華安上證180交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金（華安上證180ETF聯(lián)接A）基金產(chǎn)品資料概要更新
華安上證180交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金（華安上證180ETF聯(lián)接
A）
基金產(chǎn)品資料概要更新
編制日期：2024年11月21日
送出日期：2024年11月22日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
基金簡稱華安上證180ETF聯(lián)接基金代碼040180
下屬基金簡稱華安上證180ETF聯(lián)接A下屬基金交易代碼040180
中國建設(shè)銀行股份有限公
基金管理人華安基金管理有限公司基金托管人
司
上市交易所及上市日
基金合同生效日2009年9月29日-
期
基金類型股票型交易幣種人民幣
運(yùn)作方式普通開放式開放頻率每個開放日
開始擔(dān)任本基金基金
2009年9月29日
經(jīng)理的日期基金經(jīng)理許之彥
證券從業(yè)日期2003年7月14日
注：華安上證180交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金自2022年2月22日起新增C類基金份額。華
安上證180交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金自2024年11月19日起新增I類基金份額。
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
(一)投資目標(biāo)與投資策略
詳情請閱讀《招募說明書》中“基金的投資”章節(jié)的相關(guān)內(nèi)容。
通過控制基金投資組合相對于標(biāo)的指數(shù)的偏離度，實(shí)現(xiàn)對標(biāo)的指數(shù)的有效跟蹤，并在
投資目標(biāo)
謀求基金資產(chǎn)長期增值的基礎(chǔ)上擇機(jī)實(shí)現(xiàn)一定的收益和分配。
本基金以華安上證180ETF、上證180指數(shù)成份股（含存托憑證）、備選成份股（含存
托憑證）為主要投資對象，其中投資于華安上證180ETF的資產(chǎn)比例不低于基金資產(chǎn)
凈值的90%；現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中
現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等；同時為更好地實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)，
投資范圍本基金也可少量投資于新股（首次發(fā)行或增發(fā)等，含存托憑證）及中國證監(jiān)會允許基
金投資的其他金融工具，該部分資產(chǎn)比例不高于基金資產(chǎn)凈值的5%。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種（包括但不限于指數(shù)衍生金融產(chǎn)
品），基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。
本基金標(biāo)的指數(shù)為上證180指數(shù)。
主要投資策略1、資產(chǎn)配置策略
2、基金投資策略
3、股票（含存托憑證）投資策略
4、債券投資策略
5、其他金融工具投資策略
業(yè)績比較基準(zhǔn)95%×上證180指數(shù)收益率+5%×商業(yè)銀行稅后活期存款利率
本基金為華安上證180ETF的聯(lián)接基金，具有較高風(fēng)險、較高預(yù)期收益的特征，其風(fēng)
風(fēng)險收益特征
險和預(yù)期收益均高于混合基金、債券型基金和貨幣市場基金。
(二)投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表
(三)最近十年基金每年的凈值增長率及與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)的比較圖
注：基金合同生效當(dāng)年不滿完整自然年度的，按實(shí)際期限計算凈值增長率,基金的過往業(yè)績不代表未來表現(xiàn)
三、投資本基金涉及的費(fèi)用
(一)基金銷售相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用在認(rèn)購/申購/贖回基金過程中收取：
份額（S）或金額（M）
費(fèi)用類型收費(fèi)方式/費(fèi)率備注
/持有期限（N）
申購費(fèi)M＜100萬元1.20%-非養(yǎng)老金客戶
（前收費(fèi)）100萬元≤M＜300萬元0.80%-非養(yǎng)老金客戶
300萬元≤M＜500萬元0.40%-非養(yǎng)老金客戶
M≥500萬元-每筆1000元非養(yǎng)老金客戶
養(yǎng)老金客戶
--每筆500元
（直銷）
N＜7天1.50%--
7天≤N＜365天0.50%--
贖回費(fèi)
365天≤N＜730天0.25%--
N≥730天0.00%--
(二)基金運(yùn)作相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費(fèi)用類別收費(fèi)方式/年費(fèi)率或金額收取方
管理費(fèi)0.15%基金管理人和銷售機(jī)構(gòu)
托管費(fèi)0.05%基金托管人
審計費(fèi)用30,000.00元會計師事務(wù)所
信息披露費(fèi)120,000.00元規(guī)定披露報刊
