興業(yè)聚享6個月持有期混合型證券投資基金基金份額發(fā)售公告
興業(yè)聚享6個月持有期混合型證券投資基金
基金份額發(fā)售公告
基金管理人:興業(yè)基金管理有限公司
基金托管人:北京銀行股份有限公司
重要提示
1、興業(yè)聚享6個月持有期混合型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）的募集已獲中國證監(jiān)會2024年6月18日證監(jiān)許可[2024]934號文準(zhǔn)予募集注冊。中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊并不代表其對本基金的投資價值和市場前景作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。
2、本基金的基金類別是混合型證券投資基金，基金運作方式是契約型開放式，基金存續(xù)期限為不定期。
本基金每個開放日開放申購，但投資人每筆認購/申購的基金份額需至少持有滿6個月，基金份額持有人在6個月鎖定持有期內(nèi)不能提出贖回及轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出申請。
3、本基金的基金管理人和登記機構(gòu)為興業(yè)基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”、“興業(yè)基金”），基金托管人為北京銀行股份有限公司。
4、本基金募集對象包括符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
5、本基金自2024年11月18日至2024年12月6日通過基金管理人指定的銷售機構(gòu)公開發(fā)售。本基金的募集期限不超過3個月，自基金份額開始發(fā)售之日起計算?；鸸芾砣烁鶕?jù)認購的情況可適當(dāng)調(diào)整募集時間，并及時公告，但最長不超過法定募集期限。
6、本基金通過興業(yè)基金管理有限公司直銷機構(gòu)及其他銷售機構(gòu)進行公開發(fā)售，基金管理人可根據(jù)情況變更或增減銷售機構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。基金份額發(fā)售機構(gòu)辦理本基金開戶、認購等業(yè)務(wù)的網(wǎng)點、日期、時間和程序等事項參照各基金份額發(fā)售機構(gòu)的具體規(guī)定。
7、本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認購人數(shù)不少于200人的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資，自收到驗資報告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。
投資人欲購買本基金，需開立本公司基金賬戶。基金募集期內(nèi)本公司直銷機構(gòu)為投資人辦理開立基金賬戶的手續(xù)。投資人的開戶和認購申請可同時辦理，但若開戶無效，認購申請也同時無效。
8、在本基金銷售機構(gòu)的銷售網(wǎng)點進行認購時，投資人以金額申請，每個基金賬戶首次認購本基金A類基金份額的，最低金額為人民幣1元，首次認購本基金C類基金份額的，單筆最低限額為人民幣1元；通過基金管理人的直銷機構(gòu)首次認購本基金A類基金份額的，單筆最低限額為人民幣1元，首次認購本基金C類基金份額的，單筆最低限額為人民幣1元。投資者通過本基金銷售機構(gòu)的銷售網(wǎng)點每筆追加認購本基金A類、Ｃ類基金份額的最低金額為人民幣1元，通過基金管理人的直銷機構(gòu)每筆追加認購本基金A類、Ｃ類基金份額的最低金額為人民幣1元。
各銷售機構(gòu)對最低認購限額及交易級差有其他規(guī)定的，以各銷售機構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。本基金募集期間對單個基金份額持有人最高累計認購金額不設(shè)限制，但如本基金單個投資人累計認購的基金份額數(shù)達到或者超過基金總份額的50%，基金管理人可以采取比例確認等方式對該投資人的認購申請進行限制?；鸸芾砣私邮苣彻P或者某些認購申請有可能導(dǎo)致投資者變相規(guī)避前述50%比例要求的，基金管理人有權(quán)拒絕該等全部或者部分認購申請。投資人認購的基金份額數(shù)以基金合同生效后登記機構(gòu)的確認為準(zhǔn)。
基金管理人可根據(jù)市場情況，調(diào)整本基金認購和追加認購的最低金額或單個投資人累計認購金額。
9、基金銷售機構(gòu)對認購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構(gòu)確實接收到認購申請，認購的確認以登記機構(gòu)的確認結(jié)果為準(zhǔn)。對于認購申請及認購份額的確認情況，投資人應(yīng)及時查詢并妥善行使合法權(quán)利。否則，由此產(chǎn)生的投資者任何損失由投資者自行承擔(dān)。
10、本公告僅對“興業(yè)聚享6個月持有期混合型證券投資基金”發(fā)售的有關(guān)事項和規(guī)定予以說明。投資人欲了解“興業(yè)聚享6個月持有期混合型證券投資基金”的詳細情況，請詳細閱讀《興業(yè)聚享6個月持有期混合型證券投資基金基金合同》（以下簡稱“《基金合同》”）、《興業(yè)聚享6個月持有期混合型證券投資基金招募說明書》（以下簡稱“《招募說明書》”）、本基金基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件。
