中信保誠上證科創(chuàng)板100指數(shù)增強型證券投資基金基金份額發(fā)售公告
【重要提示】
1. 中信保誠上證科創(chuàng)板100指數(shù)增強型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）經(jīng)2024年4月1日中國證監(jiān)會證監(jiān)許可[2024]541號文準予注冊。中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的投資價值和市場前景做出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。
2. 基金類型、運作方式及存續(xù)期限
基金類型：股票型
基金運作方式：契約型開放式
基金存續(xù)期限：不定期
3. 本基金的管理人為中信保誠基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”），基金托管人為招商銀行股份有限公司，登記機構(gòu)為本公司。
4. 本基金募集期為2024年09月30日至2024年11月29日，投資人可以通過本公司直銷中心認購本基金。
5. 本基金募集對象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
6. 投資人認購的基金份額數(shù)以基金合同生效后登記機構(gòu)的確認為準。
7. 投資人欲購買本基金，需開立本公司基金賬戶。基金募集期內(nèi)本公司直銷中心和銷售機構(gòu)的銷售網(wǎng)點同時為投資人辦理開立基金賬戶的手續(xù)。投資人在辦理基金賬戶開戶手續(xù)時可同時辦理認購申請。一個投資人只能開立和使用本公司的一個基金賬戶；已經(jīng)開立本公司基金賬戶的投資人無須重復(fù)開戶。
8. 本基金的認購金額：通過銷售機構(gòu)首次認購最低金額為1元（含認購費），追加認購的最低金額為人民幣1元（含認購費）。各銷售機構(gòu)對本基金最低認購金額及交易級差有其他規(guī)定的，以各銷售機構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準。
投資人通過本公司直銷中心首次認購最低金額為10萬元（含認購費）人民幣，追加認購每筆最低金額1,000元（含認購費）人民幣。本基金直銷中心單筆認購最低金額可由基金管理人酌情調(diào)整。
9. 投資人在募集期內(nèi)可以多次認購基金份額，但已受理的認購申請不允許撤銷。
10. 如本基金單個投資人累計認購的基金份額數(shù)達到或者超過基金總份額的50%，基金管理人可以采取比例確認等方式對該投資人的認購申請進行限制?；鸸芾砣私邮苣彻P或者某些認購申請有可能導(dǎo)致投資者變相規(guī)避前述50%比例要求的，基金管理人有權(quán)拒絕該等全部或者部分認購申請。投資人認購的基金份額數(shù)以基金合同生效后登記機構(gòu)的確認為準。
11. 基金銷售機構(gòu)對認購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構(gòu)確實接收到認購申請。認購申請的確認以登記機構(gòu)的確認結(jié)果為準。對于認購申請及認購份額的確認情況，投資人應(yīng)及時查詢并妥善行使合法權(quán)利，否則由此產(chǎn)生的任何損失由投資人自行承擔(dān)。
12. 投資者可閱讀刊登在2024年09月27日《證券時報》上的《中信保誠上證科創(chuàng)板100指數(shù)增強型證券投資基金基金合同及招募說明書提示性公告》。
本公告僅對本基金募集的有關(guān)事項和規(guī)定予以說明。投資人欲了解本基金的詳細情況，請詳細閱讀同時發(fā)布在本公司網(wǎng)站（www.citicprufunds.com.cn）和中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站（eid.csrc.gov.cn/fund）的本基金的基金合同全文和招募說明書全文。投資人亦可通過本公司網(wǎng)站下載基金認購申請表格和了解基金募集相關(guān)事宜。
13. 各銷售機構(gòu)的銷售網(wǎng)點、業(yè)務(wù)辦理日期和具體時間等事項以各銷售機構(gòu)在其各銷售城市當?shù)氐墓鏋闇省?
