易方達(dá)穩(wěn)健收益?zhèn)妥C券投資基金更新的招募說明書
易方達(dá)穩(wěn)健收益?zhèn)妥C券投資基金
更新的招募說明書
基金管理人：易方達(dá)基金管理有限公司
基金托管人：中國銀行股份有限公司
二〇二四年十二月
重要提示
易方達(dá)穩(wěn)健收益?zhèn)妥C券投資基金由易方達(dá)月月收益中短期債券投資基金轉(zhuǎn)型而成。
依據(jù)中國證監(jiān)會(huì)2008年1月25日證監(jiān)許可[2008]101號(hào)文《關(guān)于核準(zhǔn)易方達(dá)月月收益中短
期債券投資基金基金份額持有人大會(huì)有關(guān)變更基金類別決議的批復(fù)》，易方達(dá)月月收益中短
期債券投資基金調(diào)整投資目標(biāo)、范圍和策略、修訂基金合同，并更名為“易方達(dá)穩(wěn)健收益?zhèn)?
券型證券投資基金”。自2008年1月29日起，由《易方達(dá)月月收益中短期債券投資基金基
金合同》修訂而成的《易方達(dá)穩(wěn)健收益?zhèn)妥C券投資基金基金合同》生效。
基金管理人保證本招募說明書的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本招募說明書經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核
準(zhǔn)，但中國證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的核準(zhǔn)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷
或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。
基金不同于銀行儲(chǔ)蓄，基金投資者有可能獲得較高的收益，也有可能損失本金。在投資
本基金前，投資者應(yīng)全面了解本基金的產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，理性判斷
市場(chǎng)，對(duì)申購基金的意愿、時(shí)機(jī)、數(shù)量等投資行為作出獨(dú)立決策，獲得基金投資收益，亦承
擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn)，包括：因整體政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等環(huán)境因素對(duì)證券市場(chǎng)價(jià)格
產(chǎn)生影響的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，基金管理人在基金管理實(shí)施過程中產(chǎn)生的基金管理風(fēng)險(xiǎn)，由于基金份
額持有人大量贖回基金、證券市場(chǎng)交易量不足、啟用擺動(dòng)定價(jià)或側(cè)袋機(jī)制等流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理
工具導(dǎo)致的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，以及本基金法律文件中涉及基金風(fēng)險(xiǎn)特征的表述與銷售機(jī)構(gòu)對(duì)基金
的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)可能不一致的風(fēng)險(xiǎn)，等等。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者申購基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本招募說
明書、基金合同和基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件。
基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)。
基金管理人承諾恪盡職守，依照誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則，謹(jǐn)慎、有效地管理和運(yùn)用
本基金財(cái)產(chǎn)，但不保證本基金一定盈利，也不保證最低收益。
本基金本次更新招募說明書對(duì)基金審計(jì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行更新，同時(shí)更新了基金管理人
相關(guān)信息，基金管理人相關(guān)信息更新截止日為2024年12月6日。本基金有關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)截止
日為2023年12月31日，凈值表現(xiàn)截止日為2023年12月31日，除非另有說明，本招募說
明書其他所載內(nèi)容截止日為2024年2月16日。（本報(bào)告中財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)）
目錄
一、緒言............................................................1
二、釋義............................................................2
三、基金管理人......................................................5
（一）基金管理人基本情況............................................................................5
（二）主要人員情況.......................................................................................5
（三）基金管理人的職責(zé)..............................................................................15
（四）基金管理人的承諾..............................................................................15
（五）基金管理人的內(nèi)部控制制度................................................................16
四、基金托管人.....................................................20
五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)..................................................22
（一）基金份額銷售機(jī)構(gòu)..............................................................................22
（二）基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)..............................................................................22
（三）律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師.......................................................................22
（四）會(huì)計(jì)師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師.........................................................23
六、基金的存續(xù).....................................................24
（一）基金合同的生效.................................................................................24
（二）基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模................................24
七、基金份額的申購、贖回..........................................25
（一）基金投資者范圍.................................................................................25
（二）申購、贖回的場(chǎng)所..............................................................................25
（三）申購、贖回的開放日及時(shí)間................................................................25
（四）申購、贖回的原則..............................................................................25
（五）基金份額分類.....................................................................................26
（六）申購、贖回的數(shù)額限制.......................................................................26
（七）申購、贖回的程序..............................................................................27
（八）申購、贖回的費(fèi)率..............................................................................27
（九）申購份額、贖回金額的計(jì)算方式.........................................................29
（十）申購、贖回的注冊(cè)登記.......................................................................31
（十一）巨額贖回的認(rèn)定及處理方式............................................................31
（十二）拒絕或暫停申購、贖回的情形及處理方式.......................................32
（十三）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間本基金的申購與贖回...........................................33
八、基金轉(zhuǎn)換和定期定額投資計(jì)劃....................................34
（一）基金轉(zhuǎn)換............................................................................................34
（二）定期定額投資計(jì)劃..............................................................................38
九、基金的非交易過戶、轉(zhuǎn)托管、凍結(jié)與質(zhì)押..........................39
十、基金的投資.....................................................40
（一）投資目標(biāo)............................................................................................40
（二）投資范圍............................................................................................40
（三）投資理念............................................................................................40
（四）投資策略............................................................................................40
（五）業(yè)績比較基準(zhǔn).....................................................................................42
（六）風(fēng)險(xiǎn)收益特征.....................................................................................42
（七）投資決策............................................................................................42
（八）投資組合限制.....................................................................................43
（九）禁止行為............................................................................................44
（十）基金管理人代表基金行使所投資證券產(chǎn)生權(quán)利的處理原則及方法........44
（十一）基金的融資、融券..........................................................................44
（十二）側(cè)袋機(jī)制的實(shí)施和投資運(yùn)作安排.....................................................44
（十三）基金投資組合報(bào)告(未經(jīng)審計(jì)).........................................................45
十一、基金的業(yè)績..................................................54
十二、基金的財(cái)產(chǎn)..................................................57
（一）基金財(cái)產(chǎn)構(gòu)成.....................................................................................57
（二）基金財(cái)產(chǎn)的賬戶.................................................................................57
（三）基金財(cái)產(chǎn)的保管與處分.......................................................................57
十三、基金資產(chǎn)估值................................................58
（一）估值目的............................................................................................58
（二）估值日...............................................................................................58
（三）估值對(duì)象............................................................................................58
（四）估值方法............................................................................................58
（五）估值程序............................................................................................59
（六）暫停估值的情形.................................................................................59
（七）基金份額凈值的確認(rèn)..........................................................................59
（八）估值錯(cuò)誤的處理.................................................................................60
（九）特殊情形的處理.................................................................................60
（十）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金資產(chǎn)估值.....................................................60
十四、基金的收益與分配............................................61
（一）收益的構(gòu)成........................................................................................61
（二）收益分配原則.....................................................................................61
（三）收益分配方案.....................................................................................61
（四）收益分配的確定與公告.......................................................................61
（五）收益分配中發(fā)生的費(fèi)用.......................................................................61
（六）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的收益分配............................................................62
十五、基金的費(fèi)用與稅收............................................63
（一）與基金運(yùn)作有關(guān)的費(fèi)用.......................................................................63
（二）與基金銷售有關(guān)的費(fèi)用.......................................................................64
（三）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金費(fèi)用............................................................65
（四）基金稅收............................................................................................65
十六、基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)............................................66
（一）基金會(huì)計(jì)政策.....................................................................................66
（二）基金審計(jì)............................................................................................66
十七、基金的信息披露..............................................67
（一）招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要.........................................................67
（二）份額發(fā)售公告.....................................................................................67
（三）定期報(bào)告............................................................................................67
（四）臨時(shí)報(bào)告............................................................................................68
（五）信息披露文件的存放與查閱................................................................69
十八、側(cè)袋機(jī)制.....................................................70
（一）側(cè)袋機(jī)制的實(shí)施條件和程序................................................................70
（二）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間基金份額的申購與贖回...........................................70
（三）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金投資............................................................70
（四）側(cè)袋賬戶中特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)和支付..............................................70
（五）側(cè)袋機(jī)制的信息披露..........................................................................71
十九、風(fēng)險(xiǎn)揭示.....................................................72
（一）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)............................................................................................72
（二）管理風(fēng)險(xiǎn)............................................................................................72
（三）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)........................................................................................73
（四）本基金法律文件中涉及基金風(fēng)險(xiǎn)特征的表述與銷售機(jī)構(gòu)對(duì)基金的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)
級(jí)可能不一致的風(fēng)險(xiǎn).................................................................................................74
（五）本基金的特有風(fēng)險(xiǎn)..............................................................................75
（六）其他風(fēng)險(xiǎn)............................................................................................75
二十、差錯(cuò)處理.....................................................76
（一）差錯(cuò)類型............................................................................................76
（二）差錯(cuò)處理原則.....................................................................................76
（三）差錯(cuò)處理程序.....................................................................................77
（四）特殊情形的處理.................................................................................77
二十一、基金合同的終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算............................78
（一）基金合同的終止.................................................................................78
（二）基金財(cái)產(chǎn)的清算.................................................................................78
二十二、基金合同內(nèi)容摘要..........................................80
（一）基金管理人的權(quán)利與義務(wù)...................................................................80
（二）基金托管人的權(quán)利與義務(wù)...................................................................82
（三）基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)............................................................84
（四）基金份額持有人大會(huì)..........................................................................85
（五）基金合同的變更和終止.......................................................................90
（六）爭(zhēng)議的處理........................................................................................91
（七）基金合同的存放及查閱方式................................................................91
二十三、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要....................................92
（一）托管協(xié)議當(dāng)事人.................................................................................92
（二）基金托管人和基金管理人之間的業(yè)務(wù)監(jiān)督、核查................................92
（三）基金財(cái)產(chǎn)保管.....................................................................................95
（四）基金資產(chǎn)的財(cái)務(wù)處理..........................................................................97
（五）基金份額持有人名冊(cè)的登記與保管.....................................................98
（六）適用法律與爭(zhēng)議解決..........................................................................98
（七）托管協(xié)議的修改與終止.......................................................................98
二十四、對(duì)基金份額持有人的服務(wù)...................................100
二十五、其他應(yīng)披露事項(xiàng)...........................................101
二十六、招募說明書存放及查閱方式.................................102
二十七、備查文件.................................................103
一、緒言
本《招募說明書》依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱《基金法》）、《證
券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《運(yùn)作辦法》）、《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督
管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《銷售辦法》）、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡(jiǎn)
稱《信息披露辦法》）、《證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第5號(hào)＜招募說明書的內(nèi)容與
格式＞》、《公開募集開放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱“《管理規(guī)定》”）
等有關(guān)法律法規(guī)以及《易方達(dá)穩(wěn)健收益?zhèn)妥C券投資基金基金合同》編寫。
基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,并對(duì)其
真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。本基金是根據(jù)本招募說明書所載明的資料申請(qǐng)募集
的。本基金管理人沒有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息，或?qū)Ρ?
招募說明書作任何解釋或者說明。
本招募說明書根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)?；鸷贤羌s定基
金當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件?；鹜顿Y人自依基金合同取得基金份額，即成為基金
份額持有人和本基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)
和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)?；鹜顿Y人欲
了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。
本基金按照中國法律法規(guī)成立并運(yùn)作，若基金合同、招募說明書等基金法律文件的內(nèi)容
與屆時(shí)有效的法律法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定不一致，應(yīng)當(dāng)以屆時(shí)有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準(zhǔn)。
二、釋義
本《招募說明書》中除非文意另有所指，下列詞語有如下含義：
基金合同：指《易方達(dá)穩(wěn)健收益?zhèn)妥C券投資基金基金合同》及對(duì)該
合同的任何修訂和補(bǔ)充，《基金合同》由《易方達(dá)月月收益中
短期債券投資基金基金合同》修訂而成
《托管協(xié)議》:指《易方達(dá)穩(wěn)健收益?zhèn)妥C券投資基金托管協(xié)議》及對(duì)該
協(xié)議的任何修訂和補(bǔ)充，《托管協(xié)議》由《易方達(dá)月月收益中
短期債券投資基金托管協(xié)議》修訂而成
《基金法》：指《中華人民共和國證券投資基金法》
《運(yùn)作辦法》：指《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》
《管理規(guī)定》：指中國證監(jiān)會(huì)2017年8月31日頒布、同年10月1日實(shí)施的
《公開募集開放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》及頒
布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂；
《銷售辦法》：指中國證監(jiān)會(huì)2020年8月28日頒布、同年10月1日實(shí)施的
《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》及頒布機(jī)
關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會(huì)2019年7月26日頒布、同年9月1日實(shí)施的
《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)
其不時(shí)做出的修訂
元：指人民幣元
本基金、基金：指易方達(dá)穩(wěn)健收益?zhèn)妥C券投資基金，本基金由易方達(dá)月
月收益中短期債券投資基金轉(zhuǎn)型而成
中國證監(jiān)會(huì)：指中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)
基金管理人：指易方達(dá)基金管理有限公司
基金托管人：指中國銀行股份有限公司
非直銷銷售機(jī)構(gòu)：符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件，取得基金銷
售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務(wù)協(xié)議，辦理
基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)：指基金管理人或接受基金管理人委托代為辦理本基金注冊(cè)與
過戶登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
銷售機(jī)構(gòu)：指依據(jù)有關(guān)規(guī)定辦理本基金申購、贖回和其他業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，
包括基金管理人和非直銷銷售機(jī)構(gòu)
基金銷售網(wǎng)點(diǎn)：指基金管理人的直銷網(wǎng)點(diǎn)及基金非直銷銷售機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)點(diǎn)
指定媒介：指中國證監(jiān)會(huì)指定的用以進(jìn)行信息披露的全國性報(bào)刊及指定
互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國證
監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站）等媒介
《更新的招募說明書》基金合同生效后，基金招募說明書的信息發(fā)生重大變更的，
基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金招募說明書并登
載在指定網(wǎng)站上；基金招募說明書其他信息發(fā)生變更的，基
金管理人至少每年更新一次
基金產(chǎn)品資料概要指《易方達(dá)穩(wěn)健收益?zhèn)妥C券投資基金基金產(chǎn)品資料概要》
及其更新
基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享受權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的法
律主體，包括基金管理人、基金托管人、基金份額持有人
個(gè)人投資者：指依據(jù)中華人民共和國有關(guān)法律法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定可以投
資于證券投資基金的自然人投資者
機(jī)構(gòu)投資者：指在中國境內(nèi)合法注冊(cè)登記或經(jīng)有權(quán)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立和有
效存續(xù)并依法可以投資于證券投資基金的企業(yè)法人、事業(yè)法
人、社會(huì)團(tuán)體或其他組織
募集期：指自基金份額開始發(fā)售之日起到基金份額發(fā)售結(jié)束之日止的
時(shí)間段，最長不超過3個(gè)月
本基金合同生效日：指本基金達(dá)到規(guī)定的條件后，并按規(guī)定辦理了驗(yàn)資和備案手
續(xù)、得到中國證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)之日
存續(xù)期限：指基金合同生效并存續(xù)的不定期之期限
工作日：指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日
開放日：指為投資者辦理基金申購、贖回等業(yè)務(wù)的工作日
T日：指申購、贖回或其他交易的申請(qǐng)日
認(rèn)購：指在募集期內(nèi)，購買基金份額的行為
申購：指基金合同生效后，基金投資者購買基金份額的行為
贖回：指基金合同生效后，基金投資者賣出基金份額的行為
轉(zhuǎn)換：基金轉(zhuǎn)換是指基金份額持有人按基金管理人規(guī)定的條件將其
持有的某一只基金的基金份額轉(zhuǎn)換為同一基金管理人管理的
另一只基金的基金份額的行為
基金份額類別：本基金根據(jù)申購費(fèi)、贖回費(fèi)和銷售服務(wù)費(fèi)收取的方式不同，
將基金份額分為不同類別。各類基金份額將分別設(shè)置最低認(rèn)
（申）購金額限制，分設(shè)不同的基金代碼，并分別公布基金份
額凈值。
A類基金份額不收取申購費(fèi)用、按照年費(fèi)率0.3%收取銷售服務(wù)費(fèi)、并可對(duì)
持有期限少于30日的本類基金份額的贖回收取贖回費(fèi)的基
金份額類別稱為A類基金份額
B類基金份額收取申購費(fèi)用、不收取銷售服務(wù)費(fèi)、并可對(duì)持有期限少于30
日的本類基金份額的贖回收取贖回費(fèi)的基金份額類別稱為B
類基金份額
C類基金份額不收取申購費(fèi)用、按照年費(fèi)率0.28%收取銷售服務(wù)費(fèi)、并可對(duì)
持有期限少于365日的本類別基金份額的贖回收取贖回費(fèi)的
基金份額類別稱為C類基金份額
基金資產(chǎn)總值：指基金所購買的各類證券價(jià)值、銀行存款本息和基金應(yīng)收的
款項(xiàng)以及其他投資所形成的價(jià)值總和
基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值
基金資產(chǎn)估值：指計(jì)算評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)凈值的
過程
基金份額持有人服務(wù)：指基金管理人承諾為基金份額持有人提供的一系列服務(wù)
流動(dòng)性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無法以合理
價(jià)格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個(gè)交易日以
上的逆回購與銀行定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的
銀行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公開發(fā)行股票、
資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無法進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或交易的債
券等
側(cè)袋機(jī)制指將基金投資組合中的特定資產(chǎn)從原有賬戶分離至一個(gè)專門
賬戶進(jìn)行處置清算，目的在于有效隔離并化解風(fēng)險(xiǎn)，確保投
資者得到公平對(duì)待，屬于流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具。側(cè)袋機(jī)制實(shí)
施期間，原有賬戶稱為主袋賬戶，專門賬戶稱為側(cè)袋賬戶
特定資產(chǎn)包括：（一）無可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致
公允價(jià)值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（二）按攤余成本計(jì)量且
計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備仍導(dǎo)致資產(chǎn)價(jià)值存在重大不確定性的資
產(chǎn)；（三）其他資產(chǎn)價(jià)值存在重大不確定性的資產(chǎn)
三、基金管理人
（一）基金管理人基本情況
1、基金管理人：易方達(dá)基金管理有限公司
注冊(cè)地址：廣東省珠海市橫琴新區(qū)榮粵道188號(hào)6層
辦公地址：廣州市天河區(qū)珠江新城珠江東路30號(hào)廣州銀行大廈40-43樓；廣東省珠海
市橫琴新區(qū)榮粵道188號(hào)6層
設(shè)立日期：2001年4月17日
法定代表人：劉曉艷
聯(lián)系電話：400 8818088
聯(lián)系人：李紅楓
注冊(cè)資本：13,244.2萬元人民幣
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及文號(hào)：中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)，證監(jiān)基金字[2001]4號(hào)
經(jīng)營范圍：公開募集證券投資基金管理、基金銷售、特定客戶資產(chǎn)管理
2、股權(quán)結(jié)構(gòu)：
股東名稱 出資比例
廣東粵財(cái)信托有限公司 22.6514％
廣發(fā)證券股份有限公司 22.6514％
盈峰集團(tuán)有限公司 22.6514％
廣東省廣晟控股集團(tuán)有限公司 15.1010％
廣州市廣永國有資產(chǎn)經(jīng)營有限公司 7.5505％
珠海祺榮寶投資合伙企業(yè)（有限合伙） 1.5087％
珠海祺泰寶投資合伙企業(yè)（有限合伙） 1.6205％
珠海祺豐寶投資合伙企業(yè)（有限合伙） 1.5309％
珠海聚萊康投資合伙企業(yè)（有限合伙） 1.7558％
珠海聚寧康投資合伙企業(yè)（有限合伙） 1.4396％
珠海聚弘康投資合伙企業(yè)（有限合伙） 1.5388％
總 計(jì) 100％
（二）主要人員情況
1、董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員
詹余引先生，工商管理博士?，F(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司董事長、量化投資決策委員
會(huì)委員，易方達(dá)資產(chǎn)管理有限公司董事長，易方達(dá)國際控股有限公司董事長。曾任中國平安
保險(xiǎn)公司證券部研究咨詢室總經(jīng)理助理，平安證券有限責(zé)任公司研究咨詢部副總經(jīng)理（主持
工作）、國債部副總經(jīng)理（主持工作）、資產(chǎn)管理部副總經(jīng)理、資產(chǎn)管理部總經(jīng)理，中國平安
保險(xiǎn)股份有限公司投資管理部副總經(jīng)理（主持工作），全國社會(huì)保障基金理事會(huì)投資部資產(chǎn)
配置處處長、投資部副主任、境外投資部主任、投資部主任、證券投資部主任。
劉曉艷女士，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士。現(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司董事長（聯(lián)席）、總經(jīng)理，廣
州投資顧問學(xué)院管理有限公司董事。曾任廣發(fā)證券有限責(zé)任公司投資理財(cái)部副經(jīng)理、基金經(jīng)
理、基金投資理財(cái)部副總經(jīng)理，易方達(dá)基金管理有限公司督察員、監(jiān)察部總經(jīng)理、總裁助理、
市場(chǎng)總監(jiān)、副總經(jīng)理、副董事長，易方達(dá)資產(chǎn)管理有限公司董事，易方達(dá)資產(chǎn)管理（香港）
有限公司董事長，易方達(dá)國際控股有限公司董事。
周澤群先生，高級(jí)管理人員工商管理碩士（EMBA）?，F(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司董
事，廣東粵財(cái)投資控股有限公司董事、總經(jīng)理，中航通用飛機(jī)有限責(zé)任公司副董事長。曾任
珠?；涁?cái)實(shí)業(yè)有限公司董事長，粵財(cái)控股（北京）有限公司總經(jīng)理、董事長，廣東粵財(cái)投資
控股有限公司總經(jīng)理助理、辦公室主任，廣東粵財(cái)投資控股有限公司副總經(jīng)理。
易陽方先生，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。現(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司董事，廣發(fā)證券股份有限公司
副總經(jīng)理。曾任江西省永修縣第二中學(xué)考研室教師，江西省永修縣招商開發(fā)局招商辦科員，
廣發(fā)證券有限責(zé)任公司投資銀行總部、投資理財(cái)總部、投資自營部業(yè)務(wù)員、副經(jīng)理，廣發(fā)基
