關(guān)于匯添富中證A500指數(shù)型證券投資基金轉(zhuǎn)型為匯添富中證A500交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金、調(diào)整收益分配原則并相應(yīng)修訂法律文件的公告
關(guān)于匯添富中證A500指數(shù)型證券投資基金轉(zhuǎn)型為匯添富中證A500交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金、調(diào)整收益分配原則并相應(yīng)修訂法律文件的公告
匯添富基金管理股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“本公司”）旗下的匯添富中證A500指數(shù)型證券投資基金（基金簡(jiǎn)稱：匯添富中證A500指數(shù)；A類基金份額代碼：022469；C類基金份額代碼：022470；以下簡(jiǎn)稱“本基金”）于2024年10月18日獲得中國證監(jiān)會(huì)準(zhǔn)予注冊(cè)的批復(fù)（證監(jiān)許可【2024】1438號(hào)）。本基金于2024年12月10日成立。
為更好地滿足投資者理財(cái)需求，根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》等法律法規(guī)的規(guī)定和《匯添富中證A500指數(shù)型證券投資基金基金合同》（以下簡(jiǎn)稱“《基金合同》”）的相關(guān)約定，本公司經(jīng)與基金托管人中國工商銀行股份有限公司協(xié)商一致，對(duì)本基金作出如下變更。
《基金合同》約定：“若本基金管理人同時(shí)管理同一標(biāo)的指數(shù)的交易型開放式指數(shù)基金（ETF），則基金管理人在履行適當(dāng)程序后可使本基金采取ETF聯(lián)接基金模式并相應(yīng)修改《基金合同》，屆時(shí)無需召開基金份額持有人大會(huì)”，“在法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的范圍內(nèi)且對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開基金份額持有人大會(huì)：……（9）若本基金管理人同時(shí)管理同一標(biāo)的指數(shù)的交易型開放式指數(shù)基金（ETF），履行適當(dāng)程序后本基金可采取ETF聯(lián)接基金模式并相應(yīng)修改《基金合同》”。
本公司旗下匯添富中證A500交易型開放式指數(shù)證券投資基金已于2024年11月18日正式成立。本公司決定于2024年12月12日起，根據(jù)《基金合同》的前述約定，將匯添富中證A500指數(shù)型證券投資基金轉(zhuǎn)型為匯添富中證A500交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金（基金簡(jiǎn)稱：匯添富中證A500ETF聯(lián)接，A類基金份額代碼：022469；C類基金份額代碼：022470）。
屆時(shí)，匯添富中證A500指數(shù)型證券投資基金的登記機(jī)構(gòu)將進(jìn)行基金份額變更登記，即將“匯添富中證A500指數(shù)型證券投資基金A類基金份額”變更為“匯添富中證A500交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金A類基金份額”，將“匯添富中證A500指數(shù)型證券投資基金C類基金份額”變更為“匯添富中證A500交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金C類基金份額”。各類基金份額凈值分開計(jì)算，前述變更不影響各類基金份額凈值的計(jì)算?；疝D(zhuǎn)型后，各類基金份額的申購費(fèi)率及贖回費(fèi)率保持不變。
此外，為更好地滿足基金運(yùn)作需求、維護(hù)基金份額持有人利益，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、《基金合同》及《匯添富中證A500指數(shù)型證券投資基金招募說明書》（以下簡(jiǎn)稱“《招募說明書》”）等有關(guān)規(guī)定，經(jīng)與基金托管人中國工商銀行股份有限公司協(xié)商一致并履行適當(dāng)程序，本公司將同步調(diào)整本基金的收益分配原則，并相應(yīng)修改法律文件。
根據(jù)法律法規(guī)及《基金合同》的有關(guān)規(guī)定，本公司已對(duì)《基金合同》、《匯添富中證A500指數(shù)型證券投資基金托管協(xié)議》、《招募說明書》及基金產(chǎn)品資料概要進(jìn)行相應(yīng)的修訂和補(bǔ)充?！痘鸷贤返男抻唭?nèi)容詳見附件《<匯添富中證A500指數(shù)型證券投資基金基金合同>修訂為<匯添富中證A500交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同>前后對(duì)照表》。
重要提示
1、修訂后的《匯添富中證A500交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同》、《匯添富中證A500交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金托管協(xié)議》、《匯添富中證A500交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金招募說明書》自2024年12月12日起生效。
2、投資者可通過以下途徑咨詢有關(guān)詳情：
客戶服務(wù)電話：400-888-9918
網(wǎng)址：www.99fund.com
3、基金管理人承諾以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。銷售機(jī)構(gòu)根據(jù)法規(guī)要求對(duì)投資者類別、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和基金的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行劃分，并提出適當(dāng)性匹配意見。投資者在投資基金前應(yīng)認(rèn)真閱讀基金合同、招募說明書和基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件，全面認(rèn)識(shí)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，在了解產(chǎn)品情況及銷售機(jī)構(gòu)適當(dāng)性意見的基礎(chǔ)上，根據(jù)自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資期限和投資目標(biāo)，對(duì)基金投資作出獨(dú)立決策，選擇合適的基金產(chǎn)品。基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負(fù)”原則，在投資者作出投資決策后，基金運(yùn)營狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)責(zé)。
特此公告。
附件：《<匯添富中證A500指數(shù)型證券投資基金基金合同>修訂為<匯添富中證A500交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同>前后對(duì)照表》
匯添富基金管理股份有限公司
2024年12月11日
附件：《匯添富中證A500指數(shù)型證券投資基金基金合同》修訂為《匯添富中證A500交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同》前后對(duì)照表
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匯添富中證A500指數(shù)型證券投資基金基金合同
匯添富中證A500交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同
（由匯添富中證A500指數(shù)型證券投資基金轉(zhuǎn)型而來）
全文
匯添富中證A500指數(shù)型證券投資基金
匯添富中證A500交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金
第一部分 前言
一、訂立本基金合同的目的、依據(jù)和原則
2、訂立本基金合同的依據(jù)是《中華人民共和國民法典》（以下簡(jiǎn)稱“《民法典》”）、《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱“《基金法》”）、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《運(yùn)作辦法》”）、《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《銷售辦法》”）、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《信息披露辦法》”）、《公開募集開放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱“《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》”）、《公開募集證券投資基金運(yùn)作指引第3號(hào)——指數(shù)基金指引》（以下簡(jiǎn)稱“《指數(shù)基金指引》”）和其他有關(guān)法律法規(guī)。
一、訂立本基金合同的目的、依據(jù)和原則
2、訂立本基金合同的依據(jù)是《中華人民共和國民法典》（以下簡(jiǎn)稱“《民法典》”）、《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱“《基金法》”）、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《運(yùn)作辦法》”）、《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《銷售辦法》”）、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《信息披露辦法》”）、《公開募集開放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱“《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》”）、《公開募集證券投資基金運(yùn)作指引第2號(hào)——基金中基金指引》、《公開募集證券投資基金運(yùn)作指引第3號(hào)——指數(shù)基金指引》（以下簡(jiǎn)稱“《指數(shù)基金指引》”）和其他有關(guān)法律法規(guī)。
