興證全球恒嘉30天持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議
興證全球恒嘉30天持有期
債券型證券投資基金
托管協(xié)議
基金管理人：興證全球基金管理有限公司
基金托管人：上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司
目錄
一、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的、原則和解釋......................................................2
二、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查..................................................2
三、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查..............................................................7
四、基金財(cái)產(chǎn)保管......................................................................................................8
五、指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行................................................................................11
六、交易及清算交收安排........................................................................................14
七、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算........................................................................19
八、基金收益分配....................................................................................................22
九、信息披露............................................................................................................22
十、托管費(fèi)用............................................................................................................24
十一、基金份額持有人名冊(cè)的保管........................................................................24
十二、基金有關(guān)文件和檔案的保存........................................................................24
十三、基金管理人和基金托管人的更換................................................................25
十四、禁止行為........................................................................................................27
十五、基金托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算........................................28
十六、違約責(zé)任........................................................................................................31
十七、適用法律及爭(zhēng)議解決方式............................................................................31
十八、基金托管協(xié)議的效力和文本........................................................................32
十九、其他事項(xiàng)........................................................................................................32
基金管理人：興證全球基金管理有限公司
住所：上海市黃浦區(qū)金陵?yáng)|路368號(hào)
法定代表人：楊華輝
成立時(shí)間：2003年9月30日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字[2003]100號(hào)
注冊(cè)資本：1.5億元人民幣
組織形式:有限責(zé)任公司
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
電話：021-20398888
基金托管人：上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司
住所：上海市中山東一路12號(hào)
法定代表人：張為忠
成立日期：1992年10月19日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)人民銀行銀復(fù)1992（601）號(hào)
基金托管業(yè)務(wù)資格文號(hào)：證監(jiān)基金字[2003]105號(hào)
組織形式：股份有限公司（上市）
注冊(cè)資本：人民幣293.52億元
存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
一、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的、原則和解釋
（一）依據(jù)
本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《基金法》）、《公開(kāi)募集證券
投資基金運(yùn)作管理辦法》、《公開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》、《公開(kāi)募集證券
投資基金信息披露管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《信息披露辦法》）、《公開(kāi)募集開(kāi)放式證券投資基金
流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》、《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》、《證券投資基金信息披露內(nèi)容與
格式準(zhǔn)則第7號(hào)＜托管協(xié)議的內(nèi)容與格式〉》、《興證全球恒嘉30天持有期債券型證券投資基
金基金合同》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《基金合同》）及其他有關(guān)法律、法規(guī)制定。
（二）目的
本協(xié)議的目的是明確基金托管人與基金管理人之間在基金財(cái)產(chǎn)的保管、投資運(yùn)作、凈值
計(jì)算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等有關(guān)事宜中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)，確保基金財(cái)產(chǎn)的
安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
（三）原則
基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)基金份額持有人合法權(quán)益
的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
（四）解釋
除非本協(xié)議另有約定，本協(xié)議所有術(shù)語(yǔ)與《基金合同》的相應(yīng)術(shù)語(yǔ)具有相同含義。
二、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
（一）基金托管人對(duì)基金管理人的投資行為行使監(jiān)督權(quán)
1.基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，對(duì)下述基金投資范
圍、投資對(duì)象進(jìn)行監(jiān)督。
本基金的投資范圍主要為具有良好流動(dòng)性的金融工具，主要投資于債券（包括國(guó)債、地
方政府債、金融債、企業(yè)債、公司債、央行票據(jù)、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、
公開(kāi)發(fā)行的次級(jí)債、證券公司短期公司債、可分離交易可轉(zhuǎn)債的純債部分）、資產(chǎn)支持證券、
債券回購(gòu)、銀行存款（包括協(xié)議存款、定期存款及其他銀行存款）、同業(yè)存單、貨幣市場(chǎng)工
具、信用衍生品、國(guó)債期貨、現(xiàn)金以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具
（但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定）。
本基金不投資于股票，也不投資于可轉(zhuǎn)換債券（可分離交易可轉(zhuǎn)債的純債部分除外）、
可交換債券。
基金的投資組合比例為：本基金對(duì)債券的投資比例不低于基金資產(chǎn)的80％，本基金每
個(gè)交易日日終在扣除國(guó)債期貨合約需繳納的交易保證金后持有現(xiàn)金或者到期日在一年以?xún)?nèi)
的政府債券投資比例合計(jì)不低于基金資產(chǎn)凈值的5%。其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出
保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資的其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，
可以將其納入投資范圍，其投資比例遵循屆時(shí)有效法律法規(guī)或相關(guān)規(guī)定。
《基金合同》已明確約定基金投資風(fēng)格或證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的，基金管理人應(yīng)按照基金托管
人要求的格式提供投資品種，以便基金托管人運(yùn)用相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)，對(duì)基金實(shí)際投資是否符合
《基金合同》關(guān)于證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的約定進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)存在疑義的事項(xiàng)進(jìn)行核查。
本基金不得投資于相關(guān)法律、法規(guī)、部門(mén)規(guī)章及《基金合同》禁止投資的投資工具。
2.基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定對(duì)下述基金投融資比例進(jìn)
行監(jiān)督：
（1）按法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，本基金的投資資產(chǎn)配置比例為：
基金的投資組合比例為：本基金對(duì)債券的投資比例不低于基金資產(chǎn)的80％，本基金每
個(gè)交易日日終在扣除國(guó)債期貨合約需繳納的交易保證金后持有現(xiàn)金或者到期日在一年以?xún)?nèi)
的政府債券投資比例合計(jì)不低于基金資產(chǎn)凈值的5%。其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出
保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等。
（2）根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，本基金投資組合遵循以下投資限制：
1）本基金對(duì)債券的投資比例不低于基金資產(chǎn)的80%；
2）本基金每個(gè)交易日日終在扣除國(guó)債期貨合約需繳納的交易保證金后持有現(xiàn)金或者到
期日在一年以?xún)?nèi)的政府債券投資比例合計(jì)不低于基金資產(chǎn)凈值的5%。其中，現(xiàn)金不包括結(jié)
算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等；
3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10％；
4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過(guò)該證券的10％；
5）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類(lèi)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值
的10％；
6）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的20％；
7）本基金持有的同一(指同一信用級(jí)別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)該資產(chǎn)支持證
券規(guī)模的10％；
8）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類(lèi)資產(chǎn)支持證券，不得超
過(guò)其各類(lèi)資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10％；
9）本基金參與國(guó)債期貨交易，還須遵守以下限制：
①在任何交易日日終，持有的買(mǎi)入國(guó)債期貨合約價(jià)值，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的15%；
②在任何交易日日終，持有的賣(mài)出國(guó)債期貨合約價(jià)值不得超過(guò)基金持有的債券總市值
的30%；
③本基金所持有的債券（不含到期日在一年以?xún)?nèi)的政府債券）市值和買(mǎi)入、賣(mài)出國(guó)債
期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于債券投資比例的有關(guān)約定；
④本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉(cāng)）的國(guó)債期貨合約的成交金額不得超過(guò)上
一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；
10）本基金資產(chǎn)總值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的140%；
11）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的15%。因證
券市場(chǎng)波動(dòng)、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款所規(guī)定比例限制
的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資；
12）本基金與私募類(lèi)證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)手開(kāi)展逆回
購(gòu)交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持一致；
13）本基金參與信用衍生品投資，需遵守下列投資比例限制：本基金不持有具有信用
保護(hù)賣(mài)方屬性的信用衍生品，不持有合約類(lèi)信用衍生品；本基金持有的信用衍生品名義本金
不得超過(guò)本基金中所對(duì)應(yīng)受保護(hù)債券面值的100%；本基金投資于同一信用保護(hù)賣(mài)方的各類(lèi)
信用衍生品名義本金合計(jì)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%。因證券/期貨市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)行
人合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例
的，基金管理人應(yīng)在3個(gè)月內(nèi)進(jìn)行調(diào)整；
14）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
基金托管人對(duì)上述指標(biāo)的監(jiān)督義務(wù)，僅限于監(jiān)督由基金管理人管理且由基金托管人托管
的全部公募基金是否符合上述比例限制。《基金法》及其他有關(guān)法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)取消上
述限制的，履行適當(dāng)程序后，基金不受上述限制。
（3）法律法規(guī)允許的基金投資比例調(diào)整期限
除上述第2）、11）、12）、13）項(xiàng)外，因證券、期貨市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)
模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人
應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同
的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合同的約定?；?
托管人對(duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開(kāi)始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)取消或調(diào)整上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當(dāng)程
序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或按調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行，但須提前公告。
（4）相關(guān)法律、法規(guī)或部門(mén)規(guī)章規(guī)定的其他比例限制。
3.基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定對(duì)下述基金投資禁止行為
進(jìn)行監(jiān)督：
根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，本基金禁止從事下列行為：
（1）承銷(xiāo)證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；
（4）買(mǎi)賣(mài)其他基金份額，但是中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
（7）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)取消或變更上述禁止性規(guī)定，如適用于本基金，基金管理人
在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或按變更后的規(guī)定執(zhí)行。
4.基金托管人依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定對(duì)于基金關(guān)聯(lián)投資限制進(jìn)
行監(jiān)督。
基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買(mǎi)賣(mài)基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人或者
與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷(xiāo)期內(nèi)承銷(xiāo)的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交
易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，防范利
益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)制，按照市場(chǎng)公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事
先得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)
審議，并經(jīng)過(guò)三分之二以上的獨(dú)立董事通過(guò)。基金管理人董事會(huì)應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)交易事
項(xiàng)進(jìn)行審查。
5.基金托管人依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定對(duì)基金管理人參與銀行間
債券市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督。
基金托管人根據(jù)基金管理人提供的銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單進(jìn)行監(jiān)督?；鸸芾砣?