金管理有限公司籌備組成員、投資管理部職員、基金經(jīng)理、投資管理部總經(jīng)理、公司總經(jīng)理
助理、公司投資總監(jiān)、公司副總經(jīng)理、公司常務(wù)副總經(jīng)理，廣發(fā)國際資產(chǎn)管理有限公司董事、
董事會(huì)主席及副主席，瑞元資本管理有限公司董事。
蘇斌先生，管理學(xué)碩士?，F(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司董事，盈峰集團(tuán)有限公司董事、
聯(lián)席總裁，廣東民營投資股份有限公司董事長，寧波盈峰股權(quán)投資基金管理有限公司經(jīng)理、
執(zhí)行董事，南京柯勒復(fù)合材料有限責(zé)任公司總經(jīng)理，廣州華藝國際拍賣有限公司董事，珠海
澳斐盈峰私募基金管理有限公司董事長、經(jīng)理，深圳弘峰企業(yè)管理有限公司副董事長，大自
然家居（中國）有限公司董事。曾任中富證券有限責(zé)任公司投行部經(jīng)理，鴻商產(chǎn)業(yè)控股集團(tuán)
有限公司產(chǎn)業(yè)投資部執(zhí)行董事，名力中國成長基金合伙人，復(fù)星能源環(huán)境與智能裝備集團(tuán)總
裁，盈合（深圳）機(jī)器人與自動(dòng)化科技有限公司董事長，北京百納千成影視股份有限公司董
事，盈峰環(huán)境科技集團(tuán)股份有限公司董事，顧家家居股份有限公司董事。
鄧謙先生，管理學(xué)碩士?，F(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司董事，廣東省廣晟控股集團(tuán)有限
公司董事會(huì)秘書。曾任深圳市中金嶺南有色金屬股份有限公司總經(jīng)理辦公室秘書、企業(yè)管理
部主管、企業(yè)發(fā)展部高級(jí)主管、投資發(fā)展部副總經(jīng)理，深圳市中金嶺南先進(jìn)材料有限公司總
經(jīng)理助理、副總經(jīng)理，廣東省廣晟控股集團(tuán)有限公司海外發(fā)展部副部長、海外發(fā)展部部長、
董事會(huì)辦公室主任，廣晟投資發(fā)展有限公司董事長兼總經(jīng)理，廣東省廣晟資本投資有限公司
董事，廣東省廣晟控股集團(tuán)有限公司資本運(yùn)營部部長。
王承志先生，法學(xué)博士。現(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司獨(dú)立董事，中山大學(xué)法學(xué)院副教
授、博士生導(dǎo)師，廣東省法學(xué)會(huì)國際法學(xué)研究會(huì)秘書長，中國國際私法學(xué)會(huì)理事，廣東神朗
律師事務(wù)所兼職律師，深圳市美之高科技股份有限公司獨(dú)立董事，艾爾瑪科技股份有限公司
獨(dú)立董事，祥鑫科技股份有限公司獨(dú)立董事，廣州恒運(yùn)企業(yè)集團(tuán)股份有限公司獨(dú)立董事。曾
任美國天普大學(xué)法學(xué)院訪問副教授，廣東凱金新能源科技股份有限公司獨(dú)立董事，江蘇凱強(qiáng)
醫(yī)學(xué)檢驗(yàn)有限公司董事，廣東茉莉數(shù)字科技集團(tuán)股份有限公司獨(dú)立董事。
高建先生，工學(xué)博士?，F(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司獨(dú)立董事，清華大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院
教授、博士生導(dǎo)師、學(xué)術(shù)委員會(huì)副主任，固生堂控股有限公司非執(zhí)行董事,南通蘇錫通控股
集團(tuán)有限公司創(chuàng)業(yè)投資決策委員會(huì)外聘專家委員。曾任重慶建筑工程學(xué)院建筑管理工程系助
教、講師、教研室副主任，清華大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院講師、副教授、技術(shù)經(jīng)濟(jì)與管理系主任、
創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)與戰(zhàn)略系主任、院長助理、副院長、黨委書記，山東新北洋信息技術(shù)股份有限公司
獨(dú)立董事，中融人壽保險(xiǎn)股份有限公司獨(dú)立董事,深圳市力合科創(chuàng)股份有限公司獨(dú)立董事。
劉勁先生，工商管理博士?，F(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司獨(dú)立董事，長江商學(xué)院會(huì)計(jì)與
金融教授、投資研究中心主任、教授管理委員會(huì)主席。曾任哥倫比亞大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)講師，加州
大學(xué)洛杉磯分校安德森管理學(xué)院助理教授、副教授、終身教授，長江商學(xué)院行政副院長、DBA
項(xiàng)目副院長、創(chuàng)創(chuàng)社區(qū)項(xiàng)目發(fā)起人兼副院長，云南白藥集團(tuán)股份有限公司獨(dú)立董事，瑞士銀
行（中國）有限公司獨(dú)立董事，秦川機(jī)床工具集團(tuán)股份公司獨(dú)立董事，浙江紅蜻蜓鞋業(yè)股份
有限公司獨(dú)立董事，中國天倫燃?xì)饪毓捎邢薰惊?dú)立非執(zhí)行董事。
劉發(fā)宏先生，工商管理碩士。現(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司監(jiān)事會(huì)主席，廣東粵財(cái)融資
擔(dān)保集團(tuán)有限公司監(jiān)事長，廣東省融資再擔(dān)保有限責(zé)任公司監(jiān)事。曾任天津商學(xué)院團(tuán)總支書
記兼政治輔導(dǎo)員、人事處干部，海南省三亞國際奧林匹克射擊娛樂中心會(huì)計(jì)主管，三英（珠
海）紡織有限公司財(cái)務(wù)主管，珠海市餅業(yè)食品有限公司財(cái)務(wù)部長、審計(jì)部長，珠海市國弘財(cái)
務(wù)顧問有限公司項(xiàng)目經(jīng)理，珠海市迪威有限公司會(huì)計(jì)師，珠海市卡都九洲食品有限公司財(cái)務(wù)
總監(jiān)，珠海格力集團(tuán)（派駐下屬企業(yè)）財(cái)務(wù)總監(jiān)，珠海市國資委（派駐國有企業(yè)）財(cái)務(wù)總監(jiān)，
珠海港置業(yè)開發(fā)有限公司總經(jīng)理，酒鬼酒股份有限公司副總經(jīng)理，廣東粵財(cái)投資控股有限公
司審計(jì)部總經(jīng)理、黨委辦主任、人力資源部總經(jīng)理，廣東粵財(cái)信托有限公司黨委委員、副書
記、董事。
危勇先生，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士?，F(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司監(jiān)事，廣州市廣永國有資產(chǎn)經(jīng)營
有限公司董事長，廣州銀行股份有限公司董事，廣州廣永科技發(fā)展有限公司董事長、總經(jīng)理。
曾任中國水利水電第八工程局三產(chǎn)實(shí)業(yè)開發(fā)部秘書，中國人民銀行廣州分行統(tǒng)計(jì)研究處干
部、貨幣信貸管理處主任科員、營管部綜合處助理調(diào)研員，廣州金融控股集團(tuán)有限公司行政
辦公室主任，廣州市廣永國有資產(chǎn)經(jīng)營有限公司總裁，廣州金融資產(chǎn)交易中心有限公司董事，
廣州股權(quán)交易中心有限公司董事，廣州廣永麗都酒店有限公司董事長，萬聯(lián)證券股份有限公
司監(jiān)事，廣州廣永股權(quán)投資基金管理有限公司董事長，廣州賽馬娛樂總公司董事，廣州廣永
投資管理有限公司董事長。
廖智先生，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士?，F(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司監(jiān)事、總裁助理、黨群工作部聯(lián)
席總經(jīng)理，易方達(dá)資產(chǎn)管理有限公司監(jiān)事，易方達(dá)私募基金管理有限公司監(jiān)事，廣東粵財(cái)互
聯(lián)網(wǎng)金融股份有限公司董事。曾任廣東證券股份有限公司基金部主管，易方達(dá)基金管理有限
公司綜合管理部副總經(jīng)理、人力資源部副總經(jīng)理、市場(chǎng)部總經(jīng)理、互聯(lián)網(wǎng)金融部總經(jīng)理、綜
合管理部總經(jīng)理、行政管理部總經(jīng)理。
付浩先生，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。現(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司監(jiān)事、權(quán)益投資管理部總經(jīng)理、
權(quán)益投資決策委員會(huì)委員、基金經(jīng)理。曾任廣東粵財(cái)信托投資有限公司國際金融部職員，深
圳和君創(chuàng)業(yè)研究咨詢有限公司管理咨詢項(xiàng)目經(jīng)理，湖南證券投資銀行總部項(xiàng)目經(jīng)理，融通基
金管理有限公司研究策劃部研究員，易方達(dá)基金管理有限公司權(quán)益投資總部副總經(jīng)理、養(yǎng)老
金與專戶權(quán)益投資部副總經(jīng)理、公募基金投資部總經(jīng)理、基金經(jīng)理助理、投資經(jīng)理。
吳鏑先生，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士?，F(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司監(jiān)事、人力資源部總經(jīng)理，易方
達(dá)資產(chǎn)管理有限公司董事，易方達(dá)私募基金管理有限公司董事，易方達(dá)資產(chǎn)管理（香港）有
限公司董事。曾任江南證券有限責(zé)任公司職員，金鷹基金管理有限公司投資管理部交易員，
易方達(dá)基金管理有限公司集中交易室交易員、總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理，研究部總經(jīng)理助理、
副總經(jīng)理，權(quán)益運(yùn)作支持部總經(jīng)理。
吳欣榮先生，工學(xué)碩士?，F(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司執(zhí)行總經(jīng)理、權(quán)益投資決策委員
會(huì)委員，易方達(dá)資產(chǎn)管理（香港）有限公司董事。曾任易方達(dá)基金管理有限公司研究員、投
資管理部經(jīng)理、基金經(jīng)理、基金投資部副總經(jīng)理、研究部副總經(jīng)理、研究部總經(jīng)理、基金投
資部總經(jīng)理、總裁助理、公募基金投資部總經(jīng)理、權(quán)益投資總部總經(jīng)理、權(quán)益投資總監(jiān)、副
總經(jīng)理級(jí)高級(jí)管理人員，易方達(dá)國際控股有限公司董事。
馬駿先生，工商管理碩士（EMBA）?，F(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司副總經(jīng)理級(jí)高級(jí)管
理人員、固定收益及多資產(chǎn)投資決策委員會(huì)委員、基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)管理委員會(huì)委員，易方達(dá)資
產(chǎn)管理有限公司董事，易方達(dá)私募基金管理有限公司董事長，易方達(dá)資產(chǎn)管理（香港）有限
公司董事長、QFI業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人。曾任君安證券有限公司營業(yè)部職員，深圳眾大投資有限公司
投資部副總經(jīng)理，廣發(fā)證券有限責(zé)任公司研究員，易方達(dá)基金管理有限公司基金經(jīng)理、固定
收益部總經(jīng)理、現(xiàn)金管理部總經(jīng)理、固定收益總部總經(jīng)理、總裁助理、固定收益投資總監(jiān)、
固定收益首席投資官，易方達(dá)資產(chǎn)管理（香港）有限公司市場(chǎng)及產(chǎn)品委員會(huì)委員。
婁利舟女士，工商管理碩士（EMBA）、經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。現(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司副
總經(jīng)理級(jí)高級(jí)管理人員、FOF投資決策委員會(huì)委員，易方達(dá)私募基金管理有限公司董事，易
方達(dá)國際控股有限公司董事長，易方達(dá)資產(chǎn)管理（香港）有限公司董事。曾任聯(lián)合證券有限
責(zé)任公司證券營業(yè)部分析師、研究所策略研究員、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部高級(jí)經(jīng)理，易方達(dá)基金管理有
限公司銷售支持中心經(jīng)理、市場(chǎng)部總經(jīng)理助理、市場(chǎng)部副總經(jīng)理、廣州分公司總經(jīng)理、北京
分公司總經(jīng)理、總裁助理，易方達(dá)資產(chǎn)管理有限公司總經(jīng)理、董事長。
陳彤先生，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士?，F(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司副總經(jīng)理級(jí)高級(jí)管理人員。曾任
中國經(jīng)濟(jì)開發(fā)信托投資公司成都營業(yè)部研發(fā)部副經(jīng)理、交易部經(jīng)理、研發(fā)部經(jīng)理、證券總部
研究部行業(yè)研究員，易方達(dá)基金管理有限公司市場(chǎng)拓展部主管、基金經(jīng)理、市場(chǎng)部華東區(qū)大
區(qū)銷售經(jīng)理、市場(chǎng)部總經(jīng)理助理、南京分公司總經(jīng)理、成都分公司總經(jīng)理、上海分公司總經(jīng)
理、總裁助理、市場(chǎng)總監(jiān)，易方達(dá)國際控股有限公司董事。
張南女士，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士。現(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司副總經(jīng)理級(jí)高級(jí)管理人員、發(fā)展
研究中心總經(jīng)理。曾任廣東省經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員會(huì)主任科員、副處長，易方達(dá)基金管理有限公司
市場(chǎng)拓展部副總經(jīng)理、監(jiān)察部總經(jīng)理、督察長。
范岳先生，工商管理碩士?，F(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司副總經(jīng)理級(jí)高級(jí)管理人員、基
礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)管理委員會(huì)委員，易方達(dá)資產(chǎn)管理有限公司董事，易方達(dá)資產(chǎn)管理（香港）有限
公司董事。曾任中國工商銀行深圳分行國際業(yè)務(wù)部科員，深圳證券登記結(jié)算公司辦公室經(jīng)理、
國際部經(jīng)理，深圳證券交易所北京中心助理主任、上市部副總監(jiān)、基金債券部副總監(jiān)、基金
管理部總監(jiān)，易方達(dá)資產(chǎn)管理有限公司副董事長。
高松凡先生，工商管理碩士（EMBA）?，F(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司副總經(jīng)理級(jí)高級(jí)
管理人員（首席養(yǎng)老金業(yè)務(wù)官）。曾任招商銀行總行人事部高級(jí)經(jīng)理、企業(yè)年金中心副主任，
浦東發(fā)展銀行總行企業(yè)年金部總經(jīng)理，長江養(yǎng)老保險(xiǎn)公司首席市場(chǎng)總監(jiān)，易方達(dá)基金管理有
限公司養(yǎng)老金業(yè)務(wù)總監(jiān)。
陳榮女士，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士?，F(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司副總經(jīng)理級(jí)高級(jí)管理人員，易方
達(dá)國際控股有限公司董事。曾任中國人民銀行廣州分行統(tǒng)計(jì)研究處科員，易方達(dá)基金管理有
限公司運(yùn)作支持部經(jīng)理、核算部總經(jīng)理助理、核算部副總經(jīng)理、核算部總經(jīng)理、投資風(fēng)險(xiǎn)管
理部總經(jīng)理、總裁助理、董事會(huì)秘書、公司財(cái)務(wù)中心主任，易方達(dá)資產(chǎn)管理（香港）有限公
司董事，易方達(dá)私募基金管理有限公司監(jiān)事，易方達(dá)資產(chǎn)管理有限公司監(jiān)事。
張坤先生，理學(xué)碩士?，F(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司副總經(jīng)理級(jí)高級(jí)管理人員、權(quán)益投
資決策委員會(huì)委員、基金經(jīng)理。曾任易方達(dá)基金管理有限公司行業(yè)研究員、基金經(jīng)理助理、
研究部總經(jīng)理助理。
陳麗園女士，管理學(xué)碩士、法律碩士?，F(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司副總經(jīng)理級(jí)高級(jí)管
理人員，易方達(dá)資產(chǎn)管理（香港）有限公司董事。曾任易方達(dá)基金管理有限公司監(jiān)察部監(jiān)察
員、總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理、總經(jīng)理，監(jiān)察與合規(guī)管理總部總經(jīng)理兼合規(guī)內(nèi)審部總經(jīng)理，首
席營運(yùn)官，易方達(dá)資產(chǎn)管理有限公司董事。
胡劍先生，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士?，F(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司副總經(jīng)理級(jí)高級(jí)管理人員、固定
收益及多資產(chǎn)投資決策委員會(huì)委員、基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)管理委員會(huì)委員、基金經(jīng)理。曾任易方達(dá)
基金管理有限公司債券研究員、基金經(jīng)理助理、固定收益研究部負(fù)責(zé)人、固定收益總部總經(jīng)
理助理、固定收益研究部總經(jīng)理、固定收益投資部總經(jīng)理、固定收益投資業(yè)務(wù)總部總經(jīng)理。
張清華先生，物理學(xué)碩士?，F(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司副總經(jīng)理級(jí)高級(jí)管理人員、固
定收益及多資產(chǎn)投資決策委員會(huì)委員、基金經(jīng)理。曾任晨星資訊（深圳）有限公司數(shù)量分析
師，中信證券股份有限公司研究員，易方達(dá)基金管理有限公司投資經(jīng)理、固定收益基金投資
部總經(jīng)理、混合資產(chǎn)投資部總經(jīng)理、多資產(chǎn)投資業(yè)務(wù)總部總經(jīng)理。
馮波先生，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士?，F(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司副總經(jīng)理級(jí)高級(jí)管理人員、權(quán)益
投資決策委員會(huì)委員、基金經(jīng)理。曾任廣東發(fā)展銀行行員，易方達(dá)基金管理有限公司市場(chǎng)拓
展部研究員、市場(chǎng)拓展部副經(jīng)理、市場(chǎng)部大區(qū)銷售經(jīng)理、北京分公司副總經(jīng)理、行業(yè)研究員、
基金經(jīng)理助理、研究部總經(jīng)理助理、研究部副總經(jīng)理、研究部總經(jīng)理。
陳皓先生，管理學(xué)碩士?，F(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司副總經(jīng)理級(jí)高級(jí)管理人員、投資
一部總經(jīng)理、權(quán)益投資決策委員會(huì)委員、基金經(jīng)理。曾任易方達(dá)基金管理有限公司行業(yè)研究
員、基金經(jīng)理助理、投資一部總經(jīng)理助理、投資一部副總經(jīng)理、投資經(jīng)理。
蕭楠先生，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士?，F(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司副總經(jīng)理級(jí)高級(jí)管理人員、投資
三部總經(jīng)理、基金經(jīng)理。曾任易方達(dá)基金管理有限公司行業(yè)研究員、基金經(jīng)理助理、投資經(jīng)
理、研究部副總經(jīng)理。
管勇先生，理學(xué)碩士?，F(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司首席信息官、信息安全與運(yùn)維中心
總經(jīng)理。曾任長城證券有限責(zé)任公司信息技術(shù)中心職員、營業(yè)部電腦部經(jīng)理，金鷹基金管理
有限公司運(yùn)作保障部經(jīng)理、總監(jiān)助理、副總監(jiān)、總監(jiān)，國泰基金管理有限公司信息技術(shù)部副
總監(jiān)（主持工作）、總監(jiān)，易方達(dá)基金管理有限公司信息技術(shù)部副總經(jīng)理、系統(tǒng)研發(fā)部副總
經(jīng)理、技術(shù)運(yùn)營部總經(jīng)理、數(shù)據(jù)平臺(tái)研發(fā)中心總經(jīng)理、規(guī)劃與支持中心總經(jīng)理。
楊冬梅女士，工商管理碩士、經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士?，F(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司副總經(jīng)理級(jí)高
級(jí)管理人員、董事會(huì)秘書，易方達(dá)國際控股有限公司董事。曾任廣發(fā)證券有限責(zé)任公司投資
理財(cái)部職員、發(fā)展研究中心市場(chǎng)研究部負(fù)責(zé)人，南方證券股份有限公司研究所高級(jí)研究員，
招商基金管理有限公司機(jī)構(gòu)理財(cái)部高級(jí)經(jīng)理、股票投資部高級(jí)經(jīng)理，易方達(dá)基金管理有限公
司宣傳策劃專員、市場(chǎng)部總經(jīng)理助理、市場(chǎng)部副總經(jīng)理、全球投資客戶部總經(jīng)理、宣傳策劃
部總經(jīng)理，易方達(dá)資產(chǎn)管理（香港）有限公司董事。
劉世軍先生，理學(xué)碩士?，F(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司副總經(jīng)理級(jí)高級(jí)管理人員（首席
數(shù)據(jù)與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)官）、投資風(fēng)險(xiǎn)管理部總經(jīng)理。曾任易方達(dá)基金管理有限公司金融工程研究
員、績效與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估研究員、投資發(fā)展部總經(jīng)理助理、投資風(fēng)險(xiǎn)管理部總經(jīng)理助理、投資風(fēng)
險(xiǎn)管理部副總經(jīng)理、投資風(fēng)險(xiǎn)管理與數(shù)據(jù)服務(wù)總部總經(jīng)理。
王玉女士，法學(xué)碩士?，F(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司督察長、內(nèi)審稽核部總經(jīng)理，易方
達(dá)國際控股有限公司董事。曾在北京市國楓律師事務(wù)所、中國證監(jiān)會(huì)工作，曾任易方達(dá)基金
管理有限公司公司法律事務(wù)部總經(jīng)理，易方達(dá)資產(chǎn)管理有限公司董事。
王駿先生，會(huì)計(jì)碩士?，F(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司副總經(jīng)理級(jí)高級(jí)管理人員（首席市
場(chǎng)官）、渠道與營銷管理部總經(jīng)理、產(chǎn)品設(shè)計(jì)與業(yè)務(wù)創(chuàng)新部總經(jīng)理。曾在普華永道中天會(huì)計(jì)
師事務(wù)所、證監(jiān)會(huì)廣東監(jiān)管局工作，曾任易方達(dá)資產(chǎn)管理有限公司副總經(jīng)理、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)
人、常務(wù)副總經(jīng)理、董事。
2、基金經(jīng)理
胡劍先生，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，本基金的基金經(jīng)理?，F(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司副總經(jīng)理級(jí)
高級(jí)管理人員、固定收益投資決策委員會(huì)委員、基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)管理委員會(huì)委員、基金經(jīng)理。
曾任易方達(dá)基金管理有限公司債券研究員、基金經(jīng)理助理、固定收益研究部負(fù)責(zé)人、固定收
益總部總經(jīng)理助理、固定收益研究部總經(jīng)理、固定收益投資部總經(jīng)理、固定收益投資業(yè)務(wù)總
部總經(jīng)理。胡劍歷任基金經(jīng)理的基金如下：
歷任基金經(jīng)理的基金 任職時(shí)間 離任時(shí)間
易方達(dá)穩(wěn)健收益?zhèn)? 2012-02-29 -
易方達(dá)信用債債券 2013-04-24 -
易方達(dá)?；荻ㄩ_混合發(fā)起式 2014-08-18 -
易方達(dá)歲豐添利債券（LOF） 2019-01-04 -
易方達(dá)恒利3個(gè)月定開債券發(fā)起式 2019-04-04 -
易方達(dá)恒益定開債券發(fā)起式 2019-07-12 -
易方達(dá)恒盛3個(gè)月定開混合發(fā)起式 2019-09-06 -
易方達(dá)恒信定開債券發(fā)起式 2021-06-30 -
易方達(dá)高等級(jí)信用債債券 2022-04-29 -
易方達(dá)中債新綜指發(fā)起式（LOF） 2012-11-08 2014-03-29
易方達(dá)?；莼貓?bào)債券 2013-12-17 2014-08-18
易方達(dá)永旭定期開放債券 2013-04-22 2015-03-14
易方達(dá)純債債券 2013-04-22 2015-03-14
易方達(dá)純債1年定期開放債券 2013-07-30 2015-03-14
易方達(dá)裕景添利6個(gè)月定期開放債券 2016-04-12 2018-02-10
易方達(dá)瑞智混合 2017-06-21 2019-07-03
易方達(dá)瑞興混合 2017-06-23 2019-07-03
易方達(dá)瑞祥混合 2018-01-19 2019-07-03
易方達(dá)高等級(jí)信用債債券 2017-03-07 2019-09-18
易方達(dá)瑞祺混合 2018-01-29 2019-10-17
易方達(dá)瑞財(cái)混合 2016-02-04 2019-11-08
易方達(dá)豐惠混合 2017-03-24 2020-06-09
易方達(dá)瑞富混合 2017-05-12 2021-06-09
易方達(dá)3年封閉戰(zhàn)略配售混合（LOF） 2018-07-05 2021-08-03
易方達(dá)科潤混合（LOF） 2021-08-03 2021-09-11
易方達(dá)中債3-5年期國債指數(shù) 2020-03-10 2022-05-17
易方達(dá)富惠純債債券 2019-11-02 2022-06-09
易方達(dá)中債7-10年期國開行債券指數(shù) 2020-03-10 2022-06-18
易方達(dá)恒惠定開債券發(fā)起式 2020-07-09 2022-09-08
紀(jì)玲云女士，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，本基金的基金經(jīng)理助理?，F(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司固定
收益分類資產(chǎn)研究管理部總經(jīng)理、基金經(jīng)理、基金經(jīng)理助理。曾任易方達(dá)基金管理有限公司
固定收益研究員、投資經(jīng)理助理、固定收益研究部總經(jīng)理助理、固定收益分類資產(chǎn)研究管理
部負(fù)責(zé)人、投資經(jīng)理。紀(jì)玲云歷任基金經(jīng)理及現(xiàn)任基金經(jīng)理助理的基金如下：
歷任基金經(jīng)理的基金 任職時(shí)間 離任時(shí)間
易方達(dá)信用債債券 2013-09-14 -
易方達(dá)瑞財(cái)混合 2019-01-11 -
易方達(dá)恒利3個(gè)月定開債券發(fā)起式 2019-04-04 -
易方達(dá)恒盛3個(gè)月定開混合發(fā)起式 2019-09-06 -
易方達(dá)恒裕一年定開債券發(fā)起式 2020-03-12 -
易方達(dá)裕華利率債3個(gè)月定開債券 2021-11-26 -
易方達(dá)裕興3個(gè)月定開債券 2022-02-28 -
易方達(dá)恒固18個(gè)月封閉式債券 2023-03-06 -
易方達(dá)興利180天持有債券 2024-03-18 -
易方達(dá)3年封閉戰(zhàn)略配售混合（LOF） 2018-07-05 2021-08-03
易方達(dá)科潤混合（LOF） 2021-08-03 2021-09-11
現(xiàn)任基金經(jīng)理助理的基金
易方達(dá)穩(wěn)健收益?zhèn)?
田鑫先生，金融學(xué)碩士，本基金的基金經(jīng)理助理?，F(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司固定收
益分類資產(chǎn)研究管理部總經(jīng)理助理、基金經(jīng)理、基金經(jīng)理助理、固定收益研究員。曾任普特
南投資管理公司量化分析師，上海壹賬通金融科技有限公司高級(jí)數(shù)據(jù)挖掘工程師，易方達(dá)基
金管理有限公司投資經(jīng)理助理。田鑫歷任基金經(jīng)理及現(xiàn)任基金經(jīng)理助理的基金如下：
歷任基金經(jīng)理的基金 任職時(shí)間 離任時(shí)間
易方達(dá)雙債增強(qiáng)債券 2023-01-11 -
現(xiàn)任基金經(jīng)理助理的基金
易方達(dá)恒盛3個(gè)月定開混合發(fā)起式 易方達(dá)裕如混合
易方達(dá)瑞財(cái)混合 易方達(dá)?；荻ㄩ_混合發(fā)起式
易方達(dá)穩(wěn)健收益?zhèn)? 易方達(dá)裕祥回報(bào)債券
易方達(dá)裕景添利6個(gè)月定期開放債券 易方達(dá)安益90天持有債券
易方達(dá)增強(qiáng)回報(bào)債券 易方達(dá)歲豐添利債券（LOF）
高夢(mèng)文女士，經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)士，本基金的基金經(jīng)理助理。現(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司投資
支持經(jīng)理、基金經(jīng)理助理。曾任易方達(dá)基金管理有限公司固定收益交易員。高夢(mèng)文現(xiàn)任基金
經(jīng)理助理的基金如下：
現(xiàn)任基金經(jīng)理助理的基金
易方達(dá)信用債債券 易方達(dá)恒信定開債券發(fā)起式
易方達(dá)富財(cái)純債債券 易方達(dá)恒安定開債券發(fā)起式
易方達(dá)恒裕一年定開債券發(fā)起式 易方達(dá)恒益定開債券發(fā)起式
易方達(dá)穩(wěn)健收益?zhèn)? 易方達(dá)裕如混合
易方達(dá)裕興3個(gè)月定開債券 易方達(dá)?；荻ㄩ_混合發(fā)起式
易方達(dá)裕華利率債3個(gè)月定開債券 易方達(dá)裕浙3個(gè)月定開債券
易方達(dá)中債3-5年期國債指數(shù) 易方達(dá)中債1-3年國開行債券指數(shù)
易方達(dá)中債7-10年期國開行債券指數(shù) 易方達(dá)中債1-3年政金債指數(shù)
易方達(dá)富華純債債券 易方達(dá)中債3-5年國開行債券指數(shù)
易方達(dá)歲豐添利債券（LOF） 易方達(dá)恒智63個(gè)月定開債券發(fā)起式
易方達(dá)恒久1年定期債券 易方達(dá)恒茂39個(gè)月定開債券發(fā)起式
易方達(dá)中債新綜指發(fā)起式（LOF） 易方達(dá)純債債券
賴科先生，管理學(xué)碩士、哲學(xué)碩士，本基金的基金經(jīng)理助理?，F(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限
公司基金經(jīng)理助理、固定收益策略研究員。曾任廣發(fā)期貨有限公司業(yè)務(wù)經(jīng)理，中信期貨有限
公司研究員，華泰長城期貨有限公司研究員。賴科現(xiàn)任基金經(jīng)理助理的基金如下：
現(xiàn)任基金經(jīng)理助理的基金
易方達(dá)信用債債券 易方達(dá)瑞財(cái)混合
易方達(dá)恒盛3個(gè)月定開混合發(fā)起式 易方達(dá)穩(wěn)健收益?zhèn)?
易方達(dá)恒裕一年定開債券發(fā)起式
李冠霖先生，理學(xué)碩士，本基金的基金經(jīng)理助理?，F(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司基金經(jīng)
理、基金經(jīng)理助理。曾任恒泰證券股份有限公司投資經(jīng)理助理，易方達(dá)基金管理有限公司固
定收益交易員、投資經(jīng)理助理、投資經(jīng)理。李冠霖歷任基金經(jīng)理及現(xiàn)任基金經(jīng)理助理的基金
如下：
歷任基金經(jīng)理的基金 任職時(shí)間 離任時(shí)間
易方達(dá)純債債券 2023-11-21 -
現(xiàn)任基金經(jīng)理助理的基金
易方達(dá)信用債債券 易方達(dá)瑞財(cái)混合
易方達(dá)恒盛3個(gè)月定開混合發(fā)起式 易方達(dá)穩(wěn)健收益?zhèn)?
易方達(dá)恒裕一年定開債券發(fā)起式 易方達(dá)優(yōu)選投資級(jí)信用指數(shù)發(fā)起式
李昭函女士，金融碩士，本基金的基金經(jīng)理助理?，F(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司基金經(jīng)
理助理、固定收益策略研究員。曾任民生證券股份有限公司固定收益分析師。李昭函現(xiàn)任基
金經(jīng)理助理的基金如下：
現(xiàn)任基金經(jīng)理助理的基金
易方達(dá)穩(wěn)健收益?zhèn)?
鮑昀驍先生，會(huì)計(jì)碩士，本基金的基金經(jīng)理助理?，F(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司基金經(jīng)
理助理、固定收益策略研究員。鮑昀驍現(xiàn)任基金經(jīng)理助理的基金如下：
現(xiàn)任基金經(jīng)理助理的基金
易方達(dá)雙債增強(qiáng)債券 易方達(dá)增強(qiáng)回報(bào)債券
易方達(dá)恒盛3個(gè)月定開混合發(fā)起式 易方達(dá)安益90天持有債券
易方達(dá)瑞財(cái)混合 易方達(dá)裕如混合
易方達(dá)穩(wěn)健收益?zhèn)? 易方達(dá)裕祥回報(bào)債券
易方達(dá)?；荻ㄩ_混合發(fā)起式 易方達(dá)安澤180天持有債券
易方達(dá)裕景添利6個(gè)月定期開放債券
本基金歷任基金經(jīng)理情況：林海，管理時(shí)間為2008年1月29日至2008年6月30日；
馬喜德，管理時(shí)間為2008年7月1日至2012年2月28日。
3、固定收益投資決策委員會(huì)成員
本公司固定收益投資決策委員會(huì)成員包括：馬駿先生、胡劍先生、張清華先生、王曉晨
女士、袁方女士、劉朝陽女士、祁廣東先生。
馬駿先生，同上。
胡劍先生，同上。
張清華先生，同上。
王曉晨女士，易方達(dá)基金管理有限公司固定收益全策略投資部總經(jīng)理、基金經(jīng)理。
袁方女士，易方達(dá)基金管理有限公司多資產(chǎn)養(yǎng)老金投資部總經(jīng)理、基金經(jīng)理。
劉朝陽女士，易方達(dá)基金管理有限公司現(xiàn)金和短債投資部總經(jīng)理、基金經(jīng)理。
祁廣東先生，易方達(dá)基金管理有限公司國際固定收益投資部總經(jīng)理、基金經(jīng)理，易方達(dá)
資產(chǎn)管理（香港）有限公司副行政總裁兼首席投資官（國際固定收益）、就證券提供意見負(fù)
責(zé)人員（RO）、提供資產(chǎn)管理負(fù)責(zé)人員（RO）、投資決策委員會(huì)委員。
4、上述人員之間均不存在近親屬關(guān)系。
（三）基金管理人的職責(zé)
1、依法募集資金，辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜；
2、辦理基金備案手續(xù)；
3、對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資；
4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收益；
5、進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
6、編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；
7、計(jì)算并公告基金凈值信息和基金份額累計(jì)凈值；
8、辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；
9、按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；
10、保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料；
11、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為；
12、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。
（四）基金管理人的承諾
1、本基金管理人承諾嚴(yán)格遵守現(xiàn)行有效的相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、基金合同和中國證
監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止違反現(xiàn)行有效的有關(guān)法律、
法規(guī)、規(guī)章、基金合同和中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的行為發(fā)生。
2、本基金管理人承諾嚴(yán)格遵守《中華人民共和國證券法》、《基金法》及有關(guān)法律法規(guī)，
建立健全的內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止下列行為發(fā)生：
（1）將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資；
（2）不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)；
（3）利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便為基金份額持有人以外的第三人謀取利益；
（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
（5）侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)；
（6）泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)
的交易活動(dòng)；
（7）玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)；
（8）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。
3、本基金管理人承諾加強(qiáng)人員管理，強(qiáng)化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國家有關(guān)法
律、法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)，不從事以下活動(dòng)：
（1）承銷證券；
（2）向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是國務(wù)院另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人發(fā)行的股票
或者債券；
（6）買賣與其基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東或者與其基金管理人、基金托
管人有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券；
（7）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
（8）依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
4、基金經(jīng)理承諾
（1）依照有關(guān)法律、法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹(jǐn)慎的原則為基金份額持有人謀取最
大利益；
（2）不利用職務(wù)之便為自己及其代理人、受雇人或任何第三人謀取利益；
（3）不違反現(xiàn)行有效的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、基金合同和中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，泄
露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開的基金投資內(nèi)容、基金投
資計(jì)劃等信息；
（4）不從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動(dòng)。
（五）基金管理人的內(nèi)部控制制度
為保證公司規(guī)范化運(yùn)作，有效地防范和化解經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)公司誠信、合法、有效經(jīng)營，
保障基金份額持有人利益，維護(hù)公司及公司股東的合法權(quán)益，本基金管理人建立了科學(xué)、嚴(yán)
密、高效的內(nèi)部控制體系。
1、公司內(nèi)部控制的總體目標(biāo)
（1）保證公司經(jīng)營管理活動(dòng)的合法合規(guī)性；
（2）保證各類基金份額持有人及委托人的合法權(quán)益不受侵犯；
（3）防范和化解經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，提高經(jīng)營管理效率，確保業(yè)務(wù)穩(wěn)健經(jīng)營運(yùn)行和受托資產(chǎn)安
全完整，實(shí)現(xiàn)公司的持續(xù)、健康發(fā)展，促進(jìn)公司實(shí)現(xiàn)發(fā)展戰(zhàn)略；
（4）督促公司全體員工恪守職業(yè)操守，正直誠信，廉潔自律，勤勉盡責(zé)；
（5）維護(hù)公司的聲譽(yù)，保持公司的良好形象。
2、公司內(nèi)部控制遵循的原則
（1）健全性原則。內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)部門或機(jī)構(gòu)和各級(jí)人員,并
涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)。
（2）有效性原則。通過科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護(hù)內(nèi)控制度
的有效執(zhí)行。
（3）獨(dú)立性原則。公司機(jī)構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對(duì)獨(dú)立，除非法律法規(guī)另有
規(guī)定，公司基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離。
（4）相互制約原則。公司內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)權(quán)責(zé)分明、相互制衡。
（5）成本效益原則。公司運(yùn)用科學(xué)化的經(jīng)營管理方法降低運(yùn)作成本，提高經(jīng)濟(jì)效益，
力爭(zhēng)以合理的控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果。
3、內(nèi)部控制的制度體系
公司制定了合理、完備、有效并易于執(zhí)行的制度體系。公司制度體系由不同層面的制度
構(gòu)成。按照其效力大小分為四個(gè)層面：第一個(gè)層面是公司章程；第二個(gè)層面是公司內(nèi)部控制
大綱，它是公司制定各項(xiàng)規(guī)章制度的基礎(chǔ)和依據(jù)；第三個(gè)層面是公司基本管理制度；第四個(gè)
層面是部門和業(yè)務(wù)管理制度。它們的制訂、修改、實(shí)施、廢止應(yīng)該遵循相應(yīng)的程序，每一層
面的內(nèi)容不得與其以上層面的內(nèi)容相違背。公司重視對(duì)制度的持續(xù)檢驗(yàn)，結(jié)合業(yè)務(wù)的發(fā)展、
法規(guī)及監(jiān)管環(huán)境的變化以及公司風(fēng)險(xiǎn)控制的要求，不斷檢討和增強(qiáng)公司制度的完備性、有效
性。
4、關(guān)于授權(quán)、研究、投資、交易等方面的控制點(diǎn)
（1）授權(quán)制度
公司的授權(quán)制度貫穿于整個(gè)公司活動(dòng)。股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和管理層必須充分履行
各自的職權(quán)，健全公司逐級(jí)授權(quán)制度，確保公司各項(xiàng)規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行；各項(xiàng)經(jīng)營業(yè)務(wù)和
管理程序必須遵從管理層制定的操作規(guī)程，經(jīng)辦人員的每一項(xiàng)工作必須是在業(yè)務(wù)授權(quán)范圍內(nèi)
進(jìn)行。公司重大業(yè)務(wù)的授權(quán)必須采取書面形式，授權(quán)書應(yīng)當(dāng)明確授權(quán)內(nèi)容。公司授權(quán)應(yīng)適當(dāng)，
對(duì)已獲授權(quán)的部門和人員應(yīng)建立有效的評(píng)價(jià)和反饋機(jī)制，對(duì)已不適用的授權(quán)應(yīng)及時(shí)修改或取
消授權(quán)。
（2）公司研究業(yè)務(wù)
研究工作應(yīng)保持獨(dú)立、客觀，不受任何部門及個(gè)人的不正當(dāng)影響；建立嚴(yán)謹(jǐn)?shù)难芯抗ぷ?
