天弘價值驅(qū)動混合型證券投資基金托管協(xié)議
天弘價值驅(qū)動混合型證券投資基金
托管協(xié)議
基金管理人：天弘基金管理有限公司
基金托管人：招商銀行股份有限公司
目錄
一、基金托管協(xié)議當事人...........................................................................................................3
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則...................................................................................4
三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查...................................................................5
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查.............................................................................15
五、基金財產(chǎn)的保管.................................................................................................................16
六、指令的發(fā)送、確認及執(zhí)行.................................................................................................19
七、交易及清算交收安排.........................................................................................................23
八、基金資產(chǎn)凈值計算、估值和會計核算.............................................................................26
九、基金收益分配.....................................................................................................................28
十、基金信息披露.....................................................................................................................29
十一、基金費用........................................................................................................................32
十二、基金份額持有人名冊的保管.........................................................................................33
十三、基金有關(guān)文件檔案的保存.............................................................................................34
十四、基金管理人和基金托管人的更換.................................................................................35
十五、禁止行為........................................................................................................................36
十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算.................................................................37
十七、違約責任........................................................................................................................38
十八、爭議解決方式.................................................................................................................39
十九、托管協(xié)議的效力.............................................................................................................40
二十、其他事項........................................................................................................................41
二十一、托管協(xié)議的簽訂.........................................................................................................42
附件：托管銀行證券資金結(jié)算協(xié)議.................................................................................................43
鑒于天弘基金管理有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的有限責任公司，
按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔任基金管理人的資格和能力，擬募集發(fā)行天弘價值驅(qū)動混合
型證券投資基金；
鑒于招商銀行股份有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的銀行，按照相關(guān)
法律法規(guī)的規(guī)定具備擔任基金托管人的資格和能力；
鑒于天弘基金管理有限公司擬擔任天弘價值驅(qū)動混合型證券投資基金的基金管理人，招
商銀行股份有限公司擬擔任天弘價值驅(qū)動混合型證券投資基金的基金托管人；
為明確天弘價值驅(qū)動混合型證券投資基金的基金管理人和基金托管人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)
系，特制訂本托管協(xié)議；
除非另有約定，《天弘價值驅(qū)動混合型證券投資基金基金合同》(以下簡稱“基金合同”
或“《基金合同》”)中定義的術(shù)語在用于本托管協(xié)議時應(yīng)具有相同的含義，若有抵觸應(yīng)以基
金合同為準。
若本基金實施側(cè)袋機制的，側(cè)袋機制實施期間的相關(guān)安排見基金合同和招募說明書的規(guī)
定。
一、基金托管協(xié)議當事人
（一）基金管理人
名稱：天弘基金管理有限公司
住所：天津自貿(mào)試驗區(qū)（中心商務(wù)區(qū)）新華路3678號寶風大廈23層
辦公地址：天津市河西區(qū)馬場道59號天津國際經(jīng)濟貿(mào)易中心A座16層
郵政編碼：300203
法定代表人：韓歆毅
成立時間：2004年11月8日
批準設(shè)立機關(guān)：中國證券監(jiān)督管理委員會
批準設(shè)立文號：證監(jiān)基金字[2004]164號
組織形式：有限責任公司
注冊資本：人民幣5.143億元
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
經(jīng)營范圍：基金募集；基金銷售；資產(chǎn)管理以及中國證監(jiān)會許可的其它業(yè)務(wù)。
（二）基金托管人（也可稱資產(chǎn)托管人）
名稱：招商銀行股份有限公司(簡稱：招商銀行)
住所：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈
辦公地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈
郵政編碼：518040
法定代表人：繆建民
成立時間：1987年4月8日
基金托管業(yè)務(wù)批準文號：證監(jiān)基金字[2002]83號
組織形式：股份有限公司
注冊資本：人民幣252.20億元
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則
（一）訂立托管協(xié)議的依據(jù)
本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金法》”)、《公開募集證
券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱“《運作辦法》”）、《公開募集證券投資基金信息披露管
理辦法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”）、《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規(guī)
定》等有關(guān)法律法規(guī)、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定制訂。
（二）訂立托管協(xié)議的目的
訂立本協(xié)議的目的是明確基金管理人與基金托管人之間在基金財產(chǎn)的保管、投資運作、
凈值計算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利義務(wù)及職責，確?；鹭敭a(chǎn)
的安全，保護基金份額持有人的合法權(quán)益。
（三）訂立托管協(xié)議的原則
基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠實信用、充分保護基金份額持有人合法權(quán)益
的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
（一）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定以及《基金合同》的約定，對基金投資范圍、
投資比例、投資限制、關(guān)聯(lián)方交易等進行監(jiān)督。
1.本基金的投資范圍為：基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法
發(fā)行上市的股票(包括主板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板以及其他經(jīng)中國證監(jiān)會允許發(fā)行上市的股票)、
存托憑證、港股通標的股票、債券(包括國債、地方政府債、政府支持機構(gòu)債、金融債、企業(yè)
債、公司債、央行票據(jù)、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券、
公開發(fā)行的次級債、分離交易可轉(zhuǎn)債的純債部分)、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款、同
業(yè)存單、現(xiàn)金、衍生工具(包括國債期貨、股指期貨、股票期權(quán))以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會
允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定)。本基金可以根據(jù)相關(guān)法律
法規(guī)的規(guī)定參與融資。如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，本基金在履行適
當程序后，可以將其納入投資范圍。
2.本基金各類品種的投資比例、投資限制為：
（1）本基金的投資組合比例為：股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例為60%-95%（其中投資于港
股通標的股票的比例占股票資產(chǎn)的0%-50%）。本基金每個交易日日終扣除股指期貨、國債期貨、
股票期權(quán)合約需繳納的交易保證金后，應(yīng)當保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在
一年以內(nèi)的政府債券，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。股指期貨、國
債期貨、股票期權(quán)及其他金融工具的投資比例符合法律法規(guī)和監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)定。
如果法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)對該比例要求有變更的，本基金在履行適當程序后，以變更后
的比例為準，本基金的投資比例會做相應(yīng)調(diào)整。
（2）本基金的投資限制為：
1）本基金投資組合中股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例為60%－95%（投資于港股通標的股票占
股票資產(chǎn)的比例不超過50%）；
2）本基金每個交易日日終扣除股指期貨、國債期貨、股票期權(quán)合約需繳納的交易保證金
后，應(yīng)當保持不低于基金資產(chǎn)凈值5％的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，現(xiàn)金不包括
結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等；
3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司在內(nèi)地和香港同時上市的A+H股合并計
算），其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10％；
4）本基金管理人管理的本基金托管人托管的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家
公司在內(nèi)地和香港同時上市的A+H股合并計算），不超過該證券的10％，完全按照有關(guān)指數(shù)的
構(gòu)成比例進行證券投資的基金品種可以不受此條款規(guī)定的比例限制；
5）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈值的
10％；
6）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20％；
7）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支持證券
規(guī)模的10％；
8）本基金管理人管理的本基金托管人托管的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)
支持證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10％；
9）本基金應(yīng)投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券。基金持有資產(chǎn)支
持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應(yīng)在評級報告發(fā)布之日起3個月內(nèi)
予以全部賣出；
10）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資產(chǎn)，本基金
所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
11）本基金管理人管理的本基金托管人托管的全部開放式基金持有一家上市公司發(fā)行的
可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的本基金托管人托管
的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%；
完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進行證券投資的開放式基金以及中國證監(jiān)會認定的特殊投資組
合可不受前述比例限制；
12）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈值的15%；因證券
市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合該比
例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；
13）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對手開展逆回購
交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當與基金合同約定的投資范圍保持一致；
14）本基金基金總資產(chǎn)不得超過基金凈資產(chǎn)的140%；
15）本基金投資于股指期貨，還應(yīng)遵循如下投資組合限制：
①在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
②在任何交易日日終，持有的買入國債期貨和股指期貨合約價值與有價證券市值之和，
不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%。其中，有價證券指股票、債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府
債券）、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購）等；
③在任何交易日終，持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基金持有的股票總市值的20%；
本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計（軋差計算）占基金資產(chǎn)的
比例應(yīng)當符合《基金合同》關(guān)于股票投資比例的有關(guān)規(guī)定；
④在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額不得超過上一交易日
基金資產(chǎn)凈值的20%；
16）本基金投資于國債期貨，還應(yīng)遵循如下投資組合限制：
①在任何交易日日終，本基金持有的買入國債期貨合約價值，不得超過基金資產(chǎn)凈值的
15%；
②在任何交易日日終，持有的買入國債期貨和股指期貨合約價值與有價證券市值之和，
不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%。其中，有價證券指股票、債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府
債券）、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購）等；
③本基金在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金持有的債券總
市值的30%；
④本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額不得超過上一
交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；
⑤本基金所持有的債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買入、賣出國債期
貨合約價值，合計（軋差計算）應(yīng)當符合《基金合同》關(guān)于債券投資比例的有關(guān)約定；
17）本基金參與股票期權(quán)交易的，應(yīng)當符合下列要求：基金因未平倉的期權(quán)合約支付和
收取的權(quán)利金總額不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；開倉賣出認購期權(quán)的，應(yīng)持有足額標的證券；
開倉賣出認沽期權(quán)的，應(yīng)持有合約行權(quán)所需的全額現(xiàn)金或交易所規(guī)則認可的可沖抵期權(quán)保證
金的現(xiàn)金等價物；未平倉的期權(quán)合約面值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%。其中，合約面值按照
行權(quán)價乘以合約乘數(shù)計算；基金投資股票期權(quán)應(yīng)符合基金合同約定的比例限制（如股票倉位、
