易方達(dá)上證50指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金基金合同基金發(fā)起人：易方達(dá)基金管理有限公司
易方達(dá)上證50指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金
基金合同
基金發(fā)起人：易方達(dá)基金管理有限公司
基金管理人：易方達(dá)基金管理有限公司
基金托管人：交通銀行
二零二四年十二月
目錄
一、釋義...................................................................................................................1
二、前言...................................................................................................................5
三、基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù).....................................................................................7
（一）基金發(fā)起人.......................................................................................................................................7
（二）基金管理人.......................................................................................................................................8
（三）基金托管人.....................................................................................................................................12
（四）基金份額持有人............................................................................................................................15
四、基金份額持有人大會(huì).............................................................................................18
五、基金管理人、基金托管人的更換條件和程序...........................................................26
（一）基金管理人和基金托管人的更換條件....................................................................................26
（二）基金管理人和基金托管人的更換程序....................................................................................26
六、基金的基本情況...................................................................................................28
七、基金的發(fā)行與認(rèn)購(gòu)................................................................................................30
八、基金的成立..........................................................................................................32
九、基金的申購(gòu)、贖回................................................................................................33
（一）投資者范圍.....................................................................................................................................33
（二）申購(gòu)與贖回的場(chǎng)所.......................................................................................................................33
（三）申購(gòu)與贖回時(shí)間............................................................................................................................33
（四）申購(gòu)與贖回的原則.......................................................................................................................33
（五）申購(gòu)與贖回的程序.......................................................................................................................34
（六）申購(gòu)與贖回的數(shù)額限制...............................................................................................................35
（七）申購(gòu)份額與贖回金額的計(jì)算方式.............................................................................................35
（八）申購(gòu)與贖回的注冊(cè)登記...............................................................................................................37
（九）巨額贖回的認(rèn)定及處理方式......................................................................................................37
（十）拒絕或暫停申購(gòu)、贖回的情形及處理方式...........................................................................38
十、基金的轉(zhuǎn)換..........................................................................................................42
十一、基金的非交易過戶、轉(zhuǎn)托管、凍結(jié)與質(zhì)押...............................................................43
十二、基金的托管..........................................................................................................45
十三、基金的銷售..........................................................................................................46
十四、基金的注冊(cè)登記...................................................................................................47
十五、基金的投資..........................................................................................................48
（一）投資目標(biāo).........................................................................................................................................48
（二）標(biāo)的指數(shù).........................................................................................................................................48
（三）投資范圍和投資對(duì)象...................................................................................................................48
（四）投資理念.........................................................................................................................................48
（五）業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)................................................................................................................................49
（六）投資策略.........................................................................................................................................49
（七）投資程序.........................................................................................................................................51
（八）基金投資限制................................................................................................................................52
（九）禁止行為.........................................................................................................................................52
（十）基金管理人代表基金行使所投資證券產(chǎn)生權(quán)利的處理原則及方法..............................53
（十一）基金的融資.....................................................................................................................................53
（十二）基金管理人和基金經(jīng)理的承諾.................................................................................................53
十六、基金資產(chǎn).............................................................................................................56
（一）基金資產(chǎn)總值................................................................................................................................56
（二）基金資產(chǎn)凈值................................................................................................................................56
（三）基金資產(chǎn)的帳戶............................................................................................................................56
（四）基金資產(chǎn)的處分............................................................................................................................56
十七、基金資產(chǎn)估值.......................................................................................................57
（一）估值目的.........................................................................................................................................57
（二）估值日..............................................................................................................................................57
（三）估值對(duì)象.........................................................................................................................................57
（四）估值方法.........................................................................................................................................57
（五）估值程序.........................................................................................................................................59
（六）暫停估值的情形............................................................................................................................59
（七）基金份額凈值的確認(rèn)...................................................................................................................60
（八）估值錯(cuò)誤的處理.................................................................................................................................60
（九）特殊情形的處理.................................................................................................................................60
十八、基金費(fèi)用與稅收...................................................................................................61
（一）基金費(fèi)用的種類............................................................................................................................61
（二）基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式...........................................................................61
（三）不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目...............................................................................................................63
（四）基金管理費(fèi)、托管費(fèi)或銷售服務(wù)費(fèi)的調(diào)整...........................................................................63
（五）基金的稅收.....................................................................................................................................63
十九、基金的收益與分配................................................................................................64
（一）收益的構(gòu)成.....................................................................................................................................64
（二）收益分配原則................................................................................................................................64
（三）收益分配方案................................................................................................................................65
（四）收益分配方案的確定、公告與實(shí)施........................................................................................65
（五）收益分配中發(fā)生的費(fèi)用...............................................................................................................65
二十、基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)................................................................................................66
（一）基金會(huì)計(jì)政策................................................................................................................................66
（二）基金審計(jì).........................................................................................................................................66
二十一、基金的信息披露............................................................................................67
（一）招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要..................................................................................................67
（二）發(fā)行公告...............................................................................................................................................67
（三）定期報(bào)告...............................................................................................................................................67
（四）臨時(shí)報(bào)告與公告.................................................................................................................................68
（五）澄清公告...............................................................................................................................................70
（六）清算報(bào)告...............................................................................................................................................70
（七）信息披露事務(wù)管理.............................................................................................................................70
（八）信息披露文件的存放與查閱...........................................................................................................71
二十二、差錯(cuò)處理......................................................................................................72
（一）差錯(cuò)類型.........................................................................................................................................72
（二）差錯(cuò)處理原則................................................................................................................................72
（三）差錯(cuò)處理程序................................................................................................................................73
二十三、基金的終止與清算.........................................................................................74
（一）基金的終止.....................................................................................................................................74
（二）基金的清算.....................................................................................................................................74
二十四、違約責(zé)任......................................................................................................77
二十五、法律適用與爭(zhēng)議解決......................................................................................78
二十六、《基金合同》的效力......................................................................................79
二十七、《基金合同》的修改和終止............................................................................80
（一）《基金合同》的修改...................................................................................................................80
（二）《基金合同》的終止...................................................................................................................80
二十八、通知與送達(dá)...................................................................................................81
二十九、《基金合同》當(dāng)事人蓋章及其法定代表人或授權(quán)代表簽字、簽訂日...................83
一、釋義
《易方達(dá)上證50指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金基金合同》中，除非文意另有所指,下列詞語
具有如下含義:
1、本合同、本《基金合同》：指《易方達(dá)上證50指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金基金合同》
及對(duì)本合同的任何修訂和補(bǔ)充
2、《民法通則》：指《中華人民共和國(guó)民法通則》
3、《證券法》：指《中華人民共和國(guó)證券法》
4、《合同法》：指《中華人民共和國(guó)合同法》
5、《信托法》：指《中華人民共和國(guó)信托法》
6、《暫行辦法》：指1997年11月14日經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)發(fā)布并施行的《證券投資基金管
理暫行辦法》
7、《試點(diǎn)辦法》：指2000年10月8日由中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布并施行的《開放式證券投資基
金試點(diǎn)辦法》
8、《管理規(guī)定》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2017年8月31日頒布、同年10月1日實(shí)施的《公開
募集開放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
9、《指數(shù)基金指引》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2021年1月22日頒布、同年2月1日實(shí)施的《公
開募集證券投資基金運(yùn)作指引第3號(hào)——指數(shù)基金指引》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
10、《個(gè)人養(yǎng)老金投資基金業(yè)務(wù)規(guī)定》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2022年11月4日頒布并實(shí)施的
《個(gè)人養(yǎng)老金投資公開募集證券投資基金業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修
訂
11、元：指人民幣元
12、基金、本基金：指依據(jù)《基金合同》所設(shè)立的易方達(dá)上證50指數(shù)增強(qiáng)型證券投資
基金
13、《招募說明書》：指《易方達(dá)上證50指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金招募說明書》及其更
新
14、中國(guó)證監(jiān)會(huì)：指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
15、基金管理人：指易方達(dá)基金管理有限公司
16、基金發(fā)起人：指易方達(dá)基金管理有限公司
17、基金托管人：指交通銀行
18、基金銷售代理人：指依據(jù)有關(guān)《銷售代理協(xié)議》辦理基金申購(gòu)、贖回和其他基金業(yè)
務(wù)的代理機(jī)構(gòu)
19、基金注冊(cè)與過戶登記人：指基金管理人或接受基金管理人委托代為辦理基金注冊(cè)與
過戶登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
20、《基金合同》當(dāng)事人：指受本《基金合同》約束，根據(jù)本《基金合同》享受權(quán)利并
承擔(dān)義務(wù)的法律主體，包括基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人、基金份額持有人
21、基金份額持有人：指根據(jù)本《基金合同》合法取得基金份額的個(gè)人投資者或機(jī)構(gòu)投
資者
22、個(gè)人投資者：指依據(jù)中華人民共和國(guó)有關(guān)法律法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定可以投資于證券
投資基金的自然人投資者
23、機(jī)構(gòu)投資者：指依據(jù)中華人民共和國(guó)有關(guān)法律法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定可以投資于證券
投資基金的法人、社會(huì)團(tuán)體、其它組織或投資主體
24、投資者：指上述個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者
25、本基金成立日：指本基金達(dá)到規(guī)定的成立條件后，基金管理人宣布基金成立的日期
26、設(shè)立募集期：指自《招募說明書》公告之日起到本基金成立日止的時(shí)間段，最長(zhǎng)不
超過3個(gè)月
27、工作日：指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日
