富國上證科創(chuàng)板100指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金（C類份額）基金產品資料概要更新
富國上證科創(chuàng)板100指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金（C類份額）基金
產品資料概要更新
2024年12月12日（信息截至：2024年12月11日）
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。作出投資決定前，請閱讀完
整的招募說明書等銷售文件。
一、產品概況
基金簡稱 富國上證科創(chuàng)板100指數(shù)發(fā)起式 基金代碼 021329
份額簡稱 富國上證科創(chuàng)板100指數(shù)發(fā)起式C 份額代碼 021330
基金管理人 富國基金管理有限公司 基金托管人 興業(yè)銀行股份有限公司
基金合同生效日 2024年12月10日 基金類型 股票型
運作方式 普通開放式 開放頻率 每個開放日
交易幣種 人民幣
基金經理 曹璐迪 任職日期 2024年12月10日
證券從業(yè)日期 2016年07月21日
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
（一）投資目標與投資策略
投資目標 本基金采用指數(shù)化投資策略，緊密跟蹤上證科創(chuàng)板100指數(shù)。在正常市場情況下，力爭將基金的凈值增長率與業(yè)績比較基準之間的日均跟蹤偏離度絕對值控制在0.35%以內，年跟蹤誤差控制在4%以內。
投資范圍 本基金的投資范圍主要為標的指數(shù)成份股、備選成份股（均含存托憑證）。為更好地實現(xiàn)投資目標，本基金可少量投資于部分非成份股（包含主板、科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板及其他經中國證監(jiān)會允許發(fā)行的股票）、存托憑證、債券（包含國債、央行票據(jù)、地方政府債券、政府支持機構債券、政府支持債券、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、次級債券、可轉換債券、可交換債券、可分離交易可轉換債券、短期融資券（含超短期融資券）、中期票據(jù)等）、資產支持證券、債券回購、銀行存款、同業(yè)存單、衍生工具（含股指期貨、國債期貨、股票期權等）、貨幣市場工具以及中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會相關規(guī)定）。 本基金可根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資及轉融通證券出借業(yè)務。 如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可以將其納入投資范圍。 基金的投資組合比例為：本基金投資于標的指數(shù)成份股及備選成份股（均含存托憑證）的資產不低于基金資產凈值的90%且不低于本基金非現(xiàn)金資產的80%。每個交易日日終，在扣除股指期貨合約、國債期貨合約和股票期權合約需繳納的交易保證金后，現(xiàn)金或到期日在一年以內的政府債券不低于基金資產凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。 如法律法規(guī)或監(jiān)管機構對該比例要求有變更的，在履行適當程序后，以變更后的比例為準，本基金的投資比例會做相應調整。
主要投資策略 本基金采用完全復制法，即按照標的指數(shù)的成份股組成及其權重構建基金股票投資組合，并根據(jù)標的指數(shù)成份股及其權重的變化進行相應調整。當預期指數(shù)成份股發(fā)生調整和成份股發(fā)生配股、增發(fā)、分紅等行為時，或因申購和贖回等對本基金跟蹤標的指數(shù)的效果可能帶來影響時，或因某些特殊情況導致流動性不
足時，或其他原因導致無法有效復制和跟蹤標的指數(shù)時，基金管理人可以對投資組合管理進行適當變通和調整，從而使得投資組合緊密地跟蹤標的指數(shù)。 在正常市場情況下，本基金力爭將基金的凈值增長率與業(yè)績比較基準之間的日均跟蹤偏離度絕對值控制在0.35%以內，年跟蹤誤差控制在4%以內。如因標的指數(shù)編制規(guī)則調整或其他因素導致跟蹤偏離度和跟蹤誤差超過上述范圍的，基金管理人將采取合理措施避免跟蹤偏離度和跟蹤誤差進一步擴大。本基金的資產配置策略、存托憑證投資策略、債券投資策略、可轉換債券（含可分離交易可轉換債券）及可交換債券投資策略、資產支持證券投資策略、股指期貨投資策略、國債期貨投資策略、股票期權投資策略、參與融資及轉融通證券出借業(yè)務策略詳見法律文件。
業(yè)績比較基準 上證科創(chuàng)板100指數(shù)收益率*95%+銀行活期存款利率(稅后)*5%
風險收益特征 本基金為股票型基金，預期風險與預期收益高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場基金。本基金為指數(shù)基金，具有與標的指數(shù)以及標的指數(shù)所代表的股票市場相似的風險收益特征。
注：詳情請閱讀《招募說明書》中“基金的投資”章節(jié)的相關內容。
三、投資本基金涉及的費用
（一）基金銷售相關費用
費用類型 金額（M）/持有期限（N） 費率（普通客戶） 費率（特定客戶）
贖回費 N＜7天 1.5%
N≥7天 0
注：本基金C類基金份額不收取申購費用，贖回費用在投資者贖回基金過程中收取，特定客戶的具
體含義請見《招募說明書》相關內容。
（二）基金運作相關費用
費用類別 年費率/收費方式 收取方
管理費 0.50% 基金管理人、銷售機構
托管費 0.10% 基金托管人
銷售服務費 0.20% 銷售機構
信息披露費 10,000.00元/年 規(guī)定披露報刊
