前海開源國企精選混合型發(fā)起式證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要
前海開源國企精選混合型發(fā)起式證券投資基金
基金產(chǎn)品資料概要
編制日期：2024年11月01日
送出日期：2024年11月04日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
前海開源國企精選混合發(fā)
基金簡稱基金代碼022414
起
前海開源國企精選混合發(fā)
基金簡稱A基金代碼A 022414
起A
前海開源國企精選混合發(fā)
基金簡稱C基金代碼C 022415
起C
前海開源基金管理有限公
基金管理人基金托管人平安銀行股份有限公司
司
基金合同生效日-基金類型混合型
上市交易所暫未上市上市日期-
運(yùn)作方式普通開放式開放頻率每個(gè)開放日
交易幣種人民幣
開始擔(dān)任本基金基
-
金經(jīng)理的日期基金經(jīng)理田維
證券從業(yè)日期2016年07月11日
基金合同生效之日起三年后的對(duì)日，基金資產(chǎn)凈值低于2億元的，基金合同
其他自動(dòng)終止，且不得通過召開基金份額持有人大會(huì)延續(xù)基金合同期限，法律法
規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
(一)投資目標(biāo)與投資策略
詳見《前海開源國企精選混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書》第九章"基金的投資"。
本基金在保持資產(chǎn)流動(dòng)性的基礎(chǔ)上，通過積極主動(dòng)的投資管理，力爭為投資者
投資目標(biāo)
提供高于業(yè)績比較基準(zhǔn)的投資回報(bào)。
本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股
票（包括主板、創(chuàng)業(yè)板及其他依法發(fā)行上市的股票）、存托憑證、港股通標(biāo)的
投資范圍股票、債券（包括國債、央行票據(jù)、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、中期票
據(jù)、短期融資券、超短期融資券、次級(jí)債券、政府支持機(jī)構(gòu)債、政府支持債
券、地方政府債、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券、分離交易可轉(zhuǎn)換債券及其他經(jīng)中
國證監(jiān)會(huì)允許投資的債券等）、資產(chǎn)支持證券、同業(yè)存單、債券回購、銀行存
款（包括協(xié)議存款、定期存款、通知存款及其他銀行存款）、現(xiàn)金、貨幣市場
工具、股指期貨、國債期貨、股票期權(quán)、信用衍生品以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)
會(huì)允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定)。
本基金可根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和基金合同的約定，參與融資業(yè)務(wù)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程
序后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：本基金股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例為60%-95%（其中
投資于港股通標(biāo)的股票的比例不得超過股票資產(chǎn)的50%），其中投資于國企主題
相關(guān)股票的資產(chǎn)比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%。本基金每個(gè)交易日日終在
扣除股指期貨合約、國債期貨合約和股票期權(quán)合約需繳納的交易保證金后，應(yīng)
當(dāng)保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其中
現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金和應(yīng)收申購款等。
如法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適
當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
本基金的投資策略主要有以下十方面內(nèi)容：1、大類資產(chǎn)配置；2、股票投資策
略；3、存托憑證投資策略；4、債券投資策略；5、資產(chǎn)支持證券投資策略；
主要投資策略
6、股指期貨投資策略；7、國債期貨投資策略；8、股票期權(quán)投資策略；9、信
用衍生品投資策略；10、融資業(yè)務(wù)的投資策略。
中證國有企業(yè)綜合指數(shù)收益率×50%+中證香港內(nèi)地國有企業(yè)指數(shù)收益率×30%+
業(yè)績比較基準(zhǔn)
銀行人民幣活期存款利率（稅后）×20%。
本基金為混合型基金，理論上其預(yù)期收益及風(fēng)險(xiǎn)水平高于債券型基金與貨幣市
風(fēng)險(xiǎn)收益特征場基金，低于股票型基金。本基金如果投資港股通標(biāo)的股票，需承擔(dān)匯率風(fēng)險(xiǎn)
以及境外市場的風(fēng)險(xiǎn)。
注：不同的銷售機(jī)構(gòu)采用的評(píng)價(jià)方法不同，本法律文件風(fēng)險(xiǎn)收益特征表述與銷售機(jī)構(gòu)基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)
可能存在不一致的風(fēng)險(xiǎn)，投資人在購買本基金時(shí)需按照銷售機(jī)構(gòu)的要求完成風(fēng)險(xiǎn)承受能力與產(chǎn)品風(fēng)
險(xiǎn)之間的匹配檢驗(yàn)。
(二)投資組合資產(chǎn)配置圖表
暫無。
(三)自基金合同生效以來基金每年的凈值增長率及與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)的比較圖
暫無。
三、投資本基金涉及的費(fèi)用
（一）基金銷售相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用在認(rèn)購/申購/贖回基金過程中收?。?
