天弘永利興寧債券型證券投資基金基金合同
天弘永利興寧債券型證券投資基金
基金合同
基金管理人：天弘基金管理有限公司
基金托管人：興業(yè)銀行股份有限公司
目錄
第一部分前言..................................................................................................................................2
第二部分釋義..................................................................................................................................5
第三部分基金的基本情況............................................................................................................11
第四部分基金份額的發(fā)售............................................................................................................13
第五部分基金備案........................................................................................................................15
第六部分基金份額的申購與贖回................................................................................................16
第七部分基金合同當事人及權利義務........................................................................................26
第八部分基金份額持有人大會....................................................................................................34
第九部分基金管理人、基金托管人的更換條件和程序............................................................43
第十部分基金的托管....................................................................................................................46
第十一部分基金份額的登記........................................................................................................47
第十二部分基金的投資................................................................................................................49
第十三部分基金的財產(chǎn)................................................................................................................61
第十四部分基金資產(chǎn)估值............................................................................................................62
第十五部分基金費用與稅收........................................................................................................70
第十六部分基金的收益與分配....................................................................................................73
第十七部分基金的會計與審計....................................................................................................75
第十八部分基金的信息披露........................................................................................................76
第十九部分基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算............................................................84
第二十部分違約責任....................................................................................................................86
第二十一部分爭議的處理和適用的法律....................................................................................87
第二十二部分基金合同的效力....................................................................................................88
第二十三部分其他事項................................................................................................................89
第一部分前言
一、訂立本基金合同的目的、依據(jù)和原則
1、訂立本基金合同的目的是保護投資人合法權益，明確基金合同當事人的
權利義務，規(guī)范基金運作。
2、訂立本基金合同的依據(jù)是《中華人民共和國民法典》、《中華人民共和
國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金法》”)、《公開募集證券投資基金運
作管理辦法》(以下簡稱“《運作辦法》”)、《公開募集證券投資基金銷售機
構監(jiān)督管理辦法》(以下簡稱“《銷售辦法》”)、《公開募集證券投資基金信
息披露管理辦法》(以下簡稱“《信息披露辦法》”)、《公開募集開放式證券
投資基金流動性風險管理規(guī)定》（以下簡稱“《流動性風險管理規(guī)定》”）和
其他有關法律法規(guī)。
3、訂立本基金合同的原則是平等自愿、誠實信用、充分保護投資人合法權
益。
二、基金合同是規(guī)定基金合同當事人之間權利義務關系的基本法律文件，
其他與基金相關的涉及基金合同當事人之間權利義務關系的任何文件或表述，
如與基金合同有沖突，均以基金合同為準?；鸷贤斒氯税凑铡痘鸱ā?、
基金合同及其他有關規(guī)定享有權利、承擔義務。
基金合同的當事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人?；?
投資人自依本基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的
當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受。
三、天弘永利興寧債券型證券投資基金由基金管理人依照《基金法》、基
金合同及其他有關規(guī)定募集，并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國證
監(jiān)會”)注冊。
中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的投資價值和市場
前景做出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財
產(chǎn)，但不保證投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益。
投資者應當認真閱讀基金招募說明書、基金合同、基金產(chǎn)品資料概要等信
息披露文件，自主判斷基金的投資價值，自主做出投資決策，自行承擔投資風
險。
四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，
其內(nèi)容涉及界定基金合同當事人之間權利義務關系的，如與基金合同有沖突，
以基金合同為準。
五、本基金按照中國法律法規(guī)成立并運作，若基金合同的內(nèi)容與屆時有效
的法律法規(guī)的強制性規(guī)定不一致，應當以屆時有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準。
六、本基金單一投資者持有基金份額數(shù)不得達到或超過基金份額總數(shù)的
50%，但在基金運作過程中因基金份額贖回等基金管理人無法予以控制的情形
導致被動達到或超過50%的除外。法律法規(guī)或監(jiān)管機構另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
七、本基金若投資于相關股票市場交易互聯(lián)互通機制允許買賣的規(guī)定范圍
內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票（以下簡稱“港股通標的股票”），會面臨港
股通機制下因投資環(huán)境、投資標的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有
風險，包括港股市場股價波動較大的風險（港股市場實行T+0回轉(zhuǎn)交易，且對
個股不設漲跌幅限制，港股股價可能表現(xiàn)出比A股更為劇烈的股價波動）、匯
率風險（匯率波動可能對基金的投資收益造成損失）、港股通機制下交易日不
連貫可能帶來的風險（在內(nèi)地開市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，
港股不能及時賣出，可能帶來一定的流動性風險）等。具體風險煩請查閱本基
金招募說明書的“基金的風險提示”章節(jié)的具體內(nèi)容。
八、本基金投資港股通標的股票的比例下限為零，即本基金可根據(jù)投資策
略需要或不同配置地市場環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于港股通標的
股票或選擇不將基金資產(chǎn)投資于港股通標的股票，基金資產(chǎn)并非必然投資港股
通標的股票。
九、為對沖信用風險，本基金可能投資于信用衍生品，信用衍生品投資可
能面臨流動性風險、償付風險以及價格波動風險。
十、本基金可投資存托憑證，基金凈值可能受到存托憑證的境外基礎證券
價格波動影響，存托憑證的境外基礎證券的相關風險可能直接或間接成為本基
金的風險。
十一、當本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，基金管理人
履行相應程序后，可以啟用側(cè)袋機制，具體詳見基金合同及招募說明書的相關
章節(jié)。側(cè)袋機制實施期間，基金管理人將對基金簡稱進行特殊標識，并不辦理
側(cè)袋賬戶的申購贖回。請基金份額持有人仔細閱讀相關內(nèi)容并關注本基金啟用
側(cè)袋機制時的特定風險。
十二、本基金可以投資于其他公開募集的基金，因此本基金所持有的基金
的業(yè)績表現(xiàn)、持有基金的基金管理人水平等因素將影響到本基金的基金業(yè)績表
現(xiàn)。
第二部分釋義
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：
1、基金或本基金：指天弘永利興寧債券型證券投資基金
2、基金管理人：指天弘基金管理有限公司
3、基金托管人：指興業(yè)銀行股份有限公司
4、基金合同或本基金合同：指《天弘永利興寧債券型證券投資基金基金合
同》及對本基金合同的任何有效修訂和補充
5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《天弘永利興寧
債券型證券投資基金托管協(xié)議》及對該托管協(xié)議的任何有效修訂和補充
6、招募說明書：指《天弘永利興寧債券型證券投資基金招募說明書》及其
更新
7、基金產(chǎn)品資料概要：指《天弘永利興寧債券型證券投資基金基金產(chǎn)品資
料概要》及其更新
8、基金份額發(fā)售公告：指《天弘永利興寧債券型證券投資基金基金份額發(fā)
售公告》
9、法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、
司法解釋、行政規(guī)章以及其他對基金合同當事人有約束力的決定、決議、通知
等
10、《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國人民代表大會常務委
員會第五次會議通過，經(jīng)2012年12月28日第十一屆全國人民代表大會常務委
員會第三十次會議修訂，自2013年6月1日起實施，并經(jīng)2015年4月24日第
十二屆全國人民代表大會常務委員會第十四次會議《全國人民代表大會常務委
員會關于修改＜中華人民共和國港口法＞等七部法律的決定》修正的《中華人民
共和國證券投資基金法》及頒布機關對其不時做出的修訂
11、《銷售辦法》：指中國證監(jiān)會2020年8月28日頒布、同年10月1日
實施的《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》及頒布機關對其不時
做出的修訂
12、《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會2019年7月26日頒布、同年9月1
日實施的，并經(jīng)2020年3月20日中國證監(jiān)會《關于修改部分證券期貨規(guī)章的決
定》修正的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關對其不時
做出的修訂
13、《運作辦法》：指中國證監(jiān)會2014年7月7日頒布、同年8月8日實
施的《公開募集證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂
14、《流動性風險管理規(guī)定》：指中國證監(jiān)會2017年8月31日頒布、同年
10月1日實施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規(guī)定》及頒布
機關對其不時做出的修訂
15、港股通：指內(nèi)地投資者經(jīng)由境內(nèi)證券交易所設立的證券交易服務公司，
向香港聯(lián)合交易所進行申報，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票的
交易機制，或有權機構對該交易機制的修改或調(diào)整
16、中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會
17、銀行業(yè)監(jiān)督管理機構：指中國人民銀行和/或中國銀行保險監(jiān)督管理委
員會
18、基金合同當事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權利并承擔
義務的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
19、個人投資者：指依據(jù)有關法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然
人
20、機構投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境
內(nèi)合法登記并存續(xù)或經(jīng)有關政府部門批準設立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、
社會團體或其他組織
21、合格境外投資者：指符合《合格境外機構投資者和人民幣合格境外機
構投資者境內(nèi)證券期貨投資管理辦法》（及頒布機關對其不時做出的修訂）及
相關法律法規(guī)規(guī)定，經(jīng)中國證監(jiān)會批準，使用來自境外的資金進行境內(nèi)證券期
貨投資的境外機構投資者，包括合格境外機構投資者和人民幣合格境外機構投
資者
22、投資人、投資者：指個人投資者、機構投資者、合格境外投資者以及
法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱
23、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投
資人
24、基金銷售業(yè)務：指基金管理人或銷售機構宣傳推介基金，發(fā)售基金份
額，辦理基金份額的申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務
25、銷售機構：指天弘基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中國證
監(jiān)會規(guī)定的其他條件，取得基金銷售業(yè)務資格并與基金管理人簽訂了基金銷售
服務協(xié)議，辦理基金銷售業(yè)務的機構
26、登記業(yè)務：指基金登記、存管、過戶、清算和結算業(yè)務，具體內(nèi)容包
括投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務的確認、清算
和結算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等
27、登記機構：指辦理登記業(yè)務的機構?；鸬牡怯洐C構為天弘基金管理
有限公司或接受天弘基金管理有限公司委托代為辦理登記業(yè)務的機構
28、基金賬戶：指登記機構為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人
所管理的基金份額余額及其變動情況的賬戶
29、基金交易賬戶：指銷售機構為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售
機構辦理認購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務而引起的基
金份額變動及結余情況的賬戶
30、基金合同生效日：指基金募集達到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條
件，基金管理人向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國證監(jiān)會書面
確認的日期
31、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金
財產(chǎn)清算完畢，清算結果報中國證監(jiān)會備案并予以公告的日期
32、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結束之日止的期間，最
長不得超過3個月
33、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限
34、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日
35、T日：指銷售機構在規(guī)定時間受理投資人申購、贖回或其他業(yè)務申請
的開放日
36、T+n日：指自T日起第n個工作日(不包含T日)，n為自然數(shù)
37、開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務的工作日
（若本基金參與港股通交易且該工作日為非港股通交易日時，則基金管理人可
根據(jù)實際情況決定本基金是否開放申購、贖回及轉(zhuǎn)換業(yè)務，具體以屆時依照法
律法規(guī)發(fā)布的公告為準）
38、開放時間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段
39、《業(yè)務規(guī)則》：指《天弘基金管理有限公司開放式基金業(yè)務規(guī)則》，
是規(guī)范基金管理人所管理的開放式證券投資基金登記方面的業(yè)務規(guī)則，由基金
管理人和投資人共同遵守
40、認購：指在基金募集期內(nèi)，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定
申請購買基金份額的行為
41、申購：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定
申請購買基金份額的行為
42、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說明書
規(guī)定的條件要求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為
43、基金轉(zhuǎn)換：指基金合同生效后，基金份額持有人按照本基金合同和基
金管理人屆時有效公告規(guī)定的條件，申請將其持有基金管理人管理的、某一基
金的基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的其他基金基金份額的行為
44、轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構之間實施的變更
所持基金份額銷售機構的操作
45、定期定額投資計劃：指投資人通過有關銷售機構提出申請，約定每期
申購日、扣款金額及扣款方式，由銷售機構于每期約定扣款日在投資人指定銀
行賬戶內(nèi)自動完成扣款及受理基金申購申請的一種投資方式
46、巨額贖回：指本基金單個開放日，基金凈贖回申請（贖回申請份額總
數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)
入申請份額總數(shù)后的余額）超過上一工作日基金總份額的10%
47、元：指人民幣元
48、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、
銀行存款利息、已實現(xiàn)的其他合法收入及因運用基金財產(chǎn)帶來的成本和費用的
節(jié)約
49、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價證券、證券投資基金、銀行存
款本息、基金應收款項及其他資產(chǎn)的價值總和
50、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值
51、基金份額凈值：指計算日基金資產(chǎn)凈值除以計算日基金份額總數(shù)
52、基金資產(chǎn)估值：指計算評估基金資產(chǎn)和負債的價值，以確定基金資產(chǎn)
凈值和基金份額凈值的過程
53、流動性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無
法以合理價格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回
購與銀行定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流
通受限的新股及非公開發(fā)行股票、資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務違約無法進行
轉(zhuǎn)讓或交易的債券等
54、擺動定價機制：指當本基金遭遇大額申購贖回時，通過調(diào)整基金份額
凈值的方式，將基金調(diào)整投資組合的市場沖擊成本分配給實際申購、贖回的投
資者，從而減少對存量基金份額持有人利益的不利影響，確保投資人的合法權
益不受損害并得到公平對待
55、規(guī)定媒介：指符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的用以進行信息披露的全國性
報刊及《信息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管
人網(wǎng)站、中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站）等媒介
56、不可抗力：指本基金合同當事人不能預見、不能避免且不能克服的客
觀事件
57、銷售服務費：指從基金財產(chǎn)中計提的，用于本基金市場推廣、銷售以
及基金份額持有人服務的費用
58、基金份額的類別：本基金根據(jù)收費方式的不同，將基金份額分為不同
的類別
59、A類基金份額：指投資人認購/申購基金時收取認購/申購費用，并不
再從本類別基金財產(chǎn)中計提銷售服務費的基金份額
60、C類基金份額：指從本類別基金財產(chǎn)中計提銷售服務費、不收取認購/
申購費用的基金份額
61、信用衍生品：指符合證券交易所或銀行間市場相關業(yè)務規(guī)則，專門用
于管理信用風險的信用衍生工具
62、信用保護買方：亦稱信用保護購買方，指接受信用風險保護的一方
63、信用保護賣方：亦稱信用保護提供方，指提供信用風險保護的一方
64、名義本金：亦稱交易名義本金，指為信用衍生品交易提供信用風險保
護的金額，各項支付和結算以此金額為計算基準
65、側(cè)袋機制：指將基金投資組合中的特定資產(chǎn)從原有賬戶分離至專門賬
戶進行處置清算，目的在于有效隔離并化解風險，確保投資者得到公平對待，
屬于流動性風險管理工具。側(cè)袋機制實施期間，原有賬戶稱為主袋賬戶，專門
賬戶稱為側(cè)袋賬戶
66、特定資產(chǎn)：包括：（1）無可參考的活躍市場價格且采用估值技術仍導
致公允價值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（2）按攤余成本計量且計提資產(chǎn)減值準
備仍導致資產(chǎn)價值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（3）其他資產(chǎn)價值存在重大不確
定性的資產(chǎn)
第三部分基金的基本情況
一、基金名稱
天弘永利興寧債券型證券投資基金
二、基金的類別
債券型證券投資基金
三、基金的運作方式
契約型開放式
四、基金的投資目標
在充分控制風險和保持資產(chǎn)良好流動性的前提下，力爭為基金份額持有人
獲取較高的投資回報。
五、基金的最低募集份額總額
本基金的最低募集份額總額為2億份。
六、基金份額發(fā)售面值和認購費用
本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元。
本基金A類基金份額的認購費率按招募說明書及基金產(chǎn)品資料概要的規(guī)定
執(zhí)行。C類基金份額不收取認購費。
七、基金存續(xù)期限
不定期
八、基金份額類別
本基金根據(jù)收費方式的不同，將基金份額分為不同的類別。
在投資者認購/申購時收取前端認購/申購費用，并不再從本類別基金財產(chǎn)中
計提銷售服務費的，稱為A類基金份額；在投資者認購/申購時不收取認購/申購
費用，而是從本類別基金財產(chǎn)中計提銷售服務費的，稱為C類基金份額。
本基金A類、C類基金份額單獨設置基金代碼，分別計算和公告基金份額
凈值和基金份額累計凈值。
投資人在認購/申購基金份額時可自行選擇基金份額類別。
在不違反法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定且不對基金份額持有人權益產(chǎn)生實
質(zhì)性不利影響的情況下，根據(jù)基金實際運作情況，在履行適當程序后，基金管
理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，可以增加新的基金份額類別、調(diào)整現(xiàn)有基金份
額類別、停止現(xiàn)有基金份額類別的銷售或調(diào)整基金份額的分類辦法及規(guī)則等，
此項調(diào)整無需召開基金份額持有人大會，但須報中國證監(jiān)會備案。
第四部分基金份額的發(fā)售
一、基金份額的發(fā)售時間、發(fā)售方式、發(fā)售對象
1、發(fā)售時間
自基金份額發(fā)售之日起最長不得超過3個月，具體發(fā)售時間見基金份額發(fā)
售公告。
2、發(fā)售方式
通過各銷售機構的基金銷售網(wǎng)點公開發(fā)售，各銷售機構的具體名單見基金
管理人網(wǎng)站。
3、發(fā)售對象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者、
合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資
人。
二、基金份額的認購
1、認購費用
本基金A類基金份額的認購費率由基金管理人決定，并在招募說明書及基
金產(chǎn)品資料概要中列示?；鹫J購費用不列入基金財產(chǎn)。C類基金份額不收取
認購費。
2、募集期利息的處理方式
有效認購款項在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為相應類別的基金份額歸基金
份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額的數(shù)額以登記機構的記錄為準。
3、基金認購份額的計算
基金認購份額具體的計算方法在招募說明書中列示。
4、認購份額余額的處理方式
認購份額的計算保留到小數(shù)點后2位，小數(shù)點2位以后的部分四舍五入，
由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔。
5、認購申請的確認
基金銷售機構對認購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售
機構確實接收到認購申請。認購申請的確認以登記機構或基金管理人的確認結
果為準。對于認購申請及認購份額的確認情況，投資人應及時查詢并妥善行使
合法權利。否則，由此產(chǎn)生的投資人任何損失由投資人自行承擔。
三、基金份額認購金額的限制
1、投資人認購時，需按銷售機構規(guī)定的方式全額繳款。
2、基金管理人可以對每個基金交易賬戶的單筆最低認購金額進行限制，具
體限制請參看招募說明書或相關公告。
3、基金管理人可以對募集期間的單個投資人的累計認購金額進行限制，具
體限制和處理方法請參看招募說明書或相關公告。
4、投資人在募集期內(nèi)可以多次認購基金份額，A類基金份額的認購費按每
筆認購申請單獨計算，但已受理的認購申請不得撤銷。
5、如本基金單個投資人累計認購的基金份額數(shù)達到或者超過基金總份額的
50%，基金管理人可以采取比例確認等方式對該投資人的認購申請進行限制。
基金管理人接受某筆或者某些認購申請有可能導致投資者變相規(guī)避前述50%比
例要求的，基金管理人有權拒絕該等全部或者部分認購申請。投資人認購的基
金份額數(shù)以基金合同生效后登記機構的確認為準。
第五部分基金備案
一、基金備案的條件
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億
份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認購人數(shù)不少于200人的條件下，
基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)
售，并在10日內(nèi)聘請法定驗資機構驗資，自收到驗資報告之日起10日內(nèi)，向
中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取
得中國證監(jiān)會書面確認之日起，基金合同生效；否則基金合同不生效?；鸸?