三、匯添富中證A500指數(shù)型證券投資基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定募集，并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國證監(jiān)會(huì)”）注冊(cè)。
中國證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的投資價(jià)值和市場(chǎng)前景做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。
三、匯添富中證A500交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金由匯添富中證A500指數(shù)型證券投資基金轉(zhuǎn)型而來，匯添富中證A500指數(shù)型證券投資基金由基金管理人依照《基金法》、《匯添富中證A500指數(shù)型證券投資基金基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定募集，并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國證監(jiān)會(huì)”）注冊(cè)。
中國證監(jiān)會(huì)對(duì)匯添富中證A500指數(shù)型證券投資基金募集的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的投資價(jià)值和市場(chǎng)前景做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。
七、本基金單一投資者持有基金份額數(shù)不得達(dá)到或超過基金份額總數(shù)的50%，但在基金運(yùn)作過程中因基金份額贖回等基金管理人無法予以控制的情形導(dǎo)致被動(dòng)達(dá)到或超過50%的除外。法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
刪除
八、本基金為指數(shù)基金，投資者投資于本基金面臨跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)、成份股停牌等潛在風(fēng)險(xiǎn)，詳見本基金招募說明書。
七、本基金為指數(shù)基金，通過投資于目標(biāo)ETF緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)，投資者投資于本基金面臨跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)、成份股停牌等潛在風(fēng)險(xiǎn)，詳見本基金招募說明書。
第二部分 釋義
1、基金或本基金：指匯添富中證A500指數(shù)型證券投資基金
4、基金合同或本基金合同：指《匯添富中證A500指數(shù)型證券投資基金基金合同》及對(duì)本基金合同的任何有效修訂和補(bǔ)充
5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《匯添富中證A500指數(shù)型證券投資基金托管協(xié)議》及對(duì)該托管協(xié)議的任何有效修訂和補(bǔ)充
6、招募說明書：指《匯添富中證A500指數(shù)型證券投資基金招募說明書》及其更新
7、基金產(chǎn)品資料概要：指《匯添富中證A500指數(shù)型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要》及其更新
8、基金份額發(fā)售公告：指《匯添富中證A500指數(shù)型證券投資基金基金份額發(fā)售公告》
25、基金銷售業(yè)務(wù)：指基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，辦理基金份額的申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)
30、基金交易賬戶：指銷售機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機(jī)構(gòu)辦理認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)而引起的基金份額變動(dòng)及結(jié)余情況的賬戶
31、基金合同生效日：指基金募集達(dá)到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，基金管理人向中國證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)的日期
33、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長不得超過3個(gè)月
34、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限
41、認(rèn)購：指在基金募集期內(nèi)，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申請(qǐng)購買基金份額的行為
50、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價(jià)證券及票據(jù)價(jià)值、銀行存款本息、基金應(yīng)收申購款及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和
55、基金份額類別：根據(jù)認(rèn)購/申購費(fèi)用、銷售服務(wù)費(fèi)收取方式等事項(xiàng)的不同，將基金份額分為不同的類別，各基金份額類別分別設(shè)置代碼、計(jì)算公告基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值
56、A類基金份額：指在投資者認(rèn)購、申購時(shí)收取認(rèn)購、申購費(fèi)用，在贖回時(shí)根據(jù)持有期限收取贖回費(fèi)用，但不從本類別基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額
57、C類基金份額：指從本類別基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)而不收取認(rèn)購、申購費(fèi)用，在贖回時(shí)根據(jù)持有期限收取贖回費(fèi)用的基金份額
1、基金或本基金：指匯添富中證A500交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金，由匯添富中證A500指數(shù)型證券投資基金轉(zhuǎn)型而來
4、基金合同或本基金合同：指《匯添富中證A500交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同》及對(duì)本基金合同的任何有效修訂和補(bǔ)充
5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《匯添富中證A500交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金托管協(xié)議》及對(duì)該托管協(xié)議的任何有效修訂和補(bǔ)充
6、招募說明書：指《匯添富中證A500交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金招募說明書》及其更新
7、基金產(chǎn)品資料概要：指《匯添富中證A500交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金產(chǎn)品資料概要》及其更新
16、目標(biāo)ETF：指另一經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)注冊(cè)的交易型開放式指數(shù)證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“ETF”），該ETF和本基金所跟蹤的標(biāo)的指數(shù)相同，并且該ETF的投資目標(biāo)和本基金的投資目標(biāo)類似，本基金主要投資于該ETF以求達(dá)到投資目標(biāo)。本基金以匯添富中證A500交易型開放式指數(shù)證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“匯添富中證A500ETF”）為目標(biāo)ETF
17、聯(lián)接基金：指將絕大部分基金財(cái)產(chǎn)投資于跟蹤同一標(biāo)的指數(shù)的交易型開放式指數(shù)證券投資基金，緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)表現(xiàn)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化，采用開放式運(yùn)作方式的基金
26、基金銷售業(yè)務(wù)：指基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)宣傳推介基金，辦理基金份額的申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)
31、基金交易賬戶：指銷售機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機(jī)構(gòu)辦理申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)而引起的基金份額變動(dòng)及結(jié)余情況的賬戶
32、基金合同生效日：指《匯添富中證A500交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同》生效日，原《匯添富中證A500指數(shù)型證券投資基金基金合同》自同日起失效
34、存續(xù)期：指《匯添富中證A500指數(shù)型證券投資基金基金合同》生效至《匯添富中證A500交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同》終止之間的不定期期限
49、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的目標(biāo)ETF基金份額、各類有價(jià)證券及票據(jù)價(jià)值、銀行存款本息、基金應(yīng)收申購款及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和
54、基金份額類別：根據(jù)申購費(fèi)用、銷售服務(wù)費(fèi)收取方式等事項(xiàng)的不同，將基金份額分為不同的類別，各基金份額類別分別設(shè)置代碼、計(jì)算公告基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值