有責(zé)任控制交易對(duì)手的資信風(fēng)險(xiǎn)，由于交易對(duì)手的資信風(fēng)險(xiǎn)引起的損失，基金管理人應(yīng)當(dāng)負(fù)
責(zé)向相關(guān)責(zé)任人追償。
6.基金托管人依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，對(duì)基金銀行存款業(yè)務(wù)進(jìn)
行監(jiān)督。
基金管理人應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)基金投資銀行存款風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估與研究，嚴(yán)格測(cè)算與控制投資銀
行存款的風(fēng)險(xiǎn)敞口，針對(duì)不同類(lèi)型存款銀行建立相關(guān)投資限制制度。對(duì)于基金投資的銀行存
款，由于存款銀行發(fā)生信用風(fēng)險(xiǎn)事件而造成損失時(shí)，先由基金管理人負(fù)責(zé)賠償，之后有權(quán)要
求相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行賠償。如果基金托管人在運(yùn)作過(guò)程中遵循有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合
同》的約定監(jiān)督流程，則對(duì)于由于存款銀行信用風(fēng)險(xiǎn)引起的損失，不承擔(dān)賠償責(zé)任。
7.基金托管人對(duì)基金投資流通受限證券的監(jiān)督
如下所指“流通受限證券”與本協(xié)議以及基金合同所指“流動(dòng)性受限資產(chǎn)”定義存在
不同。就流動(dòng)性受限資產(chǎn)定義，請(qǐng)參照基金合同的“第二部分釋義”部分。
基金管理人投資流通受限證券，應(yīng)事先根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定，明確基金投資流通受
限證券的比例，制訂嚴(yán)格的投資決策流程和風(fēng)險(xiǎn)控制制度，防范流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)和操
作風(fēng)險(xiǎn)等各種風(fēng)險(xiǎn)?；鹜泄苋藢?duì)基金管理人是否遵守相關(guān)制度、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案以及
相關(guān)投資額度和比例等的情況進(jìn)行監(jiān)督。
8.基金托管人對(duì)基金投資中期票據(jù)的監(jiān)督責(zé)任僅限于依據(jù)本協(xié)議相關(guān)規(guī)定對(duì)投資比例
和投資限制進(jìn)行事后監(jiān)督；除此外，無(wú)其它監(jiān)督責(zé)任。如發(fā)現(xiàn)異常情況，應(yīng)及時(shí)以書(shū)面形
式通知基金管理人?；鸸芾砣藨?yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人進(jìn)行監(jiān)督和核查?；鹨蛲?
資中期票據(jù)導(dǎo)致的信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任。如因基金管理人
原因?qū)е禄鸪霈F(xiàn)損失的，基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任。
基金管理人管理的基金在投資中期票據(jù)前，基金管理人須根據(jù)法律、法規(guī)、監(jiān)管部門(mén)的
規(guī)定，制定嚴(yán)格的關(guān)于投資中期票據(jù)的風(fēng)險(xiǎn)控制制度和流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案，基金管理人在
此承諾將嚴(yán)格執(zhí)行該風(fēng)險(xiǎn)控制制度和流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案。
（二）基金托管人應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對(duì)基金資產(chǎn)凈值
計(jì)算、各類(lèi)基金份額凈值計(jì)算、應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi)用開(kāi)支及收入確定、基金收益分配、
相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行監(jiān)督和核查。
（三）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運(yùn)作及其他運(yùn)作違反《基金法》、《基金合同》、
基金托管協(xié)議等有關(guān)規(guī)定時(shí)，應(yīng)及時(shí)以書(shū)面形式通知基金管理人限期糾正，基金管理人收到
通知后應(yīng)在下一個(gè)工作日及時(shí)核對(duì)，并以書(shū)面形式向基金托管人發(fā)出回函，進(jìn)行解釋或舉證。
在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正?；鸸芾?
人對(duì)基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、《基金合同》和本托管協(xié)議對(duì)
基金業(yè)務(wù)的監(jiān)督和核查，對(duì)基金托管人發(fā)出的書(shū)面提示，必須在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)基金托管人
并改正，或就基金托管人的疑義進(jìn)行解釋或舉證，對(duì)基金托管人按照法律法規(guī)、《基金合同》
和本托管協(xié)議的要求需向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送基金監(jiān)督報(bào)告的，基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)
數(shù)據(jù)資料和制度等。
若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人發(fā)出但未執(zhí)行的投資指令或依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投
資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反《基金合同》約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知
基金管理人，并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。基金管理人的上述違規(guī)失信行為給基金財(cái)產(chǎn)或基金份額持
有人造成的損失，由基金管理人承擔(dān)。
對(duì)于必須于估值完成后方可獲知的監(jiān)控指標(biāo)或依據(jù)交易程序已經(jīng)成交的投資指令，基金
托管人發(fā)現(xiàn)該投資指令違反法律法規(guī)或者違反《基金合同》約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理
人，并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，同時(shí)通知基金管
理人限期糾正。
基金管理人無(wú)正當(dāng)理由，拒絕、阻撓基金托管人根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖
延、欺詐等手段妨礙基金托管人進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金托管人提出警告仍不改正
的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
三、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查
基金管理人對(duì)基金托管人履行托管職責(zé)情況進(jìn)行核查，核查事項(xiàng)包括但不限于基金托管
人是否安全保管基金財(cái)產(chǎn)、是否分別開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶(hù)和證券賬戶(hù)及投資所需其他賬
戶(hù)、是否復(fù)核基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和各類(lèi)基金份額凈值、是否根據(jù)基金管理人指
令辦理清算交收、進(jìn)行相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運(yùn)作等行為。
基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財(cái)產(chǎn)、未對(duì)基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分賬管理、無(wú)故未執(zhí)
行或無(wú)故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基金法》、《基金合
同》、本托管協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)以書(shū)面形式通知基金托管人限期糾
正，基金托管人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)并以書(shū)面形式向基金管理人發(fā)出回函。在限期內(nèi)，基
金管理人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金托管人改正?；鹜泄苋藢?duì)基金管理人通
知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金管理人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)?；鸸芾砣税l(fā)現(xiàn)基金托
管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)和銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，同時(shí)通知基金托管人
限期糾正。
基金托管人應(yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關(guān)資料以供基金
管理人核查托管財(cái)產(chǎn)的完整性和真實(shí)性，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)基金管理人并改正。
基金托管人無(wú)正當(dāng)理由，拒絕、阻撓基金管理人根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取
拖延、欺詐等手段妨礙基金管理人進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金管理人提出警告仍不改
正的，基金管理人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
四、基金財(cái)產(chǎn)保管
（一）基金財(cái)產(chǎn)保管的原則
1.基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)。
2.基金托管人應(yīng)按本協(xié)議規(guī)定安全保管托管財(cái)產(chǎn)。未經(jīng)基金管理人的指令，不得自行運(yùn)
用、處分、分配基金的任何財(cái)產(chǎn)（基金托管人主動(dòng)扣收的匯劃費(fèi)除外）。基金托管人不對(duì)處
于自身實(shí)際控制之外的賬戶(hù)及財(cái)產(chǎn)承擔(dān)責(zé)任。
3.基金托管人按照規(guī)定為托管的基金財(cái)產(chǎn)開(kāi)設(shè)資金賬戶(hù)和證券賬戶(hù)及投資所需其他賬
戶(hù)。
4.基金托管人對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶(hù)，獨(dú)立核算，與基金托管人的其他
業(yè)務(wù)和其他基金的托管業(yè)務(wù)實(shí)行嚴(yán)格的分賬管理，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立。
5.對(duì)于因基金認(rèn)（申）購(gòu)、基金投資過(guò)程中產(chǎn)生的應(yīng)收財(cái)產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有
關(guān)當(dāng)事人確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財(cái)產(chǎn)沒(méi)有到達(dá)基金托管人處的，基金
托管人應(yīng)及時(shí)通知基金管理人采取措施進(jìn)行催收。由此給基金造成損失的，基金管理人應(yīng)負(fù)
責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金的損失，基金托管人對(duì)基金管理人的追償行為應(yīng)予以必要的協(xié)助與
配合，但對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的損失不承擔(dān)責(zé)任。
（二）募集資金的驗(yàn)證
募集期內(nèi)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)按銷(xiāo)售與服務(wù)代理協(xié)議的約定，將認(rèn)購(gòu)資金劃入基金管理人在具有托
管資格的商業(yè)銀行開(kāi)設(shè)的“興證全球基金管理有限公司基金認(rèn)購(gòu)專(zhuān)戶(hù)”。該賬戶(hù)由基金管理
人開(kāi)立并管理?；鹉技跐M(mǎn)，募集的基金份額總額、基金募集金額、基金份額持有人人數(shù)
符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》等有關(guān)規(guī)定后，由基金管理人聘請(qǐng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)
計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行驗(yàn)資，出具驗(yàn)資報(bào)告，出具的驗(yàn)資報(bào)告應(yīng)由參加驗(yàn)資的2名以上（含2名）
中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師簽字方為有效。驗(yàn)資完成，基金管理人應(yīng)將募集的屬于本基金財(cái)產(chǎn)的全部資
金劃入基金托管人為基金開(kāi)立的資產(chǎn)托管專(zhuān)戶(hù)中，并確保劃入的資金與驗(yàn)資金額相一致?；?