14. 在募集期間，除本公告所列的銷售機構(gòu)外，基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，選擇其它符合要求的銷售機構(gòu)代理銷售本基金，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
15. 本公司可根據(jù)基金銷售情況，依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定適當延長或縮短基金募集期限，并及時公告。但整個募集期限自基金份額發(fā)售之日起不超過三個月。
16. 投資人如有任何問題，可撥打本公司的客戶服務(wù)電話400-666-0066咨詢購買事宜。
17. 基金管理人可綜合各種情況對募集安排做適當調(diào)整。
18. 風(fēng)險揭示：本基金為指數(shù)增強基金，投資者投資于本基金面臨跟蹤誤差控制未達約定目標、指數(shù)編制機構(gòu)停止服務(wù)、成份股停牌等潛在風(fēng)險。
本基金標的指數(shù)為上證科創(chuàng)板100指數(shù)。
?。?）樣本空間
指數(shù)樣本空間由滿足以下條件的科創(chuàng)板上市的股票和紅籌企業(yè)發(fā)行的存托憑證組成：
1）上市時間超過6個月；
2）非退市風(fēng)險警示證券。
?。?）可投資性篩選
過去一年日均成交金額排名位于樣本空間前 90%。
?。?）選樣方法
1）對于樣本空間內(nèi)符合可投資性篩選條件的證券，剔除科創(chuàng)50指數(shù)樣本以及過去一年日均總市值排名樣本空間前40名的證券作為待選樣本；
2）對待選樣本按照過去一年的日均總市值由高到低排名，選取排名在100名之前的證券作為指數(shù)樣本。
有關(guān)標的指數(shù)具體編制方案及成份股信息詳見中證指數(shù)有限公司網(wǎng)站，網(wǎng)址：www.csindex.com.cn。
基金在投資運作過程中可能面臨各種風(fēng)險，既包括市場風(fēng)險、估值風(fēng)險，也包括流動性風(fēng)險、特有風(fēng)險及其它風(fēng)險等風(fēng)險。
本基金屬于股票型指數(shù)增強基金，其預(yù)期的風(fēng)險與收益高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場基金。
本基金除了投資A股以外，還可以根據(jù)法律法規(guī)規(guī)定投資港股通標的股票，將面臨港股通機制下因投資環(huán)境、投資標的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險。
本基金可根據(jù)投資策略需要或不同配置地市場環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于港股通標的股票或選擇不將基金資產(chǎn)投資于港股通標的股票，基金資產(chǎn)并非必然投資港股通標的股票。
本基金可投資于資產(chǎn)支持證券?；鸸芾砣穗m然已制定了投資決策流程和風(fēng)險控制制度，但本基金仍將面臨資產(chǎn)支持證券所特有的信用風(fēng)險、利率風(fēng)險、流動性風(fēng)險、提前償付風(fēng)險、操作風(fēng)險和法律風(fēng)險等各種風(fēng)險。
本基金可投資于證券公司短期公司債券。基金管理人雖然已制定了投資決策流程和風(fēng)險控制制度，但本基金仍將面臨證券公司短期公司債券所特有的信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險等各種風(fēng)險。
本基金可投資股指期貨、國債期貨、股票期權(quán)等金融衍生品，金融衍生品是一種金融合約，其價值取決于一種或多種基礎(chǔ)資產(chǎn)或指數(shù)，其評價主要源自于對掛鉤資產(chǎn)的價格與價格波動的預(yù)期。投資于衍生品需承受市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險、操作風(fēng)險和法律風(fēng)險等各種風(fēng)險。
