富國滬深300增強(qiáng)證券投資基金（A類份額）基金產(chǎn)品資料概要更新
富國滬深300增強(qiáng)證券投資基金（A類份額）基金產(chǎn)品資料概要更
新
2024年12月13日（信息截至：2024年12月12日）
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。作出投資決定前，請(qǐng)閱讀完
整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
基金簡稱 富國滬深300指數(shù)增強(qiáng) 基金代碼 100038
份額簡稱 富國滬深300指數(shù)增強(qiáng)A/B 份額代碼 100038
基金管理人 富國基金管理有限公司 基金托管人 中國工商銀行股份有限公司
基金合同生效日 2009年12月16日 基金類型 股票型
運(yùn)作方式 普通開放式 開放頻率 每個(gè)開放日
交易幣種 人民幣
基金經(jīng)理 方旻 任職日期 2014年11月19日
證券從業(yè)日期 2010年02月10日
基金經(jīng)理 李笑薇 任職日期 2009年12月23日
證券從業(yè)日期 2003年01月23日
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
（一）投資目標(biāo)與投資策略
投資目標(biāo) 本基金為增強(qiáng)型股票指數(shù)基金，在力求對(duì)滬深300指數(shù)進(jìn)行有效跟蹤的基礎(chǔ)上，通過數(shù)量化的方法進(jìn)行積極的指數(shù)組合管理與風(fēng)險(xiǎn)控制，力爭實(shí)現(xiàn)超越目標(biāo)指數(shù)的投資收益，謀求基金資產(chǎn)的長期增值。
投資范圍 本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票、存托憑證、債券、權(quán)證以及中國證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具。其中，股票及存托憑證資產(chǎn)投資比例不低于基金資產(chǎn)的90%，投資于滬深300指數(shù)成份股和備選成份股（均含存托憑證）的資產(chǎn)不低于股票及存托憑證資產(chǎn)的80%。
主要投資策略 本基金以“指數(shù)化投資為主、主動(dòng)性投資為輔”，主要策略為復(fù)制目標(biāo)指數(shù)，即投資組合將以成份股在目標(biāo)指數(shù)中的基準(zhǔn)權(quán)重為基礎(chǔ)， 利用富國定量投資模型在有限范圍內(nèi)進(jìn)行超配或低配選擇。在復(fù)制目標(biāo)指數(shù)的基礎(chǔ)上本基金一定程度地調(diào)整個(gè)股，力求投資收益能夠跟蹤并適度超越目標(biāo)指數(shù)。本基金對(duì)標(biāo)的指數(shù)的跟蹤目標(biāo)是：力爭使基金凈值增長率與業(yè)績比較基準(zhǔn)之間的日均跟蹤偏離度的絕對(duì)值不超過0.5%，年化跟蹤誤差不超過7.75%。本基金的標(biāo)的指數(shù)、對(duì)目標(biāo)指數(shù)的跟蹤調(diào)整、存托憑證、債券、金融衍生工具投資策略詳見法律文件。
業(yè)績比較基準(zhǔn) 95%×滬深300指數(shù)收益率＋1.5%（指年收益率，評(píng)價(jià)時(shí)按期間折算）
風(fēng)險(xiǎn)收益特征 本基金為股票指數(shù)增強(qiáng)型基金，其預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)與收益高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場基金。
注：詳情請(qǐng)閱讀《招募說明書》中“基金的投資”章節(jié)的相關(guān)內(nèi)容。
（二）投資組合資產(chǎn)配置圖表
注：截止日期2024年09月30日。
（三）最近10年基金（A份額）每年的凈值增長率及與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)的比較圖
注：本基金合同生效日2009年12月16日。業(yè)績表現(xiàn)截止日期2023年12月31日?；疬^往業(yè)績
不代表未來表現(xiàn)。
三、投資本基金涉及的費(fèi)用
（一）基金銷售相關(guān)費(fèi)用
費(fèi)用類型 金額（M）/持有期限（N） 費(fèi)率（普通客戶） 費(fèi)率（特定客戶）
申購費(fèi)（前端） M＜100萬 1.2% 0.12%
100萬≤M＜500萬 0.8% 0.08%
M≥500萬 1000元/筆 1000元/筆
申購費(fèi)（后端） N≤1年 1.6%
1＜N≤3年 1.0%
3＜N≤5年 0.5%
N＞5年 0
贖回費(fèi)（前端） N＜7天 1.5%
N≥7天 0.5%
贖回費(fèi)（后端） N＜7天 1.5%
7≤N≤731天 0.6%
2＜N≤3年 0.3%
N＞3年 0
注：以上費(fèi)用在投資者申購/贖回基金過程中收取，特定客戶的具體含義請(qǐng)見《招募說明書》相關(guān)
內(nèi)容。