個股占比等）、投資目標和風險收益特征；
18）基金參與融資業(yè)務(wù)后，在任何交易日日終，持有的融資買入股票與其他有價證券市
值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%；
19）基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境內(nèi)上市交易的股
票合并計算，法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定從其規(guī)定；
20）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述2）、9）、12）、13）情形之外，因證券/期貨市場波動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)
模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人
應(yīng)當在10個交易日內(nèi)進行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)另
有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的
有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當符合基金合同的約定。基金托
管人對基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始。
如果法律法規(guī)或監(jiān)管部門對基金合同約定投資組合比例限制進行變更的，以變更后的規(guī)
定為準。法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當程序
后，則本基金投資不再受相關(guān)限制，但須提前公告。
3.本基金財產(chǎn)不得用于以下投資或者活動：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；
（3）從事承擔無限責任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
（5）向基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；
（7）法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
4.基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或
者與其有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大
關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當符合基金的投資目標和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防
范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機制和評估機制，按照市場公平價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事
先得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會
審議，并經(jīng)過三分之二以上的獨立董事通過?；鸸芾砣硕聲?yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事
項進行審查。
5.法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述禁止行為，如適用于本基金，在履行適當程序后，
則本基金投資不再受相關(guān)限制或以變更后的規(guī)定為準。
（二）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金管理人選擇
存款銀行進行監(jiān)督?；鹜顿Y銀行定期存款的，基金管理人應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金
合同》的約定，確定符合條件的所有存款銀行的名單，并及時提供給基金托管人，基金托管
人應(yīng)據(jù)以對基金投資銀行存款的交易對手是否符合有關(guān)規(guī)定進行監(jiān)督。對于不符合規(guī)定的銀
行存款，基金托管人可以拒絕執(zhí)行，并通知基金管理人。
本基金投資銀行存款應(yīng)符合如下規(guī)定：
1.本基金投資于有固定期限銀行存款的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈值的30%，但投資于
有存款期限，根據(jù)協(xié)議可提前支取的銀行存款不受上述比例限制;本基金投資于具有基金托管
人資格的同一商業(yè)銀行的銀行存款、同業(yè)存單占基金資產(chǎn)凈值的比例合計不得超過20%，投
資于不具有基金托管人資格的同一商業(yè)銀行的銀行存款、同業(yè)存單占基金資產(chǎn)凈值的比例合
計不得超過5%。
有關(guān)法律法規(guī)或監(jiān)管部門制定或修改新的定期存款投資政策，基金管理人履行適當程序
后，可相應(yīng)調(diào)整投資組合限制的規(guī)定。
2.基金管理人負責對本基金存款銀行的評估與研究，建立健全銀行存款的業(yè)務(wù)流程、崗
位職責、風險控制措施和監(jiān)察稽核制度，切實防范有關(guān)風險?；鹜泄苋素撠煂Ρ净疸y行
定期存款業(yè)務(wù)的監(jiān)督與核查，審查、復(fù)核相關(guān)協(xié)議、賬戶資料、投資指令、存款證實書等有
關(guān)文件，切實履行托管職責。
（1）基金管理人負責控制信用風險。信用風險主要包括存款銀行的信用等級、存款銀行
的支付能力等涉及到存款銀行選擇方面的風險。因選擇存款銀行不當造成基金財產(chǎn)損失的，
由基金管理人承擔責任。
（2）基金管理人負責控制流動性風險，并承擔因控制不力而造成的損失。流動性風險主
要包括基金管理人要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取而存款銀行未能及時兌付的
風險、基金投資銀行存款不能滿足基金正常結(jié)算業(yè)務(wù)的風險、因全部提前支取或部分提前支
取而涉及的利息損失影響估值等涉及到基金流動性方面的風險。
（3）基金管理人須加強內(nèi)部風險控制制度的建設(shè)。如因基金管理人員工職務(wù)行為導致基
金財產(chǎn)受到損失的，需由基金管理人承擔由此造成的損失。
（4）基金管理人與基金托管人在開展基金存款業(yè)務(wù)時，應(yīng)嚴格遵守《基金法》、《運作辦
法》等有關(guān)法律法規(guī)，以及國家有關(guān)賬戶管理、利率管理、支付結(jié)算等的各項規(guī)定。
（三）基金投資銀行存款協(xié)議的簽訂、賬戶開設(shè)與管理、投資指令與資金劃付、賬目核
對、到期兌付、提前支取
1.基金投資銀行存款協(xié)議的簽訂
（1）基金管理人應(yīng)與符合資格的存款銀行總行或其授權(quán)分行簽訂《基金存款業(yè)務(wù)總體合
作協(xié)議》（以下簡稱“《總體合作協(xié)議》”），確定《存款協(xié)議書》的格式范本?！犊傮w合作協(xié)議》
和《存款協(xié)議書》的格式范本由基金托管人與基金管理人共同商定。
（2）基金托管人依據(jù)相關(guān)法規(guī)對《總體合作協(xié)議》和《存款協(xié)議書》的內(nèi)容進行復(fù)核，
審查存款銀行資格等。
（3）基金管理人應(yīng)在《存款協(xié)議書》中明確存款證實書或其他有效存款憑證的辦理方式、
郵寄地址、聯(lián)系人和聯(lián)系電話，以及存款證實書或其他有效憑證在郵寄過程中遺失后，存款
余額的確認及兌付辦法等。
（4）由存款銀行指定的存放存款的分支機構(gòu)（以下簡稱“存款分支機構(gòu)”）寄送或上門
交付存款證實書或其他有效存款憑證的，基金托管人可向存款分支機構(gòu)的上級行發(fā)出存款余
額詢證函，存款分支機構(gòu)及其上級行應(yīng)予配合。
（5）基金管理人應(yīng)在《存款協(xié)議書》中規(guī)定，基金存放到期或提前兌付的資金應(yīng)全部劃
轉(zhuǎn)到指定的基金托管賬戶，并在《存款協(xié)議書》寫明賬戶名稱和賬號，未劃入指定賬戶的，
由存款銀行承擔一切責任。
（6）基金管理人應(yīng)在《存款協(xié)議書》中規(guī)定，在存期內(nèi)，如本基金銀行賬戶、預(yù)留印鑒
發(fā)生變更，基金管理人應(yīng)及時書面通知存款行，書面通知應(yīng)加蓋基金托管人預(yù)留印鑒。存款
分支機構(gòu)應(yīng)及時就變更事項向基金管理人、基金托管人出具正式書面確認書。變更通知的送
達方式同開戶手續(xù)。在存期內(nèi)，存款分支機構(gòu)和基金托管人的指定聯(lián)系人變更，應(yīng)及時加蓋
公章書面通知對方。
（7）基金管理人應(yīng)在《存款協(xié)議書》中規(guī)定，因定期存款產(chǎn)生的存單不得被質(zhì)押或以任
何方式被抵押，不得用于轉(zhuǎn)讓和背書。
2.基金投資銀行存款時的賬戶開設(shè)與管理
（1）基金投資于銀行存款時，基金管理人應(yīng)當依據(jù)基金管理人與存款銀行簽訂的《總體
合作協(xié)議》、《存款協(xié)議書》等，以基金的名義在存款銀行總行或授權(quán)分行指定的分支機構(gòu)開
立銀行賬戶。
（2）基金投資于銀行存款時的預(yù)留印鑒由基金托管人保管和使用。
3.存款憑證傳遞、賬目核對及到期兌付
（1）存款證實書等存款憑證傳遞
存款資金只能存放于存款銀行總行或者其授權(quán)分行指定的分支機構(gòu)?；鸸芾砣藨?yīng)在《存
款協(xié)議書》中規(guī)定，存款銀行分支機構(gòu)應(yīng)為基金開具存款證實書或其他有效存款憑證（下稱
“存款憑證”），該存款憑證為基金存款確認或到期提款的有效憑證，且對應(yīng)每筆存款僅能開
具唯一存款憑證。資金到賬當日，由存款銀行分支機構(gòu)指定的會計主管傳真一份存款憑證復(fù)
印件并與基金托管人電話確認收妥后，將存款憑證原件通過快遞寄送或上門交付至基金托管
人指定聯(lián)系人；若存款銀行分支機構(gòu)代為保管存款憑證的，由存款銀行分支機構(gòu)指定會計主
管傳真一份存款憑證復(fù)印件并與基金托管人電話確認收妥。
（2）存款憑證的遺失補辦
存款憑證在郵寄過程中遺失的，由基金管理人向存款銀行提出補辦申請，基金管理人應(yīng)
督促存款銀行盡快補辦存款憑證，并按以上（1）的方式快遞或上門交付至基金托管人，原存
款憑證自動作廢。
（3）賬目核對
每個工作日，基金管理人應(yīng)與基金托管人核對各項銀行存款投資余額及應(yīng)計利息。
基金管理人應(yīng)在《存款協(xié)議書》中規(guī)定，對于存期超過3個月的定期存款，存款銀行應(yīng)
于每季末后5個工作日內(nèi)向基金托管人指定人員寄送對賬單。因存款銀行未寄送對賬單造成
的資金被挪用、盜取的責任由存款銀行承擔。
存款銀行應(yīng)配合基金托管人對存款憑證的詢證，并在詢證函上加蓋存款銀行公章寄送至
基金托管人指定聯(lián)系人。
（4）到期兌付
基金管理人提前通知基金托管人通過快遞將存款憑證原件寄給存款銀行分支機構(gòu)指定的
會計主管。存款銀行未收到存款憑證原件的，應(yīng)與基金托管人電話詢問。存款到期前基金管
理人與存款銀行確認存款憑證收到并于到期日兌付存款本息事宜。
基金托管人在存款到期日未收到存款本息或存款本息金額不符時，通知基金管理人與存
款銀行接洽存款到賬時間及利息補付事宜?；鸸芾砣藨?yīng)將接洽結(jié)果告知基金托管人，基金
托管人收妥存款本息的當日通知基金管理人。
基金管理人應(yīng)在《存款協(xié)議書》中規(guī)定，存款憑證在郵寄過程中遺失的，存款銀行應(yīng)立
即通知基金托管人，基金托管人在原存款憑證復(fù)印件上加蓋公章并出具相關(guān)證明文件后，與
存款銀行指定會計主管電話確認后，存款銀行應(yīng)在到期日將存款本息劃至指定的基金資金賬
戶。如果存款到期日為法定節(jié)假日，存款銀行順延至到期后第一個工作日支付，存款銀行需
按原協(xié)議約定利率和實際延期天數(shù)支付延期利息。
4.提前支取
如果在存款期限內(nèi)，由于基金規(guī)模發(fā)生縮減的原因或者出于流動性管理的需要等原因，
基金管理人可以提前支取全部或部分資金。
提前支取的具體事項按照基金管理人與存款銀行簽訂的《存款協(xié)議書》執(zhí)行。
5.基金投資銀行存款的監(jiān)督
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人在進行存款投資時有違反有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》
的約定的行為，應(yīng)及時以書面形式通知基金管理人在10個工作日內(nèi)糾正。基金管理人對基金
托管人通知的違規(guī)事項未能在10個工作日內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會?；鹜?
管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報告中國證監(jiān)會，同時通知基金管理人在10個
工作日內(nèi)糾正或拒絕結(jié)算，若因基金管理人拒不執(zhí)行造成基金財產(chǎn)損失的，相關(guān)損失由基金
管理人承擔，基金托管人不承擔任何責任。
（四）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金管理人參與
銀行間債券市場進行監(jiān)督?；鸸芾砣藨?yīng)在基金投資運作之前向基金托管人提供符合法律法
規(guī)及行業(yè)標準的、經(jīng)慎重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場交易對手名單并約定各交易
對手所適用的交易結(jié)算方式?；鸸芾砣擞胸熑未_保及時將更新后的交易對手名單發(fā)送給基
金托管人，否則由此造成的損失應(yīng)由基金管理人承擔?；鸸芾砣藨?yīng)嚴格按照交易對手名單
的范圍在銀行間債券市場選擇交易對手?；鹜泄苋吮O(jiān)督基金管理人是否按事前提供的銀行
間債券市場交易對手名單進行交易。在基金存續(xù)期間基金管理人可以調(diào)整交易對手名單，但
應(yīng)將調(diào)整結(jié)果至少提前一個工作日書面通知基金托管人。新名單確定時已與本次剔除的交易
對手所進行但尚未結(jié)算的交易，仍應(yīng)按照協(xié)議進行結(jié)算，但不得再發(fā)生新的交易。如基金管
理人根據(jù)市場需要臨時調(diào)整銀行間債券交易對手名單及結(jié)算方式的，應(yīng)向基金托管人說明理
由，并在與交易對手發(fā)生交易前3個交易日內(nèi)與基金托管人協(xié)商解決。
基金管理人負責對交易對手的資信控制，按銀行間債券市場的交易規(guī)則進行交易，并負
責解決因交易對手不履行合同而造成的糾紛及損失。若未履約的交易對手在基金管理人確定
的時間內(nèi)仍未承擔違約責任及其他相關(guān)法律責任的，基金管理人可以對相應(yīng)損失先行予以承
擔，然后再向相關(guān)交易對手追償。基金托管人則根據(jù)銀行間債券市場成交單對合同履行情況
進行監(jiān)督。如基金托管人事后發(fā)現(xiàn)基金管理人沒有按照事先約定的交易對手進行交易時，基
金托管人應(yīng)及時提醒基金管理人，基金托管人不承擔由此造成的任何損失和責任。
（五）本基金投資流通受限證券，應(yīng)遵守《關(guān)于基金投資非公開發(fā)行股票等流通受限證
券有關(guān)問題的通知》等有關(guān)監(jiān)管規(guī)定。
1.此處的流通受限證券與上文所述的流動性受限資產(chǎn)并不完全一致，包括由《上市公司
證券發(fā)行注冊管理辦法》規(guī)范的非公開發(fā)行股票、公開發(fā)行股票網(wǎng)下配售部分等在發(fā)行時明
確一定期限鎖定期的可交易證券，不包括由于發(fā)布重大消息或其他原因而臨時停牌的證券、
已發(fā)行未上市證券、回購交易中的質(zhì)押券等流通受限證券。
本基金可以投資經(jīng)中國證監(jiān)會批準的非公開發(fā)行證券，且限于由中國證券登記結(jié)算有限
責任公司、中央國債登記結(jié)算有限責任公司或銀行間市場清算所股份有限公司負責登記和存
管的，并可在證券交易所或全國銀行間債券市場交易的證券。
本基金不得投資未經(jīng)中國證監(jiān)會批準的非公開發(fā)行證券。
本基金不得投資有鎖定期但鎖定期不明確的證券。
2.基金管理人應(yīng)在基金首次投資流通受限證券前，向基金托管人提供經(jīng)基金管理人董事
會批準的有關(guān)基金投資流通受限證券的投資決策流程、風險控制制度?；鹜顿Y非公開發(fā)行
股票，基金管理人還應(yīng)提供基金管理人董事會批準的流動性風險處置預(yù)案。上述資料應(yīng)包括
但不限于基金投資流通受限證券的投資額度和投資比例控制情況。
基金管理人應(yīng)至少于首次執(zhí)行投資指令之前兩個工作日將上述資料書面發(fā)至基金托管人，
保證基金托管人有足夠的時間進行審核?；鹜泄苋藨?yīng)在收到上述資料后兩個工作日內(nèi)，以
書面或其他雙方認可的方式確認收到上述資料。
基金管理人對本基金投資流通受限證券的流動性風險負責，確保對相關(guān)風險采取積極有
效的措施，在合理的時間內(nèi)有效解決基金運作的流動性問題。如因基金巨額贖回或市場發(fā)生
劇烈變動等原因而導致基金現(xiàn)金周轉(zhuǎn)困難時，基金管理人應(yīng)保證提供足額現(xiàn)金確保基金的支
付結(jié)算，并承擔所有損失。對本基金因投資流通受限證券導致的流動性風險，基金托管人不
承擔任何責任。
3.基金投資流通受限證券前，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供符合法律法規(guī)要求的有關(guān)
書面信息，包括但不限于擬發(fā)行證券主體的中國證監(jiān)會批準文件、發(fā)行證券數(shù)量、發(fā)行價格、
鎖定期，基金擬認購的數(shù)量、價格、總成本、應(yīng)劃付的認購款、資金劃付時間等。基金管理
人應(yīng)保證上述信息的真實、完整，并應(yīng)至少于擬執(zhí)行投資指令前兩個工作日將上述信息書面
發(fā)至基金托管人，保證基金托管人有足夠的時間進行審核。
由于基金管理人未及時提供有關(guān)證券的具體的必要的信息，致使基金托管人無法審核認
購指令而影響認購款項劃撥的，基金托管人免于承擔責任。
4.基金托管人依照法律法規(guī)、《基金合同》、《托管協(xié)議》審核基金管理人投資流通受限證
券的行為。如發(fā)現(xiàn)基金管理人違反了《基金合同》、《托管協(xié)議》以及其他相關(guān)法律法規(guī)的有
關(guān)規(guī)定，應(yīng)及時通知基金管理人，并呈報中國證監(jiān)會，同時采取合理措施保護基金投資人的
利益?；鹜泄苋擞袡?quán)對基金管理人的違法、違規(guī)以及違反《基金合同》、《托管協(xié)議》的投
資指令不予執(zhí)行，并立即通知基金管理人糾正，基金管理人不予糾正或已代表基金簽署合同
不得不執(zhí)行時，基金托管人應(yīng)向中國證監(jiān)會報告。
5.基金管理人應(yīng)在基金投資非公開發(fā)行股票后兩個交易日內(nèi)，在中國證監(jiān)會規(guī)定媒介披
露所投資非公開發(fā)行股票的名稱、數(shù)量、總成本、賬面價值，以及總成本和賬面價值占基金
資產(chǎn)凈值的比例、鎖定期等信息。
（六）基金管理人應(yīng)當對投資中期票據(jù)業(yè)務(wù)進行研究，認真評估中期票據(jù)投資業(yè)務(wù)的風
險，本著審慎、勤勉盡責的原則進行中期票據(jù)的投資業(yè)務(wù)，并應(yīng)符合法律法規(guī)及監(jiān)管機構(gòu)的
相關(guān)規(guī)定。
（七）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金資產(chǎn)凈值計
算、各類基金份額凈值計算、基金費用開支及收入確定、基金收益分配、相關(guān)信息披露、基
金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進行監(jiān)督和核查。
（八）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項及投資指令或?qū)嶋H投資運作違反法律法規(guī)、
《基金合同》和本托管協(xié)議的規(guī)定，應(yīng)及時以電話、郵件或書面提示等方式通知基金管理人
限期糾正?；鸸芾砣藨?yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查。基金管理人收到通知后
應(yīng)及時核對并回復(fù)基金托管人，對于收到的書面通知，基金管理人應(yīng)以書面形式給基金托管
人發(fā)出回函，就基金托管人的疑義進行解釋或舉證，說明違規(guī)原因及糾正期限。在上述規(guī)定
期限內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時對通知事項進行復(fù)查，督促基金管理人改正?；鸸芾砣藢?