本基金可投資存托憑證，存托憑證是指由存托人簽發(fā)、以境外證券為基礎(chǔ)在中國境內(nèi)發(fā)行、代表境外基礎(chǔ)證券權(quán)益的證券?；鸸芾砣穗m然已制定了投資決策流程和風(fēng)險控制制度，但除與其他投資于內(nèi)地市場股票的基金所面臨的共同風(fēng)險外，本基金還將面臨中國存托憑證價格大幅波動甚至出現(xiàn)較大虧損的風(fēng)險，以及與中國存托憑證發(fā)行機制相關(guān)的風(fēng)險，包括存托憑證持有人與境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人的股東在法律地位、享有權(quán)利等方面存在差異可能引發(fā)的風(fēng)險；存托憑證持有人在分紅派息、行使表決權(quán)等方面的特殊安排可能引發(fā)的風(fēng)險；存托協(xié)議自動約束存托憑證持有人的風(fēng)險；因多地上市造成存托憑證價格差異以及波動的風(fēng)險；存托憑證持有人權(quán)益被攤薄的風(fēng)險；存托憑證退市的風(fēng)險；已在境外上市的基礎(chǔ)證券發(fā)行人，在持續(xù)信息披露監(jiān)管方面與境內(nèi)可能存在差異的風(fēng)險；境內(nèi)外法律制度、監(jiān)管環(huán)境差異可能導(dǎo)致的其他風(fēng)險。
本基金可參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)，基金資產(chǎn)參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)可能面臨流動性風(fēng)險、信用風(fēng)險等風(fēng)險。
本基金投資于科創(chuàng)板股票，會面臨科創(chuàng)板機制下因投資標的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險，包括但不限于科創(chuàng)板上市公司股票價格波動較大的風(fēng)險、流動性風(fēng)險、退市風(fēng)險等。
本基金單一投資者持有基金份額數(shù)不得達到或超過基金份額總數(shù)的50%，但在基金運作過程中因基金份額贖回等情形導(dǎo)致被動達到或超過50%的除外。法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
當本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，基金管理人履行相應(yīng)程序后，可以啟用側(cè)袋機制，具體詳見本基金的基金合同和招募說明書“側(cè)袋機制”等有關(guān)章節(jié)。側(cè)袋機制實施期間，基金管理人將對基金簡稱進行特殊標識，并不辦理側(cè)袋賬戶的申購贖回。請基金份額持有人仔細閱讀相關(guān)內(nèi)容并關(guān)注本基金啟用側(cè)袋機制時的特定風(fēng)險。
投資有風(fēng)險，投資人在認購（或申購）本基金時應(yīng)仔細閱讀招募說明書，全面認識本基金的風(fēng)險收益特征和產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風(fēng)險承受能力，理性判斷市場，對認購/申購基金的意愿、時機、數(shù)量等投資行為做出獨立、謹慎決策，獲得基金投資收益，亦承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險。
投資人應(yīng)當認真閱讀基金合同、招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要等基金信息披露文件，了解本基金的風(fēng)險收益特征，并根據(jù)自身的投資目的、投資期限、投資經(jīng)驗、資產(chǎn)狀況等判斷基金是否和投資人的風(fēng)險承受能力相適應(yīng)，自主判斷基金的投資價值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險。投資人應(yīng)當通過本基金管理人或銷售機構(gòu)購買本基金，各銷售機構(gòu)的具體名單見本公告以及基金管理人網(wǎng)站的相關(guān)公示。
基金管理人承諾依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保證本基金一定盈利，也不保證最低收益。本基金的過往業(yè)績及其凈值高低并不預(yù)示其未來業(yè)績表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績也不構(gòu)成對本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y人基金投資的“買者自負”原則，在做出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險，由投資人自行負擔(dān)。
一、本次基金份額發(fā)售基本情況
?。ㄒ唬┗鹈Q
中信保誠上證科創(chuàng)板100指數(shù)增強型證券投資基金
基金代碼：021287（A類）；021288（C類）
?。ǘ┗痤愋?
