富國(guó)基金管理有限公司富國(guó)滬深300增強(qiáng)證券投資基金托管協(xié)議
富國(guó)基金管理有限公司
富國(guó)滬深300增強(qiáng)證券投資基金
托管協(xié)議
基金管理人：富國(guó)基金管理有限公司
基金托管人：中國(guó)工商銀行股份有限公司
目錄
一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人1
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則2
三、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查3
四、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查10
五、基金財(cái)產(chǎn)保管10
六、指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行13
七、交易及清算交收安排15
八、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算18
九、基金收益分配22
十、信息披露23
十一、基金費(fèi)用24
十二、基金份額持有人名冊(cè)的保管27
十三、基金有關(guān)文件和檔案的保存27
十四、基金管理人和基金托管人的更換28
十五、禁止行為30
十六、基金托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算31
十七、違約責(zé)任32
十八、爭(zhēng)議解決方式33
十九、基金托管協(xié)議的效力34
二十、基金托管協(xié)議的簽訂34
一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人
（一）基金管理人
名稱：富國(guó)基金管理有限公司
住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)世紀(jì)大道1196號(hào)世紀(jì)匯辦公樓二座27-30
層
法定代表人：裴長(zhǎng)江
成立時(shí)間：1999年4月13日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字[1999]11號(hào)
注冊(cè)資本：5.2億元人民幣
組織形式:有限責(zé)任公司
經(jīng)營(yíng)范圍：公開募集證券投資基金管理、基金銷售、特定客戶資產(chǎn)管理
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
電話：（021）20361818
傳真：（021）20361616
聯(lián)系人：趙瑛
（二）基金托管人
名稱：中國(guó)工商銀行股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號(hào)（100032）
法定代表人：廖林
電話：（010）66105799
傳真：（010）66105798
聯(lián)系人：郭明
成立時(shí)間：1984年1月1日
組織形式：股份有限公司
注冊(cè)資本：人民幣35,640,625.7089萬(wàn)元
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和設(shè)立文號(hào)：國(guó)務(wù)院《關(guān)于中國(guó)人民銀行專門行使中央銀行職
能的決定》（國(guó)發(fā)[1983]146號(hào)）
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
經(jīng)營(yíng)范圍：辦理人民幣存款、貸款、同業(yè)拆借業(yè)務(wù)；國(guó)內(nèi)外結(jié)算；辦理票據(jù)
承兌、貼現(xiàn)、轉(zhuǎn)貼現(xiàn)、各類匯兌業(yè)務(wù)；代理資金清算；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；
代理銷售業(yè)務(wù)；代理發(fā)行、代理承銷、代理兌付政府債券；代收代付業(yè)務(wù)；代理
證券投資基金清算業(yè)務(wù)（銀證轉(zhuǎn)賬）；保險(xiǎn)代理業(yè)務(wù)；代理政策性銀行、外國(guó)政
府和國(guó)際金融機(jī)構(gòu)貸款業(yè)務(wù)；保管箱服務(wù)；發(fā)行金融債券；買賣政府債券、金融
債券；證券投資基金、企業(yè)年金托管業(yè)務(wù)；企業(yè)年金受托管理服務(wù)；年金賬戶管
理服務(wù)；開放式基金的注冊(cè)登記、認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)；資信調(diào)查、咨詢、見(jiàn)
證業(yè)務(wù)；貸款承諾；企業(yè)、個(gè)人財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)；組織或參加銀團(tuán)貸款；外匯存款；
外匯貸款；外幣兌換；出口托收及進(jìn)口代收；外匯票據(jù)承兌和貼現(xiàn)；外匯借款；
外匯擔(dān)保；發(fā)行、代理發(fā)行、買賣或代理買賣股票以外的外幣有價(jià)證券；自營(yíng)、
代客外匯買賣；外匯金融衍生業(yè)務(wù)；銀行卡業(yè)務(wù)；電話銀行、網(wǎng)上銀行、手機(jī)銀
行業(yè)務(wù)；辦理結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)；經(jīng)國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則
訂立本協(xié)議的依據(jù)是《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱《基金
法》）、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《運(yùn)作辦法》）、《公開
募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《銷售辦法》）、《公開募集
證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《信息披露辦法》）、《公開募集開放
式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》、《公開募集證券投資基金運(yùn)作指引第3
號(hào)——指數(shù)基金指引》、《證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第7號(hào)＜托管協(xié)
議的內(nèi)容與格式〉》、《個(gè)人養(yǎng)老金投資公開募集證券投資基金業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》
（以下簡(jiǎn)稱《暫行規(guī)定》）、《富國(guó)滬深300增強(qiáng)證券投資基金基金合同》（以下簡(jiǎn)
稱《基金合同》）及其他有關(guān)規(guī)定。
訂立本協(xié)議的目的是明確基金托管人與基金管理人之間在基金財(cái)產(chǎn)的保管、
投資運(yùn)作、凈值計(jì)算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等有關(guān)事宜中的權(quán)利、義
務(wù)及職責(zé)，確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)基金份額持有
人合法權(quán)益的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
除非本協(xié)議另有約定，本協(xié)議所使用的詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱與其在《基金合同》的釋
義部分具有相同含義。
本基金的信息披露事項(xiàng)以法律法規(guī)及基金合同的約定為準(zhǔn)。
三、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
（一）基金托管人對(duì)基金管理人的投資行為行使監(jiān)督權(quán)
1、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，對(duì)下述基
金投資范圍、投資對(duì)象進(jìn)行監(jiān)督。
本基金將投資于以下金融工具：
本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的
股票、存托憑證、債券、權(quán)證以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具，其
中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等。
本基金不得投資于相關(guān)法律、法規(guī)、部門規(guī)章及《基金合同》禁止投資的投
資工具。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許本基金投資其他品種，基金管理人在履行適
當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍，并可依據(jù)屆時(shí)有效的法律法規(guī)適時(shí)合理地調(diào)
整投資范圍。
2、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定對(duì)下述基金
投融資比例進(jìn)行監(jiān)督：
（1）按法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，本基金的投資資產(chǎn)配置比
例為：
股票及存托憑證資產(chǎn)投資比例不低于基金資產(chǎn)的90%，投資于滬深300指數(shù)
成份股和備選成份股(均含存托憑證)的資產(chǎn)不低于股票及存托憑證資產(chǎn)的80%；
保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券。
滬深300指數(shù)的成份股和備選成份股（均含存托憑證）由基金管理人負(fù)責(zé)提
供，并進(jìn)行定期更新，以確保其真實(shí)、有效性。因基金規(guī)?；蚴袌?chǎng)變化等因素導(dǎo)
致投資組合不符合上述規(guī)定的，基金管理人應(yīng)在合理的期限內(nèi)調(diào)整基金的投資組
合，以符合上述比例限定。法律法規(guī)另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。
（2）根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，本基金投資組合遵循以
下投資限制：
a、持有一家上市公司的股票，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%；
b、本基金與由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司發(fā)行的證
券，不得超過(guò)該證券的10%；
c、本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部開放式基金（包括開放
式基金以及處于開放期的定期開放基金）持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，
不得超過(guò)該上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理且由本基金托管人
托管的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過(guò)該上市公
司可流通股票的30%；
d、本基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，所申報(bào)的金額不得超過(guò)本基金的總資產(chǎn)，
所申報(bào)的股票數(shù)量不得超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
e、本基金不得違反《基金合同》關(guān)于投資范圍和投資比例的約定；
f、基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的
15%。因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的
因素致使基金不符合上述比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資
產(chǎn)的投資；
g、本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)手
開展逆回購(gòu)交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍
保持一致；
h、本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行；
i、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門規(guī)定的其它投資限制。
《基金法》及其他有關(guān)法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制的，履行適當(dāng)程
序后，基金不受上述限制。
除投資資產(chǎn)配置外，基金托管人對(duì)基金的投資的監(jiān)督和檢查自本基金合同
生效之日起開始。
（3）法規(guī)允許的基金投資比例調(diào)整期限
除第e、f條外，由于證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司合并或基金規(guī)模變動(dòng)等基金
管理人之外的原因?qū)е碌耐顿Y組合不符合上述約定的比例，不在限制之內(nèi)，但
基金管理人應(yīng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，以達(dá)到規(guī)定的投資比例限制要求。法
律法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)在出現(xiàn)可預(yù)見(jiàn)資產(chǎn)規(guī)模大幅變動(dòng)的情況下，至少提前2個(gè)工
作日正式向基金托管人發(fā)函說(shuō)明基金可能變動(dòng)規(guī)模和公司應(yīng)對(duì)措施，便于托管
人實(shí)施交易監(jiān)督。
（4）本基金可以按照國(guó)家的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行融資融券。
（5）相關(guān)法律、法規(guī)或部門規(guī)章規(guī)定的其他比例限制。
（6）對(duì)于因法律法規(guī)變化導(dǎo)致本基金投資范圍及投資限制調(diào)整的，基金管
理人應(yīng)提前通知基金托管人，經(jīng)基金托管人書面同意后方可納入投資監(jiān)督范圍。
基金管理人知曉基金托管人投資監(jiān)督職責(zé)的履行受外部數(shù)據(jù)來(lái)源或系統(tǒng)開發(fā)等
因素影響，基金管理人應(yīng)為托管人系統(tǒng)調(diào)整預(yù)留所需的合理必要時(shí)間。
3、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定對(duì)下述基金
投資禁止行為進(jìn)行監(jiān)督：
根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，本基金禁止從事下列行為：
（1）承銷證券；
（2）向他人貸款或提供擔(dān)保；
（3）從事可能使基金承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
（5）向基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人
發(fā)行的股票或債券；
（6）買賣與基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東或者與基金管理人、
基金托管人有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券；
（7）從事內(nèi)幕交易、操縱證券價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
（8）當(dāng)時(shí)有效的法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及《基金合同》規(guī)定禁止從事的其
他行為。
如法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述禁止性規(guī)定，基金管理人在履行適當(dāng)程序
后可不受上述規(guī)定的限制。
4、基金托管人依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定對(duì)于基金關(guān)
聯(lián)投資限制進(jìn)行監(jiān)督。
根據(jù)法律法規(guī)有關(guān)基金禁止從事的關(guān)聯(lián)交易的規(guī)定，基金管理人和基金托管
人應(yīng)事先相互提供與本機(jī)構(gòu)有控股關(guān)系的股東或與本機(jī)構(gòu)有其他重大利害關(guān)系
的公司名單及其更新，加蓋公章并書面提交，并確保所提供的關(guān)聯(lián)交易名單的真
實(shí)性、完整性、全面性。基金管理人有責(zé)任保管真實(shí)、完整、全面的關(guān)聯(lián)交易名
單，并負(fù)責(zé)及時(shí)更新該名單。名單變更后基金管理人應(yīng)及時(shí)發(fā)送基金托管人，基
金托管人于2個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行回函確認(rèn)已知名單的變更。如果基金托管人在運(yùn)作
中嚴(yán)格遵循了監(jiān)督流程，基金管理人仍違規(guī)進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易，并造成基金財(cái)產(chǎn)損失
的，由基金管理人承擔(dān)責(zé)任。
若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人與上述關(guān)聯(lián)交易名單中列示的關(guān)聯(lián)方進(jìn)行法
律法規(guī)禁止基金從事的關(guān)聯(lián)交易時(shí)，基金托管人應(yīng)及時(shí)提醒并協(xié)助基金管理人采
取必要措施阻止該關(guān)聯(lián)交易的發(fā)生，若基金托管人采取必要措施后仍無(wú)法阻止關(guān)
聯(lián)交易發(fā)生時(shí)，基金托管人有權(quán)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。對(duì)于交易所場(chǎng)內(nèi)已成交的違
規(guī)關(guān)聯(lián)交易，基金托管人應(yīng)按相關(guān)法律法規(guī)和交易所規(guī)則的規(guī)定進(jìn)行結(jié)算，同時(shí)
向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
5、基金托管人依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定對(duì)基金管理
人參與銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督。
（1）基金托管人依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定對(duì)于基金
管理人參與銀行間市場(chǎng)交易時(shí)面臨的交易對(duì)手資信風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)督。
基金管理人向基金托管人提供符合法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的銀行間市場(chǎng)交易
對(duì)手的名單，并按照審慎的風(fēng)險(xiǎn)控制原則在該名單中約定各交易對(duì)手所適用的交
易結(jié)算方式?；鹜泄苋嗽谑盏矫麊魏?個(gè)工作日內(nèi)回函確認(rèn)收到該名單?；?