55、A類基金份額：指在投資者申購時(shí)收取申購費(fèi)用，在贖回時(shí)根據(jù)持有期限收取贖回費(fèi)用，但不從本類別基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額
56、C類基金份額：指從本類別基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)而不收取申購費(fèi)用，在贖回時(shí)根據(jù)持有期限收取贖回費(fèi)用的基金份額
第三部分 基金的基本情況
一、基金名稱
匯添富中證A500指數(shù)型證券投資基金
一、基金名稱
匯添富中證A500交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金
二、基金的類別
股票型證券投資基金
二、基金的類別
ETF聯(lián)接基金
四、基金的投資目標(biāo)
本基金進(jìn)行被動(dòng)式指數(shù)化投資，緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化。
四、基金的投資目標(biāo)
本基金通過投資于目標(biāo)ETF，緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化。
六、基金的最低募集份額總額
本基金的最低募集份額總額為2億份。
七、基金份額發(fā)售面值和認(rèn)購費(fèi)用
本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元。
本基金C類基金份額不收取認(rèn)購費(fèi)，A類基金份額的認(rèn)購費(fèi)率按招募說明書及基金產(chǎn)品資料概要的規(guī)定執(zhí)行。
刪除
九、基金份額類別設(shè)置
本基金根據(jù)認(rèn)購/申購費(fèi)用、銷售服務(wù)費(fèi)收取方式等事項(xiàng)的不同，將基金份額分為不同的類別。
A類基金份額在投資者認(rèn)購、申購時(shí)收取認(rèn)購、申購費(fèi)用，在贖回時(shí)根據(jù)持有期限收取贖回費(fèi)用，但不從本類別基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)；C類基金份額從本類別基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)而不收取認(rèn)購、申購費(fèi)用，在贖回時(shí)根據(jù)持有期限收取贖回費(fèi)用。
本基金A類、C類基金份額分別設(shè)置代碼。由于基金費(fèi)用的不同，本基金A類、C類基金份額將分別計(jì)算基金份額凈值，計(jì)算公式為計(jì)算日各類別基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日發(fā)售在外的該類別基金份額總數(shù)。
投資者可自行選擇認(rèn)購、申購的基金份額類別。有關(guān)基金份額類別的具體設(shè)置，費(fèi)率水平等由基金管理人確定，并在招募說明書中公告。在不違反法律法規(guī)、基金合同的約定以及對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響的情況下，經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，在履行適當(dāng)程序后基金管理人可增加、減少或調(diào)整基金份額類別設(shè)置、對(duì)基金份額分類辦法及規(guī)則進(jìn)行調(diào)整并在調(diào)整實(shí)施之日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告，不需要召開基金份額持有人大會(huì)。
七、基金份額類別設(shè)置
本基金根據(jù)申購費(fèi)用、銷售服務(wù)費(fèi)收取方式等事項(xiàng)的不同，將基金份額分為不同的類別。
A類基金份額在投資者申購時(shí)收取申購費(fèi)用，在贖回時(shí)根據(jù)持有期限收取贖回費(fèi)用，但不從本類別基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)；C類基金份額從本類別基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)而不收取申購費(fèi)用，在贖回時(shí)根據(jù)持有期限收取贖回費(fèi)用。
本基金A類、C類基金份額分別設(shè)置代碼。由于基金費(fèi)用的不同，本基金A類、C類基金份額將分別計(jì)算基金份額凈值，計(jì)算公式為計(jì)算日各類別基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日發(fā)售在外的該類別基金份額總數(shù)。
投資者可自行選擇申購的基金份額類別。有關(guān)基金份額類別的具體設(shè)置，費(fèi)率水平等由基金管理人確定，并在招募說明書中公告。在不違反法律法規(guī)、基金合同的約定以及對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響的情況下，經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，在履行適當(dāng)程序后基金管理人可增加、減少或調(diào)整基金份額類別設(shè)置、對(duì)基金份額分類辦法及規(guī)則進(jìn)行調(diào)整并在調(diào)整實(shí)施之日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告，不需要召開基金份額持有人大會(huì)。
無
八、本基金與目標(biāo)ETF的聯(lián)系與區(qū)別
本基金為目標(biāo)ETF的聯(lián)接基金，二者既有聯(lián)系也有區(qū)別：
1、在投資方法方面，目標(biāo)ETF主要采取完全復(fù)制法，直接投資于標(biāo)的指數(shù)成份股、備選成份股；而本基金則采取間接的方法，通過將絕大部分基金財(cái)產(chǎn)投資于目標(biāo)ETF，實(shí)現(xiàn)對(duì)業(yè)績比較基準(zhǔn)的緊密跟蹤。
2、在交易方式方面，投資者既可以像買賣股票一樣在交易所市場(chǎng)買賣目標(biāo)ETF，也可以按照最小申購贖回單位和申購贖回清單的要求，申贖目標(biāo)ETF；而本基金則像普通的開放式基金一樣，通過基金管理人及銷售機(jī)構(gòu)按“未知價(jià)”原則進(jìn)行基金的申購與贖回。
本基金與目標(biāo)ETF業(yè)績表現(xiàn)可能出現(xiàn)差異?？赡芤l(fā)差異的因素主要包括：
1、法律法規(guī)對(duì)投資比例的要求。目標(biāo)ETF作為一種特殊的基金品種，可將全部或接近全部的基金資產(chǎn)，用于跟蹤標(biāo)的指數(shù)的表現(xiàn)；而本基金作為普通的開放式基金，每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨、國債期貨和股票期權(quán)合約需繳納的交易保證金后，仍需保留不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券。本基金所指的現(xiàn)金類資產(chǎn)范圍不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等資金類別。
2、申購贖回的影響。目標(biāo)ETF采取按照最小申購贖回單位和申購贖回清單要求進(jìn)行申贖的方式，申購贖回對(duì)基金凈值影響較??；而本基金采取按照未知價(jià)法進(jìn)行申贖的方式，大額申贖可能會(huì)對(duì)基金凈值產(chǎn)生一定沖擊。
十、未來?xiàng)l件許可情況下的基金模式轉(zhuǎn)換
若本基金管理人同時(shí)管理同一標(biāo)的指數(shù)的交易型開放式指數(shù)基金（ETF），則基金管理人在履行適當(dāng)程序后可使本基金采取ETF聯(lián)接基金模式并相應(yīng)修改《基金合同》，屆時(shí)無需召開基金份額持有人大會(huì)。
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第四部分 基金份額的發(fā)售、第五部分 基金備案
第四部分 基金份額的發(fā)售
一、基金份額的發(fā)售時(shí)間、發(fā)售方式、發(fā)售對(duì)象
1、發(fā)售時(shí)間
自基金份額發(fā)售之日起最長不得超過3個(gè)月，具體發(fā)售時(shí)間見基金份額發(fā)售公告。
2、發(fā)售方式
通過各銷售機(jī)構(gòu)的基金銷售網(wǎng)點(diǎn)公開發(fā)售，各銷售機(jī)構(gòu)的具體名單見基金管理人網(wǎng)站屆時(shí)公示的基金銷售機(jī)構(gòu)名錄。
3、發(fā)售對(duì)象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許購買證券投資基金的其他投資人。
二、基金份額的認(rèn)購
1、認(rèn)購費(fèi)用
本基金C類基金份額不收取認(rèn)購費(fèi)，A類基金份額的認(rèn)購費(fèi)率由基金管理人決定，并在招募說明書及基金產(chǎn)品資料概要中列示?；鹫J(rèn)購費(fèi)用不列入基金財(cái)產(chǎn)。
2、募集期利息的處理方式
有效認(rèn)購款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
3、基金認(rèn)購份額的計(jì)算
基金認(rèn)購份額具體的計(jì)算方法在招募說明書中列示。
4、認(rèn)購份額余額的處理方式
認(rèn)購份額（含利息折算的份額）的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)2位以后的部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
5、認(rèn)購申請(qǐng)的確認(rèn)
銷售機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)購申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到認(rèn)購申請(qǐng)。認(rèn)購申請(qǐng)的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于認(rèn)購申請(qǐng)及認(rèn)購份額的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時(shí)查詢并妥善行使合法權(quán)利，否則，由此產(chǎn)生的任何損失由投資者自行承擔(dān)。
三、基金份額認(rèn)購金額的限制
1、投資人認(rèn)購時(shí)，需按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全額繳款。