《基金合同》生效后與基金相關(guān)的律師費(fèi)、基金份額持有人大會費(fèi)用、基金的證券
交易費(fèi)用、基金的銀行匯劃費(fèi)用、基金的相關(guān)賬戶的開戶費(fèi)用、賬戶維護(hù)費(fèi)用等費(fèi)
其他費(fèi)用
用，以及按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他費(fèi)
用。費(fèi)用類別詳見本基金《基金合同》及《招募說明書》或其更新。
注：1、本基金基金財產(chǎn)中投資于目標(biāo)ETF的部分不收取管理費(fèi)、托管費(fèi)。
2、本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費(fèi)用和稅負(fù)，按實(shí)際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
3、審計費(fèi)用、信息披露費(fèi)為基金整體承擔(dān)費(fèi)用，非單個份額類別費(fèi)用，且年金額為預(yù)估值，最終實(shí)際
金額以基金定期報告披露為準(zhǔn)。
(三)基金運(yùn)作綜合費(fèi)用測算
若投資者認(rèn)購/申購本基金份額，在持有期間，投資者需支出的運(yùn)作費(fèi)率如下表：
華安上證180ETF聯(lián)接A
基金運(yùn)作綜合費(fèi)率（年化）
0.31%
注：基金管理費(fèi)率、托管費(fèi)率、銷售服務(wù)費(fèi)率（若有）為基金現(xiàn)行費(fèi)率，其他運(yùn)作費(fèi)用以最近一次基金年報
披露的相關(guān)數(shù)據(jù)為基準(zhǔn)測算。
四、風(fēng)險揭示與重要提示
(一)風(fēng)險揭示
（一）本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。投資有風(fēng)險，投資者購買基金時應(yīng)認(rèn)真閱讀
本基金的《招募說明書》等銷售文件。
（二）基金在投資運(yùn)作過程中可能面臨各種風(fēng)險，既包括市場風(fēng)險，也包括基金自身的管理風(fēng)險、流動
性風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險和合規(guī)風(fēng)險等。巨額贖回風(fēng)險是開放式基金所特有的一種風(fēng)險，即當(dāng)單個交易日基金的凈
贖回申請超過基金總份額的百分之十時，投資人將可能無法及時贖回持有的全部基金份額。
（三）本基金的特定風(fēng)險
本基金是華安上證180ETF的聯(lián)接基金，主要通過投資于華安上證180ETF、上證180指數(shù)成份股、備選
成份股來跟蹤本基金的標(biāo)的指數(shù)，但本基金并不保證和上證180ETF業(yè)績表現(xiàn)完全一致，尤其以每日而言。
基金在多數(shù)情況下將維持較高的基金和股票投資比例，在股票市場下跌的過程中，可能面臨基金凈值與
標(biāo)的指數(shù)同步下跌的風(fēng)險。
1、跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)的風(fēng)險
盡管基金管理人將采取嚴(yán)格的風(fēng)險控制措施，控制基金投資組合相對于標(biāo)的指數(shù)的偏離度，但是，因法
律法規(guī)的限制及其它限制，本基金不能直接或間接投資于部分標(biāo)的指數(shù)成份股票；此外，基金運(yùn)作過程中會
產(chǎn)生一些管理成本、交易成本以及其它費(fèi)用，本基金的每日收益率將不可避免的相對標(biāo)的指數(shù)產(chǎn)生偏離，造
成跟蹤誤差。本基金力爭將相對于業(yè)績比較基準(zhǔn)的日均跟蹤偏離度的絕對值控制在0.35%以內(nèi)，年跟蹤誤
差控制在4%以內(nèi)，但因標(biāo)的指數(shù)編制規(guī)則調(diào)整或其他因素可能導(dǎo)致跟蹤誤差超過上述范圍，本基金凈值表
現(xiàn)與指數(shù)價格走勢可能發(fā)生較大偏離。
2、成份股停牌的風(fēng)險
標(biāo)的指數(shù)成份股可能因各種原因臨時或長期停牌，發(fā)生成份股停牌時可能面臨如下風(fēng)險：
（1）基金可能因無法及時調(diào)整投資組合而導(dǎo)致跟蹤偏離度和跟蹤誤差擴(kuò)大。
（2）在極端情況下，標(biāo)的指數(shù)成份股可能大面積停牌，基金可能無法及時賣出成份股以獲取足額的符
合要求的贖回款項(xiàng)，由此基金管理人可能設(shè)置較低的贖回份額上限或者采取暫停贖回的措施，投資者將面臨
無法贖回全部或部分基金份額的風(fēng)險。
3、成份股退市的風(fēng)險
指數(shù)成份股發(fā)生明顯負(fù)面事件面臨退市風(fēng)險，且指數(shù)編制機(jī)構(gòu)暫未作出調(diào)整的，基金管理人將按照基金
份額持有人利益優(yōu)先的原則，綜合考慮成份股的退市風(fēng)險、其在指數(shù)中的權(quán)重以及對跟蹤誤差的影響，據(jù)此
制定成份股替代策略，并對投資組合進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。
4、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)的風(fēng)險
本基金的標(biāo)的指數(shù)由指數(shù)編制機(jī)構(gòu)發(fā)布并管理和維護(hù)，未來指數(shù)編制機(jī)構(gòu)可能由于各種原因停止對指