金托管人通知的違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。
（九）基金管理人有義務(wù)配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、《基金合同》和本托管協(xié)
議對基金業(yè)務(wù)執(zhí)行核查。包括但不限于：對基金托管人發(fā)出的提示，基金管理人應(yīng)在規(guī)定時
間內(nèi)答復(fù)并改正，或就基金托管人的疑義進行解釋或舉證；對基金托管人按照法律法規(guī)、基
金合同和本托管協(xié)議的要求需向中國證監(jiān)會報送基金監(jiān)督報告的事項，基金管理人應(yīng)積極配
合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
（十）若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律、行政法規(guī)
和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當立即通知基金管理人及時糾正，由此造成
的損失由基金管理人承擔，基金托管人在履行其通知義務(wù)后，予以免責。
（十一）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時報告中國證監(jiān)會，同時通
知基金管理人限期糾正。
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查
（一）基金管理人對基金托管人履行托管職責情況進行核查，核查事項包括基金托管人
安全保管基金財產(chǎn)、開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶、復(fù)核基金管理人
計算的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值、根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收、相關(guān)信息披
露和監(jiān)督基金投資運作等行為。
（二）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財產(chǎn)、未對基金財產(chǎn)實行分賬管理、未
執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基金法》、基金合
同、托管協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時，應(yīng)及時以書面形式通知基金托管人限期糾正?；鹜泄苋?
收到書面通知后應(yīng)在下一工作日前及時核對并以書面形式給基金管理人發(fā)出回函，說明違規(guī)
原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時改正。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時
對通知事項進行復(fù)查，督促基金托管人改正。
（三）基金托管人有義務(wù)配合和協(xié)助基金管理人依照法律法規(guī)、基金合同和本托管協(xié)議
對基金業(yè)務(wù)執(zhí)行核查，包括但不限于：對基金管理人發(fā)出的書面提示，基金托管人應(yīng)在規(guī)定
時間內(nèi)答復(fù)并改正，或就基金管理人的疑義進行解釋或舉證；基金托管人應(yīng)積極配合提供相
關(guān)資料以供基金管理人核查托管財產(chǎn)的完整性和真實性。
（四）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時報告中國證監(jiān)會，同時通知
基金托管人限期糾正，并將糾正結(jié)果報告中國證監(jiān)會。
五、基金財產(chǎn)的保管
（一）基金財產(chǎn)保管的原則
1.基金財產(chǎn)應(yīng)獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)。
2.基金托管人應(yīng)安全保管基金財產(chǎn)。
3.基金托管人按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)投資所需的相關(guān)賬戶。
4.基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，獨立核算，分賬管理，確?；?
財產(chǎn)的完整與獨立。
5.基金托管人根據(jù)基金管理人的指令，按照基金合同和本協(xié)議的約定保管基金財產(chǎn)。未
經(jīng)基金管理人的正當指令，不得自行運用、處分、分配基金的任何資產(chǎn)。不屬于基金托管人
實際有效控制下的資產(chǎn)及實物證券等在基金托管人保管期間的損壞、滅失，基金托管人不承
擔由此產(chǎn)生的責任。
6.對于因為基金投資產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負責與有關(guān)當事人確定到賬日期
并通知基金托管人，到賬日基金財產(chǎn)沒有到達基金資金賬戶的，基金托管人應(yīng)及時通知基金
管理人采取措施進行催收，基金管理人應(yīng)負責向有關(guān)當事人追償基金財產(chǎn)的損失。
7.基金托管人對因為基金管理人投資產(chǎn)生的存放或存管在基金托管人以外機構(gòu)的基金資
產(chǎn)，或交由期貨公司或證券公司負責清算交收的基金資產(chǎn)（包括但不限于期貨保證金賬戶內(nèi)
的資金、期貨合約等）及其收益，由于該等機構(gòu)或該機構(gòu)會員單位等本協(xié)議當事人外第三方
的欺詐、疏忽、過失或破產(chǎn)等原因給基金資產(chǎn)造成的損失等不承擔責任。
8.除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基金財產(chǎn)。
（二）基金募集期間及募集資金的驗資
1.基金募集期間募集的資金應(yīng)開立“基金募集專戶”。該賬戶由基金管理人開立并管理。
2.基金募集期滿或基金停止募集時，募集的基金份額總額、基金募集金額、基金份額持
有人人數(shù)符合《基金法》、《運作辦法》等有關(guān)規(guī)定后，基金管理人應(yīng)將屬于基金財產(chǎn)的全部
資金劃入基金托管人為基金開立的基金資金賬戶，同時在規(guī)定時間內(nèi)，基金管理人應(yīng)聘請符
合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所進行驗資，出具驗資報告。出具的驗資報
告由參加驗資的2名或2名以上中國注冊會計師簽字方為有效。
3.若基金募集期限屆滿，未能達到基金合同生效的條件，由基金管理人按規(guī)定辦理退款
等事宜。
（三）基金資金賬戶的開立和管理
1.基金托管人以本基金的名義在其營業(yè)機構(gòu)開立基金的資金賬戶（也可稱為“托管賬戶”），
保管基金的銀行存款，并根據(jù)基金管理人的指令辦理資金收付。托管賬戶名稱應(yīng)為“天弘價
值驅(qū)動混合型證券投資基金”，預(yù)留印鑒為基金托管人印章。
2.基金資金賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突鸸?
理人不得假借本基金的名義開立任何其他銀行賬戶；亦不得使用基金的任何賬戶進行本基金
業(yè)務(wù)以外的活動。
3.基金資金賬戶的開立和管理應(yīng)符合法律法規(guī)及銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。
（四）基金證券賬戶和結(jié)算備付金賬戶的開立和管理
1.基金托管人在中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司、深圳分公司為基金開立基
金托管人與基金聯(lián)名的證券賬戶。
2.基金證券賬戶的開立和使用，僅限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突?
管理人不得出借或未經(jīng)對方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶，亦不得使用基金的任何賬戶
進行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。
3.基金證券賬戶的開立和證券賬戶卡的保管由基金托管人負責，賬戶資產(chǎn)的管理和運用
由基金管理人負責。
4.基金托管人以基金托管人的名義在中國證券登記結(jié)算有限責任公司開立結(jié)算備付金賬
戶，并代表所托管的基金完成與中國證券登記結(jié)算有限責任公司的一級法人清算工作，基金
管理人應(yīng)予以積極協(xié)助。結(jié)算備付金、結(jié)算保證金等的收取按照中國證券登記結(jié)算有限責任
公司的規(guī)定執(zhí)行。
5.若中國證監(jiān)會或其他監(jiān)管機構(gòu)在本托管協(xié)議訂立日之后允許基金從事其他投資品種的
投資業(yè)務(wù)，涉及相關(guān)賬戶的開立、使用的，按有關(guān)規(guī)定開立、使用并管理；若無相關(guān)規(guī)定，
則基金托管人比照上述關(guān)于賬戶開立、使用的規(guī)定執(zhí)行。
（五）債券托管賬戶的開設(shè)和管理
基金合同生效后，基金托管人根據(jù)中國人民銀行、中央國債登記結(jié)算有限責任公司和銀
行間市場清算所股份有限公司的有關(guān)規(guī)定，以基金的名義在銀行間市場登記結(jié)算機構(gòu)開立債
券托管賬戶，并代表基金進行銀行間市場債券的結(jié)算。
（六）其他賬戶的開立和管理
1.基金管理人根據(jù)投資需要按照規(guī)定開立期貨保證金賬戶及期貨交易編碼等，基金托管
人按照規(guī)定開立期貨結(jié)算賬戶等投資所需賬戶。完成上述賬戶開立后，基金管理人應(yīng)以書面
形式將期貨公司提供的期貨保證金賬戶的初始資金密碼和市場監(jiān)控中心的登錄用戶名及密碼
告知基金托管人。資金密碼和市場監(jiān)控中心登錄密碼重置由基金管理人進行，重置后務(wù)必及
時通知基金托管人。
基金托管人和基金管理人應(yīng)當在開戶過程中相互配合，并提供所需資料?；鸸芾砣吮?
證所提供的賬戶開戶材料的真實性和有效性，且在相關(guān)資料變更后及時將變更的資料提供給
基金托管人。
2.因業(yè)務(wù)發(fā)展需要而開立的其他賬戶，可以根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，由基金管
理人協(xié)助基金托管人按照有關(guān)法律法規(guī)和本協(xié)議的約定協(xié)商后開立。新賬戶按有關(guān)規(guī)定使用
并管理。
3.法律法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對相關(guān)賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理。
（七）基金財產(chǎn)投資的有關(guān)有價憑證等的保管
基金財產(chǎn)投資的有關(guān)實物證券等有價憑證按約定由基金托管人存放于基金托管人的保管
庫，或存入中央國債登記結(jié)算有限責任公司、銀行間市場清算所股份有限公司、中國證券登
記結(jié)算有限責任公司或票據(jù)營業(yè)中心的代保管庫，實物保管憑證由基金托管人持有。實物證
券等有價憑證的購買和轉(zhuǎn)讓，由基金托管人根據(jù)基金管理人的指令辦理。基金托管人對由上
述存放機構(gòu)及基金托管人以外機構(gòu)實際有效控制的有價憑證不承擔保管責任。
（八）與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
由基金管理人代表基金簽署的、與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的原件分別由基金管理人、
基金托管人保管。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人代表基金簽署的與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大
合同應(yīng)保證基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人應(yīng)在重大合同
簽署后及時將重大合同傳真給基金托管人，并在三十個工作日內(nèi)將正本送達基金托管人處。
因基金管理人發(fā)送的合同傳真件與事后送達的合同原件不一致所造成的后果，由基金管理人
負責。重大合同的保管期限不少于法定最低期限。
對于無法取得二份以上的正本的，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供加蓋公章的合同傳真
件，未經(jīng)雙方協(xié)商一致，合同原件不得轉(zhuǎn)移。基金管理人向基金托管人提供的合同傳真件與
基金管理人留存原件不一致的，以傳真件為準。
六、指令的發(fā)送、確認及執(zhí)行
基金管理人在運用基金財產(chǎn)時向基金托管人發(fā)送資金劃撥及其他款項付款指令，基金托
管人執(zhí)行基金管理人的指令、辦理基金名下的資金往來等有關(guān)事項。
基金管理人發(fā)送的指令包括電子指令和紙質(zhì)指令。
電子指令包括基金管理人發(fā)送的電子指令（采用電子報文傳送的電子指令、網(wǎng)上托管銀
行管理人客戶端錄入的電子指令）、自動產(chǎn)生的電子指令（網(wǎng)上托管銀行托管人端根據(jù)預(yù)先設(shè)
定的業(yè)務(wù)規(guī)則自動產(chǎn)生的電子指令）?；鸸芾砣嗽趩⒂秒娮又噶钋皯?yīng)使用傳真或其他與基金
托管人協(xié)商一致的方式向基金托管人發(fā)出啟用函。啟用函應(yīng)注明啟用的業(yè)務(wù)類型、啟用日期
等。啟用函應(yīng)加蓋基金管理人公司公章。
（一）基金管理人對發(fā)送指令人員的書面授權(quán)
授權(quán)通知的內(nèi)容：基金管理人應(yīng)事先向基金托管人提供書面授權(quán)通知（以下稱“授權(quán)通
知”），指定指令的被授權(quán)人及被授權(quán)印鑒，授權(quán)通知的內(nèi)容包括被授權(quán)人的名單、簽章樣本、
權(quán)限和預(yù)留印鑒。授權(quán)通知應(yīng)加蓋基金管理人公司公章并寫明生效時間?；鸸芾砣藨?yīng)使用
傳真或其他與基金托管人協(xié)商一致的方式向基金托管人發(fā)出授權(quán)通知，同時電話通知基金托
管人。授權(quán)通知經(jīng)基金管理人與基金托管人以電話方式或其他基金管理人和基金托管人認可
的方式確認后，于授權(quán)通知載明的生效時間生效。基金管理人在此后三個工作日內(nèi)將授權(quán)通
知的正本送交基金托管人。授權(quán)通知正本內(nèi)容與基金托管人收到的傳真不一致的，以基金托
管人收到的傳真為準。
基金管理人和基金托管人對授權(quán)通知負有保密義務(wù)，其內(nèi)容不得向授權(quán)人、被授權(quán)人及
相關(guān)操作人員以外的任何人泄露，但法律法規(guī)規(guī)定或有權(quán)機關(guān)另有要求的除外。
（二）指令的內(nèi)容
投資指令是在管理本基金時，基金管理人向基金托管人發(fā)出的交易成交單、交易指令及
資金劃撥類指令（以下簡稱“指令”）。指令應(yīng)加蓋預(yù)留印鑒并由被授權(quán)人簽章。基金管理人
發(fā)給基金托管人的資金劃撥類指令應(yīng)寫明款項事由、時間、金額、出款和收款賬戶信息等。
（三）指令的發(fā)送、確認及執(zhí)行的時間和程序
1.指令的發(fā)送：基金管理人應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)以及本協(xié)議的規(guī)定，在其合法的經(jīng)營權(quán)
限和交易權(quán)限內(nèi)依照授權(quán)通知的授權(quán)用傳真方式或其他基金托管人和基金管理人認可的方式
向基金托管人發(fā)送?；鸸芾砣嗽诎l(fā)送指令時，應(yīng)確保相關(guān)出款賬戶有足夠的資金余額，并
為基金托管人留出執(zhí)行指令所必需的時間。