注：以上費用將從基金資產中扣除；本基金交易證券、基金等產生的費用和稅負，按實際發(fā)生額從
基金資產扣除。年費用金額為預估值，最終實際金額以基金定期報告披露為準。除上述費用外的其
他運作費用，詳見《招募說明書》中的“基金費用與稅收”章節(jié)。若本基金觸發(fā)基金合同中關于“基
金份額持有人數(shù)量和資產規(guī)?！钡念A警情形，基金管理人可決定是否承擔本基金項下相關固定費用，
最終實際情況以基金定期報告披露為準。
（三）基金運作綜合費用測算
注：本基金暫未披露過年度報告，暫無綜合費率測算。
四、風險揭示與重要提示
（一）風險揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。投資有風險，投資者購買基金時應認真閱
讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
本基金投資中的風險包括：證券市場整體環(huán)境引發(fā)的系統(tǒng)性風險，個別證券特有的非系統(tǒng)性風
險，大量贖回或暴跌導致的流動性風險，基金投資過程中產生的操作風險，因交收違約和投資債券
引發(fā)的信用風險，指數(shù)化投資的風險，基金投資對象與投資策略引致的特有風險等等。
本基金的特有風險包括：1、指數(shù)化投資的風險
本基金的指數(shù)化投資風險包括標的指數(shù)的風險、跟蹤誤差控制未達約定目標的風險、成份股停
牌的風險和指數(shù)編制機構停止服務的風險等。
2、股指期貨、國債期貨的投資風險
本基金可按照基金合同的約定投資股指期貨、國債期貨。期貨市場與現(xiàn)貨市場不同，采取保證
金交易，風險較現(xiàn)貨市場更高。雖然本基金對股指期貨、國債期貨的投資僅限于現(xiàn)金管理和套期保
值等用途，在極端情況下，期貨市場波動仍可能對基金資產造成不良影響。
3、股票期權的投資風險
本基金可投資股票期權，若投資股票期權所面臨的主要風險是衍生品價格波動帶來的市場風險；
衍生品基礎資產交易量大于市場可報價的交易量而產生的流動性風險；衍生品合約價格和標的指數(shù)
價格之間的價格差的波動所造成基差風險；無法及時籌措資金滿足建立或者維持衍生品合約頭寸所
要求的保證金而帶來的保證金風險；交易對手不愿或無法履行契約而產生的信用風險；以及各類操
作風險。
4、資產支持證券的投資風險
本基金可投資資產支持證券，存在一定的流動性風險、違約風險、信用風險、現(xiàn)金流預測風險、
操作風險等。
5、參與融資業(yè)務的特殊風險
本基金可根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資業(yè)務，可能面臨風險包括杠桿風險、強制平倉風險、授
信額度風險、融資成本增加的風險和標的證券暫停交易或終止上市的風險等。
6、基金參與轉融通證券出借業(yè)務的風險
本基金可參與轉融通證券出借業(yè)務，可能面臨的風險包括但不限于：（1）流動性風險，指面臨
大額贖回時，可能因證券出借原因發(fā)生無法及時變現(xiàn)支付贖回款項的風險；（2）信用風險，指證券
出借對手方可能無法及時歸還證券、無法支付相應權益補償及借券費用的風險；（3）市場風險，指
證券出借后可能面臨出借期間無法及時處置證券的市場風險；（4）其他風險，如宏觀政策變化、證
券市場劇烈波動、個別證券出現(xiàn)重大事件、交易對手方違約、業(yè)務規(guī)則調整、信息技術不能正常運
行等風險。
7、終止清盤風險
本基金存在著無法存續(xù)的風險。
8、存托憑證投資風險
本基金投資存托憑證的，在承擔境內上市交易股票投資的共同風險外，還將承擔與存托憑證、
創(chuàng)新企業(yè)發(fā)行、境外發(fā)行人以及交易機制相關的特有風險。
9、投資科創(chuàng)板股票的風險
基金資產投資科創(chuàng)板股票，會面臨科創(chuàng)板機制下因投資標的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶
來的特有風險。
（二）重要提示
中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊/核準，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或
保證，也不表明投資于本基金沒有風險。基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管
理和運用基金財產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益?；鹜顿Y者自依基金合同取得基
金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當事人。
與本基金或基金合同相關的一切爭議將提交位于上海的上海國際經濟貿易仲裁委員會仲裁，仲
裁裁決是終局的，對仲裁各方當事人均具有約束力。
基金產品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內更新，其他信息發(fā)生變
更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內容相比基金的實際情況可能存在一定的滯后，如
需及時、準確獲取基金的相關信息，敬請同時關注基金管理人發(fā)布的相關臨時公告、定期公告等披
露文件。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見基金管理人網(wǎng)站（www.fullgoal.com.cn），客戶服務熱線：95105686，4008880688
（全國統(tǒng)一，免長途話費）
1、基金合同、托管協(xié)議、招募說明書
2、定期報告，包括基金季度報告、中期報告和年度報告
3、基金份額凈值
4、基金銷售機構及聯(lián)系方式
5、其他重要資料
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