嘉實(shí)基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金增加Y類基金份額類別并修改基金合同、托管協(xié)議部分條款的公告
根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《公開(kāi)募集證券投
資基金信息披露管理辦法》、《個(gè)人養(yǎng)老金實(shí)施辦法》、《個(gè)人養(yǎng)老金投資公開(kāi)募集證券投資基
金業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱“《暫行規(guī)定》” ）等法律法規(guī)及各基金基金合同等規(guī)定，
為適應(yīng)個(gè)人養(yǎng)老金投資基金業(yè)務(wù)需要，經(jīng)與各基金托管人協(xié)商一致，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，
現(xiàn)對(duì)嘉實(shí)基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“本公司”）管理的旗下 4 只公募基金法律文件進(jìn)行修
改，針對(duì)個(gè)人養(yǎng)老金投資基金業(yè)務(wù)設(shè)立單獨(dú)份額類別。本次修訂不改變基金的投資目標(biāo)及風(fēng)
險(xiǎn)收益特征。
現(xiàn)將基金合同修訂的主要內(nèi)容公告如下：
一、增加 Y 類基金份額的基金名單
序號(hào) 基金全稱 基金托管人
1
嘉實(shí)滬深 300 交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金
（LOF）
中國(guó)銀行股份
有限公司
2
嘉實(shí)中證 A500 交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基
金
興業(yè)銀行股份
有限公司
3
嘉實(shí)滬深 300 紅利低波動(dòng)交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基
金聯(lián)接基金
中國(guó)工商銀行股份
有限公司
4 嘉實(shí)中證 500 交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金 中國(guó)建設(shè)銀行股份
有限公司
二、增設(shè) Y 類基金份額的方案
（一）基金份額的分類
本次修訂根據(jù)《暫行規(guī)定》要求，針對(duì)個(gè)人養(yǎng)老金投資基金業(yè)務(wù)設(shè)立單獨(dú)的份額類別，
從而將基金份額分為不同的類別，各基金份額類別分別設(shè)置代碼，分別計(jì)算和公告基金份額
凈值和基金份額累計(jì)凈值。
原有各基金 A 類基金份額、C 類基金份額、I 類基金份額（如有）不適用個(gè)人養(yǎng)老金投
資業(yè)務(wù)，原有各類基金份額的申購(gòu)贖回業(yè)務(wù)規(guī)則以及費(fèi)率結(jié)構(gòu)均保持不變。
Y 類基金份額是指針對(duì)個(gè)人養(yǎng)老金投資基金業(yè)務(wù)設(shè)立的，并通過(guò)個(gè)人養(yǎng)老金資金賬戶申
2
購(gòu)、贖回的基金份額。
Y 類基金份額的申贖安排、資金賬戶管理等事項(xiàng)除遵守基金管理人相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和基金
合同的約定外，還應(yīng)當(dāng)遵守國(guó)家關(guān)于個(gè)人養(yǎng)老金賬戶管理的規(guī)定。
各基金 Y 類基金份額相對(duì)應(yīng)的基金代碼及簡(jiǎn)稱如下：
序號(hào) 基金代碼 基金簡(jiǎn)稱
1 022890 嘉實(shí)滬深 300ETF 聯(lián)接（LOF）Y
2 022905 嘉實(shí)中證 A500ETF 聯(lián)接 Y
3 022897 嘉實(shí)滬深 300 紅利低波動(dòng) ETF 聯(lián)接 Y
4 022915 嘉實(shí)中證 500ETF 聯(lián)接 Y
投資者申購(gòu)時(shí)可以自主選擇與各類基金份額相對(duì)應(yīng)的基金代碼進(jìn)行申購(gòu)。
（二）Y 類基金份額的費(fèi)率結(jié)構(gòu)
1、管理費(fèi)與托管費(fèi)
為了更好地滿足個(gè)人養(yǎng)老金投資基金業(yè)務(wù)需要，經(jīng)與各基金托管人協(xié)商一致，本公司對(duì)
上述各基金 Y 類基金份額實(shí)施 0.15%的年管理費(fèi)率及 0.05%的年托管費(fèi)率。各基金基金財(cái)
產(chǎn)中投資于各自的目標(biāo) ETF 的部分不收取管理費(fèi)和托管費(fèi)。
2、銷售服務(wù)費(fèi)
各基金 Y 類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)。
3、申購(gòu)費(fèi)與贖回費(fèi)
各基金 Y 類基金份額的申購(gòu)費(fèi)率如下：
（1）嘉實(shí)滬深 300ETF 聯(lián)接（LOF）Y
申購(gòu)金額（M，含申購(gòu)費(fèi)） 申購(gòu)費(fèi)率
M＜50 萬(wàn)元 0.75%
50 萬(wàn)元≤M＜200 萬(wàn)元 0.60%
200 萬(wàn)元≤M＜500 萬(wàn)元 0.50%
M≥500 萬(wàn)元 按筆收取，1000 元/筆
（2）嘉實(shí)中證 A500ETF 聯(lián)接 Y
申購(gòu)金額（M，含申購(gòu)費(fèi)） 申購(gòu)費(fèi)率
M﹤50 萬(wàn)元 0.50%
50 萬(wàn)元≤M﹤100 萬(wàn)元 0.30%
M≥100 萬(wàn)元 按筆收取，每筆 1000 元
3
（3）嘉實(shí)滬深 300 紅利低波動(dòng) ETF 聯(lián)接 Y
申購(gòu)金額（M，含申購(gòu)費(fèi)） 申購(gòu)費(fèi)率
M﹤50 萬(wàn)元 0.6%
50 萬(wàn)元≤M﹤200 萬(wàn)元 0.4%
200 萬(wàn)元≤M﹤500 萬(wàn)元 0.2%
M≥500 萬(wàn)元 按筆收取，每筆 1000 元
（4）嘉實(shí)中證 500ETF 聯(lián)接 Y
申購(gòu)金額（M，含申購(gòu)費(fèi)） 申購(gòu)費(fèi)率
M＜50 萬(wàn)元 0.6%
50 萬(wàn)元≤M＜200 萬(wàn)元 0.4%
200 萬(wàn)元≤M＜500 萬(wàn)元 0.2%
M≥500 萬(wàn)元 單筆 1000 元
各基金 Y 類基金份額贖回費(fèi)率如下：
持有期限（T） 贖回費(fèi)率
T＜7 天 1.5%
T≥7 天 0
各基金 Y 類基金份額的贖回費(fèi)用由贖回 Y 類基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，并將全
額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。
4、各基金具體的費(fèi)率結(jié)構(gòu)詳見(jiàn)基金合同或更新的招募說(shuō)明書(shū)。
（三）Y 類基金份額的投資管理
每只基金各類基金份額的資產(chǎn)合并進(jìn)行投資管理。
（四）Y 類基金份額的收益分配方式
各基金 Y 類基金份額的投資者可以選擇現(xiàn)金分紅或紅利再投資，但 Y 類基金份額默認(rèn)
的收益分配方式為紅利再投資。原有各類基金份額的收益分配方式不變。各基金具體的收益
分配方式詳見(jiàn)基金合同或更新的招募說(shuō)明書(shū)。
（五）Y 類基金份額的申購(gòu)、贖回與定投
投資者可自 2024 年 12 月 13 日起辦理嘉實(shí)中證 A500 交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金
聯(lián)接基金、嘉實(shí)滬深 300 紅利低波動(dòng)交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金、嘉實(shí)中證
500 交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金 3 只基金 Y 類基金份額的申購(gòu)、贖回及定投
4
業(yè)務(wù)。
投資者可自 2024 年 12 月 18 日起辦理嘉實(shí)滬深 300 交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金
聯(lián)接基金（LOF）Y 類基金份額的申購(gòu)、贖回及定投業(yè)務(wù)。
具體業(yè)務(wù)規(guī)則請(qǐng)參考各基金更新的招募說(shuō)明書(shū)及相關(guān)公告。
（六）Y 類基金份額的初始基金份額凈值
各基金 Y 類基金份額的初始基金份額凈值與其份額首筆申購(gòu)當(dāng)日對(duì)應(yīng)的該基金 A 類基
金份額的基金份額凈值一致。
（七）Y 類基金份額適用的銷售機(jī)構(gòu)
各基金 Y 類基金份額的銷售機(jī)構(gòu)在基金管理人網(wǎng)站公示。
（八）投資于 Y 類基金份額的特有風(fēng)險(xiǎn)
1、Y 類基金份額是本基金針對(duì)個(gè)人養(yǎng)老金投資基金業(yè)務(wù)設(shè)立的單獨(dú)份額類別，Y 類基
金份額的申贖安排、資金賬戶管理等事項(xiàng)除遵守基金管理人相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和基金合同的約定
外，還應(yīng)當(dāng)遵守國(guó)家關(guān)于個(gè)人養(yǎng)老金賬戶管理的規(guī)定。除另有規(guī)定外，Y 類基金份額購(gòu)買等
款項(xiàng)需來(lái)自投資者個(gè)人養(yǎng)老金資金賬戶，Y 類基金份額贖回等款項(xiàng)轉(zhuǎn)入個(gè)人養(yǎng)老金資金賬
戶，投資人未達(dá)到領(lǐng)取基本養(yǎng)老金年齡或者政策規(guī)定的其他領(lǐng)取條件時(shí)不可領(lǐng)取個(gè)人養(yǎng)老金。
2、個(gè)人養(yǎng)老金可投資的基金產(chǎn)品需符合《個(gè)人養(yǎng)老金投資公開(kāi)募集證券投資基金業(yè)務(wù)
管理暫行規(guī)定》要求的相關(guān)條件，具體名錄由中國(guó)證監(jiān)會(huì)確定，每季度通過(guò)相關(guān)網(wǎng)站及平臺(tái)
等公布。本基金運(yùn)作過(guò)程中可能出現(xiàn)不符合相關(guān)條件從而被移出名錄的情形，屆時(shí)本基金將
暫停接受 Y 類基金份額的申購(gòu)申請(qǐng)，投資者由此可能面臨無(wú)法繼續(xù)投資 Y 類基金份額的風(fēng)
險(xiǎn)。
三、基金合同和托管協(xié)議的修訂
各基金合同修訂內(nèi)容詳見(jiàn)附件中各基金合同修改對(duì)照表，各托管協(xié)議將根據(jù)相應(yīng)基金合
同的修改內(nèi)容進(jìn)行同步修訂。
本次對(duì)各基金基金合同、托管協(xié)議的修訂符合相關(guān)法律法規(guī)，對(duì)基金份額持有人利益無(wú)
實(shí)質(zhì)性不利影響，且基金管理人已履行規(guī)定程序。
基金管理人將按規(guī)定更新各基金的招募說(shuō)明書(shū)、基金產(chǎn)品資料概要相關(guān)內(nèi)容。
四、其他事項(xiàng)
本公告僅對(duì)增加 Y 類基金份額類別有關(guān)事項(xiàng)及本次修訂的主要內(nèi)容予以說(shuō)明。投資者
5
欲了解各基金詳細(xì)情況，請(qǐng)仔細(xì)閱讀各基金的基金產(chǎn)品資料概要（更新）、招募說(shuō)明書(shū)（更
新）和基金合同。
相關(guān)基金的基金合同、托管協(xié)議全文將于 2024 年 12 月 13 日在本公司網(wǎng)站
（www.jsfund.cn）和中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）披露，供
投資者查閱，本次修訂內(nèi)容自本公告發(fā)布之日起生效?；鸸芾砣藢⒏赂骰鸬恼心颊f(shuō)明
書(shū)、基金產(chǎn)品資料概要相關(guān)內(nèi)容，并揭示相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。如有疑問(wèn)可撥打本公司客服電話（400-
600-8800）咨詢。
基金管理人承諾以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定
盈利，也不保證最低收益。基金的過(guò)往業(yè)績(jī)及其凈值高低并不預(yù)示其未來(lái)業(yè)績(jī)表現(xiàn)?；鸸?br/>理人提醒投資者基金投資的“買者自負(fù)”原則，在做出投資決策后，基金運(yùn)營(yíng)狀況與基金凈值
變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)擔(dān)。投資者在投資基金之前，請(qǐng)仔細(xì)閱讀基金的產(chǎn)品
資料概要（更新）、招募說(shuō)明書(shū)（更新）和基金合同，全面認(rèn)識(shí)基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征和產(chǎn)品
特性，并充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，在了解產(chǎn)品情況、聽(tīng)取銷售機(jī)構(gòu)適當(dāng)性匹配意見(jiàn)的
基礎(chǔ)上，理性判斷市場(chǎng)，謹(jǐn)慎做出投資決策。
特此公告。
嘉實(shí)基金管理有限公司
2024 年 12 月 12 日
6
附：《嘉實(shí)滬深 300 交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金（LOF）基金合同修改對(duì)照
表》
章節(jié) 修改前 修改后
一、
前言
（一）訂立《嘉實(shí)滬深 300 交易型開(kāi)放
式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金（LOF）基
金合同》的目的、依據(jù)和原則
2、訂立本基金合同的依據(jù)是《中華人民
共和國(guó)民法通則》、《中華人民共和國(guó)合
同法》、《中華人民共和國(guó)信托法》、2003
年 10 月 28 日第十屆全國(guó)人民代表大
會(huì)常務(wù)委員會(huì)第五次會(huì)議通過(guò)并于
2004 年 6 月 1 日起施行的《中華人民
共和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱《基
金法》）、2004 年 6 月 29 日中國(guó)證券
監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)
會(huì)”）發(fā)布并于 2004 年 7 月 1 日起施
行的《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以
下簡(jiǎn)稱《運(yùn)作辦法》）和 2011 年 6 月 9
日中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布并于 2011 年 10 月 1
日起施行的《證券投資基金銷售管理辦
法》（以下簡(jiǎn)稱《銷售辦法》）、2019 年 7
月 26 日中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布并于 2019 年
9 月 1 日起施行的《公開(kāi)募集證券投資
基金信息披露管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《信
息披露辦法》）以及 2004 年 8 月 17 日
深圳證券交易所發(fā)布并于 2004 年 8 月
17 日施行的《深圳證券交易所上市開(kāi)放
式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱《業(yè)務(wù)規(guī)
則》）、《公開(kāi)募集開(kāi)放式證券投資基金流
動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱“《流動(dòng)性
風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》”）及其他有關(guān)規(guī)定。
（一）訂立《嘉實(shí)滬深 300 交易型開(kāi)放
式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金（LOF）基
金合同》的目的、依據(jù)和原則
2、訂立本基金合同的依據(jù)是《中華人民
共和國(guó)民法通則》、《中華人民共和國(guó)合
同法》、《中華人民共和國(guó)信托法》、2003
年 10 月 28 日第十屆全國(guó)人民代表大
會(huì)常務(wù)委員會(huì)第五次會(huì)議通過(guò)并于
2004 年 6 月 1 日起施行的《中華人民
共和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱《基
金法》）、2004 年 6 月 29 日中國(guó)證券
監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)
會(huì)”）發(fā)布并于 2004 年 7 月 1 日起施
行的《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以
下簡(jiǎn)稱《運(yùn)作辦法》）和 2011 年 6 月 9
日中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布并于 2011 年 10 月 1
日起施行的《證券投資基金銷售管理辦
法》（以下簡(jiǎn)稱《銷售辦法》）、2019 年 7
月 26 日中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布并于 2019 年
9 月 1 日起施行的《公開(kāi)募集證券投資
基金信息披露管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《信
