xiàng)。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況。
3、證券交易所交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值。
4、連續(xù)兩個(gè)或兩個(gè)以上開放日發(fā)生巨額贖回。
5、發(fā)生繼續(xù)接受贖回申請(qǐng)將損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。
6、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，
基金管理人應(yīng)當(dāng)延緩支付贖回款項(xiàng)或暫停接受基金贖回申請(qǐng)。
7、法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述情形（第4項(xiàng)除外）之一且基金管理人決定拒絕接受或暫停接受基金份額持有
人的贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)時(shí)，基金管理人應(yīng)按規(guī)定報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，已確認(rèn)的贖
回申請(qǐng)，基金管理人應(yīng)足額支付；如暫時(shí)不能足額支付，未支付部分可延期支付。若出現(xiàn)上
述第4項(xiàng)所述情形，按基金合同的相關(guān)條款處理。基金份額持有人在申請(qǐng)贖回時(shí)可事先選擇
將當(dāng)日可能未獲受理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)贖回
業(yè)務(wù)的辦理并公告。
十一、巨額贖回的情形及處理方式
1、巨額贖回的認(rèn)定
若本基金單個(gè)開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(qǐng)（贖回申請(qǐng)份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出
申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購(gòu)申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份額總數(shù)后的余額）超過(guò)前一
開放日的基金總份額的10%，即認(rèn)為是發(fā)生了巨額贖回。
2、巨額贖回的處理方式
當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回或
部分延期贖回。
（1）全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資人的全部贖回申請(qǐng)時(shí)，按正常贖回
程序執(zhí)行。
（2）部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資人的贖回申請(qǐng)有困難或認(rèn)為因支付投
資人的贖回申請(qǐng)而進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)可能會(huì)對(duì)基金資產(chǎn)凈值造成較大波動(dòng)時(shí)，基金管理人在當(dāng)
日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%的前提下，可對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理。
對(duì)于當(dāng)日的贖回申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)賬戶贖回申請(qǐng)量占贖回申請(qǐng)總量的比例，確定當(dāng)日受理的
贖回份額；對(duì)于未能贖回部分，投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)可以選擇延期贖回或取消贖回。選
擇延期贖回的，將自動(dòng)轉(zhuǎn)入下一個(gè)開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，
當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請(qǐng)將被撤銷。延期的贖回申請(qǐng)與下一開放日贖回申請(qǐng)一并處理，
無(wú)優(yōu)先權(quán)并以下一開放日該類別的基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額，以此類推，直到全部
贖回為止。如投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)未作明確選擇，投資人未能贖回部分作自動(dòng)延期贖回
處理。部分延期贖回不受單筆贖回最低份額的限制。
（3）本基金發(fā)生巨額贖回時(shí)，對(duì)于單個(gè)基金份額持有人當(dāng)日贖回申請(qǐng)超過(guò)上一開放日
基金總份額10%以上的部分，基金管理人有權(quán)對(duì)其進(jìn)行延期辦理（被延期贖回的贖回申請(qǐng)，
將自動(dòng)轉(zhuǎn)入下一個(gè)開放日繼續(xù)贖回，延期的贖回申請(qǐng)與下一開放日贖回申請(qǐng)一并處理，無(wú)優(yōu)
先權(quán)并以下一開放日的基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止）；
對(duì)于該基金份額持有人申請(qǐng)贖回的份額中未超過(guò)上一開放日基金總份額10％的部分，基金
管理人根據(jù)前段“（1）全額贖回”或“（2）部分延期贖回”的約定方式與其他基金份額持
有人的贖回申請(qǐng)一并辦理。但是，如該持有人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)選擇取消贖回，則其當(dāng)日未
獲受理的部分贖回申請(qǐng)將被撤銷。
（4）暫停贖回：連續(xù)2個(gè)開放日以上(含本數(shù))發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有必
要，可暫停接受基金的贖回申請(qǐng)；已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但不得超過(guò)
20個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)依據(jù)相關(guān)規(guī)定進(jìn)行公告。
3、巨額贖回的公告
當(dāng)發(fā)生上述巨額贖回并延期辦理時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過(guò)郵寄、傳真或者招募說(shuō)明書規(guī)
定的其他方式在3個(gè)交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說(shuō)明有關(guān)處理方法，并在2日內(nèi)在指定
媒介上刊登公告。
十二、暫停申購(gòu)或贖回的公告和重新開放申購(gòu)或贖回的公告
1、發(fā)生上述暫停申購(gòu)或贖回情況的，基金管理人應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)在指定媒介上刊登暫
停公告。
2、如發(fā)生暫停的時(shí)間為1日，基金管理人應(yīng)于重新開放日，在指定媒介上刊登基金重
新開放申購(gòu)或贖回公告，并公布最近1個(gè)開放日的各類基金份額凈值。
3、如發(fā)生暫停的時(shí)間超過(guò)1日，基金管理人可以根據(jù)暫停申購(gòu)或贖回的時(shí)間，依照《信
息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定，最遲于重新開放日在指定媒介上刊登重新開放申購(gòu)或贖回的公告，
也可以根據(jù)實(shí)際情況在暫停公告中明確重新開放申購(gòu)或贖回的時(shí)間，屆時(shí)不再另行發(fā)布重新
開放的公告。
十三、基金轉(zhuǎn)換
本基金A類份額已于2019年5月23日起開始辦理轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。
本基金C類份額已于2016年9月27日起開始辦理轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。
1）業(yè)務(wù)規(guī)則
①基金轉(zhuǎn)換只能在同一銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行。轉(zhuǎn)換的兩只基金必須都是該銷售機(jī)構(gòu)代理的同一
基金管理人管理的、在同一注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)處注冊(cè)登記的基金。
②前端收費(fèi)模式的開放式基金只能轉(zhuǎn)換到前端收費(fèi)模式的其它基金（申購(gòu)費(fèi)為零的基金
視同為前端收費(fèi)模式），后端收費(fèi)模式的基金可以轉(zhuǎn)換到前端或后端收費(fèi)模式的其它基金，
非QDII基金不能與QDII基金進(jìn)行互轉(zhuǎn)。
③基金轉(zhuǎn)換的目標(biāo)基金份額按新交易計(jì)算持有時(shí)間。基金轉(zhuǎn)出視為贖回，轉(zhuǎn)入視為申購(gòu)。
基金轉(zhuǎn)換后可贖回的時(shí)間為T＋2日。
④基金分紅時(shí)再投資的份額可在權(quán)益登記日的T＋2日提交基金轉(zhuǎn)換申請(qǐng)。
⑤基金轉(zhuǎn)換以申請(qǐng)當(dāng)日基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算。投資者采用“份額轉(zhuǎn)換”的原則提交
申請(qǐng)。轉(zhuǎn)出基金份額必須是可用份額，并遵循“先進(jìn)先出”的原則。
2）暫停基金轉(zhuǎn)換的情形及處理
基金轉(zhuǎn)換視同為轉(zhuǎn)出基金的贖回和轉(zhuǎn)入基金的申購(gòu)，因此有關(guān)轉(zhuǎn)出基金和轉(zhuǎn)入基金暫停
或拒絕申購(gòu)、暫停贖回的有關(guān)規(guī)定適用于基金轉(zhuǎn)換。
出現(xiàn)法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其它情形或其它在《基金合同》、《招募說(shuō)明書》已載明
并獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的特殊情形時(shí)，基金管理人可以暫?；疝D(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。
3）重要提示
①本基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)適用于可以銷售包括博時(shí)裕乾純債債券型證券投資基金在內(nèi)的兩只
以上（含兩只），且基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)為同一機(jī)構(gòu)的博時(shí)旗下基金的銷售機(jī)構(gòu)。
②轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的收費(fèi)計(jì)算公式及舉例參見2010年3月16日刊登于本公司網(wǎng)站的《博時(shí)基
金管理有限公司關(guān)于旗下開放式基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的公告》。
③本公司管理基金的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的解釋權(quán)歸本公司。
十四、基金份額的轉(zhuǎn)讓
在法律法規(guī)允許且條件具備的情況下，基金管理人可受理基金份額持有人通過(guò)中國(guó)證監(jiān)
會(huì)認(rèn)可的交易場(chǎng)所或者交易方式進(jìn)行份額轉(zhuǎn)讓的申請(qǐng)并由登記機(jī)構(gòu)辦理基金份額的過(guò)戶登
記?；鸸芾砣藬M受理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，將提前公告，基金份額持有人應(yīng)根據(jù)基金管理
人公告的業(yè)務(wù)規(guī)則辦理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。
十五、基金的非交易過(guò)戶
基金的非交易過(guò)戶是指基金登記機(jī)構(gòu)受理繼承、捐贈(zèng)和司法強(qiáng)制執(zhí)行等情形而產(chǎn)生的非
交易過(guò)戶以及登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其它非交易過(guò)戶。無(wú)論在上述何種情況下，接
受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資人。
繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；捐贈(zèng)指基金
份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈(zèng)給福利性質(zhì)的基金會(huì)或社會(huì)團(tuán)體；司法強(qiáng)制執(zhí)行是
指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法
人或其他組織。辦理非交易過(guò)戶必須提供基金登記機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對(duì)于符合條件
的非交易過(guò)戶申請(qǐng)按基金登記機(jī)構(gòu)的規(guī)定辦理，并按基金登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)。
十六、基金的轉(zhuǎn)托管
基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機(jī)構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，基金銷售機(jī)構(gòu)可
以按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取轉(zhuǎn)托管費(fèi)。
十七、定期定額投資計(jì)劃
本基金A類份額已于2019年5月23日起開始辦理定期定額投資業(yè)務(wù)。
本基金C類份額已于2018年3月6日起開始辦理定期定額投資業(yè)務(wù)。
（1）適用投資者范圍
個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外機(jī)構(gòu)投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定允許購(gòu)
買證券投資基金的其他投資者。
（2）申購(gòu)費(fèi)率
本基金定期定額投資的申購(gòu)費(fèi)率與普通申購(gòu)業(yè)務(wù)的費(fèi)率相同。
表：本基金A類基金份額的申購(gòu)費(fèi)率結(jié)構(gòu)表
A類份額申購(gòu)費(fèi)率
金額（M） 申購(gòu)費(fèi)率
M＜100萬(wàn) 0.80%
100萬(wàn)≤M＜300萬(wàn) 0.50%
300萬(wàn)≤M＜500萬(wàn) 0.30%
M≥500萬(wàn) 每筆1000元
來(lái)源：博時(shí)基金
本基金的申購(gòu)費(fèi)用由申購(gòu)本基金A類基金份額的投資人承擔(dān)，主要用于本基金的市場(chǎng)推
廣、銷售、登記等各項(xiàng)費(fèi)用，不列入基金財(cái)產(chǎn)。
（3）扣款日期和扣款金額
投資者須遵循各銷售機(jī)構(gòu)有關(guān)扣款日期的規(guī)定，定投A類、C類基金份額每次金額不少
于人民幣1元（含1元），定投E類基金份額每次金額不少于100萬(wàn)元。
（4）重要提示
1）凡申請(qǐng)辦理本基金“定期定額投資計(jì)劃”的投資者須首先開立本公司開放式基金基
金賬戶。
2）本基金定期定額投資計(jì)劃的每月實(shí)際扣款日即為基金申購(gòu)申請(qǐng)日，并以該日（T日）
的基金份額凈值為基準(zhǔn)計(jì)算申購(gòu)份額。投資者可以從T+2日起通過(guò)本定期定額投資計(jì)劃辦理
網(wǎng)點(diǎn)、致電本公司客服電話或登錄本公司網(wǎng)站查詢其每次申購(gòu)申請(qǐng)的確認(rèn)情況。申購(gòu)份額將
在確認(rèn)成功后直接計(jì)入投資者的基金賬戶。
十八、基金份額的凍結(jié)與解凍
基金登記機(jī)構(gòu)只受理國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以及登記機(jī)構(gòu)認(rèn)
可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍。
十九、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間本基金的申購(gòu)與贖回
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，本基金的申購(gòu)和贖回安排詳見本招募說(shuō)明書“側(cè)袋機(jī)制”章節(jié)
或?qū)脮r(shí)發(fā)布的相關(guān)公告。
第八部分基金的投資
一、投資目標(biāo)
本基金在控制組合凈值波動(dòng)率的前提下，力爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)期超越業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的投資回
報(bào)。
二、投資范圍
本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的固定收益類品種，包括國(guó)債、金融債、企業(yè)債、
公司債、央行票據(jù)、中期票據(jù)、短期融資券、中小企業(yè)私募債、資產(chǎn)支持證券、次級(jí)債、可
分離交易可轉(zhuǎn)債的純債部分、債券回購(gòu)、銀行存款等法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的
其他固定收益類金融工具（但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定）。
本基金不投資于股票、權(quán)證等權(quán)益類資產(chǎn)，也不投資于可轉(zhuǎn)換債券（可分離交易可轉(zhuǎn)債
的純債部分除外）、可交換債券。
基金的投資組合比例為：本基金對(duì)債券的投資比例不低于基金資產(chǎn)的80%；本基金持有
現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券投資比例不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中，現(xiàn)金不
包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資的其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，
可以將其納入投資范圍。
三、投資策略
本基金通過(guò)宏觀周期研究、行業(yè)周期研究、公司研究相結(jié)合，通過(guò)定量分析增強(qiáng)組合策
略操作的方法，確定資產(chǎn)在基礎(chǔ)配置、行業(yè)配置、公司配置結(jié)構(gòu)上的比例。本基金充分發(fā)揮
基金管理人長(zhǎng)期積累的行業(yè)、公司研究成果，利用自主開發(fā)的信用分析系統(tǒng)，深入挖掘價(jià)值
被低估的標(biāo)的券種，以盡量獲取最大化的信用溢價(jià)。本基金采用的投資策略包括：期限結(jié)構(gòu)
策略、行業(yè)配置策略、息差策略、個(gè)券挖掘策略等。
首先，本組合宏觀周期研究的基礎(chǔ)上，決定整體組合的久期、杠桿率策略。
一方面，本基金將分析眾多的宏觀經(jīng)濟(jì)變量（包括GDP增長(zhǎng)率、CPI走勢(shì)、M2的絕對(duì)水
平和增長(zhǎng)率、利率水平與走勢(shì)等），并關(guān)注國(guó)家財(cái)政、稅收、貨幣、匯率政策和其它證券市
場(chǎng)政策等。另一方面，本基金將對(duì)債券市場(chǎng)整體收益率曲線變化進(jìn)行深入細(xì)致分析，從而對(duì)
市場(chǎng)走勢(shì)和波動(dòng)特征進(jìn)行判斷。在此基礎(chǔ)上，確定資產(chǎn)在非信用類固定收益類證券（現(xiàn)金、
國(guó)家債券、中央銀行票據(jù)等）和信用類固定收益類證券之間的配置比例，整體組合的久期范
圍以及杠桿率水平。
其次，本組合將在期限結(jié)構(gòu)策略、行業(yè)輪動(dòng)策略的基礎(chǔ)上獲得債券市場(chǎng)整體回報(bào)率，通
過(guò)息差策略、個(gè)券挖掘策略獲得超額收益。
1、期限結(jié)構(gòu)策略。通過(guò)預(yù)測(cè)收益率曲線的形狀和變化趨勢(shì)，對(duì)各類型債券進(jìn)行久期配
置；當(dāng)收益率曲線走勢(shì)難以判斷時(shí)，參考基準(zhǔn)指數(shù)的樣本券久期構(gòu)建組合久期，確保組合收
益超過(guò)基準(zhǔn)收益。具體來(lái)看，又分為跟蹤收益率曲線的騎乘策略和基于收益率曲線變化的子
彈策略、杠鈴策略及梯式策略。
（1）騎乘策略是當(dāng)收益率曲線比較陡峭時(shí)，也即相鄰期限利差較大時(shí)，買入期限位于
收益率曲線陡峭處的債券，通過(guò)債券的收益率的下滑，進(jìn)而獲得資本利得收益。
（2）子彈策略是使投資組合中債券久期集中于收益率曲線的一點(diǎn)，適用于收益率曲線
較陡時(shí)；杠鈴策略是使投資組合中債券的久期集中在收益率曲線的兩端，適用于收益率曲線
兩頭下降較中間下降更多的蝶式變動(dòng)；梯式策略是使投資組合中的債券久期均勻分布于收益
率曲線，適用于收益率曲線水平移動(dòng)。
2、行業(yè)配置策略。債券市場(chǎng)所涉及行業(yè)眾多，同樣宏觀周期背景下不同行業(yè)的景氣度
的發(fā)生，本基金分別采用以下的分析策略：
（1）分散化投資：發(fā)行人涉及眾多行業(yè)，本組合將保持在各行業(yè)配置比例上的分散化
結(jié)構(gòu)，避免過(guò)度集中配置在產(chǎn)業(yè)鏈高度相關(guān)的上中下游行業(yè)。
（2）行業(yè)投資：本組合將依據(jù)對(duì)下一階段各行業(yè)景氣度特征的研判，確定在下一階段
在各行業(yè)的配置比例，賣出景氣度降低行業(yè)的債券，提前布局景氣度提升行業(yè)的債券。
3、息差策略。通過(guò)正回購(gòu)，融資買入收益率高于回購(gòu)成本的債券，從而獲得杠桿放大
收益。
本組合將采取低杠桿、高流動(dòng)性策略，適當(dāng)運(yùn)用杠桿息差方式來(lái)獲取主動(dòng)管理回報(bào)，選
取具有較好流動(dòng)性的債券作為杠桿買入品種，靈活控制杠桿組合倉(cāng)位，降低組合波動(dòng)率。
針對(duì)中小企業(yè)私募債券，本基金以持有到期，獲得本金和票息收入為主要投資策略，同
時(shí)，密切關(guān)注債券的信用風(fēng)險(xiǎn)變化，力爭(zhēng)在控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，獲得較高收益。本基金投資
中小企業(yè)私募債，基金管理人將根據(jù)審慎原則，制定嚴(yán)格的投資決策流程、風(fēng)險(xiǎn)控制制度和
信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案，并經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)，以防范信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等各種風(fēng)
險(xiǎn)。
4、個(gè)券挖掘策略。本部分策略強(qiáng)調(diào)公司價(jià)值挖掘的重要性，在行業(yè)周期特征、公司基
本面風(fēng)險(xiǎn)特征基礎(chǔ)上制定絕對(duì)收益率目標(biāo)策略，甄別具有估值優(yōu)勢(shì)、基本面改善的公司，采
取高度分散策略，重點(diǎn)布局優(yōu)勢(shì)債券，爭(zhēng)取提高組合超額收益空間。
四、投資決策流程
投資決策委員會(huì)是本基金的最高決策機(jī)構(gòu)，定期或遇重大事件時(shí)就投資管理業(yè)務(wù)的重大
問(wèn)題進(jìn)行討論，并對(duì)本基金投資做方向性指導(dǎo)?；鸾?jīng)理、研究員、交易員等各司其責(zé)，相
互制衡。具體的投資流程為：
（1）投資決策委員會(huì)定期召開會(huì)議，確定本基金的總投資思路和投資原則；
（2）宏觀策略部基于自上而下的研究為本基金提供建議；固定收益總部數(shù)量及信用分
析員為固定收益類投資決策提供依據(jù)；
（3）固定收益總部定期召開投資例會(huì)，根據(jù)投資決策委員會(huì)的決定，結(jié)合市場(chǎng)和個(gè)券
的變化，制定具體的投資策略；
（4）基金經(jīng)理依據(jù)投委會(huì)的決定，參考研究員的投資建議，結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)控制和業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估
的反饋意見，根據(jù)市場(chǎng)情況，制定并實(shí)施具體的投資組合方案；
（5）基金經(jīng)理向交易員下達(dá)指令，交易員執(zhí)行后向基金經(jīng)理反饋；
（6）監(jiān)察法律部對(duì)投資的全過(guò)程進(jìn)行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控；
（7）風(fēng)險(xiǎn)管理部通過(guò)行使風(fēng)險(xiǎn)管理職能，測(cè)算、分析和監(jiān)控投資風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)限額
管理政策防范超預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)；
（8）風(fēng)險(xiǎn)管理部對(duì)基金投資進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估，定期與基金經(jīng)理討論收益和風(fēng)險(xiǎn)
預(yù)算。
五、投資限制
1、組合限制
基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
（1）本基金對(duì)債券的投資比例不低于基金資產(chǎn)的80%;
（2）本基金持有現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券投資比例合計(jì)不低于基金資產(chǎn)
凈值的5%，其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等;
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過(guò)該證券的10%；
（5）本基金進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)進(jìn)行債券回購(gòu)的資金余額不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值
的40%；在全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)中的債券回購(gòu)最長(zhǎng)期限為1年，債券回購(gòu)到期后不展期；
（6）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈
值的10%；
（7）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的20%；
（8）本基金持有的同一（指同一信用級(jí)別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)該資產(chǎn)支
持證券規(guī)模的10%；
（9）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得
超過(guò)其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10%；
（10）本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為BBB以上（含BBB）的資產(chǎn)支持證券。基金持有
資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評(píng)級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起3
個(gè)月內(nèi)予以全部賣出；
（11）本基金投資于中小企業(yè)私募債券比例合計(jì)不高于基金資產(chǎn)的10%；
（12）基金資產(chǎn)總值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的140%；
（13）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過(guò)本基金資產(chǎn)凈值的15%；
因證券市場(chǎng)波動(dòng)、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款所規(guī)定比
例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資；
（14）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)手開展逆回
購(gòu)交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持一致；
（15）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除第（2）、（10）、（13）、（14）條外，因證券市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、基金
規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理
人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同
的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合同的約定?；?