業(yè)務(wù)流程，形成科學(xué)、有效的研究方法；建立投資產(chǎn)品備選庫制度，研究部門根據(jù)投資產(chǎn)品
的特征，在充分研究的基礎(chǔ)上建立和維護(hù)備選庫。建立研究與投資的業(yè)務(wù)交流制度，保持暢
通的交流渠道；建立研究報(bào)告質(zhì)量評(píng)價(jià)體系，不斷提高研究水平。
（3）基金投資業(yè)務(wù)
基金投資應(yīng)確立科學(xué)的投資理念，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)防范原則和效率性原則制定合理的決策程序；
在進(jìn)行投資時(shí)應(yīng)有明確的投資授權(quán)制度，并應(yīng)建立與所授權(quán)限相應(yīng)的約束制度和考核制度。
建立嚴(yán)格的投資禁止和投資限制制度，保證基金投資的合法合規(guī)性。建立投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管
理制度，將重點(diǎn)投資限制在規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)權(quán)限范圍內(nèi)；建立科學(xué)的投資業(yè)績?cè)u(píng)價(jià)體系，及時(shí)回
顧分析和評(píng)估投資結(jié)果。
（4）交易業(yè)務(wù)
建立集中交易部門和集中交易制度，投資指令通過集中交易部門完成；建立交易監(jiān)測(cè)系
統(tǒng)、預(yù)警系統(tǒng)和交易反饋系統(tǒng)，完善相關(guān)的安全設(shè)施；集中交易部門應(yīng)對(duì)交易指令進(jìn)行審核，
建立公平的交易分配制度，確保公平對(duì)待不同基金；完善交易記錄，并及時(shí)進(jìn)行反饋、核對(duì)
和存檔保管；建立科學(xué)的投資交易績效評(píng)價(jià)體系。
（5）基金會(huì)計(jì)核算
公司根據(jù)法律法規(guī)及業(yè)務(wù)的要求建立會(huì)計(jì)制度，并根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)建立健全規(guī)范的系統(tǒng)
和流程，以基金為會(huì)計(jì)核算主體，獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算。通過合理的估值方法和估值程序等
會(huì)計(jì)措施，真實(shí)、完整、及時(shí)地記載每一筆業(yè)務(wù)并正確進(jìn)行會(huì)計(jì)核算和業(yè)務(wù)核算。同時(shí)建立
會(huì)計(jì)檔案保管制度，確保檔案真實(shí)完整。
（6）信息披露
公司建立了完備的信息披露制度，指定了信息披露負(fù)責(zé)人，并建立了相應(yīng)的制度流程規(guī)
范相關(guān)信息的收集、組織、審核和發(fā)布，努力確保公開披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。
（7）監(jiān)察與合規(guī)管理
公司設(shè)立督察長，由董事會(huì)聘任，向董事會(huì)負(fù)責(zé)。根據(jù)公司監(jiān)察與合規(guī)管理工作的需要
和董事會(huì)授權(quán)，督察長可以列席公司相關(guān)會(huì)議，調(diào)閱公司相關(guān)檔案資料，就內(nèi)部控制制度的
執(zhí)行情況獨(dú)立地履行檢查、評(píng)價(jià)、報(bào)告、建議職能。督察長定期和不定期向董事會(huì)報(bào)告公司
內(nèi)部控制執(zhí)行情況，董事會(huì)對(duì)督察長的報(bào)告進(jìn)行審議。
公司設(shè)立監(jiān)察合規(guī)管理部門，并保障其獨(dú)立性。監(jiān)察合規(guī)管理部門按照公司規(guī)定和督察
長的安排履行監(jiān)察與合規(guī)管理職責(zé)。
監(jiān)察合規(guī)管理部門通過定期或不定期檢查內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況，督促公司和旗下基
金的管理運(yùn)作規(guī)范進(jìn)行。
公司董事會(huì)和管理層充分重視和支持監(jiān)察與合規(guī)管理工作，對(duì)違反法律、法規(guī)和公司內(nèi)
部控制制度的，追究有關(guān)部門和人員的責(zé)任。
5、基金管理人關(guān)于內(nèi)部控制制度聲明書
（1）本公司承諾以上關(guān)于內(nèi)部控制制度的披露真實(shí)、準(zhǔn)確；
（2）本公司承諾根據(jù)市場(chǎng)變化和公司業(yè)務(wù)發(fā)展不斷完善內(nèi)部控制制度。
四、基金托管人
（一）基本情況
名稱：中國銀行股份有限公司（簡(jiǎn)稱“中國銀行”）
住所及辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號(hào)
首次注冊(cè)登記日期：1983年10月31日
注冊(cè)資本：人民幣貳仟玖佰肆拾叁億捌仟柒佰柒拾玖萬壹仟貳佰肆拾壹元整
法定代表人：葛海蛟
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字【1998】24號(hào)
托管部門信息披露聯(lián)系人：許俊
傳真：（010）66594942
中國銀行客服電話：95566
（二）基金托管部門及主要人員情況
中國銀行托管業(yè)務(wù)部設(shè)立于1998年，現(xiàn)有員工110余人，大部分員工具有豐富的銀行、
證券、基金、信托從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，且具有海外工作、學(xué)習(xí)或培訓(xùn)經(jīng)歷，60％以上的員工具有碩士
以上學(xué)位或高級(jí)職稱。為給客戶提供專業(yè)化的托管服務(wù)，中國銀行已在境內(nèi)、外分行開展托
管業(yè)務(wù)。
作為國內(nèi)首批開展證券投資基金托管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行，中國銀行擁有證券投資基金、基
金（一對(duì)多、一對(duì)一）、社?；稹⒈ｋU(xiǎn)資金、QFII、RQFII、QDII、境外三類機(jī)構(gòu)、券商資
產(chǎn)管理計(jì)劃、信托計(jì)劃、企業(yè)年金、銀行理財(cái)產(chǎn)品、股權(quán)基金、私募基金、資金托管等門類
齊全、產(chǎn)品豐富的托管業(yè)務(wù)體系。在國內(nèi)，中國銀行首家開展績效評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)分析等增值服
務(wù)，為各類客戶提供個(gè)性化的托管增值服務(wù)，是國內(nèi)領(lǐng)先的大型中資托管銀行。
（三）證券投資基金托管情況
截至2023年12月31日，中國銀行已托管1075只證券投資基金，其中境內(nèi)基金1018
只，QDII基金57只，覆蓋了股票型、債券型、混合型、貨幣型、指數(shù)型、FOF、REITs等多
種類型的基金，滿足了不同客戶多元化的投資理財(cái)需求，基金托管規(guī)模位居同業(yè)前列。
（四）托管業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制制度
中國銀行托管業(yè)務(wù)部風(fēng)險(xiǎn)管理與控制工作是中國銀行全面風(fēng)險(xiǎn)控制工作的組成部分，秉
承中國銀行風(fēng)險(xiǎn)控制理念，堅(jiān)持“規(guī)范運(yùn)作、穩(wěn)健經(jīng)營”的原則。中國銀行托管業(yè)務(wù)部風(fēng)險(xiǎn)
控制工作貫穿業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)，通過風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)控制措施設(shè)定及制度建設(shè)、內(nèi)外部檢
查及審計(jì)等措施強(qiáng)化托管業(yè)務(wù)全員、全面、全程的風(fēng)險(xiǎn)管控。
2007年起，中國銀行連續(xù)聘請(qǐng)外部會(huì)計(jì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所開展托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制審閱工作。
先后獲得基于“SAS70”、“AAF01/06”、“ISAE3402”和“SSAE16”等國際主流內(nèi)控審閱準(zhǔn)則
的無保留意見的審閱報(bào)告。2020年，中國銀行繼續(xù)獲得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”雙
準(zhǔn)則的內(nèi)部控制審計(jì)報(bào)告。中國銀行托管業(yè)務(wù)內(nèi)控制度完善，內(nèi)控措施嚴(yán)密，能夠有效保證
托管資產(chǎn)的安全。
（五）托管人對(duì)管理人運(yùn)作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序
根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的相
關(guān)規(guī)定，基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者
違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，及時(shí)通知基金管理人，并及時(shí)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理
機(jī)構(gòu)報(bào)告?；鹜泄苋巳绨l(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政
法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知基金管理人，并及時(shí)向國務(wù)
院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告。
五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
（一）基金份額銷售機(jī)構(gòu)
1、直銷機(jī)構(gòu)：易方達(dá)基金管理有限公司
注冊(cè)地址：廣東省珠海市橫琴新區(qū)榮粵道188號(hào)6層
辦公地址：廣州市天河區(qū)珠江新城珠江東路30號(hào)廣州銀行大廈40-43樓；廣東省珠海
市橫琴新區(qū)榮粵道188號(hào)6層
法定代表人：劉曉艷
電話：020-85102506
傳真：4008818099
聯(lián)系人：梁美
網(wǎng)址：www.efunds.com.cn
直銷機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)信息：
本公司直銷中心和網(wǎng)上直銷系統(tǒng)銷售本基金，網(wǎng)點(diǎn)具體信息詳見本公司網(wǎng)站。
2、非直銷銷售機(jī)構(gòu)
本基金非直銷銷售機(jī)構(gòu)信息詳見基金管理人網(wǎng)站公示。
（二）基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)
易方達(dá)基金管理有限公司
注冊(cè)地址：廣東省珠海市橫琴新區(qū)榮粵道188號(hào)6層
辦公地址：廣州市天河區(qū)珠江新城珠江東路30號(hào)廣州銀行大廈40-43樓；廣東省珠海
市橫琴新區(qū)榮粵道188號(hào)6層
法定代表人：劉曉艷
電話：4008818088
傳真：020-38799249
聯(lián)系人：余賢高
（三）律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師
律師事務(wù)所：北京市天元律師事務(wù)所
地址：北京市西城區(qū)豐盛胡同28號(hào)太平洋保險(xiǎn)大廈10層
負(fù)責(zé)人：王立華
電話：010-88092188
傳真：010-88092150
經(jīng)辦律師：朱小輝、陳華
聯(lián)系人：王立華
（四）會(huì)計(jì)師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師
本基金的年度財(cái)務(wù)報(bào)表及其他規(guī)定事項(xiàng)的審計(jì)機(jī)構(gòu)為安永華明會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通
合伙）。
會(huì)計(jì)師事務(wù)所：安永華明會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：北京市東城區(qū)東長安街1號(hào)東方廣場(chǎng)安永大樓17層01-12室
主要經(jīng)營場(chǎng)所：北京市東城區(qū)東長安街1號(hào)東方廣場(chǎng)安永大樓17層01-12室
執(zhí)行事務(wù)合伙人：毛鞍寧
電話：010-58153000
傳真：010-85188298
經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：趙雅、林亞小
聯(lián)系人：趙雅
六、基金的存續(xù)
（一）基金合同的生效
易方達(dá)月月收益中短期債券投資基金根據(jù)2005年7月29日中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)
《關(guān)于同意易方達(dá)月月收益中短期債券投資基金募集的批復(fù)》(證監(jiān)基金字[2005]130號(hào)),
于2005年8月8日起向全社會(huì)公開募集，并于2005年9月19日正式成立。易方達(dá)月月收
益中短期債券投資基金基金份額持有人大會(huì)以通訊方式召開，大會(huì)表決投票于2007年12月
21日24：00截止，會(huì)議審議通過了《關(guān)于易方達(dá)月月收益中短期債券投資基金轉(zhuǎn)型的議案》。
經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)2008年1月25日證監(jiān)許可[2008]101號(hào)文核準(zhǔn)，易方達(dá)月月收益中短期債券
投資基金基金份額持有人大會(huì)決議生效。自2008年1月29日起，由《易方達(dá)月月收益中短
期債券投資基金基金合同》修訂而成的《易方達(dá)穩(wěn)健收益?zhèn)妥C券投資基金基金合同》生
效。
（二）基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模
基金存續(xù)期內(nèi)，基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于人民幣5,000萬
元，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告，連續(xù)20個(gè)工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理
人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)說明出現(xiàn)上述情況的原因以及解決方案。
法律法規(guī)另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。
七、基金份額的申購、贖回
（一）基金投資者范圍
個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者（法律、法規(guī)、規(guī)章禁止投資證券投資
基金的除外）。
（二）申購、贖回的場(chǎng)所
1、基金管理人的直銷中心、網(wǎng)上交易系統(tǒng)(www.efunds.com.cn)；
2、各非直銷銷售機(jī)構(gòu)開辦開放式基金業(yè)務(wù)的營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)。
基金管理人可根據(jù)情況變更基金的銷售機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
投資者還可通過基金管理人或者指定的基金銷售機(jī)構(gòu)以電話或互聯(lián)網(wǎng)或其他電子交易
方式進(jìn)行申購、贖回，具體以各銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
（三）申購、贖回的開放日及時(shí)間
本基金A類基金份額、B類基金份額已于2005年9月22日開始辦理日常申購、贖回業(yè)務(wù)。
本基金C類基金份額已于2019年10月23日開始辦理日常申購、贖回業(yè)務(wù)。
申購、贖回的開放日為上海證券交易所、深圳證券交易所的交易日。具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間
為上海證券交易所、深圳證券交易所的交易時(shí)間。若出現(xiàn)新的證券交易市場(chǎng)或交易所交易時(shí)
間更改或其它原因，基金管理人將根據(jù)法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的原則視情況進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)
整并公告。
投資人在基金合同約定之外的日期和時(shí)間提出申購、贖回或者轉(zhuǎn)換申請(qǐng)的，其基金份額
申購、贖回價(jià)格為下次辦理該類基金份額申購、贖回時(shí)間所在開放日的價(jià)格。
（四）申購、贖回的原則
1、“未知價(jià)原則”，即本基金的申購與贖回價(jià)格以受理申請(qǐng)當(dāng)日收市后計(jì)算的各類基金
份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算，其中C類基金份額首筆申購當(dāng)日的申購價(jià)格為當(dāng)日A類基金份額的
基金份額凈值；
2、本基金采用金額申購、份額贖回原則，即申購以金額申請(qǐng)，贖回以份額申請(qǐng)；
3、基金份額持有人在贖回基金份額時(shí)，除指定贖回外，基金管理人按先進(jìn)先出的原則，
對(duì)該持有人賬戶在該銷售機(jī)構(gòu)托管的基金份額進(jìn)行贖回處理，即注冊(cè)日期在先的基金份額先
贖回，注冊(cè)日期在后的基金份額后贖回，以確定所適用的贖回費(fèi)率；
4、當(dāng)日的申購、贖回申請(qǐng)可以在當(dāng)日交易結(jié)束時(shí)間前撤銷，在當(dāng)日的交易時(shí)間結(jié)束后
不得撤銷；
5、基金管理人在不損害基金份額持有人權(quán)益的情況下可更改上述原則，但應(yīng)最遲在新
的原則實(shí)施前三個(gè)工作日予以公告。
（五）基金份額分類
本基金根據(jù)申購費(fèi)、贖回費(fèi)和銷售服務(wù)費(fèi)收取方式的不同，將基金份額分為不同類
別。不收取申購費(fèi)用、按照0.3%年費(fèi)率收取銷售服務(wù)費(fèi)、并可對(duì)持有期限少于30日的本
類基金份額的贖回收取贖回費(fèi)的基金份額類別稱為A類基金份額；收取申購費(fèi)用、不收取
銷售服務(wù)費(fèi)、并可對(duì)持有期限少于30日的本類基金份額的贖回收取贖回費(fèi)的基金份額類別
稱為B類基金份額；不收取申購費(fèi)用、按照0.28%年費(fèi)率收取銷售服務(wù)費(fèi)、并可對(duì)持有期
限少于365日的本類別基金份額的贖回收取贖回費(fèi)的基金份額類別稱為C類基金份額。各
類基金份額將分別設(shè)定最低認(rèn)（申）購金額限制，單獨(dú)設(shè)置基金代碼，并單獨(dú)公布基金份
額凈值。
投資者可自行選擇申購的基金份額類別。本基金不同類別基金份額之間不得互相轉(zhuǎn)換，
即投資者不可以直接把A類基金份額轉(zhuǎn)換為B類、C類基金份額，不可以直接把B類基金份額轉(zhuǎn)
換為A類、C類基金份額，也不可以直接把C類基金份額轉(zhuǎn)換為A類、B類基金份額。
（六）申購、贖回的數(shù)額限制
1、申購的金額限制
投資者通過非直銷銷售機(jī)構(gòu)或本公司網(wǎng)上交易系統(tǒng)首次申購本基金的單筆最低限額為
人民幣1元，追加申購單筆最低限額為人民幣1元；投資者通過本公司直銷中心首次申購本基
金單筆最低限額為人民幣50000元，追加申購單筆最低限額均為人民幣1000元。在符合法律
法規(guī)規(guī)定的條件下，各銷售機(jī)構(gòu)對(duì)最低申購限額及交易級(jí)差有其他規(guī)定的,需同時(shí)遵循該銷
售機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定。（以上金額均含申購費(fèi)）
投資者將當(dāng)期分配的基金收益轉(zhuǎn)購基金份額或采用定期定額投資計(jì)劃時(shí)，不受最低申購
金額的限制。
投資者可多次申購，對(duì)單個(gè)投資者累計(jì)持有份額不設(shè)上限限制。但對(duì)于可能導(dǎo)致單一投
資者持有基金份額的比例達(dá)到或者超過50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形，基金管理人有
權(quán)按照相關(guān)法律法規(guī)采取控制措施。法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。
2、贖回的數(shù)額限制
投資者可將其全部或部分基金份額贖回。
每類基金份額單筆贖回不得少于0.01份。在符合法律法規(guī)規(guī)定的條件下，各銷售機(jī)構(gòu)對(duì)
贖回份額限制有其他規(guī)定的,需同時(shí)遵循該銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定。
3、當(dāng)接受申購申請(qǐng)對(duì)存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時(shí)，基金管理人
應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫停
基金申購等措施，切實(shí)保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益。具體請(qǐng)參見相關(guān)公告。
4、基金管理人可根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整有關(guān)申購、贖回的程序和數(shù)額限制以及在銷售機(jī)構(gòu)
保留的最低份額限制，或者新增基金規(guī)?？刂拼胧珣?yīng)最遲在調(diào)整生效前三個(gè)工作日在
至少一種指定媒介公告。
（七）申購、贖回的程序
1、申購、贖回的申請(qǐng)方式
基金投資者必須根據(jù)基金管理人和基金銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的手續(xù)，在開放日的業(yè)務(wù)辦理時(shí)間
提出申購、贖回的申請(qǐng)。
投資者在提交申購申請(qǐng)時(shí)，須按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式備足申購資金；提交贖回申請(qǐng)時(shí)，
賬戶中必須有足夠的基金份額余額。
2、申購、贖回申請(qǐng)的確認(rèn)
基金管理人應(yīng)當(dāng)于受理基金投資人申購、贖回申請(qǐng)之日起三個(gè)工作日內(nèi),對(duì)申請(qǐng)的有效
性進(jìn)行確認(rèn)。正常情況下，投資者應(yīng)在T+2日到銷售網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式
查詢申請(qǐng)的確認(rèn)情況，否則，如因申請(qǐng)未得到注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)而造成的損失，由投資者
自行承擔(dān)。
3、申購和贖回的款項(xiàng)支付
申購采用全額繳款方式，若資金在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未全額到賬則申購不成功。若申購不成
功或無效，基金管理人或基金管理人指定的銷售機(jī)構(gòu)將投資者已繳付的申購款項(xiàng)本金退還給
投資者。
投資者贖回申請(qǐng)成功后，基金管理人將指示基金托管人按有關(guān)規(guī)定將贖回款項(xiàng)于T+3日
前（含T+3日）從基金托管賬戶劃出，經(jīng)銷售機(jī)構(gòu)劃往投資者銀行賬戶。在發(fā)生巨額贖回時(shí)，
款項(xiàng)的支付辦法按基金合同及本招募說明書有關(guān)規(guī)定處理。
（八）申購、贖回的費(fèi)率
1、申購費(fèi)率：
本基金A類、C類基金份額申購費(fèi)率為零。
本基金B(yǎng)類基金份額對(duì)通過本公司直銷中心申購的的特定投資群體與除此之外的其他
投資者實(shí)施差別的申購費(fèi)率。
特定投資群體指全國社會(huì)保障基金、依法設(shè)立的基本養(yǎng)老保險(xiǎn)基金、依法制定的企業(yè)
年金計(jì)劃籌集的資金及其投資運(yùn)營收益形成的企業(yè)補(bǔ)充養(yǎng)老保險(xiǎn)基金（包括企業(yè)年金單一計(jì)
劃以及集合計(jì)劃），以及可以投資基金的其他社會(huì)保險(xiǎn)基金。如將來出現(xiàn)可以投資基金的住
房公積金、享受稅收優(yōu)惠的個(gè)人養(yǎng)老賬戶、經(jīng)養(yǎng)老基金監(jiān)管部門認(rèn)可的新的養(yǎng)老基金類型，
基金管理人可將其納入特定投資群體范圍。
通過基金管理人的直銷中心申購本基金B(yǎng)類基金份額的特定投資群體申購費(fèi)率為：
申購金額M（元）（含申購費(fèi)） 申購費(fèi)率
M＜100萬 0.08%
100萬≤M＜500萬 0.03%
500萬≤M＜1000萬 0.005%
1000萬≤M 每筆1000元
其他投資者申購本基金B(yǎng)類基金份額的申購費(fèi)率為：
申購金額M（元）（含申購費(fèi)） 申購費(fèi)率
M＜100萬 0.8%
100萬≤M＜500萬 0.3%
500萬≤M＜1000萬 0.05%
1000萬≤M 每筆1000元
在申購費(fèi)按金額分檔的情況下，如果投資者多次申購，申購費(fèi)適用單筆申購金額所對(duì)
應(yīng)的費(fèi)率。
基金的申購費(fèi)由申購人承擔(dān)，主要用于本基金的市場(chǎng)推廣、銷售、注冊(cè)登記等各項(xiàng)費(fèi)
用，不計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。
2、贖回費(fèi)率：
本基金A類/B類基金份額的贖回費(fèi)率為：
持有時(shí)間（天） A類/B類基金份額贖回費(fèi)率
0-6 1.5%
7-29 0.75%
30及以上 0%
本基金C類基金份額的贖回費(fèi)率為：
持有時(shí)間（天） C類基金份額贖回費(fèi)率
0-6 1.5%
7-29 0.75%
30-364 0.5%
365及以上 0%
投資者可將其持有的全部或部分基金份額贖回。本基金的贖回費(fèi)用在投資者贖回本基
金份額時(shí)收取。本基金的贖回費(fèi)由贖回人承擔(dān)，對(duì)于持有期限少于30天的本基金A類/B
類基金份額的贖回所收取的贖回費(fèi)與持有期限少于365天的本基金C類基金份額的贖回所
收取的贖回費(fèi)，全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。
對(duì)于每份認(rèn)購份額，持有期自基金合同生效日至該基金份額贖回確認(rèn)日（不含該日）；
對(duì)于每份申購份額，持有期自該基金份額申購確認(rèn)日至贖回確認(rèn)日（不含該日）。
3、基金管理人可以在基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整申購費(fèi)率和贖回費(fèi)率。上述費(fèi)率如發(fā)
生變更，基金管理人還應(yīng)最遲于新的費(fèi)率實(shí)施前2個(gè)工作日在至少一家指定報(bào)刊及網(wǎng)站公
告。
基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情況下根據(jù)市場(chǎng)情況制定基
金促銷計(jì)劃，針對(duì)基金投資者定期和不定期地開展基金促銷活動(dòng)。在基金促銷活動(dòng)期間，基
金管理人可以適當(dāng)調(diào)低基金銷售費(fèi)率，或針對(duì)特定渠道、特定投資群體開展有差別的費(fèi)率優(yōu)
惠活動(dòng)。
（九）申購份額、贖回金額的計(jì)算方式
1、申購份額的計(jì)算
（1）A類基金份額申購份額的計(jì)算：
申購份額＝申購金額/A類份額T日基金份額凈值
例一：
申購金額 基金份額凈值 申購份數(shù)
10,000元 1.0200元 9,803.92份
10,000,000元 1.0200元 9,803，921.56份
申購份數(shù)保留至小數(shù)點(diǎn)后兩位，小數(shù)點(diǎn)后兩位以下舍去，舍去部分所代表的資產(chǎn)計(jì)入基
金財(cái)產(chǎn)。
（2）B類基金份額申購份額的計(jì)算：
申購費(fèi)用=申購金額/（1＋B類份額申購費(fèi)率）×B類份額申購費(fèi)率，對(duì)于1000萬元（含）
以上的申購適用絕對(duì)數(shù)額的申購費(fèi)金額
凈申購金額=申購金額-申購費(fèi)用
申購份額=凈申購金額/B類份額T日基金份額凈值
例二：某投資者（非特定投資群體）申購B類基金份額
申購金額 申購費(fèi)率 申購費(fèi)用 凈申購金額 基金份額凈值 申購份數(shù)
10,000元 0.8% 79.37元 9,920.63元 1.0200元 9,726.10份
10,000,000元 1,000元 1,000元 9,999,000元 1.0200元 9,802,941.17份
例三：某投資者（特定投資群體）申購B類基金份額
申購金額 申購費(fèi)率 申購費(fèi)用 凈申購金額 基金份額凈值 申購份數(shù)
100,000元 0.08% 79.94元 99,920.06元 1.0200元 97,960.84份
10,000,000元 1,000元 1,000元 9,999,000元 1.0200元 9,802,941.17份
申購費(fèi)用和凈申購金額以人民幣元為單位，四舍五入，保留小數(shù)點(diǎn)后兩位，由此誤差產(chǎn)
生的損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)，產(chǎn)生的收益由基金財(cái)產(chǎn)所有。申購份數(shù)保留至小數(shù)點(diǎn)后兩位，小
數(shù)點(diǎn)后兩位以下舍去，舍去部分所代表的資產(chǎn)計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。
（3）C類基金份額申購份額的計(jì)算：
申購份額＝申購金額/C類份額T日基金份額凈值
例一：
申購金額 基金份額凈值 申購份數(shù)
10,000元 1.0200元 9,803.92份
10,000,000元 1.0200元 9,803，921.56份
申購份數(shù)保留至小數(shù)點(diǎn)后兩位，小數(shù)點(diǎn)后兩位以下舍去，舍去部分所代表的資產(chǎn)計(jì)入基
金財(cái)產(chǎn)。
2、贖回金額的計(jì)算
贖回金額的計(jì)算方法如下：
贖回費(fèi)用=贖回份額×T日對(duì)應(yīng)類別基金份額凈值×贖回費(fèi)率
贖回金額=贖回份額×T日對(duì)應(yīng)類別基金份額凈值-贖回費(fèi)用
例三：假定某投資者在T日贖回10,000份A類或B類基金份額，贖回當(dāng)日基金份額凈值是
1.0200元，持有期限為100天，則其獲得的贖回金額計(jì)算如下：
贖回費(fèi)用=10,000×1.0200×0%=0
贖回金額=10,000×1.0200-0=10,200.00元
例四：假定某投資者在T日贖回10,000份A類、B類或C類基金份額，贖回當(dāng)日基金
份額凈值是1.0200元，持有期限為10天，則其獲得的贖回金額計(jì)算如下：
贖回費(fèi)用=10,000×1.0200×0.75%=76.50
贖回金額=10,000×1.0200-76.50=10,123.50
例五：假定某投資者在T日贖回10,000份A類、B類或C類基金份額，贖回當(dāng)日基金
份額凈值是1.0200元，持有期限為6天，則其獲得的贖回金額計(jì)算如下：
贖回費(fèi)用=10,000×1.0200×1.50%=153.00
贖回金額=10,000×1.0200-153.00=10,047.00
例六：假定某投資者在T日贖回10,000份C類基金份額，贖回當(dāng)日基金份額凈值是
1.0200元，持有期限為100天，則其獲得的贖回金額計(jì)算如下：
贖回費(fèi)用=10,000×1.0200×0.50%=51.00
贖回金額=10,000×1.0200-51.00=10,149.00
贖回費(fèi)用、贖回金額以人民幣元為單位，四舍五入，保留小數(shù)點(diǎn)后兩位，由此誤差產(chǎn)生
的損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)，產(chǎn)生的收益由基金財(cái)產(chǎn)所有。
3、T日的基金份額凈值在當(dāng)天收市后計(jì)算，并在T+1日內(nèi)公告。遇特殊情況，經(jīng)中國
證監(jiān)會(huì)同意，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告。其計(jì)算公式為：計(jì)算日該類基金份額凈值=計(jì)算日
該類基金資產(chǎn)凈值/計(jì)算日該類基金總份額。
4、本基金的申購費(fèi)由投資人承擔(dān)，不列入基金財(cái)產(chǎn)，主要用于本基金的市場(chǎng)推廣、銷
售、注冊(cè)登記等各項(xiàng)費(fèi)用。
（十）申購、贖回的注冊(cè)登記
1、正常情況下，投資者申購基金成功后，基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)在T+1工作日為投資者增
加權(quán)益并辦理注冊(cè)登記手續(xù)，投資者自T+2工作日起有權(quán)贖回該部分基金份額。
2、投資者贖回基金成功后，基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)在T+1工作日為投資者扣除權(quán)益并辦理
相應(yīng)的注冊(cè)登記手續(xù)。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對(duì)上述注冊(cè)登記辦理時(shí)間進(jìn)行調(diào)整，并最遲于
開始實(shí)施前三個(gè)工作日予以公告。
（十一）巨額贖回的認(rèn)定及處理方式
1、巨額贖回的認(rèn)定
單個(gè)開放日中，本基金的基金份額凈贖回申請(qǐng)（贖回申請(qǐng)總數(shù)扣除申購申請(qǐng)總數(shù)后的余
額）與凈轉(zhuǎn)出申請(qǐng)（轉(zhuǎn)出申請(qǐng)總數(shù)扣除轉(zhuǎn)入申請(qǐng)總數(shù)后的余額）之和超過前一日基金總份額
數(shù)的10%，即認(rèn)為發(fā)生了巨額贖回。
2、巨額贖回的處理方式
當(dāng)出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)該基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回或部
分順延贖回。
（1）全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資者的贖回申請(qǐng)時(shí)，按正常贖回程序
執(zhí)行。
（2）部分順延贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資者的贖回申請(qǐng)有困難或認(rèn)為支付投資
者的贖回申請(qǐng)可能會(huì)對(duì)該基金的資產(chǎn)凈值造成較大波動(dòng)時(shí)，基金管理人可在當(dāng)日接受贖回比
例不低于該基金總份額的10%的前提下，對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理。對(duì)于當(dāng)日的贖回申請(qǐng)，
應(yīng)當(dāng)按單個(gè)賬戶贖回申請(qǐng)量占贖回申請(qǐng)總量的比例，確定其當(dāng)日受理的贖回份額；投資者的
贖回申請(qǐng)未能受理部分，除投資者在提交贖回申請(qǐng)時(shí)明確作出不參加順延下一個(gè)開放日贖回
的表示外，將自動(dòng)順延至下一個(gè)開放日贖回處理，贖回價(jià)格為下一個(gè)開放日的價(jià)格。轉(zhuǎn)入下
一個(gè)開放日的贖回不享有贖回優(yōu)先權(quán)，以此類推，直到其贖回申請(qǐng)全部得到滿足為止。投資
者在提出贖回申請(qǐng)時(shí)也可選擇將當(dāng)日未獲受理部分予以撤銷。
若本基金發(fā)生巨額贖回且單個(gè)基金份額持有人的贖回申請(qǐng)超過上一開放日基金總份額
10%的，基金管理人有權(quán)對(duì)該單個(gè)基金份額持有人超出該比例的贖回申請(qǐng)實(shí)施延期辦理，對(duì)
該單個(gè)基金份額持有人剩余贖回申請(qǐng)與其他賬戶贖回申請(qǐng)按前述條款處理。
（3）當(dāng)發(fā)生巨額贖回并順延贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)立即向中國證監(jiān)會(huì)備案并在3個(gè)工
作日內(nèi)通過指定媒介、基金管理人的公司網(wǎng)站或銷售機(jī)構(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)刊登公告，并說明有關(guān)處理
方法。
（4）本基金連續(xù)兩日以上(含本數(shù))發(fā)生巨額贖回時(shí)，如基金管理人認(rèn)為有必要，可暫
停接受贖回和轉(zhuǎn)出申請(qǐng)；已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但不得超過正常支付
時(shí)間20個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在指定媒介上進(jìn)行公告。
（十二）拒絕或暫停申購、贖回的情形及處理方式
1、除出現(xiàn)如下情形，基金管理人不得拒絕或暫停接受基金投資者某一類或多類份額的
申購申請(qǐng)：
（1）不可抗力的原因?qū)е禄馃o法正常運(yùn)作；
（2）證券交易場(chǎng)所在交易時(shí)間非正常停市；
（3）基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或可能對(duì)基金業(yè)績
產(chǎn)生負(fù)面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人的利益；
（4）基金管理人認(rèn)為會(huì)有損于現(xiàn)有基金份額持有人利益的某筆申購；
（5）基金管理人接受某筆或者某些申購申請(qǐng)有可能導(dǎo)致單一投資者持有基金份額的比
例達(dá)到或者超過50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形時(shí)；
（6）當(dāng)一筆新的申購申請(qǐng)被確認(rèn)成功，使本基金總規(guī)模超過基金管理人規(guī)定的本基金
總規(guī)模上限時(shí)；或使本基金單日申購金額或凈申購比例超過基金管理人規(guī)定的當(dāng)日申購金額
或凈申購比例上限時(shí)；或該投資人累計(jì)持有的份額超過單個(gè)投資人累計(jì)持有的份額上限時(shí)；
或該投資人當(dāng)日申購金額超過單個(gè)投資人單日或單筆申購金額上限時(shí)；
（7）當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格且采用
估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)
當(dāng)采取暫停接受基金申購申請(qǐng)的措施；
（8）法律、法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
如發(fā)生上述拒絕申購的情形，被拒絕的申購款項(xiàng)應(yīng)全額退還投資者。
基金管理人拒絕或暫停接受申購的方式包括：
（1）拒絕接受、暫停接受某筆或某數(shù)筆申購申請(qǐng)；
（2）拒絕接受、暫停接受某個(gè)或某數(shù)個(gè)工作日的全部申購申請(qǐng)；
（3）按比例拒絕接受、暫停接受某個(gè)或某數(shù)個(gè)工作日的申購申請(qǐng)。
2、除下列情形外，基金管理人不得拒絕接受或暫停接受投資者某一類或多類份額的贖
回申請(qǐng)：
（1）不可抗力的原因?qū)е禄馃o法正常運(yùn)作；
（2）證券交易場(chǎng)所交易時(shí)間非正常停市；
（3）因市場(chǎng)劇烈波動(dòng)或其它原因而出現(xiàn)連續(xù)巨額贖回，導(dǎo)致本基金的現(xiàn)金支付出現(xiàn)困
難；
（4）當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格且采用
估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)
當(dāng)采取延緩支付贖回款項(xiàng)或暫停接受基金贖回申請(qǐng)的措施；
（5）法律、法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其它情形。
發(fā)生上述情形之一的，基金管理人應(yīng)立即向中國證監(jiān)會(huì)備案。已接受的贖回申請(qǐng)，基金
管理人將足額支付；如暫時(shí)不能支付時(shí)，將按每個(gè)贖回申請(qǐng)人已被接受的贖回申請(qǐng)量占已接