理人在收到中國證監(jiān)會確認文件的次日對基金合同生效事宜予以公告?；鸸?
理人應將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結束前，任
何人不得動用。
二、基金合同不能生效時募集資金的處理方式
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應當承擔下列責任：
1、以其固有財產(chǎn)承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務和費用；
2、在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已交納的款項，并加計銀行
同期活期存款利息（稅后）；
3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機構不得請求報酬。
基金管理人、基金托管人和銷售機構為基金募集支付之一切費用應由各方各自
承擔。
三、基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模
基金合同生效后，連續(xù)20個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或
者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應當在定期報告中予以披露；
連續(xù)50個工作日出現(xiàn)前述情形的，本基金合同應當終止，并按照本基金合同的
約定程序進行清算，且無需召開基金份額持有人大會。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定時，從其規(guī)定。
第六部分基金份額的申購與贖回
一、申購和贖回場所
本基金的申購與贖回將通過銷售機構進行。具體的銷售機構將由基金管理
人在招募說明書或基金管理人網(wǎng)站列明。基金管理人可根據(jù)情況變更或增減銷
售機構，并在基金管理人網(wǎng)站公示?；鹜顿Y者應當在銷售機構辦理基金銷售
業(yè)務的營業(yè)場所或按銷售機構提供的其他方式辦理基金份額的申購與贖回。
二、申購和贖回的開放日及時間
1、開放日及開放時間
投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時間為上海證券交
易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間（若本基金參與港股通交易且
該交易日為非港股通交易日時，則基金管理人可根據(jù)實際情況決定本基金是否
開放申購、贖回及轉(zhuǎn)換業(yè)務，具體以屆時依照法律法規(guī)發(fā)布的公告為準），但
基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或本基金合同的規(guī)定公告暫停申
購、贖回時除外。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券、期貨交易市場，證券、期貨交易所交
易時間變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進
行相應的調(diào)整，但應在實施日前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介
上公告。
2、申購、贖回開始日及業(yè)務辦理時間
基金管理人可根據(jù)實際情況依法決定本基金開始辦理申購的具體日期，具
體業(yè)務辦理時間在申購開始公告中規(guī)定。
基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個月開始辦理贖回，具體業(yè)務
辦理時間在贖回開始公告中規(guī)定。
在確定申購開始與贖回開始時間后，基金管理人應在申購、贖回開放日前
依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定進行公告。基金管理人不得在基金合同約定
之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉(zhuǎn)換。投資人在基金合同
約定之外的日期和時間提出申購、贖回、轉(zhuǎn)換申請且登記機構確認接受的，其
基金份額申購、贖回、轉(zhuǎn)換價格為下一開放日該類基金份額申購、贖回、轉(zhuǎn)換
的價格。
三、申購與贖回的原則
1、“未知價”原則，即申購、贖回價格以申請當日收市后計算的各類基金
份額凈值為基準進行計算；
2、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請；
3、當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時間以內(nèi)撤銷；
4、贖回遵循“先進先出”原則，即按照投資人認購、申購的先后次序進行
順序贖回；
5、辦理申購、贖回業(yè)務時，應當遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，確保
投資者的合法權益不受損害并得到公平對待。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對上述原則進行調(diào)整?；鸸芾?
人必須在新規(guī)則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公
告。
四、申購與贖回的程序
1、申購和贖回的申請方式
投資人必須根據(jù)銷售機構規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務辦理時間內(nèi)提
出申購或贖回的申請。
2、申購和贖回的款項支付
投資人申購基金份額時，必須全額交付申購款項，若申購資金在規(guī)定時間
內(nèi)未全額到賬則申購不成立。投資人全額交付申購款項，申購成立；基金份額
登記機構確認基金份額時，申購生效。
投資人在提交贖回申請時須持有足夠的基金份額余額，否則所提交的贖回
申請不成立?；鸱蓊~持有人遞交贖回申請，贖回成立；基金份額登記機構確
認贖回時，贖回生效。投資者T日的贖回申請生效后，基金管理人將在T＋7日
(包括該日)內(nèi)支付贖回款項。在發(fā)生巨額贖回或本基金合同載明的其他暫停贖
回或延緩支付贖回款項的情形時，款項的支付辦法參照本基金合同有關條款處
理。
遇交易所或交易市場數(shù)據(jù)傳輸延遲、通訊系統(tǒng)故障、銀行數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)故
障、港股通交易系統(tǒng)或港股通資金交收規(guī)則限制或其他非基金管理人及基金托
管人所能控制的因素影響業(yè)務處理流程，則贖回款項劃付時間相應順延。
3、申購和贖回申請的確認
基金管理人應以交易時間結束前受理有效申購和贖回申請的當天作為申購
或贖回申請日(T日)，在正常情況下，本基金登記機構在T+1日內(nèi)對該交易的
有效性進行確認。T日提交的有效申請，投資人應在T+2日后(包括該日)及時
到銷售網(wǎng)點柜臺或以銷售機構規(guī)定的其他方式查詢申請的確認情況。若申購不
成立或無效，則申購款項本金退還給投資人。如相關法律法規(guī)以及中國證監(jiān)會
另有規(guī)定，則依規(guī)定執(zhí)行。
銷售機構對申購、贖回申請的受理并不代表申請一定成功，而僅代表銷售
機構確實接收到申請。申購、贖回的確認以登記機構的確認結果為準。對于申
請的確認情況，投資者應及時查詢并妥善行使合法權利。否則，由此產(chǎn)生的投
資人任何損失由投資人自行承擔。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，在對基金份額持有人利益無實質(zhì)
性不利影響的前提下，依法對上述申購和贖回申請的確認時間進行調(diào)整，并必
須在調(diào)整實施日前按照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
五、申購和贖回的數(shù)量限制
1、基金管理人可以規(guī)定投資人首次申購和每次申購的最低金額以及每次贖
回的最低份額，具體規(guī)定請參見招募說明書或相關公告。
2、基金管理人可以規(guī)定投資人每個基金交易賬戶的最低基金份額余額，具
體規(guī)定請參見招募說明書或相關公告。
3、基金管理人可以規(guī)定單個投資人累計持有的基金份額上限，具體規(guī)定請
參見招募說明書或相關公告。
4、當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時，
基金管理人應當采取設定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、
拒絕大額申購、暫?；鹕曩彽却胧袑嵄Ｗo存量基金份額持有人的合法權
益。基金管理人基于投資運作與風險控制的需要，可采取上述措施對基金規(guī)模
予以控制。具體見基金管理人相關公告。
5、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購金額和贖回
份額等數(shù)量限制?；鸸芾砣吮仨氃谡{(diào)整實施前依照《信息披露辦法》的有關
規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
六、申購和贖回的價格、費用及其用途
1、本基金A類基金份額和C類基金份額分別設置代碼，分別計算和公告各
類基金份額凈值和各類基金份額累計凈值。本基金各類基金份額凈值的計算，
均保留到小數(shù)點后4位，小數(shù)點后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由
基金財產(chǎn)承擔。T日的各類基金份額凈值和各類基金份額累計凈值在當天收市
后計算，并按照基金合同約定公告。遇特殊情況，經(jīng)履行適當程序，可以適當
延遲計算或公告。
2、申購份額的計算及余額的處理方式：本基金申購份額的計算詳見《招募
說明書》。本基金A類基金份額的申購費率由基金管理人決定，并在招募說明
書及基金產(chǎn)品資料概要中列示；C類基金份額不收取申購費。申購的有效份額
為凈申購金額除以當日某一類別的基金份額凈值，有效份額單位為份，上述計
算結果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點后2位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基
金財產(chǎn)承擔。
3、贖回金額的計算及處理方式：本基金A類基金份額和C類基金份額贖回
金額的計算詳見《招募說明書》。本基金各類基金份額的贖回費率由基金管理
人決定，并在招募說明書及基金產(chǎn)品資料概要中列示。贖回金額為按實際確認
的有效贖回份額乘以當日某一類別基金份額凈值并扣除相應的費用，贖回金額
單位為元。上述計算結果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點后2位，由此產(chǎn)生
的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔。
4、A類基金份額的申購費用由申購A類基金份額的投資人承擔，不列入基
金財產(chǎn)。
5、贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔，在基金份額持有人贖
回基金份額時收取。贖回費用歸入基金財產(chǎn)的比例依照相關法律法規(guī)設定，具
體見招募說明書的規(guī)定，未歸入基金財產(chǎn)的部分用于支付登記費和其他必要的
手續(xù)費。其中，對持續(xù)持有期少于7日的投資者收取不低于1.5%的贖回費，并
全額計入基金財產(chǎn)。
6、本基金的申購費率、申購份額具體的計算方法、贖回費率、贖回金額具
體的計算方法和收費方式由基金管理人根據(jù)基金合同的規(guī)定確定，并在招募說
明書中列示?；鸸芾砣丝梢栽诨鸷贤s定的范圍內(nèi)調(diào)整費率或收費方式，
并最遲應于新的費率或收費方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在
規(guī)定媒介上公告。
7、當本基金發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機
制，以確?；鸸乐档墓叫?。具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關法律法規(guī)以
及監(jiān)管部門、自律規(guī)則的規(guī)定。
8、基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定，并在不對基金
份額持有人權益產(chǎn)生實質(zhì)性不利影響的情形下根據(jù)市場情況制定基金促銷計劃，
定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間，按相關監(jiān)管部門要
求履行必要手續(xù)后，基金管理人可以適當調(diào)低基金申購費率、贖回費率或銷售
服務費率。
七、拒絕或暫停申購的情形
發(fā)生下列情況時，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請：
1、因不可抗力導致基金無法正常運作。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時，基金管理人可暫停接受
投資人的申購申請。
3、證券、期貨交易所或外匯市場交易時間非正常停市，導致基金管理人無
法計算當日基金資產(chǎn)凈值。
4、接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益時。
5、基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可
能對基金業(yè)績產(chǎn)生負面影響，或發(fā)生其他損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。
6、當特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)
商確認后，基金管理人應當暫停接受基金申購申請。
7、基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導致單一投資者持有基金
份額的比例達到或者超過50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形。
8、基金管理人、基金托管人、銷售機構或登記機構的技術故障等異常情況
導致基金銷售系統(tǒng)、基金登記系統(tǒng)或基金會計系統(tǒng)無法正常運行。
9、申請超過基金管理人設定的基金總規(guī)模、單日凈申購比例上限、單個投
資人單日或單筆申購金額上限的。
10、本基金參與港股通交易且港股通交易每日額度不足。
11、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定或基金合同約定的其他情形。
發(fā)生上述第1、2、3、5、6、8、10、11項暫停申購情形之一且基金管理人
決定暫停接受投資人申購申請時，基金管理人應當根據(jù)有關規(guī)定在規(guī)定媒介上
刊登暫停申購公告。如果投資人的申購申請被全部或部分拒絕的，被拒絕的申
購款項本金將退還給投資人。在暫停申購的情況消除時，基金管理人應及時恢
復申購業(yè)務的辦理。
八、暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形
發(fā)生下列情形時，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖
回款項：
1、因不可抗力導致基金管理人不能支付贖回款項。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時，基金管理人可暫停接受
投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項。
3、證券、期貨交易所或外匯市場交易時間非正常停市，導致基金管理人無
法計算當日基金資產(chǎn)凈值。
4、連續(xù)兩個或兩個以上開放日發(fā)生巨額贖回。
5、發(fā)生繼續(xù)接受贖回申請將損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形時。
6、當特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)
商確認后，基金管理人應當延緩支付贖回款項或暫停接受基金贖回申請。
7、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定或基金合同約定的其他情形。
發(fā)生上述情形之一且基金管理人決定暫停贖回或延緩支付贖回款項時，基
金管理人應按規(guī)定報中國證監(jiān)會備案，已確認的贖回申請，基金管理人應足額
支付；如暫時不能足額支付，應將可支付部分按單個賬戶申請量占申請總量的
比例分配給贖回申請人，未支付部分可延期支付。若出現(xiàn)上述第4項所述情形，
按基金合同的相關條款處理。基金份額持有人在申請贖回時可事先選擇將當日
可能未獲受理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況消除時，基金管理人應及時恢
復贖回業(yè)務的辦理并公告。
九、巨額贖回的情形及處理方式
1、巨額贖回的認定
若本基金單個開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(贖回申請份額總數(shù)加上基金
轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額
總數(shù)后的余額)超過前一工作日的基金總份額的10%，即認為是發(fā)生了巨額贖回。
2、巨額贖回的處理方式
當基金出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)基金當時的資產(chǎn)組合狀況決
定全額贖回、部分延期贖回或暫停贖回。
（1）全額贖回：當基金管理人認為有能力支付投資人的全部贖回申請時，
按正常贖回程序執(zhí)行。
（2）部分延期贖回：當基金管理人認為支付投資人的贖回申請有困難或認
為因支付投資人的贖回申請而進行的財產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金資產(chǎn)凈值造成較大
波動時，基金管理人在當日接受贖回比例不低于上一工作日基金總份額的10%
的前提下，可對其余贖回申請延期辦理。對于當日的贖回申請，應當按單個賬
戶贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定當日受理的贖回份額；對于未能贖
回部分，投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖
回的，將自動轉(zhuǎn)入下一個開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回
的，當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖
回申請一并處理，無優(yōu)先權并以下一開放日的該類基金份額凈值為基礎計算贖
回金額，以此類推，直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請時未作明確
選擇，投資人未能贖回部分作自動延期贖回處理。部分延期贖回不受單筆贖回
最低份額的限制。
（3）當本基金發(fā)生巨額贖回，且單個基金份額持有人贖回申請超過前一個
工作日總份額10%以上時，如基金管理人認為支付投資人的贖回申請有困難或
認為因支付投資人的贖回申請而進行的財產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金資產(chǎn)凈值造成較
大波動的，基金管理人可對其實施延期辦理贖回申請，對于該基金份額持有人
當日超過上一工作日基金總份額10%以上的那部分贖回申請，將進行延期辦理；
對于未能贖回部分，如該持有人在提交贖回申請時選擇取消贖回，則其當日未
獲受理的部分贖回申請將被撤銷；選擇延期贖回的，將自動轉(zhuǎn)入下一個開放日
繼續(xù)贖回，無優(yōu)先權并以下一開放日的該類基金份額凈值為基礎計算贖回金額，
以此類推，直到全部贖回為止。對于該基金份額持有人10%以內(nèi)的部分，基金
管理人可以根據(jù)前段“（1）全額贖回”或“（2）部分延期贖回”的約定方式
與其他基金份額持有人的贖回申請一并辦理。
（4）暫停贖回：連續(xù)2個開放日以上(含本數(shù))發(fā)生巨額贖回，如基金管理
人認為有必要，可暫停接受基金的贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支
付贖回款項，但不得超過20個工作日，并應當在規(guī)定媒介上進行公告。
3、巨額贖回的公告
當發(fā)生上述巨額贖回并采取相應措施時，基金管理人應當通過郵寄、傳真
或者招募說明書規(guī)定的其他方式在3個交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說明有
關處理方法，并在兩日內(nèi)在規(guī)定媒介上刊登公告。
十、暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告
1、發(fā)生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人應在規(guī)定期限內(nèi)在規(guī)定媒
介上刊登暫停公告。
2、基金管理人可以根據(jù)暫停申購或贖回的時間，最遲于重新開放日在規(guī)定
媒介上刊登重新開放申購或贖回的公告；也可以根據(jù)實際情況在暫停公告中明
確重新開放申購或贖回的時間，屆時可不再另行發(fā)布重新開放的公告。
十一、基金轉(zhuǎn)換
基金管理人可以根據(jù)相關法律法規(guī)以及本基金合同的規(guī)定決定開辦本基金
與基金管理人管理的其他基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換
費，相關規(guī)則由基金管理人屆時根據(jù)相關法律法規(guī)及本基金合同的規(guī)定制定并
公告，并在合理時間內(nèi)提前告知基金托管人與相關機構。
十二、基金的非交易過戶
基金的非交易過戶是指基金登記機構受理繼承、捐贈和司法強制執(zhí)行等情
形而產(chǎn)生的非交易過戶以及登記機構認可、符合法律法規(guī)的其它非交易過戶，
或者按照相關法律法規(guī)或國家有權機關要求的方式進行處理的行為。無論在上
述何種情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資人，
或者按照相關法律法規(guī)或國家有權機關要求的方式進行處理。
繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；
捐贈指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質(zhì)的基金會或社
會團體；司法強制執(zhí)行是指司法機構依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有
的基金份額強制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過戶必須提
供基金登記機構要求提供的相關資料，對于符合條件的非交易過戶申請按基金
登記機構的規(guī)定辦理，并按基金登記機構規(guī)定的標準收費。
十三、基金的轉(zhuǎn)托管
基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機構之間的轉(zhuǎn)托管，基
金銷售機構可以按照規(guī)定的標準收取轉(zhuǎn)托管費。
十四、定期定額投資計劃
基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計劃，具體規(guī)則由基金管理人
另行規(guī)定。投資人在辦理定期定額投資計劃時可自行約定每期扣款金額，每期