股票型
?。ㄈ┻\作方式
契約型開放式
?。ㄋ模┗鸫胬m(xù)期限
不定期
?。ㄎ澹┗鸱蓊~初始面值（認購價格）
本基金A類基金份額和C類基金份額的初始面值為人民幣1.00元，認購價格為人民幣1.00元/份。
?。┗鸬耐顿Y目標
本基金為指數(shù)增強型基金，在力求對標的指數(shù)進行有效跟蹤的基礎(chǔ)上，通過數(shù)量化的方法進行積極的投資組合管理與風(fēng)險控制，力爭實現(xiàn)超越業(yè)績比較基準的投資收益。
（七）募集對象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
（八）募集方式和募集場所
通過各銷售機構(gòu)的基金銷售網(wǎng)點公開發(fā)售，各銷售機構(gòu)的具體名單見本公告以及基金管理人網(wǎng)站的相關(guān)公示。
基金銷售機構(gòu)對認購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構(gòu)確實接收到認購申請。認購申請的確認以登記機構(gòu)的確認結(jié)果為準。對于認購申請及認購份額的確認情況，投資人應(yīng)及時查詢并妥善行使合法權(quán)利，否則由此產(chǎn)生的任何損失由投資人自行承擔(dān)。
?。ň牛┗鸬淖畹湍技蓊~總額和金額
基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元。
（十）銷售渠道與銷售地點
1、直銷機構(gòu)
名稱：中信保誠基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)世紀大道8號上海國金中心匯豐銀行大樓9層
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)世紀大道8號上海國金中心匯豐銀行大樓9層
法定代表人：涂一鍇
電話：（021）6864 9788
聯(lián)系人：朱嫣
2、其他銷售機構(gòu)
基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)要求，根據(jù)實情，選擇其他符合要求的機構(gòu)銷售本基金或變更銷售機構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
?。ㄊ唬┠技瘯r間安排與基金合同生效
本基金的募集期限為2024年09月30日至2024年11月29日?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)認購的情況，依據(jù)法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的規(guī)定適當延長或縮短募集期，但整個募集期限自基金份額發(fā)售之日起不超過3個月。
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金份額有效認購人數(shù)不少于200人的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資，自收到驗資報告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會書面確認之日起，《基金合同》生效。
二、募集方式與相關(guān)規(guī)定
1、本基金A類基金份額和C類基金份額的初始面值為人民幣1.00元，認購價格為人民幣1.00元/份。
2、認購費用
本基金A類基金份額在認購時收取基金認購費用。C類基金份額不收取認購費用，但從該類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費。
本基金的認購費率如下表：
單筆認購金額（M，含認購費）
M〈 100萬
100萬 ≤ M〈 300萬
300萬 ≤ M〈 500萬
M ≥ 500萬
A類基金份額
1.00%
0.60%
0.30%
1000元/筆
C類基金份額
0
?。ㄗⅲ篗：認購金額；單位：元）
投資人重復(fù)認購，須按每次認購所對應(yīng)的費率檔次分別計費。
3、認購份額的計算
本基金采用前端收費模式，即投資人在認購基金時繳納認購費。
（1）A類基金份額認購份額的計算方法如下：
登記機構(gòu)根據(jù)單次認購的實際確認金額確定每次認購所適用的費率并分別計算，具體計算公式如下：
1）當認購費用適用比例費率時，認購份額的計算方法如下：
凈認購金額＝認購金額/（1＋認購費率）
