銀河季季盈90天滾動持有短債債券型證券投資基金招募說明書（更新）
銀河季季盈90天滾動持有短債債券型證券
投資基金
招募說明書（更新）
基金管理人：銀河基金管理有限公司
基金托管人：交通銀行股份有限公司
【重要提示】
本基金根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會2022年2月21日《關(guān)于準予銀河季
季盈90天滾動持有短債債券型證券投資基金注冊的批復(fù)》(證監(jiān)許可【2022】
354號)的注冊，進行募集。
基金管理人保證《銀河季季盈90天滾動持有短債債券型證券投資基金招募
說明書》(以下簡稱“招募說明書”或“本招募說明書”)的內(nèi)容真實、準確、
完整。本招募說明書經(jīng)中國證監(jiān)會注冊，但中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，
并不表明其對本基金的投資價值和市場前景作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明
投資于本基金沒有風(fēng)險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基金財
產(chǎn)，但不保證投資本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益；因
基金價格可升可跌，亦不保證基金份額持有人能全數(shù)取回其原本投資。
本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產(chǎn)生波動。
投資人在投資本基金前，需全面認識本基金產(chǎn)品的風(fēng)險收益特征和產(chǎn)品特性，
充分考慮自身的風(fēng)險承受能力，理性判斷市場，對投資本基金的意愿、時機、
數(shù)量等投資行為作出獨立決策。投資人根據(jù)所持有份額享受基金的收益，但同
時也需承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險。投資本基金可能遇到的風(fēng)險包括：市場風(fēng)險、管
理風(fēng)險、流動性風(fēng)險、信用風(fēng)險、本基金特定風(fēng)險、未知價風(fēng)險、啟用側(cè)袋機
制的風(fēng)險、本基金法律文件風(fēng)險收益特征表述與銷售機構(gòu)基金風(fēng)險評價可能不
一致的風(fēng)險及其他風(fēng)險等，詳見招募說明書“風(fēng)險揭示”章節(jié)。
本基金可參與國債期貨的投資。國債期貨的投資可能面臨市場風(fēng)險、基差
風(fēng)險、流動性風(fēng)險等。
本基金可參與資產(chǎn)支持證券的投資。存在因投資資產(chǎn)支持證券而帶來的風(fēng)
險，包括價格波動風(fēng)險、流動性風(fēng)險、信用風(fēng)險等風(fēng)險。
本基金為債券型基金，其風(fēng)險收益水平高于貨幣市場基金，低于股票型基
金、混合型基金。
基金合同生效后，本基金對于每份基金份額，設(shè)定90天的滾動運作期?；?
金管理人僅在該基金份額的每個運作期到期日為基金份額持有人辦理贖回。如
果基金份額持有人在當期運作期到期日未申請贖回或贖回被確認失敗，則該基
金份額在該運作期到期日下一日自動進入下一個運作期；在下一運作期到期日
前，基金份額持有人不能贖回該基金份額。因此基金份額持有人面臨在滾動運
作期內(nèi)不能贖回基金份額的風(fēng)險。
當本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，基金管理人履行相
應(yīng)程序后，可以啟用側(cè)袋機制，具體詳見基金合同和本招募說明書“側(cè)袋機制”
等有關(guān)章節(jié)。側(cè)袋機制實施期間，基金管理人將對基金簡稱進行特殊標識，并
不辦理側(cè)袋賬戶的申購贖回。請基金份額持有人仔細閱讀相關(guān)內(nèi)容并關(guān)注本基
金啟用側(cè)袋機制時的特定風(fēng)險。
本基金基金托管人對本招募說明書中的基金投資組合報告和基金業(yè)績中的
數(shù)據(jù)進行了復(fù)核。本招募說明書所載內(nèi)容截止日為2024年10月26日,有關(guān)財務(wù)數(shù)
據(jù)截止日為2024年9月30日(財務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計)，凈值表現(xiàn)截止日為2024年6月
30日。
投資有風(fēng)險，投資人在投資本基金前應(yīng)認真閱讀本招募說明書、基金合同
和基金產(chǎn)品資料概要，全面認識本基金的風(fēng)險收益特征和產(chǎn)品特性，并充分考
慮自身的風(fēng)險承受能力，理性判斷市場，謹慎做出投資決策?；鸸芾砣颂嵝?
投資人基金投資的“買者自負”原則，在投資人作出投資決策后，基金運營狀
況與基金凈值變化導(dǎo)致的投資風(fēng)險，由投資人自行負擔(dān)。
原招募說明書與本次更新的招募說明書不一致的，以本次更新的招募說明
書為準。
目錄
一、緒言............................................................5
二、釋義............................................................6
三、基金管理人.....................................................12
四、基金托管人.....................................................23
五、相關(guān)服務(wù)機構(gòu)...................................................26
六、基金的募集.....................................................40
七、基金合同生效...................................................41
八、基金份額的申購與贖回...........................................42
九、基金的投資.....................................................54
十、基金財產(chǎn).......................................................66
十一、基金資產(chǎn)估值.................................................67
十二、基金收益與分配...............................................73
十三、基金的費用與稅收.............................................75
十四、基金的會計與審計.............................................78
十五、基金的信息披露...............................................79
十六、側(cè)袋機制.....................................................87
十七、風(fēng)險揭示.....................................................90
十八、基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)清算...........................97
十九、基金合同的內(nèi)容摘要...........................................99
二十、基金托管協(xié)議內(nèi)容摘要........................................117
二十一、對基金份額持有人的服務(wù)....................................132
二十二、其他應(yīng)披露事項............................................134
二十三、招募說明書存放及查閱方式..................................136
二十四、備查文件..................................................137
一、緒言
《銀河季季盈90天滾動持有短債債券型證券投資基金招募說明書》（以下
簡稱“本招募說明書”）依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱
“《基金法》”)、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱“《運
作辦法》”)、《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（以下簡稱“《銷
售辦法》”)、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱“《信
息披露辦法》”)、《公開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》（以
下簡稱“《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》”）和其他相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定以及《銀河
季季盈90天滾動持有短債債券型證券投資基金基金合同》（以下簡稱“基金合
同”）編寫。
本招募說明書闡述了銀河季季盈90天滾動持有短債債券型證券投資基金
的投資目標、策略、風(fēng)險、費率等與投資人投資決策有關(guān)的必要事項，投資人
在做出投資決策前應(yīng)仔細閱讀本招募說明書。
基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大
遺漏，并對其真實性、準確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。
本基金是根據(jù)本招募說明書所載明的資料申請募集的。本基金管理人沒有
委托或授權(quán)任何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息，或?qū)Ρ菊心颊f明
書作任何解釋或者說明。
本招募說明書根據(jù)基金合同編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)會注冊?；鸷贤羌s定基
金當事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額，
即成為基金份額持有人和基金合同的當事人，其持有基金份額的行為本身即表明
其對基金合同的承認和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有
權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)?；鹜顿Y人欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細查閱
基金合同。
二、釋義
在本招募說明書中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：
1、基金或本基金：指銀河季季盈90天滾動持有短債債券型證券投資基金
2、基金管理人：指銀河基金管理有限公司
3、基金托管人：指交通銀行股份有限公司
4、基金合同或《基金合同》：指《銀河季季盈90天滾動持有短債債券型
證券投資基金基金合同》及對基金合同的任何有效修訂和補充
5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《銀河季季盈
90天滾動持有短債債券型證券投資基金托管協(xié)議》及對該托管協(xié)議的任何有效
修訂和補充
6、招募說明書：指《銀河季季盈90天滾動持有短債債券型證券投資基金
招募說明書》及其更新
7、基金產(chǎn)品資料概要：指《銀河季季盈90天滾動持有短債債券型證券投
資基金基金產(chǎn)品資料概要》及其更新
8、基金份額發(fā)售公告：指《銀河季季盈90天滾動持有短債債券型證券投
資基金基金份額發(fā)售公告》
9、法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、
司法解釋、行政規(guī)章以及其他對基金合同當事人有約束力的決定、決議、通知
等
10、《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國人民代表大會常務(wù)委
員會第五次會議通過，經(jīng)2012年12月28日第十一屆全國人民代表大會常務(wù)委
員會第三十次會議修訂，自2013年6月1日起實施，并經(jīng)2015年4月24日第
十二屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十四次會議《全國人民代表大會常務(wù)委
員會關(guān)于修改＜中華人民共和國港口法＞等七部法律的決定》修正的《中華人民
共和國證券投資基金法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂
11、《銷售辦法》：指中國證監(jiān)會2020年8月28日頒布、同年10月1日
實施的《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時
做出的修訂
12、《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會2019年7月26日頒布、同年9月
1日實施，并經(jīng)2020年3月20日中國證監(jiān)會《關(guān)于修改部分證券期貨規(guī)章的
決定》修正的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關(guān)對其不
時做出的修訂
13、《運作辦法》：指中國證監(jiān)會2014年7月7日頒布、同年8月8日實
施的《公開募集證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂
14、《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》：指中國證監(jiān)會2017年8月31日頒布、同
年10月1日實施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》及頒
布機關(guān)對其不時做出的修訂
15、中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會
16、銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)：指中國人民銀行和/或中國銀行保險監(jiān)督管理委
員會
17、基金合同當事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)
義務(wù)的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
18、個人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然
人
19、機構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境
內(nèi)合法登記并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、
社會團體或其他組織
20、合格境外投資者：指符合《合格境外機構(gòu)投資者和人民幣合格境外機
構(gòu)投資者境內(nèi)證券期貨投資管理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定使用來自境外的資
金進行境內(nèi)證券期貨投資的境外機構(gòu)投資者，包括合格境外機構(gòu)投資者和人民
幣合格境外機構(gòu)投資者
21、投資人、投資者：指個人投資者、機構(gòu)投資者、合格境外投資者以及
法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱
22、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投
資人
23、基金銷售業(yè)務(wù)：指基金管理人或銷售機構(gòu)宣傳推介基金，發(fā)售基金份
額，辦理基金份額的申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)
24、銷售機構(gòu)：指銀河基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中國證
監(jiān)會規(guī)定的其他條件，取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷售
服務(wù)協(xié)議，辦理基金銷售業(yè)務(wù)的機構(gòu)
25、登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包
括投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認、清算
和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等
26、登記機構(gòu)：指辦理登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)?；鸬牡怯洐C構(gòu)為銀河基金管理
有限公司或接受銀河基金管理有限公司委托代為辦理登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)
27、基金賬戶：指登記機構(gòu)為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人
所管理的基金份額余額及其變動情況的賬戶
28、基金交易賬戶：指銷售機構(gòu)為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售
機構(gòu)辦理認購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)而引起的基
金份額變動及結(jié)余情況的賬戶
29、基金合同生效日：指基金募集達到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條
件，基金管理人向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國證監(jiān)會書面
確認的日期
30、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金
財產(chǎn)清算完畢，清算結(jié)果報中國證監(jiān)會備案并予以公告的日期
31、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最
長不得超過3個月
32、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限
33、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日
34、運作期：即滾動運作期。對于每份基金份額，第一個運作期指基金合
同生效日（對認購份額而言，下同）或基金份額申購確認日（對申購份額而言，
下同）起（即第一個運作期起始日），至基金合同生效日或基金份額申購申請
日后的第90天（即第一個運作期到期日。如該日為非工作日，則順延到下一工
作日）止。第二個運作期指第一個運作期到期日的次一日起，至基金合同生效
日或基金份額申購申請日后的第180天（如該日為非工作日，則順延至下一工
作日）止。以此類推
35、運作期起始日：對于每份認購份額的第一個運作期起始日，指基金合
同生效日；對于每份申購份額的第一個運作期起始日，指該基金份額申購確認
日；對于上一運作期到期日未申請贖回或贖回被確認失敗的每份基金份額的下
一運作期起始日，指該基金份額上一運作期到期日的次一日
36、運作期到期日：對于每份基金份額，第一個運作期到期日指基金合同
生效日（對認購份額而言）或基金份額申購申請日（對申購份額而言）后的第
90天（如該日為非工作日，則順延到下一工作日），第二個運作期到期日為基
金合同生效日或基金份額申購申請日后的第180天（如該日為非工作日，則順
延至下一工作日），以此類推
37、T日：指銷售機構(gòu)在規(guī)定時間受理投資人申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請
的開放日
38、T+n日：指自T日起第n個工作日(不包含T日)，n為自然數(shù)
39、開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日
40、開放時間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段
41、《業(yè)務(wù)規(guī)則》：指《銀河基金管理有限公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》，
是規(guī)范基金管理人所管理的開放式證券投資基金登記方面的業(yè)務(wù)規(guī)則，由基金
管理人和投資人共同遵守
42、認購：指在基金募集期內(nèi)，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定
申請購買基金份額的行為
43、申購：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定
申請購買基金份額的行為
44、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說明書
規(guī)定的條件要求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為
45、基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時有效公
告規(guī)定的條件，申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為
基金管理人管理的其他基金基金份額的行為
46、轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構(gòu)之間實施的變更
所持基金份額銷售機構(gòu)的操作
47、定期定額投資計劃：指投資人通過有關(guān)銷售機構(gòu)提出申請，約定每期
申購日、扣款金額及扣款方式，由銷售機構(gòu)在投資人指定銀行賬戶內(nèi)自動完成
扣款并于每期約定的申購日提交基金申購申請的一種投資方式
48、巨額贖回：指本基金單個開放日，基金凈贖回申請(贖回申請份額總數(shù)
加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入
申請份額總數(shù)后的余額)超過上一開放日基金總份額的10%的情形
49、元：指人民幣元
50、基金收益：指基金投資所得債券利息、買賣證券價差、銀行存款利息、
已實現(xiàn)的其他合法收入及因運用基金財產(chǎn)帶來的成本和費用的節(jié)約
51、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應(yīng)
收款項及其他資產(chǎn)的價值總和
52、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值
53、基金份額凈值：指估值日基金資產(chǎn)凈值除以估值日基金份額總數(shù)
54、基金資產(chǎn)估值：指計算評估基金資產(chǎn)和負債的價值，以確定基金資產(chǎn)
凈值和基金份額凈值的過程
55、規(guī)定媒介：指符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的用以進行信息披露的全國性
報刊（以下簡稱“規(guī)定報刊”）及《信息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下
簡稱“規(guī)定網(wǎng)站”，包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國證監(jiān)會基金
電子披露網(wǎng)站）等媒介
56、流動性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無
法以合理價格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回
購與銀行定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流
通受限的新股及非公開發(fā)行股票、資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無法進行
轉(zhuǎn)讓或交易的債券等
57、擺動定價機制：指當本基金遭遇大額申購贖回時，通過調(diào)整基金份額
凈值的方式，將基金調(diào)整投資組合的市場沖擊成本分配給實際申購、贖回的投
資者，從而減少對存量基金份額持有人利益的不利影響，確保投資人的合法權(quán)
益不受損害并得到公平對待
58、側(cè)袋機制：指將基金投資組合中的特定資產(chǎn)從原有賬戶分離至一個專
門賬戶進行處置清算，目的在于有效隔離并化解風(fēng)險，確保投資者得到公平對
待，屬于流動性風(fēng)險管理工具。側(cè)袋機制實施期間，原有賬戶稱為主袋賬戶，
專門賬戶稱為側(cè)袋賬戶
59、特定資產(chǎn)：包括：（一）無可參考的活躍市場價格且采用估值技術(shù)仍
導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（二）按攤余成本計量且計提資產(chǎn)減
值準備仍導(dǎo)致資產(chǎn)價值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（三）其他資產(chǎn)價值存在重
大不確定性的資產(chǎn)
60、銷售服務(wù)費：指從基金財產(chǎn)中計提的，用于本基金市場推廣、銷售以
及基金份額持有人服務(wù)的費用
61、A類基金份額：指在投資人認購/申購基金時收取認購/申購費用，并
不再從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的基金份額
62、C類基金份額：指在投資人認購/申購基金時不收取認購/申購費用，
而是從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的基金份額
63、不可抗力：指基金合同當事人不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀
事件
64、中國：指中華人民共和國（僅為基金合同之目的，不包括香港特別行
政區(qū)、澳門特別行政區(qū)及臺灣地區(qū)）
以上釋義中涉及法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則的內(nèi)容，法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則修訂后，
如適用本基金，相關(guān)內(nèi)容以修訂后法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則為準。
三、基金管理人
（一）基金管理人概況
基金管理人：銀河基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)富城路99號21-22層
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)富城路99號21-22層
法定代表人：胡泊
成立日期：2002年6月14日
注冊資本：2.0億元人民幣
電話：(021)38568888
聯(lián)系人：羅瓊
股權(quán)結(jié)構(gòu)：
持股單位 出資額(萬元) 占總股本比例
中國銀河金融控股有限責(zé)任公司 10000 50%
中國石油天然氣集團有限公司 2500 12.5%
上海城投（集團）有限公司 2500 12.5%
首都機場集團有限公司 2500 12.5%
湖南電廣傳媒股份有限公司 2500 12.5%
合 計 20000 100%
（二）主要人員情況
1、基金管理人董事、監(jiān)事、經(jīng)理及其他高級管理人員基本情況
董事長胡泊先生，中共黨員，碩士研究生學(xué)歷?，F(xiàn)任中國銀河金融控股有限
責(zé)任公司首席運營官兼戰(zhàn)略發(fā)展部總經(jīng)理、股權(quán)管理部總經(jīng)理，銀河基金管理有
限公司董事長。曾任中國銀河金融控股有限責(zé)任公司戰(zhàn)略發(fā)展部副總經(jīng)理、銀河
基金管理有限公司董事。
董事史平武先生，中共黨員，研究生學(xué)歷，碩士學(xué)位。歷任中國農(nóng)業(yè)銀行山
西省分行直屬國貿(mào)支行副行長、太原市分行副行長；大華銀行（中國）有限公司
助理副總裁、金融機構(gòu)部負責(zé)人；農(nóng)銀金融租賃有限公司交通運輸部副總經(jīng)理（主
持工作）、國際業(yè)務(wù)部總經(jīng)理；中建投租賃股份有限公司副總經(jīng)理、董事、總經(jīng)
理、黨委委員、黨委副書記。2023年5月加入銀河基金管理有限公司，現(xiàn)任黨
委書記、總經(jīng)理和公司董事。
董事呂智先生，中共黨員，哲學(xué)博士?，F(xiàn)任中國銀河金融控股有限責(zé)任公司
董事、中國銀河資產(chǎn)管理有限責(zé)任公司董事、銀河基金管理有限公司董事。歷任
斯倫貝謝公司現(xiàn)場工程師、高級現(xiàn)場工程師、總現(xiàn)場工程師、現(xiàn)場服務(wù)經(jīng)理、市
場拓展經(jīng)理、技術(shù)經(jīng)理，中投海外直接投資有限責(zé)任公司中投君義資產(chǎn)管理有限
責(zé)任公司高級經(jīng)理，中國投資有限責(zé)任公司董事總經(jīng)理。
董事王韜先生，中共黨員，經(jīng)濟學(xué)碩士。歷任上海市財稅局第四分局查帳一
所科員，人教科團總支副書記、科員、副科長、分局一所副所長，上海市財政科
學(xué)研究所副所長，上海市財稅科學(xué)研究所副所長，上海市財稅局規(guī)劃處處長、辦
公室主任，上海市財政局辦公室主任、監(jiān)督檢查局局長、監(jiān)督檢查局黨組書記、
涉外經(jīng)濟處（金融處）處長、一級調(diào)研員、二級巡視員。現(xiàn)任上海城投（集團）
有限公司財務(wù)總監(jiān)。
董事付維剛先生，中共黨員，研究生學(xué)歷,碩士學(xué)位。曾任快樂購股份有限
公司董秘辦高級總監(jiān)，江西博勝信息科技有限公司財務(wù)總監(jiān)?，F(xiàn)任湖南電廣傳媒
股份有限公司董事、副總經(jīng)理、財務(wù)總監(jiān)。
董事付華杰先生，中共黨員，碩士。2018年3月被選舉為銀河基金管理有
限公司第四屆董事會董事。歷任金飛民航經(jīng)濟發(fā)展中心投資主管，首都機場地產(chǎn)
集團有限公司部門經(jīng)理助理，首都機場集團資產(chǎn)管理有限公司部門經(jīng)理。現(xiàn)任首
都機場集團有限公司資本運營部副總經(jīng)理。
董事戚振忠先生，中共黨員，研究生學(xué)歷,碩士學(xué)位，高級經(jīng)濟師。2017年
2月被選舉為銀河基金管理有限公司第四屆董事會董事。歷任大港油田總機械廠
技術(shù)員、大港油田局辦公室科員、大港油田經(jīng)濟研究所科員，現(xiàn)任中石油集團資
本運營部處長，中石油集團公司所屬企業(yè)專職外部董事。
獨立董事田國林先生，中共黨員，大學(xué)本科學(xué)歷，高級經(jīng)濟師。歷任機械（電
子）工業(yè)部機床工具局經(jīng)濟師；中國建設(shè)銀行股份有限公司信貸部基建貸款處、
信貸一部綜合處經(jīng)濟師，信貸一部機電輕紡處副處長，信貸管理部交通郵電處副
處長（主持工作），信貸管理部部務(wù)秘書（主持工作），信貸風(fēng)險管理部分行監(jiān)
管二處副處長、處長，信貸風(fēng)險管理部綜合處處長，風(fēng)險管理部副總經(jīng)理；建信
信托有限責(zé)任公司監(jiān)事；甘肅省財政廳副廳長、黨組成員（掛職擔(dān)任）；華夏金
融租賃有限公司副總裁、副總裁1級。
獨立董事陳冬梅女士，中共黨員，研究生學(xué)歷，博士學(xué)位。現(xiàn)任復(fù)旦大學(xué)經(jīng)
濟學(xué)院副教授。
獨立董事郭田勇先生，2014年4月被選舉為銀河基金管理有限公司獨立董
事。中央財經(jīng)大學(xué)金融學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師，中央財經(jīng)大學(xué)中國銀行業(yè)研究中
心主任。中國人民銀行貨幣政策委員會咨詢專家、中國金融學(xué)會中國金融論壇
（CFF）成員、國家金融實驗室高級研究員、中國支付清算協(xié)會互聯(lián)網(wǎng)金融專家
委員會委員、北京市政府研究室外腦專家。
獨立董事樓建波先生，北京大學(xué)法學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師，北京大學(xué)房地產(chǎn)
法研究中心主任。兼任中國法學(xué)會商法學(xué)研究會理事，北京市物權(quán)法研究會副會
長；曾任英國劍橋大學(xué)中國商法講師。
監(jiān)事劉曉彬女土，大學(xué)本科學(xué)歷。曾任職于申銀萬國證券股份有限公司，2003
年3月入職銀河基金管理有限公司，2024年12月到齡退休。
監(jiān)事趙斌先生，中共黨員，大學(xué)本科學(xué)歷。2015年11月被選舉為銀河基金
管理有限公司第四屆監(jiān)事會監(jiān)事。先后任職于北京城建華城監(jiān)理公司、銀河證券
有限公司?，F(xiàn)任銀河基金管理有限公司黨委辦公室/黨建工作部/綜合管理部副總
監(jiān)。
總經(jīng)理史平武先生，中共黨員，研究生學(xué)歷，碩士學(xué)位。歷任中國農(nóng)業(yè)銀行
山西省分行直屬國貿(mào)支行副行長、太原市分行副行長；大華銀行（中國）有限公
司助理副總裁、金融機構(gòu)部負責(zé)人；農(nóng)銀金融租賃有限公司交通運輸部副總經(jīng)理
（主持工作）、國際業(yè)務(wù)部總經(jīng)理；中建投租賃股份有限公司副總經(jīng)理、董事、
總經(jīng)理、黨委委員、黨委副書記。2023年5月加入銀河基金管理有限公司，現(xiàn)
任黨委書記、總經(jīng)理和公司董事。
副總經(jīng)理吳磊先生，中共黨員，研究生學(xué)歷，管理學(xué)博士。2004年4月加
入銀河基金管理有限公司，歷任研究員、市場部總監(jiān)、產(chǎn)品規(guī)劃部總監(jiān)、戰(zhàn)略規(guī)
劃部總監(jiān)、專戶投資部總監(jiān)、總經(jīng)理助理、銀河資本資產(chǎn)管理有限公司總經(jīng)理、
董事長等職?，F(xiàn)任公司黨委委員、副總經(jīng)理。
督察長秦長建先生，中共黨員，研究生學(xué)歷，碩士學(xué)位。持有中國注冊會計
師、國際注冊內(nèi)部審計師、法律職業(yè)資格證書、中國注冊資產(chǎn)評估師等專業(yè)資格
證書，先后在會計師事務(wù)所、上市公司等行業(yè)從事內(nèi)審、財務(wù)、資產(chǎn)評估等工作。
2007年加入銀河基金，先后任監(jiān)察部監(jiān)察稽核(內(nèi)審)、財務(wù)部總監(jiān)、綜合管理
部總監(jiān)。
副總經(jīng)理徐琳女士，中共黨員，工商管理碩士。曾先后在南方證券有限公司
上海分公司、中銀基金管理有限公司從事營銷、管理等工作。2016年12月加入
銀河基金管理有限公司，歷任總經(jīng)理助理、市場部總監(jiān)。
首席信息官管良權(quán)先生，研究生學(xué)歷，碩士學(xué)位。曾先后在上海神通電信有
限公司、金信證券、華安基金管理有限公司、中銀基金管理有限公司從事系統(tǒng)開
發(fā)、信息技術(shù)管理等相關(guān)工作。2021年12月加入銀河基金管理有限公司，現(xiàn)任
首席信息官。
2、本基金基金經(jīng)理
吳欣雨先生，中共黨員，碩士研究生學(xué)歷，10年金融行業(yè)從業(yè)經(jīng)歷。曾先
后工作于中國銀行上海分行、中國銀行投資銀行與資產(chǎn)管理部、上海銀行資產(chǎn)
管理部、上銀理財有限責(zé)任公司，從事固定收益的研究、投資等工作。2023年
8月加入銀河基金管理有限公司，現(xiàn)擔(dān)任固定收益部基金經(jīng)理。2024年1月起
擔(dān)任銀河季季盈90天滾動持有短債債券型證券投資基金、銀河聚星兩年定期開
放債券型證券投資基金、銀河中債0-3年政策性金融債指數(shù)證券投資基金基金
經(jīng)理，2024年3月起擔(dān)任銀河睿豐定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金基金經(jīng)
理，2024年9月起擔(dān)任銀河君尚靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理。
3、投資決策委員會成員
權(quán)益投委會：副總經(jīng)理吳磊先生，股票投資部總監(jiān)鄭巍山先生，股票投資部
副總監(jiān)袁曦女士。
固收投委會：副總經(jīng)理吳磊先生，固定收益部總監(jiān)鄭可成先生，固定收益部
總監(jiān)助理蔣磊先生，固定收益部基金經(jīng)理張沛先生，研究部固收研究員洪漢先生。
4、上述人員之間均無近親屬關(guān)系。
（三）基金管理人職責(zé)
基金管理人應(yīng)嚴格依法履行下列職責(zé)：
1、依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他機構(gòu)代為辦理基
金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；
2、辦理基金備案手續(xù)；
3、自《基金合同》生效之日起，以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用
基金財產(chǎn)；
4、配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的
經(jīng)營方式管理和運作基金財產(chǎn)；
5、建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，保
證所管理的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同基金分別
管理，分別記賬，進行證券投資；
6、除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財
產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；
7、依法接受基金托管人的監(jiān)督；
8、采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的方
法符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計算并公告基金凈值信息，
確定基金份額申購、贖回的價格；
9、進行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；
10、編制季度報告、中期報告和年度報告；
11、嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露
及報告義務(wù)；
12、保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，
不向他人泄露，但根據(jù)監(jiān)管機構(gòu)、司法機關(guān)等有權(quán)機關(guān)的要求，或因?qū)徲?、?