扣款金額必須不低于基金管理人在相關公告或更新的招募說明書中所規(guī)定的定
期定額投資計劃最低申購金額。
十五、基金份額的凍結、解凍和質(zhì)押
基金登記機構只受理國家有權機關依法要求的基金份額的凍結與解凍，以
及登記機構認可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結與解凍。
基金份額被凍結的，被凍結部分產(chǎn)生的權益一并凍結，被凍結部分份額仍
然參與收益分配與支付。法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。
如相關法律法規(guī)允許基金管理人辦理基金份額的質(zhì)押業(yè)務或其他基金業(yè)務，
基金管理人將制定和實施相應的業(yè)務規(guī)則。
十六、基金份額的轉(zhuǎn)讓
在法律法規(guī)允許且條件具備的情況下，基金管理人可受理基金份額持有人
通過中國證監(jiān)會認可的交易場所或者通過其他方式進行份額轉(zhuǎn)讓的申請并由登
記機構辦理基金份額的過戶登記?；鸸芾砣藬M受理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務的，將
提前公告，基金份額持有人應根據(jù)基金管理人公告的業(yè)務規(guī)則辦理基金份額轉(zhuǎn)
讓業(yè)務。
十七、實施側(cè)袋機制期間本基金的申購與贖回
本基金實施側(cè)袋機制的，本基金的申購和贖回安排詳見招募說明書或相關
公告。
十八、在不違反相關法律法規(guī)且對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響
的前提下，基金管理人可根據(jù)具體情況在履行一定程序后對上述申購和贖回以
及相關業(yè)務的安排進行補充和調(diào)整并提前公告。
第七部分基金合同當事人及權利義務
一、基金管理人
（一）基金管理人簡況
名稱：天弘基金管理有限公司
住所：天津自貿(mào)試驗區(qū)（中心商務區(qū)）新華路3678號寶風大廈23層
法定代表人：韓歆毅
設立日期：2004年11月8日
批準設立機關及批準設立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[2004]164號
組織形式：有限責任公司
注冊資本：人民幣5.143億元
存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營
聯(lián)系電話：（022）83310208
（二）基金管理人的權利與義務
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金管理人的權利包
括但不限于：
（1）依法募集資金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨立運用
并管理基金財產(chǎn)；
（3）依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批
準的其他費用；
（4）銷售基金份額；
（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；
（6）依據(jù)《基金合同》及有關法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認為基金托管
人違反了《基金合同》及國家有關法律規(guī)定，應呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部
門，并采取必要措施保護基金投資者的利益；
（7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；
（8）選擇、更換基金銷售機構，對基金銷售機構的相關行為進行監(jiān)督和處
理；
（9）擔任或委托其他符合條件的機構擔任基金登記機構辦理基金登記業(yè)務
并獲得《基金合同》規(guī)定的費用；
（10）依據(jù)《基金合同》及有關法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購、贖回與轉(zhuǎn)換
申請；
（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權利，為基金的
利益行使因基金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權利；在遵循基金份額持有人利益優(yōu)
先原則的前提下代表本基金就本基金所持有的基金份額行使相關基金份額持有
人權利；
（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進行融資；
（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或
者實施其他法律行為；
（15）選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券/期貨經(jīng)紀商或其他為
基金提供服務的外部機構；
（16）在符合有關法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關基金認購、申購、
贖回、轉(zhuǎn)換、定期定額投資和非交易過戶等業(yè)務規(guī)則；
（17）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金管理人的義務包
括但不限于：
（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他機構代為辦理
基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自《基金合同》生效之日起，以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運
用基金財產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化
的經(jīng)營方式管理和運作基金財產(chǎn)；
（5）建立健全內(nèi)部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，
保證所管理的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同基金分
別管理，分別記賬，進行證券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定外，不得利用基金
財產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的
方法符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關規(guī)定計算并公告基金凈值信
息，確定基金份額申購、贖回的價格；
（9）進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；
（10）編制季度報告、中期報告和年度報告；
（11）嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定，履行信息披
露及報告義務；
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金
法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應予
保密，不向他人泄露，但根據(jù)監(jiān)管機構、司法機關等有權機關的要求，或因?qū)?
計、法律等外部專業(yè)顧問要求提供的除外；
（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持
有人分配基金收益；
（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定召集基金份額持有
人大會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他
相關資料，保存期限不少于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限；
（17）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并
且保證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有
關的公開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關資料的復印件；
（18）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、
變現(xiàn)和分配；
（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)
會并通知基金托管人；
（20）因違反《基金合同》導致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合
法權益時，應當承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；
（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務，
基金托管人違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應為基金份額
持有人利益向基金托管人追償；
（22）當基金管理人將其義務委托第三方處理時，應當對第三方處理有關
基金事務的行為承擔責任；
（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或?qū)嵤?
其他法律行為；
（24）基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件，《基金合同》不
能生效，基金管理人承擔全部募集費用，將已募集資金并加計銀行同期活期存
款利息（稅后）在基金募集期結束后30日內(nèi)退還基金認購人；
（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（26）建立并保存基金份額持有人名冊；
（27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務。
二、基金托管人
（一）基金托管人簡況
名稱：興業(yè)銀行股份有限公司
注冊地址：福建省福州市臺江區(qū)江濱中大道398號興業(yè)銀行大廈
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城路167號
郵政編碼：200120
法定代表人：呂家進
成立時間：1988年8月22日
批準設立機關和批準設立文號：中國人民銀行總行，銀復［1988］347號
基金托管業(yè)務批準文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字［2005］74號
組織形式：股份有限公司
注冊資本：207.74億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
（二）基金托管人的權利與義務
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金托管人的權利包
括但不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全保管
基金財產(chǎn)；
（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批
準的其他費用；
（3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基
金合同》及國家法律法規(guī)行為，對基金財產(chǎn)、其他當事人的利益造成重大損失
的情形，應呈報中國證監(jiān)會并采取必要措施保護基金投資者的利益；
（4）根據(jù)相關市場規(guī)則，為基金開設資金賬戶、證券賬戶、期貨結算賬戶
等投資所需賬戶，為基金辦理證券、期貨交易資金清算；
（5）提議召開或召集基金份額持有人大會；
（6）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；
（7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金托管人的義務包
括但不限于：
（1）以誠實信用、勤勉盡責的原則持有并安全保管基金財產(chǎn)；
（2）設立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、
合格的熟悉基金托管業(yè)務的專職人員，負責基金財產(chǎn)托管事宜；
（3）建立健全內(nèi)部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，
確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保證其托管的基金財產(chǎn)與基金托管人自有財產(chǎn)以及不同
的基金財產(chǎn)相互獨立；對所托管的不同的基金分別設置賬戶，獨立核算，分賬
管理，保證不同基金之間在賬戶設置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；
（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定外，不得利用基金
財產(chǎn)為自己及任何第三人謀取非法利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證；
（6）按規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶、期貨結算賬戶等投資所
需賬戶，按照《基金合同》的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清
算、交割事宜；
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關法律法
規(guī)另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露，但根據(jù)監(jiān)
管機構、司法機關等有權機關或其上市的證券交易所的要求，或因?qū)徲?、法?
等外部專業(yè)顧問要求提供的除外；
（8）復核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份
額申購、贖回價格；
（9）辦理與基金托管業(yè)務活動有關的信息披露事項；
（10）對基金財務會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見，
說明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照《基金合同》的規(guī)定進行；
如果基金管理人有未執(zhí)行《基金合同》規(guī)定的行為，還應當說明基金托管人是
否采取了適當?shù)拇胧?
（11）保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料，保存
期限不少于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限；
（12）從基金管理人或其委托的登記機構處接收并保存基金份額持有人名
冊；
（13）按規(guī)定制作相關賬冊并與基金管理人核對；
（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益
和贖回款項；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定，召集基金份額持
有人大會或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；
（17）參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)
和分配；
（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)
會和銀行業(yè)監(jiān)督管理機構，并通知基金管理人；
（19）因違反《基金合同》導致基金財產(chǎn)損失時，應承擔賠償責任，其賠
償責任不因其退任而免除；
（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的
義務，基金管理人因違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，應為基金份額持
有人利益向基金管理人追償；
（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務。
三、基金份額持有人
基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認和接
受，基金投資者自依據(jù)《基金合同》取得基金份額，即成為本基金份額持有人
和《基金合同》的當事人，直至其不再持有本基金的基金份額。基金份額持有
人作為《基金合同》當事人并不以在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條
件。
除法律法規(guī)另有規(guī)定或本基金合同另有約定外，同一類別每份基金份額具
有同等的合法權益。本基金A類基金份額與C類基金份額由于基金份額凈值的
不同，基金收益分配的金額以及參與清算后的剩余基金財產(chǎn)分配的數(shù)量將可能
有所不同。
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金份額持有人的權
利包括但不限于：
（1）分享基金財產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；
（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會
審議事項行使表決權；
（6）查閱或者復制公開披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運作；
（8）對基金管理人、基金托管人、基金服務機構損害其合法權益的行為依
法提起訴訟或仲裁；
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金份額持有人的義
務包括但不限于：
（1）認真閱讀并遵守《基金合同》、招募說明書等信息披露文件；
（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風險承受能力，自主判斷基金的投資
價值，自主做出投資決策，自行承擔投資風險；
（3）關注基金信息披露，及時行使權利和履行義務；
（4）交納基金認購、申購款項及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費用；
（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔基金虧損或者《基金合同》終止的
有限責任；
（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當事人合法權益的活動；
（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當?shù)美?
（9）遵守基金管理人、基金托管人、銷售機構和登記機構的相關交易及業(yè)
務規(guī)則；
（10）提供基金管理人和監(jiān)管機構依法要求提供的信息，以及不時的更新
和補充，并保證其真實性；
（11）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務。
第八部分基金份額持有人大會
基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權
代表有權代表基金份額持有人出席會議并表決。本基金基金份額持有人大會不
設立日常機構。除法律法規(guī)另有規(guī)定或本基金合同另有約定外，基金份額持有
人持有的每一基金份額擁有平等的投票權。
一、召開事由
1、除法律法規(guī)和中國證監(jiān)會另有規(guī)定或《基金合同》另有約定外，當出現(xiàn)
或需要決定下列事由之一的，應當召開基金份額持有人大會：
（1）終止《基金合同》；
（2）更換基金管理人；
（3）更換基金托管人；
（4）轉(zhuǎn)換基金運作方式；
（5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標準或提高銷售服務費率；
（6）變更基金類別；
（7）本基金與其他基金的合并；
（8）變更基金投資目標、范圍或策略；
（9）變更基金份額持有人大會程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；
（11）單獨或合計持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金
份額持有人（以基金管理人收到提議當日的基金份額計算，下同）就同一事項
書面要求召開基金份額持有人大會；
（12）對基金合同當事人權利和義務產(chǎn)生重大影響的其他事項；
（13）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應當召開基金份
額持有人大會的事項。
2、在法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的范圍內(nèi)且對基金份額持有人利益
無實質(zhì)性不利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修
改，不需召開基金份額持有人大會：
（1）法律法規(guī)要求增加的基金費用的收取、調(diào)整本基金的申購費率、調(diào)低
贖回費率、調(diào)低銷售服務費率或變更收費方式；
（2）因相應的法律法規(guī)發(fā)生變動而應當對《基金合同》進行修改；
（3）對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響或修
改不涉及《基金合同》當事人權利義務關系發(fā)生重大變化；
（4）基金管理人、基金登記機構、基金銷售機構調(diào)整有關申購、贖回、轉(zhuǎn)
換、基金交易、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管、質(zhì)押等業(yè)務規(guī)則；
（5）基金推出新業(yè)務或服務；
（6）增加或減少基金份額類別，或調(diào)整基金份額分類辦法及規(guī)則；
（7）變更業(yè)績比較基準；
（8）調(diào)整基金收益的分配原則和支付方式；
（9）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其
他情形。
二、會議召集人及召集方式
1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會由基
金管理人召集；
2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時，由基金托管人召集；
3、基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人
提出書面提議?；鸸芾砣藨斪允盏綍嫣嶙h之日起10日內(nèi)決定是否召集，
并書面告知基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應當自出具書面決定之日起
60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認為有必要召開的，應當
由基金托管人自行召集，并自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理
人，基金管理人應當配合；
4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項書面要
求召開基金份額持有人大會，應當向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?
