永贏睿恒混合型證券投資基金托管協(xié)議
編號(hào)：
永贏睿恒混合型證券投資基金托管協(xié)議
基金管理人：永贏基金管理有限公司
基金托管人：上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司
目錄
一、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的、原則和解釋...........................................................................2
二、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查.......................................................................3
三、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查.................................................................................10
四、基金財(cái)產(chǎn)保管........................................................................................................................11
五、指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行.....................................................................................................14
六、交易及清算交收安排.............................................................................................................17
七、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算.............................................................................................22
八、基金收益分配........................................................................................................................26
九、信息披露................................................................................................................................27
十、基金費(fèi)用................................................................................................................................29
十一、基金份額持有人名冊(cè)的保管.............................................................................................30
十二、基金有關(guān)文件和檔案的保存.............................................................................................30
十三、基金管理人和基金托管人的更換.....................................................................................31
十四、禁止行為............................................................................................................................33
十五、基金托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算.............................................................34
十六、違約責(zé)任............................................................................................................................35
十七、適用法律及爭(zhēng)議解決方式.................................................................................................36
十八、基金托管協(xié)議的效力和文本.............................................................................................37
十九、其他事項(xiàng)............................................................................................................................37
永贏睿恒混合型證券投資基金托管協(xié)議
基金管理人：永贏基金管理有限公司
住所：浙江省寧波市鄞州區(qū)中山東路466號(hào)
辦公地址：上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道210號(hào)21世紀(jì)大廈21、22、23、27層
法定代表人：馬宇暉
成立時(shí)間：2013年11月7日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)許可[2013]1280號(hào)
組織形式:有限責(zé)任公司
注冊(cè)資本：玖億元人民幣
經(jīng)營(yíng)期限：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
基金托管人：上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司
住所：上海市中山東一路12號(hào)
法定代表人：張為忠
成立日期：1992年10月19日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)人民銀行，銀復(fù)（1992）601號(hào)
基金托管業(yè)務(wù)資格批準(zhǔn)機(jī)關(guān)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)
基金托管業(yè)務(wù)資格文號(hào)：證監(jiān)基金字[2003]105號(hào)
組織形式：股份有限公司（上市）
注冊(cè)資本：人民幣293.52億元
經(jīng)營(yíng)期限：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
一、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的、原則和解釋
（一）依據(jù)
本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國(guó)民法典》、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)
稱《基金法》）、《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《運(yùn)作辦法》）、《公
開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》、《公開(kāi)募集證券投資基金信息披露管理辦法》
（以下簡(jiǎn)稱《信息披露辦法》）、《公開(kāi)募集開(kāi)放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》（以
下簡(jiǎn)稱《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》）、《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》、《證券投資基金
信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第7號(hào)＜托管協(xié)議的內(nèi)容與格式〉》、《永贏睿恒混合型證券投資
基金基金合同》（以下簡(jiǎn)稱《基金合同》）及其他有關(guān)法律、法規(guī)制定。
（二）目的
本協(xié)議的目的是明確基金托管人與基金管理人之間在基金財(cái)產(chǎn)的保管、投資運(yùn)作、凈值
計(jì)算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等有關(guān)事宜中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)，確保基金財(cái)產(chǎn)的
安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
（三）原則
基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)基金份額持有人合法權(quán)益
的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
（四）解釋
除非本協(xié)議另有約定，本協(xié)議所有術(shù)語(yǔ)與《基金合同》的相應(yīng)術(shù)語(yǔ)具有相同含義。
（五）若本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間的相關(guān)安排見(jiàn)基金合同和招募說(shuō)明
書(shū)的規(guī)定。
二、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
（一）基金托管人對(duì)基金管理人的投資行為行使監(jiān)督權(quán)
1.基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，對(duì)下述基金投資范
圍、投資對(duì)象進(jìn)行監(jiān)督。
本基金將投資于以下金融工具：
本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行的股票（含主板、
創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板及其他中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的股票、存托憑證）、港股通標(biāo)的股票、債
券（含國(guó)債、央行票據(jù)、地方政府債、金融債、企業(yè)債、公司債、次級(jí)債、短期融資券、超
短期融資券、中期票據(jù)、政府支持機(jī)構(gòu)債券、政府支持債券、可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)
債）、可交換債券等）、資產(chǎn)支持證券、債券回購(gòu)、銀行存款、同業(yè)存單、貨幣市場(chǎng)工具、
股指期貨、股票期權(quán)、國(guó)債期貨以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具
（但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定）。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可
以將其納入投資范圍。
本基金不得投資于相關(guān)法律、法規(guī)、部門(mén)規(guī)章及《基金合同》禁止投資的投資工具。
2.基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定對(duì)下述基金投融資比例進(jìn)
行監(jiān)督：
（1）按法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，本基金的投資資產(chǎn)配置比例為：
本基金投資于股票（含存托憑證）資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例為60%-95%，其中港股通標(biāo)的
股票投資比例不得超過(guò)股票資產(chǎn)的50%；每個(gè)交易日日終，在扣除股指期貨、國(guó)債期貨、股
票期權(quán)合約需繳納的交易保證金后，保持現(xiàn)金（不含結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款
等）或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券投資比例合計(jì)不低于基金資產(chǎn)凈值的5%。
如果法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，
可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
（2）根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，本基金投資組合遵循以下投資限制：
1）本基金投資于股票（含存托憑證）資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例為60%-95%，其中港股通標(biāo)
的股票投資比例不得超過(guò)股票資產(chǎn)的50%；
2）每個(gè)交易日日終，在扣除股指期貨、國(guó)債期貨、股票期權(quán)合約需繳納的交易保證金
后，本基金持有現(xiàn)金（不含結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等）或者到期日在一年以
內(nèi)的政府債券投資比例合計(jì)不低于基金資產(chǎn)凈值的5%；
3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司在內(nèi)地和香港同時(shí)上市的A+H股合并
計(jì)算），其市值不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10％；
4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司在內(nèi)地和香港
同時(shí)上市的A+H股合并計(jì)算），不超過(guò)該證券的10％，完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行
證券投資的基金品種可以不受此條款規(guī)定的比例限制；
5）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值
的10％；
6）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的20％；
7）本基金持有的同一(指同一信用級(jí)別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)該資產(chǎn)支持證
券規(guī)模的10％；
8）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得超
過(guò)其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10％；
9）本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券?；鸪钟匈Y產(chǎn)
支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評(píng)級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起3個(gè)月
內(nèi)予以全部賣(mài)出；
10）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，本基金所申報(bào)的金額不超過(guò)本基金的總資產(chǎn)，本基金
所申報(bào)的股票數(shù)量不超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
11）本基金管理人管理的全部開(kāi)放式基金（包括開(kāi)放式基金以及處于開(kāi)放期的定期開(kāi)放
基金）持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過(guò)該上市公司可流通股票的15%；本基
金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過(guò)該上市公司可
流通股票的30%；完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的開(kāi)放式基金以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)
認(rèn)定的特殊投資組合可不受前述比例限制；
12）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的15%；因證
券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金不符合該
比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資；
13）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)手開(kāi)展逆回購(gòu)
交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持一致；
14）基金資產(chǎn)總值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的140%；
15）若本基金參與國(guó)債期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵守下列要求：
15.1）本基金在任何交易日日終，持有的買(mǎi)入國(guó)債期貨合約價(jià)值，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈
值的15%；
15.2）任何交易日日終，持有的買(mǎi)入國(guó)債期貨和股指期貨合約價(jià)值與有價(jià)證券市值之和，
不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的95%。其中，有價(jià)證券指股票、債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政
府債券）、資產(chǎn)支持證券、買(mǎi)入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購(gòu)）等；
