興證全球恒嘉30天持有期債券型證券投資基金基金合同生效公告
興證全球恒嘉30天持有期債券型證券投資基金基金合同生效公告
公告送出日期：2024年12月3日
1.公告基本信息
基金名稱 興證全球恒嘉30天持有期債券型證券投資基金
基金簡稱 興證全球恒嘉30天持有債券
基金主代碼 022318
基金運(yùn)作方式 契約型開放式
基金合同生效日 2024年12月02日
基金管理人名稱 興證全球基金管理有限公司
基金托管人名稱 上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司
公告依據(jù) 《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》《興證全球恒嘉30天持有期債券型證券投資基金基金合同》《興證全球恒嘉30天持有期債券型證券投資基金招募說明書》等的規(guī)定
下屬分級基金的基金簡稱 興證全球恒嘉30天持有債券A 興證全球恒嘉30天持有債券C
下屬分級基金的交易代碼 022318 022319
注：本基金每份基金份額的最短持有期限為30天，對于基金份額持有人而言，存在投資本基金后30天內(nèi)無法贖回的風(fēng)險(xiǎn)。
2.基金募集情況
基金募集申請獲中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的文號 證監(jiān)許可[2024]1317號
基金募集期間 自2024年11月18日至2024年11月28日止
驗(yàn)資機(jī)構(gòu)名稱 德勤華永會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
募集資金劃入基金托管專戶的日期 2024年12月2日
募集有效認(rèn)購總戶數(shù)（單位：戶） 1,476
份額級別 興證全球恒嘉30天持有債券A
興證全球恒嘉30天持有債券C
合計(jì)
募集期間凈認(rèn)購金額（單位：人民幣元） 69,550,251.63 202,858,549.73 272,408,801.36
認(rèn)購資金在募集期間產(chǎn)生的利息（單位：人民幣元） 9,067.86 38,935.42 48,003.28
募集份額（單位：份） 有效認(rèn)購份額 69,550,251.63 202,858,549.73 272,408,801.36
利息結(jié)轉(zhuǎn)的份額 9,067.86 38,935.42 48,003.28
合計(jì) 69,559,319.49 202,897,485.15 272,456,804.64
其中：募集期間基金管理人運(yùn)用固有資金認(rèn)購本基金情況 認(rèn)購的基金份額（單位：份） - - -
占基金總份額比例 -% -% -%
其他需要說明的事項(xiàng) - - -
其中：募集期間基金管理人的從業(yè)人員認(rèn)購本基金情況 認(rèn)購的基金份額（單位：份） 330,178.91 140.05 330,318.96
占基金總份額比例 0.4747% 0.0001% 0.1212%
募集期限屆滿基金是否符合法律法規(guī)規(guī)定的辦理基金備案手續(xù)的條件 是
向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)獲得書面確認(rèn)的日期 2024年12月2日
注:1、本基金的基金合同自獲中國證監(jiān)會書面確認(rèn)之日起正式生效。
2、按照有關(guān)法律規(guī)定，本基金合同生效前的律師費(fèi)、會計(jì)師費(fèi)、信息披露費(fèi)由基金管理人承擔(dān)。
3、上述從業(yè)人員認(rèn)購的基金份額均為確認(rèn)份額，已扣除認(rèn)購費(fèi)，并包含利息結(jié)轉(zhuǎn)份額。
4、“占基金總份額比例”對下屬分級基金，比例的分母采用各自級別的份額；對合計(jì)數(shù)，比例的分母采用下屬分級基金份額的合計(jì)數(shù)。
5、本基金管理人高級管理人員、基金投資和研究部門負(fù)責(zé)人持有本基金A份額的數(shù)量區(qū)間為0份，持有本基金C份額的數(shù)量區(qū)間為0份；本基金的基金經(jīng)理持有本基金A份額的數(shù)量區(qū)間為10萬份-50萬份，持有本基金C份額的數(shù)量區(qū)間為0份。
6、“募集有效認(rèn)購總戶數(shù)”為本基金A、C份額有效認(rèn)購戶數(shù)加總。
3.其他需要提示的事項(xiàng)
（1）自基金合同生效之日起，本基金管理人開始正式管理本基金。
?。?）基金份額持有人可以在本基金合同生效之日起到銷售機(jī)構(gòu)查詢交易確認(rèn)情況，也可以通過本基金管理人的客服熱線4006780099、021-38824536或公司網(wǎng)站http://www.xqfunds.com或通過在線客服直接咨詢或轉(zhuǎn)人工咨詢相關(guān)事宜查詢交易確認(rèn)情況。
?。?）基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個(gè)月開始辦理申購，具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間在申購開始公告中規(guī)定。
基金管理人自基金合同生效之日起滿30天后的下一工作日（含該日）起開始辦理贖回，具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間在贖回開始公告中規(guī)定。對于每份基金份額，自其最短持有期到期日（含該日）起，基金份額持有人方可就該基金份額提出贖回申請。如果投資人多次申購本基金，則其持有的每一份基金份額的最短持有期到期日可能不同。
在確定申購開始與贖回開始時(shí)間后，基金管理人應(yīng)在申購、贖回開放日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告申購與贖回的開始時(shí)間。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購、贖回或者轉(zhuǎn)換。投資人在基金合同約定之外的日期和時(shí)間提出申購、贖回或轉(zhuǎn)換申請且登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)接受的，其基金份額申購、贖回價(jià)格為下一開放日該類基金份額申購、贖回的價(jià)格。但對于在最短持有期到期日前提出的贖回申請，將不予確認(rèn)。
本基金不提供任何保證，投資者可能損失投資本金。