當自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份
額持有人代表和基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應當自出具書面決定之
日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上（含10%）
的基金份額持有人仍認為有必要召開的，應當向基金托管人提出書面提議?；?
金托管人應當自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提
議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應當自出具
書面決定之日起60日內(nèi)召開，并告知基金管理人，基金管理人應當配合；
5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項要求召
開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨或合計
代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人有權自行召集，并至少提
前30日報中國證監(jiān)會備案?；鸱蓊~持有人依法自行召集基金份額持有人大會
的，基金管理人、基金托管人應當配合，不得阻礙、干擾；
6、基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權
益登記日。
三、召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式
1、召開基金份額持有人大會，召集人應于會議召開前30日，在規(guī)定媒介
公告。基金份額持有人大會通知應至少載明以下內(nèi)容：
（1）會議召開的時間、地點和會議形式；
（2）會議擬審議的事項、議事程序和表決方式；
（3）有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權益登記日；
（4）授權委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權限和代
理有效期限等）、送達時間和地點；
（5）會務常設聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；
（6）出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續(xù)；
（7）召集人需要通知的其他事項。
2、采取通訊開會方式并進行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通知
中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關及其
聯(lián)系方式和聯(lián)系人、表決意見寄交的截止時間和收取方式。
3、如召集人為基金管理人，還應另行書面通知基金托管人到指定地點對表
決意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應另行書面通知基金管理
人到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應
另行書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督。
基金管理人或基金托管人拒不派代表對表決意見的計票進行監(jiān)督的，不影響表
決意見的計票效力。
四、基金份額持有人出席會議的方式
基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式、通訊開會方式或法律法規(guī)、監(jiān)
管機構允許的其他方式召開，會議的召開方式由會議召集人確定。
1、現(xiàn)場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委托證明委派
代表出席，現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當列席基金份額
持有人大會，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)
場開會同時符合以下條件時，可以進行基金份額持有人大會議程：
（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人
持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符合法律法規(guī)、《基金
合同》和會議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記
資料相符；
（2）經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權益登記日持有基金份額的憑證顯示，
有效的基金份額不少于本基金在權益登記日基金總份額的二分之一（含二分之
一）。若到會者在權益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權益登記日
基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間
的3個月以后、6個月以內(nèi)，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重
新召集的基金份額持有人大會到會者在權益登記日代表的有效的基金份額應不
少于本基金在權益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。
2、通訊開會。通訊開會是指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面
形式或大會公告載明的其他方式在表決截止日以前送達至召集人指定的地址。
通訊開會應以書面方式或大會公告載明的其他方式進行表決。
在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：
（1）會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后，在2個工作日內(nèi)連
續(xù)公布相關提示性公告；
（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，
則為基金管理人）到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督。會議召集人在基金
托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機關的監(jiān)督下按
照會議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的表決意見；基金托管人或基金管
理人經(jīng)通知不參加收取表決意見的，不影響表決效力；
（3）本人直接出具表決意見或授權他人代表出具表決意見的，基金份額持
有人所持有的基金份額不小于在權益登記日基金總份額的二分之一（含二分之
一）；若本人直接出具表決意見或授權他人代表出具表決意見基金份額持有人
所持有的基金份額小于在權益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原
公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月以后、6個月以內(nèi)，就原定審議事
項重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會應當有代表
三分之一以上（含三分之一）基金份額的持有人直接出具表決意見或授權他人
代表出具表決意見；
（4）上述第（3）項中直接出具表決意見的基金份額持有人或受托代表他
人出具表決意見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意
見的代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證
明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通知的規(guī)定，并與基金登記機構記錄相
符。
3、在法律法規(guī)和監(jiān)管機關允許的情況下，基金份額持有人大會可通過網(wǎng)絡、
電話或其他非現(xiàn)場方式或者以現(xiàn)場方式與非現(xiàn)場方式相結合的方式召開，會議
程序比照現(xiàn)場開會和通訊方式開會的程序進行；基金份額持有人可以采用書面、
網(wǎng)絡、電話、短信或其他方式進行表決，具體方式由會議召集人確定并在會議
通知中列明。
4、在法律法規(guī)和監(jiān)管機關允許的情況下，基金份額持有人授權他人代為出
席會議并表決的，授權方式可以采用書面、網(wǎng)絡、電話、短信或其他方式，具
體方式由會議召集人確定并在會議通知中列明。
五、議事內(nèi)容與程序
1、議事內(nèi)容及提案權
議事內(nèi)容為關系基金份額持有人利益的重大事項，如《基金合同》的重大
修改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基
金合并、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項以及會議召集人認為需提交
基金份額持有人大會討論的其他事項。
基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改
應當在基金份額持有人大會召開前及時公告。
基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進行表決。
2、議事程序
（1）現(xiàn)場開會
在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第七條規(guī)定程序確定和
公布監(jiān)票人，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進行表決，并形成大會決
議。大會主持人為基金管理人授權出席會議的代表，在基金管理人授權代表未
能主持大會的情況下，由基金托管人授權其出席會議的代表主持；如果基金管
理人授權代表和基金托管人授權代表均未能主持大會，則由出席大會的基金份
額持有人和代理人所持表決權的二分之一以上（含二分之一）選舉產(chǎn)生一名基
金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄?
人拒不出席或主持基金份額持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決
議的效力。
會議召集人應當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓
名（或單位名稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權的基金份額、委
托人姓名（或單位名稱）和聯(lián)系方式等事項。
（2）通訊開會
在通訊開會的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決
截止日期后2個工作日內(nèi)在公證機關監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決，在公
證機關監(jiān)督下形成決議。
六、表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權。
基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：
1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表
決權的二分之一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第2項所規(guī)定的須
以特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。
2、特別決議，特別決議應當經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持
表決權的三分之二以上（含三分之二）通過方可做出。除法律法規(guī)、監(jiān)管機構
另有規(guī)定或基金合同另有約定外，轉(zhuǎn)換基金運作方式、更換基金管理人或者基
金托管人、終止《基金合同》、本基金與其他基金合并以特別決議通過方為有
效。
基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。
采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否則提
交符合會議通知中規(guī)定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，
表面符合會議通知規(guī)定的表決意見視為有效表決，表決意見模煳不清或相互矛
盾的視為棄權表決，但應當計入出具表決意見的基金份額持有人所代表的基金
份額總數(shù)。
基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題應當分開
審議、逐項表決。
七、計票
1、現(xiàn)場開會
（1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持
人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基
金份額持有人代表與大會召集人授權的一名監(jiān)督員共同擔任監(jiān)票人；如大會由
基金份額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基
金管理人或基金托管人未出席大會的，基金份額持有人大會的主持人應當在會
議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔
任監(jiān)票人。基金管理人或基金托管人不出席大會的，不影響計票的效力。
（2）監(jiān)票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當
場公布計票結果。
（3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結果有異
議，可以在宣布表決結果后立即對所投票數(shù)要求進行重新清點。監(jiān)票人應當進
行重新清點，重新清點以一次為限。重新清點后，大會主持人應當當場公布重
新清點結果。
（4）計票過程應由公證機關予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席
大會的，不影響計票的效力。
2、通訊開會
在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權的兩名監(jiān)督員在基
金托管人授權代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權代表）的監(jiān)督
下進行計票，并由公證機關對其計票過程予以公證。基金管理人或基金托管人
拒派代表對表決意見的計票進行監(jiān)督的，不影響計票和表決結果。
八、生效與公告
基金份額持有人大會的決議，召集人應當自通過之日起5日內(nèi)報中國證監(jiān)
會備案。
基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。
基金份額持有人大會決議自生效之日起按規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。如果采
用通訊方式進行表決，在公告基金份額持有人大會決議時，必須將公證書全文、
公證機構、公證員姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應當執(zhí)行生效的基金份額持有
人大會的決議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金
管理人、基金托管人均有約束力。
九、實施側(cè)袋機制期間基金份額持有人大會的特殊約定
若本基金實施側(cè)袋機制，則相關基金份額或表決權的比例指主袋份額持有
人和側(cè)袋份額持有人分別持有或代表的基金份額或表決權符合該等比例，但若
相關基金份額持有人大會召集和審議事項不涉及側(cè)袋賬戶的，則僅指主袋份額
持有人持有或代表的基金份額或表決權符合該等比例：
1、基金份額持有人行使提議權、召集權、提名權所需單獨或合計代表相關
基金份額10%以上（含10%）；
2、現(xiàn)場開會的到會者在權益登記日代表的基金份額不少于本基金在權益登
記日相關基金份額的二分之一（含二分之一）；
3、通訊開會的直接出具表決意見或授權他人代表出具表決意見的基金份額
持有人所持有的基金份額不小于在權益登記日相關基金份額的二分之一（含二
分之一）；
4、當參與基金份額持有人大會投票的基金份額持有人所持有的基金份額小
于在權益登記日相關基金份額的二分之一，召集人在原公告的基金份額持有人
大會召開時間的3個月以后、6個月以內(nèi)就原定審議事項重新召集的基金份額持
有人大會應當有代表三分之一以上（含三分之一）相關基金份額的持有人參與
或授權他人參與基金份額持有人大會投票；
5、現(xiàn)場開會由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權的50%以上
（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持
人；
6、一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的二分
之一以上（含二分之一）通過；
7、特別決議應當經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的三
分之二以上（含三分之二）通過。
側(cè)袋機制實施期間，基金份額持有人大會審議事項涉及主袋賬戶和側(cè)袋賬
戶的，應分別由主袋賬戶、側(cè)袋賬戶的基金份額持有人進行表決，同一主側(cè)袋
賬戶內(nèi)的每份基金份額具有平等的表決權。表決事項未涉及側(cè)袋賬戶的，側(cè)袋
賬戶份額無表決權。
側(cè)袋機制實施期間，關于基金份額持有人大會的相關規(guī)定以本節(jié)特殊約定
內(nèi)容為準，本節(jié)沒有規(guī)定的適用上文相關約定。
十、被投資基金召開基金份額持有人大會時，本基金管理人代表基金份額
持有人的利益直接參與該被投資基金的基金份額持有人大會，并在遵循本基金
基金份額持有人利益優(yōu)先原則的前提下行使相關投票權利，無需事先召開本基
金的基金份額持有人大會?；鸸芾砣诵鑼⒈頉Q意見事先征求基金托管人的意
見，并將表決意見在定期報告中予以披露。基金投資者持有本基金基金份額的
行為即視為同意本基金管理人直接參與本基金所持基金的基金份額持有人大會
并行使相關投票權利。
法律法規(guī)對于本基金參與被投資基金召開基金份額持有人大會的程序或要
求另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
十一、本部分關于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、
表決條件等規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)
或監(jiān)管規(guī)則修改導致相關內(nèi)容被取消或變更的，基金管理人與基金托管人協(xié)商
一致并提前公告后，可直接對本部分內(nèi)容進行修改和調(diào)整，無需召開基金份額
持有人大會審議。
第九部分基金管理人、基金托管人的更換條件和程序
一、基金管理人和基金托管人職責終止的情形
（一）基金管理人職責終止的情形
有下列情形之一的，基金管理人職責終止：
1、被依法取消基金管理資格；
2、被基金份額持有人大會解任；
3、依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；
4、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形。
（二）基金托管人職責終止的情形
有下列情形之一的，基金托管人職責終止：
1、被依法取消基金托管資格；
2、被基金份額持有人大會解任；
3、依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；
4、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形。
二、基金管理人和基金托管人的更換程序
（一）基金管理人的更換程序
1、提名：新任基金管理人由基金托管人或由單獨或合計持有10%以上（含
10%）基金份額的基金份額持有人提名；
2、決議：基金份額持有人大會在基金管理人職責終止后6個月內(nèi)對被提名
的基金管理人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所
持表決權的三分之二以上（含三分之二）表決通過，決議自表決通過之日起生
效；
3、臨時基金管理人：新任基金管理人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時基
金管理人；
4、備案：基金份額持有人大會更換基金管理人的決議須報中國證監(jiān)會備案；
5、公告：基金管理人更換后，由基金托管人在更換基金管理人的基金份額
持有人大會決議生效后按規(guī)定在規(guī)定媒介公告；
6、交接：基金管理人職責終止的，基金管理人應妥善保管基金管理業(yè)務資
料，及時向臨時基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業(yè)務的移交手續(xù)，
臨時基金管理人或新任基金管理人應及時接收。新任基金管理人或臨時基金管
理人應與基金托管人核對基金資產(chǎn)總值和凈值；
7、審計：基金管理人職責終止的，應當按照法律法規(guī)規(guī)定聘請會計師事務
所對基金財產(chǎn)進行審計，并將審計結果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案，審
計費從基金財產(chǎn)中列支；
8、基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要求，
應按其要求替換或刪除基金名稱中與原基金管理人有關的名稱字樣。
（二）基金托管人的更換程序
1、提名：新任基金托管人由基金管理人或由單獨或合計持有10%以上（含
10%）基金份額的基金份額持有人提名；
2、決議：基金份額持有人大會在基金托管人職責終止后6個月內(nèi)對被提名
的基金托管人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所
持表決權的三分之二以上（含三分之二）表決通過，決議自表決通過之日起生
效；
3、臨時基金托管人：新任基金托管人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時基
金托管人；
4、備案：基金份額持有人大會更換基金托管人的決議須報中國證監(jiān)會備案；
5、公告：基金托管人更換后，由基金管理人在更換基金托管人的基金份額
持有人大會決議生效后按規(guī)定在規(guī)定媒介公告；
6、交接：基金托管人職責終止的，應當妥善保管基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務
資料，及時辦理基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務的移交手續(xù)，新任基金托管人或者臨
時基金托管人應當及時接收。新任基金托管人或臨時基金托管人與基金管理人
核對基金資產(chǎn)總值和凈值；
7、審計：基金托管人職責終止的，應當按照法律法規(guī)規(guī)定聘請會計師事務
所對基金財產(chǎn)進行審計，并將審計結果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案，審
