華泰紫金中債0-3年政策性金融債指數(shù)證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要
華泰紫金中債0-3年政策性金融債指數(shù)證券投資基金
基金產(chǎn)品資料概要
編制日期：2024年10月25日
送出日期：2024年11月1日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
基金簡稱 華泰紫金中債 0-3 年政
金債指數(shù) 基金代碼 022353
下屬基金簡稱
華泰紫金中債 0-3 年政
金債指數(shù) A
下屬基金代碼
022353
華泰紫金中債 0-3 年政
金債指數(shù) C 022354
基金管理人 華泰證券（上海）資產(chǎn)管
理有限公司 基金托管人 上海銀行股份有限公司
基金合同生效日 -
基金類型 債券型 交易幣種 人民幣
運作方式 普通開放式 開放頻率 每個開放日
基金經(jīng)理 楊義山
開始擔任本基金
基金經(jīng)理的日期 -
證券從業(yè)日期 2018-10-29
其他
《基金合同》生效后，連續(xù) 20 個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不
滿 200 人或者基金資產(chǎn)凈值低于 5000 萬元情形的，基金管理人應當
在定期報告中予以披露；連續(xù) 50 個工作日出現(xiàn)前述情形的，《基金合
同》終止，不需要召開基金份額持有人大會。
法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定時，從其規(guī)定。
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
(一) 投資目標與投資策略
投資目標 緊密跟蹤標的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化。
投資范圍
本基金主要投資于標的指數(shù)成份券及備選成份券,為更好實現(xiàn)投資目
標,還可以投資于具有良好流動性的金融工具,包括國內(nèi)依法發(fā)行上市
的國債、央行票據(jù)、政策性金融債、債券回購、銀行存款以及法律法規(guī)
或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具，但須符合中國證監(jiān)會相
關規(guī)定。
本基金不投資于股票等權益類資產(chǎn)，也不投資于除國債、央行票據(jù)、政
策性金融債以外的債券資產(chǎn)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履
行適當程序后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資
產(chǎn)的80%；其中投資于待償期0-3年（包含3年）的標的指數(shù)成份券及其
備選成份券的比例不低于本基金非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%。本基金持有2 / 4
現(xiàn)金或者到期日在1年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其
中現(xiàn)金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構變更投資比例限制，基金管理人在履行適當程
序后，可以調(diào)整上述投資比例。
主要投資策略
本基金主要采用分層和動態(tài)優(yōu)化復制的方法，投資于標的指數(shù)中具有
代表性和流動性的成份券和備選成份券，或選擇非成份券作為替代，
構造與標的指數(shù)風險收益特征相似的資產(chǎn)組合，以實現(xiàn)對標的指數(shù)的
有效跟蹤。
1、優(yōu)化抽樣復制策略；2、其他債券投資策略
業(yè)績比較基準 中債-0-3年政策性金融債指數(shù)收益率×95%+銀行人民幣活期存款利
率（稅后）×5%
風險收益特征
本基金屬于債券型基金，其預期的收益與風險低于股票型基金、混合
型基金，高于貨幣市場基金。本基金為指數(shù)型基金，主要采用分層和動
態(tài)優(yōu)化復制的方法跟蹤標的指數(shù)，具有與標的指數(shù)相似的風險收益特
征。
(二) 投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表
/
(三) 自基金合同生效以來基金每年的凈值增長率及與同期業(yè)績比較基準的比較
圖/
三、投資本基金涉及的費用
（一） 基金銷售相關費用
以下費用在認購/申購/贖回基金過程中收?。?br/>華泰紫金中債0-3年政金債指數(shù)A
費用類型 份額（S）或金額（M）
/持有期限（N） 收費方式/費率 備注
認購費
M < 100 萬元 0.40%
100 萬元 ≤ M < 1,000 萬元 0.10%
M ≥ 1,000 萬元 每筆 1000 元
申購費（前收費）
M < 100 萬元 0.40%
100 萬元 ≤ M < 1,000 萬元 0.10%
M ≥ 1,000 萬元 每筆 1000 元
贖回費
N < 7 日 1.50%
N ≥ 7 日 0.00%
以下費用在認購/申購/贖回基金過程中收?。?br/>華泰紫金中債0-3年政金債指數(shù)C
費用類型 份額（S）或金額（M）
/持有期限（N） 收費方式/費率 備注
認購費 - 不收取認購費
申購費（前收費） - 不收取申購費3 / 4
贖回費
N < 7 日 1.50%
N ≥ 7 日 0.00%
（二） 基金運作相關費用
以下費用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費用類別 收費方式/年費率或金額 收取方
管理費 0.15% 基金管理人、銷售機構
托管費 0.05% 基金托管人
銷 售 服 務 費
（華泰紫金中
債 0-3 年政金
債指數(shù) C）
0.10% 銷售機構
其他費用
《基金合同》生效后與基金相關的
律師費、 基金份額持有人大會費用、
基金的證券交易費用、基金的銀行匯
劃費用、基金相關賬戶的開戶及維護
費用等費用，以及按照國家有關規(guī)定
和《基金合同》約定，可以在基金財
產(chǎn)中列支的其他費用。費用類別詳見
本基金《基金合同》及《招募說明書》
或其更新。
相關服務機構
注：本基金交易證券、基金（如有）等產(chǎn)生的費用和稅負，按實際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
四、風險揭示與重要提示
（一）風險揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。投資有風險，投資者購買基金時應
認真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。投資于本基金的主要風險有：
1、市場風險，主要包括：（1）政策風險；（2）經(jīng)濟周期風險；（3）利率風險；（4）通貨膨
脹風險；（5）再投資風險；（6）杠桿風險；（7）債券收益率曲線風險；2、流動性風險；
3、操作風險；4、管理風險；5、合規(guī)風險；6、本基金的特有風險：（1）指數(shù)化投資風險；
（2）投資政策性金融債的風險；（3）基金合同終止的風險。7、本基金法律文件風險收益特征
表述與銷售機構基金風險評價可能不一致的風險。
（二）重要提示
中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷
或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證
基金一定盈利，也不保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當事人。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見基金管理人網(wǎng)站 https://htamc.htsc.com.cn/，客服電話：4008895597
基金合同、托管協(xié)議、招募說明書
定期報告，包括基金季度報告、中期報告和年度報告
基金份額凈值
基金銷售機構及聯(lián)系方式4 / 4
其他重要資料
華泰紫金中債0-3年政策性金融債指數(shù)證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要.pdf