11、本公告及本基金的基金合同及招募說明書提示性公告刊登在規(guī)定報刊上，《基金合同》、《興業(yè)聚享6個月持有期混合型證券投資基金托管協(xié)議》、《招募說明書》、《興業(yè)聚享6個月持有期混合型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要》及本公告將同時發(fā)布在本公司網(wǎng)站(www.cib-fund.com.cn)和中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）。投資人亦可通過本公司網(wǎng)站下載基金申請表格和了解基金募集相關(guān)事宜。
12、投資人可以撥打本公司的客戶服務(wù)電話（40000-95561）咨詢購買事宜。
13、本公司可綜合各種情況對募集安排做適當(dāng)調(diào)整并及時公告。
14、風(fēng)險提示
投資有風(fēng)險，投資者擬認購（或申購）基金時應(yīng)認真閱讀招募說明書、基金合同、基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件，全面認識本基金產(chǎn)品的風(fēng)險收益特征，并承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險，包括：因整體政治、經(jīng)濟、社會等環(huán)境因素對證券價格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風(fēng)險，個別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險，由于基金投資者連續(xù)大量贖回基金產(chǎn)生的流動性風(fēng)險，基金管理人在基金管理實施過程中產(chǎn)生的基金管理風(fēng)險，本基金的特定風(fēng)險等等。本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產(chǎn)生波動，投資人在投資本基金前，應(yīng)全面了解本基金的產(chǎn)品特性，自主判斷基金的投資價值，充分考慮自身的風(fēng)險承受能力，并對于認購（或申購）基金的意愿、時機、數(shù)量等投資行為作出獨立決策?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y者基金投資的“買者自負”原則，在投資者作出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險，由投資者自行負責(zé)。
本基金為混合型基金，其預(yù)期風(fēng)險與預(yù)期收益高于債券型基金和貨幣市場基金，低于股票型基金。
本基金可投資資產(chǎn)支持證券，資產(chǎn)支持證券是一種債券性質(zhì)的金融工具。資產(chǎn)支持證券的風(fēng)險主要包括資產(chǎn)風(fēng)險及證券化風(fēng)險。資產(chǎn)風(fēng)險源于資產(chǎn)本身，包括價格波動風(fēng)險、流動性風(fēng)險等。證券化風(fēng)險主要表現(xiàn)為信用評級風(fēng)險、法律風(fēng)險等。
本基金可投資于國債期貨，國債期貨作為一種金融衍生品，具備一些特有的風(fēng)險點，包括杠桿風(fēng)險、期貨價格與基金投資品種價格的相關(guān)度降低帶來的風(fēng)險等。
本基金可投資于股指期貨，股指期貨作為一種金融衍生品，具備一些特有的風(fēng)險點。投資股指期貨所面臨的主要風(fēng)險是市場風(fēng)險、流動性風(fēng)險、基差風(fēng)險、保證金風(fēng)險、信用風(fēng)險和操作風(fēng)險。
本基金基金合同生效后，本基金對每一份認購/申購的基金份額分別計算6個月的“鎖定持有期”，投資者持有的基金份額自鎖定持有期屆滿后的下一工作日起，方可申請贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出業(yè)務(wù)。因此基金份額持有人面臨在鎖定持有期內(nèi)不能贖回和轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出基金份額的風(fēng)險。
基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績并不構(gòu)成對本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。
本基金單一投資者持有基金份額數(shù)不得達到或超過基金份額總數(shù)的50%，但在基金運作過程中因基金份額贖回等情形導(dǎo)致被動達到或超過50%的除外。法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定的除外。
當(dāng)本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，基金管理人履行相應(yīng)程序后，可以啟用側(cè)袋機制，具體詳見基金合同和招募說明書“側(cè)袋機制”等有關(guān)章節(jié)。請基金份額持有人仔細閱讀相關(guān)內(nèi)容并關(guān)注本基金啟用側(cè)袋機制時的特定風(fēng)險。
一、本次基金份額發(fā)售基本情況
1、基金名稱：興業(yè)聚享6個月持有期混合型證券投資基金
2、基金簡稱：興業(yè)聚享6個月持有期混合A（基金代碼：021821）；興業(yè)聚享6個月持有期混合C（基金代碼：021871）
3、基金類別：混合型證券投資基金
4、基金的運作方式：契約型開放式
本基金每個開放日開放申購，但投資人每筆認購/申購的基金份額需至少持有滿6個月，基金份額持有人在6個月鎖定持有期內(nèi)不能提出贖回及轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出申請。