管理人應(yīng)定期或不定期對(duì)銀行間市場(chǎng)現(xiàn)券及回購(gòu)交易對(duì)手的名單進(jìn)行更新，名單
中增加或減少銀行間市場(chǎng)交易對(duì)手時(shí)須向基金托管人提出書面申請(qǐng)，基金托管人
于2個(gè)工作日內(nèi)回函確認(rèn)收到后，對(duì)名單進(jìn)行更新?；鸸芾砣耸盏交鹜泄苋?
書面確認(rèn)后，被確認(rèn)調(diào)整的名單開始生效，新名單生效前已與本次剔除的交易對(duì)
手所進(jìn)行但尚未結(jié)算的交易，仍應(yīng)按照協(xié)議進(jìn)行結(jié)算。
如果基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人與不在名單內(nèi)的銀行間市場(chǎng)交易對(duì)手進(jìn)行
交易，應(yīng)及時(shí)提醒基金管理人撤銷交易，經(jīng)提醒后基金管理人仍執(zhí)行交易并造成
基金資產(chǎn)損失的，基金托管人不承擔(dān)責(zé)任，發(fā)生此種情形時(shí)，托管人有權(quán)報(bào)告中
國(guó)證監(jiān)會(huì)。
（2）基金托管人對(duì)于基金管理人參與銀行間市場(chǎng)交易的交易方式的控制
基金管理人在銀行間市場(chǎng)進(jìn)行現(xiàn)券買賣和回購(gòu)交易時(shí)，需按交易對(duì)手名單
中約定的該交易對(duì)手所適用的交易結(jié)算方式進(jìn)行交易。如果基金托管人發(fā)現(xiàn)基金
管理人沒(méi)有按照事先約定的有利于信用風(fēng)險(xiǎn)控制的交易方式進(jìn)行交易時(shí)，基金托
管人應(yīng)及時(shí)提醒基金管理人與交易對(duì)手重新確定交易方式，經(jīng)提醒后仍未改正時(shí)
造成基金財(cái)產(chǎn)損失的，基金托管人不承擔(dān)責(zé)任。
（3）基金管理人參與銀行間市場(chǎng)交易的核心交易對(duì)手為中國(guó)工商銀行股份
有限公司、中國(guó)銀行股份有限公司、中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司、中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行
股份有限公司和交通銀行股份有限公司，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致后，
可以根據(jù)當(dāng)時(shí)的市場(chǎng)情況調(diào)整核心交易對(duì)手名單?；鸸芾砣擞胸?zé)任控制交易對(duì)
手的資信風(fēng)險(xiǎn)，在與核心交易對(duì)手以外的交易對(duì)手進(jìn)行交易時(shí)，由于交易對(duì)手資
信風(fēng)險(xiǎn)引起的損失先由基金管理人承擔(dān)，其后有權(quán)要求相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行賠償，如
果基金托管人在運(yùn)作中嚴(yán)格遵循了上述監(jiān)督流程，則對(duì)于由于交易對(duì)手資信風(fēng)險(xiǎn)
引起的損失，不承擔(dān)賠償責(zé)任。
6、基金托管人對(duì)基金管理人選擇存款銀行進(jìn)行監(jiān)督。
本基金投資銀行存款的信用風(fēng)險(xiǎn)主要包括存款銀行的信用等級(jí)、存款銀行
的支付能力等涉及到存款銀行選擇方面的風(fēng)險(xiǎn)。本基金核心存款銀行名單為中國(guó)
工商銀行股份有限公司、中國(guó)銀行股份有限公司、中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司、
中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司和交通銀行股份有限公司，本基金投資除核心存款銀
行以外的銀行存款出現(xiàn)由于存款銀行信用風(fēng)險(xiǎn)而造成的損失時(shí)，先由基金管理人
負(fù)責(zé)賠償，之后有權(quán)要求相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行賠償，如果基金托管人在運(yùn)作過(guò)程中遵
循上述監(jiān)督流程，則對(duì)于由于存款銀行信用風(fēng)險(xiǎn)引起的損失，不承擔(dān)賠償責(zé)任。
基金管理人與基金托管人協(xié)商一致后，可以根據(jù)當(dāng)時(shí)的市場(chǎng)情況對(duì)于核心存款銀
行名單進(jìn)行調(diào)整。
7、基金托管人對(duì)基金投資流通受限證券的監(jiān)督
（1）基金投資流通受限證券，應(yīng)遵守《關(guān)于規(guī)范基金投資非公開發(fā)行證券
行為的緊急通知》、《關(guān)于基金投資非公開發(fā)行股票等流通受限證券有關(guān)問(wèn)題的通
知》等有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定。
（2）流通受限證券與上文提及的流動(dòng)性受限資產(chǎn)的定義不一致，包括由《上
市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)范的非公開發(fā)行股票、公開發(fā)行股票網(wǎng)下配售部分
等在發(fā)行時(shí)明確一定期限鎖定期的可交易證券,不包括由于發(fā)布重大消息或其他
原因而臨時(shí)停牌的證券、已發(fā)行未上市證券、回購(gòu)交易中的質(zhì)押券等流通受限證
券。
（3）基金管理人應(yīng)在基金首次投資流通受限證券前，向基金托管人提供經(jīng)
基金管理人董事會(huì)批準(zhǔn)的有關(guān)基金投資流通受限證券的投資決策流程、風(fēng)險(xiǎn)控制
制度。基金投資非公開發(fā)行股票，基金管理人還應(yīng)提供基金管理人董事會(huì)批準(zhǔn)的
流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案。上述資料應(yīng)包括但不限于基金投資流通受限證券的投資額
度和投資比例控制情況。
基金管理人應(yīng)至少于首次執(zhí)行投資指令之前兩個(gè)工作日將上述資料書面發(fā)
至基金托管人，保證基金托管人有足夠的時(shí)間進(jìn)行審核。基金托管人應(yīng)在收到上
述資料后兩個(gè)工作日內(nèi)，以書面或其他雙方認(rèn)可的方式確認(rèn)收到上述資料。
（4）基金投資流通受限證券前，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供符合法律
法規(guī)要求的有關(guān)書面信息，包括但不限于擬發(fā)行證券主體的中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)文
件、發(fā)行證券數(shù)量、發(fā)行價(jià)格、鎖定期，基金擬認(rèn)購(gòu)的數(shù)量、價(jià)格、總成本、總
成本占基金資產(chǎn)凈值的比例、已持有流通受限證券市值占基金資產(chǎn)凈值的比例、
資金劃付時(shí)間等?；鸸芾砣藨?yīng)保證上述信息的真實(shí)、完整，并應(yīng)至少于擬執(zhí)行
投資指令前兩個(gè)工作日將上述信息書面發(fā)至基金托管人，保證基金托管人有足夠
的時(shí)間進(jìn)行審核。
（5）基金托管人應(yīng)對(duì)基金管理人是否遵守法律法規(guī)、投資決策流程、風(fēng)險(xiǎn)
控制制度、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案情況進(jìn)行監(jiān)督，并審核基金管理人提供的有關(guān)書
面信息?；鹜泄苋苏J(rèn)為上述資料可能導(dǎo)致基金出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的，有權(quán)要求基金管理
人在投資流通受限證券前就該風(fēng)險(xiǎn)的消除或防范措施進(jìn)行補(bǔ)充書面說(shuō)明，并保留
查看基金管理人風(fēng)險(xiǎn)管理部門就基金投資流通受限證券出具的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告等
備查資料的權(quán)利。否則，基金托管人有權(quán)拒絕執(zhí)行有關(guān)指令。因拒絕執(zhí)行該指令
造成基金財(cái)產(chǎn)損失的，基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任，并有權(quán)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
如基金管理人和基金托管人無(wú)法達(dá)成一致，應(yīng)及時(shí)上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)請(qǐng)求解
決。如果基金托管人已切實(shí)履行監(jiān)督職責(zé)，則不承擔(dān)任何責(zé)任。如果基金托管人
沒(méi)有切實(shí)履行監(jiān)督職責(zé)，導(dǎo)致基金出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)，基金托管人應(yīng)承擔(dān)連帶責(zé)任。
（二）基金托管人應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對(duì)基
金資產(chǎn)凈值計(jì)算、各類基金份額凈值計(jì)算、應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi)用開支及收入
確定、基金收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)
據(jù)等進(jìn)行監(jiān)督和核查。
（三）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運(yùn)作及其他運(yùn)作違反《基金法》、《基
金合同》、基金托管協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時(shí)，應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基金管理人
限期糾正，基金管理人收到通知后應(yīng)在下一個(gè)工作日及時(shí)核對(duì)，并以書面形式向
基金托管人發(fā)出回函，進(jìn)行解釋或舉證。
在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正。
基金管理人對(duì)基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報(bào)
告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。基金托管人有義務(wù)要求基金管理人賠償因其違反《基金合同》而
致使投資者遭受的損失。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定或者違反《基
金合同》約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行
政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反《基金合同》約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理
人，并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查，必須在規(guī)定時(shí)間內(nèi)
答復(fù)基金托管人并改正，就基金托管人的疑義進(jìn)行解釋或舉證，對(duì)基金托管人按
照法律法規(guī)要求需向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送基金監(jiān)督報(bào)告的，基金管理人應(yīng)積極配合提
供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，同時(shí)
通知基金管理人限期糾正。
