易方達(dá)上證50指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金更新的招募說明書
易方達(dá)上證50指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金
更新的招募說明書
基金管理人：易方達(dá)基金管理有限公司
基金托管人：交通銀行股份有限公司
二〇二四年十二月
重要提示
本基金經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)2004年2月13日證監(jiān)基金字[2004]13號(hào)文件“關(guān)于同意易方達(dá)
50指數(shù)證券投資基金設(shè)立的批復(fù)”批準(zhǔn)募集。本基金的基金合同于2004年3月22日正式
生效，并于2021年2月5日，基金名稱由“易方達(dá)50指數(shù)證券投資基金”變更為“易方達(dá)
上證50指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金”。本基金類型為契約型開放式。
基金管理人保證本招募說明書的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本招募說明書經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核
準(zhǔn)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的核準(zhǔn)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷
或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。
本基金標(biāo)的指數(shù)為上證50指數(shù)。
（1）指數(shù)樣本空間
上證180指數(shù)樣本。
（2）選樣方法
對(duì)樣本空間內(nèi)的證券按照過去一年的日均總市值、日均成交金額進(jìn)行綜合排名，選取排
名前50位的證券組成樣本。
（3）指數(shù)計(jì)算
指數(shù)計(jì)算公式為：報(bào)告期指數(shù)=報(bào)告期樣本的調(diào)整市值/除數(shù)×1000。其中，調(diào)整市值＝
Σ（證券價(jià)格×調(diào)整股本數(shù)）。調(diào)整股本數(shù)的計(jì)算方法、除數(shù)修正方法參見計(jì)算與維護(hù)細(xì)則。
有關(guān)標(biāo)的指數(shù)具體編制方案及成份股信息詳見中證指數(shù)有限公司網(wǎng)站，網(wǎng)址：
www.csindex.com.cn。
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者申購基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本招募說明書、基金合同和基金產(chǎn)品資料概
要等信息披露文件。
基金的過往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來表現(xiàn)。
基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證
基金一定盈利，也不保證最低收益。
本基金將基金份額分為不同的類別。通過非個(gè)人養(yǎng)老金資金賬戶申購，在投資人申購基
金時(shí)收取申購費(fèi)用，并不再從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額，稱為A類基金
份額；通過非個(gè)人養(yǎng)老金資金賬戶申購，從本類基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)，并不收取申購
費(fèi)用的基金份額，稱為C類基金份額；針對(duì)個(gè)人養(yǎng)老金投資基金業(yè)務(wù)單獨(dú)設(shè)立的一類基金份
額，稱為Y類基金份額。
Y類份額是本基金針對(duì)個(gè)人養(yǎng)老金投資基金業(yè)務(wù)設(shè)立的單獨(dú)份額類別，Y類基金份額的
申贖安排、資金賬戶管理等事項(xiàng)還應(yīng)同時(shí)遵守關(guān)于個(gè)人養(yǎng)老金賬戶管理的相關(guān)規(guī)定。除另有
規(guī)定外，投資者購買Y類份額的款項(xiàng)應(yīng)來自其個(gè)人養(yǎng)老金資金賬戶，Y類基金份額贖回等款
項(xiàng)也需轉(zhuǎn)入個(gè)人養(yǎng)老金資金賬戶，投資人未達(dá)到領(lǐng)取基本養(yǎng)老金年齡或者政策規(guī)定的其他領(lǐng)
取條件時(shí)不可領(lǐng)取個(gè)人養(yǎng)老金。
個(gè)人養(yǎng)老金可投資的基金產(chǎn)品需符合《個(gè)人養(yǎng)老金投資基金業(yè)務(wù)規(guī)定》要求的相關(guān)條件，
具體名錄由中國(guó)證監(jiān)會(huì)確定，每季度通過相關(guān)網(wǎng)站及平臺(tái)等公布。本基金運(yùn)作過程中可能出
現(xiàn)不符合相關(guān)條件從而被移出名錄的情形，屆時(shí)本基金將暫停辦理Y類份額的申購，投資者
由此可能面臨無法繼續(xù)投資Y類份額的風(fēng)險(xiǎn)。
本基金本次根據(jù)基金合同、托管協(xié)議的修訂對(duì)招募說明書進(jìn)行了更新，更新截止日為
2024年12月13日，并更新了基金管理人相關(guān)信息，更新截止日為2024年12月12日。本
基金有關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)截止日為2024年6月30日，凈值表現(xiàn)截止日為2023年12月31日，除非
另有說明，本招募說明書其他所載內(nèi)容截止日為2024年8月16日。（本報(bào)告中財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)
審計(jì)）
目錄
一、緒言............................................................1
二、釋義............................................................2
三、基金管理人......................................................5
（一）基金管理人基本情況..................................................................................5
（二）主要人員情況.............................................................................................5
（三）基金管理人的職責(zé).....................................................................................12
（四）基金管理人的承諾.....................................................................................12
（五）基金管理人的內(nèi)部控制制度.......................................................................13
四、基金托管人.....................................................16
五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)..................................................19
（一）基金份額銷售機(jī)構(gòu).....................................................................................19
（二）注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)............................................................................................19
（三）律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師..............................................................................19
（四）會(huì)計(jì)師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師................................................................20
六、基金份額的申購、贖回和轉(zhuǎn)換....................................21
（一）投資者范圍...............................................................................................21
（二）申購、贖回和轉(zhuǎn)換場(chǎng)所..............................................................................21
（三）申購、贖回和轉(zhuǎn)換的開放日期及辦理時(shí)間..................................................21
（四）申購、贖回和轉(zhuǎn)換的原則..........................................................................22
（五）申購、贖回和轉(zhuǎn)換的程序..........................................................................22
（六）申購、贖回和轉(zhuǎn)換的數(shù)額限制...................................................................23
（七）申購份額、贖回金額和轉(zhuǎn)換份額的計(jì)算方式..............................................24
（八）申購、贖回和轉(zhuǎn)換的注冊(cè)登記...................................................................27
（九）巨額贖回的認(rèn)定及處理方式.......................................................................27
（十）拒絕或暫停申購、贖回和轉(zhuǎn)換的情形及處理方式.......................................28
（十一）定期定額投資計(jì)劃.................................................................................30
七、基金的非交易過戶、轉(zhuǎn)托管、凍結(jié)與質(zhì)押..........................31
八、基金的投資.....................................................33
（一）投資目標(biāo)...................................................................................................33
（二）目標(biāo)指數(shù)...................................................................................................33
（三）投資方向和投資對(duì)象.................................................................................33
（四）投資理念...................................................................................................33
（五）業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)............................................................................................33
（六）基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征.................................................................................34
（七）投資策略...................................................................................................34
（八）投資程序...................................................................................................36
（九）基金投資限制............................................................................................37
（十）禁止行為...................................................................................................37
（十一）基金管理人代表基金行使所投資證券產(chǎn)生權(quán)利的處理原則及方法...........37
（十二）基金投資組合報(bào)告(未經(jīng)審計(jì))................................................................38
九、基金的業(yè)績(jī).....................................................43
十、基金的財(cái)產(chǎn).....................................................45
（一）基金財(cái)產(chǎn)的構(gòu)成........................................................................................45
（二）基金財(cái)產(chǎn)的賬戶........................................................................................45
（三）基金財(cái)產(chǎn)的保管與處分..............................................................................45
十一、基金資產(chǎn)的估值..............................................46
（一）估值目的...................................................................................................46
（二）估值日......................................................................................................46
（三）估值對(duì)象...................................................................................................46
（四）估值方法...................................................................................................46
（五）估值程序...................................................................................................47
（六）暫停估值的情形........................................................................................47
（七）基金份額凈值的確認(rèn).................................................................................47
（八）估值錯(cuò)誤的處理........................................................................................48
（九）特殊情形的處理........................................................................................48
十二、基金的收益分配..............................................49
（一）收益的構(gòu)成...............................................................................................49
（二）收益分配原則............................................................................................49
（三）收益分配方案的確定與公告.......................................................................49
（四）收益分配中發(fā)生的費(fèi)用..............................................................................49
十三、基金的費(fèi)用與稅收............................................50
（一）與基金運(yùn)作有關(guān)的費(fèi)用..............................................................................50
（二）與基金銷售有關(guān)的費(fèi)用..............................................................................51
（三）基金的稅收...............................................................................................53
十四、基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)............................................54
（一）基金會(huì)計(jì)政策............................................................................................54
（二）基金的審計(jì)...............................................................................................54
十五、基金的信息披露..............................................55
（一）信息披露的形式........................................................................................55
（二）信息披露的種類、披露時(shí)間和披露形式.....................................................55
（三）信息披露事務(wù)管理.....................................................................................57
（四）信息披露文件的存放與查閱.......................................................................58
十六、風(fēng)險(xiǎn)揭示.....................................................59
（一）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)...................................................................................................59
（二）本基金特有的風(fēng)險(xiǎn).....................................................................................59
（三）目標(biāo)指數(shù)變更的風(fēng)險(xiǎn).................................................................................62
（四）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)...............................................................................................62
（五）管理風(fēng)險(xiǎn)...................................................................................................63
（六）本基金法律文件中涉及基金風(fēng)險(xiǎn)特征的表述與銷售機(jī)構(gòu)對(duì)基金的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)可
能不一致的風(fēng)險(xiǎn)..........................................................................................................64
（七）其他風(fēng)險(xiǎn)...................................................................................................64
十七、基金合同的終止與清算........................................65
（一）基金合同的終止........................................................................................65
（二）基金財(cái)產(chǎn)的清算........................................................................................65
十八、基金合同的內(nèi)容摘要..........................................67
（一）基金管理人的權(quán)利和義務(wù)..........................................................................67
（二）基金托管人的權(quán)利和義務(wù)..........................................................................69
（三）基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)...................................................................71
（四）基金份額持有人大會(huì).................................................................................72
（五）基金合同的終止........................................................................................77
（六）爭(zhēng)議的處理...............................................................................................77
（七）基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式...........................................78
十九、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要......................................79
（一）托管協(xié)議當(dāng)事人........................................................................................79
（二）基金托管人與基金管理人之間的業(yè)務(wù)監(jiān)督、核查.......................................79
（三）基金財(cái)產(chǎn)的保管........................................................................................80
（四）基金資產(chǎn)凈值計(jì)算與復(fù)核..........................................................................82
（五）基金份額持有人名冊(cè)的登記與保管............................................................83
（六）爭(zhēng)議解決方式............................................................................................83
（七）托管協(xié)議的修改與終止..............................................................................83
二十、對(duì)基金份額持有人的服務(wù)......................................84
二十一、其他應(yīng)披露事項(xiàng)............................................85
二十二、招募說明書的存放及查閱方式................................86
二十三、備查文件..................................................87
一、緒言
本招募說明書依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱《基金法》）、《證券投
資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《運(yùn)作辦法》）、《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理
辦法》（以下簡(jiǎn)稱《銷售辦法》）、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《信
息披露辦法》）、《證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第5號(hào)＜招募說明書的內(nèi)容與格式＞》、
《公開募集開放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱《管理規(guī)定》）、《公開募集
證券投資基金運(yùn)作指引第3號(hào)——指數(shù)基金指引》（以下簡(jiǎn)稱《指數(shù)基金指引》）、《個(gè)人養(yǎng)老
金投資公開募集證券投資基金業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》(以下簡(jiǎn)稱《個(gè)人養(yǎng)老金投資基金業(yè)務(wù)規(guī)
定》)、《易方達(dá)上證50指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金基金合同》（以下簡(jiǎn)稱基金合同）及其它有
關(guān)規(guī)定等編寫。
基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,并對(duì)其
真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。本基金是根據(jù)本招募說明書所載明的資料申請(qǐng)募集
的。本基金管理人沒有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息，或?qū)Ρ?
