富國(guó)上證科創(chuàng)板100指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金（C類份額）基金產(chǎn)品資料概要
富國(guó)上證科創(chuàng)板100指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金（C類份額）基金
產(chǎn)品資料概要
2024年09月25日（信息截至：2024年09月24日）
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。作出投資決定前，請(qǐng)閱讀完
整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
基金簡(jiǎn)稱 富國(guó)上證科創(chuàng)板100指數(shù)發(fā)起式 基金代碼 021329
份額簡(jiǎn)稱 富國(guó)上證科創(chuàng)板100指數(shù)發(fā)起式C 份額代碼 021330
基金管理人 富國(guó)基金管理有限公司 基金托管人 興業(yè)銀行股份有限公司
基金合同生效日 － 基金類型 股票型
運(yùn)作方式 普通開放式 開放頻率 每個(gè)開放日
交易幣種 人民幣
基金經(jīng)理 曹璐迪 任職日期 －
證券從業(yè)日期 2016年07月21日
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
（一）投資目標(biāo)與投資策略
投資目標(biāo) 本基金采用指數(shù)化投資策略，緊密跟蹤上證科創(chuàng)板100指數(shù)。在正常市場(chǎng)情況下，力爭(zhēng)將基金的凈值增長(zhǎng)率與業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)之間的日均跟蹤偏離度絕對(duì)值控制在0.35%以內(nèi)，年跟蹤誤差控制在4%以內(nèi)。
投資范圍 本基金的投資范圍主要為標(biāo)的指數(shù)成份股、備選成份股（均含存托憑證）。為更好地實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)，本基金可少量投資于部分非成份股（包含主板、科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許發(fā)行的股票）、存托憑證、債券（包含國(guó)債、央行票據(jù)、地方政府債券、政府支持機(jī)構(gòu)債券、政府支持債券、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、次級(jí)債券、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券、可分離交易可轉(zhuǎn)換債券、短期融資券（含超短期融資券）、中期票據(jù)等）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款、同業(yè)存單、衍生工具（含股指期貨、國(guó)債期貨、股票期權(quán)等）、貨幣市場(chǎng)工具以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定）。 本基金可根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。 如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。 基金的投資組合比例為：本基金投資于標(biāo)的指數(shù)成份股及備選成份股（均含存托憑證）的資產(chǎn)不低于基金資產(chǎn)凈值的90%且不低于本基金非現(xiàn)金資產(chǎn)的80%。每個(gè)交易日日終，在扣除股指期貨合約、國(guó)債期貨合約和股票期權(quán)合約需繳納的交易保證金后，現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。 如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)該比例要求有變更的，在履行適當(dāng)程序后，以變更后的比例為準(zhǔn)，本基金的投資比例會(huì)做相應(yīng)調(diào)整。
主要投資策略 本基金采用完全復(fù)制法，即按照標(biāo)的指數(shù)的成份股組成及其權(quán)重構(gòu)建基金股票投資組合，并根據(jù)標(biāo)的指數(shù)成份股及其權(quán)重的變化進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。當(dāng)預(yù)期指數(shù)成份股發(fā)生調(diào)整和成份股發(fā)生配股、增發(fā)、分紅等行為時(shí)，或因申購和贖回等對(duì)本基金跟蹤標(biāo)的指數(shù)的效果可能帶來影響時(shí)，或因某些特殊情況導(dǎo)致流動(dòng)性不
足時(shí)，或其他原因?qū)е聼o法有效復(fù)制和跟蹤標(biāo)的指數(shù)時(shí)，基金管理人可以對(duì)投資組合管理進(jìn)行適當(dāng)變通和調(diào)整，從而使得投資組合緊密地跟蹤標(biāo)的指數(shù)。 在正常市場(chǎng)情況下，本基金力爭(zhēng)將基金的凈值增長(zhǎng)率與業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)之間的日均跟蹤偏離度絕對(duì)值控制在0.35%以內(nèi)，年跟蹤誤差控制在4%以內(nèi)。如因標(biāo)的指數(shù)編制規(guī)則調(diào)整或其他因素導(dǎo)致跟蹤偏離度和跟蹤誤差超過上述范圍的，基金管理人將采取合理措施避免跟蹤偏離度和跟蹤誤差進(jìn)一步擴(kuò)大。本基金的資產(chǎn)配置策略、存托憑證投資策略、債券投資策略、可轉(zhuǎn)換債券（含可分離交易可轉(zhuǎn)換債券）及可交換債券投資策略、資產(chǎn)支持證券投資策略、股指期貨投資策略、國(guó)債期貨投資策略、股票期權(quán)投資策略、參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)策略詳見法律文件。