基金管理人無(wú)正當(dāng)理由，拒絕、阻撓基金托管人根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，
或采取拖延、欺詐等手段妨礙基金托管人進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金托管
人提出警告仍不改正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
四、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查
基金管理人對(duì)基金托管人履行托管職責(zé)情況進(jìn)行核查，核查事項(xiàng)包括但不限
于基金托管人安全保管基金財(cái)產(chǎn)、開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶、復(fù)核基
金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值、根據(jù)基金管理人指令辦理清
算交收、相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運(yùn)作等行為。
基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財(cái)產(chǎn)、未對(duì)基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分賬管
理、未執(zhí)行或無(wú)故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反
《基金法》、《基金合同》、本托管協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)以
書面形式通知基金托管人限期糾正，基金托管人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)確認(rèn)并以
書面形式向基金管理人發(fā)出回函。在限期內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)
行復(fù)查，督促基金托管人改正，并予協(xié)助配合?；鹜泄苋藢?duì)基金管理人通知的
違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金管理人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)?；鸸芾砣擞辛x
務(wù)要求基金托管人賠償基金因此所遭受的損失。
基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)和銀行
業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，同時(shí)通知基金托管人限期糾正。
基金托管人應(yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關(guān)資
料以供基金管理人核查托管財(cái)產(chǎn)的完整性和真實(shí)性，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)基金管理
人并改正。
基金托管人無(wú)正當(dāng)理由，拒絕、阻撓基金管理人根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，
或采取拖延、欺詐等手段妨礙基金管理人進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金管理
人提出警告仍不改正的，基金管理人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
五、基金財(cái)產(chǎn)保管
（一）基金財(cái)產(chǎn)保管的原則
1、基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)。
2、基金托管人應(yīng)安全保管基金財(cái)產(chǎn)。未經(jīng)基金管理人的正當(dāng)指令，不得自
行運(yùn)用、處分、分配基金的任何財(cái)產(chǎn)。
3、基金托管人按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶。
4、基金托管人對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，與基金托管人的其
他業(yè)務(wù)和其他基金的托管業(yè)務(wù)實(shí)行嚴(yán)格的分賬管理，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)
立。
5、對(duì)于因基金認(rèn)（申）購(gòu)、基金投資過(guò)程中產(chǎn)生的應(yīng)收財(cái)產(chǎn)，應(yīng)由基金管
理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財(cái)產(chǎn)沒(méi)有到
達(dá)基金托管人處的，基金托管人應(yīng)及時(shí)通知基金管理人采取措施進(jìn)行催收。由此
給基金造成損失的，基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金的損失，基金托管
人對(duì)此不承擔(dān)責(zé)任。
（二）募集資金的驗(yàn)證
募集期內(nèi)銷售機(jī)構(gòu)按銷售與服務(wù)代理協(xié)議的約定，將認(rèn)購(gòu)資金劃入基金管理
人在具有托管資格的商業(yè)銀行開設(shè)的富國(guó)基金管理有限公司基金認(rèn)購(gòu)專戶。該賬
戶由基金管理人開立并管理?；鹉技跐M，募集的基金份額總額、基金募集金
額、基金份額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》等有關(guān)規(guī)定后，由基金管
理人聘請(qǐng)符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行驗(yàn)資，出具驗(yàn)
資報(bào)告，出具的驗(yàn)資報(bào)告應(yīng)由參加驗(yàn)資的2名以上（含2名）中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師簽
字有效。驗(yàn)資完成，基金管理人應(yīng)將募集的屬于本基金財(cái)產(chǎn)的全部資金劃入基金
托管人為基金開立的資產(chǎn)托管專戶中，基金托管人在收到資金當(dāng)日出具確認(rèn)文
件。
若基金募集期限屆滿，未能達(dá)到《基金合同》生效的條件，由基金管理人按
規(guī)定辦理退款事宜。
（三）基金的銀行賬戶的開立和管理
基金托管人以基金托管人的名義在其營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)開設(shè)資產(chǎn)托管專戶，保管基金
的銀行存款。該資產(chǎn)托管專戶是指基金托管人在集中托管模式下，代表所托管的
基金與中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司進(jìn)行一級(jí)結(jié)算的專用賬戶。該賬戶的開設(shè)
和管理由基金托管人承擔(dān)。本基金的一切貨幣收支活動(dòng)，均需通過(guò)基金托管人的
資產(chǎn)托管專戶進(jìn)行。
資產(chǎn)托管專戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋?
和基金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行賬戶；亦不得使用基金的
任何銀行賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
資產(chǎn)托管專戶的管理應(yīng)符合《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》、《現(xiàn)金管理暫
行條例》、《人民幣利率管理規(guī)定》、《利率管理暫行規(guī)定》、《支付結(jié)算辦法》以及
銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的其他規(guī)定。
（四）基金證券賬戶與證券交易資金賬戶的開設(shè)和管理
基金托管人以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國(guó)證券登記結(jié)算有限公
司上海分公司/深圳分公司開設(shè)證券賬戶。
基金托管人以基金托管人的名義在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分
公司/深圳分公司開立基金證券交易資金賬戶，用于證券清算。
基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要。基金托管人
和基金管理人不得出借和未經(jīng)對(duì)方書面同意擅自轉(zhuǎn)讓本基金的任何證券賬戶；亦
不得使用基金的任何賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
（五）債券托管賬戶的開立和管理
1、《基金合同》生效后，基金管理人負(fù)責(zé)以本基金的名義申請(qǐng)并取得進(jìn)入全
國(guó)銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)的交易資格，并代表本基金進(jìn)行交易；基金托管人負(fù)責(zé)以
本基金的名義在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司開設(shè)銀行間債券市場(chǎng)債券托管
自營(yíng)賬戶，并由基金托管人負(fù)責(zé)本基金的債券的后臺(tái)匹配及資金的清算。
2、基金管理人和基金托管人應(yīng)一起負(fù)責(zé)為基金對(duì)外簽訂全國(guó)銀行間國(guó)債市
場(chǎng)回購(gòu)主協(xié)議，正本由基金托管人保管，基金管理人保存副本。
（六）其他賬戶的開設(shè)和管理
在本托管協(xié)議訂立日之后，本基金被允許從事符合法律法規(guī)規(guī)定和《基金合
同》約定的其他投資品種的投資業(yè)務(wù)時(shí)，如果涉及相關(guān)賬戶的開設(shè)和使用，由基
金管理人協(xié)助基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，開立
有關(guān)賬戶。該賬戶按有關(guān)規(guī)則使用并管理。
（七）基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券、銀行定期存款存單等有價(jià)憑證的保管
基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券由基金托管人存放于基金托管人的保管庫(kù)；其
中實(shí)物證券也可存入中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司或中國(guó)證券登記結(jié)算有限
責(zé)任公司上海分公司/深圳分公司或票據(jù)營(yíng)業(yè)中心的代保管庫(kù)。實(shí)物證券的購(gòu)買
和轉(zhuǎn)讓，由基金托管人根據(jù)基金管理人的指令辦理。屬于基金托管人實(shí)際有效控
制下的實(shí)物證券在基金托管人保管期間的損壞、滅失，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由基金
托管人承擔(dān)?；鹜泄苋藢?duì)基金托管人以外機(jī)構(gòu)實(shí)際有效控制的證券不承擔(dān)保管
責(zé)任。
（八）與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
由基金管理人代表本基金簽署的與基金有關(guān)的重大合同的原件分別應(yīng)由基
金托管人、基金管理人保管。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人在代表本基金簽
署與本基金有關(guān)的重大合同時(shí)應(yīng)保證本基金一方持有兩份以上的正本，以便基金
管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件?；鸸芾砣嗽诤贤炇鸷?