受贖回申請(qǐng)總量的比例分配給贖回申請(qǐng)人，其余部分由基金管理人按照相應(yīng)的處理辦法在后
續(xù)開放日予以兌付。
3、發(fā)生基金合同或《招募說明書》中未予載明的事項(xiàng)，但基金管理人有正當(dāng)理由認(rèn)為
需要暫停接受基金申購、贖回申請(qǐng)的，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
4、基金暫停申購、贖回，基金管理人應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)在指定媒介上刊登暫停公告。暫
停期間結(jié)束基金重新開放時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告最新的基金份額凈值。
如果發(fā)生暫停的時(shí)間為1天，基金管理人應(yīng)于重新開放日在至少一種指定媒介刊登基
金重新開放申購或贖回的公告，并公告最新的基金份額凈值。
如果發(fā)生暫停的時(shí)間超過1天但少于兩周，暫停結(jié)束基金重新開放申購或贖回時(shí)，基金
管理人應(yīng)提前1個(gè)工作日在至少一種指定媒介刊登基金重新開放申購或贖回的公告，并在
重新開放申購或贖回日公告最新的基金份額凈值。
如果發(fā)生暫停的時(shí)間超過兩周，暫停期間，基金管理人應(yīng)每兩周至少重復(fù)刊登暫停公告
一次；當(dāng)連續(xù)暫停時(shí)間超過兩個(gè)月時(shí)，可對(duì)重復(fù)刊登暫停公告的頻率進(jìn)行調(diào)整。暫停結(jié)束基
金重新開放申購或贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)提前3個(gè)工作日在至少一種指定媒介連續(xù)刊登基
金重新開放申購或贖回的公告，并在重新開放申購或贖回日公告最新的基金份額凈值。
（十三）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間本基金的申購與贖回
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，本基金的申購和贖回安排詳見本招募說明書“側(cè)袋機(jī)制”部分
的規(guī)定或相關(guān)公告。
八、基金轉(zhuǎn)換和定期定額投資計(jì)劃
（一）基金轉(zhuǎn)換
基金轉(zhuǎn)換是指基金份額持有人按基金管理人規(guī)定的條件將其持有的某一只基金的基金
份額轉(zhuǎn)換為同一基金管理人管理的另一只基金的基金份額的行為。
1、基金轉(zhuǎn)換開始日及時(shí)間
本基金A類基金份額、B類基金份額已于2005年9月22日起開始辦理轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，本基
金C類基金份額已于2019年10月23日起開始辦理轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。
投資者需在轉(zhuǎn)出基金和轉(zhuǎn)入基金均有交易的當(dāng)日，方可辦理基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。
2、基金轉(zhuǎn)換的原則
（1）本基金采用份額轉(zhuǎn)換原則，即轉(zhuǎn)換以份額申請(qǐng)；
（2）當(dāng)日的轉(zhuǎn)換申請(qǐng)可以在當(dāng)日交易結(jié)束時(shí)間前撤消，在當(dāng)日的交易時(shí)間結(jié)束后不得
撤銷；
（3）基金轉(zhuǎn)換價(jià)格以申請(qǐng)轉(zhuǎn)換當(dāng)日各基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算；
（4）投資者可在同時(shí)銷售擬轉(zhuǎn)出基金及轉(zhuǎn)入基金的銷售機(jī)構(gòu)處辦理基金轉(zhuǎn)換?；疝D(zhuǎn)
換只能在同一銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行。轉(zhuǎn)換的兩只基金必須都是該銷售機(jī)構(gòu)銷售的同一基金管理人管
理的、在同一基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)處注冊(cè)的基金；
（5）投資者辦理基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)時(shí)，轉(zhuǎn)出方的基金必須處于可贖回狀態(tài)，轉(zhuǎn)入方的基金
必須處于可申購狀態(tài)；
（6）基金轉(zhuǎn)換后，轉(zhuǎn)入的基金份額的持有期將自轉(zhuǎn)入的基金份額被確認(rèn)之日起重新開
始計(jì)算；
（7）轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)遵循“先進(jìn)先出”的業(yè)務(wù)規(guī)則，即份額注冊(cè)日期在前的先轉(zhuǎn)換出，份額
注冊(cè)日期在后的后轉(zhuǎn)換出，如果轉(zhuǎn)換申請(qǐng)當(dāng)日，同時(shí)有贖回申請(qǐng)的情況下，則遵循先贖回后
轉(zhuǎn)換的處理原則；
（8）基金管理人可在不損害基金份額持有人權(quán)益的情況下更改上述原則，但應(yīng)最遲在
新的原則實(shí)施前三個(gè)工作日予以公告。
3、基金轉(zhuǎn)換的程序
（1）基金轉(zhuǎn)換的申請(qǐng)方式
基金投資者必須根據(jù)基金管理人和基金銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的手續(xù)，在開放日的業(yè)務(wù)辦理時(shí)間
提出轉(zhuǎn)換的申請(qǐng)。
提交基金轉(zhuǎn)換申請(qǐng)時(shí)，賬戶中必須有足夠可用的轉(zhuǎn)出基金份額余額。
（2）基金轉(zhuǎn)換申請(qǐng)的確認(rèn)
正常情況下，基金管理人以在規(guī)定的基金業(yè)務(wù)辦理時(shí)間段內(nèi)收到基金轉(zhuǎn)換申請(qǐng)的當(dāng)天作
為基金轉(zhuǎn)換的申請(qǐng)日（T日），并在T+1工作日對(duì)該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)。投資者可在T+2
工作日及之后查詢成交情況。
4、基金轉(zhuǎn)換的數(shù)額限制
基金份額持有人可將其全部或部分基金份額轉(zhuǎn)換成另一只基金，本基金每類基金份額
單筆轉(zhuǎn)出申請(qǐng)不得少于1份（如該賬戶在該銷售機(jī)構(gòu)托管的該類基金余額不足1份，則投資
者發(fā)起轉(zhuǎn)換時(shí)必須一次性轉(zhuǎn)出該類基金全部份額）。
基金管理人可根據(jù)市場(chǎng)情況制定或調(diào)整上述基金轉(zhuǎn)換的程序及有關(guān)限制，但應(yīng)最遲在調(diào)
整生效前三個(gè)工作日在至少一種中國證監(jiān)會(huì)指定媒介公告。
5、基金轉(zhuǎn)換費(fèi)率
基金轉(zhuǎn)換費(fèi)由基金份額持有人承擔(dān)，由轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)用及基金申購補(bǔ)差費(fèi)用構(gòu)成，其
中贖回費(fèi)按照各基金的基金合同、更新的招募說明書及最新的相關(guān)公告約定的比例歸入基金
財(cái)產(chǎn)，其余部分用于支付注冊(cè)登記費(fèi)等相關(guān)手續(xù)費(fèi)?；疝D(zhuǎn)換費(fèi)率詳見相關(guān)公告。
基金管理人可以根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整基金轉(zhuǎn)換費(fèi)率。基金管理人應(yīng)最遲于新的費(fèi)率實(shí)施前
2個(gè)工作日在至少一種指定媒介公告。
基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情況下根據(jù)市場(chǎng)情況制定基
金促銷計(jì)劃，針對(duì)基金投資者定期和不定期地開展基金促銷活動(dòng)。在基金促銷活動(dòng)期間，基
金管理人可以適當(dāng)調(diào)低基金銷售費(fèi)率，或針對(duì)特定渠道、特定投資群體開展有差別的費(fèi)率優(yōu)
惠活動(dòng)。
6、基金轉(zhuǎn)換份額的計(jì)算方式
計(jì)算公式：
A＝［B×C×(1-D)/（1+G）+F］/E
H＝B×C×D
J＝[B×C×(1-D)/(1+G)]×G
其中，A為轉(zhuǎn)入的基金份額；B為轉(zhuǎn)出的基金份額；C為轉(zhuǎn)換申請(qǐng)當(dāng)日轉(zhuǎn)出基金的基金份額
凈值；D為轉(zhuǎn)出基金的對(duì)應(yīng)贖回費(fèi)率，G為對(duì)應(yīng)的申購補(bǔ)差費(fèi)率；E為轉(zhuǎn)換申請(qǐng)當(dāng)日轉(zhuǎn)入基
金的基金份額凈值；F為貨幣市場(chǎng)基金全部轉(zhuǎn)出時(shí)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)已支付的未付收益；H為轉(zhuǎn)
出基金贖回費(fèi)；J為申購補(bǔ)差費(fèi)。
注：當(dāng)投資者在全部轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出某類貨幣市場(chǎng)基金份額時(shí)，如其未付收益為正，基金份額對(duì)應(yīng)
的未付收益是否與轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出份額對(duì)應(yīng)的款項(xiàng)一并劃轉(zhuǎn)到轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的基金，以銷售機(jī)構(gòu)和注冊(cè)
登記機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定為準(zhǔn)。當(dāng)投資者在全部轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出某類貨幣市場(chǎng)基金份額時(shí)，如其未付收
益為負(fù)，基金份額對(duì)應(yīng)的未付收益與轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出份額對(duì)應(yīng)的款項(xiàng)一并劃轉(zhuǎn)到轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的基金。
說明：
（1）基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用由轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)用及基金申購補(bǔ)差費(fèi)用構(gòu)成。
（2）轉(zhuǎn)入基金時(shí)，從申購費(fèi)用低的基金向申購費(fèi)用高的基金轉(zhuǎn)換時(shí)，每次收取申購補(bǔ)
差費(fèi)用；從申購費(fèi)用高的基金向申購費(fèi)用低的基金轉(zhuǎn)換時(shí)，不收取申購補(bǔ)差費(fèi)用（注：對(duì)通
過直銷中心申購實(shí)施差別申購費(fèi)率的投資群體基金份額的申購費(fèi)，以除上述投資群體之外的
其他投資者申購費(fèi)為比較標(biāo)準(zhǔn)）。申購補(bǔ)差費(fèi)用按照轉(zhuǎn)換金額對(duì)應(yīng)的轉(zhuǎn)出基金與轉(zhuǎn)入基金的
申購費(fèi)率差額進(jìn)行補(bǔ)差，具體收取情況視每次轉(zhuǎn)換時(shí)兩只基金的申購費(fèi)率的差異情況而定并
見相關(guān)公告。
（3）轉(zhuǎn)出基金時(shí)，如涉及的轉(zhuǎn)出基金有贖回費(fèi)用，收取該基金的贖回費(fèi)用。收取的贖
回費(fèi)按照各基金的基金合同、更新的招募說明書及最新的相關(guān)公告約定的比例歸入基金財(cái)
產(chǎn)，其余部分用于支付注冊(cè)登記費(fèi)等相關(guān)手續(xù)費(fèi)。
（4）投資者可以發(fā)起多次基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用按每筆申請(qǐng)單獨(dú)計(jì)算。轉(zhuǎn)換費(fèi)
用以人民幣元為單位，計(jì)算結(jié)果按照四舍五入方法，保留小數(shù)點(diǎn)后兩位。
舉例說明：假定某投資者（其他投資者）在T日轉(zhuǎn)出10,000份易方達(dá)穩(wěn)健收益A類基
金至易方達(dá)策略成長二號(hào)混合型基金份額，轉(zhuǎn)出基金T日的基金份額凈值為1.1000元，轉(zhuǎn)
入易方達(dá)策略成長二號(hào)混合型基金T日的基金份額凈值為1.020元，假設(shè)該轉(zhuǎn)出基金的贖
回費(fèi)率為0.00%，申購補(bǔ)差費(fèi)率為2.00%，則可獲得轉(zhuǎn)入基金的易方達(dá)策略成長二號(hào)混合型
基金基金份額計(jì)算如下：
轉(zhuǎn)換金額＝轉(zhuǎn)出基金申請(qǐng)份額×轉(zhuǎn)出基金份額凈值=10,000×1.1000＝11,000.00元
轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)＝轉(zhuǎn)換金額×轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)率=11,000.00×0.00%=0.00元
申購補(bǔ)差費(fèi)=（轉(zhuǎn)換金額—轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)）×申購補(bǔ)差費(fèi)率÷（１＋申購補(bǔ)差費(fèi)率）
=（11,000.00-0.00）×2.00%÷(1+2.00%)=215.69元
轉(zhuǎn)換費(fèi)＝轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)+申購補(bǔ)差費(fèi)=0.00+215.69＝215.69元
轉(zhuǎn)入金額=轉(zhuǎn)換金額—轉(zhuǎn)換費(fèi)=11,000.00-215.69=10,784.31元
轉(zhuǎn)入份額=轉(zhuǎn)入金額÷轉(zhuǎn)入基金份額凈值=10,784.31÷1.020=10,572.85份
轉(zhuǎn)出份額 轉(zhuǎn)出基金份額凈值 轉(zhuǎn)換金額 轉(zhuǎn)換費(fèi) 轉(zhuǎn)入金額 轉(zhuǎn)入基金份額凈值 轉(zhuǎn)入份額
轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi) 申購補(bǔ)差費(fèi)
10,000份 1.1000元 11,000.00元 0.00元 215.69元 10,784.31元 1.020元 10,572.85份
注：本基金開通與易方達(dá)旗下其它開放式基金（由同一注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)辦理注冊(cè)登記的、
且已公告開通基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)）之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，各基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的開放狀態(tài)及交易限制詳見
各基金相關(guān)公告。投資者需到同時(shí)銷售擬轉(zhuǎn)出和轉(zhuǎn)入兩只基金的同一銷售機(jī)構(gòu)辦理基金的轉(zhuǎn)
換業(yè)務(wù)，具體的業(yè)務(wù)流程、辦理時(shí)間和辦理方式以銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。轉(zhuǎn)入本基金時(shí)轉(zhuǎn)入
份額的計(jì)算結(jié)果保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，小數(shù)點(diǎn)兩位以后舍去，舍去部分所代表的資產(chǎn)歸基金
財(cái)產(chǎn)所有。
7、基金轉(zhuǎn)換的注冊(cè)登記
正常情況下，投資者申請(qǐng)基金轉(zhuǎn)換成功后，基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)在T＋1工作日為投資者
辦理減少轉(zhuǎn)出基金份額、增加轉(zhuǎn)入基金份額的權(quán)益登記手續(xù)，一般情況下，投資者自T＋2
工作日起有權(quán)贖回轉(zhuǎn)入部分的基金份額。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對(duì)上述注冊(cè)登記辦理時(shí)間進(jìn)行調(diào)整，并最遲于
開始實(shí)施前三個(gè)工作日予以公告。
8、基金轉(zhuǎn)換與巨額贖回
當(dāng)發(fā)生巨額贖回時(shí)，本基金轉(zhuǎn)出與基金贖回具有相同的優(yōu)先級(jí)，基金管理人可根據(jù)基金
資產(chǎn)組合情況，決定全額轉(zhuǎn)出或部分轉(zhuǎn)出，并且對(duì)于本基金轉(zhuǎn)出和基金贖回，將采取相同的
比例確認(rèn)（另有公告的除外）；但基金管理人在當(dāng)日接受部分轉(zhuǎn)出申請(qǐng)的情況下，對(duì)未確認(rèn)
的轉(zhuǎn)換申請(qǐng)將不予順延。
9、拒絕或暫?；疝D(zhuǎn)換的情形
（1）除出現(xiàn)如下情形，基金管理人不得拒絕或暫停接受基金投資者的轉(zhuǎn)入申請(qǐng)：
1）不可抗力的原因?qū)е禄馃o法正常運(yùn)作；
2）證券交易場(chǎng)所在交易時(shí)間非正常停市；
3）基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或可能對(duì)基金業(yè)績
產(chǎn)生負(fù)面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人的利益；
4）基金管理人認(rèn)為會(huì)有損于現(xiàn)有基金份額持有人利益的某筆轉(zhuǎn)入；
5）基金管理人接受某筆或者某些轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入申請(qǐng)有可能導(dǎo)致單一投資者持有基金份額
的比例達(dá)到或者超過50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形時(shí)；
6）當(dāng)一筆新的轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入申請(qǐng)被確認(rèn)成功，使本基金總規(guī)模超過基金管理人規(guī)定的本
基金總規(guī)模上限時(shí)；或使本基金單日申購金額或凈申購比例超過基金管理人規(guī)定的當(dāng)日申購
金額或凈申購比例上限時(shí)；或該投資人累計(jì)持有的份額超過單個(gè)投資人累計(jì)持有的份額上限
時(shí)；或該投資人當(dāng)日申購金額超過單個(gè)投資人單日或單筆申購金額上限時(shí)；
7）當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格且采用
估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)
當(dāng)采取暫停接受基金轉(zhuǎn)換申請(qǐng)的措施；
8）法律、法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
（2）除下列情形外，基金管理人不得拒絕接受或暫停接受投資者的轉(zhuǎn)出申請(qǐng)：
1）不可抗力的原因?qū)е禄馃o法正常運(yùn)作；
2）證券交易場(chǎng)所交易時(shí)間非正常停市；
3）因市場(chǎng)劇烈波動(dòng)或其它原因而出現(xiàn)連續(xù)巨額贖回，導(dǎo)致本基金的現(xiàn)金支付出現(xiàn)困
難；
4）當(dāng)基金管理人認(rèn)為某筆轉(zhuǎn)出會(huì)有損于現(xiàn)有基金份額持有人利益；
5）當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格且采用
估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)
當(dāng)采取延緩支付贖回款項(xiàng)或暫停接受基金轉(zhuǎn)出申請(qǐng)的措施；
6）法律、法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其它情形。
（3）發(fā)生基金合同或《招募說明書》中未予載明的事項(xiàng)，但基金管理人有正當(dāng)理由認(rèn)
為需要暫停接受基金轉(zhuǎn)換申請(qǐng)的，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
（4）基金暫停轉(zhuǎn)換或暫停后重新開放轉(zhuǎn)換時(shí)，基金管理人應(yīng)立即向中國證監(jiān)會(huì)備案并
在至少一種中國證監(jiān)會(huì)指定媒介上公告。
（二）定期定額投資計(jì)劃
本基金A類基金份額已于2005年9月23日開始辦理定期定額投資業(yè)務(wù)，本基金B(yǎng)類
基金份額已于2008年4月7日開始辦理定期定額投資業(yè)務(wù)，本基金C類基金份額已于2019
年10月23日開始辦理定期定額投資業(yè)務(wù)，具體實(shí)施辦法參見相關(guān)公告。
九、基金的非交易過戶、轉(zhuǎn)托管、凍結(jié)與質(zhì)押
（一）基金份額的非交易過戶
基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)只受理繼承、捐贈(zèng)、司法強(qiáng)制執(zhí)行和經(jīng)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他情況
下的非交易過戶。
其中：
“繼承”指基金份額持有人死亡,其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；
“捐贈(zèng)”只受理基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈(zèng)給福利性質(zhì)的基金會(huì)或
社會(huì)團(tuán)體的情形；
“司法強(qiáng)制執(zhí)行”是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額
強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人、社會(huì)團(tuán)體或其他組織。
辦理非交易過戶業(yè)務(wù)必須提供基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的相關(guān)資料。
（二）符合條件的非交易過戶申請(qǐng)自申請(qǐng)受理日起，兩個(gè)月內(nèi)辦理；申請(qǐng)人按基金注
冊(cè)登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)繳納過戶費(fèi)用。
（三）基金份額持有人可以辦理其基金份額在不同銷售機(jī)構(gòu)的轉(zhuǎn)托管手續(xù)，轉(zhuǎn)托管業(yè)
務(wù)由各銷售機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)受理。
（四）基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)只受理國家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的以及注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可的
基金賬戶或基金份額的凍結(jié)與解凍。基金賬戶或基金份額被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益
（包括現(xiàn)金分紅和紅利再投資）一并凍結(jié)。
（五）根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，基金管理人將可以辦理基金份額的質(zhì)押業(yè)務(wù)或其他基
金業(yè)務(wù)，并制定和實(shí)施相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)則。
十、基金的投資
（一）投資目標(biāo)
通過主要投資于債券品種，追求基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)健增值。
（二）投資范圍
本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國債、金融債、央行票據(jù)、企
業(yè)債、可轉(zhuǎn)換債券（含可分離型可轉(zhuǎn)換債券）、資產(chǎn)支持證券、債券回購等固定收益品種，
銀行存款、股票（含存托憑證），以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資的其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以
將其納入投資范圍。
本基金各類資產(chǎn)的投資比例為：債券等固定收益品種不低于基金資產(chǎn)的80%，其中，
可轉(zhuǎn)換債券不高于基金資產(chǎn)的30%；股票等權(quán)益類品種不高于基金資產(chǎn)的20%；基金保留的
現(xiàn)金以及投資于到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例合計(jì)不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，現(xiàn)金
不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。
（三）投資理念
以宏觀經(jīng)濟(jì)研究主導(dǎo)債券投資，在可控風(fēng)險(xiǎn)下提高債券總收益；積極運(yùn)用新股申購等
方式增強(qiáng)基金收益。
（四）投資策略
1、資產(chǎn)配置策略
本基金基于對(duì)以下因素的判斷，進(jìn)行基金資產(chǎn)在固定收益品種、可轉(zhuǎn)換債券、股票主
動(dòng)投資以及新股（含增發(fā)）申購之間的配置：1、主要基于對(duì)利率走勢(shì)、利率期限結(jié)構(gòu)等因
素的分析，預(yù)測(cè)固定收益品種的投資收益和風(fēng)險(xiǎn)；2、基于新股發(fā)行頻率、中簽率、上市后
的平均漲幅等，預(yù)測(cè)新股申購的收益率以及風(fēng)險(xiǎn)；3、股票市場(chǎng)走勢(shì)的預(yù)測(cè)；4、可轉(zhuǎn)換債券
發(fā)行公司的成長性和轉(zhuǎn)債價(jià)值的判斷。
2、固定收益品種投資策略
（1）固定收益品種的配置策略
1）平均久期配置
本基金通過對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)變量（包括國內(nèi)生產(chǎn)總值、工業(yè)增長、貨幣信貸、固定資產(chǎn)投
資、消費(fèi)、外貿(mào)差額、財(cái)政收支、價(jià)格指數(shù)、匯率等）和宏觀經(jīng)濟(jì)政策（包括貨幣政策、財(cái)
政政策、產(chǎn)業(yè)政策、外貿(mào)和匯率政策等）進(jìn)行分析，預(yù)測(cè)未來的利率趨勢(shì)，判斷債券市場(chǎng)對(duì)
上述變量和政策的反應(yīng)，并據(jù)此積極調(diào)整債券組合的平均久期，提高債券組合的總投資收益。
2）期限結(jié)構(gòu)配置
本基金對(duì)債券市場(chǎng)收益率期限結(jié)構(gòu)進(jìn)行分析，運(yùn)用統(tǒng)計(jì)和數(shù)量分析技術(shù)，預(yù)測(cè)收益率
期限結(jié)構(gòu)的變化方式，選擇并確定期限結(jié)構(gòu)配置策略，配置各期限固定收益品種的比例，以
達(dá)到預(yù)期投資收益最大化的目的。
3）類屬配置
本基金對(duì)不同類型固定收益品種的信用風(fēng)險(xiǎn)、稅賦水平、市場(chǎng)流動(dòng)性、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等因
素進(jìn)行分析，研究同期限的國債、金融債、企業(yè)債以及交易所和銀行間市場(chǎng)投資品種的利差
和變化趨勢(shì)，制定債券類屬配置策略，以獲取不同債券類屬之間利差變化所帶來的投資收益。
4）信用類債券投資
本基金投資于信用狀況良好的信用類債券。在此基礎(chǔ)上，分析各品種的信用溢價(jià)，選
擇信用風(fēng)險(xiǎn)較低和溢價(jià)較高的品種進(jìn)行投資。
（2）投資品種的選擇
在債券組合平均久期、期限結(jié)構(gòu)、類屬配置和信用風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)上，本基金對(duì)影響
個(gè)別債券定價(jià)的主要因素，包括流動(dòng)性、局部供求、信用風(fēng)險(xiǎn)、票息、稅賦、含權(quán)等因素進(jìn)
行分析，選擇具有良好投資價(jià)值的債券品種進(jìn)行投資。
（3）可轉(zhuǎn)換債券的投資策略
可轉(zhuǎn)換債券的價(jià)值主要取決于其股權(quán)價(jià)值、債券價(jià)值和轉(zhuǎn)換期權(quán)價(jià)值，本基金管理人
將對(duì)可轉(zhuǎn)換債券的價(jià)值進(jìn)行評(píng)估，選擇具有較高投資價(jià)值的可轉(zhuǎn)換債券進(jìn)行投資。
本管理人將對(duì)發(fā)行公司的基本面進(jìn)行分析，包括所處行業(yè)的景氣度、公司成長性、市
場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力等，并參考同類公司的估值水平，判斷可轉(zhuǎn)換債券的股權(quán)投資價(jià)值；基于對(duì)利率水
平、票息率及派息頻率、信用風(fēng)險(xiǎn)等因素的分析，判斷其債券投資價(jià)值；采用期權(quán)定價(jià)模型，
估算可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)換期權(quán)價(jià)值。綜合以上因素，對(duì)可轉(zhuǎn)換債券進(jìn)行定價(jià)分析，制定可轉(zhuǎn)換
債券的投資策略。
此外，本基金還將根據(jù)新發(fā)可轉(zhuǎn)債的預(yù)計(jì)中簽率、模型定價(jià)結(jié)果，積極參與可轉(zhuǎn)債新
券的申購。為控制基金的波動(dòng)性和流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，本基金投資可轉(zhuǎn)換債券的資產(chǎn)不超過基金資
產(chǎn)的30%。
（4）資產(chǎn)支持證券投資
本基金將分析資產(chǎn)支持證券的資產(chǎn)特征，估計(jì)違約率和提前償付比率，并利用收益率
曲線和期權(quán)定價(jià)模型,對(duì)資產(chǎn)支持證券進(jìn)行估值。本基金將嚴(yán)格控制資產(chǎn)支持證券的總體投
資規(guī)模并進(jìn)行分散投資，以降低流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。
3、股票投資策略
（1）新股（含增發(fā)）的投資策略
本基金通過對(duì)新股發(fā)行公司的行業(yè)景氣度、財(cái)務(wù)穩(wěn)健性、公司競(jìng)爭(zhēng)力、利潤成長性等
因素的分析，參考同類公司的估值水平，進(jìn)行公司股票的價(jià)值評(píng)估，從而判斷一二級(jí)市場(chǎng)價(jià)
差的大小，并根據(jù)新股的中簽率及上市后股價(jià)漲幅的統(tǒng)計(jì)、股票鎖定期間投資風(fēng)險(xiǎn)的判斷，
制定新股申購策略。在新發(fā)股票獲準(zhǔn)上市后，本基金管理人將根據(jù)對(duì)股票內(nèi)在投資價(jià)值和成
長性的判斷，結(jié)合股票市場(chǎng)環(huán)境的分析，選擇適當(dāng)?shù)臅r(shí)機(jī)賣出。
（2）股票二級(jí)市場(chǎng)的投資策略
在股票二級(jí)市場(chǎng)投資方面，本基金采取自下而上的投資策略，選擇滿足以下特征的公
司進(jìn)行投資：企業(yè)治理結(jié)構(gòu)良好，管理層誠信盡職，重視股東利益，能根據(jù)市場(chǎng)環(huán)境的變化
正確地制定和調(diào)整發(fā)展戰(zhàn)略，經(jīng)營管理能力能適應(yīng)企業(yè)規(guī)模的需要；公司財(cái)務(wù)透明、清晰，
資產(chǎn)質(zhì)量及財(cái)務(wù)狀況較好，擁有良好的歷史盈利記錄；企業(yè)的主營產(chǎn)品或服務(wù)具有良好的市
場(chǎng)前景，企業(yè)在經(jīng)營許可、規(guī)模、資源、技術(shù)、品牌、創(chuàng)新能力等方面具有競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手在中長
期時(shí)間內(nèi)難以模仿的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。本基金將根據(jù)企業(yè)業(yè)績的長期增長趨勢(shì)以及同類企業(yè)的平均
估值水平，應(yīng)用本基金管理人設(shè)計(jì)的估值模型，選擇價(jià)值被市場(chǎng)低估的企業(yè)進(jìn)行投資。
4、存托憑證投資策略
本基金可投資存托憑證，本基金將結(jié)合對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)狀況、行業(yè)景氣度、公司競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、
公司治理結(jié)構(gòu)、估值水平等因素的分析判斷，選擇投資價(jià)值高的存托憑證進(jìn)行投資。
（五）業(yè)績比較基準(zhǔn)
中債新綜合財(cái)富指數(shù)收益率*90%+滬深300指數(shù)收益率*10%
本基金是債券型基金，其中投資于債券等固定收益品種不低于基金資產(chǎn)的80%，投資于
股票等權(quán)益類品種不高于基金資產(chǎn)的20%。本基金采用“滬深300指數(shù)收益率”和“中債新
綜合指數(shù)收益率”分別作為股票和債券投資的業(yè)績比較基準(zhǔn)，并分別賦予10%和90%的權(quán)重，
基于指數(shù)的權(quán)威性和代表性以及本基金的投資范圍和投資理念，選用該業(yè)績比較基準(zhǔn)能夠比
較真實(shí)、客觀地反映本基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。
如果今后法律法規(guī)發(fā)生變化，或者有更權(quán)威的、更能為市場(chǎng)普遍接受的業(yè)績比較基準(zhǔn)推
出，或者是市場(chǎng)上出現(xiàn)更加適合用于本基金的業(yè)績基準(zhǔn)的指數(shù)時(shí)，基金管理人可以根據(jù)本基
金的投資范圍和投資策略，確定變更基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)?；鸸芾砣俗钸t應(yīng)于新的業(yè)績比
較基準(zhǔn)實(shí)施前三個(gè)工作日在至少一種指定媒介上公告。
（六）風(fēng)險(xiǎn)收益特征
本基金為債券型基金，其長期平均風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益率低于混合型基金、股票型基金，高
于貨幣市場(chǎng)基金。
（七）投資決策
1、決策依據(jù)
（1）國家有關(guān)法律、法規(guī)和基金合同的有關(guān)規(guī)定。
（2）宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展態(tài)勢(shì)、微觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行環(huán)境和證券市場(chǎng)走勢(shì)。
2、決策程序
（1）研究員提交宏觀經(jīng)濟(jì)、債券市場(chǎng)、新股申購、行業(yè)分析及個(gè)股研究報(bào)告；
（2）基金經(jīng)理根據(jù)研究報(bào)告以及對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)、債券市場(chǎng)投資機(jī)會(huì)、新股申購收益率、
股票市場(chǎng)預(yù)期收益水平的判斷，制定資產(chǎn)配置計(jì)劃，按制度提交審議并實(shí)施；
（3）基金經(jīng)理制定具體的固定收益品種、新股及股票二級(jí)市場(chǎng)投資的方案，構(gòu)造投資
組合；
（4）集中交易室依據(jù)基金經(jīng)理的指令，執(zhí)行交易；
（5）監(jiān)察合規(guī)管理部門對(duì)基金的日常投資和交易是否遵守法律法規(guī)、基金合同進(jìn)行獨(dú)
立監(jiān)督檢查；
（6）投資風(fēng)險(xiǎn)管理部定期出具基金績效評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告，供基金經(jīng)理調(diào)整投資組
合時(shí)參考；
（7）基金經(jīng)理定期檢討投資組合的運(yùn)作成效，并進(jìn)行相應(yīng)的組合調(diào)整。
（八）投資組合限制
本基金投資組合應(yīng)符合以下規(guī)定：
1、債券等固定收益品種不低于基金資產(chǎn)的80%，其中，可轉(zhuǎn)換債券不高于基金資產(chǎn)的
30%；股票等權(quán)益類品種不高于基金資產(chǎn)的20%；
2、基金保留的現(xiàn)金以及投資于到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例合計(jì)不低于基金資
產(chǎn)凈值的5%，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等；
3、同一基金管理人管理的全部證券投資基金投資于同一資產(chǎn)支持證券的比例，不得超
過該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%；本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，
不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
4、本基金參與股票發(fā)行申購，所申報(bào)的金額不超過本基金的總資產(chǎn)，所申報(bào)的股票數(shù)
量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
5、存放在具有基金托管資格的同一商業(yè)銀行的存款，不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%；
6、本基金與由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證券
的10%；
7、本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超
過該上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行
的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%；
8、本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過該基金資產(chǎn)凈值的15%。
因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金
不符合前款所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資；
9、本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)手開展逆回購
交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持一致；
10、本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境內(nèi)上市交易的
股票合并計(jì)算；中國證監(jiān)會(huì)、中國人民銀行規(guī)定的其他比例限制。
11、本基金在基金合同生效后三個(gè)月內(nèi)應(yīng)達(dá)到上述規(guī)定的投資比例；除上述2、4、8、
9以外，因基金規(guī)模、市場(chǎng)變化或上市公司合并等基金管理人之外的因素導(dǎo)致投資組合超出
上述約定的規(guī)定，基金管理人應(yīng)在十個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，以符合有關(guān)限制規(guī)定。法律法規(guī)
另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門修改或取消上述限制規(guī)定時(shí)，本基金將相應(yīng)修改其投資組合限制規(guī)
定。
（九）禁止行為
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，本基金禁止從事下列行為；
1、投資于其他基金份額（法律法規(guī)另有規(guī)定的除外）；