28、T日：指申購(gòu)、贖回或其他交易的申請(qǐng)日
29、開放日：指為投資者辦理基金申購(gòu)、贖回等業(yè)務(wù)的工作日
30、認(rèn)購(gòu)：指在設(shè)立募集期內(nèi)，購(gòu)買基金份額的行為
31、申購(gòu)：指本基金成立后，基金投資者購(gòu)買基金份額的行為
32、贖回：指本基金成立后，基金投資者賣出基金份額的行為
33、基金轉(zhuǎn)換：是基金管理人給基金份額持有人提供的一種服務(wù)，即根據(jù)基金份額持有
人的意愿將其持有的某只基金轉(zhuǎn)換為同一基金管理人管理的另一只基金的服務(wù)
34、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券差價(jià)、銀行存款利息
以及其他收益
35、基金資產(chǎn)總值：指基金所購(gòu)買的各類證券價(jià)值、銀行存款本息和基金應(yīng)收的申購(gòu)款
項(xiàng)以及其他投資所形成的價(jià)值總和
36、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值
37、基金資產(chǎn)估值：指計(jì)算評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份
額凈值的過程
38、基金銷售網(wǎng)點(diǎn)：指基金管理人的直銷中心及基金銷售代理人的代銷網(wǎng)點(diǎn)
39、銷售機(jī)構(gòu)：指基金管理人和基金銷售代理人
40、指定媒介：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的用以進(jìn)行信息披露的全國(guó)性報(bào)刊及指定互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站
（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站）等媒介
41、法律法規(guī)：指中華人民共和國(guó)現(xiàn)行有效的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章以及其他對(duì)合
同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等
42、不可抗力：指本合同當(dāng)事人無法預(yù)見、無法抗拒、無法避免且在本合同由基金托管
人、基金管理人簽署之日后發(fā)生的，使本合同當(dāng)事人無法全部履行或無法部分履行本協(xié)議的
任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、騷亂、火災(zāi)、政府征用、沒收、
法律變化、突發(fā)停電或其他突發(fā)事件、證券交易場(chǎng)所非正常暫?；蛲Ｖ菇灰?
43、流動(dòng)性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無法以合理價(jià)格
予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個(gè)交易日以上的逆回購(gòu)與銀行定期存款（含協(xié)
議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公開發(fā)行股票、資產(chǎn)
支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無法進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或交易的債券等
44、A類基金份額：指通過非個(gè)人養(yǎng)老金資金賬戶申購(gòu)，在投資人申購(gòu)基金時(shí)收取申購(gòu)
費(fèi)用，并不再?gòu)谋绢悇e基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額，稱為A類基金份額
45、C類基金份額：指通過非個(gè)人養(yǎng)老金資金賬戶申購(gòu)，從本類基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服
務(wù)費(fèi)，并不收取申購(gòu)費(fèi)用的基金份額，稱為C類基金份額
46、基金產(chǎn)品資料概要：指《易方達(dá)上證50指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概
要》及其更新
47、《信息披露辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2019年7月26日頒布、同年9月1日實(shí)施的《公
開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
48、Y類基金份額：指針對(duì)個(gè)人養(yǎng)老金投資基金業(yè)務(wù)單獨(dú)設(shè)立的一類基金份額，或簡(jiǎn)稱
“Y類份額”
二、前言
（一）訂立本《基金合同》的目的、依據(jù)和原則
1、訂立本《基金合同》的目的是保護(hù)本基金投資者合法權(quán)益、明確本基金合同當(dāng)事人
的權(quán)利與義務(wù)、規(guī)范本基金運(yùn)作。
2、訂立本基金合同的依據(jù)是《民法通則》、《信托法》、《合同法》、《證券法》、《暫行辦
法》、《試點(diǎn)辦法》、《管理規(guī)定》、《指數(shù)基金指引》、《個(gè)人養(yǎng)老金投資基金業(yè)務(wù)規(guī)定》及其他
法律、法規(guī)和有關(guān)規(guī)定。
3、訂立本《基金合同》的原則是平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、真實(shí)合法、充分保護(hù)投資者的
合法權(quán)益。
（二）本基金由發(fā)起人按照《信托法》、《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、《基金合同》及其他
有關(guān)規(guī)定設(shè)立，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出的有關(guān)本基金的批準(zhǔn)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判
斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人、基金托管人將遵守《信托法》、《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、《管理規(guī)定》、
《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，為本基金份額持有人的最大利益處理基金事務(wù)。
基金管理人承諾恪盡職守，依照誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則，謹(jǐn)慎、有效管理和運(yùn)用基
金資產(chǎn)，但不保證本基金一定盈利，也不保證最低收益。
本基金為指數(shù)基金，投資者投資于本基金面臨跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)、指數(shù)編制機(jī)
構(gòu)停止服務(wù)、成份券停牌等潛在風(fēng)險(xiǎn)，詳見本基金招募說明書。
（三）本《基金合同》是規(guī)定本《基金合同》當(dāng)事人之間基本權(quán)利義務(wù)的法律文件。本
《基金合同》的當(dāng)事人包括基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人和基金份額持有人。
1、基金發(fā)起人、基金管理人和基金托管人自本《基金合同》簽訂并生效之日起成為本
《基金合同》的當(dāng)事人。
2、基金投資者自取得依本《基金合同》所發(fā)行的基金份額之時(shí)，即成為基金份額持有
人和本《基金合同》的當(dāng)事人，享有本《基金合同》規(guī)定的基金份額持有人的所有權(quán)利和利
益，承擔(dān)本《基金合同》規(guī)定的基金份額持有人的所有義務(wù)，其持有基金份額的行為本身即
應(yīng)視為其對(duì)本《基金合同》所有條款和條件的承認(rèn)和接受。
3、本《基金合同》的當(dāng)事人按照《信托法》、《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、《管理規(guī)定》、
本《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利，同時(shí)需承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)。
（四）本基金的投資范圍包括存托憑證，除與其他投資于股票的基金所面臨的共同風(fēng)險(xiǎn)
外，本基金還將面臨投資存托憑證的特殊風(fēng)險(xiǎn)，詳見本基金招募說明書。
（五）本基金按照中國(guó)法律法規(guī)成立并運(yùn)作，若基金合同的內(nèi)容與屆時(shí)有效的法律法規(guī)
的強(qiáng)制性規(guī)定不一致，應(yīng)當(dāng)以屆時(shí)有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準(zhǔn)。
三、基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)
（一）基金發(fā)起人
1、基金發(fā)起人：易方達(dá)基金管理有限公司
2、基金發(fā)起人簡(jiǎn)況
住所：廣東省珠海市橫琴新區(qū)榮粵道188號(hào)6層
法定代表人：劉曉艷
成立時(shí)間：2001年4月17日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)，證監(jiān)基金字[2001]4號(hào)
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊(cè)資本：13,244.2萬元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
聯(lián)系電話：4008818088
3、基金發(fā)起人的權(quán)利
（1）申請(qǐng)?jiān)O(shè)立本基金；
（2）在本基金設(shè)立募集期時(shí)認(rèn)購(gòu)并在存續(xù)期間持有基金份額；
（3）法律、法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的其他權(quán)利。
4、基金發(fā)起人的義務(wù)
（1）公告《招募說明書》；
（2）遵守《基金合同》；
（3）不從事任何有損基金及其他基金當(dāng)事人利益的活動(dòng)；
（4）本基金不能成立時(shí)及時(shí)退還所募集資金本息和承擔(dān)發(fā)行費(fèi)用；
（5）法律、法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的其他義務(wù)。
（二）基金管理人
1、基金管理人：易方達(dá)基金管理有限公司
2、基金管理人簡(jiǎn)況：同基金發(fā)起人
3、基金管理人的權(quán)利
1)自本基金成立之日起，基金管理人根據(jù)《基金合同》的規(guī)定，獨(dú)立運(yùn)用并管理基金
資產(chǎn)；
2)根據(jù)《基金合同》的規(guī)定獲得基金管理費(fèi)；
3)在符合有關(guān)法律法規(guī)和《基金合同》的前提下，制訂和調(diào)整開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則，
決定基金的相關(guān)費(fèi)率結(jié)構(gòu)和收費(fèi)方式；
4)根據(jù)《基金合同》規(guī)定銷售基金份額，并收取基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)、贖回費(fèi)及其他法律法規(guī)
規(guī)定的費(fèi)用；
5)擔(dān)任基金的注冊(cè)登記人并獲得《基金合同》規(guī)定的注冊(cè)登記費(fèi)用；選擇和更換注冊(cè)
登記代理機(jī)構(gòu),并對(duì)其注冊(cè)登記代理行為進(jìn)行必要的監(jiān)督；
6)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，決定開展認(rèn)購(gòu)、贖回、基金轉(zhuǎn)換等業(yè)務(wù)；
7)在基金存續(xù)期內(nèi)，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，決定拒絕和暫停受理基
金份額的申購(gòu)、贖回和轉(zhuǎn)換申請(qǐng)；
8)依據(jù)《基金合同》的規(guī)定，決定基金收益的分配方案；
9)提議召開基金份額持有人大會(huì)；
10)在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人；
11)依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管人違反了本基
金合同或國(guó)家有關(guān)法律規(guī)定對(duì)基金資產(chǎn)或基金份額持有人利益造成重大損失的，
應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)銀監(jiān)會(huì)，并有權(quán)提議召開基金份額持有人大會(huì)，由基金
份額持有人大會(huì)表決更換基金托管人，或采取其它必要措施保護(hù)基金投資者的利
益；
12)選擇、更換基金銷售代理人，對(duì)基金銷售代理人行為進(jìn)行必要的監(jiān)督和檢查；如果
基金管理人認(rèn)為基金銷售代理人的作為或不作為違反了法律法規(guī)、《基金合同》或
基金銷售代理協(xié)議，基金管理人應(yīng)行使法律法規(guī)、《基金合同》或基金銷售代理協(xié)
議賦予、給予、規(guī)定的基金管理人的任何及所有權(quán)利和救濟(jì)措施，以保護(hù)基金資產(chǎn)
的安全和基金投資者的利益；
13)以基金資產(chǎn)負(fù)擔(dān)因處理基金事務(wù)所支出的其他費(fèi)用以及對(duì)第三人所負(fù)的債務(wù)，若
基金管理人以其自有財(cái)產(chǎn)先行支付的，對(duì)基金資產(chǎn)有優(yōu)先受償?shù)臋?quán)利；
14)按照《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》，代表基金對(duì)其所投資的企業(yè)依法行使股東權(quán)利或
行使因投資于其他證券產(chǎn)生的權(quán)利；
15)本基金終止時(shí)，組建或參加清算小組，參與基金資產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和
分配；
16)法律、法規(guī)、本《基金合同》以及依據(jù)本《基金合同》制定的其他法律文件所規(guī)定
的其他權(quán)利。
4、基金管理人的義務(wù)
（1）基金管理人將遵守《信托法》、《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、《基金合同》及其他有
關(guān)規(guī)定，為基金份額持有人的最大利益處理基金事務(wù)；
基金管理人保證恪盡職守，依照誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則，謹(jǐn)慎、有效管理和運(yùn)用基
金資產(chǎn)；
（2）設(shè)置相應(yīng)的部門并配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以
專業(yè)化的經(jīng)營(yíng)方式管理和運(yùn)作基金資產(chǎn)；
（3）設(shè)置相應(yīng)的部門并配備足夠的專業(yè)人員辦理基金份額的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回和其它
業(yè)務(wù)或委托其它機(jī)構(gòu)代理這些業(yè)務(wù)；
（4）設(shè)置相應(yīng)的部門并配備足夠的專業(yè)人員辦理基金的注冊(cè)與過戶登記工作或委托其
它機(jī)構(gòu)代理該項(xiàng)業(yè)務(wù)；
（5）建立健全內(nèi)部控制制度，保證所管理的基金資產(chǎn)和基金管理人的固有資產(chǎn)相互獨(dú)
立，確保分別管理、分別計(jì)帳；保證本基金與基金管理人管理的其他基金之間在資產(chǎn)運(yùn)作、
財(cái)務(wù)管理等方面相互獨(dú)立，確保分別管理、分別計(jì)帳。
（6）除依據(jù)《信托法》、《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外,不
為自己及任何第三方謀取利益，基金管理人違反此義務(wù)，利用基金資產(chǎn)為自己及任何第三方
謀取利益，所得利益歸于基金資產(chǎn)，造成基金資產(chǎn)損失的，承擔(dān)賠償責(zé)任；
基金管理人不得將基金資產(chǎn)轉(zhuǎn)為其自有財(cái)產(chǎn)，違背此款規(guī)定的，將承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，包
括但不限于恢復(fù)基金資產(chǎn)的原狀、承擔(dān)賠償責(zé)任；
（7）除依據(jù)《信托法》、《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，
基金管理人不得委托第三人管理、運(yùn)作基金資產(chǎn)；
（8）接受基金托管人依據(jù)法律法規(guī)、本《基金合同》和《托管協(xié)議》對(duì)基金管理人履
行本《基金合同》和托管協(xié)議的情況進(jìn)行的監(jiān)督；
（9）按規(guī)定計(jì)算并公告基金凈值信息；
（10）按照法律和本《基金合同》的規(guī)定受理認(rèn)、申購(gòu)和贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖
回款項(xiàng)；
（11）嚴(yán)格按照《信托法》、《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定履
行信息披露及報(bào)告義務(wù)；
（12）保守基金的商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃等；除法律法規(guī)、《基金合同》、及其
他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不向他人泄露，但因遵守和服從
司法機(jī)構(gòu)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)的判決、裁決、決定、命令而作出的披露不應(yīng)視為基
金管理人違反本《基金合同》規(guī)定的保密義務(wù)；
（13）依據(jù)《基金合同》規(guī)定決定基金收益分配方案并向基金份額持有人分配基金收益；
（14）不謀求對(duì)基金資產(chǎn)所投資的公司的控股和直接管理；
（15）依據(jù)《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有
人大會(huì)，執(zhí)行基金份額持有人大會(huì)決議；
（16）進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
（17）保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、帳冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料15年以上；
（18）參加基金清算小組，參與基金資產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；
（19）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)第三方處理基金管理事務(wù)的行
為承擔(dān)責(zé)任；
（20）面臨解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)
并通知基金托管人；
（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和合同規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金托管人因過錯(cuò)造成
基金資產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金向基金托管人追償，但不連帶承擔(dān)基金托管人的責(zé)任；
（22）基金管理人因違反《基金合同》規(guī)定的信托目的處分基金資產(chǎn)或者因違背《基金
合同》規(guī)定的管理職責(zé)、處理基金事務(wù)不當(dāng)而致使基金資產(chǎn)或基金份額持有人利益受到損失
的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其過錯(cuò)責(zé)任不因其退任而免除；
（23）確保向基金投資人提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間內(nèi)發(fā)出；保證投資人能夠按
照本《基金合同》規(guī)定的時(shí)間和方式，查閱到與基金有關(guān)的公開資料，并得到有關(guān)資料的復(fù)
印件；
（24）負(fù)責(zé)為基金聘請(qǐng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師和律師；
（25）不從事任何有損基金及本基金其他當(dāng)事人利益的活動(dòng)；
（26）根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求辦理基金備案手續(xù)；
（27）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行
為；
（28）法律、法規(guī)、本《基金合同》以及依據(jù)本《基金合同》制定的其他法律文件所規(guī)
定的其他義務(wù)。
（三）基金托管人
1、基金托管人：交通銀行
2、基金托管人簡(jiǎn)況
本基金基金托管人為交通銀行，基本信息如下：
公司法定中文名稱：交通銀行股份有限公司（簡(jiǎn)稱：交通銀行）
公司法定英文名稱：BANKOFCOMMUNICATIONSLTD.
法定代表人：任德奇
住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)銀城中路188號(hào)
辦公地址：上海市長(zhǎng)寧區(qū)仙霞路18號(hào)（郵政編碼：200336）
注冊(cè)時(shí)間：1987年3月30日
注冊(cè)資本：742.63億元人民幣
3、基金托管人的權(quán)利
（1）依法持有并保管基金的資產(chǎn)；
（2）依照《基金合同》的約定獲得基金托管費(fèi)；
（3）監(jiān)督基金的投資運(yùn)作，如認(rèn)為基金管理人違反基金合同或有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，
可呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管部門，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
（4）在基金管理人更換時(shí)，提名新的基金管理人；
（5）法律、法規(guī)、《基金合同》以及依據(jù)《基金合同》制定的其他法律文件所規(guī)定的其
他權(quán)利。
4、基金托管人的義務(wù)
（1）基金托管人將遵守《信托法》、《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、《基金合同》及其他有
關(guān)規(guī)定，依法持有基金資產(chǎn)，為基金份額持有人的最大利益處理基金事務(wù)；
（2）基金托管人保證恪盡職守，依照誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則，謹(jǐn)慎、有效地持有
并保管基金資產(chǎn)；
（3）設(shè)立專門的基金托管部，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、合格的熟悉基
金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)托管事宜；
（4）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控制度、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理制度，確?；?
資產(chǎn)的安全與完整，保證其托管的基金資產(chǎn)與基金托管人自有資產(chǎn)相互獨(dú)立，保證其托管的
本基金與其托管的其他基金資產(chǎn)之間相互獨(dú)立；對(duì)不同的基金分別設(shè)置帳戶，獨(dú)立核算，分
帳管理，保證不同基金之間在名冊(cè)登記、帳戶設(shè)置、資金劃撥、帳冊(cè)記錄等方面相互獨(dú)立；
（5）除依據(jù)《信托法》、《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，
不為自己及任何第三人謀取利益，基金托管人違反此義務(wù)，利用基金資產(chǎn)為自己及任何第三
方謀取利益，所得利益歸于基金資產(chǎn)，造成基金資產(chǎn)損失的，承擔(dān)賠償責(zé)任；
基金托管人不得將基金資產(chǎn)轉(zhuǎn)為其自有財(cái)產(chǎn)，違背此款規(guī)定的，將承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，包
括但不限于恢復(fù)基金資產(chǎn)的原狀、承擔(dān)賠償責(zé)任；
（6）除依據(jù)《信托法》、《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，
基金托管人不得委托第三人托管基金資產(chǎn)；
（7）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
（8）按法律法規(guī)、基金合同的規(guī)定為基金設(shè)立證券帳戶、銀行存款帳戶等基金資產(chǎn)帳
戶；根據(jù)基金管理人的投資指令，負(fù)責(zé)及時(shí)辦理基金投資于證券的清算交割及執(zhí)行，并負(fù)責(zé)
辦理基金名下的資金往來；
（9）保守基金商業(yè)秘密。除《信托法》、《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、《基金合同》及其
他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露；但因遵守和服
從司法機(jī)構(gòu)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)的判決、裁決、決定、命令而作出的披露不應(yīng)視為
基金托管人違反本《基金合同》規(guī)定的保密義務(wù)；
（10）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值和基金份額申購(gòu)、贖
回價(jià)格；
（11）按規(guī)定出具基金管理人履行基金合同情況和基金托管情況的報(bào)告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)
會(huì)；
（12）負(fù)責(zé)基金申購(gòu)和贖回的資金保管和清算；
（13）采取適當(dāng)、合理的措施，使基金份額的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回等事項(xiàng)符合《基金合同》
等有關(guān)法律文件的規(guī)定；
（14）采取適當(dāng)、合理的措施，使基金管理人用以計(jì)算開放式基金份額申購(gòu)和贖回價(jià)格
的方法符合法律法規(guī)和《基金合同》等法律文件的規(guī)定；
（15）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違法、違規(guī)的，不予執(zhí)
行，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告；
（16）對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告出具意見；
（17）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；在定期報(bào)告內(nèi)出具基金托管人意
見，說明基金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照本《基金合同》的規(guī)定進(jìn)行，如果基
金管理人有未執(zhí)行本《基金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇?
施；
（18）按有關(guān)規(guī)定，保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料的完整
記錄等15年以上；
（19）按規(guī)定制作相關(guān)帳冊(cè)并與基金管理人核對(duì)；
（20）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金分紅和贖回款項(xiàng)；
（21）參加基金清算小組，參與基金資產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；
（22）面臨解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)
和中國(guó)銀監(jiān)會(huì)，并通知基金管理人；
（23）基金管理人因過錯(cuò)造成基金資產(chǎn)損失時(shí)，基金托管人應(yīng)為基金向基金管理人追償，
但不連帶承擔(dān)基金管理人的責(zé)任；
（24）因過錯(cuò)導(dǎo)致基金資產(chǎn)的損失或因違背托管職責(zé)或者處理基金事務(wù)不當(dāng)對(duì)第三人
所負(fù)債務(wù)或者自己受到的損失，應(yīng)以其自有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)，其責(zé)任不因其退任而免除；
（25）不從事任何有損基金及本基金其他當(dāng)事人利益的活動(dòng)；
（26）依據(jù)《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有
人大會(huì)，執(zhí)行基金份額持有人大會(huì)決議；
（27）法律、法規(guī)、本《基金合同》和依據(jù)本《基金合同》制定的其他法律文件所規(guī)定
的其他義務(wù)。
（四）基金份額持有人
基金投資者自取得依本《基金合同》所發(fā)行的基金份額之時(shí)，即成為基金份額持有人，
其持有本基金行為本身即應(yīng)視為其對(duì)本《基金合同》所有條款和條件的承認(rèn)和接受。
同一類別每份基金份額具有同等的權(quán)利與義務(wù)。
1、基金份額持有人的權(quán)利：
基金份額持有人有權(quán)按法律法規(guī)、本《基金合同》以及依據(jù)本《基金合同》制定的其他
法律文件的規(guī)定：
（1）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì)，并行使表決權(quán)；
（2）取得基金收益；
（3）監(jiān)督基金經(jīng)營(yíng)情況，查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；
（4）按規(guī)定申購(gòu)或贖回基金份額，并在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)取得有效申請(qǐng)的基金份額或款項(xiàng)
（5）取得基金清算后的剩余資產(chǎn)；
（6）要求基金管理人或基金托管人按法律法規(guī)、本《基金合同》以及依據(jù)本《基金合
同》制定的其他法律文件的規(guī)定履行其義務(wù)；
（7）按照有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；
（8）對(duì)基金管理人、基金托管人、基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)損害其利益的行為，依法提起訴
訟；
（9）法律、法規(guī)、本《基金合同》以及依據(jù)本《基金合同》制定的其他法律文件規(guī)定
的其他權(quán)利。
2、基金份額持有人的義務(wù)
（1）遵守本《基金合同》及根據(jù)本《基金合同》制訂的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則；
（2）繳納基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)款項(xiàng)及規(guī)定的費(fèi)用；
（3）以其投資額為限承擔(dān)基金虧損或者終止的有限責(zé)任；
（4）返還持有基金過程中獲得的不當(dāng)?shù)美?