前海開源國企精選混合發(fā)起A：
費(fèi)用類型份額（S）或金額（M）/持有期限（N）收費(fèi)方式/費(fèi)率備注
M
50萬元≤M
認(rèn)購費(fèi)
250萬元≤M
M≥500萬元1000元/筆-
申購費(fèi)（前收M
費(fèi)）50萬元≤M
250萬元≤M
M≥500萬元1000元/筆-
N
7天≤N
贖回費(fèi)30天≤N
366天≤N
N≥731天0.00%-
前海開源國企精選混合發(fā)起C：
費(fèi)用類型份額（S）或金額（M）/持有期限（N）收費(fèi)方式/費(fèi)率備注
本基金C類
認(rèn)購費(fèi)--份額無認(rèn)購
費(fèi)
本基金C類
申購費(fèi)（前收
份額無申購--
費(fèi)）
費(fèi)
N
贖回費(fèi)7天≤N
N≥30天0.00%-
（二）基金運(yùn)作相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費(fèi)用類別收費(fèi)方式/年費(fèi)率或金額收取方
管理費(fèi)1.20%基金管理人和銷售機(jī)構(gòu)
托管費(fèi)0.20%基金托管人
審計(jì)費(fèi)用-會(huì)計(jì)師事務(wù)所
信息披露費(fèi)-規(guī)定披露報(bào)刊
前海開源國企精選混合發(fā)起C銷售機(jī)構(gòu)
0.40%
銷售服務(wù)費(fèi)
本基金其他費(fèi)用詳見基金合同或-
其他費(fèi)用招募說明書費(fèi)用章節(jié)，按實(shí)際發(fā)
生金額從基金資產(chǎn)扣除。
注：1、本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費(fèi)用和稅負(fù)，按實(shí)際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
2、審計(jì)費(fèi)用、信息披露費(fèi)為基金整體承擔(dān)費(fèi)用，非單個(gè)份額類別費(fèi)用，且年金額為預(yù)估值，最終實(shí)
際金額以基金定期報(bào)告披露為準(zhǔn)。
（三）基金運(yùn)作綜合費(fèi)用測算
暫無。
四、風(fēng)險(xiǎn)揭示與重要提示
（一）風(fēng)險(xiǎn)揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失本金。
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者購買基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
1、本基金特有的風(fēng)險(xiǎn)
本基金為主動(dòng)管理混合型基金，其投資風(fēng)格和投資范圍決定了本基金具有如下特有風(fēng)險(xiǎn)：
（1）投資風(fēng)險(xiǎn)
本基金為混合型基金，本基金股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例為60%-95%（其中投資于港股通標(biāo)的股票的
比例不得超過股票資產(chǎn)的50%），其中投資于國企主題相關(guān)股票的資產(chǎn)比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的
80%；因此，本基金受股票市場系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)影響較大，可能面臨較大的投資風(fēng)險(xiǎn)。此外，本基金主要
投資于國企主題相關(guān)股票，受相關(guān)公司走勢影響較大，具有一定的投資風(fēng)險(xiǎn)。
（2）資產(chǎn)配置偏離優(yōu)化水平風(fēng)險(xiǎn)
本基金為混合型基金，資產(chǎn)配置策略對(duì)基金的投資業(yè)績具有較大的影響。在類別資產(chǎn)配置中可
能會(huì)由于市場環(huán)境、公司治理、制度建設(shè)等因素的不同影響，導(dǎo)致資產(chǎn)配置偏離優(yōu)化水平，為組合
績效帶來風(fēng)險(xiǎn)。
（3）投資于資產(chǎn)支持證券的風(fēng)險(xiǎn)
本基金投資范圍包括資產(chǎn)支持證券，資產(chǎn)支持證券是一種債券性質(zhì)的金融工具。資產(chǎn)支持證券
