貝萊德和悅利率債債券型證券投資基金基金份額發(fā)售公告
貝萊德和悅利率債債券型證券投資基金
基金份額發(fā)售公告
基金管理人：貝萊德基金管理有限公司
基金托管人：上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司
二零二四年十一月
重要提示
1、貝萊德和悅利率債債券型證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本基金”）已獲中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)許可【2024】781號(hào)文準(zhǔn)予募集注冊(cè)。中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）對(duì)本基金募集的注冊(cè)并不代表其對(duì)本基金的投資價(jià)值和市場(chǎng)前景做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。
2、本基金為契約型開(kāi)放式證券投資基金，基金類(lèi)別為債券型證券投資基金。
3、本基金的基金管理人為貝萊德基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本公司”、“基金管理人”或“本基金管理人”），基金托管人為上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司。同時(shí)，中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司作為基金服務(wù)機(jī)構(gòu)，為本基金提供份額登記、估值核算等基金服務(wù)。
4、本基金的發(fā)售對(duì)象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買(mǎi)證券投資基金的其他投資人。
基金管理人為履行法律法規(guī)以及公司內(nèi)部控制制度的要求，本基金有權(quán)拒絕屬于非中國(guó)稅收居民的投資者(或其代理人或授權(quán)簽字人或控制人，以下同)的認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)或以任何方式持有本基金基金份額的行為。并且，本基金目前僅為根據(jù)中華人民共和國(guó)法律注冊(cè)的公募基金產(chǎn)品。由于并非所有美國(guó)人士都適合購(gòu)買(mǎi)非美國(guó)注冊(cè)的產(chǎn)品，除下文所述的特定情形外，本基金將不直接或間接地向美國(guó)人士(或其代理人或授權(quán)簽字人或控制人，以下同)銷(xiāo)售或由美國(guó)人士持有。本條所稱(chēng)的“美國(guó)人士”包括但不限于：美國(guó)公民、美國(guó)國(guó)籍人士、美國(guó)護(hù)照持有人士、美國(guó)永久居民、美國(guó)境內(nèi)設(shè)立的（或者根據(jù)美國(guó)法律或者美國(guó)境內(nèi)任何法域的法律設(shè)立的）實(shí)體或組織(含其海外分支機(jī)構(gòu))、由美國(guó)人士直接或者間接持有或受益的賬戶(hù)、美國(guó)境內(nèi)的任何其他人士等。
本基金有權(quán)拒絕非中國(guó)稅收居民、美國(guó)人士或不符合基金管理人規(guī)定的其他投資者資質(zhì)條件的投資者（以下并稱(chēng)“非適格投資者”）的認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)申請(qǐng)或以任何方式持有本基金基金份額的行為。為此，基金管理人、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)或其授權(quán)的第三方有權(quán)拒絕非適格投資者的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)(含定期定額投資)、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入申請(qǐng)，有權(quán)拒絕任何非適格投資者開(kāi)立基金賬戶(hù)，且有權(quán)對(duì)非適格投資者持有的基金份額進(jìn)行強(qiáng)制贖回或凍結(jié)、凍結(jié)或注銷(xiāo)已經(jīng)開(kāi)立的基金賬戶(hù)或采取其他相應(yīng)控制措施，并要求賠償因此而遭受（或可能遭受）的損失。
投資者應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)及基金管理人的要求，及時(shí)向基金管理人、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)或其授權(quán)的第三方真實(shí)、及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地提供有效的稅收居民聲明文件及證明文件，前述信息資料發(fā)生變更的，投資者應(yīng)在【30天】?jī)?nèi)告知基金管理人、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)或其授權(quán)的第三方，并提供變更后的有效的稅收居民聲明文件及證明文件。屬于上述“美國(guó)人士”的投資者，不得通過(guò)任何方式投資于本基金?；鹜顿Y者及基金份額持有人通過(guò)其認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)，或者其他任何獲取本基金基金份額的行為承諾其完全知悉上述要求，并聲明其并非美國(guó)人士。投資者如果在持有本基金期間成為美國(guó)人士，必須立即贖回其持有的全部基金份額。若基金管理人知悉基金份額持有人違反上述限制，則基金管理人有權(quán)通知該持有人，要求其贖回該等份額。
基金管理人、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)或其授權(quán)的第三方將根據(jù)投資者提供的信息資料(含其更新)，合理判斷投資者是否構(gòu)成或可能構(gòu)成非適格投資者。如經(jīng)認(rèn)定投資者可能為非適格投資者，則基金管理人、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)或其授權(quán)的第三方有權(quán)拒絕投資者開(kāi)立基金賬戶(hù)的申請(qǐng)，并有權(quán)拒絕投資者的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)(含定期定額投資)、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入申請(qǐng)或采取其他相應(yīng)控制措施。如因投資者提供的稅收居民聲明文件及證明文件不完整、真實(shí)性或準(zhǔn)確性存疑等原因，基金管理人、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)或其授權(quán)的第三方無(wú)法依據(jù)現(xiàn)有信息資料充分認(rèn)定，則有權(quán)基于審慎性原則，認(rèn)定投資者可能構(gòu)成非適格投資者，從而拒絕其開(kāi)立基金賬戶(hù)及認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)(含定期定額投資)、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入申請(qǐng)或采取其他相應(yīng)控制措施。
如基金管理人在基金投資者開(kāi)立基金賬戶(hù)后發(fā)現(xiàn)基金投資者構(gòu)成或可能構(gòu)成非適格投資者，或者基金投資者在獲得基金份額后構(gòu)成或可能構(gòu)成非適格投資者，基金管理人或銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)或其授權(quán)的第三方有權(quán)根據(jù)基金合同的約定采取相關(guān)措施，包括但不限于:(a)不接受該基金份額持有人對(duì)基金份額進(jìn)一步的申購(gòu)申請(qǐng);(b)對(duì)基金份額持有人持有的基金份額進(jìn)行強(qiáng)制贖回或凍結(jié);(c)凍結(jié)或注銷(xiāo)已經(jīng)開(kāi)立的基金賬戶(hù)。因基金投資者構(gòu)成非適格投資者但未向基金管理人或銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)或其授權(quán)的第三方如實(shí)披露而損害基金管理人(或其授權(quán)的第三方)、本基金或本基金的其他基金份額持有人，本基金及基金管理人(或其授權(quán)的第三方)保留采取任何措施及/或就全部損失進(jìn)行追償?shù)臋?quán)利，并且基金份額持有人不可以就本基金或以本基金名義為遵守任何適用法律法規(guī)、財(cái)政或稅收要求(無(wú)論是否為法定的)而采取相關(guān)措施或進(jìn)行相關(guān)追償過(guò)程中產(chǎn)生的任何形式的損害或責(zé)任向本基金及基金管理人(或其授權(quán)的第三方)提出任何要求或追償。