（5）不從事任何有損基金及其他基金份額持有人利益的活動(dòng)；
（6）法律、法規(guī)、本《基金合同》以及依據(jù)本《基金合同》制定的其他法律文件所規(guī)
定的其他義務(wù)。
四、基金份額持有人大會(huì)
（一）基金份額持有人大會(huì)由基金份額持有人共同組成?；鸱蓊~持有人持有的每一基
金份額擁有平等的投票權(quán)。
（二）召開事由
1、有以下事由情形之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會(huì)：
（1）提前終止基金；
（2）更換基金托管人；
（3）更換基金管理人；
（4）提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)；
（5）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；
（6）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會(huì)；
（7）單獨(dú)或合計(jì)持有本基金總份額10％以上（含10％）基金份額的基金份額持有人
（以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計(jì)算，下同）就涉及本基金的同一事項(xiàng)書面要求召
開基金份額持有人大會(huì)；
（8）法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的其他情形。
2、需要決定下列事項(xiàng)之一時(shí)，不需召開基金份額持有人大會(huì)：
（1）調(diào)低基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)或銷售服務(wù)費(fèi)；
（2）在本基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)變更本基金的申購(gòu)費(fèi)率、贖回費(fèi)率或收費(fèi)方式、調(diào)整
基金份額類別；
（3）因相應(yīng)的法律、法規(guī)發(fā)生變動(dòng)必須對(duì)基金合同進(jìn)行修改；
（4）基金合同的修改對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響；
（5）按照法律法規(guī)或本基金合同規(guī)定不需召開基金份額持有人大會(huì)的其它情形。
（三）召集
1、在正常情況下，基金份額持有人大會(huì)由基金管理人召集，開會(huì)時(shí)間及地點(diǎn)由基金
管理人選擇確定。
2、基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提
議。基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起十日內(nèi)決定是否召集，并書面告知基金托管人。
基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起六十日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，
基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)自行召集。
3、代表基金份額10％（含10％）以上的基金份額持有人認(rèn)為有必要召開基金份額持
有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起十日
內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人。
基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起六十日內(nèi)召開；基金管理人決定不
召集，代表基金份額10％（含10％）以上的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向
基金托管人提出書面提議。
基金托管人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起十日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基
金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起六十
日內(nèi)召開。
代表基金總份額10％以上（含10％）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開基金份額持
有人大會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集或均無法行使召集權(quán)的，代表基金總份額10％
以上（含10％）的基金份額持有人有權(quán)自行召集?；鸱蓊~持有人自行召集基金份額持有
人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)至少提前三十日向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案?；鸱蓊~持有人依法自行召集基金份額
持有人大會(huì)的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。
（四）通知
召開基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)當(dāng)至少提前三十日通過指定媒介公告會(huì)議通知。
基金份額持有人大會(huì)通知將至少載明以下內(nèi)容：
1、會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)、方式；
2、會(huì)議擬審議的主要事項(xiàng)、議事程序、表決方式；
3、權(quán)益登記日；
4、投票委托書送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)；
5、會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名、電話；
6、其他注意事項(xiàng)。
如采用通訊方式開會(huì)并進(jìn)行表決的情況下，會(huì)議通知應(yīng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，且除上述內(nèi)
容外還要在會(huì)議通知中說明具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書面表
決意見的寄交和收取的方式等。
（五）召開方式
基金份額持有人大會(huì)的召開方式包括現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)和通訊方式開會(huì)，具體由召集人確定，但
更換基金管理人和基金托管人必須采取現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)方式。
1、現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)
（1）本《基金合同》所指現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)系指由基金份額持有人本人出席或出具授權(quán)委托書
委派其代理人出席參加基金份額持有人大會(huì)。現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代
表應(yīng)當(dāng)出席。
（2）基金份額持有人本人在出席基金份額持有人大會(huì)時(shí)，應(yīng)向召集人出具符合法律、
法規(guī)和規(guī)章、本《基金合同》及會(huì)議通知規(guī)定的有關(guān)證明文件。基金份額持有人的代理人在
出席基金份額持有人大會(huì)時(shí)，除應(yīng)向召集人提交上述證明文件外，還應(yīng)提交有關(guān)基金份額持
有人出具的有效書面授權(quán)書。
（3）現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)須符合以下條件時(shí)，方可進(jìn)行基金份額持有人大會(huì)議程：經(jīng)核對(duì)，匯總
到會(huì)者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，到會(huì)的基金份額持有人代表的基金份
額不少于基金總份額50％。
如上述條件未能滿足，則召集人應(yīng)當(dāng)將會(huì)議至少推遲15個(gè)工作日后重新召集，并公告
重新開會(huì)的時(shí)間和地點(diǎn)，再次開會(huì)日期的提前通知期限為10天，但確定有權(quán)出席會(huì)議的基
金份額持有人資格的權(quán)益登記日不變。重新以現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)方式再次召集基金份額持有人大會(huì)
的，仍應(yīng)滿足上述條件。
2、通訊方式開會(huì)
（1）本《基金合同》所指通訊方式開會(huì)系指基金份額持有人將其對(duì)表決事項(xiàng)的投票以
書面形式在表決截至日以前送達(dá)至召集人指定的地址。
（2）召集人按本《基金合同》規(guī)定公布會(huì)議通知后，在2個(gè)工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)提
示性公告。
（3）基金份額持有人本人在以書面通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，應(yīng)向召集人以書面方式提交
符合法律、法規(guī)和規(guī)章、本《基金合同》及會(huì)議通知規(guī)定的有關(guān)證明文件。基金份額持有人
的代理人在以書面通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，應(yīng)向召集人以書面方式提交有關(guān)基金份額持有人出
具的有效的書面授權(quán)委托書和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)提交的上述有關(guān)證明文件。不能滿足上述
要求的基金份額持有人或基金份額持有人的代理人所提交的書面表決意見被視為無效，其代
表的基金份額不計(jì)入?yún)⒓颖頉Q的總份額。
召集人在公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會(huì)議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的書面表決
意見；在表決截止日以前實(shí)際送達(dá)召集人指定的地址的投票視為有效投票，本條款不適用本
《基金合同》中有關(guān)“視為送達(dá)”的規(guī)定。
（4）以通訊方式開會(huì)須符合下列條件方視為有效：本人直接或委托授權(quán)代表出具有效
書面意見的基金份額持有人所持有的基金份額不少于基金份額總數(shù)的50％。
如上述條件未能滿足，則召集人應(yīng)當(dāng)將會(huì)議至少推遲15個(gè)工作日后重新召集，并公告
重新開會(huì)的時(shí)間和地點(diǎn)，再次開會(huì)日期的提前通知期限為10天，但確定有權(quán)出席會(huì)議的基
金份額持有人資格的權(quán)益登記日不變。重新以通訊方式再次召集基金份額持有人大會(huì)的，仍
應(yīng)滿足上述條件。
（六）內(nèi)容與程序
1、議事內(nèi)容：
（1）議事內(nèi)容包括“召開事由”所規(guī)定的事項(xiàng)；
（2）基金管理人、基金托管人、單獨(dú)或合計(jì)持有本基金10%以上(含10%)基金總
份額的基金份額持有人可以在基金份額持有人大會(huì)召集人發(fā)出會(huì)議通知前向大
會(huì)召集人提交需審議表決的議案；也可以在會(huì)議通知發(fā)出后向大會(huì)召集人提交臨
時(shí)提案。臨時(shí)提案最遲應(yīng)當(dāng)在大會(huì)召開日前15日提交召集人；召集人對(duì)于臨時(shí)
提案應(yīng)當(dāng)最遲在大會(huì)召開日前10日公告，否則會(huì)議的召開日期應(yīng)當(dāng)順延并保證
至少有10天的間隔期。
（3）基金份額持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召集會(huì)議的通知后，對(duì)原有提案的修改應(yīng)當(dāng)
在基金份額持有人大會(huì)召開日前10天公告，否則會(huì)議的召開日期應(yīng)當(dāng)順延并保
證至少有10天的間隔期。
（4）基金份額持有人大會(huì)不得對(duì)未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。
2、議事程序
(1)現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)
在現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)的方式下,首先由大會(huì)主持人按照規(guī)定程序宣布會(huì)議議事程序及注意事項(xiàng),確
定和公布監(jiān)票人,然后由大會(huì)主持人宣讀提案,經(jīng)討論后進(jìn)行表決,經(jīng)律師或公證員見證后形
成大會(huì)決議。
基金份額持有人大會(huì)由基金管理人授權(quán)代表主持。在基金管理人授權(quán)代表未能主持大會(huì)
的情況下,由基金托管人授權(quán)代表主持；如果基金管理人和基金托管人授權(quán)代表均未能主持
大會(huì)，則由出席大會(huì)的基金份額持有人或其代理人以所代表的基金份額50%以上多數(shù)(不含
50%)選舉產(chǎn)生一名代表作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人。
召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會(huì)議人員的簽名冊(cè)。簽名冊(cè)載明參加會(huì)議人員姓名(或單位名稱)、
身份證號(hào)碼、住所地址、持有或者代表有表決權(quán)的基金份額、委托人姓名(或單位名稱)等事
項(xiàng)。
（2）通訊方式開會(huì)
在通訊方式開會(huì)的情況下，公告會(huì)議通知時(shí)應(yīng)當(dāng)同時(shí)公布提案；在通知載明的表決截止
日期后第二天在公證機(jī)構(gòu)監(jiān)督下統(tǒng)計(jì)全部有效表決，形成決議，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
（七）表決
1、基金份額持有人所持每一份基金份額具有一票表決權(quán)，基金份額持有人可以委托代
理人出席基金份額持有人大會(huì)并行使表決權(quán)；
2、基金份額持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議。
（1）一般決議
一般決議須經(jīng)參加會(huì)議的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的50％以上通過方為
有效。
除下列（2）所規(guī)定的須以特別決議通過的事項(xiàng)以外的其他事項(xiàng)均應(yīng)以一般決議的方式
通過。法律法規(guī)另有規(guī)定時(shí)從其規(guī)定。
（2）特別決議
須經(jīng)基金份額持有人大會(huì)通過的特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加會(huì)議的基金份額持有人或其代理
人所持表決權(quán)的三分之二以上通過方為有效。涉及轉(zhuǎn)換本基金運(yùn)作方式、本基金的終止、更
換基金管理人、更換基金托管人等事由必須以特別決議通過方為有效。
3、與某一表決事項(xiàng)有利害關(guān)系的基金份額持有人不得就該事項(xiàng)行使表決權(quán)；該基金份
額持有人持有的基金份額所代表的表決權(quán)份額不計(jì)入有效的表決權(quán)總額；但是，上述有利害
關(guān)系的基金份額持有人所代表的基金份額仍應(yīng)計(jì)算入出席基金份額持有人大會(huì)之基金份額
持有人及代理人所代表的基金份額總數(shù)。
4、基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。
5、采取書面通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)有充分的相反證據(jù)證明，否則表面符
合法律、法規(guī)和會(huì)議通知規(guī)定的書面表決意見即視為有效的表決；表決意見模煳不清或相互
矛盾的視為無效表決。
6、基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開審議、逐
項(xiàng)表決。
（八）計(jì)票
1、現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)
(1)如基金份額持有人大會(huì)由基金管理人或基金托管人召集,則基金份額持有人大會(huì)的
主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名代表與大
會(huì)召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會(huì)由基金份額持有人自行召集,基金份額
持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人和代理人中選舉
三名代表擔(dān)任監(jiān)票人。
(2)監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會(huì)主持人當(dāng)場(chǎng)公布計(jì)票結(jié)
果。
(3)如果大會(huì)主持人對(duì)于提交的表決結(jié)果有懷疑,可以對(duì)所投票數(shù)進(jìn)行重新清點(diǎn)；如果大
會(huì)主持人未進(jìn)行重新清點(diǎn),而出席會(huì)議的基金份額持有人或者代理人對(duì)大會(huì)主持人宣布的表
決結(jié)果有異議,有權(quán)在宣布表決結(jié)果后立即要求重新清點(diǎn),大會(huì)主持人應(yīng)當(dāng)立即重新清點(diǎn)并公
布重新清點(diǎn)結(jié)果。
2、通訊方式開會(huì)
在通訊方式開會(huì)的情況下,計(jì)票方式為：由大會(huì)召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托管人
授權(quán)代表的監(jiān)督下進(jìn)行計(jì)票,并由公證機(jī)關(guān)對(duì)其計(jì)票過程予以公證。
（九）生效與公告
基金份額持有人大會(huì)的召集人自決議事項(xiàng)通過之日起五日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或備案，
經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)或者出具無異議意見之日起生效。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決
定。基金份額持有人大會(huì)決議自生效之日起2日內(nèi)在指定媒介上公告。
五、基金管理人、基金托管人的更換條件和程序
（一）基金管理人和基金托管人的更換條件
1、基金管理人的更換條件
有下列情形之一的,經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，須更換基金管理人：
（1）基金管理人解散、依法被撤銷、被裁定進(jìn)入破產(chǎn)清算程序或者由接管人接管其
資產(chǎn)的；
（2）基金托管人有充分理由認(rèn)為更換基金管理人符合基金份額持有人利益的；
（3）根據(jù)本《基金合同》，經(jīng)基金份額持有人大會(huì)特別決議通過的；