對于新股、新債申購等網(wǎng)下公開發(fā)行業(yè)務(wù)，基金管理人應(yīng)于網(wǎng)下申購繳款日的10:00前
將指令發(fā)送給基金托管人。
對于期貨出入金業(yè)務(wù)，基金管理人應(yīng)于交易日期貨出入金截止時間前2小時將期貨出入
金指令發(fā)送至基金托管人。
對于銀行間業(yè)務(wù)，基金管理人應(yīng)于交易日15:00前將銀行間成交單及相關(guān)劃款指令發(fā)送
至基金托管人?；鸸芾砣藨?yīng)與基金托管人確認基金托管人已完成證書和權(quán)限設(shè)置后方可進
行本基金的銀行間交易。
對于指定時間出款的交易指令，基金管理人應(yīng)提前2小時將指令發(fā)送至基金托管人；對
于基金管理人于15:00以后發(fā)送至基金托管人的指令，基金托管人不保證當日出款。
2.指令的確認：指令以獲得基金托管人確認該指令已成功接收之時視為送達基金托管人。
對于依照“授權(quán)通知”發(fā)出的指令，基金管理人不得否認其效力。
3.指令的執(zhí)行：基金托管人確認收到基金管理人發(fā)送的指令后，應(yīng)對指令進行形式審查，
驗證指令的要素是否齊全，傳真指令還應(yīng)審核印鑒和簽章是否和預(yù)留印鑒和簽章樣本相符，
指令復(fù)核無誤后應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)及時執(zhí)行。
正常情況下由基金托管人依據(jù)基金管理人發(fā)出的出入金指令，通過期貨結(jié)算銀行銀期轉(zhuǎn)
賬系統(tǒng)進行出入金操作。
當結(jié)算銀行銀期轉(zhuǎn)賬系統(tǒng)出現(xiàn)故障等其他緊急情況時，基金管理人可以使用非銀期轉(zhuǎn)賬
手工出入金。
非銀期轉(zhuǎn)賬手工出入金，入金由基金托管人依據(jù)基金管理人提供的劃款指令通過結(jié)算銀
行的網(wǎng)銀系統(tǒng)劃往期貨公司指定賬戶后，由基金管理人通知期貨公司進行入金操作，出金由
基金管理人通知期貨公司出金后，再發(fā)送指令給基金托管人，由基金托管人依據(jù)基金管理人
提供的劃款指令通過結(jié)算銀行的網(wǎng)銀系統(tǒng)劃往基金托管賬戶。
執(zhí)行完期貨出金或入金的操作后，基金管理人應(yīng)通過其交易系統(tǒng)或終端系統(tǒng)查詢出金劃
出情況和入金到賬情況。
在指令未執(zhí)行的前提下，若基金管理人撤銷指令，基金管理人應(yīng)在原指令上注明“作廢”
并加蓋預(yù)留印鑒及被授權(quán)人簽章后傳真給基金托管人，并電話通知基金托管人。
（四）基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形和處理程序
1、基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形包括指令發(fā)送人員無權(quán)或超越權(quán)限發(fā)送指令，指令不
能辨識或要素不全導致無法執(zhí)行等情形。
2、當基金托管人認為所接收指令為錯誤指令時，應(yīng)及時與基金管理人進行電話確認，暫
停指令的執(zhí)行并要求基金管理人重新發(fā)送指令?；鹜泄苋擞袡?quán)要求基金管理人提供相關(guān)交
易憑證、合同或其他有效會計資料，以確?；鹜泄苋擞凶銐虻馁Y料來判斷指令的有效性。
基金托管人待收齊相關(guān)資料并判斷指令有效后重新開始執(zhí)行指令?；鸸芾砣藨?yīng)在合理時間
內(nèi)補充相關(guān)資料，并給基金托管人預(yù)留必要的執(zhí)行時間，否則基金托管人對因此造成的延誤
不承擔責任。
（五）基金托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人發(fā)送的指令有可能違反《基金法》、《運作辦法》、《基金合同》、
本協(xié)議或其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定時，應(yīng)視情況暫緩或拒絕執(zhí)行指令，并及時通知基金管理
人，基金管理人收到通知后應(yīng)及時核對并糾正；如相關(guān)交易已生效，則應(yīng)通知基金管理人在
10個工作日內(nèi)糾正，并報告中國證監(jiān)會。對于基金托管人事前難以監(jiān)督的交易行為，基金托
管人在事后履行了對基金管理人的通知以及向中國證監(jiān)會的報告義務(wù)后，即視為完全履行了
其投資監(jiān)督職責。對于基金管理人違反《基金法》、《運作辦法》、《基金合同》、本協(xié)議或其他
有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定造成基金財產(chǎn)損失的，由基金管理人承擔全部責任，基金托管人免于承
擔責任。
（六）基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的處理方法
對于基金管理人的有效指令和通知，除非違反法律法規(guī)、基金合同、托管協(xié)議或具有第
（四）項所述錯誤，基金托管人不得無故拒絕或拖延執(zhí)行，否則應(yīng)就基金或基金管理人由此
產(chǎn)生的損失負賠償責任。
除因故意或過失致使基金、基金管理人的利益受到損害而負賠償責任外，基金托管人對
執(zhí)行基金管理人的合法指令對基金財產(chǎn)造成的損失不承擔賠償責任。
（七）更換被授權(quán)人的程序
基金管理人撤換被授權(quán)人或改變被授權(quán)人的權(quán)限，必須提前至少一個交易日，使用傳真
方式或其他基金管理人和基金托管人認可的方式向基金托管人發(fā)出加蓋基金管理人公司公章
的書面變更通知，同時電話通知基金托管人。被授權(quán)人變更通知，經(jīng)基金管理人與基金托管
人以電話方式或其他基金管理人和基金托管人認可的方式確認后，于授權(quán)通知載明的生效時
間生效，同時原授權(quán)通知失效。基金管理人在此后三個工作日內(nèi)將被授權(quán)人變更通知的正本
送交基金托管人。變更通知書書面正本內(nèi)容與基金托管人收到的傳真不一致的，以基金托管
人收到的傳真為準。
基金托管人更換接收基金管理人指令的人員，應(yīng)提前通知基金管理人。
（八）指令的保管
指令若以傳真形式發(fā)出，則正本由基金管理人保管，基金托管人保管指令傳真件。當兩
者不一致時，以基金托管人收到的指令傳真件為準。
（九）相關(guān)責任
對基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出的指令致使資金未能及時清算
所造成的損失由基金管理人承擔。因基金管理人原因造成的傳輸不及時、未能留出足夠執(zhí)行
時間、未能及時與基金托管人進行指令確認致使資金未能及時清算或交易失敗所造成的損失
由基金管理人承擔?；鹜泄苋苏_執(zhí)行基金管理人發(fā)送的有效指令，基金財產(chǎn)發(fā)生損失的，
基金托管人不承擔任何形式的責任。在正常業(yè)務(wù)受理渠道和指令規(guī)定的時間內(nèi)，因基金托管
人原因造成未能及時或正確執(zhí)行合法合規(guī)的指令而導致基金財產(chǎn)受損的，基金托管人應(yīng)承擔
相應(yīng)的責任，但如遇到不可抗力的情況除外。
基金托管人根據(jù)本協(xié)議相關(guān)規(guī)定履行形式審核職責，如果基金管理人的指令存在事實上
未經(jīng)授權(quán)、欺詐、偽造或未能及時提供授權(quán)通知等情形，基金托管人不承擔因執(zhí)行有關(guān)指令
或拒絕執(zhí)行有關(guān)指令而給基金管理人或基金資產(chǎn)或任何第三方帶來的損失，全部責任由基金
管理人承擔，但基金托管人未按本協(xié)議約定盡形式審核義務(wù)執(zhí)行指令而造成損失的情形除外。
七、交易及清算交收安排
（一）選擇代理證券、期貨買賣的證券、期貨經(jīng)營機構(gòu)
1、基金管理人應(yīng)設(shè)計選擇代理證券買賣的證券經(jīng)營機構(gòu)的標準和程序，并按照有關(guān)合同
和規(guī)定行使基金財產(chǎn)投資權(quán)利而應(yīng)承擔的義務(wù)，包括但不限于選擇經(jīng)紀商及投資標的等。基
金管理人負責選擇代理本基金證券買賣的證券經(jīng)營機構(gòu)，使用其交易單元作為基金的交易單
元?；鸸芾砣撕捅贿x中的證券經(jīng)營機構(gòu)簽訂交易單元租用協(xié)議，基金管理人應(yīng)提前通知基
金托管人，并將交易單元租用協(xié)議及相關(guān)文件及時送達基金托管人，確保基金托管人申請接
收結(jié)算數(shù)據(jù)。交易單元保證金由被選中的證券經(jīng)營機構(gòu)交付?；鸸芾砣藨?yīng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定，
在基金的中期報告和年度報告中將所選證券經(jīng)營機構(gòu)的有關(guān)情況、基金通過該證券經(jīng)營機構(gòu)
買賣證券的成交量、回購成交量和支付的傭金等予以披露，并將該等情況及基金交易單元號、
傭金費率等基本信息以及變更情況及時以書面形式通知基金托管人。
2、基金管理人負責選擇代理本基金期貨交易的期貨經(jīng)紀機構(gòu)，并與其簽訂期貨經(jīng)紀合同，
其他事宜根據(jù)法律法規(guī)、《基金合同》的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，若無明確規(guī)定的，可參照有關(guān)證券買
賣、證券經(jīng)紀機構(gòu)選擇的規(guī)則執(zhí)行。
（1）基金管理人所選擇的期貨公司負責辦理基金資產(chǎn)的期貨交易的清算交割。
（2）基金管理人應(yīng)責成其選擇的期貨公司通過深證通向基金托管人及基金管理人發(fā)送以
市場監(jiān)控中心格式顯示本基金成交結(jié)果的交易結(jié)算報告及參照市場監(jiān)控中心格式制作的顯示
本基金期貨保證金賬戶權(quán)益狀況的交易結(jié)算報告。經(jīng)基金托管人同意，可采用電子郵件的傳
送方式作為應(yīng)急備份方式傳輸當日交易結(jié)算數(shù)據(jù)。
正常情況下當日交易結(jié)算報告的發(fā)送時間應(yīng)在交易日當日的17：00之前。因交易所原因
而造成數(shù)據(jù)延遲發(fā)送的，基金管理人應(yīng)及時通知基金托管人，并在恢復(fù)后告知期貨公司立即
發(fā)送至基金托管人，并電話確認數(shù)據(jù)接收狀況。若期貨公司發(fā)送的期貨數(shù)據(jù)有誤，重新向基
金管理人、基金托管人發(fā)送的，基金管理人應(yīng)責成期貨公司在發(fā)送新的期貨數(shù)據(jù)后立即通知
基金托管人，并電話確認數(shù)據(jù)接收狀況。
（3）基金管理人應(yīng)責成其選擇的期貨公司對發(fā)送的數(shù)據(jù)的準確性、完整性、真實性負責。
由于交易結(jié)算報告的記載事項出現(xiàn)與實際交易結(jié)果和權(quán)益不符造成本基金估值計算錯誤
的，應(yīng)由基金管理人負責向數(shù)據(jù)發(fā)送方追償，基金托管人不承擔責任。
（二）基金投資證券后的清算交收安排
基金管理人和基金托管人在基金財產(chǎn)場內(nèi)清算交收及相關(guān)風險控制方面的職責按照附件
《托管銀行證券資金結(jié)算協(xié)議》的要求執(zhí)行。
（三）基金申購、贖回和轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)處理的基本規(guī)定
1.基金份額申購、贖回、轉(zhuǎn)換的確認、清算由基金管理人或其委托的登記機構(gòu)負責。
2.基金管理人應(yīng)將每個開放日的申購、贖回、轉(zhuǎn)換開放式基金的數(shù)據(jù)傳送給基金托管人。
基金管理人應(yīng)對傳遞的申購、贖回、轉(zhuǎn)換開放式基金的數(shù)據(jù)真實性和準確性負責?；鹜泄?
人應(yīng)及時查收申購及轉(zhuǎn)入資金的到賬情況并根據(jù)基金管理人指令及時劃付贖回及轉(zhuǎn)出款項。
3.基金管理人應(yīng)保證本基金（或本基金管理人委托）的登記機構(gòu)每個工作日15:00前向
基金托管人發(fā)送前一開放日上述有關(guān)數(shù)據(jù)，并保證相關(guān)數(shù)據(jù)的準確、完整。
4.登記機構(gòu)應(yīng)通過與基金管理人建立的系統(tǒng)發(fā)送有關(guān)數(shù)據(jù)，由基金管理人向基金托管人
發(fā)送有關(guān)數(shù)據(jù)，如因各種原因，該系統(tǒng)無法正常發(fā)送，雙方可協(xié)商解決處理方式?；鸸芾?
人向基金托管人發(fā)送的數(shù)據(jù)，雙方各自按有關(guān)規(guī)定保存。
5.如基金管理人委托其他機構(gòu)辦理本基金的登記業(yè)務(wù)，應(yīng)保證上述相關(guān)事宜按時進行。
否則，由基金管理人承擔相應(yīng)的責任。
6.關(guān)于清算專用賬戶的設(shè)立和管理
為滿足申購、贖回、轉(zhuǎn)換及分紅資金匯劃的需要，由基金管理人開立資金清算的專用賬
戶，該賬戶由登記機構(gòu)管理。
7.對于基金申購、轉(zhuǎn)換過程中產(chǎn)生的應(yīng)收款，應(yīng)由基金管理人負責與有關(guān)當事人確定到
賬日期并通知基金托管人，到賬日應(yīng)收款沒有到達基金資金賬戶的，基金托管人應(yīng)及時通知
基金管理人采取措施進行催收，由此造成基金損失的，基金管理人應(yīng)負責向有關(guān)當事人追償
基金的損失。
8.贖回、轉(zhuǎn)換資金劃付規(guī)定
劃付贖回款、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出款時，如基金資金賬戶有足夠的資金，基金托管人應(yīng)按時劃付；
因基金資金賬戶沒有足夠的資金，導致基金托管人不能按時劃付，基金托管人不承擔責任，
責任由基金管理人承擔，基金托管人不承擔墊款義務(wù)。
9.資金指令
除申購款項到達基金資金賬戶需雙方按約定方式對賬外，與投資有關(guān)的付款、贖回和分
紅資金劃撥時，基金管理人需向基金托管人下達指令。
資金指令的格式、內(nèi)容、發(fā)送、接收和確認方式等與投資指令相同。
（四）資金凈額結(jié)算
基金資金賬戶與“基金清算賬戶”間的資金結(jié)算遵循“全額清算、凈額交收”的原則，
每日按照資金賬戶應(yīng)收資金與應(yīng)付資金的差額來確定資金賬戶凈應(yīng)收額或凈應(yīng)付額，以此確
定資金交收額，基金托管人應(yīng)當為基金管理人提供適當方式，便于基金管理人進行查詢和賬
務(wù)管理。當存在資金賬戶凈應(yīng)收額時，基金管理人應(yīng)在交收日15:00時之前從基金清算賬戶
劃往基金資金賬戶，基金管理人通過基金托管人提供的方式查詢結(jié)果；當存在資金賬戶凈應(yīng)
付額時，基金托管人按照基金管理人的劃款指令將托管賬戶凈應(yīng)付額在交收日及時劃往基金
清算賬戶，基金管理人通過基金托管人提供的方式查詢結(jié)果。
當存在資金賬戶凈應(yīng)付額時，如基金銀行賬戶有足夠的資金，基金托管人應(yīng)按時劃付；
因基金資金賬戶沒有足夠的資金，導致基金托管人不能按時劃付，基金托管人應(yīng)及時通知基
金管理人，基金托管人不承擔責任；如系基金管理人的原因造成，責任由基金管理人承擔，
基金托管人不承擔墊款義務(wù)。
（五）基金現(xiàn)金分紅
1.基金管理人確定分紅方案通知基金托管人，雙方核定后依照《信息披露辦法》的有關(guān)
規(guī)定在中國證監(jiān)會規(guī)定媒介上公告。
2.基金托管人和基金管理人對基金分紅進行賬務(wù)處理并核對后，基金管理人向基金托管
人發(fā)送現(xiàn)金紅利的劃款指令，基金托管人應(yīng)根據(jù)指令及時將分紅款劃往基金清算賬戶。
3.基金管理人在下達指令時，應(yīng)給基金托管人留出必需的劃款時間。
八、基金資產(chǎn)凈值計算、估值和會計核算
（一）基金資產(chǎn)凈值的計算、復(fù)核與完成的時間及程序
1.基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值。
各類基金份額凈值是指每個估值日閉市后各類基金資產(chǎn)凈值除以估值日該類基金份額總
數(shù)，各類基金份額凈值的計算，均精確到0.0001元，小數(shù)點后第五位四舍五入?；鸸芾砣?