對于每份基金份額，鎖定持有期指從基金合同生效日（對認購份額而言，下同）、基金份額申購確認日（對申購份額而言，下同）或基金份額轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入確認日（對轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入份額而言，下同）起，至基金合同生效日、基金份額申購確認日或基金份額轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入確認日6個月后的月度對日的前一日?；鸱蓊~持有人在相應(yīng)基金份額的鎖定持有期內(nèi)不可申請辦理贖回及轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出業(yè)務(wù)，自鎖定持有期屆滿后的下一個工作日起可以申請辦理贖回及轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出業(yè)務(wù)。
5、基金份額發(fā)售面值：本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元。
6、基金份額類別
本基金根據(jù)認購費、申購費、銷售服務(wù)費收取方式的不同，將基金份額分為不同的類別。其中,在認購、申購時收取認購費、申購費，但不從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的基金份額，稱為A類基金份額；在認購、申購時不收取認購費、申購費，而是從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的基金份額，稱為C類基金份額。
本基金A類和C類基金份額分別設(shè)置代碼。由于基金費用的不同，本基金A類基金份額和C類基金份額將分別計算基金份額凈值和基金份額累計凈值，計算公式為：計算日某類別基金份額凈值＝該計算日該類別基金份額的基金資產(chǎn)凈值/該計算日發(fā)售在外的該類別基金份額總數(shù)。
投資者可自行選擇認購、申購的基金份額類別。
根據(jù)基金銷售情況，基金管理人可在對已有基金份額持有人權(quán)益無實質(zhì)性不利影響的情況下，在履行適當(dāng)程序后增加新的基金份額類別、或者調(diào)整現(xiàn)有基金份額類別的申購費率或者變更收費方式或者停止現(xiàn)有基金份額類別的銷售等，調(diào)整實施前基金管理人需依照《信息披露辦法》的規(guī)定在規(guī)定媒介公告。上述調(diào)整不需召開基金份額持有人大會審議。
7、基金的存續(xù)期限：不定期
8、投資目標(biāo)：本基金在嚴格控制風(fēng)險的前提下，力爭獲得長期穩(wěn)定的投資收益。
9、風(fēng)險收益特征：
本基金為混合型基金，其預(yù)期風(fēng)險與預(yù)期收益高于債券型基金和貨幣市場基金，低于股票型基金。
10、銷售機構(gòu)
（1）直銷機構(gòu)
1）名稱：興業(yè)基金管理有限公司直銷中心
住所：福建省福州市鼓樓區(qū)五四路137號信和廣場25樓
法定代表人：葉文煌
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城路167號興業(yè)銀行大廈13、14層
聯(lián)系人：王玨
電話：021-22211885
傳真：021-22211997
網(wǎng)址：www.cib-fund.com.cn
2）名稱：興業(yè)基金管理有限公司網(wǎng)上直銷系統(tǒng)
網(wǎng)址：https://trade.cib-fund.com.cn/etrading/
3）名稱：興業(yè)基金微信公眾號
微信號：“興業(yè)基金”或者“cibfund”
（2）其他銷售機構(gòu)
基金管理人可根據(jù)情況增減或變更基金銷售機構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
二、基金份額的發(fā)售
本基金份額初始面值為1.00元人民幣，按初始面值發(fā)售。
1、發(fā)售時間
本基金的募集期為2024年11月18日至2024年12月6日。本公司根據(jù)認購的情況可適當(dāng)調(diào)整募集時間，具體安排另行公告，但整個募集期自基金份額發(fā)售之日起不超過3個月。
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認購人數(shù)不少于200人的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資，自收到驗資報告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會書面確認之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效。基金管理人在收到中國證監(jiān)會確認文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人應(yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：
（1）以其固有財產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用；
（2）在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期活期存款利息；
（3）如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機構(gòu)不得請求報酬。基金管理人、基金托管人和銷售機構(gòu)為基金募集支付之一切費用應(yīng)由各方各自承擔(dān)。
2、發(fā)售方式及場所
本基金通過本公司直銷機構(gòu)及其他銷售機構(gòu)進行公開發(fā)售，基金管理人可根據(jù)情況變更或增減銷售機構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
3、發(fā)售對象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
4、基金份額的認購費用