金托管人收到有效認(rèn)購(gòu)資金當(dāng)日以書(shū)面形式確認(rèn)資金到賬情況，并及時(shí)將資金到賬憑證傳真
給基金管理人，雙方進(jìn)行賬務(wù)處理。
若基金募集期限屆滿(mǎn)，未能達(dá)到《基金合同》備案的條件，由基金管理人按規(guī)定辦理退
款事宜。
（三）基金資產(chǎn)托管專(zhuān)戶(hù)的開(kāi)立和管理
基金托管人以基金的名義在其營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)開(kāi)設(shè)資產(chǎn)托管專(zhuān)戶(hù)，并根據(jù)基金管理人合法合規(guī)
的有效指令辦理資金收付?；鸸芾砣藨?yīng)根據(jù)法律法規(guī)及基金托管人的相關(guān)要求，提供開(kāi)戶(hù)
所需的資料并提供其他必要協(xié)助。本基金的資產(chǎn)托管專(zhuān)戶(hù)的預(yù)留印鑒的印章由基金托管人刻
制、保管和使用。
本基金的一切貨幣收支活動(dòng)，均需通過(guò)基金托管人或基金的資產(chǎn)托管專(zhuān)戶(hù)進(jìn)行。基金的
資產(chǎn)托管專(zhuān)戶(hù)的開(kāi)立和使用，限于滿(mǎn)足開(kāi)展本基金業(yè)務(wù)的需要。除因本基金業(yè)務(wù)需要，基金
托管人和基金管理人不得假借本基金的名義開(kāi)立其他任何銀行賬戶(hù)；亦不得使用以基金名義
開(kāi)立的銀行賬戶(hù)進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
資產(chǎn)托管專(zhuān)戶(hù)的管理應(yīng)符合《人民幣銀行結(jié)算賬戶(hù)管理辦法》、《現(xiàn)金管理暫行條例》、
《人民幣利率管理規(guī)定》、《利率管理暫行規(guī)定》、《支付結(jié)算辦法》以及銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
的其他有關(guān)規(guī)定。
（四）基金證券賬戶(hù)與證券交易資金賬戶(hù)的開(kāi)設(shè)和管理
基金托管人以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司上海分公
司/深圳分公司開(kāi)立專(zhuān)門(mén)的證券賬戶(hù)。
基金證券賬戶(hù)的開(kāi)立和使用，限于滿(mǎn)足開(kāi)展本基金業(yè)務(wù)的需要。基金托管人和基金管理
人不得出借和未經(jīng)對(duì)方同意擅自轉(zhuǎn)讓本基金的任何證券賬戶(hù)；亦不得使用本基金的任何證券
賬戶(hù)進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
基金證券賬戶(hù)的開(kāi)立和原始開(kāi)戶(hù)材料的保管由基金托管人負(fù)責(zé)，賬戶(hù)資產(chǎn)的管理和運(yùn)用
由基金管理人負(fù)責(zé)?；鹜泄苋艘曰鹜泄苋说拿x在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海
分公司/深圳分公司開(kāi)立結(jié)算備付金賬戶(hù)，基金托管人代表所托管的基金完成與中國(guó)證券登
記結(jié)算有限責(zé)任公司的一級(jí)法人清算工作，基金管理人應(yīng)予以積極協(xié)助。結(jié)算備付金、證券
結(jié)算保證金等的收取按照中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的規(guī)定和基金托管人為履行結(jié)算
參與人的義務(wù)所制定的業(yè)務(wù)規(guī)則執(zhí)行。
（五）銀行間市場(chǎng)債券托管和資金結(jié)算專(zhuān)戶(hù)的開(kāi)立和管理及市場(chǎng)準(zhǔn)入備案
《基金合同》生效后，在符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求的情況下，基金管理人負(fù)責(zé)以基金的名義申
請(qǐng)并取得進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)的交易資格，并代表基金進(jìn)行交易；基金托管人根據(jù)
中國(guó)人民銀行、中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、銀行間市場(chǎng)清算所股份有限公司的有關(guān)規(guī)
定，以本基金的名義分別在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、銀行間市場(chǎng)清算所股份有限公
司開(kāi)立債券托管賬戶(hù)和資金結(jié)算賬戶(hù)，并代表基金進(jìn)行銀行間市場(chǎng)債券交易的結(jié)算。基金托
管人協(xié)助基金管理人完成銀行間債券市場(chǎng)準(zhǔn)入備案。
（六）其他賬戶(hù)的開(kāi)設(shè)和管理
1、因業(yè)務(wù)發(fā)展而需要開(kāi)立的其它賬戶(hù)，可以根據(jù)《基金合同》或有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，
經(jīng)基金管理人和基金托管人協(xié)商一致后，由基金托管人負(fù)責(zé)為基金開(kāi)立。新賬戶(hù)按有關(guān)規(guī)則
使用并管理。
2、法律、法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對(duì)相關(guān)賬戶(hù)的開(kāi)立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理。
（七）基金投資銀行存款賬戶(hù)的開(kāi)立和管理
基金投資銀行定期存款，基金管理人與基金托管人應(yīng)比照相關(guān)規(guī)定，就本基金投資銀行
存款業(yè)務(wù)簽訂書(shū)面協(xié)議。
基金投資銀行定期存款應(yīng)由基金管理人與存款銀行總行或其授權(quán)分行簽訂總體合作協(xié)
議，并將資金存放于存款銀行總行或其授權(quán)分行指定的分支機(jī)構(gòu)。
存款賬戶(hù)必須以基金名義開(kāi)立，賬戶(hù)名稱(chēng)為基金名稱(chēng)，存款賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)文件上加蓋預(yù)留印
鑒及基金管理人公章。
本基金投資銀行存款時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)與存款銀行簽訂具體存款協(xié)議，明確存款的類(lèi)
型、期限、利率、金額、賬號(hào)、對(duì)賬方式、支取方式、賬戶(hù)管理等細(xì)則。
為防范特殊情況下的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，定期存款協(xié)議中應(yīng)當(dāng)約定提前支取條款。
基金所投資定期存款存續(xù)期間，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)與存款銀行建立定期對(duì)賬
機(jī)制，確保基金銀行存款業(yè)務(wù)賬目及核對(duì)的真實(shí)、準(zhǔn)確。
（八）基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券、銀行定期存款存單等有價(jià)憑證的保管
基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券由基金托管人存放于基金托管人的保管庫(kù)；其中實(shí)物證券
也可存入中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司/深
圳分公司、銀行間市場(chǎng)清算所股份有限公司或票據(jù)營(yíng)業(yè)中心的代保管庫(kù)。實(shí)物證券的購(gòu)買(mǎi)和
轉(zhuǎn)讓?zhuān)苫鹜泄苋烁鶕?jù)基金管理人的指令辦理。屬于基金托管人實(shí)際有效控制下的實(shí)物證
券在基金托管人保管期間的損壞、滅失，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由基金托管人承擔(dān)?；鹜泄苋?
對(duì)基金托管人以外機(jī)構(gòu)實(shí)際有效控制或保管的實(shí)物證券、銀行定期存款存單對(duì)應(yīng)的財(cái)產(chǎn)不承
擔(dān)保管責(zé)任。
（九）與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
由基金管理人代表基金簽署的與基金有關(guān)的重大合同的原件分別應(yīng)由基金托管人、基金
管理人保管。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人在代表基金簽署與基金有關(guān)的重大合同時(shí)應(yīng)
保證基金一方持有兩份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原
件?；鸸芾砣嗽诤贤炇鸷?個(gè)工作日內(nèi)通過(guò)專(zhuān)人送達(dá)、掛號(hào)郵寄等安全方式將合同原件
送達(dá)基金托管人處。合同原件應(yīng)存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部門(mén)不低于法
律法規(guī)規(guī)定的最低期限。
對(duì)于無(wú)法取得二份以上的正本的，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供與合同原件核對(duì)一致
的并加蓋基金管理人公章的合同傳真件或復(fù)印件，未經(jīng)雙方協(xié)商一致，合同原件不得轉(zhuǎn)移。
五、指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行
基金管理人在運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)時(shí)向基金托管人發(fā)送資金劃撥及其他款項(xiàng)付款指令，基金托
管人執(zhí)行基金管理人合法合規(guī)且符合本協(xié)議相關(guān)約定的指令、辦理基金名下的資金往來(lái)等有
關(guān)事項(xiàng)。
（一）基金管理人對(duì)發(fā)送指令人員的書(shū)面授權(quán)
基金管理人應(yīng)向基金托管人提供預(yù)留印鑒和被授權(quán)人簽字樣本，事先書(shū)面通知（以下
簡(jiǎn)稱(chēng)“授權(quán)通知”）基金托管人有權(quán)發(fā)送指令的人員名單，注明相應(yīng)的交易權(quán)限，并規(guī)定基
金管理人向基金托管人發(fā)送指令時(shí)基金托管人確認(rèn)有權(quán)發(fā)送人員身份的方法?；鸸芾砣说?
劃款指令授權(quán)通知書(shū)由基金管理人的法定代表人或其授權(quán)代理人簽署并加蓋公章，若由授權(quán)
代理人簽署的，還應(yīng)附上法定代表人的授權(quán)書(shū)。基金托管人在收到授權(quán)通知當(dāng)日回函或回電
向基金管理人確認(rèn)。劃款指令授權(quán)書(shū)無(wú)論本基金成立時(shí)或后續(xù)更新，必須提前至少一個(gè)交易
日，發(fā)送掃描件或其他基金托管人和基金管理人書(shū)面確認(rèn)的方式向基金托管人發(fā)出加蓋基金
管理人公章，并由法定代表人或其授權(quán)代理人簽字的被授權(quán)人變更通知，同時(shí)電話通知基金
托管人。變更通知應(yīng)載明生效時(shí)間，并提供新的被授權(quán)人的簽字樣本，基金托管人收到變更
通知當(dāng)日通過(guò)電話向基金管理人確認(rèn)。授權(quán)變更于變更通知載明的生效時(shí)間起生效。若變更
通知載明的生效時(shí)間早于基金托管人收到變更通知時(shí)間，則授權(quán)變更于基金托管人收到變更
通知時(shí)生效?；鸸芾砣嗽诖撕笕諆?nèi)將劃款指令授權(quán)書(shū)變更通知的正本送交基金托管人劃
款指令授權(quán)書(shū)原件未按時(shí)送達(dá)基金托管人的，基金托管人有權(quán)拒絕執(zhí)行該授權(quán)書(shū)對(duì)應(yīng)的劃款
指令，基金托管人不承擔(dān)由此造成的損失。基金管理人和基金托管人對(duì)授權(quán)文件負(fù)有保密義
務(wù)，其內(nèi)容不得向授權(quán)人及相關(guān)操作人員以外的任何人泄露，但法律法規(guī)或有權(quán)機(jī)關(guān)另有要
求的除外。
（二）指令的內(nèi)容
1、指令是指基金管理人在運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)時(shí)向基金托管人發(fā)送的付款指令（含贖回、分
紅付款、回購(gòu)到期付款指令等）以及其它資金劃撥的指令等，證券交易所證券投資的資金結(jié)
算不需要基金管理人發(fā)送指令，基金托管人根據(jù)相關(guān)登記結(jié)算公司向基金托管人發(fā)送的結(jié)算
數(shù)據(jù)進(jìn)行資金結(jié)算。
2、基金管理人發(fā)給基金托管人的指令應(yīng)寫(xiě)明付款賬號(hào)、付款戶(hù)名、開(kāi)戶(hù)行、收款賬號(hào)、
收款戶(hù)名、開(kāi)戶(hù)行、款項(xiàng)事由、支付時(shí)間、到賬時(shí)間、金額、賬戶(hù)等，加蓋預(yù)留印鑒并有被
授權(quán)人簽字。
（三）指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行的時(shí)間和程序
指令由“授權(quán)通知”確定的有權(quán)發(fā)送人（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“被授權(quán)人”）代表基金管理人用傳
真的方式或其他基金托管人和基金管理人書(shū)面確認(rèn)過(guò)的方式向基金托管人發(fā)送。基金管理人
有義務(wù)在發(fā)送指令后及時(shí)與基金托管人進(jìn)行確認(rèn)，因基金管理人未能及時(shí)與基金托管人進(jìn)行
指令確認(rèn)，致使資金未能及時(shí)到賬所造成的損失，基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任?；鹜泄苋?