托管人對(duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當(dāng)程
序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或按調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行，但須提前公告，不需要經(jīng)基金
份額持有人大會(huì)審議。
2、禁止行為
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；
（4）向其基金管理人、基金托管人出資；
（5）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
（6）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人或者
與其有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，
應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，防范利益沖突，
建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)制，按照市場(chǎng)公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基
金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)審議，并
經(jīng)過(guò)三分之二以上的獨(dú)立董事通過(guò)?；鸸芾砣硕聲?huì)應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行審
查。
法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述禁止性規(guī)定，如適用于本基金，基金管理人
在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或按變更后的規(guī)定執(zhí)行。
六、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)
本基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)為：一年期銀行定期存款收益率（稅后）+1.2%。
本基金選擇上述業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的原因?yàn)楸净鹗峭ㄟ^(guò)債券等固定收益資產(chǎn)來(lái)獲取的收
益，力爭(zhēng)獲取相對(duì)穩(wěn)健的絕對(duì)回報(bào)，追求委托財(cái)產(chǎn)的保值增值。
若未來(lái)法律法規(guī)發(fā)生變化，或者有更權(quán)威的、更能為市場(chǎng)普遍接受的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)推出，
或者市場(chǎng)發(fā)生變化導(dǎo)致本業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)不再適用或本業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)停止發(fā)布，本基金管理人
可以依據(jù)維護(hù)投資者合法權(quán)益的原則，在與基金托管人協(xié)商一致并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后，適
當(dāng)調(diào)整業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)并及時(shí)公告，而無(wú)需召開基金份額持有人大會(huì)。
七、風(fēng)險(xiǎn)收益特征
本基金為債券型基金，預(yù)期收益和預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)高于貨幣市場(chǎng)基金，但低于混合型基金、股
票型基金，屬于較低風(fēng)險(xiǎn)/收益的產(chǎn)品。。
八、基金管理人代表基金行使相關(guān)權(quán)利的處理原則及方法
1、基金管理人按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定代表基金獨(dú)立行使相關(guān)權(quán)利，保護(hù)基金份額持有人的
利益；
2、有利于基金資產(chǎn)的安全與增值；
3、不通過(guò)關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的第三人牟取任何
不當(dāng)利益。
九、側(cè)袋機(jī)制的實(shí)施和投資運(yùn)作安排
當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，根據(jù)最大限度保護(hù)基金份額持有人
利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會(huì)計(jì)師事務(wù)所意見后，可以依照
法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)、
風(fēng)險(xiǎn)收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。
側(cè)袋賬戶的實(shí)施條件、實(shí)施程序、運(yùn)作安排、投資安排、特定資產(chǎn)的處置
變現(xiàn)和支付等對(duì)投資者權(quán)益有重大影響的事項(xiàng)詳見本招募說(shuō)明書“側(cè)袋機(jī)制”章節(jié)的規(guī)定。
十、基金投資組合報(bào)告
博時(shí)基金管理公司的董事會(huì)及董事保證本報(bào)告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或
重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。
基金托管人根據(jù)基金合同規(guī)定，復(fù)核了本報(bào)告中的凈值表現(xiàn)和投資組合報(bào)告等內(nèi)容，保
證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。本投資組合報(bào)告所載數(shù)據(jù)截至2024
年6月30日。本報(bào)告財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)師審計(jì)。
1報(bào)告期末基金資產(chǎn)組合情況
序號(hào) 項(xiàng)目 金額(元) 占基金總資產(chǎn)的比例(%)
1 權(quán)益投資 - -
其中：股票 - -
2 基金投資 - -
3 固定收益投資 139,280,071.03 93.29
其中：債券 139,280,071.03 93.29
資產(chǎn)支持證券 - -
4 貴金屬投資 - -
5 金融衍生品投資 - -
6 買入返售金融資產(chǎn) - -
其中：買斷式回購(gòu)的買入返售金融資產(chǎn) - -
7 銀行存款和結(jié)算備付金合計(jì) 2,621,160.35 1.76
8 其他各項(xiàng)資產(chǎn) 7,395,822.74 4.95
9 合計(jì) 149,297,054.12 100.00
2報(bào)告期末按行業(yè)分類的股票投資組合
2.1報(bào)告期末按行業(yè)分類的境內(nèi)股票投資組合
本基金本報(bào)告期末未持有境內(nèi)股票。
2.2報(bào)告期末按行業(yè)分類的港股通投資股票投資組合
本基金本報(bào)告期末未持有港股通投資股票。
3報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有股票。
4報(bào)告期末按債券品種分類的債券投資組合
序號(hào) 債券品種 公允價(jià)值(元) 占基金資產(chǎn)凈值比例(％)
1 國(guó)家債券 72,017,777.83 65.60
2 央行票據(jù) - -
3 金融債券 67,262,293.20 61.27
其中：政策性金融債 67,262,293.20 61.27
4 企業(yè)債券 - -
5 企業(yè)短期融資券 - -
6 中期票據(jù) - -
7 可轉(zhuǎn)債（可交換債） - -
8 同業(yè)存單 - -
9 其他 - -
10 合計(jì) 139,280,071.03 126.87
5報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券投資明細(xì)
序號(hào) 債券代碼 債券名稱 數(shù)量（張） 公允價(jià)值(元) 占基金資產(chǎn)凈值比例（％）
1 2400001 24特別國(guó)債01 500,000 51,681,657.61 47.08
2 240401 24農(nóng)發(fā)01 300,000 30,202,770.49 27.51
3 2400003 24特別國(guó)債03 200,000 20,336,120.22 18.52
4 230205 23國(guó)開05 100,000 10,650,805.48 9.70
5 230214 23國(guó)開14 100,000 10,115,051.63 9.21
6報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名資產(chǎn)支持證券投資明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有資產(chǎn)支持證券。
7報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有貴金屬。
8報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名權(quán)證投資明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有權(quán)證。
9報(bào)告期末本基金投資的股指期貨交易情況說(shuō)明
9.1報(bào)告期末本基金投資的股指期貨持倉(cāng)和損益明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有股指期貨。
9.2本基金投資股指期貨的投資政策
本基金本報(bào)告期末未持有股指期貨。
10報(bào)告期末本基金投資的國(guó)債期貨交易情況說(shuō)明
10.1本期國(guó)債期貨投資政策
本基金本報(bào)告期末未持有國(guó)債期貨。
10.2報(bào)告期末本基金投資的國(guó)債期貨持倉(cāng)和損益明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有國(guó)債期貨。
11投資組合報(bào)告附注
11.1基金投資前十名證券的發(fā)行主體被監(jiān)管部門立案調(diào)查或編制日前一年內(nèi)受到公開
譴責(zé)、處罰的投資決策程序說(shuō)明
本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體中，中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行在報(bào)告編制前一年受到國(guó)家
外匯管理局淄博市分局、國(guó)家金融監(jiān)督管理總局陜西監(jiān)管局的處罰。國(guó)家開發(fā)銀行在報(bào)告編
制前一年受到國(guó)家金融監(jiān)督管理總局湖北監(jiān)管局的處罰。本基金對(duì)上述證券的投資決策程序
符合相關(guān)法規(guī)及公司制度的要求。
除上述主體外，基金管理人未發(fā)現(xiàn)本基金投資的前十名證券發(fā)行主體出現(xiàn)本期被監(jiān)管部
門立案調(diào)查，或在報(bào)告編制日前一年受到公開譴責(zé)、處罰的情形。
11.2報(bào)告期內(nèi)基金投資的前十名股票中，沒有投資超出基金合同規(guī)定備選股票庫(kù)之外
的股票。
11.3其他資產(chǎn)構(gòu)成
序號(hào) 名稱 金額(元)
1 存出保證金 -
2 應(yīng)收證券清算款 -
3 應(yīng)收股利 -
4 應(yīng)收利息 -
5 應(yīng)收申購(gòu)款 7,395,822.74
6 其他應(yīng)收款 -
7 待攤費(fèi)用 -
8 其他 -
9 合計(jì) 7,395,822.74
11.4報(bào)告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券。
11.5報(bào)告期末前十名股票中存在流通受限情況的說(shuō)明
本基金本報(bào)告期末未持有股票。
11.6投資組合報(bào)告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分項(xiàng)之和與合計(jì)項(xiàng)之間可能存在尾差。
第九部分基金的業(yè)績(jī)
基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證
基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸬倪^(guò)往業(yè)績(jī)并不代表其未來(lái)表現(xiàn)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投
資者在做出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說(shuō)明書。
自基金合同生效開始，基金份額凈值增長(zhǎng)率及其與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率的比較
博時(shí)裕乾純債債券A
期間 ①凈值增長(zhǎng)率 ②凈值增長(zhǎng)率標(biāo)準(zhǔn)差 ③業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率 ④業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差 ①-③ ②-④
2016.01.15-2016.12.31 3.30% 0.08% 2.60% 0.01% 0.70% 0.07%
2017.01.01-2017.12.31 1.26% 0.06% 2.70% 0.01% -1.44% 0.05%
2018.01.01-2018.12.31 7.17% 0.08% 2.70% 0.01% 4.47% 0.07%
2019.01.01-2019.12.31 3.78% 0.05% 2.70% 0.01% 1.08% 0.04%
2020.01.01-2020.12.31 2.42% 0.08% 2.70% 0.01% -0.28% 0.07%
2021.01.01-2021.12.31 4.22% 0.04% 2.70% 0.01% 1.52% 0.03%
2022.01.01-2022.12.31 2.82% 0.07% 2.70% 0.01% 0.12% 0.06%
2023.01.01-2023.12.31 3.43% 0.05% 2.70% 0.01% 0.73% 0.04%
2024.01.01-2024.06.30 5.44% 0.10% 1.34% 0.01% 4.10% 0.09%
2016.01.15-2024.06.30 39.24% 0.07% 22.84% 0.01% 16.40% 0.06%
博時(shí)裕乾純債債券C
期間 ①凈值增長(zhǎng)率 ②凈值增長(zhǎng)率標(biāo)準(zhǔn)差 ③業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率 ④業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差 ①-③ ②-④
2016.02.02-2016.12.31 2.20% 0.08% 2.46% 0.01% -0.26% 0.07%
2017.01.01-2017.12.31 0.59% 0.05% 2.70% 0.01% -2.11% 0.04%
2018.01.01-2018.12.31 6.71% 0.09% 2.70% 0.01% 4.01% 0.08%
2019.01.01-2019.12.31 3.38% 0.05% 2.70% 0.01% 0.68% 0.04%
2020.01.01-2020.12.31 2.01% 0.08% 2.70% 0.01% -0.69% 0.07%
2021.01.01-2021.12.31 3.80% 0.04% 2.70% 0.01% 1.10% 0.03%
2022.01.01-2022.12.31 2.27% 0.07% 2.70% 0.01% -0.43% 0.06%
2023.01.01-2023.12.31 3.21% 0.06% 2.70% 0.01% 0.51% 0.05%
2024.01.01-2024.06.30 5.24% 0.10% 1.34% 0.01% 3.90% 0.09%
2016.02.02-2024.06.30 33.38% 0.07% 22.71% 0.01% 10.67% 0.06%
第十部分基金的財(cái)產(chǎn)
一、基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指基金擁有的各類有價(jià)證券、銀行存款本息和基金應(yīng)收款項(xiàng)以及其他資
產(chǎn)的價(jià)值總和。
二、基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。
三、基金財(cái)產(chǎn)的賬戶
基金托管人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬戶以及投資
所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)和基
金登記機(jī)構(gòu)自有的財(cái)產(chǎn)賬戶以及其他基金財(cái)產(chǎn)賬戶相獨(dú)立。
四、基金財(cái)產(chǎn)的保管和處分
本基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機(jī)構(gòu)的財(cái)產(chǎn)，并由基金托管人保
管。基金管理人、基金托管人、基金登記機(jī)構(gòu)和基金銷售機(jī)構(gòu)以其自有的財(cái)產(chǎn)承擔(dān)其自身的
法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對(duì)本基金財(cái)產(chǎn)行使請(qǐng)求凍結(jié)、扣押或其他權(quán)利。除依法律法規(guī)和《基
金合同》的規(guī)定處分外，基金財(cái)產(chǎn)不得被處分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算
的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣斯芾磉\(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)，不得與其固
有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相互抵銷；基金管理人管理運(yùn)作不同基金的基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)不
得相互抵銷。
第十一部分基金資產(chǎn)的估值
一、估值日
本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券交易場(chǎng)所的交易日以及國(guó)家法律法規(guī)規(guī)定需要對(duì)
外披露基金凈值的非交易日。
二、估值對(duì)象
基金所擁有的債券和銀行存款本息、應(yīng)收款項(xiàng)、其它投資等資產(chǎn)及負(fù)債。
三、估值方法
1、證券交易所上市的有價(jià)證券的估值
（1）除本部分另有約定的品種外，交易所上市的有價(jià)證券，以其估值日在證券交易所
掛牌的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；估值日無(wú)交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化或
證券發(fā)行機(jī)構(gòu)未發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的，以最近交易日的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；如
最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的，可
參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格；
（2）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的固定收益品種（基金合同另有規(guī)定的除外），選取
估值日第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種對(duì)應(yīng)的估值凈價(jià)估值，具體估值機(jī)構(gòu)由基金管理人與
基金托管人另行協(xié)商約定；
（3）交易所上市不存在活躍市場(chǎng)的有價(jià)證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值。交易所上
市的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況
下，按成本估值。
2、首次公開發(fā)行未上市的債券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)
量公允價(jià)值的情況下，按成本估值。
3、全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易的債券、資產(chǎn)支持證券等固定收益品種，采用估值技術(shù)確
定公允價(jià)值。
4、同一債券同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場(chǎng)交易的，按債券所處的市場(chǎng)分別估值。
5、中小企業(yè)私募債券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值。在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)
值的情況下，按成本估值。
6、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基金管理人可
根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。
7、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，按國(guó)家最新
規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關(guān)法
律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，應(yīng)立即通知對(duì)方，共同查明原因，
雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金凈值計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由基金管理人承擔(dān)。本基金的
基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)問(wèn)題，如經(jīng)相關(guān)各方在平
等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無(wú)法達(dá)成一致的意見，按照基金管理人對(duì)基金凈值的計(jì)算結(jié)果對(duì)外
予以公布。
四、估值程序
1、各類基金份額凈值是按照每個(gè)工作日閉市后，各類基金份額的基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)
日該類基金份額的余額數(shù)量計(jì)算，均精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入。國(guó)家另
有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)每個(gè)工作日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額凈值，并按規(guī)定進(jìn)行公告。
2、基金管理人應(yīng)每個(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或基金合同
的規(guī)定暫停估值時(shí)除外?；鸸芾砣嗣總€(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值后，將各類基金份額凈值結(jié)
果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無(wú)誤后，由基金管理人按約定對(duì)外公布。
五、估值錯(cuò)誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值的準(zhǔn)確性、
及時(shí)性。當(dāng)任一類基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后4位以內(nèi)（含第44位）發(fā)生估值錯(cuò)誤時(shí)，視為該
類基金份額凈值錯(cuò)誤。
基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：
1、估值錯(cuò)誤類型
本基金運(yùn)作過(guò)程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機(jī)構(gòu)、或銷售機(jī)構(gòu)、或
投資人自身的過(guò)錯(cuò)造成估值錯(cuò)誤，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，過(guò)錯(cuò)的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對(duì)由于該
估值錯(cuò)誤遭受損失當(dāng)事人（“受損方”）的直接損失按下述“估值錯(cuò)誤處理原則”給予賠償，
承擔(dān)賠償責(zé)任。
上述估值錯(cuò)誤的主要類型包括但不限于：資料申報(bào)差錯(cuò)、數(shù)據(jù)傳輸差錯(cuò)、數(shù)據(jù)計(jì)算差錯(cuò)、
系統(tǒng)故障差錯(cuò)、下達(dá)指令差錯(cuò)等。
2、估值錯(cuò)誤處理原則
（1）估值錯(cuò)誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時(shí)，估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)及時(shí)協(xié)調(diào)各方，
及時(shí)進(jìn)行更正，因更正估值錯(cuò)誤發(fā)生的費(fèi)用由估值錯(cuò)誤責(zé)任方承擔(dān)；由于估值錯(cuò)誤責(zé)任方未
及時(shí)更正已產(chǎn)生的估值錯(cuò)誤，給當(dāng)事人造成損失的，由估值錯(cuò)誤責(zé)任方對(duì)直接損失承擔(dān)賠償
責(zé)任；若估值錯(cuò)誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時(shí)間進(jìn)行更正而
未更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)對(duì)更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確
認(rèn)，確保估值錯(cuò)誤已得到更正。
（2）估值錯(cuò)誤的責(zé)任方對(duì)有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對(duì)間接損失負(fù)責(zé)，并且僅對(duì)
估值錯(cuò)誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對(duì)第三方負(fù)責(zé)。
（3）因估值錯(cuò)誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時(shí)返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。但估值錯(cuò)誤
責(zé)任方仍應(yīng)對(duì)估值錯(cuò)誤負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還或不全部返還不當(dāng)?shù)美?