2、基金管理人可以對(duì)每個(gè)基金交易賬戶的單筆最低認(rèn)購金額進(jìn)行限制，具體限制請(qǐng)參看招募說明書或相關(guān)公告。
3、基金管理人可以對(duì)募集期間的單個(gè)投資人的累計(jì)認(rèn)購金額進(jìn)行限制，具體限制和處理方法請(qǐng)參看招募說明書或相關(guān)公告。
4、基金管理人可以對(duì)募集期間的本基金募集規(guī)模設(shè)置上限。募集期內(nèi)超過募集規(guī)模上限時(shí)，基金管理人可以采用比例確認(rèn)或其他方式進(jìn)行確認(rèn)，具體辦法參見基金份額發(fā)售公告或相關(guān)公告。
5、投資人在募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購基金份額，但已受理的認(rèn)購申請(qǐng)不得撤銷。
6、如本基金單個(gè)投資人累計(jì)認(rèn)購的基金份額數(shù)達(dá)到或者超過基金份額總數(shù)的50%，基金管理人可以采取比例確認(rèn)等方式對(duì)該投資人的認(rèn)購申請(qǐng)進(jìn)行限制?；鸸芾砣私邮苣彻P或者某些認(rèn)購申請(qǐng)有可能導(dǎo)致投資者變相規(guī)避前述50%比例要求的，基金管理人有權(quán)拒絕該等全部或者部分認(rèn)購申請(qǐng)。投資人認(rèn)購的基金份額數(shù)以基金合同生效后登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)為準(zhǔn)。
第五部分 基金備案
一、基金備案的條件
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購人數(shù)不少于200人的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效。基金管理人在收到中國證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日對(duì)《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人應(yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。
二、基金合同不能生效時(shí)募集資金的處理方式
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：
1、以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；
2、在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期活期存款利息；
3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機(jī)構(gòu)不得請(qǐng)求報(bào)酬?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋撕弯N售機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自承擔(dān)。
三、基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模
《基金合同》生效后，連續(xù)20個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中予以披露；連續(xù)60個(gè)工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告并提出解決方案，如持續(xù)運(yùn)作、轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并在6個(gè)月內(nèi)召集基金份額持有人大會(huì)。
法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。
第四部分 基金的歷史沿革與存續(xù)
一、基金的歷史沿革
匯添富中證A500交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金由匯添富中證A500指數(shù)型證券投資基金轉(zhuǎn)型而來。匯添富中證A500指數(shù)型證券投資基金經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)《關(guān)于準(zhǔn)予匯添富中證A500指數(shù)型證券投資基金注冊(cè)的批復(fù)》（證監(jiān)許可【2024】1438號(hào)）準(zhǔn)予募集注冊(cè)，基金管理人為匯添富基金管理股份有限公司，基金托管人為中國工商銀行股份有限公司。匯添富中證A500指數(shù)型證券投資基金自2024年11月13日至2024年12月6日進(jìn)行公開募集，募集結(jié)束后基金管理人向中國證監(jiān)會(huì)辦理備案手續(xù)。經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)，《匯添富中證A500指數(shù)型證券投資基金基金合同》于2024年12月10日生效。
2024年11月18日，基金管理人管理的匯添富中證A500交易型開放式指數(shù)證券投資基金正式成立。基金管理人根據(jù)《匯添富中證A500指數(shù)型證券投資基金基金合同》的約定，決定將匯添富中證A500指數(shù)型證券投資基金轉(zhuǎn)換為匯添富中證A500交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金，即本基金。
自2024年12月12日起，匯添富中證A500指數(shù)型證券投資基金正式轉(zhuǎn)型為聯(lián)接基金，《匯添富中證A500交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同》生效，《匯添富中證A500指數(shù)型證券投資基金基金合同》同日起失效。
二、基金的存續(xù)
《基金合同》生效后，連續(xù)20個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中予以披露；連續(xù)60個(gè)工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告并提出解決方案，如持續(xù)運(yùn)作、轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并在6個(gè)月內(nèi)召集基金份額持有人大會(huì)。
法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。
第六部分 基金份額的申購與贖回
七、拒絕或暫停申購的情形
3、因特殊情況（包括但不限于相關(guān)證券/期貨交易所依法決定臨時(shí)停市或證券/期貨交易所交易時(shí)間非正常停市），導(dǎo)致基金管理人無法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值或無法進(jìn)行證券交易。
8、基金管理人接受某筆或者某些申購申請(qǐng)有可能導(dǎo)致單一投資者持有基金份額的比例達(dá)到或者超過50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形。
發(fā)生除上述第4、7、8項(xiàng)暫停申購情形之一且基金管理人決定暫停接受投資人申購申請(qǐng)時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登暫停申購公告。如果投資人的申購申請(qǐng)被全部或部分拒絕的，被拒絕的申購款項(xiàng)將退還給投資人。在暫停申購的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)申購業(yè)務(wù)的辦理。
七、拒絕或暫停申購的情形
3、因特殊情況（包括但不限于相關(guān)證券/期貨交易所依法決定臨時(shí)停市或證券/期貨交易所交易時(shí)間非正常停市），導(dǎo)致基金管理人無法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值或無法進(jìn)行證券/目標(biāo)ETF交易。
10、目標(biāo)ETF暫停估值，導(dǎo)致基金管理人無法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值。
11、目標(biāo)ETF暫停申購、暫停上市或二級(jí)市場(chǎng)交易停牌，基金管理人認(rèn)為有必要暫停本基金申購的情形。
發(fā)生除上述第4、7項(xiàng)暫停申購情形之一且基金管理人決定暫停接受投資人申購申請(qǐng)時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登暫停申購公告。如果投資人的申購申請(qǐng)被全部或部分拒絕的，被拒絕的申購款項(xiàng)將退還給投資人。在暫停申購的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)申購業(yè)務(wù)的辦理。
八、暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形
3、因特殊情況（包括但不限于相關(guān)證券/期貨交易所依法決定臨時(shí)停市或證券/期貨交易所交易時(shí)間非正常停市），導(dǎo)致基金管理人無法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值或無法進(jìn)行證券交易。
八、暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形
3、因特殊情況（包括但不限于相關(guān)證券/期貨交易所依法決定臨時(shí)停市或證券/期貨交易所交易時(shí)間非正常停市），導(dǎo)致基金管理人無法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值或無法進(jìn)行證券/目標(biāo)ETF交易。
7、目標(biāo)ETF暫停估值，導(dǎo)致基金管理人無法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值。
8、目標(biāo)ETF暫停贖回、暫停上市或二級(jí)市場(chǎng)交易停牌，基金管理人認(rèn)為有必要暫停本基金贖回的情形。
第七部分 基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)
一、基金管理人
（二）基金管理人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括但不限于：