律等外部專業(yè)顧問提供服務(wù)而向其提供的情況除外；
13、按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有
人分配基金收益；
14、按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；
15、依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人
大會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
16、按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相
關(guān)資料20年以上，法律法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)定；
17、確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且
保證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關(guān)
的公開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
18、組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、
變現(xiàn)和分配；
19、面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會
并通知基金托管人；
20、因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法
權(quán)益時，應(yīng)當承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
21、監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基
金托管人違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應(yīng)為基金份額持
有人利益向基金托管人追償；
22、當基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時，應(yīng)當對第三方處理有關(guān)基
金事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任；
23、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢?
他法律行為；
24、基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件，《基金合同》不能
生效，基金管理人承擔(dān)全部募集費用，將已募集資金并加計銀行同期活期存款
利息（稅后）在基金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認購人；
25、執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
26、建立并保存基金份額持有人名冊；
27、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（四）基金管理人承諾
1、基金管理人承諾不從事違反《基金法》的行為，并承諾建立健全內(nèi)部控
制制度，采取有效措施，防止違反《基金法》行為的發(fā)生；
2、基金管理人承諾不從事以下違反《基金法》的行為，并建立健全內(nèi)部控
制制度，采取有效措施，防止下列行為的發(fā)生：
(1)將基金管理人固有財產(chǎn)或者其他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資；
(2)不公平地對待管理的不同基金財產(chǎn)；
(3)利用基金財產(chǎn)或者職務(wù)之便為基金份額持有人以外的第三人謀取利益；
(4)向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
(5)侵占、挪用基金財產(chǎn)；
(6)泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他
人從事相關(guān)的交易活動；
(7)玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)；
(8)依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。
3、基金管理人承諾加強人員管理，強化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國
家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及行業(yè)規(guī)范，誠實信用、勤勉盡責(zé)，不從事以下活動：
(1)越權(quán)或違規(guī)經(jīng)營；
(2)違反基金合同或托管協(xié)議；
(3)故意損害基金持有人或其他基金相關(guān)機構(gòu)的合法權(quán)益；
(4)在向中國證監(jiān)會報送的資料中弄虛作假；
(5)拒絕、干擾、阻撓或者嚴重影響中國證監(jiān)會依法監(jiān)管；
(6)玩忽職守、濫用職權(quán)；
(7)泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開的基
金投資內(nèi)容、基金投資計劃等信息；
(8)除按本公司制度進行基金運作投資外，直接或間接進行其他股票投資；
(9)協(xié)助、接受委托或以其他任何形式為其他組織或個人進行證券交易；
(10)違反證券交易場所業(yè)務(wù)規(guī)則，利用對敲、倒倉等手段操縱市場價格，
擾亂市場秩序；
(11)貶損同行，以提高自己；
(12)在公開信息披露和廣告中故意含有虛假、誤導(dǎo)、欺詐成分；
(13)以不正當手段謀求業(yè)務(wù)發(fā)展；
(14)有悖社會公德，損害證券投資基金人員形象；
(15)其他法律、行政法規(guī)禁止的行為。
4、基金管理人關(guān)于禁止性行為的承諾
為維護基金份額持有人的合法權(quán)益，本基金禁止從事下列行為：
(1)承銷證券；
(2)違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
(3)從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
(4)買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
(5)向其基金管理人、基金托管人出資；
(6)從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；
(7)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實
際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證
券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當符合基金的投資目標和投資策略，遵
循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機制和評
估機制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同
意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會審議，并
經(jīng)過三分之二以上的獨立董事通過?；鸸芾砣硕聲?yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交
易事項進行審查。
法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制性規(guī)定，如適用于本基金，
基金管理人在履行適當程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或按變更后的規(guī)
定執(zhí)行。
（五）基金經(jīng)理承諾
1、依照有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著敬業(yè)、誠信和謹慎的原則為
基金份額持有人謀取最大利益；
2、不協(xié)助、接受委托或者以其他任何形式為其他組織或個人進行證券交易，
不利用職務(wù)之便為自己、或任何第三者謀取利益；
3、不違反現(xiàn)行有效法律、法規(guī)、規(guī)章、基金合同和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，
不泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開的基金投
資內(nèi)容、基金投資計劃等信息；
4、不從事?lián)p害基金財產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動。
（六）基金管理人內(nèi)部控制制度
1、內(nèi)部控制制度概述
為了保證公司規(guī)范運作，有效地防范和化解管理風(fēng)險、經(jīng)營風(fēng)險以及操作
風(fēng)險，確保基金財務(wù)和公司財務(wù)以及其他信息真實、準確、完整，從而最大程
度地保護基金份額持有人的利益，本基金管理人建立了科學(xué)合理、控制嚴密、
運行高效的內(nèi)部控制制度。
內(nèi)部控制制度是指公司為實現(xiàn)內(nèi)部控制目標而建立的一系列組織機制、管
理方法、操作程序與控制措施的總稱。內(nèi)部控制制度由內(nèi)部控制大綱、基本管
理制度、部門業(yè)務(wù)規(guī)章等組成。
公司內(nèi)部控制大綱是對公司章程規(guī)定的內(nèi)控原則的細化和展開，是對各項
基本管理制度的總攬和指導(dǎo)，內(nèi)部控制大綱明確了內(nèi)控目標、內(nèi)控原則、控制
環(huán)境、內(nèi)控措施等內(nèi)容。
基本管理制度包括內(nèi)部會計控制制度、風(fēng)險控制制度、投資管理制度、監(jiān)
察稽核制度、基金會計制度、信息披露制度、信息技術(shù)管理制度、資料檔案管
理制度、業(yè)績評估考核制度和緊急應(yīng)變制度等。
部門業(yè)務(wù)規(guī)章是在基本管理制度的基礎(chǔ)上，對各部門的主要職責(zé)、崗位設(shè)
置、崗位責(zé)任、操作守則等的具體說明。
2、內(nèi)部控制原則
健全性原則。內(nèi)部控制機制必須覆蓋公司的各項業(yè)務(wù)、各個部門或機構(gòu)和
各級人員，并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個運作環(huán)節(jié)。
有效性原則。通過科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護內(nèi)
控制度的有效執(zhí)行。
獨立性原則。公司各機構(gòu)、部門、和崗位在職能上應(yīng)當保持相對獨立，公
司基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運作應(yīng)當分離。
相互制約原則。公司內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置必須權(quán)責(zé)分明、相互制衡，并
通過切實可行的措施來實行。
成本效益原則。公司應(yīng)充分發(fā)揮各機構(gòu)、各部門及各級員工的工作積極性，
運用科學(xué)化的方法盡量降低經(jīng)營運作成本，提高經(jīng)濟效益，以合理的控制成本
達到最佳的內(nèi)部控制效果。
3、主要內(nèi)部控制制度
（1）內(nèi)部會計控制制度
公司依據(jù)《中華人民共和國會計法》、《金融企業(yè)會計制度》、《證券投
資基金會計核算業(yè)務(wù)指引》、《企業(yè)財務(wù)通則》等國家有關(guān)法律、法規(guī)制訂了
基金會計制度、公司財務(wù)會計制度、會計工作操作流程和會計崗位職責(zé)，并針
對各個風(fēng)險控制點建立嚴密的會計系統(tǒng)控制。
內(nèi)部會計控制制度包括憑證制度、復(fù)核制度、賬務(wù)處理程序、基金估值制
度和程序、基金財務(wù)清算制度和程序、成本控制制度、財務(wù)收支審批制度和費
用報銷管理辦法、財產(chǎn)登記保管和實物資產(chǎn)盤點制度、會計檔案保管和財務(wù)交
接制度等。
（2）風(fēng)險管理控制制度
風(fēng)險控制制度由風(fēng)險控制委員會組織各部門制定，風(fēng)險控制制度由風(fēng)險控
制的目標和原則、風(fēng)險控制的機構(gòu)設(shè)置、風(fēng)險控制的程序、風(fēng)險類型的界定、
風(fēng)險控制的主要措施、風(fēng)險控制的具體制度、風(fēng)險控制制度的監(jiān)督與評價等部
分組成。
風(fēng)險控制的具體制度主要包括投資風(fēng)險管理制度、交易風(fēng)險管理制度、財
務(wù)風(fēng)險控制制度以及崗位分離制度、防火墻制度、崗位職責(zé)、反饋制度、保密
制度、員工行為準則等程序性風(fēng)險管理制度。
（3）監(jiān)察稽核制度
公司設(shè)立督察長，負責(zé)監(jiān)督檢查基金和公司運作的合法合規(guī)情況及公司內(nèi)
部風(fēng)險控制情況。督察長由總經(jīng)理提名，董事會聘任，并經(jīng)全體獨立董事同意。
督察長負責(zé)組織指導(dǎo)公司監(jiān)察稽核工作。除應(yīng)當回避的情況外，督察長享
有充分的知情權(quán)和獨立的調(diào)查權(quán)。督察長根據(jù)履行職責(zé)的需要，有權(quán)參加或者
列席公司董事會以及公司業(yè)務(wù)、投資決策、風(fēng)險管理等相關(guān)會議，有權(quán)調(diào)閱公
司相關(guān)文件、檔案。督察長應(yīng)當定期或者不定期向全體董事報送工作報告，并
在董事會及董事會下設(shè)的相關(guān)專門委員會定期會議上報告基金及公司運作的合
法合規(guī)情況及公司內(nèi)部風(fēng)險控制情況。
公司設(shè)立監(jiān)察稽核部門，具體執(zhí)行監(jiān)察稽核工作。公司配備了充足合格的
監(jiān)察稽核人員，明確規(guī)定了監(jiān)察稽核部門及內(nèi)部各崗位的職責(zé)和工作流程。
監(jiān)察稽核制度包括內(nèi)部稽核管理辦法、內(nèi)部稽核工作準則等。通過這些制
度的建立，檢查公司各業(yè)務(wù)部門和人員遵守有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章的情況；檢
查公司各業(yè)務(wù)部門和人員執(zhí)行公司內(nèi)部控制制度、各項管理制度和業(yè)務(wù)規(guī)章的
情況。
四、基金托管人
一、基金托管人基本情況
（一）基金托管人概況
公司法定中文名稱：交通銀行股份有限公司（簡稱：交通銀行）
公司法定英文名稱：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代表人：任德奇
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)銀城中路188號
辦公地址：上海市長寧區(qū)仙霞路18號
郵政編碼：200336
注冊時間：1987年3月30日
注冊資本：742.63億元
基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1998]25號
聯(lián)系人：方圓
電話：95559
交通銀行始建于1908年，是中國歷史最悠久的銀行之一，也是近代中國的發(fā)
鈔行之一。1987年重新組建后的交通銀行正式對外營業(yè)，成為中國第一家全國性
的國有股份制商業(yè)銀行，總部設(shè)在上海。2005年6月交通銀行在香港聯(lián)合交易所
掛牌上市，2007年5月在上海證券交易所掛牌上市。交通銀行連續(xù)16年躋身《財
富》(FORTUNE)世界500強，營業(yè)收入排名第154位；列《銀行家》(The Banker)
雜志全球千家大銀行一級資本排名第9位。
截至2024年9月30日，交通銀行資產(chǎn)總額為人民幣14.59萬億元。2024年前三
季度，交通銀行實現(xiàn)凈利潤(歸屬于母公司股東)人民幣686.90億元。
交通銀行總行設(shè)資產(chǎn)托管部（下文簡稱“托管部”）。現(xiàn)有員工具有多年基
金、證券和銀行的從業(yè)經(jīng)驗，具備基金從業(yè)資格，以及經(jīng)濟師、會計師、工程師
和律師等中高級專業(yè)技術(shù)職稱，員工的學(xué)歷層次較高，專業(yè)分布合理，職業(yè)技能
優(yōu)良，職業(yè)道德素質(zhì)過硬，是一支誠實勤勉、積極進取、開拓創(chuàng)新、奮發(fā)向上的
資產(chǎn)托管從業(yè)人員隊伍。
（二）主要人員情況
任德奇先生，董事長、執(zhí)行董事，高級經(jīng)濟師。
任先生2020年1月起任本行董事長（其中：2019年12月至2020年7月代為履行
行長職責(zé)）、執(zhí)行董事，2018年8月至2020年1月任本行副董事長（其中：2019
年4月至2020年1月代為履行董事長職責(zé)）、執(zhí)行董事，2018年8月至2019年12月
任本行行長；2016年12月至2018年6月任中國銀行執(zhí)行董事、副行長，其中：2015
年10月至2018年6月兼任中銀香港（控股）有限公司非執(zhí)行董事，2016年9月至2018
年6月兼任中國銀行上海人民幣交易業(yè)務(wù)總部總裁；2014年7月至2016年11月任中
國銀行副行長，2003年8月至2014年5月歷任中國建設(shè)銀行信貸審批部副總經(jīng)理、
風(fēng)險監(jiān)控部總經(jīng)理、授信管理部總經(jīng)理、湖北省分行行長、風(fēng)險管理部總經(jīng)理；
1988年7月至2003年8月先后在中國建設(shè)銀行岳陽長嶺支行、岳陽市中心支行、岳
陽分行，中國建設(shè)銀行信貸管理委員會辦公室、信貸風(fēng)險管理部工作。任先生1988
年于清華大學(xué)獲工學(xué)碩士學(xué)位。
張寶江先生，副董事長、執(zhí)行董事、行長，高級經(jīng)濟師。
張先生2024年6月起任本行行長；曾任中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行副行長，安徽省分
行行長，總行辦公室主任，陜西省分行副行長，總行政策研究室副主任（主持工
作）、辦公室副主任、研究室副主任等職務(wù)。張先生于1998年于中央黨校研究生
院獲經(jīng)濟學(xué)碩士學(xué)位，2004年于中央黨校研究生院獲經(jīng)濟學(xué)博士學(xué)位。
徐鐵先生，資產(chǎn)托管部總經(jīng)理。
徐鐵先生2022年4月起任本行資產(chǎn)托管部總經(jīng)理；2014年12月至2022年4月任
本行資產(chǎn)托管部副總經(jīng)理；2000年7月至2014年12月，歷任交通銀行資產(chǎn)托管部
客戶經(jīng)理、保險與養(yǎng)老金部副高級經(jīng)理、高級經(jīng)理、保險保障業(yè)務(wù)部高級經(jīng)理、
總經(jīng)理助理。徐先生2000年于復(fù)旦大學(xué)獲經(jīng)濟學(xué)碩士學(xué)位。
（三）基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營情況
截至2024年9月30日，交通銀行共托管證券投資基金828只。此外，交通銀行
還托管了基金公司特定客戶資產(chǎn)管理計劃、證券公司客戶資產(chǎn)管理計劃、理財產(chǎn)
品、信托計劃、私募投資基金、保險資金、全國社?；?、基本養(yǎng)老保險基金、
劃轉(zhuǎn)國有股權(quán)充實社?；?、養(yǎng)老保障管理基金、企業(yè)年金基金、職業(yè)年金基金、
期貨公司資產(chǎn)管理計劃、QFI證券投資資產(chǎn)、QDII證券投資資產(chǎn)、RQDII證券投資
資產(chǎn)、QDIE、QDLP和QFLP等產(chǎn)品。
二、基金托管人的內(nèi)部控制制度
（一）內(nèi)部控制目標
交通銀行嚴格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)章及行內(nèi)相關(guān)管理規(guī)定，加強內(nèi)部
管理，托管部業(yè)務(wù)制度健全并確保貫徹執(zhí)行各項規(guī)章，通過對各種風(fēng)險的識別、
評估、控制及緩釋，有效地實現(xiàn)對各項業(yè)務(wù)的風(fēng)險管控，確保業(yè)務(wù)穩(wěn)健運行，保
護基金持有人的合法權(quán)益。
（二）內(nèi)部控制原則
1、合法性原則：托管部制定的各項制度符合國家法律法規(guī)及監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)
管要求，并貫穿于托管業(yè)務(wù)經(jīng)營管理活動始終。
2、全面性原則：托管部建立各二級部自我監(jiān)控和風(fēng)險合規(guī)部風(fēng)險管控的內(nèi)
部控制機制，覆蓋各項業(yè)務(wù)、各個部門和各級人員，并滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、
反饋等各個經(jīng)營環(huán)節(jié)，建立全面的風(fēng)險管理監(jiān)督機制。
3、獨立性原則：托管部獨立負責(zé)受托基金資產(chǎn)的保管，保證基金資產(chǎn)與交
通銀行的自有資產(chǎn)相互獨立，對不同的受托基金資產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，獨立核算，
分賬管理。
4、制衡性原則：托管部貫徹適當授權(quán)、相互制約的原則，從組織架構(gòu)的設(shè)
置上確保各二級部和各崗位權(quán)責(zé)分明、相互制約，并通過有效的相互制衡措施消
除內(nèi)部控制中的盲點。
5、有效性原則：托管部在崗位、業(yè)務(wù)二級部和風(fēng)險合規(guī)部三級內(nèi)控管理模
式的基礎(chǔ)上，形成科學(xué)合理的內(nèi)部控制決策機制、執(zhí)行機制和監(jiān)督機制，通過行
之有效的控制流程、控制措施，建立合理的內(nèi)控程序，保障各項內(nèi)控管理目標被
有效執(zhí)行。
6、效益性原則：托管部內(nèi)部控制與基金托管規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍和業(yè)務(wù)運作環(huán)
節(jié)的風(fēng)險控制要求相適應(yīng)，盡量降低經(jīng)營運作成本，以合理的控制成本實現(xiàn)最佳
的內(nèi)部控制目標。
（三）內(nèi)部控制制度及措施
根據(jù)《證券投資基金法》、《中華人民共和國商業(yè)銀行法》、《商業(yè)銀行資
產(chǎn)托管業(yè)務(wù)指引》等法律法規(guī)，托管部制定了一整套嚴密、完整的證券投資基金
托管管理規(guī)章制度，確?；鹜泄軜I(yè)務(wù)運行的規(guī)范、安全、高效，包括《交通銀
行資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)管理辦法》、《交通銀行資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)風(fēng)險管理辦法》、《交通
銀行資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)商業(yè)秘密管理規(guī)定》、《交通銀行資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)從業(yè)人員行為
規(guī)范》、《交通銀行資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)運營檔案管理辦法》等，并根據(jù)市場變化和基
金業(yè)務(wù)的發(fā)展不斷加以完善。做到業(yè)務(wù)分工科學(xué)合理，技術(shù)系統(tǒng)管理規(guī)范，業(yè)務(wù)
管理制度健全，核心作業(yè)區(qū)實行封閉管理，落實各項安全隔離措施，相關(guān)信息披
露由專人負責(zé)。
托管部通過對基金托管業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)的事前揭示、事中控制和事后檢查措施實
現(xiàn)全流程、全鏈條的風(fēng)險管理，聘請國際著名會計師事務(wù)所對基金托管業(yè)務(wù)運行
進行國際標準的內(nèi)部控制評審。
三、基金托管人對基金管理人運作基金進行監(jiān)督的方法和程序
交通銀行作為基金托管人，根據(jù)《證券投資基金法》、《公開募集證券投資
基金運作管理辦法》和有關(guān)證券法規(guī)的規(guī)定，對基金的投資對象、基金資產(chǎn)的投
資組合比例、基金資產(chǎn)的核算、基金資產(chǎn)凈值的計算、基金管理人報酬的計提和
支付、基金托管人報酬的計提和支付、基金的申購資金的到賬與贖回資金的劃付、
基金收益分配等行為的合規(guī)性進行監(jiān)督和核查。
交通銀行作為基金托管人，發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《證券投資基金法》、《公
開募集證券投資基金運作管理辦法》等有關(guān)證券法規(guī)和《基金合同》的行為，及
時通知基金管理人予以糾正，基金管理人收到通知后及時確認并進行調(diào)整。交通
銀行有權(quán)對通知事項進行復(fù)查，督促基金管理人改正?；鸸芾砣藢煌ㄣy行通
知的違規(guī)事項未能及時糾正的，交通銀行按規(guī)定報告中國證監(jiān)會。
交通銀行作為基金托管人，發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，按規(guī)定報告中
國證監(jiān)會，同時通知基金管理人限期糾正。
五、相關(guān)服務(wù)機構(gòu)
（一）基金份額發(fā)售機構(gòu)
1、直銷機構(gòu)
（1）銀河基金管理有限公司
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)富城路99號21-22層
法定代表人：胡泊
公司網(wǎng)站：www.cgf.cn（支持網(wǎng)上交易）
客戶服務(wù)電話：400-820-0860
直銷業(yè)務(wù)電話：(021)38568981/38568507
傳真交易電話：(021)38568985
聯(lián)系人：徐佳晶、鄭夫樺
（2）銀河基金管理有限公司北京分公司
地址：北京市西城區(qū)月壇西街6號院A-F座三層(郵編：100045)
電話：（010）56086900
傳真：（010）56086939
聯(lián)系人：郭森慧
（3）銀河基金管理有限公司廣州分公司
地址：廣州市天河區(qū)廣州大道中988號2602房（郵編510610）
電話：（020）88524556
聯(lián)系人：王曉萍
2、代銷機構(gòu)
（1）東莞農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司
住所：廣東省東莞市東城街道鴻福東路2號
法定代表人：盧國鋒
客戶服務(wù)電話：(0769) 961122
網(wǎng)址：www.drcbank.com
（2）寧波銀行股份有限公司
住所：浙江省寧波市鄞州區(qū)寧東路345號
法定代表人：陸華裕
客戶服務(wù)電話：95574
網(wǎng)址：www.nbcb.com.cn
（3）陽光人壽保險股份有限公司
住所：海南省三亞市迎賓路360-1號三亞陽光金融廣場16層
法定代表人：李科
客戶服務(wù)電話：40088-95510
網(wǎng)址：fund.sinosig.com
（4）中國銀河證券股份有限公司
住所：北京市豐臺區(qū)西營街8號院1號樓7至18層101
法定代表人：王晟
客戶服務(wù)電話：400-888-8888或95551
網(wǎng)址：www.chinastock.com.cn
（5）國投證券股份有限公司
住所：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路119號安信金融大廈
法定代表人：段文務(wù)
客服電話：95517
網(wǎng)址：www.essence.com.cn
（6）中信建投證券股份有限公司
住所：北京市朝陽區(qū)安立路66號4號樓
法定代表人：王常青
客戶服務(wù)電話：400-888-8108
網(wǎng)址：www.csc108.com
（7）長江證券股份有限公司
住所：湖北省武漢市江漢區(qū)淮海路88號
法定代表人：金才玖
客戶服務(wù)電話：4008-888-999或95579
網(wǎng)址：www.95579.com
（8）華西證券股份有限公司
住所：四川省成都市高新區(qū)天府二街198號華西證券大廈
法定代表人：楊炯洋
網(wǎng)址：www.hx168.com.cn
客戶服務(wù)電話：95584、4008-888-818
（9）東北證券股份有限公司
住所：長春市生態(tài)大街6666號
法定代表人：李福春
客戶服務(wù)電話：95360
網(wǎng)址：www.nesc.cn
（10）招商證券股份有限公司
住所：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路111號
法定代表人：霍達
客戶服務(wù)電話：95565、0755-95565
網(wǎng)址：www.cmschina.com
（11）中信證券股份有限公司
住所：廣東省深圳市福田區(qū)深南大道7088號招商銀行大廈第A層
辦公地址：北京市朝陽區(qū)亮馬橋路48號中信證券大廈20層
法定代表人：張佑君
客戶服務(wù)電話：95548
網(wǎng)址：www.citics.com
（12）中信期貨有限公司
住所：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座13層
1301-1305室、14層
法定代表人：竇長宏
客戶服務(wù)電話：4009908826
網(wǎng)址：www.citicsf.com
（13）中信證券華南股份有限公司
住所：廣州市天河區(qū)臨江大道395號901室
法定代表人：陳可可
客戶服務(wù)電話：95548
網(wǎng)址：www.gzs.com.cn
（14）中信證券（山東）有限責(zé)任公司
住所：山東省青島市嶗山區(qū)深圳路222號1號樓20層
法定代表人：肖海峰
客戶服務(wù)電話：95548
網(wǎng)址：sd.citics.com
（15）東吳證券股份有限公司
辦公地址：蘇州工業(yè)園區(qū)星陽街5號
法人代表人：范力
客戶服務(wù)電話：95330
公司網(wǎng)址：www.dwzq.com.cn
（16）華鑫證券有限責(zé)任公司
住所：深圳市福田區(qū)金田路4018號安聯(lián)大廈28層A01、B01（b）單元
法定代表人：俞洋
客戶服務(wù)電話：95323，4001099918
網(wǎng)址：www.cfsc.com.cn
（17）粵開證券股份有限公司
住所：廣州經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)科學(xué)大道60號開發(fā)區(qū)控股中心21、22、23層
法定代表人：嚴亦斌
客戶服務(wù)電話：95564
網(wǎng)址：www.ykzq.com
（18）渤海證券股份有限公司
住所：天津經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)第二大街42號寫字樓101室
法定代表人：安志勇
客戶服務(wù)熱線：956066
網(wǎng)址：www.ewww.com.cn
（19）國泰君安證券股份有限公司
住所：上海市浦東新區(qū)商城路618號
辦公地址：上海市靜安區(qū)南京西路768號國泰君安大廈
法定代表人：賀青
客戶服務(wù)電話:95521/4008888666
網(wǎng)址：www.gtja.com
（20）中泰證券股份有限公司
住所：山東省濟南市市中區(qū)經(jīng)七路86號
法定代表人：王洪
客戶服務(wù)電話：95538
網(wǎng)址：www.zts.com.cn
（21）東方財富證券股份有限公司
地址：西藏自治區(qū)拉薩市柳梧新區(qū)國際總部城10棟樓
法定代表人：戴彥
客戶服務(wù)電話：95357
網(wǎng)址：www.xzsec.com
（22）華龍證券股份有限公司
住所：蘭州市城關(guān)區(qū)東崗西路638號蘭州財富中心21樓
法定代表人：祁建邦
客戶服務(wù)電話：95368
網(wǎng)址：www.hlzq.com
（23）國金證券股份有限公司
住所：四川省成都市東城根上街95號
法人代表人：冉云
客服電話：95310
公司網(wǎng)址：www.gjzq.com.cn
（24）東海證券股份有限公司
住所：江蘇省常州市延陵西路23號投資廣場18層
法定代表人：王文卓
客戶服務(wù)電話：95531；400-8888-588
網(wǎng)址：www.longone.com.cn
（25）山西證券股份有限公司
住所：山西省太原市府西街69號山西國貿(mào)中心東塔樓
法定代表人：侯巍
客戶服務(wù)電話：95573
網(wǎng)址：www.i618.com.cn
（26）第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司
住所：深圳市福田區(qū)福華一路115號投行大廈20樓
法定代表人：吳禮順
客戶服務(wù)電話：95358
網(wǎng)址：www.firstcapital.com.cn
（27）華源證券股份有限公司
住所：西寧市南川工業(yè)園區(qū)創(chuàng)業(yè)路108號
法定代表人：鄧暉
客戶服務(wù)電話：95305
網(wǎng)址：www.jzsec.com"
（28）交通銀行股份有限公司
住所：中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)銀城中路188號
法定代表人：任德奇
客戶服務(wù)電話：95559
網(wǎng)址：www.bankcomm.com
（29）平安銀行股份有限公司
住所：深圳市羅湖區(qū)深南東路5047號
法定代表人：謝永林
客戶服務(wù)電話：95511-3或95501
網(wǎng)址：bank.pingan.com
（30）海通證券股份有限公司
住所：上海市廣東路689號
法定代表人：周杰
客戶服務(wù)電話：95553/021-95553/400-888-8001
網(wǎng)址：www.htsec.com
（31）興業(yè)證券股份有限公司
住所：福州市湖東路268號
法定代表人：楊華輝
客戶服務(wù)電話：95562
網(wǎng)址：www.xyzq.com.cn
（32）南京證券股份有限公司
住所：南京市江東中路389號
法定代表人：李劍鋒
客戶服務(wù)電話：95386
網(wǎng)址：www.njzq.com.cn
（33）上海證券有限責(zé)任公司
住所：上海市黃浦區(qū)四川中路213號7樓
法定代表人：李俊杰
客戶服務(wù)電話：4008-918-918
網(wǎng)址：www.shzq.com
（34）招商銀行股份有限公司
住所：深圳市福田區(qū)深南大道7088號招商銀行大廈
法定代表人：繆建民
客戶服務(wù)電話：95555
網(wǎng)址：www.cmbchina.com
（35）國信證券股份有限公司
住所：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號國信證券大廈十六層至二十六層
法定代表人：張納沙
客戶服務(wù)熱線：95536
網(wǎng)址：www.guosen.com.cn
3、第三方銷售機構(gòu)
（1）北京度小滿基金銷售有限公司
住所：北京市海淀區(qū)西北旺東路10號院西區(qū)4號樓1層103室
法定代表人：盛超
客戶服務(wù)電話：95055-4
網(wǎng)址：www.duxiaomanfund.com
（2）北京匯成基金銷售有限公司
住所：北京市西城區(qū)宣武門外大街甲1號4層401-2
法定代表人：王偉剛
客戶服務(wù)電話：400-055-5728
網(wǎng)址：www.hcfunds.com
（3）北京新浪倉石基金銷售有限公司
住所：北京市海淀區(qū)東北旺西路中關(guān)村軟件園二期（西擴）N-1、N-2地塊
新浪總部科研樓5層518室
法定代表人：李柳娜
客戶服務(wù)電話：010-62675369
網(wǎng)址：fund.sina.com.cn
（4）北京雪球基金銷售有限公司
住所：北京市朝陽區(qū)創(chuàng)遠路34號院6號樓15層1501室
法定代表人：李楠
客戶服務(wù)電話：400-159-9288
網(wǎng)址：www.danjuanfunds.com
（5）泛華普益基金銷售有限公司
住所：成都市成華區(qū)建設(shè)路9號高地中心1101室
法定代表人：王建華
客戶服務(wù)電話：400-080-3388
網(wǎng)址：www.puyifund.com
（6）和訊信息科技有限公司
住所：北京市朝陽區(qū)朝外大街22號1002室
法定代表人：章知方
客戶服務(wù)電話：010-85650688
網(wǎng)址：funds.hexun.com
（7）嘉實財富管理有限公司
住所：海南省三亞市天涯區(qū)鳳凰島1號樓7層710號
法定代表人：張峰
客戶服務(wù)電話：400-021-8850
網(wǎng)址：www.harvestwm.cn
（8）京東肯特瑞基金銷售有限公司
住所：北京市海淀區(qū)知春路76號（寫字樓）1號樓4層1-7-2
法定代表人：鄒保威
客戶服務(wù)電話：95118
網(wǎng)址：kenterui.jd.com
（9）螞蟻（杭州）基金銷售有限公司
住所：浙江省杭州市余杭區(qū)五常街道文一西路969號3幢5層599室
法定代表人：王珺
客戶服務(wù)電話：95188-8
網(wǎng)址：www.fund123.cn
（10）諾亞正行基金銷售有限公司
住所：上海市虹口區(qū)飛虹路360弄9號6層
法定代表人：吳衛(wèi)國
客戶服務(wù)電話：400-821-5399
網(wǎng)址：www.noah-fund.com
（11）上海大智慧基金銷售有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)楊高南路428號1號樓1102單元
法定代表人：張俊
客戶服務(wù)電話：021-20292031
網(wǎng)址：www.wg.com.cn
（12）上海好買基金銷售有限公司
住所：上海市虹口區(qū)東大名路501號6211單元
法定代表人：陶怡
客戶服務(wù)電話：400-700-9665
網(wǎng)址：m.p21tumo.cn
（13）上海華夏財富投資管理有限公司
住所：上海市虹口區(qū)東大名路687號1幢2樓268室
法定代表人：毛淮平
客戶服務(wù)電話：400-817-5666
網(wǎng)址：www.amcfortune.com
（14）上海基煜基金銷售有限公司
住所：上海市黃浦區(qū)廣東路500號30層3001單元
法定代表人：王翔
客戶服務(wù)電話：400-820-5369
網(wǎng)址：www.jiyufund.com.cn
（15）上海利得基金銷售有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)臨港新片區(qū)?；?0弄1號208-36
室
法定代表人：李興春
客戶服務(wù)電話：400-032-5885
網(wǎng)址：www.leadfund.com.cn