的風(fēng)險(xiǎn)主要包括資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)及證券化風(fēng)險(xiǎn)。資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)源于資產(chǎn)本身，包括價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
等。證券化風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)為信用評(píng)級(jí)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)等。
（4）港股交易失敗風(fēng)險(xiǎn)：本基金可通過港股通投資于港股通標(biāo)的股票，現(xiàn)行的港股通規(guī)則，對(duì)
港股通設(shè)有每日額度上限的限制；本基金可能因?yàn)楦酃赏ㄊ袌雒咳疹~度不足，而不能買入看好之投
資標(biāo)的進(jìn)而錯(cuò)失投資機(jī)會(huì)的風(fēng)險(xiǎn)。在香港聯(lián)合交易所開市前階段，當(dāng)日額度使用完畢的，新增的買
單申報(bào)將面臨失敗的風(fēng)險(xiǎn)；在香港聯(lián)合交易所持續(xù)交易時(shí)段，當(dāng)日額度使用完畢的，當(dāng)日本基金將
面臨不能通過港股通進(jìn)行買入交易的風(fēng)險(xiǎn)。
（5）匯率風(fēng)險(xiǎn)：本基金可投資港股通標(biāo)的股票，在交易時(shí)間內(nèi)提交訂單依據(jù)的港幣買入?yún)⒖紖R
率和賣出參考匯率，并不等于最終結(jié)算匯率。港股通交易日日終，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
進(jìn)行凈額換匯，將換匯成本按成交金額分?jǐn)傊撩抗P交易，確定交易實(shí)際適用的結(jié)算匯率。故本基金
投資面臨匯率風(fēng)險(xiǎn)。
（6）投資于港股通標(biāo)的股票的風(fēng)險(xiǎn)
1）本基金可按照政策相關(guān)規(guī)定投資于香港市場，在市場進(jìn)入、投資額度、可投資對(duì)象、稅務(wù)政
策等方面都有一定的限制，而且此類限制可能會(huì)不斷調(diào)整，這些限制因素的變化可能對(duì)本基金進(jìn)入
或退出當(dāng)?shù)厥袌鲈斐烧系K，從而對(duì)投資收益以及正常的申購贖回產(chǎn)生直接或間接的影響。
2）香港市場交易規(guī)則有別于內(nèi)地A股市場規(guī)則，參與香港股票投資還將面臨特殊風(fēng)險(xiǎn)。
（7）本基金可根據(jù)投資策略需要或不同配置地市場環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于港
股通標(biāo)的股票或選擇不將基金資產(chǎn)投資于港股通標(biāo)的股票，基金資產(chǎn)并非必然投資港股通標(biāo)的股票。
（8）參與融資業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)
本基金可根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的約定參與融資業(yè)務(wù)，可能存在杠桿投資風(fēng)險(xiǎn)和對(duì)手方交易
風(fēng)險(xiǎn)等融資業(yè)務(wù)特有風(fēng)險(xiǎn)。
（9）投資于存托憑證的風(fēng)險(xiǎn)
本基金的投資范圍包括存托憑證，可能面臨存托憑證價(jià)格大幅波動(dòng)甚至出現(xiàn)較大虧損的風(fēng)險(xiǎn)，
以及與創(chuàng)新企業(yè)、境外發(fā)行人、存托憑證發(fā)行機(jī)制以及交易機(jī)制相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，包括存托憑證持有人
與境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人的股東在法律地位、享有權(quán)利等方面存在差異可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)；存托憑證持
有人在分紅派息、行使表決權(quán)等方面的特殊安排可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)；存托協(xié)議自動(dòng)約束存托憑證持有
人的風(fēng)險(xiǎn)；因多地上市造成存托憑證價(jià)格差異以及波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)；存托憑證持有人權(quán)益被攤薄的風(fēng)險(xiǎn)；