招募說明書作任何解釋或者說明。
本招募說明書根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)?；鸷贤羌s定基金
當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件?；鹜顿Y人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份
額持有人和本基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和
接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)?；鹜顿Y人欲了
解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。
本基金按照中國(guó)法律法規(guī)成立并運(yùn)作，若基金合同、招募說明書等基金法律文件的內(nèi)容
與屆時(shí)有效的法律法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定不一致，應(yīng)當(dāng)以屆時(shí)有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準(zhǔn)。
二、釋義
本招募說明書中除非文意另有所指，下列詞語有如下含義：
《基金合同》：指《易方達(dá)上證50指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金基金合同》及對(duì)
該合同的任何修訂和補(bǔ)充
《托管協(xié)議》：指《易方達(dá)上證50指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金托管協(xié)議》及對(duì)
該協(xié)議的任何修訂和補(bǔ)充
《銷售代理協(xié)議》：指《易方達(dá)上證50指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金銷售代理協(xié)議》
及對(duì)該協(xié)議的任何修訂和補(bǔ)充
《信托法》：指《中華人民共和國(guó)信托法》
《證券法》：指《中華人民共和國(guó)證券法》
《基金法》：指《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》
《運(yùn)作辦法》：指《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》
《銷售辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2020年8月28日頒布、同年10月1日實(shí)施的
《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》及頒布機(jī)
關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
《信息披露辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2019年7月26日頒布、同年9月1日實(shí)施的
《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)
其不時(shí)做出的修訂
《管理規(guī)定》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2017年8月31日頒布、同年10月1日實(shí)施的
《公開募集開放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》及頒
布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
《指數(shù)基金指引》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2021年1月22日頒布、同年2月1日實(shí)施的
《公開募集證券投資基金運(yùn)作指引第3號(hào)——指數(shù)基金指
引》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
《個(gè)人養(yǎng)老金投資基金業(yè)指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2022年11月4日頒布并實(shí)施的《個(gè)人養(yǎng)老金
務(wù)規(guī)定》：投資公開募集證券投資基金業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》及頒布機(jī)關(guān)
對(duì)其不時(shí)做出的修訂
元：指人民幣元
基金或本基金：指依據(jù)《基金合同》所募集的易方達(dá)上證50指數(shù)增強(qiáng)型證券
投資基金
中國(guó)證監(jiān)會(huì)：指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
基金管理人：指易方達(dá)基金管理有限公司
基金發(fā)起人：指易方達(dá)基金管理有限公司
基金托管人：指交通銀行
基金非直銷銷售機(jī)構(gòu)：指符合《銷售辦法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件，取得基
金銷售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務(wù)協(xié)議，
辦理基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)：指基金管理人或接受基金管理人委托代為辦理本基金注冊(cè)與
過戶登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
個(gè)人投資者：指依據(jù)中華人民共和國(guó)有關(guān)法律法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定可以投
資于證券投資基金的自然人投資者
機(jī)構(gòu)投資者：指依據(jù)中華人民共和國(guó)有關(guān)法律法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定可以投
資于證券投資基金的法人、社會(huì)團(tuán)體、其它組織或投資主體
募集期：指自《招募說明書》公告的份額發(fā)售開始之日起到基金合同
生效日止的時(shí)間段，最長(zhǎng)不超過3個(gè)月
基金合同生效日：指基金合同達(dá)到生效條件后，基金管理人宣布基金合同生效
的日期
存續(xù)期限：指基金合同生效并存續(xù)的不定期之期限
工作日：指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日
開放日：指為投資者辦理基金申購、贖回等業(yè)務(wù)的工作日
T日：指申購、贖回或其他交易的申請(qǐng)日
認(rèn)購：指在募集期內(nèi)購買基金份額的行為
申購：指在基金合同生效后，基金投資者購買基金份額的行為
贖回：指在基金合同生效后，基金投資者賣出基金份額的行為
轉(zhuǎn)換：基金轉(zhuǎn)換是指基金份額持有人按基金管理人規(guī)定的條件將其
持有的某一基金的基金份額轉(zhuǎn)為同一基金管理人管理的另一
只基金的基金份額的行為
基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券差價(jià)、銀
行存款利息以及其他收益
基金資產(chǎn)總值：指基金所購買的各類證券價(jià)值、銀行存款本息和基金應(yīng)收的
申購款項(xiàng)以及其他投資所形成的價(jià)值總和
基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值
基金資產(chǎn)估值：指計(jì)算評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)凈值和
基金份額凈值的過程
更新的招募說明書：指基金合同生效后，基金管理人根據(jù)《信息披露辦法》規(guī)定
不定期對(duì)原招募說明書進(jìn)行的內(nèi)容更新
基金份額持有人服務(wù)：指基金管理人承諾為基金份額持有人提供的一系列服務(wù)
銷售機(jī)構(gòu)：指依據(jù)有關(guān)規(guī)定辦理本基金申購、贖回和其他業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，
包括基金管理人和基金非直銷銷售機(jī)構(gòu)
基金銷售網(wǎng)點(diǎn)：指基金管理人的直銷網(wǎng)點(diǎn)及基金非直銷銷售機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)點(diǎn)
指定媒介：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的用以進(jìn)行信息披露的全國(guó)性報(bào)刊及指定
互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國(guó)
證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站）等媒介
流動(dòng)性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無法以合理
價(jià)格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個(gè)交易日以
上的逆回購與銀行定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的
銀行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公開發(fā)行股票、
資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無法進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或交易的債
券等
A類基金份額：指通過非個(gè)人養(yǎng)老金資金賬戶申購，在投資人申購基金時(shí)收
取申購費(fèi)用，并不再從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的
基金份額，稱為A類基金份額
C類基金份額：指通過非個(gè)人養(yǎng)老金資金賬戶申購，從本類基金資產(chǎn)中計(jì)提
銷售服務(wù)費(fèi)，并不收取申購費(fèi)用的基金份額，稱為C類基金
份額
基金產(chǎn)品資料概要：指《易方達(dá)上證50指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概
要》及其更新
Y類基金份額：指針對(duì)個(gè)人養(yǎng)老金投資基金業(yè)務(wù)單獨(dú)設(shè)立的一類基金份額，
或簡(jiǎn)稱“Y類份額”
三、基金管理人
（一）基金管理人基本情況
1、基金管理人：易方達(dá)基金管理有限公司
注冊(cè)地址：廣東省珠海市橫琴新區(qū)榮粵道188號(hào)6層
辦公地址：廣州市天河區(qū)珠江新城珠江東路30號(hào)廣州銀行大廈40-43樓；廣東省珠海市
橫琴新區(qū)榮粵道188號(hào)6層
設(shè)立日期：2001年4月17日
法定代表人：劉曉艷
聯(lián)系電話：400 881 8088
聯(lián)系人：李紅楓
注冊(cè)資本：13,244.2萬元人民幣
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及文號(hào)：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)，證監(jiān)基金字[2001]4號(hào)
經(jīng)營(yíng)范圍：公開募集證券投資基金管理、基金銷售、特定客戶資產(chǎn)管理
2、股權(quán)結(jié)構(gòu)：
股東名稱 出資比例
廣東粵財(cái)信托有限公司 22.6514％
廣發(fā)證券股份有限公司 22.6514％
盈峰集團(tuán)有限公司 22.6514％
廣東省廣晟控股集團(tuán)有限公司 15.1010％
廣州市廣永國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有限公司 7.5505％
珠海祺榮寶投資合伙企業(yè)（有限合伙） 1.5087％
珠海祺泰寶投資合伙企業(yè)（有限合伙） 1.6205％
珠海祺豐寶投資合伙企業(yè)（有限合伙） 1.5309％
珠海聚萊康投資合伙企業(yè)（有限合伙） 1.7558％
珠海聚寧康投資合伙企業(yè)（有限合伙） 1.4396％
珠海聚弘康投資合伙企業(yè)（有限合伙） 1.5388％
總 計(jì) 100％
（二）主要人員情況
1、董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員
詹余引先生，工商管理博士?，F(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司董事長(zhǎng)、量化投資決策委員
會(huì)委員，易方達(dá)資產(chǎn)管理有限公司董事長(zhǎng)，易方達(dá)國(guó)際控股有限公司董事長(zhǎng)。曾任中國(guó)平安
保險(xiǎn)公司證券部研究咨詢室總經(jīng)理助理，平安證券有限責(zé)任公司研究咨詢部副總經(jīng)理（主持
工作）、國(guó)債部副總經(jīng)理（主持工作）、資產(chǎn)管理部副總經(jīng)理、資產(chǎn)管理部總經(jīng)理，中國(guó)平安
保險(xiǎn)股份有限公司投資管理部副總經(jīng)理（主持工作），全國(guó)社會(huì)保障基金理事會(huì)投資部資產(chǎn)
配置處處長(zhǎng)、投資部副主任、境外投資部主任、投資部主任、證券投資部主任。
劉曉艷女士，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士?，F(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司董事長(zhǎng)（聯(lián)席）、總經(jīng)理，廣
州投資顧問學(xué)院管理有限公司董事。曾任廣發(fā)證券有限責(zé)任公司投資理財(cái)部副經(jīng)理、基金經(jīng)
理、基金投資理財(cái)部副總經(jīng)理，易方達(dá)基金管理有限公司督察員、監(jiān)察部總經(jīng)理、總裁助理、
市場(chǎng)總監(jiān)、副總經(jīng)理、副董事長(zhǎng)，易方達(dá)資產(chǎn)管理有限公司董事，易方達(dá)資產(chǎn)管理（香港）
有限公司董事長(zhǎng)，易方達(dá)國(guó)際控股有限公司董事。
周澤群先生，高級(jí)管理人員工商管理碩士（EMBA）?，F(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司董事，
廣東粵財(cái)投資控股有限公司董事、總經(jīng)理，中航通用飛機(jī)有限責(zé)任公司副董事長(zhǎng)。曾任珠海
粵財(cái)實(shí)業(yè)有限公司董事長(zhǎng)，粵財(cái)控股（北京）有限公司總經(jīng)理、董事長(zhǎng)，廣東粵財(cái)投資控股
有限公司總經(jīng)理助理、辦公室主任，廣東粵財(cái)投資控股有限公司副總經(jīng)理。
易陽方先生，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。現(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司董事，廣發(fā)證券股份有限公司
副總經(jīng)理。曾任江西省永修縣第二中學(xué)考研室教師，江西省永修縣招商開發(fā)局招商辦科員，
廣發(fā)證券有限責(zé)任公司投資銀行總部、投資理財(cái)總部、投資自營(yíng)部業(yè)務(wù)員、副經(jīng)理，廣發(fā)基
金管理有限公司籌備組成員、投資管理部職員、基金經(jīng)理、投資管理部總經(jīng)理、公司總經(jīng)理
助理、公司投資總監(jiān)、公司副總經(jīng)理、公司常務(wù)副總經(jīng)理，廣發(fā)國(guó)際資產(chǎn)管理有限公司董事、