（4）中國(guó)證監(jiān)會(huì)有充分理由認(rèn)為基金管理人不能繼續(xù)履行基金管理職責(zé)，并作出要求
基金管理人退任的決定的；
2、基金托管人的更換條件
有下列情形之一的,經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)，須更換基金托管人：
（1）基金托管人解散、依法被撤銷、被裁定進(jìn)入破產(chǎn)清算程序或者由接管人接管其資
產(chǎn)的；
（2）基金管理人有充分理由認(rèn)為更換基金托管人符合基金份額持有人利益的；
（3）根據(jù)本《基金合同》，經(jīng)基金份額持有人大會(huì)特別決議通過的；
（4）中國(guó)證監(jiān)會(huì)或中國(guó)銀監(jiān)會(huì)有充分理由認(rèn)為基金托管人不能繼續(xù)基金托管職責(zé)，并
作出要求基金托管人退任的決定的。
（二）基金管理人和基金托管人的更換程序
1、基金管理人的更換程序
（1）提名：新任基金管理人由基金托管人提名。
（2）決議：根據(jù)本《基金合同》，基金份額持有人大會(huì)對(duì)被提名的新任基金管理人
形成特別決議。
（3）批準(zhǔn)：新任基金管理人經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審查批準(zhǔn)方可繼任，原任基金管理人經(jīng)中
國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)方可退任。
（4）公告：基金管理人更換后，由基金托管人在中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后依照《信息披露
辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。如果基金托管人和基金管理人同時(shí)更換，由新任基金
管理人和新任基金托管人聯(lián)名公告。
（5）交接：原基金管理人應(yīng)作出處理基金事務(wù)的報(bào)告，并向新任基金管理人辦理基金
事務(wù)的移交手續(xù)；新任基金管理人應(yīng)與基金托管人核對(duì)基金資產(chǎn)總值和凈值。
（6）基金名稱變更：基金管理人更換后，如果更換后的基金管理人要求，應(yīng)按其要
求替換或刪除基金名稱中原公司的商號(hào)字樣。
2、基金托管人的更換程序
（1）提名：新任基金托管人由基金管理人提名。
（2）決議：根據(jù)本《基金合同》，基金份額持有人大會(huì)對(duì)被提名的新任基金托管人
形成特別決議。
（3）批準(zhǔn)：新任基金托管人經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)人民銀行審查批準(zhǔn)方可繼任，原任
基金托管人經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)方可退任；
（4）公告：基金托管人更換后，由基金管理人在中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)后
依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。如果基金托管人和基金管理人同時(shí)更
換，由新任基金管理人和新任基金托管人聯(lián)名公告。
（5）交接：原基金托管人應(yīng)作出處理基金事務(wù)的報(bào)告，并與新任基金托管人進(jìn)行基金
資產(chǎn)移交手續(xù)；新任基金托管人與基金管理人核對(duì)基金資產(chǎn)總值和凈值。
六、基金的基本情況
（一）基金的名稱：易方達(dá)上證50指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金
（二）基金類型：契約型開放式
（三）基金投資目標(biāo)：在嚴(yán)格控制與目標(biāo)指數(shù)偏離風(fēng)險(xiǎn)的前提下，力爭(zhēng)獲得超越指數(shù)的
投資收益，追求長(zhǎng)期資本增值。
（四）基金份額面值：每份基金份額面值為人民幣1元。
（五）基金存續(xù)期限：不定期。
（六）其他
本基金將基金份額分為不同的類別。通過非個(gè)人養(yǎng)老金資金賬戶申購(gòu)，在投資人申購(gòu)基
金時(shí)收取申購(gòu)費(fèi)用，并不再?gòu)谋绢悇e基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額，稱為A類基金
份額；通過非個(gè)人養(yǎng)老金資金賬戶申購(gòu)，從本類基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)，并不收取申購(gòu)
費(fèi)用的基金份額，稱為C類基金份額；針對(duì)個(gè)人養(yǎng)老金投資基金業(yè)務(wù)單獨(dú)設(shè)立的一類基金份
額，稱為Y類基金份額。相關(guān)費(fèi)率的設(shè)置及費(fèi)率水平在招募說明書或相關(guān)公告中列示。
本基金各類基金份額分別設(shè)置代碼，分別公布基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
投資人在申購(gòu)基金份額時(shí)可自行選擇基金份額類別。本基金不同基金份額類別之間的轉(zhuǎn)
換規(guī)定請(qǐng)見招募說明書或相關(guān)公告。
本基金Y類基金份額是根據(jù)《個(gè)人養(yǎng)老金投資基金業(yè)務(wù)規(guī)定》針對(duì)個(gè)人養(yǎng)老金投資基金
業(yè)務(wù)設(shè)立的單獨(dú)份額類別，Y類基金份額的申贖安排、資金賬戶管理等事項(xiàng)還應(yīng)同時(shí)遵守關(guān)
于個(gè)人養(yǎng)老金賬戶管理的相關(guān)規(guī)定。Y類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，可以豁免申購(gòu)限制和
申購(gòu)費(fèi)等銷售費(fèi)用（法定應(yīng)當(dāng)收取并計(jì)入基金資產(chǎn)的除外），可以對(duì)管理費(fèi)和托管費(fèi)實(shí)施一
定的費(fèi)率優(yōu)惠。在向投資人充分披露的情況下，為鼓勵(lì)投資人在個(gè)人養(yǎng)老金領(lǐng)取期長(zhǎng)期領(lǐng)取，
基金管理人可設(shè)置定期分紅、定期支付、定額贖回等機(jī)制；基金管理人亦可對(duì)運(yùn)作方式、持
有期限、投資策略、估值方法、申贖轉(zhuǎn)換等方面做出其他安排。具體請(qǐng)見招募說明書或基金
管理人相關(guān)公告。
七、基金的發(fā)行與認(rèn)購(gòu)
（一）設(shè)立募集期：自《招募說明書》公告之日起到本基金成立日止，最長(zhǎng)不超過3個(gè)
月。
（二）募集目標(biāo)：本基金的募集目標(biāo)將在本基金的《招募說明書》中列示。
（三）發(fā)行對(duì)象：依據(jù)中華人民共和國(guó)有關(guān)法律法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定可以投資于證券投
資基金的個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者。
（四）發(fā)行方式：通過基金銷售網(wǎng)點(diǎn)公開發(fā)售。
（五）有關(guān)基金認(rèn)購(gòu)數(shù)額的計(jì)算
1、募集資金利息在基金募集期結(jié)束時(shí)歸入投資者認(rèn)購(gòu)金額中，折合成基金份額，歸投
資者所有。募集資金利息的數(shù)額以注冊(cè)登記人的記錄為準(zhǔn)。
2、基金認(rèn)購(gòu)采用金額認(rèn)購(gòu)的方式。基金的認(rèn)購(gòu)金額包括認(rèn)購(gòu)費(fèi)用和凈認(rèn)購(gòu)金額。計(jì)算
公式為：
（1）認(rèn)購(gòu)費(fèi)用=認(rèn)購(gòu)金額×認(rèn)購(gòu)費(fèi)率；
（2）凈認(rèn)購(gòu)金額=（認(rèn)購(gòu)金額+認(rèn)購(gòu)利息）-認(rèn)購(gòu)費(fèi)用；
（3）認(rèn)購(gòu)份數(shù)=凈認(rèn)購(gòu)金額/基金份額面值。
認(rèn)購(gòu)份額計(jì)算結(jié)果保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，小數(shù)點(diǎn)后兩位以后的部分四舍五入，舍去部
分所代表的資產(chǎn)歸屬基金所有。
3、本基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率將按照《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》的規(guī)定，參照行業(yè)慣例，結(jié)合
市場(chǎng)實(shí)際情況收取。具體詳見本基金的《招募說明書》和《發(fā)行公告》。
（六）基金認(rèn)購(gòu)的限制和規(guī)定
1、投資者認(rèn)購(gòu)前，需按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式備足認(rèn)購(gòu)的金額。
2、設(shè)立募集期內(nèi)，投資者可多次認(rèn)購(gòu)本基金的基金份額，已受理的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)不允許
撤銷。
3、基金管理人可以對(duì)投資者認(rèn)購(gòu)基金的數(shù)額及方式加以其它限制，具體詳見本基金
的《招募說明書》和《發(fā)行公告》。
八、基金的成立
（一）成立條件
自《招募說明書》公告之日起三個(gè)月內(nèi)，如果本基金的凈認(rèn)購(gòu)金額超過人民幣2億元，
且認(rèn)購(gòu)戶數(shù)達(dá)到或超過100人，則基金可宣告成立；否則本基金不能成立。
基金成立前，投資者的認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)只能存入商業(yè)銀行，不作它用。
（二）基金不能成立時(shí)募集資金的處理方式
基金不成立時(shí)，基金發(fā)起人承擔(dān)全部募集費(fèi)用，并應(yīng)將已募集資金加計(jì)銀行同期活期存
款利息在設(shè)立募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認(rèn)購(gòu)人。
（三）基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資金額
基金成立后的存續(xù)期間內(nèi)，當(dāng)有效基金份額持有人數(shù)量連續(xù)20個(gè)工作日達(dá)不到100人，
或連續(xù)20個(gè)工作日基金資產(chǎn)凈值低于人民幣5000萬元，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)
會(huì)報(bào)告，說明出現(xiàn)上述情況的原因并提出解決方案。
在基金存續(xù)期間內(nèi)，如果有效持有人數(shù)量連續(xù)60個(gè)工作日達(dá)不到100人，或連續(xù)60個(gè)
工作日基金資產(chǎn)凈值低于人民幣5000萬元，基金管理人有權(quán)宣布本基金終止，并報(bào)中國(guó)證
監(jiān)會(huì)備案。
法律、法規(guī)或證券監(jiān)管部門另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理。
九、基金的申購(gòu)、贖回
（一）投資者范圍
依據(jù)中華人民共和國(guó)有關(guān)法律法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定可以投資于證券投資基金的個(gè)人投
資者和機(jī)構(gòu)投資者。
（二）申購(gòu)與贖回的場(chǎng)所
本基金的申購(gòu)和贖回將通過基金管理人的直銷中心及基金銷售代理人的代銷網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行。
基金管理人可根據(jù)情況變更或增減基金銷售代理人，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
條件成熟時(shí)，投資者可通過基金管理人或者指定的基金銷售代理人以電話或互聯(lián)網(wǎng)等形
式進(jìn)行申購(gòu)與贖回。
（三）申購(gòu)與贖回時(shí)間
基金的申購(gòu)自基金成立日后不超過30個(gè)工作日開始辦理。
基金的贖回自基金成立日后不超過3個(gè)月開始辦理。
在確定基金申購(gòu)開始時(shí)間與贖回開始時(shí)間后，由基金管理人最遲于開放日前3個(gè)工作日
在指定媒介公告。
申購(gòu)、贖回的時(shí)間為上海證券交易所、深圳證券交易所交易日。具體由基金管理人在《招
募說明書》中規(guī)定。若出現(xiàn)新的證券交易市場(chǎng)或交易所交易時(shí)間更改或其它原因，基金管理
人將視情況進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，但此項(xiàng)調(diào)整不應(yīng)對(duì)投資者的利益造成實(shí)質(zhì)影響，并應(yīng)在實(shí)施日
三個(gè)工作日前在指定媒介刊登公告。
（四）申購(gòu)與贖回的原則
1、未知價(jià)原則，即基金的申購(gòu)與贖回價(jià)格以受理申請(qǐng)當(dāng)日收市后計(jì)算的各類基金份額
凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算，其中：C類基金份額首筆申購(gòu)當(dāng)日的申購(gòu)價(jià)格為當(dāng)日A類基金份額的
基金份額凈值；
2、基金采用金額申購(gòu)和份額贖回的方式，即申購(gòu)以金額申請(qǐng)，贖回以份額申請(qǐng)；
3、當(dāng)日的申購(gòu)與贖回申請(qǐng)可以在當(dāng)日交易結(jié)束時(shí)間前撤消，在當(dāng)日的交易時(shí)間結(jié)束后
不得撤銷；
4、基金管理人在不損害基金份額持有人權(quán)益的情況下可更改上述原則，但應(yīng)最遲在新
的原則實(shí)施前三個(gè)工作日予以公告。
（五）申購(gòu)與贖回的程序
1、申購(gòu)和贖回的申請(qǐng)方式
投資者必須根據(jù)基金管理人和基金銷售代理人規(guī)定的手續(xù)，在開放日的交易時(shí)間段內(nèi)提
出申購(gòu)或贖回的申請(qǐng)。Y類基金份額的申贖安排、資金賬戶管理等事項(xiàng)還應(yīng)同時(shí)遵守關(guān)于個(gè)
人養(yǎng)老金賬戶管理的相關(guān)規(guī)定。
2、申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的確認(rèn)
基金管理人應(yīng)以在基金申購(gòu)、贖回的交易時(shí)間段內(nèi)收到申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的當(dāng)天作為申購(gòu)
或贖回申請(qǐng)日（T日），并在T+1工作日對(duì)該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)。
3、申購(gòu)和贖回的款項(xiàng)支付
申購(gòu)采用全額繳款方式，若資金在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未全額到賬則申購(gòu)不成功。若申購(gòu)不成功
或無效，基金管理人或基金管理人指定的代理人將投資者已繳付的申購(gòu)款項(xiàng)本金退還給投資
者。
投資者贖回申請(qǐng)成功后，贖回金額將由基金管理人通常在不超過T+7個(gè)工作日之內(nèi)從
基金托管人劃出。在發(fā)生巨額贖回時(shí)，款項(xiàng)的支付辦法參照《基金合同》有關(guān)條款處理。
（六）申購(gòu)與贖回的數(shù)額限制
本基金申購(gòu)與贖回的數(shù)額限制由基金管理人確定并在招募說明書中規(guī)定。
基金管理人可以規(guī)定投資人首次申購(gòu)和每次申購(gòu)的最低金額以及每次贖回的最低份額，
具體規(guī)定請(qǐng)參見招募說明書或相關(guān)公告。
基金管理人可以規(guī)定投資人每個(gè)基金交易賬戶的最低基金份額余額，具體規(guī)定請(qǐng)參見招
募說明書或相關(guān)公告。
基金管理人可以規(guī)定單個(gè)投資人累計(jì)持有的基金份額上限、單日或單筆申購(gòu)金額上限，
具體規(guī)定請(qǐng)參見招募說明書或相關(guān)公告。
基金管理人有權(quán)規(guī)定本基金的總規(guī)模限額，以及單日申購(gòu)金額上限和凈申購(gòu)比例上限，
具體規(guī)定請(qǐng)參見招募說明書或相關(guān)公告。
當(dāng)接受申購(gòu)申請(qǐng)對(duì)存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)
采取設(shè)定單一投資者申購(gòu)金額上限或基金單日凈申購(gòu)比例上限、拒絕大額申購(gòu)、暫?；鹕?
購(gòu)等措施，切實(shí)保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益。具體請(qǐng)參見相關(guān)公告。
基金管理人可根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整有關(guān)申購(gòu)與贖回的程序和數(shù)額限制，或者新增基金規(guī)模
控制措施，但應(yīng)最遲在調(diào)整生效前三個(gè)工作日在指定媒介公告。
基金管理人可針對(duì)Y類基金份額豁免申購(gòu)限制,具體請(qǐng)參見招募說明書或相關(guān)公告。
（七）申購(gòu)份額與贖回金額的計(jì)算方式
1．申購(gòu)份額的計(jì)算
（1）A類基金份額
A類基金份額的申購(gòu)金額包括申購(gòu)費(fèi)用和凈申購(gòu)金額，其中：
申購(gòu)費(fèi)用=申購(gòu)金額/（1＋申購(gòu)費(fèi)率）×申購(gòu)費(fèi)率
凈申購(gòu)金額=申購(gòu)金額-申購(gòu)費(fèi)用
申購(gòu)份數(shù)=凈申購(gòu)金額÷T日該類份額的基金份額凈值
（2）Y類基金份額
本基金Y類基金份額的申購(gòu)份額的計(jì)算詳見招募說明書。
（3）C類基金份額
申購(gòu)份額=申購(gòu)金額/T日該類份額的基金份額凈值
申購(gòu)費(fèi)以人民幣元為單位，四舍五入，保留至小數(shù)點(diǎn)后二位；申購(gòu)份數(shù)保留至小數(shù)點(diǎn)后
兩位，小數(shù)點(diǎn)后兩位以下舍去，舍去部分所代表的資產(chǎn)計(jì)入基金資產(chǎn)。
2．基金贖回金額的計(jì)算
基金的贖回金額為贖回總額扣減贖回費(fèi)用，其中：
贖回總額=贖回?cái)?shù)量×T日該類份額的基金份額凈值
贖回費(fèi)用=贖回總額×贖回費(fèi)率
贖回金額=贖回總額-贖回費(fèi)用
贖回總額、贖回費(fèi)以人民幣元為單位，四舍五入，保留小數(shù)點(diǎn)后兩位。
3、T日的基金份額凈值在當(dāng)天收市后計(jì)算，并在T+1日內(nèi)公告。遇特殊情況，可以適
當(dāng)延遲計(jì)算或公告。
4、A類基金份額、Y類基金份額的申購(gòu)費(fèi)由申購(gòu)人承擔(dān)，不計(jì)入基金資產(chǎn)，C類基金份
額不收取申購(gòu)費(fèi)；本基金的贖回費(fèi)用由贖回人承擔(dān)，用于支付相關(guān)手續(xù)費(fèi)后余額歸入基金資
產(chǎn),贖回費(fèi)歸入基金財(cái)產(chǎn)的比例不得低于法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的比例下限?；鸸芾?