息披露辦法》）以及 2004 年 8 月 17 日
深圳證券交易所發(fā)布并于 2004 年 8 月
17 日施行的《深圳證券交易所上市開(kāi)放
式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱《業(yè)務(wù)規(guī)
則》）、《公開(kāi)募集開(kāi)放式證券投資基金流
動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱“《流動(dòng)性
風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》”）、《個(gè)人養(yǎng)老金投資公
開(kāi)募集證券投資基金業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)
定》及其他有關(guān)規(guī)定。
二、
釋義
無(wú) 《個(gè)人養(yǎng)老金投資基金業(yè)務(wù)規(guī)定》：指中
國(guó)證監(jiān)會(huì) 2022 年 11 月 4 日頒布并實(shí)施
的《個(gè)人養(yǎng)老金投資公開(kāi)募集證券投資
基金業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)
其不時(shí)做出的修訂
注冊(cè)登記人：指中國(guó)證券登記結(jié)算有限
公司；
注冊(cè)登記人：本基金 A 類基金份額、C
類基金份額、I 類基金份額的注冊(cè)登記人
為中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司，Y
類基金份額的注冊(cè)登記人為嘉實(shí)基金管
理有限公司；
注冊(cè)登記系統(tǒng)：指中國(guó)證券登記結(jié)算有
限公司開(kāi)放式基金注冊(cè)登記系統(tǒng)；
注冊(cè)登記系統(tǒng)：指中國(guó)證券登記結(jié)算有
限責(zé)任公司開(kāi)放式基金注冊(cè)登記系統(tǒng)或
嘉實(shí)基金管理有限公司注冊(cè)登記系統(tǒng)；
證券登記結(jié)算系統(tǒng)：指中國(guó)證券登記結(jié)
算有限公司深圳分公司證券登記結(jié)算系
證券登記結(jié)算系統(tǒng)：指中國(guó)證券登記結(jié)
算有限責(zé)任公司深圳分公司證券登記結(jié)
7
統(tǒng)； 算系統(tǒng)；
系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管：指持有人將持有的基金
份額在注冊(cè)登記系統(tǒng)內(nèi)不同銷售機(jī)構(gòu)
（網(wǎng)點(diǎn)）之間或證券登記結(jié)算系統(tǒng)內(nèi)不
同會(huì)員單位（席位）之間進(jìn)行轉(zhuǎn)托管的
行為；
系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人將持
有的 A 類基金份額、C 類基金份額、I 類
基金份額在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任
公司開(kāi)放式基金注冊(cè)登記系統(tǒng)內(nèi)不同銷
售機(jī)構(gòu)（網(wǎng)點(diǎn)）之間，或 A 類基金份額
在證券登記結(jié)算系統(tǒng)內(nèi)不同會(huì)員單位
（席位）之間進(jìn)行轉(zhuǎn)托管的行為，以及
基金份額持有人將持有的 Y 類基金份額
在嘉實(shí)基金管理有限公司注冊(cè)登記系統(tǒng)
內(nèi)不同銷售機(jī)構(gòu)之間進(jìn)行轉(zhuǎn)托管的行
為；
證券賬戶：指注冊(cè)登記人給投資者開(kāi)立
的用于記錄投資者持有證券的賬戶，包
括人民幣普通股票賬戶和證券投資基金
賬戶，記錄在該賬戶下的基金份額登記
在注冊(cè)登記人的證券登記結(jié)算系統(tǒng)；
證券賬戶：指中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)
任公司給投資者開(kāi)立的用于記錄投資者
持有證券的賬戶，包括人民幣普通股票
賬戶和證券投資基金賬戶，記錄在該賬
戶下的基金份額登記在中國(guó)證券登記結(jié)
算有限責(zé)任公司的證券登記結(jié)算系統(tǒng)；
基金份額類別：指本基金根據(jù)申購(gòu)費(fèi)用、
銷售服務(wù)費(fèi)收取方式的不同，將基金份
額分為不同的類別，各基金份額類別分
別設(shè)置代碼，合并投資運(yùn)作，分別計(jì)算
和公告基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈
值。在投資者申購(gòu)時(shí)收取申購(gòu)費(fèi)用，但
不從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)
的，稱為 A 類基金份額；在投資者申購(gòu)
時(shí)不收取申購(gòu)費(fèi)用，而是從本類別基金
資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的，稱為 C 類或
I 類基金份額。
基金份額類別：指本基金將基金份額分
為 A 類、C 類、I 類和 Y 類四類不同的
類別，各基金份額類別分別設(shè)置代碼，
合并投資運(yùn)作，分別計(jì)算和公告基金份
額凈值和基金份額累計(jì)凈值。不適用個(gè)
人養(yǎng)老金投資基金業(yè)務(wù)，在投資者申購(gòu)
時(shí)收取申購(gòu)費(fèi)用，但不從本類別基金資
產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的，稱為 A 類基金
份額；不適用個(gè)人養(yǎng)老金投資基金業(yè)務(wù)，
在投資者申購(gòu)時(shí)不收取申購(gòu)費(fèi)用，而是
從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)
的，稱為 C 類或 I 類基金份額；針對(duì)個(gè)
人養(yǎng)老金投資基金業(yè)務(wù)設(shè)立的，并通過(guò)
個(gè)人養(yǎng)老金資金賬戶申購(gòu)、贖回的基金
份額，稱為 Y 類基金份額，Y 類份額收
取申購(gòu)費(fèi)用，不收取銷售服務(wù)費(fèi)。
三、
基金
的基
本情
況
（八）基金份額類別
本基金根據(jù)申購(gòu)費(fèi)用、銷售服務(wù)費(fèi)收取
方式的不同，將基金份額分為不同的類
別。在投資者申購(gòu)時(shí)收取申購(gòu)費(fèi)用，不
從本類別資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的基金
份額，稱為 A 類基金份額；投資者申購(gòu)
時(shí)不收取申購(gòu)費(fèi)用，而是從本類別基金
資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額，稱
為 C 類或 I 類基金份額。相關(guān)費(fèi)率的設(shè)
置及費(fèi)率水平在招募說(shuō)明書(shū)和相關(guān)公告
中列示。
本基金 A 類、C 類和 I 類基金份額分別
設(shè)置基金代碼，A 類基金份額通過(guò)場(chǎng)外
和場(chǎng)內(nèi)兩種方式銷售，并在交易所上市
交易（場(chǎng)內(nèi)份額上市交易，場(chǎng)外份額不
上市交易，下同），A 類基金份額持有人
可進(jìn)行跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)登記；C 類和 I 類基金
（八）基金份額類別
本基金將基金份額分為 A 類、C 類、I 類
和 Y 類四類不同的類別。不適用個(gè)人養(yǎng)
老金投資基金業(yè)務(wù)，在投資者申購(gòu)時(shí)收
取申購(gòu)費(fèi)用，不從本類別資產(chǎn)中計(jì)提銷
售服務(wù)費(fèi)的基金份額，稱為 A 類基金份
額；不適用個(gè)人養(yǎng)老金投資基金業(yè)務(wù)，
投資者申購(gòu)時(shí)不收取申購(gòu)費(fèi)用，而是從
本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的基
金份額，稱為 C 類或 I 類基金份額；針
對(duì)個(gè)人養(yǎng)老金投資基金業(yè)務(wù)設(shè)立的，并
通過(guò)個(gè)人養(yǎng)老金資金賬戶申購(gòu)、贖回的
基金份額，稱為 Y 類基金份額，Y 類份
額收取申購(gòu)費(fèi)用，不收取銷售服務(wù)費(fèi)。
相關(guān)費(fèi)率的設(shè)置及費(fèi)率水平在招募說(shuō)明
書(shū)和相關(guān)公告中列示。
本基金 A 類、C 類、I 類和 Y 類基金份
8
份額通過(guò)場(chǎng)外方式銷售，不在交易所上
市交易，C 類和 I 類基金份額持有人不
能進(jìn)行跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)登記。由于各類份額的
收費(fèi)方式不同，本基金 A 類基金份額、
C 類基金份額和 I 類基金份額將分別計(jì)
算基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值并
單獨(dú)公告。投資人可自行選擇申購(gòu)的基
金份額類別。本基金 A 類基金份額和 C
類基金份額之間不能相互轉(zhuǎn)換，未來(lái) I 類
基金份額與其他基金份額之間如開(kāi)通相
互轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的，詳見(jiàn)基金管理人屆時(shí)發(fā)
布的相關(guān)公告。
本基金份額類別的具體設(shè)置、費(fèi)率水平
等由基金管理人確定，并在招募說(shuō)明書(shū)
和相關(guān)公告中列明。
額分別設(shè)置基金代碼，A 類基金份額通
過(guò)場(chǎng)外和場(chǎng)內(nèi)兩種方式銷售，并在交易
所上市交易（場(chǎng)內(nèi)份額上市交易，場(chǎng)外
份額不上市交易，下同），A 類基金份額
持有人可進(jìn)行跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)登記；C 類、I 類
和 Y 類基金份額通過(guò)場(chǎng)外方式銷售，不
在交易所上市交易，C 類、I 類和 Y 類基
金份額持有人不能進(jìn)行跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)登記。
由于各類份額的費(fèi)用不同，本基金 A 類
基金份額、C 類基金份額、I 類基金份額
和 Y 類基金份額將分別計(jì)算基金份額凈
值和基金份額累計(jì)凈值并單獨(dú)公告。投
資人可自行選擇申購(gòu)的基金份額類別。
本基金 A 類基金份額和 C 類基金份額之
間不能相互轉(zhuǎn)換，未來(lái) I 類基金份額與
其他基金份額之間如開(kāi)通相互轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)
的，詳見(jiàn)基金管理人屆時(shí)發(fā)布的相關(guān)公
告。Y 類基金份額的申贖安排、資金賬
戶管理等事項(xiàng)還應(yīng)當(dāng)遵守個(gè)人養(yǎng)老金賬
戶管理的相關(guān)規(guī)定。在向投資人充分披
露的情況下，為鼓勵(lì)投資人在個(gè)人養(yǎng)老
金領(lǐng)取期長(zhǎng)期領(lǐng)取，基金管理人可設(shè)置
定期分紅、定期支付、定額贖回等機(jī)制；
基金管理人亦可對(duì)運(yùn)作方式、持有期限、
投資策略、估值方法、申贖轉(zhuǎn)換等方面
做出其他安排。具體詳見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)及
相關(guān)公告。
本基金份額類別的具體設(shè)置、費(fèi)率水平
等由基金管理人確定，并在招募說(shuō)明書(shū)
和相關(guān)公告中列明。
（十二）本基金與目標(biāo) ETF 的聯(lián)系與區(qū)
別
本基金為目標(biāo) ETF 的聯(lián)接基金，二者既
有聯(lián)系也有區(qū)別：
2、在交易方式方面，投資者既可以像股
票一樣在交易所市場(chǎng)買賣目標(biāo) ETF，也
可以按照最小申贖單位和申贖清單的要
求，實(shí)物申贖目標(biāo) ETF；而本基金作為
上市開(kāi)放式基金，日常交易包括申購(gòu)贖
回和上市交易兩種方式，投資者既可以
通過(guò)銀行等場(chǎng)外代銷機(jī)構(gòu)申購(gòu)和贖回本
基金 A 類基金份額和/或 C 類基金份額
和/或 I 類基金份額，也可以在交易所買
賣本基金 A 類基金份額或進(jìn)行 A 類基金
份額的申購(gòu)與贖回。
……
（十二）本基金與目標(biāo) ETF 的聯(lián)系與區(qū)
別
本基金為目標(biāo) ETF 的聯(lián)接基金，二者既
有聯(lián)系也有區(qū)別：
2、在交易方式方面，投資者既可以像股
票一樣在交易所市場(chǎng)買賣目標(biāo) ETF，也
可以按照最小申贖單位和申贖清單的要
求，實(shí)物申贖目標(biāo) ETF；而本基金作為
上市開(kāi)放式基金，日常交易包括申購(gòu)贖
回和上市交易兩種方式，投資者既可以
通過(guò)銀行等場(chǎng)外代銷機(jī)構(gòu)申購(gòu)和贖回本
基金 A 類基金份額和/或 C 類基金份額
和/或 I 類基金份額和/或 Y 類基金份額，
也可以在交易所買賣本基金 A 類基金份
額或進(jìn)行 A 類基金份額的申購(gòu)與贖回。
……
八、
基金
的申
購(gòu)和
贖回
本基金 A 類基金份額的日常交易包括申
購(gòu)贖回和上市交易兩種方式；C 類基金
份額和 I 類基金份額通過(guò)場(chǎng)外進(jìn)行申購(gòu)
和贖回，不上市交易。本章是有關(guān)基金
的申購(gòu)和贖回。
本基金 A 類基金份額的日常交易包括申
購(gòu)贖回和上市交易兩種方式；C 類基金
份額、I 類基金份額和 Y 類基金份額通
過(guò)場(chǎng)外進(jìn)行申購(gòu)和贖回，不上市交易。
本章是有關(guān)基金的申購(gòu)和贖回。
9
（一）申購(gòu)、贖回的場(chǎng)所
本基金的銷售機(jī)構(gòu)包括直銷機(jī)構(gòu)和基金
管理人委托的代銷機(jī)構(gòu)。投資者應(yīng)當(dāng)在
銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所
或按銷售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理基金
的申購(gòu)、贖回。具體申購(gòu)、贖回場(chǎng)所請(qǐng)見(jiàn)
本基金的基金份額發(fā)售公告及基金管理
人網(wǎng)站公示。
（一）申購(gòu)、贖回的場(chǎng)所
本基金的銷售機(jī)構(gòu)包括直銷機(jī)構(gòu)和基金
管理人委托的代銷機(jī)構(gòu)。投資者應(yīng)當(dāng)在
銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所
或按銷售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理基金
的申購(gòu)、贖回，不同類別份額的申購(gòu)、
贖回的銷售機(jī)構(gòu)可能不同。具體申購(gòu)、
贖回場(chǎng)所請(qǐng)見(jiàn)本基金的基金份額發(fā)售公
告及基金管理人網(wǎng)站公示。
（六）申購(gòu)、贖回的價(jià)格、費(fèi)用及其用途
2、本基金 A 類基金份額的申購(gòu)費(fèi)率、贖
回費(fèi)率最高不得超過(guò)法律法規(guī)規(guī)定的限
額；C 類基金份額和 I 類基金份額不收
取申購(gòu)費(fèi)用。
3、本基金 A 類基金份額的申購(gòu)費(fèi)由申
購(gòu)人承擔(dān)，歸銷售機(jī)構(gòu)所有。本基金的
贖回費(fèi)由贖回人承擔(dān)，所收取的贖回費(fèi)
中不低于 25%的部分歸入基金財(cái)產(chǎn)，其
中對(duì)持續(xù)持有期少于 7 日的投資者收取
不少于 1.5%的贖回費(fèi)并全額計(jì)入基金
財(cái)產(chǎn)。申購(gòu)費(fèi)和贖回費(fèi)用的用途為市場(chǎng)
推廣、基金份額銷售及注冊(cè)登記等。
4、本基金 A 類基金份額的申購(gòu)費(fèi)率、本
基金的贖回費(fèi)率由基金管理人確定并在
招募說(shuō)明書(shū)中列示?；鸸芾砣丝梢勒?br/>法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的程序在基
金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整 A 類基金份額
申購(gòu)費(fèi)率、本基金的贖回費(fèi)率，調(diào)整方
案應(yīng)在實(shí)施前 3 個(gè)工作日內(nèi)在指定媒
介上公告。
5、基金管理人可以在不違背法律法規(guī)規(guī)
定及基金合同約定的情形下根據(jù)市場(chǎng)情
況制定基金促銷計(jì)劃，在取得有關(guān)監(jiān)管
機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)之后，對(duì)促銷期間的 A 類基金
份額基金申購(gòu)費(fèi)等實(shí)行優(yōu)惠。
（六）申購(gòu)、贖回的價(jià)格、費(fèi)用及其用途
2、本基金 A 類基金份額和 Y 類基金份
額的申購(gòu)費(fèi)率、贖回費(fèi)率最高不得超過(guò)
法律法規(guī)規(guī)定的限額；C 類基金份額和 I
類基金份額不收取申購(gòu)費(fèi)用。
3、本基金 A 類基金份額和 Y 類基金份
額的申購(gòu)費(fèi)由申購(gòu)相應(yīng)類別的投資人承
擔(dān)，歸銷售機(jī)構(gòu)所有。本基金的贖回費(fèi)
由贖回人承擔(dān)，所收取的贖回費(fèi)中不低