數(shù)的管理和維護(hù)，本基金將根據(jù)基金合同的約定自該情形發(fā)生之日起十個工作日向中國證監(jiān)會報告并提出
解決方案，如更換基金標(biāo)的指數(shù)、轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式，與其他基金合并、或者終止基金合同等，并在6個月內(nèi)召
集基金份額持有人大會進(jìn)行表決，基金份額持有人大會未成功召開或就上述事項(xiàng)表決未通過的，基金合同終
止。投資人將面臨更換基金標(biāo)的指數(shù)、轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式，與其他基金合并、或者終止基金合同等風(fēng)險。
自指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止標(biāo)的指數(shù)的編制及發(fā)布至解決方案確定并實(shí)施前，基金管理人應(yīng)按照指數(shù)編制機(jī)
構(gòu)提供的最近一個交易日的指數(shù)信息遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則維持基金投資運(yùn)作，該期間由于標(biāo)
的指數(shù)不再更新等原因可能導(dǎo)致指數(shù)表現(xiàn)與相關(guān)市場表現(xiàn)存在差異，影響投資收益。
5、存托憑證的投資風(fēng)險
本基金的投資范圍包括存托憑證，除與其他僅投資于滬深市場股票的基金所面臨的共同風(fēng)險外，本基金
還將面臨中國存托憑證價格大幅波動甚至出現(xiàn)較大虧損的風(fēng)險，以及與中國存托憑證發(fā)行機(jī)制相關(guān)的風(fēng)險，
包括存托憑證持有人與境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人的股東在法律地位、享有權(quán)利等方面存在差異可能引發(fā)的風(fēng)險；
存托憑證持有人在分紅派息、行使表決權(quán)等方面的特殊安排可能引發(fā)的風(fēng)險；存托協(xié)議自動約束存托憑證持
有人的風(fēng)險；因多地上市造成存托憑證價格差異以及波動的風(fēng)險；存托憑證持有人權(quán)益被攤薄的風(fēng)險；存托
憑證退市的風(fēng)險；已在境外上市的基礎(chǔ)證券發(fā)行人，在持續(xù)信息披露監(jiān)管方面與境內(nèi)可能存在差異的風(fēng)險；
境內(nèi)外證券交易機(jī)制、法律制度、監(jiān)管環(huán)境差異可能導(dǎo)致的其他風(fēng)險。
6、投資科創(chuàng)板的風(fēng)險
基金資產(chǎn)投資于科創(chuàng)板股票，會面臨科創(chuàng)板機(jī)制下因投資標(biāo)的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特
有風(fēng)險，包括但不限于退市風(fēng)險、市場風(fēng)險、流動性風(fēng)險、集中度風(fēng)險、系統(tǒng)性風(fēng)險、政策風(fēng)險等。
(二)重要提示
中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的價值和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表
明投資于本基金沒有風(fēng)險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)守信、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，
也不得保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人。
各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭議，如經(jīng)友好協(xié)商未能解決
的，應(yīng)提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會，根據(jù)當(dāng)時有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁地點(diǎn)為北京，仲裁裁
決是終局性的并對各方當(dāng)事人具有約束力。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內(nèi)更新，其他信息發(fā)生變更的，
基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實(shí)際情況可能存在一定的滯后，如需及時、準(zhǔn)確
獲取基金的相關(guān)信息，敬請同時關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時公告等。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見基金管理人網(wǎng)站：www.huaan.com.cn；客戶服務(wù)電話：40088-50099
（一）基金合同、托管協(xié)議、招募說明書
（二）定期報告、包括基金季度報告、中期報告、年度報告
（三）基金份額凈值
（四）基金銷售機(jī)構(gòu)及聯(lián)系方式
（五）其他重要資料
華安上證180交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金（華安上證180ETF聯(lián)接A）基金產(chǎn)品資料概要更新.pdf