（16）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、定期定額投資、轉(zhuǎn)托管和非交易過戶等業(yè)務(wù)規(guī)則；
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括但不限于：
（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；
（8）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購、申購、贖回和注銷價(jià)格的方法符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖回的價(jià)格；
（24）基金管理人在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，基金管理人承擔(dān)全部募集費(fèi)用，將已募集資金并加計(jì)銀行同期活期存款利息在基金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認(rèn)購人；
三、基金份額持有人
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利包括但不限于：
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)包括但不限于：
（4）交納基金認(rèn)購、申購款項(xiàng)及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費(fèi)用；
一、基金管理人
（二）基金管理人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括但不限于：
（13）代表基金份額持有人的利益行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于目標(biāo)ETF所產(chǎn)生的權(quán)利，基金合同另有約定的除外；
（17）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金申購、贖回、轉(zhuǎn)換、定期定額投資、轉(zhuǎn)托管和非交易過戶等業(yè)務(wù)規(guī)則；
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括但不限于：
（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的申購、贖回和登記事宜；
（8）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額申購、贖回和注銷價(jià)格的方法符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖回的價(jià)格；
三、基金份額持有人
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利包括但不限于：
（6）按照目標(biāo)ETF基金合同的約定參加或者委派代表參加目標(biāo)ETF基金份額持有人大會(huì)并對(duì)目標(biāo)ETF基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)；
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)包括但不限于：
（4）交納基金申購款項(xiàng)及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費(fèi)用；
第八部分 基金份額持有人大會(huì)
一、召開事由
1、當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會(huì)，法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定或基金合同另有約定的除外：
2、在法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的范圍內(nèi)且對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開基金份額持有人大會(huì)：
（5）基金管理人和基金登記機(jī)構(gòu)等調(diào)整或修改《業(yè)務(wù)規(guī)則》，包括但不限于有關(guān)基金認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管等內(nèi)容；
（9）若本基金管理人同時(shí)管理同一標(biāo)的指數(shù)的交易型開放式指數(shù)基金（ETF），履行適當(dāng)程序后本基金可采取ETF聯(lián)接基金模式并相應(yīng)修改《基金合同》；
一、召開事由
1、當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會(huì)，法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定或基金合同另有約定的除外：
（11）基金管理人代表本基金的基金份額持有人提議召開或召集目標(biāo)ETF基金份額持有人大會(huì)；
2、在法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的范圍內(nèi)且對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開基金份額持有人大會(huì)：
（5）基金管理人和基金登記機(jī)構(gòu)等調(diào)整或修改《業(yè)務(wù)規(guī)則》，包括但不限于有關(guān)基金申購、贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管等內(nèi)容；
（9）由于目標(biāo)ETF變更交易方式、終止上市、基金合同終止、與其他基金進(jìn)行合并等情形而變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；
（10）按照本基金合同約定，由目標(biāo)ETF的聯(lián)接基金變更為直接投資目標(biāo)ETF標(biāo)的指數(shù)的指數(shù)基金；
無
十、本基金的基金份額持有人參加目標(biāo)ETF的基金份額持有人大會(huì)并參與表決的特別約定
鑒于本基金是目標(biāo)ETF的聯(lián)接基金，本基金的基金份額持有人可以憑所持有的本基金份額參加或者委派代表參加目標(biāo)ETF的基金份額持有人大會(huì)并參與表決。在計(jì)算參會(huì)份額和計(jì)票時(shí)，其持有的享有表決權(quán)的基金份額數(shù)和表決票數(shù)為：在目標(biāo)ETF基金份額持有人大會(huì)的權(quán)益登記日，本基金持有目標(biāo)ETF份額的總數(shù)乘以該基金份額持有人所持有的本基金份額占本基金總份額的比例。前述比例的計(jì)算結(jié)果按照四舍五入的方法，保留到整數(shù)位。若本基金啟用側(cè)袋機(jī)制且特定資產(chǎn)不包括目標(biāo)ETF，則本基金的主袋賬戶份額持有人可以憑持有的主袋賬戶份額直接參加或者委派代表參加目標(biāo)ETF基金份額持有人大會(huì)并表決。
本基金的基金管理人不應(yīng)以本基金的名義代表本基金的全體基金份額持有人以目標(biāo)ETF的基金份額持有人的身份行使表決權(quán)，但可接受本基金的基金份額持有人的委托以本基金的基金份額持有人代理人的身份參加目標(biāo)ETF的基金份額持有人大會(huì)并參與表決。
本基金的基金管理人代表本基金的基金份額持有人提議召開或召集目標(biāo)ETF的基金份額持有人大會(huì)的，須先遵照本基金基金合同的約定召開本基金的基金份額持有人大會(huì)；本基金的基金份額持有人大會(huì)決定提議召開或召集目標(biāo)ETF的基金份額持有人大會(huì)的，由本基金的基金管理人代表本基金的基金份額持有人提議召開或召集目標(biāo)ETF的基金份額持有人大會(huì)。
第十二部分 基金的投資
一、投資目標(biāo)
本基金進(jìn)行被動(dòng)式指數(shù)化投資，緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化。
二、投資范圍
本基金主要投資于標(biāo)的指數(shù)成份股、備選成份股。為更好地實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)，基金還可投資于包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（含主板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)允許上市的股票、存托憑證）、債券（包括國債、央行票據(jù)、金融債、企業(yè)債、公司債、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、次級(jí)債券、政府支持債券、政府支持機(jī)構(gòu)債券、地方政府債券、可交換債券、可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)債）及其他經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)允許投資的債券）、股指期貨、國債期貨、股票期權(quán)、資產(chǎn)支持證券、債券回購、同業(yè)存單、銀行存款（包含協(xié)議存款、定期存款及其他銀行存款）、貨幣市場(chǎng)工具以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定）。
基金的投資組合比例為：本基金投資于股票的資產(chǎn)不低于基金資產(chǎn)的90%，投資于標(biāo)的指數(shù)成份股、備選成份股的資產(chǎn)的比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%。每個(gè)交易日日終在扣除國債期貨、股指期貨和股票期權(quán)合約需繳納的交易保證金后，本基金保留的現(xiàn)金或投資于到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例合計(jì)不低于基金資產(chǎn)凈值的5%。其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。
一、投資目標(biāo)
本基金通過投資于目標(biāo)ETF，緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化。
二、投資范圍
本基金主要投資于目標(biāo)ETF、標(biāo)的指數(shù)成份股和備選成份股。