董事會(huì)主席及副主席，瑞元資本管理有限公司董事。
蘇斌先生，管理學(xué)碩士。現(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司董事，盈峰集團(tuán)有限公司董事、
聯(lián)席總裁，廣東民營(yíng)投資股份有限公司董事長(zhǎng)，寧波盈峰股權(quán)投資基金管理有限公司經(jīng)理、
執(zhí)行董事，南京柯勒復(fù)合材料有限責(zé)任公司總經(jīng)理，廣州華藝國(guó)際拍賣有限公司董事，珠海
澳斐盈峰私募基金管理有限公司董事長(zhǎng)、經(jīng)理，深圳弘峰企業(yè)管理有限公司副董事長(zhǎng)，大自
然家居（中國(guó)）有限公司董事。曾任中富證券有限責(zé)任公司投行部經(jīng)理，鴻商產(chǎn)業(yè)控股集團(tuán)
有限公司產(chǎn)業(yè)投資部執(zhí)行董事，名力中國(guó)成長(zhǎng)基金合伙人，復(fù)星能源環(huán)境與智能裝備集團(tuán)總
裁，盈合（深圳）機(jī)器人與自動(dòng)化科技有限公司董事長(zhǎng)，北京百納千成影視股份有限公司董
事，盈峰環(huán)境科技集團(tuán)股份有限公司董事，顧家家居股份有限公司董事。
鄧謙先生，管理學(xué)碩士?，F(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司董事，廣東省廣晟控股集團(tuán)有限
公司董事會(huì)秘書。曾任深圳市中金嶺南有色金屬股份有限公司總經(jīng)理辦公室秘書、企業(yè)管理
部主管、企業(yè)發(fā)展部高級(jí)主管、投資發(fā)展部副總經(jīng)理，深圳市中金嶺南先進(jìn)材料有限公司總
經(jīng)理助理、副總經(jīng)理，廣東省廣晟控股集團(tuán)有限公司海外發(fā)展部副部長(zhǎng)、海外發(fā)展部部長(zhǎng)、
董事會(huì)辦公室主任，廣晟投資發(fā)展有限公司董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理，廣東省廣晟資本投資有限公司
董事，廣東省廣晟控股集團(tuán)有限公司資本運(yùn)營(yíng)部部長(zhǎng)。
王承志先生，法學(xué)博士?，F(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司獨(dú)立董事，中山大學(xué)法學(xué)院副教
授、博士生導(dǎo)師，廣東省法學(xué)會(huì)國(guó)際法學(xué)研究會(huì)秘書長(zhǎng)，中國(guó)國(guó)際私法學(xué)會(huì)理事，廣東神朗
律師事務(wù)所兼職律師，深圳市美之高科技股份有限公司獨(dú)立董事，艾爾瑪科技股份有限公司
獨(dú)立董事，祥鑫科技股份有限公司獨(dú)立董事，廣州恒運(yùn)企業(yè)集團(tuán)股份有限公司獨(dú)立董事。曾
任美國(guó)天普大學(xué)法學(xué)院訪問副教授，廣東凱金新能源科技股份有限公司獨(dú)立董事，江蘇凱強(qiáng)
醫(yī)學(xué)檢驗(yàn)有限公司董事，廣東茉莉數(shù)字科技集團(tuán)股份有限公司獨(dú)立董事。
高建先生，工學(xué)博士?，F(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司獨(dú)立董事，清華大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院
教授、博士生導(dǎo)師、學(xué)術(shù)委員會(huì)副主任，固生堂控股有限公司非執(zhí)行董事,南通蘇錫通控股
集團(tuán)有限公司創(chuàng)業(yè)投資決策委員會(huì)外聘專家委員。曾任重慶建筑工程學(xué)院建筑管理工程系助
教、講師、教研室副主任，清華大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院講師、副教授、技術(shù)經(jīng)濟(jì)與管理系主任、
創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)與戰(zhàn)略系主任、院長(zhǎng)助理、副院長(zhǎng)、黨委書記，山東新北洋信息技術(shù)股份有限公司
獨(dú)立董事，中融人壽保險(xiǎn)股份有限公司獨(dú)立董事,深圳市力合科創(chuàng)股份有限公司獨(dú)立董事。
劉勁先生，工商管理博士。現(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司獨(dú)立董事，長(zhǎng)江商學(xué)院會(huì)計(jì)與
金融教授、投資研究中心主任、教授管理委員會(huì)主席。曾任哥倫比亞大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)講師，加州
大學(xué)洛杉磯分校安德森管理學(xué)院助理教授、副教授、終身教授，長(zhǎng)江商學(xué)院行政副院長(zhǎng)、DBA
項(xiàng)目副院長(zhǎng)、創(chuàng)創(chuàng)社區(qū)項(xiàng)目發(fā)起人兼副院長(zhǎng)，云南白藥集團(tuán)股份有限公司獨(dú)立董事，瑞士銀
行（中國(guó)）有限公司獨(dú)立董事，秦川機(jī)床工具集團(tuán)股份公司獨(dú)立董事，浙江紅蜻蜓鞋業(yè)股份
有限公司獨(dú)立董事，中國(guó)天倫燃?xì)饪毓捎邢薰惊?dú)立非執(zhí)行董事。
劉發(fā)宏先生，工商管理碩士。現(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司監(jiān)事會(huì)主席，廣東粵財(cái)融資
擔(dān)保集團(tuán)有限公司監(jiān)事長(zhǎng)，廣東省融資再擔(dān)保有限責(zé)任公司監(jiān)事。曾任天津商學(xué)院團(tuán)總支書
記兼政治輔導(dǎo)員、人事處干部，海南省三亞國(guó)際奧林匹克射擊娛樂中心會(huì)計(jì)主管，三英（珠
海）紡織有限公司財(cái)務(wù)主管，珠海市餅業(yè)食品有限公司財(cái)務(wù)部長(zhǎng)、審計(jì)部長(zhǎng)，珠海市國(guó)弘財(cái)
務(wù)顧問有限公司項(xiàng)目經(jīng)理，珠海市迪威有限公司會(huì)計(jì)師，珠海市卡都九洲食品有限公司財(cái)務(wù)
總監(jiān)，珠海格力集團(tuán)（派駐下屬企業(yè)）財(cái)務(wù)總監(jiān)，珠海市國(guó)資委（派駐國(guó)有企業(yè)）財(cái)務(wù)總監(jiān)，
珠海港置業(yè)開發(fā)有限公司總經(jīng)理，酒鬼酒股份有限公司副總經(jīng)理，廣東粵財(cái)投資控股有限公
司審計(jì)部總經(jīng)理、黨委辦主任、人力資源部總經(jīng)理，廣東粵財(cái)信托有限公司黨委委員、副書
記、董事。
危勇先生，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士?，F(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司監(jiān)事，廣州市廣永國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)
有限公司董事長(zhǎng)，廣州銀行股份有限公司董事，廣州廣永科技發(fā)展有限公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理。
曾任中國(guó)水利水電第八工程局三產(chǎn)實(shí)業(yè)開發(fā)部秘書，中國(guó)人民銀行廣州分行統(tǒng)計(jì)研究處干部、
貨幣信貸管理處主任科員、營(yíng)管部綜合處助理調(diào)研員，廣州金融控股集團(tuán)有限公司行政辦公
室主任，廣州市廣永國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有限公司總裁，廣州金融資產(chǎn)交易中心有限公司董事，廣
州股權(quán)交易中心有限公司董事，廣州廣永麗都酒店有限公司董事長(zhǎng)，萬聯(lián)證券股份有限公司
監(jiān)事，廣州廣永股權(quán)投資基金管理有限公司董事長(zhǎng)，廣州賽馬娛樂總公司董事，廣州廣永投
資管理有限公司董事長(zhǎng)。
廖智先生，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士?，F(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司監(jiān)事、總裁助理、黨群工作部聯(lián)
席總經(jīng)理，易方達(dá)資產(chǎn)管理有限公司監(jiān)事，易方達(dá)私募基金管理有限公司監(jiān)事，廣東粵財(cái)互
聯(lián)網(wǎng)金融股份有限公司董事。曾任廣東證券股份有限公司基金部主管，易方達(dá)基金管理有限
公司綜合管理部副總經(jīng)理、人力資源部副總經(jīng)理、市場(chǎng)部總經(jīng)理、互聯(lián)網(wǎng)金融部總經(jīng)理、綜
合管理部總經(jīng)理、行政管理部總經(jīng)理。
付浩先生，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士?，F(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司監(jiān)事、權(quán)益投資管理部總經(jīng)理、
權(quán)益投資決策委員會(huì)委員、基金經(jīng)理。曾任廣東粵財(cái)信托投資有限公司國(guó)際金融部職員，深
圳和君創(chuàng)業(yè)研究咨詢有限公司管理咨詢項(xiàng)目經(jīng)理，湖南證券投資銀行總部項(xiàng)目經(jīng)理，融通基
金管理有限公司研究策劃部研究員，易方達(dá)基金管理有限公司權(quán)益投資總部副總經(jīng)理、養(yǎng)老
金與專戶權(quán)益投資部副總經(jīng)理、公募基金投資部總經(jīng)理、基金經(jīng)理助理、投資經(jīng)理。
吳鏑先生，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士?，F(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司監(jiān)事、人力資源部總經(jīng)理，易方
達(dá)資產(chǎn)管理有限公司董事，易方達(dá)私募基金管理有限公司董事，易方達(dá)資產(chǎn)管理（香港）有
限公司董事。曾任江南證券有限責(zé)任公司職員，金鷹基金管理有限公司投資管理部交易員，
易方達(dá)基金管理有限公司集中交易室交易員、總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理，研究部總經(jīng)理助理、
副總經(jīng)理，權(quán)益運(yùn)作支持部總經(jīng)理。
吳欣榮先生，工學(xué)碩士?，F(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司執(zhí)行總經(jīng)理、權(quán)益投資決策委員
會(huì)委員，易方達(dá)資產(chǎn)管理（香港）有限公司董事。曾任易方達(dá)基金管理有限公司研究員、投
資管理部經(jīng)理、基金經(jīng)理、基金投資部副總經(jīng)理、研究部副總經(jīng)理、研究部總經(jīng)理、基金投
資部總經(jīng)理、總裁助理、公募基金投資部總經(jīng)理、權(quán)益投資總部總經(jīng)理、權(quán)益投資總監(jiān)、副
總經(jīng)理級(jí)高級(jí)管理人員，易方達(dá)國(guó)際控股有限公司董事。
馬駿先生，工商管理碩士（EMBA）?，F(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司副總經(jīng)理級(jí)高級(jí)管理
人員、固定收益及多資產(chǎn)投資決策委員會(huì)委員、基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)管理委員會(huì)委員，易方達(dá)資產(chǎn)
管理有限公司董事，易方達(dá)私募基金管理有限公司董事長(zhǎng)，易方達(dá)資產(chǎn)管理（香港）有限公
司董事長(zhǎng)、QFI業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人。曾任君安證券有限公司營(yíng)業(yè)部職員，深圳眾大投資有限公司投
資部副總經(jīng)理，廣發(fā)證券有限責(zé)任公司研究員，易方達(dá)基金管理有限公司基金經(jīng)理、固定收
益部總經(jīng)理、現(xiàn)金管理部總經(jīng)理、固定收益總部總經(jīng)理、總裁助理、固定收益投資總監(jiān)、固
定收益首席投資官，易方達(dá)資產(chǎn)管理（香港）有限公司市場(chǎng)及產(chǎn)品委員會(huì)委員。
婁利舟女士，工商管理碩士（EMBA）、經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士?，F(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司副總
經(jīng)理級(jí)高級(jí)管理人員、FOF投資決策委員會(huì)委員，易方達(dá)私募基金管理有限公司董事，易方
達(dá)國(guó)際控股有限公司董事長(zhǎng)，易方達(dá)資產(chǎn)管理（香港）有限公司董事。曾任聯(lián)合證券有限責(zé)
任公司證券營(yíng)業(yè)部分析師、研究所策略研究員、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部高級(jí)經(jīng)理，易方達(dá)基金管理有限
公司銷售支持中心經(jīng)理、市場(chǎng)部總經(jīng)理助理、市場(chǎng)部副總經(jīng)理、廣州分公司總經(jīng)理、北京分
公司總經(jīng)理、總裁助理，易方達(dá)資產(chǎn)管理有限公司總經(jīng)理、董事長(zhǎng)。
陳彤先生，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士。現(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司副總經(jīng)理級(jí)高級(jí)管理人員。曾任
中國(guó)經(jīng)濟(jì)開發(fā)信托投資公司成都營(yíng)業(yè)部研發(fā)部副經(jīng)理、交易部經(jīng)理、研發(fā)部經(jīng)理、證券總部
研究部行業(yè)研究員，易方達(dá)基金管理有限公司市場(chǎng)拓展部主管、基金經(jīng)理、市場(chǎng)部華東區(qū)大
區(qū)銷售經(jīng)理、市場(chǎng)部總經(jīng)理助理、南京分公司總經(jīng)理、成都分公司總經(jīng)理、上海分公司總經(jīng)
理、總裁助理、市場(chǎng)總監(jiān)，易方達(dá)國(guó)際控股有限公司董事。
張南女士，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士。現(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司副總經(jīng)理級(jí)高級(jí)管理人員、發(fā)展
研究中心總經(jīng)理。曾任廣東省經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員會(huì)主任科員、副處長(zhǎng)，易方達(dá)基金管理有限公司
市場(chǎng)拓展部副總經(jīng)理、監(jiān)察部總經(jīng)理、督察長(zhǎng)。
范岳先生，工商管理碩士?，F(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司副總經(jīng)理級(jí)高級(jí)管理人員、基
礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)管理委員會(huì)委員，易方達(dá)資產(chǎn)管理有限公司董事，易方達(dá)資產(chǎn)管理（香港）有限
公司董事。曾任中國(guó)工商銀行深圳分行國(guó)際業(yè)務(wù)部科員，深圳證券登記結(jié)算公司辦公室經(jīng)理、
國(guó)際部經(jīng)理，深圳證券交易所北京中心助理主任、上市部副總監(jiān)、基金債券部副總監(jiān)、基金
管理部總監(jiān)，易方達(dá)資產(chǎn)管理有限公司副董事長(zhǎng)。
高松凡先生，工商管理碩士（EMBA）?，F(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司副總經(jīng)理級(jí)高級(jí)管
理人員（首席養(yǎng)老金業(yè)務(wù)官）。曾任招商銀行總行人事部高級(jí)經(jīng)理、企業(yè)年金中心副主任，
浦東發(fā)展銀行總行企業(yè)年金部總經(jīng)理，長(zhǎng)江養(yǎng)老保險(xiǎn)公司首席市場(chǎng)總監(jiān)，易方達(dá)基金管理有
限公司養(yǎng)老金業(yè)務(wù)總監(jiān)。
陳榮女士，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士?，F(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司副總經(jīng)理級(jí)高級(jí)管理人員，易方
達(dá)國(guó)際控股有限公司董事。曾任中國(guó)人民銀行廣州分行統(tǒng)計(jì)研究處科員，易方達(dá)基金管理有
限公司運(yùn)作支持部經(jīng)理、核算部總經(jīng)理助理、核算部副總經(jīng)理、核算部總經(jīng)理、投資風(fēng)險(xiǎn)管
理部總經(jīng)理、總裁助理、董事會(huì)秘書、公司財(cái)務(wù)中心主任，易方達(dá)資產(chǎn)管理（香港）有限公
司董事，易方達(dá)私募基金管理有限公司監(jiān)事，易方達(dá)資產(chǎn)管理有限公司監(jiān)事。
張坤先生，理學(xué)碩士?，F(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司副總經(jīng)理級(jí)高級(jí)管理人員、權(quán)益投
資決策委員會(huì)委員、基金經(jīng)理。曾任易方達(dá)基金管理有限公司行業(yè)研究員、基金經(jīng)理助理、
研究部總經(jīng)理助理。
陳麗園女士，管理學(xué)碩士、法律碩士。現(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司副總經(jīng)理級(jí)高級(jí)管
理人員，易方達(dá)資產(chǎn)管理（香港）有限公司董事。曾任易方達(dá)基金管理有限公司監(jiān)察部監(jiān)察
員、總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理、總經(jīng)理，監(jiān)察與合規(guī)管理總部總經(jīng)理兼合規(guī)內(nèi)審部總經(jīng)理，首
席營(yíng)運(yùn)官，易方達(dá)資產(chǎn)管理有限公司董事。
胡劍先生，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。現(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司副總經(jīng)理級(jí)高級(jí)管理人員、固定
收益及多資產(chǎn)投資決策委員會(huì)委員、基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)管理委員會(huì)委員、基金經(jīng)理。曾任易方達(dá)
基金管理有限公司債券研究員、基金經(jīng)理助理、固定收益研究部負(fù)責(zé)人、固定收益總部總經(jīng)
理助理、固定收益研究部總經(jīng)理、固定收益投資部總經(jīng)理、固定收益投資業(yè)務(wù)總部總經(jīng)理。
張清華先生，物理學(xué)碩士?，F(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司副總經(jīng)理級(jí)高級(jí)管理人員、固
定收益及多資產(chǎn)投資決策委員會(huì)委員、基金經(jīng)理。曾任晨星資訊（深圳）有限公司數(shù)量分析
師，中信證券股份有限公司研究員，易方達(dá)基金管理有限公司投資經(jīng)理、固定收益基金投資
部總經(jīng)理、混合資產(chǎn)投資部總經(jīng)理、多資產(chǎn)投資業(yè)務(wù)總部總經(jīng)理。
馮波先生，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。現(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司副總經(jīng)理級(jí)高級(jí)管理人員、權(quán)益
投資決策委員會(huì)委員、基金經(jīng)理。曾任廣東發(fā)展銀行行員，易方達(dá)基金管理有限公司市場(chǎng)拓
展部研究員、市場(chǎng)拓展部副經(jīng)理、市場(chǎng)部大區(qū)銷售經(jīng)理、北京分公司副總經(jīng)理、行業(yè)研究員、
基金經(jīng)理助理、研究部總經(jīng)理助理、研究部副總經(jīng)理、研究部總經(jīng)理。
陳皓先生，管理學(xué)碩士。現(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司副總經(jīng)理級(jí)高級(jí)管理人員、投資
一部總經(jīng)理、權(quán)益投資決策委員會(huì)委員、基金經(jīng)理。曾任易方達(dá)基金管理有限公司行業(yè)研究
員、基金經(jīng)理助理、投資一部總經(jīng)理助理、投資一部副總經(jīng)理、投資經(jīng)理。
蕭楠先生，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士?，F(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司副總經(jīng)理級(jí)高級(jí)管理人員、投資
三部總經(jīng)理、基金經(jīng)理。曾任易方達(dá)基金管理有限公司行業(yè)研究員、基金經(jīng)理助理、投資經(jīng)
理、研究部副總經(jīng)理。
管勇先生，理學(xué)碩士?，F(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司首席信息官、信息安全與運(yùn)維中心
總經(jīng)理。曾任長(zhǎng)城證券有限責(zé)任公司信息技術(shù)中心職員、營(yíng)業(yè)部電腦部經(jīng)理，金鷹基金管理
有限公司運(yùn)作保障部經(jīng)理、總監(jiān)助理、副總監(jiān)、總監(jiān)，國(guó)泰基金管理有限公司信息技術(shù)部副
總監(jiān)（主持工作）、總監(jiān)，易方達(dá)基金管理有限公司信息技術(shù)部副總經(jīng)理、系統(tǒng)研發(fā)部副總
經(jīng)理、技術(shù)運(yùn)營(yíng)部總經(jīng)理、數(shù)據(jù)平臺(tái)研發(fā)中心總經(jīng)理、規(guī)劃與支持中心總經(jīng)理。
楊冬梅女士，工商管理碩士、經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。現(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司副總經(jīng)理級(jí)高
級(jí)管理人員、董事會(huì)秘書，易方達(dá)國(guó)際控股有限公司董事。曾任廣發(fā)證券有限責(zé)任公司投資
理財(cái)部職員、發(fā)展研究中心市場(chǎng)研究部負(fù)責(zé)人，南方證券股份有限公司研究所高級(jí)研究員，
招商基金管理有限公司機(jī)構(gòu)理財(cái)部高級(jí)經(jīng)理、股票投資部高級(jí)經(jīng)理，易方達(dá)基金管理有限公
司宣傳策劃專員、市場(chǎng)部總經(jīng)理助理、市場(chǎng)部副總經(jīng)理、全球投資客戶部總經(jīng)理、宣傳策劃
部總經(jīng)理，易方達(dá)資產(chǎn)管理（香港）有限公司董事。
劉世軍先生，理學(xué)碩士?，F(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司副總經(jīng)理級(jí)高級(jí)管理人員（首席
數(shù)據(jù)與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)官）、投資風(fēng)險(xiǎn)管理部總經(jīng)理。曾任易方達(dá)基金管理有限公司金融工程研究
員、績(jī)效與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估研究員、投資發(fā)展部總經(jīng)理助理、投資風(fēng)險(xiǎn)管理部總經(jīng)理助理、投資風(fēng)
險(xiǎn)管理部副總經(jīng)理、投資風(fēng)險(xiǎn)管理與數(shù)據(jù)服務(wù)總部總經(jīng)理。
王玉女士，法學(xué)碩士?，F(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司督察長(zhǎng)、內(nèi)審稽核部總經(jīng)理，易方
達(dá)國(guó)際控股有限公司董事。曾在北京市國(guó)楓律師事務(wù)所、中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作，曾任易方達(dá)基金
管理有限公司公司法律事務(wù)部總經(jīng)理，易方達(dá)資產(chǎn)管理有限公司董事。
王駿先生，會(huì)計(jì)碩士?，F(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司副總經(jīng)理級(jí)高級(jí)管理人員（首席市
場(chǎng)官）、渠道與營(yíng)銷管理部總經(jīng)理、產(chǎn)品設(shè)計(jì)與業(yè)務(wù)創(chuàng)新部總經(jīng)理。曾在普華永道中天會(huì)計(jì)
師事務(wù)所、證監(jiān)會(huì)廣東監(jiān)管局工作，曾任易方達(dá)資產(chǎn)管理有限公司副總經(jīng)理、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)
人、常務(wù)副總經(jīng)理、董事。
2、基金經(jīng)理
張勝記先生，管理學(xué)碩士，本基金的基金經(jīng)理?，F(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司基本面指
數(shù)增強(qiáng)部總經(jīng)理、基金經(jīng)理。曾任易方達(dá)基金管理有限公司投資經(jīng)理助理、基金經(jīng)理助理、
行業(yè)研究員、指數(shù)與量化投資部總經(jīng)理助理、指數(shù)與量化投資部副總經(jīng)理、指數(shù)及增強(qiáng)投資
部副總經(jīng)理、指數(shù)投資部總經(jīng)理、指數(shù)增強(qiáng)投資部聯(lián)席總經(jīng)理。張勝記歷任基金經(jīng)理的基金
如下：
歷任基金經(jīng)理的基金 任職時(shí)間 離任時(shí)間
易方達(dá)上證50增強(qiáng) 2012-09-28 -
易方達(dá)滬深300精選增強(qiáng) 2020-12-30 -
易方達(dá)金融行業(yè)股票發(fā)起式 2024-03-02 -
易方達(dá)上證50增強(qiáng)策略ETF 2024-05-27 -
易方達(dá)滬深300ETF發(fā)起式聯(lián)接 2011-01-01 2013-11-14
易方達(dá)上證中盤ETF 2010-03-29 2018-08-11
易方達(dá)上證中盤ETF聯(lián)接 2010-03-31 2018-08-11
易方達(dá)標(biāo)普醫(yī)療保健指數(shù)（QDII-LOF） 2016-12-03 2018-08-11
易方達(dá)標(biāo)普500指數(shù)（QDII-LOF） 2016-12-06 2018-08-11
易方達(dá)標(biāo)普信息科技指數(shù)（QDII-LOF） 2016-12-15 2018-08-11
易方達(dá)標(biāo)普生物科技指數(shù)（QDII-LOF） 2016-12-15 2018-08-11
易方達(dá)恒生國(guó)企（QDII-ETF） 2012-08-09 2020-03-18
易方達(dá)恒生國(guó)企聯(lián)接（QDII） 2012-08-21 2020-03-18
易方達(dá)香港恒生綜合小型股指數(shù)（QDII-LOF） 2016-11-02 2020-03-18
易方達(dá)原油（QDII-LOF-FOF） 2016-12-19 2020-03-18
易方達(dá)標(biāo)普消費(fèi)品指數(shù)增強(qiáng)（QDII） 2014-09-13 2021-05-29
本基金歷任基金經(jīng)理情況：王守章，管理時(shí)間為2004年3月22日至2006年4月7日；馬駿，
管理時(shí)間為2004年3月22日至2007年12月31日；梁天喜，管理時(shí)間為2006年4月8日至2007年
12月31日；林飛，管理時(shí)間為2007年2月10日至2015年6月5日。
3、權(quán)益投資決策委員會(huì)成員
本公司權(quán)益投資決策委員會(huì)成員包括：吳欣榮先生、馮波先生、陳皓先生、張坤先生、
付浩先生、李劍鋒先生。
吳欣榮先生，同上。
馮波先生，同上。
陳皓先生，同上。
張坤先生，同上。
付浩先生，同上。
李劍鋒先生，易方達(dá)基金管理有限公司國(guó)際權(quán)益投資部總經(jīng)理、基金經(jīng)理，易方達(dá)資產(chǎn)
管理（香港）有限公司首席投資官（國(guó)際權(quán)益）、就證券提供意見負(fù)責(zé)人員（RO）、提供資產(chǎn)
管理負(fù)責(zé)人員（RO）、證券交易負(fù)責(zé)人員（RO）、投資決策委員會(huì)委員。
4、上述人員之間均不存在近親屬關(guān)系。
（三）基金管理人的職責(zé)
1、依法募集資金，辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜；
2、辦理基金備案手續(xù)；
3、對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資；
4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收益；
5、進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
6、編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；
7、計(jì)算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖回價(jià)格；
8、辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；
9、按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；
10、保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料；
11、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為；
12、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。
（四）基金管理人的承諾
1、本基金管理人承諾嚴(yán)格遵守現(xiàn)行有效的相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、基金合同和中國(guó)證