2、將基金財(cái)產(chǎn)向他人貸款或者提供擔(dān)保；
3、從事可能使基金承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
4、向基金管理人、基金托管人出資或者買賣基金托管人、基金管理人發(fā)行的股票或債
券；
5、買賣與基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東或者與基金管理人、基金托管人
有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券；
6、從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
7、承銷證券；
8、依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
9、對(duì)上述事項(xiàng)，法律法規(guī)另有規(guī)定時(shí)從其規(guī)定。
（十）基金管理人代表基金行使所投資證券產(chǎn)生權(quán)利的處理原則
及方法
1、基金管理人按照國家有關(guān)規(guī)定代表基金獨(dú)立行使股東及債權(quán)人權(quán)利，保護(hù)基金投資
者的利益；
2、有利于基金資產(chǎn)的安全與增值。
（十一）基金的融資、融券
本基金可以按照國家的有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定進(jìn)行融資、融券。
（十二）側(cè)袋機(jī)制的實(shí)施和投資運(yùn)作安排
當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，根據(jù)最大限度保護(hù)基金份額持有人
利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會(huì)計(jì)師事務(wù)所意見后，可以依照
法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業(yè)績比較基準(zhǔn)、
風(fēng)險(xiǎn)收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。
側(cè)袋賬戶的實(shí)施條件、實(shí)施程序、運(yùn)作安排、投資安排、特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)和支付等
對(duì)投資者權(quán)益有重大影響的事項(xiàng)詳見本招募說明書“側(cè)袋機(jī)制”部分的規(guī)定。
（十三）基金投資組合報(bào)告(未經(jīng)審計(jì))
本基金管理人的董事會(huì)及董事保證本報(bào)告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大
遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。
本基金的托管人中國銀行股份有限公司根據(jù)本基金合同的規(guī)定，復(fù)核了本投資組合報(bào)告。
本投資組合報(bào)告有關(guān)數(shù)據(jù)的期間為2023年10月1日至2023年12月31日。
1、報(bào)告期末基金資產(chǎn)組合情況
序號(hào) 項(xiàng)目 金額(元) 占基金總資產(chǎn)的比例(%)
1 權(quán)益投資 8,645,960,151.69 12.02
其中：股票 8,645,960,151.69 12.02
2 固定收益投資 62,424,246,613.94 86.76
其中：債券 61,860,595,904.57 85.97
資產(chǎn)支持證券 563,650,709.37 0.78
3 貴金屬投資 - -
4 金融衍生品投資 - -
5 買入返售金融資產(chǎn) - -
其中：買斷式回購的買入返售金融資產(chǎn) - -
6 銀行存款和結(jié)算備付金合計(jì) 309,935,533.20 0.43
7 其他資產(chǎn) 573,974,866.13 0.80
8 合計(jì) 71,954,117,164.96 100.00
2、報(bào)告期末按行業(yè)分類的股票投資組合
（1）報(bào)告期末按行業(yè)分類的境內(nèi)股票投資組合
代碼 行業(yè)類別 公允價(jià)值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（％）
A 農(nóng)、林、牧、漁業(yè) 74,947,517.64 0.14
B 采礦業(yè) 286,269,201.90 0.55
C 制造業(yè) 5,122,494,145.66 9.85
D 電力、熱力、燃?xì)饧八a(chǎn)和供應(yīng)業(yè) - -
E 建筑業(yè) 115,047,237.69 0.22
F 批發(fā)和零售業(yè) - -
G 交通運(yùn)輸、倉儲(chǔ)和郵政業(yè) 1,443,639,629.96 2.78
H 住宿和餐飲業(yè) - -
I 信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè) 793,431,511.18 1.53
J 金融業(yè) 374,218,587.87 0.72
K 房地產(chǎn)業(yè) 90,754,086.58 0.17
L 租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè) - -
M 科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè) 322,457,181.83 0.62
N 水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè) - -
O 居民服務(wù)、修理和其他服務(wù)業(yè) - -
P 教育 - -
Q 衛(wèi)生和社會(huì)工作 22,701,051.38 0.04
R 文化、體育和娛樂業(yè) - -
S 綜合 - -
合計(jì) 8,645,960,151.69 16.62
3、期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的股票投資明細(xì)
（1）報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明細(xì)
序號(hào) 股票代碼 股票名稱 數(shù)量（股） 公允價(jià)值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（％）
1 600018 上港集團(tuán) 69,408,300 340,100,670.00 0.65
2 600150 中國船舶 11,492,859 338,349,768.96 0.65
3 600941 中國移動(dòng) 3,244,865 322,799,170.20 0.62
4 600660 福耀玻璃 8,500,874 317,847,678.86 0.61
5 601298 青島港 48,810,399 301,648,265.82 0.58
6 601598 中國外運(yùn) 56,210,920 294,545,220.80 0.57
7 601088 中國神華 9,131,394 286,269,201.90 0.55
8 600519 貴州茅臺(tái) 165,319 285,340,594.00 0.55
9 600873 梅花生物 29,588,133 282,566,670.15 0.54
10 600685 中船防務(wù) 10,992,912 280,868,901.60 0.54
4、報(bào)告期末按債券品種分類的債券投資組合
序號(hào) 債券品種 公允價(jià)值(元) 占基金資產(chǎn)凈值比例(％)
1 國家債券 5,831,551,608.98 11.21
2 央行票據(jù) - -
3 金融債券 27,240,638,689.22 52.36
其中：政策性金融債 6,270,031,907.38 12.05
4 企業(yè)債券 3,966,978,372.74 7.63
5 企業(yè)短期融資券 387,307,798.91 0.74
6 中期票據(jù) 10,727,349,490.39 20.62
7 可轉(zhuǎn)債（可交換債） 13,706,769,944.33 26.35
8 同業(yè)存單 - -
9 其他 - -
10 合計(jì) 61,860,595,904.57 118.91
5、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券投資明細(xì)
序號(hào) 債券代碼 債券名稱 數(shù)量（張） 公允價(jià)值(元) 占基金資產(chǎn)凈值比例（％）
1 230026 23附息國債26 41,000,000 4,152,127,445.05 7.98
2 230009 23附息國債09 14,100,000 1,511,376,688.52 2.91
3 2128042 21興業(yè)銀行二級(jí)02 10,800,000 1,106,057,862.30 2.13
4 230205 23國開05 10,400,000 1,089,126,076.50 2.09
5 232380076 23建行二級(jí)資本債03A 10,200,000 1,037,868,393.44 2.00
6、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名資產(chǎn)支持證券投資明細(xì)
序號(hào) 證券代碼 證券名稱 數(shù)量(份) 公允價(jià)值(元) 占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
1 135099 22金泰優(yōu) 1,700,000 171,540,513.77 0.33
2 260271 23和遠(yuǎn)A2 500,000 50,082,109.59 0.10
3 199272 23北辰A 400,000 40,786,082.19 0.08
4 260418 G黃河優(yōu) 400,000 40,575,853.15 0.08
5 199057 耘睿083A 400,000 40,206,673.97 0.08
6 199694 G23XH優(yōu) 300,000 30,952,696.44 0.06
7 112152 信保03優(yōu) 300,000 30,755,082.74 0.06
8 199666 23海創(chuàng)優(yōu) 300,000 30,179,440.18 0.06
9 199204 23華興優(yōu) 300,000 29,835,318.23 0.06
10 136324 21大悅A 300,000 29,236,278.51 0.06
7、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有貴金屬。
8、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名權(quán)證投資明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有權(quán)證。
9、報(bào)告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明
本基金本報(bào)告期末未投資股指期貨。
10、報(bào)告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明
本基金本報(bào)告期末未投資國債期貨。
11、投資組合報(bào)告附注
（1）本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體中，中國建設(shè)銀行股份有限公司在報(bào)告編制日
前一年內(nèi)曾受到國家金融監(jiān)督管理總局、中國銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)的處罰。
本基金對(duì)上述主體所發(fā)行證券的投資決策程序符合公司投資制度的規(guī)定。
除上述主體外，基金管理人未發(fā)現(xiàn)本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體出現(xiàn)本期被監(jiān)
管部門立案調(diào)查，或在報(bào)告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰的情形。
（2）本基金投資的前十名股票沒有超出基金合同規(guī)定的備選股票庫。
（3）其他資產(chǎn)構(gòu)成
序號(hào) 名稱 金額（元）
1 存出保證金 1,982,817.68
2 應(yīng)收證券清算款 482,527,946.26
3 應(yīng)收股利 -
4 應(yīng)收利息 -
5 應(yīng)收申購款 89,464,102.19
6 其他應(yīng)收款 -
7 其他 -
8 合計(jì) 573,974,866.13
（4）報(bào)告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)
序號(hào) 債券代碼 債券名稱 公允價(jià)值(元) 占基金資產(chǎn)凈值比例(%)
1 113050 南銀轉(zhuǎn)債 483,534,368.40 0.93
2 118031 天23轉(zhuǎn)債 457,086,913.20 0.88
3 110079 杭銀轉(zhuǎn)債 433,620,893.89 0.83
4 127045 牧原轉(zhuǎn)債 360,946,940.02 0.69
5 127049 希望轉(zhuǎn)2 301,828,212.14 0.58
6 113062 常銀轉(zhuǎn)債 257,011,898.46 0.49
7 113065 齊魯轉(zhuǎn)債 216,091,929.68 0.42
8 113059 福萊轉(zhuǎn)債 209,396,770.07 0.40
9 127073 天賜轉(zhuǎn)債 199,254,395.12 0.38
10 127018 本鋼轉(zhuǎn)債 184,582,986.71 0.35
11 113641 華友轉(zhuǎn)債 172,019,980.80 0.33
12 127030 盛虹轉(zhuǎn)債 164,488,193.22 0.32
13 110093 神馬轉(zhuǎn)債 160,813,426.00 0.31
14 127061 美錦轉(zhuǎn)債 158,484,958.09 0.30
15 127083 山路轉(zhuǎn)債 145,142,338.89 0.28
16 118022 鋰科轉(zhuǎn)債 139,735,332.03 0.27
17 127040 國泰轉(zhuǎn)債 138,880,389.53 0.27
18 118034 晶能轉(zhuǎn)債 133,949,073.33 0.26
19 110064 建工轉(zhuǎn)債 127,213,756.61 0.24
20 110089 興發(fā)轉(zhuǎn)債 124,054,068.37 0.24
21 113049 長汽轉(zhuǎn)債 121,088,197.09 0.23
22 113051 節(jié)能轉(zhuǎn)債 120,994,192.93 0.23
23 113048 晶科轉(zhuǎn)債 118,552,611.87 0.23
24 127067 恒逸轉(zhuǎn)2 116,286,545.52 0.22
25 113623 鳳21轉(zhuǎn)債 115,641,888.01 0.22
26 110085 通22轉(zhuǎn)債 115,314,001.64 0.22
27 113045 環(huán)旭轉(zhuǎn)債 112,950,103.81 0.22
28 127039 北港轉(zhuǎn)債 106,681,996.36 0.21
29 128109 楚江轉(zhuǎn)債 106,382,486.08 0.20
30 110087 天業(yè)轉(zhuǎn)債 104,428,014.18 0.20
31 127052 西子轉(zhuǎn)債 102,589,616.33 0.20
32 113064 東材轉(zhuǎn)債 101,899,034.77 0.20
33 123128 首華轉(zhuǎn)債 101,744,203.71 0.20
34 118019 金盤轉(zhuǎn)債 100,438,111.17 0.19
35 127025 冀東轉(zhuǎn)債 99,930,845.92 0.19
36 113659 萊克轉(zhuǎn)債 95,308,703.03 0.18
37 127074 麥米轉(zhuǎn)2 92,398,350.60 0.18
38 113619 世運(yùn)轉(zhuǎn)債 91,455,474.78 0.18
39 113640 蘇利轉(zhuǎn)債 91,441,314.06 0.18
40 113637 華翔轉(zhuǎn)債 88,313,848.56 0.17
41 127070 大中轉(zhuǎn)債 85,775,162.33 0.16
42 128127 文科轉(zhuǎn)債 83,202,306.60 0.16
43 127075 百川轉(zhuǎn)2 78,175,217.69 0.15
44 110086 精工轉(zhuǎn)債 77,475,674.92 0.15
45 118026 利元轉(zhuǎn)債 75,288,065.58 0.14
46 113054 綠動(dòng)轉(zhuǎn)債 74,922,893.99 0.14
47 123119 康泰轉(zhuǎn)2 73,299,878.34 0.14
48 123108 樂普轉(zhuǎn)2 73,188,179.15 0.14
49 123169 正海轉(zhuǎn)債 73,056,400.52 0.14
50 127066 科利轉(zhuǎn)債 72,526,778.11 0.14
51 113663 新化轉(zhuǎn)債 71,919,311.73 0.14
52 123165 回天轉(zhuǎn)債 70,927,667.54 0.14
53 113666 愛瑪轉(zhuǎn)債 69,987,201.96 0.13
54 118013 道通轉(zhuǎn)債 69,583,075.07 0.13
55 123146 中環(huán)轉(zhuǎn)2 68,799,971.95 0.13
56 123120 隆華轉(zhuǎn)債 68,519,489.20 0.13
57 113061 拓普轉(zhuǎn)債 67,552,113.26 0.13
58 127026 超聲轉(zhuǎn)債 67,516,693.15 0.13
59 127033 中裝轉(zhuǎn)2 67,036,272.60 0.13
60 123071 天能轉(zhuǎn)債 66,041,135.24 0.13
61 127027 能化轉(zhuǎn)債 65,876,663.25 0.13
62 123161 強(qiáng)聯(lián)轉(zhuǎn)債 65,465,830.04 0.13
63 110045 海瀾轉(zhuǎn)債 64,343,523.47 0.12
64 128119 龍大轉(zhuǎn)債 62,425,527.42 0.12
65 118027 宏圖轉(zhuǎn)債 62,011,723.22 0.12
66 111001 山玻轉(zhuǎn)債 61,163,930.08 0.12
67 128121 宏川轉(zhuǎn)債 61,028,793.46 0.12
68 123144 裕興轉(zhuǎn)債 59,961,094.39 0.12
69 123115 捷捷轉(zhuǎn)債 59,781,846.96 0.11
70 113655 歐22轉(zhuǎn)債 59,625,084.31 0.11
71 118023 廣大轉(zhuǎn)債 59,548,257.36 0.11
72 127060 湘佳轉(zhuǎn)債 58,363,427.46 0.11
73 111004 明新轉(zhuǎn)債 57,731,566.04 0.11
74 128105 長集轉(zhuǎn)債 56,710,928.12 0.11
75 127050 麒麟轉(zhuǎn)債 55,902,923.41 0.11
76 113638 臺(tái)21轉(zhuǎn)債 54,438,699.02 0.10
77 118020 芳源轉(zhuǎn)債 54,381,679.75 0.10
78 127071 天箭轉(zhuǎn)債 52,279,095.49 0.10
79 110072 廣匯轉(zhuǎn)債 51,362,891.77 0.10
80 118033 華特轉(zhuǎn)債 51,226,498.95 0.10
81 127082 亞科轉(zhuǎn)債 50,459,286.08 0.10
82 127044 蒙娜轉(zhuǎn)債 50,203,780.42 0.10
83 113600 新星轉(zhuǎn)債 49,642,922.61 0.10
84 113596 城地轉(zhuǎn)債 48,736,392.69 0.09
85 123147 中辰轉(zhuǎn)債 48,641,712.43 0.09
86 123184 天陽轉(zhuǎn)債 48,393,596.95 0.09
87 123087 明電轉(zhuǎn)債 48,067,854.59 0.09
88 123063 大禹轉(zhuǎn)債 47,830,595.69 0.09
89 123090 三諾轉(zhuǎn)債 47,283,459.25 0.09
90 113629 泉峰轉(zhuǎn)債 47,247,580.32 0.09
91 113609 永安轉(zhuǎn)債 46,442,625.00 0.09
92 127031 洋豐轉(zhuǎn)債 46,122,173.65 0.09
93 127055 精裝轉(zhuǎn)債 46,122,017.51 0.09
94 113632 鶴21轉(zhuǎn)債 45,817,378.81 0.09
95 127068 順博轉(zhuǎn)債 44,713,779.32 0.09
96 113610 靈康轉(zhuǎn)債 44,185,822.51 0.08
97 113058 友發(fā)轉(zhuǎn)債 43,964,837.47 0.08
98 113644 艾迪轉(zhuǎn)債 42,415,119.03 0.08
99 127081 中旗轉(zhuǎn)債 41,955,015.81 0.08
100 113608 威派轉(zhuǎn)債 41,622,658.65 0.08
101 123149 通裕轉(zhuǎn)債 41,603,827.15 0.08
102 113606 榮泰轉(zhuǎn)債 41,099,461.63 0.08
103 123190 道氏轉(zhuǎn)02 40,733,780.47 0.08
104 118010 潔特轉(zhuǎn)債 40,501,490.45 0.08
105 111000 起帆轉(zhuǎn)債 40,481,549.68 0.08
106 113532 海環(huán)轉(zhuǎn)債 40,047,072.35 0.08
107 132020 19藍(lán)星EB 38,990,849.27 0.07
108 128063 未來轉(zhuǎn)債 38,162,740.77 0.07
109 123172 漱玉轉(zhuǎn)債 38,085,754.85 0.07
110 123182 廣聯(lián)轉(zhuǎn)債 36,280,205.47 0.07
111 123114 三角轉(zhuǎn)債 35,002,296.52 0.07
112 123076 強(qiáng)力轉(zhuǎn)債 34,648,107.23 0.07
113 113033 利群轉(zhuǎn)債 34,584,121.07 0.07
114 113656 嘉誠轉(zhuǎn)債 34,285,499.32 0.07
115 113505 杭電轉(zhuǎn)債 34,218,624.75 0.07
116 127043 川恒轉(zhuǎn)債 34,121,634.50 0.07
117 123162 東杰轉(zhuǎn)債 33,171,432.81 0.06
118 113661 福22轉(zhuǎn)債 33,111,445.15 0.06
119 123168 惠云轉(zhuǎn)債 32,435,640.60 0.06
120 111009 盛泰轉(zhuǎn)債 32,142,073.56 0.06
121 127078 優(yōu)彩轉(zhuǎn)債 31,691,054.10 0.06
122 110084 貴燃轉(zhuǎn)債 31,502,443.61 0.06
123 123160 泰福轉(zhuǎn)債 30,782,077.76 0.06
124 111002 特紙轉(zhuǎn)債 30,485,376.43 0.06
125 127079 華亞轉(zhuǎn)債 30,474,739.83 0.06
126 123166 蒙泰轉(zhuǎn)債 30,340,481.59 0.06
127 123163 金沃轉(zhuǎn)債 29,149,508.40 0.06
128 123186 志特轉(zhuǎn)債 28,408,787.99 0.05
129 123121 帝爾轉(zhuǎn)債 28,338,477.36 0.05
130 113662 豪能轉(zhuǎn)債 28,270,768.68 0.05
131 123082 北陸轉(zhuǎn)債 28,202,728.88 0.05
132 111011 冠盛轉(zhuǎn)債 28,028,651.20 0.05
133 123154 火星轉(zhuǎn)債 27,924,516.49 0.05
134 123106 正丹轉(zhuǎn)債 27,714,764.77 0.05
135 123167 商絡(luò)轉(zhuǎn)債 26,901,275.64 0.05
136 118032 建龍轉(zhuǎn)債 26,319,772.84 0.05
137 127019 國城轉(zhuǎn)債 26,051,746.80 0.05
138 118025 奕瑞轉(zhuǎn)債 26,040,373.39 0.05
139 123157 科藍(lán)轉(zhuǎn)債 25,955,356.74 0.05
140 123091 長海轉(zhuǎn)債 24,874,792.40 0.05
141 123085 萬順轉(zhuǎn)2 24,280,439.89 0.05
142 118035 國力轉(zhuǎn)債 23,503,947.17 0.05
143 127087 星帥轉(zhuǎn)2 22,341,174.63 0.04
144 118012 微芯轉(zhuǎn)債 21,844,282.94 0.04
145 113639 華正轉(zhuǎn)債 21,585,106.48 0.04
146 123109 昌紅轉(zhuǎn)債 21,510,708.41 0.04
147 123179 立高轉(zhuǎn)債 21,445,246.88 0.04
148 113504 艾華轉(zhuǎn)債 21,203,949.16 0.04
149 113601 塞力轉(zhuǎn)債 21,008,661.39 0.04
150 123183 海順轉(zhuǎn)債 20,753,953.76 0.04
151 110043 無錫轉(zhuǎn)債 20,643,728.48 0.04
152 123170 南電轉(zhuǎn)債 20,119,887.32 0.04
153 118018 瑞科轉(zhuǎn)債 19,619,289.40 0.04
154 128144 利民轉(zhuǎn)債 19,504,023.21 0.04
155 123191 智尚轉(zhuǎn)債 19,173,497.65 0.04
156 110063 鷹19轉(zhuǎn)債 18,935,710.77 0.04
157 113625 江山轉(zhuǎn)債 18,426,011.10 0.04
158 123150 九強(qiáng)轉(zhuǎn)債 18,307,632.88 0.04
159 113636 甬金轉(zhuǎn)債 18,073,558.31 0.03
160 127005 長證轉(zhuǎn)債 17,889,895.37 0.03
161 110047 山鷹轉(zhuǎn)債 17,688,271.58 0.03
162 128134 鴻路轉(zhuǎn)債 17,354,691.99 0.03
163 118011 銀微轉(zhuǎn)債 17,309,980.16 0.03
164 123035 利德轉(zhuǎn)債 17,182,303.40 0.03
165 118006 阿拉轉(zhuǎn)債 17,048,074.12 0.03
166 123152 潤禾轉(zhuǎn)債 16,815,953.67 0.03
167 123178 花園轉(zhuǎn)債 16,490,085.92 0.03
168 127042 嘉美轉(zhuǎn)債 16,188,143.29 0.03
169 113055 成銀轉(zhuǎn)債 16,182,096.27 0.03
170 113516 蘇農(nóng)轉(zhuǎn)債 15,903,877.49 0.03
171 123113 仙樂轉(zhuǎn)債 15,668,490.51 0.03
172 127038 國微轉(zhuǎn)債 14,846,940.63 0.03
173 113643 風(fēng)語轉(zhuǎn)債 14,772,460.73 0.03
174 128141 旺能轉(zhuǎn)債 14,657,762.97 0.03
175 128048 張行轉(zhuǎn)債 14,518,706.71 0.03
176 123124 晶瑞轉(zhuǎn)2 14,467,110.99 0.03
177 113647 禾豐轉(zhuǎn)債 14,246,831.42 0.03
178 123132 回盛轉(zhuǎn)債 13,945,592.67 0.03
179 118005 天奈轉(zhuǎn)債 13,668,679.00 0.03
180 123159 崧盛轉(zhuǎn)債 13,657,670.98 0.03
181 113658 密衛(wèi)轉(zhuǎn)債 13,242,474.49 0.03
182 123049 維爾轉(zhuǎn)債 12,901,041.53 0.02
183 127076 中寵轉(zhuǎn)2 12,649,472.09 0.02
184 110081 聞泰轉(zhuǎn)債 11,866,822.45 0.02
185 123010 博世轉(zhuǎn)債 11,861,709.36 0.02
186 128130 景興轉(zhuǎn)債 11,716,735.31 0.02
187 127077 華宏轉(zhuǎn)債 11,685,887.31 0.02
188 127047 帝歐轉(zhuǎn)債 11,363,856.48 0.02
189 113670 金23轉(zhuǎn)債 11,264,514.80 0.02
190 123130 設(shè)研轉(zhuǎn)債 11,084,510.14 0.02
191 118015 芯海轉(zhuǎn)債 11,013,243.89 0.02
192 111008 沿浦轉(zhuǎn)債 11,000,846.99 0.02
193 128123 國光轉(zhuǎn)債 10,958,901.04 0.02
194 118004 博瑞轉(zhuǎn)債 10,849,969.01 0.02
195 127022 恒逸轉(zhuǎn)債 10,691,328.43 0.02
196 113569 科達(dá)轉(zhuǎn)債 10,682,622.79 0.02
197 123189 曉鳴轉(zhuǎn)債 10,592,134.48 0.02
198 128132 交建轉(zhuǎn)債 10,357,857.96 0.02
199 111007 永和轉(zhuǎn)債 10,356,806.92 0.02
200 113627 太平轉(zhuǎn)債 10,320,699.44 0.02
201 123199 山河轉(zhuǎn)債 9,983,916.75 0.02
202 113628 晨豐轉(zhuǎn)債 9,472,191.25 0.02
203 113665 匯通轉(zhuǎn)債 9,185,949.79 0.02
204 127069 小熊轉(zhuǎn)債 7,951,784.38 0.02
205 123185 能輝轉(zhuǎn)債 7,531,756.85 0.01
206 111013 新港轉(zhuǎn)債 7,359,621.86 0.01
207 123131 奧飛轉(zhuǎn)債 7,011,261.07 0.01
208 113577 春秋轉(zhuǎn)債 5,951,983.02 0.01
209 118003 華興轉(zhuǎn)債 5,868,068.99 0.01
210 127062 壘知轉(zhuǎn)債 5,824,544.25 0.01
211 113667 春23轉(zhuǎn)債 5,729,645.59 0.01
212 123103 震安轉(zhuǎn)債 5,586,993.35 0.01
213 127054 雙箭轉(zhuǎn)債 5,334,882.83 0.01
214 111014 李子轉(zhuǎn)債 5,328,004.93 0.01
215 123193 海能轉(zhuǎn)債 5,005,222.15 0.01
216 111003 聚合轉(zhuǎn)債 4,834,721.84 0.01
217 123133 佩蒂轉(zhuǎn)債 4,418,207.08 0.01
218 113657 再22轉(zhuǎn)債 4,357,790.83 0.01
219 127085 韻達(dá)轉(zhuǎn)債 4,093,849.71 0.01
220 128083 新北轉(zhuǎn)債 4,055,743.08 0.01
221 123151 康醫(yī)轉(zhuǎn)債 3,988,793.45 0.01
222 123142 申昊轉(zhuǎn)債 3,944,978.45 0.01
223 128097 奧佳轉(zhuǎn)債 3,746,707.01 0.01
224 118009 華銳轉(zhuǎn)債 3,455,574.52 0.01
225 123155 中陸轉(zhuǎn)債 3,280,884.58 0.01
226 113545 金能轉(zhuǎn)債 3,255,922.30 0.01
227 127035 濮耐轉(zhuǎn)債 3,248,202.92 0.01
228 123173 恒鋒轉(zhuǎn)債 2,977,671.63 0.01
229 128042 凱中轉(zhuǎn)債 2,438,203.49 0.00
230 113621 彤程轉(zhuǎn)債 1,752,343.85 0.00
231 123048 應(yīng)急轉(zhuǎn)債 1,322,229.42 0.00
232 128044 嶺南轉(zhuǎn)債 707,504.93 0.00
233 123126 瑞豐轉(zhuǎn)債 579,516.69 0.00
234 113653 永22轉(zhuǎn)債 478,748.45 0.00
235 113042 上銀轉(zhuǎn)債 126,627.76 0.00
236 132018 G三峽EB1 98,920.07 0.00
237 127016 魯泰轉(zhuǎn)債 11,315.35 0.00
238 128037 巖土轉(zhuǎn)債 1,230.13 0.00
239 128108 藍(lán)帆轉(zhuǎn)債 1,023.07 0.00
（5）報(bào)告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
本基金本報(bào)告期末前十名股票中不存在流通受限情況。
十一、基金的業(yè)績
基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證
基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸬倪^往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投
資者在做出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說明書。
本基金的業(yè)績及與同期基準(zhǔn)的比較如下表所示：
1、易方達(dá)穩(wěn)健收益?zhèn)疉類基金份額最近10個(gè)完整會(huì)計(jì)年度（截至2023年12月31日）的
凈值增長率與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率比較
階段 凈值增長率① 凈值增長率標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率③ 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ ①-③ ②-④
2014年1月1日至2014年12月31日 29.96% 0.35% 7.48% 0.15% 22.48% 0.20%
2015年1月1日至2015年12月31日 20.63% 0.33% 4.51% 0.12% 16.12% 0.21%
2016年1月1日至2016年12月31日 1.85% 0.28% -1.80% 0.13% 3.65% 0.15%
2017年1月1日至2017年12月31日 4.55% 0.14% -4.26% 0.09% 8.81% 0.05%
2018年1月1日至2018年12月31日 1.33% 0.28% 6.17% 0.11% -4.84% 0.17%
2019年1月1日至2019年12月31日 14.96% 0.31% 1.10% 0.09% 13.86% 0.22%
2020年1月1日至2020年12月31日 6.13% 0.31% 1.78% 0.16% 4.35% 0.15%
2021年1月1日至2021年12月31日 8.66% 0.20% 4.17% 0.13% 4.49% 0.07%
2022年1月1日至2022年12月31日 -2.74% 0.26% 0.67% 0.13% -3.41% 0.13%
2023年1月1日至2023年12月31日 1.89% 0.22% 3.12% 0.09% -1.23% 0.13%
2、易方達(dá)穩(wěn)健收益?zhèn)疊類基金份額最近10個(gè)完整會(huì)計(jì)年度（截至2023年12月31
日）的凈值增長率與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率比較
階段 凈值增長率① 凈值增長率標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率③ 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ ①-③ ②-④
2014年1月1日至2014年12月31日 30.53% 0.35% 7.48% 0.15% 23.05% 0.20%
2015年1月1日至2015年12月31日 20.82% 0.33% 4.51% 0.12% 16.31% 0.21%
2016年1月1日至2016年12月31日 2.17% 0.28% -1.80% 0.13% 3.97% 0.15%
2017年1月1日至2017年12月31日 4.85% 0.14% -4.26% 0.09% 9.11% 0.05%
2018年1月1日至2018年12月31日 1.61% 0.28% 6.17% 0.11% -4.56% 0.17%
2019年1月1日至2019年12月31日 15.29% 0.31% 1.10% 0.09% 14.19% 0.22%
2020年1月1日至2020年12月31日 6.44% 0.31% 1.78% 0.16% 4.66% 0.15%
2021年1月1日至2021年12月31日 8.99% 0.20% 4.17% 0.13% 4.82% 0.07%
2022年1月1日至2022年12月31日 -2.44% 0.26% 0.67% 0.13% -3.11% 0.13%
2023年1月1日至2023年12月31日 2.18% 0.22% 3.12% 0.09% -0.94% 0.13%
3、易方達(dá)穩(wěn)健收益?zhèn)疌類基金份額截至2023年12月31日的凈值增長率與同期業(yè)
績比較基準(zhǔn)收益率比較
階段 凈值增長率① 凈值增長率標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率③ 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ ①-③ ②-④
2019年10月 3.54% 0.20% 1.12% 0.08% 2.42% 0.12%
24日至2019年12月31日
2020年1月1日至2020年12月31日 6.15% 0.31% 1.78% 0.16% 4.37% 0.15%
2021年1月1日至2021年12月31日 8.68% 0.20% 4.17% 0.13% 4.51% 0.07%
2022年1月1日至2022年12月31日 -2.71% 0.26% 0.67% 0.13% -3.38% 0.13%
2023年1月1日至2023年12月31日 1.90% 0.22% 3.12% 0.09% -1.22% 0.13%
2019年10月24日至2023年12月31日 18.42% 0.25% 11.29% 0.13% 7.13% 0.12%
注：本基金歷任基金經(jīng)理情況：林海，管理時(shí)間為2008年1月29日至2008年6月30
日；馬喜德，管理時(shí)間為2008年7月1日至2012年2月28日。
自2019年10月23日起，本基金增設(shè)C類份額類別，份額首次確認(rèn)日為2019年10月
24日。
自2020年7月9日起，本基金業(yè)績比較基準(zhǔn)由“中債總指數(shù)（全價(jià)）”變更為“中債新
綜合財(cái)富指數(shù)收益率*90%+滬深300指數(shù)收益率*10%”。基金業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率在變更前
后期間分別根據(jù)相應(yīng)的指標(biāo)計(jì)算。
十二、基金的財(cái)產(chǎn)
（一）基金財(cái)產(chǎn)構(gòu)成
基金資產(chǎn)總值是指基金所購買的各類證券價(jià)值、銀行存款本息和基金應(yīng)收的款項(xiàng)以及
其他投資所形成的價(jià)值總和?；鹳Y產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值。
（二）基金財(cái)產(chǎn)的賬戶
本基金需按有關(guān)規(guī)定開立基金專用銀行存款賬戶以及證券賬戶，與基金管理人、基金
托管人自有的財(cái)產(chǎn)賬戶以及其它基金財(cái)產(chǎn)賬戶相互獨(dú)立。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的保管與處分
本基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)，并由基金托管人保管?；?