可以設(shè)立大額贖回情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機制。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人每個估值日計算基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值，經(jīng)基金托管人復(fù)核，按
規(guī)定公告。
2.復(fù)核程序
基金管理人每估值日對基金資產(chǎn)進行估值后，將基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、發(fā)
送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管理人按規(guī)定對外公布。
3.根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務(wù)由基金管理人承擔。本
基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，因此，就與本基金有關(guān)的會計問題，如經(jīng)相關(guān)各
方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達成一致意見的，按照基金管理人對基金凈值信息的計
算結(jié)果對外予以公布。
（二）基金資產(chǎn)的估值
基金管理人及基金托管人應(yīng)當按照《基金合同》的約定進行估值。
（三）基金份額凈值錯誤的處理方式
基金管理人及基金托管人應(yīng)當按照《基金合同》的約定處理基金份額凈值錯誤。
（四）基金會計制度
按國家有關(guān)部門規(guī)定的會計制度執(zhí)行。
（五）基金賬冊的建立
基金管理人和基金托管人在基金合同生效后，應(yīng)按照雙方約定的同一記賬方法和會計處
理原則，分別獨立地設(shè)置、記錄和保管本基金的全套賬冊，對相關(guān)各方各自的賬冊定期進行
核對，互相監(jiān)督，以保證基金資產(chǎn)的安全。
（六）基金財務(wù)報表與報告的編制和復(fù)核
1.財務(wù)報表的編制
基金財務(wù)報表由基金管理人編制，基金托管人復(fù)核。
2.報表復(fù)核
基金托管人在收到基金管理人編制的基金財務(wù)報表后，進行獨立的復(fù)核。核對不符時，
應(yīng)及時通知基金管理人共同查出原因，進行調(diào)整，直至雙方數(shù)據(jù)完全一致。
3.財務(wù)報表的編制與復(fù)核時間安排
基金管理人、基金托管人應(yīng)當在每月結(jié)束后5個工作日內(nèi)完成月度報表的編制及復(fù)核；
在季度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)完成基金季度報告的編制及復(fù)核；在上半年結(jié)束之日起兩個
月內(nèi)完成基金中期報告的編制及復(fù)核；在每年結(jié)束之日起三個月內(nèi)完成基金年度報告的編制
及復(fù)核。基金托管人在復(fù)核過程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報表存在不符時，基金管理人和基金托管人
應(yīng)共同查明原因，進行調(diào)整，調(diào)整以國家有關(guān)規(guī)定為準?；鹉甓葓蟾嬷械呢攧?wù)會計報告應(yīng)
當經(jīng)過符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所審計?；鸷贤Р蛔銉蓚€月
的，基金管理人可以不編制當期季度報告、中期報告或者年度報告。
（七）在有需要時，基金管理人應(yīng)每季度向基金托管人提供基金業(yè)績比較基準的基礎(chǔ)數(shù)
據(jù)和編制結(jié)果。
九、基金收益分配
基金管理人與基金托管人按照《基金合同》的約定處理基金收益分配。
十、基金信息披露
（一）保密義務(wù)
基金托管人和基金管理人應(yīng)按法律法規(guī)、基金合同的有關(guān)規(guī)定進行信息披露，擬公開披
露的信息在公開披露之前應(yīng)予保密。除按《基金法》、基金合同、《信息披露辦法》及其他有
關(guān)規(guī)定進行信息披露外，基金管理人和基金托管人對基金運作中產(chǎn)生的信息以及從對方獲得
的業(yè)務(wù)信息應(yīng)予保密。但是，如下情況不應(yīng)視為基金管理人或基金托管人違反保密義務(wù)：
1.非因基金管理人和基金托管人的原因?qū)е卤Ｃ苄畔⒈慌?、泄露或公開；
2.基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決或裁定、仲裁裁決或中國證監(jiān)會等監(jiān)
管機構(gòu)的命令、決定所做出的信息披露或公開。
（二）信息披露的內(nèi)容
基金的信息披露內(nèi)容主要包括基金招募說明書、基金合同、托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概
要、基金份額發(fā)售公告、基金募集情況、基金合同生效公告、各類基金份額的基金份額凈值
和基金份額累計凈值、基金份額申購、贖回價格、基金定期報告（包括基金年度報告、基金
中期報告和基金季度報告）、臨時報告、澄清公告、基金份額持有人大會決議、中國證監(jiān)會規(guī)
定的其他信息?；鹉甓葓蟾嫘杞?jīng)符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所審計
后，方可披露。
基金管理人應(yīng)在基金年度報告及中期報告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持
證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報告期內(nèi)所有的資產(chǎn)支持證券明細?；鸸芾砣藨?yīng)在基金季
度報告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報告期
末按市值占基金凈資產(chǎn)比例大小排序的前10名資產(chǎn)支持證券明細。如將來法律法規(guī)或中國證
監(jiān)會有另行規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明書（更新）等
文件中披露股指期貨交易情況，包括交易政策、持倉情況、損益情況、風險指標等，并充分
揭示股指期貨交易對基金總體風險的影響以及是否符合既定的交易政策和交易目標。
若本基金投資國債期貨，基金管理人應(yīng)當在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告
及招募說明書（更新）等文件中披露國債期貨交易情況，包括交易政策、持倉情況、損益情
況、風險指標等，并充分揭示國債期貨交易對基金總體風險的影響以及是否符合既定的交易
政策和交易目標。
若本基金投資股票期權(quán)，基金管理人應(yīng)當在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告
及招募說明書（更新）等文件中披露參與股票期權(quán)交易的有關(guān)情況，包括投資政策、持倉情
況、損益情況、風險指標、估值方法等，并充分揭示股票期權(quán)交易對基金總體風險的影響以
及是否符合既定的投資政策和投資目標。
本基金參與融資，基金管理人應(yīng)當在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募
說明書（更新）等文件中披露參與融資交易情況，包括投資策略、業(yè)務(wù)開展情況、損益情況、
風險及其管理情況等。
基金管理人應(yīng)當在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明書（更新）等
文件中披露參與港股通標的股票交易的相關(guān)情況。
本基金實施側(cè)袋機制的，相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當根據(jù)法律法規(guī)、基金合同和招募說明
書的規(guī)定進行信息披露，詳見招募說明書的規(guī)定。
報告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額比例達到或者超過基金總份額20%的情形，為保障
其他投資者的權(quán)益，基金管理人至少應(yīng)當在基金定期報告“影響投資者決策的其他重要信息”
項下披露該投資者的類別、報告期末持有份額及占比、報告期內(nèi)持有份額變化情況及本基金
的特有風險。
本基金持續(xù)運作過程中，應(yīng)當在基金年度報告和中期報告中披露基金組合資產(chǎn)情況及其
流動性風險分析等。
（三）基金托管人和基金管理人在信息披露中的職責和信息披露程序
1.職責
基金托管人和基金管理人在信息披露過程中應(yīng)以保護基金份額持有人利益為宗旨，誠實
信用，嚴守秘密?；鸸芾砣素撠熮k理與基金有關(guān)的信息披露事宜，對于根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)
和基金合同規(guī)定的需要由基金托管人復(fù)核的信息披露文件，在經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由
基金管理人予以公布。
基金管理人和基金托管人應(yīng)積極配合、互相監(jiān)督，保證其履行按照法定方式和限時披露
的義務(wù)。
基金管理人應(yīng)當在中國證監(jiān)會規(guī)定的時間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信息通過中國證監(jiān)會規(guī)
定媒介披露。根據(jù)法律法規(guī)應(yīng)由基金托管人公開披露的信息，基金托管人在規(guī)定媒介公開披
露。
當出現(xiàn)下述情況時，基金管理人和基金托管人可暫停或延遲披露基金與之相關(guān)信息：
(1)因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產(chǎn)價值時；
(2)基金投資所涉及的證券、期貨交易市場或外匯市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營
業(yè)時；
(3)法律法規(guī)、基金合同或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
2.程序
按有關(guān)規(guī)定須經(jīng)基金托管人復(fù)核的信息披露文件，由基金管理人起草、并經(jīng)基金托管人
復(fù)核后由基金管理人公告。發(fā)生基金合同中規(guī)定需要披露的事項時，按基金合同規(guī)定公布。
3.信息文本的存放
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定將信
息置備于各自住所，供社會公眾查閱、復(fù)制。投資者在支付工本費后可在合理時間獲得上述
文件的復(fù)制件或復(fù)印件。基金管理人和基金托管人應(yīng)保證文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一
致。
（四）本基金信息披露事項以法律法規(guī)規(guī)定及基金合同“第十八部分基金的信息披露”
約定的內(nèi)容為準。
十一、基金費用
本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.20%的年費率計提。托管費的計算方法如下：
H＝E×0.20%÷當年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金托管費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費每日計提，逐日累計至每個月月末，按月支付。經(jīng)基金管理人與基金托管人
核對一致后，由基金托管人于次月首日起5個工作日內(nèi)按照與基金管理人協(xié)商一致的方式從
基金財產(chǎn)中一次性支付給基金托管人。若遇法定節(jié)假日、公休假或不可抗力等，支付日期順
延。
其他基金費用按照《基金合同》的約定計提和支付。
十二、基金份額持有人名冊的保管
基金份額持有人名冊至少應(yīng)包括基金份額持有人的名稱、證件號碼和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊由基金登記機構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，基金管理人和基金
托管人應(yīng)分別保管基金份額持有人名冊，保存期限不少于法定最低期限。如不能妥善保管，
則按相關(guān)法律法規(guī)承擔責任。
在基金托管人要求或編制中期報告和年度報告前，基金管理人應(yīng)將有關(guān)資料送交基金托
管人，不得無故拒絕或延誤提供，并保證其的真實性、準確性和完整性。基金管理人和托管
人不得將所保管的基金份額持有人名冊用于基金托管業(yè)務(wù)以外的其他用途，并應(yīng)遵守保密義
務(wù)。
十三、基金有關(guān)文件檔案的保存
（一）檔案保存
基金管理人應(yīng)保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料。基金托
管人應(yīng)保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料?；鸸芾砣撕突鹜泄?