個(gè)工作日內(nèi)通過(guò)專人送達(dá)、掛號(hào)郵寄等安全方式將合同原件送達(dá)基金托管人處。
合同原件應(yīng)存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部門，保存時(shí)間不低于
法律法規(guī)規(guī)定的期限。
六、指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行
（一）基金管理人對(duì)發(fā)送指令人員的書面授權(quán)
基金管理人應(yīng)向基金托管人提供預(yù)留印鑒和授權(quán)人簽字樣本，事先書面通知
（以下稱“授權(quán)通知”）基金托管人有權(quán)發(fā)送指令的人員名單，注明相應(yīng)的交易
權(quán)限，并規(guī)定基金管理人向基金托管人發(fā)送指令時(shí)基金托管人確認(rèn)有權(quán)發(fā)送人員
身份的方法。基金托管人在收到授權(quán)通知當(dāng)日回函向基金管理人確認(rèn)。基金管理
人和基金托管人對(duì)授權(quán)文件負(fù)有保密義務(wù)，其內(nèi)容不得向授權(quán)人及相關(guān)操作人員
以外的任何人泄露。
（二）指令的內(nèi)容
指令是基金管理人在運(yùn)用基金資產(chǎn)時(shí)，向基金托管人發(fā)出的資金劃撥及其他
款項(xiàng)支付的指令?；鸸芾砣税l(fā)給基金托管人的指令應(yīng)寫明款項(xiàng)事由、支付時(shí)間、
到帳時(shí)間、金額、賬戶等，加蓋預(yù)留印鑒并有被授權(quán)人簽字。
（三）指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行的時(shí)間和程序
指令由“授權(quán)通知”確定的有權(quán)發(fā)送人（下稱“被授權(quán)人”）代表基金管理
人用網(wǎng)銀或加密傳真的方式或其他基金托管人和基金管理人書面確認(rèn)過(guò)的方式
向基金托管人發(fā)送?；鸸芾砣擞辛x務(wù)在發(fā)送指令后及時(shí)與基金托管人進(jìn)行確
認(rèn)，因基金管理人未能及時(shí)與托管人進(jìn)行指令確認(rèn),致使資金未能及時(shí)到帳所造
成的損失不由基金托管人承擔(dān)?；鹜泄苋艘勒铡笆跈?quán)通知”規(guī)定的方法確認(rèn)指
令有效后，方可執(zhí)行指令。對(duì)于被授權(quán)人發(fā)出的指令，基金管理人不得否認(rèn)其效
力。基金管理人應(yīng)按照《基金法》、有關(guān)法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定，在其
合法的經(jīng)營(yíng)權(quán)限和交易權(quán)限內(nèi)發(fā)送劃款指令，發(fā)送人應(yīng)按照其授權(quán)權(quán)限發(fā)送劃款
指令?；鸸芾砣嗽诎l(fā)送指令時(shí)，應(yīng)為基金托管人留出執(zhí)行指令所必需的時(shí)間(該
必需的時(shí)間不長(zhǎng)于正常情況下托管人日常處理該指令所用的平均時(shí)間)。由基金
管理人原因造成的指令傳輸不及時(shí)、未能留出足夠劃款所需時(shí)間，致使資金未能
及時(shí)到帳所造成的損失由基金管理人承擔(dān)。
基金托管人收到基金管理人發(fā)送的指令后，應(yīng)立即審慎驗(yàn)證有關(guān)內(nèi)容及印鑒
和簽名，復(fù)核無(wú)誤后應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)執(zhí)行，不得延誤。指令執(zhí)行完畢后，基金托
管人應(yīng)將執(zhí)行完畢的指令蓋章回傳給基金管理人。
基金管理人向基金托管人下達(dá)指令時(shí)，應(yīng)確?；疸y行賬戶有足夠的資金余
額，對(duì)基金管理人在沒(méi)有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出的指令，基金托管
人可不予執(zhí)行，并立即通知基金管理人，基金托管人不承擔(dān)因?yàn)椴粓?zhí)行該指令而
造成損失的責(zé)任。
基金管理人應(yīng)將同業(yè)市場(chǎng)債券交易通知單加蓋印章后傳真給基金托管人。
（四）基金管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形和處理程序
基金管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形包括指令發(fā)送人員無(wú)權(quán)或超越權(quán)限發(fā)送指
令及交割信息錯(cuò)誤，指令中重要信息模煳不清或不全等。
基金托管人在履行監(jiān)督職能時(shí)，發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令錯(cuò)誤時(shí)，有權(quán)拒絕執(zhí)
行，并及時(shí)通知基金管理人改正。
（五）基金托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人發(fā)送的指令違反《基金法》、《基金合同》、本協(xié)
議或有關(guān)基金法律法規(guī)的規(guī)定，不予執(zhí)行，并應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基金管理人
糾正，基金管理人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)，并以書面形式對(duì)基金托管人發(fā)出回函
確認(rèn)，由此造成的損失由基金管理人承擔(dān)。
（六）基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的處理方法
基金托管人由于自身原因造成未按照或者未及時(shí)按照基金管理人發(fā)送的正
常指令執(zhí)行，給基金份額持有人造成損失的，應(yīng)負(fù)賠償責(zé)任。
（七）更換被授權(quán)人的程序
基金管理人撤換被授權(quán)人員或改變被授權(quán)人員的權(quán)限，必須提前至少一個(gè)交
易日，使用加密傳真向基金托管人發(fā)出由授權(quán)人簽字和蓋章的被授權(quán)人變更通
知，同時(shí)電話通知基金托管人，基金托管人收到變更通知當(dāng)日將回函書面?zhèn)髡婊?
金管理人并通過(guò)電話向基金管理人確認(rèn)。被授權(quán)人變更通知，自基金管理人收到
基金托管人以加密傳真形式發(fā)出的回函確認(rèn)時(shí)開始生效。基金管理人在此后三個(gè)
工作日內(nèi)將被授權(quán)人變更通知的正本送交基金托管人?；鸸芾砣烁鼡Q被授權(quán)人
通知生效后，對(duì)于已被撤換的人員無(wú)權(quán)發(fā)送的指令，或被改變授權(quán)人員超權(quán)限發(fā)
送的指令，基金管理人不承擔(dān)責(zé)任。
七、交易及清算交收安排
（一）選擇代理證券買賣的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)和程序
基金管理人負(fù)責(zé)選擇代理本基金證券買賣的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。選擇的標(biāo)準(zhǔn)是：
1、資歷雄厚，信譽(yù)良好。
2、財(cái)務(wù)狀況良好，經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范，最近一年未發(fā)生重大違規(guī)行為而受到有
關(guān)管理機(jī)關(guān)的處罰。
3、內(nèi)部管理規(guī)范、嚴(yán)格，具備健全的內(nèi)控制度，并能滿足基金運(yùn)作高度保
密的要求。
4、具備基金運(yùn)作所需的高效、安全的通訊條件，交易設(shè)施符合代理本基金
進(jìn)行證券交易的需要，并能為本基金提供全面的信息服務(wù)。
5、研究實(shí)力較強(qiáng)，有固定的研究機(jī)構(gòu)和專門研究人員，能及時(shí)、定期、全
面地為本基金提供宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)情況、市場(chǎng)走向、個(gè)券分析的研究報(bào)告及周到
的信息服務(wù)，并能根據(jù)基金投資的特定要求，提供專題研究報(bào)告。
基金管理人負(fù)責(zé)根據(jù)以上標(biāo)準(zhǔn)以及內(nèi)部管理制度對(duì)有關(guān)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行
考察后確定代理本基金證券買賣證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任?；鸸芾砣撕?