依照“授權(quán)通知”規(guī)定的方法確認(rèn)指令有效后，方可執(zhí)行指令。對(duì)于被授權(quán)人發(fā)出的指令，
基金管理人不得否認(rèn)其效力?；鸸芾砣藨?yīng)按照《基金法》、有關(guān)法律法規(guī)和《基金合同》
的規(guī)定，在其合法的經(jīng)營(yíng)權(quán)限和交易權(quán)限內(nèi)發(fā)送劃款指令，被授權(quán)人應(yīng)按照其授權(quán)權(quán)限發(fā)送
劃款指令?；鸸芾砣嗽诎l(fā)送指令時(shí)，應(yīng)為基金托管人留出執(zhí)行指令所必需的時(shí)間。由一般
劃款指令（不含非擔(dān)保交收指令、新債等申購(gòu)指令）應(yīng)在15點(diǎn)（指令截至?xí)r間）前提交基
金托管人，如基金管理人要求當(dāng)天某一時(shí)點(diǎn)到賬，則指令需提前2個(gè)工作小時(shí)(工作時(shí)間9
點(diǎn)至11點(diǎn)30分,13點(diǎn)至17點(diǎn))提交基金托管人。
新債等申購(gòu)指令，基金管理人須在申購(gòu)前1個(gè)工作日向基金托管人發(fā)送指令，如需在申
購(gòu)當(dāng)日下達(dá)指令，基金管理人應(yīng)為基金托管人留出執(zhí)行指令所必需的時(shí)間，指令最遲不得晚
于上午11：00點(diǎn)（指令截至?xí)r間）提交基金托管人。
如劃款指令中給予基金托管人的劃撥時(shí)間小于2個(gè)工作小時(shí)或晚于前述指令截至?xí)r間
的，基金托管人應(yīng)盡力在指定時(shí)間內(nèi)完成資金劃撥,但不承擔(dān)因時(shí)間不足導(dǎo)致執(zhí)行失敗的責(zé)
任。
基金管理人原因造成的指令傳輸不及時(shí)、未能留出足夠劃款所需時(shí)間，致使資金未能及
時(shí)到賬所造成的損失由基金管理人承擔(dān)。
指令到達(dá)基金托管人后，基金托管人應(yīng)指定專(zhuān)人及時(shí)對(duì)指令的要素是否齊全、印鑒與被
授權(quán)人是否與預(yù)留的授權(quán)文件內(nèi)容相符進(jìn)行檢查，如發(fā)現(xiàn)問(wèn)題或有疑問(wèn)應(yīng)及時(shí)通知基金管理
人，并有權(quán)立即將指令退還給基金管理人，要求其重新下達(dá)有效指令。
基金管理人向基金托管人下達(dá)指令時(shí)，應(yīng)確保相關(guān)托管賬戶(hù)有足夠的資金余額，對(duì)基金
管理人在沒(méi)有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出的指令，基金托管人有權(quán)不予執(zhí)行，并立
即通知基金管理人，基金托管人不承擔(dān)因?yàn)椴粓?zhí)行該指令而造成損失的任何責(zé)任。
（四）基金管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形和處理程序
基金管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形包括但不限于指令發(fā)送人員無(wú)權(quán)或超越權(quán)限發(fā)送指令
及交割信息錯(cuò)誤，指令中重要信息模煳不清或不全,指令違反法律法規(guī)和《基金合同》及本
協(xié)議約定等。
基金托管人在履行監(jiān)督職能時(shí)，如發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令錯(cuò)誤，有權(quán)拒絕執(zhí)行，并及時(shí)
以書(shū)面形式通知基金管理人改正，基金管理人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)，并以書(shū)面形式對(duì)基金
托管人發(fā)出回函確認(rèn)。如需撤銷(xiāo)指令，基金管理人應(yīng)注明“作廢”，并加蓋預(yù)留印鑒。
（五）基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的處理方法
除本協(xié)議另有約定外，基金托管人由于自身原因造成未按照或者未及時(shí)按照基金管理人
發(fā)送的符合本協(xié)議約定的、按照正常交易程序已經(jīng)生效的指令執(zhí)行，給基金份額持有人造成
損失的，應(yīng)負(fù)責(zé)賠償相應(yīng)的直接損失。
（六）更換被授權(quán)人的程序
基金管理人更換被授權(quán)人、更改或終止對(duì)被授權(quán)人的授權(quán)范圍的，必須提前至少一個(gè)交
易日，發(fā)送掃描件或其他基金托管人和基金管理人書(shū)面確認(rèn)的方式向基金托管人發(fā)出加蓋基
金管理人公章，并由法定代表人或其授權(quán)代理人簽字的被授權(quán)人變更通知，同時(shí)電話通知基
金托管人。變更通知應(yīng)載明生效時(shí)間，并提供新的被授權(quán)人的簽字樣本。基金托管人收到變
更通知當(dāng)日將通過(guò)電話向基金管理人確認(rèn)。授權(quán)變更于變更通知載明的生效時(shí)間起生效。若
變更通知載明的生效時(shí)間早于基金托管人收到變更通知時(shí)間，則授權(quán)變更于基金托管人收到
變更通知時(shí)生效。被授權(quán)人變更通知生效前，基金托管人仍應(yīng)按原約定執(zhí)行指令，基金管理
人不得否認(rèn)其效力?；鸸芾砣嗽诖撕笕諆?nèi)將被授權(quán)人變更通知的正本送交基金托管人。
如果基金管理人授權(quán)人員名單、權(quán)限有變化時(shí)，未能按本協(xié)議約定及時(shí)通知基金托管人并預(yù)
留新的印鑒和簽字樣本而導(dǎo)致基金份額持有人受損的，基金托管人不承擔(dān)任何形式的責(zé)任。
基金托管人更換接收基金管理人指令的人員，應(yīng)提前通過(guò)郵件、傳真或錄音電話等方式通知
基金管理人。
（七）其它事項(xiàng)
基金管理人承擔(dān)下達(dá)違法、違規(guī)或違反《基金合同》和本協(xié)議約定的指令所導(dǎo)致的責(zé)任。
基金托管人對(duì)執(zhí)行基金管理人的按照正常交易程序已經(jīng)生效的指令對(duì)基金財(cái)產(chǎn)造成的損失
不承擔(dān)賠償責(zé)任。
六、交易及清算交收安排
（一）選擇代理證券、期貨買(mǎi)賣(mài)的證券、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)和程序
基金管理人負(fù)責(zé)選擇代理本基金證券買(mǎi)賣(mài)的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。
基金管理人負(fù)責(zé)根據(jù)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)以及內(nèi)部管理制度對(duì)有關(guān)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行考察后確定
代理本基金證券、期貨買(mǎi)賣(mài)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任?；鸸芾砣撕捅贿x擇的證券經(jīng)
營(yíng)機(jī)構(gòu)簽訂《交易單元租用協(xié)議》，由基金管理人通知基金托管人，并在法定信息披露公告
中披露有關(guān)內(nèi)容。
基金管理人應(yīng)將被選中證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)提供的《交易單元租用協(xié)議》及時(shí)送達(dá)基金托管人，
確?；鹜泄苋松暾?qǐng)接收結(jié)算數(shù)據(jù)。
基金管理人負(fù)責(zé)選擇代理本基金期貨交易的期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)，并與其簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，
其他事宜根據(jù)法律法規(guī)、《基金合同》的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，若無(wú)明確規(guī)定的，可參照有關(guān)證券
買(mǎi)賣(mài)、證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)選擇的規(guī)則執(zhí)行。
（二）基金投資證券后的清算交收安排
1、本基金投資于證券發(fā)生的所有場(chǎng)內(nèi)、場(chǎng)外交易的資金清算交割，全部由基金托管人
負(fù)責(zé)辦理。
2、本基金投資于場(chǎng)內(nèi)交易的投資品種前，基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)另行簽署托管
銀行證券資金結(jié)算協(xié)議（若有）。
3、銀行間債券券款對(duì)付結(jié)算
基金管理人應(yīng)及時(shí)將銀行間上清所、中債登劃款指令按相關(guān)規(guī)定提交基金托管人，基金
管理人應(yīng)為基金托管人留出執(zhí)行指令所必需的時(shí)間。
基金管理人應(yīng)根據(jù)中債登、上清所提供的查詢(xún)功能，實(shí)時(shí)跟蹤交易結(jié)算情況、證券與資
金到賬與余額變動(dòng)情況，便于監(jiān)控結(jié)算過(guò)程，做好資金與交易匹配的前端控制。
4、定期投資基金管理人與存款行簽訂的存款協(xié)議條款格式應(yīng)發(fā)送給基金托管人，基金
管理人應(yīng)將定期存款的劃款指令及存款協(xié)議蓋章版（傳真件或掃描件）按法律法規(guī)、基金合
同及托管協(xié)議的規(guī)定提交基金托管人，指令發(fā)出后，基金管理人應(yīng)及時(shí)以電話方式向基金托
管人確認(rèn)。對(duì)于基金管理人依約定程序發(fā)出的指令，基金管理人不得否認(rèn)其效力。
基金管理人在發(fā)送投資指令時(shí)，應(yīng)為基金托管人執(zhí)行投資指令留出執(zhí)行指令所必需的時(shí)
間。投資指令傳輸不及時(shí)、未能留出足夠的劃款時(shí)間，導(dǎo)致資金未能及時(shí)到賬所造成的損失
由基金管理人承擔(dān)。
存款銀行無(wú)法在存入當(dāng)日17點(diǎn)前向基金托管人送達(dá)存款證實(shí)書(shū)的，基金管理人應(yīng)敦促
存款銀行將存款證實(shí)掃描件發(fā)送至基金托管人。存款證實(shí)書(shū)送達(dá)基金托管人后，基金托管人
負(fù)責(zé)保管存款證實(shí)書(shū)原件?；鹜泄苋藘H對(duì)存款證實(shí)書(shū)進(jìn)行形式審核，形式審核內(nèi)容為賬戶(hù)
名稱(chēng)、起息日、到期日、金額、利率?；鹜泄苋瞬粚?duì)存款證實(shí)書(shū)真實(shí)性承擔(dān)審核職責(zé)。
基金管理人與存款銀行簽訂的存款協(xié)議，應(yīng)包括：
（1）存款銀行為托管資產(chǎn)辦理定期存款業(yè)務(wù)的存款賬戶(hù)開(kāi)立、資金存入和支取提供必
要的支持和高效的結(jié)算服務(wù)。
（2）存款銀行為托管資產(chǎn)所投資的定期存款的存款證明文件提供上門(mén)服務(wù)，即：定期
存款資金到賬前（含當(dāng)日），存款銀行派授權(quán)代理人將“存款證實(shí)書(shū)”（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“證實(shí)書(shū)”）
妥善送至基金托管人處?！白C實(shí)書(shū)”移交給基金托管人之前，因“證實(shí)書(shū)”丟失、損毀而造
成的一切損失由存款銀行承擔(dān)。
（3）定期存款到期日或提前支取日前（含當(dāng)日），存款銀行應(yīng)派授權(quán)代理人前往基金托
管人處提取“證實(shí)書(shū)”?！白C實(shí)書(shū)”移交給存款行授權(quán)代理人之后，因“證實(shí)書(shū)”丟失、損毀
而造成的一切損失由存款銀行承擔(dān)。
存款銀行應(yīng)至少提前一個(gè)工作日向基金托管人提供對(duì)前述授權(quán)代理人辦理相關(guān)事務(wù)的
書(shū)面授權(quán)書(shū)。授權(quán)代理人提供上門(mén)服務(wù)時(shí)，應(yīng)出示有效身份證或工作證。
（4）存款銀行應(yīng)保證及時(shí)支付存款本金和利息，于支取當(dāng)日將本息劃付至企業(yè)年金開(kāi)
立在基金托管人（上海浦東發(fā)展銀行）處的托管賬戶(hù)，并列明賬戶(hù)的開(kāi)戶(hù)行、賬號(hào)、戶(hù)名、
大額支付號(hào)。存款銀行應(yīng)確認(rèn)，定期存款的本息只能劃入開(kāi)立在基金托管人的相應(yīng)托管賬戶(hù)
或經(jīng)基金托管人確認(rèn)的指定賬戶(hù)。上述指定收款賬戶(hù)信息如需變更，必須經(jīng)基金托管人書(shū)面
同意。
（5）存款銀行應(yīng)為定期存款業(yè)務(wù)提供定期對(duì)賬服務(wù)。首次對(duì)賬應(yīng)不晚于存款資金存入
后的一個(gè)自然月。除首次對(duì)賬外，對(duì)賬頻率不少于每半年一次。存款銀行應(yīng)配合基金托管人
對(duì)“證實(shí)書(shū)”的書(shū)面征詢(xún)。
（6）在存款存續(xù)期內(nèi)，“證實(shí)書(shū)”的預(yù)留印鑒發(fā)生變更的，存款銀行應(yīng)配合辦理變更手
續(xù)。
5、本基金擬投資于期貨交易市場(chǎng)前，基金管理人、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)及基金托管人應(yīng)當(dāng)另
行簽署期貨投資托管協(xié)議（若有）。
（三）可用資金余額的確認(rèn)
基金托管人應(yīng)于每個(gè)工作日上午9：30前將托管賬戶(hù)的可用資金余額以雙方認(rèn)可的方
式提供給基金管理人。