監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止違反現(xiàn)行有效的有關(guān)法律、
法規(guī)、規(guī)章、基金合同和中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的行為發(fā)生。
2、本基金管理人承諾嚴(yán)格遵守《證券法》、《基金法》及有關(guān)法律法規(guī)，建立健全內(nèi)
部控制制度，采取有效措施，防止下列行為發(fā)生：
（1）將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資；
（2）不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)；
（3）利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便為基金份額持有人以外的第三人謀取利益；
（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
（5）侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)；
（6）泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相
關(guān)的交易活動(dòng)；
（7）玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)；
（8）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。
3、本基金管理人禁止利用基金資產(chǎn)從事以下投資或活動(dòng)：
（1）承銷證券；
（2）向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是國(guó)務(wù)院另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人發(fā)行的股
票或者債券；
（6）買賣與其基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東或者與其基金管理人、基金
托管人有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券；
（7）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
（8）依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
4、基金經(jīng)理承諾
（1）依照有關(guān)法律、法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定，本著謹(jǐn)慎的原則為基金份額持有人
謀取最大利益；
（2）不利用職務(wù)之便為自己及其代理人、受雇人或任何第三人謀取利益；
（3）不違反現(xiàn)行有效的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、基金合同和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，
不泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開的基金投資內(nèi)容、
基金投資計(jì)劃等信息；
（4）不從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動(dòng)。
（五）基金管理人的內(nèi)部控制制度
為保證公司規(guī)范化運(yùn)作，有效地防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)公司誠(chéng)信、合法、有效經(jīng)營(yíng)，
保障基金份額持有人利益，維護(hù)公司及公司股東的合法權(quán)益，本基金管理人建立了科學(xué)、嚴(yán)
密、高效的內(nèi)部控制體系。
1、公司內(nèi)部控制的總體目標(biāo)
（1）保證公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的合法合規(guī)性；
（2）保證各類基金份額持有人及委托人的合法權(quán)益不受侵犯；
（3）防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，提高經(jīng)營(yíng)管理效率，確保業(yè)務(wù)穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)運(yùn)行和受托資產(chǎn)安
全完整，實(shí)現(xiàn)公司的持續(xù)、健康發(fā)展，促進(jìn)公司實(shí)現(xiàn)發(fā)展戰(zhàn)略；
（4）督促公司全體員工恪守職業(yè)操守，正直誠(chéng)信，廉潔自律，勤勉盡責(zé)；
（5）維護(hù)公司的聲譽(yù)，保持公司的良好形象。
2、公司內(nèi)部控制遵循的原則
（1）健全性原則。內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)部門或機(jī)構(gòu)和各級(jí)人員,
并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)。
（2）有效性原則。通過科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護(hù)內(nèi)控制度
的有效執(zhí)行。
（3）獨(dú)立性原則。公司機(jī)構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對(duì)獨(dú)立，除非法律法規(guī)另有
規(guī)定，公司基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離。
（4）相互制約原則。公司內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)權(quán)責(zé)分明、相互制衡。
（5）成本效益原則。公司運(yùn)用科學(xué)化的經(jīng)營(yíng)管理方法降低運(yùn)作成本，提高經(jīng)濟(jì)效益，
力爭(zhēng)以合理的控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果。
3、內(nèi)部控制的制度體系
公司制定了合理、完備、有效并易于執(zhí)行的制度體系。公司制度體系由不同層面的制度
構(gòu)成。按照其效力大小分為四個(gè)層面：第一個(gè)層面是公司章程；第二個(gè)層面是公司內(nèi)部控制
大綱，它是公司制定各項(xiàng)規(guī)章制度的基礎(chǔ)和依據(jù)；第三個(gè)層面是公司基本管理制度；第四個(gè)
層面是部門和業(yè)務(wù)管理制度。它們的制訂、修改、實(shí)施、廢止應(yīng)該遵循相應(yīng)的程序，每一層
面的內(nèi)容不得與其以上層面的內(nèi)容相違背。公司重視對(duì)制度的持續(xù)檢驗(yàn)，結(jié)合業(yè)務(wù)的發(fā)展、
法規(guī)及監(jiān)管環(huán)境的變化以及公司風(fēng)險(xiǎn)控制的要求，不斷檢討和增強(qiáng)公司制度的完備性、有效
性。
4、關(guān)于授權(quán)、研究、投資、交易等方面的控制點(diǎn)
（1）授權(quán)制度
公司的授權(quán)制度貫穿于整個(gè)公司活動(dòng)。股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和管理層必須充分履行
各自的職權(quán)，健全公司逐級(jí)授權(quán)制度，確保公司各項(xiàng)規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行；各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)和
管理程序必須遵從管理層制定的操作規(guī)程，經(jīng)辦人員的每一項(xiàng)工作必須是在業(yè)務(wù)授權(quán)范圍內(nèi)
進(jìn)行。公司重大業(yè)務(wù)的授權(quán)必須采取書面形式，授權(quán)書應(yīng)當(dāng)明確授權(quán)內(nèi)容。公司授權(quán)應(yīng)適當(dāng)，
對(duì)已獲授權(quán)的部門和人員應(yīng)建立有效的評(píng)價(jià)和反饋機(jī)制，對(duì)已不適用的授權(quán)應(yīng)及時(shí)修改或取
消授權(quán)。
（2）公司研究業(yè)務(wù)
研究工作應(yīng)保持獨(dú)立、客觀，不受任何部門及個(gè)人的不正當(dāng)影響；建立嚴(yán)謹(jǐn)?shù)难芯抗ぷ?
業(yè)務(wù)流程，形成科學(xué)、有效的研究方法；建立投資產(chǎn)品備選庫制度，研究部門根據(jù)投資產(chǎn)品
的特征，在充分研究的基礎(chǔ)上建立和維護(hù)備選庫。建立研究與投資的業(yè)務(wù)交流制度，保持暢
通的交流渠道；建立研究報(bào)告質(zhì)量評(píng)價(jià)體系，不斷提高研究水平。
（3）基金投資業(yè)務(wù)
基金投資應(yīng)確立科學(xué)的投資理念，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)防范原則和效率性原則制定合理的決策程序；
在進(jìn)行投資時(shí)應(yīng)有明確的投資授權(quán)制度，并應(yīng)建立與所授權(quán)限相應(yīng)的約束制度和考核制度。
建立嚴(yán)格的投資禁止和投資限制制度，保證基金投資的合法合規(guī)性。建立投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管
理制度，將重點(diǎn)投資限制在規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)權(quán)限范圍內(nèi)；建立科學(xué)的投資業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)體系，及時(shí)回
顧分析和評(píng)估投資結(jié)果。
（4）交易業(yè)務(wù)
建立集中交易部門和集中交易制度，投資指令通過集中交易部門完成；建立交易監(jiān)測(cè)系
統(tǒng)、預(yù)警系統(tǒng)和交易反饋系統(tǒng)，完善相關(guān)的安全設(shè)施；集中交易部門應(yīng)對(duì)交易指令進(jìn)行審核，
建立公平的交易分配制度，確保公平對(duì)待不同基金；完善交易記錄，并及時(shí)進(jìn)行反饋、核對(duì)
和存檔保管；建立科學(xué)的投資交易績(jī)效評(píng)價(jià)體系。
（5）基金會(huì)計(jì)核算
公司根據(jù)法律法規(guī)及業(yè)務(wù)的要求建立會(huì)計(jì)制度，并根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)建立健全規(guī)范的系統(tǒng)
和流程，以基金為會(huì)計(jì)核算主體，獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算。通過合理的估值方法和估值程序等
會(huì)計(jì)措施，真實(shí)、完整、及時(shí)地記載每一筆業(yè)務(wù)并正確進(jìn)行會(huì)計(jì)核算和業(yè)務(wù)核算。同時(shí)建立
會(huì)計(jì)檔案保管制度，確保檔案真實(shí)完整。
（6）信息披露
公司建立了完備的信息披露制度，指定了信息披露負(fù)責(zé)人，并建立了相應(yīng)的制度流程規(guī)
范相關(guān)信息的收集、組織、審核和發(fā)布，努力確保公開披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。
（7）監(jiān)察與合規(guī)管理
公司設(shè)立督察長(zhǎng)，由董事會(huì)聘任，向董事會(huì)負(fù)責(zé)。根據(jù)公司監(jiān)察與合規(guī)管理工作的需要
和董事會(huì)授權(quán)，督察長(zhǎng)可以列席公司相關(guān)會(huì)議，調(diào)閱公司相關(guān)檔案資料，就內(nèi)部控制制度的
執(zhí)行情況獨(dú)立地履行檢查、評(píng)價(jià)、報(bào)告、建議職能。督察長(zhǎng)定期和不定期向董事會(huì)報(bào)告公司
內(nèi)部控制執(zhí)行情況，董事會(huì)對(duì)督察長(zhǎng)的報(bào)告進(jìn)行審議。
公司設(shè)立監(jiān)察合規(guī)管理部門，并保障其獨(dú)立性。監(jiān)察合規(guī)管理部門按照公司規(guī)定和督察
長(zhǎng)的安排履行監(jiān)察與合規(guī)管理職責(zé)。
監(jiān)察合規(guī)管理部門通過定期或不定期檢查內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況，督促公司和旗下基
金的管理運(yùn)作規(guī)范進(jìn)行。
公司董事會(huì)和管理層充分重視和支持監(jiān)察與合規(guī)管理工作，對(duì)違反法律、法規(guī)和公司內(nèi)
部控制制度的，追究有關(guān)部門和人員的責(zé)任。
5、基金管理人關(guān)于內(nèi)部控制制度聲明書
（1）本公司承諾以上關(guān)于內(nèi)部控制制度的披露真實(shí)、準(zhǔn)確；
（2）本公司承諾根據(jù)市場(chǎng)變化和公司業(yè)務(wù)發(fā)展不斷完善內(nèi)部控制制度。
四、基金托管人
（一）基金托管人基本情況
1、基金托管人概況
公司法定中文名稱：交通銀行股份有限公司（簡(jiǎn)稱：交通銀行）
公司法定英文名稱：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代表人：任德奇
住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)銀城中路188號(hào)
辦公地址：上海市長(zhǎng)寧區(qū)仙霞路18號(hào)
郵政編碼：200336
注冊(cè)時(shí)間：1987年3月30日
注冊(cè)資本：742.63億元
基金托管資格批文及文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字[1998]25號(hào)
聯(lián)系人：方圓
電話：95559
交通銀行始建于1908年，是中國(guó)歷史最悠久的銀行之一，也是近代中國(guó)的發(fā)鈔行之一。
1987年重新組建后的交通銀行正式對(duì)外營(yíng)業(yè)，成為中國(guó)第一家全國(guó)性的國(guó)有股份制商業(yè)銀行，
總部設(shè)在上海。2005年6月交通銀行在香港聯(lián)合交易所掛牌上市，2007年5月在上海證券交易
所掛牌上市。交通銀行連續(xù)16年躋身《財(cái)富》(FORTUNE)世界500強(qiáng)，營(yíng)業(yè)收入排名第154位；
列《銀行家》(The Banker)雜志全球千家大銀行一級(jí)資本排名第9位。
截至2024年9月30日，交通銀行資產(chǎn)總額為人民幣14.59萬億元。2024年前三季度，交通
銀行實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)(歸屬于母公司股東)人民幣686.90億元。
交通銀行總行設(shè)資產(chǎn)托管部（下文簡(jiǎn)稱“托管部”）?，F(xiàn)有員工具有多年基金、證券和銀
行的從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，具備基金從業(yè)資格，以及經(jīng)濟(jì)師、會(huì)計(jì)師、工程師和律師等中高級(jí)專業(yè)技術(shù)
職稱，員工的學(xué)歷層次較高，專業(yè)分布合理，職業(yè)技能優(yōu)良，職業(yè)道德素質(zhì)過硬，是一支誠(chéng)
實(shí)勤勉、積極進(jìn)取、開拓創(chuàng)新、奮發(fā)向上的資產(chǎn)托管從業(yè)人員隊(duì)伍。