（二）基金運(yùn)作相關(guān)費(fèi)用
費(fèi)用類別 年費(fèi)率/收費(fèi)方式 收取方
管理費(fèi) 1.00% 基金管理人、銷售機(jī)構(gòu)
托管費(fèi) 0.18% 基金托管人
審計(jì)費(fèi)用 73,000.00元/年 會(huì)計(jì)師事務(wù)所
信息披露費(fèi) 120,000.00元/年 規(guī)定披露報(bào)刊
指數(shù)許可使用費(fèi) 0.02% 指數(shù)編制公司
注：以上費(fèi)用將從基金資產(chǎn)中扣除；本基金交易證券等產(chǎn)生的費(fèi)用和稅負(fù)，按實(shí)際發(fā)生額從基金
資產(chǎn)扣除。審計(jì)費(fèi)用、信息披露費(fèi)為基金整體承擔(dān)的年費(fèi)用金額，非單個(gè)份額類別費(fèi)用。年費(fèi)用
金額為預(yù)估值，最終實(shí)際金額以基金定期報(bào)告披露為準(zhǔn)。除上述費(fèi)用外的其他運(yùn)作費(fèi)用，詳見
《招募說明書》中的“基金費(fèi)用與稅收”章節(jié)。若本基金觸發(fā)基金合同中關(guān)于“基金份額持有人
數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模”的預(yù)警情形，基金管理人可決定是否承擔(dān)本基金項(xiàng)下相關(guān)固定費(fèi)用，最終實(shí)際
情況以基金定期報(bào)告披露為準(zhǔn)。
（三）基金運(yùn)作綜合費(fèi)用測算
基金運(yùn)作綜合費(fèi)率（年化）
1.20%
注：若投資者認(rèn)購/申購本基金份額，在持有期間，投資者需支出的運(yùn)作費(fèi)率如上表所示?；鸸?
理費(fèi)率、托管費(fèi)率、指數(shù)許可使用費(fèi)為基金現(xiàn)行費(fèi)率，其他運(yùn)作費(fèi)用以最近一次基金年報(bào)披露的
相關(guān)數(shù)據(jù)為基準(zhǔn)測算。
四、風(fēng)險(xiǎn)揭示與重要提示
（一）風(fēng)險(xiǎn)揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者購買基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真
閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
本基金投資中的風(fēng)險(xiǎn)包括：市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、債券收益率曲線變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、再投資風(fēng)險(xiǎn)、
流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、操作或技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)、基金估值風(fēng)險(xiǎn)、本基金的特有風(fēng)險(xiǎn)、投
資科創(chuàng)板的特別風(fēng)險(xiǎn)等。
本基金的特有風(fēng)險(xiǎn)包括：
1、目標(biāo)指數(shù)回報(bào)與股票市場平均回報(bào)偏離的風(fēng)險(xiǎn)
目標(biāo)指數(shù)并不能完全代表整個(gè)股票市場。目標(biāo)指數(shù)成份股的平均回報(bào)率與整個(gè)股票市場的平
均回報(bào)率可能存在偏離。
2、目標(biāo)指數(shù)波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)
目標(biāo)指數(shù)成份股的價(jià)格可能受到政治因素、經(jīng)濟(jì)因素、上市公司經(jīng)營狀況、投資者心理和交
易制度等各種因素的影響而波動(dòng)，導(dǎo)致指數(shù)波動(dòng)，從而使基金收益水平發(fā)生變化，產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。
3、跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)
以下因素可能使基金投資組合的收益率與標(biāo)的指數(shù)的收益率發(fā)生偏離，產(chǎn)生跟蹤誤差：①標(biāo)
的指數(shù)調(diào)整成份股或變更編制方法；②標(biāo)的指數(shù)成份股發(fā)生配股、增發(fā)等行為導(dǎo)致成份股在標(biāo)的
指數(shù)中的權(quán)重發(fā)生變化；③成份股派發(fā)現(xiàn)金紅利、新股收益將導(dǎo)致基金收益率超過標(biāo)的指數(shù)收益
率；④成份股停牌、摘牌或流動(dòng)性差等原因使本基金無法及時(shí)調(diào)整投資組合或承擔(dān)沖擊成本；⑤
基金應(yīng)對(duì)日常贖回保留的少量現(xiàn)金、投資過程中的證券交易成本，以及基金管理費(fèi)和托管費(fèi)的存