為更好地實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)，基金還可投資于包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（含主板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)允許上市的股票、存托憑證）、債券（包括國債、央行票據(jù)、金融債、企業(yè)債、公司債、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、次級(jí)債券、政府支持債券、政府支持機(jī)構(gòu)債券、地方政府債券、可交換債券、可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)債）及其他經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)允許投資的債券）、股指期貨、國債期貨、股票期權(quán)、資產(chǎn)支持證券、債券回購、同業(yè)存單、銀行存款（包含協(xié)議存款、定期存款及其他銀行存款）、貨幣市場(chǎng)工具以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定）。
基金的投資組合比例為：本基金投資于目標(biāo)ETF的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%，每個(gè)交易日日終在扣除國債期貨、股指期貨和股票期權(quán)合約需繳納的交易保證金后，本基金保留的現(xiàn)金或投資于到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例合計(jì)不低于基金資產(chǎn)凈值的5%。其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。
三、投資策略
本基金采用被動(dòng)式指數(shù)化投資方法，按照標(biāo)的指數(shù)的成份股及其權(quán)重來構(gòu)建基金的股票投資組合，并根據(jù)標(biāo)的指數(shù)成份股及其權(quán)重的變動(dòng)進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。
當(dāng)成份股發(fā)生配股、增發(fā)、分紅等行為時(shí)，或因基金的申購和贖回等對(duì)本基金跟蹤標(biāo)的指數(shù)的效果可能帶來影響時(shí)，或因某些特殊情況導(dǎo)致流動(dòng)性不足時(shí)，或其他原因?qū)е聼o法有效復(fù)制和跟蹤標(biāo)的指數(shù)時(shí)，基金管理人可以對(duì)投資組合管理進(jìn)行適當(dāng)變通和調(diào)整，以更好地實(shí)現(xiàn)本基金的投資目標(biāo)。
本基金力爭(zhēng)日均跟蹤偏離度的絕對(duì)值不超過0.35%，年跟蹤誤差不超過4%。
本基金運(yùn)作過程中，當(dāng)標(biāo)的指數(shù)成份股發(fā)生明顯負(fù)面事件面臨退市，且指數(shù)編制機(jī)構(gòu)暫未作出調(diào)整的，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，履行內(nèi)部決策程序后及時(shí)對(duì)相關(guān)成份股進(jìn)行調(diào)整。
1、股票投資策略
本基金主要采用完全復(fù)制法來構(gòu)建股票投資組合，并根據(jù)標(biāo)的指數(shù)成份股組成及其權(quán)重的變動(dòng)對(duì)其進(jìn)行適時(shí)調(diào)整，以擬合、跟蹤標(biāo)的指數(shù)的收益表現(xiàn)。同時(shí)，本基金還將根據(jù)法律法規(guī)和基金合同中的投資比例限制、申購贖回變動(dòng)情況、股票發(fā)生增發(fā)或配股、成份股停牌或因法律法規(guī)原因被限制投資、市場(chǎng)流動(dòng)性不足等情況，對(duì)股票投資組合進(jìn)行實(shí)時(shí)調(diào)整，以保證基金凈值增長率與標(biāo)的指數(shù)收益率之間的高度正相關(guān)和跟蹤誤差最小化。
1）定期調(diào)整：根據(jù)標(biāo)的指數(shù)的調(diào)整規(guī)則和備選股票的預(yù)期，對(duì)股票投資組合及時(shí)進(jìn)行調(diào)整。
2）不定期調(diào)整
A．當(dāng)標(biāo)的指數(shù)成份股發(fā)生增發(fā)、配股等股權(quán)變動(dòng)而影響成份股在指數(shù)中權(quán)重的行為時(shí)，本基金將根據(jù)各成份股的權(quán)重變化及時(shí)調(diào)整股票投資組合；
B．根據(jù)基金申購贖回情況，調(diào)整股票投資組合，以有效跟蹤標(biāo)的指數(shù)；
C．根據(jù)法律、法規(guī)規(guī)定，成份股在標(biāo)的指數(shù)中的權(quán)重因其他原因發(fā)生相應(yīng)變化的，本基金可以對(duì)投資組合管理進(jìn)行適當(dāng)變通和調(diào)整，力求降低跟蹤誤差。
三、投資策略
本基金主要投資于目標(biāo)ETF，方便特定的客戶群通過本基金投資目標(biāo)ETF。本基金不參與目標(biāo)ETF的投資管理。
1、資產(chǎn)配置策略
為實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)，本基金將以不低于基金資產(chǎn)凈值90%的資產(chǎn)投資于目標(biāo)ETF。在正常市場(chǎng)情況下，本基金力爭(zhēng)凈值增長率與業(yè)績比較基準(zhǔn)之間的日均跟蹤偏離度的絕對(duì)值不超過0.35%，年跟蹤誤差不超過4%。如因指數(shù)編制規(guī)則調(diào)整或其他因素導(dǎo)致跟蹤偏離度和跟蹤誤差超過上述范圍，基金管理人應(yīng)采取合理措施避免跟蹤偏離度、跟蹤誤差進(jìn)一步擴(kuò)大。
本基金運(yùn)作過程中，當(dāng)標(biāo)的指數(shù)成份股發(fā)生明顯負(fù)面事件面臨退市，且指數(shù)編制機(jī)構(gòu)暫未作出調(diào)整的，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，履行內(nèi)部決策程序后及時(shí)對(duì)相關(guān)成份股進(jìn)行調(diào)整。
2、目標(biāo)ETF的投資策略
（1）日常運(yùn)作期
本基金投資目標(biāo)ETF有如下兩種方式：
1）申購和贖回：以組合證券進(jìn)行申購贖回；
2）二級(jí)市場(chǎng)方式：目標(biāo)ETF上市交易后，在二級(jí)市場(chǎng)進(jìn)行目標(biāo)ETF基金份額的交易。本基金主要以一級(jí)市場(chǎng)申購的方式投資于目標(biāo)ETF；在目標(biāo)ETF二級(jí)市場(chǎng)交易流動(dòng)性較好的情況下，也可以通過二級(jí)市場(chǎng)買賣目標(biāo)ETF。
當(dāng)目標(biāo)ETF申購、贖回或交易模式進(jìn)行了變更或調(diào)整，本基金也將作相應(yīng)的變更或調(diào)整，無需召開基金份額持有人大會(huì)。
（2）投資組合的調(diào)整
本基金將根據(jù)每個(gè)交易日申購贖回情況及本基金實(shí)際權(quán)益類資產(chǎn)倉位情況，來決定對(duì)目標(biāo)ETF的操作方式和數(shù)量。
1）當(dāng)收到凈申購時(shí)，本基金將根據(jù)凈申購規(guī)模及實(shí)際權(quán)益類資產(chǎn)倉位情況，確定是否需要買入成份股，并申購目標(biāo)ETF的操作；
2）當(dāng)收到凈贖回時(shí)，本基金將根據(jù)凈贖回規(guī)模及實(shí)際權(quán)益類資產(chǎn)倉位情況，確定是否需要對(duì)目標(biāo)ETF進(jìn)行贖回，并賣出贖回所得成份股；
3）在部分情況下，本基金將會(huì)根據(jù)目標(biāo)ETF二級(jí)市場(chǎng)交易情況，適時(shí)選擇對(duì)目標(biāo)ETF進(jìn)行二級(jí)市場(chǎng)交易操作。
3、成份股、備選成份股投資策略
本基金對(duì)成份股、備選成份股的投資目的是為準(zhǔn)備構(gòu)建股票組合以申購目標(biāo)ETF。因此對(duì)可投資于成份股、備選成份股的資金頭寸，主要采取完全復(fù)制法，即完全按照標(biāo)的指數(shù)的成份股組成及其權(quán)重構(gòu)建股票組合，并根據(jù)標(biāo)的指數(shù)成份股及其權(quán)重的變動(dòng)而進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。但在因特殊情況（如流動(dòng)性不足等）導(dǎo)致無法獲得足夠數(shù)量的股票時(shí)，基金管理人將考慮使用其他合理方法進(jìn)行部分或全部替代。
四、投資限制
1、組合限制
基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
（1）本基金投資于股票的資產(chǎn)不低于基金資產(chǎn)的90%，投資于標(biāo)的指數(shù)成份股、備選成份股的資產(chǎn)的比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；
除上述（2）、（7）、（9）、（10）、（15）項(xiàng)情形之外，因證券/期貨市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、標(biāo)的指數(shù)成份股調(diào)整、標(biāo)的指數(shù)成份股流動(dòng)性限制、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外。因證券市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合第（15）項(xiàng)規(guī)定的，基金管理人不得新增出借業(yè)務(wù)。法律法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)定。
2、禁止行為
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：
（4）買賣其他基金份額，但是法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
四、投資限制
1、組合限制
基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
（1）本基金投資于目標(biāo)ETF的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%；