15.3）本基金在任何交易日日終，持有的賣(mài)出國(guó)債期貨合約價(jià)值不得超過(guò)基金持有的債
券總市值的30%；
15.4）本基金所持有的債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買(mǎi)入、賣(mài)出國(guó)
債期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于債券投資比例的有關(guān)約定；
15.5）本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉(cāng)）的國(guó)債期貨合約的成交金額不得超過(guò)
上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；
16）若本基金參與股指期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵守下列要求：
16.1）本基金在任何交易日日終，持有的買(mǎi)入股指期貨合約價(jià)值，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈
值的10%；
16.2）本基金在任何交易日日終，持有的賣(mài)出股指期貨合約價(jià)值不得超過(guò)基金持有的股
票總市值的20%；
16.3）本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉(cāng)）的股指期貨合約的成交金額不得超過(guò)
上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；
16.4）本基金所持有的股票市值和買(mǎi)入、賣(mài)出股指期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)算）應(yīng)
當(dāng)符合基金合同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定；
16.5）每個(gè)交易日日終，持有的買(mǎi)入國(guó)債期貨合約和股指期貨合約價(jià)值與有價(jià)證券市值
之和，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的95%。其中，有價(jià)證券指股票、債券（不含到期日在一年以
內(nèi)的政府債券）、資產(chǎn)支持證券、買(mǎi)入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購(gòu)）等；
17）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行；
18）本基金參與股票期權(quán)交易的，應(yīng)當(dāng)符合下列要求：
18.1）基金因未平倉(cāng)的期權(quán)合約支付和收取的權(quán)利金總額不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%；
18.2）開(kāi)倉(cāng)賣(mài)出認(rèn)購(gòu)期權(quán)的，應(yīng)持有足額標(biāo)的證券；開(kāi)倉(cāng)賣(mài)出認(rèn)沽期權(quán)的，應(yīng)持有合約
行權(quán)所需的全額現(xiàn)金或交易所規(guī)則認(rèn)可的可沖抵期權(quán)保證金的現(xiàn)金等價(jià)物；
18.3）未平倉(cāng)的期權(quán)合約面值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的20%。其中，合約面值按照行權(quán)
價(jià)乘以合約乘數(shù)計(jì)算；
19）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的其他投資限制。
基金托管人對(duì)上述指標(biāo)的監(jiān)督義務(wù)，僅限于監(jiān)督由基金管理人管理且由基金托管人托管
的全部公募基金是否符合上述比例限制。
（3）法律法規(guī)允許的基金投資比例調(diào)整期限。
除上述2）、9）、12）、13）情形之外，因證券/期貨市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、基
金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金
管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形或基金合同另有約定
除外。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同
的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合同的約定?；?br/>托管人對(duì)基金的投資監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開(kāi)始。
（4）相關(guān)法律、法規(guī)或部門(mén)規(guī)章規(guī)定的其他比例限制。
3.基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定對(duì)下述基金投資禁止行為
進(jìn)行監(jiān)督：
根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，本基金禁止從事下列行為：
（1）承銷(xiāo)證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；
（4）買(mǎi)賣(mài)其他基金份額，但是中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
（7）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
4.基金托管人依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定對(duì)于基金關(guān)聯(lián)投資限制進(jìn)
行監(jiān)督。
基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買(mǎi)賣(mài)基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人或者
與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷(xiāo)期內(nèi)承銷(xiāo)的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交
易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益
沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)制，按照市場(chǎng)公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先
得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)審
議，并經(jīng)過(guò)三分之二以上的獨(dú)立董事通過(guò)?；鸸芾砣硕聲?huì)應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)
進(jìn)行審查。
基金管理人和基金托管人事先相互提供與本機(jī)構(gòu)有控股關(guān)系的股東、與本機(jī)構(gòu)有其他重
大利害關(guān)系的公司名單及有關(guān)關(guān)聯(lián)方發(fā)行的證券清單，一方有責(zé)任確保其向另一方提供的關(guān)
聯(lián)交易名單的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性，并負(fù)責(zé)及時(shí)將更新后的名單發(fā)送給對(duì)方。基金管理
人的關(guān)聯(lián)方名單變更后基金管理人應(yīng)及時(shí)發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人確認(rèn)后，新的關(guān)聯(lián)
交易名單開(kāi)始生效?；鹜泄苋藘H按基金管理人提供的基金關(guān)聯(lián)方名單為限，進(jìn)行監(jiān)督。如
果基金托管人在運(yùn)作中嚴(yán)格遵循了監(jiān)督流程，基金管理人仍違規(guī)進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易，并造成基金
資產(chǎn)損失的，由基金管理人承擔(dān)責(zé)任。
5.法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)取消上述組合限制、禁止行為規(guī)定或從事關(guān)聯(lián)交易的條件和要求，
本基金可不受相關(guān)限制，且無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議。法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)對(duì)上述
組合限制、禁止行為規(guī)定或從事關(guān)聯(lián)交易的條件和要求進(jìn)行變更的，本基金可以變更后的規(guī)
定為準(zhǔn)。經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，基金管理人可依據(jù)法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)規(guī)定直接對(duì)基金
合同進(jìn)行變更，該變更無(wú)須召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議。
6.基金托管人依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定對(duì)基金管理人參與銀行間
債券市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督。
基金管理人應(yīng)在基金投資運(yùn)作之前向基金托管人提供符合法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的、經(jīng)慎
重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單，并約定各交易對(duì)手所適用的交易結(jié)
算方式?；鹜泄苋烁鶕?jù)基金管理人提供的銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單進(jìn)行監(jiān)督。如基金
管理人在基金投資運(yùn)作之前未向基金托管人提供銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單的，視為基金
管理人認(rèn)可全市場(chǎng)交易對(duì)手?；鸸芾砣丝梢远ㄆ趯?duì)銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單及結(jié)算方
式進(jìn)行更新，新名單確定前已與本次剔除的交易對(duì)手所進(jìn)行但尚未結(jié)算的交易，仍應(yīng)按照協(xié)
議進(jìn)行結(jié)算。
基金管理人有責(zé)任控制交易對(duì)手的資信風(fēng)險(xiǎn)，由于交易對(duì)手的資信風(fēng)險(xiǎn)引起的損失，基
金管理人應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)向相關(guān)責(zé)任人追償?；鹜泄苋瞬怀袚?dān)由此引發(fā)的責(zé)任及損失。
7.基金托管人依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，對(duì)基金銀行存款業(yè)務(wù)進(jìn)
行監(jiān)督。
基金管理人應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)基金投資銀行存款風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估與研究，嚴(yán)格測(cè)算與控制投資銀
行存款的風(fēng)險(xiǎn)敞口，針對(duì)不同類型存款銀行建立相關(guān)投資限制制度。對(duì)于基金投資的銀行存
款，由于存款銀行發(fā)生信用風(fēng)險(xiǎn)事件而造成損失時(shí)，應(yīng)先由基金管理人負(fù)責(zé)賠償，之后有權(quán)
向相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行追償。如果基金托管人在運(yùn)作過(guò)程中遵循有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合
同》的約定監(jiān)督流程，則對(duì)于由于存款銀行信用風(fēng)險(xiǎn)引起的損失，不承擔(dān)賠償責(zé)任。
8.基金托管人對(duì)基金投資流通受限證券的監(jiān)督
如下所指“流通受限證券”與本協(xié)議以及基金合同所指“流動(dòng)性受限資產(chǎn)”定義存在不
同。就流動(dòng)性受限資產(chǎn)定義，請(qǐng)參照基金合同的“第二部分釋義”部分。
基金管理人投資流通受限證券，應(yīng)事先根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定，明確基金投資流通受
限證券的比例，制訂嚴(yán)格的投資決策流程和風(fēng)險(xiǎn)控制制度，防范流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)和操
作風(fēng)險(xiǎn)等各種風(fēng)險(xiǎn)。
（1）本基金投資的流通受限證券須為經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的非公開(kāi)發(fā)行股票、公開(kāi)發(fā)行
股票網(wǎng)下配售部分等在發(fā)行時(shí)明確一定期限鎖定期的可交易證券,不包括由于發(fā)布重大消息
或其他原因而臨時(shí)停牌的證券、已發(fā)行未上市證券、回購(gòu)交易中的質(zhì)押券等流通受限證券。
本基金不投資有鎖定期但鎖定期不明確的證券。
（2）基金管理人投資非公開(kāi)發(fā)行股票，應(yīng)制訂流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案并經(jīng)其董事會(huì)批準(zhǔn)。
風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案應(yīng)包括但不限于因投資流通受限證券需要解決的基金投資比例限制失調(diào)、基金
流動(dòng)性困難以及相關(guān)損失等問(wèn)題的應(yīng)對(duì)解決措施，以及有關(guān)異常情況的處置。
基金管理人對(duì)本基金投資流通受限證券的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)，確保對(duì)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)采取積極有
效的措施，在合理的時(shí)間內(nèi)有效解決基金運(yùn)作的流動(dòng)性問(wèn)題。如因基金巨額贖回或市場(chǎng)發(fā)生
劇烈變動(dòng)等原因而導(dǎo)致基金現(xiàn)金周轉(zhuǎn)出現(xiàn)困難時(shí)，基金管理人應(yīng)保證提供足額現(xiàn)金確?；?br/>的支付結(jié)算。對(duì)本基金因投資流通受限證券導(dǎo)致的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，基金托管人不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
如因基金管理人原因?qū)е卤净鸪霈F(xiàn)損失的，基金托管人不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
（3）基金管理人應(yīng)在基金投資非公開(kāi)發(fā)行股票后按照相關(guān)法律法規(guī)的要求，在中國(guó)證
監(jiān)會(huì)規(guī)定媒介披露所投資非公開(kāi)發(fā)行股票的名稱、數(shù)量、總成本、賬面價(jià)值，以及總成本和
賬面價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值的比例、鎖定期等信息。
有關(guān)基金投資的流通受限證券應(yīng)保證登記存管在本基金名下，基金管理人負(fù)責(zé)相關(guān)工作
的落實(shí)和協(xié)調(diào)，并保證基金托管人能夠正常查詢。如因流通受限證券的登記存管不能保證基
金托管人正常履行資產(chǎn)保管責(zé)任，有關(guān)此項(xiàng)基金資產(chǎn)存管的責(zé)任由基金管理人承擔(dān)。
如基金管理人未遵守相關(guān)制度、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)處置方案以及投資額度和比例限制要求，導(dǎo)
致基金出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)使基金托管人承擔(dān)賠償責(zé)任的，若基金托管人此前已切實(shí)履行監(jiān)督職責(zé)的，
基金管理人應(yīng)賠償基金托管人由此遭受的損失。
（4）本基金投資非公開(kāi)發(fā)行股票，基金管理人應(yīng)于執(zhí)行投資指令之前將有關(guān)資料書(shū)面
提交基金托管人，并保證向基金托管人提供的有關(guān)資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。有關(guān)資料如有調(diào)
整，基金管理人應(yīng)及時(shí)提供調(diào)整后的資料。上述書(shū)面資料包括但不限于：
1）中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)發(fā)行非公開(kāi)發(fā)行股票的批準(zhǔn)文件。
2）有關(guān)非公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行數(shù)量、發(fā)行價(jià)格、鎖定期等發(fā)行資料。
3）基金擬認(rèn)購(gòu)的數(shù)量、價(jià)格、總成本、賬面價(jià)值。
4）基金投資流通受限證券的投資額度和投資比例控制
5）基金托管人應(yīng)按照《關(guān)于基金投資非公開(kāi)發(fā)行股票等流通受限證券有關(guān)問(wèn)題的通知》
規(guī)定，對(duì)基金管理人是否遵守法律法規(guī)進(jìn)行監(jiān)督，并審核基金管理人提供的有關(guān)書(shū)面信息。
基金托管人認(rèn)為上述資料可能導(dǎo)致基金出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的，有權(quán)要求基金管理人在投資流通受限證
