銀華基金管理股份有限公司關(guān)于銀華中證高股息策略交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金合同生效的公告
1.公告基本信息
基金名稱 銀華中證高股息策略交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金
基金簡(jiǎn)稱 銀華中證高股息策略ETF發(fā)起式聯(lián)接
基金主代碼 022144
基金運(yùn)作方式 契約型開(kāi)放式
基金合同生效日 2024年12月3日
基金管理人名稱 銀華基金管理股份有限公司
基金托管人名稱 中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司
公告依據(jù) 《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》等法律法規(guī)以及《銀華中證高股息策略交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金合同》（以下簡(jiǎn)稱“《基金合同》”）、《銀華中證高股息策略交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金招募說(shuō)明書》
下屬兩類基金的基金簡(jiǎn)稱 銀華中證高股息策略ETF發(fā)起式聯(lián)接A 銀華中證高股息策略ETF發(fā)起式聯(lián)接C
下屬兩類基金的基金代碼 022144 022145
2.基金募集情況
基金募集申請(qǐng)獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)的文號(hào) 證監(jiān)許可【2024】1213號(hào)
基金募集期間 自2024年11月11日
至2024年11月29日止
驗(yàn)資機(jī)構(gòu)名稱 安永華明會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
募集資金劃入基金托管專戶的日期 2024年12月3日
募集有效認(rèn)購(gòu)總戶數(shù)（單位：戶） 1,471
份額類別 銀華中證高股息策略ETF發(fā)起式聯(lián)接A 銀華中證高股息策略ETF發(fā)起式聯(lián)接C
合計(jì)
募集期間凈認(rèn)購(gòu)金額（不含利息，單位：人民幣元） 178,678,265.06 85,755,291.41 264,433,556.47
認(rèn)購(gòu)資金在募集期間產(chǎn)生的利息（單位：人民幣元） 71,135.46 33,407.45 104,542.91
募集份額（單位：份） 有效認(rèn)購(gòu)份額 178,678,265.06 85,755,291.41 264,433,556.47
利息結(jié)轉(zhuǎn)的份額 71,135.46 33,407.45 104,542.91
合計(jì) 178,749,400.52 85,788,698.86 264,538,099.38
募集期間基金管理人運(yùn)用固有資金認(rèn)購(gòu)本基金情況 認(rèn)購(gòu)的基金份額（含利息轉(zhuǎn)份額，單位：份） 10,002,222.44 0.00 10,002,222.44
占基金總份額比例 5.5957% 0.0000% 3.7810%
其他需要說(shuō)明的事項(xiàng) 本基金管理人于2024年11月27日通過(guò)銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)本基金份額10,001,000.00元，認(rèn)購(gòu)費(fèi)用為1,000.00元，折合本基金為10,000,000.00份（不含募集期利息結(jié)轉(zhuǎn)的份額）。以上固有資金作為本基金的發(fā)起資金，自本基金基金合同生效之日起，所認(rèn)購(gòu)的基金份額持有期限不少于三年
募集期間基金管理人的從業(yè)人員認(rèn)購(gòu)本基金情況 認(rèn)購(gòu)的基金份額（含利息轉(zhuǎn)份額，單位：份） 0.00 0.00 0.00
占基金總份額比例 0.0000% 0.0000% 0.0000%
募集期限屆滿基金是否符合法律法規(guī)規(guī)定的辦理基金備案手續(xù)的條件 是
向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)獲得書面確認(rèn)的日期 2024年12月3日
注：（1）按照有關(guān)法律規(guī)定，本次基金募集期間所發(fā)生的律師費(fèi)、會(huì)計(jì)師費(fèi)、信息披露費(fèi)等費(fèi)用由基金管理人承擔(dān)，不從基金財(cái)產(chǎn)中列支。
（2）本公司高級(jí)管理人員、基金投資和研究部門負(fù)責(zé)人持有該只基金份額總量的數(shù)量區(qū)間為0。
（3）本基金基金經(jīng)理持有本基金份額總量的數(shù)量區(qū)間為0。
3.發(fā)起式基金發(fā)起資金持有份額情況
項(xiàng)目 持有份額總數(shù) 持有份額占基金總份額比例 發(fā)起份額
總數(shù) 發(fā)起份額占基金總份額比例 發(fā)起份額承諾持有期限
基金管理公司
固有資金 10,002,222.44 3.7810% 10,002,222.44 3.7810% 3年
基金管理公司
高級(jí)管理人員 - - - - -
基金經(jīng)理等人員 - - - - -
基金管理公司股東 - - - - -
其他 - - - - -
合計(jì) 10,002,222.44 3.7810% 10,002,222.44 3.7810% 3年
4.其他需要提示的事項(xiàng)
（1）自《基金合同》生效之日起，本基金管理人正式開(kāi)始管理本基金。
（2）基金管理人可以根據(jù)實(shí)際情況依法決定本基金開(kāi)始辦理申購(gòu)的具體日期，具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間在申購(gòu)開(kāi)始公告中規(guī)定。