造成其他當(dāng)事人的利益損失（“受損方”），則估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在
其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對(duì)獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲
得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不當(dāng)?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠
償額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)?shù)美颠€的總和超過(guò)其實(shí)際損失的差額部分支付給估值錯(cuò)誤責(zé)任
方。
（4）估值錯(cuò)誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯(cuò)誤的正確情形的方式。
3、估值錯(cuò)誤處理程序
估值錯(cuò)誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯(cuò)誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯(cuò)誤發(fā)生的原因確定
估值錯(cuò)誤的責(zé)任方；
（2）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對(duì)因估值錯(cuò)誤造成的損失進(jìn)行評(píng)估；
（3）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯(cuò)誤的責(zé)任方進(jìn)行更正和賠償
損失；
（4）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理的方法，需要修改基金登記機(jī)構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基金登記機(jī)構(gòu)
進(jìn)行更正，并就估值錯(cuò)誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)。
4、基金份額凈值估值錯(cuò)誤處理的方法如下：
（1）基金份額凈值計(jì)算出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報(bào)基金托管人，
并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。
（2）錯(cuò)誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托管人并
報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；錯(cuò)誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告。
（3）當(dāng)基金份額凈值計(jì)算差錯(cuò)給基金和基金份額持有人造成損失需要進(jìn)行賠償時(shí)，基
金管理人和基金托管人應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況界定雙方承擔(dān)的責(zé)任，經(jīng)確認(rèn)后按以下條款進(jìn)行賠償：
①本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)問(wèn)題，如經(jīng)雙方在
平等基礎(chǔ)上充分討論后，尚不能達(dá)成一致時(shí)，按基金管理人的建議執(zhí)行，由此給基金份額持
有人和基金財(cái)產(chǎn)造成的損失，由基金管理人負(fù)責(zé)賠付。
②若基金管理人計(jì)算的基金份額凈值已由基金托管人復(fù)核確認(rèn)后公告，由此造成基金份
額持有人損失的，應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定對(duì)投資者或基金支付賠償金，就實(shí)際向投資者或基
金支付的賠償金額，基金管理人與基金托管人按照過(guò)錯(cuò)程度各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
③如基金管理人和基金托管人對(duì)基金份額凈值的計(jì)算結(jié)果，雖然多次重新計(jì)算和核對(duì)，
尚不能達(dá)成一致時(shí)，為避免不能按時(shí)公布基金份額凈值的情形，以基金管理人的計(jì)算結(jié)果對(duì)
外公布，由此給基金份額持有人和基金造成的損失，由基金管理人負(fù)責(zé)賠付。
④由于基金管理人提供的信息錯(cuò)誤（包括但不限于基金申購(gòu)或贖回金額等），進(jìn)而導(dǎo)致
基金份額凈值計(jì)算錯(cuò)誤而引起的基金份額持有人和基金財(cái)產(chǎn)的損失，由基金管理人負(fù)責(zé)賠付。
（4）基金管理人和基金托管人由于各自技術(shù)系統(tǒng)設(shè)置而產(chǎn)生的凈值計(jì)算尾差，以基金
管理人計(jì)算結(jié)果為準(zhǔn)。
（5）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。如果行業(yè)另有通行
做法，雙方當(dāng)事人應(yīng)本著平等和保護(hù)基金份額持有人利益的原則進(jìn)行協(xié)商。
六、暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券交易市場(chǎng)遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營(yíng)業(yè)時(shí)；
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；
3、占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管理人為保障基金份額持
有人的利益，決定延遲估值時(shí)；
4、出現(xiàn)基金管理人認(rèn)為屬于緊急事故的情況，導(dǎo)致基金管理人不能出售或評(píng)估基金資
產(chǎn)時(shí)；
5、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，
基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值；
6、法律法規(guī)規(guī)定、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金合同認(rèn)定的其它情形。
七、基金凈值的確認(rèn)
基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托管人負(fù)責(zé)進(jìn)行復(fù)核。
基金管理人應(yīng)于每個(gè)工作日交易結(jié)束后計(jì)算當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值并發(fā)
送給基金托管人?；鹜泄苋藢?duì)凈值計(jì)算結(jié)果復(fù)核確認(rèn)后發(fā)送給基金管理人，由基金管理人
對(duì)基金凈值按約定予以公布。
八、特殊情況的處理方法
1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第6項(xiàng)進(jìn)行估值時(shí)，所造成的誤差不作為基
金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤處理。
2、由于不可抗力原因，或由于證券交易所及登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤或國(guó)家會(huì)計(jì)
政策變更、市場(chǎng)規(guī)則變更等，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措
施進(jìn)行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤，基金管理人和基金托管人
免除賠償責(zé)任，但基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的
影響。
九、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金資產(chǎn)估值
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，應(yīng)根據(jù)本部分的約定對(duì)主袋賬戶資產(chǎn)進(jìn)行估值并披露主袋賬戶
的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶基金凈值信息。
第十二部分基金的收益分配
一、基金利潤(rùn)的構(gòu)成
基金利潤(rùn)指基金利息收入、投資收益、公允價(jià)值變動(dòng)收益和其他收入扣除相關(guān)費(fèi)用后的
余額，基金已實(shí)現(xiàn)收益指基金利潤(rùn)減去公允價(jià)值變動(dòng)收益后的余額。
二、基金可供分配利潤(rùn)
基金可供分配利潤(rùn)指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤(rùn)與未分配利潤(rùn)中已實(shí)現(xiàn)收益
的孰低數(shù)。
三、基金收益分配原則
1、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)?
現(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額進(jìn)行再投資，且基金份額持有人可對(duì)A類、C類和E
類基金份額分別選擇不同的分紅方式；若投資者不選擇，本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金
分紅；
2、基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基準(zhǔn)日的各類基
金份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后不能低于面值；
3、由于本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類和E類基金份額收取銷售服務(wù)費(fèi)，
各基金份額類別對(duì)應(yīng)的可分配收益將有所不同。本基金同一類別的每一基金份額享有同等分
配權(quán)；
4、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在符合法律法規(guī)及基金合同約定，并對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)不利影響的前提下，
基金管理人可對(duì)基金收益分配原則和支付方式進(jìn)行調(diào)整，不需召開基金份額持有人大會(huì)。
四、收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明截止收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤(rùn)、基金收益分配對(duì)象、
分配時(shí)間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。
五、收益分配方案的確定、公告與實(shí)施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，依照《信息披露辦法》
的有關(guān)規(guī)定在指定媒介公告。
基金紅利發(fā)放日距離收益分配基準(zhǔn)日（即可供分配利潤(rùn)計(jì)算截止日）的時(shí)間不得超過(guò)
15個(gè)工作日。
六、基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用
基金收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資者自行承擔(dān)。當(dāng)投資者的現(xiàn)金
紅利小于一定金額，不足于支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用時(shí)，基金登記機(jī)構(gòu)可將基金份額持
有人的現(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額。紅利再投資的計(jì)算方法，依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》
執(zhí)行。
七、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的收益分配
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋賬戶不進(jìn)行收益分配，詳見本招募說(shuō)明書“側(cè)袋機(jī)制”章
節(jié)的規(guī)定。
第十三部分基金費(fèi)用與稅收
一、基金費(fèi)用的種類
1、基金管理人的管理費(fèi)；
2、基金托管人的托管費(fèi)；
3、銷售服務(wù)費(fèi)；
4、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用，法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定
的除外；
5、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)、訴訟費(fèi)和仲裁費(fèi)；
6、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；
7、基金的證券交易費(fèi)用；
8、基金的銀行匯劃費(fèi)用；
9、基金的賬戶開戶費(fèi)用、賬戶維護(hù)費(fèi)用；
10、按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。
二、基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、基金管理人的管理費(fèi)
本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.30%年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H＝E×0.30%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金管理人與基金托管人核
對(duì)一致后，基金托管人復(fù)核后于次月首日起第三個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金
管理人。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力等致使無(wú)法按時(shí)支付的，支付日期順延。
2、基金托管人的托管費(fèi)
本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.10%的年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H＝E×0.10%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金管理人與基金托管人核
對(duì)一致后，基金托管人復(fù)核后于次月首日起第3個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支取。若遇
法定節(jié)假日、休息日或不可抗力等致使無(wú)法按時(shí)支付的，支付日期順延。
3、銷售服務(wù)費(fèi)
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率為0.40%，E
類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率為0.01%。
C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)按前一日C類基金份額基金資產(chǎn)凈值的0.40%年費(fèi)率計(jì)提，E
類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)按前一日E類基金份額基金資產(chǎn)凈值的0.01%年費(fèi)率計(jì)提。
計(jì)算方法如下：
H＝E×該類基金份額年銷售服務(wù)費(fèi)率÷當(dāng)年天數(shù)
H為該類基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)
E為該類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值
基金銷售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金管理人與基金托管
人核對(duì)一致后，基金托管人復(fù)核后于次月首日起第三個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給
銷售機(jī)構(gòu)。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力等致使無(wú)法按時(shí)支付的，支付日期順延。
銷售服務(wù)費(fèi)主要用于本基金持續(xù)銷售以及基金份額持有人服務(wù)等各項(xiàng)費(fèi)用。
上述“一、基金費(fèi)用的種類”中第4－10項(xiàng)費(fèi)用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定，按費(fèi)
用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金托管人從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
4、證券賬戶開戶費(fèi)用：證券賬戶開戶費(fèi)經(jīng)基金管理人與基金托管人核對(duì)無(wú)誤后，自產(chǎn)
品成立一個(gè)月內(nèi)由基金托管人從基金財(cái)產(chǎn)中劃付，如基金財(cái)產(chǎn)余額不足支付該開戶費(fèi)用，由
基金管理人于產(chǎn)品成立一個(gè)月后的5個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行墊付，基金托管人不承擔(dān)墊付開戶費(fèi)用
義務(wù)。
三、不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金財(cái)產(chǎn)的
損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用；
3、《基金合同》生效前的相關(guān)費(fèi)用；
4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目。
四、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金費(fèi)用
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費(fèi)用可以從側(cè)袋賬戶中列支，但應(yīng)待側(cè)袋賬
戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費(fèi)用可酌情收取或減免，但不得收取管理費(fèi)，詳見本招募說(shuō)明
書“側(cè)袋機(jī)制”章節(jié)的規(guī)定。
五、基金稅收
本基金運(yùn)作過(guò)程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國(guó)家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行。
第十四部分基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)
一、基金會(huì)計(jì)政策
1、基金管理人為本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方；
2、基金的會(huì)計(jì)年度為公歷年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的會(huì)計(jì)年度按
如下原則：如果《基金合同》生效少于2個(gè)月，可以并入下一個(gè)會(huì)計(jì)年度披露；
3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；
4、會(huì)計(jì)制度執(zhí)行國(guó)家有關(guān)會(huì)計(jì)制度；
5、本基金獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會(huì)計(jì)賬目、憑證并進(jìn)行日常的會(huì)計(jì)核算，
按照有關(guān)規(guī)定編制基金會(huì)計(jì)報(bào)表；
7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會(huì)計(jì)核算、報(bào)表編制等進(jìn)行核對(duì)并以書面方
式確認(rèn)。
二、基金的年度審計(jì)
1、基金管理人聘請(qǐng)與基金管理人、基金托管人相互獨(dú)立的具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資
格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)本基金的年度財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行審計(jì)。
2、會(huì)計(jì)師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師，應(yīng)事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人認(rèn)為有充足理由更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所，須通報(bào)基金托管人。更換會(huì)計(jì)師事
務(wù)所需按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介公告。
第十五部分基金的信息披露
一、本基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《信息披露辦法》、《基
金合同》及其他有關(guān)規(guī)定。相關(guān)法律法規(guī)關(guān)于信息披露的規(guī)定發(fā)生變化時(shí)，本基金從其最
新規(guī)定。
二、信息披露義務(wù)人
本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會(huì)的基金
份額持有人等法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的自然人、法人和非法人組織。
本基金信息披露義務(wù)人以保護(hù)基金份額持有人利益為根本出發(fā)點(diǎn)，按照法律法規(guī)和中國(guó)
證監(jiān)會(huì)的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、簡(jiǎn)明
性和易得性。
本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定時(shí)間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信息通過(guò)中國(guó)
證監(jiān)會(huì)指定媒介披露，并保證基金投資者能夠按照《基金合同》約定的時(shí)間和方式查閱或者
復(fù)制公開披露的信息資料。
三、本基金信息披露義務(wù)人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：
1、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
2、對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)；
3、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)；
5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；
6、中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。
四、本基金公開披露的信息應(yīng)采用中文文本。如同時(shí)采用外文文本的，基金信息披露
義務(wù)人應(yīng)保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中文文本為準(zhǔn)。
本基金公開披露的信息采用阿拉伯?dāng)?shù)字；除特別說(shuō)明外，貨幣單位為人民幣元。
五、公開披露的基金信息
公開披露的基金信息包括：
（一）基金招募說(shuō)明書、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要
1、《基金合同》是界定《基金合同》當(dāng)事人的各項(xiàng)權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，明確基金份額持
有人大會(huì)召開的規(guī)則及具體程序，說(shuō)明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投資者重大利益的事項(xiàng)的
法律文件。
2、基金招募說(shuō)明書應(yīng)當(dāng)最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項(xiàng)，說(shuō)明基金認(rèn)
購(gòu)、申購(gòu)和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風(fēng)險(xiǎn)揭示、信息披露及基金份額持有人服
務(wù)等內(nèi)容?！痘鸷贤飞Ш螅鹫心颊f(shuō)明書的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)
在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金招募說(shuō)明書并登載在指定網(wǎng)站上；基金招募說(shuō)明書其他信息發(fā)生
變更的，基金管理人至少每年更新一次。基金終止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金招募說(shuō)
明書。
3、基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財(cái)產(chǎn)保管及基金運(yùn)作監(jiān)督等活
動(dòng)中的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的法律文件。
4、基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說(shuō)明書的摘要文件，用于向投資者提供簡(jiǎn)明的基金概
要信息?！痘鸷贤飞Ш?，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)
在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在指定網(wǎng)站及基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)網(wǎng)
點(diǎn)；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次。基金終止運(yùn)作
的，基金管理人不再更新基金產(chǎn)品資料概要。
5、基金募集申請(qǐng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)后，基金管理人在基金份額發(fā)售的3日前，將基金
招募說(shuō)明書、《基金合同》摘要登載在指定媒介和網(wǎng)站上；基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)將
《基金合同》、基金托管協(xié)議登載在網(wǎng)站上。
（二）基金份額發(fā)售公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披露招募說(shuō)明
書的當(dāng)日登載于指定媒介上。
（三）《基金合同》生效公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日在指定媒介上登載《基金合同》生效
公告。
（四）基金凈值信息
《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回前，基金管理人應(yīng)當(dāng)至少每周
在指定網(wǎng)站披露一次各類基金份額凈值和各類基金份額累計(jì)凈值。
在開始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個(gè)開放日的次日，通
過(guò)指定網(wǎng)站、銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披露開放日的各類基金份額凈值和各類基金份額累
計(jì)凈值。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定網(wǎng)站披露半年度和年度
最后一日的各類基金份額凈值和各類基金份額累計(jì)凈值。
（五）基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格
基金管理人應(yīng)當(dāng)在《基金合同》、招募說(shuō)明書等信息披露文件上載明基金份額申購(gòu)、贖
回價(jià)格的計(jì)算方式及有關(guān)申購(gòu)、贖回費(fèi)率，并保證投資者能夠在基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)網(wǎng)
點(diǎn)查閱或者復(fù)制前述信息資料。
（六）基金定期報(bào)告，包括基金年度報(bào)告、基金中期報(bào)告和基金季度報(bào)告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)，編制完成基金年度報(bào)告，將年度報(bào)告登載
在指定網(wǎng)站上，并將年度報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上?；鹉甓葓?bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)
告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)，編制完成基金中期報(bào)告，將中期報(bào)告登
載在指定網(wǎng)站上，并將中期報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告，將季度報(bào)
告登載在指定網(wǎng)站上，并將季度報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上。
《基金合同》生效不足2個(gè)月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、中期報(bào)告或者
年度報(bào)告。
本基金持續(xù)運(yùn)作過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)在基金年度報(bào)告和中期報(bào)告中披露基金組合資產(chǎn)情況及其
流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)分析等。
如報(bào)告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達(dá)到或超過(guò)基金總份額20%的情形，為保障其
他投資者的權(quán)益，基金管理人至少應(yīng)當(dāng)在基金定期報(bào)告“影響投資者決策的其他重要信息”
項(xiàng)下披露該投資者的類別、報(bào)告期末持有份額及占比、報(bào)告期內(nèi)持有份額變化情況及本基金
的特有風(fēng)險(xiǎn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的特殊情形除外。
（七）臨時(shí)報(bào)告
本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在2日內(nèi)編制臨時(shí)報(bào)告書，并登載在指
定報(bào)刊和指定網(wǎng)站上。
前款所稱重大事件，是指可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格產(chǎn)生重大影響
的下列事件：
1、基金份額持有人大會(huì)的召開及決定的事項(xiàng)；
2、《基金合同》終止、基金清算；
3、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、基金合并；
4、更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機(jī)構(gòu)，基金改聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所；
5、基金管理人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事項(xiàng)，基金
托管人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項(xiàng)；；
6、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；
7、基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、基金管理人的實(shí)際控制人變更；