認購費用＝認購金額－凈認購金額
認購份額＝凈認購金額/基金份額初始面值
利息折算份額＝認購利息/基金份額初始面值
認購份額總額＝認購份額＋利息折算的份額
2）當認購費用為固定金額時，認購份額的計算方法如下：
認購費用＝固定金額
凈認購金額＝認購金額－認購費用
認購份額＝凈認購金額/基金份額初始面值
利息折算份額＝認購利息/基金份額初始面值
認購份額總額＝認購份額＋利息折算的份額
認購的基金份額的計算保留到小數(shù)點后2位，小數(shù)點后2位以后的部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。認購金額的計算保留到小數(shù)點后兩位，小數(shù)點兩位以后的部分四舍五入。有效認購款項在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以登記機構(gòu)的記錄為準。利息折算的份額保留到小數(shù)點后2位，小數(shù)點后2位以后部分舍去，舍去部分所代表的資產(chǎn)歸基金所有。
例：某投資人認購A類基金份額100,000元，則其所對應(yīng)的認購費率為1.00%。假定該筆認購全部予以確認且該筆認購金額產(chǎn)生利息100元，則其可得到的基金份額計算如下：
凈認購金額＝認購金額/（1＋認購費率）＝100,000/（1＋1.00%）＝99,009.90元
認購費用＝認購金額－凈認購金額＝100,000－99,009.90＝990.10元
認購份額＝凈認購金額/基金份額初始面值＝99,009.90/1.00＝99,009.90份
利息折算份額＝認購利息/基金份額初始面值＝100.00/1.00＝100.00份
認購份額總額＝認購份額＋利息折算份額＝99,009.90+100.00＝99,109.90份
即：該投資人投資100,000元認購A類基金份額，則其所對應(yīng)的認購費率為1.00%，在基金發(fā)售結(jié)束后，加上認購資金在認購期內(nèi)獲得的利息，其所獲得的A類基金份額為99,109.90份。
?。?）C類基金份額認購份額的計算方法如下：
認購份額＝認購金額/基金份額初始面值
利息折算份額＝認購利息/基金份額初始面值
認購份額總額＝認購份額＋利息折算的份額
認購的基金份額的計算保留到小數(shù)點后2位，小數(shù)點2位以后的部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。認購金額的計算保留到小數(shù)點后兩位，小數(shù)點兩位以后的部分四舍五入。有效認購款項在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以登記機構(gòu)的記錄為準。利息折算的份額保留到小數(shù)點后2位，小數(shù)點后2位以后部分舍去，舍去部分所代表的資產(chǎn)歸基金所有。
例：某投資人認購C類基金份額40,000元，假定該筆認購金額產(chǎn)生利息40元，則其可得到的基金份額計算如下：
認購份額＝認購金額/基金份額初始面值＝40,000/1.00＝40,000.00份
利息折算份額＝認購利息/基金份額初始面值＝40.00/1.00＝40.00份
認購份額總額＝認購份額＋利息折算的份額＝40,000.00+40.00＝40,040.00份
即：該投資人投資40,000元認購C類基金份額，在基金發(fā)售結(jié)束后，加上認購資金在認購期內(nèi)獲得的利息，其所獲得的C類基金份額為40,040.00份。
4、募集期間認購資金利息的處理方式
本基金的有效認購款項在基金募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額，歸基金份額持有人所有。其中，利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以登記機構(gòu)的記錄為準。
5、基金份額的認購
?。?）認購的時間安排
本基金發(fā)售募集期間每天的具體業(yè)務(wù)辦理時間，由本公告或各銷售機構(gòu)的相關(guān)公告或者通知規(guī)定。
（2）認購的方式和確認
1）投資人認購時，需按銷售機構(gòu)規(guī)定的方式全額繳款。
2）投資人在募集期內(nèi)可以多次認購基金份額，但已受理的認購申請不允許撤銷。
3）基金銷售機構(gòu)對認購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構(gòu)確實接收到認購申請。認購申請的確認以登記機構(gòu)的確認結(jié)果為準。對于認購申請及認購份額的確認情況，投資人應(yīng)及時查詢并妥善行使合法權(quán)利，否則由此產(chǎn)生的任何損失由投資人自行承擔(dān)。