券前就該風(fēng)險(xiǎn)的消除或防范措施進(jìn)行補(bǔ)充書(shū)面說(shuō)明，并保留查看基金管理人風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)就
基金投資流通受限證券出具的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告等資料的權(quán)利。若基金管理人不提供或提供后經(jīng)
基金托管人評(píng)估認(rèn)為可能存在無(wú)法消除的風(fēng)險(xiǎn)，基金托管人有權(quán)拒絕執(zhí)行有關(guān)指令。因拒絕
執(zhí)行該指令造成基金財(cái)產(chǎn)損失的，基金托管人不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，并有權(quán)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
如基金管理人和基金托管人無(wú)法就上述問(wèn)題達(dá)成一致，應(yīng)及時(shí)上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)請(qǐng)求解決。
基金托管人履行了本協(xié)議規(guī)定的監(jiān)督職責(zé)后，不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
(5)相關(guān)法律法規(guī)對(duì)基金投資流通受限證券有新規(guī)定的，從其規(guī)定。
（二）基金托管人應(yīng)當(dāng)依照法律法規(guī)和基金合同約定，加強(qiáng)對(duì)側(cè)袋機(jī)制啟用、特定資產(chǎn)
處置和信息披露等方面的復(fù)核和監(jiān)督。
當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，根據(jù)最大限度保護(hù)基金份額持有人
利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會(huì)計(jì)師事務(wù)所意見(jiàn)后，可以依照
法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制，無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議。如基金托管
人經(jīng)評(píng)估并有充分理由認(rèn)為不滿足監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定和基金合同約定實(shí)施條件的，基金管理人不
得啟用側(cè)袋機(jī)制。
（三）基金托管人應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對(duì)基金資產(chǎn)凈值
計(jì)算、各類基金份額凈值計(jì)算、應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi)用開(kāi)支及收入確定、基金收益分配、
相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行監(jiān)督和核查。
（四）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運(yùn)作及其他運(yùn)作違反《基金法》、《基金合同》、
基金托管協(xié)議等有關(guān)規(guī)定時(shí)，應(yīng)及時(shí)以書(shū)面形式通知基金管理人限期糾正，基金管理人收到
通知后應(yīng)在下一個(gè)工作日及時(shí)核對(duì)，并以書(shū)面形式向基金托管人發(fā)出回函，進(jìn)行解釋或舉證。
1.在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正?；鸸?br/>理人對(duì)基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
2.基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、《基金合同》和本托管協(xié)議
對(duì)基金業(yè)務(wù)的監(jiān)督和核查，對(duì)基金托管人發(fā)出的書(shū)面提示，必須在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)基金托管
人并改正，或就基金托管人的合理疑義進(jìn)行解釋或舉證，對(duì)基金托管人按照法律法規(guī)、《基
金合同》和本托管協(xié)議的要求需向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送基金監(jiān)督報(bào)告的，基金管理人應(yīng)積極配合
提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
3.若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人發(fā)出但未執(zhí)行的投資指令或依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的
投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反《基金合同》約定的，應(yīng)當(dāng)立即通
知基金管理人，并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)?；鸸芾砣说纳鲜鲞`規(guī)失信行為給基金財(cái)產(chǎn)或基金份額
持有人造成的損失，由基金管理人承擔(dān)。
4.對(duì)于必須于估值完成后方可獲知的監(jiān)控指標(biāo)或依據(jù)交易程序已經(jīng)成交的投資指令，基
金托管人發(fā)現(xiàn)該投資指令違反法律法規(guī)或者違反《基金合同》約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管
理人，并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)?；鸸芾砣说纳鲜鲞`規(guī)失信行為給基金財(cái)產(chǎn)或基金份額持有人造
成的損失，由基金管理人承擔(dān)。
5.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，同時(shí)通知基金
管理人限期糾正?；鸸芾砣说纳鲜鲞`規(guī)失信行為給基金財(cái)產(chǎn)或基金份額持有人造成的損
失，由基金管理人承擔(dān)。
基金管理人無(wú)正當(dāng)理由，拒絕、阻撓基金托管人根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖
延、欺詐等手段妨礙基金托管人進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金托管人提出警告仍不改正
的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。基金管理人的上述違規(guī)失信行為給基金財(cái)產(chǎn)或基金份額
持有人造成的損失，由基金管理人承擔(dān)。
三、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查
基金管理人對(duì)基金托管人履行托管職責(zé)情況進(jìn)行核查，核查事項(xiàng)包括但不限于基金托管
人是否安全保管基金財(cái)產(chǎn)、是否分別開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶及投資所需其他賬
戶、是否復(fù)核基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值、是否根據(jù)基金管理人指
令辦理清算交收、進(jìn)行相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運(yùn)作等行為。
基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財(cái)產(chǎn)、未對(duì)基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分賬管理、無(wú)故未執(zhí)
行或無(wú)故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基金法》、《基金
合同》、本托管協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)以書(shū)面形式通知基金托管人限期
糾正，基金托管人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)并以書(shū)面形式向基金管理人發(fā)出回函。在限期內(nèi)，
基金管理人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金托管人改正。基金托管人對(duì)基金管理人
通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金管理人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)?；鸸芾砣税l(fā)現(xiàn)基金
托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)和銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，同時(shí)通知基金托管
人限期糾正?；鹜泄苋藨?yīng)就基金管理人合理的疑義進(jìn)行解釋或舉證。
基金托管人應(yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關(guān)資料以供基金
管理人核查托管財(cái)產(chǎn)的完整性和真實(shí)性，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)基金管理人并改正。
基金托管人無(wú)正當(dāng)理由，拒絕、阻撓基金管理人根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖
延、欺詐等手段妨礙基金管理人進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金管理人提出警告仍不改正
的，基金管理人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
四、基金財(cái)產(chǎn)保管
（一）基金財(cái)產(chǎn)保管的原則
1.基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)。
2.基金托管人應(yīng)按本協(xié)議規(guī)定安全保管托管財(cái)產(chǎn)。未經(jīng)基金管理人的指令，不得自行運(yùn)
用、處分、分配基金的任何財(cái)產(chǎn)（基金托管人主動(dòng)扣收的匯劃費(fèi)及依據(jù)本協(xié)議扣劃的托管費(fèi)
等費(fèi)用除外）。基金托管人不對(duì)處于自身實(shí)際控制之外的賬戶及財(cái)產(chǎn)承擔(dān)責(zé)任。
3.基金托管人按照規(guī)定為托管的基金財(cái)產(chǎn)開(kāi)設(shè)資金賬戶和證券賬戶及投資所需其他賬
戶。
4.基金托管人對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，與基金托管人的其他業(yè)務(wù)和其他
基金的托管業(yè)務(wù)實(shí)行嚴(yán)格的分賬管理，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立。
5.對(duì)于因基金認(rèn)（申）購(gòu)、基金投資過(guò)程中產(chǎn)生的應(yīng)收財(cái)產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有
關(guān)當(dāng)事人確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財(cái)產(chǎn)沒(méi)有到達(dá)基金托管人處的，基金
托管人應(yīng)及時(shí)通知基金管理人采取措施進(jìn)行催收。由此給基金造成損失的，基金管理人應(yīng)負(fù)
責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金的損失，基金托管人對(duì)基金管理人的追償行為應(yīng)予以必要的協(xié)助與
配合，但對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的損失不承擔(dān)責(zé)任。
6.基金托管人對(duì)因?yàn)榛鸸芾砣送顿Y產(chǎn)生的存放或存管在基金托管人以外機(jī)構(gòu)的基金
資產(chǎn)，或交由期貨公司或證券公司負(fù)責(zé)清算交收的基金資產(chǎn)（包括但不限于證券類基金資產(chǎn)、
期貨保證金賬戶內(nèi)的資金、期貨合約等）及其收益，由于該等機(jī)構(gòu)或該機(jī)構(gòu)會(huì)員單位等本協(xié)
議當(dāng)事人外第三方的欺詐、疏忽、過(guò)失或破產(chǎn)等原因給基金資產(chǎn)造成的損失等不承擔(dān)責(zé)任。
7.除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)。
（二）募集資金的驗(yàn)證
募集期內(nèi)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)按銷(xiāo)售服務(wù)協(xié)議的約定，將認(rèn)購(gòu)資金劃入基金管理人在具有托管資格
的商業(yè)銀行開(kāi)設(shè)的指定募集賬戶。該賬戶由基金管理人開(kāi)立并管理?；鹉技跐M，募集的
基金份額總額、基金募集金額、基金份額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》等有關(guān)
規(guī)定后，由基金管理人聘請(qǐng)符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行驗(yàn)資，
出具驗(yàn)資報(bào)告，出具的驗(yàn)資報(bào)告應(yīng)由參加驗(yàn)資的2名以上（含2名）中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師簽字方
為有效。驗(yàn)資完成，基金管理人應(yīng)將募集的屬于本基金財(cái)產(chǎn)的全部資金劃入基金托管人為基
金開(kāi)立的資產(chǎn)托管專戶中，并確保劃入的資金與驗(yàn)資金額相一致?；鹜泄苋耸盏接行дJ(rèn)購(gòu)
資金當(dāng)日以書(shū)面形式確認(rèn)資金到賬情況，并及時(shí)將資金到賬憑證傳真給基金管理人，雙方進(jìn)
行賬務(wù)處理。
若基金募集期限屆滿，未能達(dá)到《基金合同》備案的條件，由基金管理人按規(guī)定辦理退
款事宜。
（三）基金資產(chǎn)托管專戶的開(kāi)立和管理
1.基金托管人以基金的名義在其營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)開(kāi)設(shè)資產(chǎn)托管專戶，并根據(jù)基金管理人合法合
規(guī)的有效指令辦理資金收付?；鸸芾砣藨?yīng)根據(jù)法律法規(guī)及基金托管人的相關(guān)要求，提供開(kāi)
戶所需的資料并提供其他必要協(xié)助。本基金的資產(chǎn)托管專戶的預(yù)留印鑒的印章由基金托管人
刻制、保管和使用。
2.本基金的一切貨幣收支活動(dòng)，均需通過(guò)基金托管人或基金的資產(chǎn)托管專戶進(jìn)行。基金
的資產(chǎn)托管專戶的開(kāi)立和使用，限于滿足開(kāi)展本基金業(yè)務(wù)的需要。資產(chǎn)托管專戶不得用于存
取現(xiàn)金。除因本基金業(yè)務(wù)需要，基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名義開(kāi)立其他任
何銀行賬戶；亦不得使用以基金名義開(kāi)立的銀行賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
3.資產(chǎn)托管專戶的管理應(yīng)符合《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》、《現(xiàn)金管理暫行條例》、
《人民幣利率管理規(guī)定》、《利率管理暫行規(guī)定》、《支付結(jié)算辦法》以及銀行業(yè)監(jiān)督管理
機(jī)構(gòu)的其他有關(guān)規(guī)定。
（四）基金證券賬戶與結(jié)算備付金賬戶的開(kāi)設(shè)和管理
1．基金托管人以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上
海分公司/深圳分公司開(kāi)立專門(mén)的證券賬戶。
2．基金證券賬戶的開(kāi)立和使用，限于滿足開(kāi)展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突?br/>管理人不得出借和未經(jīng)對(duì)方同意擅自轉(zhuǎn)讓本基金的任何證券賬戶；亦不得使用本基金的任何
證券賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
3.基金證券賬戶的開(kāi)立由基金托管人負(fù)責(zé)，賬戶資產(chǎn)的管理和運(yùn)用由基金管理人負(fù)責(zé)。
4.基金托管人以基金托管人的名義在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司/深圳
分公司開(kāi)立結(jié)算備付金賬戶，基金托管人代表所托管的基金完成與中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)
任公司的一級(jí)法人清算工作，基金管理人應(yīng)予以積極協(xié)助。結(jié)算備付金、證券結(jié)算保證金等
的收取按照中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的規(guī)定和基金托管人為履行結(jié)算參與人的義務(wù)
所制定的業(yè)務(wù)規(guī)則執(zhí)行。
（五）銀行間市場(chǎng)債券托管和資金結(jié)算專戶的開(kāi)立和管理及市場(chǎng)準(zhǔn)入備案
《基金合同》生效后，在符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求的情況下，基金管理人負(fù)責(zé)以基金的名義申
請(qǐng)并取得進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)的交易資格，并代表基金進(jìn)行交易；基金托管人根據(jù)