8、基金募集期延長(zhǎng)；
9、基金管理人的高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門負(fù)責(zé)人發(fā)生
變動(dòng)；
10、基金管理人的董事在最近12個(gè)月內(nèi)變更超過(guò)百分之五十；
11、基金管理人、基金托管人專門基金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在最近12個(gè)月內(nèi)變動(dòng)
超過(guò)百分之三十；
12、涉及基金財(cái)產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或仲裁；
13、基金管理人或其高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政處
罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負(fù)責(zé)人因基金托管業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大
行政處罰、刑事處罰；
14、基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人
或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)
聯(lián)交易事項(xiàng)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
15、基金收益分配事項(xiàng)；
16、管理費(fèi)、托管費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)、申購(gòu)費(fèi)、贖回費(fèi)等費(fèi)用計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)提方式和費(fèi)率
發(fā)生變更；
17、任一類基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)該類基金份額凈值百分之零點(diǎn)五；
18、本基金開始辦理申購(gòu)、贖回；
19、本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；
20、本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)；
21、本基金暫停接受申購(gòu)、贖回申請(qǐng)或重新接受申購(gòu)、贖回申請(qǐng)；
22、調(diào)整基金份額類別的設(shè)置；
23、發(fā)生涉及本基金申購(gòu)、贖回事項(xiàng)調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大事項(xiàng)時(shí)；
24、基金信息披露義務(wù)人認(rèn)為可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格產(chǎn)生重大
影響的其他事項(xiàng)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
（八）澄清公告
在《基金合同》存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場(chǎng)上流傳的消息可能對(duì)基
金份額價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動(dòng)，以及可能損害基金份額持有人權(quán)益的，相關(guān)
信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對(duì)該消息進(jìn)行公開澄清，并將有關(guān)情況立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
（九）基金份額持有人大會(huì)決議
基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)依法報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，并予以公告。
（十）清算報(bào)告
基金終止運(yùn)作的，基金管理人應(yīng)當(dāng)依法組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清算并作
出清算報(bào)告。基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在指定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公
告登載在指定報(bào)刊上。
（十一）中小企業(yè)私募債券的投資情況
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金投資中小企業(yè)私募債券后2個(gè)交易日內(nèi)，在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒介
披露所投資中小企業(yè)私募債券的名稱、數(shù)量、期限、收益率等信息。基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金
年度報(bào)告、基金中期報(bào)告和基金季度報(bào)告等定期報(bào)告和招募說(shuō)明書（更新）等文件中披露中
小企業(yè)私募債券的投資情況。
（十二）資產(chǎn)支持證券的投資情況
本基金投資資產(chǎn)支持證券，基金管理人應(yīng)在基金年報(bào)及中期報(bào)告中披露其持有的資產(chǎn)支
持證券總額、資產(chǎn)支持證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報(bào)告期內(nèi)所有的資產(chǎn)支持證券明細(xì)。
基金管理人應(yīng)在基金季度報(bào)告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持證券市值占基金
凈資產(chǎn)的比例和報(bào)告期末按市值占基金凈資產(chǎn)比例大小排序的前10名資產(chǎn)支持證券明細(xì)。
（十三）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的信息披露
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)、基金合同和招募說(shuō)明
書的規(guī)定進(jìn)行信息披露，詳見本招募說(shuō)明書“側(cè)袋機(jī)制”章節(jié)的規(guī)定。
（十四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息
六、信息披露事務(wù)管理
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及高級(jí)管理人
員負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)。
基金信息披露義務(wù)人公開披露基金信息，應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)基金信息披露內(nèi)容與
格式準(zhǔn)則等法規(guī)的規(guī)定。
基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和《基金合同》的約定，對(duì)基金
管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、基金份額申購(gòu)贖回價(jià)格、基金定期報(bào)告、
更新的招募說(shuō)明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報(bào)告等相關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)核、審查，并
向基金管理人進(jìn)行書面或電子確認(rèn)。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在指定報(bào)刊中選擇一家報(bào)刊披露本基金信息?；鸸芾砣?、
基金托管人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站報(bào)送擬披露的基金信息，并保證相關(guān)報(bào)送信
息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要在其他公共
媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露同一
信息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。
為基金信息披露義務(wù)人公開披露的基金信息出具審計(jì)報(bào)告、法律意見書的專業(yè)機(jī)構(gòu)，應(yīng)
當(dāng)制作工作底稿，并將相關(guān)檔案至少保存到《基金合同》終止后10年。
基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外，也可著眼于為投資者決策提供
有用信息的角度，在保證公平對(duì)待投資者、不誤導(dǎo)投資者、不影響基金正常投資操作的前提
下，自主提升信息披露服務(wù)的質(zhì)量。具體要求應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及自律規(guī)則的相關(guān)規(guī)定。
前述自主披露如產(chǎn)生信息披露費(fèi)用，該費(fèi)用不得從基金財(cái)產(chǎn)中列支。
七、信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定將信
息置備于各自住所，供社會(huì)公眾查閱、復(fù)制。
八、暫停或延遲信息披露的情形
（1）基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營(yíng)業(yè)時(shí)；
（2）因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值
時(shí)；
（3）占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管理人為保障投資人的
利益，決定延遲估值；
（4）法律法規(guī)規(guī)定、中國(guó)證監(jiān)會(huì)或基金合同認(rèn)定的其他情形。
第十六部分側(cè)袋機(jī)制
一、側(cè)袋機(jī)制的實(shí)施條件、實(shí)施程序和特定資產(chǎn)范圍
當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，根據(jù)最大限度保護(hù)基金份額持有人
利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會(huì)計(jì)師事務(wù)所意見后，可以依照
法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)在啟用側(cè)袋機(jī)制當(dāng)日?qǐng)?bào)中國(guó)證監(jiān)
會(huì)及公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
特定資產(chǎn)包括：（一）無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重
大不確定性的資產(chǎn)；（二）按攤余成本計(jì)量且計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備仍導(dǎo)致資產(chǎn)價(jià)值存在重大不
確定性的資產(chǎn)；（三）其他資產(chǎn)價(jià)值存在重大不確定性的資產(chǎn)。
啟用側(cè)袋機(jī)制當(dāng)日，基金管理人應(yīng)以基金份額持有人的原有賬戶份額為基礎(chǔ)，確認(rèn)相應(yīng)
側(cè)袋賬戶基金份額持有人名冊(cè)和份額。
二、側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間的基金運(yùn)作安排
（一）基金份額的申購(gòu)與贖回
1、側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金管理人不辦理側(cè)袋賬戶份額的申購(gòu)、贖回和轉(zhuǎn)換?；鸱?
額持有人申請(qǐng)申購(gòu)、贖回或轉(zhuǎn)換側(cè)袋賬戶份額的，該申購(gòu)、贖回或轉(zhuǎn)換申請(qǐng)將被拒絕。
2、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，
基金管理人應(yīng)當(dāng)暫?；鸸乐?，并暫停接受基金申購(gòu)贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)。
3、基金管理人依法保障主袋賬戶份額持有人享有基金合同約定的贖回權(quán)利，并根據(jù)主
袋賬戶運(yùn)作情況合理確定申購(gòu)事項(xiàng)，具體事項(xiàng)屆時(shí)由基金管理人在相關(guān)公告中規(guī)定。
（二）基金的投資
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，本基金的各項(xiàng)投資運(yùn)作指標(biāo)和基金業(yè)績(jī)指標(biāo)應(yīng)當(dāng)以主袋賬戶資產(chǎn)為
基準(zhǔn)。
基金管理人原則上應(yīng)當(dāng)在側(cè)袋機(jī)制啟用后20個(gè)交易日內(nèi)完成對(duì)主袋賬戶投資組合的調(diào)
整，但因資產(chǎn)流動(dòng)性受限等中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的情形除外。
（三）基金的費(fèi)用
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，側(cè)袋賬戶資產(chǎn)不收取管理費(fèi)。如法律法規(guī)對(duì)于側(cè)袋賬戶資產(chǎn)托管費(fèi)
的收取另有規(guī)定的，以法律法規(guī)最新要求為準(zhǔn)。
基金管理人可以將與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費(fèi)用從側(cè)袋賬戶資產(chǎn)中列支，但應(yīng)待特定資產(chǎn)變現(xiàn)
后方可列支。
（四）基金的收益分配
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，在主袋賬戶份額滿足基金合同收益分配條件的情形下，基金管理人
可對(duì)主袋賬戶份額進(jìn)行收益分配。側(cè)袋賬戶份額不再適用基金合同的收益與分配條款。
（五）基金的信息披露
1、基金凈值信息
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停披露側(cè)袋賬戶的基金份額凈值。
2、定期報(bào)告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金定期報(bào)告中披露報(bào)告期內(nèi)特定資產(chǎn)處置進(jìn)展情況。基金管理人披
露報(bào)告期末特定資產(chǎn)可變現(xiàn)凈值或凈值區(qū)間的，該凈值或凈值區(qū)間并不代表特定資產(chǎn)最終變
現(xiàn)價(jià)格。
3、臨時(shí)報(bào)告
基金管理人在啟用側(cè)袋機(jī)制、處置特定資產(chǎn)、終止側(cè)袋機(jī)制以及發(fā)生其他可能對(duì)投資者
利益產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)后應(yīng)及時(shí)發(fā)布臨時(shí)公告。
啟用側(cè)袋機(jī)制的臨時(shí)公告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括啟用原因及程序、特定資產(chǎn)流動(dòng)性和估值情況、
對(duì)投資者申購(gòu)贖回的影響、風(fēng)險(xiǎn)提示等重要信息。
處置特定資產(chǎn)的臨時(shí)公告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括特定資產(chǎn)處置價(jià)格和時(shí)間、向側(cè)袋賬戶份額持有
人支付的款項(xiàng)、相關(guān)費(fèi)用發(fā)生情況等重要信息。
（六）特定資產(chǎn)處置清算
基金管理人將按照基金份額持有人利益最大化原則，采取將特定資產(chǎn)予以處置變現(xiàn)等方
式，及時(shí)向側(cè)袋賬戶份額持有人支付對(duì)應(yīng)款項(xiàng)。
（七）側(cè)袋的審計(jì)
基金管理人應(yīng)當(dāng)在啟用側(cè)袋機(jī)制和終止側(cè)袋機(jī)制后，及時(shí)聘請(qǐng)符合《證券法》規(guī)定的會(huì)
計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)并披露專項(xiàng)審計(jì)意見。
三、本部分關(guān)于側(cè)袋機(jī)制的相關(guān)規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如
將來(lái)法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，或?qū)?lái)法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則
針對(duì)側(cè)袋機(jī)制的內(nèi)容有進(jìn)一步規(guī)定的，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致并履行適當(dāng)程
序后，在對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，可直接對(duì)本部分內(nèi)容進(jìn)行修
改、調(diào)整或補(bǔ)充，無(wú)需召開基金份額持有人大會(huì)審議。
第十七部分風(fēng)險(xiǎn)揭示
一、投資于本基金的主要風(fēng)險(xiǎn)
投資于本基金的主要風(fēng)險(xiǎn)有：
1、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
證券市場(chǎng)價(jià)格受到各種因素的影響，導(dǎo)致基金收益水平變化而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)，主要包括：
（1）政策風(fēng)險(xiǎn)。因國(guó)家宏觀政策（如貨幣政策、財(cái)政政策、行業(yè)政策、地區(qū)發(fā)展政策
等）發(fā)生變化，導(dǎo)致市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。
（2）經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險(xiǎn)。隨著經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的周期性變化，證券市場(chǎng)的收益水平也呈周期性變
化。本基金主要投資于債券，收益水平也會(huì)隨之變化，從而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。
（3）利率風(fēng)險(xiǎn)。金融市場(chǎng)利率的波動(dòng)會(huì)導(dǎo)致證券市場(chǎng)價(jià)格和收益率的變動(dòng)。
（4）通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)。如果發(fā)生通貨膨脹，基金投資于證券所獲得的收益可能會(huì)被通貨
膨脹抵消，從而影響基金資產(chǎn)的保值增值。
（5）再投資風(fēng)險(xiǎn)。再投資風(fēng)險(xiǎn)反映了利率下降對(duì)固定收益證券利息收入再投資收益的
影響，這與利率上升所帶來(lái)的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)（即利率風(fēng)險(xiǎn)）互為消長(zhǎng)。
2、信用風(fēng)險(xiǎn)
信用風(fēng)險(xiǎn)主要指?jìng)?、資產(chǎn)支持證券等信用證券發(fā)行主體信用狀況惡化，導(dǎo)致信用評(píng)級(jí)
下降甚至到期不能履行合約進(jìn)行兌付的風(fēng)險(xiǎn)，另外，信用風(fēng)險(xiǎn)也包括證券交易對(duì)手因違約而
產(chǎn)生的證券交割風(fēng)險(xiǎn)。
3、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)是指因證券市場(chǎng)交易量不足，導(dǎo)致證券不能迅速、低成本地變現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。流
動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)還包括基金出現(xiàn)巨額贖回，致使沒有足夠的現(xiàn)金應(yīng)付贖回支付所引致的風(fēng)險(xiǎn)。
（1）基金申購(gòu)、贖回安排
本基金基于客戶集中度控制、巨額贖回監(jiān)測(cè)及應(yīng)對(duì)在投資者申購(gòu)贖回方面均明確了管理
機(jī)制，在接受申購(gòu)申請(qǐng)對(duì)存量客戶利益構(gòu)成潛在重大不利影響，以及市場(chǎng)大幅波動(dòng)、流動(dòng)性
枯竭等極端情況下發(fā)生無(wú)法應(yīng)對(duì)投資者巨額贖回的情形時(shí)，基金管理人在保障投資者合法權(quán)
益的前提下可按照法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定，審慎確認(rèn)申購(gòu)贖回申請(qǐng)并綜合運(yùn)用各類流動(dòng)
性風(fēng)險(xiǎn)管理工具作為輔助措施，全面應(yīng)對(duì)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。
（2）擬投資市場(chǎng)、行業(yè)及資產(chǎn)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
本基金的投資市場(chǎng)主要為證券交易所、全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)等流動(dòng)性較好的規(guī)范型交易
場(chǎng)所，主要投資對(duì)象為具有良好流動(dòng)性的金融工具（包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的債券和貨幣市
場(chǎng)工具等），同時(shí)本基金基于分散投資的原則在行業(yè)和個(gè)券方面未有高集中度的特征，綜合
評(píng)估在正常市場(chǎng)環(huán)境下本基金的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)適中。
（3）巨額贖回情形下的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施
基金出現(xiàn)巨額贖回情形下，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況或巨額贖回份
額占比情況決定全額贖回或部分延期贖回。同時(shí)，如本基金單個(gè)基金份額持有人在單個(gè)開放
日申請(qǐng)贖回基金份額超過(guò)基金總份額一定比例以上的，基金管理人有權(quán)對(duì)其采取延期辦理贖
回申請(qǐng)的措施。
（4）實(shí)施備用的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具的情形、程序及對(duì)投資者的潛在影響
在市場(chǎng)大幅波動(dòng)、流動(dòng)性枯竭等極端情況下發(fā)生無(wú)法應(yīng)對(duì)投資者巨額贖回的情形時(shí)，基
金管理人將以保障投資者合法權(quán)益為前提，嚴(yán)格按照法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定，謹(jǐn)慎選取
延期辦理巨額贖回申請(qǐng)、暫停接受贖回申請(qǐng)、延緩支付贖回款項(xiàng)、收取短期贖回費(fèi)和實(shí)施側(cè)
袋機(jī)制等流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具作為輔助措施。對(duì)于各類流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具的使用，基金管
理人將依照嚴(yán)格審批、審慎決策的原則，及時(shí)有效地對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)測(cè)和評(píng)估，使用前經(jīng)過(guò)內(nèi)
部審批程序并與基金托管人協(xié)商一致。在實(shí)際運(yùn)用各類流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具時(shí)，投資者的贖
回申請(qǐng)、贖回款項(xiàng)支付等可能受到相應(yīng)影響，基金管理人將嚴(yán)格依照法律法規(guī)及基金合同的
約定進(jìn)行操作，全面保障投資者的合法權(quán)益。
（5）啟用側(cè)袋機(jī)制的風(fēng)險(xiǎn)
當(dāng)本基金啟用側(cè)袋機(jī)制時(shí)，實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間，側(cè)袋賬戶份額將停止披露基金份額凈值，
并不得辦理申購(gòu)、贖回和轉(zhuǎn)換。因特定資產(chǎn)的變現(xiàn)時(shí)間具有不確定性，最終變現(xiàn)價(jià)格也具有
不確定性并且有可能大幅低于啟用側(cè)袋機(jī)制時(shí)的特定資產(chǎn)的估值，基金份額持有人可能因此
面臨損失。
4、操作風(fēng)險(xiǎn)
操作風(fēng)險(xiǎn)是指基金運(yùn)作過(guò)程中，因內(nèi)部控制存在缺陷或者人為因素造成操作失誤或違反
操作規(guī)程等引致的風(fēng)險(xiǎn)，例如，越權(quán)違規(guī)交易、會(huì)計(jì)部門欺詐、交易錯(cuò)誤、IT系統(tǒng)故障等
風(fēng)險(xiǎn)。
5、管理風(fēng)險(xiǎn)
在基金管理運(yùn)作過(guò)程中，基金管理人的研究水平、投資管理水平直接影響基金收益水平，
如果基金管理人對(duì)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)和證券市場(chǎng)判斷不準(zhǔn)確、獲取的信息不充分、投資操作出現(xiàn)失誤
等，都會(huì)影響基金的收益水平。
6、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)指基金管理或運(yùn)作過(guò)程中，違反國(guó)家法律、法規(guī)的規(guī)定，或者違反《基金合同》
有關(guān)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)。
7、本基金的特有風(fēng)險(xiǎn)
本基金為純債債券型基金，債券的投資比例不低于基金資產(chǎn)的80%，該類債券的特定風(fēng)
險(xiǎn)即成為本基金及投資者主要面對(duì)的特定投資風(fēng)險(xiǎn)。債券的投資收益會(huì)受到宏觀經(jīng)濟(jì)、政府
產(chǎn)業(yè)政策、貨幣政策、市場(chǎng)需求變化、行業(yè)波動(dòng)等因素的影響，可能存在所選投資標(biāo)的的成
長(zhǎng)性與市場(chǎng)一致預(yù)期不符而造成個(gè)券價(jià)格表現(xiàn)低于預(yù)期的風(fēng)險(xiǎn)。
本基金投資中小企業(yè)私募債，中小企業(yè)私募債是根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)由非上市中小企業(yè)采
用非公開方式發(fā)行的債券。由于不能公開交易，一般情況下，交易不活躍，潛在較大流動(dòng)性
風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)發(fā)債主體信用質(zhì)量惡化時(shí)，受市場(chǎng)流動(dòng)性所限，本基金可能無(wú)法賣出所持有的中小
企業(yè)私募債，由此可能給基金凈值帶來(lái)更大的負(fù)面影響和損失。
二、聲明
1、投資者投資于本基金，須自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)；
2、除基金管理人直接辦理本基金的銷售外，本基金還通過(guò)基金代銷機(jī)構(gòu)代理銷售，基
金管理人與基金代銷機(jī)構(gòu)都不能保證其收益或本金安全。
第十八部分基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
一、《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)
的事項(xiàng)的，應(yīng)召開基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)。對(duì)于法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定可不經(jīng)
基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)的事項(xiàng)，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告，并報(bào)
中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會(huì)決議須報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，自表決通
過(guò)之日起生效，并自決議生效后按規(guī)定在指定媒介公告。
二、《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會(huì)決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金托管人
承接的；
3、《基金合同》約定的其他情形；
4、相關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。
三、基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)基金合同終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)成立清算小組，
基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。
2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有
從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的人員組成。基金財(cái)
產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、在基金財(cái)產(chǎn)清算過(guò)程中，基金管理人和基金托管人應(yīng)各自履行職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤
勉、盡責(zé)地履行基金合同和托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
4、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變
現(xiàn)和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
5、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報(bào)告；
（5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告出具法
律意見書；
（6）將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告；
（7）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
6、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月，但因本基金所持證券的流動(dòng)性受到限制而不能及時(shí)
變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
四、清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過(guò)程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清算費(fèi)用
由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財(cái)產(chǎn)中支付。
五、基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)
用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
六、基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)
資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告?；?