本基金A類基金份額在認購時收取認購費，本基金C類基金份額在認購時不收取認購費。本基金A類基金份額的認購費率由基金管理人決定。基金認購費用不列入基金財產(chǎn)。A類基金份額的認購費用在投資人認購A類基金份額時收取，多次認購的，按單筆認購金額對應(yīng)的費率檔次分別計費，具體費率如下：
認購金額（M,含認購費） 認購費率
M＜100萬元 0.80%
100萬元≤M＜500萬元 0.40%
M≥500萬元 按筆收取，1000元/筆
5、基金認購份額的計算：
（1）A類基金份額認購份額計算方法：
1）認購費用適用比例費率時，認購份額的計算方法如下：
凈認購金額＝認購金額/(1＋認購費率)
認購費用＝認購金額－凈認購金額
認購份額＝（凈認購金額＋認購資金利息）/1.00元
2）認購費用為固定金額時，認購份額的計算方法如下：
認購費用＝固定金額
凈認購金額＝認購金額－認購費用
認購份額＝（凈認購金額+認購資金利息）/1.00元
其中：認購份額的計算結(jié)果保留小數(shù)點后兩位，小數(shù)點兩位以后的部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。
例：某投資者投資100,000元認購本基金A類基金份額，如果其認購資金的利息為50元，則其可得到的基金份數(shù)計算如下：
凈認購金額＝100,000/(1+0.80%）＝99,206.35元
認購費用＝100,000－99,206.35＝793.65元
認購份額＝（99,206.35＋50）/1.00＝99,256.35份
即投資者投資100,000元認購A類基金份額，如果該筆認購資金在募集期間產(chǎn)生利息為50元，則其可得到99,256.35份A類基金份額。
（2）C類基金份額的認購份額計算
認購份額＝（認購金額＋認購利息）/1.00元
其中，認購份額的計算保留到小數(shù)點后2位，小數(shù)點2位以后的部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。
例：某投資者投資100,000元認購本基金C類基金份額，假定募集期產(chǎn)生的利息為500元，則可認購基金份額為：
認購份額＝（100,000＋500）/1.00=100,500.00份
即投資者投資100,000元認購本基金C類基金份額，假定募集期產(chǎn)生的利息為500元，則其可得到100,500.00份C類基金份額。
6、基金份額的認購和持有限制
在本基金銷售機構(gòu)的銷售網(wǎng)點進行認購時，投資人以金額申請，每個基金賬戶首次認購本基金A類基金份額的，最低金額為人民幣1元，首次認購本基金C類基金份額的，單筆最低限額為人民幣1元；通過基金管理人的直銷機構(gòu)首次認購本基金A類基金份額的，單筆最低限額為人民幣1元，首次認購本基金C類基金份額的，單筆最低限額為人民幣1元。投資者通過本基金銷售機構(gòu)的銷售網(wǎng)點每筆追加認購本基金A類、Ｃ類基金份額的最低金額為人民幣1元，通過基金管理人的直銷機構(gòu)每筆追加認購本基金A類、Ｃ類基金份額的最低金額為人民幣1元。
各銷售機構(gòu)對最低認購限額及交易級差有其他規(guī)定的，以各銷售機構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。本基金募集期間對單個基金份額持有人最高累計認購金額不設(shè)限制，但如本基金單個投資人累計認購的基金份額數(shù)達到或者超過基金總份額的50%，基金管理人可以采取比例確認等方式對該投資人的認購申請進行限制?；鸸芾砣私邮苣彻P或者某些認購申請有可能導(dǎo)致投資者變相規(guī)避前述50%比例要求的，基金管理人有權(quán)拒絕該等全部或者部分認購申請。投資人認購的基金份額數(shù)以基金合同生效后登記機構(gòu)的確認為準(zhǔn)。
基金管理人可根據(jù)市場情況，調(diào)整本基金認購和追加認購的最低金額或單個投資人累計認購金額。
7、募集資金及利息的處理方式
基金募集期間，投資者的認購款項只能存入專門賬戶，任何人在基金募集期滿前不得動用。
若本基金的基金合同生效，則有效認購款項在基金合同生效前產(chǎn)生的利息將折算為相應(yīng)類別的基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息及利息轉(zhuǎn)份額以登記機構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
8、募集期間的費用
基金募集期間的信息披露費、會計師費、律師費以及其他費用，不得從基金財產(chǎn)中列支。
9、投資者適當(dāng)性管理
投資者須根據(jù)投資者適當(dāng)性管理相關(guān)規(guī)定，提前做好風(fēng)險承受能力測評，并根據(jù)自身的風(fēng)險承受能力認購與之相匹配的風(fēng)險等級的基金產(chǎn)品。
三、個人投資者的開戶與認購程序
本公司直銷機構(gòu)受理個人投資者的開戶與認購申請。
（一）直銷中心
1、業(yè)務(wù)辦理時間
發(fā)售日9：00-17：00（周六、周日和節(jié)假日不受理）。
2、開立基金賬戶
個人投資者申請開立基金賬戶時應(yīng)提交下列材料：
序號 類型 所需文件名稱 注意事項 份數(shù)
1 開戶資料 開放式基金賬戶業(yè)務(wù)申請表（個人版） （1）投資者簽字。（2）如為代理人代辦業(yè)務(wù)，需提供代理人的有效身份證明文件復(fù)印件及投資者簽署的委托他人辦理業(yè)務(wù)的授權(quán)委托書。 2
2 開放式基金投資者承諾函(個人版) 2
3 投資者電子交易委托服務(wù)協(xié)議-興業(yè)基金 2
4 開放式基金投資者風(fēng)險承受能力調(diào)查問卷(個人版) 2
5 個人稅收居民身份聲明文件 2
6 控制人稅收居民身份聲明文件（涉及時提供） 2
1 證明材料 投資者出示有效身份證件原件，并提供有效身份證明文件的復(fù)印件 （1）需清晰看到證件號碼及證件有效期；（2）銀行卡背面簽名欄，需投資者簽名。 1
2 投資者的銀行儲蓄卡的正反面復(fù)印件 1
