華安中證云計算與大數(shù)據(jù)主題指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金（華安中證云計算與大數(shù)據(jù)主題指數(shù)發(fā)起式A）基金產(chǎn)品資料概要
華安中證云計算與大數(shù)據(jù)主題指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金（華安中證云計算與大數(shù)據(jù)主題指數(shù)發(fā)起式A）基金產(chǎn)品資料概要
編制日期：2024年11月14日
送出日期：2024年11月15日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
華安中證云計算與大數(shù)據(jù)
基金簡稱基金代碼019989
主題指數(shù)發(fā)起式
華安中證云計算與大數(shù)據(jù)
下屬基金簡稱下屬基金交易代碼019989
主題指數(shù)發(fā)起式A
中國工商銀行股份有限公
基金管理人華安基金管理有限公司基金托管人
司
上市交易所及上市日
基金合同生效日--
期
基金類型股票型交易幣種人民幣
運作方式普通開放式開放頻率每個開放日
開始擔任本基金基金
-
經(jīng)理的日期基金經(jīng)理顧昕
證券從業(yè)日期2017年3月20日
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
(一)投資目標與投資策略
詳情請閱讀《招募說明書》中“基金的投資”章節(jié)的相關內(nèi)容。
緊密跟蹤標的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化。在正常市場情況下，本基金
投資目標
力爭日均跟蹤偏離度的絕對值不超過0.35%，年跟蹤誤差不超過4%。
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括標的指數(shù)成份股（含存托憑
證）及其備選成份股（含存托憑證）、其他股票（包括創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核
準或注冊上市的股票、存托憑證）、股指期貨、債券（包括國債、央行票據(jù)、金融
債、企業(yè)債、公司債、公開發(fā)行的次級債、地方政府債券、中期票據(jù)、可轉(zhuǎn)換債券
（含分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換債、短期融資券、超短期融資券等）、資產(chǎn)支持證券、
投資范圍債券回購、銀行存款（包括協(xié)議存款、定期存款及其他銀行存款）、同業(yè)存單、貨幣
市場工具以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證
監(jiān)會相關規(guī)定）。本基金將根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務。如
法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可
以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：投資于標的指數(shù)成份股及其備選成份股的比例不低于基金資
產(chǎn)凈值的90%，且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%。每個交易日日終在扣除股指期貨合
約需繳納的交易保證金后，保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以
內(nèi)的政府債券，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金和應收申購款等。股指期貨
及其他金融工具的投資比例依照法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)定執(zhí)行。如果法律法規(guī)對
該比例要求有變更的，以變更后的比例為準，履行適當程序后本基金的投資比例會做
相應調(diào)整。
本基金的標的指數(shù)為中證云計算與大數(shù)據(jù)主題指數(shù)。
1、完全復制策略
2、替代性策略
3、股票投資策略
4、債券投資策略
5、股指期貨投資策略
主要投資策略
6、資產(chǎn)支持證券投資策略
7、融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務投資策略
8、存托憑證投資策略
未來，隨著證券市場投資工具的發(fā)展和豐富，本基金可在履行適當程序后相應調(diào)整和
更新相關投資策略，并在招募說明書更新中公告。
業(yè)績比較基準中證云計算與大數(shù)據(jù)主題指數(shù)收益率×95%＋商業(yè)銀行稅后活期存款利率×5%
本基金為股票型基金，其預期風險與預期收益高于混合型基金、債券型基金和貨幣市
場基金。
風險收益特征
本基金主要投資于標的指數(shù)成份股及備選成份股，具有與標的指數(shù)相似的風險收益特
征。
(二)投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表
(三)自基金合同生效以來基金每年的凈值增長率及與同期業(yè)績比較基準的比較圖
三、投資本基金涉及的費用
(一)基金銷售相關費用
以下費用在認購/申購/贖回基金過程中收取：
份額（S）或金額（M）
費用類型收費方式/費率備注
/持有期限（N）
M＜50萬元0.80%-非養(yǎng)老金客戶
50萬元≤M＜100萬元0.50%-非養(yǎng)老金客戶
認購費M≥100萬元-每筆1000元非養(yǎng)老金客戶
養(yǎng)老金客戶
--每筆500元
（直銷）
M＜50萬元1.00%-非養(yǎng)老金客戶
50萬元≤M＜100萬元0.60%-非養(yǎng)老金客戶
申購費
M≥100萬元-每筆1000元非養(yǎng)老金客戶
（前收費）
養(yǎng)老金客戶
--每筆500元
（直銷）
N＜7日1.50%--
贖回費
N≥7日0.00%--
贖回費
本基金的贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔，在基金份額持有人贖回基金份額時收取，其中
對持續(xù)持有期少于7日的投資者收取的贖回費將全額計入基金財產(chǎn)。
(二)基金運作相關費用
以下費用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費用類別收費方式/年費率或金額收取方
管理費0.50%基金管理人和銷售機構(gòu)
托管費0.10%基金托管人
《基金合同》生效后與基金相關的律師費、基金份額持有人大會費用、基金的證券