人對(duì)持續(xù)持有期少于7日的投資者收取不低于1.5%的贖回費(fèi)，并將上述贖回費(fèi)全額計(jì)入
基金財(cái)產(chǎn)，法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的從其規(guī)定。
5、本基金的申購(gòu)費(fèi)率、贖回費(fèi)率最高不得超過法律法規(guī)規(guī)定的限額。在法律法規(guī)規(guī)定
的限制內(nèi)，基金管理人可決定實(shí)際執(zhí)行的申購(gòu)、贖回費(fèi)率，并在《招募說明書》中進(jìn)行公告。
基金管理人認(rèn)為需要調(diào)整費(fèi)率時(shí)，應(yīng)最遲于新的費(fèi)率開始實(shí)施前3個(gè)工作日在指定媒介公
告。
6、基金管理人可以針對(duì)Y類基金份額豁免申購(gòu)費(fèi)等銷售費(fèi)用（法定應(yīng)當(dāng)收取并計(jì)入基
金資產(chǎn)的費(fèi)用除外），詳見招募說明書或相關(guān)公告。
7、基金管理人可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定及《基金合同》約定的情形下根據(jù)市場(chǎng)情況
制定基金促銷計(jì)劃，具體內(nèi)容以相關(guān)公告為準(zhǔn)。
（八）申購(gòu)與贖回的注冊(cè)登記
基金投資者對(duì)本基金提出的申購(gòu)和贖回申請(qǐng)，在當(dāng)日交易時(shí)間結(jié)束前可以撤銷，交易時(shí)
間結(jié)束后即不得撤銷。
1、投資者申購(gòu)基金成功后，基金注冊(cè)與過戶登記人在T+1工作日為投資者增加權(quán)益并
辦理注冊(cè)登記手續(xù)，投資者自T+2工作日起有權(quán)贖回該部分基金份額。
2、投資者贖回基金成功后，基金注冊(cè)與過戶登記人在T+1工作日為投資者扣除權(quán)益并
辦理相應(yīng)的注冊(cè)登記手續(xù)。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對(duì)上述注冊(cè)登記辦理時(shí)間進(jìn)行調(diào)整，并最遲于
開始實(shí)施前三個(gè)工作日予以公告。
（九）巨額贖回的認(rèn)定及處理方式
1、巨額贖回的認(rèn)定
單個(gè)開放日中，本基金的基金份額凈贖回申請(qǐng)（贖回申請(qǐng)總數(shù)扣除申購(gòu)申請(qǐng)總數(shù)后的余
額）與凈轉(zhuǎn)出申請(qǐng)（轉(zhuǎn)出申請(qǐng)總數(shù)扣除轉(zhuǎn)入申請(qǐng)總數(shù)后的余額）之和超過前一日基金份額總
份額數(shù)的10%，即認(rèn)為發(fā)生了巨額贖回。
2、巨額贖回的處理方式
當(dāng)出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)該基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回或部
分順延贖回。
（1）全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資者的贖回申請(qǐng)時(shí)，按正常贖回程序
執(zhí)行。
（2）部分順延贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資者的贖回申請(qǐng)有困難或認(rèn)為支付投資
者的贖回申請(qǐng)可能會(huì)對(duì)該基金的資產(chǎn)凈值造成較大波動(dòng)時(shí)，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例
不低于該基金總份額的10％的前提下，對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理。對(duì)于當(dāng)日的贖回申請(qǐng)，
應(yīng)當(dāng)按單個(gè)帳戶贖回申請(qǐng)量占贖回申請(qǐng)總量的比例，確定當(dāng)日受理的贖回份額；投資者未能
贖回部分，除投資者在提交贖回申請(qǐng)時(shí)明確作出不順延至下一個(gè)開放日贖回的表示外，自動(dòng)
轉(zhuǎn)為下一個(gè)開放日贖回處理。轉(zhuǎn)入下一個(gè)開放日的贖回不享有贖回優(yōu)先權(quán)并將以下一個(gè)開放
日該類基金份額的基金份額凈值為準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算，并以此類推，直到全部贖回為止。投資者在
提出贖回申請(qǐng)時(shí)可選擇將當(dāng)日未獲受理部分予以撤銷。
若本基金發(fā)生巨額贖回且單個(gè)基金份額持有人的贖回申請(qǐng)超過上一開放日基金總份額
10%的，基金管理人有權(quán)對(duì)該單個(gè)基金份額持有人超出該比例的贖回申請(qǐng)實(shí)施延期辦理，對(duì)
該單個(gè)基金份額持有人剩余贖回申請(qǐng)與其他賬戶贖回申請(qǐng)按前述條款處理。
（3）當(dāng)發(fā)生巨額贖回并順延贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并在3個(gè)工
作日內(nèi)通過指定媒介刊登公告，并說明有關(guān)處理方法。
（4）本基金連續(xù)兩日以上（含本數(shù)）發(fā)生巨額贖回或在一段時(shí)間內(nèi)三次以上發(fā)生巨額
贖回時(shí)，如基金管理人認(rèn)為有必要，可暫停接受贖回申請(qǐng)；已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支
付贖回款項(xiàng)，但不得超過正常支付時(shí)間20個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在指定媒介上進(jìn)行公告。
（十）拒絕或暫停申購(gòu)、贖回的情形及處理方式
1、除出現(xiàn)如下情形，基金管理人不得拒絕或暫停接受基金投資者的申購(gòu)申請(qǐng)：
（1）不可抗力的原因?qū)е禄馃o法正常運(yùn)作；
（2）證券交易場(chǎng)所在交易時(shí)間非正常停市；
（3）基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或可能對(duì)基金業(yè)績(jī)
產(chǎn)生負(fù)面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人的利益；
（4）基金管理人認(rèn)為會(huì)有損于現(xiàn)有基金份額持有人利益的某筆申購(gòu)。
（5）基金管理人接受某筆或者某些申購(gòu)申請(qǐng)有可能導(dǎo)致單一投資者持有基金份額的比
例達(dá)到或者超過50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形時(shí)。
（6）當(dāng)一筆新的申購(gòu)申請(qǐng)被確認(rèn)成功，使本基金總規(guī)模超過基金管理人規(guī)定的本基金
總規(guī)模上限時(shí)；或使本基金單日申購(gòu)金額或凈申購(gòu)比例超過基金管理人規(guī)定的當(dāng)日申購(gòu)金額
或凈申購(gòu)比例上限時(shí)；或該投資人累計(jì)持有的份額超過單個(gè)投資人累計(jì)持有的份額上限時(shí)；
或該投資人當(dāng)日申購(gòu)金額超過單個(gè)投資人單日或單筆申購(gòu)金額上限時(shí)。
（7）當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格且采用
估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)
當(dāng)采取暫停接受基金申購(gòu)申請(qǐng)的措施。
（8）法律、法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形；
如發(fā)生上述拒絕申購(gòu)的情形，被拒絕的申購(gòu)款項(xiàng)應(yīng)全額退還投資者。
基金管理人拒絕或暫停接受申購(gòu)的方式包括：
（1）拒絕接受、暫停接受某筆或某數(shù)筆申購(gòu)申請(qǐng)；
（2）拒絕接受、暫停接受某個(gè)或某數(shù)個(gè)工作日的全部申購(gòu)申請(qǐng)；
（3）按比例拒絕接受、暫停接受某個(gè)或某數(shù)個(gè)工作日的申購(gòu)申請(qǐng)。
2、除下列情形外，基金管理人不得拒絕接受或暫停接受投資者的贖回申請(qǐng)：
（1）不可抗力的原因?qū)е禄馃o法正常運(yùn)作；
（2）證券交易場(chǎng)所交易時(shí)間非正常停市；
（3）因市場(chǎng)劇烈波動(dòng)或其它原因而出現(xiàn)連續(xù)巨額贖回，導(dǎo)致本基金的現(xiàn)金支付出現(xiàn)困
難；
（4）當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格且采用
估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)
當(dāng)采取延緩支付贖回款項(xiàng)或暫停接受基金贖回申請(qǐng)的措施。
（5）法律、法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其它情形。
發(fā)生上述情形之一的，基金管理人應(yīng)在當(dāng)日立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。已接受的贖回申請(qǐng)，
基金管理人將足額支付；如暫時(shí)不能支付時(shí)，將按每個(gè)贖回申請(qǐng)人已被接受的贖回申請(qǐng)量占
已接受贖回申請(qǐng)總量的比例分配給贖回申請(qǐng)人，其余部分由基金管理人按照相應(yīng)的處理辦法
在后續(xù)開放日予以兌付。
3、發(fā)生《基金合同》或《招募說明書》中未予載明的事項(xiàng)，但基金管理人有正當(dāng)理由
認(rèn)為需要暫停接受基金申購(gòu)、贖回申請(qǐng)的，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
4、基金暫停申購(gòu)、贖回，基金管理人應(yīng)立即在指定媒介上公告。暫停期間結(jié)束基金重
新開放時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告最新的基金份額凈值。
如果發(fā)生暫停的時(shí)間為1天，基金管理人應(yīng)于重新開放日在指定媒介刊登基金重新開
放申購(gòu)或贖回的公告并公告最新的基金份額凈值。
如果發(fā)生暫停的時(shí)間超過1天但少于兩周，暫停結(jié)束基金重新開放申購(gòu)或贖回時(shí)，基金
管理人應(yīng)提前1個(gè)工作日在指定媒介刊登基金重新開放申購(gòu)或贖回的公告，并在重新開放
申購(gòu)或贖回日公告最新的基金份額凈值。
如果發(fā)生暫停的時(shí)間超過兩周，暫停期間，基金管理人應(yīng)每?jī)芍苤辽僦貜?fù)刊登暫停公告
一次；當(dāng)連續(xù)暫停時(shí)間超過兩個(gè)月時(shí)，可對(duì)重復(fù)刊登暫停公告的頻率進(jìn)行調(diào)整。暫停結(jié)束基
金重新開放申購(gòu)或贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)提前3個(gè)工作日在指定媒介連續(xù)刊登基金重新開
放申購(gòu)或贖回的公告，并在重新開放申購(gòu)或贖回日公告最新的基金份額凈值。
十、基金的轉(zhuǎn)換
本基金份額持有人可按照基金管理人的有關(guān)規(guī)定在其所管理的基金間進(jìn)行轉(zhuǎn)換。有關(guān)業(yè)
務(wù)規(guī)則和費(fèi)率安排由基金管理人另行公告。
十一、基金的非交易過戶、轉(zhuǎn)托管、凍結(jié)與質(zhì)押
（一）本基金A類基金份額、C類基金份額的非交易過戶是指不采用申購(gòu)、贖回等基
金交易方式，將一定數(shù)量的基金份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶轉(zhuǎn)移到另一投資
者基金賬戶的行為，包括繼承、捐贈(zèng)、遺贈(zèng)、自愿離婚、分家析產(chǎn)、國(guó)有資產(chǎn)無償劃轉(zhuǎn)、機(jī)
構(gòu)合并或分立、資產(chǎn)售賣、機(jī)構(gòu)清算、企業(yè)破產(chǎn)清算、強(qiáng)制執(zhí)行，及基金注冊(cè)與過戶登記人
認(rèn)可的其它行為。無論在上述何種情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是適格的個(gè)人投資者或機(jī)
構(gòu)投資者。其中：
1.“繼承”是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人或受遺
贈(zèng)人繼承。
2.“捐贈(zèng)”僅指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈(zèng)給福利性質(zhì)的基金會(huì)
或其他具有社會(huì)公益性質(zhì)的社會(huì)團(tuán)體。
3.“遺贈(zèng)”指基金份額持有人立遺囑將其持有的基金份額贈(zèng)給法定繼承人以外的其他
人；
4.“自愿離婚”指原屬夫妻共同財(cái)產(chǎn)的基金份額因基金份額持有人自愿離婚而使原在
某一方名下的部分或全部基金份額劃轉(zhuǎn)至另一方名下；
5.“分家析產(chǎn)”指原屬家庭共有（如父子共有、兄弟共有等）的基金份額從某一家庭成
員名下劃轉(zhuǎn)至其他家庭成員名下的行為；
6.“國(guó)有資產(chǎn)無償劃轉(zhuǎn)”指因管理體制改革、組織形式調(diào)整或資產(chǎn)重組等原因引起的
作為國(guó)有資產(chǎn)的基金份額在不同國(guó)有產(chǎn)權(quán)主體之間的無償轉(zhuǎn)移；
7.“機(jī)構(gòu)合并或分立”指因機(jī)構(gòu)的合并或分立而導(dǎo)致的基金份額的劃轉(zhuǎn)；
8.“資產(chǎn)售賣”指一企業(yè)出售它的下屬部門（獨(dú)立部門、分支機(jī)構(gòu)或生產(chǎn)線）的整體資
產(chǎn)給另一企業(yè)的交易，在這種交易中，前者持有的基金份額隨其他經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)一
同轉(zhuǎn)讓給后者，由后者一并支付對(duì)價(jià)；
9.“機(jī)構(gòu)清算”是指機(jī)構(gòu)因組織文件規(guī)定的期限屆滿或出現(xiàn)其他解散事由，或因其權(quán)
力機(jī)關(guān)作出解散決議，或依法被責(zé)令關(guān)閉或撤銷而導(dǎo)致解散，或因其他原因解
散，從而進(jìn)入清算程序（破產(chǎn)清算程序除外），清算組（或類似組織，下同）將
該機(jī)構(gòu)持有的基金份額分配給該機(jī)構(gòu)的債權(quán)人以清償債務(wù)，或?qū)⑶鍍攤鶆?wù)后的剩
余財(cái)產(chǎn)中的基金份額分配給機(jī)構(gòu)的股東、成員、出資者或開辦人；
10.“企業(yè)破產(chǎn)清算”是指一企業(yè)法人根據(jù)《中華人民共和國(guó)企業(yè)破產(chǎn)法（試行）》或《中
華人民共和國(guó)民事訴訟法》第十九章的有關(guān)規(guī)定被宣告破產(chǎn)，清算組依法將破產(chǎn)
企業(yè)持有的基金份額直接分配給該破產(chǎn)企業(yè)的債權(quán)人所導(dǎo)致的基金份額的劃轉(zhuǎn)；
11.“強(qiáng)制執(zhí)行”是指國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)依據(jù)生效的法律文書將基金份額持有人持有的基
金份額強(qiáng)制執(zhí)行劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人、社會(huì)團(tuán)體或其他組織。
（二）辦理非交易過戶業(yè)務(wù)必須提供基金注冊(cè)與過戶登記人要求提供的相關(guān)資料，其
中，因繼承、捐贈(zèng)、遺贈(zèng)、自愿離婚、分家析產(chǎn)原因?qū)е碌姆墙灰走^戶向基金銷售網(wǎng)點(diǎn)申請(qǐng)
辦理，因國(guó)有資產(chǎn)無償劃轉(zhuǎn)、機(jī)構(gòu)合并或分立、資產(chǎn)售賣、機(jī)構(gòu)清算、企業(yè)破產(chǎn)清算、強(qiáng)制
執(zhí)行原因?qū)е碌姆墙灰走^戶直接向基金注冊(cè)與過戶登記人統(tǒng)一申請(qǐng)辦理。
（三）符合條件的非交易過戶申請(qǐng)自申請(qǐng)受理日起，二個(gè)月內(nèi)辦理；申請(qǐng)人按基金注
冊(cè)與過戶登記人規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)繳納過戶費(fèi)用。
本基金Y類基金份額的繼承和司法強(qiáng)制執(zhí)行等事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)通過份額贖回方式辦理，個(gè)
人養(yǎng)老金相關(guān)制度另有規(guī)定的除外。
（四）基金份額持有人可以辦理其基金份額在不同銷售機(jī)構(gòu)的轉(zhuǎn)托管手續(xù)。轉(zhuǎn)托管在
轉(zhuǎn)出方進(jìn)行申報(bào)，基金份額轉(zhuǎn)托管一次完成。投資者于T日轉(zhuǎn)托管基金份額成功后，轉(zhuǎn)托管
份額于T+1日到達(dá)轉(zhuǎn)入方網(wǎng)點(diǎn)，投資者可于T+2日起贖回該部分基金份額。
（五）基金注冊(cè)與過戶登記人只受理國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金賬戶或基金份額
的凍結(jié)與解凍。基金帳戶或基金份額被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益（包括現(xiàn)金分紅和紅
利再投資）一并凍結(jié)。
（六）在相關(guān)法律法規(guī)有明確規(guī)定的條件下，基金管理人將可以辦理基金份額的質(zhì)押
業(yè)務(wù)或其他基金業(yè)務(wù)，并制定、公布和實(shí)施相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)則。
十二、基金的托管
為確?；鹳Y產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，有關(guān)基金的托管事項(xiàng)應(yīng)按
照《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定訂立《托管協(xié)議》，用以明確基
金托管人與基金管理人之間在基金資產(chǎn)的保管、基金資產(chǎn)的管理和運(yùn)用及相互監(jiān)督等相關(guān)
事宜中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)，確?；鹳Y產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
十三、基金的銷售
本基金的銷售業(yè)務(wù)由基金管理人及其委托的其他符合條件的機(jī)構(gòu)辦理?；鸸芾砣宋?