3 代理人出示有效身份證件原件，并提供有效身份證明文件的復(fù)印件 1
4 提供興業(yè)基金管理有限公司認為與辦理賬戶類業(yè)務(wù)有關(guān)的其它證明材料 1
1 適當(dāng)性材料 專業(yè)投資者判定問卷（申請開戶、投資者類別轉(zhuǎn)換時必填） （1）投資者需填寫專業(yè)投資者判定問卷，并根據(jù)自身判定結(jié)果，附上相應(yīng)證明材料。（2）專業(yè)投資者證明材料如下:(a)、金融資產(chǎn)不低于500萬元，或者最近3年個人年均收入不低于50萬元。(b)、具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷，或者具有2年以上金融產(chǎn)品設(shè)計、投資、風(fēng)險管理及相關(guān)工作經(jīng)歷，或者屬于經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的金融機構(gòu)，包括證券公司、期貨公司、基金管理公司及其子公司、商業(yè)銀行、保險公司、信托公司、財務(wù)公司等；經(jīng)行業(yè)協(xié)會備案或者登記的證券公司子公司、期貨公司子公司、私募基金管理人的高級管理人員、獲得職業(yè)資格認證的從事金融相關(guān)業(yè)務(wù)的注冊會計師和律師。 2
2 普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者申請及確認書 2
3 投資知識測試問卷 2
4 專業(yè)投資者轉(zhuǎn)化為普通投資者申請及確認書 2
注：其中銀行儲蓄卡是指個人投資者開戶時預(yù)留的作為贖回、分紅、退款的結(jié)算賬戶，銀行賬戶名稱必須同個人投資者基金賬戶的戶名一致。
3、提出認購申請
個人投資者辦理認購申請需準(zhǔn)備以下資料：
（1）填妥的加蓋投資者簽章的《交易類業(yè)務(wù)申請表》；
（2）銀行轉(zhuǎn)賬憑證回單聯(lián)；
（3）身份證件原件（包括：身份證、護照等）及復(fù)印件。
注：募集期間個人投資者可同時辦理開戶和認購手續(xù)。
投資者必須確認自身風(fēng)險承受能力及所認購/申購基金產(chǎn)品的當(dāng)前風(fēng)險等級。請務(wù)必于《交易類業(yè)務(wù)申請表》上勾選兩者類別及相互之間的匹配度，并簽署確認如出現(xiàn)自身風(fēng)險承受能力與所認購/申購基金產(chǎn)品風(fēng)險等級之間的不匹配情形時是否繼續(xù)提交該交易申請，不匹配的應(yīng)當(dāng)另行簽署投資者確認書。
4、認購資金的劃撥
個人投資者辦理認購前應(yīng)將足額認購資金通過銀行轉(zhuǎn)賬轉(zhuǎn)入本公司指定的直銷專戶。
賬戶名稱：興業(yè)基金管理有限公司
開戶銀行：興業(yè)銀行上海分行營業(yè)部
銀行賬號：216200100100599905
（二）網(wǎng)上直銷
1、受理開戶及認購的時間
認購時間為本基金的基金份額發(fā)售日（周六、周日正常營業(yè)），全天24小時接受開戶及認購業(yè)務(wù)。
2、開戶及認購程序
（1）請參照公布于本公司網(wǎng)站（https://trade.cib-fund.com.cn/etrading/）上的《興業(yè)基金管理有限公司開放式基金網(wǎng)上交易開戶指南》以及《興業(yè)基金管理有限公司開放式基金網(wǎng)上直銷交易指南》辦理相關(guān)開戶和認購等業(yè)務(wù)；
（2）尚未開通興業(yè)基金網(wǎng)上直銷的個人投資者，可以直接登錄本公司網(wǎng)站（www.cib-fund.com.cn），根據(jù)頁面提示進行開戶操作，在開戶申請?zhí)峤怀晒罂芍苯拥卿浘W(wǎng)上直銷系統(tǒng)進行認購；
（3）已經(jīng)開通興業(yè)基金網(wǎng)上直銷的個人投資者，請直接登錄興業(yè)基金網(wǎng)上直銷系統(tǒng)進行網(wǎng)上認購。
（三）注意事項
（1）個人投資者認購時要注明所購買的基金名稱或基金代碼。
（2）個人投資者T日提交開戶申請后，應(yīng)于T+2日后（包括該日）到本公司直銷機構(gòu)查詢確認結(jié)果，或通過本公司客戶服務(wù)中心、網(wǎng)上直銷系統(tǒng)查詢。
（3）個人投資者T日提交認購申請后，應(yīng)于T+2日后（包括該日）到本公司直銷機構(gòu)查詢認購接受結(jié)果，或通過本公司客戶服務(wù)中心查詢。認購確認結(jié)果可于基金成立后到本公司直銷機構(gòu)查詢，或通過本公司客戶服務(wù)中心、網(wǎng)上直銷系統(tǒng)查詢。
（4）直銷機構(gòu)與其他銷售機構(gòu)的銷售網(wǎng)點的業(yè)務(wù)申請表不同，個人投資者請勿混用。
（5）個人投資者當(dāng)日提交申請并在當(dāng)日規(guī)定時間內(nèi)認購資金到賬，方可視為有效申請；如果個人投資者認購資金當(dāng)日未到賬，實際資金到賬之日提交的申請可視為有效申請；如果個人投資者認購資金當(dāng)日到賬，但是晚于規(guī)定時間，則當(dāng)日提交的申請可順延到下一個工作日受理（本基金認購結(jié)束日除外）。
（6）以下情況將被視為無效認購，款項將退往投資者指定的資金結(jié)算賬戶：
1）投資者已繳款，但未辦理開戶手續(xù)或開戶不成功的；
2）投資者已繳款，但未辦理認購申請或認購申請未被確認的；
3）投資者繳款金額少于其申請的認購金額的；
4）投資者繳款時間晚于基金認購結(jié)束日本公司規(guī)定時間的；
5）其它導(dǎo)致認購無效的情況。
（7）適當(dāng)性匹配：
1）風(fēng)險匹配：投資者的風(fēng)險評估結(jié)果與我司產(chǎn)品風(fēng)險等級相匹配，投資者得到直銷柜臺匹配告知后簽署《投資者風(fēng)險匹配告知書及投資者確認函》，直銷柜臺予以受理交易。