?。?）認購的數(shù)額限制
在基金募集期內(nèi)，投資人可多次認購基金份額，通過銷售機構(gòu)首次認購最低金額為1元（含認購費），追加認購的最低金額為人民幣1元（含認購費）。各銷售機構(gòu)對本基金最低認購金額及交易級差有其他規(guī)定的，以各銷售機構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準。
投資人通過本公司直銷中心首次認購最低金額為10萬元（含認購費）人民幣，追加認購每筆最低金額1,000元（含認購費）人民幣。本基金直銷中心單筆認購最低金額可由基金管理人酌情調(diào)整。
三、直銷中心的開戶與認購程序
（一） 個人投資者
1、開戶及認購的時間：2024年09月30日至2024年11月29日，上午9:30至下午17:00（周六、周日及法定節(jié)假日不受理認購）。
2、開戶及認購程序：
1) 開戶：提供下列資料辦理基金的開戶手續(xù)：
A. 有效身份證明復(fù)印件；
B. 填妥的經(jīng)本人簽字確認的《個人投資者賬戶業(yè)務(wù)申請表》；
C. 填妥的經(jīng)本人簽字確認的《投資者基本信息表》；
D. 填妥的經(jīng)本人簽字確認的《稅收居民身份聲明文件》；
E. 銀行開戶證明；
F. 預(yù)留印鑒卡；
G. 風(fēng)險測評問卷；
H. 投資者風(fēng)險匹配告知書及投資者確認函；
本公司需要留存的材料為：投資人有效身份證件復(fù)印件、填妥的經(jīng)投資人簽字確認的《個人投資者賬戶業(yè)務(wù)申請表》、《投資者基本信息表》、《稅收居民身份聲明文件》；銀行開戶證明；預(yù)留印鑒卡；風(fēng)險測評問卷；投資者風(fēng)險匹配告知書及投資者確認函。
1) 認購資金的繳付
以電匯或支票主動付款方式將足額認購資金匯入本公司指定銀行開立的下列直銷資金專戶。
A.中信銀行
戶 名：中信保誠基金管理有限公司直銷專戶
開戶行：中信銀行上海分行
賬 號：7311010187200000315
B.中國建設(shè)銀行
戶 名：中信保誠基金管理有限公司直銷專戶
開戶行：中國建設(shè)銀行上海市分行營業(yè)部
帳 號：31001550400050007459
C.中國工商銀行
戶 名：中信保誠基金管理有限公司直銷專戶
開戶行：中國工商銀行上海市未來資產(chǎn)大廈支行
賬 號：1001141529025700738
D．中國農(nóng)業(yè)銀行
戶 名：中信保誠基金管理有限公司直銷專戶
開戶行：中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司上海盧灣支行
帳 號：03492300040004652
E．興業(yè)銀行
戶 名：中信保誠基金管理有限公司直銷專戶
開戶行：興業(yè)銀行上海分行營業(yè)部
帳 號：216200100101662848
3、注意事項：
1) 認購申請當日下午17：00之前，若投資人的認購資金未到基金管理人指定基金直銷資金專戶，則當日提交的申請順延受理。申請受理日期（即有效申請日）以資金到賬日為準。
2) 基金募集期結(jié)束，以下將被認定為無效認購：
A. 投資人已劃付認購資金，但逾期未辦理開戶手續(xù)或開戶不成功的；
B. 投資人已劃付認購資金，但逾期未辦理認購手續(xù)的；
C. 投資人已劃付的認購資金少于其申請的認購金額的；
D. 在募集期截止日下午17：00之前認購資金未到指定基金銷售專戶的，也不接受順延受理認購申請的；
E. 本公司確認的其它無效資金或認購失敗資金。
3) 在基金登記機構(gòu)確認為無效認購后7個工作日內(nèi)（屆時募集期已結(jié)束的除外）投資人可以就已到賬資金再次提出認購申請，未再次提出認購申請的由本公司將認購款劃往投資人指定銀行賬戶。
?。ǘ?機構(gòu)投資者
1、開戶及認購的時間：2024年09月30日至2024年11月29日，上午9:30至下午17:00（周六、周日及法定節(jié)假日不受理認購）。
2、開戶及認購程序：
1) 開戶：提供下列資料辦理基金的開戶手續(xù)：
A. 加蓋單位公章的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；事業(yè)法人、社會團體其他組織需提供加蓋單位公章的由民政部門或其他主管部門頒發(fā)的注冊登記證書復(fù)印件；如為境外機構(gòu)投資者的，還應(yīng)提交中國證監(jiān)會頒發(fā)的《合格境外機構(gòu)投資者證券投資業(yè)務(wù)許可證》；