中國(guó)人民銀行、中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、銀行間市場(chǎng)清算所股份有限公司的有關(guān)規(guī)
定，以本基金的名義分別在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、銀行間市場(chǎng)清算所股份有限公
司開(kāi)立債券托管賬戶和資金結(jié)算賬戶，并代表基金進(jìn)行銀行間市場(chǎng)債券交易的結(jié)算?；鹜?br/>管人協(xié)助基金管理人完成銀行間債券市場(chǎng)準(zhǔn)入備案。
（六）其他賬戶的開(kāi)設(shè)和管理
1、因業(yè)務(wù)發(fā)展而需要開(kāi)立的其它賬戶，可以根據(jù)《基金合同》或有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，
經(jīng)基金管理人和基金托管人協(xié)商一致后，由基金托管人負(fù)責(zé)為基金開(kāi)立。新賬戶按有關(guān)規(guī)則
使用并管理。
2、法律、法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對(duì)相關(guān)賬戶的開(kāi)立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理。
（七）基金投資銀行存款賬戶的開(kāi)立和管理
1.基金投資銀行定期存款應(yīng)由基金管理人與存款銀行總行或其授權(quán)分行簽訂總體合作
協(xié)議，并將資金存放于存款銀行總行或其授權(quán)分行指定的分支機(jī)構(gòu)。
2.存款賬戶必須以基金名義開(kāi)立，賬戶名稱為基金名稱，存款賬戶開(kāi)戶文件上加蓋預(yù)留
印鑒及基金管理人公章。
3.本基金投資銀行存款時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)與存款銀行簽訂具體存款協(xié)議，明確存款的
類型、期限、利率、金額、賬號(hào)、對(duì)賬方式、支取方式、賬戶管理等細(xì)則。
4.為防范特殊情況下的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，定期存款協(xié)議中原則上應(yīng)當(dāng)約定提前支取條款。
5.基金所投資定期存款存續(xù)期間，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)與存款銀行建立定期對(duì)
賬機(jī)制，確?；疸y行存款業(yè)務(wù)賬目及核對(duì)的真實(shí)、準(zhǔn)確。
（八）基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券、銀行定期存款存單等有價(jià)憑證的保管
基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券由基金托管人存放于基金托管人的保管庫(kù)；其中實(shí)物證券
也可存入中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司/深
圳分公司、銀行間市場(chǎng)清算所股份有限公司或票據(jù)營(yíng)業(yè)中心的代保管庫(kù)。實(shí)物證券的購(gòu)買(mǎi)和
轉(zhuǎn)讓，由基金托管人根據(jù)基金管理人的指令辦理。屬于基金托管人實(shí)際有效控制下的實(shí)物證
券等有價(jià)憑證在基金托管人保管期間的損壞、滅失，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由基金托管人承擔(dān)。
基金托管人對(duì)基金托管人以外機(jī)構(gòu)實(shí)際有效控制或保管的實(shí)物證券、銀行定期存款存單對(duì)應(yīng)
的財(cái)產(chǎn)不承擔(dān)保管責(zé)任。
（九）與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
由基金管理人代表基金簽署的與基金有關(guān)的重大合同的原件分別應(yīng)由基金托管人、基金
管理人保管。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人在代表基金簽署與基金有關(guān)的重大合同時(shí)應(yīng)
保證基金一方持有兩份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原
件?；鸸芾砣嗽诤贤炇鸷?個(gè)工作日內(nèi)通過(guò)專人送達(dá)、掛號(hào)郵寄等方式將合同原件送達(dá)
基金托管人處。合同原件應(yīng)存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部門(mén)，保管期限不
低于法律法規(guī)規(guī)定的最低年限?；鸸芾砣宋磳⑾嚓P(guān)合同送達(dá)基金托管人的，基金托管人對(duì)
相關(guān)合同不承擔(dān)保管責(zé)任。
對(duì)于無(wú)法取得二份以上的正本的，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供與合同原件核對(duì)一致
的并加蓋基金管理人公章的合同傳真件或復(fù)印件，未經(jīng)雙方協(xié)商一致，合同原件不得轉(zhuǎn)移。
五、指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行
基金管理人在運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)時(shí)向基金托管人發(fā)送資金劃撥及其他款項(xiàng)付款指令，基金托
管人執(zhí)行基金管理人合法合規(guī)且符合本協(xié)議相關(guān)約定的指令、辦理基金名下的資金往來(lái)等有
關(guān)事項(xiàng)。
基金管理人發(fā)送的指令包括電子指令、紙質(zhì)指令以及雙方約定的其他方式發(fā)送的指令。
基金管理人在啟用電子指令前，應(yīng)與基金托管人另行簽署托管電子指令直連協(xié)議或網(wǎng)上
托管服務(wù)協(xié)議?；鸸芾砣嗽诎l(fā)送紙質(zhì)指令前，應(yīng)根據(jù)雙方約定的方式提供傳真號(hào)、發(fā)送指
令附件的郵箱地址以及指令確認(rèn)人員及其聯(lián)系方式。
（一）基金管理人對(duì)發(fā)送指令人員的書(shū)面授權(quán)
基金管理人應(yīng)事先向基金托管人提供書(shū)面的劃款指令授權(quán)書(shū)（以下簡(jiǎn)稱“授權(quán)書(shū)”），
指定指令的被授權(quán)人員及被授權(quán)印鑒，授權(quán)書(shū)的內(nèi)容包括被授權(quán)人的名單、簽章樣本、權(quán)限、
預(yù)留印鑒和生效時(shí)間?；鸸芾砣说膭澘钪噶钍跈?quán)書(shū)由基金管理人的法定代表人或其授權(quán)代
理人簽署并加蓋公章，若由授權(quán)代理人簽署的，還應(yīng)附上法定代表人的授權(quán)書(shū)。基金管理人
應(yīng)保證其提供的劃款指令授權(quán)書(shū)中被授權(quán)人個(gè)人信息已獲得被授權(quán)人的同意?；鹜泄苋嗽?br/>收到授權(quán)書(shū)當(dāng)日回函或回電向基金管理人確認(rèn)。劃款指令授權(quán)書(shū)無(wú)論本基金成立時(shí)或后續(xù)更
新，必須提前至少一個(gè)交易日，發(fā)送掃描件或其他基金托管人和基金管理人書(shū)面確認(rèn)的方式
向基金托管人發(fā)出加蓋基金管理人公章，并由法定代表人或其授權(quán)代理人簽字的被授權(quán)人變
更通知，同時(shí)電話通知基金托管人。變更通知應(yīng)載明生效時(shí)間，并提供新的被授權(quán)人的簽字
樣本，基金托管人收到變更通知當(dāng)日通過(guò)電話向基金管理人確認(rèn)。授權(quán)變更于變更通知載明
的生效時(shí)間起生效。若變更通知載明的生效時(shí)間早于基金托管人收到變更通知時(shí)間，則授權(quán)
變更于基金托管人收到變更通知時(shí)生效?；鸸芾砣嗽诖撕笕諆?nèi)應(yīng)將劃款指令授權(quán)書(shū)變更
通知的正本送交基金托管人，劃款指令授權(quán)書(shū)原件未按時(shí)送達(dá)基金托管人的，基金托管人有
權(quán)拒絕執(zhí)行該授權(quán)書(shū)對(duì)應(yīng)的劃款指令，基金托管人不承擔(dān)由此造成的損失?；鸸芾砣撕突?br/>金托管人對(duì)授權(quán)文件負(fù)有保密義務(wù)，其內(nèi)容不得向授權(quán)人、被授權(quán)人及相關(guān)操作人員以外的
任何人泄露，但法律法規(guī)或有權(quán)機(jī)關(guān)另有要求的除外。
（二）指令的內(nèi)容
1．指令是指基金管理人在運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)時(shí)向基金托管人發(fā)送的付款指令（含贖回、分
紅付款、回購(gòu)到期付款指令等）以及其它資金劃撥的指令等，證券交易所證券投資的資金結(jié)
算不需要基金管理人發(fā)送指令，基金托管人根據(jù)相關(guān)登記結(jié)算公司向基金托管人發(fā)送的結(jié)算
數(shù)據(jù)進(jìn)行資金結(jié)算。
2．基金管理人發(fā)給基金托管人的指令應(yīng)寫(xiě)明付款賬號(hào)、付款戶名、開(kāi)戶行、收款賬號(hào)、
收款戶名、開(kāi)戶行、款項(xiàng)事由、支付時(shí)間、到賬時(shí)間、金額、賬戶等，加蓋預(yù)留印鑒并有被
授權(quán)人簽字。
（三）指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行的時(shí)間和程序
1.指令由基金管理人通過(guò)電子指令等雙方約定的方式向基金托管人發(fā)送?；鸸芾砣擞?br/>義務(wù)在發(fā)送指令后及時(shí)與基金托管人進(jìn)行確認(rèn)，因基金管理人未能及時(shí)與基金托管人進(jìn)行指
令確認(rèn),致使資金未能及時(shí)到賬所造成的損失，基金托管人不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。基金托管人依
照“授權(quán)書(shū)”規(guī)定的方法確認(rèn)指令有效后，方可執(zhí)行指令。對(duì)于被授權(quán)人發(fā)出的指令，基金
管理人不得否認(rèn)其效力?；鸸芾砣藨?yīng)按照《基金法》、有關(guān)法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)
定，在其合法的經(jīng)營(yíng)權(quán)限和交易權(quán)限內(nèi)發(fā)送劃款指令，被授權(quán)人應(yīng)按照其授權(quán)權(quán)限發(fā)送劃款
指令?；鸸芾砣嗽诎l(fā)送指令時(shí)，應(yīng)為基金托管人留出執(zhí)行指令所必需的時(shí)間。一般劃款指
令（不含實(shí)時(shí)逐筆全額結(jié)算（以下簡(jiǎn)稱RTGS）交收指令、新股、新債、增發(fā)等申購(gòu)指令）應(yīng)
在15點(diǎn)（指令截止時(shí)間）前提交基金托管人，如基金管理人要求當(dāng)天某一時(shí)點(diǎn)到賬，則指
令需提前2個(gè)工作小時(shí)(工作時(shí)間9點(diǎn)至11點(diǎn)30分,13點(diǎn)至17點(diǎn))提交基金托管人。
2.新股、新債、增發(fā)等申購(gòu)指令，基金管理人原則上在申購(gòu)前1個(gè)工作日向基金托管人
發(fā)送指令，如需在申購(gòu)當(dāng)日下達(dá)指令，基金管理人應(yīng)為基金托管人留出執(zhí)行指令所必需的時(shí)
間，指令最遲不得晚于上午11：00點(diǎn)（指令截止時(shí)間）提交基金托管人。
3.如劃款指令中給予基金托管人的劃撥時(shí)間小于2個(gè)工作小時(shí)或晚于前述指令截止時(shí)
間的，基金托管人應(yīng)盡力在指定時(shí)間內(nèi)完成資金劃撥,但不承擔(dān)因時(shí)間不足導(dǎo)致執(zhí)行失敗的
責(zé)任。
4.基金管理人原因造成的指令傳輸不及時(shí)、未能留出足夠劃款所需時(shí)間，致使資金未能
及時(shí)到賬所造成的損失由基金管理人承擔(dān)?；鸸芾砣藨?yīng)在交易結(jié)束后將同業(yè)市場(chǎng)債券交易
成交單加蓋預(yù)留印鑒后及時(shí)傳真給基金托管人并電話通知基金托管人。
5.指令到達(dá)基金托管人后，基金托管人應(yīng)指定專人及時(shí)對(duì)指令的要素是否齊全、印鑒與
被授權(quán)人是否與預(yù)留的授權(quán)文件內(nèi)容相符進(jìn)行檢查，如發(fā)現(xiàn)問(wèn)題或有疑問(wèn)應(yīng)及時(shí)通知基金管
理人，并有權(quán)立即將指令退還給基金管理人，要求其重新下達(dá)有效指令。
6.基金管理人向基金托管人下達(dá)指令時(shí)，應(yīng)確保托管賬戶有足夠的資金余額，對(duì)基金管
理人在沒(méi)有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出的指令，基金托管人有權(quán)不予執(zhí)行，并立即
通知基金管理人，基金托管人不承擔(dān)因?yàn)椴粓?zhí)行該指令而造成損失的相應(yīng)責(zé)任。
7、指令未執(zhí)行前基金管理人可以撤銷(xiāo)，基金管理人需在原指令上注明“作廢”并電話通
知基金托管人。
（四）基金管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形和處理程序
1.基金管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形包括但不限于指令發(fā)送人員無(wú)權(quán)或超越權(quán)限發(fā)送指
令及交割信息錯(cuò)誤，指令中重要信息模煳不清或不全,指令違反法律法規(guī)和《基金合同》及
本協(xié)議約定等。
2.基金托管人在履行監(jiān)督職能時(shí)，如發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令錯(cuò)誤，有權(quán)拒絕執(zhí)行，并及
時(shí)以書(shū)面形式通知基金管理人改正，基金管理人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)，并以書(shū)面形式對(duì)基
金托管人發(fā)出回函確認(rèn)。如需撤銷(xiāo)指令，基金管理人應(yīng)出具書(shū)面說(shuō)明，并加蓋預(yù)留印鑒。
（五）基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的處理方法
除本協(xié)議另有約定外，基金托管人由于自身原因造成未按照或者未及時(shí)按照基金管理人
發(fā)送的符合本協(xié)議約定的、按照正常交易程序已經(jīng)生效的指令執(zhí)行，給基金份額持有人造成
損失的，應(yīng)負(fù)責(zé)賠償相應(yīng)的直接損失。
（六）更換被授權(quán)人的程序
基金管理人更換被授權(quán)人、更改或終止對(duì)被授權(quán)人的授權(quán)范圍的，必須提前至少一個(gè)交
易日，發(fā)送掃描件或其他基金托管人和基金管理人書(shū)面確認(rèn)的方式向基金托管人發(fā)出加蓋基
金管理人公章，并由法定代表人或其授權(quán)代理人簽字的被授權(quán)人變更通知，同時(shí)電話通知基
金托管人。變更通知應(yīng)載明生效時(shí)間，并提供新的被授權(quán)人的簽字樣本?；鹜泄苋耸盏阶?br/>更通知當(dāng)日將通過(guò)電話向基金管理人確認(rèn)。授權(quán)變更于變更通知載明的生效時(shí)間起生效。若
變更通知載明的生效時(shí)間早于基金托管人收到變更通知時(shí)間，則授權(quán)變更于基金托管人收到
變更通知時(shí)生效。被授權(quán)人變更通知生效前，基金托管人仍應(yīng)按原約定執(zhí)行指令，基金管理
人不得否認(rèn)其效力?；鸸芾砣嗽诖撕笕齻€(gè)工作日內(nèi)將被授權(quán)人變更通知的正本送交基金托
管人。如果基金管理人授權(quán)人員名單、權(quán)限有變化時(shí)，未能按本協(xié)議約定及時(shí)通知基金托管
人并預(yù)留新的印鑒和簽字樣本而導(dǎo)致基金份額持有人受損的，基金托管人不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
基金托管人更換接收基金管理人指令的人員，應(yīng)提前通過(guò)郵件、傳真或錄音電話等方式通知
基金管理人。
（七）其它事項(xiàng)
基金管理人承擔(dān)下達(dá)違法、違規(guī)或違反《基金合同》和本協(xié)議約定的指令所導(dǎo)致的責(zé)任。
基金托管人對(duì)執(zhí)行基金管理人的按照正常交易程序已經(jīng)生效的指令對(duì)基金財(cái)產(chǎn)造成的損失
不承擔(dān)賠償責(zé)任。
六、交易及清算交收安排
（一）選擇代理證券、期貨買(mǎi)賣(mài)的證券、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)和程序
基金管理人應(yīng)設(shè)計(jì)選擇證券買(mǎi)賣(mài)的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)和程序?；鸸芾砣素?fù)責(zé)選擇證
券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，租用其交易單元作為基金的專用交易單元?；鸸芾砣撕捅贿x中的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)
構(gòu)簽訂交易單元租用協(xié)議，基金管理人應(yīng)提前通知基金托管人，并依據(jù)基金托管人要求提供
相關(guān)資料，以便基金托管人申請(qǐng)辦理接收結(jié)算數(shù)據(jù)手續(xù)?；鸸芾砣藨?yīng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定，在基
金的中期報(bào)告和年度報(bào)告中將所選證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的有關(guān)情況及交易信息予以披露，并將該等
情況及基金交易單元號(hào)、傭金費(fèi)率等基本信息以及變更情況及時(shí)以書(shū)面形式通知基金托管
人。
基金管理人負(fù)責(zé)選擇代理本基金期貨交易的期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)，并與其簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，
其他事宜根據(jù)法律法規(guī)、《基金合同》的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，若無(wú)明確規(guī)定的，可參照有關(guān)證券
