天弘恒生科技指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金（QDII）(C類份額)基金產(chǎn)品資料概要（更新）
天弘恒生科技指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金（QDII）(C類份額)基金產(chǎn)
品資料概要（更新）
編制日期：2025年02月12日
送出日期：2025年02月13日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說(shuō)明書(shū)的一部分。
作出投資決定前，請(qǐng)閱讀完整的招募說(shuō)明書(shū)等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
基金簡(jiǎn)稱 天弘恒生科技指數(shù) 基金代碼 012348
基金簡(jiǎn)稱C 天弘恒生科技指數(shù)C 基金代碼C 012349
基金管理人 天弘基金管理有限公司 基金托管人 平安銀行股份有限公司
基金合同生效日 2021年07月06日 境外托管人 布朗兄弟哈里曼銀行
基金類型 股票型 交易幣種 人民幣
運(yùn)作方式 普通開(kāi)放式 開(kāi)放頻率 每個(gè)開(kāi)放日
基金經(jīng)理1 胡超 開(kāi)始擔(dān)任本基金基金經(jīng)理的日期 2021年07月06日
證券從業(yè)日期 2013年06月17日
基金經(jīng)理2 LIU DONG（劉冬） 開(kāi)始擔(dān)任本基金基金經(jīng)理的日期 2022年03月10日
證券從業(yè)日期 2003年09月01日
其他 基金合同生效三年后的對(duì)應(yīng)日，若本基金基金資產(chǎn)凈值低于兩億元，基金合同自動(dòng)終止，且不得通過(guò)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)延續(xù)基金合同期限?！痘鸷贤飞旰罄^續(xù)存續(xù)的，連續(xù)二十個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿二百人或者基金資產(chǎn)凈值低于五千萬(wàn)元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中予以披露；連續(xù)五十個(gè)工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照基金合同的約定程序進(jìn)行清算并終止基金合同，且無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)。法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
（一）投資目標(biāo)與投資策略
投資目標(biāo) 緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化，實(shí)現(xiàn)與標(biāo)的指數(shù)表現(xiàn)相一致的長(zhǎng)期投資收益。
投資范圍 本基金的標(biāo)的指數(shù)為恒生科技指數(shù)（使用估值匯率折算）。 本基金可投資境內(nèi)境外市場(chǎng)：針對(duì)境外市場(chǎng)，本基金主要投資于恒生科技指數(shù)成份股、備選成份股、以恒生科技指數(shù)為跟蹤標(biāo)的的指數(shù)基金（包括 ETF）等。本基金還可投資全球證券市場(chǎng)中具有良好流動(dòng)性的其他金融工具，包括中國(guó)存托憑證、已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國(guó)家或地區(qū)證券市場(chǎng)掛牌交易的普通股、優(yōu)先股、全球存托憑證和美國(guó)存托憑證、房地產(chǎn)信托憑證；已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國(guó)家或地
區(qū)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)登記注冊(cè)的公募基金；與固定收益、股權(quán)、信用、商品指數(shù)、基金等標(biāo)的物掛鉤的結(jié)構(gòu)性投資產(chǎn)品；遠(yuǎn)期合約、互換及經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的境外交易所上市交易的權(quán)證、期權(quán)、期貨等金融衍生產(chǎn)品；政府債券、公司債券、可轉(zhuǎn)換債券、住房按揭支持證券、資產(chǎn)支持證券等證券以及銀行存款、可轉(zhuǎn)讓存單、銀行承兌匯票、銀行票據(jù)、商業(yè)票據(jù)、回購(gòu)協(xié)議、短期政府債券等貨幣市場(chǎng)工具以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定）。