B. 加蓋公章的法定代表人身份證明文件復(fù)印件；
C. 機構(gòu)稅收居民身份聲明文件；
D. 指定銀行出具的開戶證明復(fù)印件；
E. 填妥并加蓋公章的《機構(gòu)投資者賬戶業(yè)務(wù)申請表》；
F. 經(jīng)辦人有效身份證明文件復(fù)印件；
G. 加蓋公章的授權(quán)委托書原件（如有多位經(jīng)辦人提交）；
H. 預(yù)留印鑒卡；
I. 風(fēng)險測評問卷；
J. 受益所有人相關(guān)證明材料及身份證明文件復(fù)印件；
K. 專業(yè)投資者證明文件（如有）；
本公司需要留存的材料為：有效企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書的復(fù)印件（加蓋單位公章），如為合格境外機構(gòu)投資者，還需《合格境外機構(gòu)投資者證券投資業(yè)務(wù)許可證》復(fù)印件；加蓋公章的法定代表人身份證明文件復(fù)印件；機構(gòu)稅收居民身份聲明文件；指定銀行出具的開戶證明復(fù)印件；填妥并加蓋公章的《機構(gòu)投資者賬戶業(yè)務(wù)申請表》；經(jīng)辦人有效身份證明文件復(fù)印件；加蓋公章的授權(quán)委托書原件（如有多位經(jīng)辦人提交）；預(yù)留印鑒卡；風(fēng)險測評問卷；受益所有人相關(guān)證明材料及身份證明文件復(fù)印件；專業(yè)投資者證明文件（如有）。
2) 認購資金的繳付
以電匯或支票主動付款方式將足額認購資金匯入本公司指定銀行開立的下列直銷資金專戶。
A. 中國建設(shè)銀行
戶 名：中信保誠基金管理有限公司直銷專戶
開戶行：中國建設(shè)銀行上海市分行營業(yè)部
帳 號：31001550400050007459
B. 中信銀行
戶 名：中信保誠基金管理有限公司直銷專戶
開戶行：中信銀行上海分行
賬 號：7311010187200000315
C. 中國工商銀行
戶 名：中信保誠基金管理有限公司直銷專戶
開戶行：中國工商銀行上海市未來資產(chǎn)大廈支行
賬 號：1001141529025700738
D. 中國農(nóng)業(yè)銀行
戶 名：中信保誠基金管理有限公司直銷專戶
開戶行：中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司上海盧灣支行
帳 號：03492300040004652
E．興業(yè)銀行
戶 名：中信保誠基金管理有限公司直銷專戶
開戶行：興業(yè)銀行上海分行營業(yè)部
帳 號：216200100101662848
3、注意事項：
1) 認購申請當日下午17：00之前，若機構(gòu)投資者的認購資金未到本公司指定基金直銷資金專戶，則當日提交的申請順延受理。申請受理日期（即有效申請日）以資金到賬日為準。
2) 基金募集期結(jié)束，以下將被認定為無效認購：
A. 投資人已劃付認購資金，但逾期未辦理開戶手續(xù)或開戶不成功的；
B. 投資人已劃付認購資金，但逾期未辦理認購手續(xù)的；
C. 投資人已劃付的認購資金少于其申請的認購金額的；
D. 在募集期截止日下午17:00之前認購資金未到指定基金銷售專戶的；
E. 本公司確認的其它無效資金或認購失敗資金。
3）在基金登記機構(gòu)確認為無效認購后，本公司將在7個工作日內(nèi)將認購資金退回，投資人可在退回的認購資金到賬后再次提出認購申請（屆時募集期已結(jié)束的除外）
四、銷售機構(gòu)的開戶與認購程序
投資人在銷售機構(gòu)辦理開戶及認購手續(xù)以銷售機構(gòu)的規(guī)定為準。
五、清算與交割
1、基金合同生效前，全部認購資金將被凍結(jié)在本基金募集專戶中，認購資金凍結(jié)期間的利息折算為基金份額，歸投資人所有，不收取利息折算基金份額的認購費用。
2、投資人通過銷售機構(gòu)進行認購時產(chǎn)生的無效認購資金，將于認購申請被確認無效之日起七個工作日內(nèi)向投資人的指定銀行賬戶或指定券商資金賬戶劃出。通過直銷機構(gòu)進行認購時產(chǎn)生的無效認購資金在認購結(jié)束后七個工作日內(nèi)向投資人的指定銀行賬戶劃出。
3、本基金權(quán)益登記由基金登記機構(gòu)在募集結(jié)束后完成。
六、基金的驗資與基金合同生效