于 25%的部分歸入基金財(cái)產(chǎn)，其中對(duì)持
續(xù)持有期少于 7 日的投資者收取不少于
1.5%的贖回費(fèi)并全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。申
購(gòu)費(fèi)和贖回費(fèi)用的用途為市場(chǎng)推廣、基
金份額銷售及注冊(cè)登記等。
4、本基金 A 類基金份額和 Y 類基金份
額的申購(gòu)費(fèi)率、本基金的贖回費(fèi)率由基
金管理人確定并在招募說(shuō)明書(shū)中列示。
基金管理人可以針對(duì) Y 類基金份額實(shí)施
豁免申購(gòu)費(fèi)等銷售費(fèi)用（法定應(yīng)當(dāng)收取
并計(jì)入基金資產(chǎn)的費(fèi)用除外），詳見(jiàn)招募
說(shuō)明書(shū)或相關(guān)公告?；鸸芾砣丝梢勒?br/>法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的程序在基
金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整 A 類基金份額
和 Y 類基金份額的申購(gòu)費(fèi)率、本基金的
贖回費(fèi)率，調(diào)整方案應(yīng)在實(shí)施前 3 個(gè)工
作日內(nèi)在指定媒介上公告。
5、基金管理人可以在不違背法律法規(guī)規(guī)
定及基金合同約定的情形下根據(jù)市場(chǎng)情
況制定基金促銷計(jì)劃，在取得有關(guān)監(jiān)管
機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)之后，對(duì)促銷期間的申購(gòu)費(fèi)等
實(shí)行優(yōu)惠。
（九）拒絕或暫停申購(gòu)的情形及處理
1、本基金出現(xiàn)以下情況之一時(shí)，基金管
理人可拒絕或暫停接受基金投資者的申
購(gòu)申請(qǐng)：
……
（10）法律、法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)
定的其他情形。
（九）拒絕或暫停申購(gòu)的情形及處理
1、本基金出現(xiàn)以下情況之一時(shí)，基金管
理人可拒絕或暫停接受基金投資者的申
購(gòu)申請(qǐng)：
……
（10）本基金被監(jiān)管機(jī)構(gòu)移出個(gè)人養(yǎng)老
金基金名錄的，本基金將暫停接受 Y 類
基金份額的申購(gòu)申請(qǐng)；
（11）法律、法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)
定的其他情形。
十、 （二）召開(kāi)事由 （二）召開(kāi)事由
10
基金
份額
持有
人大
會(huì)
以下情況可由基金管理人和基金托管人
協(xié)商后修改基金合同，不需召開(kāi)基金份
額持有人大會(huì)：
2、調(diào)低基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)和/或銷
售服務(wù)費(fèi)；
以下情況可由基金管理人和基金托管人
協(xié)商后修改基金合同，不需召開(kāi)基金份
額持有人大會(huì)：
2、調(diào)低基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)和/或銷
售服務(wù)費(fèi)；對(duì) Y 類基金份額管理費(fèi)和托
管費(fèi)實(shí)施優(yōu)惠；
十
二、
基金
份額
的非
交易
過(guò)戶
及基
金間
的轉(zhuǎn)
換
（一）基金份額的非交易過(guò)戶
基金注冊(cè)登記人只受理繼承、捐贈(zèng)、司
法執(zhí)行情況下的非交易過(guò)戶。其中，“繼
承”指基金份額持有人死亡，其持有的基
金份額由其合法的繼承人繼承；“捐贈(zèng)”只
受理基金份額持有人將其合法持有的基
金份額捐贈(zèng)給福利性質(zhì)的基金會(huì)或社會(huì)
團(tuán)體的情形；“司法執(zhí)行”是指司法機(jī)構(gòu)依
據(jù)生效司法文書(shū)將基金份額持有人持有
的基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法
人、社會(huì)團(tuán)體或其他組織。辦理非交易
過(guò)戶必須提供相關(guān)資料。
（一）基金份額的非交易過(guò)戶
基金注冊(cè)登記人只受理繼承、捐贈(zèng)、司
法執(zhí)行情況下的非交易過(guò)戶。其中，“繼
承”指基金份額持有人死亡，其持有的基
金份額由其合法的繼承人繼承；“捐贈(zèng)”只
受理基金份額持有人將其合法持有的基
金份額捐贈(zèng)給福利性質(zhì)的基金會(huì)或社會(huì)
團(tuán)體的情形；“司法執(zhí)行”是指司法機(jī)構(gòu)依
據(jù)生效司法文書(shū)將基金份額持有人持有
的基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法
人、社會(huì)團(tuán)體或其他組織。辦理非交易
過(guò)戶必須提供相關(guān)資料。
法律法規(guī)對(duì) Y 類基金份額的繼承等事項(xiàng)
另有規(guī)定的，按法律法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。
十
五、
基金
份額
的登
記、
系統(tǒng)
內(nèi)轉(zhuǎn)
托管
和跨
系統(tǒng)
轉(zhuǎn)登
記
（二）系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管
1、系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管是指持有人將持有的基
金份額在注冊(cè)登記系統(tǒng)內(nèi)不同銷售機(jī)構(gòu)
（網(wǎng)點(diǎn)）之間或證券登記結(jié)算系統(tǒng)內(nèi)不
同會(huì)員單位（席位）之間進(jìn)行轉(zhuǎn)托管的
行為。
（二）系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管
1、系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管是指基金份額持有人將
持有的 A 類基金份額、C 類基金份額、
I 類基金份額在中國(guó)證券登記結(jié)算有限
責(zé)任公司開(kāi)放式基金注冊(cè)登記系統(tǒng)內(nèi)不
同銷售機(jī)構(gòu)（網(wǎng)點(diǎn)）之間，或 A 類基金
份額在證券登記結(jié)算系統(tǒng)內(nèi)不同會(huì)員單
位（席位）之間進(jìn)行轉(zhuǎn)托管的行為，以及
基金份額持有人將持有的 Y 類基金份額
在嘉實(shí)基金管理有限公司注冊(cè)登記系統(tǒng)
內(nèi)不同銷售機(jī)構(gòu)之間進(jìn)行轉(zhuǎn)托管的行
為。
（三）跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)登記
1、跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)登記是指持有人將持有的基
金份額在注冊(cè)登記系統(tǒng)和證券登記結(jié)算
系統(tǒng)之間進(jìn)行轉(zhuǎn)登記的行為。本基金 A
類份額在交易所上市交易，A 類基金份
額持有人可進(jìn)行跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)登記；C 類和
I 類基金份額不在交易所上市交易，C 類
和 I 類基金份額持有人不能進(jìn)行跨系統(tǒng)
轉(zhuǎn)登記。
2、本基金跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)登記的具體業(yè)務(wù)按照
中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司的相關(guān)規(guī)定
辦理。
（三）跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)登記
1、跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)登記是指持有人將持有的基
金份額在注冊(cè)登記系統(tǒng)和證券登記結(jié)算
系統(tǒng)之間進(jìn)行轉(zhuǎn)登記的行為。本基金 A
類份額在交易所上市交易，A 類基金份
額持有人可進(jìn)行跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)登記；C 類、I
類和 Y 類基金份額不在交易所上市交
易，C 類、I 類和 Y 類基金份額持有人不
能進(jìn)行跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)登記。
2、本基金跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)登記的具體業(yè)務(wù)按照
中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的相關(guān)
規(guī)定辦理。
十
六、
基金
的注
冊(cè)登
記
（二）本基金的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)由中國(guó)證
券登記結(jié)算公司辦理?；鸸芾砣伺c中
國(guó)證券登記結(jié)算公司簽訂委托代理協(xié)
議，以明確基金管理人和注冊(cè)登記人在
投資人基金賬戶管理、基金份額注冊(cè)登
記、清算及基金交易確認(rèn)、代理發(fā)放紅
利、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)等
（二）本基金 A 類基金份額、C 類基金
份額、I 類基金份額的注冊(cè)登記人為中國(guó)
證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司，Y 類基金
份額的注冊(cè)登記人為嘉實(shí)基金管理有限
公司。基金管理人也可以自行或委托其
他機(jī)構(gòu)擔(dān)任注冊(cè)登記人。
對(duì)于本基金 A 類基金份額、C 類基金份
11
事宜中的權(quán)利和義務(wù)，保護(hù)基金投資者
和基金份額持有人的合法權(quán)益。
額、I 類基金份額，基金管理人與中國(guó)證
券登記結(jié)算有限責(zé)任公司簽訂委托代理
協(xié)議，以明確基金管理人和注冊(cè)登記人
在投資人基金賬戶管理、基金份額注冊(cè)
登記、清算及基金交易確認(rèn)、代理發(fā)放
紅利、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)
等事宜中的權(quán)利和義務(wù)，保護(hù)基金投資
者和基金份額持有人的合法權(quán)益。
十
九、
基金
財(cái)產(chǎn)
（四）基金財(cái)產(chǎn)的處分
基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托
管人的固有資產(chǎn)?；鸸芾砣?、基金托
管人不得將基金財(cái)產(chǎn)歸入其固有資產(chǎn)。
基金管理人、基金托管人因基金財(cái)產(chǎn)的
管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的資產(chǎn)
和收益，歸入基金財(cái)產(chǎn)。基金管理人、基
金托管人因依法解散、被依法撤銷或者
被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基
金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算資產(chǎn)。非因基金財(cái)
產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)
制執(zhí)行。
基金管理人、基金托管人可以按基金合
同的規(guī)定，收取管理費(fèi)、托管費(fèi)及其他
費(fèi)用。
（四）基金財(cái)產(chǎn)的處分
基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托
管人的固有資產(chǎn)?；鸸芾砣?、基金托
管人不得將基金財(cái)產(chǎn)歸入其固有資產(chǎn)。
基金管理人、基金托管人因基金財(cái)產(chǎn)的
管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的資產(chǎn)
和收益，歸入基金財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣恕⒒?br/>金托管人因依法解散、被依法撤銷或者
被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基
金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算資產(chǎn)。非因基金財(cái)
產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)
制執(zhí)行；針對(duì) Y 類基金份額，非因投資
人本身的債務(wù)或者法律法規(guī)規(guī)定的其他
情形，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強(qiáng)制
執(zhí)行 Y 類基金份額的基金銷售結(jié)算資
金、基金份額。
基金管理人、基金托管人可以按基金合
同的規(guī)定，收取管理費(fèi)、托管費(fèi)及其他
費(fèi)用。
二
十、
基金
資產(chǎn)
的估
值
（五）估值程序
基金日常估值由基金管理人同基金托管
人一同進(jìn)行。本基金 A 類基金份額、C
類基金份額和 I 類基金份額將分別計(jì)算
基金份額凈值?；鸱蓊~凈值由基金管
理人完成估值后，將估值結(jié)果以書(shū)面形
式報(bào)給基金托管人，基金托管人按《基
金合同》規(guī)定的估值方法、時(shí)間、程序進(jìn)
行復(fù)核，基金托管人復(fù)核無(wú)誤后簽章返
回給基金管理人，由基金管理人對(duì)外公
布。月末、年中和年末估值復(fù)核與基金
會(huì)計(jì)賬目的核對(duì)同時(shí)進(jìn)行。
（五）估值程序
基金日常估值由基金管理人同基金托管
人一同進(jìn)行。本基金 A 類基金份額、C
類基金份額、I 類基金份額和 Y 類基金
份額將分別計(jì)算基金份額凈值。基金份
額凈值由基金管理人完成估值后，將估
值結(jié)果以書(shū)面形式報(bào)給基金托管人，基
金托管人按《基金合同》規(guī)定的估值方
法、時(shí)間、程序進(jìn)行復(fù)核，基金托管人復(fù)
核無(wú)誤后簽章返回給基金管理人，由基
金管理人對(duì)外公布。月末、年中和年末
估值復(fù)核與基金會(huì)計(jì)賬目的核對(duì)同時(shí)進(jìn)
行。
二十
一、
基金
費(fèi)用
與稅
收
（二）基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和
支付方式
3、銷售服務(wù)費(fèi)
本基金 A 類基金份額不收取銷售服務(wù)
費(fèi)。
……
（二）基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和
支付方式
3、銷售服務(wù)費(fèi)
本基金 A 類基金份額和 Y 類基金份額不
收取銷售服務(wù)費(fèi)。
……
無(wú) 4、本基金可對(duì) Y 類基金份額的基金管
理費(fèi)和基金托管費(fèi)實(shí)施一定的費(fèi)率優(yōu)
惠，具體優(yōu)惠請(qǐng)參看招募說(shuō)明書(shū)或相關(guān)
公告。
二十 （三）基金收益分配的原則 （三）基金收益分配的原則
12
二、
基金
的收
益與
分配
2、場(chǎng)外投資者可以選擇現(xiàn)金分紅或紅利
再投資，場(chǎng)內(nèi)投資者只能選擇現(xiàn)金分紅，
本基金分紅的默認(rèn)方式為現(xiàn)金分紅；
2、場(chǎng)外投資者可以選擇現(xiàn)金分紅或紅利
再投資，場(chǎng)內(nèi)投資者只能選擇現(xiàn)金分紅，
本基金 A 類、C 類和 I 類基金份額分紅
的默認(rèn)方式為現(xiàn)金分紅，本基金 Y 類基
金份額的默認(rèn)收益分配方式為紅利再投
資；
二十
四、
基金
的信
息披
露
（八）臨時(shí)報(bào)告
基金發(fā)生重大事件，即可能對(duì)基金份額
持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格產(chǎn)生重
大影響的事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)
當(dāng)在兩日內(nèi)編制臨時(shí)報(bào)告書(shū)，并登載在
指定報(bào)刊和指定網(wǎng)站上。重大事件包括：
……
23、基金信息披露義務(wù)人認(rèn)為可能對(duì)基
金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格
產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)
規(guī)定的其他事項(xiàng)。
（八）臨時(shí)報(bào)告
基金發(fā)生重大事件，即可能對(duì)基金份額
持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格產(chǎn)生重
大影響的事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)
當(dāng)在兩日內(nèi)編制臨時(shí)報(bào)告書(shū)，并登載在
指定報(bào)刊和指定網(wǎng)站上。重大事件包括：
……
23、本基金被移出個(gè)人養(yǎng)老金基金名錄
的；
24、基金信息披露義務(wù)人認(rèn)為可能對(duì)基
金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格
產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)
