工銀瑞信瑞安3個月定期開放純債債券型發(fā)起式證券投資基金開放第十八次申購、贖回業(yè)務(wù)的公告
1 公告基本信息
基金名稱
基金簡稱
基金主代碼
基金運作方式
基金合同生效日
基金管理人名稱
基金托管人名稱
基金注冊登記機構(gòu)名稱
公告依據(jù)
申購起始日
贖回起始日
工銀瑞信瑞安3個月定期開放純債債券型發(fā)起式證券投資基金
工銀瑞安3個月定開純債債券發(fā)起式
007852
契約型、定期開放式
2019年12月25日
工銀瑞信基金管理有限公司
中信銀行股份有限公司
工銀瑞信基金管理有限公司
根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運
作管理辦法》、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及其他有
關(guān)法律法規(guī)以及本基金相關(guān)法律文件等。
2024年12月16日
2024年12月16日
注：1、本基金的第十八個封閉期為上個開放期結(jié)束之日次日起（包括該日）至該封閉期首
日的3個月對日的前一日（包括該日）止，即2024年9月14日至2024年12月15日。3個月對日
指某一特定日期在后續(xù)第3個日歷月的對應(yīng)日期，若該日歷月不存在對應(yīng)日期的，則該3個月
對日為該日歷月的最后一日，如該3個月對日為非工作日的，則順延至下一個工作日。
2、本次開放期期間為2024年12月16日至2024年12月27日，開放期內(nèi)本基金接受申購、
贖回申請。
3、本基金自2024年12月28日起進入下一個封閉期，封閉期內(nèi)本基金不接受申購、贖回申
請。
2 日常申購、贖回業(yè)務(wù)的辦理時間
1、開放日及開放時間
本基金辦理基金份額的申購和贖回的開放日為開放期內(nèi)的每個工作日，具體辦理時間為
上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中
國證監(jiān)會的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時除外。封閉期內(nèi)，本基金不辦理申購
與贖回業(yè)務(wù)，也不上市交易。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券、期貨交易市場、證券、期貨交易所交易時間變更或其他
特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實施日前依
照《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱《信息披露辦法》）的有關(guān)規(guī)定在指定
媒介上公告。
2、申購、贖回開始日及業(yè)務(wù)辦理時間
本次開放期期間為2024年12月16日至2024年12月27日，開放期內(nèi)本基金接受申購、贖
回申請。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉(zhuǎn)
換。在開放期內(nèi)，投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉(zhuǎn)換申請且登記
機構(gòu)確認接受的，其基金份額申購、贖回或轉(zhuǎn)換價格為該開放期內(nèi)下一開放日基金份額申購、
贖回或轉(zhuǎn)換的價格；但若投資人在開放期最后一日業(yè)務(wù)辦理時間結(jié)束之后提出申購、贖回或者
轉(zhuǎn)換申請的，視為無效申請。
3 日常申購業(yè)務(wù)
3.1 申購金額限制
1、投資者單個基金賬戶每筆最低申購金額為10元人民幣（含申購費），追加申購每筆最低
金額為10元人民幣（含申購費）。實際操作中，以各銷售機構(gòu)的具體規(guī)定為準(zhǔn)。
投資人將當(dāng)期分配的基金收益再投資時，不受最低申購金額的限制。
2、當(dāng)接受申購申請對存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時，基金管理人應(yīng)
當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫?；鹕?
購等措施，切實保護存量基金份額持有人的合法權(quán)益。基金管理人基于投資運作與風(fēng)險控制
的需要，可采取上述措施對基金規(guī)模予以控制。具體見基金管理人相關(guān)公告。
3、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購金額的數(shù)量限制?；鸸?
理人必須在調(diào)整實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
3.2 申購費率
本基金對申購設(shè)置級差費率，投資者在一天之內(nèi)如有多筆申購，適用費率按單筆分別計
算。
本基金的申購費率如下表所示：
3.2.1 前端收費
費用種類
申購費率
情形
M＜100萬
100萬≤M＜300萬
300萬≤M＜500萬
M≥500萬
費率
0.40%
0.30%
0.20%
按筆收取，1,000元/筆
注：1、M為申購金額
2、本基金的申購費用由申購人承擔(dān)，主要用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等各項
費用，不列入基金財產(chǎn)。
3.3 其他與申購相關(guān)的事項
1、基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費率或收費方式，并最遲應(yīng)于新的費率
或收費方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
2、當(dāng)本基金發(fā)生大額申購情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，以確?；鸸乐档?