業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn) 上證科創(chuàng)板100指數(shù)收益率*95%+銀行活期存款利率(稅后)*5%
風(fēng)險(xiǎn)收益特征 本基金為股票型基金，預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)與預(yù)期收益高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場(chǎng)基金。本基金為指數(shù)基金，具有與標(biāo)的指數(shù)以及標(biāo)的指數(shù)所代表的股票市場(chǎng)相似的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。
注：詳情請(qǐng)閱讀《招募說明書》中“基金的投資”章節(jié)的相關(guān)內(nèi)容。
三、投資本基金涉及的費(fèi)用
（一）基金銷售相關(guān)費(fèi)用
費(fèi)用類型 金額（M）/持有期限（N） 費(fèi)率（普通客戶） 費(fèi)率（特定客戶）
贖回費(fèi) N＜7天 1.5%
N≥7天 0
注：本基金C類基金份額不收取認(rèn)購、申購費(fèi)用，贖回費(fèi)用在投資者贖回基金過程中收取，特定客
戶的具體含義請(qǐng)見《招募說明書》相關(guān)內(nèi)容。
（二）基金運(yùn)作相關(guān)費(fèi)用
費(fèi)用類別 年費(fèi)率/收費(fèi)方式 收取方
管理費(fèi) 0.50% 基金管理人、銷售機(jī)構(gòu)
托管費(fèi) 0.10% 基金托管人
銷售服務(wù)費(fèi) 0.20% 銷售機(jī)構(gòu)
注：以上費(fèi)用將從基金資產(chǎn)中扣除；本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費(fèi)用和稅負(fù)，按實(shí)際發(fā)生額從
基金資產(chǎn)扣除。
四、風(fēng)險(xiǎn)揭示與重要提示
（一）風(fēng)險(xiǎn)揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者購買基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱
讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
本基金投資中的風(fēng)險(xiǎn)包括：證券市場(chǎng)整體環(huán)境引發(fā)的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，個(gè)別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)
險(xiǎn)，大量贖回或暴跌導(dǎo)致的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，基金投資過程中產(chǎn)生的操作風(fēng)險(xiǎn)，因交收違約和投資債券
引發(fā)的信用風(fēng)險(xiǎn)，指數(shù)化投資的風(fēng)險(xiǎn)，基金投資對(duì)象與投資策略引致的特有風(fēng)險(xiǎn)等等。
本基金的特有風(fēng)險(xiǎn)包括：1、指數(shù)化投資的風(fēng)險(xiǎn)
本基金的指數(shù)化投資風(fēng)險(xiǎn)包括標(biāo)的指數(shù)的風(fēng)險(xiǎn)、跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)、成份股停
牌的風(fēng)險(xiǎn)和指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等。
2、股指期貨、國(guó)債期貨的投資風(fēng)險(xiǎn)
本基金可按照基金合同的約定投資股指期貨、國(guó)債期貨。期貨市場(chǎng)與現(xiàn)貨市場(chǎng)不同，采取保證
金交易，風(fēng)險(xiǎn)較現(xiàn)貨市場(chǎng)更高。雖然本基金對(duì)股指期貨、國(guó)債期貨的投資僅限于現(xiàn)金管理和套期保
值等用途，在極端情況下，期貨市場(chǎng)波動(dòng)仍可能對(duì)基金資產(chǎn)造成不良影響。
3、股票期權(quán)的投資風(fēng)險(xiǎn)
本基金可投資股票期權(quán)，若投資股票期權(quán)所面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)是衍生品價(jià)格波動(dòng)帶來的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)；
衍生品基礎(chǔ)資產(chǎn)交易量大于市場(chǎng)可報(bào)價(jià)的交易量而產(chǎn)生的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)；衍生品合約價(jià)格和標(biāo)的指數(shù)
價(jià)格之間的價(jià)格差的波動(dòng)所造成基差風(fēng)險(xiǎn)；無法及時(shí)籌措資金滿足建立或者維持衍生品合約頭寸所
要求的保證金而帶來的保證金風(fēng)險(xiǎn)；交易對(duì)手不愿或無法履行契約而產(chǎn)生的信用風(fēng)險(xiǎn)；以及各類操