規(guī)定的其他事項(xiàng)。
13
附：《嘉實(shí)中證 A500 交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同修改對(duì)照表》
章節(jié) 修改前 修改后
第一
部分
前言
一、訂立本基金合同的目的、依據(jù)和原
則
2、訂立本基金合同的依據(jù)是《中華人民
共和國(guó)民法典》(以下簡(jiǎn)稱“《民法典》”)、
《中華人民共和國(guó)證券法》(以下簡(jiǎn)稱
“《證券法》”)、《中華人民共和國(guó)證券投
資基金法》(以下簡(jiǎn)稱“《基金法》”)、《公
開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》(以
下簡(jiǎn)稱“《運(yùn)作辦法》”)、《公開(kāi)募集證券
投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》(以下
簡(jiǎn)稱“《銷售辦法》”)、《公開(kāi)募集證券投
資基金信息披露管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱
“《信息披露辦法》”)、《公開(kāi)募集開(kāi)放式
證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》（以
下簡(jiǎn)稱“《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》”）、《公
開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作指引第 3 號(hào)—
—指數(shù)基金指引》（以下簡(jiǎn)稱“《指數(shù)基金
指引》”）和其他有關(guān)法律法規(guī)。
一、訂立本基金合同的目的、依據(jù)和原
則
2、訂立本基金合同的依據(jù)是《中華人民
共和國(guó)民法典》(以下簡(jiǎn)稱“《民法典》”)、
《中華人民共和國(guó)證券法》(以下簡(jiǎn)稱
“《證券法》”)、《中華人民共和國(guó)證券投
資基金法》(以下簡(jiǎn)稱“《基金法》”)、《公
開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》(以
下簡(jiǎn)稱“《運(yùn)作辦法》”)、《公開(kāi)募集證券
投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》(以下
簡(jiǎn)稱“《銷售辦法》”)、《公開(kāi)募集證券投
資基金信息披露管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱
“《信息披露辦法》”)、《公開(kāi)募集開(kāi)放式
證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》（以
下簡(jiǎn)稱“《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》”）、《公
開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作指引第 3 號(hào)—
—指數(shù)基金指引》（以下簡(jiǎn)稱“《指數(shù)基金
指引》”）、《個(gè)人養(yǎng)老金投資公開(kāi)募集證
券投資基金業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》和其他
有關(guān)法律法規(guī)。
第二
部分
釋義
無(wú) 15、《個(gè)人養(yǎng)老金投資基金業(yè)務(wù)規(guī)定》：
指中國(guó)證監(jiān)會(huì) 2022 年 11 月 4 日頒布并
實(shí)施的《個(gè)人養(yǎng)老金投資公開(kāi)募集證券
投資基金業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》及頒布機(jī)
關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
60、基金份額類別：指本基金根據(jù)認(rèn)購(gòu)
/申購(gòu)費(fèi)用、銷售服務(wù)費(fèi)收取方式的不
同，將基金份額分為不同的類別。各基
金份額類別分別設(shè)置代碼，合并投資運(yùn)
作，分別計(jì)算和公告各類基金份額的基
金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值
A 類基金份額：指在投資人認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)基
金份額時(shí)收取認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用，并不再?gòu)?br/>本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的基
金份額
C 類基金份額：指從本類別基金資產(chǎn)中
計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)，并不收取認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)
用的基金份額
61、基金份額類別：指本基金將基金份
額分為 A 類、C 類和 Y 類三類不同的類
別。各基金份額類別分別設(shè)置代碼，合
并投資運(yùn)作，分別計(jì)算和公告各類基金
份額的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈
值。
A 類基金份額：指不適用個(gè)人養(yǎng)老金投
資基金業(yè)務(wù)，在投資人認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)基金份
額時(shí)收取認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用，并不再?gòu)谋绢?br/>別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份
額
C 類基金份額：指不適用個(gè)人養(yǎng)老金投
資基金業(yè)務(wù)，從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提
銷售服務(wù)費(fèi)，并不收取認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用的
基金份額
Y 類基金份額：指針對(duì)個(gè)人養(yǎng)老金投資
基金業(yè)務(wù)設(shè)立的，并通過(guò)個(gè)人養(yǎng)老金資
金賬戶申購(gòu)、贖回的基金份額，Y 類份
額收取申購(gòu)費(fèi)用，不收取銷售服務(wù)費(fèi)
第三
部分
基金
八、基金份額類別
本基金根據(jù)認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用、銷售服務(wù)費(fèi)
用收取方式的不同，將基金份額分為不
八、基金份額類別
本基金將基金份額分為 A 類、C 類和 Y
類三類不同的類別。其中，不適用個(gè)人
14
的基
本情
況
同的類別。在投資人認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)基金份額
時(shí)收取認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用，并不再?gòu)谋绢悇e
基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份
額，稱為 A 類基金份額；從本類別基金
資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)，并不收取認(rèn)購(gòu)/
申購(gòu)費(fèi)用的基金份額，稱為 C 類基金份
額。
……
在不違反法律法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定的前提
下，基金管理人可為本基金增設(shè)新的基
金份額類別并設(shè)置相應(yīng)費(fèi)率、減少或調(diào)
整基金份額類別設(shè)置、對(duì)基金份額分類
辦法及規(guī)則進(jìn)行調(diào)整，無(wú)需召開(kāi)基金份
額持有人大會(huì)審議決定?；鸸芾砣藨?yīng)
在調(diào)整實(shí)施日前依照《信息披露辦法》
的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
養(yǎng)老金投資基金業(yè)務(wù)，在投資人認(rèn)購(gòu)/申
購(gòu)基金份額時(shí)收取認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用，并不
再?gòu)谋绢悇e基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)
的基金份額，稱為 A 類基金份額；不適
用個(gè)人養(yǎng)老金投資基金業(yè)務(wù)，從本類別
基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)，并不收取
認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用的基金份額，稱為 C 類基
金份額；針對(duì)個(gè)人養(yǎng)老金投資基金業(yè)務(wù)
設(shè)立的，并通過(guò)個(gè)人養(yǎng)老金資金賬戶申
購(gòu)、贖回的基金份額，稱為 Y 類基金份
額，Y 類份額收取申購(gòu)費(fèi)用，不收取銷
售服務(wù)費(fèi)。
……
Y 類基金份額的申贖安排、資金賬戶管
理等事項(xiàng)還應(yīng)當(dāng)遵守個(gè)人養(yǎng)老金賬戶管
理的相關(guān)規(guī)定。在向投資人充分披露的
情況下，為鼓勵(lì)投資人在個(gè)人養(yǎng)老金領(lǐng)
取期長(zhǎng)期領(lǐng)取，基金管理人可設(shè)置定期
分紅、定期支付、定額贖回等機(jī)制；基
金管理人亦可對(duì)運(yùn)作方式、持有期限、
投資策略、估值方法、申贖轉(zhuǎn)換等方面
做出其他安排。具體詳見(jiàn)更新的招募說(shuō)
明書(shū)及相關(guān)公告。
在不違反法律法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定的前提
下，基金管理人可為本基金增設(shè)新的基
金份額類別并設(shè)置相應(yīng)費(fèi)率、減少或調(diào)
整基金份額類別設(shè)置、對(duì)基金份額分類
辦法及規(guī)則進(jìn)行調(diào)整，無(wú)需召開(kāi)基金份
額持有人大會(huì)審議決定?；鸸芾砣藨?yīng)
在調(diào)整實(shí)施日前依照《信息披露辦法》
的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
第六
部分
基金
份額
的申
購(gòu)與
贖回
一、申購(gòu)和贖回場(chǎng)所
無(wú)
一、申購(gòu)和贖回場(chǎng)所
本基金不同份額類別的申購(gòu)、贖回的銷
售機(jī)構(gòu)可能不同，具體詳見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)
或相關(guān)公告。
六、申購(gòu)和贖回的價(jià)格、費(fèi)用及其用途
1、本基金 A 類基金份額和 C 類基金份
額將分別計(jì)算基金份額凈值。本基金各
類基金份額凈值的計(jì)算，均保留到小數(shù)
點(diǎn)后 4 位，小數(shù)點(diǎn)后第 5 位四舍五入，
由此產(chǎn)生的收益或損失歸入基金財(cái)產(chǎn)。
T 日的各類基金份額凈值在當(dāng)天收市后
計(jì)算，并在 T+1 日內(nèi)公告。遇特殊情況，
經(jīng)履行適當(dāng)程序，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或
公告。
2、申購(gòu)份額的計(jì)算及余額的處理方式：
本基金申購(gòu)份額的計(jì)算詳見(jiàn)《招募說(shuō)明
書(shū)》或相關(guān)公告。本基金 A 類基金份額
的申購(gòu)費(fèi)率由基金管理人決定，并在招
募說(shuō)明書(shū)、基金產(chǎn)品資料概要或相關(guān)公
告中列示。申購(gòu)的有效份額為凈申購(gòu)金
六、申購(gòu)和贖回的價(jià)格、費(fèi)用及其用途
1、本基金各類基金份額將分別計(jì)算基金
份額凈值。本基金各類基金份額凈值的
計(jì)算，均保留到小數(shù)點(diǎn)后 4 位，小數(shù)點(diǎn)
后第 5 位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或
損失歸入基金財(cái)產(chǎn)。T 日的各類基金份
額凈值在當(dāng)天收市后計(jì)算，并在 T+1 日
內(nèi)公告。遇特殊情況，經(jīng)履行適當(dāng)程序，
可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告。
2、申購(gòu)份額的計(jì)算及余額的處理方式：
本基金申購(gòu)份額的計(jì)算詳見(jiàn)《招募說(shuō)明
書(shū)》或相關(guān)公告。本基金 A 類基金份額
和 Y 類基金份額的申購(gòu)費(fèi)率由基金管理
人決定，并在招募說(shuō)明書(shū)、基金產(chǎn)品資
料概要或相關(guān)公告中列示。申購(gòu)的有效
份額為凈申購(gòu)金額除以當(dāng)日該類基金份
15
額除以當(dāng)日該類基金份額的基金份額凈
值，有效份額單位為份。申購(gòu)份額計(jì)算
結(jié)果按四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后
2 位，由此產(chǎn)生的收益或損失歸入基金
財(cái)產(chǎn)。
4、A 類基金份額的申購(gòu)費(fèi)用由申購(gòu)該類
基金份額的投資人承擔(dān)，不列入基金財(cái)
產(chǎn)。C 類基金份額不收取申購(gòu)費(fèi)用。
6、本基金的申購(gòu)費(fèi)率、申購(gòu)份額具體的
計(jì)算方法、贖回費(fèi)率、贖回金額具體的
計(jì)算方法和收費(fèi)方式由基金管理人根據(jù)
基金合同的規(guī)定確定，并在招募說(shuō)明書(shū)
或相關(guān)公告中列示。基金管理人可以按
照基金合同的約定調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方
式，并最遲應(yīng)于新的費(fèi)率或收費(fèi)方式實(shí)
施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)
定在規(guī)定媒介上公告。
額的基金份額凈值，有效份額單位為份。
申購(gòu)份額計(jì)算結(jié)果按四舍五入方法，保
留到小數(shù)點(diǎn)后 2 位，由此產(chǎn)生的收益或
損失歸入基金財(cái)產(chǎn)。
4、A 類基金份額和 Y 類基金份額的申
購(gòu)費(fèi)用由申購(gòu)相應(yīng)類別基金份額的投資
人承擔(dān)，不列入基金財(cái)產(chǎn)。C 類基金份
額不收取申購(gòu)費(fèi)用。
6、本基金的申購(gòu)費(fèi)率、申購(gòu)份額具體的
計(jì)算方法、贖回費(fèi)率、贖回金額具體的
計(jì)算方法和收費(fèi)方式由基金管理人根據(jù)
基金合同的規(guī)定確定，并在招募說(shuō)明書(shū)
或相關(guān)公告中列示?；鸸芾砣丝梢葬?br/>對(duì) Y 類基金份額實(shí)施豁免申購(gòu)費(fèi)等銷售
費(fèi)用（法定應(yīng)當(dāng)收取并計(jì)入基金資產(chǎn)的
費(fèi)用除外），詳見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)或相關(guān)公
告。基金管理人可以按照基金合同的約
定調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方式，并最遲應(yīng)于新
的費(fèi)率或收費(fèi)方式實(shí)施日前依照《信息
披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公
告。
七、拒絕或暫停申購(gòu)的情形
發(fā)生下列情況之一時(shí)，基金管理人可拒
絕或暫停接受投資人的申購(gòu)申請(qǐng)：
……
12、法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的
其他情形。
七、拒絕或暫停申購(gòu)的情形
發(fā)生下列情況之一時(shí)，基金管理人可拒
絕或暫停接受投資人的申購(gòu)申請(qǐng)：
……
12、本基金被監(jiān)管機(jī)構(gòu)移出個(gè)人養(yǎng)老金
基金名錄的，本基金將暫停接受 Y 類基
金份額的申購(gòu)申請(qǐng)；
13、法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的
其他情形。
十三、基金的非交易過(guò)戶
無(wú)
十三、基金的非交易過(guò)戶
法律法規(guī)對(duì) Y 類基金份額的繼承等事項(xiàng)
另有規(guī)定的，按法律法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。
第八
部分
基金
份額
持有
人大
會(huì)
一、召開(kāi)事由
2、盡管有前述約定，如屬于以下情況之
一的，可由基金管理人和基金托管人協(xié)
商后修改，不需召開(kāi)基金份額持有人大
會(huì)：
（7）按照法律法規(guī)和基金合同規(guī)定不需
召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的其他情形。
一、召開(kāi)事由
2、盡管有前述約定，如屬于以下情況之
一的，可由基金管理人和基金托管人協(xié)
商后修改，不需召開(kāi)基金份額持有人大
會(huì)：
（7）對(duì) Y 類基金份額管理費(fèi)和托管費(fèi)