人都應(yīng)當按規(guī)定的期限保管。保存期限不少于法定最低期限。
（二）合同檔案的建立
1.基金管理人簽署重大合同文本后，應(yīng)及時將合同文本正本送達基金托管人處。
2.基金管理人應(yīng)及時將與本基金賬務(wù)處理、資金劃撥等有關(guān)的合同、協(xié)議傳真至基金托
管人。
（三）變更與協(xié)助
若基金管理人/基金托管人發(fā)生變更，未變更的一方有義務(wù)協(xié)助變更后的接任人接收相應(yīng)
文件。
（四）基金管理人和基金托管人應(yīng)按各自職責完整保存原始憑證、記賬憑證、基金賬冊、
交易記錄和重要合同等，承擔保密義務(wù)并保存不少于法定最低期限。
十四、基金管理人和基金托管人的更換
（一）基金管理人職責終止后，仍應(yīng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資料，保證不做出對基金份
額持有人的利益造成損害的行為，并與新任基金管理人或臨時基金管理人及時辦理基金管理
業(yè)務(wù)的移交手續(xù)?；鹜泄苋藨?yīng)給予積極配合，并與新任基金管理人或臨時基金管理人核對
基金資產(chǎn)總值和基金資產(chǎn)凈值。
（二）基金托管人職責終止后，仍應(yīng)妥善保管基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)資料，保證不做
出對基金份額持有人的利益造成損害的行為，并與新任基金托管人或臨時基金托管人及時辦
理基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)的移交手續(xù)?；鸸芾砣藨?yīng)給予積極配合，并與新任基金托管人
或臨時基金托管人核對基金資產(chǎn)總值和基金資產(chǎn)凈值。
（三）其他事宜見基金合同的相關(guān)約定。
十五、禁止行為
本協(xié)議當事人禁止從事的行為，包括但不限于：
（一）基金管理人、基金托管人將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投
資。
（二）基金管理人不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)，基金托管人不公平地對待其托
管的不同基金財產(chǎn)。
（三）基金管理人、基金托管人利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益。
（四）基金管理人、基金托管人向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失。
（五）基金管理人、基金托管人對他人泄露基金運作和管理過程中任何尚未按法律法規(guī)
規(guī)定的方式公開披露的信息。
（六）基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出投資指令和付款指令，或
違規(guī)向基金托管人發(fā)出指令。
（七）基金管理人、基金托管人在行政上、財務(wù)上不獨立，其高級管理人員和其他從業(yè)
人員相互兼職。
（八）基金托管人私自動用或處分基金財產(chǎn)，根據(jù)基金管理人的合法指令、基金合同或
托管協(xié)議的規(guī)定進行處分的除外。
（九）法律法規(guī)和基金合同禁止的其他行為，以及依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由中
國證監(jiān)會規(guī)定禁止基金管理人、基金托管人從事的其他行為。
十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
（一）托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議進行修改。修改后的新協(xié)議，其內(nèi)容不得與
基金合同的規(guī)定有任何沖突。
（二）基金托管協(xié)議終止的情形
1、《基金合同》終止；
2、基金托管人因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能繼續(xù)擔任基金托管人的職務(wù)，而在6個
月內(nèi)無其他適當?shù)耐泄軝C構(gòu)承接其原有權(quán)利義務(wù)；
3、基金管理人因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能繼續(xù)擔任基金管理人的職務(wù)，而在6個
月內(nèi)無其他適當?shù)幕鸸芾砉境薪悠湓袡?quán)利義務(wù)；
4、發(fā)生法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定的其他終止事項。
（三）基金財產(chǎn)的清算
基金管理人與基金托管人按照《基金合同》的約定處理基金財產(chǎn)的清算。
十七、違約責任
（一）基金管理人、基金托管人不履行本協(xié)議或履行本協(xié)議不符合約定的，應(yīng)當承擔違
約責任。
（二）基金管理人、基金托管人在履行各自職責的過程中，違反《基金法》、《基金合同》
和本托管協(xié)議約定，給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)當分別對各自的行為依
法承擔賠償責任；因共同行為給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)當根據(jù)各自的
過錯程度對由此造成的直接損失分別承擔相應(yīng)的責任。
（三）一方當事人違約，給另一方當事人或基金財產(chǎn)造成損失的，應(yīng)就直接損失進行賠
償，另一方當事人有權(quán)利及義務(wù)代表基金向違約方追償。但是如發(fā)生下列情況，當事人可以
免責：
1、基金管理人及基金托管人按照當時有效的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會的規(guī)定作為或不作為
而造成的損失等；
2、基金管理人由于按照《基金合同》規(guī)定的投資原則而行使或不行使其投資權(quán)而造成的
損失等；
3、非因基金管理人、基金托管人的故意或重大過失造成的計算機系統(tǒng)故障、網(wǎng)絡(luò)故障、
通訊故障、電力故障、計算機病毒攻擊及其它意外事故，所導致的損失等；
4、不可抗力。
（四）一方當事人違約，另一方當事人在職責范圍內(nèi)有義務(wù)及時采取必要的措施，盡力
防止損失的擴大。
（五）違約行為雖已發(fā)生，但本托管協(xié)議能夠繼續(xù)履行的，在最大限度地保護基金份額
持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人應(yīng)當繼續(xù)履行本協(xié)議。若基金管理人或基金
托管人因履行本協(xié)議而被起訴，另一方應(yīng)提供合理的必要支持。
（六）由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導致業(yè)務(wù)出現(xiàn)差錯，基金管理人和
基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)錯誤的，由此造
成基金財產(chǎn)或投資人損失，基金管理人和基金托管人免除賠償責任。但是基金管理人和基金
托管人應(yīng)積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影響。
十八、爭議解決方式
雙方當事人同意，因本協(xié)議而產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭議，如經(jīng)友好協(xié)商未能解
決的，任何一方均有權(quán)將爭議提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會，按照中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲
裁委員會屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁地點為北京市。仲裁裁決是終局的，對各方當
事人均有約束力，仲裁費用由敗訴方承擔，除非仲裁裁決另有決定。
爭議處理期間，雙方當事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責，各自繼續(xù)忠實、勤勉、
盡責地履行基金合同和本托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護基金份額持有人的合法權(quán)益。
本協(xié)議受中華人民共和國法律（不含港澳臺立法）管轄并從其解釋。
十九、托管協(xié)議的效力
雙方對托管協(xié)議的效力約定如下：
（一）基金管理人在向中國證監(jiān)會申請發(fā)售基金份額時提交的托管協(xié)議草案，應(yīng)經(jīng)托管
協(xié)議當事人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字或簽章，協(xié)議當事人雙方根據(jù)中國
證監(jiān)會的意見修改并正式簽署托管協(xié)議。托管協(xié)議以中國證監(jiān)會注冊的文本為正式文本。
（二）托管協(xié)議自基金合同成立之日起成立，自基金合同生效之日起生效。托管協(xié)議的
有效期自其生效之日起至基金財產(chǎn)清算結(jié)果報中國證監(jiān)會備案并公告之日止。
（三）托管協(xié)議自生效之日起對托管協(xié)議當事人具有同等的法律約束力。
（四）本協(xié)議一式三份，協(xié)議雙方各持一份，由基金管理人根據(jù)需要上報監(jiān)管機構(gòu)一份，
每份具有同等法律效力。
二十、其他事項
如發(fā)生有權(quán)司法機關(guān)依法凍結(jié)基金份額持有人的基金份額時，基金管理人應(yīng)予以配合，
承擔司法協(xié)助義務(wù)。
除本協(xié)議有明確定義外，本協(xié)議的用語定義適用基金合同的約定。本協(xié)議未盡事宜，當
事人依據(jù)基金合同、有關(guān)法律法規(guī)等規(guī)定協(xié)商辦理。
本協(xié)議附件構(gòu)成本協(xié)議不可分割的組成部分。
二十一、托管協(xié)議的簽訂
本協(xié)議雙方法定代表人或授權(quán)代表人簽章、簽訂地、簽訂日
附件：托管銀行證券資金結(jié)算協(xié)議
為確保證券交易資金結(jié)算業(yè)務(wù)安全、高效運行，有效防范結(jié)算風險，規(guī)范結(jié)算行為，進
一步明確資產(chǎn)托管人與其代理結(jié)算客戶在證券交易資金結(jié)算業(yè)務(wù)中的責任，根據(jù)《中華人民
共和國民法典》《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國證券投資基金法》《證券登記結(jié)算
管理辦法》《中國證券登記結(jié)算有限責任公司結(jié)算規(guī)則》《中國證券登記結(jié)算有限責任公司結(jié)
算備付金管理辦法》《債券質(zhì)押式回購交易結(jié)算風險控制指引》等有關(guān)規(guī)定，以及證券交易所
或其他全國性證券交易場所及證券登記結(jié)算機構(gòu)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，資產(chǎn)管理人及資產(chǎn)托管人就
參與中國證券登記結(jié)算有限責任公司（以下簡稱“中國結(jié)算”）多邊凈額結(jié)算業(yè)務(wù)相關(guān)事宜約
定如下：
第一條資產(chǎn)托管人，系經(jīng)中國銀保監(jiān)會、中國證監(jiān)會及其他有關(guān)金融監(jiān)管部門核準具
備證券投資基金、保險資產(chǎn)、企業(yè)年金基金、資產(chǎn)管理計劃，以及其他與中國結(jié)算辦理結(jié)算
業(yè)務(wù)相關(guān)的托管業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行；資產(chǎn)管理人，系經(jīng)中國銀保監(jiān)會、中國證監(jiān)會及其他
有關(guān)金融監(jiān)管部門批準設(shè)立的證券期貨經(jīng)營機構(gòu)、保險公司、保險資產(chǎn)管理公司等投資管理
機構(gòu)。
第二條資產(chǎn)管理人管理并由資產(chǎn)托管人托管的資產(chǎn)在證券交易所或其他全國性證券交
易場所達成的符合多邊凈額結(jié)算要求的證券及回購交易，采取托管人結(jié)算模式的（包括證券
投資基金、資產(chǎn)管理計劃、企業(yè)年金等），應(yīng)由資產(chǎn)托管人與中國結(jié)算辦理證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)；
資產(chǎn)托管人負責作為結(jié)算參與人參與中國結(jié)算多邊凈額結(jié)算業(yè)務(wù)，資產(chǎn)管理人應(yīng)當按照資產(chǎn)
托管人提供的清算結(jié)果，按時履行交收義務(wù)，并承擔對資產(chǎn)托管人的最終交收責任，不得以
資產(chǎn)委托人/受托人違約為由而拒絕承擔交收責任。
第三條資產(chǎn)管理人同意遵守中國結(jié)算制定的業(yè)務(wù)規(guī)則，知悉并配合落實中國結(jié)算制定
的各項業(yè)務(wù)規(guī)則。在不違反中國結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則的前提下，以本協(xié)議約定為準。
第四條多邊凈額結(jié)算方式下，證券和資金結(jié)算實行分級結(jié)算原則。資產(chǎn)托管人負責辦
理與中國結(jié)算之間證券和資金的一級清算交收；同時負責辦理與資產(chǎn)管理人管理資產(chǎn)之間證
券和資金的二級清算交收。資產(chǎn)托管人與資產(chǎn)管理人管理資產(chǎn)之間的證券劃付，委托中國結(jié)
算代為辦理。
第五條資產(chǎn)托管人依據(jù)交易清算日（T日）清算結(jié)果，按照中國結(jié)算相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，與
中國結(jié)算完成最終不可撤銷的證券和資金交收處理；同時在規(guī)定時限內(nèi)，與資產(chǎn)管理人管理
資產(chǎn)完成不可撤銷的證券和資金交收處理。
第六條資產(chǎn)管理人管理資產(chǎn)交收違約應(yīng)遵循誰過錯誰賠償?shù)脑瓌t。
(一)因資產(chǎn)管理人原因?qū)е碌慕皇者`約實際損失，由資產(chǎn)管理人承擔。
(二)因資產(chǎn)托管人原因?qū)е碌慕皇者`約實際損失，由資產(chǎn)托管人承擔。
(三)由第三方過錯導致的交收違約損失，按照最大程度保護資產(chǎn)管理人管理資產(chǎn)持有人合
法權(quán)益的原則，由雙方協(xié)商處理，由資產(chǎn)管理人承擔最終交收責任，并負責向第三方追償，
資產(chǎn)托管人應(yīng)提供協(xié)助。
第七條資產(chǎn)托管人按照中國結(jié)算的規(guī)定，以資產(chǎn)托管人自身名義向中國結(jié)算申請開立
相關(guān)結(jié)算備付金賬戶、證券交收賬戶，以及按照中國結(jié)算相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定應(yīng)開立的其他結(jié)算賬
戶，用于辦理資產(chǎn)托管人所托管資產(chǎn)管理人管理資產(chǎn)在證券交易所或其他全國性證券交易場
所的證券交易及非交易涉及的資金和證券交收業(yè)務(wù)。
第八條根據(jù)中國結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則，資產(chǎn)托管人依法向資產(chǎn)管理人管理資產(chǎn)收取存入中國