針對(duì)境內(nèi)市場(chǎng)，本基金的投資范圍包括境內(nèi)具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括債券（包括國(guó)債、地方政府債、金融債、企業(yè)債、公司債、公開(kāi)發(fā)行的次級(jí)債、央行票據(jù)、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券）、資產(chǎn)支持證券、債券回購(gòu)、銀行存款、同業(yè)存單、現(xiàn)金以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可的其他金融工具。如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍?；鸬耐顿Y組合比例為：本基金投資于標(biāo)的指數(shù)的成份股、備選成份股的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%，且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%，投資于跟蹤同一標(biāo)的指數(shù)的境外基金的比例不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%；本基金每個(gè)交易日日終在扣除境外金融衍生品需繳納的交易保證金后，投資于現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等。如法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
主要投資策略 主要投資策略包括：大類資產(chǎn)配置策略、股票投資策略、債券投資策略、衍生品投資策略、資產(chǎn)支持證券投資策略、中國(guó)存托憑證投資策略。
業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn) 95%×恒生科技指數(shù)收益率（使用估值匯率折算）+5%×人民幣活期存款收益率（稅后）。
風(fēng)險(xiǎn)收益特征 本基金為股票型基金，風(fēng)險(xiǎn)和收益高于貨幣市場(chǎng)基金、債券型基金和混合型基金。本基金為被動(dòng)管理的指數(shù)型基金，具有與標(biāo)的指數(shù)以及標(biāo)的指數(shù)所代表的股票市場(chǎng)相似的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。本基金可投資于境外證券，除了需要承擔(dān)與境內(nèi)證券投資基金類似的市場(chǎng)波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)等一般投資風(fēng)險(xiǎn)之外，本基金還面臨匯率風(fēng)險(xiǎn)等境外證券市場(chǎng)投資所面臨的特別投資風(fēng)險(xiǎn)。
注:詳見(jiàn)《天弘恒生科技指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金（QDII）招募說(shuō)明書(shū)》"基金的投資"章
節(jié)。
（二）投資組合資產(chǎn)配置圖表／區(qū)域配置圖表
注：圖示為本基金在各個(gè)國(guó)家（地區(qū)）證券市場(chǎng)的股票及存托憑證投資占本基金在各個(gè)國(guó)家
（地區(qū)）證券市場(chǎng)的股票及存托憑證投資之和的比重；圖示比例為本基金在各個(gè)國(guó)家（地
區(qū)）證券市場(chǎng)的股票及存托憑證投資占基金資產(chǎn)凈值比例。
（三）自基金合同生效以來(lái)／最近十年（孰短）基金每年的凈值增長(zhǎng)率及與同期業(yè)績(jī)比較基
準(zhǔn)的比較圖
三、投資本基金涉及的費(fèi)用
（一）基金銷售相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用在申購(gòu)／贖回基金過(guò)程中收?。?
費(fèi)用類型 金額(M)/持有期限(N) 收費(fèi)方式/費(fèi)率 備注
申購(gòu)費(fèi) - -
贖回費(fèi) N＜7天 1.50%
7天≤N 0.00%
注：天弘恒生科技指數(shù)C不收取申購(gòu)費(fèi)用。
（二）基金運(yùn)作相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費(fèi)用類別 收費(fèi)方式/年費(fèi)率或金額 收取方
管理費(fèi) 0.60% 基金管理人和銷售機(jī)構(gòu)
托管費(fèi) 0.20% 基金托管人
銷售服務(wù)費(fèi) 0.25% 銷售機(jī)構(gòu)
審計(jì)費(fèi)用 130,000.00 元 會(huì)計(jì)師事務(wù)所
信息披露費(fèi) 120,000.00 元 規(guī)定披露報(bào)刊
其他費(fèi)用 合同約定的其他費(fèi)用，包括律師費(fèi)、訴訟費(fèi)等。 第三方收取方
注:1、本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費(fèi)用和稅負(fù)，按實(shí)際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