2）風(fēng)險不匹配：投資者的風(fēng)險評估結(jié)果與我司產(chǎn)品風(fēng)險等級不匹配，投資者得到直銷柜臺不匹配告知后簽署《風(fēng)險不匹配警示函及投資者確認書》，直銷柜臺予以受理交易。若不簽署，不受理交易。
四、機構(gòu)投資者的開戶與認購程序
（一）興業(yè)基金管理有限公司直銷機構(gòu)
1、本公司的直銷柜臺受理機構(gòu)投資者的開戶和認購申請。
2、業(yè)務(wù)辦理時間
發(fā)售日9：00-17：00（周六、周日及法定節(jié)假日不受理）。
3、機構(gòu)投資者辦理基金交易賬戶和基金賬戶開戶申請時須提交的材料：
序號 類型 所需文件名稱 注意事項 份數(shù)
1 開戶材料 填妥的《開放式基金賬戶業(yè)務(wù)申請表（機構(gòu)、產(chǎn)品版）》 加蓋單位公章、法定代表人章(或授權(quán)代表章)及賬戶經(jīng)辦人簽章 2
2 填妥的《開放式基金業(yè)務(wù)授權(quán)委托書（機構(gòu)、產(chǎn)品版）》 加蓋單位公章、法定代表人章(或授權(quán)代表章)及被授權(quán)簽章 2
3 填妥的投資者電子交易委托服務(wù)協(xié)議-興業(yè)基金 加蓋單位公章 2
4 填妥的《開放式基金業(yè)務(wù)印鑒卡（機構(gòu)、產(chǎn)品版）》 加蓋單位公章、法定代表人章(或授權(quán)代表章)；預(yù)留印鑒必須留一枚公章（可以是部門章）和一枚私章（可以是經(jīng)辦人簽字） 2
5 填妥的《開放式基金投資者承諾函（機構(gòu)、產(chǎn)品版》 加蓋單位公章、法定代表人章(或授權(quán)代表章) 2
6 填妥的《開放式基金投資者風(fēng)險承受能力調(diào)查問卷(機構(gòu)、產(chǎn)品版)》 加蓋單位公章 2
7 填妥的《針對開放式基金開戶名稱與銀行賬戶名稱不一致的情況說明(機構(gòu)、產(chǎn)品版)》 如有，請?zhí)峁?；并加蓋單位公章 2
8 填妥的《開放式基金賬戶類業(yè)務(wù)備案材料申請函》 為避免投資者重復(fù)提供相同開戶材料，提高開戶效率，特提供開戶材料備案服務(wù)。備案規(guī)則主要采取“共性資料事先備案、個性資料單獨提供”的原則進行業(yè)務(wù)辦理。如有需要，請?zhí)峁徊⒓由w單位公章 2
9 填妥的《機構(gòu)稅收居民身份聲明文件》 非金融機構(gòu)填寫，并加蓋單位公章、經(jīng)辦人簽字 2
10 填妥的《控制人稅收居民身份聲明文件》 涉及時，請?zhí)峁?2
11 填妥的《非自然人客戶受益所有人信息登記表》 加蓋單位公章 2
1 合同或批復(fù)函 若以證券公司、基金公司等資產(chǎn)管理計劃名義開立基金賬戶，需提供加蓋單位公章的資產(chǎn)管理合同首末頁的復(fù)印件或提供加蓋單位公章的向中國證監(jiān)會報備的書面文件材料或相關(guān)證明文件的復(fù)印件 涉及時，請按要求提供 1
2 若以信托公司設(shè)立某信托產(chǎn)品開立基金賬戶需提供加蓋信托公司公章的該信托產(chǎn)品的設(shè)立證明文件（合同首末頁或其他書面文件）的復(fù)印件 1
3 若以保險公司設(shè)立某保險產(chǎn)品開立基金賬戶需提供加蓋單位公章的向中國銀行保險監(jiān)督管理委員會報備的書面文件材料或相關(guān)證明文件的復(fù)印件 1
4 若以銀行理財產(chǎn)品名義開立基金賬戶需提供加蓋銀行公章的銀行理財產(chǎn)品登記通知書或相關(guān)證明文件的復(fù)印件 1
5 若為企業(yè)年金，一般應(yīng)由托管人負責(zé)開立基金賬戶，需提供托管人基本資料；企業(yè)年金受托人開戶授權(quán)委托書；企業(yè)年金計劃確認函；企業(yè)年金管理資格證書；與受托人間的投資管理合同首頁及蓋章頁；與托管人間的托管協(xié)議的首頁及蓋章頁的復(fù)印件(上述材料均加蓋托管人的托管部公章） 1
6 若為合格境外機構(gòu)投資者（以下簡稱QFII），一般應(yīng)由托管人負責(zé)開立基金賬戶，需提供托管人基本資料；中國證監(jiān)會、中國人民銀行和國家外匯管理局關(guān)于批準(zhǔn)托管人資格的批復(fù)的復(fù)印件；托管人在中國境內(nèi)的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或者金融許可證的復(fù)印件；托管協(xié)議的首頁、蓋章頁復(fù)印件；QFII委托托管人辦理資產(chǎn)管理計劃賬戶業(yè)務(wù)的授權(quán)委托書原件；中國證監(jiān)會頒發(fā)的QFII證券投資業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件以及相關(guān)投資額度的審批證明（上述材料均加蓋托管人的托管部公章） 1
1 證明材料 出示有效的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或民政部門等頒發(fā)的注冊登記證書原件，并提供復(fù)印件（加蓋單位公章） 需體現(xiàn)證件的有效期 1
2 出示組織機構(gòu)代碼證正/副本原件，并提供復(fù)印件（加蓋單位公章） 若已提供統(tǒng)一社會信用代碼證，無需提供這兩項 1
3 出示稅務(wù)登記證正/副本原件，并提供復(fù)印件（加蓋單位公章） 1
4 企業(yè)開立銀行賬戶申請書及銀行受理書復(fù)印件（加蓋單位公章） (1)銀行賬戶證明須有銀行的章并且能看清賬號、銀行戶名、開戶行的信息(2)需與《開放式基金賬戶業(yè)務(wù)申請表（機構(gòu)、產(chǎn)品版）》中填寫的銀行賬戶信息一致,該賬戶即為投資者贖回、分紅款等用途的資金結(jié)算賬戶 1
5 出示法定代表人、授權(quán)代表、負責(zé)人、被授權(quán)經(jīng)辦人的有效身份證明文件原件，并提供復(fù)印件(加蓋公章) 需體現(xiàn)證件有效期 1