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者購買基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件，全面認(rèn)識本基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，并對于認(rèn)購（或申購）基金的意愿、時(shí)機(jī)、數(shù)量等投資行為作出獨(dú)立決策。基金管理人提醒投資者基金投資要承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)，包括市場風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、流動性風(fēng)險(xiǎn)、本基金特定風(fēng)險(xiǎn)、操作或技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等。在投資者作出投資決策后，基金投資運(yùn)作與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)責(zé)。
本基金投資于證券市場，基金凈值會因?yàn)樽C券市場波動等因素產(chǎn)生波動，投資者在投資本基金前，請認(rèn)真閱讀本招募說明書，全面認(rèn)識本基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)收益特征和產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，理性判斷市場，對認(rèn)購（或申購）基金的意愿、時(shí)機(jī)、數(shù)量等投資行為作出獨(dú)立決策，獲得基金投資收益，亦承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn)。投資本基金可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)包括：證券市場整體環(huán)境引發(fā)的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，個(gè)別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，大量贖回或暴跌導(dǎo)致的流動性風(fēng)險(xiǎn)，基金投資過程中產(chǎn)生的操作風(fēng)險(xiǎn)，因交收違約和投資債券引發(fā)的信用風(fēng)險(xiǎn)，基金投資對象與投資策略引致的特有風(fēng)險(xiǎn)，等等。
本基金的投資范圍包括資產(chǎn)支持證券。資產(chǎn)支持證券存在信用風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、流動性風(fēng)險(xiǎn)、提前償付風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)等。
本基金投資范圍包括證券公司短期公司債，由于證券公司短期公司債非公開發(fā)行和交易，且限制投資者數(shù)量上限，潛在流動性風(fēng)險(xiǎn)相對較大。若發(fā)行主體信用質(zhì)量惡化或投資者大量贖回需要變現(xiàn)資產(chǎn)時(shí)，受流動性所限，本基金可能無法賣出所持有的證券公司短期公司債，由此可能給基金凈值帶來不利影響或損失。
本基金投資范圍包括國債期貨，可能面臨市場風(fēng)險(xiǎn)、基差風(fēng)險(xiǎn)、流動性風(fēng)險(xiǎn)。
為對沖信用風(fēng)險(xiǎn)，本基金可能投資于信用衍生品。信用衍生品的投資可能面臨流動性風(fēng)險(xiǎn)、償付風(fēng)險(xiǎn)以及價(jià)格波動風(fēng)險(xiǎn)等。
本基金為債券型基金，預(yù)期收益和預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)高于貨幣市場基金，但低于混合型基金、股票型基金。
本基金每份基金份額的最短持有期為30天。對于每份基金份額，最短持有期指自基金合同生效日（對認(rèn)購份額而言，下同）或基金份額申購確認(rèn)日（對申購份額而言，下同）起，至基金合同生效日或基金份額申購申請日起滿30天（自然天數(shù)，下同）后的下一工作日。本基金每份基金份額自其最短持有期到期日（含該日）起，基金份額持有人方可就該基金份額提出贖回申請。因此，對于基金份額持有人而言，存在投資本基金后30天內(nèi)無法贖回的風(fēng)險(xiǎn)。
本基金基金份額分為A、C類，A類基金份額收取認(rèn)（申）購費(fèi)，不計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)；C類基金份額不收取認(rèn)（申）購費(fèi)，但計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)。
本基金暫不向金融機(jī)構(gòu)自營賬戶銷售（基金管理人自有資金除外），如未來本基金開放向金融機(jī)構(gòu)自營賬戶公開發(fā)售或?qū)Πl(fā)售對象的范圍予以進(jìn)一步限定，基金管理人將另行公告。金融機(jī)構(gòu)自營賬戶的具體范圍以基金管理人認(rèn)定為準(zhǔn)。
本基金單一投資者單日認(rèn)購金額不超過1000萬元（個(gè)人投資者、公募資產(chǎn)管理產(chǎn)品、職業(yè)年金、企業(yè)年金計(jì)劃等除外）。公募資產(chǎn)管理產(chǎn)品的具體范圍以基金管理人認(rèn)定為準(zhǔn)?；鸸芾砣丝梢哉{(diào)整單一投資者單日認(rèn)購金額上限，具體規(guī)定請參見相關(guān)公告。
基金管理人提醒投資人基金投資的“買者自負(fù)”原則，在投資人作出投資決策后，基金運(yùn)營狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資人自行負(fù)責(zé)。
當(dāng)本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時(shí)，基金管理人履行相應(yīng)程序后，可以啟動側(cè)袋機(jī)制，具體詳見基金合同和本招募說明書“側(cè)袋機(jī)制”等有關(guān)章節(jié)。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金管理人將對基金簡稱進(jìn)行特殊標(biāo)識，并不辦理側(cè)袋賬戶的申購贖回。請基金份額持有人仔細(xì)閱讀相關(guān)內(nèi)容并關(guān)注本基金啟用側(cè)袋機(jī)制時(shí)的特定風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人提醒投資人基金投資的“買者自負(fù)”原則，在投資人作出投資決策后，基金運(yùn)營狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資人自行負(fù)責(zé)。
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