管理人、基金托管人不得將基金財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)；基金管理人、基金托管人因基金財(cái)產(chǎn)
的管理、運(yùn)用或其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益，歸入基金財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣?、基金托管人以
其自有的財(cái)產(chǎn)承擔(dān)自身相應(yīng)的法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)行使請(qǐng)求凍結(jié)、扣押或其
他權(quán)利?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋艘蛞婪ń馍?、被依法撤消或被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清
算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。非因基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。
除依據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定處分外，基金財(cái)產(chǎn)不得被處分。
基金管理人管理運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)，不得與其固有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相互抵消；
基金管理人管理運(yùn)作不同基金的基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)不得相互抵消。
十三、基金資產(chǎn)估值
（一）估值目的
基金估值的目的是為了準(zhǔn)確、真實(shí)地反映基金相關(guān)金融資產(chǎn)和金融負(fù)債的公允價(jià)值。開
放式基金份額申購、贖回價(jià)格應(yīng)按基金估值后確定的基金份額凈值計(jì)算。
（二）估值日
本基金的估值日為上海和深圳證券交易所的交易日以及國家法律法規(guī)規(guī)定需要對(duì)外披
露基金凈值的非營業(yè)日。
（三）估值對(duì)象
基金所持有的金融資產(chǎn)和金融負(fù)債。
（四）估值方法
1、股票估值方法
（1）上市流通股票的估值
上市流通股票按估值日其所在證券交易所的收盤價(jià)估值；估值日無交易的，以最近交易
日的收盤價(jià)估值。
（2）未上市股票的估值
送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)新股等發(fā)行未上市的股票，按估值日在交易所掛牌的同
一股票的收盤價(jià)估值；估值日無交易的，以最近交易日的收盤價(jià)估值。
首次發(fā)行未上市的股票，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量的情況
下，按成本估值。
（3）有明確鎖定期股票的估值
首次公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股
票的收盤價(jià)估值；非公開發(fā)行且處于明確鎖定期的股票，按監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)的有關(guān)規(guī)定
確定公允價(jià)值。
2、固定收益證券的估值辦法
（1）證券交易所市場(chǎng)實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤凈價(jià)估值，估值日沒有交易的，
按最近交易日的收盤凈價(jià)估值。
（2）證券交易所市場(chǎng)未實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤價(jià)減去債券收盤價(jià)中所含的
債券應(yīng)收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值，估值日沒有交易的，按有交易的最近交易日所采用的凈
價(jià)估值。
（3）未上市債券采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量的情況下，按
成本估值。
（4）在銀行間債券市場(chǎng)交易的債券、資產(chǎn)支持證券等固定收益品種，采用估值技術(shù)確
定公允價(jià)值。
（5）交易所以大宗交易方式轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估
值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本進(jìn)行后續(xù)計(jì)量。
（6）同一債券同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場(chǎng)交易的，按債券所處的市場(chǎng)分別估值。
3、權(quán)證估值：
（1）配股權(quán)證的估值：
因持有股票而享有的配股權(quán)，采用估值技術(shù)進(jìn)行估值。
（2）認(rèn)沽/認(rèn)購權(quán)證的估值：
從持有確認(rèn)日起到賣出日或行權(quán)日止，上市交易的認(rèn)沽/認(rèn)購權(quán)證按估值日的收盤價(jià)估
值，估值日沒有交易的，按最近交易日的收盤價(jià)估值；未上市交易的認(rèn)沽/認(rèn)購權(quán)證采用估
值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量的情況下，按成本估值；停止交易、但未行
權(quán)的權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值。
4、其他資產(chǎn)按國家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行估值。
5、本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。
6、在任何情況下，基金管理人采用上述1-4項(xiàng)規(guī)定的方法對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值，均應(yīng)
被認(rèn)為采用了適當(dāng)?shù)墓乐捣椒?。但是，如果基金管理人有充足的理由認(rèn)為按上述方法對(duì)基金
財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基金管理人可在綜合考慮市場(chǎng)成交價(jià)、市場(chǎng)報(bào)價(jià)、
流動(dòng)性、收益率曲線等多種因素的基礎(chǔ)上與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格
估值。
7、國家有最新規(guī)定的，按其規(guī)定進(jìn)行估值。
（五）估值程序
基金日常估值由基金管理人同基金托管人一同進(jìn)行。各類基金份額凈值由基金管理人完
成估值后，將估值結(jié)果以書面形式報(bào)給基金托管人，基金托管人按《基金合同》規(guī)定的估值
方法、時(shí)間、程序進(jìn)行復(fù)核，基金托管人復(fù)核無誤后蓋章返回給基金管理人，由基金管理人
對(duì)外公布。月末、年中和年末估值復(fù)核與基金會(huì)計(jì)賬目的核對(duì)同時(shí)進(jìn)行。
（六）暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時(shí)；
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評(píng)估基金財(cái)產(chǎn)價(jià)值時(shí)；
3、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，
基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值；
4、中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
（七）基金份額凈值的確認(rèn)
用于基金信息披露的各類基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托管人進(jìn)行復(fù)核。
基金管理人應(yīng)于每個(gè)工作日交易結(jié)束后計(jì)算當(dāng)日的各類基金份額凈值并發(fā)送給基金托管人。
基金托管人對(duì)凈值計(jì)算結(jié)果復(fù)核確認(rèn)后發(fā)送給基金管理人，由基金管理人對(duì)基金份額凈值予
以公布。
各類基金份額凈值的計(jì)算精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第五位四舍五入。國家另有規(guī)定
的，從其規(guī)定。本基金各類基金份額將分別計(jì)算基金份額凈值。
（八）估值錯(cuò)誤的處理
1、當(dāng)基金資產(chǎn)的估值導(dǎo)致基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后四位（含第四位）內(nèi)發(fā)生差錯(cuò)時(shí)，視
為基金份額凈值估值錯(cuò)誤。
2、基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值的準(zhǔn)確性、
及時(shí)性。當(dāng)基金份額凈值出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，并采取合理的措施防
止損失進(jìn)一步擴(kuò)大；當(dāng)計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)到或超過基金份額凈值的0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)報(bào)中
國證監(jiān)會(huì)備案；當(dāng)計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)到或超過基金份額凈值的0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告，并
同時(shí)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。
3、前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，按其規(guī)定處理。
（九）特殊情形的處理
1、基金管理人按本條第（四）款有關(guān)估值方法規(guī)定的第5項(xiàng)條款進(jìn)行估值時(shí)，所造成
的誤差不作為基金份額凈值錯(cuò)誤處理。
2、由于不可抗力原因，或由于證券交易所及登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，基金管理
人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤的，由此
造成的基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤，基金管理人和基金托管人可以免除賠償責(zé)任。但基金管理人應(yīng)當(dāng)
積極采取必要的措施消除由此造成的影響。
（十）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金資產(chǎn)估值
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，應(yīng)根據(jù)本部分的約定對(duì)主袋賬戶資產(chǎn)進(jìn)行估值并披露主袋賬戶
的基金資產(chǎn)凈值和份額凈值，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。
十四、基金的收益與分配
（一）收益的構(gòu)成
基金收益包括：基金投資所得紅利、股息、債券利息收入、買賣證券差價(jià)收入、銀行存
款利息以及其他收入。因運(yùn)用基金資產(chǎn)帶來的成本或費(fèi)用的節(jié)約計(jì)入收益。
基金凈收益為基金收益扣除按照有關(guān)規(guī)定可以在基金收益中扣除的費(fèi)用等項(xiàng)目后的余
額。
（二）收益分配原則
1、基金收益分配采用現(xiàn)金方式，投資者可選擇獲取現(xiàn)金紅利或者將現(xiàn)金紅利按紅利發(fā)
放日前一工作日的基金份額凈值自動(dòng)轉(zhuǎn)為對(duì)應(yīng)類別的基金份額進(jìn)行再投資（下稱“再投資方
式”）；如果投資者沒有明示選擇，則視為現(xiàn)金方式；
2、本基金各基金份額類別在費(fèi)用收取上不同，其對(duì)應(yīng)的可分配收益可能有所不同。同
一類別基金份額享有同等分配權(quán)；
3、基金當(dāng)期收益先彌補(bǔ)上期虧損后，方可進(jìn)行當(dāng)期收益分配；
4、基金收益分配后每基金份額凈值不能低于面值；
5、如果基金投資當(dāng)期出現(xiàn)虧損，則不進(jìn)行收益分配；
6、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金每年收益分配次數(shù)最多為12次，全年分
配比例不低于可分配收益的60%，不足部分于次年補(bǔ)足；若基金合同生效不滿3個(gè)月可不進(jìn)
行收益分配。
7、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
（三）收益分配方案
基金收益分配方案中載明基金收益分配對(duì)象、分配時(shí)間、分配數(shù)額、分配方式及有關(guān)手
續(xù)費(fèi)等內(nèi)容。A、B、C類基金份額可以制訂不同的基金收益分配方案。
（四）收益分配的確定與公告
本基金收益分配方案由基金管理人擬定、基金托管人復(fù)核，按有關(guān)規(guī)定公告。
（五）收益分配中發(fā)生的費(fèi)用
1、收益分配采用紅利再投資方式免收再投資的費(fèi)用。
2、收益分配時(shí)發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)帳等手續(xù)費(fèi)由基金份額持有人自行承擔(dān)；如果基金份額持
有人所獲現(xiàn)金紅利不足支付前述銀行轉(zhuǎn)帳等手續(xù)費(fèi)，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)自動(dòng)將該基金份額持有人
的現(xiàn)金紅利按紅利發(fā)放日前一工作日的基金份額凈值轉(zhuǎn)為對(duì)應(yīng)類別的基金份額。
（六）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的收益分配
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋賬戶不進(jìn)行收益分配。
十五、基金的費(fèi)用與稅收
（一）與基金運(yùn)作有關(guān)的費(fèi)用
1、基金費(fèi)用的種類
（1）基金管理人的管理費(fèi)；
（2）基金托管人的托管費(fèi)；
（3）基金銷售服務(wù)費(fèi)；
（4）基金合同生效后的信息披露費(fèi)用；
（5）基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；
（6）基金合同生效后的與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)和律師費(fèi)；
（7）證券交易費(fèi)用；
（8）資金匯劃費(fèi)；
（9）按照國家有關(guān)規(guī)定和本基金合同規(guī)定可以列入的其他費(fèi)用。
法律法規(guī)另有規(guī)定時(shí)從其規(guī)定。
2、基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
（1）基金管理人的管理費(fèi)
基金管理費(fèi)按基金前一日的資產(chǎn)凈值乘以0.6%的管理費(fèi)年費(fèi)率來計(jì)算，具體計(jì)算方法
如下：
每日應(yīng)付的基金管理費(fèi)=前一日該基金資產(chǎn)凈值×年管理費(fèi)率÷當(dāng)年天數(shù)
基金管理費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每個(gè)月月末，按月支付?；鸸芾砣藨?yīng)于次月前兩個(gè)
工作日內(nèi)向基金托管人發(fā)送基金管理費(fèi)劃付指令，基金托管人復(fù)核后于次日從基金資產(chǎn)中一
次性支付給基金管理人。
（2）基金托管人的托管費(fèi)
本基金的托管費(fèi)按該基金前一日資產(chǎn)凈值乘以0.2%的托管費(fèi)年費(fèi)率來計(jì)算。計(jì)算方法
如下：
每日應(yīng)支付的基金托管費(fèi)=前一日該基金資產(chǎn)凈值×年托管費(fèi)率÷當(dāng)年天數(shù)
基金托管費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每個(gè)月月末，按月支付?；鸸芾砣藨?yīng)于次月前兩個(gè)
工作日內(nèi)向基金托管人發(fā)送基金托管費(fèi)劃付指令，基金托管人復(fù)核后于次日從基金資產(chǎn)中一
次性支付給基金托管人。
（3）基金的銷售服務(wù)費(fèi)
基金銷售服務(wù)費(fèi)用于支付銷售機(jī)構(gòu)傭金、基金的營銷費(fèi)用以及基金份額持有人服務(wù)費(fèi)等。
本基金管理人將通過定期的審計(jì)和監(jiān)察稽核監(jiān)督基金銷售服務(wù)費(fèi)的支出和使用情況，確保其
用于約定的用途。在通常情況下，本基金A類基金份額的銷售服務(wù)年費(fèi)率為0.3%，B類基金
份額不計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額的銷售服務(wù)年費(fèi)率為0.28%。
A類/C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)計(jì)提的計(jì)算公式如下：
每日應(yīng)支付的A類/C類基金銷售服務(wù)費(fèi)＝前一日A類/C類基金份額的基金資產(chǎn)凈值×
R÷當(dāng)年天數(shù)
R為A類/C類基金份額的年銷售服務(wù)費(fèi)率
基金銷售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每個(gè)月月末，按月支付。基金管理人應(yīng)于次月前
兩個(gè)工作日內(nèi)向基金托管人發(fā)送基金銷售服務(wù)費(fèi)劃付指令，基金托管人復(fù)核后于次日從基金
資產(chǎn)中一次性支付給基金銷售機(jī)構(gòu)。
（4）上述“1.基金費(fèi)用的種類”中（4）至（8）項(xiàng)費(fèi)用由基金托管人根據(jù)有關(guān)法規(guī)及
相應(yīng)協(xié)議的規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額支付，列入當(dāng)期基金費(fèi)用。
3、不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金財(cái)產(chǎn)的損
失，以及處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用等不列入基金費(fèi)用。
4、基金費(fèi)用的調(diào)整
基金管理人和基金托管人可磋商酌情調(diào)低基金管理費(fèi)和托管費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)，經(jīng)中國證
監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后公告。此項(xiàng)調(diào)整不需要基金份額持有人大會(huì)決議通過。
（二）與基金銷售有關(guān)的費(fèi)用
1、本基金的申購費(fèi)、贖回費(fèi)的費(fèi)率水平、計(jì)算公式和收取方式詳見本招募說明書
“七、基金份額的申購、贖回”的“（八）申購、贖回的費(fèi)率”以及“（九）申購份額、贖
回金額的計(jì)算方式”的相關(guān)規(guī)定。
2、基金轉(zhuǎn)換費(fèi)
目前，基金管理人已開通了本基金與旗下部分開放式基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，具體實(shí)施辦
法和轉(zhuǎn)換費(fèi)率詳見相關(guān)公告?；疝D(zhuǎn)換費(fèi)用由投資者承擔(dān)，基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用由轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)
用及基金申購補(bǔ)差費(fèi)用構(gòu)成，其中贖回費(fèi)按照各基金的基金合同、更新的招募說明書及最新
的相關(guān)公告約定的比例歸入基金財(cái)產(chǎn)，其余部分用于支付注冊(cè)登記費(fèi)等相關(guān)手續(xù)費(fèi)，轉(zhuǎn)換費(fèi)
用以人民幣元為單位，計(jì)算結(jié)果按照四舍五入方法，保留小數(shù)點(diǎn)后兩位。
3、投資者通過本公司網(wǎng)上交易系統(tǒng)（www.efunds.com.cn）進(jìn)行申購、贖回和轉(zhuǎn)換的交
易費(fèi)率，請(qǐng)具體參照我公司網(wǎng)站上的相關(guān)說明。
4、基金管理人可以在基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整上述費(fèi)率。上述費(fèi)率如發(fā)生變更，基
金管理人應(yīng)最遲于新的費(fèi)率實(shí)施前2個(gè)工作日在至少一種指定媒介公告。
5、基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情況下根據(jù)市場(chǎng)情況制定
基金促銷計(jì)劃，針對(duì)基金投資者定期和不定期地開展基金促銷活動(dòng)。在基金促銷活動(dòng)期間，
基金管理人可以適當(dāng)調(diào)低基金銷售費(fèi)率，或針對(duì)特定渠道、特定投資群體開展有差別的費(fèi)率
優(yōu)惠活動(dòng)。
（三）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金費(fèi)用
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費(fèi)用可以從側(cè)袋賬戶中列支，但應(yīng)待側(cè)袋賬
戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費(fèi)用可酌情收取或減免，但不得收取管理費(fèi)。
（四）基金稅收
本基金運(yùn)作過程中涉及的各納稅主體，應(yīng)按國家稅收法律、法規(guī)履行其納稅義務(wù)。
十六、基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)
（一）基金會(huì)計(jì)政策
1、基金管理人為本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方；
2、基金的會(huì)計(jì)年度為公歷每年1月1日至12月31日；基金首次募集的會(huì)計(jì)年度按如
下原則：如果基金合同生效少于2個(gè)月，可以并入下一個(gè)會(huì)計(jì)年度；
3、基金核算以人民幣為記帳本位幣，記帳單位是人民幣元；
4、會(huì)計(jì)制度執(zhí)行國家有關(guān)的會(huì)計(jì)制度；
5、本基金獨(dú)立建帳、獨(dú)立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的基金會(huì)計(jì)帳目、憑證并進(jìn)行日常的會(huì)計(jì)核
算，按照有關(guān)規(guī)定編制基金會(huì)計(jì)報(bào)表；
7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會(huì)計(jì)核算、報(bào)表編制等進(jìn)行核對(duì)并以書面方
式確認(rèn)。
（二）基金審計(jì)
1、基金管理人聘請(qǐng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)基
金年度財(cái)務(wù)報(bào)表及其它規(guī)定事項(xiàng)進(jìn)行審計(jì)。會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)計(jì)師與基金管理人、基
金托管人相互獨(dú)立。
2、會(huì)計(jì)師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師時(shí)，須事先征得基金管理人同意，并報(bào)中國證監(jiān)
會(huì)備案；
3、基金管理人（或基金托管人）認(rèn)為有充足理由更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所，經(jīng)基金托管人（或
基金管理人）同意可以更換?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)在更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所后2日內(nèi)公告。
十七、基金的信息披露
本基金的信息披露將嚴(yán)格按照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《公開募集證券投資基金信息
披露管理辦法》、基金合同及其它有關(guān)規(guī)定進(jìn)行。本基金的信息披露事項(xiàng)將至少在中國證監(jiān)
會(huì)指定媒介上公告。
（一）招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要
本基金管理人依據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦
法》、基金合同及其它有關(guān)規(guī)定編制并公告《招募說明書》。
基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡(jiǎn)明的基金概要
信息?！痘鸷贤飞Ш?，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在
三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在指定網(wǎng)站及基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；
基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運(yùn)作的，
基金管理人不再更新基金產(chǎn)品資料概要。
（二）份額發(fā)售公告
本基金管理人依據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦
法》、基金合同等有關(guān)規(guī)定編制并發(fā)布份額發(fā)售公告。
（三）定期報(bào)告
本基金定期報(bào)告由基金管理人和基金托管人按照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《公開募集證
券投資基金信息披露管理辦法》等一系列有關(guān)證券投資基金信息披露的法規(guī)編制，包括年度
報(bào)告、中期報(bào)告、季度報(bào)告、基金份額凈值公告及更新的招募說明書，并在指定媒介公告。
年度報(bào)告：本基金的年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格
的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后在本基金會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的三個(gè)月內(nèi)公告。
中期報(bào)告：本基金中期報(bào)告在本基金會(huì)計(jì)年度前6個(gè)月結(jié)束后的兩個(gè)月內(nèi)公告。
季度報(bào)告：本基金季度報(bào)告每季度公告一次，于截止日后15個(gè)工作日內(nèi)公告。
基金份額凈值公告：每開放日的次日披露該開放日本基金的基金份額凈值、基金份額累
計(jì)凈值。
更新的招募說明書：基金合同生效后，基金招募說明書的信息發(fā)生重大變更的，基金管
理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金招募說明書并登載在指定網(wǎng)站上；基金招募說明書其他
信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次。
報(bào)告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額比例達(dá)到或超過20%的情形，基金管理人應(yīng)當(dāng)在
季度報(bào)告、中期報(bào)告、年度報(bào)告等定期報(bào)告文件中披露該投資者的類別、報(bào)告期末持有份額
及占比、報(bào)告期內(nèi)持有份額變化情況及產(chǎn)品的特有風(fēng)險(xiǎn)，中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的特殊情形除外。
基金持續(xù)運(yùn)作過程中，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金年度報(bào)告和中期報(bào)告中披露基金組合資產(chǎn)
情況及其流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)分析等。
（四）臨時(shí)報(bào)告
本基金發(fā)生下列重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在兩日內(nèi)編制臨時(shí)報(bào)告書，并
登載在指定報(bào)刊和指定網(wǎng)站上。
1.基金份額持有人大會(huì)的召開及決定的事項(xiàng)；
2.基金合同終止、基金清算；
3.轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、基金合并；
4.更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機(jī)構(gòu)，基金改聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所；
5.基金管理人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事項(xiàng)，
基金托管人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項(xiàng)；
6.基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；
7.基金管理公司變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、基金管理人的實(shí)際控制人變
更；
8.基金募集期延長或提前結(jié)束募集；
9.基金管理人的高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門負(fù)責(zé)人
發(fā)生變動(dòng)；
10.基金管理人的董事在最近12個(gè)月內(nèi)變更超過百分之五十，基金管理人、基金
托管人專門基金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在最近12個(gè)月內(nèi)變動(dòng)超過百分之三十；
11.涉及基金財(cái)產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或仲裁；
12.基金管理人或其高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行
政處罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負(fù)責(zé)人因基金托管業(yè)務(wù)相關(guān)行為受
到重大行政處罰、刑事處罰；
13.基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控
制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他
重大關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的情形除外；
14.基金收益分配事項(xiàng)；
15.管理費(fèi)、托管費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)、申購費(fèi)、贖回費(fèi)等費(fèi)用計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)提方式和
費(fèi)率發(fā)生變更；
16.基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)基金份額凈值百分之零點(diǎn)五；
17.本基金開始辦理申購、贖回；
18.本基金暫停接受申購、贖回申請(qǐng)或重新接受申購、贖回申請(qǐng)；
19.調(diào)整基金份額類別的設(shè)置；
20.基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；
21.基金信息披露義務(wù)人認(rèn)為可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格產(chǎn)
生重大影響的其他事項(xiàng)或中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
（五）信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定將
信息置備于公司辦公場(chǎng)所，供社會(huì)公眾查閱、復(fù)制。
對(duì)投資者按此種方式所獲得的文件及其復(fù)印件，基金管理人和基金托管人應(yīng)保證其所
提供的文本與所公告文本的內(nèi)容完全一致。
十八、側(cè)袋機(jī)制
（一）側(cè)袋機(jī)制的實(shí)施條件和程序
當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，根據(jù)最大限度保護(hù)基金份額持有人
利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會(huì)計(jì)師事務(wù)所意見后，可以依照
法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在啟用側(cè)袋機(jī)制后及時(shí)發(fā)布臨時(shí)公告，并及時(shí)聘請(qǐng)符合《證券法》規(guī)定
的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)并披露專項(xiàng)審計(jì)意見。
（二）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間基金份額的申購與贖回
1、啟用側(cè)袋機(jī)制當(dāng)日，本基金登記機(jī)構(gòu)以基金份額持有人的原有賬戶份額為基礎(chǔ)，確
認(rèn)基金份額持有人的相應(yīng)側(cè)袋賬戶份額；當(dāng)日收到的申購申請(qǐng)，按照啟用側(cè)袋機(jī)制后的主袋
賬戶份額辦理；當(dāng)日收到的贖回申請(qǐng)，僅辦理主袋賬戶份額的贖回申請(qǐng)并支付贖回款項(xiàng)。
2、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間，基金管理人不辦理側(cè)袋賬戶份額的申購、贖回和轉(zhuǎn)換；同時(shí)，
基金管理人按照基金合同和招募說明書約定的政策辦理主袋賬戶份額的贖回，并根據(jù)主袋賬
戶運(yùn)作情況確定是否暫停申購。本招募說明書“基金份額的申購、贖回”部分的申購、贖回
規(guī)定適用于主袋賬戶份額。
3、基金管理人應(yīng)按照主袋賬戶的份額凈值辦理主袋賬戶份額的申購和贖回。巨額贖回
按照單個(gè)開放日內(nèi)主袋賬戶份額凈贖回申請(qǐng)超過前一開放日主袋賬戶總份額的10%認(rèn)定。
（三）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金投資
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，招募說明書“基金的投資”部分約定的投資組合比例、投資策略、
組合限制、業(yè)績比較基準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)收益特征等約定僅適用于主袋賬戶?；鸸芾砣擞?jì)算各項(xiàng)投
資運(yùn)作指標(biāo)和基金業(yè)績指標(biāo)時(shí)應(yīng)當(dāng)以主袋賬戶資產(chǎn)為基準(zhǔn)。
基金管理人原則上應(yīng)當(dāng)在側(cè)袋機(jī)制啟動(dòng)后20個(gè)交易日內(nèi)完成對(duì)主袋賬戶投資組合的調(diào)
整，因資產(chǎn)流動(dòng)性受限等中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的情形除外。
基金管理人不得在側(cè)袋賬戶中進(jìn)行除特定資產(chǎn)處置變現(xiàn)以外的其他投資操作。
（四）側(cè)袋賬戶中特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)和支付
特定資產(chǎn)以可出售、可轉(zhuǎn)讓、恢復(fù)交易等方式恢復(fù)流動(dòng)性后，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照基金
份額持有人利益最大化原則，采取將特定資產(chǎn)予以處置變現(xiàn)等方式，及時(shí)向側(cè)袋賬戶份額持
有人支付對(duì)應(yīng)款項(xiàng)。
終止側(cè)袋機(jī)制后，基金管理人及時(shí)聘請(qǐng)符合《證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)并
披露專項(xiàng)審計(jì)意見。
（五）側(cè)袋機(jī)制的信息披露
1、臨時(shí)公告
在啟用側(cè)袋機(jī)制、處置特定資產(chǎn)、終止側(cè)袋機(jī)制以及發(fā)生其他可能對(duì)投資者利益產(chǎn)生重
大影響的事項(xiàng)后，基金管理人應(yīng)及時(shí)發(fā)布臨時(shí)公告。
2、基金凈值信息
基金管理人應(yīng)按照招募說明書“基金的信息披露”部分規(guī)定的基金凈值信息披露方式和
頻率披露主袋賬戶份額的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間本基金暫停
披露側(cè)袋賬戶份額凈值。
3、定期報(bào)告
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金定期報(bào)告中披露報(bào)告期內(nèi)特定資產(chǎn)處置進(jìn)展
情況，披露報(bào)告期末特定資產(chǎn)可變現(xiàn)凈值或凈值區(qū)間的，需同時(shí)注明不作為特定資產(chǎn)最終變
現(xiàn)價(jià)格的承諾。
十九、風(fēng)險(xiǎn)揭示
（一）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
本基金主要投資于證券市場(chǎng)，而證券市場(chǎng)價(jià)格因受到經(jīng)濟(jì)因素、政治因素、投資者心理
和交易制度等各種因素的影響而產(chǎn)生波動(dòng)，從而導(dǎo)致基金收益水平發(fā)生變化，產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。主
要的風(fēng)險(xiǎn)因素包括：
1、政策風(fēng)險(xiǎn)
因國家宏觀政策（如貨幣政策、財(cái)政政策、行業(yè)政策、地區(qū)發(fā)展政策等）發(fā)生變化，導(dǎo)
致市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。
2、利率風(fēng)險(xiǎn)
利率風(fēng)險(xiǎn)主要是指因金融市場(chǎng)利率的波動(dòng)而導(dǎo)致證券市場(chǎng)價(jià)格和收益率變動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)。利
率直接影響著債券的價(jià)格和收益率，同時(shí)還影響著企業(yè)的融資成本和利潤。
3、再投資風(fēng)險(xiǎn)
債券、票據(jù)償付本息后以及回購到期后可能由于市場(chǎng)利率的下降面臨資金再投資的收益
率低于原來利率，由此本基金面臨再投資風(fēng)險(xiǎn)。
4、信用風(fēng)險(xiǎn)
債券發(fā)行人不能按期還本付息或回購交易中交易對(duì)手在回購到期履行交割責(zé)任時(shí)，不
能償還全部或部分證券或價(jià)款，都可能使本基金面臨信用風(fēng)險(xiǎn)。
5、公司經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)
公司的經(jīng)營狀況受多種因素的影響，如管理能力、行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、市場(chǎng)前景、技術(shù)更新、新
產(chǎn)品研究開發(fā)等都會(huì)導(dǎo)致公司盈利發(fā)生變化。如果公司經(jīng)營不善，其股票價(jià)格或債券價(jià)格可
能下跌；同時(shí)，其償債能力也會(huì)受到影響，基金投資收益將受到不良影響。雖然基金可以通
過投資多樣化來分散這種非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，但不能完全避免。
6、經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險(xiǎn)
隨著經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的周期性變化，證券市場(chǎng)的收益水平也呈周期性變化，基金投資的收益水
平也會(huì)隨之變化，從而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。
7、購買力風(fēng)險(xiǎn)
如果發(fā)生通貨膨脹，基金投資于證券所獲得的收益可能會(huì)被通貨膨脹抵消，從而影響基
金資產(chǎn)的實(shí)際收益率。
8、股票市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
如果股票市場(chǎng)下跌，本基金持有股票部分將面臨下跌風(fēng)險(xiǎn)。
（二）管理風(fēng)險(xiǎn)
1、在基金管理運(yùn)作過程中，基金管理人的知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)、判斷、決策、技能等，會(huì)影響
其對(duì)信息的占有以及對(duì)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、證券價(jià)格走勢(shì)的判斷，從而影響基金收益水平；
2、基金管理人和基金托管人的管理手段和管理技術(shù)等因素的變化也會(huì)影響基金收益水
平。
（三）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
1、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
本基金為債券型基金，可投資于國內(nèi)依法發(fā)行、上市的股票、債券、貨幣市場(chǎng)工具等，
一般情況下，這些資產(chǎn)市場(chǎng)流動(dòng)性較好，但不排除在特定階段、特定市場(chǎng)環(huán)境下特定投資標(biāo)
的出現(xiàn)流動(dòng)性較差的情況。因此，本基金投資于上述資產(chǎn)時(shí)，可能存在以下流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)：一
是基金管理人建倉或進(jìn)行組合調(diào)整時(shí)，可能由于特定投資標(biāo)的流動(dòng)性相對(duì)不足而無法按預(yù)期
的價(jià)格買進(jìn)或賣出；二是為應(yīng)付投資者的贖回，基金被迫以不適當(dāng)?shù)膬r(jià)格賣出股票、債券或
其他資產(chǎn)。兩者均可能使基金凈值受到不利影響。
2、巨額贖回情形下的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施
當(dāng)本基金出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定接受全額
贖回或部分延期贖回；此外，如本基金連續(xù)兩日以上(含本數(shù))發(fā)生巨額贖回時(shí)，如基金管理
人認(rèn)為有必要，可暫停接受贖回和轉(zhuǎn)出申請(qǐng)；已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng)，
但延緩期限不得超過20個(gè)工作日。當(dāng)本基金發(fā)生巨額贖回且單個(gè)基金份額持有人的贖回申
請(qǐng)超過上一開放日基金總份額10%的，基金管理人有權(quán)對(duì)該單個(gè)基金份額持有人超出該比例
的贖回申請(qǐng)實(shí)施延期辦理。具體情形、程序見招募說明書“七、基金份額的申購、贖回”之
“（十一）巨額贖回的認(rèn)定及處理方式”
發(fā)生上述情形時(shí)，投資人面臨無法全部贖回或無法及時(shí)獲得贖回資金的風(fēng)險(xiǎn)。在本基金
暫停或延期辦理投資者贖回申請(qǐng)的情況下，投資者未能贖回的基金份額還將面臨凈值波動(dòng)的
風(fēng)險(xiǎn)。
3.除巨額贖回情形外實(shí)施備用的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具的情形、程序及對(duì)投資者的潛在影
響
除巨額贖回情形外，本基金備用流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具包括但不限于暫停接受贖回申請(qǐng)、
延緩支付贖回款項(xiàng)、收取短期贖回費(fèi)、暫?；鸸乐狄约白C監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他措施。
暫停接受贖回申請(qǐng)、延緩支付贖回款項(xiàng)等工具的情形、程序見招募說明書“七、基金份
額的申購、贖回”之“（十二）拒絕或暫停申購、贖回的情形及處理方式”的相關(guān)規(guī)定。若
本基金暫停贖回申請(qǐng)，投資者在暫停贖回期間將無法贖回其持有的基金份額。若本基金延緩
支付贖回款項(xiàng)，贖回款支付時(shí)間將后延，可能對(duì)投資者的資金安排帶來不利影響。
短期贖回費(fèi)適用于持續(xù)持有期少于7日的投資者，費(fèi)率為1.5%。短期贖回費(fèi)由贖回基
金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回基金份額時(shí)收取，并全額計(jì)入基金財(cái)
產(chǎn)。短期贖回費(fèi)的收取將使得投資者在持續(xù)持有期限少于7日時(shí)會(huì)承擔(dān)較高的贖回費(fèi)。
暫停基金估值的情形、程序見招募說明書“十三、基金資產(chǎn)估值”之“（六）暫停估值
的情形”的相關(guān)規(guī)定。若本基金暫?；鸸乐担环矫嫱顿Y者將無法知曉本基金的基金份額
凈值，另一方面基金將暫停接受申購贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)，將導(dǎo)致投資者無法申購
或贖回本基金，或贖回款支付時(shí)間將后延，可能對(duì)投資者的資金安排帶來不利影響。
3、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制對(duì)投資者的影響
側(cè)袋機(jī)制是一種流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具，是將特定資產(chǎn)分離至專門的側(cè)袋賬戶進(jìn)行處置清
算，并以處置變現(xiàn)后的款項(xiàng)向基金份額持有人進(jìn)行支付，目的在于有效隔離并化解風(fēng)險(xiǎn)，但
基金啟用側(cè)袋機(jī)制后，側(cè)袋賬戶份額將停止披露基金份額凈值，并不得辦理申購、贖回和轉(zhuǎn)
換，僅主袋賬戶份額正常開放贖回，因此啟用側(cè)袋機(jī)制時(shí)持有基金份額的持有人將在啟用側(cè)
袋機(jī)制后同時(shí)擁有主袋賬戶份額和側(cè)袋賬戶份額，側(cè)袋賬戶份額不能贖回，其對(duì)應(yīng)特定資產(chǎn)
的變現(xiàn)時(shí)間具有不確定性，最終變現(xiàn)價(jià)格也具有不確定性并且有可能大幅低于啟用側(cè)袋機(jī)制
時(shí)的特定資產(chǎn)的估值，基金份額持有人可能因此面臨損失。
實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間，基金管理人計(jì)算各項(xiàng)投資運(yùn)作指標(biāo)和基金業(yè)績指標(biāo)時(shí)以主袋賬戶資
產(chǎn)為基準(zhǔn)，不反映側(cè)袋賬戶特定資產(chǎn)的真實(shí)價(jià)值及變化情況。本基金不披露側(cè)袋賬戶份額的
凈值，即便基金管理人在基金定期報(bào)告中披露報(bào)告期末特定資產(chǎn)可變現(xiàn)凈值或凈值區(qū)間的，
也不作為特定資產(chǎn)最終變現(xiàn)價(jià)格的承諾，對(duì)于特定資產(chǎn)的公允價(jià)值和最終變現(xiàn)價(jià)格，基金管
理人不承擔(dān)任何保證和承諾的責(zé)任。
基金管理人將根據(jù)主袋賬戶運(yùn)作情況合理確定申購政策，因此實(shí)施側(cè)袋機(jī)制后主袋賬戶
份額存在暫停申購的可能。
（四）本基金法律文件中涉及基金風(fēng)險(xiǎn)特征的表述與銷售機(jī)構(gòu)對(duì)基
金的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)可能不一致的風(fēng)險(xiǎn)
本基金基金合同、招募說明書等法律文件中涉及基金風(fēng)險(xiǎn)收益特征或風(fēng)險(xiǎn)狀況的表述僅
為主要基于基金投資方向與策略特點(diǎn)的概括性表述；而本基金各銷售機(jī)構(gòu)依據(jù)中國證券投資
基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的《基金募集機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》及內(nèi)部評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，
將基金產(chǎn)品按照風(fēng)險(xiǎn)由低到高順序進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別評(píng)定劃分，其風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)結(jié)果所依據(jù)的評(píng)價(jià)要
素可能更多、范圍更廣，與本基金法律文件中的風(fēng)險(xiǎn)收益特征或風(fēng)險(xiǎn)狀況表述并不必然一致
或存在對(duì)應(yīng)關(guān)系。同時(shí)，不同銷售機(jī)構(gòu)因其采取的具體評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和方法的差異，對(duì)同一產(chǎn)品
風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別的評(píng)定也可能各有不同；銷售機(jī)構(gòu)還可能根據(jù)監(jiān)管要求、市場(chǎng)變化及基金實(shí)際運(yùn)作
情況等適時(shí)調(diào)整對(duì)本基金的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)。敬請(qǐng)投資人知悉，在購買本基金時(shí)按照銷售機(jī)構(gòu)的要
求完成風(fēng)險(xiǎn)承受能力與產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)之間的匹配檢驗(yàn)，并須及時(shí)關(guān)注銷售機(jī)構(gòu)對(duì)于本基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)
級(jí)的調(diào)整情況，謹(jǐn)慎作出投資決策。
（五）本基金的特有風(fēng)險(xiǎn)
1、本基金投資于債券等固定收益品種不低于基金資產(chǎn)的80%。因此，本基金需要承擔(dān)由于
市場(chǎng)利率波動(dòng)造成的利率風(fēng)險(xiǎn)以及如企業(yè)債、公司債等信用品種的發(fā)債主體信用惡化造成的
信用風(fēng)險(xiǎn)；如果債券市場(chǎng)出現(xiàn)整體下跌，將無法完全避免債券市場(chǎng)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。
2、本基金投資于債券等固定收益品種不低于基金資產(chǎn)的80%；投資于股票等權(quán)益類品
種不高于基金資產(chǎn)的20%。因此，本基金除承擔(dān)利率風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)和債券市場(chǎng)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
外，還將面臨股票市場(chǎng)下跌的風(fēng)險(xiǎn)。
3、本基金的投資范圍包括資產(chǎn)支持證券，資產(chǎn)支持證券可能面臨的信用風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)
險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、提前償付風(fēng)險(xiǎn)等風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)，由此可能增加本基金凈值的
波動(dòng)性。
4、本基金的投資范圍包括存托憑證，除與其他僅投資于滬深市場(chǎng)股票的基金所面臨的
共同風(fēng)險(xiǎn)外，本基金還將面臨存托憑證價(jià)格大幅波動(dòng)甚至出現(xiàn)較大虧損的風(fēng)險(xiǎn)，以及與存托
憑證發(fā)行機(jī)制相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，包括存托憑證持有人與境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人的股東在法律地位、
享有權(quán)利等方面存在差異可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)；存托憑證持有人在分紅派息、行使表決權(quán)等方面
的特殊安排可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)；存托協(xié)議自動(dòng)約束存托憑證持有人的風(fēng)險(xiǎn)；因多地上市造成存
托憑證價(jià)格差異以及波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)；存托憑證持有人權(quán)益被攤薄的風(fēng)險(xiǎn)；存托憑證退市的風(fēng)險(xiǎn)；
已在境外上市的基礎(chǔ)證券發(fā)行人，在持續(xù)信息披露監(jiān)管方面與境內(nèi)可能存在差異的風(fēng)險(xiǎn)；境
內(nèi)外法律制度、監(jiān)管環(huán)境差異可能導(dǎo)致的其他風(fēng)險(xiǎn)。
（六）其他風(fēng)險(xiǎn)
1、本基金力爭(zhēng)戰(zhàn)勝業(yè)績比較基準(zhǔn)，但本基金的收益水平有可能不能達(dá)到或超過業(yè)績比
較基準(zhǔn)，基金份額持有人面臨無法獲得目標(biāo)收益率甚至本金虧損的風(fēng)險(xiǎn)；
2、因技術(shù)因素而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，如電腦系統(tǒng)不可靠產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；
3、因戰(zhàn)爭(zhēng)、自然災(zāi)害等不可抗力導(dǎo)致的基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)等機(jī)構(gòu)無法正常工
作，從而影響基金運(yùn)作的風(fēng)險(xiǎn)；
4、因金融市場(chǎng)危機(jī)、代理商違約、基金托管人違約等超出基金管理人自身控制能力的
因素出現(xiàn)，可能導(dǎo)致基金或者基金份額持有人利益受損的風(fēng)險(xiǎn)；
5、因固定收益類金融工具主要在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行交易，場(chǎng)外市場(chǎng)交易現(xiàn)階段自動(dòng)化程度
較場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)低，本基金在投資運(yùn)作過程中可能面臨操作風(fēng)險(xiǎn)。
二十、差錯(cuò)處理
（一）差錯(cuò)類型
基金運(yùn)作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人或投資者自身的過錯(cuò)造成差錯(cuò)，導(dǎo)
致其他當(dāng)事人遭受損失的，過錯(cuò)的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對(duì)由于該差錯(cuò)遭受損失的當(dāng)事人（“受損方”）
按下述“差錯(cuò)處理原則”給予賠償承擔(dān)賠償責(zé)任。
上述差錯(cuò)的主要類型包括但不限于：資料申報(bào)差錯(cuò)、數(shù)據(jù)傳輸差錯(cuò)、數(shù)據(jù)計(jì)算差錯(cuò)、系統(tǒng)
故障差錯(cuò)、下達(dá)指令差錯(cuò)等。對(duì)于因技術(shù)原因引起的差錯(cuò)，若系同行業(yè)現(xiàn)有技術(shù)水平無法預(yù)
見、無法避免、無法抗拒，則屬不可抗力。
由于不可抗力原因造成投資者的交易資料滅失或被錯(cuò)誤處理或造成其他差錯(cuò)，因不可抗
力原因出現(xiàn)差錯(cuò)的當(dāng)事人不對(duì)其他當(dāng)事人承擔(dān)賠償責(zé)任，但因該差錯(cuò)取得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人
仍應(yīng)負(fù)有返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。
（二）差錯(cuò)處理原則
1、差錯(cuò)已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時(shí)，差錯(cuò)責(zé)任方應(yīng)及時(shí)協(xié)調(diào)各方，及時(shí)進(jìn)行
更正，因更正差錯(cuò)發(fā)生的費(fèi)用由差錯(cuò)責(zé)任方承擔(dān)；由于差錯(cuò)責(zé)任方未及時(shí)更正已產(chǎn)生的差錯(cuò)，
給當(dāng)事人造成損失的由差錯(cuò)責(zé)任方承擔(dān)；若差錯(cuò)責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)
事人有足夠的時(shí)間進(jìn)行更正而未更正，由此造成或擴(kuò)大的損失由差錯(cuò)責(zé)任方和未更正方根據(jù)
各自的過錯(cuò)程度分別各自承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。差錯(cuò)責(zé)任方應(yīng)
對(duì)更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)，確保差錯(cuò)已得到更正。
2、差錯(cuò)的責(zé)任方對(duì)可能導(dǎo)致有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對(duì)間接損失負(fù)責(zé)，并且僅
對(duì)差錯(cuò)的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對(duì)第三方負(fù)責(zé)；
3、因差錯(cuò)而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時(shí)返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。但差錯(cuò)責(zé)任方仍應(yīng)
對(duì)差錯(cuò)負(fù)責(zé)，如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還或不全部返還不當(dāng)?shù)美斐善渌?dāng)事人