基金管理人認(rèn)可的境外機(jī)構(gòu)(包括但不限于該等機(jī)構(gòu)管理的資產(chǎn)管理產(chǎn)品、賬戶(hù)等)作為合格境外投資者，或通過(guò)內(nèi)地與境外市場(chǎng)的互聯(lián)互通機(jī)制投資本基金或其他經(jīng)基金管理人合理判斷投資本基金對(duì)基金管理人或本基金的運(yùn)作不構(gòu)成合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的投資者，不受上述規(guī)定的限制。
基金管理人有權(quán)對(duì)可購(gòu)買(mǎi)本基金的投資者資質(zhì)予以規(guī)定并不時(shí)調(diào)整，具體見(jiàn)《貝萊德基金管理有限公司公開(kāi)募集證券投資基金登記業(yè)務(wù)制度》及基金管理人于公司網(wǎng)站披露的相關(guān)規(guī)則（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《業(yè)務(wù)規(guī)則》”），以及基金管理人屆時(shí)發(fā)布的相關(guān)公告。
5、本基金自2024年11月11日起至2025年2月10日通過(guò)基金管理人的直銷(xiāo)中心及其他基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)公開(kāi)發(fā)售。銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)具體名單詳見(jiàn)本公告“一、基金募集的基本情況”之“（十二）銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)”及基金管理人網(wǎng)站的公示名單。各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)的辦理網(wǎng)點(diǎn)、辦理日期和時(shí)間等事項(xiàng)參照各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定。直銷(xiāo)中心辦理業(yè)務(wù)時(shí)以其相關(guān)規(guī)則為準(zhǔn)。
基金管理人可根據(jù)募集情況，在符合相關(guān)法律法規(guī)的情況下，在募集期限內(nèi)調(diào)整本基金的發(fā)售時(shí)間，但最長(zhǎng)不超過(guò)法定募集期限并及時(shí)公告。如遇突發(fā)事件，以上基金募集期的安排也可以適當(dāng)調(diào)整。
6、投資人認(rèn)購(gòu)本基金應(yīng)首先辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)，開(kāi)立本公司基金賬戶(hù)。本基金發(fā)售期內(nèi)，本基金直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)和其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)同時(shí)為投資人辦理開(kāi)立基金賬戶(hù)的手續(xù)。投資人的開(kāi)戶(hù)和認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)可同時(shí)辦理。
如經(jīng)認(rèn)定投資者可能為非中國(guó)稅收居民，則基金管理人、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)或其授權(quán)的第三方有權(quán)拒絕投資者開(kāi)立基金賬戶(hù)的申請(qǐng)。因投資者提供的稅收居民聲明文件及證明文件不完整、真實(shí)性或準(zhǔn)確性存疑等原因，基金管理人、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)或其授權(quán)的第三方無(wú)法依據(jù)現(xiàn)有信息資料充分認(rèn)定，則有權(quán)基于審慎性原則，認(rèn)定投資者可能構(gòu)成非中國(guó)稅收居民，從而拒絕其開(kāi)立基金賬戶(hù)。
7、投資人不得非法利用他人賬戶(hù)或資金進(jìn)行認(rèn)購(gòu)，也不得違規(guī)融資或幫助他人違規(guī)進(jìn)行認(rèn)購(gòu)。投資人應(yīng)保證用于認(rèn)購(gòu)的資金來(lái)源合法，投資人應(yīng)有權(quán)自行支配，不存在任何法律上、合約上的瑕疵或其他障礙。
8、認(rèn)購(gòu)原則
（1）基金認(rèn)購(gòu)采用“金額認(rèn)購(gòu)、份額確認(rèn)”的方式；
（2）投資者認(rèn)購(gòu)時(shí)，需按銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全額繳款；
（3）投資者的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)一經(jīng)受理不得撤銷(xiāo)；
（4）投資者在募集期內(nèi)可多次認(rèn)購(gòu)，認(rèn)購(gòu)期間單個(gè)投資者的累計(jì)認(rèn)購(gòu)金額沒(méi)有限制，但招募說(shuō)明書(shū)、基金份額發(fā)售公告、其他相關(guān)公告另有規(guī)定的除外。
9、認(rèn)購(gòu)限額
在基金募集期內(nèi)，投資者可多次認(rèn)購(gòu)基金份額，每筆認(rèn)購(gòu)的最低金額為人民幣1元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)）。直銷(xiāo)中心首次認(rèn)購(gòu)的最低金額為人民幣10,000元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)），追加認(rèn)購(gòu)的最低金額為單筆人民幣1元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)）。通過(guò)其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)每筆最低認(rèn)購(gòu)金額為1元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)）。各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)對(duì)本基金最低認(rèn)購(gòu)金額及追加認(rèn)購(gòu)有其他規(guī)定的，以各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)，但不得低于上述最低認(rèn)購(gòu)金額。募集期間不設(shè)置投資者單個(gè)賬戶(hù)最高認(rèn)購(gòu)金額限制，但更新的招募說(shuō)明書(shū)或其他相關(guān)公告另有規(guī)定的除外。
如本基金單個(gè)投資人累計(jì)認(rèn)購(gòu)的基金份額數(shù)達(dá)到或者超過(guò)基金總份額的50%，基金管理人可以采取比例確認(rèn)等方式對(duì)該投資人的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)進(jìn)行限制?；鸸芾砣私邮苣彻P或者某些認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)有可能導(dǎo)致投資者變相規(guī)避前述50%比例要求的，基金管理人有權(quán)拒絕該等全部或者部分認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。投資人認(rèn)購(gòu)的基金份額數(shù)以基金合同生效后登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)為準(zhǔn)。
基金管理人可以對(duì)募集期間的本基金募集規(guī)模設(shè)置上限。具體募集上限、規(guī)?？刂品桨讣捌渌技才诺恼{(diào)整，詳見(jiàn)本公司屆時(shí)發(fā)布的相關(guān)公告。若本基金設(shè)置募集規(guī)模上限，除基金管理人相關(guān)公告另有規(guī)定，基金合同生效后將不再受此募集規(guī)模的限制。
10、認(rèn)購(gòu)的確認(rèn)
銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。認(rèn)購(gòu)的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)及認(rèn)購(gòu)份額的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時(shí)查詢(xún)。
11、有效認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。有效認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)利息折算的份額保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)2位以后的部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