作風(fēng)險(xiǎn)。
4、資產(chǎn)支持證券的投資風(fēng)險(xiǎn)
本基金可投資資產(chǎn)支持證券，存在一定的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、違約風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、現(xiàn)金流預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)、
操作風(fēng)險(xiǎn)等。
5、參與融資業(yè)務(wù)的特殊風(fēng)險(xiǎn)
本基金可根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資業(yè)務(wù)，可能面臨風(fēng)險(xiǎn)包括杠桿風(fēng)險(xiǎn)、強(qiáng)制平倉風(fēng)險(xiǎn)、授
信額度風(fēng)險(xiǎn)、融資成本增加的風(fēng)險(xiǎn)和標(biāo)的證券暫停交易或終止上市的風(fēng)險(xiǎn)等。
6、基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)
本基金可參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)，可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)包括但不限于：（1）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，指面臨
大額贖回時(shí)，可能因證券出借原因發(fā)生無法及時(shí)變現(xiàn)支付贖回款項(xiàng)的風(fēng)險(xiǎn)；（2）信用風(fēng)險(xiǎn)，指證券
出借對(duì)手方可能無法及時(shí)歸還證券、無法支付相應(yīng)權(quán)益補(bǔ)償及借券費(fèi)用的風(fēng)險(xiǎn)；（3）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，指
證券出借后可能面臨出借期間無法及時(shí)處置證券的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)；（4）其他風(fēng)險(xiǎn)，如宏觀政策變化、證
券市場(chǎng)劇烈波動(dòng)、個(gè)別證券出現(xiàn)重大事件、交易對(duì)手方違約、業(yè)務(wù)規(guī)則調(diào)整、信息技術(shù)不能正常運(yùn)
行等風(fēng)險(xiǎn)。
7、終止清盤風(fēng)險(xiǎn)
本基金存在著無法存續(xù)的風(fēng)險(xiǎn)。
8、存托憑證投資風(fēng)險(xiǎn)
本基金投資存托憑證的，在承擔(dān)境內(nèi)上市交易股票投資的共同風(fēng)險(xiǎn)外，還將承擔(dān)與存托憑證、
創(chuàng)新企業(yè)發(fā)行、境外發(fā)行人以及交易機(jī)制相關(guān)的特有風(fēng)險(xiǎn)。
9、投資科創(chuàng)板股票的風(fēng)險(xiǎn)
基金資產(chǎn)投資科創(chuàng)板股票，會(huì)面臨科創(chuàng)板機(jī)制下因投資標(biāo)的、市場(chǎng)制度以及交易規(guī)則等差異帶
來的特有風(fēng)險(xiǎn)。
（二）重要提示
中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)/核準(zhǔn)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或
保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管
理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益?；鹜顿Y者自依基金合同取得基
金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人。
與本基金或基金合同相關(guān)的一切爭(zhēng)議將提交位于上海的上海國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)仲裁，仲
裁裁決是終局的，對(duì)仲裁各方當(dāng)事人均具有約束力。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個(gè)工作日內(nèi)更新，其他信息發(fā)生變
更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實(shí)際情況可能存在一定的滯后，如
需及時(shí)、準(zhǔn)確獲取基金的相關(guān)信息，敬請(qǐng)同時(shí)關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時(shí)公告、定期公告等披
露文件。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見基金管理人網(wǎng)站（www.fullgoal.com.cn），客戶服務(wù)熱線：95105686，4008880688
（全國(guó)統(tǒng)一，免長(zhǎng)途話費(fèi)）
1、基金合同、托管協(xié)議、招募說明書
2、定期報(bào)告，包括基金季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告
3、基金份額凈值
4、基金銷售機(jī)構(gòu)及聯(lián)系方式
5、其他重要資料
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