除上述（1）、（2）、（7）、（9）、（10）、（15）項(xiàng)情形之外，因證券/期貨市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、標(biāo)的指數(shù)成份股調(diào)整、標(biāo)的指數(shù)成份股流動(dòng)性限制、目標(biāo)ETF暫停申購、贖回或二級(jí)市場(chǎng)交易停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外。因證券/期貨市場(chǎng)波動(dòng)標(biāo)的指數(shù)成份股調(diào)整、標(biāo)的指數(shù)成份股流動(dòng)性限制、目標(biāo)ETF暫停申購、贖回或二級(jí)市場(chǎng)交易停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合第（1）項(xiàng)投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在20個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外。因證券市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合第（15）項(xiàng)規(guī)定的，基金管理人不得新增出借業(yè)務(wù)。法律法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)定。
2、禁止行為
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：
（4）買賣除目標(biāo)ETF以外的其他基金份額，但是法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
五、標(biāo)的指數(shù)和業(yè)績比較基準(zhǔn)
1、標(biāo)的指數(shù)
未來若出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)不符合要求（因成份股價(jià)格波動(dòng)等指數(shù)編制方法變動(dòng)之外的因素致使標(biāo)的指數(shù)不符合要求的情形除外）、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)退出等情形，基金管理人應(yīng)當(dāng)自該情形發(fā)生之日起十個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告并提出解決方案，如轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合并、或者終止基金合同等，并在6個(gè)月內(nèi)召集基金份額持有人大會(huì)進(jìn)行表決，基金份額持有人大會(huì)未成功召開或就上述事項(xiàng)表決未通過的，本基金合同終止。
六、風(fēng)險(xiǎn)收益特征
本基金屬于股票型基金，其預(yù)期的風(fēng)險(xiǎn)與收益高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場(chǎng)基金。同時(shí)本基金為指數(shù)基金，具有與標(biāo)的指數(shù)相似的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。
五、標(biāo)的指數(shù)和業(yè)績比較基準(zhǔn)
1、標(biāo)的指數(shù)
未來若出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)不符合要求（因成份股價(jià)格波動(dòng)等指數(shù)編制方法變動(dòng)之外的因素致使標(biāo)的指數(shù)不符合要求的情形除外）、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)退出等情形，基金管理人應(yīng)當(dāng)自該情形發(fā)生之日起十個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告并提出解決方案，如轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合并、或者終止基金合同等，并在6個(gè)月內(nèi)召集基金份額持有人大會(huì)進(jìn)行表決，基金份額持有人大會(huì)未成功召開或就上述事項(xiàng)表決未通過的，本基金合同終止。但下文“目標(biāo)ETF發(fā)生相關(guān)變更情形的處理方式”另有約定的除外。
六、風(fēng)險(xiǎn)收益特征
本基金為匯添富中證A500ETF的聯(lián)接基金，其預(yù)期的風(fēng)險(xiǎn)與收益高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場(chǎng)基金。
本基金通過投資目標(biāo)ETF，緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)，具有與標(biāo)的指數(shù)相似的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。
無
七、目標(biāo)ETF發(fā)生相關(guān)變更情形的處理方式
目標(biāo)ETF出現(xiàn)下述情形之一的，本基金可在履行適當(dāng)程序后由投資于目標(biāo)ETF的聯(lián)接基金變更為直接投資該標(biāo)的指數(shù)的指數(shù)基金，無需召開基金份額持有人大會(huì)；若屆時(shí)本基金管理人已有以該指數(shù)作為標(biāo)的指數(shù)的指數(shù)基金，則本基金將本著維護(hù)投資者合法權(quán)益的原則，履行適當(dāng)?shù)某绦蚝笈c該指數(shù)基金合并運(yùn)作。相應(yīng)地，本基金基金合同中將刪除關(guān)于目標(biāo)ETF的表述部分，屆時(shí)將由基金管理人另行公告。
1、目標(biāo)ETF交易方式變更；
2、目標(biāo)ETF終止上市；
3、目標(biāo)ETF基金合同終止；
4、目標(biāo)ETF與其他基金進(jìn)行合并；
5、目標(biāo)ETF的基金管理人發(fā)生變更；
6、中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。
第十三部分 基金的財(cái)產(chǎn)
一、基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指基金擁有的各類有價(jià)證券及票據(jù)價(jià)值、銀行存款本息、基金應(yīng)收申購款及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和。
一、基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指基金擁有的目標(biāo)ETF基金份額、各類有價(jià)證券及票據(jù)價(jià)值、銀行存款本息、基金應(yīng)收申購款及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和。
第十四部分 基金資產(chǎn)估值
二、估值對(duì)象
基金所擁有的股票、債券、資產(chǎn)支持證券、股指期貨合約、國債期貨合約、股票期權(quán)合約和銀行存款本息、應(yīng)收款項(xiàng)、其它投資等資產(chǎn)及負(fù)債。
二、估值對(duì)象
基金所擁有的目標(biāo)ETF基金份額、股票、債券、資產(chǎn)支持證券、股指期貨合約、國債期貨合約、股票期權(quán)合約和銀行存款本息、應(yīng)收款項(xiàng)、其它投資等資產(chǎn)及負(fù)債。
四、估值方法
七、暫停估值的情形
十、特殊情形的處理
1、基金管理人、基金托管人按本部分有關(guān)估值方法約定的第11項(xiàng)進(jìn)行估值時(shí)，所造成的誤差不作為基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤處理。
四、估值方法
10、本基金投資的目標(biāo)ETF份額以目標(biāo)ETF估值日的基金份額凈值估值，如該日目標(biāo)ETF未公布基金份額凈值，則按目標(biāo)ETF最近公布的基金份額凈值估值。
七、暫停估值的情形
4、基金所投資的目標(biāo)ETF發(fā)生暫停估值、暫停公告基金份額凈值的情形；
十、特殊情形的處理
1、基金管理人、基金托管人按本部分有關(guān)估值方法約定的第12項(xiàng)進(jìn)行估值時(shí)，所造成的誤差不作為基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤處理。
第十五部分 基金費(fèi)用與稅收
一、基金費(fèi)用的種類
二、基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、基金管理人的管理費(fèi)
本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.15%年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H＝E×0.15%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
2、基金托管人的托管費(fèi)
本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.05%的年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H＝E×0.05%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
上述“一、基金費(fèi)用的種類”中第4－10項(xiàng)費(fèi)用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金托管人從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
三、不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
3、《基金合同》生效前的相關(guān)費(fèi)用；
4、基金的指數(shù)許可使用費(fèi)（該費(fèi)用由基金管理人承擔(dān)）；
一、基金費(fèi)用的種類
10、基金投資目標(biāo)ETF的相關(guān)費(fèi)用（包括但不限于目標(biāo)ETF的交易費(fèi)用、申購贖回費(fèi)用等）；
二、基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、基金管理人的管理費(fèi)