被選擇的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)簽訂交易業(yè)務(wù)單元/交易單元租用協(xié)議，由基金管理人通
知基金托管人，并在法定信息披露公告中披露有關(guān)內(nèi)容。
基金管理人應(yīng)及時(shí)將基金專用交易業(yè)務(wù)單元/交易單元號(hào)、傭金費(fèi)率等基本
信息以及變更情況及時(shí)以書面形式通知基金托管人。
（二）基金投資證券后的清算交收安排
1、基金管理人和基金托管人在基金清算和交收中的責(zé)任
基金管理人與基金托管人應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，簽訂《證券
交易資金結(jié)算協(xié)議》，用以具體明確基金管理人與基金托管人在證券交易資金結(jié)
算業(yè)務(wù)中的責(zé)任。
對(duì)基金管理人的資金劃撥指令，基金托管人在復(fù)核無(wú)誤后應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)執(zhí)
行并在執(zhí)行完畢后回函確認(rèn)，不得延誤。
本基金投資于證券發(fā)生的所有場(chǎng)內(nèi)、場(chǎng)外交易的資金清算交割，全部由基金
托管人負(fù)責(zé)辦理。
本基金證券投資的清算交割，由基金托管人通過(guò)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任
公司上海分公司/深圳分公司及清算代理銀行辦理。
如果因基金托管人原因在清算和交收中造成基金財(cái)產(chǎn)的損失，應(yīng)由基金托管
人負(fù)責(zé)賠償基金的損失；如果因?yàn)榛鸸芾砣诉`反法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行證券投資
或違反雙方簽訂的《證券交易資金結(jié)算協(xié)議》而造成基金投資清算困難和風(fēng)險(xiǎn)的，
基金托管人發(fā)現(xiàn)后應(yīng)立即通知基金管理人，由基金管理人負(fù)責(zé)解決，由此給基金
造成的損失由基金管理人承擔(dān)。
2、基金出現(xiàn)超買或超賣的責(zé)任認(rèn)定及處理程序
基金托管人在履行監(jiān)督職能時(shí)，如果發(fā)現(xiàn)本基金投資證券過(guò)程中出現(xiàn)超買或
超賣現(xiàn)象，應(yīng)立即提醒基金管理人，由基金管理人負(fù)責(zé)解決，由此給本基金造成
的損失由基金管理人承擔(dān)。如果因基金管理人原因發(fā)生超買行為，必須于T+1
日上午10時(shí)之前完成融資，用以完成清算交收。
3、基金無(wú)法按時(shí)支付證券清算款的責(zé)任認(rèn)定及處理程序
基金管理人應(yīng)確保基金托管人在執(zhí)行基金管理人發(fā)送的指令時(shí)，有足夠的頭
寸進(jìn)行交收?；鸬馁Y金頭寸不足時(shí)，基金托管人有權(quán)拒絕執(zhí)行基金管理人發(fā)送
的劃款指令?；鸸芾砣嗽诎l(fā)送劃款指令時(shí)應(yīng)充分考慮基金托管人的劃款處理所
需的合理時(shí)間。如由于基金管理人的原因?qū)е聼o(wú)法按時(shí)支付證券清算款，由此給
基金造成的損失由基金管理人承擔(dān)。
在基金資金頭寸充足的情況下，基金托管人對(duì)基金管理人符合法律法規(guī)、《基
金合同》、基金托管協(xié)議的指令不得拖延或拒絕執(zhí)行。如由于基金托管人的原因
導(dǎo)致基金無(wú)法按時(shí)支付證券清算款，由此給基金造成的損失由基金托管人承擔(dān)。
（三）資金、證券賬目及交易記錄的核對(duì)
對(duì)本基金的交易記錄，由基金管理人按日進(jìn)行核對(duì)。每日公告各類基金份額
凈值之前，必須保證當(dāng)天所有實(shí)際交易記錄與基金會(huì)計(jì)賬簿上的交易記錄完全一
致。如果實(shí)際交易記錄與會(huì)計(jì)賬簿記錄不一致，造成基金會(huì)計(jì)核算不完整或不真
實(shí)，由此導(dǎo)致的損失由基金的會(huì)計(jì)責(zé)任方承擔(dān)。
對(duì)本基金的資金賬目，由相關(guān)各方每日對(duì)賬一次，確保相關(guān)各方賬賬相符。
對(duì)本基金的證券賬目，由每周最后一個(gè)交易日終了時(shí)相關(guān)各方進(jìn)行對(duì)賬。
對(duì)實(shí)物券賬目，每月月末相關(guān)各方進(jìn)行賬實(shí)核對(duì)。
對(duì)交易記錄，由相關(guān)各方每日對(duì)賬一次。
（四）申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換開放式基金的資金清算、數(shù)據(jù)傳遞及托管協(xié)議當(dāng)事
人的責(zé)任
1、托管協(xié)議當(dāng)事人在開放式基金的申購(gòu)贖回、轉(zhuǎn)換中的責(zé)任
基金的投資者可通過(guò)基金管理人的直銷中心和代銷機(jī)構(gòu)的代銷網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行申
購(gòu)和贖回申請(qǐng)，由基金管理人辦理基金份額的過(guò)戶和登記，基金托管人負(fù)責(zé)接收
并確認(rèn)資金的到賬情況，以及依照基金管理人的投資指令來(lái)劃付贖回款項(xiàng)。
2、基金的數(shù)據(jù)傳遞
基金管理人應(yīng)于每個(gè)開放日14：00之前將前一個(gè)開放日經(jīng)確認(rèn)的基金申購(gòu)
金額和贖回份額以書面形式并加蓋業(yè)務(wù)專用章通知基金托管人。基金管理人應(yīng)對(duì)
傳遞的申購(gòu)、贖回?cái)?shù)據(jù)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)。
3、基金的資金清算
基金申購(gòu)、贖回等款項(xiàng)采用軋差交收的結(jié)算方式，凈額在最晚不遲于T+3
日上午11：00前在基金管理人總清算賬戶和資產(chǎn)托管專戶之間交收。
如果當(dāng)日基金為凈應(yīng)收款，基金托管人應(yīng)及時(shí)查收資金是否到賬，對(duì)于未
準(zhǔn)時(shí)到賬的資金，應(yīng)及時(shí)通知基金管理人劃付。對(duì)于未準(zhǔn)時(shí)劃付的資金，基金
托管人應(yīng)及時(shí)通知基金管理人劃付，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由基金管理人承擔(dān)。后
果嚴(yán)重的基金托管人應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
如果當(dāng)日基金為凈應(yīng)付款，基金托管人應(yīng)根據(jù)基金管理人的指令及時(shí)進(jìn)行
劃付。對(duì)于未準(zhǔn)時(shí)劃付的資金，基金管理人應(yīng)及時(shí)通知基金托管人劃付，由此
產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由基金托管人承擔(dān)。后果嚴(yán)重的基金管理人應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
八、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算
（一）基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算
1、基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算、復(fù)核的時(shí)間和程序
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值。各類基金份額凈值是
指計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以該計(jì)算日該類基金份額總份額后的數(shù)值。各類基金
份額凈值的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后3位，小數(shù)點(diǎn)后第4位四舍五入，由此產(chǎn)生的
誤差計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。
基金管理人應(yīng)每工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值。估值原則應(yīng)符合《基金合同》、《證
券投資基金會(huì)計(jì)核算辦法》及其他法律、法規(guī)的規(guī)定。用于基金信息披露的基
金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托管人復(fù)核。基
金管理人應(yīng)于每個(gè)工作日交易結(jié)束后計(jì)算當(dāng)日的各類基金份額凈值，并以電子
或加密傳真的方式發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藢?duì)凈值計(jì)算結(jié)果復(fù)核無(wú)誤后，
將經(jīng)電子簽名確認(rèn)后或書面蓋章確認(rèn)后的凈值計(jì)算結(jié)果傳送給基金管理人，由
基金管理人對(duì)基金凈值予以公布。
根據(jù)《基金法》，基金管理人計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，基金托管人復(fù)核、
審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值。因此，本基金的會(huì)計(jì)責(zé)任方是基金管理
人，就與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)問(wèn)題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍
無(wú)法達(dá)成一致的意見(jiàn)，按照基金管理人對(duì)基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公
布法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，按國(guó)家最
新規(guī)定估值。
（二）基金資產(chǎn)估值方法
1、估值對(duì)象
基金所擁有的股票、債券、權(quán)證和銀行存款本息等資產(chǎn)及負(fù)債。
2、估值方法
本基金的估值方法為：
（1）證券交易所上市的有價(jià)證券的估值
①交易所上市的有價(jià)證券（包括股票、權(quán)證等），以其估值日在證券交易所
掛牌的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；估值日無(wú)交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生
重大變化，以最近交易日的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生
了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易
市價(jià)，確定公允價(jià)格。
②交易所上市實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤價(jià)估值，估值日沒(méi)有交易
的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日的收盤價(jià)估值。如
最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重
大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格；
③交易所上市未實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤價(jià)減去債券收盤價(jià)中所
含的債券應(yīng)收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值；估值日沒(méi)有交易的，且最近交易日后經(jīng)
濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日債券收盤價(jià)減去債券收盤價(jià)中所含的債券
應(yīng)收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值。如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可
參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)
格；
④交易所上市不存在活躍市場(chǎng)的有價(jià)證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值。交
易所上市的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)
量公允價(jià)值的情況下，按成本估值。
（2）處于未上市期間的有價(jià)證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：
①送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的同
一股票的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；該日無(wú)交易的，以最近一日的市價(jià)（收盤價(jià)）估
值；
②首次公開發(fā)行未上市的股票、債券和權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，
在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值。
③首次公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所
上市的同一股票的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，按監(jiān)
管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定確定公允價(jià)值。
（3）因持有股票而享有的配股權(quán)，從配股除權(quán)日起到配股確認(rèn)日止，如果
收盤價(jià)高于配股價(jià)，按收盤價(jià)高于配股價(jià)的差額估值。收盤價(jià)等于或低于配股價(jià)，
則估值為零。
（4）全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易的債券、資產(chǎn)支持證券等固定收益品種，采
用估值技術(shù)確定公允價(jià)值。