2、主要人員情況
任德奇先生，董事長(zhǎng)、執(zhí)行董事，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。
任先生2020年1月起任本行董事長(zhǎng)（其中：2019年12月至2020年7月代為履行行長(zhǎng)職責(zé)）、
執(zhí)行董事，2018年8月至2020年1月任本行副董事長(zhǎng)（其中：2019年4月至2020年1月代為履行
董事長(zhǎng)職責(zé)）、執(zhí)行董事，2018年8月至2019年12月任本行行長(zhǎng)；2016年12月至2018年6月任
中國(guó)銀行執(zhí)行董事、副行長(zhǎng)，其中：2015年10月至2018年6月兼任中銀香港（控股）有限公
司非執(zhí)行董事，2016年9月至2018年6月兼任中國(guó)銀行上海人民幣交易業(yè)務(wù)總部總裁；2014
年7月至2016年11月任中國(guó)銀行副行長(zhǎng)，2003年8月至2014年5月歷任中國(guó)建設(shè)銀行信貸審批
部副總經(jīng)理、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部總經(jīng)理、授信管理部總經(jīng)理、湖北省分行行長(zhǎng)、風(fēng)險(xiǎn)管理部總經(jīng)理；
1988年7月至2003年8月先后在中國(guó)建設(shè)銀行岳陽長(zhǎng)嶺支行、岳陽市中心支行、岳陽分行，中
國(guó)建設(shè)銀行信貸管理委員會(huì)辦公室、信貸風(fēng)險(xiǎn)管理部工作。任先生1988年于清華大學(xué)獲工學(xué)
碩士學(xué)位。
張寶江先生，副董事長(zhǎng)、執(zhí)行董事、行長(zhǎng)，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。
張先生2024年6月起任本行行長(zhǎng)；曾任中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行副行長(zhǎng)，安徽省分行行長(zhǎng)，總
行辦公室主任，陜西省分行副行長(zhǎng)，總行政策研究室副主任（主持工作）、辦公室副主任、
研究室副主任等職務(wù)。張先生于1998年于中央黨校研究生院獲經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士學(xué)位，2004年于中
央黨校研究生院獲經(jīng)濟(jì)學(xué)博士學(xué)位。
徐鐵先生，資產(chǎn)托管部總經(jīng)理。
徐鐵先生2022年4月起任本行資產(chǎn)托管部總經(jīng)理；2014年12月至2022年4月任本行資產(chǎn)托
管部副總經(jīng)理；2000年7月至2014年12月，歷任交通銀行資產(chǎn)托管部客戶經(jīng)理、保險(xiǎn)與養(yǎng)老
金部副高級(jí)經(jīng)理、高級(jí)經(jīng)理、保險(xiǎn)保障業(yè)務(wù)部高級(jí)經(jīng)理、總經(jīng)理助理。徐先生2000年于復(fù)旦
大學(xué)獲經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士學(xué)位。
3、基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況
截至2024年9月30日，交通銀行共托管證券投資基金828只。此外，交通銀行還托管了基
金公司特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃、證券公司客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃、理財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃、私募投
資基金、保險(xiǎn)資金、全國(guó)社?；?、基本養(yǎng)老保險(xiǎn)基金、劃轉(zhuǎn)國(guó)有股權(quán)充實(shí)社?；?、養(yǎng)老
保障管理基金、企業(yè)年金基金、職業(yè)年金基金、期貨公司資產(chǎn)管理計(jì)劃、QFI證券投資資產(chǎn)、
QDII證券投資資產(chǎn)、RQDII證券投資資產(chǎn)、QDIE、QDLP和QFLP等產(chǎn)品。
（二）基金托管人的內(nèi)部控制制度
1、內(nèi)部控制目標(biāo)
交通銀行嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)章及行內(nèi)相關(guān)管理規(guī)定，加強(qiáng)內(nèi)部管理，托管
部業(yè)務(wù)制度健全并確保貫徹執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章，通過對(duì)各種風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評(píng)估、控制及緩釋，有
效地實(shí)現(xiàn)對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管控，確保業(yè)務(wù)穩(wěn)健運(yùn)行，保護(hù)基金持有人的合法權(quán)益。
2、內(nèi)部控制原則
1）合法性原則：托管部制定的各項(xiàng)制度符合國(guó)家法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管要求，并
貫穿于托管業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)始終。
2）全面性原則：托管部建立各二級(jí)部自我監(jiān)控和風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部風(fēng)險(xiǎn)管控的內(nèi)部控制機(jī)制，
覆蓋各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)部門和各級(jí)人員，并滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)經(jīng)營(yíng)環(huán)節(jié)，
建立全面的風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)督機(jī)制。
3）獨(dú)立性原則：托管部獨(dú)立負(fù)責(zé)受托基金資產(chǎn)的保管，保證基金資產(chǎn)與交通銀行的自
有資產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)不同的受托基金資產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理。
4）制衡性原則：托管部貫徹適當(dāng)授權(quán)、相互制約的原則，從組織架構(gòu)的設(shè)置上確保各
二級(jí)部和各崗位權(quán)責(zé)分明、相互制約，并通過有效的相互制衡措施消除內(nèi)部控制中的盲點(diǎn)。
5）有效性原則：托管部在崗位、業(yè)務(wù)二級(jí)部和風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部三級(jí)內(nèi)控管理模式的基礎(chǔ)上，
形成科學(xué)合理的內(nèi)部控制決策機(jī)制、執(zhí)行機(jī)制和監(jiān)督機(jī)制，通過行之有效的控制流程、控制
措施，建立合理的內(nèi)控程序，保障各項(xiàng)內(nèi)控管理目標(biāo)被有效執(zhí)行。
6）效益性原則：托管部?jī)?nèi)部控制與基金托管規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍和業(yè)務(wù)運(yùn)作環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)控
制要求相適應(yīng)，盡量降低經(jīng)營(yíng)運(yùn)作成本，以合理的控制成本實(shí)現(xiàn)最佳的內(nèi)部控制目標(biāo)。
3、內(nèi)部控制制度及措施
根據(jù)《證券投資基金法》、《中華人民共和國(guó)商業(yè)銀行法》、《商業(yè)銀行資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)指引》
等法律法規(guī)，托管部制定了一整套嚴(yán)密、完整的證券投資基金托管管理規(guī)章制度，確?；?
托管業(yè)務(wù)運(yùn)行的規(guī)范、安全、高效，包括《交通銀行資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)管理辦法》、《交通銀行資
產(chǎn)托管業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理辦法》、《交通銀行資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)商業(yè)秘密管理規(guī)定》、《交通銀行資產(chǎn)托
管業(yè)務(wù)從業(yè)人員行為規(guī)范》、《交通銀行資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)檔案管理辦法》等，并根據(jù)市場(chǎng)變
化和基金業(yè)務(wù)的發(fā)展不斷加以完善。做到業(yè)務(wù)分工科學(xué)合理，技術(shù)系統(tǒng)管理規(guī)范，業(yè)務(wù)管理
制度健全，核心作業(yè)區(qū)實(shí)行封閉管理，落實(shí)各項(xiàng)安全隔離措施，相關(guān)信息披露由專人負(fù)責(zé)。
托管部通過對(duì)基金托管業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)的事前揭示、事中控制和事后檢查措施實(shí)現(xiàn)全流程、
全鏈條的風(fēng)險(xiǎn)管理，聘請(qǐng)國(guó)際著名會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金托管業(yè)務(wù)運(yùn)行進(jìn)行國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)部控
制評(píng)審。
（三）基金托管人對(duì)基金管理人運(yùn)作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序
交通銀行作為基金托管人，根據(jù)《證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理
辦法》和有關(guān)證券法規(guī)的規(guī)定，對(duì)基金的投資對(duì)象、基金資產(chǎn)的投資組合比例、基金資產(chǎn)的
核算、基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算、基金管理人報(bào)酬的計(jì)提和支付、基金托管人報(bào)酬的計(jì)提和支付、
基金的申購資金的到賬與贖回資金的劃付、基金收益分配等行為的合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督和核查。
交通銀行作為基金托管人，發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《證券投資基金法》、《公開募集證券
投資基金運(yùn)作管理辦法》等有關(guān)證券法規(guī)和《基金合同》的行為，及時(shí)通知基金管理人予以
糾正，基金管理人收到通知后及時(shí)確認(rèn)并進(jìn)行調(diào)整。交通銀行有權(quán)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督
促基金管理人改正?；鸸芾砣藢?duì)交通銀行通知的違規(guī)事項(xiàng)未能及時(shí)糾正的，交通銀行按規(guī)
定報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
交通銀行作為基金托管人，發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，按規(guī)定報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，
同時(shí)通知基金管理人限期糾正。
五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
（一）基金份額銷售機(jī)構(gòu)
1、A類基金份額、C類基金份額銷售機(jī)構(gòu)
（1）直銷機(jī)構(gòu)：易方達(dá)基金管理有限公司
注冊(cè)地址：廣東省珠海市橫琴新區(qū)榮粵道188號(hào)6層
辦公地址：廣州市天河區(qū)珠江新城珠江東路30號(hào)廣州銀行大廈40-43樓；廣東省珠海市
橫琴新區(qū)榮粵道188號(hào)6層
法定代表人：劉曉艷
電話：020-85102506
傳真：4008818099
聯(lián)系人：梁美
網(wǎng)址：www.efunds.com.cn
直銷機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)信息：
本公司直銷中心和網(wǎng)上直銷系統(tǒng)銷售本基金A類基金份額、C類基金份額，網(wǎng)點(diǎn)具體信息
詳見本公司網(wǎng)站。
（2）非直銷銷售機(jī)構(gòu)
本基金A類基金份額、C類基金份額非直銷銷售機(jī)構(gòu)信息詳見基金管理人網(wǎng)站公示。
2、Y類基金份額銷售機(jī)構(gòu)
（1）直銷機(jī)構(gòu)
本公司網(wǎng)上直銷系統(tǒng)銷售本基金Y類基金份額，具體信息詳見本公司網(wǎng)站。
（2）非直銷銷售機(jī)構(gòu)
本基金Y類基金份額非直銷銷售機(jī)構(gòu)信息詳見基金管理人網(wǎng)站公示。
（二）注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)
易方達(dá)基金管理有限公司
注冊(cè)地址：廣東省珠海市橫琴新區(qū)榮粵道188號(hào)6層
辦公地址：廣州市天河區(qū)珠江新城珠江東路30號(hào)廣州銀行大廈40-43樓；廣東省珠海
市橫琴新區(qū)榮粵道188號(hào)6層
法定代表人：劉曉艷
電話：4008818088
傳真：020-38799249
聯(lián)系人：余賢高
（三）律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師
律師事務(wù)所：北京市天元律師事務(wù)所
地址：北京市西城區(qū)豐盛胡同28號(hào)太平洋保險(xiǎn)大廈10層
負(fù)責(zé)人：王立華
電話：010-88092188
傳真：010-88092150
經(jīng)辦律師：王振強(qiáng)、高愛國(guó)
聯(lián)系人：王立華
（四）會(huì)計(jì)師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師
會(huì)計(jì)師事務(wù)所：安永華明會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：北京市東城區(qū)東長(zhǎng)安街1號(hào)東方廣場(chǎng)安永大樓17層01-12室
主要經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所：北京市東城區(qū)東長(zhǎng)安街1號(hào)東方廣場(chǎng)安永大樓17層01-12室
執(zhí)行事務(wù)合伙人：毛鞍寧
電話：010-58153000
傳真：010-85188298
經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：趙雅、林亞小
聯(lián)系人：趙雅
六、基金份額的申購、贖回和轉(zhuǎn)換
本基金將基金份額分為不同的類別。通過非個(gè)人養(yǎng)老金資金賬戶申購，在投資人申購基