（16）上海陸金所基金銷售有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)源深路1088號7層
法定代表人：陳祎彬
客戶服務(wù)電話：400-821-9031
網(wǎng)址：www.lufunds.com
（17）上海陸享基金銷售有限公司
住所：上海市靜安區(qū)武寧南路203號4樓南部407室
法定代表人：粟旭
客戶服務(wù)電話：400-168-1235
網(wǎng)址：www.luxxfund.com
（18）上海天天基金銷售有限公司
住所：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)锫?90號2號樓二層
法定代表人：其實
客戶服務(wù)電話：95021
網(wǎng)址：www.1234567.com.cn
（19）上海挖財基金銷售有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)楊高南路759號18層03單元
法定代表人：方磊
客戶服務(wù)電話：021-50810673
網(wǎng)址：wacaijijin.com
（20）上海萬得基金銷售有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)浦明路1500號8層M座
法定代表人：簡夢雯
客戶服務(wù)電話：400-799-1888
網(wǎng)址：www.windmoney.com.cn
（21）上海長量基金銷售有限公司
住所：上海市浦東新區(qū)高翔路526號2幢220室
法定代表人：張躍偉
客戶服務(wù)電話：400-820-2899
網(wǎng)址：www.erichfund.com
（22）深圳眾祿基金銷售股份有限公司
住所：深圳市羅湖區(qū)筍崗街道筍西社區(qū)梨園路8號HALO廣場一期四層12-13
室
法定代表人：薛峰
客戶服務(wù)電話：4006-788-887
網(wǎng)址：www.zlfund.cn
（23）泰信財富基金銷售有限公司
住所：北京市朝陽區(qū)建國路乙118號10層1206
法定代表人：彭浩
客戶服務(wù)電話：400-004-8821
網(wǎng)址：www.taixincf.com
（24）騰安基金銷售（深圳）有限公司
住所：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號A棟201室
法定代表人：譚廣鋒
客戶服務(wù)電話：95788
網(wǎng)址：www.txfund.com
（25）一路財富（深圳）基金銷售有限公司
住所：深圳市前海深港合作區(qū)南山街道興海大道3046號香江金融大廈2111
法定代表人：吳雪秀
客戶服務(wù)電話：400-001-1566
網(wǎng)址：www.yilucaifu.com
（26）浙江同花順基金銷售有限公司
住所：浙江省杭州市文二西路1號903室
法定代表人：吳強
客戶服務(wù)電話：952555
網(wǎng)址：www.5ifund.com
（27）中證金牛（北京）基金銷售有限公司
住所：北京市豐臺區(qū)東管頭1號2號樓2-45室
法定代表人：吳志堅
客戶服務(wù)電話：4008-909-998
網(wǎng)址：www.jnlc.com
（28）珠海盈米基金銷售有限公司
住所：珠海市橫琴新區(qū)琴朗道91號1608、1609、1610
法定代表人：肖雯
客戶服務(wù)電話：020-89629066
網(wǎng)址：www.yingmi.cn
基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，選擇其他符合要求的銷售機構(gòu)代
理銷售本基金，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
（二）基金登記結(jié)算機構(gòu)
名稱：銀河基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)富城路99號21-22層
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)富城路99號21-22層
法定代表人：胡泊
電話：（021）38568888
傳真：（021）38568800
聯(lián)系人：富弘毅
（三）律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師
名稱：上海源泰律師事務(wù)所
地址：上海市浦東南路256號華夏銀行大廈1405室
負責(zé)人：廖海
電話：（021）51150298
傳真：（021）51150398
經(jīng)辦律師：劉佳、李筱筱
（四）會計師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊會計師
名稱：畢馬威華振會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場東2座辦公樓8層
辦公地址：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場東2座辦公樓8層
法定代表人：鄒俊
聯(lián)系電話：+86 (10) 8508 5000
傳真：+86 (10) 8518 5111
經(jīng)辦注冊會計師：王國蓓汪霞
聯(lián)系人：汪霞
六、基金的募集
（一）本基金由基金管理人依照《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、
基金合同及其他有關(guān)規(guī)定募集。
注冊文件：中國證監(jiān)會證監(jiān)許可【2022】354號
注冊日期：2022年2月21日
（二）基金類型與存續(xù)期間
1、基金類型：債券型證券投資基金
2、存續(xù)期間：不定期
3、基金的運作方式：契約型開放式
（1）對于每份基金份額，第一個運作期指基金合同生效日（對認購份額而
言，下同）或基金份額申購確認日（對申購份額而言，下同）起（即第一個運
作起始日），至基金合同生效日或基金份額申購申請日后的第90天（即第一個
運作期到期日，如該日為非工作日，則順延至下一工作日）止。第二個運作期
指第一個運作期到期日的次一日起，至基金合同生效日或基金份額申購申請日
后的第180天（如該日為非工作日，則順延至下一工作日）止。以此類推。
（2）正常情況下本基金每個交易日開放申購，但對于每份基金份額，每個
運作期到期日前，基金份額持有人不能提出贖回申請，每個運作期到期日，基
金份額持有人可提出贖回申請。基金份額持有人在運作期到期日申請贖回的，
基金管理人按照《招募說明書》的約定為基金份額持有人辦理贖回事宜。
如果基金份額持有人在當期運作期到期日未申請贖回或贖回被確認失敗，
則自該運作期到期日次一日起該基金份額進入下一個運作期。
七、基金合同生效
《基金合同》生效后，連續(xù)20個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200
人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應(yīng)當在定期報告中予以
披露；連續(xù)60個工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當在10個工作日內(nèi)向
中國證監(jiān)會報告并提出解決方案，如持續(xù)運作、轉(zhuǎn)換運作方式、與其他基金合
并或者終止基金合同等，并在6個月內(nèi)召集基金份額持有人大會進行表決。
法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定時，從其規(guī)定。
八、基金份額的申購與贖回
（一）申購和贖回的場所
本基金的申購與贖回將通過銷售機構(gòu)進行。銷售機構(gòu)名單和聯(lián)系方式見上
述第五章第(一)條或基金管理人網(wǎng)站?；鸸芾砣丝梢愿鶕?jù)情況變更或增減銷
售機構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。投資人應(yīng)當在銷售機構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)
的營業(yè)場所或按銷售機構(gòu)提供的其他方式辦理基金份額的申購與贖回。
（二）申購和贖回的開放日及時間
1、開放日及開放時間
投資人在開放日辦理基金份額的申購，對于每份基金份額，在每個運作期
的到期日辦理對應(yīng)基金份額的贖回。具體辦理時間為上海證券交易所、深圳證
券交易所的正常交易日的交易時間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會
的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時除外。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券/期貨交易市場、證券/期貨交易所交易
時間變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行
相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上
公告。
2、申購、贖回開始日及業(yè)務(wù)辦理時間
基金管理人將根據(jù)實際情況決定本基金開始辦理申購的具體日期，具體業(yè)
務(wù)辦理時間在申購開始公告中規(guī)定。
基金管理人自認購份額的第一個運作期到期日起開始辦理贖回，具體業(yè)務(wù)
辦理時間在贖回開始公告中規(guī)定。在基金份額的每個運作期到期日，基金份額
持有人方可就該基金份額提出贖回申請。
在確定申購開始與贖回開始時間后，基金管理人應(yīng)在申購、贖回開放日前
依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告申購與贖回的開始時間。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申
購、贖回或者轉(zhuǎn)換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購或轉(zhuǎn)換
轉(zhuǎn)入申請且登記機構(gòu)確認接受的，其基金份額申購或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入價格為下一開放
日該類基金份額申購或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的價格；投資人在運作期到期日業(yè)務(wù)辦理時間
結(jié)束后或在運作期到期日之外的日期和時間提出贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出申請的，視為
無效申請。
如發(fā)生不可抗力或其他情形致使基金無法按時開放或需依據(jù)基金合同暫停
申購與贖回業(yè)務(wù)的，基金管理人有權(quán)合理調(diào)整申購或贖回業(yè)務(wù)的辦理時間或在
不違反法律法規(guī)且銷售機構(gòu)系統(tǒng)允許的情況下開設(shè)預(yù)約贖回功能并予以公告。
（三）申購和贖回的原則
1、“未知價”原則，即申購、贖回價格以申請當日收市后計算的基金份額
凈值為基準進行計算；
2、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請；
3、當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時間以內(nèi)撤銷；
4、贖回遵循“先進先出”原則，即按照投資人認購、申購的先后次序進行
順序贖回；
5、辦理申購、贖回業(yè)務(wù)時，應(yīng)當遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，確保
投資者的合法權(quán)益不受損害并得到公平對待；
6、投資者辦理申購、贖回等業(yè)務(wù)時應(yīng)提交的文件和辦理手續(xù)、辦理時間、
處理規(guī)則等在遵守基金合同和招募說明書規(guī)定的前提下，以各銷售機構(gòu)的具體
規(guī)定為準。
基金管理人可在法律法規(guī)允許且對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響
的前提下，對上述原則進行調(diào)整。基金管理人必須在新規(guī)則開始實施前依照《信
息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
（四）申購和贖回的數(shù)額限定
1、投資者通過銷售機構(gòu)首次申購基金份額單筆最低限額為人民幣10元（含
申購費）；追加申購單筆最低限額為人民幣10元（含申購費）。
2、贖回的最低份額為10份基金份額?；鸱蓊~持有人可將其全部或部分
基金份額贖回。若某投資者持有的基金份額不足10份或其某筆贖回導(dǎo)致該持有
人持有的基金份額不足10份的，投資者在贖回時需一次全部贖回，否則將自動
贖回。
3、代銷網(wǎng)點的投資人欲轉(zhuǎn)入直銷網(wǎng)點進行交易要受直銷網(wǎng)點最低金額的限
制?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)市場情況，調(diào)整首次申購的最低金額。
4、投資人可多次申購，對單個投資人累計持有份額不設(shè)上限限制。法律法
規(guī)、中國證監(jiān)會或基金合同另有規(guī)定的除外。
5、基金管理人可以規(guī)定單個投資者單日或單筆申購金額上限，具體規(guī)定請
參見更新的招募說明書或相關(guān)公告。
6、基金管理人有權(quán)規(guī)定本基金的總規(guī)模限額、單日申購金額限制、單日凈
申購比例上限，具體規(guī)定請參見更新的招募說明書或相關(guān)公告。
7、當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時，
基金管理人應(yīng)當采取設(shè)定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上
限、拒絕大額申購、暫?；鹕曩彽却胧?，切實保護存量基金份額持有人的合
法權(quán)益。基金管理人基于投資運作與風(fēng)險控制的需要，可采取上述措施對基金
規(guī)模予以控制。具體見基金管理人相關(guān)公告。
8、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購金額和贖回
份額的數(shù)量限制?；鸸芾砣吮仨氃谡{(diào)整實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)
規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
（五）申購和贖回的程序
1、申購和贖回的申請方式
投資人必須根據(jù)銷售機構(gòu)規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時間內(nèi)提
出申購或贖回的申請。
2、申購和贖回的款項支付
投資人申購基金份額時，必須在規(guī)定的時間內(nèi)全額交付申購款項，否則所
提交的申購申請不成立。投資人在規(guī)定的時間內(nèi)全額交付申購款項，申購成立；
登記機構(gòu)確認基金份額時，申購生效。
基金份額持有人遞交贖回申請，贖回成立；基金份額持有人在提交贖回申
請時須持有足夠的基金份額余額，否則所提交的贖回申請不成立。登記機構(gòu)確
認贖回時，贖回生效。投資人贖回申請生效后，基金管理人將在T＋7日（包括
該日）內(nèi)支付贖回款項。在發(fā)生巨額贖回或基金合同載明的其他暫停贖回或延
緩支付贖回款項的情形時，款項的支付辦法參照基金合同有關(guān)條款處理。
遇證券/期貨交易所或交易市場數(shù)據(jù)傳輸延遲、通訊系統(tǒng)故障、銀行數(shù)據(jù)交
換系統(tǒng)故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影響業(yè)務(wù)處理流
程時，贖回款項順延至該因素消除的最近一個工作日劃出。
基金管理人可以在法律法規(guī)和基金合同允許的范圍內(nèi)，對上述業(yè)務(wù)辦理時
間進行調(diào)整，并必須在調(diào)整實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒
介上公告。
3、申購和贖回申請的確認
基金管理人應(yīng)以交易時間結(jié)束前受理有效申購和贖回申請的當天作為申購
或贖回申請日（T日），在正常情況下，本基金登記機構(gòu)在T+1日內(nèi)（包括該
日）對該交易的有效性進行確認。T日提交的有效申請，投資人可在T+2日后
（包括該日）到銷售網(wǎng)點柜臺或以銷售機構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請的確認情
況。若申購不成立或無效，則申購款項本金退還給投資人。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，在對基金份額持有人利益無實質(zhì)
性不利影響的情況下，依法對上述申購和贖回申請的確認時間進行調(diào)整，并必
須在調(diào)整實施日前按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
基金銷售機構(gòu)對申購、贖回申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代
表銷售機構(gòu)確實接收到申購、贖回申請。申購、贖回申請的確認以登記機構(gòu)的
確認結(jié)果為準。對于申請的確認情況，投資人應(yīng)及時查詢并妥善行使權(quán)利。因
投資人怠于履行查詢等各項義務(wù)，致使其相關(guān)權(quán)益受損的，基金管理人、基金
托管人、銷售機構(gòu)不承擔(dān)由此造成的損失或不利后果。
（六）基金的申購費和贖回費
1、申購費用
本基金A類基金份額在申購時收取申購費，本基金A類基金份額申購設(shè)置
級差費率，申購費率隨申購金額的增加而遞減，投資者可以多次申購，申購費
率按每筆A類基金份額的申購申請單獨計算；C類基金份額在申購時不收取申
購費。
本基金A類基金份額的申購費率表如下：
A類基金份額申購金額 A類基金份額申購費率
100萬元以下 0.40%
100萬元（含）至500萬元 0.20%
500萬元（含）以上 1000元/筆
本基金A類基金份額的申購費用由申購A類基金份額的投資人承擔(dān)，并應(yīng)
在投資人申購A類基金份額時收取，不列入基金財產(chǎn)，主要用于本基金的市場
推廣、銷售、注冊登記等各項費用。
因紅利自動再投資而產(chǎn)生的基金份額，不收取相應(yīng)的申購費用。
2、贖回費用
本基金不收取贖回費。對于每份基金份額，每個運作期到期日前，基金份
額持有人不能提出贖回申請，每個運作期到期日，基金份額持有人可提出贖回
申請。如果基金份額持有人在當期運作期到期日未申請贖回或贖回被確認失敗，
則自該運作期到期日次一日起該基金份額進入下一個運作期。
3、基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費率或收費方式，并最遲
應(yīng)于新的費率或收費方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒
介上公告。
4、當本基金發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機
制，以確保基金估值的公平性。具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以
及監(jiān)管部門、自律規(guī)則的規(guī)定。
5、基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定、且對存量基金
份額持有人利益無實質(zhì)性影響的情形下，根據(jù)市場情況制定基金促銷計劃，針
對投資人定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間，按相關(guān)監(jiān)
管部門要求履行必要手續(xù)后，基金管理人可以適當調(diào)低基金銷售費率，或針對
特定渠道、特定投資群體開展有差別的費率優(yōu)惠活動。
（七）申購和贖回的數(shù)額和價格
1、申購和贖回數(shù)額、余額的處理方式
（1）申購的有效份額為凈申購金額除以當日該類基金份額凈值，有效份額
單位為份，申購份額的計算結(jié)果按四舍五入方法，保留到小數(shù)點后2位，由此
產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。
（2）贖回金額為按實際確認的有效贖回份額乘以當日該類基金份額凈值并
扣除相應(yīng)的費用（如有），贖回金額單位為元。贖回金額的計算結(jié)果按四舍五
入方法，保留到小數(shù)點后2位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。
2、申購份額的計算
（1）A類基金份額的申購份額的計算公式為：
申購總金額=申請總金額
凈申購金額=申購總金額/（1+申購費率）
（注：對于適用固定金額申購費用的申購，凈申購金額＝申購總金額－固
定申購費用金額）
申購費用=申購總金額-凈申購金額
（注：對于適用固定金額申購費用的申購，申購費用＝固定申購費用金額）
申購份額=凈申購金額/T日A類基金份額凈值
例1：某投資人投資40,000元申購本基金A類基金份額，對應(yīng)的申購費率
為0.40%，假設(shè)申購當日A類基金份額凈值為1.0400元，則其可得到的申購份
額為：
申購總金額＝40,000元
凈申購金額=40,000/(1+0.40%)=39,840.64元
申購費用=40,000-39,840.64=159.36元
申購份額=39,840.64/1.0400=38,308.31份
即該投資人投資40,000元申購本基金A類基金份額，假設(shè)申購當日A類基
金份額凈值是1.0400元，則其可得到38,308.31份A類基金份額。
例2：某投資人投資1000萬元申購本基金A類基金份額，申購費為1000
元，假設(shè)申購當日A類基金份額凈值為1.0400元，則其可得到的申購份額為：
申購總金額=10,000,000元
申購費用＝1,000元
凈申購金額=10,000,000-1000=9,999,000.00元
申購份額=9,999,000/1.0400=9,614,423.08份
即該投資人投資1000萬元申購本基金A類基金份額，假設(shè)申購當日A類基
金份額凈值是1.0400元，則其可得到9,614,423.08份A類基金份額。
（2）C類基金份額的申購份額的計算公式為：
申購總金額=申請總金額
申購份額=申購總金額/T日C類基金份額凈值
例3：假設(shè)某投資者投資10萬元申購本基金C類基金份額，申購當日本基
金C類基金份額凈值為1.0600元，則可得到的申購份額為：
申購份額＝100,000/1.0600＝94,339.62份
即：投資者投資10萬元申購本基金C類基金份額，假設(shè)申購當日本基金C
類基金份額凈值為1.0600元，則其可得到94,339.62份C類基金份額。
3、贖回金額的計算
贖回費用=0
贖回金額=贖回份額×T日各類基金份額凈值
例4：某投資人贖回本基金10,000.00份A類基金份額，假設(shè)持有期為90
天，假設(shè)贖回當日A類基金份額凈值為1.0250元，則其可得贖回金額為：
贖回金額＝10,000.00×1.0250＝10,250.00元
即：投資者贖回持有90天的本基金A類基金份額10,000.00份，假設(shè)贖回
當日本基金A類基金份額凈值是1.0250元，則其可得到的贖回金額為10,250.00
元。
4、基金份額凈值的計算公式
本基金T日的各類基金份額凈值在當天收市后計算，并在T＋1日內(nèi)公告。
遇特殊情況，經(jīng)履行適當程序，可以適當延遲計算或公告。本基金各類基金份
額凈值的計算，均保留到小數(shù)點后4位，小數(shù)點后第5位四舍五入，由此誤差
產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。為保護基金份額持有人利益，基金管理人
與基金托管人協(xié)商一致，可階段性調(diào)整基金份額凈值計算精度并進行相應(yīng)公告，
無需召開基金份額持有人大會審議。
（八）拒絕或暫停申購的情形及處理方式
發(fā)生下列情況時，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金無法正常運作。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時。
3、證券/期貨交易所交易時間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計算當日
基金資產(chǎn)凈值。
4、接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益或
對存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時。
5、基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可
能對基金業(yè)績產(chǎn)生負面影響，或發(fā)生其他損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。
6、基金管理人、基金托管人、基金銷售機構(gòu)或登記機構(gòu)的異常情況導(dǎo)致基
金銷售系統(tǒng)、基金登記結(jié)算系統(tǒng)、基金會計系統(tǒng)或證券登記結(jié)算系統(tǒng)無法正常
運行。
7、當前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價
格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商
確認后，基金管理人應(yīng)當暫停接受基金申購申請。
8、基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導(dǎo)致單一投資者持有基金
份額的比例達到或者超過50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形。
9、接受某筆或某些申購申請會超過基金管理人設(shè)定的本基金的總規(guī)模限
額、單日申購金額限制、單日凈申購比例上限、單個投資者單日或單筆申購金
額上限的，或接受該申購申請會使單個投資者累計持有的基金份額超出基金管
理人公告的限額時。
10、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。
發(fā)生上述除第4、8、9項以外的暫停申購情形之一且基金管理人決定暫停
接受投資人申購申請時，基金管理人應(yīng)當根據(jù)有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登暫停
申購公告。如果投資人的申購申請被全部或部分拒絕，被拒絕的申購款項本金
將退還給投資人，基金管理人及基金托管人不承擔(dān)該退回款項產(chǎn)生的利息等損
失。在暫停申購的情況消除時，基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)申購業(yè)務(wù)的辦理。
（九）暫停贖回或者延緩支付贖回款項的情形及處理方式
發(fā)生下列情形時，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖
回款項：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時。
3、證券/期貨交易所交易時間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計算當日
基金資產(chǎn)凈值時。
4、連續(xù)兩個或兩個以上開放日發(fā)生巨額贖回時。
5、發(fā)生繼續(xù)接受贖回申請將損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形時。
6、當前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價
格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商
確認后，基金管理人應(yīng)當延緩支付贖回款項或暫停接受基金贖回申請。
7、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。
發(fā)生上述情形之一且基金管理人決定暫停贖回或延緩支付贖回款項時，基
金管理人應(yīng)按規(guī)定報中國證監(jiān)會備案，根據(jù)有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登暫停贖
回公告，已確認的贖回申請，基金管理人應(yīng)足額支付；如暫時不能足額支付，
應(yīng)將可支付部分按單個賬戶申請量占申請總量的比例分配給贖回申請人，未支
付部分可延期支付。若出現(xiàn)上述第4項所述情形，按基金合同的相關(guān)條款處理。
基金份額持有人在申請贖回時可事先選擇將當日可能未獲受理部分予以撤銷。
在暫停贖回的情況消除時，基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并公告。因
發(fā)生暫停贖回等情形導(dǎo)致相應(yīng)基金份額在運作期到期日無法辦理贖回的，基金
管理人有權(quán)相應(yīng)順延，具體見基金管理人屆時發(fā)布的相關(guān)公告。
（十）巨額贖回的情形及處理方式
1、巨額贖回的認定
若本基金單個開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(贖回申請份額總數(shù)加上基
金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份
額總數(shù)后的余額)超過前一開放日的基金總份額的10%，即認為是發(fā)生了巨額贖
回。
2、巨額贖回的處理方式
當基金出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)基金當時的資產(chǎn)組合狀況決
定全額贖回或部分延期贖回。
（1）全額贖回：當基金管理人認為有能力支付投資人的全部贖回申請時，
按正常贖回程序執(zhí)行。
（2）部分延期贖回：當基金管理人認為支付投資人的贖回申請有困難或認
為因支付投資人的贖回申請而進行的財產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金資產(chǎn)凈值造成較大
波動時，基金管理人在當日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%
的前提下，可對其余贖回申請延期辦理。對于當日的贖回申請，應(yīng)當按單個賬
戶贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定當日受理的贖回份額；對于未能贖
回部分，投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖
回的，將自動轉(zhuǎn)入下一個開放日繼續(xù)贖回，不受運作期到期日的限制，直到全
部贖回為止；選擇取消贖回的，當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期
的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理，無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日的基金
份額凈值為基礎(chǔ)計算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止。如投資人在提
交贖回申請時未作明確選擇，投資人未能贖回部分作自動延期贖回處理。部分
延期贖回不受單筆贖回最低份額的限制。
（3）若本基金發(fā)生巨額贖回且發(fā)生單個基金份額持有人超過前一開放日基
金總份額20%的贖回申請（“大額贖回申請人”）的情形時，基金管理人有權(quán)
對大額贖回申請人的贖回申請延期辦理，即按照保護其他贖回申請人（“小額
贖回申請人”）利益的原則，基金管理人有權(quán)優(yōu)先確認小額贖回申請人的贖回
申請，對小額贖回申請人的贖回申請在當日被全部確認，且在當日接受贖回比
例不低于上一開放日基金總份額的20%的前提下，在仍可接受贖回申請的范圍
內(nèi)對大額贖回申請人的贖回申請按比例確認。對大額贖回申請人當日未予確認
的部分，在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回，選擇延期贖回的，
當日未獲處理的贖回申請將自動轉(zhuǎn)入下一個開放日繼續(xù)贖回，不受運作期到期
日的限制，直至全部贖回為止；選擇取消贖回的，當日未獲受理的贖回申請將
被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理，無優(yōu)先權(quán)并以下一
開放日的基金份額凈值為基礎(chǔ)計算贖回金額，以此類推，直至全部贖回為止。
如大額贖回申請人在提交贖回申請時未作明確選擇，大額贖回申請人未能贖回
部分作自動延期贖回處理。如小額贖回申請人的贖回申請在當日未被全部確認，
則對全部未確認的贖回申請（含小額贖回申請人的其余贖回申請與大額贖回申
請人的全部贖回申請）延期辦理。延期辦理的具體程序，按照本條規(guī)定的延期
贖回或取消贖回的方式辦理；同時，基金管理人應(yīng)當對延期辦理事宜在規(guī)定媒
介上刊登公告?；鸸芾砣嗽诼男羞m當程序后，有權(quán)根據(jù)當時市場環(huán)境調(diào)整前
述比例和辦理措施，并在規(guī)定媒介上進行公告。
（4）暫停贖回：連續(xù)2個開放日以上（含本數(shù)）發(fā)生巨額贖回，如基金管
理人認為有必要，可暫停接受基金的贖回申請；已經(jīng)確認的贖回申請可以延緩
支付贖回款項，但不得超過20個工作日，并應(yīng)當在規(guī)定媒介上進行公告。
3、巨額贖回的公告
當發(fā)生上述巨額贖回并延期辦理時，基金管理人應(yīng)當通過郵寄、傳真或者
招募說明書規(guī)定的其他方式在3個交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說明有關(guān)處
理方法，并在2日內(nèi)在規(guī)定媒介上刊登公告。
（十一）暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告
1、發(fā)生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)在規(guī)定媒
介上刊登暫停公告。
2、上述暫停申購或贖回情況消除的，基金管理人應(yīng)于重新開放日公布最近
1個開放日各類基金份額的基金份額凈值。
3、基金管理人可以根據(jù)暫停申購或贖回的時間，依照《信息披露辦法》的
有關(guān)規(guī)定，最遲于重新開放日在規(guī)定媒介上刊登重新開放申購或贖回的公告；
也可以根據(jù)實際情況在暫停公告中明確重新開放申購或贖回的時間，屆時不再
另行發(fā)布重新開放的公告。
（十二）基金轉(zhuǎn)換
基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及基金合同的規(guī)定決定開辦本基金與
基金管理人管理的其他基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費，
相關(guān)規(guī)則由基金管理人屆時根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定制定并公告，
并提前告知基金托管人與相關(guān)機構(gòu)。
（十三）基金的非交易過戶
基金的非交易過戶是指基金登記機構(gòu)受理繼承、捐贈和司法強制執(zhí)行等情
形而產(chǎn)生的非交易過戶以及登記機構(gòu)認可、符合法律法規(guī)的其它非交易過戶，
或者按照相關(guān)法律法規(guī)或國家有權(quán)機關(guān)要求的方式進行處理的行為。無論在上
述何種情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資人
或者是按照相關(guān)法律法規(guī)或國家有權(quán)機關(guān)要求的方式進行處理。
繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；
捐贈指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質(zhì)的基金會或社
會團體；司法強制執(zhí)行是指司法機構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有
的基金份額強制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過戶必須提
供基金登記機構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對于符合條件的非交易過戶申請按基金
登記機構(gòu)的規(guī)定辦理，并按基金登記機構(gòu)規(guī)定的標準收費。
（十四）基金的轉(zhuǎn)托管
基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，基
金銷售機構(gòu)可以按照規(guī)定的標準收取轉(zhuǎn)托管費。
（十五）定期定額投資計劃
基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計劃，具體規(guī)則由基金管理人
另行規(guī)定。投資人在辦理定期定額投資計劃時可自行約定每期扣款金額，每期
扣款金額必須不低于基金管理人在相關(guān)公告或更新的招募說明書中所規(guī)定的定
期定額投資計劃最低申購金額。
（十六）基金份額的凍結(jié)、解凍和質(zhì)押
登記機構(gòu)只受理國家有權(quán)機關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以及登
記機構(gòu)認可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍。基金賬戶或基金份額
被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益一并凍結(jié)，被凍結(jié)部分份額仍然參與收益分
配與支付。法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。
如相關(guān)法律法規(guī)允許基金管理人辦理基金份額的質(zhì)押業(yè)務(wù)或其他基金業(yè)
務(wù)，在對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的情況下，基金管理人將制定
和實施相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)則。
（十七）基金份額的轉(zhuǎn)讓
在法律法規(guī)允許且條件具備的情況下，基金管理人可受理基金份額持有人
通過中國證監(jiān)會認可的交易場所或者交易方式進行份額轉(zhuǎn)讓的申請并由登記機
構(gòu)辦理基金份額的過戶登記?；鸸芾砣藬M受理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，將提前
公告，基金份額持有人應(yīng)根據(jù)基金管理人公告的業(yè)務(wù)規(guī)則辦理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)
務(wù)。
（十八）實施側(cè)袋機制期間本基金的申購與贖回
本基金實施側(cè)袋機制的，本基金的申購和贖回安排詳見本招募說明書“側(cè)
袋機制”章節(jié)或?qū)脮r發(fā)布的相關(guān)公告。
九、基金的投資