財(cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組
進(jìn)行公告。
七、基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。
第十九部分基金合同的內(nèi)容摘要
一、基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù)
（一）基金管理人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括但不限于：
（1）依法募集資金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨(dú)立運(yùn)用并管理基金
財(cái)產(chǎn)；
（3）依照《基金合同》收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他費(fèi)
用；
（4）銷售基金份額；
（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；
（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管人違反了《基
金合同》及國(guó)家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管部門，并采取必要措施保護(hù)基
金投資者的利益；
（7）在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人；
（8）選擇、更換基金銷售機(jī)構(gòu)，對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處理；
（9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金登記機(jī)構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)并獲得《基
金合同》規(guī)定的費(fèi)用；
（10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購(gòu)、贖回與轉(zhuǎn)換申請(qǐng)；
（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對(duì)被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利益行使因基
金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；
（13）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法
律行為；
（14）選擇、更換律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、證券經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提供服務(wù)的外
部機(jī)構(gòu)；
（15）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、
定期定額投資和非交易過(guò)戶等業(yè)務(wù)規(guī)則；
（16）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括但不限于：
（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的
發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自《基金合同》生效之日起，以誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營(yíng)方式
管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理
的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進(jìn)行
證券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)為自己
及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回和注銷價(jià)格的方法符合《基
金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購(gòu)、贖
回的價(jià)格；
（9）進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
（10）編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；
（11）嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報(bào)告義務(wù)；
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金法》、《基金
合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不向他人泄露；
（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配基金
收益；
（14）按規(guī)定受理申購(gòu)與贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或配合
基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
（16）按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表、記錄和其他相關(guān)資料15
年以上；
（17）確保需要向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出，并且保證投資者
能夠按照《基金合同》規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的公開資料，并在支付合
理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
（18）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；
（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)并通知基金
托管人；
（20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益時(shí)，應(yīng)
當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金托管人違
反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管人追
償；
（22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)第三方處理有關(guān)基金事務(wù)的行
為承擔(dān)責(zé)任；
（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚?
為；
（24）基金管理人在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，基金
管理人承擔(dān)全部募集費(fèi)用，將已募集資金加計(jì)銀行同期活期存款利息在基金募集期結(jié)束后
30日內(nèi)退還基金認(rèn)購(gòu)人；
（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（26）建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；
（27）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（二）基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括但不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全保管基金財(cái)
產(chǎn)；
（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他費(fèi)
用；
（3）監(jiān)督基金管理人對(duì)本基金的投資運(yùn)作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金合同》及
國(guó)家法律法規(guī)行為，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)
會(huì)，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
（4）根據(jù)相關(guān)市場(chǎng)規(guī)則，為基金開設(shè)資金賬戶、證券賬戶等投資所需的其他賬戶，為
基金辦理證券交易資金清算；
（5）提議召開或召集基金份額持有人大會(huì)；
（6）在基金管理人更換時(shí)，提名新的基金管理人；
（7）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括但不限于：
（1）以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、合格的熟悉
基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；
（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，確?；鹭?cái)
產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財(cái)產(chǎn)與基金托管人自有財(cái)產(chǎn)以及不同的基金財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立；對(duì)
所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理，保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、
資金劃撥、賬冊(cè)記錄等方面相互獨(dú)立；
（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)為自己
及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
（6）按規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶等投資所需的其他賬戶，按照《基金
合同》的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，
在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露；
（8）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、基金份額申購(gòu)、
贖回價(jià)格；
（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；
（10）對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告出具意見，說(shuō)明基金管理
人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照《基金合同》的規(guī)定進(jìn)行；如果基金管理人有未執(zhí)行《基
金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說(shuō)明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?
（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料15年以上；
（12）建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；
（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì)；
（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項(xiàng)；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有人大會(huì)或配
合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（17）參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；
（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)和銀行監(jiān)管
機(jī)構(gòu)，并通知基金管理人；
（19）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其
退任而免除；
（20）監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金管理人因
違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金份額持有人利益向基金管理人追償；
（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（22）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（三）基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)
基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對(duì)《基金合同》的承認(rèn)和接受，基金投資
者自依據(jù)《基金合同》取得基金份額，即成為本基金份額持有人和《基金合同》的當(dāng)事人，
直至其不再持有本基金的基金份額。基金份額持有人作為《基金合同》當(dāng)事人并不以在《基
金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。
除法律法規(guī)另有規(guī)定或本基金合同另有約定外，同一類別每份基金份額具有同等的合法
權(quán)益。
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利包括但不
限于：
（1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；
（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)或者召集基金份額持有人大會(huì)；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì)，對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行
使表決權(quán)；
（6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（8）對(duì)基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟
或仲裁；
（9）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)包括但不
限于：
（1）認(rèn)真閱讀并遵守《基金合同》、招募說(shuō)明書等信息披露文件；
（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，自主判斷基金的投資價(jià)值，自主
做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)；
（3）關(guān)注基金信息披露，及時(shí)行使權(quán)利和履行義務(wù)；
（4）繳納基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)款項(xiàng)及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費(fèi)用；
（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的有限責(zé)任；
（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人合法權(quán)益的活動(dòng)；
（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（8）返還在基金交易過(guò)程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?
（9）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
二、基金份額持有人大會(huì)召集、議事及表決的程序和規(guī)則
基金份額持有人大會(huì)由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代表有權(quán)代表
基金份額持有人出席會(huì)議并表決。除法律法規(guī)另有規(guī)定或本基金合同另有約定外，基金份額
持有人持有的同一類別每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。若將來(lái)法律法規(guī)對(duì)基金份額持有人
大會(huì)另有規(guī)定的，以屆時(shí)有效的法律法規(guī)為準(zhǔn)。
本基金份額持有人大會(huì)不設(shè)日常機(jī)構(gòu)。
（一）召開事由
1、除法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定或《基金合同》另有約定外，當(dāng)出現(xiàn)或需要決定
下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會(huì)：
（1）終止《基金合同》；
（2）更換基金管理人；
（3）更換基金托管人；
（4）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；
（5）提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)或銷售服務(wù)費(fèi)率；
（6）變更基金類別；
（7）本基金與其他基金的合并；
（8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；
（9）變更基金份額持有人大會(huì)程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會(huì)；
（11）單獨(dú)或合計(jì)持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份額持有人（以
基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計(jì)算，下同）就同一事項(xiàng)書面要求召開基金份額持有人
大會(huì)；
（12）對(duì)基金合同當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)；
（13）法律法規(guī)、《基金合同》或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會(huì)
的事項(xiàng)。
2、以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開基金份額持有人大會(huì)：
（1）調(diào)低基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)率和其他應(yīng)由基金承擔(dān)的費(fèi)用；
（2）法律法規(guī)要求增加的基金費(fèi)用的收?。?
（3）在法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整本基金的申購(gòu)費(fèi)率、調(diào)低贖回費(fèi)率
或在對(duì)現(xiàn)有基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下變更收費(fèi)方式或調(diào)整基金份額
類別設(shè)置、對(duì)基金份額分類辦法及規(guī)則進(jìn)行調(diào)整；
（4）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動(dòng)而應(yīng)當(dāng)對(duì)《基金合同》進(jìn)行修改；
（5）對(duì)《基金合同》的修改對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響或修改不涉及《基
金合同》當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；
（6）在不違反法律法規(guī)、基金合同以及在不損害已有基金份額持有人權(quán)益的前提下，
基金管理人、登記機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)在法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可的范圍內(nèi)調(diào)整有關(guān)
認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、基金交易、非交易過(guò)戶、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)規(guī)則；
（7）在不違反法律法規(guī)、基金合同以及在不損害已有基金份額持有人權(quán)益的前提下，
基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；
（8）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會(huì)的其他情形。
（二）會(huì)議召集人及召集方式
1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會(huì)由基金管理人召
集。
2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召開時(shí)，由基金托管人召集。
3、基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提
議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知基金托管人。
基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，
基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)由基金托管人自行召集，并自出具書面決定之日起
60日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書面要求召開基金份
額持有人大會(huì)，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起
10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人?；鸸?
理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表
基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提
出書面提議?；鹜泄苋藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提
出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定
之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開基金份額持
有人大會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨(dú)或合計(jì)代表基金份額10%以上（含
10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前30日?qǐng)?bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。基金份額持有
人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干
擾。
6、基金份額持有人會(huì)議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)益登記日。
（三）召開基金份額持有人大會(huì)的通知時(shí)間、通知內(nèi)容、通知方式
1、召開基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)于會(huì)議召開前30日，依據(jù)有關(guān)規(guī)定進(jìn)行公告。
基金份額持有人大會(huì)通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：
（1）會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)和會(huì)議形式；
（2）會(huì)議擬審議的事項(xiàng)、議事程序和表決方式；
（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人的權(quán)益登記日；
（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代理有效期限
等）、送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)；
（5）會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；
（6）出席會(huì)議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；
（7）召集人需要通知的其他事項(xiàng)。
2、采取通訊開會(huì)方式并進(jìn)行表決的情況下，由會(huì)議召集人決定在會(huì)議通知中說(shuō)明本次
基金份額持有人大會(huì)所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、表決
意見寄交的截止時(shí)間和收取方式。
3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見的計(jì)
票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見
的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人和基金托管人
到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司懿慌纱韺?duì)表決意見的
計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響表決意見的計(jì)票效力。
（四）基金份額持有人出席會(huì)議的方式
基金份額持有人大會(huì)可通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)方式、通訊開會(huì)方式或法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)關(guān)允許的
其他方式召開，會(huì)議的召開方式由會(huì)議召集人確定。
1、現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派代表出席，
現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持有人大會(huì)，基金管理人
或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力。現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)同時(shí)符合以下條件時(shí)，可以進(jìn)行
基金份額持有人大會(huì)議程：
（1）親自出席會(huì)議者持有基金份額的憑證、受托出席會(huì)議者出具的委托人持有基金份
額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會(huì)議通知的規(guī)定，
并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符；
（2）經(jīng)核對(duì)，匯總到會(huì)者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基金
份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）。若到會(huì)者在權(quán)益登
記日代表的有效的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在
原公告的基金份額持有人大會(huì)召開時(shí)間的3個(gè)月以后、6個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召
集基金份額持有人大會(huì)。重新召集的基金份額持有人大會(huì)到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的有效的
基金份額應(yīng)不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。
2、通訊開會(huì)。通訊開會(huì)系指基金份額持有人將其對(duì)表決事項(xiàng)的投票以書面形式或大會(huì)
公告載明的其他方式在表決截至日以前送達(dá)至召集人指定的地址。通訊開會(huì)應(yīng)以書面方式或
大會(huì)公告載明的其他方式進(jìn)行表決。
在同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊開會(huì)的方式視為有效：
（1）會(huì)議召集人按《基金合同》約定公布會(huì)議通知后，在2個(gè)工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)
提示性公告；
（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管
理人）到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。會(huì)議召集人在基金托管人（如果基金托管人
為召集人，則為基金管理人）和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會(huì)議通知規(guī)定的方式收取基金份額持
有人的表決意見；基金托管人或基金管理人經(jīng)通知不參加收取表決意見的，不影響表決效力；
（3）本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的，基金份額持有人所持有
的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）；若本人直接出具表
決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見基金份額持有人所持有的基金份額小于在權(quán)益登記日
基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開時(shí)間的3個(gè)月以后、
6個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會(huì)。重新召集的基金份額持有人大
會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上（含三分之一）基金份額的持有人直接出具表決意見或授權(quán)他人
代表出具表決意見；
（4）上述第（3）項(xiàng)中直接出具表決意見的基金份額持有人或受托代表他人出具表決意
見的代理人，同時(shí)提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意見的代理人出具的委托人持
有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會(huì)議通
知的規(guī)定，并與基金登記機(jī)構(gòu)記錄相符。
3、在法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)關(guān)允許的情況下，本基金的基金份額持有人亦可采用其他非書
面方式授權(quán)其代理人出席基金份額持有人大會(huì)，授權(quán)方式可以采用書面、網(wǎng)絡(luò)、電話、短信
或其他方式，具體方式由會(huì)議召集人確定并在會(huì)議通知中列明；在會(huì)議召開方式上，本基金
亦可采用其他非現(xiàn)場(chǎng)方式或者以現(xiàn)場(chǎng)方式與非現(xiàn)場(chǎng)方式相結(jié)合的方式召開基金份額持有人
大會(huì)，會(huì)議程序比照現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)和通訊方式開會(huì)的程序進(jìn)行?；鸱蓊~持有人可以采用書面、
網(wǎng)絡(luò)、電話、短信或其他方式進(jìn)行表決，具體方式由會(huì)議召集人確定并在會(huì)議通知中列明。
（五）議事內(nèi)容與程序
1、議事內(nèi)容及提案權(quán)
議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項(xiàng)，如《基金合同》的重大修改、決定終
止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律法規(guī)及《基金
合同》規(guī)定的其他事項(xiàng)以及會(huì)議召集人認(rèn)為需提交基金份額持有人大會(huì)討論的其他事項(xiàng)。
基金份額持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召集會(huì)議的通知后，對(duì)原有提案的修改應(yīng)當(dāng)在基金份
額持有人大會(huì)召開前及時(shí)公告。
基金份額持有人大會(huì)不得對(duì)未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。
2、議事程序
（1）現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)
在現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)的方式下，首先由大會(huì)主持人按照下列第（七）條規(guī)定程序確定和公布監(jiān)票
人，然后由大會(huì)主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會(huì)決議。大會(huì)主持人為基金
管理人授權(quán)出席會(huì)議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能主持大會(huì)的情況下，由基金托管人
授權(quán)其出席會(huì)議的代表主持；如果基金管理人授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大
會(huì)，則由出席大會(huì)的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）選
舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄?