的利益損失（“受損方”），則差錯(cuò)責(zé)任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范
圍內(nèi)對(duì)獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已
經(jīng)將此部分不當(dāng)?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不
當(dāng)?shù)美颠€的總和超過其實(shí)際損失的差額部分支付給差錯(cuò)責(zé)任方。
4、差錯(cuò)調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生差錯(cuò)的正確情形的方式；
5、如果因基金管理人過錯(cuò)造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金托管人應(yīng)為基金的利益向基金管
理人追償，如果因基金托管人過錯(cuò)造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金的利益向基金
托管人追償。除基金管理人和托管人之外的第三方造成基金財(cái)產(chǎn)的損失，由基金管理人負(fù)責(zé)
向差錯(cuò)方追償；
6、如果出現(xiàn)差錯(cuò)的當(dāng)事人未按規(guī)定對(duì)受損方進(jìn)行賠償，并且依據(jù)法律、行政法規(guī)、《基
金合同》或其他規(guī)定，基金管理人或基金托管人自行或依據(jù)法院判決、仲裁裁決對(duì)受損方承
擔(dān)了賠償責(zé)任，則基金管理人或基金托管人有權(quán)向出現(xiàn)過錯(cuò)的當(dāng)事人進(jìn)行追索，并有權(quán)要求
其賠償或補(bǔ)償由此發(fā)生的費(fèi)用和遭受的損失。
7、按法律法規(guī)規(guī)定的其他原則處理差錯(cuò)。
（三）差錯(cuò)處理程序
差錯(cuò)被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行處理，處理的程序如下：
1、查明差錯(cuò)發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)差錯(cuò)發(fā)生的原因確定差錯(cuò)的責(zé)任
方；
2、根據(jù)差錯(cuò)處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對(duì)因差錯(cuò)造成的損失進(jìn)行評(píng)估；
3、根據(jù)差錯(cuò)處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由差錯(cuò)的責(zé)任方進(jìn)行更正和賠償損失；
4、根據(jù)差錯(cuò)處理的方法，需要修改基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的交易數(shù)據(jù)的，由基金注冊(cè)登記
機(jī)構(gòu)進(jìn)行更正，并就差錯(cuò)的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)；
5、基金管理人及基金托管人基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金份額凈值0.5%時(shí)，基金管
理人應(yīng)當(dāng)公告，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。
（四）特殊情形的處理
由于不可抗力原因，或由于證券交易所及登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，基金管理人和
基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤的，由此造成
的基金財(cái)產(chǎn)估值錯(cuò)誤，基金管理人和基金托管人可以免除賠償責(zé)任。但基金管理人應(yīng)當(dāng)積極
采取必要的措施消除由此造成的影響。
二十一、基金合同的終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
（一）基金合同的終止
出現(xiàn)下列情形之一的，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后基金合同終止：
1、經(jīng)基金份額持有人大會(huì)表決終止的；
2、因重大違法、違規(guī)行為，被中國證監(jiān)會(huì)責(zé)令終止的；
3、基金管理人因解散、破產(chǎn)、撤銷、喪失基金管理資格、停止?fàn)I業(yè)等事由，不能繼續(xù)
擔(dān)任本基金管理人的職務(wù)，而在六個(gè)月內(nèi)無其它基金管理公司承受其原有權(quán)利及義務(wù)；
4、基金托管人因解散、破產(chǎn)、撤銷、喪失基金托管資格、停止?fàn)I業(yè)等事由，不能繼續(xù)
擔(dān)任本基金托管人的職務(wù)，而在六個(gè)月內(nèi)無其它托管機(jī)構(gòu)承受其原有權(quán)利及義務(wù)；
5、法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事由。
基金合同終止后，基金管理人和基金托管人依照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《銷售辦法》、
基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，行使請(qǐng)求給付報(bào)酬、從基金財(cái)產(chǎn)中獲得補(bǔ)償?shù)臋?quán)利時(shí)，可以留置
基金財(cái)產(chǎn)或者對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的權(quán)利歸屬人提出請(qǐng)求。
（二）基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組
（1）自基金合同終止之日起30個(gè)工作日內(nèi)成立清算小組，基金財(cái)產(chǎn)清算小組在中國證
監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行清算。
（2）基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注
冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國證監(jiān)會(huì)指定的人員組成。基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人
員?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組在成立后五個(gè)工作日內(nèi)應(yīng)當(dāng)公告。
（3）基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清
算小組可以依法以基金的名義進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
2、清算程序
（1）基金合同終止后，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）將基金財(cái)產(chǎn)清算結(jié)果報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)；
（5）公布基金財(cái)產(chǎn)清算公告；
（6）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
3、清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清算
費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
4、基金財(cái)產(chǎn)清算剩余財(cái)產(chǎn)的分配
基金財(cái)產(chǎn)按下列順序清償：
（1）支付清算費(fèi)用；
（2）交納所欠稅款；
（3）清償基金債務(wù)；
（4）按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
基金財(cái)產(chǎn)未按前款（1）至（3）項(xiàng)規(guī)定清償前，不分配給基金份額持有人。
5、基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
基金合同終止并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組公告；清算過程
中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算結(jié)果由基金財(cái)產(chǎn)清算小組經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)
后3個(gè)工作日內(nèi)公告。
6、清算帳冊(cè)及文件的保存
清算帳冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。
二十二、基金合同內(nèi)容摘要
（一）基金管理人的權(quán)利與義務(wù)
1、基金管理人的權(quán)利
（1）自本基金合同生效之日起，基金管理人根據(jù)基金合同的規(guī)定，獨(dú)立運(yùn)用并管理基
金財(cái)產(chǎn)；
（2）根據(jù)基金合同的規(guī)定獲得基金管理費(fèi)；
（3）在符合有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的前提下，制訂和調(diào)整開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則，決
定基金的相關(guān)費(fèi)率結(jié)構(gòu)和收費(fèi)方式；
（4）根據(jù)基金合同規(guī)定銷售基金份額，并收取基金申購費(fèi)、贖回費(fèi)及其他法律法規(guī)規(guī)
定的費(fèi)用；
（5）擔(dān)任基金的注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)并獲得基金合同規(guī)定的注冊(cè)登記費(fèi)用；選擇和更換注冊(cè)
登記代理機(jī)構(gòu),并對(duì)其注冊(cè)登記代理行為進(jìn)行必要的監(jiān)督；
（6）根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，決定開展認(rèn)購、贖回、基金轉(zhuǎn)換等業(yè)務(wù)；
（7）在基金存續(xù)期內(nèi)，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，決定拒絕和暫停受理基
金份額的申購、贖回和轉(zhuǎn)換申請(qǐng)；
（8）依據(jù)基金合同的規(guī)定，制定基金收益的分配方案；
（9）提議召開基金份額持有人大會(huì)；
（10）在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人；
（11）依據(jù)基金合同及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管人違反了本基金
合同或國家有關(guān)法律規(guī)定對(duì)基金財(cái)產(chǎn)或基金份額持有人利益造成重大損失的，應(yīng)呈報(bào)中國證
監(jiān)會(huì)和中國銀監(jiān)會(huì)，并有權(quán)提議召開基金份額持有人大會(huì)，由基金份額持有人大會(huì)表決更換
基金托管人，或采取其它必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
（12）選擇、更換基金代銷機(jī)構(gòu)，對(duì)基金代銷機(jī)構(gòu)行為進(jìn)行必要的監(jiān)督和檢查；如果基
金管理人認(rèn)為基金代銷機(jī)構(gòu)的作為或不作為違反了法律法規(guī)、基金合同或基金銷售代理協(xié)
議，基金管理人應(yīng)行使法律法規(guī)、基金合同或基金銷售代理協(xié)議賦予、給予、規(guī)定的基金管
理人的任何及所有權(quán)利和救濟(jì)措施，以保護(hù)基金財(cái)產(chǎn)的安全和基金投資者的利益；
（13）按照法律法規(guī)或基金合同應(yīng)由基金財(cái)產(chǎn)負(fù)擔(dān)的因處理基金事務(wù)所支出的其他費(fèi)用
以及對(duì)第三人所負(fù)的債務(wù)，若基金管理人以其自有財(cái)產(chǎn)先行支付的，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)有優(yōu)先受償
的權(quán)利；
（14）按照《基金法》、《運(yùn)作辦法》，代表基金份額持有人利益對(duì)其所投資的企業(yè)依法
行使訴訟權(quán)利或行使因投資于其他證券產(chǎn)生的權(quán)利；
（15）本基金合同終止時(shí)，組建或參加清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、
變現(xiàn)和分配；
（16）法律、法規(guī)、本基金合同以及依據(jù)本基金合同制定的其他法律文件所規(guī)定的其他
權(quán)利。
2、基金管理人的義務(wù)
（1）基金管理人將遵守《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《銷售辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)
定，為基金份額持有人的最大利益處理基金事務(wù)；自基金合同生效之日起，基金管理人保證
恪盡職守，依照誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則，謹(jǐn)慎、有效管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)；
（2）設(shè)置相應(yīng)的部門并配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以
專業(yè)化的經(jīng)營方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（3）設(shè)置相應(yīng)的部門并配備足夠的專業(yè)人員辦理基金份額的認(rèn)購、申購、贖回和其它
業(yè)務(wù)或委托其它機(jī)構(gòu)代理這些業(yè)務(wù)；
（4）設(shè)置相應(yīng)的部門并配備足夠的專業(yè)人員辦理基金的注冊(cè)與過戶登記工作或委托其
它機(jī)構(gòu)代理該項(xiàng)業(yè)務(wù)；
（5）建立健全內(nèi)部控制制度，監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理
的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的固有財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，確保分別管理、分別計(jì)賬；保證本基金與基
金管理人管理的其他基金之間在資產(chǎn)運(yùn)作、財(cái)務(wù)管理等方面相互獨(dú)立，確保分別管理、分別
計(jì)賬。
（6）除依據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《銷售辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外,不得
為自己及任何第三方謀取利益，基金管理人違反此義務(wù)，利用基金財(cái)產(chǎn)為自己及任何第三方
謀取利益，所得利益歸于基金財(cái)產(chǎn)，造成基金財(cái)產(chǎn)損失的，承擔(dān)賠償責(zé)任；
基金管理人不得將基金財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)為其自有財(cái)產(chǎn)，違背此款規(guī)定的，將承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，包
括但不限于恢復(fù)基金財(cái)產(chǎn)的原狀、承擔(dān)賠償責(zé)任；
（7）除依據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《銷售辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，基金
管理人不得委托第三人管理、運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（8）接受基金托管人依據(jù)法律法規(guī)、本基金合同和《托管協(xié)議》對(duì)基金管理人履行本
基金合同和托管協(xié)議的情況進(jìn)行的監(jiān)督；
（9）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算開放式基金資產(chǎn)凈值的方法符合基金合同等法律文件
的規(guī)定；
（10）按規(guī)定計(jì)算并公告基金凈值信息；
（11）按照法律和本基金合同的規(guī)定受理認(rèn)、申購和贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回款
項(xiàng)；
（12）嚴(yán)格按照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《銷售辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，編
制中期報(bào)告和年度報(bào)告，履行信息披露及報(bào)告義務(wù)；
（13）保守基金的商業(yè)秘密，不得泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等；除法律法規(guī)、基金
合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不向他人泄露，但因遵
守和服從司法機(jī)構(gòu)、中國證監(jiān)會(huì)或其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)的判決、裁決、決定、命令而作出的披露不
應(yīng)視為基金管理人違反本基金合同規(guī)定的保密義務(wù)；
（14）依據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《銷售辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定召集基金
份額持有人大會(huì)或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)，并執(zhí)行
生效的基金份額持有人大會(huì)決議；
（15）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；
（16）基金管理人因違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益，
應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其過錯(cuò)責(zé)任不因其退任而免除；
（17）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和合同規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金托管人違反基金合
同造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管人追償，但除法律
法規(guī)另有規(guī)定外，不連帶承擔(dān)基金托管人的責(zé)任；
（18）依據(jù)基金合同的約定確定基金收益分配方案，并及時(shí)向基金份額持有人分配基金
收益；
（19）進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
（20）保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、帳冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料15年以上；
（21）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)第三方處理有關(guān)基金事務(wù)的行
為承擔(dān)責(zé)任；但因第三方過錯(cuò)導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)或基金份額持有人的利益受到損失，而基金管理
人首先承擔(dān)了責(zé)任的情況下，基金管理人有權(quán)向第三方行使追償權(quán)；
（22）面臨解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)
并通知基金托管人；
（23）確保向基金投資人提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間內(nèi)發(fā)出；保證投資人能夠按
照本基金合同規(guī)定的時(shí)間和方式，查閱到與基金有關(guān)的公開資料，并得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
（24）負(fù)責(zé)為基金聘請(qǐng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師和律師；
（25）不從事任何有損基金及本基金其他當(dāng)事人利益的活動(dòng)；
（26）依法募集基金，辦理基金備案手續(xù)；
（27）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行
為；
（28）法律、法規(guī)、本基金合同以及依據(jù)本基金合同制定的其他法律文件所規(guī)定的其他
義務(wù)。
（二）基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
1、基金托管人的權(quán)利
（1）依法持有并保管基金的資產(chǎn)；
（2）依照基金合同的約定獲得基金托管費(fèi)；
（3）監(jiān)督基金管理人對(duì)本基金的投資運(yùn)作,如認(rèn)為基金管理人的投資指令違反基金合同
或有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管部門，并采取必要措施保護(hù)基金投資
者的利益；
（4）在基金管理人更換時(shí)，提名新的基金管理人；
（5）法律、法規(guī)、基金合同以及依據(jù)基金合同制定的其他法律文件所規(guī)定的其他權(quán)利。
2、基金托管人的義務(wù)
（1）遵守基金合同；
（2）以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則安全保管基金財(cái)產(chǎn)；
（3）設(shè)有專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、合格的熟悉
基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；
（4）除依據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為自己及
任何第三人謀取利益，不得委托其他人托管基金財(cái)產(chǎn)；
（5）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值和基金收益；
（6）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，確?；鹭?cái)
產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財(cái)產(chǎn)與基金托管人自有財(cái)產(chǎn)以及不同的基金財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立；對(duì)
所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理，確保基金財(cái)產(chǎn)的完整,保證不
同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊(cè)記錄等方面相互獨(dú)立,進(jìn)行證券投資；
（7）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
（8）設(shè)立證券賬戶、銀行存款賬戶等基金財(cái)產(chǎn)賬戶，負(fù)責(zé)基金投資于證券的清算交割，
執(zhí)行基金管理人的投資指令，負(fù)責(zé)基金名下的資金往來；
（9）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另
有規(guī)定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露；
（10）按規(guī)定出具基金業(yè)績和基金托管情況的報(bào)告，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)和中國銀監(jiān)會(huì)；
（11）采取適當(dāng)、合理的措施，使基金份額的認(rèn)購、申購、贖回等事項(xiàng)符合《基金合同》
等有關(guān)法律文件的規(guī)定；
（12）采取適當(dāng)、合理的措施，使基金管理人用以計(jì)算基金資產(chǎn)凈值的方法符合《基金
合同》等法律文件的規(guī)定；
（13）采取適當(dāng)、合理的措施，使基金投資和融資符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定；
（14）依法履行信息披露義務(wù)，負(fù)責(zé)與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；對(duì)基金
財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告等基金定期報(bào)告出具基金托管人意見，說明基金管理人
在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照《基金合同》的規(guī)定進(jìn)行；如果基金管理人有未執(zhí)行《基
金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?
（15）按有關(guān)規(guī)定，保存基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表和記錄、基金份額持有人名冊(cè)等15年
以上；
（16）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì)；
（17）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定支付基金份額持有人的收益和贖回款項(xiàng)；
（18）參加基金清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；
（19）面臨解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)和中
國銀監(jiān)會(huì)，并通知基金管理人；
（20）因違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失，承擔(dān)賠償責(zé)任，其過錯(cuò)責(zé)任不因其退任而免
除；
（21）基金管理人因違反基金合同造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金托管人應(yīng)為基金向基金管
理人追償；
(22)依據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《銷售辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份
額持有人大會(huì)或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)，并執(zhí)行生
效的基金份額持有人大會(huì)決議；
（23）按照規(guī)定和基金合同等協(xié)議監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（24）不從事任何有損基金及本基金其他當(dāng)事人利益的活動(dòng)；
（25）法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。
（三）基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)
基金投資者依據(jù)基金合同的規(guī)定取得本基金份額，即成為基金份額持有人。同一類別每
份基金份額具有同等的合法權(quán)益。
1、基金份額持有人的權(quán)利
基金份額持有人有權(quán)按法律法規(guī)、本基金合同以及依據(jù)本基金合同制定的其他法律文件
的規(guī)定：
（1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益；
（2）參與分配基金財(cái)產(chǎn)清算后的剩余財(cái)產(chǎn)；
（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì)，對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行
使表決權(quán)；
（6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（8）對(duì)基金管理人、基金托管人、基金份額銷售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起
訴訟；
（9）要求基金管理人或基金托管人按法律法規(guī)、本基金合同以及依據(jù)本基金合同制定
的其他法律文件的規(guī)定履行其義務(wù)；
（10）法律、法規(guī)、本基金合同以及依據(jù)本基金合同制定的其他法律文件規(guī)定的其他權(quán)
利。
2、基金份額持有人的義務(wù)
（1）遵守本基金合同及根據(jù)本基金合同制訂的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則；
（2）交納基金認(rèn)購、申購款項(xiàng)及規(guī)定的費(fèi)用；
（3）在持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金財(cái)產(chǎn)虧損或者基金合同終止的有限責(zé)任；
（4）返還持有基金過程中獲得的不當(dāng)?shù)美?
（5）不從事任何有損基金及其他基金份額持有人合法權(quán)益的活動(dòng)；
（6）法律、法規(guī)、本基金合同以及依據(jù)本基金合同制定的其他法律文件所規(guī)定的其他
義務(wù)。
（四）基金份額持有人大會(huì)
1、基金份額持有人大會(huì)由基金份額持有人共同組成?；鸱蓊~持有人持有的每一基金
份額擁有平等的投票權(quán)。
2、召開事由
（1）有以下事由情形之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會(huì)：
1）終止基金合同，但基金合同另有約定的除外；
2）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；
3）提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)或基金銷售服務(wù)費(fèi)；
4）更換基金托管人、基金管理人；
5）變更基金類別；
6）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；
7）變更基金份額持有人大會(huì)程序；
8）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會(huì)；
9）單獨(dú)或合計(jì)持有本基金總份額10％以上（含10％）基金份額的基金份額持有人（以
基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計(jì)算，下同）就涉及本基金的同一事項(xiàng)書面要求召開基
金份額持有人大會(huì)；
10）法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的其他情形。
（2）需要決定下列事項(xiàng)之一時(shí)，不需召開基金份額持有人大會(huì)：
1）調(diào)低基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)、基金銷售服務(wù)費(fèi)；
2）在本基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)變更本基金的申購費(fèi)率、贖回費(fèi)率、收費(fèi)方式或調(diào)整基
金份額類別；
3）因相應(yīng)的法律、法規(guī)發(fā)生變動(dòng)必須對(duì)基金合同進(jìn)行修改；
4）基金合同的修改對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響；
5）按照法律法規(guī)或本基金合同規(guī)定不需召開基金份額持有人大會(huì)的其它情形。
3、召集
（1）在正常情況下，基金份額持有人大會(huì)由基金管理人召集，開會(huì)時(shí)間及地點(diǎn)由基金
管理人選擇確定。
（2）基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面
提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起十日內(nèi)決定是否召集，并書面告知基金托管人。
基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起六十日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，
基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)自行召集。
（3）代表基金份額10％（含10％）以上的基金份額持有人認(rèn)為有必要召開基金份額持
有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起十日
內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人。
基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起六十日內(nèi)召開；基金管理人決定不
召集，代表基金份額10％（含10％）以上的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向
基金托管人提出書面提議。
基金托管人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起十日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份
額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起六十日內(nèi)
召開。
代表基金總份額10％以上（含10％）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開基金份額持有
人大會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集或均無法行使召集權(quán)的，代表基金總份額10％
以上（含10％）的基金份額持有人有權(quán)自行召集?；鸱蓊~持有人自行召集基金份額持有
人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)至少提前三十日向中國證監(jiān)會(huì)備案?；鸱蓊~持有人依法自行召集基金份額
持有人大會(huì)的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。
4、通知
召開基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)當(dāng)至少提前三十日通過指定媒介公告會(huì)議通知。
基金份額持有人大會(huì)通知將至少載明以下內(nèi)容：
（1）會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)、方式；
（2）會(huì)議擬審議的主要事項(xiàng)、議事程序、表決方式；
（3）權(quán)益登記日；
（4）投票委托書送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)；
（5）會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名、電話；
（6）其他注意事項(xiàng)。
如采用通訊方式開會(huì)并進(jìn)行表決的情況下，會(huì)議通知應(yīng)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案，且除上述內(nèi)
容外還要在會(huì)議通知中說明具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書面表
決意見的寄交和收取的方式、投票表決的截止日以及表決票的送達(dá)地址等。
5、召開方式
基金份額持有人大會(huì)的召開方式包括現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)和通訊方式開會(huì)，具體由召集人確定，但
更換基金管理人和基金托管人、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式和提前終止基金合同必須采取現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)方
式。
（1）現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)
1）本基金合同所指現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)系指由基金份額持有人本人出席或出具授權(quán)委托書委派其
代理人出席參加基金份額持有人大會(huì)?，F(xiàn)場(chǎng)開會(huì)時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)
出席。
2）基金份額持有人本人在出席基金份額持有人大會(huì)時(shí)，應(yīng)向召集人出具符合法律、法
規(guī)和規(guī)章、本基金合同及會(huì)議通知規(guī)定的有關(guān)證明文件。基金份額持有人的代理人在出席基
金份額持有人大會(huì)時(shí)，除應(yīng)向召集人提交上述證明文件外，還應(yīng)提交有關(guān)基金份額持有人出
具的有效書面授權(quán)書。
3）現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)須符合以下條件時(shí)，方可進(jìn)行基金份額持有人大會(huì)議程：經(jīng)核對(duì)，匯總到
會(huì)者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，到會(huì)的基金份額持有人代表的基金份額
不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的50％。
（2）通訊方式開會(huì)
1）本基金合同所指通訊方式開會(huì)系指基金份額持有人將其對(duì)表決事項(xiàng)的投票以書面形
式在表決截至日以前送達(dá)至召集人指定的地址。
2）召集人按本基金合同規(guī)定公布會(huì)議通知后，在2個(gè)工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)提示性公
告。
3）基金份額持有人本人在以書面通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，應(yīng)向召集人以書面方式提交符
合法律、法規(guī)和規(guī)章、本基金合同及會(huì)議通知規(guī)定的有關(guān)證明文件?；鸱蓊~持有人的代理
人在以書面通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，應(yīng)向召集人以書面方式提交有關(guān)基金份額持有人出具的有
效的書面授權(quán)委托書和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)提交的上述有關(guān)證明文件。不能滿足上述要求的
基金份額持有人或基金份額持有人的代理人所提交的書面表決意見被視為無效，其代表的基
金份額不計(jì)入?yún)⒓颖頉Q的總份額。
召集人在公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會(huì)議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的書面表決
意見；在表決截止日以前實(shí)際送達(dá)召集人指定的地址的投票視為有效投票。表決意見模煳不
清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份
額總數(shù)。
4）以通訊方式開會(huì)須符合下列條件方視為有效：本人直接或委托授權(quán)代表出具有效書
面意見的基金份額持有人所持有的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金份額總數(shù)的
50％。
6、議事內(nèi)容與程序
（1）議事內(nèi)容
1）議事內(nèi)容包括“召開事由”所規(guī)定的事項(xiàng)；
2）基金管理人、基金托管人、單獨(dú)或合計(jì)持有本基金10%以上(含10%)基金總份額的基
金份額持有人可以在基金份額持有人大會(huì)召集人發(fā)出會(huì)議通知前向大會(huì)召集人提交需審議
表決的議案。
3）基金份額持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召集會(huì)議的通知后，對(duì)原有提案的修改應(yīng)當(dāng)在基
金份額持有人大會(huì)召開日前10天公告，否則會(huì)議的召開日期應(yīng)當(dāng)順延并保證至少有10天
的間隔期。
4）基金份額持有人大會(huì)不得對(duì)未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。
（2）議事程序
1)現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)
在現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)的方式下,首先由大會(huì)主持人按照規(guī)定程序宣布會(huì)議議事程序及注意事項(xiàng),
確定和公布監(jiān)票人,然后由大會(huì)主持人宣讀提案,經(jīng)討論后進(jìn)行表決，經(jīng)律師見證或公證員公
證后形成大會(huì)決議。
基金份額持有人大會(huì)由基金管理人授權(quán)代表主持。在基金管理人授權(quán)代表未能主持大會(huì)
的情況下,由基金托管人授權(quán)代表主持；如果基金管理人和基金托管人授權(quán)代表均未能主持
大會(huì)，則由出席大會(huì)的基金份額持有人或其代理人以所代表的基金份額50%以上多數(shù)(不含
50%)選舉產(chǎn)生一名代表作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人。
召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會(huì)議人員的簽名冊(cè)。簽名冊(cè)載明參加會(huì)議人員姓名(或單位名稱)、
身份證號(hào)碼、住所地址、持有或者代表有表決權(quán)的基金份額、委托人姓名(或單位名稱)等事
項(xiàng)。
2）通訊方式開會(huì)
在通訊方式開會(huì)的情況下，公告會(huì)議通知時(shí)應(yīng)當(dāng)同時(shí)公布提案；在通知載明的表決截止
日期后第二天在公證機(jī)構(gòu)監(jiān)督下統(tǒng)計(jì)全部有效表決，形成決議，報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。
7、表決
（1）基金份額持有人所持每一份基金份額具有一票表決權(quán)，基金份額持有人可以委托
代理人出席基金份額持有人大會(huì)并行使表決權(quán)；
（2）基金份額持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議。
1）一般決議
一般決議須經(jīng)參加會(huì)議的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的50％（含50%）以上
通過方為有效。
除下列2）所規(guī)定的須以特別決議通過的事項(xiàng)以外的其他事項(xiàng)均應(yīng)以一般決議的方式通
過。法律法規(guī)另有規(guī)定時(shí)從其規(guī)定。
2）特別決議
須經(jīng)基金份額持有人大會(huì)通過的特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加會(huì)議的基金份額持有人或其代理
人所持表決權(quán)的三分之二（含三分之二）以上通過方為有效。涉及轉(zhuǎn)換本基金運(yùn)作方式、本
基金合同的提前終止、更換基金管理人、更換基金托管人等事由必須以特別決議通過方為有
效。
（3）基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。
（4）采取書面通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)有充分的相反證據(jù)證明，否則表面
符合法律、法規(guī)和會(huì)議通知規(guī)定的書面表決意見即視為有效的表決；表決意見模煳不清或相
互矛盾的視為無效表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總
數(shù)。
（5）基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開審議、
逐項(xiàng)表決。
8、計(jì)票
（1）現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)
1)如基金份額持有人大會(huì)由基金管理人或基金托管人召集,則基金份額持有人大會(huì)的主
持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名代表與大會(huì)
召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會(huì)由基金份額持有人自行召集,基金份額持
有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人和代理人中選舉三
名代表擔(dān)任監(jiān)票人。
2)監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會(huì)主持人當(dāng)場(chǎng)公布計(jì)票結(jié)
果。
3)如果大會(huì)主持人對(duì)于提交的表決結(jié)果有懷疑,可以對(duì)所投票數(shù)進(jìn)行重新清點(diǎn)；如果大
會(huì)主持人未進(jìn)行重新清點(diǎn),而出席會(huì)議的基金份額持有人或者代理人對(duì)大會(huì)主持人宣布的表
決結(jié)果有異議,有權(quán)在宣布表決結(jié)果后立即要求重新清點(diǎn),大會(huì)主持人應(yīng)當(dāng)立即重新清點(diǎn)并
公布重新清點(diǎn)結(jié)果，重新清點(diǎn)僅限一次。
（2）通訊方式開會(huì)
在通訊方式開會(huì)的情況下,計(jì)票方式為：由大會(huì)召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托管人
授權(quán)代表（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進(jìn)行計(jì)票,并由
公證機(jī)關(guān)對(duì)其計(jì)票過程予以公證。
9、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間基金份額持有人大會(huì)的特殊約定
若本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制，則相關(guān)基金份額或表決權(quán)的比例指主袋份額持有人和側(cè)袋份額
持有人分別持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例，但若相關(guān)基金份額持有人大會(huì)召
集和審議事項(xiàng)不涉及側(cè)袋賬戶的，則僅指主袋份額持有人持有或代表的基金份額或表決權(quán)符
合該等比例：
1、基金份額持有人行使提議權(quán)、召集權(quán)、提名權(quán)所需單獨(dú)或合計(jì)代表相關(guān)基金份額10%
以上（含10%）；
2、現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)的到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日相關(guān)基
金份額的二分之一（含二分之一）；
3、通訊開會(huì)的直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的基金份額持有人所持
有的基金份額不小于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分之一）；
4、在參與基金份額持有人大會(huì)投票的基金份額持有人所持有的基金份額小于在權(quán)益登
記日相關(guān)基金份額的二分之一、召集人在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開時(shí)間的3個(gè)月
以后、6個(gè)月以內(nèi)就原定審議事項(xiàng)重新召集的基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上
（含三分之一）相關(guān)基金份額的持有人參與或授權(quán)他人參與基金份額持有人大會(huì)投票；
5、現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)由出席大會(huì)的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）選
舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人；
6、一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分之一以上（含
二分之一）通過；
7、特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三分之二以上
（含三分之二）通過。
同一主側(cè)袋賬戶內(nèi)的每份基金份額具有平等的表決權(quán)。
10、生效與公告
基金份額持有人大會(huì)的召集人自決議事項(xiàng)通過之日起五日內(nèi)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或備案，
自經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)或者出具無異議意見之日起生效?；鸱蓊~持有人大會(huì)決議自生效
之日起2日內(nèi)由相關(guān)信息披露義務(wù)人在至少一種中國證監(jiān)會(huì)指定媒介予以公告。
除非法律法規(guī)、本基金合同另有規(guī)定，生效的基金份額持有人大會(huì)決議對(duì)全體基金份額
持有人、基金管理人、基金托管人均具有法律約束力，基金管理人、基金托管人和基金份額
持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行。
（五）基金合同的變更和終止
1、基金合同的變更
（1）本基金合同的變更應(yīng)經(jīng)當(dāng)事人同意，經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過，并經(jīng)中國
證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或備案，并自中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或出具無異議之日起生效。
（2）但在下列情況下，基金管理人和基金托管人協(xié)商后可直接變更基金合同，無須召
開基金份額持有人大會(huì)通過，但應(yīng)進(jìn)行公告，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案：
1）因法律、法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)頒布之規(guī)定的相應(yīng)修改而導(dǎo)致本基金合同的部分條款與
之不符的，則基金合同自行適用法律、法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)頒布之規(guī)定的相應(yīng)變更；
2）因基金管理人、基金托管人的基本情況發(fā)生變更，包括但不限于住所、法定代表人、
組織形式、注冊(cè)資本等情況的變更；
3）不涉及本基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化，并不涉及基金份額持有人利益的
基金合同的變更。
（3）本基金合同規(guī)定基金管理人有權(quán)修改的事項(xiàng)，一經(jīng)公告，即構(gòu)成對(duì)基金合同的變
更，變更后的基金合同應(yīng)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。
2、基金合同的終止
本基金出現(xiàn)下列情形之一的，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后將本基金合同終止：
（1）經(jīng)基金份額持有人大會(huì)表決終止的；
（2）因重大違法、違規(guī)行為，被中國證監(jiān)會(huì)責(zé)令終止的；
（3）基金管理人因解散、破產(chǎn)、撤銷、喪失基金管理資格、停止?fàn)I業(yè)等事由，不能繼
續(xù)擔(dān)任本基金管理人的職務(wù)，而在六個(gè)月內(nèi)無其它基金管理公司承受其原有權(quán)利及義務(wù)；
（4）基金托管人因解散、破產(chǎn)、撤銷、喪失基金托管資格、停止?fàn)I業(yè)等事由，不能繼
續(xù)擔(dān)任本基金托管人的職務(wù)，而在六個(gè)月內(nèi)無其它托管機(jī)構(gòu)承受其原有權(quán)利及義務(wù)；
（5）法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事由。
基金合同終止后，基金管理人和基金托管人依照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《銷售辦法》、
基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，行使請(qǐng)求給付報(bào)酬、從基金財(cái)產(chǎn)中獲得補(bǔ)償?shù)臋?quán)利時(shí)，可以留置
基金財(cái)產(chǎn)或者對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的權(quán)利歸屬人提出請(qǐng)求。
（六）爭(zhēng)議的處理
1、本基金合同適用中華人民共和國法律并從其解釋。
2、基金合同當(dāng)事人之間因本基金合同產(chǎn)生的或與本基金合同有關(guān)的爭(zhēng)議可首先通過友
好協(xié)商解決，自一方書面要求協(xié)商解決爭(zhēng)議之日起60日內(nèi)如果爭(zhēng)議未能以協(xié)商方式解決，
則任何一方有權(quán)將爭(zhēng)議提交位于北京的中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)根據(jù)當(dāng)時(shí)時(shí)有效的仲
裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局的，對(duì)仲裁各方當(dāng)事人均具有約束力。除提交仲裁的爭(zhēng)議
之外，各方當(dāng)事人仍應(yīng)履行本基金合同的其他規(guī)定。
（七）基金合同的存放及查閱方式
本基金合同可印制成冊(cè)，供投資者在基金管理人、基金托管人、代銷機(jī)構(gòu)的住所查閱；
投資者也可在支付一定工本費(fèi)后獲得本基金合同復(fù)印件或復(fù)制件，但應(yīng)以基金合同正本為
準(zhǔn)。
二十三、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要
（一）托管協(xié)議當(dāng)事人
1、基金管理人（或簡(jiǎn)稱“管理人”）
名稱：易方達(dá)基金管理有限公司
注冊(cè)地址：廣東省珠海市橫琴新區(qū)榮粵道188號(hào)6層
辦公地址：廣州市天河區(qū)珠江新城珠江東路30號(hào)廣州銀行大廈40-43樓；廣東省珠海
市橫琴新區(qū)榮粵道188號(hào)6層
法定代表人:劉曉艷
注冊(cè)資本：13,244.2萬元人民幣
經(jīng)營范圍：公開募集證券投資基金管理、基金銷售、特定客戶資產(chǎn)管理
組織形式：有限責(zé)任公司
營業(yè)期限：持續(xù)經(jīng)營
2、基金托管人（或簡(jiǎn)稱“托管人”）
名稱：中國銀行股份有限公司
住所：北京市復(fù)興門內(nèi)大街1號(hào)
法定代表人:葛海蛟
經(jīng)營范圍：中國銀行業(yè)務(wù)涵蓋商業(yè)銀行、投資銀行和保險(xiǎn)三大領(lǐng)域，其中，商業(yè)銀行業(yè)
務(wù)是中國銀行的傳統(tǒng)主營業(yè)務(wù)，包括公司金融業(yè)務(wù)、個(gè)人金融業(yè)務(wù)及金融市
場(chǎng)業(yè)務(wù)。中國銀行提供的公司金融業(yè)務(wù)包括存款業(yè)務(wù)、貸款業(yè)務(wù)、國際結(jié)算
及貿(mào)易融資業(yè)務(wù)，以及銀行匯票、本票、支票、匯兌、銀行承兌匯票、委托
收款、托收承付、集中支付、支票圈存及票據(jù)托管等其他公司金融業(yè)務(wù)；個(gè)
人金融業(yè)務(wù)包括儲(chǔ)蓄存款業(yè)務(wù)、個(gè)人貸款業(yè)務(wù)、個(gè)人中間業(yè)務(wù)、“中銀理財(cái)”
服務(wù)、私人銀行業(yè)務(wù)和銀行卡業(yè)務(wù)等；金融市場(chǎng)業(yè)務(wù)主要包括本外幣金融工
具的自營與代客業(yè)務(wù)、本外幣各類證券或指數(shù)投資業(yè)務(wù)、債務(wù)資本市場(chǎng)業(yè)務(wù)、
代客理財(cái)和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、金融代理及托管業(yè)務(wù)等。
企業(yè)類型：股份有限公司
注冊(cè)資本：人民幣貳仟玖佰肆拾叁億捌仟柒佰柒拾玖萬壹仟貳佰肆拾壹元整
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
（二）基金托管人和基金管理人之間的業(yè)務(wù)監(jiān)督、核查
1、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督、核查
（1）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，建立相關(guān)的技術(shù)系
統(tǒng)，對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督。主要包括以下方面：
1）對(duì)基金的投資范圍、投資對(duì)象進(jìn)行監(jiān)督。基金管理人應(yīng)將擬投資的股票庫、債券庫
等各投資品種的具體范圍提供給基金托管人?；鸸芾砣丝梢愿鶕?jù)實(shí)際情況的變化，對(duì)各投
資品種的具體范圍予以更新和調(diào)整，并通知基金托管人?；鹜泄苋烁鶕?jù)上述投資范圍對(duì)基
金的投資進(jìn)行監(jiān)督；
2）對(duì)基金投融資比例進(jìn)行監(jiān)督；
3）對(duì)基金投資禁止行為進(jìn)行監(jiān)督。為對(duì)基金禁止從事的關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行監(jiān)督，基金管理
人和基金托管人應(yīng)相互提供與本機(jī)構(gòu)有控股關(guān)系的股東或與本機(jī)構(gòu)有其他重大利害關(guān)系的
公司名單；
4）基金管理人應(yīng)按照審慎的風(fēng)險(xiǎn)控制原則，對(duì)銀行間交易對(duì)手的資信狀況進(jìn)行評(píng)估，
控制交易對(duì)手的資信風(fēng)險(xiǎn)，確定與各類交易對(duì)手所適用的交易結(jié)算方式，在具體的交易中，
應(yīng)盡力爭(zhēng)取對(duì)基金有利的交易方式。由于交易對(duì)手資信風(fēng)險(xiǎn)引起的損失，基金托管人不承擔(dān)
賠償責(zé)任。
5）基金管理人向基金托管人提供其銀行間債券市場(chǎng)交易的交易對(duì)手庫，交易對(duì)手庫由
銀行間交易會(huì)員中財(cái)務(wù)狀況較好、實(shí)力雄厚、信用等級(jí)高的交易對(duì)手組成?；鸸芾砣丝梢?