其他機(jī)構(gòu)辦理本基金銷售業(yè)務(wù)的，應(yīng)與其簽訂委托代理協(xié)議，用以明確基金管理人和基金銷
售代理人之間有關(guān)基金份額認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回等事宜中的權(quán)利、義務(wù)和職責(zé)，確?；鹳Y產(chǎn)
的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
十四、基金的注冊(cè)登記
本基金的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)指基金登記、存管、清算和交收業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資人基金
賬戶管理、基金份額注冊(cè)登記、基金清算及基金交易確認(rèn)、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)
等。
本基金的注冊(cè)與過戶登記人為易方達(dá)基金管理有限公司?；鸸芾砣擞袡?quán)根據(jù)其判斷與
決定，委托其他機(jī)構(gòu)作為本基金的注冊(cè)與過戶登記人，辦理基金份額的注冊(cè)與過戶登記手續(xù)。
注冊(cè)與過戶登記人享有如下權(quán)利：
1、取得注冊(cè)登記費(fèi)；
2、保管基金份額持有人開戶資料、交易資料、基金份額持有人名冊(cè)等；
3、法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。
注冊(cè)與過戶登記人承擔(dān)如下義務(wù):
1、配備足夠的專業(yè)人員辦理基金的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)；
2、嚴(yán)格按照法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的條件辦理基金的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)；
3、保管基金份額持有人名冊(cè)及相關(guān)的申購(gòu)與贖回業(yè)務(wù)記錄十五年以上；
4、對(duì)基金份額持有人的基金賬戶信息負(fù)有保密義務(wù)，因違反該保密義務(wù)給投資者或基
金帶來的損失，須承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，但司法強(qiáng)制檢查及法律法規(guī)規(guī)定的其他情形除外；
5、按本《基金合同》及《招募說明書》的規(guī)定為投資人辦理非交易過戶業(yè)務(wù)、提供其
他必要的服務(wù)；
6、法律法規(guī)規(guī)定的其他義務(wù)。
十五、基金的投資
（一）投資目標(biāo)
在嚴(yán)格控制與目標(biāo)指數(shù)偏離風(fēng)險(xiǎn)的前提下，力爭(zhēng)獲得超越指數(shù)的投資收益，追求長(zhǎng)期資
本增值。
（二）標(biāo)的指數(shù)
本基金的股票投資部分以上證50指數(shù)為標(biāo)的指數(shù)；在法律法規(guī)允許時(shí)，本基金將轉(zhuǎn)變
為以上證50為標(biāo)的指數(shù)的純股票指數(shù)增強(qiáng)型基金。
目標(biāo)指數(shù)因?yàn)榫幹品椒ǖ娜毕菘赡軐?dǎo)致目標(biāo)指數(shù)的表現(xiàn)與總體市場(chǎng)表現(xiàn)的差異，因目
標(biāo)指數(shù)編制方法的不成熟也可能導(dǎo)致指數(shù)調(diào)整較大，增加基金投資成本，并有可能因此而增
加跟蹤誤差，影響投資收益。
（三）投資范圍和投資對(duì)象
本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括投資于國(guó)內(nèi)依法公開發(fā)行、上市
的股票（含存托憑證）和債券以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其它金融工具。
本基金的股票投資部分主要投資于標(biāo)的指數(shù)的成分股票，包括上證50指數(shù)的成分股和
預(yù)期將要被選入上證50指數(shù)的股票。為在不增加額外風(fēng)險(xiǎn)的前提下提高收益水平，本基金
還可適當(dāng)投資一級(jí)市場(chǎng)的股票（包括新股與增發(fā)）。
（四）投資理念
指數(shù)增強(qiáng)型投資是追求投資風(fēng)險(xiǎn)、收益和成本最佳匹配的有效途徑。將深入的基本面研
究與數(shù)量化投資技術(shù)相結(jié)合可以彌補(bǔ)純指數(shù)化投資的缺陷，在控制與目標(biāo)指數(shù)偏離風(fēng)險(xiǎn)的前
提下實(shí)現(xiàn)超越指數(shù)的收益。
（五）業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)
上證50指數(shù)收益率*80%+上證國(guó)債指數(shù)收益率*20%。
在法律法規(guī)允許時(shí)，本基金將轉(zhuǎn)變?yōu)榧児善敝笖?shù)基金，屆時(shí)其業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)將相應(yīng)
改為上證50指數(shù)。
未來若出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)不符合法律法規(guī)及監(jiān)管的要求（因成份股價(jià)格波動(dòng)等指數(shù)編制
方法變動(dòng)之外的因素致使標(biāo)的指數(shù)不符合要求的情形除外）、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)退出等情
形，基金管理人應(yīng)當(dāng)自該情形發(fā)生之日起十個(gè)工作日向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并提出解決方
案，如更換基金標(biāo)的指數(shù)、轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合并、或者終止基金合同等，并
在6個(gè)月內(nèi)召集基金份額持有人大會(huì)進(jìn)行表決。
自指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止標(biāo)的指數(shù)的編制及發(fā)布至解決方案確定期間，基金管理人應(yīng)按
照指數(shù)編制機(jī)構(gòu)提供的最近一個(gè)交易日的指數(shù)信息遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則維
持基金投資運(yùn)作。
（六）投資策略
本基金為指數(shù)增強(qiáng)型基金，以上證50指數(shù)作為目標(biāo)指數(shù)。在資產(chǎn)配置上追求充分投資，
不根據(jù)對(duì)市場(chǎng)時(shí)機(jī)的判斷主動(dòng)調(diào)整股票倉(cāng)位；同時(shí)，通過運(yùn)用深入的基本面研究及先進(jìn)的數(shù)
量化投資技術(shù)，控制與目標(biāo)指數(shù)的偏離風(fēng)險(xiǎn)，追求超越比較基準(zhǔn)的收益水平。
1．資產(chǎn)配置策略
本基金追求基金資產(chǎn)在股票市場(chǎng)上的充分投資，基金管理人不在國(guó)債、股票、現(xiàn)金等各
類資產(chǎn)之間進(jìn)行主動(dòng)配置。在目前的法律法規(guī)限制下，本基金投資于國(guó)債的比例不低于基金
資產(chǎn)凈值的20%，投資于股票的比例一般不低于75%；一旦法律法規(guī)不再限制基金投資于
國(guó)債的比例，本基金除保留一定現(xiàn)金外將全部投資于股票，正常情況下，股票投資占基金凈
資產(chǎn)的比例不低于95%。
在實(shí)際運(yùn)作過程中，由于受市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)、股票交易的零股限制、基金申購(gòu)贖回情況等
因素的影響，基金的資產(chǎn)配置比例可能會(huì)在規(guī)定比例上下的小范圍內(nèi)波動(dòng)，基金經(jīng)理小組及
風(fēng)險(xiǎn)管理小組將對(duì)此進(jìn)行實(shí)時(shí)的監(jiān)控和調(diào)整。
2．股票投資策略
本基金以指數(shù)化投資為主，輔以有限度的增強(qiáng)操作及一級(jí)市場(chǎng)股票投資。本基金所跟蹤
的標(biāo)的指數(shù)為上證50指數(shù)?；饘⒒疽罁?jù)標(biāo)的指數(shù)的成分股構(gòu)成權(quán)重，基于基本面研究
進(jìn)行有限度的優(yōu)化調(diào)整，并借助數(shù)量化投資分析技術(shù)構(gòu)造和調(diào)整指數(shù)化投資組合。在投資組
合建立后，基金定期對(duì)比檢驗(yàn)組合與比較基準(zhǔn)的偏離程度，適時(shí)對(duì)投資組合進(jìn)行調(diào)整，使指
數(shù)優(yōu)化組合與標(biāo)的指數(shù)的跟蹤誤差控制在限定的范圍內(nèi)。此外，本基金將利用所持有股票市
值參與一級(jí)市場(chǎng)股票投資，以在不增加額外風(fēng)險(xiǎn)的前提下提高收益水平。
本基金進(jìn)行優(yōu)化的根本依據(jù)是國(guó)內(nèi)股票市場(chǎng)的非完全有效性和指數(shù)編制本身的局限性
及時(shí)效性，本基金主要基于對(duì)上市公司及行業(yè)的基本面分析對(duì)指數(shù)化投資組合進(jìn)行優(yōu)化，
具體而言主要是考慮以下因素：
1)公司基本面及競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。本基金主要根據(jù)研究員的深度調(diào)研，分析上市公司的基本
面狀況和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，對(duì)每只股票的盈利增長(zhǎng)能力和盈利的可持續(xù)性進(jìn)行分析判斷和預(yù)測(cè)。
2)股票相對(duì)價(jià)值。本基金主要基于不同行業(yè)的特點(diǎn)，并通過同行業(yè)比較、歷史比較和
成長(zhǎng)性分析，努力發(fā)現(xiàn)那些與其同類個(gè)股或其本身所具有的盈利預(yù)期相比價(jià)格被相對(duì)低估的
上市公司。
3)個(gè)股的市場(chǎng)機(jī)會(huì)和趨勢(shì)。本基金還將基于對(duì)上市公司的深度調(diào)研和對(duì)股價(jià)可能產(chǎn)生
顯著影響的市場(chǎng)信息的充分挖掘，分析個(gè)股的短期投資機(jī)會(huì)。
4)股票的流動(dòng)性。本基金主要根據(jù)對(duì)當(dāng)時(shí)市場(chǎng)成交活躍程度及股票過往的平均換手率、
交易量等因素的分析，對(duì)個(gè)股的流動(dòng)性進(jìn)行分析預(yù)測(cè)。
5）提前或延后指數(shù)成分股的變更。本基金將根據(jù)指數(shù)編制人制定的指數(shù)編制規(guī)則，預(yù)
測(cè)指數(shù)成分股可能發(fā)生的變動(dòng)以及對(duì)股價(jià)的影響，提前或延后調(diào)整成分股。
6）非成分股的投資。本基金將及時(shí)把握一級(jí)市場(chǎng)上比較明確的盈利機(jī)會(huì)，在不增加額
外風(fēng)險(xiǎn)的前提下，參與新股認(rèn)購(gòu)與增發(fā)認(rèn)購(gòu)，以提高收益水平。當(dāng)研究發(fā)現(xiàn)個(gè)別基本面較好、
股價(jià)被遠(yuǎn)遠(yuǎn)低估、存在重大投資機(jī)會(huì)的股票時(shí)，本基金也將適度參與這些非成分股的二級(jí)市
場(chǎng)投資。
3．存托憑證投資策略
本基金可投資存托憑證，本基金將結(jié)合對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)狀況、行業(yè)景氣度、公司競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)
勢(shì)、公司治理結(jié)構(gòu)、估值水平等因素的分析判斷，選擇投資價(jià)值高的存托憑證進(jìn)行投資。
本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境內(nèi)上市交易的股票合
并計(jì)算。
4．其它投資策略
本基金將審慎投資于中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其它金融工具，以減少基金資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)并提高基
金的收益。
（七）投資程序
1、投資決策程序
（1）投資決策依據(jù)
①國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定。
②政治形勢(shì)、政策趨勢(shì)和宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)。
③行業(yè)和上市公司基本面。
④證券市場(chǎng)發(fā)展趨勢(shì)。
⑤目標(biāo)指數(shù)的編制方法。
（2）投資決策流程
①行業(yè)與上市公司研究員對(duì)指數(shù)成分股進(jìn)行研究，出具投資評(píng)級(jí)意見，同時(shí)
提供備選庫(kù)中其他股票的投資建議書以及新股上市投資建議書；風(fēng)險(xiǎn)管理
小組運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)模型以及各種風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)，對(duì)市場(chǎng)預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)和指數(shù)化投資
組合風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行測(cè)算，并提供有關(guān)報(bào)告；
②基金經(jīng)理根據(jù)指數(shù)編制人公布的指數(shù)成分股名單及權(quán)重，參考上述報(bào)告，
進(jìn)行投資組合構(gòu)建和基金的日常管理；
③集中交易室依據(jù)基金經(jīng)理下達(dá)的投資指令制定交易策略，執(zhí)行交易；
④風(fēng)險(xiǎn)管理小組對(duì)投資組合的偏離度風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行實(shí)時(shí)跟蹤和評(píng)估，并對(duì)風(fēng)險(xiǎn)隱
患提出預(yù)警；
⑤基金經(jīng)理根據(jù)申購(gòu)贖回情況、組合的偏離度情況，參考有關(guān)研究報(bào)告及風(fēng)
險(xiǎn)管理小組的報(bào)告，及時(shí)進(jìn)行投資組合的調(diào)整。
2、投資交易程序
基金管理人設(shè)置獨(dú)立的集中交易室，基金經(jīng)理下達(dá)的投資指令通過集中交易室實(shí)施。集
中交易室接到基金經(jīng)理的投資指令后，根據(jù)有關(guān)規(guī)定對(duì)投資指令的合規(guī)性、合理性和有效性
進(jìn)行檢查，確保投資指令在合法、合規(guī)的前提下得到高效的執(zhí)行。
3、投資風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控和管理
①監(jiān)察部通過監(jiān)控系統(tǒng)檢查包括投資集中度、投資組合比例、投資禁止、投資限制、投
資權(quán)限等交易情況。
②基金風(fēng)險(xiǎn)管理組定期出具基金績(jī)效評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告，基金經(jīng)理根據(jù)報(bào)告對(duì)投資組
合進(jìn)行檢討和必要的調(diào)整。
（八）基金投資限制
除法律法規(guī)和基金合同明確規(guī)定的關(guān)于基金投資的限制外，本基金對(duì)投資運(yùn)作不設(shè)另外
的限制。
（九）禁止行為
基金資產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：
1、買賣其他證券投資基金份額，但法律法規(guī)另有規(guī)定的除外；
2、將基金資產(chǎn)用于向他人貸款或提供擔(dān)保；
3、承銷證券；
4、從事可能使基金資產(chǎn)承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
5、向基金管理人、基金托管人出資或者買賣基金托管人、基金管理人發(fā)行的股票或債
券；
6、買賣與基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東或者與基金管理人、基金托管人
有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券；
7、從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
8、當(dāng)時(shí)有效的法律、法規(guī)、規(guī)章、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及《基金合同》規(guī)定禁止從事的其他行
為。
對(duì)上述事項(xiàng)，法律法規(guī)另有規(guī)定時(shí)從其規(guī)定。
（十）基金管理人代表基金行使所投資證券產(chǎn)生權(quán)利的處理原則及
方法
1、不謀求對(duì)上市公司的控股，不參與所投資上市公司的經(jīng)營(yíng)管理；
2、有利于基金資產(chǎn)的安全與增值；
3、基金管理人按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定代表基金獨(dú)立行使股東權(quán)利，保護(hù)基金投資者的利益。
（十一）基金的融資
本基金可以按照國(guó)家的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行融資。
（十二）基金管理人和基金經(jīng)理的承諾
1、本基金管理人承諾嚴(yán)格遵守《證券法》及有關(guān)法律法規(guī)，建立健全的內(nèi)部控制制
度，采取有效措施，防止下列行為發(fā)生：
（1）將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資；
（2）不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)；
（3）利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人謀取利益；
（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
（5）法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。
2、本基金管理人承諾嚴(yán)格遵守現(xiàn)行有效的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、基金合同和中國(guó)
證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，建立健全的內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止違反現(xiàn)行有
效的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、基金合同和中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的行為發(fā)生。
3、本基金管理人承諾加強(qiáng)人員管理，強(qiáng)化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國(guó)家有關(guān)法
律、法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)，不從事以下活動(dòng)：
（1）越權(quán)或違規(guī)經(jīng)營(yíng)；
（2）違反基金合同或托管協(xié)議；
（3）故意損害基金份額持有人或其他基金相關(guān)機(jī)構(gòu)的合法利益；
（4）在向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送的資料中弄虛作假；
（5）拒絕、干擾、阻撓或嚴(yán)重影響中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法監(jiān)管；
（6）玩忽職守、濫用職權(quán)；
（7）違反現(xiàn)行有效的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、基金合同和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，泄
漏在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公開的基金投資內(nèi)容、基金投
資計(jì)劃等信息；
（8）違反證券交易場(chǎng)所業(yè)務(wù)規(guī)則，利用對(duì)敲、倒倉(cāng)等手段操縱市場(chǎng)價(jià)格，擾亂市場(chǎng)秩
序；
（9）貶損同行，以抬高自己；
（10）以不正當(dāng)手段謀求業(yè)務(wù)發(fā)展；
（11）有悖社會(huì)公德，損害證券投資基金人員形象；
（12）在公開信息披露和廣告中故意含有虛假、誤導(dǎo)、欺詐成分；
（13）其他法律、行政法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的行為。
4、基金經(jīng)理承諾
（1）依照有關(guān)法律、法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定，本著謹(jǐn)慎的原則為基金份額持有
人謀取最大利益；
（2）不利用職務(wù)之便為自己及其代理人、受雇人或任何第三人謀取利益；
（3）不違反現(xiàn)行有效的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、基金合同和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)
定，泄漏在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開的基金投資內(nèi)容、
基金投資計(jì)劃等信息；
（4）不從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動(dòng)。
十六、基金資產(chǎn)
（一）基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指基金所擁有的各類證券價(jià)值、銀行存款本息和基金應(yīng)收的申購(gòu)基金款
以及其他投資所形成的價(jià)值總和。
（二）基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值。
（三）基金資產(chǎn)的帳戶
本基金需按有關(guān)規(guī)定開立基金專用銀行存款賬戶以及證券賬戶，與基金管理人、基金托
管人、基金銷售代理人、注冊(cè)與過戶登記人自有的資產(chǎn)賬戶以及其它基金資產(chǎn)賬戶相互獨(dú)立。
（四）基金資產(chǎn)的處分
本基金的基金資產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人和基金銷售代理人的固有資產(chǎn)，并由
基金托管人保管。基金管理人、基金托管人和基金銷售代理人以其自有的資產(chǎn)承擔(dān)其法律責(zé)
任，其債權(quán)人不得對(duì)基金資產(chǎn)行使請(qǐng)求凍結(jié)、扣押或其他權(quán)利。除依《信托法》、《暫行辦法》、
《試點(diǎn)辦法》、本《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定處分外，基金資產(chǎn)不得被處分。
基金管理人管理運(yùn)作基金資產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)，不得與其固有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相互抵消；
基金管理人管理運(yùn)作不同基金的基金資產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)不得相互抵消。
十七、基金資產(chǎn)估值
（一）估值目的
基金估值的目的是為了準(zhǔn)確、真實(shí)地反映基金相關(guān)金融資產(chǎn)和金融負(fù)債的公允價(jià)值。開
放式基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格應(yīng)按基金估值后確定的基金份額凈值計(jì)算。
（二）估值日
本基金的估值日為上海和深圳證券交易所的交易日以及國(guó)家法律法規(guī)規(guī)定需要對(duì)外披
露基金凈值的非營(yíng)業(yè)日。
（三）估值對(duì)象
基金所持有的金融資產(chǎn)和金融負(fù)債。
（四）估值方法
1、股票估值方法
（1）上市流通股票的估值
上市流通股票按估值日其所在證券交易所的收盤價(jià)估值；估值日無交易的，以最近交易
日的收盤價(jià)估值。
（2）未上市股票的估值
送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)新股等發(fā)行未上市的股票，按估值日在交易所掛牌的同
一股票的收盤價(jià)估值；估值日無交易的，以最近交易日的收盤價(jià)估值。
首次發(fā)行未上市的股票，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量的情況
下，按成本估值。
（3）有明確鎖定期股票的估值
首次公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股
票的收盤價(jià)估值；非公開發(fā)行且處于明確鎖定期的股票，按監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)的有關(guān)規(guī)定
確定公允價(jià)值。
2、固定收益證券的估值辦法
（1）證券交易所市場(chǎng)實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤凈價(jià)估值，估值日沒有交易的，
按最近交易日的收盤凈價(jià)估值。
（2）證券交易所市場(chǎng)未實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤價(jià)減去債券收盤價(jià)中所含的
債券應(yīng)收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值，估值日沒有交易的，按有交易的最近交易日所采用的凈
價(jià)估值。
（3）未上市債券采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量的情況下，按
成本估值。
（4）在銀行間債券市場(chǎng)交易的債券、資產(chǎn)支持證券等固定收益品種，采用估值技術(shù)確
定公允價(jià)值。
（5）交易所以大宗交易方式轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估
值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本進(jìn)行后續(xù)計(jì)量。
（6）同一債券同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場(chǎng)交易的，按債券所處的市場(chǎng)分別估值。
3、權(quán)證估值：
（1）配股權(quán)證的估值：
因持有股票而享有的配股權(quán)，采用估值技術(shù)進(jìn)行估值。
（2）認(rèn)沽/認(rèn)購(gòu)權(quán)證的估值：
從持有確認(rèn)日起到賣出日或行權(quán)日止，上市交易的認(rèn)沽/認(rèn)購(gòu)權(quán)證按估值日的收盤價(jià)估
值，估值日沒有交易的，按最近交易日的收盤價(jià)估值；未上市交易的認(rèn)沽/認(rèn)購(gòu)權(quán)證采用估
值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量的情況下，按成本估值；停止交易、但未行
權(quán)的權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值。
4、本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。
5、其他資產(chǎn)按國(guó)家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行估值。
6、在任何情況下，基金管理人采用上述1-5項(xiàng)規(guī)定的方法對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值，均應(yīng)
被認(rèn)為采用了適當(dāng)?shù)墓乐捣椒?。但是，如果基金管理人有充足的理由認(rèn)為按上述方法對(duì)基金
財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基金管理人可在綜合考慮市場(chǎng)成交價(jià)、市場(chǎng)報(bào)價(jià)、
流動(dòng)性、收益率曲線等多種因素的基礎(chǔ)上與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格
估值。
7、國(guó)家有最新規(guī)定的，按其規(guī)定進(jìn)行估值。
（五）估值程序
基金日常估值由基金管理人同基金托管人一同進(jìn)行?；鸱蓊~凈值由基金管理人完成估
值后，將估值結(jié)果以書面形式報(bào)給基金托管人，基金托管人按《基金合同》規(guī)定的估值方法、
時(shí)間、程序進(jìn)行復(fù)核，基金托管人復(fù)核無誤后蓋章返回給基金管理人，由基金管理人對(duì)外公
布。月末、年中和年末估值復(fù)核與基金會(huì)計(jì)賬目的核對(duì)同時(shí)進(jìn)行。
（六）暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營(yíng)業(yè)時(shí)；
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評(píng)估基金財(cái)產(chǎn)價(jià)值時(shí)；
3、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格且采用
估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致的；
4、中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
（七）基金份額凈值的確認(rèn)
用于基金信息披露的基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托管人進(jìn)行復(fù)核?；?