6 出示機構(gòu)資質(zhì)證明文件，并提供復(fù)印件（加蓋單位公章） 機構(gòu)資質(zhì)證明文件如金融許可證、經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證、保險法人許可證、私募基金管理人登記證等 1
7 出示相應(yīng)的股權(quán)或者控制權(quán)的相關(guān)證明材料，包括但不限于注冊證書、存續(xù)證明文件、合伙協(xié)議、公司章程等，并提供復(fù)印件（加蓋單位公章） 需體現(xiàn)公司股權(quán)結(jié)構(gòu)及股東信息 1
8 機構(gòu)投資者為公司，請額外出示董事會、高級管理層和股東名單，股東名單應(yīng)包括各股東持股數(shù)量的相關(guān)內(nèi)容，并提供復(fù)印件（加蓋單位公章） 需體現(xiàn)股東或董事會成員登記信息 1
9 提供興業(yè)基金管理有限公司認為與辦理賬戶類有關(guān)的其它證明材料 如需要時，請?zhí)峁徊⒓由w單位公章 1
1 適當(dāng)性材料 專業(yè)投資者判定問卷（申請開戶、投資者類別轉(zhuǎn)換時必填） （1）投資者需填寫專業(yè)投資者判定問卷，并根據(jù)自身判定結(jié)果，附上相應(yīng)證明材料。
（2）專業(yè)投資者證明材料如下:a、經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的金融機構(gòu)，包括證券公司、期貨公司、基金管理公司及其子公司、商業(yè)銀行、保險公司、信托公司、財務(wù)公司等；經(jīng)行業(yè)協(xié)會備案或者登記的證券公司子公司、期貨公司子公司、私募基金管理人。b、上述機構(gòu)面向投資者發(fā)行的理財產(chǎn)品，包括但不限于證券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、基金管理公司及其子公司產(chǎn)品、期貨公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、銀行理財產(chǎn)品、保險產(chǎn)品、信托產(chǎn)品、經(jīng)行業(yè)協(xié)會備案的私募基金。
c、社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金，合格境外機構(gòu)投資者（QFII）、人民幣合格境外機構(gòu)投資者（RQFII）。d、同時符合下列條件的法人或者其他組織：1.最近1年末凈資產(chǎn)不低于2000萬元；2.最近1年末金融資產(chǎn)不低于1000萬元；3.具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。 2
2 普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者申請及確認書 2
3 投資知識測試問卷 2
4 專業(yè)投資者轉(zhuǎn)化為普通投資者申請及確認書 2
4、機構(gòu)投資者提出認購申請
機構(gòu)投資者辦理認購申請需準(zhǔn)備以下資料：
（1）填妥的加蓋預(yù)留印鑒章及交易經(jīng)辦人簽字《交易類業(yè)務(wù)申請表》；
（2）出示經(jīng)辦人有效身份證件原件，提供復(fù)印件；
（3）加蓋銀行受理章的銀行付款憑證回單聯(lián)。
5、認購資金的劃撥
機構(gòu)投資者辦理認購前應(yīng)將足額認購資金通過銀行轉(zhuǎn)賬匯入本公司指定的直銷專戶。
賬戶名稱：興業(yè)基金管理有限公司
開戶銀行：興業(yè)銀行上海分行營業(yè)部
銀行賬號：216200100100599905
6、注意事項
（1）機構(gòu)投資者認購時要注明所購買的基金名稱及基金代碼。
（2）機構(gòu)投資者T日提交開戶申請后，應(yīng)于T+2日后（包括該日）到本公司直銷機構(gòu)查詢確認結(jié)果，或通過本公司客戶服務(wù)中心、網(wǎng)上直銷系統(tǒng)查詢。
（3）機構(gòu)投資者T日提交認購申請后，應(yīng)于T+2日后（包括該日）到本公司直銷機構(gòu)查詢認購接受結(jié)果，或通過本公司客戶服務(wù)中心查詢。認購確認結(jié)果可于基金成立后到本公司直銷機構(gòu)查詢，或通過本公司客戶服務(wù)中心、網(wǎng)上直銷系統(tǒng)查詢。
（4）若投資者的認購資金在認購申請當(dāng)日17：00之前未到達本公司指定的直銷專戶，則當(dāng)日提交的申請順延受理。申請受理日期（即有效申請日）以資金到賬日為準(zhǔn)。在本基金發(fā)行截止日的17：00之前，若投資者的認購資金未到達本公司指定賬戶，則投資者提交的認購申請將可被認定為無效認購。
（5）為確保投資者資金及時準(zhǔn)確入賬，建議投資者將加蓋銀行業(yè)務(wù)受理章的轉(zhuǎn)賬單據(jù)傳真至本公司直銷柜臺。
（6）以下情況將被視為無效認購，款項將退往投資者的指定資金結(jié)算賬戶：
1）投資者已繳款，但未辦理開戶手續(xù)或開戶不成功的；
2）投資者已繳款，但未辦理認購申請或認購申請未被確認的；
3）投資者繳款金額少于其申請的認購金額的；
4）投資者繳款時間晚于基金認購結(jié)束日本公司規(guī)定時間的；
5）其它導(dǎo)致認購無效的情況。
（7）投資者若未按上述規(guī)定劃付款項，造成認購無效的，興業(yè)基金管理有限公司及其直銷賬戶的開戶銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。
（8）適當(dāng)性匹配：
1）風(fēng)險匹配：投資者的風(fēng)險評估結(jié)果與我司產(chǎn)品風(fēng)險等級相匹配，投資者得到直銷柜臺匹配告知后簽署《投資者風(fēng)險匹配告知書及投資者確認函》，直銷柜臺予以受理交易。
2）風(fēng)險不匹配：投資者的風(fēng)險評估結(jié)果與我司產(chǎn)品風(fēng)險等級不匹配，投資者得到直銷柜臺不匹配告知后簽署《風(fēng)險不匹配警示函及投資者確認書》，直銷柜臺予以受理交易。若不簽署，不受理交易。