（一）投資目標
本基金在保持資產(chǎn)流動性以及嚴格控制風(fēng)險的基礎(chǔ)上，通過積極主動的投
資管理，力爭為基金份額持有人創(chuàng)造高于業(yè)績比較基準的投資收益。
（二）投資范圍
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市
的各類債券（國債、央行票據(jù)、金融債、企業(yè)債、公司債、公開發(fā)行的次級債、
地方政府債、政府支持債券、政府支持機構(gòu)債券、中期票據(jù)、短期融資券、超
短期融資券、可分離交易可轉(zhuǎn)債的純債部分等）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、
國債期貨、銀行存款（包括定期存款、協(xié)議存款、通知存款等）、同業(yè)存單、
貨幣市場工具以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須
符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定）。
本基金不投資于股票等資產(chǎn)，也不投資于可轉(zhuǎn)換債券（可分離交易可轉(zhuǎn)債
的純債部分除外）、可交換債券。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適
當程序后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的
80%，其中投資于短期債券的比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)80%。每個交易日日
終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后，持有現(xiàn)金或者到期日在一年以
內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出
保證金、應(yīng)收申購款等。
本基金所指短期債券為剩余期限或回售期限不超過397天(含)的債券資產(chǎn)，
包括國債、央行票據(jù)、金融債、企業(yè)債、公司債、公開發(fā)行的次級債、地方政
府債、政府支持債券、政府支持機構(gòu)債券、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融
資券、可分離交易可轉(zhuǎn)債的純債部分等。本基金管理人將基于審慎原則，根據(jù)
法律法規(guī)或中國證監(jiān)會的規(guī)定、或參照行業(yè)公認的方法，并與基金托管人協(xié)商
一致，計算其剩余期限。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在
履行適當程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
（三）投資策略
本基金在嚴格控制流動性風(fēng)險、利率風(fēng)險以及信用風(fēng)險的基礎(chǔ)上，分析和
判斷國內(nèi)外宏觀經(jīng)濟形勢、市場利率走勢、信用利差狀況和債券市場供求關(guān)系
等因素，深入挖掘價值被低估的固定收益投資品種，構(gòu)建及動態(tài)調(diào)整投資組合，
獲取穩(wěn)定的投資收益。
1、資產(chǎn)配置策略
本基金將充分發(fā)揮基金管理人的研究優(yōu)勢，在深入分析宏觀經(jīng)濟運行狀況
和金融市場運行趨勢的基礎(chǔ)上，預(yù)測各類資產(chǎn)在長、中、短期收益率的變化情
況，自上而下決定債券組合久期及債券類屬配置。
2、目標久期策略
基于對宏觀經(jīng)濟環(huán)境的深入研究，預(yù)期未來市場利率的變化趨勢，結(jié)合基
金未來現(xiàn)金流的分析，確定債券組合平均剩余期限。如果預(yù)測未來利率將上升，
則可以通過縮短組合平均剩余期限的辦法規(guī)避利率風(fēng)險；相反，如果預(yù)測未來
利率下降，則延長組合平均剩余期限，賺取利率下降帶來的超額回報。
3、收益率曲線策略
在目標久期確定的基礎(chǔ)上，通過對債券市場收益率曲線形狀變化的合理預(yù)
期，調(diào)整組合期限結(jié)構(gòu)策略（主要包括子彈式策略、兩極策略和梯式策略）。
其中，子彈式策略是使投資組合中債券的到期期限集中于收益率曲線的一點；
兩極策略是將組合中債券的到期期限集中于兩極；而梯式策略則是將債券到期
期限進行均勻分布。
4、相對價值策略
相對價值策略包括研究各券種之間的信用利差、交易所與銀行間市場利差
等。如果預(yù)計利差將縮小，可以賣出收益率較低的債券或通過買斷式回購賣空
收益率較低的債券，買入收益率較高的債券；反之亦然。
5、動態(tài)增強策略
本基金還將根據(jù)債券市場的動態(tài)變化，采取多種靈活策略，獲取超額收益。
（1）騎乘策略：當收益率曲線相對陡峭時，買入期限位于收益率曲線陡峭
處的債券，也即收益率水平處于相對高位的債券，隨著債券剩余期限縮短，債
券的收益率水平將會較投資期初有所下降，通過債券的收益率的下滑，獲得資
本利得收益。
（2）息差策略：通過正回購融資并買入債券的操作，套取債券全價變動和
融資成本之間的利差。只要回購資金成本低于債券收益率，就可以通過適當?shù)?
選擇杠桿比率，提高投資組合的收益水平。
6、信用債投資策略
本基金通過對信用債券發(fā)行人基本面的深入調(diào)研分析，結(jié)合流動性、信用
利差、信用評級、違約風(fēng)險等的綜合評估結(jié)果，選取具有價格優(yōu)勢和套利機會
的優(yōu)質(zhì)信用債券產(chǎn)品進行投資，并采取分散化投資策略，嚴格控制組合整體的
違約風(fēng)險水平。
本基金主動投資的信用債（不含可交換債券、可轉(zhuǎn)換債券）為信用評級在
AA+級（含）以上的信用債，對信用評級的認定參照基金管理人選定的評級機構(gòu)
出具的信用評級，其中，信用債的信用評級依照評級機構(gòu)出具的債項信用評級，
若無債項信用評級的，依照其主體信用評級。本基金投資于評級AA+的信用債
比例不高于信用債資產(chǎn)的50%，投資于評級AAA的信用債比例不低于信用債資
產(chǎn)的50%。本基金持有信用債期間，如果其信用評級下降不再符合前述標準，
應(yīng)在評級報告發(fā)布之日起3個月內(nèi)調(diào)整至符合前述比例約定。
7、資產(chǎn)支持證券投資策略
本基金投資資產(chǎn)支持證券將綜合運用久期管理、收益率曲線、個券選擇和
把握市場交易機會等積極策略，在嚴格遵守法律法規(guī)和基金合同基礎(chǔ)上，通過
信用研究和流動性管理，選擇經(jīng)風(fēng)險調(diào)整后相對價值較高的品種進行投資，以
期獲得長期穩(wěn)定收益。
8、國債期貨投資策略
為有效控制債券投資的系統(tǒng)性風(fēng)險，本基金將結(jié)合對宏觀經(jīng)濟形勢和證券
趨勢的判斷，通過對債券市場進行定性和定量的分析，以套期保值為目的，適
度運用國債期貨來提高投資組合的運作效率。在國債期貨投資過程中，本基金
將對國債期貨和現(xiàn)貨基差、國債期貨的流動性水平等指標進行跟蹤監(jiān)控，嚴格
控制投資風(fēng)險、追求基金資產(chǎn)安全。
今后，隨著證券市場的發(fā)展、金融工具的豐富和交易方式的創(chuàng)新等，基金
還將積極尋求其他投資機會，如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品
種，本基金將在履行適當程序后，將其納入投資范圍以豐富組合投資策略。
（四）投資限制
1、組合限制
基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
（1）本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的80%，其中，投資于
短期債券的比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；
（2）每個交易日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后，持有現(xiàn)
金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中，現(xiàn)金不
包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等；
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10％；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證
券的10％，完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進行證券投資的基金品種可以不受此
條款規(guī)定的比例限制；
（5）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過
基金資產(chǎn)凈值的10％；
（6）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的
20％；
（7）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過
該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10％；
（8）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持
證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10％；
（9）本基金應(yīng)投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券。
基金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應(yīng)在
評級報告發(fā)布之日起3個月內(nèi)予以全部賣出；
（10）本基金進入全國銀行間同業(yè)市場進行債券回購的資金余額不得超過
基金資產(chǎn)凈值的40%，進入全國銀行間同業(yè)市場進行債券回購的最長期限為1
年，債券回購到期后不得展期；
（11）本基金資產(chǎn)總值不超過基金資產(chǎn)凈值的140%；
（12）本基金投資于國債期貨，還應(yīng)遵循如下投資組合限制：
①在任何交易日日終，本基金持有的買入國債期貨合約價值，不得超過基
金資產(chǎn)凈值的15%；
②本基金在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金
持有的債券總市值的30%；
③本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額
不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；
④本基金所持有的債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買入、
賣出國債期貨合約價值，合計（軋差計算）應(yīng)當符合《基金合同》關(guān)于債券投
資比例的有關(guān)約定；
（13）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈
值的15%；因證券市場波動、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金
不符合該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；
（14）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易
對手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當與基金合同約定的投資
范圍保持一致；
（15）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述（2）、（9）、（13）、（14）情形之外，因證券/期貨市場波動、
證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不
符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當在10個交易日內(nèi)進行調(diào)整，但中國
證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當符
合基金合同的約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之
日起開始。
如果法律法規(guī)或監(jiān)管部門對基金合同約定投資組合比例限制進行變更的，
如適用于本基金，基金管理人在履行適當程序后，以變更后的規(guī)定為準。法律
法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當程序
后，則本基金投資不再受相關(guān)限制。
2、禁止行為
為維護基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；
（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實
際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證
券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當符合基金的投資目標和投資策略，遵
循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機制和評
估機制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同
意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會審議，并
經(jīng)過三分之二以上的獨立董事通過?；鸸芾砣硕聲?yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交
易事項進行審查。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人
在履行適當程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或按變更后的規(guī)定執(zhí)行。
（五）業(yè)績比較基準
本基金的業(yè)績比較基準為：中債綜合財富（1年以下）指數(shù)收益率×90%+
一年期定期存款基準利率（稅后）×10%。
中債綜合財富（1年以下）指數(shù)是由中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司編制
的中債綜合指數(shù)細分指數(shù)之一。該指數(shù)同時覆蓋了上海證券交易所、深圳證券
交易所、銀行間以及銀行柜臺債券市場上的待償期限在1年以下的債券，對短
期債券的價格變動趨勢有很強的代表性。
本基金為債券型證券投資基金，重點投資于短期債券，選取該業(yè)績比較基
準能夠客觀的反映本基金的風(fēng)險收益特征。
若今后上述基準指數(shù)停止計算編制或更改名稱，或者未來法律法規(guī)發(fā)生變
化，或者有更權(quán)威的、更能為市場普遍接受的業(yè)績比較基準推出，或者市場發(fā)
生變化導(dǎo)致本業(yè)績比較基準不再適用，或者本業(yè)績比較基準停止發(fā)布，本基金
管理人可以依據(jù)維護投資者合法權(quán)益的原則，在與基金托管人協(xié)商一致并報中
國證監(jiān)會備案后，適當調(diào)整業(yè)績比較基準并及時公告，無需召開基金份額持有
人大會。
（六）風(fēng)險收益特征
本基金為債券型基金，其風(fēng)險收益水平高于貨幣市場基金，低于混合型基
金、股票型基金。
（七）基金管理人代表基金行使債權(quán)人權(quán)利的處理原則及方法
1、基金管理人按照國家有關(guān)規(guī)定代表基金獨立行使債權(quán)人權(quán)利，保護基金
份額持有人的利益；
2、有利于基金財產(chǎn)的安全與增值；
3、不通過關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的第三
人牟取任何不當利益。
（八）側(cè)袋機制的實施和投資運作安排
當基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護基
金份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計
師事務(wù)所意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機制，無需召
開基金份額持有人大會審議。
側(cè)袋機制實施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、
業(yè)績比較基準、風(fēng)險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。
側(cè)袋賬戶的實施條件、實施程序、運作安排、投資安排、特定資產(chǎn)的處置
變現(xiàn)和支付等對投資者權(quán)益有重大影響的事項詳見本招募說明書“側(cè)袋機制”
章節(jié)的規(guī)定。
（九）基金的投資組合報告(截止2024年09月30日)
本投資組合報告所載數(shù)據(jù)截至2024年09月30日，基金托管人交通銀行根
據(jù)本基金合同規(guī)定,復(fù)核了本報告中的財務(wù)指標、凈值表現(xiàn)和投資組合報告等內(nèi)
容,保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。本報告所列財務(wù)
數(shù)據(jù)未經(jīng)審計。
1.報告期末基金資產(chǎn)組合情況
序號 項目 金額（元） 占基金總資產(chǎn)的比例（%）
1 權(quán)益投資 - -
其中：股票 - -
2 基金投資 - -
3 固定收益投資 139,817,710.21 83.15
其中：債券 139,817,710.21 83.15
資產(chǎn)支持證券 - -
4 貴金屬投資 - -
5 金融衍生品投資 - -
6 買入返售金融資產(chǎn) 12,200,670.79 7.26
其中：買斷式回購的買入返售金融 資產(chǎn) - -
7 銀行存款和結(jié)算備付金合計 8,680,847.44 5.16
8 其他資產(chǎn) 7,454,287.15 4.43
9 合計 168,153,515.59 100.00
2.報告期末按行業(yè)分類的股票投資組合
2.1報告期末按行業(yè)分類的境內(nèi)股票投資組合
本基金本報告期末未持有股票。
2.2報告期末按行業(yè)分類的港股通投資股票投資組合
本基金本報告期末未持有港股通股票。
3.期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的股票投資明細
3.1報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明細
本基金本報告期末未持有股票。
4.報告期末按債券品種分類的債券投資組合
序號 債券品種 公允價值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
1 國家債券 35,977,109.74 26.17
2 央行票據(jù) - -
3 金融債券 87,443,030.10 63.61
其中：政策性金融債 51,079,472.18 37.16
4 企業(yè)債券 4,084,935.34 2.97
5 企業(yè)短期融資券 10,233,213.11 7.44
6 中期票據(jù) - -
7 可轉(zhuǎn)債（可交換債） - -
8 同業(yè)存單 - -
9 其他 2,079,421.92 1.51
10 合計 139,817,710.21 101.70
5.報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券投資明細
序號 債券代碼 債券名稱 數(shù)量（張） 公允價值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
1 09230412 23農(nóng)發(fā)清發(fā)12 182,000 18,306,258.08 13.32
2 1920065 19齊魯銀行二級 100,000 10,447,596.72 7.60
3 1928032 19建設(shè)銀行永續(xù)債 100,000 10,396,091.80 7.56
4 1928033 19中國銀行二級03 100,000 10,371,221.86 7.54
5 200408 20農(nóng)發(fā)08 100,000 10,178,561.64 7.40
6.報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名資產(chǎn)支持證券
投資明細
本基金本報告期末未持有資產(chǎn)支持證券。
7.報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明
細
本基金本報告期末未持有貴金屬。
8.報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名權(quán)證投資明細
本基金本報告期末未持有權(quán)證。
9.報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明
9.1本期國債期貨投資政策
本基金在進行國債期貨投資時，將根據(jù)風(fēng)險管理原則，以套期保值為主要目的，采用
流動性好、交易活躍的期貨合約，通過對債券市場和期貨市場運行趨勢的研究，結(jié)合國債
期貨的定價模型尋求其合理的估值水平，與現(xiàn)貨資產(chǎn)進行匹配，通過多頭和空頭套期保值
等策略進行套期保值操作。
9.2報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細
代碼 名稱 持倉量（買/賣） 合 約市值(元) 公允價值變動 （元） 風(fēng)險指標說明
- - - - - -
公允價值變動總額合計（元） -
國債期貨投資本期收益（元） 33,667.48
國債期貨投資本期公允價值變動（元） -
9.3本期國債期貨投資評價
本基金投資國債期貨根據(jù)風(fēng)險管理的原則，以套期保值為目的，選擇流動性好、交易
活躍的期貨合約進行交易。本報告期內(nèi)，為降低組合的波動，組合利用一定倉位的國債期
貨對沖債市的調(diào)整。本基金投資國債期貨符合既定的投資政策和投資目的。
10.投資組合報告附注
10.1本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體本期是否出現(xiàn)被監(jiān)管部門立案調(diào)查，
或在報告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰的情形
報告期內(nèi)本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體沒有出現(xiàn)被監(jiān)管部門立案調(diào)查或在報告
編制日前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰的情形。
10.2基金投資的前十名股票是否超出基金合同規(guī)定的備選股票庫
報告期內(nèi)本基金投資的前十名股票中沒有在基金合同規(guī)定備選股票庫之外的股票。
10.3其他資產(chǎn)構(gòu)成
序號 名稱 金額（元）
1 存出保證金 18,373.78
2 應(yīng)收證券清算款 4,247,194.86
3 應(yīng)收股利 -
4 應(yīng)收利息 -
5 應(yīng)收申購款 3,188,718.51
6 其他應(yīng)收款 -
7 其他 -
8 合計 7,454,287.15
10.4報告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細
本基金本報告期末未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券。
10.5報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
本基金本報告期末前十名股票中不存在流通受限的情況。
10.6投資組合報告附注的其他文字描述部分
因四舍五入原因，投資組合報告中市值占凈值比例的分項之和與合計可能存在尾差。
11.開放式基金份額變動
單位：份
項目 銀河季季盈90天滾動持有短債A 銀河季季盈90天滾動持有短債C
報告期期初基金份額總額 30,860,242.81 29,179,279.08
報告期期間基金總申購份額 70,353,413.72 38,011,374.87
減:報告期期間基金總贖回份額 19,158,401.94 19,803,223.50
報告期期間基金拆分變動份額（份額減少以“-”填列） - -
報告期期末基金份額總額 82,055,254.59 47,387,430.45
（十）基金的業(yè)績
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財
產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸬倪^往業(yè)績并不預(yù)示其
未來表現(xiàn)。投資有風(fēng)險，投資人申購基金時應(yīng)認真閱讀本招募說明書。有關(guān)業(yè)
績數(shù)據(jù)經(jīng)托管人復(fù)核。
銀河季季盈90天滾動持有短債A
階段 凈值增長率① 凈值增長率標 準差② 業(yè)績比較基準收益率 ③ 業(yè)績比較基準收益率標準差④ ①－③ ②－④
2022年 -0.09% 0.03% 0.26% 0.02% -0.35% 0.01%
2023年 2.80% 0.05% 2.53% 0.01% 0.27% 0.04%
2024.01.01-2024.06.30 2.49% 0.05% 1.26% 0.01% 1.23% 0.04%
自基金合同生效起至今 5.27% 0.05% 4.09% 0.01% 1.18% 0.04%
銀河季季盈90天滾動持有短債C
階段 凈值增長率① 凈值增長率標 準差② 業(yè)績比較基準收益率 ③ 業(yè)績比較基準收益率標準差④ ①－③ ②－④
2022年 -0.13% 0.03% 0.26% 0.02% -0.39% 0.01%
2023年 2.57% 0.05% 2.53% 0.01% 0.04% 0.04%
2024.01.01-2024.06.30 2.39% 0.05% 1.26% 0.01% 1.13% 0.04%
自基金合同生效起至今 4.89% 0.05% 4.09% 0.01% 0.80% 0.04%
注：本基金的業(yè)績比較基準為：中債綜合財富(1年以下)指數(shù)收益率*90%+一年
期定期存款基準利率(稅后)*10%。
十、基金財產(chǎn)
（一）基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息和基金應(yīng)收款
項以及其他資產(chǎn)的價值總和。
（二）基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值。
（三）基金財產(chǎn)的賬戶
基金托管人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立資金賬戶、證券
賬戶以及投資所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金
托管人、基金銷售機構(gòu)和基金登記機構(gòu)自有的財產(chǎn)賬戶以及其他基金財產(chǎn)賬戶
相獨立。
（四）基金財產(chǎn)的保管和處分
本基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機構(gòu)的財產(chǎn)，并由
基金托管人保管?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋?、基金登記機構(gòu)和基金銷售機構(gòu)以
其自有的財產(chǎn)承擔(dān)其自身的法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對本基金財產(chǎn)行使請求凍
結(jié)、扣押或其他權(quán)利。除依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定處分外，基金財產(chǎn)
不得被處分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等
原因進行清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)?；鸸芾砣斯芾磉\作基金財產(chǎn)
所產(chǎn)生的債權(quán)，不得與其固有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相互抵銷；基金管理人管理運作
不同基金的基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)不得相互抵銷。非因基金財產(chǎn)本身承擔(dān)
的債務(wù)，不得對基金財產(chǎn)強制執(zhí)行。
十一、基金資產(chǎn)估值
（一）估值日
本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券、期貨交易場所的交易日以及國家法
律法規(guī)規(guī)定需要對外披露基金凈值的非交易日。
（二）估值對象
基金所擁有的債券、資產(chǎn)支持證券、國債期貨合約、銀行存款本息、應(yīng)收
款項和其它投資等資產(chǎn)及負債。
（三）估值原則
基金管理人在確定相關(guān)金融資產(chǎn)和金融負債的公允價值時，應(yīng)符合《企業(yè)
會計準則》、監(jiān)管部門有關(guān)規(guī)定。
1、對存在活躍市場且能夠獲取相同資產(chǎn)或負債報價的投資品種，在估值日
有報價的，除會計準則規(guī)定的例外情況外，應(yīng)將該報價不加調(diào)整地應(yīng)用于該資
產(chǎn)或負債的公允價值計量。估值日無報價且最近交易日后未發(fā)生影響公允價值
計量的重大事件的，應(yīng)采用最近交易日的報價確定公允價值。有充足證據(jù)表明
估值日或最近交易日的報價不能真實反映公允價值的，應(yīng)對報價進行調(diào)整，確
定公允價值。
與上述投資品種相同，但具有不同特征的，應(yīng)以相同資產(chǎn)或負債的公允價
值為基礎(chǔ)，并在估值技術(shù)中考慮不同特征因素的影響。特征是指對資產(chǎn)出售或
使用的限制等，如果該限制是針對資產(chǎn)持有者的，那么在估值技術(shù)中不應(yīng)將該
限制作為特征考慮。此外，基金管理人不應(yīng)考慮因其大量持有相關(guān)資產(chǎn)或負債
所產(chǎn)生的溢價或折價。
2、對不存在活躍市場的投資品種，應(yīng)采用在當前情況下適用并且有足夠可
利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定公允價值。采用估值技術(shù)確定公允價
值時，應(yīng)優(yōu)先使用可觀察輸入值，只有在無法取得相關(guān)資產(chǎn)或負債可觀察輸入
值或取得不切實可行的情況下，才可以使用不可觀察輸入值。
3、如經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生重大變化或證券發(fā)行人發(fā)生影響證券價格的重大事件，
使?jié)撛诠乐嫡{(diào)整對前一估值日的基金資產(chǎn)凈值的影響在0.25%以上的，應(yīng)對估
值進行調(diào)整并確定公允價值。
（四）估值方法
1、證券交易所上市的有價證券的估值
（1）交易所上市實行凈價交易的債券按估值日收盤價或第三方估值機構(gòu)提
供的相應(yīng)品種當日的估值凈價估值，估值日沒有交易的，且最近交易日后經(jīng)濟
環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日的收盤價或第三方估值機構(gòu)提供的相應(yīng)品
種當日的估值凈價估值。如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考
類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價格；
（2）交易所上市未實行凈價交易的債券按估值日收盤價或第三方估值機構(gòu)
提供的相應(yīng)品種當日的估值全價減去債券收盤價或估值全價中所含的債券應(yīng)收
利息得到的凈價進行估值；估值日沒有交易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)
生重大變化，按最近交易日債券收盤價或第三方估值機構(gòu)提供的相應(yīng)品種當日
的估值全價減去債券收盤價或估值全價中所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價進行
估值。如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)
行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價格；
（3）交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術(shù)確定公允價值。
交易所市場掛牌轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價值。
2、首次公開發(fā)行未上市的債券，采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值技術(shù)
難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值。
3、銀行間市場交易的固定收益品種，選取第三方估值機構(gòu)提供的相應(yīng)品種
當日的估值凈價進行估值。對銀行間市場未上市，且第三方估值機構(gòu)未提供估
值價格的債券，按成本估值。
4、同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按債券所處的市場分別估
值。
5、本基金投資國債期貨合約，一般以估值當日結(jié)算價進行估值，估值當日
無結(jié)算價的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)
算價估值。
6、本基金投資同業(yè)存單，按估值日第三方估值機構(gòu)提供的估值凈價估值。
7、持有的銀行定期存款或通知存款以本金列示，按相應(yīng)利率逐日計提利息。
8、選定的第三方估值機構(gòu)未提供估值價格的，按成本估值。
9、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，基
金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估
值。
10、當發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，
以確?；鸸乐档墓叫?。
11、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，
按國家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、
程序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應(yīng)立即
通知對方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務(wù)由基金管理
人承擔(dān)。本基金的基金會計責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)
的會計問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達成一致的意見，
按照基金管理人對基金凈值的計算結(jié)果對外予以公布，由此給基金份額持有人
和基金造成的損失以及因該交易日基金資產(chǎn)凈值計算順延錯誤而引起的損失，
由基金管理人負責(zé)賠付，基金托管人不負責(zé)賠付。
（五）估值程序
1、各類基金份額凈值是按照每個估值日閉市后，該類基金資產(chǎn)凈值除以當
日該類基金份額的余額數(shù)量計算，均精確到0.0001元，小數(shù)點后第5位四舍五
入，由此產(chǎn)生的誤差計入基金財產(chǎn)?；鸸芾砣丝梢栽O(shè)立大額贖回情形下的凈
值精度應(yīng)急調(diào)整機制。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人于每個估值日計算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額凈值，并按規(guī)
定公告。
2、基金管理人應(yīng)于每個估值日對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法
規(guī)或基金合同的規(guī)定暫停估值時除外。基金管理人每個估值日對基金資產(chǎn)估值
后，將各類基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由
基金管理人按規(guī)定對外公布。
（六）估值錯誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估
值的準確性、及時性。當任一類基金份額凈值小數(shù)點后4位以內(nèi)(含第4位)發(fā)
生估值錯誤時，視為該類基金份額凈值錯誤。
基金合同的當事人應(yīng)按照以下約定處理：
1、估值錯誤類型
本基金運作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構(gòu)、或
銷售機構(gòu)、或投資人自身的過錯造成估值錯誤，導(dǎo)致其他當事人遭受損失的，
過錯的責(zé)任人應(yīng)當對由于該估值錯誤遭受損失當事人(“受損方”)的直接經(jīng)濟損
失按下述“估值錯誤處理原則”給予賠償，承擔(dān)賠償責(zé)任。
上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、
數(shù)據(jù)計算差錯、系統(tǒng)故障差錯、下達指令差錯等。
2、估值錯誤處理原則
（1）估值錯誤已發(fā)生，但尚未給當事人造成損失時，估值錯誤責(zé)任方應(yīng)及
時協(xié)調(diào)各方，及時進行更正，因更正估值錯誤發(fā)生的費用由估值錯誤責(zé)任方承
擔(dān)；由于估值錯誤責(zé)任方未及時更正已產(chǎn)生的估值錯誤，給當事人造成損失的，
由估值錯誤責(zé)任方對直接損失承擔(dān)賠償責(zé)任；若估值錯誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，
并且有協(xié)助義務(wù)的當事人有足夠的時間進行更正而未更正，則其應(yīng)當承擔(dān)相應(yīng)
賠償責(zé)任。估值錯誤責(zé)任方應(yīng)對更正的情況向有關(guān)當事人進行確認，確保估值
錯誤已得到更正。
（2）估值錯誤的責(zé)任方對有關(guān)當事人的直接損失負責(zé)，不對間接損失負責(zé)，
并且僅對估值錯誤的有關(guān)直接當事人負責(zé)，不對第三方負責(zé)。
（3）因估值錯誤而獲得不當?shù)美漠斒氯素撚屑皶r返還不當?shù)美牧x務(wù)。
但估值錯誤責(zé)任方仍應(yīng)對估值錯誤負責(zé)。如果由于獲得不當?shù)美漠斒氯瞬环?