基金管理人自基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說(shuō)明書(shū)可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)。基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效。
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：
（1）以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；
（2）在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期活期存款利息；
（3）如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)不得請(qǐng)求報(bào)酬?；鸸芾砣?、基金托管人和銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自承擔(dān)。
12、本公告僅對(duì)本基金募集的有關(guān)事項(xiàng)和規(guī)定予以說(shuō)明。投資人若欲了解本基金的詳細(xì)情況，請(qǐng)閱讀本公司于2024年11月7日在《上海證券報(bào)》上刊登的《貝萊德和悅利率債債券型證券投資基金基金份額發(fā)售公告》及《貝萊德和悅利率債債券型證券投資基金基金合同及招募說(shuō)明書(shū)提示性公告》?！敦惾R德和悅利率債債券型證券投資基金基金合同》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《基金合同》”）、《貝萊德和悅利率債債券型證券投資基金托管協(xié)議》、《貝萊德和悅利率債債券型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)》、《貝萊德和悅利率債債券型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要》及本公告將同時(shí)發(fā)布在本公司網(wǎng)站（www.blackrock.com.cn）和中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）上，投資人亦可通過(guò)本公司網(wǎng)站和中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站了解本基金募集相關(guān)事宜。
13、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)具體銷(xiāo)售城市（或網(wǎng)點(diǎn)）名單和聯(lián)系方式，請(qǐng)參見(jiàn)本公告“一、基金募集的基本情況”之“（十二）銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)”以及當(dāng)?shù)鼗痄N(xiāo)售機(jī)構(gòu)以各種形式發(fā)布的公告。
在募集期間，除本公告所列的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)外，本基金還有可能變更、增減銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)，如變更、增減銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)，本公司將及時(shí)在網(wǎng)站公示，請(qǐng)留意近期本公司網(wǎng)站及各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的公告，或撥打本公司及各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的客戶(hù)服務(wù)電話咨詢(xún)。
14、投資人可撥打本公司的客戶(hù)服務(wù)電話400-002-6655或銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的客戶(hù)服務(wù)電話咨詢(xún)認(rèn)購(gòu)事宜。
15、基金管理人可綜合考慮各種情況在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)對(duì)本基金募集安排做適當(dāng)調(diào)整并及時(shí)公告。
相關(guān)法律法規(guī)關(guān)于信息披露的披露方式、登載媒介、報(bào)備方式等規(guī)定發(fā)生變化時(shí)，本基金從其最新規(guī)定。
16、基金管理人暫未開(kāi)通網(wǎng)上交易，基金管理人的直銷(xiāo)柜臺(tái)交易僅接受專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)投資者，個(gè)人投資者可通過(guò)基金管理人指定的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)購(gòu)買(mǎi)本基金。
17、風(fēng)險(xiǎn)提示
本基金投資于證券市場(chǎng)，基金凈值會(huì)因?yàn)樽C券市場(chǎng)波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)，投資本基金風(fēng)險(xiǎn)詳見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)“風(fēng)險(xiǎn)揭示”章節(jié)，包括：因證券市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)產(chǎn)生的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，由于基金投資者連續(xù)大量贖回基金產(chǎn)生的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，基金管理人在基金管理實(shí)施過(guò)程中產(chǎn)生的基金管理風(fēng)險(xiǎn)，本基金的特定風(fēng)險(xiǎn)等等。本基金為債券型基金，在通常情況下其預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)和收益低于股票型基金和混合型基金，高于貨幣市場(chǎng)基金。
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者認(rèn)購(gòu)（或申購(gòu)）基金前，應(yīng)認(rèn)真閱讀招募說(shuō)明書(shū)、基金合同、基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件及業(yè)務(wù)規(guī)則，全面認(rèn)識(shí)本基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征和產(chǎn)品特性，自主判斷基金的投資價(jià)值，并根據(jù)自身的投資目的、投資期限、投資經(jīng)驗(yàn)、資產(chǎn)狀況等判斷本基金是否和自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力相適；投資者應(yīng)充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，理性判斷市場(chǎng)，對(duì)認(rèn)購(gòu)（或申購(gòu)）基金的意愿、時(shí)機(jī)、數(shù)量等投資行為作出獨(dú)立決策，獲得基金投資收益，亦自行承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)。
當(dāng)本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，基金管理人履行相應(yīng)程序后，可以啟用側(cè)袋機(jī)制，具體詳見(jiàn)基金合同和招募說(shuō)明書(shū)“側(cè)袋機(jī)制”等有關(guān)章節(jié)。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金管理人將對(duì)基金簡(jiǎn)稱(chēng)進(jìn)行特殊標(biāo)識(shí)，投資者不得辦理側(cè)袋賬戶(hù)份額的申購(gòu)贖回等業(yè)務(wù)。請(qǐng)基金份額持有人仔細(xì)閱讀相關(guān)內(nèi)容并關(guān)注本基金啟用側(cè)袋機(jī)制時(shí)的特定風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人依據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)及核準(zhǔn)設(shè)立批復(fù)等，經(jīng)盡職調(diào)查、進(jìn)行了充分的評(píng)估論證、履行了必要的決策程序，現(xiàn)將份額登記、估值核算等業(yè)務(wù)委托給基金服務(wù)機(jī)構(gòu)——中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司負(fù)責(zé)日常運(yùn)營(yíng)；基金管理人需定期了解基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的人員配備情況、業(yè)務(wù)操作的專(zhuān)業(yè)能力、業(yè)務(wù)隔離措施、軟硬件設(shè)施等基本運(yùn)作情況，以保證滿足業(yè)務(wù)發(fā)展的實(shí)際需求；如前述提供份額登記、估值核算的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)發(fā)生變更的，基金管理人需另行發(fā)布相關(guān)公告。若基金份額持有人不同意管理人變更基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的，自公告之日起10日內(nèi)可以贖回其持有的全部基金份額，若基金份額持有人自公告之日起10日后繼續(xù)持有全部或部分基金份額的，視為其同意基金管理人變更基金服務(wù)機(jī)構(gòu)。