人拒不出席或主持基金份額持有人大會(huì)，不影響基金份額持有人大會(huì)作出的決議的效力。
會(huì)議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會(huì)議人員的簽名冊(cè)。簽名冊(cè)載明參加會(huì)議人員姓名（或單位名
稱）、身份證明文件號(hào)碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人姓名（或單位名稱）和
聯(lián)系方式等事項(xiàng)。
（2）通訊開會(huì)
在通訊開會(huì)的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決截止日期后
2個(gè)工作日內(nèi)在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計(jì)全部有效表決，在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下形成決議。
（六）表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。
基金份額持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議：
1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分
之一以上（含二分之一）通過(guò)方為有效；除下列第2項(xiàng)所規(guī)定的須以特別決議通過(guò)事項(xiàng)以外
的其他事項(xiàng)均以一般決議的方式通過(guò)。
2、特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三
分之二以上（含三分之二）通過(guò)方可做出。除基金合同另有約定外，轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、更
換基金管理人或者基金托管人、終止《基金合同》、本基金與其他基金合并以特別決議通過(guò)
方為有效。
基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。
采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)監(jiān)督員及公證機(jī)關(guān)均認(rèn)為有充分的相反證據(jù)證
明，否則提交符合會(huì)議通知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表
面符合會(huì)議通知規(guī)定的表決意見視為有效表決，表決意見模煳不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表
決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具表決意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。
基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開審議、逐項(xiàng)表
決。
（七）計(jì)票
1、現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)
（1）如大會(huì)由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)
議開始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持有人代表與大
會(huì)召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會(huì)由基金份額持有人自行召集或大會(huì)雖然
由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大會(huì)的，基金份額持
有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人中選舉三名基金份
額持有人代表?yè)?dān)任監(jiān)票人。基金管理人或基金托管人不出席大會(huì)的，不影響計(jì)票的效力。
（2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會(huì)主持人當(dāng)場(chǎng)公布計(jì)票
結(jié)果。
（3）如果會(huì)議主持人或基金份額持有人或代理人對(duì)于提交的表決結(jié)果有懷疑，可以在
宣布表決結(jié)果后立即對(duì)所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點(diǎn)。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行重新清點(diǎn)，重新清點(diǎn)以
一次為限。重新清點(diǎn)后，大會(huì)主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)公布重新清點(diǎn)結(jié)果。
（4）計(jì)票過(guò)程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席大會(huì)的，不
影響計(jì)票的效力。
2、通訊開會(huì)
在通訊開會(huì)的情況下，計(jì)票方式為：由大會(huì)召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權(quán)
代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進(jìn)行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)
對(duì)其計(jì)票過(guò)程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱韺?duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，
不影響計(jì)票和表決結(jié)果。
（八）生效與公告
基金份額持有人大會(huì)的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過(guò)之日起5日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
基金份額持有人大會(huì)的決議自表決通過(guò)之日起生效。
基金份額持有人大會(huì)決議自生效之日起按規(guī)定在指定媒介上公告。如果采用通訊方式進(jìn)
行表決，在公告基金份額持有人大會(huì)決議時(shí)，必須將公證書全文、公證機(jī)構(gòu)、公證員姓名等
一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議。
生效的基金份額持有人大會(huì)決議對(duì)全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有約束
力。
（九）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間基金份額持有人大會(huì)的特殊約定
若本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制，則相關(guān)基金份額或表決權(quán)的比例指主袋份額持有人和側(cè)袋份額
持有人分別持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例，但若相關(guān)基金份額持有人大會(huì)召
集和審議事項(xiàng)不涉及側(cè)袋賬戶的，則僅指主袋份額持有人持有或代表的基金份額或表決權(quán)符
合該等比例：
1、基金份額持有人行使提議權(quán)、召集權(quán)、提名權(quán)所需單獨(dú)或合計(jì)代表相關(guān)基金份額10%
以上（含10%）；
2、現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)的到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日相關(guān)基
金份額的二分之一（含二分之一）；
3、通訊開會(huì)的直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的基金份額持有人所持
有的基金份額不小于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分之一）；
4、當(dāng)參與基金份額持有人大會(huì)投票的基金份額持有人所持有的基金份額小于在權(quán)益登
記日相關(guān)基金份額的二分之一，召集人在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開時(shí)間的3個(gè)月以
后、6個(gè)月以內(nèi)就原定審議事項(xiàng)重新召集的基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上
（含三分之一）相關(guān)基金份額的持有人參與或授權(quán)他人參與基金份額持有人大會(huì)投票；
5、現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)由出席大會(huì)的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）選
舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人；
6、一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分之一以上（含
二分之一）通過(guò)；
7、特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三分之二以上
（含三分之二）通過(guò)。
同一主側(cè)袋賬戶內(nèi)同一類別的每份基金份額具有平等的表決權(quán)。
（十）本部分關(guān)于基金份額持有人大會(huì)召開事由、召開條件、議事程序、表決條件等規(guī)
定，凡是直接引用法律法規(guī)的部分，如將來(lái)法律法規(guī)修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基
金管理人提前公告后，可直接對(duì)本部分內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無(wú)需召開基金份額持有人大會(huì)
審議。
三、基金合同解除和終止的事由、程序以及基金財(cái)產(chǎn)清算方式
（一）《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通
過(guò)的事項(xiàng)的，應(yīng)召開基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)。對(duì)于法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定可不
經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)的事項(xiàng)，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告，并
報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會(huì)決議須報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，自表決通
過(guò)之日起生效，并自決議生效后按規(guī)定在指定媒介公告。
（二）《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會(huì)決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金托管人
承接的；
3、《基金合同》約定的其他情形；
4、相關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)基金合同終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)成立清算小組，
基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。
2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有
從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的人員組成?；鹭?cái)
產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、在基金財(cái)產(chǎn)清算過(guò)程中，基金管理人和基金托管人應(yīng)各自履行職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤
勉、盡責(zé)地履行基金合同和托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
4、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變
現(xiàn)和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
5、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報(bào)告；
（5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告出具法
律意見書；
（6）將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告；
（7）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
6、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月，但因本基金所持證券的流動(dòng)性受到限制而不能及時(shí)
變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
（四）清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過(guò)程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清算費(fèi)用
由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財(cái)產(chǎn)中支付。
（五）基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)
用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
（六）基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)
資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告?；?
財(cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組
進(jìn)行公告。
（七）基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。
四、爭(zhēng)議解決方式
各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭(zhēng)議，如不愿
或者不能通過(guò)協(xié)商、調(diào)解解決的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交華南國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，
按照華南國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁地點(diǎn)為深圳市。仲裁
裁決是終局的，對(duì)各方當(dāng)事人均有約束力。仲裁費(fèi)用、律師費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。
爭(zhēng)議處理期間，雙方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé)，各自繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、
盡責(zé)地履行基金合同和托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
《基金合同》受中國(guó)法律（為本基金合同之目的，在此不包括香港、澳門特別行政區(qū)和
臺(tái)灣地區(qū)法律）管轄。
五、基金合同存放地和投資人取得基金合同的方式
《基金合同》可印制成冊(cè)，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)構(gòu)的辦公場(chǎng)所
和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所查閱。
第二十部分基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要
一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人
1、基金管理人：
名稱：博時(shí)基金管理有限公司
住所：深圳市福田區(qū)蓮花街道福新社區(qū)益田路5999號(hào)基金大廈21層
法定代表人:江向陽(yáng)
成立時(shí)間：1998年7月13日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字【1998】26號(hào)
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊(cè)資本：2.5億元人民幣
經(jīng)營(yíng)范圍：發(fā)起設(shè)立基金、基金管理及中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
2、基金托管人：
名稱：中信銀行股份有限公司
住所：北京市東城區(qū)朝陽(yáng)門北大街9號(hào)
法定代表人：李慶萍
成立時(shí)間：1987年4月20日
批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：國(guó)辦函[1987]14號(hào)
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：證監(jiān)基金字[2004]125號(hào)
組織形式：股份有限公司
注冊(cè)資本：489.35億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
經(jīng)營(yíng)范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期和長(zhǎng)期貸款；辦理國(guó)內(nèi)外結(jié)算；辦理票據(jù)承
兌與貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券、金融債券；
從事同行業(yè)拆借；買賣、代理買賣外匯；從事銀行卡業(yè)務(wù)；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收
付款項(xiàng)；提供保管箱服務(wù)；結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)；經(jīng)國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)
務(wù)。
二、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
（一）基金托管人對(duì)基金管理人的投資行為行使監(jiān)督權(quán)
1、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定，對(duì)下述基金投資范圍、投
資對(duì)象進(jìn)行監(jiān)督。本基金將投資于以下金融工具：
本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的固定收益類品種，包括國(guó)債、金融債、企業(yè)債、
公司債、央行票據(jù)、中期票據(jù)、短期融資券、中小企業(yè)私募債、資產(chǎn)支持證券、次級(jí)債、可
分離交易可轉(zhuǎn)債的純債部分、債券回購(gòu)、銀行存款等法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的
其他固定收益類金融工具（但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定）。
本基金不投資于股票、權(quán)證等權(quán)益類資產(chǎn)，也不投資于可轉(zhuǎn)換債券（可分離交易可轉(zhuǎn)債
的純債部分除外）、可交換債券。
基金的投資組合比例為：本基金對(duì)債券的投資比例不低于基金資產(chǎn)的80％；本基金持
有現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券投資比例不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中，現(xiàn)金
不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等。
法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資的其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可
以將其納入投資范圍。
2、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定對(duì)下述基金投融資比例進(jìn)行
監(jiān)督：
（1）本基金對(duì)債券的投資比例不低于基金資產(chǎn)的80%；
（2）本基金持有現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券投資比例合計(jì)不低于基金資產(chǎn)
凈值的5%，其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等；
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10％；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過(guò)該證券的10％；
（5）本基金進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)進(jìn)行債券回購(gòu)的資金余額不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值
的40%；在全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)中的債券回購(gòu)最長(zhǎng)期限為1年，債券回購(gòu)到期后不展期；
（6）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈
值的10％；
（7）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的20％；
（8）本基金持有的同一(指同一信用級(jí)別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)該資產(chǎn)支持
證券規(guī)模的10％；
（9）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得
超過(guò)其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10％；
（10）本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券?；鸪钟匈Y
產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評(píng)級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起3
個(gè)月內(nèi)予以全部賣出；
（11）本基金投資于中小企業(yè)私募債券比例合計(jì)不高于基金資產(chǎn)的10%；
（12）基金資產(chǎn)總值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的140%；
（13）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過(guò)本基金資產(chǎn)凈值的15%；
因證券市場(chǎng)波動(dòng)、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款所規(guī)定比
例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資；
（14）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)手開展逆回
購(gòu)交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持一致；
（15）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同
的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合同的約定?；?
托管人對(duì)基金投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始。
除第（2）、（10）、（13）、（14）條外，因證券市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、基金
規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理
人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，以達(dá)到規(guī)定的投資比例限制要求。法律法規(guī)中國(guó)證監(jiān)會(huì)
另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
如果法律法規(guī)或監(jiān)管部門對(duì)基金合同約定投資組合比例限制進(jìn)行變更的，以變更后的規(guī)
定為準(zhǔn)。法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，則本基金投資不再受相關(guān)限
制，但須提前公告，不需要經(jīng)基金份額持有人大會(huì)審議。
3、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定對(duì)下述基金投資禁止行為進(jìn)
行監(jiān)督：
根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，本基金禁止從事下列行為：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定將基金財(cái)產(chǎn)向他人貸款或提供擔(dān)保；
（3）從事可能使基金承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；
（4）向其基金管理人、基金托管人出資；
（5）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
（6）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。
對(duì)上述事項(xiàng)，法律法規(guī)另有規(guī)定時(shí)從其規(guī)定。
4、基金托管人依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定對(duì)于基金關(guān)聯(lián)投資限制進(jìn)行
監(jiān)督：
基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人或者
與其有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，
應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，防范利益沖突，
建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)制，按照市場(chǎng)公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基
金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)審議，并
經(jīng)過(guò)三分之二以上的獨(dú)立董事通過(guò)?；鸸芾砣硕聲?huì)應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行審
查。
法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述禁止性規(guī)定，如適用于本基金，基金管理人
在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或按變更后的規(guī)定執(zhí)行。
5、基金托管人依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定對(duì)基金管理人參與銀行間債
券市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督：
（1）基金托管人依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定對(duì)于基金管理人參與銀行
間債券市場(chǎng)交易時(shí)面臨的交易對(duì)手資信風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)督。
基金管理人應(yīng)在基金投資運(yùn)作之前向基金托管人提供符合法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的銀行
間債券市場(chǎng)交易對(duì)手的名單，并按照審慎的風(fēng)險(xiǎn)控制原則在該名單中約定各交易對(duì)手所適用
的交易結(jié)算方式?；鹜泄苋嗽谑盏矫麊魏?個(gè)工作日內(nèi)回函確認(rèn)收到該名單?；鸸芾砣?
應(yīng)定期或不定期對(duì)銀行間債券市場(chǎng)現(xiàn)券及回購(gòu)交易對(duì)手的名單進(jìn)行更新，名單中增加或減少
銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手時(shí)須及時(shí)通知基金托管人，基金托管人于2個(gè)工作日內(nèi)回函確認(rèn)收
到后，對(duì)名單進(jìn)行更新?；鸸芾砣耸盏交鹜泄苋藭娲_認(rèn)后，被確認(rèn)調(diào)整的名單開始生
效，新名單生效前已與本次剔除的交易對(duì)手所進(jìn)行但尚未結(jié)算的交易，仍應(yīng)按照雙方原定協(xié)
議進(jìn)行結(jié)算。
如果基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人與不在名單內(nèi)的銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手進(jìn)行交易，應(yīng)
及時(shí)提醒基金管理人撤銷交易，經(jīng)提醒后基金管理人仍執(zhí)行交易并造成基金資產(chǎn)損失的，基
金托管人不承擔(dān)責(zé)任。
（2）基金托管人對(duì)于基金管理人參與銀行間債券市場(chǎng)交易的交易方式的控制。
基金管理人在銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行現(xiàn)券買賣和回購(gòu)交易時(shí)，需按交易對(duì)手名單中約定的
該交易對(duì)手所適用的交易結(jié)算方式進(jìn)行交易。如果基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人沒有按照事先
約定的有利于信用風(fēng)險(xiǎn)控制的交易方式進(jìn)行交易時(shí)，基金托管人應(yīng)及時(shí)提醒基金管理人與交
易對(duì)手重新確定交易方式，經(jīng)提醒后仍未改正并造成基金資產(chǎn)損失的，基金托管人不承擔(dān)責(zé)
任。
（3）基金管理人有責(zé)任控制交易對(duì)手的資信風(fēng)險(xiǎn)?；鹜泄苋藙t根據(jù)銀行間債券市場(chǎng)
成交單對(duì)合同履行情況進(jìn)行監(jiān)督。如基金托管人事后發(fā)現(xiàn)基金管理人沒有按照事先約定的交
易對(duì)手進(jìn)行交易時(shí)，基金托管人應(yīng)及時(shí)提醒基金管理人，基金托管人不承擔(dān)由此造成的任何
損失和責(zé)任。
6、基金托管人對(duì)基金投資流通受限證券的監(jiān)督：
（1）基金投資流通受限證券，應(yīng)遵守有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定。流通受限證券指由《上市公
司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)范的非公開發(fā)行股票、公開發(fā)行股票網(wǎng)下配售部分等在發(fā)行時(shí)明確
一定期限鎖定期的可交易證券,不包括由于發(fā)布重大消息或其他原因而臨時(shí)停牌的證券、已
發(fā)行未上市證券、回購(gòu)交易中的質(zhì)押券等流通受限證券。
（2）基金管理人應(yīng)在基金首次投資流通受限證券前，向基金托管人提供經(jīng)基金管理人
董事會(huì)批準(zhǔn)的有關(guān)基金投資流通受限證券的投資決策流程、風(fēng)險(xiǎn)控制制度。上述資料應(yīng)包括
但不限于基金投資流通受限證券的投資額度和投資比例控制情況。
基金管理人應(yīng)至少于首次執(zhí)行投資指令之前2個(gè)工作日將上述資料書面發(fā)至基金托管
人，保證基金托管人有足夠的時(shí)間進(jìn)行審核?；鹜泄苋藨?yīng)在收到上述資料后2個(gè)工作日內(nèi)，
以書面或其他雙方認(rèn)可的方式確認(rèn)收到上述資料。
（3）基金投資流通受限證券前，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供符合法律法規(guī)要求的
有關(guān)必要書面信息?；鸸芾砣藨?yīng)保證上述信息的真實(shí)、完整，并應(yīng)至少于擬執(zhí)行投資指令
前將上述信息書面發(fā)至基金托管人。
（4）基金托管人應(yīng)對(duì)基金管理人是否遵守法律法規(guī)、投資決策流程、風(fēng)險(xiǎn)控制制度情
況進(jìn)行監(jiān)督，并審核基金管理人提供的有關(guān)書面信息?；鹜泄苋苏J(rèn)為上述資料可能導(dǎo)致基
金出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的，有權(quán)要求基金管理人在投資流通受限證券前就該風(fēng)險(xiǎn)的消除或防范措施進(jìn)行
補(bǔ)充書面說(shuō)明，否則，基金托管人有權(quán)拒絕執(zhí)行有關(guān)指令。因拒絕執(zhí)行該指令造成基金財(cái)產(chǎn)
損失的，基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任，并有權(quán)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
如基金管理人和基金托管人無(wú)法達(dá)成一致，應(yīng)及時(shí)上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)請(qǐng)求解決。如果基金
托管人切實(shí)履行監(jiān)督職責(zé)，則不承擔(dān)任何責(zé)任。如果基金托管人沒有切實(shí)履行監(jiān)督職責(zé)，導(dǎo)
致基金出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)，基金托管人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
7、基金托管人對(duì)基金投資中期票據(jù)的監(jiān)督：
（1）基金管理人管理的基金在投資中期票據(jù)前，基金管理人須根據(jù)法律、法規(guī)、監(jiān)管
部門的規(guī)定，制定嚴(yán)格的關(guān)于投資中期票據(jù)的風(fēng)險(xiǎn)控制制度和流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案，并書面
提供給基金托管人，基金托管人依據(jù)上述文件對(duì)基金管理人投資中期票據(jù)的額度和比例進(jìn)行
監(jiān)督。
（2）如未來(lái)有關(guān)監(jiān)管部門發(fā)布的法律法規(guī)對(duì)證券投資基金投資中期票據(jù)另有規(guī)定的，
從其約定。
（3）基金托管人有權(quán)監(jiān)督基金管理人在相關(guān)基金投資中期票據(jù)時(shí)的法律法規(guī)遵守情況，
有關(guān)制度、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案的完善情況，有關(guān)額度、比例限制的執(zhí)行情況。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項(xiàng)違反法律法規(guī)和基金合同以及本協(xié)議的規(guī)定，應(yīng)及時(shí)
以書面形式通知基金管理人糾正?；鸸芾砣藨?yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查。
基金管理人應(yīng)按相關(guān)托管協(xié)議要求向基金托管人及時(shí)發(fā)出回函，并及時(shí)改正?；鹜泄苋擞?