2、審計(jì)費(fèi)用、信息披露費(fèi)為基金整體承擔(dān)費(fèi)用，非單個(gè)份額類別費(fèi)用，且年金額為預(yù)估值，
最終實(shí)際金額以基金定期報(bào)告披露為準(zhǔn)。
（三）基金運(yùn)作綜合費(fèi)用測(cè)算
若投資者申購(gòu)本基金份額，在持有期間，投資者需支出的運(yùn)作費(fèi)率如下表：
基金運(yùn)作綜合費(fèi)率（年化）
1.06%
注:基金管理費(fèi)率、托管費(fèi)率、銷售服務(wù)費(fèi)率為基金現(xiàn)行費(fèi)率，其他運(yùn)作費(fèi)用以最近一次基金
年報(bào)披露的相關(guān)數(shù)據(jù)為基準(zhǔn)測(cè)算。
四、風(fēng)險(xiǎn)揭示與重要提示
（一）風(fēng)險(xiǎn)揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失本金。
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者購(gòu)買基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的《招募說(shuō)明書(shū)》等銷售文件。
1、本基金特有風(fēng)險(xiǎn)：
（1）投資標(biāo)的指數(shù)的特有風(fēng)險(xiǎn)：本基金所追蹤的恒生科技指數(shù)，由指數(shù)供應(yīng)商恒生指數(shù)
有限公司編制和發(fā)布，選擇30家與科技主題高度相關(guān)的香港上市公司，指數(shù)旨在反映香港市場(chǎng)
科技主題股票平均收益的同時(shí)也承擔(dān)相應(yīng)的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。
（2）標(biāo)的指數(shù)回報(bào)與股票市場(chǎng)平均回報(bào)偏離的風(fēng)險(xiǎn)：標(biāo)的指數(shù)并不能完全代表整個(gè)目標(biāo)
股票市場(chǎng)。標(biāo)的指數(shù)成份股的平均回報(bào)率與整個(gè)目標(biāo)股票市場(chǎng)的平均回報(bào)率可能存在偏離。
（3）標(biāo)的指數(shù)波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)：標(biāo)的指數(shù)成份股的價(jià)格可能受到政治因素、經(jīng)濟(jì)因素、上市
公司經(jīng)營(yíng)狀況、投資者心理和交易制度等各種因素的影響而波動(dòng)，導(dǎo)致指數(shù)波動(dòng)，從而使基金
收益水平發(fā)生變化，產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。
（4）基金投資組合回報(bào)與標(biāo)的指數(shù)回報(bào)偏離的風(fēng)險(xiǎn)：以下因素可能使基金投資組合的收
益率與標(biāo)的指數(shù)的收益率發(fā)生偏離：
1）由于標(biāo)的指數(shù)調(diào)整成份股或變更編制方法，使本基金在相應(yīng)的組合調(diào)整中產(chǎn)生跟蹤偏
離度與跟蹤誤差。
2）由于標(biāo)的指數(shù)成份股發(fā)生配股、增發(fā)等行為導(dǎo)致成份股在標(biāo)的指數(shù)中的權(quán)重發(fā)生變化，
使本基金在相應(yīng)的組合調(diào)整中產(chǎn)生跟蹤偏離度和跟蹤誤差。
3）標(biāo)的指數(shù)成份股派發(fā)現(xiàn)金紅利、新股市值配售收益將導(dǎo)致基金收益率超過(guò)標(biāo)的指數(shù)收
益率，產(chǎn)生正的跟蹤偏離度。
4）由于標(biāo)的指數(shù)成份股停牌、摘牌或流動(dòng)性差等原因使本基金無(wú)法及時(shí)調(diào)整投資組合或
承擔(dān)沖擊成本而產(chǎn)生跟蹤偏離度和跟蹤誤差。
5）因法律法規(guī)的限制或其他限制，本基金不能投資于部分標(biāo)的指數(shù)成份股。在使用替代
方法，如投資同行業(yè)中相關(guān)性較高的股票以替代上述投資受限股票時(shí)，會(huì)產(chǎn)生一定的跟蹤偏離
度和跟蹤誤差。
6）基金有投資成本、各種費(fèi)用及稅收，而指數(shù)編制不考慮費(fèi)用和稅收，這將導(dǎo)致基金收
益率落后于標(biāo)的指數(shù)收益率，產(chǎn)生負(fù)的跟蹤偏離度。
7）在本基金指數(shù)化投資過(guò)程中,基金管理人的管理能力，例如跟蹤指數(shù)的水平、技術(shù)手段、
買入賣出的時(shí)機(jī)選擇等，都會(huì)對(duì)本基金的收益產(chǎn)生影響，從而影響本基金對(duì)標(biāo)的指數(shù)的跟蹤程
度。
8）其他因素產(chǎn)生的偏離。如因基金申購(gòu)與贖回帶來(lái)的現(xiàn)金變動(dòng)；因指數(shù)發(fā)布機(jī)構(gòu)指數(shù)編
制錯(cuò)誤等，由此產(chǎn)生跟蹤偏離度與跟蹤誤差。
（5）標(biāo)的指數(shù)變更的風(fēng)險(xiǎn)：盡管可能性很小，如出現(xiàn)變更標(biāo)的指數(shù)的情形，本基金將變