（四）交易記錄、資金、證券賬目的核對(duì)
1、交易記錄的核對(duì)
基金管理人和基金托管人按日進(jìn)行交易記錄的核對(duì)。每日對(duì)外披露凈值之前，必須保
證當(dāng)天所有實(shí)際交易記錄與基金會(huì)計(jì)賬簿上的交易記錄一致。
2、資金賬目的核對(duì)
資金賬目包括基金的銀行存款等會(huì)計(jì)資料。資金賬目由基金托管人每日進(jìn)行賬實(shí)核
對(duì)，基金管理人復(fù)核基金托管人提供的可用頭寸表核對(duì)資金余額。銀行存款賬戶(hù)每日核
對(duì)，做到賬賬相符、賬實(shí)相符。
3、證券賬目的核對(duì)
證券賬目是指以基金名義開(kāi)立的證券交易賬戶(hù)和實(shí)物托管賬戶(hù)中的證券種類(lèi)、數(shù)量和
金額?；鸸芾砣撕突鹜泄苋嗣咳蘸藢?duì)證券賬目余額。證券交易所證券賬目每交易日結(jié)
束后核對(duì)一次，銀行間市場(chǎng)證券賬目每交易日結(jié)束后核對(duì)一次，確保賬實(shí)相符。
（五）基金申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)處理的基本規(guī)定
1、本基金自《基金合同》生效后不超過(guò)3個(gè)月的時(shí)間起開(kāi)始辦理申購(gòu)，具體辦理時(shí)間
以公告為準(zhǔn)?；鸸芾砣俗曰鸷贤е掌饾M(mǎn)30天后的下一工作日（含該日）起開(kāi)始
辦理贖回，具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間在贖回開(kāi)始公告中規(guī)定。對(duì)于每份基金份額，自其最短持有
期到期日（含該日）起，基金份額持有人方可就該基金份額提出贖回申請(qǐng)。如果投資人多
次申購(gòu)本基金，則其持有的每一份基金份額的最短持有期到期日可能不同?；鸱蓊~申
購(gòu)、贖回的確認(rèn)、清算由基金管理人或其委托的登記機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。
2、基金管理人應(yīng)在每個(gè)交易日按本協(xié)議第七條相關(guān)規(guī)定向基金托管人發(fā)送基金管理人
確認(rèn)的申購(gòu)、贖回和轉(zhuǎn)換開(kāi)放式基金的有關(guān)數(shù)據(jù)，并對(duì)上述數(shù)據(jù)的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整性負(fù)
責(zé)?；鹜泄苋藨?yīng)及時(shí)查收申購(gòu)及轉(zhuǎn)入資金的到賬情況并根據(jù)基金管理人指令及時(shí)劃付贖
回及轉(zhuǎn)出款項(xiàng)?；鸸芾砣藨?yīng)保證本基金（或基金管理人委托）的登記機(jī)構(gòu)每個(gè)工作日
15:00前向基金托管人發(fā)送前一開(kāi)放日的上述有關(guān)數(shù)據(jù)，并保證相關(guān)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確、完整。
3、基金管理人通過(guò)與基金托管人建立的共同約定的數(shù)據(jù)傳送系統(tǒng)發(fā)送申購(gòu)贖回等有關(guān)
數(shù)據(jù)，如因各種原因，該系統(tǒng)無(wú)法正常發(fā)送，雙方可協(xié)商解決處理方式。由此引起基金或
本協(xié)議一方損失的，由系統(tǒng)無(wú)法正常傳送數(shù)據(jù)的一方承擔(dān)賠償責(zé)任，但不可抗力導(dǎo)致的情
形除外；若由雙方共同引起，根據(jù)各自過(guò)錯(cuò)程度承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任?；鸸芾砣讼蚧鹜泄苋?
發(fā)送的數(shù)據(jù)，雙方各自按有關(guān)規(guī)定保存。
4、基金管理人應(yīng)保證其發(fā)送的注冊(cè)登記數(shù)據(jù)的接口規(guī)范與基金托管人的接口規(guī)范保持
一致。
5、基金注冊(cè)登記清算專(zhuān)用賬戶(hù)的開(kāi)立和管理
為滿(mǎn)足申購(gòu)、贖回等資金匯劃的需要，基金管理人應(yīng)開(kāi)立用于基金申購(gòu)、贖回等資金
清算的基金注冊(cè)登記清算專(zhuān)用賬戶(hù)。
6、對(duì)于基金申購(gòu)過(guò)程中產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定到賬
日期并通知基金托管人，到賬日基金資產(chǎn)沒(méi)有到達(dá)基金托管人處的，基金托管人應(yīng)及時(shí)通
知基金管理人采取措施進(jìn)行催收，由此給基金造成損失的，基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事
人追償基金的損失，基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任。
7、贖回資金的支付
基金托管人在根據(jù)基金管理人指令支付贖回款時(shí)，如托管專(zhuān)戶(hù)中本基金有足夠的資
金，基金托管人應(yīng)按《基金合同》和本協(xié)議的規(guī)定支付；如托管專(zhuān)戶(hù)中本基金有足額的資
金且基金托管人有足夠合理的時(shí)間進(jìn)行劃款，而基金托管人未及時(shí)執(zhí)行合法合規(guī)的指令
的，責(zé)任由基金托管人承擔(dān)，但不可抗力導(dǎo)致的情形除外。因托管專(zhuān)戶(hù)中本基金沒(méi)有足夠
的資金，導(dǎo)致基金托管人不能按時(shí)支付，如是基金管理人的原因造成，責(zé)任由基金管理人
承擔(dān)，基金托管人不承擔(dān)墊款義務(wù)；如是除基金管理人、基金托管人外的第三方原因造成
的，責(zé)任由第三方承擔(dān)，基金托管人不承擔(dān)墊款義務(wù)，若給基金份額持有人造成損失的，
基金托管人負(fù)有配合基金管理人向第三方追償?shù)牧x務(wù)。
8、資金支付執(zhí)行和責(zé)任界定
除申購(gòu)款項(xiàng)到達(dá)基金托管人處的基金賬戶(hù)需雙方按約定方式對(duì)賬外，凈額劃出、贖回
資金支付時(shí)，應(yīng)按照本協(xié)議相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。若本協(xié)議沒(méi)有規(guī)定的按雙方協(xié)商一致內(nèi)容執(zhí)
行。
基金管理人和基金托管人應(yīng)采取所有必要措施確保申購(gòu)和贖回等資金在本協(xié)議相關(guān)規(guī)
定的時(shí)間內(nèi)劃到指定賬戶(hù)。但由于基金管理人和基金托管人之外的第三方原因、不可抗力
原因?qū)е沦Y金不能按時(shí)到賬的，基金管理人和基金托管人不承擔(dān)由此產(chǎn)生的責(zé)任。如因此
給基金造成損失的，基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向第三方追償，基金托管人有義務(wù)協(xié)助追償。
9、暫停贖回和巨額贖回處理
基金管理人應(yīng)嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)以及《基金合同》的規(guī)定，對(duì)暫停贖回的情形進(jìn)
行相應(yīng)處理，并在發(fā)生暫停贖回的當(dāng)日及時(shí)以雙方認(rèn)可的形式通知基金托管人。基金管理
人應(yīng)嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)以及《基金合同》的規(guī)定，對(duì)巨額贖回的情形進(jìn)行相應(yīng)處理，
并在決定部分延期贖回的當(dāng)日及時(shí)以雙方認(rèn)可的形式通知基金托管人。
（六）申購(gòu)贖回資金結(jié)算
基金資金賬戶(hù)與“基金清算賬戶(hù)”間的資金結(jié)算遵循“全額清算、凈額交收”的原
則，每日按照資金賬戶(hù)應(yīng)收資金與應(yīng)付資金的差額來(lái)確定資金賬戶(hù)凈應(yīng)收額或凈應(yīng)付額，
以此確定資金交收額，基金托管人應(yīng)當(dāng)為基金管理人提供適當(dāng)方式，便于基金管理人進(jìn)行
查詢(xún)和賬務(wù)管理。當(dāng)存在資金賬戶(hù)凈應(yīng)收額時(shí)，基金管理人應(yīng)在交收日15:00時(shí)之前從基
金清算賬戶(hù)劃往基金資金賬戶(hù)，基金管理人通過(guò)基金托管人提供的方式查詢(xún)結(jié)果；當(dāng)存在
資金賬戶(hù)凈應(yīng)付額時(shí)，基金托管人按照基金管理人的劃款指令將托管賬戶(hù)凈應(yīng)付額在交收
日及時(shí)劃往基金清算賬戶(hù)，基金管理人通過(guò)基金托管人提供的方式查詢(xún)結(jié)果。
當(dāng)存在資金賬戶(hù)凈應(yīng)付額時(shí)，如基金銀行賬戶(hù)有足夠的資金，基金托管人應(yīng)按時(shí)劃
付；因基金資金賬戶(hù)沒(méi)有足夠的資金，導(dǎo)致基金托管人不能按時(shí)劃付，基金托管人應(yīng)及時(shí)
通知基金管理人，基金托管人不承擔(dān)責(zé)任；如系基金管理人的原因造成，責(zé)任由基金管理
人承擔(dān)，基金托管人不承擔(dān)墊款義務(wù)。
（七）基金轉(zhuǎn)換
基金管理人與基金托管人按照相關(guān)法律法規(guī)、《基金合同》、以及本協(xié)議的規(guī)定辦理基
金轉(zhuǎn)換。
(八)基金出現(xiàn)超買(mǎi)或超賣(mài)的責(zé)任認(rèn)定及處理程序
基金托管人在履行監(jiān)督職能時(shí)，如果發(fā)現(xiàn)基金投資證券過(guò)程中出現(xiàn)超買(mǎi)或超賣(mài)現(xiàn)象，應(yīng)
立即提醒基金管理人，由基金管理人負(fù)責(zé)解決，由此給基金及基金托管人造成的損失由基金
管理人承擔(dān)。如果非因基金托管人原因發(fā)生超買(mǎi)行為，基金管理人必須于T+1日上午12時(shí)
之前劃撥資金，用以完成清算交收。
七、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算
（一）基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算、復(fù)核的時(shí)間和程序
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。各類(lèi)基金份額凈值是按照每
個(gè)估值日閉市后，該類(lèi)基金份額的基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日該類(lèi)基金份額的余額數(shù)量計(jì)算，各
類(lèi)基金份額凈值均精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入?；鸸芾砣丝梢栽O(shè)立大額
贖回情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機(jī)制。國(guó)家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由基金管理人承擔(dān)。本基
金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)問(wèn)題，如經(jīng)相關(guān)各方
在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無(wú)法達(dá)成一致意見(jiàn)的，按照基金管理人對(duì)基金凈值信息的計(jì)算
結(jié)果對(duì)外予以公布?；鸸芾砣藨?yīng)每個(gè)估值日對(duì)基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)
或基金合同的規(guī)定暫停估值時(shí)除外?；鸸芾砣嗣總€(gè)估值日對(duì)基金資產(chǎn)估值后，將各類(lèi)基金
份額的基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無(wú)誤后，由基金管理人按約定
對(duì)外公布。
法律法規(guī)以及監(jiān)管部門(mén)有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，按國(guó)家最新規(guī)定估值。
（二）基金資產(chǎn)估值
估值原則應(yīng)符合《基金合同》、《證券投資基金會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)指引》、《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》及
其他法律法規(guī)的規(guī)定的約定。
當(dāng)相關(guān)法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定的估值方法不能客觀反映基金財(cái)產(chǎn)公允價(jià)值時(shí)，基
金管理人可根據(jù)具體情況，并與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。
（三）估值錯(cuò)誤處理
1.當(dāng)某一類(lèi)基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后4位以?xún)?nèi)(含第4位)發(fā)生估值錯(cuò)誤時(shí)，視為基金份額凈
值錯(cuò)誤；基金份額凈值計(jì)算出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報(bào)基金托管人，
并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大；錯(cuò)誤偏差達(dá)到該類(lèi)基金份額凈值的0.25%時(shí)，基金