（5）同一債券同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場(chǎng)交易的，按債券所處的市場(chǎng)分別
估值。
（6）本基金投資存托憑證的估值核算依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。
（7）如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，
基金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估
值。
（8）當(dāng)發(fā)生大額申購(gòu)或贖回情形時(shí)，基金管理人可以采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制，
以確?；鸸乐档墓叫?。
（9）相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，
按國(guó)家最新規(guī)定估值。
（三）估值差錯(cuò)處理
因基金估值錯(cuò)誤給投資者造成損失的應(yīng)先由基金管理人承擔(dān)，基金管理人
對(duì)不應(yīng)由其承擔(dān)的責(zé)任，有權(quán)向過(guò)錯(cuò)人追償。
當(dāng)基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值已由基金托管人復(fù)
核確認(rèn)后公告的，由此造成的投資者或基金的損失，應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定對(duì)
投資者或基金支付賠償金，就實(shí)際向投資者或基金支付的賠償金額，由基金管
理人與基金托管人按照管理費(fèi)率和托管費(fèi)率的比例各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
由于一方當(dāng)事人提供的信息錯(cuò)誤，另一方當(dāng)事人在采取了必要合理的措施
后仍不能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤，進(jìn)而導(dǎo)致基金資產(chǎn)凈值、某類基金份額凈值計(jì)算錯(cuò)誤造
成投資者或基金的損失，以及由此造成以后交易日基金資產(chǎn)凈值、該類基金份
額凈值計(jì)算順延錯(cuò)誤而引起的投資者或基金的損失，由提供錯(cuò)誤信息的當(dāng)事人
一方負(fù)責(zé)賠償。
由于證券交易所及其登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，或由于其他不可抗力
原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢
查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤，基金管理人和基
金托管人可以免除賠償責(zé)任。但基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的
措施消除由此造成的影響。
當(dāng)基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值與基金托管人的計(jì)算結(jié)果不一致時(shí)，相關(guān)
各方應(yīng)本著勤勉盡責(zé)的態(tài)度重新計(jì)算核對(duì)，如果最后仍無(wú)法達(dá)成一致，應(yīng)以基金
管理人的計(jì)算結(jié)果為準(zhǔn)對(duì)外公布，由此造成的損失以及因該交易日基金資產(chǎn)凈值
計(jì)算順延錯(cuò)誤而引起的損失由基金管理人承擔(dān)賠償責(zé)任，基金托管人不負(fù)賠償責(zé)
任。
（四）基金賬冊(cè)的建立
基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，應(yīng)按照相關(guān)各方約定的同
一記賬方法和會(huì)計(jì)處理原則，分別獨(dú)立地設(shè)置、登錄和保管本基金的全套賬冊(cè)，
對(duì)相關(guān)各方各自的賬冊(cè)定期進(jìn)行核對(duì)，互相監(jiān)督，以保證基金資產(chǎn)的安全。若雙
方對(duì)會(huì)計(jì)處理方法存在分歧，應(yīng)以基金管理人的處理方法為準(zhǔn)。
經(jīng)對(duì)賬發(fā)現(xiàn)相關(guān)各方的賬目存在不符的，基金管理人和基金托管人必須及時(shí)
查明原因并糾正，保證相關(guān)各方平行登錄的賬冊(cè)記錄完全相符。若當(dāng)日核對(duì)不符，
暫時(shí)無(wú)法查找到錯(cuò)賬的原因而影響到基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算和公告的，以基金管理
人的賬冊(cè)為準(zhǔn)。
（五）基金定期報(bào)告的編制和復(fù)核
基金財(cái)務(wù)報(bào)表由基金管理人和基金托管人每月分別獨(dú)立編制。月度報(bào)表的編
制，應(yīng)于每月終了后5個(gè)工作日內(nèi)完成。
在《基金合同》生效后每六個(gè)月結(jié)束之日起45日內(nèi)，基金管理人對(duì)招募說(shuō)
明書更新一次并登載在網(wǎng)站上，并將更新后的招募說(shuō)明書摘要登載在規(guī)定媒體
上?；鸸芾砣嗽诿總€(gè)季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)完成季度報(bào)告編制并公告；
在會(huì)計(jì)年度半年終了后60日內(nèi)完成半年報(bào)告編制并公告；在會(huì)計(jì)年度結(jié)束后90
日內(nèi)完成年度報(bào)告編制并公告。
基金管理人在月度報(bào)表完成當(dāng)日，對(duì)報(bào)表加蓋公章后，以加密傳真方式將有
關(guān)報(bào)表提供基金托管人復(fù)核；基金托管人在3個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)
果及時(shí)書面通知基金管理人?；鸸芾砣嗽诩径葓?bào)告完成當(dāng)日，將有關(guān)報(bào)告提供
基金托管人復(fù)核，基金托管人在收到后7個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書
面通知基金管理人?；鸸芾砣嗽诎肽陥?bào)完成當(dāng)日，將有關(guān)報(bào)告提供基金托管人
復(fù)核，基金托管人在收到后30日內(nèi)進(jìn)行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理
人。基金管理人在年度報(bào)告完成當(dāng)日，將有關(guān)報(bào)告提供基金托管人復(fù)核，基金托
管人在收到后45日內(nèi)復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人。
基金托管人在復(fù)核過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)相關(guān)各方的報(bào)表存在不符時(shí)，基金管理人和
基金托管人應(yīng)共同查明原因，進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整以相關(guān)各方認(rèn)可的賬務(wù)處理方式為
準(zhǔn)。核對(duì)無(wú)誤后，基金托管人在基金管理人提供的報(bào)告上加蓋業(yè)務(wù)印鑒或者出具
加蓋托管業(yè)務(wù)部門公章的復(fù)核意見(jiàn)書，相關(guān)各方各自留存一份。如果基金管理人
與基金托管人不能于應(yīng)當(dāng)發(fā)布公告之日之前就相關(guān)報(bào)表達(dá)成一致，基金管理人有
權(quán)按照其編制的報(bào)表對(duì)外發(fā)布公告，基金托管人有權(quán)就相關(guān)情況報(bào)證監(jiān)會(huì)備案。
基金托管人在對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、半年報(bào)告或年度報(bào)告復(fù)核完畢后，需蓋章確
認(rèn)或出具相應(yīng)的復(fù)核確認(rèn)書，以備有權(quán)機(jī)構(gòu)對(duì)相關(guān)文件審核時(shí)提示。
基金定期報(bào)告應(yīng)當(dāng)在公開披露的第2個(gè)工作日，分別報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金管
理人主要辦公場(chǎng)所所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
九、基金收益分配
（一）基金收益分配的原則
本基金收益分配應(yīng)遵循下列原則：
1、本基金同一類別的每一基金份額享有同等分配權(quán)，由于本基金各類基金
份額在費(fèi)用收取上不同，其對(duì)應(yīng)的可分配收益可能有所不同；
2、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金收益每年最多分配12次，每
次基金收益分配比例不低于截至收益分配基準(zhǔn)日可供分配利潤(rùn)的25%；
3、若《基金合同》生效不滿3個(gè)月則可不進(jìn)行收益分配；
4、本基金A類和C類基金份額的收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再
投資，投資者可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利按除權(quán)日的各類基金份額凈值自動(dòng)轉(zhuǎn)
為相應(yīng)類別的基金份額進(jìn)行再投資；若投資者不選擇，本基金A類和C類基金份
額默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；本基金Y類基金份額的收益分配方式是紅利
再投資；
5、基金收益分配基準(zhǔn)日的各類基金份額凈值減去每單位該類基金份額收益
分配金額后不能低于面值；
6、基金紅利發(fā)放日距離收益分配基準(zhǔn)日（即可供分配利潤(rùn)計(jì)算截至日）的
時(shí)間不得超過(guò)15個(gè)工作日；
7、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
（二）基金收益分配的時(shí)間和程序
1、本基金收益分配方案由基金管理人擬定，由基金托管人復(fù)核，依照《信
息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定報(bào)刊及基金管理人網(wǎng)站上公告并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備
案。
2、在收益分配方案公布后，基金管理人依據(jù)具體方案的規(guī)定就支付的現(xiàn)金
紅利向基金托管人發(fā)送劃款指令，基金托管人按照基金管理人的指令及時(shí)進(jìn)行分
紅資金的劃付。
十、信息披露
（一）保密義務(wù)
除按照《基金法》、《信息披露辦法》、《基金合同》及中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于基金
信息披露的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行披露以外，基金管理人和基金托管人對(duì)基金運(yùn)作中產(chǎn)
生的信息以及從對(duì)方獲得的業(yè)務(wù)信息應(yīng)恪守保密的義務(wù)?；鸸芾砣伺c基金托
管人對(duì)基金的任何信息，除法律法規(guī)規(guī)定之外，不得在其公開披露之前，先行
對(duì)任何第三方披露。但是，如下情況不應(yīng)視為基金管理人或基金托管人違反保
密義務(wù)：
1、非因基金管理人和基金托管人的原因?qū)е卤Ｃ苄畔⒈慌丁⑿孤痘蚬_；
2、基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決、仲裁裁決或中國(guó)證監(jiān)
會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)的命令、決定所做出的信息披露或公開。
（二）基金管理人和基金托管人在信息披露中的職責(zé)和信息披露程序
基金管理人和基金托管人應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、《基金合同》的規(guī)定各自承
擔(dān)相應(yīng)的信息披露職責(zé)?；鸸芾砣撕突鹜泄苋素?fù)有積極配合、互相督促、
彼此監(jiān)督、保證其履行按照法定方式和時(shí)限披露的義務(wù)。
根據(jù)《信息披露辦法》的要求，本基金信息披露的文件包括基金招募說(shuō)明書、
《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金份額發(fā)售公告、《基金合同》生效公告、定期
報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告、基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值等其他必要的公告文件，由
基金管理人擬定并負(fù)責(zé)公布。
基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和《基金合同》
的約定，對(duì)基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)
數(shù)據(jù)、基金定期報(bào)告和定期更新的招募說(shuō)明書等公開披露的相關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)
核、審查，并向基金管理人出具書面文件或者蓋章確認(rèn)。
基金年報(bào)中的財(cái)務(wù)報(bào)告部分，經(jīng)符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)
師事務(wù)所審計(jì)后，方可披露。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信息通過(guò)符
合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的全國(guó)性報(bào)刊和《信息披露管理辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站
等媒介披露。根據(jù)法律法規(guī)應(yīng)由基金托管人公開披露的信息，基金托管人將通過(guò)
規(guī)定報(bào)刊或基金托管人的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站公開披露。
予以披露的信息文本，存放在基金管理人/基金托管人處，投資者可以免費(fèi)
查閱。在支付工本費(fèi)后可在合理時(shí)間獲得上述文件的復(fù)制件或復(fù)印件?；鸸芾?