金時(shí)收取申購費(fèi)用，并不再從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額，稱為A類基金
份額；通過非個(gè)人養(yǎng)老金資金賬戶申購，從本類基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)，并不收取申購
費(fèi)用的基金份額，稱為C類基金份額；針對(duì)個(gè)人養(yǎng)老金投資基金業(yè)務(wù)單獨(dú)設(shè)立的一類基金份
額，稱為Y類基金份額。
本基金各類基金份額分別設(shè)置代碼，分別公布基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。對(duì)于
通過個(gè)人養(yǎng)老金資金賬戶進(jìn)行申購的投資人，應(yīng)選擇Y類基金份額，Y類基金份額的申贖安
排、資金賬戶管理等事項(xiàng)還應(yīng)遵守國(guó)家關(guān)于個(gè)人養(yǎng)老金賬戶管理的規(guī)定；對(duì)于通過非個(gè)人養(yǎng)
老金資金賬戶進(jìn)行申購的投資人，應(yīng)選擇A類基金份額或C類基金份額。本基金暫不開通各
份額類別之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，今后若開通本基金各份額類別之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，業(yè)務(wù)規(guī)則詳見屆
時(shí)發(fā)布的有關(guān)公告或更新的招募說明書。
本基金Y類基金份額是根據(jù)《個(gè)人養(yǎng)老金投資基金業(yè)務(wù)規(guī)定》針對(duì)個(gè)人養(yǎng)老金投資基
金業(yè)務(wù)設(shè)立的單獨(dú)份額類別。Y類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，可以豁免申購限制和申購費(fèi)
等銷售費(fèi)用（法定應(yīng)當(dāng)收取并計(jì)入基金資產(chǎn)的除外），可以對(duì)管理費(fèi)和托管費(fèi)實(shí)施一定的費(fèi)
率優(yōu)惠。在向投資人充分披露的情況下，為鼓勵(lì)投資人在個(gè)人養(yǎng)老金領(lǐng)取期長(zhǎng)期領(lǐng)取，基金
管理人可設(shè)置定期分紅、定期支付、定額贖回等機(jī)制；基金管理人亦可對(duì)運(yùn)作方式、持有期
限、投資策略、估值方法、申贖轉(zhuǎn)換等方面做出其他安排。具體請(qǐng)見招募說明書或基金管理
人相關(guān)公告。
（一）投資者范圍
依據(jù)中華人民共和國(guó)有關(guān)法律法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定可以投資于證券投資基金的個(gè)人投
資者和機(jī)構(gòu)投資者。
（二）申購、贖回和轉(zhuǎn)換場(chǎng)所
1、基金管理人的直銷中心、網(wǎng)上交易系統(tǒng)(www.efunds.com.cn)；
2、受本公司委托、具有銷售本基金資格的銷售機(jī)構(gòu)的非直銷銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)；
基金管理人可根據(jù)情況變更基金銷售機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
投資者還可通過基金管理人或者指定的基金銷售機(jī)構(gòu)以電話或互聯(lián)網(wǎng)或其他電子交易
方式進(jìn)行申購、贖回和轉(zhuǎn)換，具體以各銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
（三）申購、贖回和轉(zhuǎn)換的開放日期及辦理時(shí)間
本基金A類基金份額已于2004年5月10日開始辦理日常申購業(yè)務(wù)，于2004年5月21
日開始辦理贖回業(yè)務(wù)，并于2004年5月24日開始辦理轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。本基金C類基金份額已于
2017年6月6日開放日常申購、贖回和轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。本基金Y類基金份額于2024年12月13
日開放辦理日常申購、贖回和轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。
申購、贖回和轉(zhuǎn)換的開放日為上海證券交易所、深圳證券交易所的交易日。具體業(yè)務(wù)辦
理時(shí)間為上海證券交易所、深圳證券交易所的交易時(shí)間。若出現(xiàn)新的證券交易市場(chǎng)或交易所
交易時(shí)間更改或其它原因，基金管理人將視情況進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整并公告。
投資人在基金合同約定之外的日期和時(shí)間提出申購、贖回或者轉(zhuǎn)換申請(qǐng)的，其基金份額
申購、贖回價(jià)格為下次辦理基金份額申購、贖回時(shí)間所在開放日的價(jià)格。
（四）申購、贖回和轉(zhuǎn)換的原則
1、未知價(jià)原則，即本基金的申購與贖回價(jià)格以受理申請(qǐng)當(dāng)日收市后計(jì)算的各類基金份
額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算，其中：C類、Y類基金份額首筆申購當(dāng)日的申購價(jià)格為當(dāng)日A類基
金份額的基金份額凈值；轉(zhuǎn)換價(jià)格以轉(zhuǎn)換申請(qǐng)?zhí)岢霎?dāng)日有關(guān)轉(zhuǎn)出、轉(zhuǎn)入基金的基金份額凈值
為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算；
2、本基金采用金額申購、份額贖回、份額轉(zhuǎn)換原則，即申購以金額申請(qǐng)，贖回和轉(zhuǎn)換
以份額申請(qǐng)；
3、基金份額持有人贖回或轉(zhuǎn)換時(shí)，基金管理人按先進(jìn)先出的原則（除指定贖回外），對(duì)
該持有人賬戶在該銷售機(jī)構(gòu)托管的基金份額進(jìn)行處理，即注冊(cè)日期在先的基金份額先贖回或
轉(zhuǎn)出，注冊(cè)日期在后的基金份額后贖回或轉(zhuǎn)出；如果轉(zhuǎn)換申請(qǐng)當(dāng)日，同時(shí)有贖回和轉(zhuǎn)換申請(qǐng)
的情況下，則遵循先贖回后轉(zhuǎn)換的處理原則；
4、投資者辦理基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)時(shí)，轉(zhuǎn)出方的基金必須處于可贖回狀態(tài)，轉(zhuǎn)入方的基金必
須處于可申購狀態(tài)；
5、基金轉(zhuǎn)換后，轉(zhuǎn)入的基金份額的持有期將自轉(zhuǎn)入的基金份額被確認(rèn)之日起重新開始
計(jì)算；
6、當(dāng)日的申購、贖回和轉(zhuǎn)換申請(qǐng)可以在當(dāng)日交易結(jié)束時(shí)間前撤銷，在當(dāng)日的交易時(shí)間
結(jié)束后不得撤銷；
7、基金管理人在不損害基金份額持有人權(quán)益的情況下可更改上述原則，但應(yīng)最遲在新
的原則實(shí)施前三個(gè)工作日予以公告。
（五）申購、贖回和轉(zhuǎn)換的程序
1、申購、贖回和轉(zhuǎn)換的申請(qǐng)方式
基金投資者必須根據(jù)基金管理人和基金銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的手續(xù)，在開放日的業(yè)務(wù)辦理時(shí)間
內(nèi)提出申購、贖回和轉(zhuǎn)換的申請(qǐng)。對(duì)于通過非個(gè)人養(yǎng)老金資金賬戶進(jìn)行申購的投資人，應(yīng)選
擇A類基金份額或C類基金份額，對(duì)于通過個(gè)人養(yǎng)老金資金賬戶進(jìn)行申購的投資人，應(yīng)選擇
Y類基金份額。Y類基金份額的申贖安排、資金賬戶管理等事項(xiàng)還應(yīng)同時(shí)遵守關(guān)于個(gè)人養(yǎng)老
金賬戶管理的相關(guān)規(guī)定。
投資者在提交申購申請(qǐng)時(shí)，須按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式備足申購資金；提交贖回和轉(zhuǎn)換申
請(qǐng)時(shí),賬戶中必須有足夠的基金份額余額。
2、申購、贖回和轉(zhuǎn)換申請(qǐng)的確認(rèn)與通知
基金管理人應(yīng)當(dāng)于受理基金投資人申購、贖回申請(qǐng)之日起三個(gè)工作日內(nèi),對(duì)申請(qǐng)的有效
性進(jìn)行確認(rèn)。正常情況下，投資者可在T+2工作日及之后到其提出申請(qǐng)的網(wǎng)點(diǎn)或按銷售機(jī)構(gòu)
規(guī)定的其他方式進(jìn)行成交查詢。
3、申購、贖回款項(xiàng)和轉(zhuǎn)換份額的支付方式與時(shí)間
申購采用全額繳款方式,若資金在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未全額到賬則申購不成功。若申購不成功
或無效，投資者已繳付的申購款項(xiàng)本金將退還給投資者。
投資者贖回申請(qǐng)成功后，贖回金額將由基金管理人通常在T＋3個(gè)工作日但不超過T＋7
個(gè)工作日之內(nèi)從基金托管人劃出。正常情況下，轉(zhuǎn)換申請(qǐng)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)于T＋1工作日確認(rèn)，
轉(zhuǎn)入份額于T＋2工作日可進(jìn)行贖回。在發(fā)生巨額贖回并延期支付時(shí)，款項(xiàng)和份額的支付辦
法參照有關(guān)巨額贖回的條款處理。
Y類基金份額贖回等款項(xiàng)也需轉(zhuǎn)入個(gè)人養(yǎng)老金資金賬戶，投資人未達(dá)到領(lǐng)取基本養(yǎng)老金
年齡或者政策規(guī)定的其他領(lǐng)取條件時(shí)不可領(lǐng)取個(gè)人養(yǎng)老金。
（六）申購、贖回和轉(zhuǎn)換的數(shù)額限制
1、申請(qǐng)申購基金的金額限制
投資者通過直銷中心首次申購A類或C類基金份額的單筆最低金額為50000元人民幣，追
加申購A類或C類基金份額的單筆最低金額為1000元人民幣；通過非直銷銷售機(jī)構(gòu)或本公司網(wǎng)
上交易系統(tǒng)首次申購A類、C類或Y類基金份額的單筆最低金額為1元人民幣，追加申購A類、C
類或Y類基金份額的單筆最低金額為1元人民幣。在符合法律法規(guī)規(guī)定的前提下，各銷售機(jī)構(gòu)
對(duì)最低申購限額及交易級(jí)差有其他規(guī)定的,需同時(shí)遵循該銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定。（以上金額均
含申購費(fèi)）
投資者將當(dāng)期分配的基金收益轉(zhuǎn)購基金份額或采用定期定額投資計(jì)劃時(shí)，不受最低申購
金額的限制。
投資者可多次申購，對(duì)單個(gè)投資者累計(jì)持有份額不設(shè)上限限制。但對(duì)于可能導(dǎo)致單一投
資者持有基金份額的比例達(dá)到或者超過50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形，基金管理人有
權(quán)采取控制措施。當(dāng)接受申購申請(qǐng)對(duì)存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時(shí)，基
金管理人應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、
暫?；鹕曩彽却胧袑?shí)保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益，具體請(qǐng)參見相關(guān)公告。法
律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。
基金管理人可根據(jù)法律法規(guī)、基金合同相關(guān)規(guī)定，針對(duì)Y類基金份額豁免前述申購限制,
具體請(qǐng)參見相關(guān)公告。
2、申請(qǐng)贖回、轉(zhuǎn)換基金的份額限制
投資者可將其全部或部分基金份額贖回或轉(zhuǎn)換。每類基金份額單筆贖回或轉(zhuǎn)換不得少于
1份,在符合法律法規(guī)規(guī)定的前提下，各銷售機(jī)構(gòu)對(duì)贖回、轉(zhuǎn)換份額限制有其他規(guī)定的,需同
時(shí)遵循該銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定；若某筆贖回或轉(zhuǎn)換將導(dǎo)致投資者在銷售機(jī)構(gòu)托管的該類基金
份額余額不足1份時(shí)，基金管理人有權(quán)將投資者在該銷售機(jī)構(gòu)托管的該類基金份額剩余份額
一次性全部贖回。在符合法律法規(guī)規(guī)定的前提下，各銷售機(jī)構(gòu)對(duì)贖回份額限制有其他規(guī)定的，
需同時(shí)遵循該銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定。
基金管理人可根據(jù)市場(chǎng)情況制定或調(diào)整上述申購、贖回和轉(zhuǎn)換的程序及有關(guān)限制,或者
新增基金規(guī)模控制措施，但應(yīng)最遲在調(diào)整生效前三個(gè)工作日在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒介公告。
（七）申購份額、贖回金額和轉(zhuǎn)換份額的計(jì)算方式
1、申購份額的計(jì)算
（1）A類或Y類基金份額
A類和Y類基金份額的申購金額包括申購費(fèi)用和凈申購金額，其中：
申購費(fèi)用=申購金額/（1＋該類份額的申購費(fèi)率）×該類份額的申購費(fèi)率
凈申購金額=申購金額-申購費(fèi)用
申購份數(shù)=凈申購金額÷T日該類份額的基金份額凈值
舉例說明：
通過基金管理人的直銷中心申購本基金A類基金份額的特定投資群體：
申購金額 申購費(fèi)率 申購費(fèi) 凈申購金額 基金份額凈值 申購份數(shù)
50,000元 0.15% 74.89元 49,925.11元 1.0000元 49,925.11份
8,000,000元 0.03% 2,399.28元 7,997,600.72元 1.0000元 7,997,600.72份
10,000,000元 固定1000元/筆 1000元 9,999,000元 1.0000元 9,999,000份
其他投資者申購本基金A類基金份額：
申購金額 申購費(fèi)率 申購費(fèi) 凈申購金額 基金份額凈值 申購份數(shù)
10,000元 1.5% 147.78元 9,852.22元 1.0000元 9,852.22份
8,000,000元 0.3% 23,928.22元 7,976,071.78元 1.0000元 7,976,071.78份
10,000,000元 固定1000元/筆 1000元 9,999,000元 1.0000元 9,999,000份
其他投資者申購本基金Y類基金份額：
申購金額 申購費(fèi)率 申購費(fèi) 凈申購金額 基金份額凈值 申購份數(shù)
10,000元 1.5% 147.78元 9,852.22元 1.0000元 9,852.22份
8,000,000元 0.3% 23,928.22元 7,976,071.78元 1.0000元 7,976,071.78份
10,000,000元 固定 1000元 9,999,000元 1.0000元 9,999,000份
1000元/筆
（2）C類基金份額
申購份額=申購金額/T日該類份額的基金份額凈值
例：某投資人投資100,000元申購本基金C類基金份額，假設(shè)申購當(dāng)日C類基金份額的
基金份額凈值為1.0400元，則其可得到的申購份額為：
申購份額=100,000/1.0400=96,153.85份