實(shí)施費(fèi)率優(yōu)惠；
（8）按照法律法規(guī)和基金合同規(guī)定不需
召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的其他情形。
第十
三部
分
基金
的財(cái)
產(chǎn)
四、基金財(cái)產(chǎn)的保管和處分
……
基金管理人、基金托管人因依法解散、
被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因
進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)
產(chǎn)?；鸸芾砣斯芾磉\(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)
生的債權(quán)，不得與其固有資產(chǎn)產(chǎn)生的債
務(wù)相互抵銷；基金管理人管理運(yùn)作不同
基金的基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)不得
四、基金財(cái)產(chǎn)的保管和處分
……
基金管理人、基金托管人因依法解散、
被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因
進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)
產(chǎn)?；鸸芾砣斯芾磉\(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)
生的債權(quán)，不得與其固有資產(chǎn)產(chǎn)生的債
務(wù)相互抵銷；基金管理人管理運(yùn)作不同
基金的基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)不得
16
相互抵銷。非因基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債
務(wù)，不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。
相互抵銷。非因基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債
務(wù)，不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行；針對(duì) Y
類基金份額，非因投資人本身的債務(wù)或
者法律法規(guī)規(guī)定的其他情形，不得查封、
凍結(jié)、扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行 Y 類基金份額
的基金銷售結(jié)算資金、基金份額。
第十
四部
分
基金
資產(chǎn)
估值
五、估值程序
1、某一類別基金份額凈值是按照每個(gè)工
作日閉市后，該類別基金資產(chǎn)凈值除以
當(dāng)日該類別基金份額的余額數(shù)量計(jì)算，
精確到 0.0001 元，小數(shù)點(diǎn)后第 5 位四舍
五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)
產(chǎn)承擔(dān)。基金管理人可以設(shè)立大額贖回
情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機(jī)制。國(guó)家
另有規(guī)定的，從其規(guī)定。本基金 A 類基
金份額和 C 類基金份額將分別計(jì)算基金
份額凈值。
五、估值程序
1、某一類別基金份額凈值是按照每個(gè)工
作日閉市后，該類別基金資產(chǎn)凈值除以
當(dāng)日該類別基金份額的余額數(shù)量計(jì)算，
精確到 0.0001 元，小數(shù)點(diǎn)后第 5 位四舍
五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)
產(chǎn)承擔(dān)。基金管理人可以設(shè)立大額贖回
情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機(jī)制。國(guó)家
另有規(guī)定的，從其規(guī)定。本基金 A 類基
金份額、C 類基金份額和 Y 類基金份額
將分別計(jì)算基金份額凈值。
第十
五部
分
基金
費(fèi)用
與稅
收
二、基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支
付方式
3、銷售服務(wù)費(fèi)
本基金 A 類基金份額不收取銷售服務(wù)
費(fèi)，C 類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)按前一
日 C 類基金份額的基金資產(chǎn)凈值的
0.2%年費(fèi)率計(jì)提?！?br/>二、基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支
付方式
3、銷售服務(wù)費(fèi)
本基金 A 類基金份額和 Y 類基金份額不
收取銷售服務(wù)費(fèi)，C 類基金份額的銷售
服務(wù)費(fèi)按前一日 C 類基金份額的基金資
產(chǎn)凈值的 0.2%年費(fèi)率計(jì)提?！?br/>無(wú) 4、本基金可對(duì) Y 類基金份額的基金管
理費(fèi)和基金托管費(fèi)實(shí)施一定的費(fèi)率優(yōu)
惠，具體優(yōu)惠請(qǐng)參看招募說(shuō)明書(shū)或相關(guān)
公告。
第十
六部
分
基金
的收
益與
分配
二、基金收益分配原則
2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分
紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金紅
利或?qū)F(xiàn)金紅利按除息日的該類基金份
額凈值自動(dòng)轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額進(jìn)
行再投資；若投資者不選擇，本基金默
認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；
二、基金收益分配原則
2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分
紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金紅
利或?qū)F(xiàn)金紅利按除息日的該類基金份
額凈值自動(dòng)轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額進(jìn)
行再投資；若投資者不選擇，本基金 A
類、C 類基金份額默認(rèn)的收益分配方式
是現(xiàn)金分紅，本基金 Y 類基金份額默認(rèn)
的收益分配方式為紅利再投資；
第十
八部
分
基金
的信
息披
露
五、公開(kāi)披露的基金信息
公開(kāi)披露的基金信息包括：
（七）臨時(shí)報(bào)告
本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義
務(wù)人應(yīng)當(dāng)依照《信息披露辦法》的有關(guān)
規(guī)定編制臨時(shí)報(bào)告書(shū)，并登載在規(guī)定報(bào)
刊和規(guī)定網(wǎng)站上。
前款所稱重大事件，是指可能對(duì)基金份
額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格產(chǎn)生
重大影響的下列事件：
……
26、基金信息披露義務(wù)人認(rèn)為可能對(duì)基
金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格
產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)
五、公開(kāi)披露的基金信息
公開(kāi)披露的基金信息包括：
（七）臨時(shí)報(bào)告
本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義
務(wù)人應(yīng)當(dāng)依照《信息披露辦法》的有關(guān)
規(guī)定編制臨時(shí)報(bào)告書(shū)，并登載在規(guī)定報(bào)
刊和規(guī)定網(wǎng)站上。
前款所稱重大事件，是指可能對(duì)基金份
額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格產(chǎn)生
重大影響的下列事件：
……
26、本基金被移出個(gè)人養(yǎng)老金基金名錄
的；
27、基金信息披露義務(wù)人認(rèn)為可能對(duì)基
17
或本基金合同規(guī)定的其他事項(xiàng)。 金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格
產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)
或本基金合同規(guī)定的其他事項(xiàng)。
注：“第二十四部分 基金合同內(nèi)容摘要”涉及上述內(nèi)容的一并修改。
18
附：《嘉實(shí)滬深 300 紅利低波動(dòng)交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同修改對(duì)
照表》
章節(jié) 修改前 修改后
第一
部分
前言
一、訂立本基金合同的目的、依據(jù)和原
則
2、訂立本基金合同的依據(jù)是《中華人民
共和國(guó)合同法》(以下簡(jiǎn)稱“《合同法》”)、
《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》(以
下簡(jiǎn)稱“《基金法》”)、《公開(kāi)募集證券投
資基金運(yùn)作管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱“《運(yùn)作
辦法》”)、《證券投資基金銷售管理辦法》
(以下簡(jiǎn)稱“《銷售辦法》”)、《公開(kāi)募集證
券投資基金信息披露管理辦法》(以下簡(jiǎn)
稱“《信息披露辦法》”) 、《公開(kāi)募集開(kāi)放
式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》
（以下簡(jiǎn)稱“《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》”）
和其他有關(guān)法律法規(guī)。
一、訂立本基金合同的目的、依據(jù)和原
則
2、訂立本基金合同的依據(jù)是《中華人民
共和國(guó)合同法》(以下簡(jiǎn)稱“《合同法》”)、
《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》(以
下簡(jiǎn)稱“《基金法》”)、《公開(kāi)募集證券投
資基金運(yùn)作管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱“《運(yùn)作
辦法》”)、《證券投資基金銷售管理辦法》
(以下簡(jiǎn)稱“《銷售辦法》”)、《公開(kāi)募集證
券投資基金信息披露管理辦法》(以下簡(jiǎn)
稱“《信息披露辦法》”) 、《公開(kāi)募集開(kāi)放
式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》
（以下簡(jiǎn)稱“《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》”）、
《個(gè)人養(yǎng)老金投資公開(kāi)募集證券投資基
金業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》和其他有關(guān)法律
法規(guī)。
第二
部分
釋義
無(wú) 14、《個(gè)人養(yǎng)老金投資基金業(yè)務(wù)規(guī)定》：
指中國(guó)證監(jiān)會(huì) 2022 年 11 月 4 日頒布并
實(shí)施的《個(gè)人養(yǎng)老金投資公開(kāi)募集證券
投資基金業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》及頒布機(jī)
關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
59、基金份額類別：指本基金根據(jù)認(rèn)購(gòu)
/申購(gòu)費(fèi)用、銷售服務(wù)費(fèi)收取方式的不
同，將基金份額分為不同的類別，各基
金份額類別分別設(shè)置代碼，分別計(jì)算和
公告基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值
在投資者認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)時(shí)收取認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)
用，但不從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售
服務(wù)費(fèi)的，稱為 A 類基金份額；在投資
者認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)時(shí)不收取認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用，而
是從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)
的，稱為 C 類或 I 類基金份額
60、基金份額類別：指本基金將基金份
額分為 A 類、C 類、I 類和 Y 類四類不
同的類別，各基金份額類別分別設(shè)置代
碼，分別計(jì)算和公告基金份額凈值和基
金份額累計(jì)凈值
不適用個(gè)人養(yǎng)老金投資基金業(yè)務(wù)，在投
資者認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)時(shí)收取認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用，但
不從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)
的，稱為 A 類基金份額；不適用個(gè)人養(yǎng)
老金投資基金業(yè)務(wù)，在投資者認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)
時(shí)不收取認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用，而是從本類別
基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的，稱為 C
類或 I 類基金份額；針對(duì)個(gè)人養(yǎng)老金投
資基金業(yè)務(wù)設(shè)立的，并通過(guò)個(gè)人養(yǎng)老金
資金賬戶申購(gòu)、贖回的基金份額，稱為
Y 類基金份額，Y 類基金份額收取申購(gòu)
費(fèi)用，不收取銷售服務(wù)費(fèi)
60、基金產(chǎn)品資料概要：指《嘉實(shí)滬深
300 紅利低波動(dòng)交易型開(kāi)放式指數(shù)證券
投資基金聯(lián)接基金基金產(chǎn)品資料概要》
及其更新（本基金合同關(guān)于基金產(chǎn)品資
料概要的編制、披露及更新等內(nèi)容，將
不晚于 2020 年 9 月 1 日起執(zhí)行）
61、基金產(chǎn)品資料概要：指《嘉實(shí)滬深
300 紅利低波動(dòng)交易型開(kāi)放式指數(shù)證券
投資基金聯(lián)接基金基金產(chǎn)品資料概要》
及其更新
第三 八、基金份額類別 八、基金份額類別
19
部分
基金
的基
本情
況
本基金根據(jù)認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用、銷售服務(wù)費(fèi)
收取方式的不同，將基金份額分為不同
的類別。在投資者認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)時(shí)收取認(rèn)購(gòu)
/申購(gòu)費(fèi)用，不從本類別資產(chǎn)中計(jì)提銷售
服務(wù)費(fèi)的基金份額，稱為 A 類基金份額；
投資者認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)時(shí)不收取認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)
用，而是從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售
服務(wù)費(fèi)的基金份額，稱為 C 類或 I 類基
金份額。相關(guān)費(fèi)率的設(shè)置及費(fèi)率水平在
招募說(shuō)明書(shū)和相關(guān)公告中列示。
本基金 A 類、C 類和 I 類基金份額分別
設(shè)置基金代碼。由于各類份額的收費(fèi)方
式不同，本基金 A 類基金份額、C 類基
金份額和 I 類基金份額將分別計(jì)算基金
份額凈值和基金份額累計(jì)凈值并單獨(dú)公
告。投資人可自行選擇認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)的基金
份額類別。本基金 A 類基金份額和 C 類
基金份額之間不能相互轉(zhuǎn)換，未來(lái) I 類
基金份額與其他基金份額之間如開(kāi)通相
互轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的，詳見(jiàn)基金管理人屆時(shí)發(fā)
布的相關(guān)公告。
本基金份額類別的具體設(shè)置、費(fèi)率水平
等由基金管理人確定，并在招募說(shuō)明書(shū)
和相關(guān)公告中列明。在不違反法律法規(guī)、
基金合同規(guī)定的情況下，基金管理人在
履行適當(dāng)程序后可以增加新的基金份額
類別、停止現(xiàn)有基金份額類別的銷售或
調(diào)整基金份額分類辦法及規(guī)則等，不需
召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議，但調(diào)整