還或不全部返還不當?shù)美斐善渌斒氯说睦鎿p失(“受損方”)，則估值錯誤責(zé)
任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對獲得不當?shù)美?
當事人享有要求交付不當?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當?shù)美漠斒氯艘呀?jīng)將此部
分不當?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得
的不當?shù)美颠€的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責(zé)任方。
（4）估值錯誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯誤的正確情形的方
式。
3、估值錯誤處理程序
估值錯誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當事人應(yīng)當及時進行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯誤發(fā)生的原因，列明所有的當事人，并根據(jù)估值錯誤發(fā)生
的原因確定估值錯誤的責(zé)任方；
（2）根據(jù)估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法對因估值錯誤造成的損失
進行評估；
（3）根據(jù)估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法由估值錯誤的責(zé)任方進行
更正和賠償損失；
（4）根據(jù)估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記機構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基
金登記機構(gòu)進行更正，并就估值錯誤的更正向有關(guān)當事人進行確認。
4、基金估值錯誤處理的方法如下：
（1）基金估值出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應(yīng)當立即予以糾正，通報基金托管
人，并采取合理的措施防止損失進一步擴大。
（2）錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應(yīng)當通報基
金托管人并報中國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.5%時，基
金管理人應(yīng)當公告，并報中國證監(jiān)會備案。
（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。如果行
業(yè)另有通行做法，基金管理人、基金托管人應(yīng)本著平等和保護基金份額持有人
利益的原則進行協(xié)商。
（七）暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券/期貨交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停
營業(yè)時；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產(chǎn)價值時；
3、當特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)
商確認后，基金管理人應(yīng)當暫停估值；
4、法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和基金合同認定的其它情形。
（八）基金凈值的確認
基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值由基金管理人負責(zé)計算，基金托管人負
責(zé)進行復(fù)核?；鸸芾砣藨?yīng)于每個估值日交易結(jié)束后計算當日的基金資產(chǎn)凈值
和各類基金份額凈值并發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藢糁涤嬎憬Y(jié)果復(fù)核確
認后發(fā)送給基金管理人，由基金管理人按規(guī)定對基金凈值予以公布。
（九）特殊情況的處理
1、基金管理人、基金托管人按估值方法的第9項進行估值時，所造成的誤
差不作為基金資產(chǎn)估值錯誤處理。
2、由于不可抗力，或證券/期貨交易場所、登記結(jié)算機構(gòu)及存款銀行等第
三方機構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤，或國家會計政策變更、市場規(guī)則變更等非基金管理
人與基金托管人原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當、合
理的措施進行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯誤，基金
管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。但基金管理人、基金托管人應(yīng)當積極采取
必要的措施消除或減輕由此造成的影響。
（十）實施側(cè)袋機制期間的基金資產(chǎn)估值
本基金實施側(cè)袋機制的，應(yīng)根據(jù)本部分的約定對主袋賬戶資產(chǎn)進行估值并
披露主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶的基金凈值信息。
十二、基金收益與分配
（一）基金利潤的構(gòu)成
基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除
相關(guān)費用后的余額，基金已實現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余
額。
（二）基金可供分配利潤
基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中
已實現(xiàn)收益的孰低數(shù)。
（三）基金收益分配原則
1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，基金管理人可對本基金進行基金分
紅；若基金合同生效不滿3個月，本基金可不進行收益分配；
2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)
金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額進行再投資；若投資者不選
擇，本基金默認的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；
3、基金收益分配后各類基金份額的基金份額凈值不能低于面值；即基金收
益分配基準日的各類基金份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后不
能低于面值；
4、同一類別每一基金份額享有同等分配權(quán)，由于本基金A類基金份額不收
取銷售服務(wù)費，C類基金份額收取銷售服務(wù)費，各基金份額類別對應(yīng)的可供分
配利潤將有所不同；
5、對于收益分配方式為紅利再投資的基金份額，每份基金份額（原份額）
紅利再投資所獲得份額的運作期起始日和運作期到期日與原份額相同；
6、法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在符合法律法規(guī)及基金合同約定，并對基金份額持有人利益無實質(zhì)不利影
響的前提下，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致后可對基金收益分配原則和
支付方式進行調(diào)整，不需召開基金份額持有人大會。
（四）收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明截止收益分配基準日的可供分配利潤、基金收
益分配對象、分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。由于不同基金份
額類別對應(yīng)的可分配收益不同，基金管理人可相應(yīng)制定不同的收益分配方案。
（五）收益分配方案的確定、公告與實施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，在2日內(nèi)
在規(guī)定媒介公告。
（六）基金收益分配中發(fā)生的費用
基金收益分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用由投資者自行承擔(dān)。當
投資者的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用時，基
金登記機構(gòu)可將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額。紅
利再投資的計算方法，依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》執(zhí)行。
（七）實施側(cè)袋機制期間的收益分配
本基金實施側(cè)袋機制的，側(cè)袋賬戶不進行收益分配，詳見本招募說明書“側(cè)
袋機制”章節(jié)的規(guī)定。
十三、基金的費用與稅收
（一）基金費用的種類
1、基金管理人的管理費；
2、基金托管人的托管費；
3、C類基金份額的銷售服務(wù)費；
4、除法律法規(guī)、中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，《基金合同》生效后與基金相關(guān)
的信息披露費用；
5、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會計師費、律師費、公證費、訴訟費
和仲裁費；
6、基金份額持有人大會費用；
7、基金的證券、期貨交易結(jié)算費用；
8、基金的銀行匯劃費用；
9、基金的相關(guān)賬戶的開戶及維護費用；
10、按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他
費用。
（二）基金費用計提方法、計提標準和支付方式
1、基金管理人的管理費
本基金的管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.20%年費率計提。管理費的計算
方法如下：
H＝E×0.20%÷當年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金管理費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付?；鹜泄苋伺c基金
管理人核對一致后，由基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月首日
起5個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、公休
假或不可抗力等，支付日期順延。
2、基金托管人的托管費
本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.05%的年費率計提。托管費的計
算方法如下：
H＝E×0.05%÷當年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金托管費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付?；鹜泄苋伺c基金
管理人核對一致后，由基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月首日
起5個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付給基金托管人。若遇法定節(jié)假日、公休
假或不可抗力等，支付日期順延。
3、銷售服務(wù)費
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費，C類基金份額的銷售服務(wù)費按前一
日C類基金份額的基金資產(chǎn)凈值的0.20%的年費率計提，計算方法如下：
H＝E×0.20%÷當年天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計提的銷售服務(wù)費
E為C類基金份額前一日的基金資產(chǎn)凈值
銷售服務(wù)費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付?；鹜泄苋伺c基金
管理人核對一致后，由基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月首日
起5個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中劃出，由登記機構(gòu)代收后一次性支付給各銷售機
構(gòu)。若遇法定節(jié)假日、公休假或不可抗力等，支付日期順延。
上述“（一）基金費用的種類”中第4-10項費用，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)及相
應(yīng)協(xié)議規(guī)定，按費用實際支出金額列入當期費用，由基金托管人從基金財產(chǎn)中
支付。
（三）不列入基金費用的項目
下列費用不列入基金費用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費用支出或
基金財產(chǎn)的損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用；
3、《基金合同》生效前的相關(guān)費用；
4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費用的項
目。
（四）實施側(cè)袋機制期間的基金費用
本基金實施側(cè)袋機制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費用可以從側(cè)袋賬戶中列支，
但應(yīng)待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費用可酌情收取或減免，但不得收
取管理費，詳見本招募說明書“側(cè)袋機制”章節(jié)或相關(guān)公告的規(guī)定。
（五）基金稅收
本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)
執(zhí)行?；鹭敭a(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔(dān)，基金管理人或者其
他扣繳義務(wù)人按照國家有關(guān)稅收征收的規(guī)定代扣代繳。
十四、基金的會計與審計
（一）基金會計政策
1、基金管理人為本基金的基金會計責(zé)任方；
2、基金的會計年度為公歷年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的會
計年度按如下原則：如果《基金合同》生效少于2個月，可以并入下一個會計
年度；
3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；
4、會計制度執(zhí)行國家有關(guān)會計制度；
5、本基金獨立建賬、獨立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的會
計核算，按照有關(guān)規(guī)定編制基金會計報表；
7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對并
以書面約定的方式確認。
（二）基金的年度審計
1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨立的符合《中華人民
共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所及其注冊會計師對本基金的年度財務(wù)報表
進行審計。
2、會計師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊會計師，應(yīng)事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人認為有充足理由更換會計師事務(wù)所，須通報基金托管人。更
換會計師事務(wù)所需按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
十五、基金的信息披露
（一）本基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露
辦法》、《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定。相關(guān)法律
法規(guī)關(guān)于信息披露的規(guī)定發(fā)生變化時，本基金從其最新規(guī)定。
（二）信息披露義務(wù)人
本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有
人大會的基金份額持有人等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的自然人、法人和非法
人組織。
本基金信息披露義務(wù)人以保護基金份額持有人利益為根本出發(fā)點，按照法
律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實性、準確
性、完整性、及時性、簡明性和易得性。
本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當在中國證監(jiān)會規(guī)定時間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金
信息通過中國證監(jiān)會規(guī)定媒介披露，并保證基金投資者能夠按照基金合同約定
的時間和方式查閱或者復(fù)制公開披露的信息資料。
（三）本基金信息披露義務(wù)人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：
1、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
2、對證券投資業(yè)績進行預(yù)測；
3、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構(gòu)；
5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性文字；
6、中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
（四）本基金公開披露的信息應(yīng)采用中文文本。如同時采用外文文本的，
基金信息披露義務(wù)人應(yīng)保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，
以中文文本為準。
本基金公開披露的信息采用阿拉伯數(shù)字；除特別說明外，貨幣單位為人民
幣元。
（五）公開披露的基金信息
公開披露的基金信息包括：
1、基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金合同、基金托管協(xié)議、基金
份額發(fā)售公告
（1）基金合同是界定基金合同當事人的各項權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，明確基金份
額持有人大會召開的規(guī)則及具體程序，說明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投資者
重大利益的事項的法律文件。
（2）基金招募說明書應(yīng)當最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事
項，說明基金認購、申購和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風(fēng)險揭示、
信息披露及基金份額持有人服務(wù)等內(nèi)容。
基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡明
的基金概要信息?；鸸芾砣藨?yīng)當依照法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定編制、披
露與更新基金產(chǎn)品資料概要。
基金合同生效后，基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變
更的，基金管理人應(yīng)當在三個工作日內(nèi)，更新基金招募說明書和基金產(chǎn)品資料
概要，并登載在規(guī)定網(wǎng)站上，其中基金產(chǎn)品資料概要還應(yīng)當?shù)禽d在基金銷售機
構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點；除重大變更事項之外，基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概
要其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運作的，基
金管理人不再更新基金招募說明書和基金產(chǎn)品資料概要。
（3）基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產(chǎn)保管及基金
運作監(jiān)督等活動中的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的法律文件。
（4）基金管理人應(yīng)當就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告。
基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會注冊后，基金管理人應(yīng)當在基金份額發(fā)售的3
日前，將基金份額發(fā)售公告、基金招募說明書提示性公告和基金合同提示性公
告登載在規(guī)定報刊上，將基金份額發(fā)售公告、基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料
概要、基金合同和基金托管協(xié)議登載在規(guī)定網(wǎng)站上，其中基金產(chǎn)品資料概要還
應(yīng)當?shù)禽d在基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點；基金托管人應(yīng)當同時將《基金合同》、
基金托管協(xié)議登載在規(guī)定網(wǎng)站上。
2、基金合同生效公告
基金管理人應(yīng)當在收到中國證監(jiān)會確認文件的次日在規(guī)定媒介上登載《基
金合同》生效公告。
3、基金凈值信息
《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人
應(yīng)當至少每周在規(guī)定網(wǎng)站公告一次各類基金份額凈值和各類基金份額累計凈
值。
在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應(yīng)當在不晚于每個開放
日的次日，通過規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點披露開放日的各類
基金份額凈值和各類基金份額累計凈值。
基金管理人應(yīng)當在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站公告
半年度和年度最后一日各類基金份額凈值和各類基金份額累計凈值。
4、基金份額申購、贖回價格
基金管理人應(yīng)當在基金合同、招募說明書等信息披露文件上載明基金份額
申購、贖回價格的計算方式及有關(guān)申購、贖回費率，并保證投資者能夠在基金
銷售機構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點查閱或者復(fù)制前述信息資料。
5、基金定期報告，包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告
基金管理人應(yīng)當在每年結(jié)束之日起三個月內(nèi)，編制完成基金年度報告，將
年度報告登載于規(guī)定網(wǎng)站上，并將年度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上?；?