權(quán)隨時(shí)對(duì)所通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查,督促基金管理人改正。如果基金管理人違規(guī)事項(xiàng)未能在限期
內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。如果基金托管人未能切實(shí)履行監(jiān)督職責(zé)，導(dǎo)致基
金出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)，基金托管人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
8、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)本基金投資中小企業(yè)私
募債券進(jìn)行監(jiān)督，監(jiān)督內(nèi)容包括但不限于以下幾個(gè)方面：
（1）基金投資中小企業(yè)私募債券應(yīng)遵守法律法規(guī)規(guī)定。
（2）基金在投資中小企業(yè)私募債券前，基金管理人須根據(jù)法律、法規(guī)、監(jiān)管部門的規(guī)
定，制定嚴(yán)格的關(guān)于投資中小企業(yè)私募債券的投資決策流程和風(fēng)險(xiǎn)控制制度?；鹜泄苋藢?duì)
基金投資中小企業(yè)私募債券是否符合比例限制進(jìn)行監(jiān)督，如發(fā)現(xiàn)異常情況，應(yīng)及時(shí)以書面形
式通知基金管理人。
（3）如未來(lái)有關(guān)監(jiān)管部門對(duì)基金投資中小企業(yè)私募債券另有規(guī)定或托管協(xié)議當(dāng)事人對(duì)
基金投資中小企業(yè)私募債券的監(jiān)督管理另有約定時(shí)，從其約定。
9、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金管理人選擇存款銀
行進(jìn)行監(jiān)督：
基金投資銀行定期存款的，基金管理人應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，確定
符合條件的所有存款銀行的名單，并及時(shí)提供給基金托管人，基金托管人應(yīng)據(jù)以對(duì)基金投資
銀行存款的交易對(duì)手是否符合有關(guān)規(guī)定進(jìn)行監(jiān)督。
本基金投資銀行存款應(yīng)符合如下規(guī)定：
（1）基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)與存款銀行建立定期對(duì)賬機(jī)制，確?；疸y行存款
業(yè)務(wù)賬目及核算的真實(shí)、準(zhǔn)確。
（2）基金管理人與基金托管人應(yīng)根據(jù)相關(guān)規(guī)定，就本基金銀行存款業(yè)務(wù)另行簽訂書面
協(xié)議，明確雙方在相關(guān)協(xié)議簽署、賬戶開設(shè)與管理、投資指令傳達(dá)與執(zhí)行、資金劃撥、賬目
核對(duì)、到期兌付、文件保管以及存款證實(shí)書的開立、傳遞、保管等流程中的權(quán)利、義務(wù)和職
責(zé)，以確保基金財(cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
（3）基金托管人應(yīng)加強(qiáng)對(duì)基金銀行存款業(yè)務(wù)的監(jiān)督與核查，嚴(yán)格審查、復(fù)核相關(guān)協(xié)議、
賬戶資料、投資指令、存款證實(shí)書等有關(guān)文件，切實(shí)履行托管職責(zé)。
（4）基金管理人與基金托管人在開展基金存款業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格遵守《基金法》、《運(yùn)
作辦法》等有關(guān)法律法規(guī)，以及國(guó)家有關(guān)賬戶管理、利率管理、支付結(jié)算等的各項(xiàng)規(guī)定。
基金托管人對(duì)基金管理人選擇存款銀行的監(jiān)督應(yīng)依據(jù)基金管理人向基金托管人提供的
符合條件的存款銀行的名單執(zhí)行，如基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人將基金資產(chǎn)投資于該名單之
外的存款銀行，有權(quán)拒絕執(zhí)行。該名單如有變更，基金管理人應(yīng)在啟用新名單前提前2個(gè)工
作日將新名單發(fā)送給基金托管人。
（二）基金托管人對(duì)基金管理人業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督和核查的有關(guān)措施：
1、基金托管人應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金資產(chǎn)凈值計(jì)算、
各類基金份額凈值計(jì)算、應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi)用開支及收入確定、基金收益分配、相關(guān)信
息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行監(jiān)督和核查。
2、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運(yùn)作及其他運(yùn)作違反《基金法》、基金合同、本
托管協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時(shí)，應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基金管理人限期糾正，基金管理人收到
通知后應(yīng)在下一個(gè)工作日及時(shí)核對(duì)，并以書面形式向基金托管人發(fā)出回函，進(jìn)行解釋或舉證。
3、在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正。基金
管理人對(duì)基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
4、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反關(guān)法律法規(guī)規(guī)定或者違反基金合同約定
的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人。
5、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)
和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人，并及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)
會(huì)報(bào)告，基金管理人應(yīng)依法承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
6、基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查，必須在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)基
金托管人并改正，就基金托管人的疑義進(jìn)行解釋或舉證，對(duì)基金托管人按照法規(guī)要求需向中
國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送基金監(jiān)督報(bào)告的，基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
7、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，同時(shí)通知基
金管理人限期糾正。
8、基金管理人無(wú)正當(dāng)理由，拒絕、阻撓基金托管人根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采
取拖延、欺詐等手段妨礙基金托管人進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金托管人提出警告仍不
改正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
（三）當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，根據(jù)最大限度保護(hù)基金份額
持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會(huì)計(jì)師事務(wù)所意見后，可
以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制。
基金托管人依照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定，對(duì)側(cè)袋機(jī)制啟用、特定資產(chǎn)處置和
信息披露等方面進(jìn)行復(fù)核和監(jiān)督。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間的具體規(guī)則依照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和
基金合同的約定執(zhí)行。
三、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查
1、基金管理人對(duì)基金托管人履行托管職責(zé)情況進(jìn)行核查，核查事項(xiàng)包括但不限于基金
托管人安全保管基金財(cái)產(chǎn)、開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶、復(fù)核基金
管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值、根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收、相關(guān)
信息披露和監(jiān)督基金投資運(yùn)作等行為。
2、基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財(cái)產(chǎn)、未對(duì)基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分賬管理、未執(zhí)
行或無(wú)故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基金法》、基金合
同、本托管協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基金托管人限期糾正，
基金托管人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)確認(rèn)并以書面形式向基金管理人發(fā)出回函。在限期內(nèi)，基
金管理人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金托管人改正，并予協(xié)助配合?；鹜泄苋?
對(duì)基金管理人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正或未在合理期限內(nèi)確認(rèn)的，基金管理人應(yīng)報(bào)
告中國(guó)證監(jiān)會(huì)?；鸸芾砣擞辛x務(wù)要求基金托管人賠償基金因此所遭受的損失。
3、基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)和銀行業(yè)監(jiān)督
管理機(jī)構(gòu)，同時(shí)通知基金托管人限期糾正。
4、基金托管人應(yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關(guān)資料以供
基金管理人核查托管財(cái)產(chǎn)的完整性和真實(shí)性，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)基金管理人并改正。
5、基金托管人無(wú)正當(dāng)理由，拒絕、阻撓基金管理人根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采
取拖延、欺詐等手段妨礙基金管理人進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金管理人提出警告仍不
改正的，基金管理人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
四、基金財(cái)產(chǎn)的保管
（一）基金財(cái)產(chǎn)保管的原則
1、基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)。
2、基金托管人應(yīng)安全保管基金財(cái)產(chǎn)。除依據(jù)法律法規(guī)規(guī)定、基金合同和本托管協(xié)議約
定及基金管理人的正當(dāng)指令外，不得自行運(yùn)用、處分、分配基金的任何財(cái)產(chǎn)。
3、基金托管人按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶。
4、基金托管人對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，與基金托管人的其他業(yè)務(wù)和其
他基金的托管業(yè)務(wù)實(shí)行嚴(yán)格的分賬管理，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立。
5、基金托管人根據(jù)基金管理人的指令，按照基金合同和本協(xié)議的約定保管基金財(cái)產(chǎn)，
如有特殊情況雙方可另行協(xié)商解決。
6、除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基金資產(chǎn)。
（二）募集資金的驗(yàn)資
1、基金募集期間募集的資金應(yīng)存于基金管理人在具有托管資格的銀行開立的“基金募
集專戶”，該賬戶由基金管理人委托的登記機(jī)構(gòu)開立并管理。
2、基金募集期滿或基金提前結(jié)束募集時(shí)，募集的基金份額總額、基金募集金額、基金
份額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》等有關(guān)規(guī)定后，基金管理人應(yīng)將募集的屬于
本基金財(cái)產(chǎn)的全部資金劃入基金托管人為本基金開立的資產(chǎn)托管專戶中，基金托管人在收到
資金當(dāng)日出具確認(rèn)文件。同時(shí)，基金管理人應(yīng)聘請(qǐng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)
行驗(yàn)資，出具驗(yàn)資報(bào)告，出具的驗(yàn)資報(bào)告應(yīng)由參加驗(yàn)資的2名以上（含2名）中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)
師簽字有效。
3、若基金募集期限屆滿或基金提前結(jié)束募集時(shí)，未能達(dá)到基金備案條件，由基金管理
人按規(guī)定辦理退款事宜。
（三）基金的銀行賬戶的開立和管理
1、基金托管人以本基金的名義在其營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)開立基金的銀行賬戶，并根據(jù)基金管理人
合法合規(guī)的指令辦理資金收付。本基金的銀行預(yù)留印鑒由基金托管人刻制、保管和使用。
2、基金銀行賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突?
管理人不得假借本基金的名義開立任何其他銀行賬戶；亦不得使用基金的任何賬戶進(jìn)行本基
金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
3、基金銀行賬戶的開立和管理應(yīng)符合有關(guān)法律法規(guī)以及銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)
定。
（四）基金證券賬戶與證券交易資金賬戶的開設(shè)和管理：
1、基金托管人以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上
海分公司/深圳分公司開設(shè)證券賬戶。
2、基金托管人以基金托管人的名義在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司/深圳
分公司開立基金證券交易資金賬戶，用于證券清算。
3、基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突?
管理人不得出借和未經(jīng)對(duì)方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶；亦不得使用基金的任何賬戶
進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
（五）債券托管賬戶的開立和管理
1、基金合同生效后，基金管理人負(fù)責(zé)以基金的名義申請(qǐng)并取得進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)拆
借市場(chǎng)的交易資格，并代表基金進(jìn)行交易；基金托管人負(fù)責(zé)以基金的名義在中央國(guó)債登記結(jié)
算有限責(zé)任公司和銀行間市場(chǎng)清算所股份有限公司開設(shè)銀行間債券市場(chǎng)債券托管賬戶，并由
基金托管人負(fù)責(zé)基金的債券的后臺(tái)匹配及資金的清算。
2、基金管理人和基金托管人應(yīng)一起負(fù)責(zé)為基金對(duì)外簽訂全國(guó)銀行間國(guó)債市場(chǎng)回購(gòu)主協(xié)
議，正本由基金托管人保管，基金管理人保存副本。
（六）其他賬戶的開設(shè)和管理
在本托管協(xié)議生效之后，本基金被允許從事符合法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定的其他投
資品種的投資業(yè)務(wù)時(shí)，如果涉及相關(guān)賬戶的開設(shè)和使用，由基金管理人協(xié)助托管人根據(jù)有關(guān)
法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定，開立有關(guān)賬戶。該賬戶按有關(guān)規(guī)則使用并管理。
（七）基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券、銀行定期存款存單等有價(jià)憑證的保管
基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券由基金托管人存放于基金托管人的保管庫(kù)；其中實(shí)物證券
也可存入中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司或中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司/深
圳分公司、銀行間清算所股份有限公司或票據(jù)營(yíng)業(yè)中心的代保管庫(kù)。實(shí)物證券的購(gòu)買和轉(zhuǎn)讓，
由基金托管人根據(jù)基金管理人的指令辦理。屬于基金托管人控制下的實(shí)物證券在基金托管人
保管期間的損壞、滅失，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由基金托管人承擔(dān)?；鹜泄苋藢?duì)基金托管人以
外機(jī)構(gòu)實(shí)際有效控制的證券不承擔(dān)保管責(zé)任。
（八）與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的簽署，由基金管理人負(fù)責(zé)。由基金管理人代表基金簽署的
與基金有關(guān)的重大合同的原件分別應(yīng)由基金托管人、基金管理人保管?；鸸芾砣嗽诖砘?
金簽署與基金有關(guān)的重大合同時(shí)應(yīng)保證基金一方持有兩份以上的正本原件，以便基金管理人
和基金托管人至少各持有一份正本的原件?；鸸芾砣嗽诤贤炇鸷?0個(gè)工作日內(nèi)通過(guò)專
人送達(dá)、掛號(hào)郵寄等安全方式將合同送達(dá)基金托管人處。合同應(yīng)存放于基金管理人和基金托
管人各自文件保管部門15年以上。對(duì)于無(wú)法取得二份以上的正本的，基金管理人應(yīng)向基金
托管人提供加蓋授權(quán)業(yè)務(wù)章的合同傳真件或復(fù)印件，未經(jīng)雙方協(xié)商或未在合同約定范圍內(nèi)，
合同原件不得轉(zhuǎn)移，由基金管理人保管。
五、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算
（一）基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算、復(fù)核的時(shí)間和程序
1、基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的凈資產(chǎn)值。各類基金份額凈值是指計(jì)
算日各類基金份額的基金資產(chǎn)凈值除以該計(jì)算日該類基金份額總份額后的數(shù)值。各類基金份
額凈值的計(jì)算均保留到小數(shù)點(diǎn)后3位，小數(shù)點(diǎn)后第4位四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計(jì)入基金
財(cái)產(chǎn)。國(guó)家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
2、基金管理人應(yīng)每個(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或基金合同
的規(guī)定暫停估值時(shí)除外。估值原則應(yīng)符合基金合同、《證券投資基金會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)指引》及
其他法律、法規(guī)的規(guī)定?；鹳Y產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托
管人復(fù)核?；鸸芾砣藨?yīng)于每個(gè)工作日交易結(jié)束后計(jì)算當(dāng)日的各類基金份額凈值并以雙方認(rèn)
可的方式發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藢?duì)凈值計(jì)算結(jié)果復(fù)核后以雙方認(rèn)可的方式發(fā)送給基
金管理人，由基金管理人按規(guī)定對(duì)基金凈值予以公布。
3、根據(jù)《基金法》，基金管理人計(jì)算并公告基金凈值，基金托管人復(fù)核、審查基金管
理人計(jì)算的基金凈值。因此，本基金的會(huì)計(jì)責(zé)任方是基金管理人，就與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)問(wèn)
題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無(wú)法達(dá)成一致的意見，按照基金管理人對(duì)基
金凈值的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公布。
（二）基金資產(chǎn)估值方法
1、估值對(duì)象
基金所擁有的債券和銀行存款本息、應(yīng)收款項(xiàng)、其它投資等資產(chǎn)和負(fù)債。
2、估值方法
（1）證券交易所上市的有價(jià)證券的估值：
1）除本部分另有約定的品種外，交易所上市的有價(jià)證券，以其估值日在證券交易所掛
牌的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；估值日無(wú)交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化或證
券發(fā)行機(jī)構(gòu)未發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的，以最近交易日的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；如最
近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的，可參
考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格；
2）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的固定收益品種（基金合同另有規(guī)定的除外），選取估
值日第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種對(duì)應(yīng)的估值凈價(jià)估值，具體估值機(jī)構(gòu)由基金管理人與托
管人另行協(xié)商約定；
3）交易所上市不存在活躍市場(chǎng)的有價(jià)證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值。交易所上市
的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，
按成本估值。
（2）首次公開發(fā)行未上市的債券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠
計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值。
（3）全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易的債券、資產(chǎn)支持證券等固定收益品種，采用估值技術(shù)
確定公允價(jià)值。
（4）同一債券同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場(chǎng)交易的，按債券所處的市場(chǎng)分別估值。
（5）中小企業(yè)私募債券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值。在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允
價(jià)值的情況下，按成本估值。
（6）如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基金管理人
可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。
（7）相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，按國(guó)家最
新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關(guān)法
律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，應(yīng)立即通知對(duì)方，共同查明原因，
雙方協(xié)商解決。
基金管理人或基金托管人按估值方法的第6項(xiàng)進(jìn)行估值時(shí)，所造成的誤差不作為基金資
產(chǎn)估值錯(cuò)誤處理。
3、估值差錯(cuò)處理
（1）因基金估值錯(cuò)誤給投資人造成損失的應(yīng)先由基金管理人承擔(dān)，基金管理人對(duì)不應(yīng)
由其承擔(dān)的責(zé)任，有權(quán)向過(guò)錯(cuò)人追償。
（2）當(dāng)基金管理人計(jì)算的基金凈值已由基金托管人復(fù)核確認(rèn)后公告的，由此造成的投
資人或基金的損失，應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定對(duì)投資人或基金支付賠償金，就實(shí)際向投資人或
基金支付的賠償金額，由基金管理人與基金托管人按照過(guò)錯(cuò)程度各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
（3）由于一方當(dāng)事人提供的信息錯(cuò)誤，另一方當(dāng)事人在采取了必要合理的措施后仍不
能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤，進(jìn)而導(dǎo)致基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值計(jì)算錯(cuò)誤造成投資人或基金的損失，
以及由此造成以后交易日基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值計(jì)算順延錯(cuò)誤而引起的投資人或基金
的損失，由提供錯(cuò)誤信息的當(dāng)事人一方負(fù)責(zé)賠償。
（4）由于不可抗力原因，或由于證券交易所或登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，或國(guó)家
會(huì)計(jì)政策變更、市場(chǎng)規(guī)則變更等，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理
的措施進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤，基金管理人和基
金托管人免除賠償責(zé)任。但基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施消除或減輕由
此造成的影響。
（5）當(dāng)基金管理人計(jì)算的基金凈值與基金托管人的計(jì)算結(jié)果不一致時(shí)，相關(guān)各方應(yīng)本
著勤勉盡責(zé)的態(tài)度重新計(jì)算核對(duì)，如果最后仍無(wú)法達(dá)成一致，應(yīng)以基金管理人的計(jì)算結(jié)果為
準(zhǔn)對(duì)外公布，由此造成的損失由基金管理人承擔(dān)賠償責(zé)任，基金托管人不負(fù)賠償責(zé)任。
4、基金賬冊(cè)的建立
（1）基金管理人和基金托管人在基金合同生效后，應(yīng)按照相關(guān)各方約定的同一記賬方
法和會(huì)計(jì)處理原則，分別獨(dú)立地設(shè)置、登錄和保管本基金的全套賬冊(cè)，對(duì)相關(guān)各方各自的賬
冊(cè)定期進(jìn)行核對(duì)，互相監(jiān)督，以保證基金資產(chǎn)的安全。若雙方對(duì)會(huì)計(jì)處理方法存在分歧，應(yīng)
以基金管理人的處理方法為準(zhǔn)。
（2）經(jīng)對(duì)賬發(fā)現(xiàn)相關(guān)各方的賬目存在不符的，基金管理人和基金托管人必須及時(shí)查明
原因并糾正，保證相關(guān)各方平行登錄的賬冊(cè)記錄完全相符。若當(dāng)日核對(duì)不符，暫時(shí)無(wú)法查找
到錯(cuò)賬的原因而影響到基金凈值的計(jì)算和公告的，以基金管理人的賬冊(cè)為準(zhǔn)。
5、基金定期報(bào)告的編制和復(fù)核
（1）基金財(cái)務(wù)報(bào)表由基金管理人和基金托管人每月分別獨(dú)立編制。月度報(bào)表的編制，
應(yīng)于每月終了后5個(gè)工作日內(nèi)完成。
（2）基金合同生效后，基金招募說(shuō)明書的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三
個(gè)工作日內(nèi)，更新基金招募說(shuō)明書并登載在指定網(wǎng)站上；基金招募說(shuō)明書其他信息發(fā)生變更
的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金招募說(shuō)明書。
基金管理人在每個(gè)季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)完成季度報(bào)告編制并公告；在上半年結(jié)束
之日起兩個(gè)月內(nèi)完成中期報(bào)告編制并公告；在每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)完成年度報(bào)告編制并
公告。
（3）基金管理人應(yīng)及時(shí)完成報(bào)表編制，將有關(guān)報(bào)表提供基金托管人復(fù)核；基金托管人
應(yīng)當(dāng)在收到報(bào)告之日起2個(gè)工作日內(nèi)完成月度報(bào)表的復(fù)核；在收到報(bào)告之日起7個(gè)工作日內(nèi)
完成基金季度報(bào)告的復(fù)核；在收到報(bào)告之日起20日內(nèi)完成基金中期報(bào)告的復(fù)核；在收到報(bào)
告之日起30日內(nèi)完成基金年度報(bào)告的復(fù)核?；鹜泄苋嗽趶?fù)核過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報(bào)表存
在不符時(shí)，基金管理人和基金托管人應(yīng)共同查明原因，進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整以國(guó)家有關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)。
（4）核對(duì)無(wú)誤后，基金托管人在基金管理人提供的報(bào)告上加蓋業(yè)務(wù)印鑒或者出具加蓋
托管業(yè)務(wù)部門公章的復(fù)核意見書，相關(guān)各方各自留存一份。
（5）基金托管人在對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、季度、中期報(bào)告或年度報(bào)告復(fù)核完畢后，需蓋章
確認(rèn)或出具相應(yīng)的復(fù)核確認(rèn)書，以備有權(quán)機(jī)構(gòu)對(duì)相關(guān)文件審核時(shí)提示。
6、暫停估值的情形
（1）與本基金投資有關(guān)的證券交易場(chǎng)所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營(yíng)業(yè)時(shí)；
（2）因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值
時(shí)；
（3）占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管理人為保障基金份額
持有人的利益，決定延遲估值時(shí)；
（4）出現(xiàn)基金管理人認(rèn)為屬于緊急事故的情況，導(dǎo)致基金管理人不能出售或評(píng)估基金
資產(chǎn)時(shí)；
（5）當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，
基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值；
（6）法律法規(guī)規(guī)定、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金合同認(rèn)定的其他情形。
六、基金份額持有人名冊(cè)的保管
1、基金管理人和基金托管人須分別妥善保管的基金份額持有人名冊(cè)，基金份額持有人
名冊(cè)的內(nèi)容必須包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。
2、基金份額持有人名冊(cè)由基金的基金登記機(jī)構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，基
金管理人和基金托管人應(yīng)按照目前相關(guān)規(guī)則分別保管基金份額持有人名冊(cè)。保管方式可以采
用電子或文檔的形式。保管期限為20年。
3、基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向基金托管人定期或不定期提交下列日期的基金份額持有人名
冊(cè)。基金份額持有人名冊(cè)的內(nèi)容必須包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額?；鹜?