實(shí)施前基金管理人需及時(shí)公告，并報(bào)中
國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
本基金將基金份額分為 A 類、C 類、I 類
和 Y 類四類不同的類別。其中，不適用
個(gè)人養(yǎng)老金投資基金業(yè)務(wù)，在投資者認(rèn)
購(gòu)/申購(gòu)時(shí)收取認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用，不從本類
別資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額，
稱為 A 類基金份額；不適用個(gè)人養(yǎng)老金
投資基金業(yè)務(wù)，投資者認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)時(shí)不收
取認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用，而是從本類別基金資
產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額，稱為
C 類或 I 類基金份額；針對(duì)個(gè)人養(yǎng)老金
投資基金業(yè)務(wù)設(shè)立的，并通過(guò)個(gè)人養(yǎng)老
金資金賬戶申購(gòu)、贖回的基金份額，稱
為 Y 類基金份額，Y 類基金份額收取申
購(gòu)費(fèi)用，不收取銷售服務(wù)費(fèi)。相關(guān)費(fèi)率
的設(shè)置及費(fèi)率水平在招募說(shuō)明書(shū)和相關(guān)
公告中列示。
本基金各類基金份額分別設(shè)置基金代
碼。由于各類份額的費(fèi)用不同，本基金
各類基金份額將分別計(jì)算基金份額凈值
和基金份額累計(jì)凈值并單獨(dú)公告。投資
人可自行選擇認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)的基金份額類
別。本基金 A 類基金份額和 C 類基金份
額之間不能相互轉(zhuǎn)換，未來(lái) I 類基金份
額與其他基金份額之間如開(kāi)通相互轉(zhuǎn)換
業(yè)務(wù)的，詳見(jiàn)基金管理人屆時(shí)發(fā)布的相
關(guān)公告。Y 類基金份額的申贖安排、資
金賬戶管理等事項(xiàng)還應(yīng)當(dāng)遵守個(gè)人養(yǎng)老
金賬戶管理的相關(guān)規(guī)定。在向投資人充
分披露的情況下，為鼓勵(lì)投資人在個(gè)人
養(yǎng)老金領(lǐng)取期長(zhǎng)期領(lǐng)取，基金管理人可
設(shè)置定期分紅、定期支付、定額贖回等
機(jī)制；基金管理人亦可對(duì)運(yùn)作方式、持
有期限、投資策略、估值方法、申贖轉(zhuǎn)
換等方面做出其他安排。具體詳見(jiàn)招募
說(shuō)明書(shū)及相關(guān)公告。
本基金份額類別的具體設(shè)置、費(fèi)率水平
等由基金管理人確定，并在招募說(shuō)明書(shū)
和相關(guān)公告中列明。在不違反法律法規(guī)、
基金合同規(guī)定的情況下，基金管理人在
履行適當(dāng)程序后可以增加新的基金份額
類別、停止現(xiàn)有基金份額類別的銷售或
調(diào)整基金份額分類辦法及規(guī)則等，不需
召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議，但調(diào)整
實(shí)施前基金管理人需及時(shí)公告，并報(bào)中
國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
第六
部分
基金
份額
一、申購(gòu)和贖回場(chǎng)所
本基金的申購(gòu)與贖回將通過(guò)銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)
行。具體的銷售機(jī)構(gòu)將由基金管理人在
招募說(shuō)明書(shū)或基金管理人網(wǎng)站中列明。
一、申購(gòu)和贖回場(chǎng)所
本基金的申購(gòu)與贖回將通過(guò)銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)
行。具體的銷售機(jī)構(gòu)將由基金管理人在
招募說(shuō)明書(shū)或基金管理人網(wǎng)站中列明。
20
的申
購(gòu)與
贖回
基金管理人可根據(jù)情況針對(duì)某類基金份
額變更或增減銷售機(jī)構(gòu)，并在基金管理
人網(wǎng)站公示?；鹜顿Y者應(yīng)當(dāng)在銷售機(jī)
構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或按銷
售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理基金份額的
申購(gòu)與贖回。
基金管理人可根據(jù)情況針對(duì)某類基金份
額變更或增減銷售機(jī)構(gòu)，并在基金管理
人網(wǎng)站公示?；鹜顿Y者應(yīng)當(dāng)在銷售機(jī)
構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或按銷
售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理基金份額的
申購(gòu)與贖回。本基金不同份額類別的申
購(gòu)、贖回的銷售機(jī)構(gòu)可能不同，具體詳
見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)或相關(guān)公告。
六、申購(gòu)和贖回的價(jià)格、費(fèi)用及其用途
1、本基金 A 類基金份額、C 類基金份額
和 I 類基金份額將分別計(jì)算基金份額凈
值。本基金各類基金份額凈值的計(jì)算，
均保留到小數(shù)點(diǎn)后 4 位，小數(shù)點(diǎn)后第 5
位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由
基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。T 日的基金份額凈值在
當(dāng)天收市后計(jì)算，并在 T+1 日內(nèi)公告。
遇特殊情況，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意，可以
適當(dāng)延遲計(jì)算或公告。
2、申購(gòu)份額的計(jì)算及余額的處理方式：
本基金申購(gòu)份額的計(jì)算詳見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)
及相關(guān)公告。本基金 A 類基金份額的申
購(gòu)費(fèi)率由基金管理人決定，并在招募說(shuō)
明書(shū)或基金臨時(shí)公告中列示。申購(gòu)的有
效份額為凈申購(gòu)金額除以當(dāng)日該類基金
份額的基金份額凈值，有效份額單位為
份。申購(gòu)計(jì)算結(jié)果按四舍五入方法，保
留到小數(shù)點(diǎn)后 2 位，由此產(chǎn)生的收益或
損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
4、A 類基金份額的申購(gòu)費(fèi)用由申購(gòu)該類
基金份額的投資人承擔(dān)，不列入基金財(cái)
產(chǎn)。C 類基金份額和 I 類基金份額不收
取申購(gòu)費(fèi)用。
6、本基金的申購(gòu)費(fèi)率、申購(gòu)份額具體的
計(jì)算方法、贖回費(fèi)率、贖回金額具體的
計(jì)算方法和收費(fèi)方式由基金管理人根據(jù)
基金合同的規(guī)定確定，并在招募說(shuō)明書(shū)
或基金臨時(shí)公告中列示?；鸸芾砣丝?br/>以在法律法規(guī)、基金合同約定的范圍內(nèi)
調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方式，并最遲應(yīng)于新的
費(fèi)率或收費(fèi)方式實(shí)施日前依照《信息披
露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
六、申購(gòu)和贖回的價(jià)格、費(fèi)用及其用途
1、本基金 A 類基金份額、C 類基金份
額、I 類基金份額和 Y 類基金份額將分
別計(jì)算基金份額凈值。本基金各類基金
份額凈值的計(jì)算，均保留到小數(shù)點(diǎn)后 4
位，小數(shù)點(diǎn)后第 5 位四舍五入，由此產(chǎn)
生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。T 日
的基金份額凈值在當(dāng)天收市后計(jì)算，并
在 T+1 日內(nèi)公告。遇特殊情況，經(jīng)中國(guó)
證監(jiān)會(huì)同意，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告。
2、申購(gòu)份額的計(jì)算及余額的處理方式：
本基金申購(gòu)份額的計(jì)算詳見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)
及相關(guān)公告。本基金 A 類基金份額和 Y
類基金份額的申購(gòu)費(fèi)率由基金管理人決
定，并在招募說(shuō)明書(shū)或基金臨時(shí)公告中
列示。申購(gòu)的有效份額為凈申購(gòu)金額除
以當(dāng)日該類基金份額的基金份額凈值，
有效份額單位為份。申購(gòu)計(jì)算結(jié)果按四
舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后 2 位，由
此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
4、A 類基金份額和 Y 類基金份額的申
購(gòu)費(fèi)用由申購(gòu)相應(yīng)類別基金份額的投資
人承擔(dān)，不列入基金財(cái)產(chǎn)。C 類基金份
額和 I 類基金份額不收取申購(gòu)費(fèi)用。
6、本基金的申購(gòu)費(fèi)率、申購(gòu)份額具體的
計(jì)算方法、贖回費(fèi)率、贖回金額具體的
計(jì)算方法和收費(fèi)方式由基金管理人根據(jù)
基金合同的規(guī)定確定，并在招募說(shuō)明書(shū)
或基金臨時(shí)公告中列示?；鸸芾砣丝?br/>以針對(duì) Y 類基金份額實(shí)施豁免申購(gòu)費(fèi)等
銷售費(fèi)用（法定應(yīng)當(dāng)收取并計(jì)入基金資
產(chǎn)的費(fèi)用除外），詳見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)或相關(guān)
公告?；鸸芾砣丝梢栽诜煞ㄒ?guī)、基
金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方
式，并最遲應(yīng)于新的費(fèi)率或收費(fèi)方式實(shí)
施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)
定在指定媒介上公告。
七、拒絕或暫停申購(gòu)的情形
發(fā)生下列情況之一時(shí)，基金管理人可拒
絕或暫停接受投資人的申購(gòu)申請(qǐng)：
……
10、法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的
其他情形。
七、拒絕或暫停申購(gòu)的情形
發(fā)生下列情況之一時(shí)，基金管理人可拒
絕或暫停接受投資人的申購(gòu)申請(qǐng)：
……
10、本基金被監(jiān)管機(jī)構(gòu)移出個(gè)人養(yǎng)老金
基金名錄的，本基金將暫停接受 Y 類基
21
金份額的申購(gòu)申請(qǐng)；
11、法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的
其他情形。
十二、基金的非交易過(guò)戶
……
繼承是指基金份額持有人死亡，其持有
的基金份額由其合法的繼承人繼承；捐
贈(zèng)指基金份額持有人將其合法持有的基
金份額捐贈(zèng)給公益性質(zhì)的基金會(huì)或社會(huì)
團(tuán)體；司法強(qiáng)制執(zhí)行是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)
生效司法文書(shū)和協(xié)助執(zhí)行通知書(shū)要求登
記機(jī)構(gòu)將基金份額持有人持有的基金份
額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其他
組織。辦理非交易過(guò)戶必須提供基金登
記機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對(duì)于符合
條件的非交易過(guò)戶申請(qǐng)按基金登記機(jī)構(gòu)
的規(guī)定辦理，并按基金登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的
標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)。
十二、基金的非交易過(guò)戶
……
繼承是指基金份額持有人死亡，其持有
的基金份額由其合法的繼承人繼承；捐
贈(zèng)指基金份額持有人將其合法持有的基
金份額捐贈(zèng)給公益性質(zhì)的基金會(huì)或社會(huì)
團(tuán)體；司法強(qiáng)制執(zhí)行是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)
生效司法文書(shū)和協(xié)助執(zhí)行通知書(shū)要求登
記機(jī)構(gòu)將基金份額持有人持有的基金份
額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其他
組織。辦理非交易過(guò)戶必須提供基金登
記機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對(duì)于符合
條件的非交易過(guò)戶申請(qǐng)按基金登記機(jī)構(gòu)
的規(guī)定辦理，并按基金登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的
標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)。法律法規(guī)對(duì) Y 類基金份額的
繼承等事項(xiàng)另有規(guī)定的，按法律法規(guī)的
規(guī)定執(zhí)行。
第七
部分
基金
合同
當(dāng)事
人及
權(quán)利
義務(wù)
一、基金管理人
（一）基金管理人簡(jiǎn)況
……
組織形式：有限責(zé)任公司（中外合資）
一、基金管理人
（一）基金管理人簡(jiǎn)況
……
組織形式：有限責(zé)任公司（外商投資、非
獨(dú)資）
第八
部分
基金
份額
持有
人大
會(huì)
一、召開(kāi)事由
2、在不違反法律法規(guī)及《基金合同》有
關(guān)規(guī)定的前提下，以下情況可由基金管
理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召
開(kāi)基金份額持有人大會(huì)：
（2）在法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的
范圍內(nèi)，且對(duì)現(xiàn)有基金份額持有人利益
無(wú)實(shí)質(zhì)不利影響的前提下，調(diào)整本基金
的申購(gòu)費(fèi)率、調(diào)低贖回費(fèi)率、調(diào)低銷售
服務(wù)費(fèi)率或變更收費(fèi)方式；
一、召開(kāi)事由
2、在不違反法律法規(guī)及《基金合同》有
關(guān)規(guī)定的前提下，以下情況可由基金管
理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召
開(kāi)基金份額持有人大會(huì)：
（2）在法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的
范圍內(nèi)，且對(duì)現(xiàn)有基金份額持有人利益
無(wú)實(shí)質(zhì)不利影響的前提下，調(diào)整本基金
的申購(gòu)費(fèi)率、調(diào)低贖回費(fèi)率、調(diào)低銷售
服務(wù)費(fèi)率或變更收費(fèi)方式；對(duì) Y 類基金
份額管理費(fèi)和托管費(fèi)實(shí)施優(yōu)惠；
第十
三部
分
基金
的財(cái)
產(chǎn)
四、基金財(cái)產(chǎn)的保管和處分
……
基金管理人、基金托管人因依法解散、
被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因
進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)
產(chǎn)?；鸸芾砣斯芾磉\(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)
生的債權(quán)，不得與其固有資產(chǎn)產(chǎn)生的債
務(wù)相互抵銷；基金管理人管理運(yùn)作不同
基金的基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)不得
相互抵銷。
四、基金財(cái)產(chǎn)的保管和處分
……
基金管理人、基金托管人因依法解散、
被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因
進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)
產(chǎn)?；鸸芾砣斯芾磉\(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)
生的債權(quán)，不得與其固有資產(chǎn)產(chǎn)生的債
務(wù)相互抵銷；基金管理人管理運(yùn)作不同
基金的基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)不得
相互抵銷。非因基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債