人和基金托管人應(yīng)保證文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。
（三）暫停或延遲信息披露的情形
1、與本基金投資有關(guān)的的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營(yíng)業(yè)
時(shí)；
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；
3、中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
十一、基金費(fèi)用
（一）基金管理費(fèi)的計(jì)提比例和計(jì)提方法
本基金A類和C類基金份額的管理費(fèi)按前一日該類基金份額基金資產(chǎn)凈值的
1.0%年費(fèi)率計(jì)提，本基金Y類基金份額的管理費(fèi)按前一日Y類基金份額基金資產(chǎn)
凈值的0.50%的年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H＝E×該類份額的管理費(fèi)年費(fèi)率÷當(dāng)年天數(shù)
H為該類基金份額每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E為前一日的該類基金資產(chǎn)凈值
（二）基金托管費(fèi)的計(jì)提比例和計(jì)提方法
本基金A類和C類基金份額的托管費(fèi)按前一日該類基金份額基金資產(chǎn)凈值的
0.18%的年費(fèi)率計(jì)提，本基金Y類基金份額的托管費(fèi)按前一日Y類基金份額基金
資產(chǎn)凈值的0.09%的年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H＝E×該類份額的托管費(fèi)年費(fèi)率÷當(dāng)年天數(shù)
H為該類基金份額每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E為前一日的該類基金資產(chǎn)凈值
（三）基金指數(shù)使用費(fèi)用
基金管理人可與指數(shù)許可方簽訂書面協(xié)議，約定指數(shù)使用的費(fèi)用及支付方
式。指數(shù)使用費(fèi)用包括指數(shù)許可使用固定費(fèi)和指數(shù)許可使用基點(diǎn)費(fèi)。其中，指數(shù)
許可使用固定費(fèi)是為獲取使用指數(shù)開發(fā)基金而支付的一次性費(fèi)用，不列入基金費(fèi)
用；在通常情況下，指數(shù)許可使用基點(diǎn)費(fèi)按前一日的基金資產(chǎn)凈值的0.016%年
費(fèi)率計(jì)提，從基金財(cái)產(chǎn)中列支，每日計(jì)算，逐日累計(jì)，按季支付，計(jì)算方法如下：
H=E×0.016％/當(dāng)年天數(shù)（H為每日應(yīng)付的指數(shù)許可使用基點(diǎn)費(fèi)，E為前一
日的基金資產(chǎn)凈值）
如果基金管理人與指數(shù)許可方約定了每季指數(shù)許可使用基點(diǎn)費(fèi)的下限，則該
下限超出正常指數(shù)使用基點(diǎn)費(fèi)的部分（即：每季指數(shù)許可使用基點(diǎn)費(fèi)下限－該季
指數(shù)許可使用基點(diǎn)費(fèi)）由基金管理人自行承擔(dān)，不得作為基金費(fèi)用從基金財(cái)產(chǎn)中
列支。
（四）銷售服務(wù)費(fèi)的計(jì)提比例和計(jì)提方法
本基金A類和Y類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)
將專門用于本基金C類基金份額的銷售與基金份額持有人服務(wù)。
在通常情況下，C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)按前一日C類基金份額基金資產(chǎn)
凈值的0.2%年費(fèi)率計(jì)提。銷售服務(wù)費(fèi)計(jì)算方法如下：
H＝E×0.2%÷當(dāng)年天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)
E為C類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值
（五）證券交易費(fèi)用、基金信息披露費(fèi)用、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用、《基
金合同》生效后與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)等根據(jù)有關(guān)法規(guī)、《基金合同》
及相應(yīng)協(xié)議的規(guī)定，由基金托管人按基金管理人的劃款指令并根據(jù)費(fèi)用實(shí)際支出
金額支付，列入當(dāng)期基金費(fèi)用。
（六）不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
基金管理人與基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基
金財(cái)產(chǎn)的損失、《基金合同》生效前的相關(guān)費(fèi)用（包括但不限于驗(yàn)資費(fèi)、會(huì)計(jì)師
和律師費(fèi)、信息披露費(fèi)用等費(fèi)用）、處理與基金運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用、其
他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目不列
入基金費(fèi)用。
（七）基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)、基金銷售服務(wù)費(fèi)的調(diào)整
基金管理人和基金托管人可根據(jù)基金規(guī)模等因素協(xié)商一致，酌情調(diào)低基金管
理費(fèi)率、基金托管費(fèi)率或基金銷售服務(wù)費(fèi)率，無(wú)須召開基金份額持有人大會(huì)。提
高上述費(fèi)率需經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)。
基金管理人、基金托管人可對(duì)本基金或某一類基金份額的管理費(fèi)、托管費(fèi)實(shí)
施一定的費(fèi)率優(yōu)惠。
（八）基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)、基金銷售服務(wù)費(fèi)的復(fù)核程序、支付方式和
時(shí)間?；鹜泄苋藢?duì)不符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》等有關(guān)規(guī)定以及《基金合同》
的其他費(fèi)用有權(quán)拒絕執(zhí)行。
基金托管人對(duì)基金管理人計(jì)提的基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)、基金銷售服務(wù)費(fèi)
等，根據(jù)本托管協(xié)議和《基金合同》的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行復(fù)核。
基金管理費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金管理
費(fèi)劃付指令，經(jīng)基金托管人復(fù)核后于次月首日起2個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次
性支付給基金管理人。
基金托管費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托管
費(fèi)劃付指令，基金托管人復(fù)核后于次月首日起2個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性
支付給基金托管人。
銷售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金托管人根據(jù)
與基金管理人核對(duì)一致的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，自動(dòng)于次月前2個(gè)工作日內(nèi)、按照指定的帳
戶路徑進(jìn)行資金支付，基金管理人無(wú)需再出具資金劃撥指令。
若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無(wú)法按時(shí)支付的，順延至法定節(jié)假
日、休息日結(jié)束之日起2個(gè)工作日內(nèi)或不可抗力情形消除之日起2個(gè)工作日內(nèi)支
付。
（八）如果基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人違反有關(guān)法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定和《基
金合同》、本協(xié)議的約定，從基金財(cái)產(chǎn)中列支費(fèi)用，有權(quán)要求基金管理人做出書
面解釋，如果基金托管人認(rèn)為基金管理人無(wú)正當(dāng)或合理的理由，可以拒絕支付。
十二、基金份額持有人名冊(cè)的保管
基金管理人和基金托管人須分別妥善保管的基金份額持有人名冊(cè)，包括《基
金合同》生效日、《基金合同》終止日、基金份額持有人大會(huì)權(quán)益登記日、每年
6月30日、12月31日的基金份額持有人名冊(cè)。基金份額持有人名冊(cè)的內(nèi)容必須
包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊(cè)由基金的基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編
制和保管，基金管理人和基金托管人應(yīng)按照目前相關(guān)規(guī)則分別保管基金份額持有
人名冊(cè)。保管方式可以采用電子或文檔的形式。保存時(shí)間不低于法律法規(guī)的規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向基金托管人提交下列日期的基金份額持有人名冊(cè)：
《基金合同》生效日、《基金合同》終止日、基金份額持有人大會(huì)權(quán)利登記日、
每年6月30日、每年12月31日的基金份額持有人名冊(cè)。基金份額持有人名冊(cè)
的內(nèi)容必須包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。其中每年12月31
日的基金份額持有人名冊(cè)應(yīng)于下月前十個(gè)工作日內(nèi)提交；《基金合同》生效日、
《基金合同》終止日等涉及到基金重要事項(xiàng)日期的基金份額持有人名冊(cè)應(yīng)于發(fā)生
日后十個(gè)工作日內(nèi)提交。
基金托管人以電子版形式妥善保管基金份額持有人名冊(cè)，并定期刻成光盤備
份，保存時(shí)間不低于法律法規(guī)的規(guī)定?；鹜泄苋瞬坏脤⑺９艿幕鸱蓊~持有
人名冊(cè)用于基金托管業(yè)務(wù)以外的其他用途，并應(yīng)遵守保密義務(wù)。
若基金管理人或基金托管人由于自身原因無(wú)法妥善保管基金份額持有人名
冊(cè)，應(yīng)按有關(guān)法規(guī)規(guī)定各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
十三、基金有關(guān)文件和檔案的保存
基金管理人、基金托管人按各自職責(zé)完整保存原始憑證、記賬憑證、基金賬
冊(cè)、交易記錄和重要合同等，保存期限不少于法律法規(guī)規(guī)定的期限，對(duì)相關(guān)信息
負(fù)有保密義務(wù)，但司法強(qiáng)制檢查情形及法律法規(guī)規(guī)定的其它情形除外。其中，基
金管理人應(yīng)保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料，基
金托管人應(yīng)保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料。
基金管理人簽署重大合同文本后，應(yīng)及時(shí)將合同文本正本送達(dá)基金托管人
處?；鸸芾砣藨?yīng)及時(shí)將與本基金賬務(wù)處理、資金劃撥等有關(guān)的合同、協(xié)議傳真
給基金托管人。
基金管理人或基金托管人變更后，未變更的一方有義務(wù)協(xié)助接任人接受基金
的有關(guān)文件。
十四、基金管理人和基金托管人的更換
（一）基金管理人的更換
1、基金管理人的更換條件
有下列情形之一的，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，可以更換基金管理人：
(1)被依法取消基金管理人資格；
(2)被基金份額持有人大會(huì)解任；
(3)依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；
(4)法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的其它情形。
2、更換基金管理人的程序
（1）提名：新任基金管理人由基金托管人或由代表10%以上（含10%）基金
份額的基金份額持有人提名；
（2）決議：基金份額持有人大會(huì)在基金管理人職責(zé)終止后6個(gè)月內(nèi)對(duì)被提
名的基金管理人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的
2/3以上（含2/3）表決通過(guò)；
（3）臨時(shí)基金管理人：新任基金管理人產(chǎn)生之前，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定臨時(shí)
基金管理人；
（4）核準(zhǔn)：基金份額持有人大會(huì)選任基金管理人的決議須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核
準(zhǔn)；
（5）公告：基金管理人更換后，由基金托管人在中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后2日內(nèi)
在至少一家規(guī)定媒體及基金管理人網(wǎng)站公告。新任基金管理人與原任基金管理人
進(jìn)行資產(chǎn)管理的交接手續(xù)，并與基金托管人核對(duì)資產(chǎn)總值。如果基金托管人和基
金管理人同時(shí)更換，由新任的基金管理人和新任的基金托管人在中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)
后2日內(nèi)在至少一家規(guī)定媒體及基金管理人網(wǎng)站公告；基金管理人應(yīng)妥善保管基
金管理業(yè)務(wù)資料，及時(shí)向臨時(shí)基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業(yè)務(wù)的
移交手續(xù)，臨時(shí)基金管理人或新任基金管理人應(yīng)及時(shí)接收；
（6）審計(jì)：基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事
務(wù)所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告同時(shí)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；
（7）基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要求，
應(yīng)按其要求替換或刪除基金名稱中與原任基金管理人有關(guān)的名稱字樣。
3、原任基金管理人職責(zé)終止后，新任基金管理人或基金臨時(shí)管理人接受基
金管理業(yè)務(wù)前，原任基金管理人和基金托管人需采取審慎措施確?；鹭?cái)產(chǎn)的安
全，不對(duì)基金份額持有人的利益造成損失，并有義務(wù)協(xié)助新任基金管理人或臨時(shí)