更標(biāo)的指數(shù)。基于原標(biāo)的指數(shù)的投資政策將會(huì)改變，投資組合將隨之調(diào)整，基金的收益風(fēng)險(xiǎn)特
征將與新的標(biāo)的指數(shù)保持一致，投資者須承擔(dān)此項(xiàng)調(diào)整帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)與成本。
（6）跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)：本基金力爭(zhēng)控制本基金的份額凈值與業(yè)績(jī)比較
基準(zhǔn)的收益率日均跟蹤偏離度的絕對(duì)值不超過(guò)0.35%，年跟蹤誤差不超過(guò)4%，但因標(biāo)的指數(shù)編
制規(guī)則調(diào)整或其他因素可能導(dǎo)致跟蹤誤差超過(guò)上述范圍，本基金凈值表現(xiàn)與指數(shù)價(jià)格走勢(shì)可能
發(fā)生較大偏離。
（7）成份股停牌的風(fēng)險(xiǎn)：標(biāo)的指數(shù)成份股可能因各種原因臨時(shí)或長(zhǎng)期停牌，發(fā)生成份股
停牌時(shí)可能面臨如下風(fēng)險(xiǎn)：
1）基金可能因無(wú)法及時(shí)調(diào)整投資組合而導(dǎo)致跟蹤偏離度和跟蹤誤差擴(kuò)大。
2）在極端情況下，標(biāo)的指數(shù)成份股可能大面積停牌，基金可能無(wú)法及時(shí)賣出成份股以獲
取足額的符合要求的贖回款項(xiàng)，由此基金管理人可能設(shè)置較低的贖回份額上限或者采取暫停贖
回的措施，投資者將面臨無(wú)法贖回全部或部分基金份額的風(fēng)險(xiǎn)。
（8）成份股退市的風(fēng)險(xiǎn)：標(biāo)的指數(shù)成份股發(fā)生明顯負(fù)面事件面臨退市風(fēng)險(xiǎn)，且指數(shù)編制
機(jī)構(gòu)暫未作出調(diào)整的，基金管理人將按照基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，綜合考慮成份股的
退市風(fēng)險(xiǎn)、其在指數(shù)中的權(quán)重以及對(duì)跟蹤誤差的影響，據(jù)此制定成份股替代策略，并對(duì)投資組
合進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。
（9）指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)：本基金的標(biāo)的指數(shù)由指數(shù)編制機(jī)構(gòu)發(fā)布并管理和維
護(hù)，未來(lái)指數(shù)編制機(jī)構(gòu)可能由于各種原因停止對(duì)指數(shù)的管理和維護(hù)，本基金將根據(jù)基金合同的
約定自該情形發(fā)生之日起十個(gè)工作日向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并提出解決方案，如更換基金標(biāo)的指數(shù)、
轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并在6個(gè)月內(nèi)召集基金份額持有人大會(huì)
進(jìn)行表決，基金份額持有人大會(huì)未成功召開(kāi)或就上述事項(xiàng)表決未通過(guò)的，基金合同終止。投資
人將面臨更換基金標(biāo)的指數(shù)、轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等風(fēng)險(xiǎn)。自指
數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止標(biāo)的指數(shù)的編制及發(fā)布至解決方案確定并實(shí)施前，基金管理人應(yīng)按照指數(shù)編制
機(jī)構(gòu)提供的最近一個(gè)交易日的指數(shù)信息遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則維持基金投資運(yùn)作，
該期間由于標(biāo)的指數(shù)不再更新等原因可能導(dǎo)致指數(shù)表現(xiàn)與相關(guān)市場(chǎng)表現(xiàn)存在差異，影響投資收
益。
（10）中國(guó)存托憑證投資風(fēng)險(xiǎn)：本基金可投資中國(guó)存托憑證，基金凈值可能受到中國(guó)存托
憑證的境外基礎(chǔ)證券價(jià)格波動(dòng)影響，中國(guó)存托憑證的境外基礎(chǔ)證券的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)可能直接或間接
成為本基金的風(fēng)險(xiǎn)。
（11）本基金自動(dòng)終止的風(fēng)險(xiǎn)：基金合同生效三年后的對(duì)應(yīng)日，若本基金基金資產(chǎn)凈值低
于兩億元，基金合同自動(dòng)終止，且不得通過(guò)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)延續(xù)基金合同期限?；?