管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托管人并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；錯(cuò)誤偏差達(dá)到該類(lèi)基金份額凈值的0.5%
時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；當(dāng)發(fā)生凈值計(jì)算錯(cuò)誤時(shí)，由基金管理人負(fù)
責(zé)處理，由此給基金份額持有人和基金造成損失的，應(yīng)由基金管理人先行賠付，基金管理人
按差錯(cuò)情形，有權(quán)向其他當(dāng)事人追償，基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任。
2.當(dāng)基金份額凈值計(jì)算差錯(cuò)給基金和基金份額持有人造成損失需要進(jìn)行賠償時(shí)，基金管
理人和基金托管人應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況界定雙方承擔(dān)的責(zé)任，經(jīng)確認(rèn)后按以下條款進(jìn)行賠償：
（1）本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)問(wèn)題，如經(jīng)雙
方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，尚不能達(dá)成一致時(shí)，按基金管理人的建議執(zhí)行，由此給基金份
額持有人和基金財(cái)產(chǎn)造成的損失，由基金管理人負(fù)責(zé)賠付。
（2）若基金管理人計(jì)算的基金份額凈值已由基金托管人復(fù)核確認(rèn)后公告，由此給基金
份額持有人造成損失的，應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定對(duì)投資者或基金支付賠償金，就實(shí)際向投資
者或基金支付的賠償金額，基金管理人與基金托管人按照過(guò)錯(cuò)程度各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
（3）如基金管理人和基金托管人對(duì)基金份額凈值的計(jì)算結(jié)果，雖然多次重新計(jì)算和核
對(duì)，尚不能達(dá)成一致時(shí)，為避免不能按時(shí)公布基金份額凈值的情形，以基金管理人的計(jì)算結(jié)
果對(duì)外公布，由此給基金份額持有人和基金造成的損失，由基金管理人負(fù)責(zé)賠付。
（4）由于基金管理人提供的信息錯(cuò)誤（包括但不限于基金申購(gòu)或贖回金額等），進(jìn)而導(dǎo)
致基金份額凈值計(jì)算錯(cuò)誤而引起的基金份額持有人和基金財(cái)產(chǎn)的損失，由基金管理人負(fù)責(zé)賠
付。
3.由于不可抗力，或由于證券/期貨交易所及登記結(jié)算公司等發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤等原因，
致使基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是仍未能
發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤而造成的基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。但基金管
理人、基金托管人應(yīng)積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。
4.基金管理人和基金托管人由于各自技術(shù)系統(tǒng)設(shè)置而產(chǎn)生的凈值計(jì)算尾差，以基金管理
人計(jì)算結(jié)果為準(zhǔn)。
5.前述內(nèi)容如法律法規(guī)或者監(jiān)管部門(mén)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。如果行業(yè)另有通行做法，
在不違背法律法規(guī)且不損害投資者利益的前提下，雙方當(dāng)事人應(yīng)本著平等和保護(hù)基金份額持
有人利益的原則進(jìn)行協(xié)商。
（四）暫停估值的情形
1.基金投資所涉及的證券、期貨交易市場(chǎng)遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營(yíng)業(yè)時(shí)；
2.因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；
3.當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基
金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值；
4.法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金合同認(rèn)定的其它情形。
（五）基金賬冊(cè)的建立
基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，應(yīng)按照相關(guān)各方約定的同一記賬方法
和會(huì)計(jì)處理原則，分別獨(dú)立地設(shè)置、登錄和保管本基金的全套賬冊(cè)，對(duì)相關(guān)各方各自的賬冊(cè)
定期進(jìn)行核對(duì)，互相監(jiān)督，以保證基金資產(chǎn)的安全。若雙方對(duì)會(huì)計(jì)處理方法存在分歧，應(yīng)以
基金管理人的處理方法為準(zhǔn)。
經(jīng)對(duì)賬發(fā)現(xiàn)相關(guān)各方的賬目存在不符的，基金管理人和基金托管人必須及時(shí)查明原因并
糾正，保證相關(guān)各方平行登錄的賬冊(cè)記錄完全相符。若當(dāng)日核對(duì)不符，暫時(shí)無(wú)法查找到錯(cuò)賬
的原因而影響到基金凈值信息的計(jì)算和公告的，以基金管理人的賬冊(cè)為準(zhǔn)。
（六）基金定期報(bào)告的編制和復(fù)核
基金財(cái)務(wù)報(bào)表由基金管理人和基金托管人每月分別獨(dú)立編制。月度報(bào)表的編制，應(yīng)于每
月終了后5個(gè)工作日內(nèi)完成。
《基金合同》生效后，基金招募說(shuō)明書(shū)的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)
工作日內(nèi)，更新基金招募說(shuō)明書(shū)并登載在規(guī)定網(wǎng)站上；基金招募說(shuō)明書(shū)其他信息發(fā)生變更的，
基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金招募說(shuō)明書(shū)。基
金管理人在季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)完成季度報(bào)告編制并公告；在會(huì)計(jì)年度半年終了
后兩個(gè)月內(nèi)完成中期報(bào)告編制并公告；在會(huì)計(jì)年度結(jié)束后三個(gè)月內(nèi)完成年度報(bào)告編制并公
告。
基金管理人在5個(gè)工作日內(nèi)完成月度報(bào)告，在月度報(bào)告完成當(dāng)日，對(duì)報(bào)告加蓋公章后，
以加密傳真方式將有關(guān)報(bào)告提供基金托管人復(fù)核；基金托管人在3個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行復(fù)核，并
將復(fù)核結(jié)果及時(shí)書(shū)面通知基金管理人?；鸸芾砣嗽?個(gè)工作日內(nèi)完成季度報(bào)告，在季度報(bào)
告完成當(dāng)日，將有關(guān)報(bào)告提供基金托管人復(fù)核，基金托管人在收到后7個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行復(fù)
核，并將復(fù)核結(jié)果書(shū)面通知基金管理人?；鸸芾砣嗽?0日內(nèi)完成中期報(bào)告，在中期報(bào)告
完成當(dāng)日，將有關(guān)報(bào)告提供基金托管人復(fù)核，基金托管人在收到后30日內(nèi)進(jìn)行復(fù)核，并將
復(fù)核結(jié)果書(shū)面通知基金管理人。基金管理人在45日內(nèi)完成年度報(bào)告，在年度報(bào)告完成當(dāng)日，
將有關(guān)報(bào)告提供基金托管人復(fù)核，基金托管人在收到后45日內(nèi)復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書(shū)面通
知基金管理人。
基金托管人在復(fù)核過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)相關(guān)各方的報(bào)表存在不符時(shí)，基金管理人和基金托管人
應(yīng)共同查明原因，進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整以相關(guān)各方認(rèn)可的賬務(wù)處理方式為準(zhǔn)。核對(duì)無(wú)誤后，基金
托管人在基金管理人提供的報(bào)告上加蓋印鑒或者出具加蓋托管業(yè)務(wù)部門(mén)業(yè)務(wù)章的復(fù)核意見(jiàn)
書(shū)，相關(guān)各方各自留存一份。如果基金管理人與基金托管人不能于應(yīng)當(dāng)發(fā)布公告之日之前就
相關(guān)報(bào)表達(dá)成一致，基金管理人有權(quán)按照其編制的報(bào)表對(duì)外發(fā)布公告，基金托管人有權(quán)就相
關(guān)情況報(bào)證監(jiān)會(huì)備案。
基金托管人在對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期報(bào)告或年度報(bào)告復(fù)核完畢后，需蓋章確認(rèn)或出具相
應(yīng)的復(fù)核確認(rèn)書(shū)，以備有權(quán)機(jī)構(gòu)對(duì)相關(guān)文件審核時(shí)提示。
八、基金收益分配
（一）基金收益分配的原則
基金收益分配是指將該基金可供分配利潤(rùn)按收益分配方案確定的分配金額和比例根據(jù)
持有該基金份額的數(shù)量按比例向該基金份額持有人進(jìn)行分配。
收益分配應(yīng)該符合《基金合同》關(guān)于收益分配原則的規(guī)定。
（二）基金收益分配方案的制定和實(shí)施程序
基金收益分配方案由基金管理人根據(jù)《基金合同》的相關(guān)規(guī)定制定。
基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，依據(jù)《信息披露辦法》
的相關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告；如果基金管理人與基金托管人不能于收益分配日之前就收益
分配方案達(dá)成一致，基金托管人有義務(wù)將收益分配方案及相關(guān)情況的說(shuō)明提交中國(guó)證監(jiān)會(huì)
備案并書(shū)面通知基金管理人，在上述文件提交完畢之日起基金管理人有權(quán)利對(duì)外公告其擬
訂的收益分配方案，且基金托管人有義務(wù)協(xié)助基金管理人實(shí)施該收益分配方案，但有證據(jù)證
明該方案違反法律法規(guī)及《基金合同》的除外。
九、信息披露
（一）保密義務(wù)
除按照《基金法》、《信息披露辦法》、《基金合同》及中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于基金信息披露的有
關(guān)規(guī)定進(jìn)行披露以外，基金管理人和基金托管人對(duì)基金運(yùn)作中產(chǎn)生的信息以及從對(duì)方獲得
的業(yè)務(wù)信息應(yīng)恪守保密的義務(wù)?；鸸芾砣伺c基金托管人對(duì)基金的任何信息，除法律法規(guī)規(guī)
定之外，不得在其公開(kāi)披露之前，先行對(duì)任何第三方披露。但是，如下情況不應(yīng)視為基金管
理人或基金托管人違反保密義務(wù)：
1.非因基金管理人和基金托管人的原因?qū)е卤Ｃ苄畔⒈慌?、泄露或公開(kāi)；
2.基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決、仲裁裁決或中國(guó)證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)
的命令、決定所做出的信息披露或公開(kāi)。
（二）信息披露的內(nèi)容
基金管理人和基金托管人應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、《基金合同》的規(guī)定各自承擔(dān)相應(yīng)的信
息披露職責(zé)?；鸸芾砣撕突鹜泄苋素?fù)有積極配合、互相督促、彼此監(jiān)督、保證其履行按
照法定方式和時(shí)限披露的義務(wù)。
本基金的信息披露主要包括基金招募說(shuō)明書(shū)、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資
料概要、基金份額發(fā)售公告、《基金合同》生效公告、定期報(bào)告（包括基金年度報(bào)告、基金
中期報(bào)告和基金季度報(bào)告）、臨時(shí)報(bào)告、澄清公告、基金凈值信息、基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)
格、基金份額持有人大會(huì)決議、清算報(bào)告、資產(chǎn)支持證券的投資情況、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的
信息披露、國(guó)債期貨的交易情況、信用衍生品的投資情況等其他必要的公告文件，由基金管
理人擬定并負(fù)責(zé)公布。
基金管理人與基金托管人應(yīng)嚴(yán)格遵守《基金合同》所規(guī)定的信息披露要求?；饍糁敌?