買(mǎi)賣(mài)、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)選擇的規(guī)則執(zhí)行。
（二）基金投資證券后的清算交收安排
1、本基金投資于證券發(fā)生的所有場(chǎng)內(nèi)、場(chǎng)外交易的資金清算交割，全部由基金托管人
負(fù)責(zé)辦理。
2、本基金投資于場(chǎng)內(nèi)交易的投資品種前，基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)另行簽署托管
銀行證券資金結(jié)算協(xié)議（若有）。
3、本基金投資于RTGS交收的投資品種時(shí)，基金管理人應(yīng)遵守基金托管人提前以告客
戶書(shū)形式提供的書(shū)面通知。
4、銀行間債券券款對(duì)付結(jié)算
基金管理人應(yīng)及時(shí)將銀行間市場(chǎng)清算所股份有限公司、中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司
劃款指令和成交通知單按相關(guān)規(guī)定提交基金托管人，基金管理人應(yīng)為基金托管人留出執(zhí)行指
令所必需的時(shí)間。
基金管理人應(yīng)根據(jù)中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、銀行間市場(chǎng)清算所股份有限公司提
供的查詢功能，實(shí)時(shí)跟蹤交易結(jié)算情況、證券與資金到賬與余額變動(dòng)情況，便于監(jiān)控結(jié)算過(guò)
程，做好資金與交易匹配的前端控制。
5、定期投資
基金管理人與存款銀行簽訂的存款協(xié)議條款格式應(yīng)在定期存款起息日的前發(fā)送給基金
托管人，基金管理人應(yīng)將定期存款的劃款指令及存款協(xié)議蓋章版（傳真件或掃描件）/同業(yè)
存款成交單按法律法規(guī)、基金合同及托管協(xié)議的規(guī)定提交基金托管人，指令發(fā)出后，基金管
理人應(yīng)及時(shí)以電話方式向基金托管人確認(rèn)。對(duì)于基金管理人依約定程序發(fā)出的指令，基金管
理人不得否認(rèn)其效力。
基金管理人在發(fā)送劃款指令時(shí)，應(yīng)為基金托管人執(zhí)行劃款指令留出執(zhí)行指令所必需的時(shí)
間。劃款指令傳輸不及時(shí)、未能留出足夠的劃款時(shí)間，導(dǎo)致資金未能及時(shí)到賬所造成的損失
由基金管理人承擔(dān)。
存款銀行無(wú)法在存入當(dāng)日17點(diǎn)前向基金托管人送達(dá)存款證實(shí)書(shū)的，基金管理人應(yīng)敦促
存款銀行將存款證實(shí)書(shū)掃描件發(fā)送至基金托管人。存款證實(shí)書(shū)送達(dá)基金托管人后，基金托管
人負(fù)責(zé)保管存款證實(shí)書(shū)原件?；鹜泄苋藘H對(duì)存款證實(shí)書(shū)進(jìn)行形式審核，形式審核內(nèi)容為賬
戶名稱、起息日、到期日、金額、利率。基金托管人不對(duì)存款證實(shí)書(shū)真實(shí)性承擔(dān)審核職責(zé)。
基金管理人與存款銀行簽訂的存款協(xié)議，應(yīng)包括：
（1）存款銀行為本基金基金資產(chǎn)辦理定期存款業(yè)務(wù)的存款賬戶開(kāi)立、資金存入和支取
提供必要的支持和高效的結(jié)算服務(wù)。
（2）存款銀行為本基金基金資產(chǎn)所投資的定期存款的存款證明文件提供上門(mén)服務(wù)，即：
定期存款資金到賬當(dāng)日，存款銀行派授權(quán)代理人將“存款證實(shí)書(shū)”（以下簡(jiǎn)稱“證實(shí)書(shū)”）
妥善送至基金托管人處?！白C實(shí)書(shū)”移交給基金托管人之前，因“證實(shí)書(shū)”丟失、損毀而造
成的一切損失由存款銀行承擔(dān)。
（3）定期存款到期日當(dāng)日或提前支取日當(dāng)日，存款銀行應(yīng)派授權(quán)代理人前往基金托管
人處提取“證實(shí)書(shū)”?！白C實(shí)書(shū)”移交給存款行授權(quán)代理人之后，因“證實(shí)書(shū)”丟失、損毀
而造成的一切損失由存款銀行承擔(dān)。
存款銀行應(yīng)至少提前一個(gè)工作日向基金托管人提供對(duì)前述授權(quán)代理人辦理相關(guān)事務(wù)的
書(shū)面授權(quán)書(shū)。授權(quán)代理人提供上門(mén)服務(wù)時(shí)，應(yīng)出示有效身份證或工作證。
（4）存款銀行應(yīng)保證及時(shí)支付存款本金和利息，于支取當(dāng)日將本息劃付至本基金開(kāi)立
在基金托管人（上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司）處的托管賬戶，并列明賬戶的開(kāi)戶行、
賬號(hào)、戶名、大額支付號(hào)。存款銀行應(yīng)確認(rèn)，定期存款的本息只能劃入開(kāi)立在基金托管人的
托管賬戶。上述指定收款賬戶信息如需變更，必須經(jīng)基金托管人書(shū)面同意。
（5）存款銀行應(yīng)為定期存款業(yè)務(wù)提供定期對(duì)賬服務(wù)。
（6）在存款存續(xù)期內(nèi)，“證實(shí)書(shū)”的預(yù)留印鑒發(fā)生變更的，存款銀行應(yīng)配合辦理變更
手續(xù)。
（7）存款不得被質(zhì)押，相應(yīng)存款證明文件不得用于背書(shū)和轉(zhuǎn)讓。
6、本基金擬投資于期貨交易市場(chǎng)前，基金管理人、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)及基金托管人應(yīng)當(dāng)另
行簽署期貨投資托管協(xié)議。
7、基金參與港股通交易的清算交收安排
基金參與港股通交易的，基金管理人應(yīng)保證在T+1日9：30之前有足夠的頭寸用于港股
通T+1日公司行動(dòng)、證券組合費(fèi)和風(fēng)控資金的交收，在T+1日14：00之前有足夠的頭寸用
于港股通T+2日交易資金的交收。對(duì)于T日港股通交易清算結(jié)果為凈應(yīng)付的，基金托管人于
T+1日10：00扣收應(yīng)付資金。對(duì)于T日港股通交易清算結(jié)果為凈應(yīng)收的，基金托管人在與
中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司完成凈應(yīng)收資金交割后，于T+3日上午12:00前返還應(yīng)收
資金。若因非基金托管人原因造成凈應(yīng)收資金劃付延遲的，基金托管人不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
如由于基金管理人的過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致港股通交收失敗，由此給基金托管人、基金托管人托管的
其他資產(chǎn)組合造成的經(jīng)濟(jì)損失，由基金管理人承擔(dān)。如由于非基金管理人和基金托管人的原
因?qū)е赂酃赏ń皇帐。纱私o基金資產(chǎn)組合造成的經(jīng)濟(jì)損失，由基金管理人向過(guò)錯(cuò)人追償。
（三）可用資金余額的確認(rèn)
基金托管人應(yīng)于每個(gè)工作日上午9：30前將托管賬戶的可用資金余額以雙方認(rèn)可的方
式提供給基金管理人。
（四）交易記錄、資金、證券賬目的核對(duì)
1、交易記錄的核對(duì)
基金管理人和基金托管人按日進(jìn)行交易記錄的核對(duì)。每日對(duì)外披露凈值之前，必須保
證當(dāng)天所有實(shí)際交易記錄與基金會(huì)計(jì)賬簿上的交易記錄一致。
2、資金賬目的核對(duì)
資金賬目包括基金的銀行存款等會(huì)計(jì)資料。資金賬目由基金托管人每日進(jìn)行賬實(shí)核
對(duì)，基金管理人復(fù)核基金托管人提供的可用頭寸表核對(duì)資金余額。銀行存款賬戶每日核
對(duì)，做到賬賬相符、賬實(shí)相符。
3、證券賬目的核對(duì)
證券賬目是指以基金名義開(kāi)立的證券交易賬戶和實(shí)物托管賬戶中的證券種類、數(shù)量和
金額。基金管理人和基金托管人每日核對(duì)證券賬目余額。證券交易所證券賬目每交易日結(jié)
束后核對(duì)一次，銀行間市場(chǎng)證券賬目每月末核對(duì)一次，確保賬實(shí)相符。
（五）基金申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)處理的基本規(guī)定
1、基金管理人自基金合同生效后，可根據(jù)實(shí)際情況依法決定本基金開(kāi)始辦理申購(gòu)的具
體日期，自基金合同生效之日起不超過(guò)3個(gè)月開(kāi)始辦理贖回，辦理時(shí)間以公告為準(zhǔn)。基金
份額申購(gòu)、贖回的確認(rèn)、清算由基金管理人或其委托的登記機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。
2、基金管理人應(yīng)在每個(gè)交易日按本協(xié)議相關(guān)規(guī)定向基金托管人發(fā)送基金管理人確認(rèn)的
申購(gòu)、贖回和轉(zhuǎn)換開(kāi)放式基金的有關(guān)數(shù)據(jù)，并對(duì)上述數(shù)據(jù)的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整性負(fù)責(zé)。基
金托管人應(yīng)及時(shí)查收申購(gòu)及轉(zhuǎn)入資金的到賬情況并根據(jù)基金管理人指令及時(shí)劃付贖回及轉(zhuǎn)
出款項(xiàng)?；鸸芾砣藨?yīng)保證本基金（或本基金管理人委托）的登記機(jī)構(gòu)每個(gè)工作日15:00
前向基金托管人發(fā)送前一開(kāi)放日的上述有關(guān)數(shù)據(jù)，并保證相關(guān)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確、完整。
3、基金管理人通過(guò)與基金托管人建立的共同約定的數(shù)據(jù)傳送系統(tǒng)發(fā)送申購(gòu)贖回等有關(guān)
數(shù)據(jù)，如因各種原因，該系統(tǒng)無(wú)法正常發(fā)送，雙方可協(xié)商解決處理方式。由此引起基金或
本協(xié)議一方損失的，由系統(tǒng)無(wú)法正常傳送數(shù)據(jù)的一方承擔(dān)賠償責(zé)任，但不可抗力導(dǎo)致的情
形除外；若由雙方共同引起，根據(jù)各自過(guò)錯(cuò)程度承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任?；鸸芾砣讼蚧鹜泄苋?br/>發(fā)送的數(shù)據(jù)，雙方各自按有關(guān)規(guī)定保存。
4、基金管理人應(yīng)保證其發(fā)送的注冊(cè)登記數(shù)據(jù)的接口規(guī)范與基金托管人的接口規(guī)范保持
一致。
5、基金注冊(cè)登記清算專用賬戶的開(kāi)立和管理
為滿足申購(gòu)、贖回等資金匯劃的需要，由基金管理人開(kāi)立用于基金申購(gòu)、贖回等資金
清算的基金注冊(cè)登記清算專用賬戶。
6、對(duì)于基金申購(gòu)過(guò)程中產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定到賬
日期并通知基金托管人，到賬日基金資產(chǎn)沒(méi)有到達(dá)基金托管人處的，基金托管人應(yīng)及時(shí)通
知基金管理人采取措施進(jìn)行催收，由此給基金造成損失的，基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事
人追償基金的損失，基金托管人不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
7、贖回資金的支付
基金托管人在根據(jù)基金管理人指令支付贖回款時(shí)，如托管專戶中本基金有足夠的資
金，基金托管人應(yīng)按《基金合同》和本協(xié)議的規(guī)定支付；如托管專戶中本基金有足額的資
金且基金托管人有足夠合理的時(shí)間進(jìn)行劃款，而基金托管人未及時(shí)執(zhí)行合法合規(guī)的指令
的，責(zé)任由基金托管人承擔(dān)，但不可抗力導(dǎo)致的情形除外。因托管專戶中本基金沒(méi)有足夠
的資金，導(dǎo)致基金托管人不能按時(shí)支付，如是基金管理人的原因造成，責(zé)任由基金管理人
承擔(dān)，基金托管人不承擔(dān)墊款義務(wù)；如是除基金管理人、基金托管人外的第三方原因造成
的，責(zé)任由第三方承擔(dān)，基金托管人不承擔(dān)墊款義務(wù)，若給基金份額持有人造成損失的，
基金托管人負(fù)有配合基金管理人向第三方追償?shù)牧x務(wù)。
8、資金支付執(zhí)行和責(zé)任界定
除申購(gòu)款項(xiàng)到達(dá)基金托管人處的基金賬戶需雙方按約定方式對(duì)賬外，凈額劃出、贖回
資金支付時(shí)，應(yīng)按照本協(xié)議相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。若本協(xié)議沒(méi)有規(guī)定的按雙方協(xié)商一致內(nèi)容執(zhí)
行。
基金管理人和基金托管人應(yīng)采取所有必要措施確保申購(gòu)和贖回等資金在本協(xié)議相關(guān)規(guī)
定的時(shí)間內(nèi)劃到指定賬戶。但由于基金管理人和基金托管人之外的第三方原因、不可抗力
原因?qū)е沦Y金不能按時(shí)到賬的，基金管理人和基金托管人不承擔(dān)由此產(chǎn)生的責(zé)任。如因此
給基金造成損失的，基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向第三方追償，基金托管人有義務(wù)協(xié)助追償。
9、暫停贖回和巨額贖回處理
基金管理人應(yīng)嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)以及《基金合同》的規(guī)定，對(duì)暫停贖回的情形進(jìn)
行相應(yīng)處理，并在發(fā)生暫停贖回的當(dāng)日及時(shí)以雙方認(rèn)可的形式通知基金托管人。基金管理
人應(yīng)嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)以及《基金合同》的規(guī)定，對(duì)巨額贖回的情形進(jìn)行相應(yīng)處理，
并在決定部分延期贖回的當(dāng)日及時(shí)以雙方認(rèn)可的形式通知基金托管人。
（六）申購(gòu)贖回資金結(jié)算
1、基金管理人應(yīng)保證本基金（或本基金管理人委托）的登記機(jī)構(gòu)每個(gè)工作日15：00
前向基金托管人發(fā)送前一開(kāi)放日投資人申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換等基金的確認(rèn)數(shù)據(jù)，并保證相關(guān)
數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確、完整?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藫?jù)此進(jìn)行申購(gòu)的基金會(huì)計(jì)處理。
基金托管賬戶與“基金清算賬戶”間的資金結(jié)算遵循“全額清算、凈額交收”的原
則，每日按照托管賬戶應(yīng)收資金與應(yīng)付資金的差額來(lái)確定當(dāng)日托管賬戶凈應(yīng)收額或凈應(yīng)付
額，以此確定資金交收額。如存在托管賬戶凈應(yīng)收額時(shí)，基金管理人應(yīng)在資金交收日
15:00之前從基金清算賬戶劃到基金托管賬戶，基金托管人在資金到賬后應(yīng)立即通知基金
管理人，并將有關(guān)書(shū)面憑證傳真給基金管理人進(jìn)行賬務(wù)管理；如存在托管賬戶凈應(yīng)付額
時(shí)，基金托管人按基金管理人的劃款指令將托管賬戶凈應(yīng)付額在資金交收日12:00之前劃
往基金清算賬戶，基金托管人在資金劃出后立即通知基金管理人，并將有關(guān)書(shū)面憑證交給
基金管理人進(jìn)行賬務(wù)管理。
當(dāng)存在托管賬戶凈應(yīng)付額時(shí)，如基金銀行賬戶有足夠的資金，基金托管人應(yīng)按時(shí)撥
付；因基金銀行賬戶沒(méi)有足夠的資金，導(dǎo)致基金托管人不能按時(shí)撥付，基金托管人應(yīng)及時(shí)
通知基金管理人，如系基金管理人的原因造成，責(zé)任由基金管理人承擔(dān)，基金托管人不承
擔(dān)墊款義務(wù)。
（七）基金轉(zhuǎn)換
基金管理人與基金托管人按照相關(guān)法律法規(guī)、《基金合同》以及本協(xié)議的規(guī)定辦理基
金轉(zhuǎn)換。
(八)基金出現(xiàn)超買(mǎi)或超賣(mài)的責(zé)任認(rèn)定及處理程序
基金托管人在履行監(jiān)督職能時(shí)，如果發(fā)現(xiàn)基金投資證券過(guò)程中出現(xiàn)超買(mǎi)或超賣(mài)現(xiàn)象，應(yīng)
立即提醒基金管理人，由基金管理人負(fù)責(zé)解決，由此給基金及基金托管人造成的損失由基金
管理人承擔(dān)。如果非因基金托管人原因發(fā)生超買(mǎi)行為，基金管理人必須于T+1日上午11時(shí)
之前劃撥資金，用以完成清算交收。
七、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算
（一）基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算、復(fù)核的時(shí)間和程序
1.基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。各類基金份額凈值是按照
每個(gè)估值日,該類基金份額的基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日該類基金份額的余額數(shù)量計(jì)算，均精
確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣丝?br/>以設(shè)立大額贖回情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機(jī)制。國(guó)家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
2.根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由基金管理人承擔(dān)。本
基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)問(wèn)題，如經(jīng)相關(guān)各
方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無(wú)法達(dá)成一致意見(jiàn)的，按照基金管理人對(duì)基金凈值的計(jì)算結(jié)
果對(duì)外予以公布。每個(gè)估值日，基金管理人應(yīng)對(duì)基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)