存托憑證退市的風(fēng)險(xiǎn)；已在境外上市的基礎(chǔ)證券發(fā)行人，在持續(xù)信息披露監(jiān)管方面與境內(nèi)可能存在
差異的風(fēng)險(xiǎn)；境內(nèi)外證券交易機(jī)制、法律制度、監(jiān)管環(huán)境差異可能導(dǎo)致的其他風(fēng)險(xiǎn)。
（10）股指期貨投資風(fēng)險(xiǎn)
1）基差風(fēng)險(xiǎn)。標(biāo)的股票指數(shù)價(jià)格與股指期貨價(jià)格之間的價(jià)差被稱為基差。在股指期貨交易中因
基差波動(dòng)的不確定性而導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)被稱為基差風(fēng)險(xiǎn)；
2）合約品種差異造成的風(fēng)險(xiǎn)。合約品種差異造成的風(fēng)險(xiǎn)，是指類似的合約品種，在相同因素的
影響下，價(jià)格變動(dòng)不同。表現(xiàn)為兩種情況：A.價(jià)格變動(dòng)的方向相反；B.價(jià)格變動(dòng)的幅度不同。類似
合約品種的價(jià)格，在相同因素作用下變動(dòng)幅度上的差異，也構(gòu)成了合約品種差異的風(fēng)險(xiǎn)；
3）標(biāo)的物風(fēng)險(xiǎn)。股指期貨交易中，標(biāo)的物風(fēng)險(xiǎn)是由于投資組合與股指期貨的標(biāo)的指數(shù)的結(jié)構(gòu)不
完全一致，導(dǎo)致投資組合特定風(fēng)險(xiǎn)無法完全鎖定所帶來的風(fēng)險(xiǎn)；
4）衍生品模型風(fēng)險(xiǎn)。本基金在構(gòu)建股指期貨組合時(shí)，可能借助模型進(jìn)行期貨合約的選擇。由于
模型設(shè)計(jì)、資本市場的劇烈波動(dòng)或不可抗力，按模型結(jié)果調(diào)整股指期貨合約或者持倉比例也可能將
給本基金的收益帶來影響。
（11）國債期貨投資風(fēng)險(xiǎn)
本基金可投資國債期貨，國債期貨采用保證金交易制度，由于保證金交易具有杠桿性，當(dāng)相應(yīng)
期限國債收益率出現(xiàn)不利變動(dòng)時(shí)，可能會(huì)導(dǎo)致投資人權(quán)益遭受較大損失。國債期貨采用每日無負(fù)債
結(jié)算制度，如果沒有在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足保證金，按規(guī)定將被強(qiáng)制平倉，可能給投資帶來重大損失。
（12）股票期權(quán)投資風(fēng)險(xiǎn)
本基金可投資股票期權(quán)，若投資股票期權(quán)，所面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)是衍生品價(jià)格波動(dòng)帶來的市場風(fēng)
險(xiǎn)；衍生品基礎(chǔ)資產(chǎn)交易量大于市場可報(bào)價(jià)的交易量而產(chǎn)生的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)；衍生品合約價(jià)格和標(biāo)的
指數(shù)價(jià)格之間的價(jià)格差的波動(dòng)所造成基差風(fēng)險(xiǎn)；無法及時(shí)籌措資金滿足建立或者維持衍生品合約頭
寸所要求的保證金而帶來的保證金風(fēng)險(xiǎn)；交易對(duì)手不愿或無法履行契約而產(chǎn)生的信用風(fēng)險(xiǎn)；以及各
類操作風(fēng)險(xiǎn)。
（13）信用衍生品投資風(fēng)險(xiǎn)
為對(duì)沖信用風(fēng)險(xiǎn)，本基金可能投資于信用衍生品，信用衍生品的投資可能面臨流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、償
付風(fēng)險(xiǎn)以及價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)等。流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)是指信用衍生品在交易轉(zhuǎn)讓過程中，因無法找到交易對(duì)手
或交易對(duì)手較少，導(dǎo)致難以將其以合理價(jià)格變現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。償付風(fēng)險(xiǎn)是在信用衍生品的存續(xù)期內(nèi)，由