在；⑥本基金為指數(shù)增強(qiáng)型基金，采用復(fù)制目標(biāo)指數(shù)基礎(chǔ)上的有限度個(gè)股調(diào)整策略，因此對(duì)指數(shù)
跟蹤進(jìn)行修正與適度增強(qiáng)可能會(huì)對(duì)本基金的收益產(chǎn)生影響，從而影響本基金對(duì)目標(biāo)指數(shù)的跟蹤程
度。⑦其他因素：如因缺乏賣空、對(duì)沖機(jī)制及其他工具造成的指數(shù)跟蹤成本較大；因基金申購與
贖回帶來的現(xiàn)金變動(dòng)。
4、目標(biāo)指數(shù)變更的風(fēng)險(xiǎn)
盡管可能性很小，但根據(jù)基金合同規(guī)定，如出現(xiàn)變更目標(biāo)指數(shù)的情形，本基金將變更目標(biāo)指
數(shù)。基于原目標(biāo)指數(shù)的投資政策將會(huì)改變，投資組合將隨之調(diào)整，基金的收益風(fēng)險(xiǎn)特征將與新的
目標(biāo)指數(shù)保持一致，投資者須承擔(dān)此項(xiàng)調(diào)整帶來的風(fēng)險(xiǎn)與成本。
5、成份股停牌的風(fēng)險(xiǎn)
標(biāo)的指數(shù)成份股可能因各種原因臨時(shí)或長期停牌，當(dāng)成份股發(fā)生停牌等流動(dòng)性約束情形時(shí)，
本基金可能面臨蹤偏離度和跟蹤誤差擴(kuò)大等風(fēng)險(xiǎn)。
6、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)
本基金標(biāo)的指數(shù)的編制機(jī)構(gòu)為中證指數(shù)有限公司，標(biāo)的指數(shù)由指數(shù)編制機(jī)構(gòu)發(fā)布并管理和維
護(hù)，未來指數(shù)編制機(jī)構(gòu)可能由于各種原因停止對(duì)指數(shù)的管理和維護(hù)。
7、投資于Y類基金份額的特有風(fēng)險(xiǎn)
Y類份額是本基金針對(duì)個(gè)人養(yǎng)老金投資基金業(yè)務(wù)設(shè)立的單獨(dú)份額類別，個(gè)人養(yǎng)老金可投資的
基金產(chǎn)品需符合法律法規(guī)要求的相關(guān)條件，具體名錄由中國證監(jiān)會(huì)確定。本基金運(yùn)作過程中可能
出現(xiàn)不符合相關(guān)條件從而被移出名錄的情形，屆時(shí)本基金將暫停辦理Y類份額的申購，投資者由
此可能面臨無法繼續(xù)投資Y類份額的風(fēng)險(xiǎn)。
除以上風(fēng)險(xiǎn)外，本基金還可能存在投資存托憑證的風(fēng)險(xiǎn)、科創(chuàng)板股票投資風(fēng)險(xiǎn)等特有風(fēng)險(xiǎn)。
（二）重要提示
中國證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)/核準(zhǔn)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或
保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)?；鸸芾砣艘勒浙”M職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則
管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益?；鹜顿Y者自依基金合同取
得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人。
與本基金或基金合同相關(guān)的一切爭議將提交位于北京的中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)仲裁，
仲裁裁決是終局的，對(duì)仲裁各方當(dāng)事人均具有約束力。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個(gè)工作日內(nèi)更新，其他信息發(fā)生
變更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實(shí)際情況可能存在一定的滯
后，如需及時(shí)、準(zhǔn)確獲取基金的相關(guān)信息，敬請(qǐng)同時(shí)關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時(shí)公告、定期
公告等披露文件。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見基金管理人網(wǎng)站（www.fullgoal.com.cn），客戶服務(wù)熱線：95105686，
4008880688（全國統(tǒng)一，免長途話費(fèi)）
1、基金合同、托管協(xié)議、招募說明書
2、定期報(bào)告，包括基金季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告
3、基金份額凈值
4、基金銷售機(jī)構(gòu)及聯(lián)系方式
5、其他重要資料
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