基金管理人盡快恢復(fù)基金財(cái)產(chǎn)的投資運(yùn)作。
（二）基金托管人的更換
1、基金托管人的更換條件
有下列情形之一的，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，可以更換基金托管人：
(1)被依法取消基金托管人資格；
(2)被基金份額持有人大會(huì)解任；
(3)依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；
(4)法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的其它情形。
2、更換基金托管人的程序
（1）提名：新任基金托管人由基金管理人或由代表10%以上（含10%）基金
份額的基金份額持有人提名；
（2）決議：基金份額持有人大會(huì)在基金托管人職責(zé)終止后6個(gè)月內(nèi)對(duì)被提
名的基金托管人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的
2/3以上（含2/3）表決通過(guò)；
（3）臨時(shí)基金托管人：新任基金托管人產(chǎn)生之前，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定臨時(shí)
基金托管人；
（4）核準(zhǔn)：基金份額持有人大會(huì)選任基金托管人的決議須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核
準(zhǔn)；
（5）公告：基金托管人更換后，由基金管理人在中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后2日內(nèi)
在至少一家規(guī)定媒體及基金管理人網(wǎng)站公告。新任基金托管人與原基金托管人進(jìn)
行資產(chǎn)托管的交接手續(xù)，并與基金管理人核對(duì)資產(chǎn)總值。如果基金托管人和基金
管理人同時(shí)更換，由新任的基金管理人和新任的基金托管人在中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后
2日內(nèi)在至少一家規(guī)定媒體及基金管理人網(wǎng)站公告；
（6）審計(jì)：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事
務(wù)所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并予以公告，同時(shí)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
3、原基金托管人職責(zé)終止后，新任基金托管人或臨時(shí)基金托管人接受基金
財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)前，原基金托管人和基金管理人需采取審慎措施確保基金財(cái)
產(chǎn)的安全，不對(duì)基金份額持有人的利益造成損失，并有義務(wù)協(xié)助新任基金托管人
或臨時(shí)基金托管人盡快交接基金資產(chǎn)。
（三）基金管理人和基金托管人的同時(shí)更換程序
同時(shí)更換基金管理人和基金托管人，分別按照上述基金管理人和基金托管
人更換程序進(jìn)行。
十五、禁止行為
1、基金管理人不得從事《基金法》第二十條禁止的任一行為。
2、基金托管人不得從事《基金法》第三十一條禁止的任一行為。
3、除非法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定，本協(xié)議當(dāng)事人不得用基金財(cái)產(chǎn)從
事《基金法》第五十九條禁止的投資或活動(dòng)。
4、除《基金法》、《基金合同》及中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定，基金管理人、基金
托管人不得利用基金財(cái)產(chǎn)為自身和任何第三人謀取利益。
5、基金管理人與基金托管人對(duì)基金經(jīng)營(yíng)過(guò)程中任何尚未按基金法規(guī)規(guī)定的
方式公開披露的信息，不得對(duì)他人泄露。
6、基金托管人對(duì)基金管理人的正常指令不得拖延和拒絕執(zhí)行。
7、除根據(jù)基金管理人指令或《基金合同》另有規(guī)定的，基金托管人不得動(dòng)
用或處分基金財(cái)產(chǎn)。
8、基金托管人、基金管理人的高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員不得相互兼職。
9、本協(xié)議當(dāng)事人不得從事《基金合同》投資限制中禁止投資的行為。
10、本協(xié)議當(dāng)事人不得從事法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)、《基金合同》和本協(xié)議
禁止的其他行為。
十六、基金托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
（一）托管協(xié)議的變更與終止
1、托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對(duì)協(xié)議的內(nèi)容進(jìn)行變更。變更后的
托管協(xié)議，其內(nèi)容不得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突。基金托管協(xié)議的
變更報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后生效。
2、基金托管協(xié)議終止的情形
發(fā)生以下情況，本托管協(xié)議終止：
（1）《基金合同》終止；
（2）基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或有其他基金托管人接管基
金資產(chǎn)；
（3）基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或有其他基金管理人接管基
金管理權(quán)；
（4）發(fā)生法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定的終止事項(xiàng)。
（二）基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)
成立清算小組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行
基金財(cái)產(chǎn)清算。
2、在基金財(cái)產(chǎn)清算小組接管基金財(cái)產(chǎn)之前，基金管理人和基金托管人應(yīng)按
照《基金合同》和本托管協(xié)議的規(guī)定繼續(xù)履行保護(hù)基金財(cái)產(chǎn)安全的職責(zé)。
3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)
指定的人員組成?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
4、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、
估價(jià)、變現(xiàn)和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
5、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止后，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）基金清算組作出清算報(bào)告；
（5）會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行審計(jì)；
（6）律師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告出具法律意見(jiàn)書；
（7）將基金清算結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)；
（8）公布基金清算公告；
（9）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
6、清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過(guò)程中發(fā)生的所有合理費(fèi)
用，清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
7、基金財(cái)產(chǎn)按下列順序清償：
(1)支付清算費(fèi)用；
(2)交納所欠稅款；
(3)清償基金債務(wù)；
(4)按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
基金財(cái)產(chǎn)未按前款(1)－(3)項(xiàng)規(guī)定清償前，不分配給基金份額持有人。
十七、違約責(zé)任
（一）如果基金管理人或基金托管人的不履行本托管協(xié)議或者履行本托管協(xié)
議不符合約定的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。
（二）因托管協(xié)議當(dāng)事人違約給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，
應(yīng)當(dāng)分別對(duì)各自的行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任，因共同行為給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額
持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。但是發(fā)生下列情況，當(dāng)事人可以免
責(zé)：
1、基金管理人及基金托管人按照當(dāng)時(shí)有效的法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定
作為或不作為而造成的損失等；
2、基金管理人由于按照本《基金合同》規(guī)定的投資原則而行使或不行使其
投資權(quán)而造成的損失等；
3、不可抗力。
（三）如果由于本協(xié)議一方當(dāng)事人（“違約方”）的違約行為給基金財(cái)產(chǎn)或基
金份額持有人造成損失，另一方當(dāng)事人（“守約方”）有權(quán)利并且有義務(wù)代表基金
對(duì)違約方進(jìn)行追償；如果由于違約方的違約行為導(dǎo)致“守約方”賠償了該基金財(cái)
產(chǎn)或基金份額持有人所遭受的損失，則守約方有權(quán)向違約方追索，違約方應(yīng)賠償
和補(bǔ)償守約方由此發(fā)生的所有成本、費(fèi)用和支出，以及由此遭受的損失。
（四）托管協(xié)議當(dāng)事人違反托管協(xié)議，給另一方當(dāng)事人造成損失的，應(yīng)承擔(dān)
賠償責(zé)任。
（五）當(dāng)事人一方違約，非違約方當(dāng)事人在職責(zé)范圍內(nèi)有義務(wù)及時(shí)采取必要
的措施，防止損失的擴(kuò)大。沒(méi)有采取適當(dāng)措施致使損失進(jìn)一步擴(kuò)大的，不得就擴(kuò)
大的損失要求賠償。非違約方因防止損失擴(kuò)大而支出的合理費(fèi)用由違約方承擔(dān)。
（六）違約行為雖已發(fā)生，但本托管協(xié)議能夠繼續(xù)履行的，在最大限度地保
護(hù)基金份額持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行本協(xié)
議。
（七）由于第二款第3項(xiàng)原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、
適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤的，由此造成基金財(cái)產(chǎn)或基金
投資者損失，基金管理人和基金托管人可以免除賠償責(zé)任。但基金管理人和基金
托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施消除由此造成的影響。
（八）本協(xié)議所指損失均為直接損失
十八、爭(zhēng)議解決方式
雙方同意，因本協(xié)議而產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭(zhēng)議，除經(jīng)友好協(xié)商可
以解決的，應(yīng)提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)根據(jù)該會(huì)當(dāng)時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)
行仲裁，仲裁的地點(diǎn)在北京，仲裁裁決是終局性的并對(duì)相關(guān)各方均有約束力，仲
裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。
爭(zhēng)議處理期間，相關(guān)各方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé)，繼續(xù)
忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行《基金合同》和托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持
有人的合法權(quán)益。
本協(xié)議受中國(guó)法律管轄。
十九、基金托管協(xié)議的效力
（一）基金管理人在向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)發(fā)售基金份額時(shí)提交的本基金托管協(xié)
議草案，該等草案系經(jīng)托管協(xié)議當(dāng)事人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權(quán)代表
簽字，協(xié)議當(dāng)事人雙方可能不時(shí)根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的意見(jiàn)修改托管協(xié)議草案。托管
協(xié)議以中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的文本為正式文本。
（二）基金托管協(xié)議自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》生效
之日起生效?；鹜泄軈f(xié)議的有效期自其生效之日起至該基金財(cái)產(chǎn)清算結(jié)果報(bào)中
國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告之日止。
（三）基金托管協(xié)議自生效之日對(duì)托管協(xié)議當(dāng)事人具有同等的法律約束力。
（四）基金托管協(xié)議正本一式6份，除上報(bào)有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)一式2份外，基金
管理人和基金托管人分別持有2份，每份具有同等的法律效力。
二十、基金托管協(xié)議的簽訂
本托管協(xié)議經(jīng)基金管理人和基金托管人認(rèn)可后，由該雙方當(dāng)事人在基金托管
協(xié)議上簽字蓋章，并由各自的法定代表人或授權(quán)代表簽字，并注明基金托管協(xié)議
的簽訂地點(diǎn)和簽訂日期。
本頁(yè)無(wú)正文，為《富國(guó)滬深300增強(qiáng)證券投資基金托管協(xié)議》簽字頁(yè)。
《托管協(xié)議》當(dāng)事人蓋章及法定代表人或授權(quán)代表簽字、簽訂地、簽訂日
基金管理人：富國(guó)基金管理有限公司（章）
法定代表人或授權(quán)代表：（簽字）
基金托管人：中國(guó)工商銀行股份有限公司（章）
法定代表人或授權(quán)代表：（簽字）
簽訂地點(diǎn)：中國(guó)北京
簽訂日：二〇年月日
富國(guó)基金管理有限公司富國(guó)滬深300增強(qiáng)證券投資基金托管協(xié)議.pdf