于不可控制的市場及環(huán)境變化，創(chuàng)設(shè)機(jī)構(gòu)可能出現(xiàn)經(jīng)營情況不佳，或創(chuàng)設(shè)機(jī)構(gòu)的現(xiàn)金流與預(yù)期出現(xiàn)
一定的偏差，從而影響信用衍生品結(jié)算的風(fēng)險(xiǎn)。價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)是由于創(chuàng)設(shè)機(jī)構(gòu)或所受保護(hù)債券主體，
經(jīng)營情況或利率環(huán)境出現(xiàn)變化，引起信用衍生品交易價(jià)格波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)。
（14）發(fā)起式基金自動(dòng)終止的風(fēng)險(xiǎn)
基金合同生效之日起三年后的對(duì)日，基金資產(chǎn)凈值低于2億元的，基金合同自動(dòng)終止，且不得
通過召開基金份額持有人大會(huì)延續(xù)基金合同期限。投資人將面臨基金合同可能終止的不確定性風(fēng)險(xiǎn)。
（15）其他投資風(fēng)險(xiǎn)
本基金的投資風(fēng)格和決策過程決定了本基金具有其他投資風(fēng)險(xiǎn)。
2、市場風(fēng)險(xiǎn)。3、信用風(fēng)險(xiǎn)。4、管理風(fēng)險(xiǎn)。5、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。6、操作和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。7、合規(guī)性風(fēng)
險(xiǎn)。8、本基金法律文件風(fēng)險(xiǎn)收益特征表述與銷售機(jī)構(gòu)基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)可能不一致的風(fēng)險(xiǎn)。9、啟用側(cè)
袋機(jī)制的風(fēng)險(xiǎn)。10、其他風(fēng)險(xiǎn)。
（二）重要提示
中國證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，
也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一
定盈利，也不保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人。
各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭議，如經(jīng)友好協(xié)商
未能解決的，任何一方當(dāng)事人均有權(quán)將爭議提交深圳國際仲裁院，按照其屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行
仲裁。仲裁地點(diǎn)為深圳市。仲裁裁決是終局的，并對(duì)各方當(dāng)事人均有約束力。除非仲裁裁決另有規(guī)
定，仲裁費(fèi)由敗訴方承擔(dān)。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個(gè)工作日內(nèi)更新，其他信息發(fā)生變
更的，基金管理人至少每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實(shí)際情況可能存在一定的滯后，
如需及時(shí)、準(zhǔn)確獲取基金的相關(guān)信息，敬請同時(shí)關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時(shí)公告等。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見基金管理人網(wǎng)站[www.qhkyfund.com][客服電話：4001-666-998]
●《前海開源國企精選混合型發(fā)起式證券投資基金基金合同》、《前海開源國企精選混合型發(fā)起式證
券投資基金托管協(xié)議》、《前海開源國企精選混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書》
●定期報(bào)告，包括基金季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告
●基金份額凈值
●基金銷售機(jī)構(gòu)及聯(lián)系方式
●其他重要資料
六、其他情況說明
無。
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