或基金合同的規(guī)定暫停估值時(shí)除外?；鸸芾砣嗣總€(gè)估值日交易結(jié)束后計(jì)算當(dāng)日的各類基
金份額凈值和基金資產(chǎn)凈值并以雙方認(rèn)可的方式發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藢?duì)凈值計(jì)
算結(jié)果復(fù)核后以雙方認(rèn)可的方式發(fā)送給基金管理人，由基金管理人按約定對(duì)外公布。
3.根據(jù)《基金法》，基金管理人計(jì)算并公告基金凈值信息，基金托管人復(fù)核、審查基金
管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值及基金凈值信息。
法律法規(guī)以及監(jiān)管部門(mén)有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，按國(guó)家最新規(guī)定估值。
（二）基金資產(chǎn)估值
估值原則應(yīng)符合《基金合同》、《證券投資基金會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)指引》、《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》
及其他法律法規(guī)的規(guī)定。
當(dāng)相關(guān)法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定的估值方法不能客觀反映基金財(cái)產(chǎn)公允價(jià)值時(shí)，基
金管理人可根據(jù)具體情況，并與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的方法估值。
（三）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金資產(chǎn)估值
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，應(yīng)根據(jù)《基金合同》及本部分的約定對(duì)主袋賬戶資產(chǎn)進(jìn)行估值
并披露主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶的基金凈值信息。
（四）估值錯(cuò)誤處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確保基金資產(chǎn)估值的準(zhǔn)確性、
及時(shí)性。當(dāng)任一類基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后4位以內(nèi)（含第4位）發(fā)生估值錯(cuò)誤時(shí)，均視為基
金份額凈值錯(cuò)誤。
本托管協(xié)議的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：
1、估值錯(cuò)誤類型
本基金運(yùn)作過(guò)程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機(jī)構(gòu)、或銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)、或
投資人自身的過(guò)錯(cuò)造成估值錯(cuò)誤，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，過(guò)錯(cuò)的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對(duì)由于該
估值錯(cuò)誤遭受損失當(dāng)事人（“受損方”）的直接損失按下述“估值錯(cuò)誤處理原則”給予賠償，
承擔(dān)賠償責(zé)任。
上述估值錯(cuò)誤的主要類型包括但不限于：資料申報(bào)差錯(cuò)、數(shù)據(jù)傳輸差錯(cuò)、數(shù)據(jù)計(jì)算差錯(cuò)、
系統(tǒng)故障差錯(cuò)、下達(dá)指令差錯(cuò)等。
對(duì)于因技術(shù)原因引起的差錯(cuò)，若系同行業(yè)現(xiàn)有技術(shù)水平不能預(yù)見(jiàn)、不能避免、不能克服，
則屬不可抗力，由此而造成投資人的交易資料滅失或被錯(cuò)誤處理或造成其他差錯(cuò)，因不可抗
力原因出現(xiàn)差錯(cuò)的當(dāng)事人不對(duì)其他當(dāng)事人承擔(dān)賠償責(zé)任，但因該差錯(cuò)取得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人
仍應(yīng)負(fù)有返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。
2、估值錯(cuò)誤處理原則
（1）估值錯(cuò)誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時(shí)，估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)及時(shí)協(xié)調(diào)各方，
及時(shí)進(jìn)行更正，因更正估值錯(cuò)誤發(fā)生的費(fèi)用由估值錯(cuò)誤責(zé)任方承擔(dān)；由于估值錯(cuò)誤責(zé)任方未
及時(shí)更正已產(chǎn)生的估值錯(cuò)誤，給當(dāng)事人造成損失的，由估值錯(cuò)誤責(zé)任方對(duì)直接損失承擔(dān)賠償
責(zé)任；若估值錯(cuò)誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時(shí)間進(jìn)行更正而
未更正，則有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)對(duì)更正的情況向
有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)，確保估值錯(cuò)誤已得到更正。
（2）估值錯(cuò)誤的責(zé)任方對(duì)有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對(duì)間接損失負(fù)責(zé)，并且僅對(duì)
估值錯(cuò)誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對(duì)第三方負(fù)責(zé)。
（3）因估值錯(cuò)誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時(shí)返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。但估值錯(cuò)誤
責(zé)任方仍應(yīng)對(duì)估值錯(cuò)誤負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還或不全部返還不當(dāng)?shù)美?br/>造成其他當(dāng)事人的利益損失（“受損方”），則估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在
其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對(duì)獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲
得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不當(dāng)?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠
償額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)?shù)美颠€的總和超過(guò)其實(shí)際損失的差額部分支付給估值錯(cuò)誤責(zé)任
方。
（4）估值錯(cuò)誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯(cuò)誤的正確情形的方式。
（5）按法律法規(guī)規(guī)定的其他原則處理估值錯(cuò)誤。
3、估值錯(cuò)誤處理程序
估值錯(cuò)誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯(cuò)誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯(cuò)誤發(fā)生的原因確定
估值錯(cuò)誤的責(zé)任方；
（2）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對(duì)因估值錯(cuò)誤造成的損失進(jìn)行評(píng)估；
（3）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯(cuò)誤的責(zé)任方進(jìn)行更正和賠償
損失；
（4）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理的方法，需要修改基金登記機(jī)構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基金登記機(jī)構(gòu)
進(jìn)行更正，并就估值錯(cuò)誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)。
4、基金份額凈值估值錯(cuò)誤處理的方法如下：
（1）基金份額凈值計(jì)算出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報(bào)基金托管人，
并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大；
（2）當(dāng)估值錯(cuò)誤偏差達(dá)到或超過(guò)該類基金份額凈值的0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)
基金托管人并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；當(dāng)估值錯(cuò)誤偏差達(dá)到或超過(guò)該類基金份額凈值的0.50%時(shí)，
基金管理人應(yīng)當(dāng)公告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；
（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。如果行業(yè)另有通行
做法，基金管理人和基金托管人應(yīng)本著平等和保護(hù)基金份額持有人利益的原則進(jìn)行協(xié)商處
理。
5、特殊情況的處理
（1）基金管理人或基金托管人按基金合同約定的估值方法第9項(xiàng)進(jìn)行估值時(shí)，所造成
的誤差不作為基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤處理；
（2）由于不可抗力原因，或由于證券交易所、期貨交易所、登記結(jié)算公司及存款銀行
等第三方機(jī)構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，或國(guó)家會(huì)計(jì)政策變更、市場(chǎng)規(guī)則變更等非基金管理人與基金
托管人原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但
未能發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤或雖發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤但無(wú)法及時(shí)更正的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤，基金管理人
和基金托管人免除賠償責(zé)任。但基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施減輕或消
除由此造成的影響。
（五）暫停估值與公告基金份額凈值的情形
1、基金投資所涉及的證券、期貨交易市場(chǎng)或外匯交易市場(chǎng)遇法定節(jié)假日或因其他原因
暫停營(yíng)業(yè)時(shí)；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；
3、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，
基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值；
4、法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定和基金合同認(rèn)定的其它情形。
（六）基金賬冊(cè)的建立
1.基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，應(yīng)按照相關(guān)各方約定的同一記賬方
法和會(huì)計(jì)處理原則，分別獨(dú)立地設(shè)置、登錄和保管本基金的全套賬冊(cè)，對(duì)相關(guān)各方各自的賬
冊(cè)定期進(jìn)行核對(duì)，互相監(jiān)督，以保證基金資產(chǎn)的安全。若雙方對(duì)會(huì)計(jì)處理方法存在分歧，應(yīng)
以基金管理人的處理方法為準(zhǔn)。
2.經(jīng)對(duì)賬發(fā)現(xiàn)相關(guān)各方的賬目存在不符的，基金管理人和基金托管人必須及時(shí)查明原因
并糾正，保證相關(guān)各方平行登錄的賬冊(cè)記錄完全相符。若當(dāng)日核對(duì)不符，暫時(shí)無(wú)法查找到錯(cuò)
賬的原因而影響到基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算和公告的，以基金管理人的賬冊(cè)為準(zhǔn)。
（七）基金定期報(bào)告的編制和復(fù)核
1.基金財(cái)務(wù)報(bào)表由基金管理人和基金托管人每月分別獨(dú)立編制。月度報(bào)表的編制，應(yīng)于
每月終了后5個(gè)工作日內(nèi)完成。
2.《基金合同》生效后，基金招募說(shuō)明書(shū)的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三
個(gè)工作日內(nèi)，更新基金招募說(shuō)明書(shū)并登載在規(guī)定網(wǎng)站上；基金招募說(shuō)明書(shū)其他信息發(fā)生變更
的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金招募說(shuō)明書(shū)。
基金管理人在季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)完成季度報(bào)告編制并公告；在會(huì)計(jì)年度半年終
了后兩個(gè)月內(nèi)完成中期報(bào)告編制并公告；在會(huì)計(jì)年度結(jié)束后三個(gè)月內(nèi)完成年度報(bào)告編制并公
告。
3.基金管理人及基金托管人在5個(gè)工作日內(nèi)完成月度報(bào)告的編制及復(fù)核基金托管人將
復(fù)核結(jié)果按照約定方式及時(shí)通知基金管理人?；鸸芾砣嗽?個(gè)工作日內(nèi)編制完成季度報(bào)
告，在季度報(bào)告編制完成當(dāng)日，將有關(guān)報(bào)告提供基金托管人復(fù)核，基金托管人在收到后7個(gè)
工作日內(nèi)進(jìn)行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果按照約定方式通知基金管理人?；鸸芾砣嗽?0日內(nèi)編
制完成中期報(bào)告，在中期報(bào)告編制完成當(dāng)日，將有關(guān)報(bào)告提供基金托管人復(fù)核，基金托管人
在收到后30日內(nèi)進(jìn)行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果按照約定方式通知基金管理人?；鸸芾砣嗽?5
日內(nèi)編制完成年度報(bào)告，在年度報(bào)告編制完成當(dāng)日，將有關(guān)報(bào)告提供基金托管人復(fù)核，基金
托管人在收到后45日內(nèi)復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果按照約定方式通知基金管理人。
4.基金托管人在復(fù)核過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)相關(guān)各方的報(bào)表存在不符時(shí)，基金管理人和基金托管
人應(yīng)共同查明原因，進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整以相關(guān)各方認(rèn)可的賬務(wù)處理方式為準(zhǔn)。如果基金管理人
與基金托管人不能于應(yīng)當(dāng)發(fā)布公告之日之前就相關(guān)報(bào)表達(dá)成一致，基金管理人有權(quán)按照其編
制的報(bào)表對(duì)外發(fā)布公告，基金托管人有權(quán)就相關(guān)情況報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
八、基金收益分配
（一）基金收益分配的原則
基金收益分配是指將基金可供分配利潤(rùn)按收益分配方案確定的分配金額和比例根據(jù)持
有基金份額的數(shù)量按比例向基金份額持有人進(jìn)行分配。
收益分配應(yīng)該符合《基金合同》關(guān)于收益分配原則的規(guī)定。
（二）基金收益分配方案的制定和實(shí)施程序
基金收益分配方案由基金管理人根據(jù)《基金合同》的相關(guān)規(guī)定制定。
基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，依據(jù)《信息披露辦法》的
相關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告；如果基金管理人與基金托管人不能于收益分配日之前就收益分配
方案達(dá)成一致，基金托管人有義務(wù)將收益分配方案及相關(guān)情況的說(shuō)明提交中國(guó)證監(jiān)會(huì)并書(shū)面
通知基金管理人，在上述文件提交完畢之日起基金管理人有權(quán)利對(duì)外公告其擬訂的收益分配
方案，且基金托管人有義務(wù)協(xié)助基金管理人實(shí)施該收益分配方案，但有證據(jù)證明該方案違反
法律法規(guī)及《基金合同》的除外。
（三）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的收益分配
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋賬戶不進(jìn)行收益分配，詳見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定。
九、信息披露
（一）保密義務(wù)
除按照《基金法》、《信息披露辦法》、《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》、《基金合同》及中