金年度報告中的財務(wù)會計報告應(yīng)當經(jīng)過符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的
會計師事務(wù)所審計。
基金管理人應(yīng)當在上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)，編制完成基金中期報告，
將中期報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將中期報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
基金管理人應(yīng)當在季度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)，編制完成基金季度報
告，將季度報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊
上。
《基金合同》生效不足2個月的，基金管理人可以不編制當期季度報告、
中期報告或者年度報告。
如報告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達到或超過基金總份額20%的情
形，為保障其他投資者的權(quán)益，基金管理人至少應(yīng)當在定期報告“影響投資者
決策的其他重要信息”項下披露該投資者的類別、報告期末持有份額及占比、
報告期內(nèi)持有份額變化情況及本基金的特有風(fēng)險，中國證監(jiān)會認定的特殊情形
除外。
基金管理人應(yīng)當在基金年度報告和中期報告中披露基金組合資產(chǎn)情況及其
流動性風(fēng)險分析等。
6、臨時報告
本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當在2日內(nèi)編制臨時報告書，
并登載在規(guī)定報刊和規(guī)定網(wǎng)站上。
前款所稱重大事件，是指可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價格
產(chǎn)生重大影響的下列事件：
（1）基金份額持有人大會的召開及決定的事項；
（2）《基金合同》終止、基金清算；
（3）轉(zhuǎn)換基金運作方式、基金合并；
（4）更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機構(gòu)，基金改聘會計師
事務(wù)所；
（5）基金管理人委托基金服務(wù)機構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值
等事項，基金托管人委托基金服務(wù)機構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事
項；
（6）基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；
（7）基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、基金管理人的實際控
制人變更；
（8）基金募集期延長或提前結(jié)束募集；
（9）基金管理人高級管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門
負責(zé)人發(fā)生變動；
（10）基金管理人的董事在最近12個月內(nèi)變更超過百分之五十；
（11）基金管理人、基金托管人專門基金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在最近
12個月內(nèi)變動超過百分之三十；
（12）涉及基金財產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或仲裁；
（13）基金管理人或其高級管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為
受到重大行政處罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負責(zé)人因基
金托管業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政處罰、刑事處罰；
（14）基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股
東、實際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷
的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易事項，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的情形除外；
（15）基金收益分配事項；
（16）管理費、托管費、銷售服務(wù)費、申購費、贖回費等費用計提標準、
計提方式和費率發(fā)生變更；
（17）任一類基金份額凈值計價錯誤達該類基金份額凈值百分之零點五；
（18）本基金開始辦理申購、贖回；
（19）本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；
（20）本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項；
（21）本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請；
（22）調(diào)整基金份額類別的設(shè)置；
（23）本基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；
（24）發(fā)生涉及基金申購、贖回事項調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大事
項時；
（25）基金管理人采用擺動定價機制進行估值；
（26）基金信息披露義務(wù)人認為可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額
的價格產(chǎn)生重大影響的其他事項或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
7、澄清公告
在《基金合同》存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的
消息可能對基金份額價格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動，以及可能損害基
金份額持有人權(quán)益的，相關(guān)信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當立即對該消息進行公開
澄清。
8、基金份額持有人大會決議
基金份額持有人大會決定的事項，應(yīng)當依法報中國證監(jiān)會備案，并予以公
告。
基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會，基金管理人、基金托
管人對基金份額持有人大會決定的事項不依法履行信息披露義務(wù)的，召集人應(yīng)
當履行相關(guān)信息披露義務(wù)。
9、清算報告
基金財產(chǎn)清算小組應(yīng)當將清算報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示
性公告登載在規(guī)定報刊上。
10、投資資產(chǎn)支持證券的信息披露
本基金投資資產(chǎn)支持證券，基金管理人應(yīng)在基金年報及中期報告中披露其
持有的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報告期內(nèi)
所有的資產(chǎn)支持證券明細?；鸸芾砣藨?yīng)在基金季度報告中披露其持有的資產(chǎn)
支持證券總額、資產(chǎn)支持證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報告期末按市值占基
金凈資產(chǎn)比例大小排序的前10名資產(chǎn)支持證券明細。
11、投資國債期貨的信息披露
本基金投資國債期貨，基金管理人應(yīng)在季度報告、中期報告、年度報告等
定期報告和招募說明書（更新）等文件中披露國債期貨交易情況，包括投資政
策、持倉情況、損益情況、風(fēng)險指標等，并充分揭示國債期貨交易對基金總體
風(fēng)險的影響以及是否符合既定的投資政策和投資目標等。
12、實施側(cè)袋機制期間的信息披露
本基金實施側(cè)袋機制的，相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當根據(jù)法律法規(guī)、基金合
同和招募說明書的規(guī)定進行信息披露，詳見本招募說明書“側(cè)袋機制”章節(jié)的
規(guī)定。
13、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。
（六）信息披露事務(wù)管理
基金管理人、基金托管人應(yīng)當建立健全信息披露管理制度，指定專門部門
及高級管理人員負責(zé)管理信息披露事務(wù)。
基金管理人、基金托管人應(yīng)加強對未公開披露基金信息的管控，并建立基
金敏感信息知情人登記制度?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋思跋嚓P(guān)從業(yè)人員不得泄
露未公開披露的基金信息。
基金信息披露義務(wù)人公開披露基金信息，應(yīng)當符合中國證監(jiān)會相關(guān)基金信
息披露內(nèi)容與格式準則等法律法規(guī)的規(guī)定。
基金托管人應(yīng)當按照相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和基金合同的約定，
對基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、基金份額申購贖回價
格、基金定期報告、更新的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報告等
公開披露的相關(guān)基金信息進行復(fù)核、審查，并向基金管理人進行書面或電子確
認。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當在規(guī)定報刊中選擇一家報刊披露本基金信息。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當向中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站報送擬披露
的基金信息，并保證相關(guān)報送信息的真實、準確、完整、及時。
為強化投資者保護，提升信息披露服務(wù)質(zhì)量，基金管理人應(yīng)當自中國證監(jiān)
會規(guī)定之日起，按照中國證監(jiān)會規(guī)定向投資者及時提供對其投資決策有重大影
響的信息。
基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外，也可著眼于為投
資者決策提供有用信息的角度，在保證公平對待投資者、不誤導(dǎo)投資者、不影
響基金正常投資操作的前提下，自主提升信息披露服務(wù)的質(zhì)量。具體要求應(yīng)當
符合中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定。前述自主披露如產(chǎn)生信息披露費用，該費用不得從
基金財產(chǎn)中列支。
為基金信息披露義務(wù)人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的
專業(yè)機構(gòu)，應(yīng)當制作工作底稿，并將相關(guān)檔案至少保存到《基金合同》終止后
10年。
（七）信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當按照相關(guān)法律
法規(guī)規(guī)定將信息置備于公司住所，以供社會公眾查閱、復(fù)制。
（八）暫?；蜓舆t披露基金相關(guān)信息的情形
當出現(xiàn)下述情況時，基金管理人和基金托管人可暫?；蜓舆t披露基金信息：
1、基金投資所涉及的證券/期貨交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停
營業(yè)時；
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金
資產(chǎn)價值或無法進行信息披露時；
3、當特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)
商確認后，基金管理人暫停估值時；
4、法律法規(guī)、中國證監(jiān)會或基金合同規(guī)定的其他情形。
（九）本基金信息披露事項以法律法規(guī)規(guī)定及本章節(jié)約定的內(nèi)容為準。
十六、側(cè)袋機制
（一）側(cè)袋機制的實施條件和實施程序
當基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護基
金份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計
師事務(wù)所意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機制，無需召
開基金份額持有人大會審議。基金管理人應(yīng)當在啟用側(cè)袋機制當日報中國證監(jiān)
會及基金管理人所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。
啟用側(cè)袋機制當日，基金管理人和基金服務(wù)機構(gòu)應(yīng)以基金份額持有人的原
有賬戶份額為基礎(chǔ)，確認相應(yīng)側(cè)袋賬戶基金份額持有人名冊和份額。當日收到
的申購申請，視為投資者對啟用側(cè)袋機制后的主袋賬戶提交的申購申請辦理；
當日收到的贖回申請，僅辦理主袋賬戶的贖回申請并支付贖回款項。
（二）側(cè)袋機制實施期間的基金運作安排
1、基金份額的申購與贖回
（1）側(cè)袋賬戶
側(cè)袋機制實施期間，基金管理人不辦理側(cè)袋賬戶的申購、贖回和轉(zhuǎn)換。基
金份額持有人申請申購、贖回或轉(zhuǎn)換側(cè)袋賬戶基金份額的，該申購、贖回或轉(zhuǎn)
換申請將被拒絕。
（2）主袋賬戶
基金管理人將依法保障主袋賬戶份額持有人享有基金合同約定的贖回權(quán)
利，并根據(jù)主袋賬戶運作情況合理確定申購事項，具體事項屆時將由基金管理
人在相關(guān)公告中規(guī)定。
（3）基金份額的登記
側(cè)袋機制實施期間，基金管理人應(yīng)對側(cè)袋賬戶份額實行獨立管理，主袋賬
戶沿用原基金代碼，側(cè)袋賬戶使用獨立的基金代碼。
2、基金的投資安排
側(cè)袋機制實施期間，招募說明書“基金的投資”部分的投資組合比例、投
資策略、組合限制、業(yè)績比較基準、風(fēng)險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。
本基金的各項投資運作指標和基金業(yè)績指標應(yīng)當以主袋賬戶資產(chǎn)為基準。
基金管理人原則上應(yīng)當在側(cè)袋機制啟用后20個交易日內(nèi)完成對主袋賬戶
投資組合的調(diào)整，但因資產(chǎn)流動性受限等中國證監(jiān)會規(guī)定的情形除外。
基金管理人不得在側(cè)袋賬戶中進行除特定資產(chǎn)處置變現(xiàn)以外的其他投資操
作。
側(cè)袋機制實施期間，基金管理人、基金服務(wù)機構(gòu)在計算基金業(yè)績相關(guān)指標
時僅考慮主袋賬戶資產(chǎn)，分割側(cè)袋賬戶資產(chǎn)導(dǎo)致的基金凈資產(chǎn)減少在計算基金
業(yè)績相關(guān)指標時按投資損失處理?；鸸芾砣?、基金服務(wù)機構(gòu)在展示基金業(yè)績
時，應(yīng)當就前述情況進行充分的解釋說明，避免引起投資者誤解。
3、基金的費用
側(cè)袋機制實施期間，側(cè)袋賬戶資產(chǎn)不收取管理費，其他費用詳見屆時發(fā)布
的相關(guān)公告。
基金管理人可以將與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費用從側(cè)袋賬戶資產(chǎn)中列支，但應(yīng)待
側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費用可酌情收取或減免。因啟用側(cè)袋機制
產(chǎn)生的咨詢、審計費用等由基金管理人承擔(dān)。
4、基金的收益分配
側(cè)袋機制實施期間，在主袋賬戶份額滿足基金合同收益分配條件的情形下，
基金管理人可對主袋賬戶份額進行收益分配。側(cè)袋賬戶不進行收益分配。
5、基金的信息披露
（1）基金凈值信息
側(cè)袋機制實施期間，基金管理人應(yīng)當暫停披露側(cè)袋賬戶的基金份額凈值和
基金份額累計凈值。
（2）定期報告
側(cè)袋機制實施期間，基金管理人應(yīng)當按照法律法規(guī)的規(guī)定在基金定期報告
中披露報告期內(nèi)側(cè)袋賬戶相關(guān)信息，基金定期報告中的基金會計報表僅需針對
主袋賬戶進行編制。側(cè)袋賬戶相關(guān)信息在定期報告中單獨進行披露，包括但不
限于：報告期內(nèi)的特定資產(chǎn)處置進展情況；特定資產(chǎn)可變現(xiàn)凈值或凈值區(qū)間，
該凈值或凈值區(qū)間并不代表特定資產(chǎn)最終的變現(xiàn)價格，不作為基金管理人對特
定資產(chǎn)最終變現(xiàn)價格的承諾。
會計師事務(wù)所對基金年度報告進行審計時，應(yīng)對報告期內(nèi)基金側(cè)袋機制運
行相關(guān)的會計核算和年度報告披露，執(zhí)行適當程序并發(fā)表審計意見。
（3）臨時報告
基金管理人在啟用側(cè)袋機制、處置特定資產(chǎn)、終止側(cè)袋機制以及發(fā)生其他
可能對投資者利益產(chǎn)生重大影響的事項后應(yīng)及時發(fā)布臨時公告。側(cè)袋機制實施
期間，若側(cè)袋賬戶資產(chǎn)無法一次性完成處置變現(xiàn)，基金管理人在每次處置變現(xiàn)
后均應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)要求及時發(fā)布臨時公告。
啟用側(cè)袋機制的臨時公告內(nèi)容應(yīng)當包括啟用原因及程序、特定資產(chǎn)流動性
和估值情況、對投資者申購贖回的影響、風(fēng)險提示等重要信息。
處置特定資產(chǎn)的臨時公告內(nèi)容應(yīng)當包括特定資產(chǎn)處置價格和時間、向側(cè)袋
賬戶份額持有人支付的款項、相關(guān)費用發(fā)生情況等重要信息。
6、特定資產(chǎn)的處置清算
基金管理人將按照基金份額持有人利益最大化原則，采取將特定資產(chǎn)予以
處置變現(xiàn)等方式，及時向側(cè)袋賬戶份額持有人支付對應(yīng)款項。無論側(cè)袋賬戶資
產(chǎn)是否全部完成變現(xiàn)，基金管理人都將及時向側(cè)袋賬戶份額持有人支付已變現(xiàn)
部分對應(yīng)的款項。
側(cè)袋賬戶資產(chǎn)完全清算后，基金管理人應(yīng)注銷側(cè)袋賬戶。
7、側(cè)袋的審計
基金管理人應(yīng)當在啟用側(cè)袋機制和終止側(cè)袋機制后，及時聘請符合《中華
人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所進行審計并披露專項審計意見。
（三）本部分關(guān)于側(cè)袋機制的相關(guān)規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)
則的部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，或
將來法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則針對側(cè)袋機制的內(nèi)容有進一步規(guī)定的，基金管理人經(jīng)
與基金托管人協(xié)商一致并履行適當程序后，在對基金份額持有人利益無實質(zhì)性
不利影響的前提下，可直接對本部分內(nèi)容進行修改和調(diào)整，無需召開基金份額
持有人大會審議。
十七、風(fēng)險揭示
基金份額持有人須了解并承受以下風(fēng)險：
（一）市場風(fēng)險
證券市場價格因受到經(jīng)濟因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因
素的影響而引起的波動，將對基金收益水平產(chǎn)生潛在風(fēng)險，主要包括：
1、政策風(fēng)險。因國家宏觀政策（如貨幣政策、財政政策、行業(yè)政策、地區(qū)
發(fā)展政策等）和證券市場監(jiān)管政策發(fā)生變化，導(dǎo)致市場價格波動而產(chǎn)生風(fēng)險。
2、經(jīng)濟周期風(fēng)險。證券市場受宏觀經(jīng)濟運行的影響，而經(jīng)濟運行具有周期
性的特點，而宏觀經(jīng)濟運行狀況將對證券市場的收益水平產(chǎn)生影響，從而對基
金收益造成影響。
3、利率風(fēng)險。金融市場利率的波動會導(dǎo)致證券市場價格和收益率的變動。
利率直接影響著債券的價格和收益率，影響著企業(yè)的融資成本和利潤?；鹜?
資于債券和債券回購，其收益水平會受到利率變化和貨幣市場供求狀況的影響。
4、證券發(fā)行人經(jīng)營風(fēng)險。證券發(fā)行人的經(jīng)營狀況受多種因素影響，如管理
能力、財務(wù)狀況、市場前景、行業(yè)競爭、人員素質(zhì)等，這些都會導(dǎo)致企業(yè)的盈
利發(fā)生變化。如果基金所投資的證券發(fā)行人經(jīng)營不善，其證券價格可能下跌，
或者能夠用于分配的利潤減少，使基金投資收益下降。雖然基金可以通過投資
多樣化來分散這種非系統(tǒng)風(fēng)險，但不能完全規(guī)避。
5、購買力風(fēng)險。基金投資的目的是基金資產(chǎn)的保值增值，如果發(fā)生通貨膨
脹，基金投資于證券所獲得的收益可能會被通貨膨脹抵消，從而使基金的實際
收益下降，影響基金資產(chǎn)的保值增值。
6、再投資風(fēng)險。再投資風(fēng)險反映了利率下降對固定收益證券利息收入再投
資收益的影響，這與利率上升所帶來的價格風(fēng)險（即利率風(fēng)險）互為消長。
（二）管理風(fēng)險
在基金管理運作過程中基金管理人的知識、經(jīng)驗、判斷、決策、技能等，
會影響其對信息的占有和對經(jīng)濟形勢、證券價格走勢的判斷，從而影響基金收
益水平。因此，本基金的收益水平與基金管理人的管理水平、管理手段和管理
技術(shù)等相關(guān)性較大，本基金可能因為基金管理人的因素而影響基金收益水平。
（三）流動性風(fēng)險
流動性風(fēng)險是指基金資產(chǎn)不能迅速轉(zhuǎn)變成現(xiàn)金，或者不能應(yīng)付可能出現(xiàn)的
投資者大額贖回的風(fēng)險。在開放式基金交易過程中，可能會發(fā)生巨額贖回的情
形。巨額贖回可能會產(chǎn)生基金倉位調(diào)整的困難，導(dǎo)致流動性風(fēng)險，甚至影響基
金份額凈值。
（1）基金申購、贖回安排
本基金在持有人集中度控制、巨額贖回監(jiān)測及應(yīng)對在投資者申購贖回方面
均明確了管理機制，在接受申購申請對存量持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響，
以及市場大幅波動、流動性枯竭等極端情況下發(fā)生無法應(yīng)對投資者巨額贖回的
情形時，基金管理人在保障投資者合法權(quán)益的前提下可按照法律法規(guī)及基金合
同的規(guī)定，審慎確認申購贖回申請并綜合運用各類流動性風(fēng)險管理工具作為輔
助措施，全面應(yīng)對流動性風(fēng)險。具體申購、贖回安排詳見本招募說明書第八章。
（2）擬投資市場、行業(yè)及資產(chǎn)的流動性風(fēng)險評估
1）投資市場的流動性風(fēng)險
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市
的各類債券、債券回購、同業(yè)存單、銀行存款、資產(chǎn)支持證券、貨幣市場工具、
國債期貨等。上述資產(chǎn)均存在規(guī)范的交易場所，運作時間長，市場透明度較高，
運作方式規(guī)范，歷史流動性狀況良好，正常情況下能夠及時滿足基金變現(xiàn)需求，
保證基金按時應(yīng)對贖回要求。極端市場情況下，上述資產(chǎn)可能出現(xiàn)流動性不足，
導(dǎo)致基金資產(chǎn)無法變現(xiàn)，從而影響投資者按時收到贖回款項，基金管理人會按
照基金合同及相關(guān)法律法規(guī)要求，及時啟動流動性風(fēng)險應(yīng)對措施，保護基金投
資者的合法權(quán)益。
2）投資行業(yè)的流動性風(fēng)險
本基金實際投資過程中，本基金管理人將高度重視基金組合的流動性風(fēng)險，
關(guān)注投資組合中債券、現(xiàn)金等資產(chǎn)的配置情況，以及單一證券與行業(yè)的集中度，
合理配置資產(chǎn)，不以投資于某單一行業(yè)為投資目標，行業(yè)分散度高，受到單一
行業(yè)流動性風(fēng)險的影響較小。
3）投資資產(chǎn)的流動性風(fēng)險
本基金針對流動性較低資產(chǎn)的投資進行了嚴格的限制，以降低基金的流動
性風(fēng)險：本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈值
的15%。
本基金絕大部分基金資產(chǎn)投資于7個工作日可變現(xiàn)資產(chǎn)，包括可在交易所、
銀行間市場正常交易的債券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具及同業(yè)存單，7個工作日
內(nèi)到期或可支取的逆回購、銀行存款，7個工作日內(nèi)能夠確認收到的各類應(yīng)收款
項等，上述資產(chǎn)流動性情況良好。
（3）巨額贖回情形下的流動性風(fēng)險管理措施
在本基金出現(xiàn)巨額贖回情形下，基金管理人可以根據(jù)基金當時的資產(chǎn)組合
狀況決定全額贖回或部分延期贖回。同時，如本基金單個基金份額持有人在單
個開放日申請贖回基金份額超過前一開放日基金總份額一定比例以上的，基金
管理人應(yīng)當對前述單個贖回申請人贖回申請進行延期辦理。具體內(nèi)容詳見本招
募說明書第八章。
（4）實施備用的流動性風(fēng)險管理工具的情形、程序及對投資者的潛在影響
在市場大幅波動、流動性枯竭等極端情況下發(fā)生無法應(yīng)對投資者巨額贖回
的情形時，基金管理人將以保障投資者合法權(quán)益為前提，嚴格按照法律法規(guī)及
基金合同的規(guī)定，謹慎選取延期辦理巨額贖回申請、暫停接受贖回申請、延緩
支付贖回款項、暫?；鸸乐怠[動定價、啟用側(cè)袋機制等流動性風(fēng)險管理工
具作為輔助措施。
1）延期辦理巨額贖回申請
在此情形下，投資人的部分贖回申請可能將被延期辦理，同時投資人完成基
金贖回時的基金份額凈值可能與其提交贖回申請時的基金份額凈值不同。
2）暫停接受贖回申請
在此情形下，投資人的部分或全部贖回申請可能被拒絕，同時投資人完成基
金贖回時的基金份額凈值可能與其提交贖回申請時的基金份額凈值不同。
3）延緩支付贖回款項
在此情形下，投資人接收贖回款項的時間將可能比一般正常情形下有所延
遲。
4）暫?；鸸乐?
在此情形下，投資人沒有可供參考的基金份額凈值，同時贖回申請可能被延
期辦理或被暫停接受，或被延緩支付贖回款項。
5）擺動定價
當本基金發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，
以確保基金估值的公平性。當基金采用擺動定價時，投資者申購或贖回基金份額
時的基金份額凈值，將會根據(jù)投資組合的市場沖擊成本而進行調(diào)整，使得市場的
沖擊成本能夠分配給實際申購、贖回的投資者，從而減少對存量基金份額持有人
利益的不利影響，確保投資者的合法權(quán)益不受損害并得到公平對待。
6）啟用側(cè)袋機制
本基金側(cè)袋機制的情形及程序詳見本招募說明書“側(cè)袋機制”章節(jié)的規(guī)定。
7）中國證監(jiān)會認定的其他措施。
對于各類流動性風(fēng)險管理工具的使用，基金管理人將依照嚴格審批、審慎
決策的原則，及時有效地對風(fēng)險進行監(jiān)測和評估，使用前經(jīng)過內(nèi)部審批程序并
與基金托管人協(xié)商一致。在實際運用各類流動性風(fēng)險管理工具時，投資者的贖
回申請、贖回款項支付等可能受到相應(yīng)影響，基金管理人將嚴格依照法律法規(guī)
及基金合同的約定進行操作，全面保障投資者的合法權(quán)益。
（四）信用風(fēng)險
基金在交易過程發(fā)生交收違約，或者基金所投資債券之發(fā)行人出現(xiàn)違約、
拒絕支付到期本息，都可能導(dǎo)致基金資產(chǎn)損失和收益變化，從而產(chǎn)生風(fēng)險。
（五）本基金特定風(fēng)險
1、本基金特殊安排的運作方式
本基金對于每份基金份額，設(shè)定90天的滾動運作期。正常情況下本基金每
個交易日開放申購，但對于每份基金份額，每個運作期到期日前，基金份額持
有人不能提出贖回申請，每個運作期到期日，基金份額持有人可提出贖回申請。
如果基金份額持有人在當期運作期到期日未申請贖回或贖回被確認失敗，則自
該運作期到期日次一日起該基金份額進入下一個運作期。因此投資者在運作期
內(nèi)面臨在到期日前無法贖回基金份額的風(fēng)險，以及錯過當期運作期到期日未能
贖回基金份額而進入下一運作期的風(fēng)險。
2、運作期限或有變化的風(fēng)險
本基金在名稱中表明滾動持有期為90天，但因存在周末、法定節(jié)假日以及
其他情形的暫停交易等原因，每份基金份額的實際運作期期限或有不同，運作
期可能出現(xiàn)不等于90天的情形。
3、投資資產(chǎn)支持證券的風(fēng)險
本基金可投資資產(chǎn)支持證券，由于資產(chǎn)支持證券一般都針對特定機構(gòu)投資
人發(fā)行，在特定機構(gòu)投資人范圍內(nèi)流通轉(zhuǎn)讓，該品種的流動性較差，抵押資產(chǎn)
的流動性一般較差，因此，持有資產(chǎn)支持證券可能給組合資產(chǎn)凈值帶來一定的
風(fēng)險。
另外，資產(chǎn)支持證券還面臨提前償還和延期支付等風(fēng)險。
4、投資國債期貨的風(fēng)險
本基金的投資范圍包括國債期貨，國債期貨的投資可能面臨市場風(fēng)險、基
差風(fēng)險、流動性風(fēng)險。市場風(fēng)險是因期貨市場價格波動使所持有的期貨合約價
值發(fā)生變化的風(fēng)險?；铒L(fēng)險是期貨市場的特有風(fēng)險之一，是指由于期貨與現(xiàn)
貨間的價差的波動，影響套期保值或套利效果，使之發(fā)生意外損益的風(fēng)險。流
動性風(fēng)險可分為兩類：一類為流通量風(fēng)險，是指期貨合約無法及時以所希望的
價格建立或了結(jié)頭寸的風(fēng)險，此類風(fēng)險往往是由市場缺乏廣度或深度導(dǎo)致的；
另一類為資金量風(fēng)險，是指資金量無法滿足保證金要求，使得所持有的頭寸面
臨被強制平倉的風(fēng)險。
（六）未知價風(fēng)險
本基金基金資產(chǎn)凈值可能受證券市場影響有所波動，產(chǎn)生未知價風(fēng)險。
（七）啟用側(cè)袋機制的風(fēng)險
當本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，基金管理人經(jīng)與基
金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師事務(wù)所意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合
同的約定啟用側(cè)袋機制。側(cè)袋機制實施期間，側(cè)袋賬戶份額將停止披露基金凈
值信息，并不得辦理申購、贖回和轉(zhuǎn)換，基金份額持有人可能面臨無法及時獲
得側(cè)袋賬戶對應(yīng)部分的資金的流動性風(fēng)險?；鸸芾砣藢凑粘钟腥死孀畲?
化原則，采取將特定資產(chǎn)予以處置變現(xiàn)等方式，及時向側(cè)袋賬戶份額持有人支
付對應(yīng)款項，但因特定資產(chǎn)的變現(xiàn)時間具有不確定性，最終變現(xiàn)價格也具有不
確定性并且有可能大幅低于啟用側(cè)袋機制時的特定資產(chǎn)的估值，基金份額持有
人可能因此面臨損失。
實施側(cè)袋機制期間，因本基金不披露側(cè)袋賬戶的基金凈值信息，即便基金
管理人在基金定期報告中披露報告期末特定資產(chǎn)可變現(xiàn)凈值或凈值區(qū)間的，也
不作為特定資產(chǎn)最終變現(xiàn)價格的承諾，因此對于特定資產(chǎn)的公允價值和最終變
現(xiàn)價格，基金管理人不承擔(dān)任何保證和承諾的責(zé)任。
基金管理人將根據(jù)主袋賬戶運作情況合理確定申購政策，因此實施側(cè)袋機
制后主袋賬戶份額存在暫停申購的可能。
啟用側(cè)袋機制后，基金管理人計算各項投資運作指標和基金業(yè)績指標時僅
需考慮主袋賬戶資產(chǎn)，并根據(jù)相關(guān)規(guī)定對分割側(cè)袋賬戶資產(chǎn)導(dǎo)致的基金凈資產(chǎn)
減少按投資損失處理，因此本基金披露的業(yè)績指標不能反映特定資產(chǎn)的真實價
值及變化情況。
（八）本基金法律文件風(fēng)險收益特征表述與銷售機構(gòu)基金風(fēng)險評價可能不
一致的風(fēng)險
本基金法律文件投資章節(jié)有關(guān)風(fēng)險收益特征的表述是基于投資范圍、投資
比例、證券市場普遍規(guī)律等做出的概述性描述，代表了一般市場情況下本基金
的長期風(fēng)險收益特征。銷售機構(gòu)（包括基金管理人直銷機構(gòu)和其他銷售機構(gòu)）
根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)對本基金進行風(fēng)險評價，不同的銷售機構(gòu)采用的評價方法也
不同，因此銷售機構(gòu)的風(fēng)險等級評價與基金法律文件中風(fēng)險收益特征的表述可
能存在不同，投資人在購買本基金時需按照銷售機構(gòu)的要求完成風(fēng)險承受能力
與產(chǎn)品風(fēng)險之間的匹配檢驗。
（九）其他風(fēng)險
1、因技術(shù)因素而產(chǎn)生的風(fēng)險，如電腦系統(tǒng)不可靠產(chǎn)生的風(fēng)險；
2、因基金業(yè)務(wù)快速發(fā)展，在制度建設(shè)、人員配備、內(nèi)控制度建立等方面的
不完善產(chǎn)生的風(fēng)險；
3、因人為因素而產(chǎn)生的風(fēng)險、如內(nèi)幕交易、欺詐行為等產(chǎn)生的風(fēng)險；
4、對主要業(yè)務(wù)人員如基金經(jīng)理的依賴而可能產(chǎn)生的風(fēng)險；
5、因業(yè)務(wù)競爭壓力可能產(chǎn)生的風(fēng)險；
6、戰(zhàn)爭、自然災(zāi)害等不可抗力可能導(dǎo)致基金財產(chǎn)的損失，影響基金收益水
平，從而帶來風(fēng)險；
7、其他意外導(dǎo)致的風(fēng)險。
（十）聲明
1、本基金未經(jīng)任何一級政府、機構(gòu)及部門擔(dān)保。投資人自愿投資于本基金，
須自行承擔(dān)投資風(fēng)險。
2、除基金管理人直接辦理本基金的銷售外，本基金還通過代銷機構(gòu)代理銷
售，但是，基金并不是代銷機構(gòu)的存款或負債，也沒有經(jīng)代銷機構(gòu)擔(dān)?；蛘弑?
書，代銷機構(gòu)并不能保證其收益或本金安全。
十八、基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)清算
（一）基金合同的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大
會決議通過的事項的，應(yīng)召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規(guī)規(guī)
定和基金合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的事項，由基金管理人
和基金托管人同意后變更并公告，并報中國證監(jiān)會備案。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執(zhí)行，
自決議生效后兩日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
（二）基金合同的終止事由
有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，基金合同應(yīng)當終止：
1、基金份額持有人大會決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
3、基金合同約定的其他情形；
4、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
（三）基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)基金合同終止事由之日起30個工作日內(nèi)成
立清算小組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行
基金清算。
2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)
會指定的人員組成?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財產(chǎn)清算小組負責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清理、
估價、變現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。
4、基金財產(chǎn)清算程序：
（1）基金合同終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進行清理和確認；
（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所對清算報告
進行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算報告出具法律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。
5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制
而不能及時變現(xiàn)的，清算期限可相應(yīng)順延。
（四）清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金財產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合
理費用，清算費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財產(chǎn)中支付。
（五）基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基
金財產(chǎn)清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，各類基金份額資產(chǎn)按基金
份額持有人持有的該類基金份額比例進行分配。
（六）基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《中華
人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所審計并由律師事務(wù)所出具法律意見書
后報中國證監(jiān)會備案并公告?；鹭敭a(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個工作
日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進行公告，清算小組應(yīng)當將清算報告登載在規(guī)定網(wǎng)站
上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
（七）基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存20年以上，法律法規(guī)另有
規(guī)定的從其規(guī)定。
十九、基金合同的內(nèi)容摘要
（一）基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù)
1、基金份額持有人的權(quán)利、義務(wù)
基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認和接
受，基金投資者自依據(jù)《基金合同》取得基金份額，即成為本基金份額持有人
和《基金合同》的當事人，直至其不再持有本基金的基金份額。基金份額持有
人作為《基金合同》當事人并不以在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條
件。
除法律法規(guī)另有規(guī)定或本基金合同另有約定外，同一類別每份基金份額具
有同等的合法權(quán)益。
（1）根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的
權(quán)利包括但不限于：
1）分享基金財產(chǎn)收益；
2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；
3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額；
4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會；
5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審
議事項行使表決權(quán)；
6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；
7）監(jiān)督基金管理人的投資運作；
8）對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法
提起訴訟或仲裁；
9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
（2）根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的
義務(wù)包括但不限于：
1）認真閱讀并遵守《基金合同》、招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要等信息
披露文件；
2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險承受能力，自主判斷基金的投資價
值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險；
3）關(guān)注基金信息披露，及時行使權(quán)利和履行義務(wù)；
4）交納基金認購、申購款項及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費用；
5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的有
限責(zé)任；
6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當事人合法權(quán)益的活動；
7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當?shù)美?
