國泰中證香港內地國有企業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金（QDII）（國泰中證香港內地國有企業(yè)ETF發(fā)起聯(lián)接（QDII）A）基金產(chǎn)品資料概要更新
國泰中證香港內地國有企業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投
資基金發(fā)起式聯(lián)接基金（QDII）（國泰中證香港內地
國有企業(yè)ETF發(fā)起聯(lián)接（QDII）A）基金產(chǎn)品資料概要更新
編制日期：2024年11月8日
送出日期：2024年11月19日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
國泰中證香港內地國有
基金簡稱企業(yè)ETF發(fā)起聯(lián)接基金代碼021044
（QDII）
國泰中證香港內地國有
下屬基金簡稱企業(yè)ETF發(fā)起聯(lián)接下屬基金代碼021044
（QDII）A
基金管理人國泰基金管理有限公司基金托管人招商銀行股份有限公司
香港上海匯豐銀行有限
-
境外投資顧問境外托管人公司
基金合同生效日2024-04-26
基金類型基金中基金交易幣種人民幣
運作方式普通開放式開放頻率每個開放日
開始擔任本基金
2024-04-26
基金經(jīng)理的日期
基金經(jīng)理吳可凡
證券從業(yè)日期2019-06-24
《基金合同》生效之日起三年后的對應日，若基金資產(chǎn)凈值低于2億
元，《基金合同》自動終止，且不得通過召開基金份額持有人大會延續(xù)
基金合同期限。若屆時的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會規(guī)定發(fā)生變化，上述
終止規(guī)定被取消、更改或補充，則本基金可以參照屆時有效的法律法
規(guī)或中國證監(jiān)會規(guī)定執(zhí)行。
其他
《基金合同》生效滿三年后基金繼續(xù)存續(xù)的，連續(xù)20個工作日出現(xiàn)基
金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形
的，基金管理人應當在定期報告中予以披露；連續(xù)50個工作日出現(xiàn)前
述情形的，基金合同終止，不需召開基金份額持有人大會。
法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定時，從其規(guī)定。
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
(一)投資目標與投資策略
詳見本基金招募說明書“第四部分基金的投資”。
通過主要投資于目標ETF，緊密跟蹤標的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤
投資目標
誤差的最小化。
本基金主要投資于目標ETF、標的指數(shù)成份股（含存托憑證）、備選成
份股（含存托憑證）和其他香港聯(lián)合交易所上市的股票（含港股通標
的股票）。為更好地實現(xiàn)投資目標，本基金可參與其他境外市場投資
工具和境內市場投資工具投資。
境外市場投資工具包括已與中國證監(jiān)會簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄
的國家或地區(qū)證券監(jiān)管機構登記注冊的公募基金（包括交易型開放式
基金（ETF））；已與中國證監(jiān)會簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國家
或地區(qū)證券市場掛牌交易的普通股、優(yōu)先股、全球存托憑證和美國存
托憑證、房地產(chǎn)信托憑證；政府債券、公司債券、可轉換債券、住房
按揭支持證券、資產(chǎn)支持證券以及經(jīng)中國證監(jiān)會認可的國際金融組織
發(fā)行的證券；銀行存款、可轉讓存單、銀行承兌匯票、銀行票據(jù)、商
業(yè)票據(jù)、回購協(xié)議、短期政府債券等貨幣市場工具；與固定收益、股
權、信用、商品指數(shù)、基金等標的物掛鉤的結構性投資產(chǎn)品；遠期合
約、互換及經(jīng)中國證監(jiān)會認可的境外交易所上市交易的權證、期權、
期貨等金融衍生產(chǎn)品；以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其
他金融工具，但須符合中國證監(jiān)會相關規(guī)定。本基金可以進行境外證
券借貸交易及境外正回購交易、逆回購交易。
在投資香港市場時，本基金可通過合格境內機構投資者（QDII）境外
投資額度或內地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制進行投資。
投資范圍
境內市場投資工具包括國內依法發(fā)行上市的股票（包括主板、創(chuàng)業(yè)板
及其他中國證監(jiān)會允許基金投資的股票、存托憑證）、債券（包括國
債、央行票據(jù)、金融債、企業(yè)債、公司債、公開發(fā)行的次級債、地方
政府債券、政府支持機構債券、中期票據(jù)、可轉換債券（含分離交易
可轉債）、可交換債券、短期融資券、超短期融資券等）、債券回購、
資產(chǎn)支持證券、同業(yè)存單、銀行存款、金融衍生工具（包括股指期貨、
股票期權等）、貨幣市場工具以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投
資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會相關規(guī)定）。
本基金可根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資和轉融通證券出借業(yè)務。
基金的投資組合比例為：本基金投資于目標ETF的比例不低于基金資產(chǎn)
凈值的90%。每個交易日日終在扣除股指期貨合約和股票期權合約需
繳納的交易保證金后，本基金持有的現(xiàn)金或者到期日在一年以內的政
府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中，現(xiàn)金不包括結算備付金、存