基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來(lái)表現(xiàn)?；鸸芾砣斯芾淼钠渌鸬臉I(yè)績(jī)并不構(gòu)成新基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的保證。基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y者基金投資的“買(mǎi)者自負(fù)”原則，在投資者作出投資決策后，基金運(yùn)營(yíng)狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)責(zé)。
本基金單一投資者持有基金份額數(shù)不得達(dá)到或超過(guò)基金份額總數(shù)的50%，但在基金運(yùn)作過(guò)程中因基金份額贖回等情形導(dǎo)致被動(dòng)達(dá)到或者超過(guò)50%的除外。法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金投資者及基金份額持有人承諾其知悉《中華人民共和國(guó)反洗錢(qián)法》、《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》、《中國(guó)人民銀行關(guān)于加強(qiáng)開(kāi)戶(hù)管理及可疑交易報(bào)告后續(xù)控制措施的通知》、《中國(guó)人民銀行關(guān)于落實(shí)執(zhí)行聯(lián)合國(guó)安理會(huì)相關(guān)決議的通知》等反洗錢(qián)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，將嚴(yán)格遵守上述規(guī)定，不會(huì)違反任何前述規(guī)定；承諾用于基金投資的資金來(lái)源不屬于違法犯罪所得及其收益；承諾出示真實(shí)有效的身份證件或者其他身份證明文件，積極履行反洗錢(qián)職責(zé)，不借助本業(yè)務(wù)進(jìn)行洗錢(qián)、恐怖融資等違法犯罪活動(dòng)。基金投資者及基金份額持有人承諾，其不屬于聯(lián)合國(guó)、中國(guó)有權(quán)機(jī)關(guān)或其他司法管轄區(qū)有權(quán)機(jī)關(guān)制裁名單內(nèi)的企業(yè)或個(gè)人，不位于被聯(lián)合國(guó)、中國(guó)有權(quán)機(jī)關(guān)或其他司法管轄區(qū)有權(quán)機(jī)關(guān)制裁的國(guó)家和地區(qū)。
出于反洗錢(qián)、制裁、反恐怖融資、非居民金融賬戶(hù)涉稅信息盡職調(diào)查與信息報(bào)送等相關(guān)的合規(guī)要求，本基金基金管理人有權(quán)對(duì)可購(gòu)買(mǎi)本基金的投資者資質(zhì)予以規(guī)定并不時(shí)調(diào)整，具體見(jiàn)《業(yè)務(wù)規(guī)則》、基金份額發(fā)售公告以及基金管理人屆時(shí)發(fā)布的開(kāi)放申購(gòu)或贖回公告或其他相關(guān)公告。如已持有本基金基金份額，但不再滿足本基金的投資者資質(zhì)要求或基金合同約定的其他條件或出現(xiàn)基金合同約定情形的，基金管理人有權(quán)依據(jù)基金合同的約定對(duì)相應(yīng)基金份額予以強(qiáng)制贖回或凍結(jié)、凍結(jié)或注銷(xiāo)已經(jīng)開(kāi)立的基金賬戶(hù)或采取其他相應(yīng)控制措施，提請(qǐng)投資者關(guān)注。
基金管理人深知個(gè)人信息對(duì)投資者的重要性，致力于投資者個(gè)人信息的保護(hù)。基金管理人承諾按照法律法規(guī)和相關(guān)監(jiān)管要求的規(guī)定處理投資者的個(gè)人信息，包括通過(guò)基金管理人直銷(xiāo)、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)或場(chǎng)內(nèi)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)購(gòu)買(mǎi)貝萊德基金管理有限公司旗下基金產(chǎn)品的所有個(gè)人投資者?；鸸芾砣诵杼幚淼臋C(jī)構(gòu)投資者信息中可能涉及其法定代表人、受益所有人、經(jīng)辦人等個(gè)人信息，也將遵守上述承諾進(jìn)行處理。
詳情請(qǐng)關(guān)注基金合同第七部分“基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)”的相關(guān)內(nèi)容及基金管理人官方網(wǎng)站（www.blackrock.com.cn）不時(shí)披露的個(gè)人信息處理相關(guān)政策。
18、本基金管理人有權(quán)在符合法律法規(guī)規(guī)定的前提下對(duì)本公告內(nèi)容進(jìn)行解釋。
一、基金募集的基本情況
（一）基金名稱(chēng)、簡(jiǎn)稱(chēng)及代碼
基金名稱(chēng)：貝萊德和悅利率債債券型證券投資基金
基金簡(jiǎn)稱(chēng)：貝萊德和悅利率債
基金代碼：A類(lèi)份額基金代碼：021581；C類(lèi)份額基金代碼：021582
（二）基金類(lèi)別
債券型證券投資基金
（三）基金的運(yùn)作方式
契約型開(kāi)放式
（四）基金份額發(fā)售面值
本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元。
（五）基金存續(xù)期限
不定期
（六）發(fā)售方式
本基金將通過(guò)各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的基金銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)公開(kāi)發(fā)售，各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的具體名單見(jiàn)基金份額發(fā)售公告以及基金管理人網(wǎng)站。本基金認(rèn)購(gòu)采取全額繳款認(rèn)購(gòu)的方式?；鹜顿Y人在募集期內(nèi)可多次認(rèn)購(gòu)，認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)一經(jīng)受理不得撤銷(xiāo)。
（七）發(fā)售期限
本基金募集期限自基金份額發(fā)售之日起不超過(guò)3個(gè)月。
本基金自2024年11月11日至2025年2月10日進(jìn)行發(fā)售。如果在此期間屆滿時(shí)未達(dá)到本基金的招募說(shuō)明書(shū)第七部分第一條規(guī)定的基金備案條件，基金可在募集期限內(nèi)繼續(xù)銷(xiāo)售?；鸸芾砣艘部筛鶕?jù)基金銷(xiāo)售情況，在符合相關(guān)法律法規(guī)的情況下，在募集期限內(nèi)調(diào)整基金發(fā)售時(shí)間，并及時(shí)公告。
（八）發(fā)售對(duì)象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買(mǎi)證券投資基金的其他投資人?；鸸芾砣擞袡?quán)對(duì)可購(gòu)買(mǎi)本基金的投資者資質(zhì)予以規(guī)定并不時(shí)調(diào)整，具體見(jiàn)《業(yè)務(wù)規(guī)則》以及基金管理人屆時(shí)發(fā)布的基金份額發(fā)售公告或其他相關(guān)公告。
（九）募集場(chǎng)所
本基金將通過(guò)基金管理人的直銷(xiāo)中心及其他基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)公開(kāi)發(fā)售。募集期間，基金管理人可根據(jù)情況變更或增減基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)。具體銷(xiāo)售城市（或網(wǎng)點(diǎn)）名單和聯(lián)系方式，請(qǐng)參見(jiàn)本公告“一、基金募集的基本情況”之“（十二）銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)”以及當(dāng)?shù)鼗痄N(xiāo)售機(jī)構(gòu)以各種形式發(fā)布的公告。