計費從基金財產(chǎn)中列支。
（三）基金管理人與基金托管人同時更換的條件和程序
1、提名：如果基金管理人和基金托管人同時更換，由單獨或合計持有基金
總份額10%以上（含10%）的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管
人；
2、基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進行；
3、公告：新任基金管理人和新任基金托管人應在更換基金管理人和基金托
管人的基金份額持有人大會決議生效后按規(guī)定在規(guī)定媒介上聯(lián)合公告。
三、新任或臨時基金管理人接收基金管理業(yè)務，或新任或臨時基金托管人
接收基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務前，原基金管理人或原基金托管人應依據(jù)法律法
規(guī)和基金合同的規(guī)定繼續(xù)履行相關職責，并保證不對基金份額持有人的利益造
成損害。原基金管理人或原基金托管人在繼續(xù)履行相關職責期間，仍有權按照
本基金合同的規(guī)定收取基金管理費或基金托管費。
四、本部分關于基金管理人、基金托管人更換條件和程序的約定，凡是直
接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導致相關
內(nèi)容被取消或變更的，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致并提前公告后，可直
接對相應內(nèi)容進行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人大會審議。
第十部分基金的托管
基金托管人和基金管理人按照《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定
訂立托管協(xié)議。
訂立托管協(xié)議的目的是明確基金托管人與基金管理人之間在基金財產(chǎn)的保
管、投資運作、凈值計算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等相關事宜中的權
利義務及職責，確保基金財產(chǎn)的安全，保護基金份額持有人的合法權益。
第十一部分基金份額的登記
一、基金份額的登記業(yè)務
本基金的登記業(yè)務指本基金登記、存管、過戶、清算和結算業(yè)務，具體內(nèi)
容包括投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務的確認、
清算和結算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過
戶等。
二、基金登記業(yè)務辦理機構
本基金的登記業(yè)務由基金管理人或基金管理人委托的其他符合條件的機構
辦理?；鸸芾砣宋衅渌麢C構辦理本基金登記業(yè)務的，應與代理人簽訂委托
代理協(xié)議，以明確基金管理人和代理機構在投資者基金賬戶管理、基金份額登
記、清算及基金交易確認、發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等事宜
中的權利和義務，保護基金份額持有人的合法權益。
三、基金登記機構的權利
基金登記機構享有以下權利：
1、取得登記費；
2、建立和管理投資者基金賬戶；
3、保管基金份額持有人開戶資料、交易資料、基金份額持有人名冊等；
4、在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對登記業(yè)務的辦理時間進行調(diào)整，并依照有
關規(guī)定于開始實施前在規(guī)定媒介上公告；
5、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權利。
四、基金登記機構的義務
基金登記機構承擔以下義務：
1、配備足夠的專業(yè)人員辦理本基金份額的登記業(yè)務；
2、嚴格按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的條件辦理本基金份額的登記業(yè)
務；
3、妥善保存登記數(shù)據(jù)，并將基金份額持有人名稱、身份信息及基金份額明
細等數(shù)據(jù)備份至中國證監(jiān)會認定的機構，其保存期限自基金賬戶銷戶之日起不
得少于20年；
4、對基金份額持有人的基金賬戶信息負有保密義務，因違反該保密義務對
投資者或基金帶來的損失，須承擔相應的賠償責任，但司法強制檢查情形及法
律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形除外；
5、按《基金合同》及招募說明書規(guī)定為投資者辦理非交易過戶業(yè)務、提供
其他必要的服務；
6、接受基金管理人的監(jiān)督；
7、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務。
第十二部分基金的投資
一、投資目標
在充分控制風險和保持資產(chǎn)良好流動性的前提下，力爭為基金份額持有人
獲取較高的投資回報。
二、投資范圍
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行或上
市的股票（含主板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會允許上市的股票）、存托憑證、
港股通標的股票、債券（包括國債、央行票據(jù)、地方政府債、金融債、企業(yè)債、
公司債、次級債、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資債券、可轉(zhuǎn)換債券、可
交換債券）、經(jīng)中國證監(jiān)會依法核準或注冊的公開募集的基金（不包括QDII基
金、香港互認基金、基金中基金、其他可投資公募基金的基金、貨幣市場基金、
非同一基金管理人管理的基金（股票型ETF除外））、資產(chǎn)支持證券、債券回
購、銀行存款、同業(yè)存單、貨幣市場工具、國債期貨、信用衍生品以及法律法
規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監(jiān)會相關規(guī)定)。
其中，對于基金投資，本基金僅投資于股票型ETF、本基金管理人管理的
股票型基金和混合型基金，其中混合型基金需至少符合以下標準之一：
①基金合同約定的股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例不低于60%；
②基金最近四個季度定期報告中披露的股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例均不低
于60%。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資其他品種，本基金可以將其納入
投資范圍。
基金的投資組合比例為：本基金投資于債券不低于基金資產(chǎn)的80%；本基
金對股票、存托憑證、股票型基金、混合型基金等權益類資產(chǎn)及可轉(zhuǎn)換債券、
可交換債券的投資合計占基金資產(chǎn)的比例不超過20%(其中投資于港股通標的股
票的比例占股票資產(chǎn)的0%-50%)；本基金持有經(jīng)中國證監(jiān)會依法核準或注冊的
公開募集的基金，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；本基金每個交易日日終
扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后，應當保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的
現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，現(xiàn)金不包括結算備付金、存出保證金、
應收申購款等。國債期貨及其他金融工具的投資比例符合法律法規(guī)和監(jiān)管機構
的規(guī)定。
如果法律法規(guī)對該比例要求有變更的，以變更后的比例為準，本基金的投
資范圍會做相應調(diào)整。
三、投資策略
1、資產(chǎn)配置策略
本基金通過對宏觀經(jīng)濟自上而下的分析以及對微觀面自下而上的分析，對
宏觀經(jīng)濟發(fā)展環(huán)境、宏觀經(jīng)濟運行狀況、貨幣政策和財政政策的變化、市場利
率走勢、經(jīng)濟周期、企業(yè)盈利狀況等作出研判，從而確定整體資產(chǎn)配置，即債
券、股票、基金、現(xiàn)金及回購等的配置比例。本基金將在充分重視本金安全的
前提下，為基金份額持有人獲取長期穩(wěn)定的投資回報。
2、債券投資策略
在債券組合的構建和調(diào)整上，本基金綜合債券類金融工具類屬配置策略、
久期調(diào)整策略、收益率曲線配置策略、基于信用變化策略、息差策略、信用債
券精選策略、可轉(zhuǎn)換債券及可交換債券投資策略等組合管理手段進行日常管理，
力求獲取長期穩(wěn)健的收益。
（1）債券類金融工具類屬配置策略
類屬配置是指對各市場及各種類的債券類金融工具之間的比例進行適時、
動態(tài)的分配和調(diào)整，確定最能符合本基金風險收益特征的資產(chǎn)組合。具體包括
市場配置和品種選擇兩個層面。
在市場配置層面，本基金將在控制市場風險與流動性風險的前提下，根據(jù)
交易所市場和銀行間市場等市場債券類金融工具的到期收益率變化、流動性變
化和市場規(guī)模等情況，相機調(diào)整不同市場中債券類金融工具所占的投資比例。
在品種選擇層面，本基金將基于各品種債券類金融工具收益率水平的變化
特征、宏觀經(jīng)濟預測分析以及稅收因素的影響，綜合考慮流動性、收益性等因
素，采取定量分析和定性分析結合的方法，在各種債券類金融工具之間進行優(yōu)
化配置。
（2）久期調(diào)整策略
債券投資受利率風險的影響。本基金將根據(jù)對影響債券投資的宏觀經(jīng)濟狀
況和貨幣政策等因素的分析判斷，形成對未來市場利率變動方向的預期，進而
主動調(diào)整所持有的債券資產(chǎn)組合的久期值，達到增加收益或減少損失的目的。
當預期市場總體利率水平降低時，本基金將延長所持有的債券組合的久期
值，以期在市場利率實際下降時獲得債券價格上升收益；反之，當預期市場總
體利率水平上升時，則縮短組合久期，以規(guī)避債券價格下降的風險帶來的資本
損失，以期獲得較高的再投資收益。
（3）收益率曲線配置策略
本基金將綜合考察收益率曲線和信用利差曲線，通過預期收益率曲線形態(tài)
變化和信用利差曲線走勢來調(diào)整投資組合的頭寸。
在考察收益率曲線的基礎上，本基金將確定采用集中策略、啞鈴策略或梯
形策略等，以從收益率曲線的形變和不同期限信用債券的相對價格變化中獲利。
一般而言，當預期收益率曲線變陡時，本基金將采用集中策略；當預期收益率
曲線變平時，將采用啞鈴策略；在預期收益率曲線不變或平行移動時，則采用
梯形策略。
本基金還將通過研究影響信用利差曲線的經(jīng)濟周期、市場供求關系和流動
性變化等因素，確定信用債券的行業(yè)配置和各信用級別信用債券所占投資比例。
（4）基于信用變化策略
信用債券的信用利差與債券發(fā)行人所在行業(yè)特征和自身情況密切相關。本
基金將通過行業(yè)分析、公司資產(chǎn)負債分析、公司現(xiàn)金流分析、公司運營管理分
析和公司發(fā)展前景分析等細致的調(diào)查研究，依靠本基金內(nèi)部信用評級系統(tǒng)建立
信用債券的內(nèi)部評級，分析違約風險及合理的信用利差水平，對信用債券進行
獨立、客觀的價值評估。
（5）息差策略
當回購利率低于債券收益率時，本基金將實施正回購并將所融入的資金投
資于債券，從而獲取債券收益率超出回購資金成本（即回購利率）的套利價值。
（6）信用債券精選策略
本基金將根據(jù)信用債券（包含資產(chǎn)支持證券，下同）市場的收益率水平，
在綜合考慮信用等級、期限、流動性、市場分割、息票率、稅賦特點、提前償
還和贖回等因素的基礎上，建立不同品種的收益率曲線預測模型和信用利差曲
線預測模型，并通過這些模型進行估值，重點選擇具備以下特征的信用債券：
較高到期收益率、較高當期收入、價值被低估、預期信用質(zhì)量將改善、期權和
債權突出、屬于創(chuàng)新品種而價值尚未被市場充分發(fā)現(xiàn)。
對于信用類債券，本基金將根據(jù)發(fā)行人的公司背景、行業(yè)特性、盈利能力、
償債能力、流動性等因素，對信用債進行綜合信用風險評估，在盡可能規(guī)避違
約風險的前提下，挖掘有價值的投資機會，本基金投資不完全依賴于外部評級，
本基金僅投資于AA+級及以上的信用債，其中AA+級信用債占本基金所投資的
信用債比例為0-50%；AAA級信用債占本基金所投資的信用債比例為50%-
100%，以上評級參考債項評級，其中短期融資券、超短期融資券等短期信用債
的信用評級依照評級機構出具的主體信用評級，本基金投資的信用債若無債項
評級的參考主體信用評級，評級公司不包含中債資信。本基金持有信用債期間，
如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應在評級報告發(fā)布之日起3個月內(nèi)
予以全部賣出。
（7）可轉(zhuǎn)換債券及可交換債券投資策略
本基金著重對可轉(zhuǎn)換債券對應的基礎股票的分析與研究，同時兼顧其債券
價值和轉(zhuǎn)換期權價值，對那些有著較強的盈利能力或成長潛力的上市公司的可
轉(zhuǎn)換債券進行重點投資。本基金管理人將對可轉(zhuǎn)換債券對應的基礎股票的基本
面進行分析，包括所處行業(yè)的景氣度、成長性、核心競爭力等，并參考同類公
司的估值水平，研判發(fā)行公司的投資價值；基于對利率水平、票息率及派息頻
率、信用風險等因素的分析，判斷其債券投資價值；采用期權定價模型，估算
可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)換期權價值。綜合以上因素，對可轉(zhuǎn)換債券進行定價分析，制
定可轉(zhuǎn)換債券的投資策略。
可交換債券同樣具有債券屬性和權益屬性，其中債券屬性與可轉(zhuǎn)換債券相
同，即選擇持有可交換債券至到期以獲取票面價值和票面利息；而對于權益屬
性的分析則需關注目標公司的股票價值以及發(fā)行人作為股東的換股意愿等。本
基金將通過對目標公司股票的投資價值、可交換債券的債券價值、以及條款帶
來的期權價值等綜合分析，進行投資決策。
此外，本基金還將根據(jù)新發(fā)可轉(zhuǎn)債和可交換債券的預計中簽率、模型定價
結果，積極參與可轉(zhuǎn)債和可交換債券新券的申購。
3、股票投資策略
（1）個股精選策略
在行業(yè)配置的基礎上，本基金管理人將采用自下而上的研究方法，采取定
性和定量分析相結合的方法對上市公司基本面進行深入分析，運用不同的估值
方法對上市公司的估值水平進行分析，精選優(yōu)質(zhì)股票構建投資組合。
1）本基金對上市公司的定性分析主要包括以下幾個方面：
A公司的競爭優(yōu)勢：重點考察公司的市場優(yōu)勢、資源優(yōu)勢、產(chǎn)品優(yōu)勢、政
策優(yōu)勢等；
B公司的盈利模式：對企業(yè)盈利模式的考察重點關注企業(yè)盈利模式的屬性
以及成熟程度，是否具有不可復制性、可持續(xù)性、穩(wěn)定性；
C公司治理方面：考察公司是否有清晰、合理、可執(zhí)行的發(fā)展戰(zhàn)略；是否
具有合理的治理結構，管理團隊是否團結高效、經(jīng)驗豐富，是否具有進取精神
等。
2）本基金對上市公司的定量分析主要包括以下指標：
A成長性指標：收入增長率、營業(yè)利潤增長率和凈利潤增長率等；
B財務指標：毛利率、營業(yè)利潤率、凈利率、凈資產(chǎn)收益率、經(jīng)營活動凈
收益/利潤總額等；
C市值指標：市盈率（PE）、市盈率相對盈利增長比率（PEG）、市銷率
（PS）和總市值等。
（2）港股通標的股票投資策略
本基金可通過內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制投資于香港股票市場，
不使用合格境內(nèi)機構投資者(QDII)境外投資額度進行境外投資。本基金將結合
公司基本面、國際可比公司估值水平等影響港股投資的主要因素來決定港股通
標的股票的權重配置和個股選擇。
4、存托憑證投資策略
對于存托憑證投資，本基金將在深入研究的基礎上，通過定性分析和定量
分析相結合的方式，精選出具有比較優(yōu)勢的存托憑證。
5、基金投資策略
對于基金投資，本基金僅投資于股票型ETF、本基金管理人管理的股票型
基金和混合型基金，其中混合型基金需至少符合以下標準之一：
①基金合同約定的股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例不低于60%；
②基金最近四個季度定期報告中披露的股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例均不低
于60%。
對于權益類基金，本基金基于權益類基金投資目標的不同，將標的基金分
為主動和被動兩大類。
其中，對于主動管理類產(chǎn)品，本基金精選基金以長期可持續(xù)的超額收益能
力作為核心目標，通過采用定量與定性相結合的研究方法進行基金篩選并完成
組合構建，以期獲取基金精選層面的α收益。定量評估方面，主動管理權益類
基金的研究首先是進行合理分類，基金管理人將主動權益基金分為綜合基金和
賽道式基金，在對比研究確定基金品種時，綜合基金的可比基金是全部綜合基
金，而賽道式基金的可比基金是同賽道的基金產(chǎn)品。產(chǎn)品評估維度主要分為業(yè)
績評估、能力評估和投資風格評估。其中業(yè)績評估主要關注歷史1年、3年維度
的年化收益率、年化波動率、最大回撤、下行風險、夏普比例等指標。而能力
評估主要對基金經(jīng)理選股能力、擇時能力、行業(yè)配置能力、風險控制能力進行
評價。投資風格評估主要包括持倉風格和交易特征的評價，持倉風格主要包含
行業(yè)配置特征、個股特征，交易特征主要包括換手率、集中度等。最終在可比
基金中選取能力維度更優(yōu)，風格維度更符合投資需求的產(chǎn)品。定性評估方面，
通過盡職調(diào)查進行定性評估，了解基金經(jīng)理的投資框架、投資理念、投資特征
等，并評估是否符合本基金的投資需求。盡職調(diào)查重點在于分析基金經(jīng)理的投
資策略與框架的有效性。
對于被動管理類基金，本基金通過定量分析和定性分析相結合的方式進行
基金篩選。定量篩選更關注流動性以及跟蹤誤差，對于增強型指數(shù)基金增加增
強效果的評估。對于符合定量篩選標準的基金，通過盡職調(diào)查進行定性評估，
與定量分析的結果進行交叉檢驗。盡職調(diào)查主要就公司投資理念、投資流程、
投研團隊、風險管理框架與方法、投資策略等角度展開。
6、金融衍生品投資策略
（1）國債期貨投資策略
為有效控制債券投資的系統(tǒng)性風險，本基金將結合對宏觀經(jīng)濟形勢和證券
趨勢的判斷，通過對債券市場進行定性和定量的分析，根據(jù)風險管理的原則，
以套期保值為目的，適度運用國債期貨來提高投資組合的運作效率。在國債期
貨投資過程中，本基金將對國債期貨和現(xiàn)貨基差、國債期貨的流動性水平等指
標進行跟蹤監(jiān)控。
（2）信用衍生品投資策略
本基金在進行信用衍生品投資時，將根據(jù)風險管理原則，以風險對沖為目
的，通過對宏觀經(jīng)濟周期、行業(yè)景氣度、發(fā)行主體資質(zhì)和信用衍生品市場的研
究，運用衍生品定價模型對其進行合理定價?；鸸芾砣藢⒊浞挚紤]信用衍生
品的收益性、流動性及風險性特征，運用信用衍生品適當投資風險收益比較高
的債券，以達到分散信用風險、提高資產(chǎn)流動性、增強組合收益的目的。
（3）本基金將關注其他金融衍生產(chǎn)品的推出情況，如法律法規(guī)或監(jiān)管機構
允許基金投資前述衍生工具，本基金將按屆時有效的法律法規(guī)和監(jiān)管機構的規(guī)
定，制定與本基金投資目標相適應的投資策略和估值政策，在充分評估衍生產(chǎn)
品的風險和收益的基礎上，謹慎地進行投資。
四、投資限制
1、組合限制
基金的投資組合應遵循以下限制：
（1）本基金投資于債券不低于基金資產(chǎn)的80%；本基金對股票、存托憑證、
股票型基金、混合型基金等權益類資產(chǎn)及可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券的投資合計
占基金資產(chǎn)的比例不超過20%(其中投資于港股通標的股票的比例占股票資產(chǎn)的
0%-50%)；本基金持有經(jīng)中國證監(jiān)會依法核準或注冊的公開募集的基金，其市
值不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
（2）本基金每個交易日日終扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后，應
當保持不低于基金資產(chǎn)凈值5％的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，現(xiàn)
金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等；
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券（不含本基金所投資的基金份額且同
一家公司在內(nèi)地和香港同時上市的A+H股合并計算），其市值不超過基金資產(chǎn)
凈值的10％；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券（不含本基金
所投資的基金份額且同一家公司在內(nèi)地和香港同時上市的A+H股合并計算），
不超過該證券的10％，完全按照有關指數(shù)的構成比例進行證券投資的基金品種
可以不受此條款規(guī)定的比例限制；
（5）本基金投資于同一原始權益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過
基金資產(chǎn)凈值的10％；
（6）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的
20％；
（7）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過
該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10％；
（8）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產(chǎn)支持
證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10％；
（9）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總
資產(chǎn)，本基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（10）本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發(fā)行的可流
通股票，不得超過該上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投
資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票
的30%；完全按照有關指數(shù)的構成比例進行證券投資的開放式基金以及中國證
監(jiān)會認定的特殊投資組合可不受前述比例限制；
（11）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)（含封閉運作基金、定期開放基
金等流動受限基金）的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈值的15%；因證券市場波
動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符
合該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；