國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于基金信息披露的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行披露以外，基金管理人和基金托管人對(duì)基金運(yùn)
作中產(chǎn)生的信息以及從對(duì)方獲得的業(yè)務(wù)信息應(yīng)恪守保密的義務(wù)?；鸸芾砣伺c基金托管人
對(duì)基金的任何信息，除法律法規(guī)規(guī)定之外，不得在其公開(kāi)披露之前，先行對(duì)任何第三方披露。
但是，如下情況不應(yīng)視為基金管理人或基金托管人違反保密義務(wù)：
1.非因基金管理人和基金托管人的原因?qū)е卤Ｃ苄畔⒈慌?、泄露或公開(kāi)；
2.基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決、仲裁裁決或中國(guó)證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)
的命令、決定所做出的信息披露或公開(kāi)；
3.基金管理人或基金托管人在要求保密的前提下對(duì)自身聘請(qǐng)的外部法律顧問(wèn)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)、
審計(jì)人員、技術(shù)顧問(wèn)等做出的必要信息披露。
（二）信息披露的內(nèi)容
1.基金管理人和基金托管人應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、《基金合同》的規(guī)定各自承擔(dān)相應(yīng)的
信息披露職責(zé)?；鸸芾砣撕突鹜泄苋素?fù)有積極配合、互相督促、彼此監(jiān)督、保證其履行
按照法定方式和時(shí)限披露的義務(wù)。
2.本基金的信息披露主要包括基金招募說(shuō)明書(shū)、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)
品資料概要、基金份額發(fā)售公告、《基金合同》生效公告、基金定期報(bào)告（包括基金年度報(bào)
告、基金中期報(bào)告和基金季度報(bào)告）、臨時(shí)報(bào)告、各類基金份額的基金凈值信息、各類基金
份額申購(gòu)、贖回價(jià)格、澄清公告、基金份額持有人大會(huì)決議、清算報(bào)告、投資資產(chǎn)支持證券、
國(guó)債期貨、股指期貨、股票期權(quán)、非公開(kāi)發(fā)行股票和存托憑證的信息披露、投資港股通標(biāo)的
股票的信息披露、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的信息披露等其他必要的公告文件，由基金管理人擬定
并負(fù)責(zé)公布。
3.基金管理人與基金托管人應(yīng)嚴(yán)格遵守《基金合同》所規(guī)定的信息披露要求。基金資產(chǎn)
凈值、基金凈值信息、基金份額申購(gòu)贖回價(jià)格、基金定期報(bào)告和更新的招募說(shuō)明書(shū)、基金產(chǎn)
品資料概要、基金清算報(bào)告等相關(guān)基金信息按有關(guān)規(guī)定需經(jīng)基金托管人復(fù)核的，須由基金托
管人進(jìn)行復(fù)核、審查，并向基金管理人進(jìn)行書(shū)面或電子確認(rèn)。相關(guān)信息經(jīng)基金托管人復(fù)核無(wú)
誤后方可公布。其他不需經(jīng)基金托管人復(fù)核的信息披露內(nèi)容，應(yīng)及時(shí)告知基金托管人?；?br/>年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)報(bào)告部分，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所
審計(jì)后，方可披露。
4.基金管理人應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信息通過(guò)符合中國(guó)證
監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的全國(guó)性報(bào)刊及《信息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站等媒介（以下簡(jiǎn)稱“規(guī)定
媒介”）披露。根據(jù)法律法規(guī)應(yīng)由基金托管人公開(kāi)披露的信息，基金托管人將通過(guò)規(guī)定媒介
公開(kāi)披露。
（三）基金管理人和基金托管人在信息披露中的職責(zé)和信息披露程序
1.職責(zé)
基金托管人和基金管理人在信息披露過(guò)程中應(yīng)以保護(hù)基金份額持有人利益為宗旨，誠(chéng)實(shí)
信用，嚴(yán)守秘密?；鸸芾砣素?fù)責(zé)辦理應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)的與基金有關(guān)的信息披露事宜，
對(duì)于本條第（二）款規(guī)定的應(yīng)由基金托管人復(fù)核的事項(xiàng)，應(yīng)提前通知基金托管人，基金托管
人應(yīng)在接到通知后的規(guī)定時(shí)間內(nèi)予以書(shū)面答復(fù)。
2.程序
按有關(guān)規(guī)定須經(jīng)基金托管人復(fù)核的信息披露文件，由基金管理人起草，并經(jīng)基金托管人
復(fù)核后由基金管理人公告。
發(fā)生《基金合同》中規(guī)定需要披露的事項(xiàng)時(shí)，按《基金合同》規(guī)定公告。
3.信息文本的存放
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定將信
息置備于各自住所，供社會(huì)公眾查閱、復(fù)制。投資者在支付工本費(fèi)后可以獲得上述文件的復(fù)
制件或復(fù)印件。
基金管理人和基金托管人應(yīng)保證文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。
4.暫?；蜓舆t披露基金相關(guān)信息的情形
（1）不可抗力；
（2）發(fā)生基金合同約定的暫停估值的情形；
（3）法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定或基金合同認(rèn)定的其他情形。
十、基金費(fèi)用
基金費(fèi)用按照《基金合同》的約定計(jì)提和支付。
（一）基金管理人的管理費(fèi)
本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.20%年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H＝E×1.20%÷當(dāng)年實(shí)際天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每個(gè)月月末，按月支付。經(jīng)基金管理人與基金托管人
核對(duì)一致后，由基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月首日起5個(gè)工作日內(nèi)
從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、公休假或不可抗力等，支付日期
順延。
（二）基金托管人的托管費(fèi)
本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.20%的年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H＝E×0.20%÷當(dāng)年實(shí)際天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每個(gè)月月末，按月支付。經(jīng)基金管理人與基金托管人
核對(duì)一致后，由基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月首日起5個(gè)工作日內(nèi)
從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、公休假或不可抗力等，支付日期順延。
（三）C類基金份額的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)
本基金A類基金份額不收取銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額收取銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)。C類基金份額
的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)按前一日C類基金份額基金資產(chǎn)凈值的0.60%的年費(fèi)率計(jì)提，計(jì)算方法如下：
H=E×0.60%÷當(dāng)年實(shí)際天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)
E為C類基金份額前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每個(gè)月月末，按月支付。經(jīng)基金管理人與基金托
管人核對(duì)一致后，由基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月首日起5個(gè)工作
日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人，由基金管理人代付給銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)。若遇法定節(jié)假
日、公休假或不可抗力等，支付日期順延。
（四）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金費(fèi)用
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費(fèi)用可以從側(cè)袋賬戶中列支，但應(yīng)待側(cè)袋賬
戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費(fèi)用可酌情收取或減免，但不得收取管理費(fèi)，其他費(fèi)用詳見(jiàn)招
募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定或相關(guān)公告。
十一、基金份額持有人名冊(cè)的保管
基金管理人妥善保管的基金份額持有人名冊(cè)，包括《基金合同》生效日、基金份額持有
人大會(huì)權(quán)益登記日、每年6月30日、12月31日的基金份額持有人名冊(cè)?；鸱蓊~持有人
名冊(cè)的內(nèi)容必須包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊(cè)由基金的基金登記機(jī)構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，基金管
理人應(yīng)按照相關(guān)規(guī)則保管基金份額持有人名冊(cè)。保管方式可以采用電子或文檔的形式。保管
期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低年限。
在基金托管人編制中期報(bào)告和年度報(bào)告前，基金管理人應(yīng)將每年6月30日、12月31
日的基金份額持有人名冊(cè)送交基金托管人，文件方式可以采用電子或文檔的形式并且保證其
的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。基金托管人應(yīng)妥善保管，不得將持有人名冊(cè)用于基金托管業(yè)務(wù)以外的
其他用途。
十二、基金有關(guān)文件和檔案的保存
（一）檔案保存
基金管理人和基金托管人應(yīng)按各自職責(zé)完整保存本基金的基金賬冊(cè)、原始憑證、記賬憑
證、交易記錄、公告、重要合同等相關(guān)資料，承擔(dān)保密義務(wù)并按規(guī)定的期限保管?；鸸芾?br/>人應(yīng)保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料，基金托管人應(yīng)保存基
金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料。保管期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低
年限。
（二）合同檔案的建立
1、基金管理人或基金托管人在簽署與本基金有關(guān)的合同文本后，應(yīng)及時(shí)按相關(guān)法律法
規(guī)及本協(xié)議的規(guī)定將合同正本或副本提交對(duì)方。本協(xié)議另有約定的除外。
2、基金管理人和基金托管人應(yīng)按各自職責(zé)保管就基金資產(chǎn)對(duì)外簽署的全部合同的正本。
（三）變更與協(xié)助
若基金管理人和基金托管人發(fā)生變更，未變更的一方有義務(wù)協(xié)助變更后的接任人接收相
應(yīng)文件。
十三、基金管理人和基金托管人的更換
（一）基金管理人的更換
1.基金管理人的更換條件
有下列情形之一的，基金管理人職責(zé)終止：
(1)被依法取消基金管理資格；
(2)被基金份額持有人大會(huì)解任；
(3)依法解散、被依法撤銷(xiāo)或被依法宣告破產(chǎn)；
(4)法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形。
2.更換基金管理人的程序
（1）提名：新任基金管理人由基金托管人或由單獨(dú)或合計(jì)持有10%以上（含10%）基金
份額的基金份額持有人提名；
（2）決議：基金份額持有人大會(huì)在基金管理人職責(zé)終止后6個(gè)月內(nèi)對(duì)被提名的基金管
理人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的三分之二以上（含三分
之二）表決通過(guò)，決議自表決通過(guò)之日起生效；
（3）臨時(shí)基金管理人：新任基金管理人產(chǎn)生之前，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定臨時(shí)基金管理人；
（4）備案：基金份額持有人大會(huì)更換基金管理人的決議須報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；
（5）公告：基金管理人更換后，由基金托管人在更換基金管理人的基金份額持有人大
會(huì)決議生效后依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告；
（6）交接：原任基金管理人職責(zé)終止的，原任基金管理人應(yīng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資
料，及時(shí)向臨時(shí)基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，臨時(shí)基金管理
人或新任基金管理人應(yīng)及時(shí)接收。新任基金管理人或臨時(shí)基金管理人應(yīng)與基金托管人核對(duì)基
金資產(chǎn)總值和凈值；
（7）審計(jì)：原任基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)
基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告，同時(shí)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，審計(jì)費(fèi)用從基金財(cái)產(chǎn)
中列支；
（8）基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要求，應(yīng)按其要
求替換或刪除基金名稱中與原任基金管理人有關(guān)的名稱或商號(hào)字樣。
3.原任基金管理人職責(zé)終止后，新任基金管理人或臨時(shí)基金管理人接收基金管理業(yè)務(wù)前，
原任基金管理人和基金托管人需采取審慎措施確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，不對(duì)基金份額持有人的
利益造成損失，并有義務(wù)協(xié)助新任基金管理人或臨時(shí)基金管理人盡快恢復(fù)基金財(cái)產(chǎn)的投資運(yùn)
作。
（二）基金托管人的更換
1.基金托管人的更換條件
有下列情形之一的，基金托管人職責(zé)終止：
(1)被依法取消基金托管資格；
(2)被基金份額持有人大會(huì)解任；
(3)依法解散、被依法撤銷(xiāo)或被依法宣告破產(chǎn)；
(4)法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形。
2.更換基金托管人的程序
（1）提名：新任基金托管人由基金管理人或由單獨(dú)或合計(jì)持有10%以上（含10%）基金
份額的基金份額持有人提名；
（2）決議：基金份額持有人大會(huì)在基金托管人職責(zé)終止后6個(gè)月內(nèi)對(duì)被提名的基金托
管人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的三分之二以上（含三分
之二）表決通過(guò)，決議自表決通過(guò)之日起生效；
（3）臨時(shí)基金托管人：新任基金托管人產(chǎn)生之前，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定臨時(shí)基金托管人；
（4）備案：基金份額持有人大會(huì)更換基金托管人的決議須報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；
（5）公告：基金托管人更換后，由基金管理人在更換基金托管人的基金份額持有人大
會(huì)決議生效后依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告；
（6）交接：原任基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)妥善保管基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)資料，
及時(shí)辦理基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，新任基金托管人或者臨時(shí)基金托管人應(yīng)當(dāng)及
時(shí)接收。新任基金托管人或臨時(shí)基金托管人應(yīng)與基金管理人核對(duì)基金資產(chǎn)總值和凈值；
（7）審計(jì)：原任基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)
基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告，同時(shí)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，審計(jì)費(fèi)用從基金財(cái)產(chǎn)
中列支。
3.原任基金托管人職責(zé)終止后，新任基金托管人或臨時(shí)基金托管人接收基金財(cái)產(chǎn)和基