出保證金和應收申購款等。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資其他品種或變更投資比例限
制，基金管理人在履行適當程序后，可以相應調整本基金的投資范圍
和投資比例規(guī)定。
本基金的標的指數(shù)為中證香港內地國有企業(yè)指數(shù)及其未來可能發(fā)生的
變更。
1、資產(chǎn)配置策略；2、目標ETF投資策略；3、股票投資策略；4、存
托憑證投資策略；5、債券投資策略；6、可轉換債券和可交換債券投
主要投資策略
資策略；7、資產(chǎn)支持證券投資策略；8、金融衍生品投資策略；9、
融資與轉融通證券出借投資策略。
中證香港內地國有企業(yè)指數(shù)收益率（經(jīng)估值匯率調整）*95%+銀行活
業(yè)績比較基準
期存款利率(稅后)*5%
本基金為ETF聯(lián)接基金，目標ETF為股票型指數(shù)基金，其預期收益及預
期風險水平理論上高于混合型基金、債券型基金和貨幣市場基金。本
基金主要通過投資于目標ETF跟蹤標的指數(shù)表現(xiàn)，具有與標的指數(shù)以及
標的指數(shù)所代表的證券市場相似的風險收益特征。
風險收益特征本基金可投資港股通標的股票，會面臨港股通機制下因投資環(huán)境、投
資標的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風險。
本基金可投資境外證券市場，除了需要承擔與境內證券投資基金類似
的市場波動風險等一般投資風險之外，本基金還面臨匯率風險等境外
證券市場投資所面臨的特別投資風險。
(二)投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表
投資組合資產(chǎn)配置圖表
數(shù)據(jù)截止日期：2024-09-30
1.34%其他資產(chǎn)
2.49%銀行存款和結算
備付金合計
4.89%固定收益投資
91.28%基金投資
(三)自基金合同生效以來基金每年的凈值增長率及與同期業(yè)績比較基準的比較
圖
三、投資本基金涉及的費用
（一）基金銷售相關費用
以下費用在認購/申購/贖回基金過程中收取：
份額（S）或金額（M）
費用類型收費方式/費率備注
/持有期限（N）
M
50萬元≤M
按筆收
M≥100萬元100元/筆
取
M
50萬元≤M
按筆收
M≥100萬元100元/筆
取
N
贖回費
N≥7日0.00%
（二）基金運作相關費用
以下費用將從基金資產(chǎn)中扣除：
收費方式/年費率
費用類別收取方
或金額（元）
管理費0.50%基金管理人、銷售機構
托管費0.15%基金托管人
審計費用15,000.00會計師事務所
信息披露費90,000.00規(guī)定披露報刊
其他按照國家有關
規(guī)定和《基金合同》
其他費用相關服務機構
約定可以在基金財
產(chǎn)中列支的費用
注：1、本基金基金財產(chǎn)中投資于目標ETF的部分不收取管理費。本基金基金財產(chǎn)中投資于
目標ETF的部分不收取托管費。
2、本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費用和稅負，按實際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
3、上表中年費用金額為基金整體承擔費用，非單個份額類別費用，且年金額為預估值，最
終實際金額以基金定期報告披露為準。
四、風險揭示與重要提示
（一）風險揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。
投資有風險，投資者購買基金時應認真閱讀本基金的招募說明書等銷售文件。
本基金面臨的主要風險有系統(tǒng)性風險、非系統(tǒng)性風險、運作管理風險、流動性風險、本
基金特定風險、本基金法律文件中涉及基金風險特征的表述與銷售機構對基金的風險評級可
能不一致的風險和其他風險等。本基金特定風險包括：海外投資的相關風險、目標ETF的
風險、標的指數(shù)的風險、基金投資組合回報與標的指數(shù)回報偏離及跟蹤誤差控制未達約定目
標的風險、指數(shù)編制機構停止服務的風險、投資資產(chǎn)支持證券的風險、投資股指期貨的風險、
投資股票期權的風險、基金合同提前終止的風險、參與融資業(yè)務的風險、參與轉融通證券出
借業(yè)務的風險、投資存托憑證的風險、投資港股的風險等。本基金的一般風險及特定風險詳
見招募說明書的“風險揭示”部分。
（二）重要提示
中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或
保證，也不表明投資于本基金沒有風險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證
基金一定盈利，也不保證最低收益。
基金投資人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當事人。
因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關的一切爭議，應經(jīng)友好協(xié)商解決，如經(jīng)
友好協(xié)商未能解決的，則任何一方有權按《基金合同》的約定提交仲裁，仲裁機構見《基金
合同》。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內更新，其他信息
發(fā)生變更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內容相比基金的實際情況可能存在一
定的滯后，如需及時、準確獲取基金的相關信息，敬請同時關注基金管理人發(fā)布的相關臨時
公告等。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見基金管理人網(wǎng)站www.gtfund.com或咨詢客服電話：400-888-8688
1、基金合同、托管協(xié)議、招募說明書及更新
2、定期報告，包括基金季度報告、中期報告和年度報告
3、基金份額凈值
4、基金銷售機構及聯(lián)系方式
5、其他重要資料
國泰中證香港內地國有企業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金（QDII）（國泰中證香港內地國有企業(yè)ETF發(fā)起聯(lián)接（QDII）A）基金產(chǎn)品資料概要更新.pdf