公平性，具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門、自律規(guī)則的規(guī)定。
3、基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定且對基金份額持有人利益無實
質(zhì)不利影響的情形下根據(jù)市場情況制定基金促銷計劃，定期或不定期地開展基金促銷活動。
在基金促銷活動期間，在不影響現(xiàn)有基金份額持有人利益的前提下，按相關(guān)監(jiān)管部門要求履行
必要手續(xù)后，基金管理人可以適當(dāng)調(diào)低基金的銷售費率。
4 日常贖回業(yè)務(wù)
4.1 贖回份額限制
1、每次贖回基金份額不得低于10份，基金份額持有人贖回時或贖回后保留的基金份額余
額不足10份的，在贖回時需一次全部贖回。實際操作中，以各銷售機構(gòu)的具體規(guī)定為準(zhǔn)。
如遇巨額贖回等情況發(fā)生而導(dǎo)致延期贖回時，贖回辦理和款項支付的辦法將參照基金合
同有關(guān)巨額贖回或連續(xù)巨額贖回的條款處理。
2、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定贖回份額的數(shù)量限制。基金管
理人必須在調(diào)整實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
4.2 贖回費率
贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回基金份額時收
取。本基金收取的贖回費將全額計入基金財產(chǎn)。認購/申購的基金份額持有期限自注冊登記
系統(tǒng)確認之日起開始計算，至該部分基金份額贖回確認日止，且基金份額贖回確認日不計入持
有期。
具體費率如下：
費用種類
贖回費率
情形
在同一個開放期內(nèi)申購后又贖回的份額且持續(xù)持有期小于7天
在同一個開放期內(nèi)申購后又贖回的份額且持續(xù)持有期不小于7天
認購或在某一開放期申購并在下一個及之后的開放期贖回的份額
費率
1.50%
1.00%
0%
4.3 其他與贖回相關(guān)的事項
1、基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費率或收費方式，并最遲應(yīng)于新的費率
或收費方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
2、當(dāng)本基金發(fā)生大額贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，以確?；鸸乐档?
公平性，具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門、自律規(guī)則的規(guī)定。
5 基金銷售機構(gòu)
5.1 場外銷售機構(gòu)
5.1.1 直銷機構(gòu)
名稱：工銀瑞信基金管理有限公司
住所：北京市西城區(qū)金融大街5號、甲5號9層甲5號901
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街5號新盛大廈A座6-9層
公司網(wǎng)址：www.icbccs.com.cn
全國統(tǒng)一客戶服務(wù)電話：400-811-9999
直銷機構(gòu)網(wǎng)點信息：
本公司直銷中心銷售本基金，網(wǎng)點具體信息詳見本公司網(wǎng)站。
5.1.2 場外非直銷機構(gòu)
本基金場外非直銷機構(gòu)信息詳見基金管理人網(wǎng)站公示，敬請投資者留意。
6 基金份額凈值公告/基金收益公告的披露安排
在本基金的開放期內(nèi)，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個開放日的次日，通過指定網(wǎng)站、基金
銷售機構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點披露開放日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。
7 其他需要提示的事項
1、申購和贖回的申請方式
投資人必須根據(jù)銷售機構(gòu)規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時間內(nèi)提出申購或贖回
的申請。投資者在提交申購申請時，須按銷售機構(gòu)規(guī)定的方式備足申購資金，投資者在提交贖
回申請時，應(yīng)確保賬戶內(nèi)有足夠的基金份額余額，否則申購、贖回申請不成立。
2、申購和贖回的款項支付
投資人申購基金份額時，必須全額交付申購款項，投資人交付申購款項，申購成立；基金份
額登記機構(gòu)確認基金份額時，申購生效。
基金份額持有人遞交贖回申請，贖回成立；基金份額登記機構(gòu)確認贖回時，贖回生效。投
資者贖回申請生效后，基金管理人將在T＋7日(包括該日)內(nèi)支付贖回款項。遇證券、期貨交易
所或交易市場數(shù)據(jù)傳輸延遲、通訊系統(tǒng)故障、銀行數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)故障或其它非基金管理人及基
金托管人所能控制的因素影響業(yè)務(wù)處理流程時，贖回款項順延至下一個工作日劃出。在發(fā)生
巨額贖回或基金合同載明的其他暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形時，款項的支付辦法參
照基金合同有關(guān)條款處理。
3、申購和贖回申請的確認
基金管理人應(yīng)以交易時間結(jié)束前受理有效申購和贖回申請的當(dāng)天作為申購或贖回申請日
（T日），在正常情況下，本基金登記機構(gòu)在T+1日內(nèi)對該交易的有效性進行確認。T日提交的
有效申請，投資人應(yīng)在T+2日后(包括該日)及時到銷售網(wǎng)點柜臺或以銷售機構(gòu)規(guī)定的其他方式
查詢申請的確認情況。若申購不成功或無效，則申購款項本金退還給投資人。
基金銷售機構(gòu)對申購、贖回申請的受理并不代表申請一定成功，而僅代表銷售機構(gòu)確實接
收到申請。申購、贖回的確認以登記機構(gòu)的確認結(jié)果為準(zhǔn)。對于申請的確認情況，投資者應(yīng)及
時查詢。因投資人怠于履行該項查詢等各項義務(wù)，致使其相關(guān)權(quán)益受損的，基金管理人、基金
托管人、銷售機構(gòu)不承擔(dān)由此造成的損失或不利后果。
在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，本基金登記機構(gòu)可根據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，對上述業(yè)務(wù)辦理時間進
行調(diào)整，本基金管理人將于開始實施前按照有關(guān)規(guī)定予以公告。
4、本基金不向個人投資者公開發(fā)售。
5、如有任何疑問，歡迎與我們聯(lián)系：
客戶服務(wù)中心電話：400-811-9999
電子郵件地址：customerservice@icbccs.com.cn
6、風(fēng)險提示：本基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不
保證基金一定盈利，也不保證最低收益。敬請投資者于投資前認真閱讀本基金的《基金產(chǎn)品資
料概要》、《基金合同》和《招募說明書》。
工銀瑞信瑞安3個月定期開放純債債券型發(fā)起式證券投資基金開放第十八次申購、贖回業(yè)務(wù)的公告.pdf