交易費用、基金的銀行匯劃費用、基金的相關賬戶的開戶費用、賬戶維護費用等費
其他費用
用，以及按照國家有關規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他費
用。費用類別詳見本基金《基金合同》及《招募說明書》或其更新。
注：本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費用和稅負，按實際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
四、風險揭示與重要提示
(一)風險揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。
投資有風險，投資者購買基金時應認真閱讀本基金的招募說明書等銷售文件。
本基金面臨的主要風險有投資組合的風險、本基金特有的風險、流動性風險、管理風險、合規(guī)性風險、
操作風險、基金財產(chǎn)投資運營過程中的增值稅風險、本基金法律文件風險收益特征表述與銷售機構(gòu)基金風險
評價可能不一致的風險及其他風險等。
本基金特有的風險包括：
1、標的指數(shù)回報與股票市場平均回報偏離的風險
標的指數(shù)并不能完全代表整個股票市場。標的指數(shù)成份股的平均回報率與整個股票市場的平均回報率
可能存在偏離。
2、標的指數(shù)波動的風險
標的指數(shù)成份股的價格可能受到政治因素、經(jīng)濟因素、上市公司經(jīng)營狀況、投資人心理和交易制度等各
種因素的影響而波動，導致指數(shù)波動，從而使基金收益水平發(fā)生變化，產(chǎn)生風險。
3、基金投資組合回報與標的指數(shù)回報偏離的風險
由于標的指數(shù)調(diào)整成份股或變更編制方法、標的指數(shù)成份股發(fā)生配股或增發(fā)等行為導致成份股在標的
指數(shù)中的權(quán)重發(fā)生變化、成份股派發(fā)現(xiàn)金紅利、新股市值配售、成份股停牌或摘牌、流動性差等原因使本基
金無法及時調(diào)整投資組合以及與基金運作相關的費用等因素使本基金產(chǎn)生跟蹤偏離度和跟蹤誤差。
4、跟蹤誤差控制未達約定目標的風險
本基金力爭日均跟蹤偏離度的絕對值不超過0.35%，年跟蹤誤差不超過4%，但因標的指數(shù)編制規(guī)則調(diào)
整或其他因素可能導致跟蹤誤差超過上述范圍，本基金凈值表現(xiàn)與指數(shù)價格走勢可能發(fā)生較大偏離。
5、成份股停牌的風險
標的指數(shù)成份股可能因各種原因臨時或長期停牌，發(fā)生成份股停牌時可能面臨如下風險：
（1）基金可能因無法及時調(diào)整投資組合而導致跟蹤偏離度和跟蹤誤差擴大。
（2）在極端情況下，標的指數(shù)成份股可能大面積停牌，基金可能無法及時賣出成份股以獲取足額的符
合要求的贖回款項，由此基金管理人可能設置較低的贖回份額上限或者采取暫停贖回的措施，投資者將面臨
無法贖回全部或部分基金份額的風險。
6、成份股退市的風險
7、指數(shù)編制機構(gòu)停止服務的風險
8、股指期貨投資風險
9、資產(chǎn)支持證券投資風險
10、參與融資業(yè)務的風險
11、參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務的風險
12、存托憑證的投資風險
13、基金合同自動終止的風險
由于本基金為發(fā)起式基金，根據(jù)相關法規(guī)規(guī)定，在《基金合同》生效之日起三年后的年度對應日，若基
金資產(chǎn)凈值低于2億元的，《基金合同》自動終止，不得通過召開基金份額持有人大會的方式延續(xù)基金合同
期限。本基金將根據(jù)基金合同的約定進行基金財產(chǎn)清算并終止。未來若出現(xiàn)標的指數(shù)不符合要求（因成份股
價格波動等指數(shù)編制方法變動之外的因素致使標的指數(shù)不符合要求及法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定的情形
除外）、指數(shù)編制機構(gòu)退出等情形，基金管理人召集基金份額持有人大會對解決方案進行表決，基金份額持
有人大會未成功召開或就上述事項表決未通過的，基金合同終止。因此，投資人將面臨基金合同自動終止的
風險。
(二)重要提示
中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的價值和收益做出實質(zhì)性判斷或保證，也不表
明投資于本基金沒有風險?；鸸芾砣艘勒浙”M職守、誠實守信、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，
但不保證基金一定盈利，也不得保證最低收益。
基金投資人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當事人。
各方當事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關的一切爭議，應經(jīng)友好協(xié)商解決。如
經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，任何一方均有權(quán)將爭議提交上海國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會，仲裁地點為上海市，
按照屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁裁決是終局的，對仲裁各方當事人均具有約束力。除非仲裁裁決
另有決定，仲裁費、律師費由敗訴方承擔。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內(nèi)更新，其他信息發(fā)生變更的，
基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實際情況可能存在一定的滯后，如需及時、準確
獲取基金的相關信息，敬請同時關注基金管理人發(fā)布的相關臨時公告等。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見基金管理人網(wǎng)站：www.huaan.com.cn；客戶服務電話：40088-50099
（一）基金合同、托管協(xié)議、招募說明書
（二）定期報告、包括基金季度報告、中期報告、年度報告
（三）基金份額凈值
（四）基金銷售機構(gòu)及聯(lián)系方式
（五）其他重要資料
華安中證云計算與大數(shù)據(jù)主題指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金（華安中證云計算與大數(shù)據(jù)主題指數(shù)發(fā)起式A）基金產(chǎn)品資料概要.pdf