務(wù)，不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行；針對(duì) Y
類基金份額，非因投資人本身的債務(wù)或
22
者法律法規(guī)規(guī)定的其他情形，不得查封、
凍結(jié)、扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行 Y 類基金份額
的基金銷售結(jié)算資金、基金份額。
第十
四部
分
基金
資產(chǎn)
估值
四、估值程序
1、某一類別基金份額凈值是按照每個(gè)工
作日閉市后，該類別基金資產(chǎn)凈值除以
當(dāng)日該類別基金份額的余額數(shù)量計(jì)算，
精確到 0.0001 元，小數(shù)點(diǎn)后第五位四舍
五入。國(guó)家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。本基
金 A 類基金份額、C 類基金份額和 I 類
基金份額將分別計(jì)算基金份額凈值。
……
四、估值程序
1、某一類別基金份額凈值是按照每個(gè)工
作日閉市后，該類別基金資產(chǎn)凈值除以
當(dāng)日該類別基金份額的余額數(shù)量計(jì)算，
精確到 0.0001 元，小數(shù)點(diǎn)后第五位四舍
五入。國(guó)家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。本基
金 A 類基金份額、C 類基金份額、I 類基
金份額和 Y 類基金份額將分別計(jì)算基金
份額凈值。
……
第十
五部
分
基金
費(fèi)用
與稅
收
二、基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支
付方式
1、基金管理人的管理費(fèi)
本基金基金財(cái)產(chǎn)中投資于目標(biāo)ETF的部
分不收取管理費(fèi)?；鸸芾碣M(fèi)按前一日
基金資產(chǎn)凈值扣除基金財(cái)產(chǎn)中目標(biāo) ETF
份額所對(duì)應(yīng)資產(chǎn)凈值后剩余部分（若為
負(fù)數(shù)，則取 0）的 0.5%年費(fèi)率計(jì)提。管
理費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H＝E×0.5 %÷當(dāng)年天數(shù)
H 為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E 為前一日基金資產(chǎn)凈值扣除基金財(cái)產(chǎn)
中目標(biāo) ETF 份額所對(duì)應(yīng)資產(chǎn)凈值后的
剩余部分；若為負(fù)數(shù)，則 E 取 0
……
二、基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支
付方式
1、基金管理人的管理費(fèi)
本基金基金財(cái)產(chǎn)中投資于目標(biāo)ETF的部
分不收取管理費(fèi)。本基金 A 類、C 類、
I 類基金份額的管理費(fèi)按前一日該類基
金資產(chǎn)凈值扣除該類基金財(cái)產(chǎn)中目標(biāo)
ETF 份額所對(duì)應(yīng)資產(chǎn)凈值后剩余部分
（若為負(fù)數(shù)，則取 0）的 0.5%年費(fèi)率計(jì)
提。本基金 Y 類基金份額的管理費(fèi)按前
一日 Y 類基金資產(chǎn)凈值扣除 Y 類基金資
產(chǎn)中目標(biāo) ETF 份額所對(duì)應(yīng)資產(chǎn)凈值后
剩余部分（若為負(fù)數(shù)，則取 0）的 0.15%
年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H＝E×年管理費(fèi)率÷當(dāng)年天數(shù)
H 為各類基金份額每日應(yīng)計(jì)提的基金管
理費(fèi)
E 為各類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值
扣除該類基金財(cái)產(chǎn)中目標(biāo) ETF 份額所
對(duì)應(yīng)資產(chǎn)凈值后的剩余部分；若為負(fù)數(shù)，
則 E 取 0
……
2、基金托管人的托管費(fèi)
本基金基金財(cái)產(chǎn)中投資于目標(biāo)ETF的部
分不收取托管費(fèi)?；鹜泄苜M(fèi)按前一日
基金資產(chǎn)凈值扣除基金財(cái)產(chǎn)中目標(biāo) ETF
份額所對(duì)應(yīng)資產(chǎn)凈值后剩余部分（若為
負(fù)數(shù)，則取 0）的 0.1%的年費(fèi)率計(jì)提。
托管費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H＝E×0.1%÷當(dāng)年天數(shù)
H 為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E 為前一日基金資產(chǎn)凈值扣除基金財(cái)產(chǎn)
中目標(biāo) ETF 份額所對(duì)應(yīng)資產(chǎn)凈值后的
剩余部分；若為負(fù)數(shù)，則 E 取 0
……
2、基金托管人的托管費(fèi)
本基金基金財(cái)產(chǎn)中投資于目標(biāo)ETF的部
分不收取托管費(fèi)。本基金 A 類、C 類、
I 類基金份額的托管費(fèi)按前一日該類基
金資產(chǎn)凈值扣除該類基金財(cái)產(chǎn)中目標(biāo)
ETF 份額所對(duì)應(yīng)資產(chǎn)凈值后剩余部分
（若為負(fù)數(shù)，則取 0）的 0.1%的年費(fèi)率
計(jì)提。本基金 Y 類基金份額的托管費(fèi)按
前一日 Y 類基金資產(chǎn)凈值扣除 Y 類基金
資產(chǎn)中目標(biāo) ETF 份額所對(duì)應(yīng)資產(chǎn)凈值
后剩余部分（若為負(fù)數(shù)，則取 0）的
0.05%年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)算方法
如下：
H＝E×年托管費(fèi)率÷當(dāng)年天數(shù)
H 為各類基金份額每日應(yīng)計(jì)提的基金托
管費(fèi)
23
E 為各類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值
扣除該類基金財(cái)產(chǎn)中目標(biāo) ETF 份額所
對(duì)應(yīng)資產(chǎn)凈值后的剩余部分；若為負(fù)數(shù)，
則 E 取 0
……
3、銷售服務(wù)費(fèi)
本基金 A 類基金份額不收取銷售服務(wù)
費(fèi)。
……
3、銷售服務(wù)費(fèi)
本基金 A 類基金份額和 Y 類基金份額不
收取銷售服務(wù)費(fèi)。
……
無(wú) 4、本基金可對(duì) Y 類基金份額的基金管
理費(fèi)和基金托管費(fèi)實(shí)施進(jìn)一步的費(fèi)率優(yōu)
惠，具體優(yōu)惠請(qǐng)參看招募說(shuō)明書(shū)或相關(guān)
公告。
第十
六部
分
基金
的收
益與
分配
三、基金收益分配原則
2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分
紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金紅
利或?qū)F(xiàn)金紅利按除息日的該類基金份
額凈值自動(dòng)轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額進(jìn)
行再投資；若投資者不選擇，本基金默
認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；
三、基金收益分配原則
2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分
紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金紅
利或?qū)F(xiàn)金紅利按除息日的該類基金份
額凈值自動(dòng)轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額進(jìn)
行再投資；若投資者不選擇，本基金 A
類、C 類和 I 類基金份額默認(rèn)的收益分
配方式是現(xiàn)金分紅，本基金 Y 類基金份
額默認(rèn)的收益分配方式為紅利再投資。
第十
八部
分
基金
的信
息披
露
五、公開(kāi)披露的基金信息
公開(kāi)披露的基金信息包括：
（七）臨時(shí)報(bào)告
本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義
務(wù)人應(yīng)當(dāng)依照《信息披露辦法》的有關(guān)
規(guī)定編制臨時(shí)報(bào)告書(shū)，并登載在指定報(bào)
刊和指定網(wǎng)站上。
前款所稱重大事件，是指可能對(duì)基金份
額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格產(chǎn)生
重大影響的下列事件：
……
27、基金信息披露義務(wù)人認(rèn)為可能對(duì)基
金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格
產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)
規(guī)定的其他事項(xiàng)。
五、公開(kāi)披露的基金信息
公開(kāi)披露的基金信息包括：
（七）臨時(shí)報(bào)告
本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義
務(wù)人應(yīng)當(dāng)依照《信息披露辦法》的有關(guān)
規(guī)定編制臨時(shí)報(bào)告書(shū)，并登載在指定報(bào)
刊和指定網(wǎng)站上。
前款所稱重大事件，是指可能對(duì)基金份
額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格產(chǎn)生
重大影響的下列事件：
……
27、本基金被移出個(gè)人養(yǎng)老金基金名錄
的；
28、基金信息披露義務(wù)人認(rèn)為可能對(duì)基
金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格
產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)
規(guī)定的其他事項(xiàng)。
注：“第二十四部分 基金合同內(nèi)容摘要”涉及上述內(nèi)容的一并修改。
24
附：《嘉實(shí)中證 500 交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同修改對(duì)照表》
章節(jié) 修改前 修改后
一、
前言
(一)訂立本基金合同的目的、依據(jù)和原則
2.訂立本基金合同的依據(jù)是《中華人民
共和國(guó)合同法》(以下簡(jiǎn)稱“《合同法》”)、
《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》(以
下簡(jiǎn)稱“《基金法》”)、《證券投資基金運(yùn)
作管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱“《運(yùn)作辦法》”)、
《證券投資基金銷售管理辦法》(以下簡(jiǎn)
稱“《銷售辦法》”)、《公開(kāi)募集證券投資
基金信息披露管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱“《信
息披露辦法》”) 、《公開(kāi)募集開(kāi)放式證券
投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》（以下簡(jiǎn)
稱“《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》”）和其他有
關(guān)法律法規(guī)。
(一)訂立本基金合同的目的、依據(jù)和原則
2.訂立本基金合同的依據(jù)是《中華人民
共和國(guó)合同法》(以下簡(jiǎn)稱“《合同法》”)、
《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》(以
下簡(jiǎn)稱“《基金法》”)、《證券投資基金運(yùn)
作管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱“《運(yùn)作辦法》”)、
《證券投資基金銷售管理辦法》(以下簡(jiǎn)
稱“《銷售辦法》”)、《公開(kāi)募集證券投資
基金信息披露管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱“《信
息披露辦法》”) 、《公開(kāi)募集開(kāi)放式證券
投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》（以下簡(jiǎn)
稱“《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》”）、《個(gè)人養(yǎng)
老金投資公開(kāi)募集證券投資基金業(yè)務(wù)管
理暫行規(guī)定》和其他有關(guān)法律法規(guī)。
二、
釋義
無(wú) 14.《個(gè)人養(yǎng)老金投資基金業(yè)務(wù)規(guī)定》：指
中國(guó)證監(jiān)會(huì) 2022 年 11 月 4 日頒布并實(shí)
施的《個(gè)人養(yǎng)老金投資公開(kāi)募集證券投
資基金業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》及頒布機(jī)關(guān)
對(duì)其不時(shí)做出的修訂
63.基金份額類別：指本基金根據(jù)認(rèn)購(gòu)/
申購(gòu)費(fèi)用、銷售服務(wù)費(fèi)收取方式的不同，
將基金份額分為不同的類別，各基金份
額類別分別設(shè)置代碼，分別計(jì)算和公告
基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。在
投資者認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)時(shí)收取認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用，
但不從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)
費(fèi)的，稱為 A 類基金份額；在投資者認(rèn)
購(gòu)/申購(gòu)時(shí)不收取認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用，而是從
本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的，
稱為 C 類或 I 類基金份額
64.基金份額類別：指本基金將基金份額
分為 A 類、C 類、I 類和 Y 類四類不同
的類別，各基金份額類別分別設(shè)置代碼，
分別計(jì)算和公告基金份額凈值和基金份
額累計(jì)凈值。不適用個(gè)人養(yǎng)老金投資基
金業(yè)務(wù)，在投資者認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)時(shí)收取認(rèn)購(gòu)
/申購(gòu)費(fèi)用，但不從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)
提銷售服務(wù)費(fèi)的，稱為 A 類基金份額；
不適用個(gè)人養(yǎng)老金投資基金業(yè)務(wù)，在投
資者認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)時(shí)不收取認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用，
而是從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)
費(fèi)的，稱為 C 類或 I 類基金份額；針對(duì)
個(gè)人養(yǎng)老金投資基金業(yè)務(wù)設(shè)立的，并通
過(guò)個(gè)人養(yǎng)老金資金賬戶申購(gòu)、贖回的基
金份額，稱為 Y 類基金份額，Y 類份額
收取申購(gòu)費(fèi)用，不收取銷售服務(wù)費(fèi)
三、
基金
的基
本情
況
(八)基金份額類別
本基金根據(jù)認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用、銷售服務(wù)費(fèi)
收取方式的不同，將基金份額分為不同
的類別。在投資者認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)時(shí)收取認(rèn)購(gòu)
/申購(gòu)費(fèi)用，不從本類別資產(chǎn)中計(jì)提銷售
服務(wù)費(fèi)的基金份額，稱為 A 類基金份
額；投資者認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)時(shí)不收取認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)
費(fèi)用，而是從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷
售服務(wù)費(fèi)的基金份額，稱為 C 類或 I 類
基金份額。相關(guān)費(fèi)率的設(shè)置及費(fèi)率水平
在招募說(shuō)明書(shū)和相關(guān)公告中列示。
本基金 A 類、C 類和 I 類基金份額分別
(八)基金份額類別
本基金將基金份額分為 A 類、C 類、I 類
和 Y 類四類不同的類別。不適用個(gè)人養(yǎng)
老金投資基金業(yè)務(wù)，在投資者認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)
時(shí)收取認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用，不從本類別資產(chǎn)
中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額，稱為 A