（12）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易
對手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應當與本基金合同約定的投
資范圍保持一致；
（13）本基金基金總資產(chǎn)不得超過基金凈資產(chǎn)的140%；
（14）本基金投資于國債期貨，還應遵循如下投資組合限制：
①在任何交易日日終，本基金持有的買入國債期貨合約價值，不得超過基
金資產(chǎn)凈值的15%；
②本基金在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金
持有的債券總市值的30%；
③本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額
不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；
④本基金所持有的債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買入、
賣出國債期貨合約價值，合計（軋差計算）應當符合《基金合同》關于債券投
資比例的有關約定；
（15）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與
境內(nèi)上市交易的股票合并計算，法律法規(guī)或監(jiān)管機構另有規(guī)定從其規(guī)定；
（16）本基金不持有具有信用保護賣方屬性的信用衍生品，不持有合約類
信用衍生品；
（17）本基金持有的信用衍生品名義本金不得超過本基金中所對應受保護
債券面值的100%；
（18）本基金投資于同一信用保護賣方的各類信用衍生品名義本金合計不
得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
因證券/期貨市場波動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外
的因素致使基金不符合前述（17）、（18）所規(guī)定比例限制的，基金管理人應
在3個月之內(nèi)進行調(diào)整；
（19）本基金管理人管理的全部基金持有單只基金（ETF聯(lián)接基金除外）
不超過被投資基金凈資產(chǎn)的20%，被投資基金凈資產(chǎn)規(guī)模以最近定期報告披露
的規(guī)模為準；因證券/期貨市場波動、基金規(guī)模變動、本基金所投資的基金發(fā)生
流動性限制、暫停申購、贖回或二級市場交易停牌等基金管理人之外的因素致
使基金投資不符合前述所規(guī)定比例限制的，基金管理人應當在20個交易日內(nèi)進
行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外；
（20）本基金投資其他基金時，被投資基金的運作期限應當不少于1年，
最近定期報告披露的凈資產(chǎn)應當不低于1億元；
（21）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述（2）、（11）、（12）、（17）、（18）、（19）情形之外，因證
券/期貨市場波動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致
使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應當在10個交易日內(nèi)
進行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)或監(jiān)管機構另有規(guī)定
的，從其規(guī)定。
基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應當符
合基金合同的約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與檢查自本基金合同生效
之日起開始。
如果法律法規(guī)或監(jiān)管部門對基金合同約定投資組合比例限制進行變更的，
以變更后的規(guī)定為準。法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，
基金管理人在履行適當程序后，則本基金投資不再受相關限制，但須提前公告。
2、禁止行為
為維護基金份額持有人的合法權益，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；
（3）從事承擔無限責任的投資；
（4）向其基金管理人、基金托管人出資；
（5）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；
（6）持有具有復雜、衍生品性質(zhì)的基金份額，包括分級基金和中國證監(jiān)會
認定的其他基金份額；
（7）持有基金中基金、其他投資范圍包含基金的基金和本基金基金經(jīng)理管
理的其他基金；
（8）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實
際控制人或者與其有重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，
或者從事其他重大關聯(lián)交易的，應當符合基金的投資目標和投資策略，遵循基
金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機制和評估機
制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關交易必須事先得到基金托管人的同意，
并按法律法規(guī)予以披露。重大關聯(lián)交易應提交基金管理人董事會審議，并經(jīng)過
三分之二以上的獨立董事通過。基金管理人董事會應至少每半年對關聯(lián)交易事
項進行審查。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，在履行適當
程序后，則本基金投資不再受相關限制或以變更后的規(guī)定為準。
五、業(yè)績比較基準
本基金業(yè)績比較基準：中債新綜合指數(shù)（財富）收益率×90%+滬深300指
數(shù)收益率×8%+中證港股通綜合指數(shù)收益率×2%。
中債新綜合指數(shù)（財富）能夠反映債券市場總體走勢，適合作為本基金固
定收益部分的業(yè)績比較基準。滬深300指數(shù)對A股股票市場具有較強的代表性，
中證港股通綜合指數(shù)對港股通范圍內(nèi)上市公司的整體狀況和走勢具有較強代表
性，適合作為本基金股票部分的業(yè)績比較基準。此外，本基金還參考預期的大
類資產(chǎn)配置比例設置了業(yè)績比較基準的權重。
如果今后法律法規(guī)發(fā)生變化，或者上述業(yè)績比較基準變更名稱，或者有更
權威的、更能為市場普遍接受的業(yè)績比較基準推出，或者是市場上出現(xiàn)更加適
合用于本基金的業(yè)績基準的指數(shù)時，本基金可以在與基金托管人協(xié)商一致的情
況下，報中國證監(jiān)會備案后變更業(yè)績比較基準并及時公告。如果本基金業(yè)績比
較基準所參照的指數(shù)在未來不再發(fā)布時，基金管理人可以按相關監(jiān)管部門要求
履行相關手續(xù)后，依據(jù)維護基金份額持有人合法權益的原則，選取相似的或可
替代的指數(shù)作為業(yè)績比較基準的參照指數(shù)。
六、風險收益特征
本基金為債券型基金，其預期收益和風險高于貨幣市場基金，但低于股票
型基金和混合型基金。本基金若投資港股通標的股票，會面臨港股通機制下因
投資環(huán)境、投資標的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風險。
七、基金管理人代表基金行使相關權利的處理原則及方法
1、基金管理人按照國家有關規(guī)定代表基金獨立行使相關權利，保護基金份
額持有人的利益；
2、不謀求對上市公司的控股；
3、有利于基金財產(chǎn)的安全與增值；
4、不通過關聯(lián)交易為自身、雇員、授權代理人或任何存在利害關系的第三
人牟取任何不當利益。
八、側(cè)袋機制的實施和投資運作安排
當基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護基
金份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計
師事務所意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機制，無需召
開基金份額持有人大會審議。
側(cè)袋機制實施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、
業(yè)績比較基準、風險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。
側(cè)袋賬戶的實施條件、實施程序、運作安排、投資安排、特定資產(chǎn)的處置
變現(xiàn)和支付等對投資者權益有重大影響的事項詳見招募說明書的規(guī)定。
第十三部分基金的財產(chǎn)
一、基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指基金擁有的各類有價證券、證券投資基金、銀行存款本
息、基金應收款項及其他資產(chǎn)的價值總和。
二、基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值。
三、基金財產(chǎn)的賬戶
基金托管人根據(jù)相關法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立資金賬戶、證券
賬戶、期貨結算賬戶以及投資所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基
金管理人、基金托管人、基金銷售機構和基金登記機構自有的財產(chǎn)賬戶以及其
他基金財產(chǎn)賬戶相獨立。
四、基金財產(chǎn)的保管和處分
本基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機構的財產(chǎn)，并由
基金托管人保管?；鸸芾砣?、基金托管人、基金登記機構和基金銷售機構以
其自有的財產(chǎn)承擔其自身的法律責任，其債權人不得對本基金財產(chǎn)行使請求凍
結、扣押或其他權利。除依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定處分外，基金財產(chǎn)
不得被處分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等
原因進行清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。基金管理人管理運作基金財產(chǎn)
所產(chǎn)生的債權，不得與其固有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務相互抵銷；基金管理人管理運作
不同基金的基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的債權債務不得相互抵銷。非因基金財產(chǎn)本身承擔
的債務，不得對基金財產(chǎn)強制執(zhí)行。
第十四部分基金資產(chǎn)估值
一、估值日
本基金的估值日為本基金相關的證券、期貨交易場所的交易日以及國家法
律法規(guī)規(guī)定需要對外披露基金凈值的非交易日。
二、估值對象
基金所擁有的股票、存托憑證、債券、基金、國債期貨合約、信用衍生品
和銀行存款本息、應收款項、資產(chǎn)支持證券、其它投資等資產(chǎn)及負債。
三、估值原則
基金管理人在確定相關金融資產(chǎn)和金融負債的公允價值時，應符合《企業(yè)
會計準則》、監(jiān)管部門有關規(guī)定。
（一）對存在活躍市場且能夠獲取相同資產(chǎn)或負債報價的投資品種，在估
值日有報價的，除會計準則規(guī)定的例外情況外，應將該報價不加調(diào)整地應用于
該資產(chǎn)或負債的公允價值計量。估值日無報價且最近交易日后未發(fā)生影響公允
價值計量的重大事件的，應采用最近交易日的報價確定公允價值。有充足證據(jù)
表明估值日或最近交易日的報價不能真實反映公允價值的，應對報價進行調(diào)整，
確定公允價值。
與上述投資品種相同，但具有不同特征的，應以相同資產(chǎn)或負債的公允價
值為基礎，并在估值技術中考慮不同特征因素的影響。特征是指對資產(chǎn)出售或
使用的限制等，如果該限制是針對資產(chǎn)持有者的，那么在估值技術中不應將該
限制作為特征考慮。此外，基金管理人不應考慮因其大量持有相關資產(chǎn)或負債
所產(chǎn)生的溢價或折價。
（二）對不存在活躍市場或市場活動很少的投資品種，應采用在當前情況
下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術確定公允價值。采用
估值技術確定公允價值時，應優(yōu)先使用可觀察輸入值，只有在無法取得相關資
產(chǎn)或負債可觀察輸入值或取得不切實可行的情況下，才可以使用不可觀察輸入
值。
（三）如經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生重大變化或證券發(fā)行人發(fā)生影響證券價格的重大事
件，使?jié)撛诠乐嫡{(diào)整對前一估值日的基金資產(chǎn)凈值的影響在0.25%以上的，應
對估值進行調(diào)整并確定公允價值。
四、估值方法
1、基金估值方法
（1）本基金投資于非上市基金的估值。
本基金投資的境內(nèi)非上市基金，按所投資基金估值日的份額凈值估值。
（2）本基金投資于交易所上市基金的估值。
1）本基金投資的ETF，按所投資ETF估值日的收盤價估值。
2）本基金投資的境內(nèi)上市開放式基金（LOF），按所投資基金估值日的份
額凈值估值。
3）本基金投資的境內(nèi)上市定期開放式基金、封閉式基金，按所投資基金估
值日的收盤價估值。
（3）如遇所投資基金不公布基金份額凈值、進行折算或拆分、估值日無交
易等特殊情況，本基金根據(jù)以下原則進行估值：
1）以所投資基金的基金份額凈值估值的，若所投資基金與本基金估值頻率
一致但未公布估值日基金份額凈值，按其最新公布的基金份額凈值為基礎估值；
2）以所投資基金的收盤價估值的，若估值日無交易，且最近交易日后市場
環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日的收盤價估值；如最近交易日后市場環(huán)境
發(fā)生了重大變化的，可使用最新的基金份額凈值為基礎或參考類似投資品種的
現(xiàn)行市價及重大變化因素調(diào)整最近交易市價，確定公允價值；
3）如果所投資基金前一估值日至估值日期間發(fā)生分紅除權、折算或拆分，
本基金根據(jù)基金份額凈值或收盤價、單位基金份額分紅金額、折算拆分比例、
持倉份額等因素合理確定公允價值。
（4）所投資基金估值日的份額凈值應按照已經(jīng)公開披露的凈值為準。當本
基金管理人認為所投資基金按前述（1）-（3）項進行估值存在不公允時，應與
基金托管人協(xié)商一致采用合理的估值技術或估值標準確定其公允價值。
2、證券交易所上市的有價證券的估值
（1）交易所上市的有價證券（包括股票），以其估值日在證券交易所掛牌
的市價（收盤價）估值；估值日無交易的，最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大
變化且證券發(fā)行機構未發(fā)生影響證券價格的重大事件的，以最近交易日的市價
（收盤價）估值；如有充足證據(jù)（最近交易日后發(fā)生了影響公允價值計量的重
大事件等）表明估值日或最近交易日的報價不能真實反映公允價值的，可參考
類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價格；
（2）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權固定收益品種，選取估值日第三
方估值基準服務機構提供的相應品種當日的估值全價進行估值；
（3）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的含權固定收益品種，選取估值日第三方
估值基準服務機構提供的相應品種當日的唯一估值全價或推薦估值全價進行估
值；
（4）交易所含投資者回售權的固定收益品種，行使回售權的，在回售登記
日至實際收款日期間選取第三方估值基準服務機構提供的相應品種的唯一估值
全價或推薦估值全價進行估值；回售登記期截止日（含當日）后未行使回售權
的按照長待償期所對應的價格進行估值；
（5）對于在交易所市場上市交易的公開發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券等有活躍市場的
含轉(zhuǎn)股權的債券，實行全價交易的債券選取估值日收盤價作為估值全價；實行
凈價交易的債券選取估值日收盤價并加計每百元稅前應計利息作為估值全價；
（6）對于未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓且不存在活躍市場的固定收益品種，采用在
當前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術確定其公允
價值。
3、處于未上市期間的有價證券應區(qū)分如下情況處理：
（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌
的同一股票的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估
值；
（2）首次公開發(fā)行未上市的股票，采用估值技術確定公允價值；
（3）在發(fā)行時明確一定期限限售期的股票，包括但不限于非公開發(fā)行股票、
首次公開發(fā)行股票時公司股東公開發(fā)售股份、通過大宗交易取得的帶限售期的
股票等，不包括停牌、新發(fā)行未上市、回購交易中的質(zhì)押券等流通受限股票，
按監(jiān)管機構或行業(yè)協(xié)會有關規(guī)定確定公允價值。
4、對全國銀行間市場上不含權的固定收益品種，按照第三方估值基準服務
機構提供的相應品種當日的估值全價估值。對銀行間市場上含權的固定收益品
種，按照第三方估值基準服務機構提供的相應品種當日的唯一估值全價或推薦
估值全價估值。對銀行間市場上含投資者回售權的固定收益品種，行使回售權
的，在回售登記日至實際收款日期間選取第三方估值基準服務機構提供的相應
品種的唯一估值全價或推薦估值全價進行估值；回售登記期截止日（含當日）
后未行使回售權的按照長待償期所對應的價格進行估值。
5、同一債券或股票同時在兩個或兩個以上市場交易的，按債券或股票所處
的市場分別估值。
6、本基金投資國債期貨合約，一般以估值當日結算價進行估值，估值當日
無結算價的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結
算價估值。
7、估值計算中涉及中國人民銀行或其授權機構公布人民幣匯率中間價的貨
幣，其對人民幣匯率以估值日中國人民銀行或其授權機構公布的人民幣匯率中
間價或其他可以反映公允價值的匯率為準。
8、本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。
9、信用衍生品按第三方估值基準服務機構提供的當日的估值價格進行估值，
但基金管理人依法應當承擔的估值責任不因委托而免除；選定的第三方估值基
準服務機構未提供估值價格的，依照有關法律法規(guī)及《企業(yè)會計準則》要求采
用合理估值技術確定公允價值。
10、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，
基金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格
估值。
11、當發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，
以確?；鸸乐档墓叫?。
12、相關法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，
按國家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、
程序及相關法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應立即
通知對方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理
人承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，因此，就與本基金有關
的會計問題，如經(jīng)相關各方在平等基礎上充分討論后，仍無法達成一致的意見，
按照基金管理人對基金凈值信息的計算結果對外予以公布。
五、估值程序
1、各類基金份額凈值是按照每個工作日閉市后，各類基金資產(chǎn)凈值分別除
以當日該類基金份額的余額數(shù)量計算，均精確到0.0001元，小數(shù)點后第5位四
舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計入基金財產(chǎn)。基金管理人可以設立大額贖回情形下
的凈值精度應急調(diào)整機制。為避免基金份額持有人利益因基金份額凈值的小數(shù)
點保留精度受到不利影響，基金管理人可提高基金份額凈值的精度。國家另有
規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人于每個工作日計算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額凈值，并按規(guī)
定公告。如遇特殊情況，經(jīng)履行適當程序，可以適當延遲計算或公告。
2、基金管理人應每個工作日對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)
或本基金合同的規(guī)定暫停估值時除外?；鸸芾砣嗣總€工作日對基金資產(chǎn)估值
后，將擬公告的各類基金份額凈值結果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復核無
誤后，由基金管理人按規(guī)定對外公布。
六、估值錯誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估
值的準確性、及時性。當任一類基金份額凈值小數(shù)點后4位以內(nèi)(含第4位)發(fā)
生估值錯誤時，視為該類基金份額凈值錯誤。
本基金合同的當事人應按照以下約定處理：
1、估值錯誤類型
本基金運作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構、或
銷售機構、或投資人自身的過錯造成估值錯誤，導致其他當事人遭受損失的，
過錯的責任人應當對由于該估值錯誤遭受損失當事人(“受損方”)的直接損失
按下述“估值錯誤處理原則”給予賠償，承擔賠償責任。
上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、
數(shù)據(jù)計算差錯、系統(tǒng)故障差錯、下達指令差錯等。
2、估值錯誤處理原則
（1）估值錯誤已發(fā)生，但尚未給當事人造成損失時，估值錯誤責任方應及
時協(xié)調(diào)各方，及時進行更正，因更正估值錯誤發(fā)生的費用由估值錯誤責任方承
擔；由于估值錯誤責任方未及時更正已產(chǎn)生的估值錯誤，給當事人造成損失的，
由估值錯誤責任方對直接損失承擔賠償責任；若估值錯誤責任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，
并且有協(xié)助義務的當事人有足夠的時間進行更正而未更正，則其應當承擔相應
賠償責任。估值錯誤責任方應對更正的情況向有關當事人進行確認，確保估值
錯誤已得到更正。
（2）估值錯誤的責任方對有關當事人的直接損失負責，不對間接損失負責，
并且僅對估值錯誤的有關直接當事人負責，不對第三方負責。
（3）因估值錯誤而獲得不當?shù)美漠斒氯素撚屑皶r返還不當?shù)美牧x務。
但估值錯誤責任方仍應對估值錯誤負責。如果由于獲得不當?shù)美漠斒氯瞬环?