結(jié)算的最低結(jié)算備付金及結(jié)算保證金等擔保資金，該類資金的收取金額及其額度調(diào)整按照中
國結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則，以及資產(chǎn)托管人和資產(chǎn)管理人的其他書面協(xié)議或約定（如有）執(zhí)行，于中
國結(jié)算規(guī)定的調(diào)整日進行調(diào)整。資產(chǎn)托管人有權(quán)根據(jù)中國結(jié)算規(guī)則選擇最低結(jié)算備付金比例
計收方式（固定備付金比例/差異化備付金比例）。資產(chǎn)托管人變更最低結(jié)算備付金比例計收方
式的，應(yīng)于變更前及時通知資產(chǎn)管理人，無須征得資產(chǎn)管理人書面同意。
如采用差異化備付金比例計收方式，資產(chǎn)托管人應(yīng)于每月第三個交易日前將資產(chǎn)管理人
管理資產(chǎn)適用的最低結(jié)算備付金調(diào)整比例通知資產(chǎn)管理人，無須征得資產(chǎn)管理人書面同意。
若資產(chǎn)管理人管理資產(chǎn)結(jié)算備付金賬戶余額低于調(diào)整后預(yù)計算的其最低結(jié)算備付金限額
的，資產(chǎn)管理人應(yīng)于最近調(diào)整日按照本協(xié)議第十四條約定時點補足款項。未按第十四條約定
補足的，資產(chǎn)托管人有權(quán)將其視為資產(chǎn)管理人的業(yè)務(wù)不良記錄登記在案并向中國結(jié)算報送，
監(jiān)管部門另有要求的除外，并按照本協(xié)議第十八條資金交收違約相關(guān)條款進行處置。
第九條資產(chǎn)托管人收到中國結(jié)算按照與結(jié)算銀行商定利率計付的結(jié)算備付金（含最低
備付金）、結(jié)算保證金等資金利息后，于收息當日或其他約定日期（含孳息）將屬于資產(chǎn)管理
人的部分向資產(chǎn)管理人管理資產(chǎn)支付。
第十條資產(chǎn)托管人于交易清算日（T日），根據(jù)中國結(jié)算按照證券交易成交結(jié)果計算的
資金清算數(shù)據(jù)和證券清算數(shù)據(jù)以及非交易清算數(shù)據(jù)，分別用以計算資產(chǎn)管理人管理資產(chǎn)資金
和證券的應(yīng)收或應(yīng)付凈額，形成資產(chǎn)管理人管理資產(chǎn)當日交易清算結(jié)果。
第十一條資產(chǎn)托管人完成托管資產(chǎn)交易預(yù)清算后，對于交收日資產(chǎn)管理人管理資產(chǎn)可能
發(fā)生透支的情況，應(yīng)及時與資產(chǎn)管理人溝通或以約定方式告知資產(chǎn)管理人。資產(chǎn)托管人于交
收日（T+1日）根據(jù)證券交易所或中國結(jié)算數(shù)據(jù)計算的資產(chǎn)管理人T日交易清算結(jié)果，完成
資產(chǎn)管理人管理資產(chǎn)資金和證券的交收。
第十二條資產(chǎn)管理人對資產(chǎn)托管人提供的清算數(shù)據(jù)存有異議，應(yīng)及時與資產(chǎn)托管人溝通，
但資產(chǎn)管理人不得因此拒絕履行或延遲履行交收義務(wù)。經(jīng)雙方核實，確屬資產(chǎn)托管人清算差
錯的，資產(chǎn)托管人應(yīng)予以更正并承擔資產(chǎn)管理人管理資產(chǎn)的實際損失；若經(jīng)核實，確屬中國
結(jié)算清算差錯的，資產(chǎn)管理人應(yīng)配合資產(chǎn)托管人與中國結(jié)算溝通。若因資產(chǎn)管理人的義務(wù)，
資產(chǎn)托管人未予以墊款不視為資產(chǎn)托管人過錯。
第十三條為確保資產(chǎn)托管人與中國結(jié)算的正常交收，不影響資產(chǎn)托管人所有托管資產(chǎn)的
正常運作，交易日（T日）日終資產(chǎn)管理人應(yīng)保證其管理的各托管資產(chǎn)資金賬戶有足夠的資金
可按時完成T+1日的資金交收。
第十四條若因資產(chǎn)管理人管理資產(chǎn)資金賬戶T日無法滿足T+1日交收要求時，資產(chǎn)管理
人應(yīng)按照《托管協(xié)議》中約定的時點補足金額，未有約定的或晚于如下時點的，應(yīng)按如下時
點分別補足相應(yīng)市場應(yīng)付金額：對于資產(chǎn)托管人采用固定比例最低備付金計收方式的，資產(chǎn)
管理人應(yīng)于T+1日11:00前補足金額。對于資產(chǎn)托管人采用差異化最低備付金比例計收方式的，
資產(chǎn)管理人應(yīng)最晚于T+1日8：30前補足金額，確保資產(chǎn)托管人及時完成清算交收。資產(chǎn)管
理人未按約定時限補足透支金額，導致采用差異化最低結(jié)算備付金比例計收方式的資產(chǎn)托管
人的最低結(jié)算備付金比例增加的，資產(chǎn)托管人有權(quán)依據(jù)影響大小調(diào)整相關(guān)資產(chǎn)管理人管理資
產(chǎn)的最低結(jié)算備付金，并于變更前及時通知資產(chǎn)管理人并無需征得資產(chǎn)管理人的同意。
第十五條資產(chǎn)管理人可通過“托管+”系統(tǒng)查詢托管資產(chǎn)“可售交收鎖定”打標情況、
擔保品提交結(jié)果、“可售交收鎖定”證券轉(zhuǎn)為“待處置交收鎖定”證券結(jié)果等信息。資產(chǎn)托管
人可依據(jù)資產(chǎn)管理人申請為資產(chǎn)管理人向中國結(jié)算申請證券加設(shè)標識信息的相關(guān)明細數(shù)據(jù)。
第十六條資產(chǎn)管理人應(yīng)充分知曉以下結(jié)算規(guī)則，并認可由此可能對資產(chǎn)管理人管理資產(chǎn)
產(chǎn)生的影響：
（一）根據(jù)中國結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則，當T日日終資產(chǎn)托管人作為資金凈應(yīng)付結(jié)算參與人
發(fā)生應(yīng)付資金核驗不足額情形時，資產(chǎn)托管人可以向中國結(jié)算申報資產(chǎn)管理人應(yīng)收證券作為
中國結(jié)算加設(shè)“可售交收鎖定”標識的證券，T+1日資產(chǎn)托管人可以向中國結(jié)算申報資產(chǎn)管理
人的已加設(shè)“可售交收鎖定”標識證券轉(zhuǎn)為“待處置交收鎖定”證券，具體流程見本協(xié)議第
十八條第（二）款；
資產(chǎn)托管人有權(quán)在考慮資金金額、賬戶可用余額、資金核驗情況等多方面因素后，決定
向中國結(jié)算申報優(yōu)先或免除標識指令。
（二）資產(chǎn)管理人已知的T+1日無力補足超買資金時，應(yīng)及時通知資產(chǎn)托管人。資產(chǎn)管
理人確有需要開展可能T＋1日日間需使用無標識證券的業(yè)務(wù)的（如T日買入的證券計劃用于
T+1日開展采用實時逐筆全額非擔保結(jié)算方式即RTGS的交易），可于T日15：00前向資產(chǎn)
托管人發(fā)送免除標識指令，并按照免除標識指令證券上一日收盤價的120%提交現(xiàn)金擔保至資
產(chǎn)托管人指定賬戶（該賬戶原則上為備付金賬戶），資產(chǎn)托管人應(yīng)在現(xiàn)金擔保額度范圍內(nèi)于中
國結(jié)算規(guī)定的截止時點前向中國結(jié)算申報免除標識指令。若資產(chǎn)管理人申報免除標識指令后，
T+1日該證券并未實際開展RTGS等T＋1日日間需使用無標識證券業(yè)務(wù)，資產(chǎn)托管人后續(xù)有
權(quán)拒絕向中國結(jié)算申報資產(chǎn)管理人的免除標識指令。資產(chǎn)托管人不向資產(chǎn)管理人承諾優(yōu)先標
識或免除標識指令申報結(jié)果有效。
（三）資產(chǎn)托管人作為結(jié)算參與人對中國結(jié)算發(fā)生資金交收違約的，資產(chǎn)管理人管理資
產(chǎn)的相關(guān)證券賬戶所涉“可售交收鎖定”證券可能被按照市值由大到小順序選擇證券賬戶，
所選證券賬戶內(nèi)的全部“可售交收鎖定”證券將被轉(zhuǎn)為“待處置交收鎖定”證券，直至足以
彌補資產(chǎn)托管人對中國結(jié)算的交收違約金額；中國結(jié)算有權(quán)處置已加設(shè)“待處置交收鎖定”
標識的證券并優(yōu)先受償。
第十七條資產(chǎn)管理人某管理資產(chǎn)發(fā)生證券交收違約的，資產(chǎn)托管人有權(quán)暫不交付該管理
資產(chǎn)違約交收證券對應(yīng)的價款。中國結(jié)算通過沖抵、賣空扣款、延遲交付、強制補購、臨時
借券或現(xiàn)金結(jié)算等機制進行違約處置時，資產(chǎn)管理人應(yīng)予以配合。資產(chǎn)托管人按中國結(jié)算有
關(guān)違約金的標準向資產(chǎn)管理人收取違約金及資金成本利息。資產(chǎn)管理人須T+1日內(nèi)補足違約
交收的相關(guān)證券及其權(quán)益，資產(chǎn)管理人未能補足的所產(chǎn)生的全部損失由資產(chǎn)管理人承擔，收
益歸托管資產(chǎn)所有。
第十八條資產(chǎn)管理人應(yīng)積極采取各項措施履行資金交收義務(wù)，包括并不限于采用自有或
其他合法合規(guī)來源資金及時補足待交收金額。如因資產(chǎn)管理人原因造成資產(chǎn)管理人管理資產(chǎn)、
資產(chǎn)托管人實際損失，由資產(chǎn)管理人承擔。資產(chǎn)管理人未及時補足資金的，資產(chǎn)托管人有權(quán)
直接扣劃違約資金賬戶及資產(chǎn)管理人的其他資金結(jié)算賬戶（托管戶除外）的資金，以及按照
本協(xié)議第二十三條相關(guān)條款對資產(chǎn)管理人實施風險管理措施。資產(chǎn)管理人未按約定時點補足
透支金額，構(gòu)成資金交收違約，資產(chǎn)托管人依法按以下方式處理，且資產(chǎn)管理人應(yīng)予以配合：
（一）未造成資產(chǎn)托管人對中國結(jié)算違約的：
資產(chǎn)管理人知曉并同意，資產(chǎn)托管人有權(quán)向中國結(jié)算申報將資產(chǎn)管理人管理資產(chǎn)對應(yīng)證
券賬戶內(nèi)相當于透支金額價值（按照前一交易日的收盤價計算或雙方認可的第三方估值基準
服務(wù)機構(gòu)提供的估值價格孰高計算）120%的凈買入證券或已提交至中國結(jié)算質(zhì)押品保管庫的
回購質(zhì)押券劃轉(zhuǎn)至資產(chǎn)托管人的證券處置賬戶，并可以依據(jù)有關(guān)規(guī)定進行處置，申報劃轉(zhuǎn)的
證券品種、數(shù)量可以由資產(chǎn)托管人確定。中國結(jié)算根據(jù)資產(chǎn)托管人申報的證券品種、數(shù)量辦
理劃轉(zhuǎn)。資產(chǎn)管理人亦可按上述規(guī)則向資產(chǎn)托管人指定交收擔保物，資產(chǎn)托管人可以考慮資
產(chǎn)管理人意見后進行申報。資產(chǎn)托管人過錯導致資產(chǎn)管理人管理資產(chǎn)合法權(quán)益受到損害的，
資產(chǎn)管理人可以向資產(chǎn)托管人主張權(quán)利，并由資產(chǎn)托管人承擔對資產(chǎn)管理人管理資產(chǎn)造成的
實際損失。
資產(chǎn)管理人應(yīng)向資產(chǎn)托管人出具其同意中國結(jié)算協(xié)助資產(chǎn)托管人劃轉(zhuǎn)其證券賬戶內(nèi)相應(yīng)
證券的書面文件。資產(chǎn)管理人出具上述書面文件的，視為已取得資產(chǎn)委托人的同意。如資產(chǎn)
管理人不配合出具上述同意或確認的書面文件的，資產(chǎn)托管人仍有權(quán)按本條的約定辦理。
資產(chǎn)管理人應(yīng)于T+2日前向托管賬戶補足相應(yīng)資金，包括交收違約金額和利息、違約金
（若有）及相關(guān)費用。資產(chǎn)托管人確認資產(chǎn)管理人按時足額補足全部應(yīng)付資金后，應(yīng)及時向
中國結(jié)算申請將交收擔保物劃回資產(chǎn)管理人證券賬戶。若資產(chǎn)管理人未能于T+2日補足相應(yīng)
資金，T+3日起資產(chǎn)管理人應(yīng)配合資產(chǎn)托管人對劃轉(zhuǎn)證券予以處置。如資產(chǎn)管理人不配合，資
產(chǎn)托管人可依法自行對劃轉(zhuǎn)證券進行處置，但須及時通知資產(chǎn)管理人，資產(chǎn)托管人該等處置
對資產(chǎn)管理人托管資產(chǎn)和資產(chǎn)管理人造成損失的，由資產(chǎn)管理人承擔全部責任，資產(chǎn)托管人
不承認任何責任。處置所得在扣除處置費用后，應(yīng)首先用于完成交收及清償資產(chǎn)管理人的違
約責任，有剩余的，將由資產(chǎn)托管人返還資產(chǎn)管理人。如上述資金仍不足以完成交收時，資
產(chǎn)托管人有權(quán)對資產(chǎn)管理人繼續(xù)追償。資產(chǎn)管理人或其管理的資產(chǎn)出資人不得以資產(chǎn)托管人
處置該資產(chǎn)時未能做出最佳選擇為理由向資產(chǎn)托管人主張權(quán)益，亦不得以資產(chǎn)托管人處置該
資產(chǎn)時未經(jīng)資產(chǎn)管理人同意為理由拒絕承擔交易結(jié)果或向資產(chǎn)托管人主張權(quán)益。
（二）造成資產(chǎn)托管人對中國結(jié)算違約的：
資產(chǎn)管理人T+1日無法足額履行資金交收時，應(yīng)于T+1日下午14：00之前向資產(chǎn)托管人
書面申報可足額彌補T+1日日終資金交收違約金額的待處置證券，資產(chǎn)托管人應(yīng)及時向中國
結(jié)算完成申報。
如資產(chǎn)管理人管理資產(chǎn)當日不涉及可售交收鎖定證券的，應(yīng)按前述（一）條款指定交收
擔保物。若資產(chǎn)管理人未按時申報待處置證券和交收擔保物，資產(chǎn)托管人有權(quán)在資產(chǎn)管理人
該違約資產(chǎn)證券范圍內(nèi)自行確定和申報待處置證券及交收擔保物，并通知資產(chǎn)管理人。若因
資產(chǎn)管理人無法提交足額的待處置證券和交收擔保物、未按時申報或申報錯誤而造成資產(chǎn)托
管人對中國結(jié)算發(fā)生資金交收違約，進而導致中國結(jié)算采取交收違約處理措施而產(chǎn)生的資產(chǎn)
托管人全部實際損失，由資產(chǎn)管理人承擔。
資產(chǎn)管理人于T+2日向資產(chǎn)托管人補足相應(yīng)資金的，包括交收違約金額和利息、違約金
（若有）及相關(guān)費用，資產(chǎn)托管人在中國結(jié)算規(guī)定時間前向中國結(jié)算補足上述資金，中國結(jié)
算將相應(yīng)證券賬戶中證券的“待處置交收鎖定”標識解除。
T+3日起，如資產(chǎn)托管人作為結(jié)算參與人仍未能向中國結(jié)算補足相應(yīng)資金的，中國結(jié)算將
處置待處置證券及其權(quán)益，資產(chǎn)管理人應(yīng)知曉并配合。中國結(jié)算處置后，資金仍有不足導致
中國結(jié)算向資產(chǎn)托管人追索的，資產(chǎn)托管人有權(quán)要求資產(chǎn)管理人立即支付交收違約金額和利
息、違約金（若有）及相關(guān)費用等。若資產(chǎn)管理人未支付導致資產(chǎn)托管人墊付的，資產(chǎn)托管
人將繼續(xù)向資產(chǎn)管理人追索，并要求資產(chǎn)管理人進一步承擔賠償責任。
第十九條資產(chǎn)管理人應(yīng)根據(jù)《債券質(zhì)押式回購交易結(jié)算風險控制指引》內(nèi)容建立健全內(nèi)
部風險控制機制，并結(jié)合自身風險承受能力，對融資回購規(guī)模、融資回購規(guī)模增長率、回購
融資負債率、標準券使用率、低信用等級質(zhì)押券入庫占比、單一發(fā)行人質(zhì)押券入庫集中度、
流動性情況、欠庫次數(shù)等風險因素進行檢測并控制，并建立壓力測試機制。資產(chǎn)管理人及其