9）遵守基金管理人、基金托管人、銷售機構(gòu)和登記機構(gòu)的相關(guān)交易及業(yè)務(wù)
規(guī)則；
10）提供基金管理人和監(jiān)管機構(gòu)依法要求提供的信息，以及不時的更新和
補充，并保證其真實性；
11）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
2、基金管理人的權(quán)利與義務(wù)
（1）根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利
包括但不限于：
1）依法募集資金；
2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨立運用并
管理基金財產(chǎn)；
3）依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批準
的其他費用；
4）銷售基金份額；
5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；
6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認為基金托管人
違反了《基金合同》及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，
并采取必要措施保護基金投資者的利益；
7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；
8）選擇、更換基金銷售機構(gòu)，對基金銷售機構(gòu)的相關(guān)行為進行監(jiān)督和處理；
9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機構(gòu)擔(dān)任基金登記機構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)并
獲得《基金合同》規(guī)定的費用；
10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購、贖回或轉(zhuǎn)換申
請；
12）依照法律法規(guī)為基金的利益行使因基金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；
13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進行融資；
14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者
實施其他法律行為；
15）選擇、更換律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、證券/期貨經(jīng)紀商或其他為基
金提供服務(wù)的外部機構(gòu)；
16）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認購、申購、
贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過戶、定期定額投資、轉(zhuǎn)托管和收益分配等業(yè)務(wù)規(guī)則；
17）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
（2）根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)
包括但不限于：
1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他機構(gòu)代為辦理基
金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；
2）辦理基金備案手續(xù)；
3）自《基金合同》生效之日起，以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用
基金財產(chǎn)；
4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的
經(jīng)營方式管理和運作基金財產(chǎn)；
5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，保
證所管理的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同基金分別
管理，分別記賬，進行證券投資；
6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財
產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；
7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
8）采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的方
法符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計算并公告基金凈值信息，
確定基金份額申購、贖回的價格；
9）進行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；
10）編制季度報告、中期報告和年度報告；
11）嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露
及報告義務(wù)；
12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，
不向他人泄露，但根據(jù)監(jiān)管機構(gòu)、司法機關(guān)等有權(quán)機關(guān)的要求，或因?qū)徲?、?
律等外部專業(yè)顧問提供服務(wù)而向其提供的情況除外；
13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有
人分配基金收益；
14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；
15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人
大會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
16）按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相
關(guān)資料20年以上，法律法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)定；
17）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且
保證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關(guān)
的公開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
18）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、
變現(xiàn)和分配；
19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會
并通知基金托管人；
20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法
權(quán)益時，應(yīng)當承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基
金托管人違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應(yīng)為基金份額持
有人利益向基金托管人追償；
22）當基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時，應(yīng)當對第三方處理有關(guān)基
金事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任；
23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢?
他法律行為；
24）基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件，《基金合同》不能
生效，基金管理人承擔(dān)全部募集費用，將已募集資金并加計銀行同期活期存款
利息（稅后）在基金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認購人；
25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
26）建立并保存基金份額持有人名冊；
27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
3、基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
（1）根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利
包括但不限于：
1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全保
管基金財產(chǎn)；
2）依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準
的其他費用；
3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金
合同》及國家法律法規(guī)行為，對基金財產(chǎn)、其他當事人的利益造成重大損失的
情形，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會，并采取必要措施保護基金投資者的利益；
4）根據(jù)相關(guān)市場規(guī)則，為基金開設(shè)證券賬戶、資金賬戶等投資所需賬戶、
為基金辦理證券、期貨交易資金清算；
5）提議召開或召集基金份額持有人大會；
6）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；
7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
（2）根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)
包括但不限于：
1）以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財產(chǎn)；
2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合
格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負責(zé)基金財產(chǎn)托管事宜；
3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，確
保基金財產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財產(chǎn)與基金托管人自有財產(chǎn)以及不同的
基金財產(chǎn)相互獨立；對所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨立核算，分賬管
理，保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；
4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財
產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；
5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
6）按規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶，按照《基
金合同》的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；
7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有
規(guī)定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露，但根據(jù)監(jiān)管機構(gòu)、
司法機關(guān)等有權(quán)機關(guān)的要求，或因?qū)徲?、法律等外部專業(yè)顧問提供服務(wù)而向其
提供的情況除外；
8）復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額
申購、贖回價格；
9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；
10）對基金財務(wù)會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見，說
明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照《基金合同》的規(guī)定進行；如
果基金管理人有未執(zhí)行《基金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當說明基金托管人是否
采取了適當?shù)拇胧?
11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料20年以上，
法律法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)定；
12）從基金管理人或其委托的登記機構(gòu)處接收并保存基金份額持有人名冊；
13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；
14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和
贖回款項；
15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有
人大會或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；
17）參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和
分配；
18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會
和銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)，并通知基金管理人；
19）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償
責(zé)任不因其退任而免除；
20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義
務(wù)，基金管理人因違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)為基金份額持有
人利益向基金管理人追償；
21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（二）基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規(guī)則
基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)
代表有權(quán)代表基金份額持有人出席會議并表決。除法律法規(guī)另有規(guī)定或基金合
同另有約定外，基金份額持有人持有的同一類別每一基金份額擁有平等的投票
權(quán)。
本基金未設(shè)立基金份額持有人大會的日常機構(gòu)，如今后設(shè)立基金份額持有
人大會的日常機構(gòu)，按照相關(guān)法律法規(guī)的要求執(zhí)行。
1、召開事由
（1）除法律法規(guī)、中國證監(jiān)會或《基金合同》另有規(guī)定外，當出現(xiàn)或需要
決定下列事由之一的，應(yīng)當召開基金份額持有人大會：
1）終止《基金合同》；
2）更換基金管理人；
3）更換基金托管人；
4）轉(zhuǎn)換基金運作方式；
5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標準或提高銷售服務(wù)費率；
6）變更基金類別；
7）本基金與其他基金的合并；
8）變更基金投資目標、范圍或策略；
9）變更基金份額持有人大會程序；
10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；
11）單獨或合計持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份額
持有人（以基金管理人收到提議當日的基金份額計算，下同）就同一事項書面
要求召開基金份額持有人大會；
12）對《基金合同》當事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項；
13）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應(yīng)當召開基金份額
持有人大會的事項。
（2）在法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的范圍內(nèi)且對基金份額持有人利
益無實質(zhì)性不利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后
修改，不需召開基金份額持有人大會：
1）法律法規(guī)要求增加的基金費用的收取；
2）調(diào)整本基金的申購費率、調(diào)低贖回費率、調(diào)低銷售服務(wù)費率、調(diào)整基金
份額類別、變更收費方式或?qū)鸱蓊~分類辦法及規(guī)則進行調(diào)整；
3）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動而應(yīng)當對《基金合同》進行修改；
4）對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響或修改
不涉及《基金合同》當事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；
5）基金管理人、登記機構(gòu)、基金銷售機構(gòu)調(diào)整有關(guān)認購、申購、贖回、轉(zhuǎn)
換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)規(guī)則；
6）基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；
7）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其他
情形。
2、會議召集人及召集方式
（1）除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會由
基金管理人召集。
（2）基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時，由基金托管人召集。
（3）基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當向基金管理
人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召
集，并書面告知基金托管人。基金管理人決定召集的，應(yīng)當自出具書面決定之
日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認為有必要召開的，
應(yīng)當由基金托管人自行召集，并自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開并告知基金
管理人，基金管理人應(yīng)當配合。
（4）代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項書面
要求召開基金份額持有人大會，應(yīng)當向基金管理人提出書面提議。基金管理人
應(yīng)當自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金
份額持有人代表和基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當自出具書面決定
之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上（含10%）
的基金份額持有人仍認為有必要召開的，應(yīng)當向基金托管人提出書面提議?；?
金托管人應(yīng)當自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提
議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當自出具
書面決定之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當配合。
（5）代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項要求
召開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨或合
計代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提
前30日報中國證監(jiān)會備案?；鸱蓊~持有人依法自行召集基金份額持有人大會
的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當配合，不得阻礙、干擾。
（6）基金份額持有人會議的召集人負責(zé)選擇確定開會時間、地點、方式和
權(quán)益登記日。
3、召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式
（1）召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)于會議召開前30日，在規(guī)定媒
介公告。基金份額持有人大會通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：
1）會議召開的時間、地點和會議形式；
2）會議擬審議的事項、議事程序和表決方式；
3）有權(quán)出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權(quán)益登記日；
4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代理
有效期限等）、送達時間和地點；
5）會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；
6）出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續(xù)；
7）召集人需要通知的其他事項。
（2）采取通訊開會方式并進行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通
知中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關(guān)及
其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、表決意見寄交的截止時間和收取方式。
（3）如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點對
表決意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管
理人到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則
應(yīng)另行書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)
督?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司懿慌纱韺Ρ頉Q意見的計票進行監(jiān)督的，不影
響表決意見的計票效力。
4、基金份額持有人出席會議的方式
基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式、通訊開會方式或法律法規(guī)、監(jiān)
管機構(gòu)允許的其他方式召開，會議的召開方式由會議召集人確定。
（1）現(xiàn)場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委
派代表出席，現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當列席基金份
額持有人大會，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力。
現(xiàn)場開會同時符合以下條件時，可以進行基金份額持有人大會議程：
1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持
有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合
同》和會議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資
料相符；
2）經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，有
效的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之
一）。若到會者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日
基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間
的3個月以后、6個月以內(nèi)，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。
重新召集的基金份額持有人大會到會者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額應(yīng)
不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。
（2）通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書
面形式或會議通知載明的其他形式在表決截止日以前送達至召集人指定的地
址。通訊開會應(yīng)以書面方式或會議通知載明的其他形式進行表決。
在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：
1）會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后，在2個工作日內(nèi)連續(xù)
公布相關(guān)提示性公告；
2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，則
為基金管理人）到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督。會議召集人在基金托
管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機關(guān)的監(jiān)督下按照
會議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的表決意見；基金托管人或基金管理
人經(jīng)通知不參加收取表決意見的，不影響表決效力；
3）本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的，基金份額持有
人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之
一）；若本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見基金份額持有人
所持有的基金份額小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原
公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月以后、6個月以內(nèi)，就原定審議
事項重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會應(yīng)當有代
表三分之一以上（含三分之一）基金份額的持有人直接出具表決意見或授權(quán)他
人代表出具表決意見；
4）上述第3）項中直接出具表決意見的基金份額持有人或受托代表他人出
具表決意見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意見的
代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符
合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通知的規(guī)定，并與基金登記機構(gòu)記錄相符。
（3）在法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)允許的情況下，本基金的基金份額持有人亦可
采用其他書面或非書面方式授權(quán)其代理人出席基金份額持有人大會并行使表決
權(quán)，具體方式在會議通知中列明。
（4）在法律法規(guī)和監(jiān)管機關(guān)允許的情況下，本基金亦可采用其他非現(xiàn)場方
式或者以非現(xiàn)場方式與現(xiàn)場方式相結(jié)合的方式召開基金份額持有人大會，會議
程序比照現(xiàn)場開會和通訊方式開會的程序進行?；鸱蓊~持有人可以采用書面、
網(wǎng)絡(luò)、電話、短信或其他方式進行表決，具體方式由會議召集人確定并在會議
通知中列明。
5、議事內(nèi)容與程序
（1）議事內(nèi)容及提案權(quán)
議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項，如《基金合同》的重大
修改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基
金合并、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項以及會議召集人認為需提交
基金份額持有人大會討論的其他事項。
基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改
應(yīng)當在基金份額持有人大會召開前及時公告。
基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進行表決。
（2）議事程序
1）現(xiàn)場開會
在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第7條規(guī)定程序確定和
公布監(jiān)票人，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進行表決，并形成大會決
議。大會主持人為基金管理人授權(quán)出席會議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未
能主持大會的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會議的代表主持；如果基金管
理人授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會，則由出席大會的基金份
額持有人和代理人所持表決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）選舉產(chǎn)生一名基
金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄?
人拒不出席或主持基金份額持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決
議的效力。
會議召集人應(yīng)當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓
名（或單位名稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委
托人姓名（或單位名稱）和聯(lián)系方式等事項。
2）通訊開會
在通訊開會的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決
截止日期后2個工作日內(nèi)在公證機關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決，在公
證機關(guān)監(jiān)督下形成決議。
6、表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。
基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：
（1）一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持
表決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第（2）項所規(guī)定
的須以特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。
（2）特別決議，特別決議應(yīng)當經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所
持表決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）通過方可做出。除法律法規(guī)、中國證
監(jiān)會或《基金合同》另有規(guī)定外，轉(zhuǎn)換基金運作方式、更換基金管理人或者基
金托管人、終止《基金合同》、本基金與其他基金合并以特別決議通過方為有
效。
基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。
采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否則提
交符合會議通知中規(guī)定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，
表面符合會議通知規(guī)定的表決意見視為有效表決，表決意見模煳不清或相互矛
盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當計入出具表決意見的基金份額持有人所代表的基金
份額總數(shù)。
基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題應(yīng)當分開
審議、逐項表決。
在符合上述規(guī)則的前提下，具體規(guī)則以召集人發(fā)布的基金份額持有人大會
通知為準。
7、計票
（1）現(xiàn)場開會
1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持人
應(yīng)當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金
份額持有人代表與大會召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會由基
金份額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金
管理人或基金托管人未出席大會的，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當在會議
開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉三名基金份額持有人
代表擔(dān)任監(jiān)票人?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸模挥绊懹嬈钡男Я?。
2）監(jiān)票人應(yīng)當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當場
公布計票結(jié)果。
3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結(jié)果有異
議，可以在宣布表決結(jié)果后立即對所投票數(shù)要求進行重新清點。監(jiān)票人應(yīng)當進
行重新清點，重新清點以一次為限。重新清點后，大會主持人應(yīng)當當場公布重
新清點結(jié)果。
4）計票過程應(yīng)由公證機關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席大
會的，不影響計票的效力。
（2）通訊開會
在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基
金托管人授權(quán)代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督
下進行計票，并由公證機關(guān)對其計票過程予以公證。基金管理人或基金托管人
拒派代表對表決意見的計票進行監(jiān)督的，不影響計票和表決結(jié)果。
8、生效與公告
基金份額持有人大會的決議，召集人應(yīng)當自通過之日起5日內(nèi)報中國證監(jiān)
會備案。
基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。
基金份額持有人大會決議自生效之日起2日內(nèi)在規(guī)定媒介上公告。如果采
用通訊方式進行表決，在公告基金份額持有人大會決議時，必須將公證書全文、
公證機構(gòu)、公證員姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當執(zhí)行生效的基金份額持有
人大會的決議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金
管理人、基金托管人均有約束力。
9、實施側(cè)袋機制期間基金份額持有人大會的特殊約定
若本基金實施側(cè)袋機制，則相關(guān)基金份額或表決權(quán)的比例指主袋份額持有
人和側(cè)袋份額持有人分別持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例，但若
相關(guān)基金份額持有人大會召集和審議事項不涉及側(cè)袋賬戶的，則僅指主袋份額
持有人持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例：
（1）基金份額持有人行使提議權(quán)、召集權(quán)、提名權(quán)所需單獨或合計代表相
關(guān)基金份額10%以上（含10%）；
（2）現(xiàn)場開會的到會者在權(quán)益登記日代表的基金份額不少于本基金在權(quán)益
登記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分之一）；
（3）通訊開會的直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的基金份
額持有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一（含
二分之一）；
（4）若參與基金份額持有人大會投票的基金份額持有人所持有的基金份額
小于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一，召集人在原公告的基金份額持有
人大會召開時間的3個月以后、6個月以內(nèi)就原定審議事項重新召集的基金份
額持有人大會應(yīng)當有代表三分之一以上（含三分之一）相關(guān)基金份額的持有人
參與或授權(quán)他人參與基金份額持有人大會投票；
（5）現(xiàn)場開會由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以
上（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主
持人；
（6）一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二
分之一以上（含二分之一）通過；
（7）特別決議應(yīng)當經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的
三分之二以上（含三分之二）通過。
側(cè)袋機制實施期間，基金份額持有人大會審議事項涉及主袋賬戶和側(cè)袋賬
戶的，應(yīng)分別由主袋賬戶、側(cè)袋賬戶的基金份額持有人進行表決，同一主側(cè)袋
賬戶內(nèi)的同一類別的每份基金份額具有平等的表決權(quán)。表決事項未涉及側(cè)袋賬
戶的，側(cè)袋賬戶份額無表決權(quán)。
側(cè)袋機制實施期間，關(guān)于基金份額持有人大會的相關(guān)規(guī)定以本節(jié)特殊約定
內(nèi)容為準，本節(jié)沒有規(guī)定的適用本部分的相關(guān)規(guī)定。
10、本部分關(guān)于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表
決條件等規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)或
監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商
一致，報監(jiān)管機關(guān)并提前公告后，可直接對本部分內(nèi)容進行修改和調(diào)整，無需
召開基金份額持有人大會審議。
（三）基金合同解除和終止的事由、程序以及基金財產(chǎn)清算方式
1、《基金合同》的變更
（1）變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大
會決議通過的事項的，應(yīng)召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規(guī)規(guī)
定和基金合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的事項，由基金管理人
和基金托管人同意后變更并公告，并報中國證監(jiān)會備案。
（2）關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執(zhí)行，
自決議生效后兩日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
2、《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當終止：
（1）基金份額持有人大會決定終止的；
（2）基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、
新基金托管人承接的；
（3）《基金合同》約定的其他情形；
（4）相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
3、基金財產(chǎn)的清算
（1）基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作
日內(nèi)成立清算小組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督
下進行基金清算。
（2）基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金
托管人、符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊會計師、律師以及中國證
監(jiān)會指定的人員組成。基金財產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
（3）基金財產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財產(chǎn)清算小組負責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清
理、估價、變現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。
（4）基金財產(chǎn)清算程序：
1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進行清理和確認；
3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；
4）制作清算報告；
5）聘請符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所對清算報告進
行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算報告出具法律意見書；
6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
7）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。
（5）基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限
制而不能及時變現(xiàn)的，清算期限可相應(yīng)順延。
4、清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金財產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合
理費用，清算費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財產(chǎn)中支付。
5、基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基
金財產(chǎn)清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，各類基金份額資產(chǎn)按基金
份額持有人持有的該類基金份額比例進行分配。
6、基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《中華
人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所審計并由律師事務(wù)所出具法律意見書
后報中國證監(jiān)會備案并公告?；鹭敭a(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個工作
日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進行公告，清算小組應(yīng)當將清算報告登載在規(guī)定網(wǎng)站
上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
7、基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存20年以上，法律法規(guī)另有
規(guī)定的從其規(guī)定。
（四）爭議解決方式
各方當事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切
爭議，如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，應(yīng)提交上海國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會，根據(jù)
該會屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁，仲裁地點在上海市。仲裁裁決是終局的并
對各方當事人均有約束力。除非仲裁裁決另有決定，仲裁費用由敗訴方承擔(dān)。
爭議處理期間，各方當事人應(yīng)恪守職責(zé)，各自繼續(xù)忠實、勤勉、盡責(zé)地履
行《基金合同》規(guī)定的義務(wù)，維護基金份額持有人的合法權(quán)益。
《基金合同》受中國法律（為本基金合同之目的，不包括香港、澳門特別
行政區(qū)和臺灣地區(qū)法律）管轄并從其解釋。
（五）基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式
《基金合同》可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機
構(gòu)的辦公場所和營業(yè)場所查閱。
二十、基金托管協(xié)議內(nèi)容摘要
（一）基金托管協(xié)議當事人
1、基金管理人
名稱：銀河基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)富城路99號21-22層
法定代表人：胡泊
成立時間：2002年6月14日
批準設(shè)立機關(guān)：中國證監(jiān)會
批準設(shè)立文號：證監(jiān)基金字[2002]21號
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊資本：2.0億元人民幣
經(jīng)營范圍：基金募集；基金銷售；資產(chǎn)管理和中國證監(jiān)會許可的其他業(yè)務(wù)
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
2、基金托管人
名稱：交通銀行股份有限公司（簡稱：交通銀行）
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)銀城中路188號（郵政編碼：200120）
辦公地址：上海市長寧區(qū)仙霞路18號（郵政編碼：200336）
法定代表人：任德奇
成立時間：1987年3月30日
批準設(shè)立機關(guān)及批準設(shè)立文號：國務(wù)院國發(fā)(1986)字第81號文和中國人民
銀行銀發(fā)［1987］40號文
基金托管業(yè)務(wù)批準文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字［1998］25號
經(jīng)營范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期和長期貸款；辦理國內(nèi)外結(jié)算；
辦理票據(jù)承兌與貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買
賣政府債券、金融債券；從事同業(yè)拆借；買賣、代理買賣外匯；從事銀行卡業(yè)務(wù)；
提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項業(yè)務(wù)；提供保管箱服務(wù)；經(jīng)國務(wù)院銀行業(yè)
監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他業(yè)務(wù)；經(jīng)營結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)。
注冊資本：742.63億元人民幣
組織形式：股份有限公司
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
（二）基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
1.基金托管人對基金管理人的投資行為行使監(jiān)督權(quán)
（1）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》和本協(xié)議的約定，
對基金的投資范圍、投資對象進行監(jiān)督。
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的
各類債券（國債、央行票據(jù)、金融債、企業(yè)債、公司債、公開發(fā)行的次級債、地
方政府債、政府支持債券、政府支持機構(gòu)債券、中期票據(jù)、短期融資券、超短期
融資券、可分離交易可轉(zhuǎn)債的純債部分等）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、國債期
貨、銀行存款（包括定期存款、協(xié)議存款、通知存款等）、同業(yè)存單、貨幣市場
工具以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證
監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定）。
本基金不投資于股票等資產(chǎn)，也不投資于可轉(zhuǎn)換債券（可分離交易可轉(zhuǎn)債的
純債部分除外）、可交換債券。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當
程序后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的
80%，其中投資于短期債券的比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)80%。每個交易日日終
在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后，持有現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的
政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證
金、應(yīng)收申購款等。
本基金所指短期債券為剩余期限或回售期限不超過397天(含)的債券資產(chǎn)，
包括國債、央行票據(jù)、金融債、企業(yè)債、公司債、公開發(fā)行的次級債、地方政府
債、政府支持債券、政府支持機構(gòu)債券、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、
可分離交易可轉(zhuǎn)債的純債部分等。本基金管理人將基于審慎原則，根據(jù)法律法規(guī)
或中國證監(jiān)會的規(guī)定、或參照行業(yè)公認的方法，并與基金托管人協(xié)商一致，計算
其剩余期限。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履
行適當程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
（2）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》和本協(xié)議的約定，
對基金投資比例進行監(jiān)督。
根據(jù)《基金合同》的約定，本基金投資組合比例應(yīng)符合以下規(guī)定：
1）本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的80%，其中，投資于短
期債券的比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；
2）每個交易日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后，持有現(xiàn)金
或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中，現(xiàn)金不包
括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等；
3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10％；
4）本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部基金持有一家公司發(fā)
行的證券，不超過該證券的10％，完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進行證券投資
的基金品種可以不受此條款規(guī)定的比例限制；
5）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基
金資產(chǎn)凈值的10％；
6）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20％；
7）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該
資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10％；
8）本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部基金投資于同一原始
權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10％；
9）本基金應(yīng)投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券。基
金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應(yīng)在評級
報告發(fā)布之日起3個月內(nèi)予以全部賣出；
10）本基金進入全國銀行間同業(yè)市場進行債券回購的資金余額不得超過基金
資產(chǎn)凈值的40%，進入全國銀行間同業(yè)市場進行債券回購的最長期限為1年，債
券回購到期后不得展期；
11）本基金資產(chǎn)總值不超過基金資產(chǎn)凈值的140%；
12）本基金投資于國債期貨，還應(yīng)遵循如下投資組合限制：
①在任何交易日日終，本基金持有的買入國債期貨合約價值，不得超過基金
資產(chǎn)凈值的15%；
②本基金在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金持
有的債券總市值的30%；
③本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額不
得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；
④本基金所持有的債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買入、
賣出國債期貨合約價值，合計（軋差計算）應(yīng)當符合《基金合同》關(guān)于債券投資
比例的有關(guān)約定；
13）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈值的
15%；因證券市場波動、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合
該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；
14）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對手
開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當與基金合同約定的投資范圍保
持一致；
15）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述2）、9）、13）、14）情形之外，因證券/期貨市場波動、證券發(fā)行
人合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)
定投資比例的，基金管理人應(yīng)當在10個交易日內(nèi)進行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)定
的特殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當符合
基金合同的約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起
開始。
如果法律法規(guī)或監(jiān)管部門對基金合同約定投資組合比例限制進行變更的，如
適用于本基金，基金管理人在履行適當程序后，以變更后的規(guī)定為準。法律法規(guī)
或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當程序后，則
本基金投資不再受相關(guān)限制。
基金托管人依照上述規(guī)定對本基金的投資組合限制及調(diào)整期限進行監(jiān)督。
（3）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同和本協(xié)議的約定，對
基金投資禁止行為進行監(jiān)督。基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動。
1）承銷證券；
2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
5）向本基金的基金管理人、基金托管人出資；
6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；
7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際
控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或
者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當符合本基金的投資目標和投資策略，遵循基金
份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機制和評估機制，
按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人同意，并按法律
法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會審議，并經(jīng)過三分之二以
上的獨立董事通過?；鸸芾砣硕聲?yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事項進行審查。
在基金合同生效后，基金管理人和基金托管人應(yīng)相互提供與本機構(gòu)有控股關(guān)
系的股東或者與本機構(gòu)有其他重大利害關(guān)系的公司名單，以上名單發(fā)生變化的，
應(yīng)及時予以更新并通知對方。
如法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人
在履行適當程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或按變更后的規(guī)定執(zhí)行。
（4）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同和本協(xié)議的約定，對
基金管理人參與銀行間債券市場進行監(jiān)督。
1）基金托管人依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定對于基金管
理人參與銀行間市場交易時面臨的交易對手資信風(fēng)險進行監(jiān)督。
基金管理人應(yīng)向基金托管人提供符合法律法規(guī)及行業(yè)標準的銀行間市場交
易對手的名單。基金托管人在收到名單后2個工作日內(nèi)電話或回函確認收到該名
單。基金管理人應(yīng)定期和不定期對銀行間市場現(xiàn)券及回購交易對手的名單進行更
新?；鹜泄苋嗽谑盏矫麊魏?個工作日內(nèi)電話或書面回函確認，新名單自基金
托管人確認當日生效。新名單生效前已與本次剔除的交易對手所進行但尚未結(jié)算
的交易，仍應(yīng)按照協(xié)議進行結(jié)算。
2）基金管理人參與銀行間市場交易時，有責(zé)任控制交易對手的資信風(fēng)險，
由于交易對手資信風(fēng)險引起的損失,基金管理人應(yīng)當負責(zé)向相關(guān)責(zé)任人追償。
（5）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同和本協(xié)議的約定，對
基金管理人銀行存款業(yè)務(wù)進行監(jiān)督。
本基金投資銀行存款應(yīng)符合如下規(guī)定：
1）基金管理人、基金托管人應(yīng)當與存款銀行建立對賬機制，確?；疸y行
存款業(yè)務(wù)賬目及核算的真實、準確。
2）基金管理人與基金托管人應(yīng)根據(jù)相關(guān)規(guī)定，就本基金銀行存款業(yè)務(wù)另行
簽訂書面協(xié)議，明確雙方在相關(guān)協(xié)議簽署、賬戶開設(shè)與管理、投資指令傳達與執(zhí)
行、資金劃撥、賬目核對、到期兌付，以及存款證實書的開立、傳遞、保管等流
程中的權(quán)利、義務(wù)和職責(zé)，以確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保護基金份額持有人的合法
權(quán)益。
3）基金托管人應(yīng)加強對基金銀行存款業(yè)務(wù)的監(jiān)督與核查，嚴格審查、復(fù)核
相關(guān)協(xié)議、賬戶資料、投資指令、存款證實書等有關(guān)文件，切實履行托管職責(zé)。
4）基金管理人與基金托管人在開展基金存款業(yè)務(wù)時，應(yīng)嚴格遵守《基金法》、
《運作辦法》等有關(guān)法律法規(guī)，以及國家有關(guān)賬戶管理、利率管理、支付結(jié)算等
的各項規(guī)定。
（6）基金托管人根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》和本協(xié)議的約定，對
基金投資其他方面進行監(jiān)督。
2.基金托管人應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金
資產(chǎn)凈值計算、各類基金份額凈值計算、應(yīng)收資金到賬、基金費用開支及收入確
認、基金收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)
等進行監(jiān)督和核查。如果基金管理人未經(jīng)基金托管人的審核擅自將不實的業(yè)績表
現(xiàn)數(shù)據(jù)印制在宣傳推介材料上，則基金托管人對此不承擔(dān)任何責(zé)任，并有權(quán)在發(fā)
現(xiàn)后報告中國證監(jiān)會。
3.基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查，在規(guī)定時間內(nèi)答
復(fù)并改正，就基金托管人的疑義進行解釋或舉證。對基金托管人按照法規(guī)要求需
向中國證監(jiān)會報送基金監(jiān)督報告的，基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和
制度等。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令或?qū)嶋H投資運作違反《基金法》及其
他有關(guān)法規(guī)、《基金合同》和本協(xié)議規(guī)定的行為，應(yīng)及時以書面形式通知基金管
理人限期糾正，基金管理人收到通知后應(yīng)及時核對，并以電話或書面形式向基金
托管人反饋，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時改正。在限期
內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時對通知事項進行復(fù)查，督促基金管理人改正。基金管理
人對基金托管人通知的違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人有權(quán)報告中國
證監(jiān)會。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報告中國證監(jiān)會，同時
通知基金管理人在限期內(nèi)糾正。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或
者違反《基金合同》約定的，應(yīng)當拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并有權(quán)向中
國證監(jiān)會報告。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律、行政法
規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反《基金合同》約定的，應(yīng)當立即通知基金管理人，
并有權(quán)向中國證監(jiān)會報告。
4.當基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護基
金份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師
事務(wù)所意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機制，無需召開基
金份額持有人大會審議。
側(cè)袋機制實施期間，本基金的投資組合比例、投資策略、組合限制、業(yè)績比
較基準、風(fēng)險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。
側(cè)袋賬戶的實施條件、實施程序、運作安排（包括但不限于對基金贖回的影
響、信息披露、費用列支等）、投資安排、特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)和支付等對投資
者權(quán)益有重大影響的事項詳見基金合同和招募說明書的規(guī)定。
基金托管人應(yīng)當依照相關(guān)法律法規(guī)和基金合同、招募說明書的約定，對側(cè)袋
機制啟用、特定資產(chǎn)處置和信息披露等方面進行復(fù)核和監(jiān)督。
（三）基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查
根據(jù)《基金法》及其他有關(guān)法規(guī)、《基金合同》和本協(xié)議規(guī)定，基金管理人
對基金托管人履行托管職責(zé)的情況進行核查，核查事項包括但不限于基金托管人
是否安全保管基金財產(chǎn)、開立基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶及債券托管賬戶等
投資所需賬戶，是否及時、準確復(fù)核基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和各類基金
份額凈值，是否根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收，是否按照法規(guī)規(guī)定和《基金
合同》規(guī)定進行相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運作等行為。
基金管理人定期和不定期地對基金托管人保管的基金資產(chǎn)進行核查?；鹜?