還或不全部返還不當?shù)美斐善渌斒氯说睦鎿p失(“受損方”)，則估值錯
誤責任方應賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對獲得不當?shù)?
利的當事人享有要求交付不當?shù)美臋嗬?；如果獲得不當?shù)美漠斒氯艘呀?jīng)將
此部分不當?shù)美颠€給受損方，則受損方應當將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)
獲得的不當?shù)美颠€的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責任方。
（4）估值錯誤調(diào)整采用盡量恢復至假設未發(fā)生估值錯誤的正確情形的方式。
3、估值錯誤處理程序
估值錯誤被發(fā)現(xiàn)后，有關的當事人應當及時進行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯誤發(fā)生的原因，列明所有的當事人，并根據(jù)估值錯誤發(fā)生
的原因確定估值錯誤的責任方；
（2）根據(jù)估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法對因估值錯誤造成的損失
進行評估；
（3）根據(jù)估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法由估值錯誤的責任方進行
更正和賠償損失；
（4）根據(jù)估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記機構交易數(shù)據(jù)的，由基
金登記機構進行更正，并就估值錯誤的更正向有關當事人進行確認。
4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：
（1）任一類基金份額凈值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應當立即予以糾正，
通報基金托管人，并采取合理的措施防止損失進一步擴大。
（2）錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應當通報基
金托管人并報中國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.5%時，基
金管理人應當公告，并報中國證監(jiān)會備案。
（3）當基金份額凈值計算差錯給基金和基金份額持有人造成損失需要進行
賠償時，基金管理人和基金托管人應根據(jù)實際情況界定雙方承擔的責任，經(jīng)確
認后按以下條款進行賠償：
①本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，與本基金有關的會計問題，
如經(jīng)雙方在平等基礎上充分討論后，尚不能達成一致時，按基金管理人的建議
執(zhí)行，由此給基金份額持有人和基金財產(chǎn)造成的損失，由基金管理人負責賠付。
②若基金管理人計算的基金份額凈值已由基金托管人復核確認后公告，由
此給基金份額持有人造成損失的，應根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定對投資者或基金支付
賠償金，就實際向投資者或基金支付的賠償金額，基金管理人與基金托管人按
照過錯程度各自承擔相應的責任。
③如基金管理人和基金托管人對基金份額凈值的計算結果，雖然多次重新
計算和核對，尚不能達成一致時，為避免不能按時公布基金份額凈值的情形，
以基金管理人的計算結果對外公布，由此給基金份額持有人和基金造成的損失，
由基金管理人負責賠付。
④由于基金管理人提供的信息錯誤（包括但不限于基金申購或贖回金額
等），進而導致基金份額凈值計算錯誤而引起的基金份額持有人和基金財產(chǎn)的
損失，由基金管理人負責賠付。
（4）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機關另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。
七、暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券、期貨交易市場或外匯市場遇法定節(jié)假日或因其
他原因暫停營業(yè)時；
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金
資產(chǎn)價值時；
3、當特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)
商確認后，基金管理人應當暫停估值；
4、法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和基金合同認定的其它情形。
八、基金凈值的確認
用于基金信息披露的基金凈值信息由基金管理人負責計算，基金托管人負
責進行復核?；鸸芾砣藨诿總€工作日交易結束后計算當日的基金凈值信息
并發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藢糁涤嬎憬Y果復核確認后發(fā)送給基金管理
人，由基金管理人按規(guī)定對基金凈值信息予以公布。
九、特殊情形的處理
1、基金管理人或基金托管人按估值方法第10項條款進行估值時，所造成
的誤差不作為基金資產(chǎn)估值錯誤處理。
2、由于證券、期貨交易所及其登記機構及存款銀行等第三方機構發(fā)送的數(shù)
據(jù)錯誤，或由于國家會計政策變更、市場規(guī)則變更等非基金管理人與基金托管
人原因，或由于其他不可抗力原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必
要、適當、合理的措施進行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯誤的，由此造成的基金資
產(chǎn)估值錯誤，基金管理人和基金托管人免除賠償責任。但基金管理人和基金托
管人應當積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。
十、實施側(cè)袋機制期間的基金資產(chǎn)估值
本基金實施側(cè)袋機制的，應根據(jù)本部分的約定對主袋賬戶資產(chǎn)進行估值并
披露主袋賬戶各類基金份額的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶基金凈值信息。
第十五部分基金費用與稅收
一、基金費用的種類
1、基金管理人的管理費；
2、基金托管人的托管費；
3、C類基金份額的銷售服務費；
4、《基金合同》生效后與基金相關的信息披露費用，法律法規(guī)、中國證監(jiān)
會另有規(guī)定的除外；
5、《基金合同》生效后與基金相關的會計師費、律師費、公證費、仲裁費
和訴訟費；
6、基金份額持有人大會費用；
7、基金的證券、期貨、信用衍生品交易或結算等費用；
8、基金的銀行匯劃費用；
9、賬戶開戶費用、賬戶維護費用；
10、因投資港股通標的股票而產(chǎn)生的各項合理費用；
11、基金投資其他基金產(chǎn)生的其他基金的銷售費用，但基金合同另有約定
的除外；
12、按照國家有關規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其
他費用。
二、基金費用計提方法、計提標準和支付方式
1、基金管理人的管理費
本基金投資于本基金管理人所管理的公開募集證券投資基金的部分不收取
管理費。本基金的管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值扣除本基金持有的基金管理人
自身管理的其他公開募集證券投資基金部分（若為負數(shù)，則取0）的0.60%年
費率計提。管理費的計算方法如下：
H＝E×0.60%÷當年天數(shù)
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值中扣除本基金持有的基金管理人自身管理的其
他公開募集證券投資基金部分，如扣除后E
基金管理費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人與
基金托管人核對一致后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式在次月
前5個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、休
息日或不可抗力致使無法按時支付的，順延至最近可支付日支付。
2、基金托管人的托管費
本基金投資于本基金托管人所托管的公開募集證券投資基金的部分不收取
托管費。本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值扣除本基金持有的基金托管人
自身托管的其他公開募集證券投資基金部分（若為負數(shù)，則取0）的0.20%的年
費率計提。托管費的計算方法如下：
H＝E×0.20%÷當年天數(shù)
H為每日應計提的基金托管費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值中扣除本基金持有的基金托管人自身托管的其
他公開募集證券投資基金部分，如扣除后E
基金托管費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人與
基金托管人核對一致后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月
前5個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗
力致使無法按時支付的，順延至最近可支付日支付。
3、銷售服務費
本基金A類基金份額不收取銷售服務費，C類基金份額收取銷售服務費。
本基金銷售服務費按前一日C類基金份額的基金資產(chǎn)凈值的0.40%年費率
計提，銷售服務費的計算方法如下：
H=E×0.40%÷當年天數(shù)
H為C類基金份額每日應計提的銷售服務費
E為C類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值
基金銷售服務費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理
人與基金托管人核對一致后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于
次月前5個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付給登記機構。由登記機構代付給
銷售機構。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的，順延至
最近可支付日支付。
上述“一、基金費用的種類”中第4－12項費用，根據(jù)有關法規(guī)及相應協(xié)議
規(guī)定，按費用實際支出金額列入當期費用，由基金托管人從基金財產(chǎn)中支付。
基金管理人運用本基金財產(chǎn)申購自身管理的基金的（ETF除外），應當通
過直銷渠道申購且不得收取申購費、贖回費（按照相關法規(guī)、基金招募說明書
約定應當收取，并計入基金財產(chǎn)的贖回費用除外）、銷售服務費等銷售費用。
三、不列入基金費用的項目
下列費用不列入基金費用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或
基金財產(chǎn)的損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發(fā)生的費用；
3、《基金合同》生效前的相關費用；
4、其他根據(jù)相關法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關規(guī)定不得列入基金費用的項
目。
四、實施側(cè)袋機制期間的基金費用
本基金實施側(cè)袋機制的，與側(cè)袋賬戶有關的費用可以從側(cè)袋賬戶中列支，
但應待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關費用可酌情收取或減免，但不得收
取管理費，詳見招募說明書的規(guī)定。
五、基金稅收
本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務按國家稅收法律、法規(guī)
執(zhí)行。基金財產(chǎn)投資的相關稅收，由基金份額持有人承擔，基金管理人或者其
他扣繳義務人按照國家有關稅收征收的規(guī)定代扣代繳。
第十六部分基金的收益與分配
一、基金利潤的構成
基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除
相關費用后的余額，基金已實現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余
額。
二、基金可供分配利潤
基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中
已實現(xiàn)收益的孰低數(shù)。
三、基金收益分配原則
1、在符合有關基金分紅條件的前提下，本基金管理人可以根據(jù)實際情況進
行收益分配，具體分配方案以公告為準，若《基金合同》生效不滿3個月可不
進行收益分配；
2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)
金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應類別的基金份額進行再投資；若投資者不選
擇，本基金默認的收益分配方式是現(xiàn)金分紅，且基金份額持有人可對A類、C
類基金份額分別選擇不同的分紅方式；
3、基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基準
日的各類基金份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后不能低于面值；
4、由于本基金A類基金份額不收取銷售服務費，而C類基金份額收取銷售
服務費，各基金份額類別對應的可供分配利潤將有所不同，本基金同一類別的
每一基金份額享有同等分配權；
5、法律法規(guī)或監(jiān)管機關另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在不違反法律法規(guī)且對基金份額持有人利益無實質(zhì)不利影響的前提下，基
金管理人在履行適當程序后可酌情調(diào)整以上基金收益分配原則，此項調(diào)整不需
要召開基金份額持有人大會，但應于變更實施日前在規(guī)定媒介公告。
四、收益分配方案
基金收益分配方案中應載明截至收益分配基準日的可供分配利潤、基金收
益分配對象、分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。
五、收益分配方案的確定、公告與實施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復核，按規(guī)定在
規(guī)定媒介公告。
六、基金收益分配中發(fā)生的費用
基金收益分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用由投資者自行承擔。當
投資者的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用時，基
金登記機構可將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應類別的基金份額。紅
利再投資的計算方法，依照《業(yè)務規(guī)則》執(zhí)行。
七、實施側(cè)袋機制期間的收益分配
本基金實施側(cè)袋機制的，側(cè)袋賬戶不進行收益分配，詳見招募說明書的規(guī)
定。
第十七部分基金的會計與審計
一、基金會計政策
1、基金管理人為本基金的基金會計責任方；
2、基金的會計年度為公歷年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的
會計年度按如下原則：如果《基金合同》生效少于2個月，可以并入下一個會
計年度披露；
3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；
4、會計制度執(zhí)行國家有關會計制度；
5、本基金獨立建賬、獨立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的
會計核算，按照有關規(guī)定編制基金會計報表；
7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對
并以書面方式確認。
二、基金的年度審計
1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨立的符合《中華人民
共和國證券法》規(guī)定的會計師事務所及其注冊會計師對本基金的年度財務報表
進行審計。
2、會計師事務所更換經(jīng)辦注冊會計師，應事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人認為有充足理由更換會計師事務所，須通報基金托管人。更
換會計師事務所需按規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
第十八部分基金的信息披露
一、本基金的信息披露應符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦
法》、《流動性風險管理規(guī)定》、《基金合同》及其他有關規(guī)定。相關法律法
規(guī)關于信息披露的規(guī)定發(fā)生變化時，本基金從其最新規(guī)定。
二、信息披露義務人
本基金信息披露義務人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有
人大會的基金份額持有人等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的自然人、法人和非法
人組織。
本基金信息披露義務人以保護基金份額持有人利益為根本出發(fā)點，按照法
律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實性、準確
性、完整性、及時性、簡明性和易得性。
本基金信息披露義務人應當在中國證監(jiān)會規(guī)定時間內(nèi)，將應予披露的基金
信息通過符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的全國性報刊（以下簡稱“規(guī)定報刊”）及
《信息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡稱“規(guī)定網(wǎng)站”）等媒介披露，
并保證基金投資者能夠按照《基金合同》約定的時間和方式查閱或者復制公開
披露的信息資料。
三、本基金信息披露義務人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：
1、虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；
2、對證券投資業(yè)績進行預測；
3、違規(guī)承諾收益或者承擔損失；
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構；
5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；
6、中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
四、本基金公開披露的信息應采用中文文本。如同時采用外文文本的，基
金信息披露義務人應保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以
中文文本為準。
本基金公開披露的信息采用阿拉伯數(shù)字；除特別說明外，貨幣單位為人民
幣元。
五、公開披露的基金信息
公開披露的基金信息包括：
（一）基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概
要
1、《基金合同》是界定《基金合同》當事人的各項權利、義務關系，明確
基金份額持有人大會召開的規(guī)則及具體程序，說明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金
投資者重大利益的事項的法律文件。
2、基金招募說明書應當最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項，
說明基金認購、申購和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風險揭示、信息
披露及基金份額持有人服務等內(nèi)容?！痘鸷贤飞Ш螅鹫心颊f明書的
信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應當在三個工作日內(nèi)，更新基金招募說明書
并登載在規(guī)定網(wǎng)站上；基金招募說明書其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少
每年更新一次?；鸾K止運作的，基金管理人不再更新基金招募說明書。
3、基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產(chǎn)保管及基金運
作監(jiān)督等活動中的權利、義務關系的法律文件。
4、基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡
明的基金概要信息?！痘鸷贤飞Ш?，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大
變更的，基金管理人應當在三個工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在
規(guī)定網(wǎng)站及基金銷售機構網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變
更的，基金管理人至少每年更新一次。基金終止運作的，基金管理人不再更新
基金產(chǎn)品資料概要。
5、基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會注冊后，基金管理人應在基金份額發(fā)售的3
日前將基金份額發(fā)售公告、基金招募說明書提示性公告和基金合同提示性公告
登載在規(guī)定報刊上，將基金份額發(fā)售公告、基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概
要、基金合同和基金托管協(xié)議登載在規(guī)定網(wǎng)站上，其中基金產(chǎn)品資料概要還應
當?shù)禽d在基金銷售機構網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點；基金托管人應當同時將基金合同、基
金托管協(xié)議登載在規(guī)定網(wǎng)站上。
（二）基金份額發(fā)售公告
基金管理人應當就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在
披露招募說明書的當日登載于規(guī)定媒介上。
（三）《基金合同》生效公告
基金管理人應當在收到中國證監(jiān)會確認文件的次日在規(guī)定報刊和規(guī)定網(wǎng)站
上登載《基金合同》生效公告。
（四）基金凈值信息