管理資產(chǎn)不得直接或通過其他利益相關(guān)方，為發(fā)行人使用自己發(fā)行的信用類債券開展融資回
購交易提供便利；同時應(yīng)密切關(guān)注中國結(jié)算和證券交易所或其他全國性證券交易場所發(fā)布的
相關(guān)信息，及時做好應(yīng)對安排，嚴格防范融資回購交易發(fā)生欠庫和資金交收違約風險。
第二十條資產(chǎn)管理人應(yīng)積極配合資產(chǎn)托管人完成《債券質(zhì)押式回購交易結(jié)算風險控制指
引》項下要求資產(chǎn)托管人對資產(chǎn)管理人進行的定期綜合評估及采取的其他風險控制措施要求；
積極配合資產(chǎn)托管人履行法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)、登記結(jié)算機構(gòu)等有權(quán)機構(gòu)對資產(chǎn)托管人的履
職要求，如因資產(chǎn)管理人未予以配合的，應(yīng)承擔由此給資產(chǎn)托管人造成的全部實際損失。雙
方應(yīng)建立日常溝通機制，資產(chǎn)托管人向資產(chǎn)管理人發(fā)送違規(guī)提示或轉(zhuǎn)發(fā)中國結(jié)算違規(guī)提示時，
資產(chǎn)管理人應(yīng)第一時間配合資產(chǎn)托管人對違規(guī)情況進行處理，并向資產(chǎn)托管人反饋違規(guī)處理
報告。
第二十一條為防范資產(chǎn)管理人管理資產(chǎn)參與交易所質(zhì)押式回購類業(yè)務(wù)帶來的資金交收
風險，雙方應(yīng)遵守以下約定：
（一）資產(chǎn)管理人應(yīng)主動加強質(zhì)押券管理，對于可能發(fā)生欠庫的產(chǎn)品應(yīng)及時主動進行補
券或提交現(xiàn)金擔保品。資產(chǎn)托管人發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)管理人有可能發(fā)生欠庫的，資產(chǎn)托管人應(yīng)通知資
產(chǎn)管理人補券；若資產(chǎn)管理人無法進行補券，需要提交現(xiàn)金擔保品的，應(yīng)當在T+1日11點前，
按照資產(chǎn)托管人要求發(fā)送現(xiàn)金擔保品劃款指令。資產(chǎn)管理人有義務(wù)配合補券、提交現(xiàn)金擔保
品并根據(jù)通知要求反饋資產(chǎn)托管人相關(guān)信息。
（二）若資產(chǎn)管理人未按要求完成補券，造成欠庫的，資產(chǎn)管理人應(yīng)及時彌補回購欠庫
扣款金額，并補充提交質(zhì)押券或壓縮融資規(guī)模，若出現(xiàn)連續(xù)欠庫，資產(chǎn)管理人應(yīng)根據(jù)《中國
證券登記結(jié)算有限責任公司上海/深圳分公司結(jié)算賬戶管理及資金結(jié)算業(yè)務(wù)指南》相關(guān)規(guī)定，
交付回購欠庫扣款金額和欠庫違約金，履行資金交收義務(wù)。
第二十二條資產(chǎn)管理人應(yīng)積極采取各項措施履行回購交易資金交收義務(wù)，包括并不限于：
采用自有或其他資金及時補足待交收金額。若因資產(chǎn)管理人原因發(fā)生資金交收違約，資產(chǎn)托
管人有權(quán)對違約資金賬戶及資產(chǎn)管理人的其他資金結(jié)算賬戶（托管戶除外）實施見款即扣等
方式，以及按照本協(xié)議第二十三條相關(guān)條款對資產(chǎn)管理人實施風險管理措施。資產(chǎn)管理人知
曉并確認，資產(chǎn)管理人管理資產(chǎn)中提交入庫的債券將作為資產(chǎn)托管人相關(guān)結(jié)算備付金賬戶償
還融資回購到期購回款的質(zhì)押券，若資產(chǎn)管理人債券回購交收違約，資產(chǎn)托管人有權(quán)依照中
國結(jié)算相關(guān)規(guī)則進行處理。具體處理方式如下：
（一）如發(fā)生資金交收違約風險，資產(chǎn)管理人認可并同意以下事項：
資產(chǎn)管理人或其管理的資產(chǎn)應(yīng)在融資回購業(yè)務(wù)應(yīng)付資金交收違約后的第一個交易日12︰
00前，支付融資回購業(yè)務(wù)應(yīng)付資金及違約金。資產(chǎn)管理人未支付融資回購業(yè)務(wù)應(yīng)付資金及違
約金的，資產(chǎn)管理人應(yīng)向資產(chǎn)托管人具體指定違約資產(chǎn)證券賬戶中足額可供處置的質(zhì)押券明
細（質(zhì)押券種類、數(shù)量和處置順序）；資產(chǎn)托管人有權(quán)按照中國證監(jiān)會、交易所、中國結(jié)算等
機構(gòu)制定的有關(guān)規(guī)定，要求資產(chǎn)管理人處置該違約資產(chǎn)。若資產(chǎn)管理人未及時處置該違約資
產(chǎn)，資產(chǎn)托管人有權(quán)向中國結(jié)算申請將資產(chǎn)管理人違約資產(chǎn)證券賬戶中的資產(chǎn)劃轉(zhuǎn)至資產(chǎn)托
管人專用證券清償賬戶。資產(chǎn)管理人或其管理的資產(chǎn)出資人不得以資產(chǎn)托管人處置該資產(chǎn)時
未能做出最佳選擇為理由向資產(chǎn)托管人主張權(quán)益，亦不得以資產(chǎn)托管人處置該資產(chǎn)時未經(jīng)資
產(chǎn)管理人同意為理由拒絕承擔交易結(jié)果或向資產(chǎn)托管人主張權(quán)益。
（二）資產(chǎn)管理人管理的違約資產(chǎn)中，可供處分的質(zhì)押券處分所得不足以彌補其相關(guān)未
支付融資回購業(yè)務(wù)應(yīng)付資金、利息、違約金及處分質(zhì)押券產(chǎn)生的全部費用等款項時，資產(chǎn)托
管人有權(quán)對該資產(chǎn)證券賬戶內(nèi)的其他證券采取凍結(jié)或劃轉(zhuǎn)等措施繼續(xù)追索。在凍結(jié)或劃轉(zhuǎn)證
券后的兩個交易日內(nèi)，如果資產(chǎn)管理人或其管理的違約資產(chǎn)補足上述不足款項，資產(chǎn)托管人
將返還凍結(jié)或扣取的證券，否則，從第三個交易日起，資產(chǎn)托管人有權(quán)變賣凍結(jié)或扣取的證
券，以抵補前款所述款項。由此造成的實際損失由資產(chǎn)管理人承擔。
第二十三條資產(chǎn)托管人根據(jù)自身的風險控制管理要求，有權(quán)基于資產(chǎn)管理人以下風險特
征對資產(chǎn)管理人采取差異化的風險管理措施：
（一）連續(xù)5個交易日出現(xiàn)融資負債率超80%（利率類債券入庫占比超過80%的，該比
例可放寬至90%）；
（二）連續(xù)5個交易日出現(xiàn)AA+級、AA級信用債入庫集中度占比超過10%；
（三）連續(xù)5個交易日出現(xiàn)單一發(fā)行人信用類債券入庫擔保集中度超標，即：對于上月
日均回購未到期規(guī)模小于2億元的，單一發(fā)行人信用類債券入庫擔保集中度高于50%；對于
上月日均回購未到期規(guī)模大于2億元（含2億元）的，單一發(fā)行人信用類債券入庫擔保集中
度高于30%；
（四）一個自然月內(nèi)出現(xiàn)1次及以上資金交收違約；
（五）一個自然月內(nèi)累計出現(xiàn)2日（含2日）以上發(fā)生回購欠庫的情形；
（六）資產(chǎn)托管人認定的其他高風險情形。
資產(chǎn)托管人采取的風控措施包括并不限于：
（一）要求其降低回購規(guī)模或?qū)⒔灰姿鶄|(zhì)押式回購調(diào)整為協(xié)議式正回購；
（二）要求其降低某只或某些債券的入庫占比或置換交易所質(zhì)押券；
（三）對托管資產(chǎn)征收額外結(jié)算保證金、最低備付金；
（四）提請中國結(jié)算、證券交易所或其他全國性證券交易場所對托管資產(chǎn)采取相關(guān)自律
監(jiān)管措施，或者限制其融資回購交易；
（五）按照中國結(jié)算標準計收違約資金的利息和違約金；
（六）調(diào)高資產(chǎn)管理人管理的托管資產(chǎn)的最低備付金比例；
（七）向中國證監(jiān)會各派出機構(gòu)或行業(yè)協(xié)會報告；
（八）暫停為其提供相關(guān)結(jié)算業(yè)務(wù)及相關(guān)證券交易服務(wù)或?qū)⒔Y(jié)算模式變更為券商結(jié)算模
式；
（九）記錄誠信檔案，并向中國結(jié)算提交；
（十）資產(chǎn)托管人認為必要的其他措施。
上述風險管理措施待引發(fā)該措施的特征修正后，根據(jù)監(jiān)管部門或相關(guān)行業(yè)協(xié)會意見（如
有），經(jīng)雙方商定后終止。
第二十四條資產(chǎn)管理人應(yīng)遵守有關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管部門、自律機構(gòu)的要求，以及本協(xié)議
約定，在發(fā)生融資回購交易時，發(fā)生超出法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)定的指標要求的（發(fā)生日為T日），
資產(chǎn)管理人須在發(fā)生之日起5個交易日內(nèi)對其管理的資產(chǎn)回購未到期余額、質(zhì)押券、托管債
券及信用債等標的及業(yè)務(wù)要素及時進行調(diào)整，直至符合上述限制。
第二十五條根據(jù)《中國證券登記結(jié)算有限責任公司深圳分公司港股通存管結(jié)算業(yè)務(wù)指南》
和《中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司港股通存管結(jié)算業(yè)務(wù)指南》的要求，開展港
股通公司行為處理業(yè)務(wù)（以下簡稱“港股通公司行動”），資產(chǎn)托管人和資產(chǎn)管理人應(yīng)遵守以
下約定：
（一）資產(chǎn)管理人如果無法接收中國結(jié)算發(fā)送的港股通公司行動信息文件，應(yīng)及時向資
產(chǎn)托管人申請轉(zhuǎn)發(fā)獲取，并提供兩個以上聯(lián)系人及郵箱或資產(chǎn)管理人的深證通小站號；資產(chǎn)
托管人向資產(chǎn)管理人預(yù)留聯(lián)系人郵箱或雙方認可的其他方式轉(zhuǎn)發(fā)中國結(jié)算港股通公司行動信
息文件，不對港股通公司行動信息文件進行解析、修改等處理，涉及文件業(yè)務(wù)種類、內(nèi)容、
格式以中國結(jié)算發(fā)送為準；
（二）資產(chǎn)管理人應(yīng)及時關(guān)注港股通公司行動信息文件，如有港股通公司行動按照中國
結(jié)算規(guī)定需資產(chǎn)托管人協(xié)助申報的業(yè)務(wù)需求，應(yīng)按照中國結(jié)算規(guī)定的申報文件格式、內(nèi)容填
寫要求，不晚于申報截止日14：00前發(fā)送資產(chǎn)托管人并進行電話確認，資產(chǎn)托管人不承擔對
申報文件內(nèi)容審核及修改責任，資產(chǎn)托管人完成申報后將中國結(jié)算反饋的受理狀態(tài)以郵件或
者雙方約定的方式通知資產(chǎn)管理人，資產(chǎn)管理人根據(jù)中國結(jié)算反饋的受理狀態(tài)查看申報是否
被中國結(jié)算受理。
（三）若資產(chǎn)管理人修改申報內(nèi)容，應(yīng)在申報截止日14：00前重新填寫申報文件并發(fā)送
資產(chǎn)托管人進行申報。若資產(chǎn)管理人未在本協(xié)議約定時間內(nèi)提交修改后的申報內(nèi)容，而資產(chǎn)
托管人已經(jīng)向中國結(jié)算報送并被受理的，由此產(chǎn)生的一切后果由資產(chǎn)管理人自行承擔，資產(chǎn)
托管人對此不承擔任何責任。
第二十六條根據(jù)《內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制登記、存管、結(jié)算業(yè)務(wù)實施細
則》和《中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海/深圳分公司港股通存管結(jié)算業(yè)務(wù)指南》要求，
資產(chǎn)管理人管理資產(chǎn)投資參與港股通交易的，資產(chǎn)管理人應(yīng)保證在T+1日9：30之前有足夠
的頭寸用于港股通T+1日公司行動、證券組合費和風控資金的交收，在T+1日14：00之前有
足夠的頭寸用于港股通T+2日交易資金的交收。
資產(chǎn)管理人應(yīng)知曉港股通交易日歷優(yōu)化實施后的交收規(guī)則，理解相關(guān)結(jié)算風險。對于兩
地市場非對稱假期前（內(nèi)地節(jié)假日但香港非節(jié)假日）的共同交易日，資產(chǎn)管理人應(yīng)在T日16:30
之前向資產(chǎn)托管人發(fā)送資金劃轉(zhuǎn)指令，并同時保證有足夠的頭寸用于港股通T日交易資金的
交收，履行資金提前到賬義務(wù)。
如由于資產(chǎn)管理人原因?qū)е碌母酃赏ń皇帐?，由此造成的資產(chǎn)托管人實際損失，由資
產(chǎn)管理人承擔。
第二十七條因資產(chǎn)管理人原因?qū)е沦Y產(chǎn)托管人在新增港股通交易日（T日）未能按中國
結(jié)算相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則完成資金提前到賬，且于下一港股通交易日（T+1日）16：00終前仍未補
足的，資產(chǎn)托管人將向中國結(jié)算申報資產(chǎn)管理人相關(guān)證券賬戶，中國結(jié)算將通知上交所和深
交所暫停接受T+2日所申報證券賬戶的港股通買入申報。資產(chǎn)托管人承諾對申報行為和內(nèi)容
的真實、準確、完整、及時負責。
第二十八條如果因不可抗力不能履行本協(xié)議時，可根據(jù)不可抗力的影響部分或全部免除
責任。不可抗力是指資產(chǎn)托管人或資產(chǎn)管理人不能預(yù)見、不可避免、不能克服的客觀情況，
包括但不限于地震、臺風、洪水、火災(zāi)、疫情、瘟疫、戰(zhàn)爭、政變、恐怖主義行動、騷亂、
罷工、大面積停電、人民銀行中央支付清算系統(tǒng)故障以及新法律或國家政策的頒布或?qū)υ?
律或國家政策的修改等。任何一方因不可抗力不能履行本協(xié)議時，應(yīng)及時通知對方并在合理
期限內(nèi)提供受到不可抗力影響的證明，并采取適當措施防止損失的擴大。發(fā)生臨時停市時，
資產(chǎn)管理人應(yīng)密切關(guān)注證券交易所或其他全國性證券交易場所、中國結(jié)算發(fā)布的臨時停市、
恢復(fù)交易、登記結(jié)算應(yīng)對安排等公告，做好相關(guān)流動性風險管理等工作。
第二十九條本協(xié)議有效期間，若因法律法規(guī)、中國結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)生變化導致本協(xié)議的
內(nèi)容與屆時有效的法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定不一致的，應(yīng)當以屆時有效的法律法規(guī)、業(yè)務(wù)
規(guī)則的規(guī)定為準，協(xié)議雙方應(yīng)根據(jù)最新的法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則對本協(xié)議進行相應(yīng)的修改和補
充。
第三十條雙方一致認可本協(xié)議已經(jīng)雙方充分協(xié)商，并非格式合同。本協(xié)議未盡事宜，可
由雙方協(xié)商解決并另行簽署補充協(xié)議。本協(xié)議之補充協(xié)議為本協(xié)議不可分割的組成部分，與
本協(xié)議具有同等法律效力。
第三十一條本協(xié)議作為托管協(xié)議的附件和組成部分，與其同等法律效力，在托管協(xié)議生
效時生效。
天弘價值驅(qū)動混合型證券投資基金托管協(xié)議.pdf