在本基金募集結(jié)束后，由銀行出具基金募集專戶存款證明，由基金管理人委托具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對認購資金進行驗資并出具驗資報告。
自收到驗資報告之日起十日內(nèi)，基金管理人向中國證監(jiān)會提交驗資報告，辦理基金備案手續(xù)。自中國證監(jiān)會書面確認之日起，基金備案手續(xù)辦理完畢，基金合同生效。基金管理人在收到中國證監(jiān)會確認文件的次日對基金合同生效事宜予以公告。
若本基金募集失敗，本基金管理人應(yīng)以其固有財產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用，將已募集資金并加計銀行同期活期存款利息在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還基金認購人。
七、本次份額發(fā)售當事人和中介機構(gòu)
（一）基金管理人
名稱：中信保誠基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)世紀大道8號上海國金中心匯豐銀行大樓9層
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)世紀大道8號上海國金中心匯豐銀行大樓9層
郵政編碼：200120
法定代表人：涂一鍇
成立時間：2005年9月30日
批準設(shè)立機關(guān)：中國證券監(jiān)督管理委員會
批準設(shè)立文號：證監(jiān)基金字[2005]142號
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊資本：人民幣貳億元
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
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名稱：招商銀行股份有限公司(簡稱：招商銀行)
住所：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈
辦公地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈
郵政編碼：518040
法定代表人：繆建民
成立時間：1987年4月8日
基金托管業(yè)務(wù)批準文號：證監(jiān)基金字[2002]83號
組織形式：股份有限公司
注冊資本：人民幣252.20億元
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
（三）登記機構(gòu)
名稱：中信保誠基金管理有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)世紀大道8號上海國金中心匯豐銀行大樓9層
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)世紀大道8號上海國金中心匯豐銀行大樓9層
法定代表人：涂一鍇
電話：021-68649788
客服電話：4006660066
聯(lián)系人：朱嫣
?。ㄋ模┞蓭熓聞?wù)所和經(jīng)辦律師
名稱：上海源泰律師事務(wù)所
注冊地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路256號華夏銀行大廈14樓
辦公地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路256號華夏銀行大廈14樓
負責(zé)人：廖海
經(jīng)辦律師：劉佳、吳衛(wèi)英
電話：（021）51150298
傳真：（021）51150398
聯(lián)系人：劉佳
（五）會計師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊會計師
名稱：畢馬威華振會計師事務(wù)所(特殊普通合伙)
住所：北京市東長安街1號東方廣場畢馬威大樓8層
聯(lián)系地址：上海市南京西路1266號恒隆廣場2期25樓
執(zhí)行事務(wù)合伙人：鄒俊
電話：+86 (21) 22122888
傳真：+86 (21) 62881889
經(jīng)辦注冊會計師：虞京京、侯雯
中信保誠基金管理有限公司
二〇二四年九月二十七日
中信保誠上證科創(chuàng)板100指數(shù)增強型證券投資基金基金份額發(fā)售公告.pdf