類基金份額；不適用個(gè)人養(yǎng)老金投資基
金業(yè)務(wù)，投資者認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)時(shí)不收取認(rèn)購(gòu)
/申購(gòu)費(fèi)用，而是從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)
提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額，稱為 C 類或
I 類基金份額；針對(duì)個(gè)人養(yǎng)老金投資基金
業(yè)務(wù)設(shè)立的，并通過(guò)個(gè)人養(yǎng)老金資金賬
25
設(shè)置基金代碼。由于各類份額的收費(fèi)方
式不同，本基金 A 類基金份額、C 類基
金份額和 I 類基金份額將分別計(jì)算基金
份額凈值和基金份額累計(jì)凈值并單獨(dú)公
告。投資人可自行選擇申購(gòu)的基金份額
類別。本基金 A 類基金份額和 C 類基金
份額之間不能相互轉(zhuǎn)換，未來(lái) I 類基金
份額與其他基金份額之間如開(kāi)通相互轉(zhuǎn)
換業(yè)務(wù)的，詳見(jiàn)基金管理人屆時(shí)發(fā)布的
相關(guān)公告。
本基金份額類別的具體設(shè)置、費(fèi)率水平
等由基金管理人確定，并在招募說(shuō)明書(shū)
和相關(guān)公告中列明。
戶申購(gòu)、贖回的基金份額，稱為 Y 類基
金份額。相關(guān)費(fèi)率的設(shè)置及費(fèi)率水平在
招募說(shuō)明書(shū)和相關(guān)公告中列示。
本基金 A 類、C 類、I 類和 Y 類基金份
額分別設(shè)置基金代碼。由于各類份額的
收費(fèi)方式不同，本基金 A 類基金份額、
C 類基金份額、I 類基金份額和 Y 類基
金份額將分別計(jì)算基金份額凈值和基金
份額累計(jì)凈值并單獨(dú)公告。投資人可自
行選擇申購(gòu)的基金份額類別。本基金 A
類基金份額和 C 類基金份額之間不能相
互轉(zhuǎn)換，未來(lái) I 類基金份額與其他基金
份額之間如開(kāi)通相互轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的，詳見(jiàn)
基金管理人屆時(shí)發(fā)布的相關(guān)公告。Y 類
基金份額的申贖安排、資金賬戶管理等
事項(xiàng)還應(yīng)當(dāng)遵守個(gè)人養(yǎng)老金賬戶管理的
相關(guān)規(guī)定。在向投資人充分披露的情況
下，為鼓勵(lì)投資人在個(gè)人養(yǎng)老金領(lǐng)取期
長(zhǎng)期領(lǐng)取，基金管理人可設(shè)置定期分紅、
定期支付、定額贖回等機(jī)制；基金管理
人亦可對(duì)運(yùn)作方式、持有期限、投資策
略、估值方法、申贖轉(zhuǎn)換等方面做出其
他安排。具體詳見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)及相關(guān)公
告。
本基金份額類別的具體設(shè)置、費(fèi)率水平
等由基金管理人確定，并在招募說(shuō)明書(shū)
和相關(guān)公告中列明。
六、
基金
份額
的申
購(gòu)與
贖回
(一)申購(gòu)和贖回場(chǎng)所
無(wú)
(一)申購(gòu)和贖回場(chǎng)所
本基金不同份額類別的申購(gòu)、贖回的銷
售機(jī)構(gòu)可能不同，具體詳見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)
或相關(guān)公告。
(六)申購(gòu)和贖回的價(jià)格、費(fèi)用及其用途
1. 本基金 A 類基金份額、C 類基金份額
和 I 類基金份額將分別計(jì)算基金份額凈
值。本基金份額凈值的計(jì)算，保留到小
數(shù)點(diǎn)后 4 位，小數(shù)點(diǎn)后第 5 位四舍五入，
由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)享有
或承擔(dān)。T 日的基金份額凈值在當(dāng)天收
市后計(jì)算，并在 T+1 日內(nèi)公告。遇特殊
情況，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意，可以適當(dāng)延
遲計(jì)算或公告。
2.申購(gòu)份額的計(jì)算及余額的處理方式：
本基金申購(gòu)份額的計(jì)算詳見(jiàn)《招募說(shuō)明
書(shū)》。本基金 A 類基金份額的申購(gòu)費(fèi)率由
基金管理人決定，并在招募說(shuō)明書(shū)中列
示。申購(gòu)的有效份額為凈申購(gòu)金額除以
當(dāng)日該類基金份額的基金份額凈值，有
效份額單位為份，上述計(jì)算結(jié)果保留到
小數(shù)點(diǎn)后 2 位，小數(shù)點(diǎn) 2 位以后的部分
舍去，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)
產(chǎn)享有或承擔(dān)。
(六)申購(gòu)和贖回的價(jià)格、費(fèi)用及其用途
1. 本基金 A 類基金份額、C 類基金份
額、I 類基金份額和 Y 類基金份額將分
別計(jì)算基金份額凈值。本基金份額凈值
的計(jì)算，保留到小數(shù)點(diǎn)后 4 位，小數(shù)點(diǎn)
后第 5 位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或
損失由基金財(cái)產(chǎn)享有或承擔(dān)。T 日的基
金份額凈值在當(dāng)天收市后計(jì)算，并在
T+1 日內(nèi)公告。遇特殊情況，經(jīng)中國(guó)證
監(jiān)會(huì)同意，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告。
2.申購(gòu)份額的計(jì)算及余額的處理方式：
本基金申購(gòu)份額的計(jì)算詳見(jiàn)《招募說(shuō)明
書(shū)》。本基金 A 類基金份額和 Y 類基金
份額的申購(gòu)費(fèi)率由基金管理人決定，并
在招募說(shuō)明書(shū)中列示。申購(gòu)的有效份額
為凈申購(gòu)金額除以當(dāng)日該類基金份額的
基金份額凈值，有效份額單位為份，上
述計(jì)算結(jié)果保留到小數(shù)點(diǎn)后 2 位，小數(shù)
點(diǎn) 2 位以后的部分舍去，由此產(chǎn)生的收
益或損失由基金財(cái)產(chǎn)享有或承擔(dān)。
26
4. A 類基金份額的申購(gòu)費(fèi)用由申購(gòu)該類
基金份額的投資人承擔(dān)，不列入基金財(cái)
產(chǎn)，主要用于本基金的市場(chǎng)推廣、銷售、
注冊(cè)登記等各項(xiàng)費(fèi)用。C 類基金份額和 I
類基金份額不收取申購(gòu)費(fèi)用。
6.本基金的申購(gòu)費(fèi)率最高不超過(guò)申購(gòu)金
額的 5%，贖回費(fèi)率最高不超過(guò)贖回金額
的 5%。本基金的申購(gòu)費(fèi)率、申購(gòu)份額具
體的計(jì)算方法、贖回費(fèi)率、贖回金額具
體的計(jì)算方法和收費(fèi)方式由基金管理人
根據(jù)基金合同的規(guī)定確定，并在招募說(shuō)
明書(shū)中列示?；鸸芾砣丝梢栽诨鸷?br/>同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方式，
并最遲應(yīng)于新的費(fèi)率或收費(fèi)方式實(shí)施日
前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在
指定媒介上公告。
4. A 類基金份額和 Y 類基金份額的申購(gòu)
費(fèi)用由申購(gòu)該類基金份額的投資人承
擔(dān)，不列入基金財(cái)產(chǎn)，主要用于本基金
的市場(chǎng)推廣、銷售、注冊(cè)登記等各項(xiàng)費(fèi)
用。C 類基金份額和 I 類基金份額不收
取申購(gòu)費(fèi)用。
6.本基金的申購(gòu)費(fèi)率最高不超過(guò)申購(gòu)金
額的 5%，贖回費(fèi)率最高不超過(guò)贖回金額
的 5%。本基金的申購(gòu)費(fèi)率、申購(gòu)份額具
體的計(jì)算方法、贖回費(fèi)率、贖回金額具
體的計(jì)算方法和收費(fèi)方式由基金管理人
根據(jù)基金合同的規(guī)定確定，并在招募說(shuō)
明書(shū)中列示?；鸸芾砣丝梢葬槍?duì) Y 類
基金份額實(shí)施豁免申購(gòu)費(fèi)等銷售費(fèi)用
（法定應(yīng)當(dāng)收取并計(jì)入基金資產(chǎn)的費(fèi)用
除外），詳見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)或相關(guān)公告。基
金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)
調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方式，并最遲應(yīng)于新的
費(fèi)率或收費(fèi)方式實(shí)施日前依照《信息披
露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
(七)拒絕或暫停申購(gòu)的情形
發(fā)生下列情況時(shí)，基金管理人可拒絕或
暫停接受投資人的申購(gòu)申請(qǐng)：
……
10.法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的
其他情形。
(七)拒絕或暫停申購(gòu)的情形
發(fā)生下列情況時(shí)，基金管理人可拒絕或
暫停接受投資人就本基金或某一類基金
份額的申購(gòu)申請(qǐng)：
……
10.本基金被監(jiān)管機(jī)構(gòu)移出個(gè)人養(yǎng)老金
基金名錄的，本基金將暫停接受 Y 類基
金份額的申購(gòu)申請(qǐng)。
11.法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的
其他情形。
(十二)基金的非交易過(guò)戶
無(wú)
(十二)基金的非交易過(guò)戶
法律法規(guī)對(duì) Y 類基金份額的繼承等事項(xiàng)
另有規(guī)定的，按法律法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。
七、
基金
合同
當(dāng)事
人及
權(quán)利
義務(wù)
(一)基金管理人
名稱：嘉實(shí)基金管理有限公司
組織形式：有限責(zé)任公司（中外合資）
(一)基金管理人
名稱：嘉實(shí)基金管理有限公司
組織形式：有限責(zé)任公司（外商投資、非
獨(dú)資）
八、
基金
份額
持有
人大
會(huì)
(二)召開(kāi)事由
2. 盡管有前款的約定，但如出現(xiàn)以下情
形之一的，可由基金管理人和基金托管
人協(xié)商后修改基金合同，不需召開(kāi)基金
份額持有人大會(huì)：
(1)調(diào)低基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)和其他
應(yīng)由基金承擔(dān)的費(fèi)用；
(二)召開(kāi)事由
2. 盡管有前款的約定，但如出現(xiàn)以下情
形之一的，可由基金管理人和基金托管
人協(xié)商后修改基金合同，不需召開(kāi)基金
份額持有人大會(huì)：
(1)調(diào)低基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)和其他
應(yīng)由基金承擔(dān)的費(fèi)用；對(duì) Y 類基金份額
管理費(fèi)和托管費(fèi)實(shí)施優(yōu)惠；
十
三、
基金
(四)基金財(cái)產(chǎn)的處分
……
除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)
(四)基金財(cái)產(chǎn)的處分
……
除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)
27
的財(cái)
產(chǎn)
規(guī)定處分外，基金財(cái)產(chǎn)不得被處分。非
因基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，不得對(duì)基
金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。
規(guī)定處分外，基金財(cái)產(chǎn)不得被處分。非
因基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，不得對(duì)基
金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行；針對(duì) Y 類基金份額，
非因投資人本身的債務(wù)或者法律法規(guī)規(guī)
定的其他情形，不得查封、凍結(jié)、扣劃
或者強(qiáng)制執(zhí)行 Y 類基金份額的基金銷售
結(jié)算資金、基金份額。
十
四、
基金
資產(chǎn)
的估
值
(四)估值程序
1.基金份額凈值是按照每個(gè)工作日閉市
后，基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份額的
余額數(shù)量計(jì)算，精確到 0.0001 元，小數(shù)
點(diǎn)后第五位四舍五入。國(guó)家另有規(guī)定的，
從其規(guī)定。本基金 A 類基金份額、C 類
基金份額和 I 類基金份額將分別計(jì)算基
金份額凈值。
……
(四)估值程序
1.基金份額凈值是按照每個(gè)工作日閉市
后，基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份額的
余額數(shù)量計(jì)算，精確到 0.0001 元，小數(shù)
點(diǎn)后第五位四舍五入。國(guó)家另有規(guī)定的，
從其規(guī)定。本基金 A 類基金份額、C 類
基金份額、I 類基金份額和 Y 類基金份
額將分別計(jì)算基金份額凈值。
……
十
五、
基金
的費(fèi)
用與
稅收
(三)基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付
方式
3.銷售服務(wù)費(fèi)
本基金 A 類基金份額不收取銷售服務(wù)
費(fèi)。
……
(三)基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付
方式
3.銷售服務(wù)費(fèi)
本基金 A 類基金份額和 Y 類基金份額不
收取銷售服務(wù)費(fèi)。
……
無(wú) 4.本基金可對(duì) Y 類基金份額的基金管理
費(fèi)和基金托管費(fèi)實(shí)施一定的費(fèi)率優(yōu)惠，
具體優(yōu)惠請(qǐng)參看招募說(shuō)明書(shū)或相關(guān)公
告。
十
六、
基金
的收
益與
分配
(三)收益分配原則
本基金收益分配應(yīng)遵循下列原則：
5.本基金收益分配方式分為兩種：現(xiàn)金
分紅與紅利再投資，投資人可選擇現(xiàn)金
紅利或?qū)F(xiàn)金紅利按除息日相應(yīng)類別基
金份額凈值自動(dòng)轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別基金份額
進(jìn)行再投資；若投資人不選擇，本基金
默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；
(三)收益分配原則
本基金收益分配應(yīng)遵循下列原則：
5.本基金收益分配方式分為兩種：現(xiàn)金
分紅與紅利再投資，投資人可選擇現(xiàn)金
紅利或?qū)F(xiàn)金紅利按除息日相應(yīng)類別基
金份額凈值自動(dòng)轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別基金份額
進(jìn)行再投資；若投資人不選擇，本基金 A
類、C 類和 I 類基金份額默認(rèn)的收益分
配方式是現(xiàn)金分紅，本基金 Y 類基金份
額默認(rèn)的收益分配方式為紅利再投資；
十
八、
基金
的信
息披
露
(九)臨時(shí)報(bào)告與公告
在基金運(yùn)作過(guò)程中發(fā)生如下可能對(duì)基金
份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格產(chǎn)
生重大影響的事件時(shí)，有關(guān)信息披露義
務(wù)人應(yīng)當(dāng)在 2 日內(nèi)編制臨時(shí)報(bào)告書(shū)，并
登載在指定報(bào)刊和指定網(wǎng)站上：
……
23. 基金信息披露義務(wù)人認(rèn)為可能對(duì)基
金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格
產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)
規(guī)定的其他事項(xiàng)。
(九)臨時(shí)報(bào)告與公告
在基金運(yùn)作過(guò)程中發(fā)生如下可能對(duì)基金
份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格產(chǎn)
生重大影響的事件時(shí)，有關(guān)信息披露義
務(wù)人應(yīng)當(dāng)在 2 日內(nèi)編制臨時(shí)報(bào)告書(shū)，并
登載在指定報(bào)刊和指定網(wǎng)站上：
……
23.本基金被移出個(gè)人養(yǎng)老金基金名錄
的；
24.基金信息披露義務(wù)人認(rèn)為可能對(duì)基
金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格
產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)
規(guī)定的其他事項(xiàng)。
嘉實(shí)基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金增加Y類基金份額類別并修改基金合同、托管協(xié)議部分條款的公告.pdf