《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人
應當至少每周在規(guī)定網(wǎng)站披露一次各類基金份額的基金份額凈值和基金份額累
計凈值。
《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人
應當在不晚于每個開放日的次日，通過規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機構網(wǎng)站或者營業(yè)
網(wǎng)點披露開放日的各類基金份額的基金份額凈值和基金份額累計凈值。
基金管理人應當在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露
半年度和年度最后一日各類基金份額的基金份額凈值和基金份額累計凈值。
（五）基金份額申購、贖回價格
基金管理人應當在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明基金
份額申購、贖回價格的計算方式及有關申購、贖回費率，并保證投資者能夠在
基金銷售機構網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點查閱或者復制前述信息資料。
（六）基金定期報告，包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告
（含資產(chǎn)組合季度報告）
基金管理人應當在每年結束之日起三個月內(nèi)，編制完成基金年度報告，將
年度報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將年度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。基
金年度報告中的財務會計報告應當經(jīng)過符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的
會計師事務所審計。
基金管理人應當在上半年結束之日起兩個月內(nèi)，編制完成基金中期報告，
將中期報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將中期報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
基金管理人應當在季度結束之日起15個工作日內(nèi)，編制完成基金季度報告，
將季度報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
《基金合同》生效不足2個月的，基金管理人可以不編制當期季度報告、
中期報告或者年度報告。
如報告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達到或超過基金總份額20%的情
形，為保障其他投資者的權益，基金管理人至少應當在定期報告“影響投資者
決策的其他重要信息”項下披露該投資者的類別、報告期末持有份額及占比、
報告期內(nèi)持有份額變化情況及本基金的特有風險，中國證監(jiān)會認定的特殊情形
除外。
基金管理人應當在基金年度報告和中期報告中披露基金組合資產(chǎn)情況及其
流動性風險分析等。
（七）臨時報告
本基金發(fā)生重大事件，有關信息披露義務人應當按規(guī)定編制臨時報告書，
并登載在規(guī)定報刊和規(guī)定網(wǎng)站上。
前款所稱重大事件，是指可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格
產(chǎn)生重大影響的下列事件：
1、基金份額持有人大會的召開及決定的事項；
2、《基金合同》終止、基金清算；
3、轉(zhuǎn)換基金運作方式、基金合并；
4、更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機構，基金改聘會計師事
務所；
5、基金管理人委托基金服務機構代為辦理基金的份額登記、核算、估值等
事項，基金托管人委托基金服務機構代為辦理基金的核算、估值、復核等事項；
6、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；
7、基金管理人變更持有百分之五以上股權的股東、變更基金管理人的實際
控制人；
8、基金募集期延長或提前結束募集；
9、基金管理人的高級管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門
負責人發(fā)生變動；
10、基金管理人的董事在最近12個月內(nèi)變更超過百分之五十，基金管理人、
基金托管人專門基金托管部門的主要業(yè)務人員在最近12個月內(nèi)變動超過百分之
三十；
11、涉及基金管理業(yè)務、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務的訴訟或仲裁；
12、基金管理人或其高級管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務相關行為受
到重大行政處罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負責人因基金
托管業(yè)務相關行為受到重大行政處罰、刑事處罰；
13、基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、
實際控制人或者與其有重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證
券，或者從事其他重大關聯(lián)交易事項，但中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
14、基金收益分配事項；
15、基金管理費、基金托管費、銷售服務費、申購費、贖回費等費用計提
標準、計提方式和費率發(fā)生變更；
16、任一類基金份額凈值估值錯誤達該類基金份額凈值百分之零點五；
17、本基金開始辦理申購、贖回；
18、本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理或延緩支付贖回款項；
19、本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請；
20、本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項；
21、發(fā)生涉及基金申購、贖回事項調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大事項
時；
22、基金管理人采用擺動定價機制進行估值；
23、調(diào)整本基金份額類別設置；
24、本基金推出新業(yè)務或新服務；
25、連續(xù)30個工作日、40個工作日及45個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)
量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的；
26、基金信息披露義務人認為可能對基金份額持有人權益或者基金份額的
價格產(chǎn)生重大影響的其他事項或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
（八）澄清公告
在《基金合同》存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒體中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的
消息可能對基金份額價格產(chǎn)生誤導性影響或者引起較大波動，以及可能損害基
金份額持有人權益的，相關信息披露義務人知悉后應當立即對該消息進行公開
澄清。
（九）基金份額持有人大會決議
基金份額持有人大會決定的事項，應當依法報中國證監(jiān)會備案，并予以公
告。
（十）基金投資國債期貨的信息披露
基金管理人應當在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明
書（更新）等文件中披露國債期貨交易情況，包括交易政策、持倉情況、損益
情況、風險指標等，并充分揭示國債期貨交易對基金總體風險的影響以及是否
符合既定的交易政策和交易目標等。
（十一）基金投資資產(chǎn)支持證券的信息披露
基金管理人應在基金年度報告及中期報告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總
額、資產(chǎn)支持證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報告期內(nèi)所有的資產(chǎn)支持證券明
細。
基金管理人應在基金季度報告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支
持證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報告期末按市值占基金凈資產(chǎn)比例大小排序
的前10名資產(chǎn)支持證券明細。
（十二）基金投資港股通標的股票的信息披露
基金管理人應當在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明
書（更新）等文件中披露參與港股通標的股票交易的相關情況。
（十三）清算報告
基金終止運作的，基金管理人應當依法組織基金財產(chǎn)清算小組對基金財產(chǎn)
進行清算并作出清算報告。基金財產(chǎn)清算小組應當將清算報告登載在規(guī)定網(wǎng)站
上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
（十四）基金投資流通受限證券的信息披露
基金管理人應在基金年度報告及中期報告中披露其持有的流通受限證券總
額、流通受限證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報告期內(nèi)所有的流通受限證券明
細。
基金管理人應在基金季度報告中披露其持有的流通受限證券總額、流通受
限證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報告期末按市值占基金凈資產(chǎn)比例大小排序
的前10名流通受限證券明細。
（十五）證券投資基金的投資情況
本基金在定期報告和招募說明書（更新）等文件中披露投資于其他基金的
相關情況，包括（1）投資政策、持倉情況、損益情況、凈值披露時間等；（2）
交易及持有基金產(chǎn)生的費用，包括申購費、贖回費、銷售服務費、管理費、托
管費等，招募說明書中應當列明計算方法并舉例說明；（3）本基金持有的基金
發(fā)生的重大影響事件，如轉(zhuǎn)換運作方式、與其他基金合并、終止基金合同以及
召開基金份額持有人大會等；（4）本基金投資于本基金管理人以及基金管理人
關聯(lián)方所管理基金的情況。
（十六）投資信用衍生品的信息披露
基金管理人應在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明書
（更新）等文件中披露信用衍生品的投資情況，包括投資策略、持倉情況等，
并充分揭示投資信用衍生品對基金總體風險的影響以及是否符合既定的投資目
標及策略。
（十七）實施側(cè)袋機制期間的信息披露
本基金實施側(cè)袋機制的，相關信息披露義務人應當根據(jù)法律法規(guī)、基金合
同和招募說明書的規(guī)定進行信息披露，詳見招募說明書的規(guī)定。
（十八）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。
六、信息披露事務管理
基金管理人、基金托管人應當建立健全信息披露管理制度，指定專門部門
及高級管理人員負責管理信息披露事務。
基金信息披露義務人公開披露基金信息，應當符合中國證監(jiān)會相關基金信
息披露內(nèi)容與格式準則等法規(guī)的規(guī)定。
基金托管人應當按照相關法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和《基金合同》的
約定，對基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、基金份額申購贖回價格、各類基金
份額凈值、基金定期報告、更新的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算
報告等相關基金信息進行復核、審查，并向基金管理人進行書面或電子確認。
基金管理人、基金托管人應當在規(guī)定報刊中選擇一家報刊披露本基金的信
息。基金管理人、基金托管人應當向中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站報送擬披露
的基金信息，并保證相關報送信息的真實、準確、完整、及時。
基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外，也可著眼于為投
資者決策提供有用信息的角度，在保證公平對待投資者、不誤導投資者、不影
響基金正常投資操作的前提下，自主提升信息披露服務的質(zhì)量。具體要求應當
符合中國證監(jiān)會相關規(guī)定。前述自主披露如產(chǎn)生信息披露費用，該費用不得從
基金財產(chǎn)中列支。
基金管理人、基金托管人除依法在規(guī)定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需
要在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于規(guī)定媒介披露信息，
并且在不同媒介上披露同一信息的內(nèi)容應當一致。
為基金信息披露義務人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的
專業(yè)機構，應當制作工作底稿，并將相關檔案至少保存到《基金合同》終止后
10年。
七、信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應當按照相關法律
法規(guī)規(guī)定將信息置備于各自住所，供社會公眾查閱、復制。
八、當出現(xiàn)下述情況時，基金管理人和基金托管人可暫?；蜓舆t披露基金
相關信息：
1、發(fā)生暫停估值的情形；
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金
資產(chǎn)價值時；
3、法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會或《基金合同》認定的其他情形。
第十九部分基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
一、《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應經(jīng)基金份額持有人
大會決議通過的事項的，應召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規(guī)
規(guī)定和基金合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的事項，由基金管理
人和基金托管人同意后變更并公告，并報中國證監(jiān)會備案。
2、關于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議須報中國證監(jiān)會備案，
決議自表決通過之日生效，自決議生效后按規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
二、《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，經(jīng)履行相關程序后，《基金合同》應當終止：
1、基金份額持有人大會決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
3、《基金合同》約定的其他情形；
4、相關法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
三、基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日
內(nèi)成立基金財產(chǎn)清算小組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會
的監(jiān)督下進行基金清算。
2、在基金財產(chǎn)清算小組接管基金財產(chǎn)之前，基金管理人和基金托管人應按
照《基金合同》和托管協(xié)議的規(guī)定繼續(xù)履行保護基金財產(chǎn)安全的職責。
3、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)
會指定的人員組成。基金財產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
4、基金財產(chǎn)清算小組職責：基金財產(chǎn)清算小組負責基金財產(chǎn)的保管、清理、
估價、變現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。
5、基金財產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金財
產(chǎn)；
（2）對基金財產(chǎn)和債權債務進行清理和確認；
（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對清算
報告出具法律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。
6、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制
而不能及時變現(xiàn)的，清算期限相應順延。
四、清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金財產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合
理費用，清算費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財產(chǎn)中支付。
五、基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基
金財產(chǎn)清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后，按基金份額持有人持有的
基金份額比例進行分配。
六、基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《中華
人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書
后報中國證監(jiān)會備案并公告?；鹭敭a(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證
監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進行公告，基金財產(chǎn)清算小組應
當將清算報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
七、基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關文件由基金托管人保存，保存期限不少于法律法
規(guī)規(guī)定的最低期限。
第二十部分違約責任
一、基金管理人、基金托管人在履行各自職責的過程中，違反《基金法》
等法律法規(guī)的規(guī)定或者《基金合同》約定，給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造
成損害的，應當分別對各自的行為依法承擔賠償責任；因共同行為給基金財產(chǎn)
或者基金份額持有人造成損害的，應當承擔連帶賠償責任，對損失的賠償，僅
限于直接經(jīng)濟損失。但是發(fā)生下列情況之一的，當事人免責：
1、不可抗力；
2、基金管理人和/或基金托管人按照當時有效的法律法規(guī)、規(guī)章、市場交
易規(guī)則或中國證監(jiān)會、銀行業(yè)監(jiān)督管理機構等監(jiān)管機構的規(guī)定作為或不作為而
造成的損失等；
3、基金管理人由于按照基金合同規(guī)定的投資原則行使或不行使其投資權而
造成的損失等。
二、在發(fā)生一方或多方違約的情況下，在最大限度地保護基金份額持有人
利益的前提下，《基金合同》能夠繼續(xù)履行的應當繼續(xù)履行。非違約方當事人
在職責范圍內(nèi)有義務及時采取必要的措施，防止損失的擴大。沒有采取適當措
施致使損失進一步擴大的，不得就擴大的損失要求賠償。非違約方因防止損失
擴大而支出的合理費用由違約方承擔。
三、由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導致業(yè)務出現(xiàn)差錯，基
金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但是
未能發(fā)現(xiàn)錯誤的，由此造成基金財產(chǎn)或投資人損失，基金管理人和基金托管人
免除賠償責任。但是基金管理人和基金托管人應積極采取必要的措施減輕或消
除由此造成的影響。
第二十一部分爭議的處理和適用的法律
各方當事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關的一切
爭議，如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，任何一方均有權將爭議提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)
易仲裁委員會，按照該會屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁地點為北京市。
仲裁裁決是終局的，對各方當事人均有約束力，除非仲裁裁決另有規(guī)定，仲裁
費用由敗訴方承擔。
爭議處理期間，基金合同當事人應恪守各自的職責，繼續(xù)忠實、勤勉、盡
責地履行基金合同規(guī)定的義務，維護基金份額持有人的合法權益。
《基金合同》受中國法律（為本基金合同之目的，不含港澳臺地區(qū)法律）
管轄。
第二十二部分基金合同的效力
《基金合同》是約定基金合同當事人之間權利義務關系的法律文件。
1、《基金合同》經(jīng)基金管理人、基金托管人雙方蓋章（公章/合同專用章）
以及雙方法定代表人或授權代表簽字或蓋章并在募集結束后經(jīng)基金管理人向中
國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)，并經(jīng)中國證監(jiān)會書面確認后生效。
2、《基金合同》的有效期自其生效之日起至基金財產(chǎn)清算結果報中國證監(jiān)
會備案并公告之日止。
3、《基金合同》自生效之日起對包括基金管理人、基金托管人和基金份額
持有人在內(nèi)的《基金合同》各方當事人具有同等的法律約束力。
4、《基金合同》正本一式三份，除上報有關監(jiān)管機構一式一份外，基金管
理人、基金托管人各持有一份，每份具有同等的法律效力。
5、《基金合同》可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售
機構的辦公場所和營業(yè)場所查閱。
第二十三部分其他事項
《基金合同》如有未盡事宜，由《基金合同》當事人各方按有關法律法規(guī)
協(xié)商解決。
天弘永利興寧債券型證券投資基金基金合同.pdf