合同生效三年后繼續(xù)存續(xù)的，連續(xù)五十個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿二百人或者基金
資產(chǎn)凈值低于五千萬(wàn)元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照
基金合同的約定程序進(jìn)行清算并終止基金合同，且無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)。因此，
投資者還可能面臨本基金自動(dòng)終止的風(fēng)險(xiǎn)。
（12）本基金自動(dòng)轉(zhuǎn)型的風(fēng)險(xiǎn)：若基金管理人同時(shí)管理跟蹤同一標(biāo)的指數(shù)的交易型開(kāi)放式
指數(shù)基金（ETF），在不改變本基金投資目標(biāo)的前提下，本基金可變更為該ETF的聯(lián)接基金。投
資者還有可能面臨基金自動(dòng)轉(zhuǎn)型的風(fēng)險(xiǎn)。
2、海外投資的特殊風(fēng)險(xiǎn)：證券市場(chǎng)價(jià)格會(huì)因?yàn)閲?guó)際政治環(huán)境、宏觀和微觀經(jīng)濟(jì)因素、國(guó)
家政策、投資人風(fēng)險(xiǎn)收益偏好和市場(chǎng)流動(dòng)程度等各種因素的變化而波動(dòng)，將對(duì)本基金資產(chǎn)產(chǎn)生
潛在風(fēng)險(xiǎn)，這種風(fēng)險(xiǎn)主要包括：海外市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、匯率風(fēng)險(xiǎn)、政治風(fēng)險(xiǎn)、法律和政府管制風(fēng)險(xiǎn)、
會(huì)計(jì)核算風(fēng)險(xiǎn)、稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等。
3、普通股票型證券投資基金共有的風(fēng)險(xiǎn)，如流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、大額贖回風(fēng)險(xiǎn)、金
融模型風(fēng)險(xiǎn)、衍生品投資風(fēng)險(xiǎn)、境外證券借貸、正回購(gòu)／逆回購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、本基金法律
文件風(fēng)險(xiǎn)收益特征表述與銷售機(jī)構(gòu)基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)可能不一致的風(fēng)險(xiǎn)、其他風(fēng)險(xiǎn)。
（二）重要提示
中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)/核準(zhǔn)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判
斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證
基金一定盈利，也不保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個(gè)工作日內(nèi)更新，其他信息
發(fā)生變更的，基金管理人每年更新一次。因此本文件內(nèi)容相比基金的實(shí)際情況可能存在一定的
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●《天弘恒生科技指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金（QDII）基金合同》
《天弘恒生科技指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金（QDII）托管協(xié)議》
《天弘恒生科技指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金（QDII）招募說(shuō)明書(shū)》
●定期報(bào)告，包括基金季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告
●基金份額凈值
●基金銷售機(jī)構(gòu)及聯(lián)系方式
●其他重要資料
天弘恒生科技指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金（QDII）(C類份額)基金產(chǎn)品資料概要（更新）.pdf