五、清算與交割
1、若本基金的基金合同生效，則有效認購款項在基金合同生效前產(chǎn)生的利息將折算為相應(yīng)類別的基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息及利息轉(zhuǎn)份額以登記機構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
2、本基金登記機構(gòu)（興業(yè)基金管理有限公司）在基金募集結(jié)束后對基金權(quán)益進行過戶登記。
六、退款
1、投資人通過直銷機構(gòu)進行認購時產(chǎn)生的無效認購資金在認購結(jié)束后三個工作日內(nèi)向投資人的指定銀行賬戶劃出。
2、基金募集期屆滿，未達到基金合同的備案條件，或基金募集期內(nèi)發(fā)生不可抗力使基金合同無法生效，則基金募集失?。蝗缁鹉技?，基金管理人應(yīng)以固有財產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用；在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期活期存款利息；基金管理人、基金托管人及基金銷售機構(gòu)不得請求報酬?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋撕弯N售機構(gòu)為基金募集支付之一切費用應(yīng)由各方各自承擔(dān)。
七、基金的驗資與基金合同的生效
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認購人數(shù)不少于200人的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資，自收到驗資報告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會書面確認之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效。基金管理人在收到中國證監(jiān)會確認文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告?；鸸芾砣藨?yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。
八、本次募集有關(guān)當(dāng)事人或中介機構(gòu)
1、基金管理人
名稱：興業(yè)基金管理有限公司
注冊地址：福建省福州市鼓樓區(qū)五四路137號信和廣場25樓
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城路167號興業(yè)銀行大廈13層、14層
法定代表人：葉文煌
設(shè)立日期：2013年4月17日
批準(zhǔn)設(shè)立機關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)許可【2013】288號
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊資本：12億元人民幣
存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營
聯(lián)系電話：021-22211866
聯(lián)系人：郭玲燕
2、基金托管人
名稱：北京銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)金融大街甲17號首層
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街丙17號
法定代表人：霍學(xué)文
成立時間：1996年01月29日
組織形式：股份有限公司（上市）
注冊資本：人民幣2114298.4272萬元
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
聯(lián)系人：蓋君
官方客服電話：95526
基金托管資格批準(zhǔn)文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)許可[2008]776號
3、銷售機構(gòu)
銷售機構(gòu)名單詳見本公告“一、本次基金份額發(fā)售基本情況”中的“10、銷售機構(gòu)”。
4、登記機構(gòu)
名稱：興業(yè)基金管理有限公司
住所：福建省福州市鼓樓區(qū)五四路137號信和廣場25樓
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城路167號興業(yè)銀行大廈13層、14層
法定代表人：葉文煌
設(shè)立日期：2013年4月17日
聯(lián)系電話：021-22211899
聯(lián)系人：金晨
5、出具法律意見書的律師事務(wù)所
名稱：上海市通力律師事務(wù)所
住所：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
辦公場所：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
負責(zé)人：韓炯
電話：021-31358666
傳真：021-31358600
聯(lián)系人：陳穎華
經(jīng)辦律師：黎明、陳穎華
6、審計基金財產(chǎn)的會計師事務(wù)所
名稱：德勤華永會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）
主要經(jīng)營場所：上海市延安東路222號外灘中心30樓
執(zhí)行事務(wù)合伙人：付建超
電話：021-61418888
傳真：021-63350003
聯(lián)系人：汪芳
經(jīng)辦注冊會計師：汪芳，王碩
興業(yè)基金管理有限公司
2024年11月5日
興業(yè)聚享6個月持有期混合型證券投資基金基金份額發(fā)售公告.pdf