管理人應(yīng)于每個(gè)工作日交易結(jié)束后計(jì)算當(dāng)日的基金份額凈值并發(fā)送給基金托管人?；鹜泄?
人對(duì)凈值計(jì)算結(jié)果復(fù)核確認(rèn)后發(fā)送給基金管理人，由基金管理人對(duì)基金份額凈值予以公布。
基金份額凈值的計(jì)算精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第五位四舍五入。國(guó)家另有規(guī)定的，
從其規(guī)定。本基金各類基金份額將分別計(jì)算基金份額凈值。
（八）估值錯(cuò)誤的處理
1、當(dāng)基金資產(chǎn)的估值導(dǎo)致基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后四位（含第四位）內(nèi)發(fā)生差錯(cuò)時(shí)，視
為基金份額凈值估值錯(cuò)誤。
2、基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值的準(zhǔn)確性、
及時(shí)性。當(dāng)基金份額凈值出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，并采取合理的措施防
止損失進(jìn)一步擴(kuò)大；當(dāng)計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)到或超過基金份額凈值的0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)報(bào)中
國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；當(dāng)計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)到或超過基金份額凈值的0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告，并
同時(shí)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
3、前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，按其規(guī)定處理。
（九）特殊情形的處理
1、基金管理人按本條第（四）款有關(guān)估值方法規(guī)定的第6項(xiàng)條款進(jìn)行估值時(shí)，所造成
的誤差不作為基金份額凈值錯(cuò)誤處理。
2、由于不可抗力原因，或由于證券交易所及登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，基金管理
人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤的，由此
造成的基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤，基金管理人和基金托管人可以免除賠償責(zé)任。但基金管理人應(yīng)當(dāng)
積極采取必要的措施消除由此造成的影響。
十八、基金費(fèi)用與稅收
（一）基金費(fèi)用的種類
1、基金管理人的管理費(fèi)；
2、基金托管人的托管費(fèi)；
3、銷售服務(wù)費(fèi)；
4、基金信息披露費(fèi)用；
5、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；
6、與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)和律師費(fèi)；
7、證券交易費(fèi)用；
8、按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和本《基金合同》規(guī)定可以列入的其他費(fèi)用；
法律法規(guī)另有規(guī)定時(shí)從其規(guī)定。
（二）基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、基金管理費(fèi)
基金管理費(fèi)按基金前一日的資產(chǎn)凈值乘以一定比例的管理費(fèi)年費(fèi)率來計(jì)算。
（1）本基金A類基金份額的年管理費(fèi)率為1.2%，管理費(fèi)的具體計(jì)算方法如下：
每日應(yīng)付的基金管理費(fèi)=前一日A類基金資產(chǎn)凈值×年管理費(fèi)率÷當(dāng)年天數(shù)
（2）本基金C類基金份額的年管理費(fèi)率為1.2%，管理費(fèi)的具體計(jì)算方法如下：
每日應(yīng)付的基金管理費(fèi)=前一日C類基金資產(chǎn)凈值×年管理費(fèi)率÷當(dāng)年天數(shù)
（3）本基金Y類基金份額的年管理費(fèi)率為0.6%，管理費(fèi)的計(jì)算方法如下：
每日應(yīng)付的基金管理費(fèi)=前一日Y類基金資產(chǎn)凈值×年管理費(fèi)率÷當(dāng)年天數(shù)
A類基金份額、C類基金份額及Y類基金份額的基金管理費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每個(gè)
月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金管理費(fèi)劃付指令，托管人復(fù)核后于
次月前兩個(gè)工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。
2、基金托管費(fèi)
本基金的托管費(fèi)按該基金前一日資產(chǎn)凈值乘以一定比例的托管費(fèi)年費(fèi)率來計(jì)算。
（1）本基金A類基金份額的年托管費(fèi)率為0.2%，托管費(fèi)計(jì)算方法如下：
每日應(yīng)支付的基金托管費(fèi)=前一日A類基金資產(chǎn)凈值×年托管費(fèi)率÷當(dāng)年天數(shù)
（2）本基金C類基金份額的年托管費(fèi)率為0.2%，托管費(fèi)計(jì)算方法如下：
每日應(yīng)支付的基金托管費(fèi)=前一日C類基金資產(chǎn)凈值×年托管費(fèi)率÷當(dāng)年天數(shù)
（3）本基金Y類基金份額的年托管費(fèi)率為0.1%，托管費(fèi)的計(jì)算方法如下：
每日應(yīng)支付的基金托管費(fèi)=前一日Y類基金資產(chǎn)凈值×年托管費(fèi)率÷當(dāng)年天數(shù)
A類基金份額、C類基金份額及Y類基金份額的基金托管費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每個(gè)
月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托管費(fèi)劃付指令，基金托管人復(fù)核
后于次月前兩個(gè)工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付給基金托管人。
3、銷售服務(wù)費(fèi)
本基金A類基金份額、Y類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)年
費(fèi)率為0.25%，按C類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值的0.25%年費(fèi)率計(jì)提。
銷售服務(wù)費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H＝E×0.25%÷當(dāng)年天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)
E為C類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值
基金銷售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每個(gè)月月末，按月支付，由基金管理人向基金托
管人發(fā)送銷售服務(wù)費(fèi)劃付指令，基金托管人復(fù)核后于次月前兩個(gè)工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次
性支付。
4、基金管理人、基金托管人可對(duì)本基金或某一類基金份額的管理費(fèi)、托管費(fèi)實(shí)施一定
的優(yōu)惠。上述（一）基金費(fèi)用中4至8項(xiàng)費(fèi)用由基金托管人根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議的規(guī)
定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額支付，列入當(dāng)期基金費(fèi)用。
（三）不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金資產(chǎn)的損
失，以及處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用等不列入基金費(fèi)用。
（四）基金管理費(fèi)、托管費(fèi)或銷售服務(wù)費(fèi)的調(diào)整
基金管理人和基金托管人可磋商酌情調(diào)低基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)或銷售服務(wù)費(fèi)，此項(xiàng)
調(diào)整不需要基金份額持有人大會(huì)決議通過。
（五）基金的稅收
本基金運(yùn)作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國(guó)家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行。
十九、基金的收益與分配
（一）收益的構(gòu)成
基金收益包括：基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券差價(jià)、銀行存款利息以
及其他收入。因運(yùn)用基金資產(chǎn)帶來的成本或費(fèi)用的節(jié)約計(jì)入收益。
基金凈收益為基金收益扣除按照有關(guān)規(guī)定可以在基金收益中扣除的費(fèi)用等項(xiàng)目后的余
額。
（二）收益分配原則
1、基金收益分配采用現(xiàn)金方式，投資者可選擇獲取現(xiàn)金紅利或者將現(xiàn)金紅利按紅利發(fā)
放日前一日的基金單位凈值自動(dòng)轉(zhuǎn)為對(duì)應(yīng)類別的基金單位進(jìn)行再投資（簡(jiǎn)稱“再投資方式”）；
如果投資者沒有明示選擇，對(duì)于本基金A類基金份額、C類基金份額，則視為選擇現(xiàn)金方式，
對(duì)于本基金Y類基金份額，則視為選擇再投資方式；
2、本基金各基金份額類別在費(fèi)用收取上不同，其對(duì)應(yīng)的可分配收益可能有所不同。同
一類別的每一基金份額享有同等分配權(quán)；
3、基金當(dāng)期收益先彌補(bǔ)上期虧損后，方可進(jìn)行當(dāng)期收益分配；
4、基金收益分配后每基金份額凈值不能低于面值；
5、如果基金投資當(dāng)期出現(xiàn)虧損，則不進(jìn)行收益分配；
6、基金收益分配比例按照有關(guān)規(guī)定執(zhí)行；
7、在符合基金分紅條件的前提下，本基金每年至少分紅一次。當(dāng)年成立不滿3個(gè)月，
收益可不分配。
法律、法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的從其規(guī)定。
（三）收益分配方案
基金收益分配方案中載明基金收益的范圍、基金凈收益、基金收益分配對(duì)象、分配原則、
分配時(shí)間、分配數(shù)額及比例、分配方式及有關(guān)手續(xù)費(fèi)等內(nèi)容。
（四）收益分配方案的確定、公告與實(shí)施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定、基金托管人核實(shí)后確定，并按有關(guān)規(guī)定公告。
（五）收益分配中發(fā)生的費(fèi)用
1.收益分配采用紅利再投資方式免收再投資的費(fèi)用。
2.收益分配時(shí)發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)帳等手續(xù)費(fèi)由基金份額持有人自行承擔(dān)；如果基金份額
持有人所獲現(xiàn)金紅利不足支付前述銀行轉(zhuǎn)帳手續(xù)費(fèi)，注冊(cè)登記人自動(dòng)將該基金份
額持有人的現(xiàn)金紅利按紅利發(fā)放日前一日的基金份額凈值轉(zhuǎn)為對(duì)應(yīng)類別的基金份
額。
二十、基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)
（一）基金會(huì)計(jì)政策
1、基金管理人為本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方；
2、基金的會(huì)計(jì)年度為公歷每年1月1日至12月31日；基金首次募集的會(huì)計(jì)年度按如
下原則：如果基金成立少于3個(gè)月，可以并入下一個(gè)會(huì)計(jì)年度；
3、基金核算以人民幣為記帳本位幣，記帳單位是人民幣元；
4、會(huì)計(jì)制度執(zhí)行國(guó)家有關(guān)的會(huì)計(jì)制度；
5、本基金獨(dú)立建帳、獨(dú)立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的基金會(huì)計(jì)帳目、憑證并進(jìn)行日常的會(huì)計(jì)核
算，按照有關(guān)規(guī)定編制基金會(huì)計(jì)報(bào)表；
7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會(huì)計(jì)核算、報(bào)表編制等進(jìn)行核對(duì)并以書面方
式確認(rèn)。
（二）基金審計(jì)
1、基金管理人聘請(qǐng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)基
金年度財(cái)務(wù)報(bào)表及其它規(guī)定事項(xiàng)進(jìn)行審計(jì)。會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)計(jì)師與基金發(fā)起人、基
金管理人、基金托管人相互獨(dú)立。
2、會(huì)計(jì)師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師時(shí)，須事先征得基金管理人同意；
3、基金管理人（或基金托管人）認(rèn)為有充足理由更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所，經(jīng)基金托管人（或
基金管理人）同意后可以更換?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)在更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所后在2日內(nèi)在指定媒介
公告。
二十一、基金的信息披露
本基金的信息披露將嚴(yán)格按照《暫行辦法》的規(guī)定和中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的有關(guān)證券投資
基金信息披露內(nèi)容與格式的相關(guān)文件、《信托法》、《試點(diǎn)辦法》、《基金合同》及其它有關(guān)規(guī)
定進(jìn)行。本基金的信息披露事項(xiàng)將在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒介上公告。
（一）招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要
本基金管理人依據(jù)《暫行辦法》及其實(shí)施準(zhǔn)則、《試點(diǎn)辦法》編制并公告《招募說明書》。
基金合同生效后，基金招募說明書的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工
作日內(nèi)，更新基金招募說明書并登載在指定網(wǎng)站上；基金招募說明書其他信息發(fā)生變更的，
基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金招募說明書。
基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡(jiǎn)明的基金概要
信息。《基金合同》生效后，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在
三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在指定網(wǎng)站及基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；
基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運(yùn)作的，
基金管理人不再更新基金產(chǎn)品資料概要。
（二）發(fā)行公告
本基金管理人將按照《暫行辦法》及其實(shí)施準(zhǔn)則、《試點(diǎn)辦法》的有關(guān)規(guī)定編制并發(fā)布
發(fā)行公告。
（三）定期報(bào)告
本基金定期報(bào)告由基金管理人和基金托管人按照《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》和中國(guó)證監(jiān)
會(huì)頒布的有關(guān)證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式的相關(guān)文件進(jìn)行的規(guī)定編制，包括季度報(bào)
告、中期報(bào)告、年度報(bào)告、基金凈值信息、招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要，并在指定媒介
公告。
1.基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)，編制完成基金年度報(bào)告，將年度報(bào)
告登載在指定網(wǎng)站上，并將年度報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上?；鹉甓葓?bào)
告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。
2.基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)，編制完成基金中期報(bào)告，將中期
報(bào)告登載在指定網(wǎng)站上，并將中期報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上。
3.基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告，將季
度報(bào)告登載在指定網(wǎng)站上，并將季度報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上。
4.基金凈值信息：《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回前，基金
管理人應(yīng)當(dāng)至少每周在指定網(wǎng)站披露一次基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。在
開始辦理基金份額申購(gòu)或贖回之后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個(gè)開放日的次日，
通過指定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披露開放日的基金份額凈值和基
金份額累計(jì)凈值?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指
定網(wǎng)站披露半年度和年度最后一日的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
報(bào)告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額比例達(dá)到或超過20%的情形，基金管理人應(yīng)當(dāng)在
季度報(bào)告、中期報(bào)告、年度報(bào)告等定期報(bào)告文件中披露該投資者的類別、報(bào)告期末持有份額
及占比、報(bào)告期內(nèi)持有份額變化情況及產(chǎn)品的特有風(fēng)險(xiǎn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的特殊情形除外。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金年度報(bào)告和中期報(bào)告中披露基金組合資產(chǎn)情況及其流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
分析等。
（四）臨時(shí)報(bào)告
本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在2日內(nèi)編制臨時(shí)報(bào)告書，并登載在
指定報(bào)刊和指定網(wǎng)站上。
前款所稱重大事件，是指可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格產(chǎn)生重大影
響的下列事件：
1、基金份額持有人大會(huì)的召開及決定的事項(xiàng)；
2、基金合同終止、基金清算；
3、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、基金合并；
4、更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機(jī)構(gòu)，基金改聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所；
5、基金管理人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事項(xiàng)，基金
托管人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項(xiàng)；
6、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；
7、基金管理公司變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、基金管理人的實(shí)際控制人變更；
8、基金募集期延長(zhǎng)或提前結(jié)束募集；
9、基金管理人的高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門負(fù)責(zé)人發(fā)生
變動(dòng)；
10、基金管理人的董事在最近12個(gè)月內(nèi)變更超過百分之五十，基金管理人、基金托管
人專門基金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在最近12個(gè)月內(nèi)變動(dòng)超過百分之三十；
11、涉及基金財(cái)產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或仲裁；
12、基金管理人或其高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政
處罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負(fù)責(zé)人因基金托管業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重
大行政處罰、刑事處罰；
13、基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制
人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大
關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的情形除外；
14、基金收益分配事項(xiàng)；
15、管理費(fèi)、托管費(fèi)、申購(gòu)費(fèi)、贖回費(fèi)等費(fèi)用計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)提方式和費(fèi)率發(fā)生變更；
16、基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)基金份額凈值百分之零點(diǎn)五；
17、本基金開始辦理申購(gòu)、贖回；
18、本基金暫停接受申購(gòu)、贖回申請(qǐng)或重新接受申購(gòu)、贖回申請(qǐng)；
19、基金變更標(biāo)的指數(shù)；
20、調(diào)整基金份額類別的設(shè)置；
21、基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；
22、基金信息披露義務(wù)人認(rèn)為可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格產(chǎn)生重
大影響的其他事項(xiàng)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
（五）澄清公告
在基金合同期限內(nèi)，任何公共媒體中出現(xiàn)的或者在市場(chǎng)上流傳的消息可能對(duì)基金份額