息、基金份額申購(gòu)贖回價(jià)格、基金定期報(bào)告、更新的招募說(shuō)明書(shū)、基金產(chǎn)品資料概要、基金
清算報(bào)告等公開(kāi)披露的相關(guān)基金信息按有關(guān)規(guī)定需經(jīng)基金托管人復(fù)核的，須由基金托管人進(jìn)
行復(fù)核、審查，并向基金管理人進(jìn)行書(shū)面或電子確認(rèn)。相關(guān)信息經(jīng)基金托管人復(fù)核無(wú)誤后方
可公布。其他不需經(jīng)基金托管人復(fù)核的信息披露內(nèi)容，應(yīng)及時(shí)告知基金托管人。
年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)報(bào)告部分，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事
務(wù)所審計(jì)后，方可披露。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信息通過(guò)符合中國(guó)證監(jiān)
會(huì)規(guī)定條件的全國(guó)性報(bào)刊及《信息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站等媒介披露。根據(jù)法律法規(guī)
應(yīng)由基金托管人公開(kāi)披露的信息，基金托管人將通過(guò)規(guī)定報(bào)刊或基金托管人的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站公
開(kāi)披露。
（三）基金管理人和基金托管人在信息披露中的職責(zé)和信息披露程序
1、職責(zé)
基金托管人和基金管理人在信息披露過(guò)程中應(yīng)以保護(hù)基金份額持有人利益為宗旨，誠(chéng)實(shí)
信用，嚴(yán)守秘密?；鸸芾砣素?fù)責(zé)辦理應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)的與基金有關(guān)的信息披露事宜，
對(duì)于本條第（二）款規(guī)定的應(yīng)由基金托管人復(fù)核的事項(xiàng)，應(yīng)提前通知基金托管人，基金托管
人應(yīng)在接到通知后的規(guī)定時(shí)間內(nèi)予以書(shū)面答復(fù)。
2、程序
按有關(guān)規(guī)定須經(jīng)基金托管人復(fù)核的信息披露文件，由基金管理人起草，并經(jīng)基金托管人
復(fù)核后由基金管理人公告。
發(fā)生《基金合同》中規(guī)定需要披露的事項(xiàng)時(shí)，按《基金合同》規(guī)定公告。
3、信息文本的存放
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定將信
息置備于各自住所，供社會(huì)公眾查閱、復(fù)制。投資者在支付工本費(fèi)后可以獲得上述文件的復(fù)
制件或復(fù)印件。
基金管理人和基金托管人應(yīng)保證文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。
4、暫?；蜓舆t披露基金相關(guān)信息的情形
（1）不可抗力；
（2）發(fā)生暫停估值的情形；
（3）法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定或基金合同認(rèn)定的其他情形。
基金管理人和基金托管人應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、《基金合同》的規(guī)定各自承擔(dān)相應(yīng)的信
息披露職責(zé)?；鸸芾砣撕突鹜泄苋素?fù)有積極配合、互相督促、彼此監(jiān)督、保證其履行按
照法定方式和時(shí)限披露的義務(wù)。
十、基金費(fèi)用
基金費(fèi)用按照《基金合同》的約定計(jì)提和支付。
十一、基金份額持有人名冊(cè)的保管
基金管理人妥善保管的基金份額持有人名冊(cè)，包括《基金合同》生效日、《基金合同》
終止日、基金份額持有人大會(huì)權(quán)益登記日、每年6月30日、12月31日的基金份額持有人
名冊(cè)?；鸱蓊~持有人名冊(cè)的內(nèi)容必須包括基金份額持有人的名稱(chēng)和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊(cè)由基金的基金登記機(jī)構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，基金管
理人應(yīng)按照目前相關(guān)規(guī)則保管基金份額持有人名冊(cè)。保管方式可以采用電子或文檔的形式。
保管期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。
在基金托管人編制中期報(bào)告和年報(bào)前，基金管理人應(yīng)將每年6月30日、12月31日的
基金持有人名冊(cè)送交基金托管人，文件方式可以采用電子或文檔的形式并且保證其的真實(shí)、
準(zhǔn)確、完整。基金托管人應(yīng)妥善保管，不得將持有人名冊(cè)用于基金托管業(yè)務(wù)以外的其他用途。
十二、基金有關(guān)文件和檔案的保存
（一）檔案保存
基金管理人和基金托管人應(yīng)按各自職責(zé)完整保存本基金的基金賬冊(cè)、原始憑證、記賬憑
證、交易記錄、公告、重要合同等相關(guān)資料，承擔(dān)保密義務(wù)并按規(guī)定的期限保管?；鸸芾?
人應(yīng)保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料，基金托管人應(yīng)保存基
金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料。保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低
期限。
（二）合同檔案的建立
1、基金管理人或基金托管人在簽署與本基金有關(guān)的合同文本后，應(yīng)及時(shí)按相關(guān)法律法
規(guī)及本協(xié)議的規(guī)定將合同正本或副本提交對(duì)方。
2、基金管理人和基金托管人應(yīng)按各自職責(zé)保管就基金資產(chǎn)對(duì)外簽署的全部合同的正本。
（三）變更與協(xié)助
若基金管理人和基金托管人發(fā)生變更，未變更的一方有義務(wù)協(xié)助變更后的接任人接收相
應(yīng)文件。
十三、基金管理人和基金托管人的更換
（一）基金管理人的更換
1.基金管理人的更換條件
有下列情形之一的，基金管理人職責(zé)終止：
(1)被依法取消基金管理資格；
(2)被基金份額持有人大會(huì)解任；
(3)依法解散、被依法撤銷(xiāo)或被依法宣告破產(chǎn)；
(4)法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其它情形。
2.更換基金管理人的程序
（1）提名：新任基金管理人由基金托管人或由單獨(dú)或合計(jì)持有10%以上（含10%）基金
份額的基金份額持有人提名；
（2）決議：基金份額持有人大會(huì)在基金管理人職責(zé)終止后6個(gè)月內(nèi)對(duì)被提名的基金管
理人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的三分之二以上（含三分
之二）表決通過(guò)，決議自表決通過(guò)之日起生效；
（3）臨時(shí)基金管理人：新任基金管理人產(chǎn)生之前，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定臨時(shí)基金管理人；
（4）備案：基金份額持有人大會(huì)更換基金管理人的決議須報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；
（5）公告：基金管理人更換后，由基金托管人在更換基金管理人的基金份額持有人大
會(huì)決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告；
（6）交接：基金管理人職責(zé)終止的，基金管理人應(yīng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資料，及時(shí)
向臨時(shí)基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，臨時(shí)基金管理人或新任
基金管理人應(yīng)及時(shí)接收。新任基金管理人或臨時(shí)基金管理人應(yīng)與基金托管人核對(duì)基金資產(chǎn)總
值和凈值；
（7）審計(jì)：基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金
財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告，同時(shí)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，審計(jì)費(fèi)用在基金財(cái)產(chǎn)中列
支；
（8）基金名稱(chēng)變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要求，應(yīng)按其要
求替換或刪除基金名稱(chēng)中與原基金管理人有關(guān)的名稱(chēng)字樣。
（二）基金托管人的更換
1.基金托管人的更換條件
有下列情形之一的，基金托管人職責(zé)終止：
(1)被依法取消基金托管資格；
(2)被基金份額持有人大會(huì)解任；
(3)依法解散、被依法撤銷(xiāo)或被依法宣告破產(chǎn)；
(4)法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其它情形。
2.更換基金托管人的程序
（1）提名：新任基金托管人由基金管理人或由單獨(dú)或合計(jì)持有10%以上（含10%）基金
份額的基金份額持有人提名；
（2）決議：基金份額持有人大會(huì)在基金托管人職責(zé)終止后6個(gè)月內(nèi)對(duì)被提名的基金托
管人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的三分之二以上（含三分
之二）表決通過(guò)，決議自表決通過(guò)之日起生效；
（3）臨時(shí)基金托管人：新任基金托管人產(chǎn)生之前，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定臨時(shí)基金托管人；
（4）備案：基金份額持有人大會(huì)更換基金托管人的決議須報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；
（5）公告：基金托管人更換后，由基金管理人在更換基金托管人的基金份額持有人大
會(huì)決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告；
（6）交接：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)妥善保管基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)資料，及
時(shí)辦理基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，新任基金托管人或者臨時(shí)基金托管人應(yīng)當(dāng)及時(shí)
接收。新任基金托管人或臨時(shí)基金托管人應(yīng)與基金管理人核對(duì)基金資產(chǎn)總值和凈值；
（7）審計(jì)：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金
財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告，同時(shí)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，審計(jì)費(fèi)用在基金財(cái)產(chǎn)中列
支。
（三）基金管理人和基金托管人的同時(shí)更換程序
（1）提名：如果基金管理人和基金托管人同時(shí)更換，由單獨(dú)或合計(jì)持有基金總份額10%
以上（含10%）的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管人；
（2）基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進(jìn)行；
（3）公告：新任基金管理人和新任基金托管人應(yīng)在更換基金管理人和基金托管人的基
金份額持有人大會(huì)決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介上聯(lián)合公告。
（四）新基金管理人或臨時(shí)基金管理人接收基金管理業(yè)務(wù)，或新基金托管人或臨時(shí)基
金托管人接收基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)前，原基金管理人或原基金托管人應(yīng)繼續(xù)履行相關(guān)職
責(zé)，并保證不做出對(duì)基金份額持有人的利益造成損害的行為。原基金管理人或原基金托管人
在繼續(xù)履行相關(guān)職責(zé)期間，仍有權(quán)按照基金合同的規(guī)定收取基金管理費(fèi)或基金托管費(fèi)。
十四、禁止行為
托管協(xié)議當(dāng)事人禁止從事的行為，包括但不限于：
（一）基金管理人、基金托管人將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券
投資。
（二）基金管理人、基金托管人不公平地對(duì)待其管理或托管的不同基金財(cái)產(chǎn)。
（三）基金管理人、基金托管人利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利
益。
（四）基金管理人、基金托管人向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失。
（五）基金管理人、基金托管人對(duì)他人泄漏基金經(jīng)營(yíng)過(guò)程中任何尚未按法律法規(guī)規(guī)定
的方式公開(kāi)披露的信息。
（六）基金管理人在沒(méi)有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出投資指令和贖回、分紅