各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)的辦理網(wǎng)點(diǎn)、辦理日期和時(shí)間等事項(xiàng)參照各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定。直銷(xiāo)中心辦理業(yè)務(wù)時(shí)以其相關(guān)規(guī)則為準(zhǔn)。
（十）基金的募集份額總額和金額
本基金募集份額總額不少于2億份，募集金額總額不少于2億元人民幣。
（十一）投資人對(duì)基金份額的認(rèn)購(gòu)
1、認(rèn)購(gòu)時(shí)間安排：
本基金認(rèn)購(gòu)時(shí)間為2024年11月11日至2025年2月10日。如遇突發(fā)事件，發(fā)售時(shí)間可適當(dāng)調(diào)整，并進(jìn)行公告。
各個(gè)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在本基金發(fā)售募集期內(nèi)對(duì)于個(gè)人投資者或機(jī)構(gòu)投資者的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間可能不同，若本公告沒(méi)有明確規(guī)定，則由各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)自行決定每天的業(yè)務(wù)辦理時(shí)間。
根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定與基金合同的約定，如果基金募集達(dá)到基金備案條件，基金合同自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面確認(rèn)之日起生效。如果未達(dá)到前述條件，基金可在上述定明的募集期限內(nèi)繼續(xù)銷(xiāo)售，直到達(dá)到條件并經(jīng)備案后宣布基金合同生效?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)募集情況，在符合相關(guān)法律法規(guī)的情況下，在募集期限內(nèi)調(diào)整本基金的發(fā)售時(shí)間，但最長(zhǎng)不超過(guò)法定募集期限并及時(shí)公告。如遇突發(fā)事件，以上基金募集期的安排也可以適當(dāng)調(diào)整。
2、認(rèn)購(gòu)原則：
（1）基金認(rèn)購(gòu)采用“金額認(rèn)購(gòu)、份額確認(rèn)”的方式；
（2）投資者認(rèn)購(gòu)時(shí)，需按銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全額繳款；
（3）投資者的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)一經(jīng)受理不得撤銷(xiāo)；
（4）投資者在募集期內(nèi)可多次認(rèn)購(gòu)，認(rèn)購(gòu)期間單個(gè)投資者的累計(jì)認(rèn)購(gòu)金額沒(méi)有限制，但招募說(shuō)明書(shū)、基金份額發(fā)售公告、其他相關(guān)公告另有規(guī)定的除外。
3、認(rèn)購(gòu)限額：
在基金募集期內(nèi)，投資者可多次認(rèn)購(gòu)基金份額，每筆認(rèn)購(gòu)的最低金額為人民幣1元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)）。直銷(xiāo)中心首次認(rèn)購(gòu)的最低金額為人民幣10,000元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)），追加認(rèn)購(gòu)的最低金額為單筆人民幣1元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)）。通過(guò)其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)每筆最低認(rèn)購(gòu)金額為1元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)）。各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)對(duì)本基金最低認(rèn)購(gòu)金額及追加認(rèn)購(gòu)有其他規(guī)定的，以各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)，但不得低于上述最低認(rèn)購(gòu)金額。募集期間不設(shè)置投資者單個(gè)賬戶(hù)最高認(rèn)購(gòu)金額限制，但更新的招募說(shuō)明書(shū)或其他相關(guān)公告另有規(guī)定的除外。
如本基金單個(gè)投資人累計(jì)認(rèn)購(gòu)的基金份額數(shù)達(dá)到或者超過(guò)基金總份額的50%，基金管理人可以采取比例確認(rèn)等方式對(duì)該投資人的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)進(jìn)行限制。基金管理人接受某筆或者某些認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)有可能導(dǎo)致投資者變相規(guī)避前述50%比例要求的，基金管理人有權(quán)拒絕該等全部或者部分認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。投資人認(rèn)購(gòu)的基金份額數(shù)以基金合同生效后登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)為準(zhǔn)。
4、投資人認(rèn)購(gòu)應(yīng)提交的文件和辦理的手續(xù)
投資人認(rèn)購(gòu)本基金應(yīng)首先辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)，開(kāi)立基金賬戶(hù)。本基金發(fā)售期內(nèi)，本基金直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)和其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)同時(shí)為投資人辦理開(kāi)立基金賬戶(hù)的手續(xù)。投資人的開(kāi)戶(hù)和認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)可同時(shí)辦理。
（十二）銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
1、直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)：貝萊德基金管理有限公司
住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)陸家嘴環(huán)路1233號(hào)匯亞大廈7樓702室
辦公地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)陸家嘴環(huán)路1233號(hào)匯亞大廈7樓702室
法定代表人：陳劍
成立日期：2020年09月10日
直銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)：直銷(xiāo)中心
直銷(xiāo)中心地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)陸家嘴環(huán)路1233號(hào)匯亞大廈7樓702室
客戶(hù)服務(wù)統(tǒng)一咨詢(xún)電話：400-002-6655
公司網(wǎng)站：www.blackrock.com.cn
基金管理人暫未開(kāi)通網(wǎng)上交易，基金管理人的直銷(xiāo)柜臺(tái)交易僅接受專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)投資者，個(gè)人投資者可通過(guò)基金管理人指定的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)購(gòu)買(mǎi)本基金。
2、其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
基金管理人可根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》、《公開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》和《基金合同》等的規(guī)定，選擇其他符合要求的機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售本基金，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