金托管業(yè)務(wù)前，原任基金托管人和基金管理人需采取審慎措施確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，不對(duì)基
金份額持有人的利益造成損失，并有義務(wù)協(xié)助新任基金托管人或臨時(shí)基金托管人盡快交接基
金資產(chǎn)。
（三）基金管理人和基金托管人的同時(shí)更換程序
同時(shí)更換基金管理人和基金托管人，分別按照上述基金管理人和基金托管人更換程序
進(jìn)行。
十四、禁止行為
托管協(xié)議當(dāng)事人禁止從事的行為，包括但不限于：
（一）基金管理人、基金托管人將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券
投資。
（二）基金管理人、基金托管人不公平地對(duì)待其管理或托管的不同基金財(cái)產(chǎn)。
（三）基金管理人、基金托管人利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利
益。
（四）基金管理人、基金托管人向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失。
（五）基金管理人、基金托管人對(duì)他人泄露基金經(jīng)營(yíng)過(guò)程中任何尚未按法律法規(guī)規(guī)定
的方式公開(kāi)披露的信息。
（六）基金管理人在沒(méi)有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出投資指令和贖回、分紅
資金的劃撥指令，或違規(guī)向基金托管人發(fā)出指令。
（七）基金托管人對(duì)基金管理人的符合本協(xié)議約定的有效指令拖延或拒絕執(zhí)行。
（八）基金管理人、基金托管人在行政上、財(cái)務(wù)上不獨(dú)立，其高級(jí)管理人員相互兼職。
（九）基金托管人私自動(dòng)用或處分基金資產(chǎn)，根據(jù)基金管理人的合法指令、基金合同或
托管協(xié)議的規(guī)定進(jìn)行處分的除外。
（十）基金管理人、基金托管人不得利用基金財(cái)產(chǎn)用于下列投資或者活動(dòng)：
1.承銷(xiāo)證券；
2.違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
3.從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；
4.買(mǎi)賣(mài)其他基金份額，但是中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
5.向其基金管理人、基金托管人出資；
6.從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
7.法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
（十一）法律法規(guī)和基金合同禁止的其他行為，以及依照法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由中國(guó)證
監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止基金管理人、基金托管人從事的其他行為。法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)取消或
變更上述禁止性規(guī)定，如適用于本基金，基金管理人有權(quán)在履行適當(dāng)程序后按照法律法規(guī)或
監(jiān)管部門(mén)調(diào)整或修改后的規(guī)定執(zhí)行，并應(yīng)向投資者履行信息披露義務(wù)。
十五、基金托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
（一）托管協(xié)議的變更與終止
1.托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對(duì)協(xié)議的內(nèi)容進(jìn)行變更。變更后的托管協(xié)
議，其內(nèi)容不得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突。基金托管協(xié)議的變更按規(guī)定報(bào)中
國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
2.基金托管協(xié)議終止的情形
發(fā)生以下情況，本托管協(xié)議終止：
（1）《基金合同》終止；
（2）基金托管人解散、依法被撤銷(xiāo)、破產(chǎn)或有其他基金托管人接管基金資產(chǎn)；
（3）基金管理人解散、依法被撤銷(xiāo)、破產(chǎn)或有其他基金管理人接管基金管理
權(quán)；
（4）發(fā)生法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定的終止事項(xiàng)。
（二）基金財(cái)產(chǎn)的清算
1.基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)成立基金財(cái)
產(chǎn)清算小組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。
2.在基金財(cái)產(chǎn)清算小組接管基金財(cái)產(chǎn)之前，基金管理人和基金托管人應(yīng)按照《基金合同》
和本托管協(xié)議的規(guī)定繼續(xù)履行保護(hù)基金財(cái)產(chǎn)安全的職責(zé)。
3.基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、符合《中
華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的人員組成?；鹭?cái)產(chǎn)
清算小組可以聘用必要的工作人員。
4.基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)
和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
5.基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報(bào)告；
（5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告出具法
律意見(jiàn)書(shū)；
（6）將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告；
（7）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
6.基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月，但因本基金所持證券的流動(dòng)性受到限制而不能及時(shí)
變現(xiàn)的，清算期限可相應(yīng)順延。
7.清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算過(guò)程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清算
費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財(cái)產(chǎn)中支付。
8.基金財(cái)產(chǎn)按下列順序清償：
(1)支付清算費(fèi)用；
(2)交納所欠稅款；
(3)清償基金債務(wù)；
(4)按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
基金財(cái)產(chǎn)未按前款(1)－(3)項(xiàng)規(guī)定清償前，不分配給基金份額持有人。
（三）基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)符合《中華人民共和國(guó)證
券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書(shū)后報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公
告?；鹭?cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)
清算小組進(jìn)行公告?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提
示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
（四）基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。
十六、違約責(zé)任
（一）如果由于基金管理人或基金托管人的過(guò)錯(cuò)，不履行本協(xié)議或者違反本協(xié)議約定的，
有過(guò)錯(cuò)的一方應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任，給另一方當(dāng)事人造成損失的，應(yīng)就直接損失進(jìn)行賠償。如
果由于雙方的過(guò)錯(cuò)，不履行本協(xié)議或者違反本協(xié)議約定的，應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況，由雙方分別承
擔(dān)各自應(yīng)負(fù)的違約責(zé)任，給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)分別對(duì)各自的行
為依法承擔(dān)賠償責(zé)任；因共同行為給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連
帶賠償責(zé)任。對(duì)損失的賠償，僅限于直接損失。但是發(fā)生下列情況之一的，當(dāng)事人免責(zé)：
1.基金管理人及/或基金托管人按照當(dāng)時(shí)有效的法律法規(guī)、交易市場(chǎng)規(guī)則或中國(guó)證監(jiān)會(huì)
的規(guī)定作為或不作為而造成的損失等；
2.基金管理人由于按照《基金合同》規(guī)定的投資原則而行使或不行使其投資權(quán)而造成的
損失等；
3.發(fā)生自然災(zāi)害等不可抗力情形。
（三）在發(fā)生一方或多方違約的情況下，在最大限度地保護(hù)基金份額持有人利益的前提
下，《基金合同》、本托管協(xié)議能夠繼續(xù)履行的應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行。非違約方當(dāng)事人在職責(zé)范圍
內(nèi)有義務(wù)及時(shí)采取必要的措施，防止損失的擴(kuò)大。沒(méi)有采取適當(dāng)措施致使損失進(jìn)一步擴(kuò)大的，
不得就擴(kuò)大的損失要求賠償。非違約方因防止損失擴(kuò)大而支出的合理費(fèi)用由違約方承擔(dān)。
（四）由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導(dǎo)致業(yè)務(wù)出現(xiàn)差錯(cuò)，基金管理人和
基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤或未能避免
錯(cuò)誤發(fā)生或雖發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤但因前述原因無(wú)法及時(shí)更正的，由此造成基金財(cái)產(chǎn)或投資人損失，基
金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。但是基金管理人和基金托管人應(yīng)積極采取必要的措施
消除或減輕由此造成的影響。
十七、適用法律及爭(zhēng)議解決方式
（一）本協(xié)議適用中華人民共和國(guó)法律（為本協(xié)議之目的，在此不包括中國(guó)香港、澳門(mén)
特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)法律），并從其解釋。
（二）雙方當(dāng)事人同意，因本協(xié)議而產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭(zhēng)議，除經(jīng)友好協(xié)商
可以解決的，應(yīng)提交上海國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)（上海國(guó)際仲裁中心），根據(jù)該會(huì)屆時(shí)有
效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁的地點(diǎn)在上海市，仲裁裁決是終局性的并對(duì)相關(guān)各方均有約束
力，除非仲裁裁決另有規(guī)定，仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。
爭(zhēng)議處理期間，雙方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡
責(zé)地履行《基金合同》和本托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
十八、基金托管協(xié)議的效力和文本
（一）本協(xié)議經(jīng)基金管理人、基金托管人雙方加蓋公章或合同專用章以及雙方法定代表
人或授權(quán)代表簽字或蓋章后成立。本協(xié)議以中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)的文本為正式文本?；鸸芾砣?br/>應(yīng)確保報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)/備案的文本與雙方簽署的文本一致。
（二）本協(xié)議自《基金合同》成立時(shí)成立，自《基金合同》生效之日起生效，有效期自
其生效之日起至本基金財(cái)產(chǎn)清算結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告之日止。如發(fā)生第十五條約定
的其他情形的，則自相應(yīng)情形發(fā)生時(shí)終止。本協(xié)議約定與《基金合同》不一致的，以《基金
合同》為準(zhǔn)。
（三）本協(xié)議自生效之日起對(duì)雙方當(dāng)事人具有同等的法律約束力。
（四）本協(xié)議正本一式三份，除上報(bào)有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)一份外，基金管理人、基金托管人各
持有一份，每份具有同等的法律效力。
十九、其他事項(xiàng)
（一）雙方在此確認(rèn)，雙方均已充分了解和知悉雙方反對(duì)其員工利用職務(wù)之便謀取任何
形式利益之立場(chǎng)，并承諾將本著廉潔公平原則避免此類情形，不向?qū)Ψ降膯T工私自提供任何
形式的回扣、禮金、有價(jià)證券、貴重物品、各種獎(jiǎng)勵(lì)、私人費(fèi)用補(bǔ)償、私人旅游、高消費(fèi)娛
樂(lè)等不當(dāng)利益。
（二）反洗錢(qián)義務(wù)
本協(xié)議項(xiàng)下業(yè)務(wù)存續(xù)期內(nèi)，本協(xié)議雙方應(yīng)依據(jù)法律法規(guī)履行相應(yīng)反洗錢(qián)義務(wù)，并主動(dòng)配
合對(duì)方根據(jù)監(jiān)管部門(mén)有關(guān)反洗錢(qián)要求開(kāi)展客戶身份識(shí)別工作，提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的資料，
遵守雙方反洗錢(qián)與反恐怖融資相關(guān)管理規(guī)定。
基金托管人具備合理且充分理由懷疑基金管理人在本協(xié)議項(xiàng)下的業(yè)務(wù)涉嫌參與聯(lián)合國(guó)
安理會(huì)、反洗錢(qián)金融行動(dòng)特別工作組、中國(guó)、美國(guó)、歐盟、英國(guó)、新加坡等國(guó)際組織或國(guó)家
認(rèn)定的洗錢(qián)、恐怖融資或（大規(guī)模殺傷性武器）融資活動(dòng)、或逃稅等違法違規(guī)行為的，基金
托管人有權(quán)按照中國(guó)人民銀行反洗錢(qián)監(jiān)管規(guī)定等規(guī)定及內(nèi)部管理規(guī)定等采取必要的管控措
施。
（三）通知
1.除本協(xié)議另有約定外，其他與本協(xié)議有關(guān)的通知應(yīng)以書(shū)面形式作出，并送達(dá)至協(xié)議約
定的地址，如果相關(guān)信息發(fā)生變動(dòng)，變動(dòng)的一方應(yīng)當(dāng)在變動(dòng)發(fā)生之日起五（5）日內(nèi)書(shū)面通
知另一方。
2.通知由本協(xié)議一方以專人遞送給另一方，或以郵遞方式、電子郵件方式發(fā)出。若該等
通知以專人遞送，于遞交時(shí)視為送達(dá)；若以郵遞方式發(fā)出，于收件人簽收時(shí)視為送達(dá)；若以
電子郵件方式發(fā)出，收件方服務(wù)器接收視為送達(dá)。
3.任何一方在任何時(shí)間改變接收通知所用的地址都應(yīng)立即將該變更通過(guò)本協(xié)議約定或
雙方認(rèn)可的方式通知另一方；如果該變更通知未能送達(dá)，遞交給上述收件人或地址的通知或
聯(lián)絡(luò)應(yīng)視為被正常發(fā)送和接收。
4.雙方確認(rèn)，本協(xié)議首頁(yè)列明的雙方地址為其有效的送達(dá)地址。對(duì)本協(xié)議項(xiàng)下所發(fā)生的
任何訴訟（包括一審、二審和再審等任何訴訟程序和執(zhí)行程序）過(guò)程中對(duì)其發(fā)出的函件、傳
票、通知等法律文書(shū)，只要以郵寄或本協(xié)議約定或雙方認(rèn)可的方式發(fā)送至本協(xié)議首頁(yè)列明的
送達(dá)地址即視為送達(dá)，具體送達(dá)日期適用《民事訴訟法》中關(guān)于送達(dá)日期的規(guī)定。上述郵寄
送達(dá)地址的變更非經(jīng)提前通知另一方，不發(fā)生法律效力，本協(xié)議中確認(rèn)的送達(dá)地址仍然視為
有效的送達(dá)地址。
（三）本協(xié)議未盡事宜，當(dāng)事人依據(jù)《基金合同》以及有關(guān)法律、法規(guī)等規(guī)定協(xié)商辦理。
（四）雙方約定的其他事項(xiàng)（若有）
（本頁(yè)以下無(wú)正文）
（本頁(yè)為永贏睿恒混合型證券投資基金托管協(xié)議簽署頁(yè)，無(wú)正文）
本協(xié)議由下述雙方于__________年______月______日簽署。雙方確認(rèn)，在簽署本協(xié)議
時(shí)，雙方已就全部條款進(jìn)行了詳細(xì)地說(shuō)明和討論，雙方對(duì)協(xié)議的全部條款均無(wú)疑義，并對(duì)
本協(xié)議中當(dāng)事人有關(guān)權(quán)利義務(wù)和責(zé)任限制或免除條款的法律含義有準(zhǔn)確無(wú)誤的理解。
基金管理人：基金托管人：
永贏基金管理有限公司上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司
（公章或合同專用章）（公章或合同專用章）
法定代表人或授權(quán)代表：法定代表人或授權(quán)代表：
（簽字或蓋章）（簽字或蓋章）
永贏睿恒混合型證券投資基金托管協(xié)議.pdf