資金的劃撥指令，或違規(guī)向基金托管人發(fā)出指令。
（七）基金托管人對(duì)基金管理人的符合本協(xié)議約定的有效指令拖延或拒絕執(zhí)行。
（八）基金管理人、基金托管人在行政上、財(cái)務(wù)上不獨(dú)立，其高級(jí)基金管理人員相互兼
職。
（九）基金托管人私自動(dòng)用或處分基金資產(chǎn)，根據(jù)基金管理人的合法指令、基金合同或
托管協(xié)議的規(guī)定進(jìn)行處分的除外。
（十）基金管理人、基金托管人不得利用基金財(cái)產(chǎn)用于下列投資或者活動(dòng)：
（1）承銷(xiāo)證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；
（4）買(mǎi)賣(mài)其他基金份額，但是中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
（7）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
（十一）法律法規(guī)和基金合同禁止的其他行為，以及依照法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由中國(guó)證
監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止基金管理人、基金托管人從事的其他行為。
（十二）法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)取消或變更上述禁止性規(guī)定，如適用于本基金，基
金管理人在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或按變更后的規(guī)定執(zhí)行。
十五、基金托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
（一）托管協(xié)議的變更與終止
1.托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對(duì)協(xié)議的內(nèi)容進(jìn)行變更。變更后的托管協(xié)
議，其內(nèi)容不得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突?；鹜泄軈f(xié)議的變更報(bào)中國(guó)證監(jiān)
會(huì)備案。
2.基金托管協(xié)議終止的情形
發(fā)生以下情況，本托管協(xié)議終止：
（1）《基金合同》終止；
（2）基金托管人解散、依法被撤銷(xiāo)、破產(chǎn)或有其他基金托管人接管基金資產(chǎn)；
（3）基金管理人解散、依法被撤銷(xiāo)、破產(chǎn)或有其他基金管理人接管基金管理
權(quán)；
（4）發(fā)生法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定的終止事項(xiàng)。
（二）基金財(cái)產(chǎn)的清算
1.基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)成立基金財(cái)
產(chǎn)清算小組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。
2.在基金財(cái)產(chǎn)清算小組接管基金財(cái)產(chǎn)之前，基金管理人和基金托管人應(yīng)按照《基金合同》
和本托管協(xié)議的規(guī)定繼續(xù)履行保護(hù)基金財(cái)產(chǎn)安全的職責(zé)。
3.基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、符合《中
華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的人員組成?；鹭?cái)產(chǎn)
清算小組可以聘用必要的工作人員。
4.基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)
和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
5.基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報(bào)告；
（5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告出具法
律意見(jiàn)書(shū)；
（6）將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告；
（7）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月，但因本基金所持證券的流動(dòng)性受到限制而不能及時(shí)變
現(xiàn)的，清算期限可相應(yīng)順延。
6.清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算過(guò)程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清算
費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財(cái)產(chǎn)中支付。
7.基金財(cái)產(chǎn)按下列順序清償：
(1)支付清算費(fèi)用；
(2)交納所欠稅款；
(3)清償基金債務(wù)；
(4)按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
基金財(cái)產(chǎn)未按前款(1)－(3)項(xiàng)規(guī)定清償前，不分配給基金份額持有人。
（三）基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)符合《中華人民共和國(guó)證
券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書(shū)后報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公
告。基金財(cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)
清算小組進(jìn)行公告，基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提
示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
（四）基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低
期限。
十六、違約責(zé)任
（一）如果由于基金管理人或基金托管人的過(guò)錯(cuò)，不履行本協(xié)議或者違反本協(xié)議約定的，
有過(guò)錯(cuò)的一方應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任，給另一方當(dāng)事人造成損失的，應(yīng)就直接損失進(jìn)行賠償。如
果由于雙方的過(guò)錯(cuò)，不履行本協(xié)議或者違反本協(xié)議約定的，應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況，由雙方分別承
擔(dān)各自應(yīng)負(fù)的違約責(zé)任，給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)分別對(duì)各自的行
為依法承擔(dān)賠償責(zé)任；因共同行為給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連
帶賠償責(zé)任。對(duì)損失的賠償，僅限于直接損失。但是發(fā)生下列情況，當(dāng)事人免責(zé)：
1.基金管理人和/或基金托管人按照當(dāng)時(shí)有效的法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定作為或不
作為而造成的損失等；
2.基金管理人由于按照《基金合同》規(guī)定的投資原則行使或不行使其投資權(quán)而造成的損
失等；
3.不可抗力。
（三）在發(fā)生一方或多方違約的情況下，在最大限度地保護(hù)基金份額持有人利益的前提
下，《基金合同》、托管協(xié)議能夠繼續(xù)履行的應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行。非違約方當(dāng)事人在職責(zé)范圍內(nèi)有
義務(wù)及時(shí)采取必要的措施，防止損失的擴(kuò)大。沒(méi)有采取適當(dāng)措施致使損失進(jìn)一步擴(kuò)大的，不
得就擴(kuò)大的損失要求賠償。非違約方因防止損失擴(kuò)大而支出的合理費(fèi)用由違約方承擔(dān)。
（四）由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導(dǎo)致業(yè)務(wù)出現(xiàn)差錯(cuò)，基金管理人和
基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤的，由此造
成基金財(cái)產(chǎn)或投資人損失，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。但是基金管理人和基金
托管人應(yīng)積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。
十七、適用法律及爭(zhēng)議解決方式
（一）本協(xié)議適用中華人民共和國(guó)法律（為本協(xié)議之目的，在此不包括香港、澳門(mén)特別
行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)法律），并從其解釋。
（二）相關(guān)雙方當(dāng)事人同意，因本協(xié)議而產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭(zhēng)議，除經(jīng)友好
協(xié)商、調(diào)解可以解決的，應(yīng)提交上海國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，根據(jù)該會(huì)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)
則進(jìn)行仲裁，仲裁的地點(diǎn)在上海，仲裁裁決是終局性的并對(duì)雙方均有約束力，除非仲裁裁決
另有規(guī)定，仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。
爭(zhēng)議處理期間，雙方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡
責(zé)地履行《基金合同》和本托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
十八、基金托管協(xié)議的效力和文本
（一）本協(xié)議經(jīng)基金管理人、基金托管人雙方法定代表人或授權(quán)代理人簽字（或蓋章）
并加蓋公章（或合同專(zhuān)用章）后成立。本協(xié)議以中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)的文本為正式文本。
（二）本協(xié)議自《基金合同》生效之日起生效，有效期自其生效之日起至該基金財(cái)產(chǎn)清
算結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告之日止。
（三）本協(xié)議自生效之日起對(duì)雙方當(dāng)事人具有同等的法律約束力。
（四）本協(xié)議一式三份，除上報(bào)有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)一份外，基金管理人和基金托管人分別持
一份，每份具有同等的法律效力。
十九、其他事項(xiàng)
（一）雙方在此確認(rèn)，雙方均已充分了解和知悉各方反對(duì)其員工利用職務(wù)之便謀取任何
形式利益之立場(chǎng)，并承諾將本著廉潔公平原則避免此類(lèi)情形，不向?qū)Ψ降膯T工私自提供任
何形式的回扣、禮金、有價(jià)證券、貴重物品、各種獎(jiǎng)勵(lì)、私人費(fèi)用補(bǔ)償、私人旅游、高消
費(fèi)娛樂(lè)等不當(dāng)利益。
（二）存續(xù)期內(nèi)，基金管理人和基金托管人應(yīng)依據(jù)法律法規(guī)履行相應(yīng)反洗錢(qián)義務(wù)，并主
動(dòng)配合對(duì)方根據(jù)監(jiān)管部門(mén)有關(guān)反洗錢(qián)要求開(kāi)展客戶(hù)身份識(shí)別工作，遵守雙方反洗錢(qián)與反恐
怖融資相關(guān)管理規(guī)定。對(duì)具備合理理由懷疑涉嫌洗錢(qián)、恐怖融資的客戶(hù)，任何一方有權(quán)按
照中國(guó)人民銀行反洗錢(qián)監(jiān)管規(guī)定采取必要管控措施。
（三）本協(xié)議未盡事宜，雙方當(dāng)事人依據(jù)《基金合同》以及有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)定協(xié)商
辦理。
_______________________________________________________________________________
_（以下無(wú)正文）
（本頁(yè)為《興證全球恒嘉30天持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議》簽署頁(yè)，無(wú)正文）
本協(xié)議由下述雙方于__________年______月______日簽署。雙方確認(rèn)，在簽署本協(xié)議
時(shí)，雙方已就全部條款進(jìn)行了詳細(xì)地說(shuō)明和討論，雙方對(duì)協(xié)議的全部條款均無(wú)疑義，并對(duì)
本協(xié)議中當(dāng)事人有關(guān)權(quán)利義務(wù)和責(zé)任限制或免除條款的法律含義有準(zhǔn)確無(wú)誤的理解。
基金管理人（公章或合同專(zhuān)用章）基金托管人（公章或合同專(zhuān)用章）
法定代表人或授權(quán)代理人法定代表人或授權(quán)代理人
（簽字或蓋章）（簽字或蓋章）
興證全球恒嘉30天持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議.pdf