（十三）基金的存續(xù)
《基金合同》生效后，連續(xù)20個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬(wàn)元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中予以披露；連續(xù)60個(gè)工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并提出解決方案，如持續(xù)運(yùn)作、轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合并或終止基金合同等，并在6個(gè)月內(nèi)召集基金份額持有人大會(huì)審議。
法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。
（十四）基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)用
本基金對(duì)通過(guò)直銷(xiāo)中心認(rèn)購(gòu)本基金A類(lèi)基金份額的養(yǎng)老金客戶(hù)與除此之外其他投資者實(shí)施差別化的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率。在募集期內(nèi)如果有多筆認(rèn)購(gòu)，適用費(fèi)率按單筆認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)單獨(dú)計(jì)算。
養(yǎng)老金客戶(hù)指全國(guó)社會(huì)保障基金、基本養(yǎng)老保險(xiǎn)基金、可以投資基金的地方社會(huì)保障基金、企業(yè)年金基金、職業(yè)年金基金，以及個(gè)人稅收遞延型商業(yè)養(yǎng)老保險(xiǎn)、養(yǎng)老目標(biāo)證券投資基金、養(yǎng)老理財(cái)產(chǎn)品等。如募集期內(nèi)出現(xiàn)可以投資基金的享受稅收優(yōu)惠的個(gè)人養(yǎng)老賬戶(hù)、經(jīng)養(yǎng)老基金監(jiān)管部門(mén)認(rèn)可的新的養(yǎng)老基金類(lèi)型，基金管理人可將其納入養(yǎng)老金客戶(hù)范圍。
（1）養(yǎng)老金客戶(hù)的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率
通過(guò)基金管理人的直銷(xiāo)中心認(rèn)購(gòu)本基金A類(lèi)基金份額的養(yǎng)老金客戶(hù)的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率見(jiàn)下表：
認(rèn)購(gòu)金額（M） 認(rèn)購(gòu)費(fèi)率
M＜100萬(wàn)元 0.03%
M≥100萬(wàn)元 1000元/筆
（2）其他投資者的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率
除上述養(yǎng)老金客戶(hù)外，其他投資者認(rèn)購(gòu)本基金A類(lèi)基金份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率見(jiàn)下表：
認(rèn)購(gòu)金額（M） 認(rèn)購(gòu)費(fèi)率
M＜100萬(wàn)元 0.30%
M≥100萬(wàn)元 1000元/筆
本基金C類(lèi)基金份額不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)用。
A類(lèi)基金份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)用不列入基金財(cái)產(chǎn)，主要用于基金的市場(chǎng)推廣、銷(xiāo)售、登記等基金募集期間發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用。
基金管理人可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情形下根據(jù)市場(chǎng)情況制定基金促銷(xiāo)計(jì)劃，開(kāi)展基金促銷(xiāo)活動(dòng)。在基金促銷(xiāo)活動(dòng)期間，基金管理人可以適當(dāng)調(diào)低基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)率。
（十五）認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算
基金認(rèn)購(gòu)采用金額認(rèn)購(gòu)的方式。
（1）A類(lèi)基金份額
A類(lèi)基金份額的認(rèn)購(gòu)金額包括認(rèn)購(gòu)費(fèi)用和凈認(rèn)購(gòu)金額。計(jì)算公式為：
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用適用比例費(fèi)率：
凈認(rèn)購(gòu)金額＝認(rèn)購(gòu)金額/（1＋認(rèn)購(gòu)費(fèi)率）
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝認(rèn)購(gòu)金額?凈認(rèn)購(gòu)金額
認(rèn)購(gòu)份額＝（凈認(rèn)購(gòu)金額＋認(rèn)購(gòu)利息）/基金份額發(fā)售面值
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用適用固定金額：
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝固定金額
凈認(rèn)購(gòu)金額＝認(rèn)購(gòu)金額-認(rèn)購(gòu)費(fèi)用
認(rèn)購(gòu)份額＝（凈認(rèn)購(gòu)金額＋認(rèn)購(gòu)利息）/基金份額發(fā)售面值
（2）C類(lèi)基金份額
認(rèn)購(gòu)份額＝（認(rèn)購(gòu)金額＋認(rèn)購(gòu)利息）/基金份額發(fā)售面值
（3）上述認(rèn)購(gòu)份額（含利息折算的份額）計(jì)算結(jié)果保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)2位以后的部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
例1：某投資者（非養(yǎng)老金客戶(hù)）投資100,000元認(rèn)購(gòu)本基金A類(lèi)基金份額，則對(duì)應(yīng)的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為0.30%，假定募集期產(chǎn)生的利息為55.00元，則可認(rèn)購(gòu)A類(lèi)基金份額為：
凈認(rèn)購(gòu)金額＝100,000/（1＋0.30%）＝99,700.90元
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝100,000-99,700.90＝299.10元
認(rèn)購(gòu)份額＝（99,700.90＋55.00）/1.00＝99,755.90份
即：該投資者（非養(yǎng)老金客戶(hù)）投資100,000元認(rèn)購(gòu)本基金A類(lèi)基金份額，假定募集期產(chǎn)生的利息為55.00元，可得到99,755.90份A類(lèi)基金份額。
例2：某投資者（養(yǎng)老金客戶(hù)）投資2,000,000元通過(guò)基金管理人直銷(xiāo)中心認(rèn)購(gòu)本基金A類(lèi)基金份額，則對(duì)應(yīng)的認(rèn)購(gòu)費(fèi)用為1,000元，假定募集期產(chǎn)生的利息為1,100.00元，則可認(rèn)購(gòu)A類(lèi)基金份額為：
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝1,000元
凈認(rèn)購(gòu)金額＝2,000,000-1,000＝1,999,000.00元
認(rèn)購(gòu)份額＝（1,999,000.00＋1,100.00）/1.00＝2,000,100.00份
即：該投資者（養(yǎng)老金客戶(hù)）投資2,000,000元通過(guò)基金管理人直銷(xiāo)中心認(rèn)購(gòu)本基金A類(lèi)基金份額，假定募集期產(chǎn)生的利息為1,100.00元，可得到2,000,100.00份A類(lèi)基金份額。
例3：某投資者投資100,000元認(rèn)購(gòu)本基金C類(lèi)基金份額，假定募集期產(chǎn)生的利息為55.00元，則可認(rèn)購(gòu)基金份額為：
認(rèn)購(gòu)份額＝（100,000＋55.00）/1.00=100,055.00份
即：該投資者投資100,000元認(rèn)購(gòu)本基金C類(lèi)基金份額，假定募集期產(chǎn)生的利息為55.00元，可得到100,055.00份C類(lèi)基金份額。