管人可以采用電子或文檔的形式妥善保管基金份額持有人名冊(cè)，保存期限為20年?；鹜?
管人不得將所保管的基金份額持有人名冊(cè)用于基金托管業(yè)務(wù)以外的其他用途，并應(yīng)遵守保密
義務(wù)，法律法規(guī)另有規(guī)定或有權(quán)機(jī)關(guān)另有要求的除外。
4、若基金管理人或基金托管人由于自身原因無(wú)法妥善保管基金份額持有人名冊(cè)，應(yīng)按
有關(guān)法規(guī)規(guī)定各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
七、爭(zhēng)議解決方式
1、本協(xié)議及本協(xié)議項(xiàng)下各方的權(quán)利和義務(wù)適用中華人民共和國(guó)法律（為本協(xié)議之目的，
不包括香港、澳門和臺(tái)灣法律），并按照中華人民共和國(guó)法律解釋。
2、凡因本協(xié)議產(chǎn)生的及與本協(xié)議有關(guān)的爭(zhēng)議，甲乙雙方均應(yīng)協(xié)商解決；協(xié)商不成的，
雙方均同意采取以下方式解決：
向華南國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)申請(qǐng)仲裁，并適用申請(qǐng)仲裁時(shí)該會(huì)現(xiàn)行有效的仲裁規(guī)則。
仲裁地點(diǎn)為深圳市，仲裁裁決是終局的，對(duì)當(dāng)事人均有約束力，仲裁費(fèi)用、律師費(fèi)用由敗訴
方承擔(dān)。
3、爭(zhēng)議處理期間，相關(guān)各方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、
勤勉、盡責(zé)地履行基金合同和托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
八、基金托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、托管協(xié)議的變更與終止
（1）托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對(duì)協(xié)議的內(nèi)容進(jìn)行變更。變更后的托管協(xié)議，其內(nèi)
容不得與基金合同的規(guī)定有任何沖突。本托管協(xié)議的變更報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
（2）基金托管協(xié)議終止的情形
發(fā)生以下情況，本托管協(xié)議終止：
1）基金合同終止；
2）基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金托管人接管基金資產(chǎn)；
3）基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金管理人接管基金管理權(quán)；
4）發(fā)生法律法規(guī)或基金合同規(guī)定的終止事項(xiàng)。
2、基金財(cái)產(chǎn)的清算
（1）基金財(cái)產(chǎn)清算小組：
1）自出現(xiàn)基金合同終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)成立清算小組，基金管理人組織基金
財(cái)產(chǎn)清算小組在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。
2）基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)
資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的人員組成?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要
的工作人員。
3）在基金財(cái)產(chǎn)清算過(guò)程中，基金管理人和基金托管人應(yīng)各自履行職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤
勉、盡責(zé)地履行基金合同和本托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
4）基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算
小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
（2）基金財(cái)產(chǎn)清算程序
基金合同終止，應(yīng)當(dāng)按法律法規(guī)和基金合同的有關(guān)規(guī)定對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清算?；鹭?cái)產(chǎn)
清算程序主要包括：
1）基金合同終止情形發(fā)生后，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金財(cái)產(chǎn)；
2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
4）制作清算報(bào)告；
5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告出具法律
意見書；
6）將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告；
7）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
（3）清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算過(guò)程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清算
費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財(cái)產(chǎn)中支付。
（4）基金財(cái)產(chǎn)按下列順序清償：
1）支付清算費(fèi)用；
2）交納所欠稅款；
3）清償基金債務(wù)；
4）根據(jù)基金合同終止日各類基金份額凈值計(jì)算基金份額應(yīng)計(jì)分配比例，在此基礎(chǔ)上，
按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
基金財(cái)產(chǎn)未按前款1）－3）項(xiàng)規(guī)定清償前，不分配給基金份額持有人。
（5）基金財(cái)產(chǎn)清算的公告：
基金財(cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)
清算小組公告；清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算結(jié)果經(jīng)具有證券、期
貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)，律師事務(wù)所出具法律意見書后，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組
報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告。
（6）基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。
第二十一部分對(duì)基金份額持有人的服務(wù)
對(duì)本基金份額持有人的服務(wù)主要由基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)提供?；鸸芾砣顺兄Z為
基金份額持有人提供一系列的服務(wù)，根據(jù)基金份額持有人的需要和市場(chǎng)的變化，有權(quán)增加或
變更服務(wù)項(xiàng)目，主要服務(wù)內(nèi)容如下：
一、持有人交易資料的寄送服務(wù)
1、交易確認(rèn)單
基金合同生效后正常開放期，每次交易結(jié)束后，投資者可在T+2個(gè)工作日后通過(guò)銷售機(jī)
構(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢和打印交易確認(rèn)單，或在T+1個(gè)工作日后通
過(guò)博時(shí)一線通電話、博時(shí)網(wǎng)站查詢交易確認(rèn)情況。基金管理人不向投資者寄送交易確認(rèn)單。
2、電子對(duì)賬單
每月結(jié)束后，基金管理人向所有訂閱電子郵件對(duì)賬單的投資者發(fā)送電子郵件對(duì)賬單。
投資者可以登錄基金管理人網(wǎng)站（http://www.bosera.com）自助訂閱；或發(fā)送“訂閱
電子對(duì)賬單”郵件到客服郵箱service@bosera.com；也可直接撥打博時(shí)一線通95105568（免
長(zhǎng)途話費(fèi)）訂閱。
由于投資者提供的電子郵箱不詳、錯(cuò)誤、未及時(shí)變更或通訊故障、延誤等原因有可能造
成對(duì)賬單無(wú)法按時(shí)或準(zhǔn)確送達(dá)。因上述原因無(wú)法正常收取對(duì)賬單的投資者，敬請(qǐng)及時(shí)通過(guò)本
基金管理人網(wǎng)站，或撥打博時(shí)一線通客服電話查詢、核對(duì)、變更您的預(yù)留聯(lián)系方式。
二、網(wǎng)上理財(cái)服務(wù)
通過(guò)基金管理人網(wǎng)站，投資者可獲得如下服務(wù)：
1、自助開戶交易
投資者可登錄基金管理人網(wǎng)站網(wǎng)上交易系統(tǒng)，與本公司達(dá)成電子交易的相關(guān)協(xié)議，接受
本公司有關(guān)服務(wù)條款并辦理相關(guān)手續(xù)后，即可自助開戶并進(jìn)行網(wǎng)上交易，如基金認(rèn)/申購(gòu)、
定投、轉(zhuǎn)換、贖回、贖回轉(zhuǎn)申購(gòu)及分紅方式變更等。具體業(yè)務(wù)辦理情況及業(yè)務(wù)規(guī)則請(qǐng)登錄本
公司網(wǎng)站查詢。
2、查詢服務(wù)
投資者可以通過(guò)基金管理人網(wǎng)站查詢所持有基金的基金份額、交易記錄等信息，同時(shí)可
以修改基金賬戶信息等基本資料。
3、信息資訊服務(wù)
投資者可以利用基金管理人網(wǎng)站獲取基金和基金管理人各類信息，包括基金法律文件、
基金管理人最新動(dòng)態(tài)、熱點(diǎn)問(wèn)題等。
4、在線客服
投資者可以通過(guò)基金管理人網(wǎng)站首頁(yè)“在線客服”功能進(jìn)行在線咨詢。也可以在“您問(wèn)
我答”欄目中，直接提出有關(guān)本基金的問(wèn)題和建議。
三、短信服務(wù)
基金管理人向訂制短信服務(wù)的基金份額持有人提供相應(yīng)短信服務(wù)。
四、電子郵件服務(wù)
基金管理人為投資者提供電子郵件方式的業(yè)務(wù)咨詢、投訴受理、基金份額凈值等服務(wù)。
五、手機(jī)理財(cái)服務(wù)
投資者通過(guò)博時(shí)App版直銷網(wǎng)上交易系統(tǒng)，可以使用基金理財(cái)所需的基金交易、理財(cái)查
詢、賬戶管理、信息資訊等功能和服務(wù)。
六、信息訂閱服務(wù)
投資者可以通過(guò)基金管理人網(wǎng)站、客服中心提交信息訂制的申請(qǐng)，基金管理人將以電子
郵件、手機(jī)短信的形式定期為投資者發(fā)送所訂制的信息。
七、電話理財(cái)服務(wù)
投資者撥打博時(shí)一線通：95105568（免長(zhǎng)途話費(fèi)）可享有投資理財(cái)交易的一站式綜合服
務(wù)：
1、自助語(yǔ)音服務(wù)：基金管理人自助語(yǔ)音系統(tǒng)提供7×24小時(shí)的全天候服務(wù)，投資者可
以自助查詢賬戶余額、交易情況、基金凈值等信息，也可以進(jìn)行直銷交易、密碼修改、傳真
索取等操作。
2、電話交易服務(wù)：本公司直銷投資者可通過(guò)博時(shí)一線通電話交易平臺(tái)在線辦理基金的
贖回、變更分紅方式、撤單等直銷交易業(yè)務(wù)。
3、人工電話服務(wù)：投資者可以獲得業(yè)務(wù)咨詢、信息查詢、資料修改、投訴受理、信息
訂制等服務(wù)。
4、電話留言服務(wù)：非人工服務(wù)時(shí)間或線路繁忙時(shí)，投資者可進(jìn)行電話留言。
八、基金管理人聯(lián)系方式
公司網(wǎng)址：www.bosera.com
電子信箱：service@bosera.com
博時(shí)一線通客服電話：95105568（免長(zhǎng)途話費(fèi)）
九、如本招募說(shuō)明書存在任何您/貴機(jī)構(gòu)無(wú)法理解的內(nèi)容，請(qǐng)通過(guò)上述方式聯(lián)系基金管
理人。請(qǐng)確保投資前，您/貴機(jī)構(gòu)已經(jīng)全面理解了本招募說(shuō)明書。
第二十二部分其他應(yīng)披露的事項(xiàng)
（一）、2024年8月30日，我公司公告了《博時(shí)裕乾純債債券型證券投資基金2024
年中期報(bào)告》；
（二）、2024年8月28日，我公司公告了《博時(shí)基金管理有限公司關(guān)于博時(shí)裕乾純債
債券型證券投資基金C類基金份額銷售服務(wù)費(fèi)率優(yōu)惠的公告》；
（三）、2024年8月23日，我公司公告了《博時(shí)基金管理有限公司關(guān)于終止中民財(cái)富
基金銷售（上海）有限公司辦理旗下基金銷售業(yè)務(wù)的公告》；
（四）、2024年8月22日，我公司公告了《博時(shí)基金管理有限公司旗下基金在興業(yè)銀
行錢大掌柜開展費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)的公告》；
（五）、2024年8月17日，我公司公告了《博時(shí)基金管理有限公司關(guān)于直銷網(wǎng)上交易
平臺(tái)基金轉(zhuǎn)換等業(yè)務(wù)費(fèi)率優(yōu)惠的公告》；
（六）、2024年7月20日，我公司公告了《博時(shí)基金管理有限公司關(guān)于暫停使用民生
銀行基金代收付服務(wù)辦理直銷網(wǎng)上交易部分業(yè)務(wù)的公告》；
（七）、2024年7月19日，我公司公告了《博時(shí)裕乾純債債券型證券投資基金2024
年第2季度報(bào)告》；
（八）、2024年6月26日，我公司公告了《博時(shí)裕乾純債債券型證券投資基金（博時(shí)
裕乾純債債券C）基金產(chǎn)品資料概要更新》、《博時(shí)裕乾純債債券型證券投資基金（博時(shí)裕
乾純債債券A）基金產(chǎn)品資料概要更新》；
（九）、2024年5月25日，我公司公告了《博時(shí)基金管理有限公司關(guān)于高級(jí)管理人員
變更的公告》；
（十）、2024年5月15日，我公司公告了《博時(shí)基金管理有限公司關(guān)于終止北京中期
時(shí)代基金銷售有限公司辦理旗下基金銷售業(yè)務(wù)的公告》；
（十一）、2024年4月29日，我公司公告了《博時(shí)基金管理有限公司關(guān)于與通聯(lián)支付
網(wǎng)絡(luò)服務(wù)股份有限公司合作開通北京銀行借記卡直銷網(wǎng)上交易和費(fèi)率優(yōu)惠的公告》、《博時(shí)
基金管理有限公司關(guān)于與上海富友支付服務(wù)有限公司合作開通上海銀行借記卡直銷網(wǎng)上交
易和費(fèi)率優(yōu)惠的公告》；
（十二）、2024年4月27日，我公司公告了《博時(shí)裕乾純債債券型證券投資基金暫停
大額申購(gòu)、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入、定期定額投資業(yè)務(wù)的公告》；
（十三）、2024年4月22日，我公司公告了《博時(shí)裕乾純債債券型證券投資基金2024
年第1季度報(bào)告》；
（十四）、2024年4月13日，我公司公告了《博時(shí)基金管理有限公司關(guān)于高級(jí)管理人
員變更的公告》；
（十五）、2024年3月29日，我公司公告了《博時(shí)裕乾純債債券型證券投資基金2023
年年度報(bào)告》；
（十六）、2024年1月22日，我公司公告了《博時(shí)裕乾純債債券型證券投資基金2023
年第4季度報(bào)告》；
（十七）、2023年12月9日，我公司公告了《博時(shí)裕乾純債債券型證券投資基金調(diào)整
大額申購(gòu)、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入、定期定額投資業(yè)務(wù)的公告》；
（十八）、2023年11月22日，我公司公告了《博時(shí)基金管理有限公司關(guān)于與上海富
友支付服務(wù)有限公司合作開通平安銀行借記卡直銷網(wǎng)上交易和費(fèi)率優(yōu)惠的公告》、《博時(shí)基
金管理有限公司關(guān)于暫停使用平安銀行直聯(lián)快捷支付服務(wù)辦理直銷網(wǎng)上交易部分業(yè)務(wù)的公
告》；
（十九）、2023年11月11日，我公司公告了《博時(shí)基金管理有限公司關(guān)于高級(jí)管理
人員變更的公告》；
（二十）、2023年10月25日，我公司公告了《博時(shí)裕乾純債債券型證券投資基金2023
年第3季度報(bào)告》；
（二十一）、2023年9月28日，我公司公告了《博時(shí)裕乾純債債券型證券投資基金更
新招募說(shuō)明書》。
第二十三部分招募說(shuō)明書存放及查閱方式
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定將信
息置備于各自住所，供社會(huì)公眾查閱、復(fù)制，投資人可在辦公時(shí)間查閱；投資人在支付工本
費(fèi)后，可在合理時(shí)間內(nèi)取得上述文件復(fù)制件或復(fù)印件。對(duì)投資人按此種方式所獲得的文件及
其復(fù)印件，基金管理人保證文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。
投資人還可以直接登錄基金管理人的網(wǎng)站（www.bosera.com）查閱和下載招募說(shuō)明書。
第二十四部分備查文件
以下備查文件存放在基金管理人的辦公場(chǎng)所，在辦公時(shí)間可供免費(fèi)查閱。
（一）中國(guó)證監(jiān)會(huì)準(zhǔn)予博時(shí)裕乾純債債券型證券投資基金募集的文件
（二）《博時(shí)裕乾純債債券型證券投資基金基金合同》
（三）《博時(shí)裕乾純債債券型證券投資基金托管協(xié)議》
（四）基金管理人業(yè)務(wù)資格批件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照
（五）基金托管人業(yè)務(wù)資格批件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照
（六）關(guān)于申請(qǐng)募集注冊(cè)博時(shí)裕乾純債債券型證券投資基金之法律意見書
（七）中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他文件
查閱方式：投資者可在營(yíng)業(yè)時(shí)間免費(fèi)查閱，也可按工本費(fèi)購(gòu)買復(fù)印件。
博時(shí)基金管理有限公司
2024年12月10日
博時(shí)裕乾純債債券型證券投資基金更新招募說(shuō)明書.pdf