本基金基金財(cái)產(chǎn)中投資于目標(biāo)ETF的部分不收取管理費(fèi)。本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值扣除所持有目標(biāo)ETF份額所對(duì)應(yīng)的資產(chǎn)凈值后余額（若為負(fù)數(shù)，則取0）的0.15%年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H＝E×0.15%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值扣除所持有目標(biāo)ETF份額所對(duì)應(yīng)的資產(chǎn)凈值后的余額，若為負(fù)數(shù)，則E取0
2、基金托管人的托管費(fèi)
本基金基金財(cái)產(chǎn)中投資于目標(biāo)ETF的部分不收取托管費(fèi)。本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值扣除所持有目標(biāo)ETF份額所對(duì)應(yīng)的資產(chǎn)凈值后余額（若為負(fù)數(shù)，則取0）的0.05%的年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H＝E×0.05%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值扣除所持有目標(biāo)ETF份額所對(duì)應(yīng)的資產(chǎn)凈值后的余額，若為負(fù)數(shù)，則E取0
上述“一、基金費(fèi)用的種類”中第4－11項(xiàng)費(fèi)用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金托管人從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
三、不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
3、《基金合同》生效前的相關(guān)費(fèi)用根據(jù)《匯添富中證A500指數(shù)型證券投資基金基金合同》的約定執(zhí)行；
第十六部分 基金的收益與分配
三、基金收益分配原則
三、基金收益分配原則
2、基金管理人每月可進(jìn)行分紅評(píng)估，并有權(quán)根據(jù)實(shí)際情況決定是否進(jìn)行分紅；
第十七部分 基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)
一、基金會(huì)計(jì)政策
2、基金的會(huì)計(jì)年度為公歷年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的會(huì)計(jì)年度按如下原則：如果《基金合同》生效少于2個(gè)月，可以并入下一個(gè)會(huì)計(jì)年度披露；
一、基金會(huì)計(jì)政策
2、基金的會(huì)計(jì)年度為公歷年度的1月1日至12月31日；
第十八部分 基金的信息披露
五、公開披露的基金信息
公開披露的基金信息包括：
（一）基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要
2、基金招募說明書應(yīng)當(dāng)最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項(xiàng)，說明基金認(rèn)購、申購和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風(fēng)險(xiǎn)揭示、信息披露及基金份額持有人服務(wù)等內(nèi)容?！痘鸷贤飞Ш?，基金招募說明書的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金招募說明書并登載在規(guī)定網(wǎng)站上；基金招募說明書其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次。基金終止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金招募說明書。
4、基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡(jiǎn)明的基金概要信息?！痘鸷贤飞Ш?，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在規(guī)定網(wǎng)站及基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金產(chǎn)品資料概要。
基金募集申請(qǐng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)注冊(cè)后，基金管理人在基金份額發(fā)售的3日前，將基金份額發(fā)售公告、基金招募說明書提示性公告、《基金合同》提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上，將基金份額發(fā)售公告、基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、《基金合同》和基金托管協(xié)議登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將基金產(chǎn)品資料概要登載在基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；基金托管人應(yīng)當(dāng)同時(shí)將《基金合同》、基金托管協(xié)議登載在規(guī)定網(wǎng)站上。
（二）基金份額發(fā)售公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披露招募說明書的當(dāng)日登載于規(guī)定媒介上。
（三）《基金合同》生效公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日在規(guī)定媒介上登載《基金合同》生效公告。
（七）臨時(shí)報(bào)告
8、基金募集期延長或提前結(jié)束募集；
六、暫?；蜓舆t信息披露的情形
五、公開披露的基金信息
公開披露的基金信息包括：
（一）基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要
2、基金招募說明書應(yīng)當(dāng)最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項(xiàng)，說明基金申購和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風(fēng)險(xiǎn)揭示、信息披露及基金份額持有人服務(wù)等內(nèi)容?！痘鸷贤飞Ш?，基金招募說明書的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金招募說明書并登載在規(guī)定網(wǎng)站上；基金招募說明書其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次。基金終止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金招募說明書。
4、基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡(jiǎn)明的基金概要信息?！痘鸷贤飞Ш?，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在規(guī)定網(wǎng)站及基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金產(chǎn)品資料概要。
（五）臨時(shí)報(bào)告
21、本基金變更目標(biāo)ETF；
（十五）投資基金份額的信息披露
基金管理人應(yīng)在季度報(bào)告、中期報(bào)告、年度報(bào)告等定期報(bào)告和招募說明書（更新）等文件中披露所持基金的以下相關(guān)情況，包括：（1）投資政策、持倉情況、損益情況、凈值披露時(shí)間等；（2）交易及持有基金產(chǎn)生的費(fèi)用，招募說明書中應(yīng)當(dāng)列明計(jì)算方法并舉例說明；（3）本基金持有的基金發(fā)生的重大影響事件，如轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合并、終止基金合同以及召開基金份額持有人大會(huì)等。
六、暫?；蜓舆t信息披露的情形
4、基金所投資的目標(biāo)ETF發(fā)生暫停估值、暫停公告基金份額凈值的情形；
第十九部分 基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
二、《基金合同》的終止事由
3、出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)不符合要求（因成份股價(jià)格波動(dòng)等指數(shù)編制方法變動(dòng)之外的因素致使標(biāo)的指數(shù)不符合要求的情形除外）、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)退出等情形，基金管理人召集基金份額持有人大會(huì)對(duì)解決方案進(jìn)行表決，基金份額持有人大會(huì)未成功召開或就上述事項(xiàng)表決未通過的；
二、《基金合同》的終止事由
3、出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)不符合要求（因成份股價(jià)格波動(dòng)等指數(shù)編制方法變動(dòng)之外的因素致使標(biāo)的指數(shù)不符合要求的情形除外）、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)退出等情形，基金管理人召集基金份額持有人大會(huì)對(duì)解決方案進(jìn)行表決，基金份額持有人大會(huì)未成功召開或就上述事項(xiàng)表決未通過的，基金合同另有約定的除外；
第二十二部分 基金合同的效力
1、《基金合同》經(jīng)基金管理人、基金托管人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字或蓋章并在募集結(jié)束后經(jīng)基金管理人向中國證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)，并經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)后生效。
1、《基金合同》經(jīng)基金管理人、基金托管人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字或蓋章，本基金《基金合同》自2024年12月12日起生效。
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