（十六）認(rèn)購(gòu)的確認(rèn)
銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。認(rèn)購(gòu)的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)及認(rèn)購(gòu)份額的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時(shí)查詢(xún)。
（十七）募集期利息的處理方式
有效認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。有效認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)利息折算的份額保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)2位以后的部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
（十八）募集資金的管理
基金管理人應(yīng)將基金募集期間募集的資金存入專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。
二、個(gè)人投資者辦理認(rèn)購(gòu)的開(kāi)戶(hù)與認(rèn)購(gòu)流程
基金管理人暫未開(kāi)通網(wǎng)上交易，基金管理人的直銷(xiāo)柜臺(tái)交易僅接受專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)投資者，個(gè)人投資者可通過(guò)基金管理人指定的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)購(gòu)買(mǎi)本基金。
個(gè)人投資者在其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的開(kāi)戶(hù)與認(rèn)購(gòu)程序以各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
三、機(jī)構(gòu)投資者辦理認(rèn)購(gòu)的開(kāi)戶(hù)與認(rèn)購(gòu)流程
（一）通過(guò)直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的直銷(xiāo)中心辦理開(kāi)戶(hù)和認(rèn)購(gòu)的程序
1、本公司的直銷(xiāo)中心受理專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)投資者的開(kāi)戶(hù)和認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。
2、認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)辦理時(shí)間
募集期內(nèi)，辦理時(shí)間為認(rèn)購(gòu)日的9:30-17:00（周六、周日及法定節(jié)假日不辦理認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)）。
3、專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)投資者辦理開(kāi)戶(hù)與認(rèn)購(gòu)手續(xù)
（1）專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)投資者辦理基金交易賬戶(hù)和基金賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)時(shí)須提交的材料：
1）填妥并加蓋預(yù)留印鑒的《直銷(xiāo)賬戶(hù)業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》；
2）市場(chǎng)監(jiān)督管理機(jī)關(guān)頒發(fā)的有效法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照（三證合一）復(fù)印件并加蓋單位公章（事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體或其他組織提供民政部門(mén)或主管部門(mén)頒發(fā)的注冊(cè)登記證書(shū)復(fù)印件）；
3）指定銀行賬戶(hù)的銀行《開(kāi)戶(hù)許可證》復(fù)印件加蓋單位公章（或出示指定銀行出具的開(kāi)戶(hù)證明復(fù)印件）；
4）《基金業(yè)務(wù)授權(quán)委托書(shū)》一式兩份（加蓋公章及法定代表人/負(fù)責(zé)人章）；
5）《預(yù)留印鑒卡》一式三份；
6）法定代表人/負(fù)責(zé)人、受益所有人及經(jīng)辦人身份證件復(fù)印件加蓋單位公章（如是二代身份證，請(qǐng)?zhí)峁┱磧擅娴膹?fù)印件）；
7）《傳真交易協(xié)議書(shū)》一式兩份（加蓋公章及法定代表人/負(fù)責(zé)人章）；
8）《機(jī)構(gòu)投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)試問(wèn)卷》（加蓋預(yù)留印鑒）；
9）《證券投資基金投資者權(quán)益須知》（加蓋公章及法定代表人/負(fù)責(zé)人章）；
10）受益所有人信息登記表(非自然人)；
11）專(zhuān)業(yè)投資者告知書(shū)及投資者確認(rèn)函；
12）稅收居民身份聲明文件；
13）監(jiān)管部門(mén)和本公司根據(jù)業(yè)務(wù)需要要求提交的其他文件。
特別提示：
①其中指定銀行賬戶(hù)是指投資人開(kāi)戶(hù)時(shí)預(yù)留的作為贖回、分紅、未成功認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)的款項(xiàng)的結(jié)算賬戶(hù)，銀行賬戶(hù)名稱(chēng)必須同投資人基金賬戶(hù)的戶(hù)名一致。贖回、分紅及未成功認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)的款項(xiàng)將劃入投資人認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)時(shí)使用的結(jié)算賬戶(hù)。
②本公司可根據(jù)具體實(shí)際情況，對(duì)上述業(yè)務(wù)辦理的申請(qǐng)資料進(jìn)行調(diào)整。
③如果投資人在開(kāi)戶(hù)時(shí)沒(méi)有填寫(xiě)過(guò)《機(jī)構(gòu)投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)試問(wèn)卷》，在首次辦理認(rèn)/申購(gòu)手續(xù)時(shí)需要填寫(xiě)《機(jī)構(gòu)投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)試問(wèn)卷》。
（2）機(jī)構(gòu)投資者辦理認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)時(shí)須提交填妥的《直銷(xiāo)認(rèn)/申購(gòu)申請(qǐng)表》（加蓋預(yù)留交易印鑒）、銀行付款憑證復(fù)印件。
4、認(rèn)購(gòu)資金的劃撥
投資人辦理認(rèn)購(gòu)前應(yīng)將足額認(rèn)購(gòu)資金通過(guò)銀行轉(zhuǎn)賬匯入本公司指定的直銷(xiāo)專(zhuān)戶(hù)。
直銷(xiāo)專(zhuān)戶(hù)
賬戶(hù)名稱(chēng)：貝萊德基金管理有限公司直銷(xiāo)專(zhuān)戶(hù)
開(kāi)戶(hù)銀行：建行上海徐匯支行
銀行賬號(hào)：31050173360009988888
在辦理認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)時(shí)，需要按照基金管理人的相關(guān)要求提供劃款憑證，并且在劃款備注里注明基金產(chǎn)品代碼。
5、注意事項(xiàng)
（1）投資人認(rèn)購(gòu)時(shí)要注明所購(gòu)買(mǎi)的基金名稱(chēng)或基金代碼。
（2）投資人T日提交開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)后，應(yīng)于T+2日后（包括該日）到本公司直銷(xiāo)中心查詢(xún)確認(rèn)結(jié)果，或通過(guò)本公司客戶(hù)服務(wù)中心查詢(xún)。本公司將為開(kāi)戶(hù)成功的投資人寄送開(kāi)戶(hù)確認(rèn)書(shū)。