管人應(yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關(guān)資料以供基金
管理人核查托管財產(chǎn)的完整性和真實性，在規(guī)定時間內(nèi)答復(fù)并改正。
基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人未對基金資產(chǎn)實行分賬管理、擅自挪用基金資
產(chǎn)、未執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反
《基金法》、《基金合同》、本協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定的，應(yīng)及時以書面形式通知
基金托管人在限期內(nèi)糾正，基金托管人收到通知后應(yīng)及時核對并以書面形式對基
金管理人發(fā)出回函。在限期內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時對通知事項進行復(fù)查，督促
基金托管人改正?；鹜泄苋藢鸸芾砣送ㄖ倪`規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正
的，基金管理人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。對基金管理人按照法規(guī)要求需向中國證監(jiān)會
報送基金監(jiān)督報告的，基金托管人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報告中國證監(jiān)會，同時
通知基金托管人在限期內(nèi)糾正。
（四）基金財產(chǎn)的保管
1．基金財產(chǎn)保管的原則
（1）基金托管人應(yīng)安全保管基金財產(chǎn)，未經(jīng)基金管理人的指令，不得自行
運用、處分、分配基金的任何資產(chǎn)，非因基金財產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，不得對基金
財產(chǎn)強制執(zhí)行。
（2）基金財產(chǎn)應(yīng)獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)?；鹭敭a(chǎn)的
債權(quán)不得與基金管理人、基金托管人固有財產(chǎn)的債務(wù)相抵銷，不同基金財產(chǎn)的債
權(quán)債務(wù)，不得相互抵銷?；鸸芾砣?、基金托管人以其自有資產(chǎn)承擔(dān)法律責(zé)任，
其債權(quán)人不得對基金財產(chǎn)行使請求凍結(jié)、扣押和其他權(quán)利。
（3）基金托管人按照規(guī)定開立基金財產(chǎn)的銀行存款賬戶、證券賬戶和債券
托管賬戶等投資所需賬戶，基金管理人和基金托管人按照規(guī)定開立期貨資金賬
戶。
（4）基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，與基金托管人的
其他業(yè)務(wù)和其他基金的托管業(yè)務(wù)實行嚴格的分賬管理，獨立核算，確?；鹭敭a(chǎn)
的完整和獨立。
（5）對于因為基金投資產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)和基金申購過程中產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，
應(yīng)由基金管理人負責(zé)與有關(guān)當事人確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金
資產(chǎn)沒有到達基金銀行存款賬戶的，基金托管人應(yīng)及時通知基金管理人采取措施
進行催收。由此給基金造成損失的，基金管理人應(yīng)負責(zé)向有關(guān)當事人追償基金的
損失?；鹜泄苋藢Υ瞬怀袚?dān)任何責(zé)任，但應(yīng)予以必要的協(xié)助和配合。
（6）除依據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三
人托管基金財產(chǎn)。
2.基金募集資產(chǎn)的驗證
基金募集期滿或基金提前結(jié)束募集之日起10日內(nèi)，由基金管理人聘請符合
《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所進行驗資，出具驗資報告，出具
的驗資報告應(yīng)由參加驗資的2名以上（含2名）中國注冊會計師簽字有效。驗資
完成，基金管理人應(yīng)將募集到的全部資金存入基金托管人為基金開立的基金銀行
存款賬戶中，基金托管人在收到資金當日出具相關(guān)證明文件。
3.基金的銀行存款賬戶的開立和管理
（1）基金托管人應(yīng)負責(zé)本基金銀行存款賬戶的開立和管理。
（2）基金托管人以本基金的名義在其營業(yè)機構(gòu)開立基金的銀行存款賬戶，
并根據(jù)基金管理人合法合規(guī)的指令辦理資金收付。本基金的銀行預(yù)留印鑒由基金
托管人保管和使用。本基金的一切貨幣收支活動，包括但不限于投資、支付贖回
金額、支付基金收益，均需通過本基金的銀行存款賬戶進行。
（3）本基金銀行存款賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要。
基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行存款賬戶；亦
不得使用基金的任何銀行存款賬戶進行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。
（4）基金托管人可以通過申請開通本基金銀行賬戶的企業(yè)網(wǎng)上銀行業(yè)務(wù)進
行資金支付，并使用交通銀行企業(yè)網(wǎng)上銀行（簡稱“交通銀行網(wǎng)銀”）辦理托管
資產(chǎn)的資金結(jié)算匯劃業(yè)務(wù)。
（5）基金銀行存款賬戶的管理應(yīng)符合銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。
4.基金證券交收賬戶、資金交收賬戶的開立和管理
基金托管人以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)
任公司開立證券賬戶。
基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋?
和基金管理人不得出借和未經(jīng)對方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶；亦不得使
用基金的任何賬戶進行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。
基金管理人不得對基金證券交收賬戶、資金交收賬戶進行證券的超賣或超
買。基金證券賬戶資產(chǎn)的管理和運用由基金管理人負責(zé)。
基金托管人以基金托管人的名義在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立結(jié)
算備付金賬戶即資金交收賬戶，用于證券交易資金的結(jié)算?；鹜泄苋艘员净?
的名義在托管人處開立基金的證券交易資金結(jié)算的二級結(jié)算備付金賬戶。
5.債券托管賬戶的開立和管理
（1）基金合同生效后，基金管理人負責(zé)向中國人民銀行進行報備，基金托
管人在備案通過后在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司及銀行間市場清算所股份
有限公司以本基金的名義開立債券托管賬戶，并由基金托管人負責(zé)基金的債券及
資金的清算?；鸸芾砣素撠?zé)申請基金進入全國銀行間同業(yè)拆借市場進行交易，
由基金管理人在中國外匯交易中心開設(shè)同業(yè)拆借市場交易賬戶。
（2）基金管理人代表基金簽訂全國銀行間債券市場債券回購主協(xié)議，協(xié)議
正本由基金管理人保存。
6.期貨相關(guān)賬戶的開立和管理
基金管理人、基金托管人應(yīng)當按照相關(guān)規(guī)定開立期貨資金賬戶，在中國金融
期貨交易所獲取交易編碼。期貨資金賬戶名稱及交易編碼對應(yīng)名稱應(yīng)按照有關(guān)規(guī)
定設(shè)立。
基金托管人已取得期貨保證金存管銀行資格，基金管理人授權(quán)基金托管人辦
理相關(guān)銀期轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)。
7.基金投資銀行存款賬戶的開立和管理
存款賬戶必須以基金名義開立，賬戶名稱為基金名稱，存款賬戶開戶文件上
加蓋預(yù)留印鑒（須包括托管人印章）及基金管理人公章。
本基金投資銀行存款時，基金管理人應(yīng)當與存款銀行簽訂具體存款協(xié)議/存
款確認單據(jù)，明確存款的類型、期限、利率、金額、賬號、對賬方式、支取方式、
存款到期指定收款賬戶等細則。
為防范特殊情況下的流動性風(fēng)險，存款協(xié)議中應(yīng)當約定提前支取條款。
8.其他賬戶的開立和管理
若中國證監(jiān)會或其他監(jiān)管機構(gòu)在本托管協(xié)議訂立日之后允許基金從事其他
投資品種的投資業(yè)務(wù)，涉及相關(guān)賬戶的開立、使用的，由基金管理人協(xié)助基金托
管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，開立有關(guān)賬戶。該賬戶按
有關(guān)規(guī)則使用并管理。
9.基金財產(chǎn)投資的有關(guān)實物證券、銀行存款定期存單等有價憑證的保管
實物證券由基金托管人存放于基金托管人的保管庫。實物證券的購買和轉(zhuǎn)
讓，由基金托管人根據(jù)基金管理人的指令辦理?；鹜泄苋藢τ苫鹜泄苋艘酝?
機構(gòu)實際有效控制的本基金資產(chǎn)不承擔(dān)保管責(zé)任。
銀行存款定期存單等有價憑證由基金托管人負責(zé)保管。
基金托管人只負責(zé)對存款證實書進行保管，不負責(zé)對存款證實書真?zhèn)蔚谋?
別，不承擔(dān)存款證實書對應(yīng)存款的本金及收益的安全保管責(zé)任。
10.與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
由基金管理人代表基金簽署的與基金有關(guān)的重大合同的原件分別由基金托
管人、基金管理人保管，相關(guān)業(yè)務(wù)程序另有限制除外。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基
金管理人在代表基金簽署與基金有關(guān)的重大合同時應(yīng)盡可能保證持有二份以上
的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件，基金管理人
應(yīng)及時將正本送達基金托管人處。合同的保管期限按照國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
對于無法取得二份以上的正本的，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供加蓋授權(quán)
業(yè)務(wù)章的合同傳真件，未經(jīng)雙方協(xié)商或未在合同約定范圍內(nèi)，合同原件不得轉(zhuǎn)移。
（五）基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負債后的價值。
基金管理人應(yīng)每工作日對基金資產(chǎn)估值，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或基金
合同的規(guī)定暫停估值時除外。估值原則應(yīng)符合《基金合同》、《中國證監(jiān)會關(guān)于
證券投資基金估值業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》及其他法律、法規(guī)的規(guī)定?；鹳Y產(chǎn)凈值和
基金份額凈值由基金管理人負責(zé)計算，基金托管人復(fù)核?；鸸芾砣藨?yīng)于每個估
值日交易結(jié)束后計算當日的各類基金份額的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值，以約
定方式發(fā)送給基金托管人。基金托管人對凈值計算結(jié)果復(fù)核后，將復(fù)核結(jié)果反饋
給基金管理人，由基金管理人按規(guī)定對基金凈值予以公布。
本基金按以下方法估值：
（1）證券交易所上市的有價證券的估值
1）交易所上市實行凈價交易的債券按估值日收盤價或第三方估值機構(gòu)提供
的相應(yīng)品種當日的估值凈價估值，估值日沒有交易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境
未發(fā)生重大變化，按最近交易日的收盤價或第三方估值機構(gòu)提供的相應(yīng)品種當日
的估值凈價估值。如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資
品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價格；
2）交易所上市未實行凈價交易的債券按估值日收盤價或第三方估值機構(gòu)提
供的相應(yīng)品種當日的估值全價減去債券收盤價或估值全價中所含的債券應(yīng)收利
息得到的凈價進行估值；估值日沒有交易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重
大變化，按最近交易日債券收盤價或第三方估值機構(gòu)提供的相應(yīng)品種當日的估值
全價減去債券收盤價或估值全價中所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價進行估值。如
最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重
大變化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價格；
3）交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術(shù)確定公允價值。
交易所市場掛牌轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價值；
（2）首次公開發(fā)行未上市的債券，采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值技
術(shù)難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值。
（3）銀行間市場交易的固定收益品種，選取第三方估值機構(gòu)提供的相應(yīng)品
種當日的估值凈價進行估值。對銀行間市場未上市，且第三方估值機構(gòu)未提供估
值價格的債券，按成本估值。
（4）同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按債券所處的市場分別
估值。
（5）本基金投資國債期貨合約，一般以估值當日結(jié)算價進行估值，估值當
日無結(jié)算價的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)
算價估值。
（6）本基金投資同業(yè)存單，按估值日第三方估值機構(gòu)提供的估值凈價估值。
（7）持有的銀行定期存款或通知存款以本金列示，按相應(yīng)利率逐日計提利
息。
（8）選定的第三方估值機構(gòu)未提供估值價格的，按成本估值。
（9）如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，
基金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估
值。
（10）當發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，
以確?；鸸乐档墓叫?。
（11）相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，
按國家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程
序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應(yīng)立即通知
對方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務(wù)由基金管理人
承擔(dān)。本基金的基金會計責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會
計問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達成一致的意見，按照
基金管理人對基金凈值的計算結(jié)果對外予以公布，由此給基金份額持有人和基金
造成的損失以及因該交易日基金資產(chǎn)凈值計算順延錯誤而引起的損失，由基金管
理人負責(zé)賠付，基金托管人不負責(zé)賠付。
（六）基金份額持有人名冊的保管
基金份額持有人名冊至少應(yīng)包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份
額?；鸱蓊~持有人名冊由基金登記機構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，
基金管理人和基金托管人應(yīng)分別保管基金份額持有人名冊，基金登記機構(gòu)保存
期不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限，法律法規(guī)另有規(guī)定或有權(quán)機關(guān)另有要求的
除外。如不能妥善保管，則按相關(guān)法規(guī)承擔(dān)責(zé)任。
在基金托管人要求或編制中期報告和年度報告前，基金管理人應(yīng)將有關(guān)資
料送交基金托管人，不得無故拒絕或延誤提供，并保證其的真實性、準確性和
完整性。基金托管人不得將所保管的基金份額持有人名冊用于基金托管業(yè)務(wù)以
外的其他用途，并應(yīng)遵守保密義務(wù)。
（七）爭議解決方式
各方當事人同意，因本協(xié)議而產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭議，如經(jīng)友
好協(xié)商未能解決的，應(yīng)提交上海國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會，根據(jù)該會屆時有效
的仲裁規(guī)則進行仲裁，仲裁地點在上海市。仲裁裁決是終局的并對各方當事人
均有約束力。除非仲裁裁決另有決定，仲裁費用由敗訴方承擔(dān)。
爭議處理期間，各方當事人應(yīng)恪守職責(zé)，各自繼續(xù)忠實、勤勉、盡責(zé)地履
行《基金合同》和本協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護基金份額持有人的合法權(quán)益。
本協(xié)議受中國法律（為本協(xié)議之目的，不包括香港、澳門特別行政區(qū)和臺
灣地區(qū)法律）管轄并從其解釋。
（八）托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
1．基金托管協(xié)議的變更
本協(xié)議雙方當事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議進行修改。修改后的新協(xié)議，
其內(nèi)容不得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突。修改后的新協(xié)議，應(yīng)報中國證
監(jiān)會備案。
2.基金托管協(xié)議的終止
（1）《基金合同》終止；
（2）基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)，被依法取消基金托管資格或因
其他事由造成其他基金托管人接管基金財產(chǎn)；
（3）基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)，被依法取消基金管理資格或因
其他事由造成其他基金管理人接管基金管理權(quán)；
（4）發(fā)生《基金法》、《銷售辦法》、《運作辦法》或其他法律法規(guī)規(guī)定
的終止事項。
3.基金財產(chǎn)的清算
（1）基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作
日內(nèi)成立清算小組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督
下進行基金清算。
（2）基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金
托管人、符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊會計師、律師以及中國證
監(jiān)會指定的人員組成。基金財產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
（3）基金財產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財產(chǎn)清算小組負責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清
理、估價、變現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。
（4）基金財產(chǎn)清算程序：
1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進行清理和確認；
3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；
4）制作清算報告；
5）聘請符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所對清算報告進
行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算報告出具法律意見書；
6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
7）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。
（5）基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限
制而不能及時變現(xiàn)的，清算期限可相應(yīng)順延。
（6）清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金財產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合
理費用，清算費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財產(chǎn)中支付。
（7）基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基
金財產(chǎn)清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，各類基金份額資產(chǎn)按基金
份額持有人持有的該類基金份額比例進行分配。
（8）基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告。基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《中華
人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所審計并由律師事務(wù)所出具法律意見書
后，報中國證監(jiān)會備案并公告?；鹭敭a(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個工
作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進行公告，清算小組應(yīng)當將清算報告登載在規(guī)定網(wǎng)
站上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
（9）基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存年限不低于法律法
規(guī)規(guī)定的最低期限。
二十一、對基金份額持有人的服務(wù)
基金管理人樹立并倡導(dǎo)“以客戶為中心”的服務(wù)理念以及“基金份額持有
人利益至上”的企業(yè)價值觀，致力于為基金份額持有人提供完善的理財服務(wù)解
決方案和卓越的服務(wù)體驗實踐?；鸸芾砣送ㄟ^完善服務(wù)過程，為基金份額持
有人創(chuàng)造價值，為基金份額持有人提供專業(yè)和優(yōu)質(zhì)的理財服務(wù)體驗?；鸸芾?
人根據(jù)基金份額持有人需求、業(yè)務(wù)發(fā)展和技術(shù)變遷，不斷完善服務(wù)內(nèi)容，提升
服務(wù)品質(zhì)。
對于基金份額持有人的共性需求，基金管理人主要利用兩個公共接觸點：
公司網(wǎng)站和呼叫中心(Call Center)來提供公共服務(wù)；對于基金份額持有人的個
性化需求與隱性需求，基金管理人采用服務(wù)定制的方式以及通過專業(yè)的理財顧
問團隊與基金份額持有人接觸拜訪、溝通和交流的機制，提供個性化服務(wù)。
基金管理人將根據(jù)基金份額持有人的需要和市場的變化，持續(xù)完善服務(wù)。
主要服務(wù)內(nèi)容如下：
（一）資料寄送
1、對賬單服務(wù)
基金管理人根據(jù)基金份額持有人需求向基金份額持有人以電子文件或紙質(zhì)
形式定期或不定期寄送對賬單。
2、其他相關(guān)的信息資料。
（二）基金收益分配申購基金份額
基金管理人為基金份額持有人提供將現(xiàn)金收益轉(zhuǎn)換基金份額申購的服務(wù)，
基金份額持有人可以事先選擇將所獲分配的現(xiàn)金收益，按照基金合同有關(guān)基金
份額申購的約定轉(zhuǎn)為基金份額；基金份額持有人事先未做出選擇的，基金管理
人將支付現(xiàn)金。
（三）基金轉(zhuǎn)換服務(wù)
基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及基金合同的規(guī)定，在條件成熟的情
況下提供本基金與基金管理人管理的其他基金之間的轉(zhuǎn)換服務(wù)?；疝D(zhuǎn)換可以
收取一定的轉(zhuǎn)換費，相關(guān)規(guī)則由基金管理人屆時根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及基金合同
的規(guī)定制定并公告，并在合理時間內(nèi)提前告知基金托管人與相關(guān)機構(gòu)。
（四）呼叫中心及網(wǎng)站服務(wù)
基金管理人為基金份額持有人預(yù)設(shè)基金查詢密碼，預(yù)設(shè)的基金賬戶查詢的
缺省密碼為基金持有人開戶證件號碼的后六位(若開戶證件號碼的后六位包含
特殊字符或中文，該位字符以“0”替換)。為了維護基金份額持有人賬戶的安
全和隱私權(quán)不受侵犯，請基金份額持有人在其知曉基金賬號后，及時撥打基金
管理人呼叫中心全國統(tǒng)一客服電話400-820-0860或登錄基金管理人網(wǎng)站
www.cgf.cn修改基金查詢密碼?；鸱蓊~持有人可以通過電話和網(wǎng)站查詢其賬
戶及交易信息。
基金管理人呼叫中心(400-820-0860)自動語音系統(tǒng)提供7*24小時賬戶余
額、交易等信息的查詢；呼叫中心人工坐席提供5*8小時的人工服務(wù)，為基金
份額持有人提供業(yè)務(wù)咨詢、賬戶信息查詢、資料修改、投訴受理等服務(wù)。
基金份額持有人通過基金管理人網(wǎng)站www.cgf.cn可以得到各種網(wǎng)上在線
服務(wù)?；鸱蓊~持有人通過基金管理人網(wǎng)上基金平臺可以進行自助開戶、基金
交易、賬戶查詢、信息修改等。
基金份額持有人可以通過基金管理人網(wǎng)站和呼叫中心全國統(tǒng)一客服電話進
行服務(wù)定制。
（五）投訴和建議受理
基金份額持有人可以通過基金管理人提供的呼叫中心自動語音留言、呼叫
中心人工座席、書信、電子郵件、傳真等渠道對基金管理人和代銷機構(gòu)所提供
的服務(wù)進行投訴或提出建議?；鸱蓊~持有人還可以通過代銷機構(gòu)的服務(wù)電話
對該代銷機構(gòu)提供的服務(wù)進行投訴。
二十二、其他應(yīng)披露事項
本報告期內(nèi)，本系列基金及基金管理人在本公司網(wǎng)站（www.cgf.cn）和中國
證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）和《中國證券報》
上刊登公告如下：
1、銀河基金管理有限公司2023年第三季度提示性公告(2023.10.24)
2、銀河基金管理有限公司關(guān)于以通訊方式召開銀河季季盈90天滾動持有短
債債券型證券投資基金基金份額持有人大會的第一次提示性公告(2023.10.25)
3、銀河基金管理有限公司關(guān)于以通訊方式召開銀河季季盈90天滾動持有短
債債券型證券投資基金基金份額持有人大會的第二次提示性公告(2023.10.26)
4、銀河基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金新增和訊信息科技有限公司為
代銷機構(gòu)并開通定投、轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)及參加費率優(yōu)惠活動的公告(2023.12.1）
5、銀河基金管理有限公司關(guān)于銀河季季盈90天滾動持有短債債券型證券投
資基金基金份額持有人大會會議情況的公告(2023.12.1）
6、銀河基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金在中國銀河證券股份有限公司
開通轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的公告(2023.12.8）
7、銀河基金管理有限公司旗下部分產(chǎn)品在上海陸金所基金銷售有限公司下
調(diào)定投業(yè)務(wù)起點金額的公告(2023.12.8）
8、銀河季季盈90天滾動持有短債債券型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要更
新(2023.12.8）
9、銀河季季盈90天滾動持有短債債券型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要更
新(2023.12.8）
10、銀河季季盈90天滾動持有短債債券型證券投資基金招募說明書更新
(2023.12.8）
11、銀河基金管理有限公司基金行業(yè)高級管理人員變更公告(2024.1.9)
12、銀河季季盈90天滾動持有短債債券型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要
更新(2024.1.10)
13、銀河季季盈90天滾動持有短債債券型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要
更新(2024.1.10)
14、銀河季季盈90天滾動持有短債債券型證券投資基金招募說明書更新
(2024.1.10)
15、銀河季季盈90天滾動持有短債債券型證券投資基金基金經(jīng)理變更公告
(2024.1.10)
16、銀河基金管理有限公司2023年第四季度提示性公告(2024.1.20)
17、銀河基金管理有限公司2023年年度報告提示性公告(2024.3.28)
18、銀河基金管理有限公司2024年1季度報告提示性公告(2024.4.20)
19、銀河基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金新增中國銀河證券股份有限公
司等為代銷機構(gòu)并開通定投、轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)及參加費率優(yōu)惠活動的公告(2024.4.22)
20、銀河基金管理有限公司關(guān)于旗下銀河季季盈90天滾動持有短債債券型
證券投資基金新增招商銀行股份有限公司為代銷機構(gòu)并開通定投、轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)及參
加費率優(yōu)惠的公告(2024.5.9)
21、銀河季季盈90天滾動持有短債債券型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要
更新(2024.6.14)
22、銀河基金管理有限公司2024年第二季度提示性公告(2024.7.18)
二十三、招募說明書存放及查閱方式
本招募說明書存放在基金管理人和代銷機構(gòu)的辦公場所和營業(yè)場所。投資
人可免費查閱，在支付工本費后，可在合理時間內(nèi)取得上述文件的復(fù)制件或復(fù)
印件?；鸸芾砣吮ＷC文本的內(nèi)容與公告的內(nèi)容完全一致。
二十四、備查文件
以下備查文件存放在基金管理人的辦公場所，在辦公時間可供免費查閱。
（一）中國證監(jiān)會準予銀河季季盈90天滾動持有短債債券型證券投資基金
注冊的批復(fù)文件
（二）《銀河季季盈90天滾動持有短債債券型證券投資基金基金合同》
（三）《銀河季季盈90天滾動持有短債債券型證券投資基金托管協(xié)議》
（四）基金管理人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照
（五）基金托管人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照
（六）法律意見書
以上備查文件存放在基金管理人或基金托管人的辦公場所和營業(yè)場所。投
資人可以通過基金管理人網(wǎng)站，查閱或下載基金合同、招募說明書、托管協(xié)議
及基金的各種定期和臨時公告。
銀河基金管理有限公司
2024年12月9日
銀河季季盈90天滾動持有短債債券型證券投資基金招募說明書（更新）.pdf