根據(jù)實(shí)際情況的變化，及時(shí)對(duì)交易對(duì)手庫予以更新和調(diào)整，并通知基金托管人。基金管理人
參與銀行間債券市場(chǎng)交易的交易對(duì)手應(yīng)符合交易對(duì)手庫的范圍。基金托管人對(duì)基金管理人參
與銀行間債券市場(chǎng)交易的交易對(duì)手是否符合交易對(duì)手庫進(jìn)行監(jiān)督；
6）基金如投資銀行存款，基金管理人應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，事先
確定符合條件的所有存款銀行的名單，并及時(shí)提供給基金托管人，基金托管人據(jù)以對(duì)基金投
資銀行存款的交易對(duì)手是否符合上述名單進(jìn)行監(jiān)督；基金管理人可以根據(jù)實(shí)際情況的變化，
及時(shí)對(duì)存款銀行名單予以更新和調(diào)整，并通知基金托管人。
7）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境內(nèi)上市交易的
股票合并計(jì)算；
8）對(duì)法律法規(guī)規(guī)定及《基金合同》約定的基金投資的其他方面進(jìn)行監(jiān)督。
（2）根據(jù)《基金法》、《管理辦法》、《基金合同》和有關(guān)證券法規(guī)的規(guī)定，托管人應(yīng)對(duì)
基金管理人就基金資產(chǎn)的投資對(duì)象、基金資產(chǎn)的投資組合比例、基金資產(chǎn)的核算、基金資產(chǎn)
凈值的計(jì)算、基金管理人報(bào)酬的計(jì)提和支付、基金托管人報(bào)酬的計(jì)提和支付、基金的申購與
贖回、基金收益分配等行為的合法性、合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督和核查。
（3）基金托管人在上述第（1）、（2）項(xiàng)的監(jiān)督和核查發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金法》、
《管理辦法》、《基金合同》和有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定的行為，應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基金管理
人限期糾正，基金管理人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)確認(rèn)并以書面形式對(duì)基金托管人發(fā)出回函。
在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正?；鸸芾砣藢?duì)
基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。
（4）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反《基金法》、《管理辦法》、《基金合同》
和有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定的行為，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，并通知基金管理人，向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
（5）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法
規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反《基金合同》約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人，并及時(shí)向中
國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作。
（6）如基金托管人認(rèn)為基金管理人的作為或不作為違反了法律法規(guī)、《基金合同》或本
托管協(xié)議，基金托管人應(yīng)呈報(bào)中國證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管部門，有權(quán)利并有義務(wù)行使法律法規(guī)、
《基金合同》或本托管協(xié)議賦予、給予、規(guī)定的基金托管人的任何及所有權(quán)利和救濟(jì)措施，
以保護(hù)基金財(cái)產(chǎn)的安全和基金投資者的利益，包括但不限于就更換基金管理人事宜召集基金
份額持有人大會(huì)、代表基金對(duì)因基金管理人的過錯(cuò)造成的基金財(cái)產(chǎn)的損失向基金管理人索
賠。
（7）基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查，包括但不限于：在規(guī)定
時(shí)間內(nèi)答復(fù)基金托管人并改正，就基金托管人的疑義進(jìn)行解釋或舉證，對(duì)基金托管人按照法
規(guī)要求需向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送基金監(jiān)督報(bào)告的，基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制
度等。
2、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)監(jiān)督、核查
在不違反公平、合理原則以及不妨礙基金托管人遵守相關(guān)法律法規(guī)及其行業(yè)監(jiān)管要求的
基礎(chǔ)上，基金管理人有權(quán)對(duì)基金托管人是否及時(shí)執(zhí)行基金管理人的指令、是否將基金財(cái)產(chǎn)和
自有財(cái)產(chǎn)分賬管理、是否擅自動(dòng)用基金財(cái)產(chǎn)、是否按時(shí)將分配給基金份額持有人的收益劃入
分紅派息賬戶等事項(xiàng)，對(duì)基金托管人進(jìn)行監(jiān)督和核查。
（1）基金管理人定期對(duì)基金托管人保管的基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行核查?；鸸芾砣税l(fā)現(xiàn)基金托
管人未對(duì)基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分賬管理、擅自挪用基金財(cái)產(chǎn)、因基金托管人的過錯(cuò)導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)滅
失、減損、或處于危險(xiǎn)狀態(tài)的，基金管理人應(yīng)立即以書面的方式要求基金托管人予以糾正和
采取必要的補(bǔ)救措施。
（2）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人的行為違反《基金法》《管理辦法》、《基金合同》和有
關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基金托管人限期糾正，基金托管人收到通知后
應(yīng)及時(shí)核對(duì)并以書面形式對(duì)基金管理人發(fā)出回函。在限期內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事
項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金托管人改正?；鹜泄苋藢?duì)基金管理人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)
糾正的，基金管理人應(yīng)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。
（3）如基金管理人認(rèn)為基金托管人的作為或不作為違反了法律法規(guī)、《基金合同》或本
托管協(xié)議，基金管理人應(yīng)呈報(bào)中國證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管部門，有權(quán)利并有義務(wù)行使法律法規(guī)、
《基金合同》或本托管協(xié)議賦予、給予、規(guī)定的基金管理人的任何及所有權(quán)利和救濟(jì)措施，
以保護(hù)基金財(cái)產(chǎn)的安全和基金投資者的利益，包括但不限于就更換基金托管人事宜召集基金
份額持有人大會(huì)、代表基金對(duì)因基金托管人的過錯(cuò)造成的基金財(cái)產(chǎn)的損失向基金托管人索
賠。
3、基金管理人和基金托管人有義務(wù)配合和協(xié)助對(duì)方依照本協(xié)議對(duì)基金業(yè)務(wù)執(zhí)行監(jiān)督、
核查?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋藷o正當(dāng)理由，拒絕、阻撓對(duì)方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，
或采取拖延、欺詐等手段妨礙對(duì)方進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)監(jiān)督方提出警告仍不改正的，
監(jiān)督方應(yīng)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。
（三）基金財(cái)產(chǎn)保管
1、基金財(cái)產(chǎn)保管的原則
1）基金托管人保證恪盡職守，依照誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則，謹(jǐn)慎、有效的持有并
保管基金財(cái)產(chǎn)。
2）除依據(jù)《基金法》、《管理辦法》、本《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不為自己及任
何第三人謀取利益，基金托管人違反此義務(wù)，利用基金財(cái)產(chǎn)為自己及任何第三方謀取利益，
所得利益歸于該基金財(cái)產(chǎn)；基金托管人不得將基金財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)為其固有財(cái)產(chǎn)。
3）基金托管人必須將基金財(cái)產(chǎn)與自有財(cái)產(chǎn)嚴(yán)格分開，將基金財(cái)產(chǎn)與其托管的其他基金
財(cái)產(chǎn)嚴(yán)格分開；基金托管人應(yīng)當(dāng)為基金設(shè)立獨(dú)立的賬戶，建立獨(dú)立的賬簿，與基金托管人的
其他業(yè)務(wù)和其他基金的托管業(yè)務(wù)實(shí)行嚴(yán)格的分賬管理。
4）除依據(jù)《基金法》、《管理辦法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，基金托管人不得
委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；
5）基金托管人應(yīng)安全、完整地保管基金財(cái)產(chǎn)；未經(jīng)基金管理人的正當(dāng)指令，不得自行
運(yùn)用、處分、分配基金的任何資產(chǎn)。
2、基金合同生效時(shí)募集資金的驗(yàn)證和入賬
1）基金募集期滿或基金宣布停止募集時(shí)，由基金管理人聘請(qǐng)具有從事相關(guān)業(yè)務(wù)資格的
會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金進(jìn)行驗(yàn)資，并分別出具驗(yàn)資報(bào)告，出具的驗(yàn)資報(bào)告應(yīng)由參加驗(yàn)資的2名
以上（含2名）中國注冊(cè)會(huì)計(jì)師簽字方為有效。
2）基金管理人應(yīng)將屬于本基金資產(chǎn)的全部資金劃入基金托管人開立的基金銀行賬戶中，
并確保劃入的資金與驗(yàn)資確認(rèn)金額相一致。
3、基金的銀行賬戶的開設(shè)和管理
1）基金托管人應(yīng)負(fù)責(zé)本基金的銀行賬戶的開設(shè)和管理。
2）基金托管人以本基金的名義開設(shè)本基金的銀行賬戶。本基金的銀行預(yù)留印鑒，由基
金托管人保管和使用。本基金的一切貨幣收支活動(dòng)，包括但不限于投資、支付贖回金額、支
付基金收益、收取申購款，均需通過本基金的銀行賬戶進(jìn)行。
3）本基金銀行賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突?
金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行賬戶；亦不得使用基金的任何銀行賬戶進(jìn)
行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
4）基金銀行賬戶的管理應(yīng)符合《中華人民共和國票據(jù)法》、《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理
辦法》、《現(xiàn)金管理?xiàng)l例》、《人民幣利率管理規(guī)定》、《關(guān)于大額現(xiàn)金支付管理的通知》、《支付
結(jié)算辦法》以及其他有關(guān)規(guī)定。
4、基金證券賬戶和資金賬戶的開設(shè)和管理
1）基金托管人應(yīng)當(dāng)代表本基金，以托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國證券登記結(jié)算有
限責(zé)任公司開設(shè)證券賬戶。
2）本基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突?
金管理人不得出借和未經(jīng)另一方同意擅自轉(zhuǎn)讓本基金的任何證券賬戶；亦不得使用本基金的
任何證券賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
3）基金托管人以自身法人名義在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立結(jié)算備付金賬戶，
用于辦理基金托管人所托管的包括本基金在內(nèi)的全部基金在證券交易所進(jìn)行證券投資所涉
及的資金結(jié)算業(yè)務(wù)。結(jié)算備付金的收取按照中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的規(guī)定執(zhí)行。
4）基金證券賬戶和資金賬戶的開設(shè)和管理可以根據(jù)當(dāng)時(shí)市場(chǎng)的通行做法辦理，而不限
于上述關(guān)于賬戶開設(shè)、使用的規(guī)定。
5）在本托管協(xié)議生效日之后，本基金被允許從事其他投資品種的投資業(yè)務(wù)的，涉及相
關(guān)賬戶的開設(shè)、使用的，若無相關(guān)規(guī)定，則基金托管人應(yīng)當(dāng)比照并遵守上述關(guān)于賬戶開設(shè)、
使用的規(guī)定。
5、國債托管專戶的開設(shè)和管理
基金合同生效后，基金管理人負(fù)責(zé)以基金的名義申請(qǐng)并取得進(jìn)入全國銀行間同業(yè)拆借市
場(chǎng)的交易資格，并代表基金進(jìn)行交易；基金托管人負(fù)責(zé)以基金的名義在中央國債登記結(jié)算有
限責(zé)任公司開設(shè)銀行間債券市場(chǎng)債券托管賬戶，并代表基金進(jìn)行債券和資金的清算。在上述
手續(xù)辦理完畢之后，由基金托管人負(fù)責(zé)向中國人民銀行進(jìn)行報(bào)備。
6、基金進(jìn)行定期存款投資的賬戶開設(shè)和管理
基金托管人根據(jù)基金管理人的指令以基金名義在符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的存款銀行的
指定營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)開立存款賬戶，并負(fù)責(zé)該賬戶的日常管理以及銀行預(yù)留印鑒的保管和使用?；?
金管理人應(yīng)派專人協(xié)助辦理開戶事宜。在上述賬戶開立和賬戶相關(guān)信息變更過程中，基金管
理人應(yīng)提前向基金托管人提供開戶或賬戶變更所需的相關(guān)資料，并對(duì)基金托管人給予積極配
合和協(xié)助。
7、基金資產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券的保管
實(shí)物證券由基金托管人存放于托管銀行的保管庫，但要與非本基金的其他實(shí)物證券分開
保管；也可存入中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司或中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的代保管
庫。保管憑證由基金托管人持有。實(shí)物證券的購買和轉(zhuǎn)讓，由基金托管人根據(jù)基金管理人的
指令辦理。
8、與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
由基金管理人代表基金簽署的與基金有關(guān)的重大合同的原件分別由基金托管人、基金管
理人保管。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人在代表基金簽署與基金有關(guān)的重大合同時(shí)應(yīng)保
證基金一方持有兩份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原
件。
（四）基金資產(chǎn)的財(cái)務(wù)處理
1、基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算和復(fù)核
（1）基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算應(yīng)該按照《基金合同》的規(guī)定進(jìn)行。
（2）基金管理人應(yīng)每個(gè)開放日對(duì)基金資產(chǎn)估值。估值原則應(yīng)符合《基金合同》、《關(guān)于
證券投資基金執(zhí)行＜企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則＞估值業(yè)務(wù)及份額凈值計(jì)價(jià)有關(guān)事項(xiàng)的通知》及其他法律、
法規(guī)的規(guī)定。用于基金信息披露的基金凈值數(shù)據(jù)由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托管人復(fù)核。
基金管理人應(yīng)于每個(gè)開放日結(jié)束后計(jì)算得出當(dāng)日的各類基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值，
并在蓋章后以加密傳真方式發(fā)送給基金托管人。基金托管人應(yīng)在收到上述傳真后對(duì)凈值計(jì)
算結(jié)果進(jìn)行復(fù)核，并在蓋章后以加密傳真方式將復(fù)核結(jié)果傳送給相應(yīng)的基金管理人；如果基
金托管人的復(fù)核結(jié)果與基金管理人的計(jì)算結(jié)果存在差異，且雙方經(jīng)協(xié)商未能達(dá)成一致，基金
管理人可以按照其對(duì)基金凈值的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公布，基金托管人可以將相關(guān)情況報(bào)中
國證監(jiān)會(huì)備案。
2、基金賬冊(cè)的建賬和對(duì)賬
（1）基金管理人和基金托管人在本基金《基金合同》生效后，應(yīng)按照雙方約定的同一
記賬方法和會(huì)計(jì)處理原則，分別獨(dú)立地設(shè)置、登記和保管基金的全套賬冊(cè)，對(duì)雙方各自的賬
冊(cè)定期進(jìn)行核對(duì)，互相監(jiān)督，以保證基金財(cái)產(chǎn)的安全。若雙方對(duì)會(huì)計(jì)處理方法存在分歧，應(yīng)
以基金管理人的處理方法為準(zhǔn)。
（2）雙方應(yīng)每日核對(duì)賬目，如發(fā)現(xiàn)雙方的賬目存在不符的，基金管理人和基金托管人
必須及時(shí)查明原因并糾正，保證雙方平行登錄的賬冊(cè)記錄完全相符。
3、基金財(cái)務(wù)報(bào)表與報(bào)告的編制和復(fù)核
（1）基金財(cái)務(wù)報(bào)表由基金管理人和基金托管人每月分別獨(dú)立編制。月度報(bào)表的編制，
應(yīng)于每月終了后5日內(nèi)完成；基金合同生效后，基金招募說明書的信息發(fā)生重大變更的，基
金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金招募說明書并登載在指定網(wǎng)站上；基金招募說明書
其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次。季度報(bào)告應(yīng)在每個(gè)季度結(jié)束之日起
10個(gè)工作日內(nèi)編制完畢并于每個(gè)季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)予以公告；中期報(bào)告在會(huì)計(jì)
年度半年終了后兩個(gè)月內(nèi)編制完畢予以公告；年度報(bào)告在會(huì)計(jì)年度結(jié)束后三個(gè)月內(nèi)編制完
畢并予以公告。
（2）基金管理人在月度報(bào)表完成當(dāng)日，將報(bào)表蓋章后提供給基金托管人復(fù)核；基金托
管人在收到后應(yīng)立即進(jìn)行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人?；鸸芾砣嗽诩径葓?bào)告
完成當(dāng)日，將有關(guān)報(bào)告提供給基金托管人復(fù)核，基金托管人應(yīng)在收到后5個(gè)工作日內(nèi)完成
復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人?；鸸芾砣嗽谥衅趫?bào)告完成當(dāng)日，將有關(guān)報(bào)告提
供給基金托管人復(fù)核，基金托管人應(yīng)在收到后10個(gè)工作日內(nèi)完成復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面
通知基金管理人?；鸸芾砣嗽谀甓葓?bào)告完成當(dāng)日，將有關(guān)報(bào)告提供基金托管人復(fù)核，基金
托管人應(yīng)在收到后15個(gè)工作日內(nèi)完成復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人?；鸸芾?
人和基金托管人之間的上述文件往來均以加密傳真的方式或雙方商定的其他方式進(jìn)行。
（3）基金托管人在復(fù)核過程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報(bào)表存在不符時(shí)，基金管理人和基金托管
人應(yīng)共同查明原因，進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整以雙方認(rèn)可的賬務(wù)處理方式為準(zhǔn)；若雙方無法達(dá)成一致
以基金管理人的賬務(wù)處理為準(zhǔn)。核對(duì)無誤后，基金托管人在基金管理人提供的報(bào)告上加蓋托
管業(yè)務(wù)部門公章或者出具加蓋托管業(yè)務(wù)部門公章的復(fù)核意見書，雙方各自留存一份。如果基
金管理人與基金托管人不能于應(yīng)當(dāng)發(fā)布公告之日之前就相關(guān)報(bào)表達(dá)成一致，基金管理人有
權(quán)按照其編制的報(bào)表對(duì)外發(fā)布公告，基金托管人有權(quán)就相關(guān)情況報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。
4、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金資產(chǎn)估值
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，應(yīng)根據(jù)本部分的約定對(duì)主袋賬戶資產(chǎn)進(jìn)行估值并披露主袋賬
戶的基金資產(chǎn)凈值和份額凈值，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。
（五）基金份額持有人名冊(cè)的登記與保管
基金份額持有人名冊(cè)的內(nèi)容包括但不限于基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊(cè)包括以下幾類：
1、基金募集期結(jié)束時(shí)的基金份額持有人名冊(cè)；
2、基金權(quán)益登記日的基金份額持有人名冊(cè)；
3、基金份額持有人大會(huì)登記日的基金份額持有人名冊(cè)；
4、每半年度最后一個(gè)交易日的基金份額持有人名冊(cè)。
基金托管人應(yīng)妥善保管基金份額持有人名冊(cè)。如基金托管人無法妥善保存持有人名冊(cè)，
基金管理人應(yīng)及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告，并代為履行保管基金份額持有人名冊(cè)的職責(zé)?；鹜?
管人應(yīng)對(duì)基金管理人由此產(chǎn)生的保管費(fèi)給予補(bǔ)償。
（六）適用法律與爭(zhēng)議解決
1、本協(xié)議適用中華人民共和國法律并從其解釋。
2、基金管理人與基金托管人之間因本協(xié)議產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的爭(zhēng)議可通過友好協(xié)
商解決，但若自一方書面提出協(xié)商解決爭(zhēng)議之日起60日內(nèi)爭(zhēng)議未能以協(xié)商方式解決的，則任
何一方有權(quán)將爭(zhēng)議提交位于北京的中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，根據(jù)當(dāng)時(shí)該會(huì)有效的仲裁
規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局的，對(duì)仲裁各方當(dāng)事人均具有約束力。除提交仲裁的爭(zhēng)議之
外，各方當(dāng)事人仍應(yīng)履行本協(xié)議的其他規(guī)定。爭(zhēng)議處理期間，雙方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金/基金
管理人和基金/基金托管人職責(zé)，各自繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行《基金合同》和托管協(xié)
議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)各基金份額持有人的合法權(quán)益。
（七）托管協(xié)議的修改與終止
1、本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對(duì)協(xié)議進(jìn)行修改。修改后的新協(xié)議，其內(nèi)容不
得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突。修改后的新協(xié)議，報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后生效。
2、發(fā)生以下情況，本托管協(xié)議終止：
1）《基金合同》終止；
2）本基金更換基金托管人；
3）本基金更換基金管理人；
4）發(fā)生《基金法》、《運(yùn)作辦法》或其他法律法規(guī)規(guī)定的終止事項(xiàng)。
二十四、對(duì)基金份額持有人的服務(wù)
基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務(wù)。以下是主要的服務(wù)內(nèi)容，基金管
理人根據(jù)基金份額持有人的需要和市場(chǎng)的變化，有權(quán)增加、修改這些服務(wù)項(xiàng)目：
(一)基金份額持有人投資交易確認(rèn)服務(wù)
注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)保留基金份額持有人名冊(cè)上列明的所有基金份額持有人的基金交易記錄。
本公司根據(jù)在直銷網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行交易的投資人的要求提供成交確認(rèn)單。非直銷銷售機(jī)構(gòu)基金
份額持有人投資交易確認(rèn)服務(wù)請(qǐng)參照各銷售機(jī)構(gòu)實(shí)際業(yè)務(wù)流程及規(guī)定。
(二)基金份額持有人交易記錄查詢服務(wù)
本基金份額持有人可通過基金管理人的客戶服務(wù)中心查詢歷史交易記錄。
(三)基金份額持有人對(duì)賬單服務(wù)
1、基金份額持有人可登錄本公司網(wǎng)站（http://www.efunds.com.cn）查閱對(duì)賬單。
2、本公司至少每年度以電子郵件、短信或其他形式向通過易方達(dá)直銷系統(tǒng)持有本公司
基金份額的基金份額持有人提供基金保有情況信息，基金份額持有人也可以向本公司定制電
子郵件形式的月度對(duì)賬單。
具體查閱和定制賬單的方法可參見本公司網(wǎng)站或撥打客服熱線咨詢。
(四)資訊服務(wù)
1、客戶服務(wù)電話
投資者如果想了解申購與贖回的交易情況、基金賬戶余額、基金產(chǎn)品與服務(wù)等信息，或
反饋投資過程中需要投訴與建議的情況，可撥打如下電話：4008818088。投資者如果認(rèn)為自
己不能準(zhǔn)確理解本基金《招募說明書》、《基金合同》的具體內(nèi)容，也可撥打上述電話詳詢。
2、互聯(lián)網(wǎng)站及電子信箱
網(wǎng)址：http://www.efunds.com.cn
電子信箱：service@efunds.com.cn
二十五、其他應(yīng)披露事項(xiàng)
公告事項(xiàng) 披露日期
易方達(dá)基金管理有限公司旗下基金2022年年度報(bào)告提示性公告 2023-03-30
易方達(dá)基金管理有限公司關(guān)于提醒投資者及時(shí)提供或更新身份信息資料的公告 2023-03-31
易方達(dá)基金管理有限公司關(guān)于聘任基金經(jīng)理助理的公告 2023-04-11
易方達(dá)基金管理有限公司旗下基金2023年第1季度報(bào)告提示性公告 2023-04-21
易方達(dá)基金管理有限公司高級(jí)管理人員變更公告 2023-04-22
易方達(dá)基金管理有限公司關(guān)于聘任基金經(jīng)理助理的公告 2023-05-04
易方達(dá)基金管理有限公司關(guān)于聘任基金經(jīng)理助理的公告 2023-05-25
易方達(dá)基金管理有限公司旗下基金2023年第2季度報(bào)告提示性公告 2023-07-20
易方達(dá)基金管理有限公司董事長（聯(lián)席）任職公告 2023-08-23
易方達(dá)基金管理有限公司高級(jí)管理人員變更公告 2023-08-23
易方達(dá)基金管理有限公司旗下基金2023年中期報(bào)告提示性公告 2023-08-30
易方達(dá)基金管理有限公司關(guān)于終止南京途?；痄N售有限公司辦理本公司旗下基金銷售業(yè)務(wù)的公告 2023-09-02
易方達(dá)基金管理有限公司關(guān)于聘任基金經(jīng)理助理的公告 2023-10-12
易方達(dá)基金管理有限公司旗下基金2023年第3季度報(bào)告提示性公告 2023-10-25
易方達(dá)基金管理有限公司關(guān)于聘任基金經(jīng)理助理的公告 2023-11-17
易方達(dá)穩(wěn)健收益?zhèn)妥C券投資基金暫停機(jī)構(gòu)客戶申購、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入及定期定額投資業(yè)務(wù)的公告 2023-11-21
易方達(dá)穩(wěn)健收益?zhèn)妥C券投資基金分紅公告 2023-11-22
易方達(dá)穩(wěn)健收益?zhèn)妥C券投資基金恢復(fù)機(jī)構(gòu)客戶申購、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入及定期定額投資業(yè)務(wù)的公告 2023-11-23
易方達(dá)基金管理有限公司關(guān)于旗下基金關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)的公告 2023-12-16
易方達(dá)穩(wěn)健收益?zhèn)妥C券投資基金暫停機(jī)構(gòu)客戶申購、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入及定期定額投資業(yè)務(wù)的公告 2023-12-19
易方達(dá)穩(wěn)健收益?zhèn)妥C券投資基金分紅公告 2023-12-20
易方達(dá)穩(wěn)健收益?zhèn)妥C券投資基金恢復(fù)機(jī)構(gòu)客戶申購、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入及定期定額投資業(yè)務(wù)的公告 2023-12-21
易方達(dá)基金管理有限公司關(guān)于終止北京增財(cái)基金銷售有限公司辦理本公司旗下基金銷售業(yè)務(wù)的公告 2024-01-13
易方達(dá)基金管理有限公司旗下基金2023年第4季度報(bào)告提示性公告 2024-01-19
易方達(dá)基金管理有限公司關(guān)于終止北京中期時(shí)代基金銷售有限公司辦理本公司旗下基金銷售業(yè)務(wù)的公告 2024-01-20
注：以上公告事項(xiàng)披露在規(guī)定媒介及基金管理人網(wǎng)站上。
二十六、招募說明書存放及查閱方式
本《招募說明書》存放在基金管理人、基金托管人及基金銷售機(jī)構(gòu)處，投資者可在營業(yè)
時(shí)間免費(fèi)查閱，也可按工本費(fèi)購買復(fù)印件。基金管理人和基金托管人保證其所提供的文本的
內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。
二十七、備查文件
1、中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)易方達(dá)月月收益中短期債券投資基金募集的文件；
2、中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)易方達(dá)月月收益中短期債券投資基金基金份額持有人大會(huì)決議的文
件；
3、《易方達(dá)穩(wěn)健收益?zhèn)妥C券投資基金基金合同》；
4、《易方達(dá)穩(wěn)健收益?zhèn)妥C券投資基金托管協(xié)議》；
5、《易方達(dá)基金管理有限公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》；
6、法律意見書；
7、基金管理人業(yè)務(wù)資格批件和營業(yè)執(zhí)照；
8、基金托管人業(yè)務(wù)資格批件和營業(yè)執(zhí)照。
存放地點(diǎn)：基金管理人、基金托管人處
查閱方式：投資者可在營業(yè)時(shí)間免費(fèi)查閱，也可按工本費(fèi)購買復(fù)印件。
易方達(dá)基金管理有限公司
2024年12月7日
易方達(dá)穩(wěn)健收益?zhèn)妥C券投資基金更新的招募說明書.pdf