（3）投資人T日提交認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)后，應(yīng)于T+2日后（包括該日）到本公司直銷(xiāo)中心查詢(xún)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)有效性的確認(rèn)結(jié)果，或通過(guò)本公司客戶(hù)服務(wù)中心查詢(xún)。但此次確認(rèn)是對(duì)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)接受的確認(rèn)，認(rèn)購(gòu)的最終結(jié)果要待認(rèn)購(gòu)期結(jié)束后自本公司發(fā)布《基金合同》生效公告之日起到本公司直銷(xiāo)中心查詢(xún)，或通過(guò)本公司客戶(hù)服務(wù)中心查詢(xún)。
（4）基金認(rèn)購(gòu)期期間，以下將被認(rèn)定為無(wú)效認(rèn)購(gòu)：
1）投資人劃來(lái)資金，但逾期未辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)或開(kāi)戶(hù)不成功的；
2）投資人劃來(lái)資金，但逾期未辦理認(rèn)購(gòu)手續(xù)的；
3）投資人劃來(lái)的認(rèn)購(gòu)資金少于其申請(qǐng)的認(rèn)購(gòu)金額的；
4）在認(rèn)購(gòu)期截止日下午3:00之前資金未到指定基金直銷(xiāo)專(zhuān)戶(hù)的；
5）本公司確認(rèn)的其它無(wú)效資金或認(rèn)購(gòu)失敗資金。
機(jī)構(gòu)投資者通過(guò)本公司網(wǎng)上直銷(xiāo)交易系統(tǒng)辦理開(kāi)戶(hù)和認(rèn)購(gòu)的程序詳見(jiàn)本公司網(wǎng)站www.blackrock.com.cn。
（二）機(jī)構(gòu)投資者在其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)（如有）的開(kāi)戶(hù)與認(rèn)購(gòu)程序以各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
四、清算與交割
有效認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。有效認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)利息折算的份額保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)2位以后的部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
五、基金的驗(yàn)資
本基金募集行為結(jié)束前，基金管理人應(yīng)將基金募集期間募集的資金存入專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。認(rèn)購(gòu)期結(jié)束后，由登記機(jī)構(gòu)計(jì)算投資人認(rèn)購(gòu)應(yīng)獲得的基金份額，基金管理人應(yīng)在10日內(nèi)聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)的驗(yàn)資。
六、基金合同的生效
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購(gòu)人數(shù)不少于200人的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說(shuō)明書(shū)可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊?guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日對(duì)《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人應(yīng)將基金募集期間募集的資金存入專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。
七、本次認(rèn)購(gòu)當(dāng)事人及中介機(jī)構(gòu)
（一）基金管理人
名稱(chēng)：貝萊德基金管理有限公司
住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)陸家嘴環(huán)路1233號(hào)匯亞大廈7樓702室
辦公地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)陸家嘴環(huán)路1233號(hào)匯亞大廈7樓702室
成立日期：2020年09月10日
法定代表人：陳劍
公司電話：（021）80225188
客戶(hù)服務(wù)統(tǒng)一咨詢(xún)電話：4000026655
注冊(cè)資本：人民幣12.5億元
股權(quán)結(jié)構(gòu)：
股東名稱(chēng) 出資比例
BlackRockFinancialManagement,Inc. 100%
（二）基金托管人
名稱(chēng)：上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：上海市中山東一路12號(hào)
辦公地址：上海市博成路1388號(hào)浦銀中心A棟
法定代表人：張為忠
成立時(shí)間：1992年10月19日
組織形式：股份有限公司（上市）
注冊(cè)資本：293.52億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
基金托管資格批文及文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字[2003]105號(hào)
聯(lián)系電話：（021）31888888
（三）銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
1、直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)
本基金直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)詳見(jiàn)本公告“一、基金募集的基本情況”之“（十二）銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)”。
2、其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
本基金其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)詳見(jiàn)本公告“一、基金募集的基本情況”之“（十二）銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)”。
基金管理人可根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》、《公開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》和基金合同等的規(guī)定，選擇其他符合要求的機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售本基金，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
（四）登記機(jī)構(gòu)
名稱(chēng)：中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)金融大街25號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號(hào)院1號(hào)樓
法定代表人：張金良
成立日期：2004年09月17日
聯(lián)系人：王小飛
聯(lián)系電話：(021)60638424
（五）出具法律意見(jiàn)書(shū)的律師事務(wù)所
名稱(chēng)：上海市通力律師事務(wù)所
住所：上海市銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19樓
辦公地址：上海市銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19樓
負(fù)責(zé)人：韓炯
電話：（021）31358666
傳真：（021）31358600
聯(lián)系人：陳穎華
經(jīng)辦律師：呂紅、陳穎華
（六）審計(jì)基金財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所及經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師
名稱(chēng)：德勤華永會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)
注冊(cè)地址：中國(guó)上海市延安東路222號(hào)外灘中心30樓
辦公地址：中國(guó)上海市延安東路222號(hào)外灘中心30樓
法人代表：付建超
經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：胡小駿、周月潔
電話：+862161418888
傳真：+862163350003
聯(lián)系人：周月潔
貝萊德基金管理有限公司
2024年11月7日
貝萊德和悅利率債債券型證券投資基金基金份額發(fā)售公告.pdf