基金管理人自基金合同生效之日起不超過(guò)3個(gè)月開(kāi)始辦理贖回，具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間在贖回開(kāi)始公告中規(guī)定。
在確定申購(gòu)開(kāi)始與贖回開(kāi)始時(shí)間后，基金管理人應(yīng)在申購(gòu)、贖回開(kāi)放日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告申購(gòu)與贖回的開(kāi)始時(shí)間。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購(gòu)、贖回或者轉(zhuǎn)換。投資人在基金合同約定之外的日期和時(shí)間提出申購(gòu)、贖回或轉(zhuǎn)換申請(qǐng)且登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)接受的，其基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格為下一開(kāi)放日該類基金份額申購(gòu)、贖回的價(jià)格。
（3）基金份額持有人應(yīng)在《基金合同》生效后及時(shí)到銷售機(jī)構(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行交易確認(rèn)單的查詢和打印，或通過(guò)本基金管理人的網(wǎng)站（www.yhfund.com.cn）或客戶服務(wù)電話（400-678-3333，010-85186558）查詢交易確認(rèn)情況。
風(fēng)險(xiǎn)提示：
本基金為發(fā)起式基金，在基金募集時(shí)，基金管理人將運(yùn)用公司固有資金認(rèn)購(gòu)本基金基金份額金額不低于1000萬(wàn)元，認(rèn)購(gòu)的基金份額持有期限不低于三年。但基金管理人對(duì)本基金的發(fā)起認(rèn)購(gòu)，并不代表對(duì)本基金的風(fēng)險(xiǎn)或收益的任何判斷、預(yù)測(cè)、推薦和保證，發(fā)起資金也并不用于對(duì)投資人投資虧損的補(bǔ)償，投資人及發(fā)起資金提供方均自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。本基金管理人認(rèn)購(gòu)的本基金基金份額持有期限滿三年后，本基金管理人將根據(jù)自身情況決定是否繼續(xù)持有，屆時(shí)本基金管理人有可能贖回所持有的本基金基金份額。
基金合同生效之日起3年后的對(duì)應(yīng)自然日，若基金資產(chǎn)凈值低于2億元，本基金應(yīng)當(dāng)按照基金合同約定的程序進(jìn)行清算并終止，且不得通過(guò)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的方式延續(xù)。若出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)不符合要求（因成份股價(jià)格波動(dòng)等指數(shù)編制方法變動(dòng)之外的因素致使標(biāo)的指數(shù)不符合要求的情形除外）、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)退出等情形，基金管理人召集基金份額持有人大會(huì)對(duì)解決方案進(jìn)行表決，基金份額持有人大會(huì)未成功召開(kāi)或就上述事項(xiàng)表決未通過(guò)的，本基金將終止基金合同并進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算。故基金份額持有人可能面臨基金合同終止的風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人承諾以恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證本基金一定盈利，也不保證最低收益。當(dāng)投資人贖回時(shí)，所得可能會(huì)高于或低于投資人先前所支付的金額。投資人應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀基金招募說(shuō)明書、基金合同、基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件，自主判斷基金的投資價(jià)值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。投資者應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀并完全理解基金合同第二十部分規(guī)定的免責(zé)條款、第二十一部分規(guī)定的爭(zhēng)議處理方式。本基金的過(guò)往業(yè)績(jī)及其凈值高低并不預(yù)示其未來(lái)業(yè)績(jī)表現(xiàn)?；鸸芾砣怂芾淼钠渌鸬臉I(yè)績(jī)并不構(gòu)成對(duì)本基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的保證?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y人基金投資的“買者自負(fù)”原則，在做出投資決策后，基金運(yùn)營(yíng)狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資人自行負(fù)擔(dān)。
特此公告。
銀華基金管理股份有限公司
2024年12月4日
銀華基金管理股份有限公司關(guān)于銀華中證高股息策略交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金合同生效的公告.pdf