價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動(dòng)，以及可能損害基金份額持有人權(quán)益的，相關(guān)信息披
露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對(duì)該消息進(jìn)行公開澄清，并將有關(guān)情況立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
（六）清算報(bào)告
基金合同終止的，基金管理人應(yīng)當(dāng)依法組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清算并
作出清算報(bào)告?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在指定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性
公告登載在指定報(bào)刊上。
（七）信息披露事務(wù)管理
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及高級(jí)管理人
員負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)。
基金信息披露義務(wù)人公開披露基金信息，應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)基金信息披露內(nèi)容與
格式準(zhǔn)則等法規(guī)的規(guī)定。
基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和《基金合同》的約定，對(duì)基金
管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購(gòu)贖回價(jià)格、基金定期報(bào)告、更新
的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報(bào)告等公開披露的相關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)核、審
查，并向基金管理人進(jìn)行書面或電子確認(rèn)。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在指定報(bào)刊中選擇一家報(bào)刊披露本基金信息?；鸸芾砣?、
基金托管人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站報(bào)送擬披露的基金信息，并保證相關(guān)報(bào)送信
息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要在其他公共
媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露同一
信息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。
基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外，也可著眼于為投資者決策提供
有用信息的角度，在保證公平對(duì)待投資者、不誤導(dǎo)投資者、不影響基金正常投資操作的前提
下，自主提升信息披露服務(wù)的質(zhì)量。具體要求應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及自律規(guī)則的相關(guān)規(guī)定。
前述自主披露如產(chǎn)生信息披露費(fèi)用，該費(fèi)用不得從基金財(cái)產(chǎn)中列支。
（八）信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定將信
息置備于公司辦公場(chǎng)所，供社會(huì)公眾查閱、復(fù)制。
二十二、差錯(cuò)處理
（一）差錯(cuò)類型
基金運(yùn)作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或注冊(cè)與過戶登記人、或代理銷
售機(jī)構(gòu)、或投資者自身的過錯(cuò)造成差錯(cuò)，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，過錯(cuò)的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對(duì)
由于該差錯(cuò)遭受損失的當(dāng)事人（“受損方”）按下述“差錯(cuò)處理原則”給予賠償承擔(dān)賠償責(zé)任。
上述差錯(cuò)的主要類型包括但不限于：資料申報(bào)差錯(cuò)、數(shù)據(jù)傳輸差錯(cuò)、數(shù)據(jù)計(jì)算差錯(cuò)、系
統(tǒng)故障差錯(cuò)、下達(dá)指令差錯(cuò)等。
由于不可抗力原因造成投資者的交易資料滅失或被錯(cuò)誤處理或造成其他差錯(cuò)，因不可抗
力原因出現(xiàn)差錯(cuò)的當(dāng)事人不對(duì)其他當(dāng)事人承擔(dān)賠償責(zé)任，但因該差錯(cuò)取得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人
仍應(yīng)負(fù)有返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。
（二）差錯(cuò)處理原則
1、差錯(cuò)已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時(shí)，差錯(cuò)責(zé)任方應(yīng)及時(shí)協(xié)調(diào)各方，及時(shí)進(jìn)行
更正，因更正差錯(cuò)發(fā)生的費(fèi)用由差錯(cuò)責(zé)任方承擔(dān)；由于差錯(cuò)責(zé)任方未及時(shí)更正已產(chǎn)生的差錯(cuò)，
給當(dāng)事人造成損失的由差錯(cuò)責(zé)任方承擔(dān)；若差錯(cuò)責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)
事人有足夠的時(shí)間進(jìn)行更正而未更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。差錯(cuò)責(zé)任方應(yīng)對(duì)更正的
情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)，確保差錯(cuò)已得到更正。
2、差錯(cuò)的責(zé)任方對(duì)可能導(dǎo)致有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對(duì)間接損失負(fù)責(zé)，并且僅
對(duì)差錯(cuò)的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對(duì)第三方負(fù)責(zé)；
3、因差錯(cuò)而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時(shí)返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。但差錯(cuò)責(zé)任方仍應(yīng)
對(duì)差錯(cuò)負(fù)責(zé)，如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還或不全部返還不當(dāng)?shù)美斐善渌?dāng)事人
的利益損失（“受損方”），則差錯(cuò)責(zé)任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范
圍內(nèi)對(duì)獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已
經(jīng)將此部分不當(dāng)?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不
當(dāng)?shù)美颠€的總和超過其實(shí)際損失的差額部分支付給差錯(cuò)責(zé)任方。
4、差錯(cuò)調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生差錯(cuò)的正確情形的方式；
5、差錯(cuò)責(zé)任方拒絕進(jìn)行賠償時(shí)，基金管理人或基金托管人協(xié)助受損方向差錯(cuò)責(zé)任方追
償；
6、如果出現(xiàn)差錯(cuò)的當(dāng)事人未按規(guī)定對(duì)受損方進(jìn)行賠償，并且依據(jù)法律、行政法規(guī)、本
《基金合同》或其他規(guī)定，基金管理人自行或依據(jù)法院判決、仲裁裁決對(duì)受損方承擔(dān)了賠償
責(zé)任，則基金管理人有權(quán)向出現(xiàn)過錯(cuò)的當(dāng)事人進(jìn)行追索，并有權(quán)要求其賠償或補(bǔ)償由此發(fā)生
的費(fèi)用和遭受的損失。
7、按法律法規(guī)規(guī)定的其他原則處理差錯(cuò)。
（三）差錯(cuò)處理程序
差錯(cuò)被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行處理，處理的程序如下：
1、查明差錯(cuò)發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)差錯(cuò)發(fā)生的原因確定差錯(cuò)的責(zé)任
方；
2、根據(jù)差錯(cuò)處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對(duì)因差錯(cuò)造成的損失進(jìn)行評(píng)估；
3、根據(jù)差錯(cuò)處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由差錯(cuò)的責(zé)任方進(jìn)行更正和賠償損失；
4、根據(jù)差錯(cuò)處理的方法，需要修改注冊(cè)與過戶登記人的交易數(shù)據(jù)的，由注冊(cè)與過戶登
記人進(jìn)行更正，并就差錯(cuò)的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)；
5、基金管理人及基金托管人基金資產(chǎn)凈值計(jì)算錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金資產(chǎn)凈值0.5%時(shí)，基
金管理人應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
二十三、基金的終止與清算
（一）基金的終止
本基金出現(xiàn)下列情形之一的，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后將終止：
1、存續(xù)期間內(nèi)，基金份額持有人數(shù)量連續(xù)60個(gè)工作日達(dá)不到100人，或連續(xù)60個(gè)工作日基
金資產(chǎn)凈值低于人民幣5000萬元，基金管理人將宣布本基金終止；
2、經(jīng)基金份額持有人大會(huì)表決終止的；
3、因重大違法、違規(guī)行為，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令終止的；
4、基金管理人因解散、破產(chǎn)、撤銷、喪失基金管理資格、停止?fàn)I業(yè)等事由，不能繼續(xù)擔(dān)
任本基金管理人的職務(wù)，而無其它基金管理公司承受其原有權(quán)利及義務(wù)；
5、基金托管人因解散、破產(chǎn)、撤銷、喪失基金托管資格、停止?fàn)I業(yè)等事由，不能繼續(xù)擔(dān)
任本基金托管人的職務(wù)，而無其它托管機(jī)構(gòu)承受其原有權(quán)利及義務(wù)；
6、中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的其他情況。
基金終止后，基金管理人和基金托管人依照《信托法》、《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、《基
金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，行使請(qǐng)求給付報(bào)酬、從基金資產(chǎn)中獲得補(bǔ)償?shù)臋?quán)利時(shí)，可以留置
基金資產(chǎn)或者對(duì)基金資產(chǎn)的權(quán)利歸屬人提出請(qǐng)求。
（二）基金的清算
1、基金清算小組
(1)自基金終止之日起30個(gè)工作日內(nèi)成立清算小組，基金清算小組在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)
督下進(jìn)行基金清算。
(2)基金清算小組成員由基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人、具有從事證券相關(guān)業(yè)
務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、具有從事證券法律業(yè)務(wù)資格的律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的人員組成。
基金清算小組可以聘用必要的工作人員。清算小組在成立后五個(gè)工作日內(nèi)應(yīng)當(dāng)公告。
(3)基金清算小組負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配。基金清算小組可以
依法以基金的名義進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
2、清算程序
(1)基金終止后，由基金清算小組統(tǒng)一接管基金資產(chǎn)；
(2)對(duì)基金資產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
(3)對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
(4)將基金清算結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)；
(5)公布基金清算公告；
(6)對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行分配。
3、清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金清算小組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清算費(fèi)用由基
金清算小組優(yōu)先從基金資產(chǎn)中支付。
4、基金資產(chǎn)按下列順序清償：
（1）支付清算費(fèi)用；
（2）交納所欠稅款；
（3）清償基金債務(wù)；
（4）按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
基金資產(chǎn)未按前款（1）至（3）項(xiàng)規(guī)定清償前，不分配給基金份額持有人
5、基金清算的公告
基金終止并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金清算小組公告；清算過程中的有
關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金清算結(jié)果由基金清算小組經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后3個(gè)工作日內(nèi)
公告。
6、清算帳冊(cè)及文件的保存
基金清算帳冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。
二十四、違約責(zé)任
（一）由于《基金合同》一方當(dāng)事人的過錯(cuò)，造成《基金合同》不能履行或者不能完
全履行的，由有過錯(cuò)的一方承擔(dān)違約責(zé)任；如屬《基金合同》雙方或多方當(dāng)事人的過錯(cuò)，根
據(jù)實(shí)際情況，雙方或多方當(dāng)事人分別承擔(dān)各自應(yīng)負(fù)的違約責(zé)任。
（二）當(dāng)發(fā)生下列情況時(shí)，當(dāng)事人可以免責(zé)：
1、基金管理人及基金托管人按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定或當(dāng)時(shí)有效的法律、法規(guī)或規(guī)章
的作為或不作為而造成的損失等；
2、在沒有欺詐或過失的情況下，基金管理人由于按照本《基金合同》規(guī)定的投資原則
進(jìn)行的投資所造成的損失等；
3、不可抗力。
（三）《基金合同》當(dāng)事人違反《基金合同》，給其他方造成直接損失的，應(yīng)進(jìn)行賠
償。
（四）《基金合同》能夠繼續(xù)履行的應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行。
（五）本合同當(dāng)事人一方違約后，其他當(dāng)事方應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)措施防止損失的擴(kuò)大；沒
有采取適當(dāng)措施致使損失擴(kuò)大的，不得就擴(kuò)大的損失要求賠償。守約方因防止損失擴(kuò)大而支
出的合理費(fèi)用由違約方承擔(dān)。
（六）因第三方的過錯(cuò)而導(dǎo)致本《基金合同》當(dāng)事人一方違約，并造成其他當(dāng)事人損失
的，違約方并不因此免除其賠償責(zé)任。
（七）當(dāng)事人之一違約而導(dǎo)致其他當(dāng)事人損失的，基金份額持有人應(yīng)先于其他受損方獲
得賠償。
二十五、法律適用與爭(zhēng)議解決
（一）本《基金合同》適用中華人民共和國(guó)法律并從其解釋。
（二）基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人之間因本《基金合同》產(chǎn)生的或與本《基
金合同》有關(guān)的爭(zhēng)議可首先通過友好協(xié)商解決，自一方書面要求協(xié)商解決爭(zhēng)議之日起60日
內(nèi)如果爭(zhēng)議未能以協(xié)商方式解決，則任何一方有權(quán)將爭(zhēng)議提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員
會(huì)根據(jù)提交仲裁時(shí)該會(huì)的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局的，對(duì)仲裁各方當(dāng)事人均具有
約束力。除提交仲裁的爭(zhēng)議之外，各方當(dāng)事人仍應(yīng)履行本《基金合同》的其他規(guī)定。
（三）基金份額持有人或基金投資者作為一方當(dāng)事人與基金發(fā)起人、基金管理人、基
金托管人的一方或數(shù)方作為另一方當(dāng)事人之間發(fā)生爭(zhēng)議，首先通過友好協(xié)商解決，自一方書
面要求協(xié)商解決爭(zhēng)議之日起60日內(nèi)如果爭(zhēng)議未能以協(xié)商方式解決，則任何一方有權(quán)向有管
轄權(quán)的人民法院起訴，也可將事后達(dá)成的仲裁協(xié)議向仲裁機(jī)構(gòu)申請(qǐng)仲裁。
二十六、《基金合同》的效力
（一）本《基金合同》經(jīng)基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人三方蓋章以及三方法
定代表人或授權(quán)代表簽字并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后生效。
（二）本《基金合同》的有效期自其生效之日至本基金清算結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)并
公告之日止。
（三）本《基金合同》自生效之日起對(duì)包括基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人和
基金份額持有人在內(nèi)的《基金合同》各方當(dāng)事人具有同等的法律約束力。
（四）本《基金合同》及其修訂本正本一式八份，除上報(bào)有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)二份外，基金
發(fā)起人、基金管理人、基金托管人各持有二份，每份具有同等的法律效力。
本《基金合同》可印制成冊(cè)，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售代理人辦公場(chǎng)
所查閱；投資者也可在支付一定工本費(fèi)后獲得本《基金合同》復(fù)印件或復(fù)制件，但應(yīng)以《基
金合同》正本為準(zhǔn)。
二十七、《基金合同》的修改和終止
（一）《基金合同》的修改
1、本《基金合同》的修改應(yīng)經(jīng)當(dāng)事人同意，經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過，并經(jīng)中
國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，自批準(zhǔn)之日起生效。
2、但在下列情況下，基金管理人和基金托管人協(xié)商后可直接修改《基金合同》，無須召
開基金份額持有人大會(huì)通過，但應(yīng)進(jìn)行公告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案：
（1）因法律、法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布之規(guī)定的相應(yīng)修改而導(dǎo)致本《基金合同》的部分
條款與之不符的，則《基金合同》自行適用法律、法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布之規(guī)定的相應(yīng)修改；
（2）因基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人的基本情況發(fā)生變更，包括但不限于住
所、法定代表人、組織形式、注冊(cè)資本等情況的變更；
（3）不涉及本基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化，并不涉及基金份額持有人利益
的基金合同的修改。
3、本《基金合同》規(guī)定基金管理人有權(quán)修改的事項(xiàng)，一經(jīng)公告，即構(gòu)成對(duì)《基金合同》
的修改，修改后的《基金合同》應(yīng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
（二）《基金合同》的終止
當(dāng)出現(xiàn)本《基金合同》在“基金終止”中所述基金終止的情形時(shí)，本基金方可終止。
二十八、通知與送達(dá)
（一）與本合同有關(guān)的任何事宜，如需書面告知本合同的當(dāng)事人，應(yīng)以下述方式作出書
面通知：
1、如通知基金發(fā)起人：采用面呈遞交、掛號(hào)郵寄或傳真的方式；
2、如通知基金管理人：采用面呈遞交、掛號(hào)郵寄或傳真的方式；
3、如通知基金托管人：采用面呈遞交、掛號(hào)郵寄或傳真的方式；
4、如通知基金份額持有人：采用掛號(hào)郵寄、電子郵件、傳真或公告的方式。
（二）上述通知應(yīng)當(dāng)送達(dá)至相關(guān)當(dāng)事人的下述地址或號(hào)碼：
1、基金份額持有人：在認(rèn)購(gòu)或申購(gòu)基金時(shí)登記的通信地址或其更改后的通信地址，采
用公告通知的方式除外。
2、基金發(fā)起人：易方達(dá)基金管理有限公司
地址：廣州市天河區(qū)珠江新城珠江東路30號(hào)廣州銀行大廈40-43樓；廣東省珠海市橫
琴新區(qū)榮粵道188號(hào)6層；
收件人：易方達(dá)基金管理有限公司
3、基金管理人：易方達(dá)基金管理有限公司
地址：廣州市天河區(qū)珠江新城珠江東路30號(hào)廣州銀行大廈40-43樓；廣東省珠海市橫
琴新區(qū)榮粵道188號(hào)6層；
收件人：易方達(dá)基金管理有限公司
4、基金托管人：交通銀行
地址：上海市長(zhǎng)寧區(qū)仙霞路18號(hào)；
收件人：交通銀行基金托管部負(fù)責(zé)人
基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人上述信息的更改，必須提前七日以書面形式相互
通知，否則所有按照該當(dāng)事方變更前信息作出的通知應(yīng)視為有效送達(dá)。
（三）送達(dá)
1、以面呈遞交方式作出的通知，面呈遞交時(shí)即視為送達(dá)；
2、以掛號(hào)郵寄的方式作出的通知，在郵件發(fā)出后第七日即視為送達(dá)；
3、以傳真的方式作出的通知，在傳真發(fā)出后即視為送達(dá)；
4、以公告方式作出的通知，在公告發(fā)布當(dāng)日即視為送達(dá)，但法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。
二十九、《基金合同》當(dāng)事人蓋章及其法定代表人或授權(quán)
代表簽字、簽訂日
基金管理人、基金發(fā)起人：（易方達(dá)基金管理有限公司）
法定代表人或授權(quán)代表簽字：
（蓋章）
簽訂日：
基金托管人：（交通銀行）
法定代表人或授權(quán)代表簽字
（蓋章）
簽訂日：
易方達(dá)上證50指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金基金合同基金發(fā)起人：易方達(dá)基金管理有限公司.pdf