申購費(fèi)用以人民幣元為單位，四舍五入，保留至小數(shù)點(diǎn)后二位；申購份數(shù)保留至小數(shù)點(diǎn)
后兩位，小數(shù)點(diǎn)后兩位以下舍去，舍去部分所代表的資產(chǎn)歸基金財(cái)產(chǎn)所有。
2、贖回金額的計(jì)算
本基金的贖回金額為贖回總額扣減贖回費(fèi)用，其中：
贖回總額=贖回?cái)?shù)量?T日該類份額的基金份額凈值
贖回費(fèi)用=贖回總額?贖回費(fèi)率
贖回金額=贖回總額?贖回費(fèi)用
舉例說明（以A類基金份額為例）：
贖回份額 基金份額凈值 持有時(shí)間 贖回費(fèi)率 贖回費(fèi) 贖回金額
10,000 1.0000元 100天 0.5% 50元 9,950元
10,000 1.0000元 500天 0.25% 25元 9,975元
10,000 1.0000元 800天 0% 0 10,000元
贖回總額、贖回費(fèi)用以人民幣元為單位，四舍五入，保留小數(shù)點(diǎn)后兩位。
3、轉(zhuǎn)換份額的計(jì)算
計(jì)算公式：
A＝［B×C×(1-D)/（1+G）+F］/E
H＝B×C×D
J＝[B×C×(1-D)/(1+G)]×G
其中，A為轉(zhuǎn)入的基金份額；B為轉(zhuǎn)出的基金份額；C為轉(zhuǎn)換申請(qǐng)當(dāng)日轉(zhuǎn)出基金的基金
份額凈值；D為轉(zhuǎn)出基金的對(duì)應(yīng)贖回費(fèi)率，G為對(duì)應(yīng)的申購補(bǔ)差費(fèi)率；E為轉(zhuǎn)換申請(qǐng)當(dāng)日轉(zhuǎn)
入基金的基金份額凈值；F為貨幣市場(chǎng)基金全部轉(zhuǎn)出時(shí)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)已支付的未付收益；H
為轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)；J為申購補(bǔ)差費(fèi)。
注：當(dāng)投資者在全部轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出某類貨幣市場(chǎng)基金份額時(shí)，如其未付收益為正，基金份額
對(duì)應(yīng)的未付收益是否與轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出份額對(duì)應(yīng)的款項(xiàng)一并劃轉(zhuǎn)到轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的基金，以銷售機(jī)構(gòu)和
注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定為準(zhǔn)。當(dāng)投資者在全部轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出某類貨幣市場(chǎng)基金份額時(shí)，如其未
付收益為負(fù)，基金份額對(duì)應(yīng)的未付收益與轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出份額對(duì)應(yīng)的款項(xiàng)一并劃轉(zhuǎn)到轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的基
金。
說明：
（1）基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用由轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)用及基金申購補(bǔ)差費(fèi)用構(gòu)成。
（2）轉(zhuǎn)入基金時(shí)，從申購費(fèi)用低的基金向申購費(fèi)用高的基金轉(zhuǎn)換時(shí)，每次收取申購補(bǔ)
差費(fèi)用；從申購費(fèi)用高的基金向申購費(fèi)用低的基金轉(zhuǎn)換時(shí)，不收取申購補(bǔ)差費(fèi)用（注：對(duì)通
過直銷中心申購實(shí)施差別申購費(fèi)率的投資群體基金份額的申購費(fèi)，以除上述投資群體之外的
其他投資者申購費(fèi)為比較標(biāo)準(zhǔn)）。申購補(bǔ)差費(fèi)用按照轉(zhuǎn)換金額對(duì)應(yīng)的轉(zhuǎn)出基金與轉(zhuǎn)入基金的
申購費(fèi)率差額進(jìn)行補(bǔ)差，具體收取情況視每次轉(zhuǎn)換時(shí)兩只基金的申購費(fèi)率的差異情況而定并
見相關(guān)公告。
（3）轉(zhuǎn)出基金時(shí)，如涉及的轉(zhuǎn)出基金有贖回費(fèi)用，收取該基金的贖回費(fèi)用。收取的贖
回費(fèi)按照各基金的基金合同、更新的招募說明書及最新的相關(guān)公告約定的比例歸入基金財(cái)產(chǎn)，
其余部分用于支付注冊(cè)登記費(fèi)等相關(guān)手續(xù)費(fèi)。
（4）投資者可以發(fā)起多次基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用按每筆申請(qǐng)單獨(dú)計(jì)算。轉(zhuǎn)換費(fèi)
用以人民幣元為單位，計(jì)算結(jié)果按照四舍五入方法，保留小數(shù)點(diǎn)后兩位。
舉例說明：假定某投資者（其他投資者）在T日轉(zhuǎn)出10,000份易方達(dá)50指數(shù)基金A
類基金份額至易方達(dá)策略成長(zhǎng)二號(hào)混合型基金份額，轉(zhuǎn)出基金T日的基金份額凈值為1.1000
元，轉(zhuǎn)入易方達(dá)策略成長(zhǎng)二號(hào)混合型基金T日的基金份額凈值為1.020元，假設(shè)該轉(zhuǎn)出基金
的贖回費(fèi)率為0.5%，申購補(bǔ)差費(fèi)率為0.5%，則可獲得轉(zhuǎn)入基金的易方達(dá)策略成長(zhǎng)二號(hào)混合
型基金基金份額計(jì)算如下：
轉(zhuǎn)換金額＝轉(zhuǎn)出基金申請(qǐng)份額×轉(zhuǎn)出基金份額凈值=10,000×1.1000＝11，000.00元
轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)＝轉(zhuǎn)換金額×轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)率=11,000.00×0.5%=55.00元
申購補(bǔ)差費(fèi)=（轉(zhuǎn)換金額-轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)）×申購補(bǔ)差費(fèi)率÷（１＋申購補(bǔ)差費(fèi)率）=
（11，000.00-55.00）×0.5%÷(1+0.5%)=54.45元
轉(zhuǎn)換費(fèi)＝轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)+申購補(bǔ)差費(fèi)=55.00+54.45＝109.45元
轉(zhuǎn)入金額=轉(zhuǎn)換金額—轉(zhuǎn)換費(fèi)=11,000.00-109.45=10,890.55元
轉(zhuǎn)入份額=轉(zhuǎn)入金額÷轉(zhuǎn)入基金份額凈值=10,890.55÷1.020=10,677.01份
轉(zhuǎn)出份額 轉(zhuǎn)出基金份額凈值 轉(zhuǎn)換金額 轉(zhuǎn)換費(fèi) 轉(zhuǎn)入金額 轉(zhuǎn)入基金份額凈值 轉(zhuǎn)入份額
轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi) 申購補(bǔ)差費(fèi)
10,000份 1.1000元 11,000.00元 55.00元 54.45元 10,890.55元 1.020元 10,677.01份
注：本基金A類基金份額、C類基金份額開通與易方達(dá)旗下其它開放式基金（由同一注
冊(cè)登記機(jī)構(gòu)辦理注冊(cè)登記的、已公告開通基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)、且通過非個(gè)人養(yǎng)老金資金賬戶投資）
之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，本基金Y類基金份額開通與易方達(dá)旗下通過個(gè)人養(yǎng)老金資金賬戶投資的基
金份額（由同一注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)辦理注冊(cè)登記的、且已公告開通基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)）之間的轉(zhuǎn)換業(yè)
務(wù)。各基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的開放狀態(tài)及交易限制詳見各基金相關(guān)公告。投資者需到同時(shí)銷售擬轉(zhuǎn)
出和轉(zhuǎn)入兩只基金的同一銷售機(jī)構(gòu)辦理基金的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，具體的業(yè)務(wù)流程、辦理時(shí)間和辦理
方式以銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。轉(zhuǎn)入本基金時(shí)轉(zhuǎn)入份額的計(jì)算結(jié)果保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，小數(shù)
點(diǎn)兩位以后舍去，舍去部分所代表的資產(chǎn)歸基金財(cái)產(chǎn)所有。
4、T日的基金份額凈值在當(dāng)天收市后計(jì)算，并在T+1日內(nèi)公告。遇特殊情況，可以適
當(dāng)延遲計(jì)算或公告。其計(jì)算公式為：
基金份額凈值=計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值÷計(jì)算日基金總份額
5、本基金A類基金份額、Y類基金份額的申購費(fèi)由申購人承擔(dān)，不計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)，C
類基金份額不收取申購費(fèi)。本基金的贖回費(fèi)由贖回人承擔(dān)。對(duì)持續(xù)持有期少于7天（不含）
的A類基金份額、C類基金份額或Y類基金份額的投資者收取1.5%的贖回費(fèi)，并將上述對(duì)持
續(xù)持有期少于7天（不含）的投資者收取的贖回費(fèi)全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)，法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)
另有規(guī)定的從其規(guī)定。對(duì)持續(xù)持有期大于7天（含）的A類基金份額的投資者收取的贖回費(fèi)
的25%歸入基金財(cái)產(chǎn)，其余用于支付注冊(cè)登記費(fèi)和其他必要的手續(xù)費(fèi)。本基金的轉(zhuǎn)換費(fèi)用由
投資者承擔(dān)，基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用由轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)用和基金申購補(bǔ)差費(fèi)用構(gòu)成，其中轉(zhuǎn)出基金贖
回費(fèi)按照各基金的基金合同、更新的招募說明書及最新的相關(guān)公告約定的比例歸入基金財(cái)產(chǎn)，
其余部分用于支付注冊(cè)登記費(fèi)等相關(guān)手續(xù)費(fèi)。
（八）申購、贖回和轉(zhuǎn)換的注冊(cè)登記
1、正常情況下，投資者申購基金份額成功后，基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)在T+1工作日為投資
者增加權(quán)益并辦理注冊(cè)登記手續(xù)，投資者自T+2工作日起有權(quán)贖回該部分基金份額。
2、投資者贖回基金份額成功后，基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)在T+1工作日為投資者扣除權(quán)益并
辦理相應(yīng)的注冊(cè)登記手續(xù)。
3、投資者申請(qǐng)基金轉(zhuǎn)換成功后，基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)在T＋1工作日為投資者辦理減少轉(zhuǎn)
出基金份額、增加轉(zhuǎn)入基金份額的權(quán)益登記手續(xù)，一般情況下，投資者自T＋2工作日起有
權(quán)贖回轉(zhuǎn)入部分的基金份額。
4、基金管理人可在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對(duì)上述注冊(cè)登記辦理時(shí)間進(jìn)行調(diào)整，并最
遲于開始實(shí)施前三個(gè)工作日予以公告。
（九）巨額贖回的認(rèn)定及處理方式
1、巨額贖回的認(rèn)定
單個(gè)開放日中，本基金的基金份額凈贖回申請(qǐng)(贖回申請(qǐng)總數(shù)扣除申購申請(qǐng)總數(shù)的余額)
與凈轉(zhuǎn)出申請(qǐng)(基金轉(zhuǎn)換出申請(qǐng)總數(shù)扣除轉(zhuǎn)換入申請(qǐng)總數(shù)后的余額)之和超過前一日基金總
份額數(shù)的10%，即認(rèn)為發(fā)生了巨額贖回。
2、巨額贖回的處理方式
當(dāng)出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)本基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定相應(yīng)的處理方
式：
（1）全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資者的贖回申請(qǐng)時(shí)，按正常贖回程序執(zhí)
行。
（2）部分順延贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資者的贖回申請(qǐng)有困難或認(rèn)為支付投資者
的贖回申請(qǐng)可能會(huì)對(duì)該基金的資產(chǎn)凈值造成較大波動(dòng)時(shí)，基金管理人可在當(dāng)日接受贖回比例
不低于該基金總份額的10%的前提下，對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理。對(duì)于當(dāng)日的贖回申請(qǐng)，應(yīng)
當(dāng)按單個(gè)帳戶贖回申請(qǐng)量占贖回申請(qǐng)總量的比例，確定其當(dāng)日受理的贖回份額；投資者的贖
回申請(qǐng)未能受理部分，除投資者在提交贖回申請(qǐng)時(shí)明確作出不參加順延下一個(gè)開放日贖回的
表示外，將自動(dòng)順延至下一個(gè)開放日贖回處理。轉(zhuǎn)入下一個(gè)開放日的贖回不享有贖回優(yōu)先權(quán)
并將以下一個(gè)開放日該類基金份額的基金份額凈值為準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算，以此類推，直到其贖回申
請(qǐng)全部得到滿足為止。投資者在提出贖回申請(qǐng)時(shí)也可選擇將當(dāng)日未獲受理部分予以撤銷。
若本基金發(fā)生巨額贖回且單個(gè)基金份額持有人的贖回申請(qǐng)超過上一開放日基金總份額
10%的，基金管理人有權(quán)對(duì)該單個(gè)基金份額持有人超出該比例的贖回申請(qǐng)實(shí)施延期辦理，對(duì)
該單個(gè)基金份額持有人剩余贖回申請(qǐng)與其他賬戶贖回申請(qǐng)按前述條款處理。
（3）當(dāng)發(fā)生巨額贖回時(shí)，基金轉(zhuǎn)出與基金贖回具有相同的優(yōu)先級(jí)，基金管理人可根據(jù)基
金資產(chǎn)組合情況，決定全額轉(zhuǎn)出或部分轉(zhuǎn)出，并且對(duì)于基金轉(zhuǎn)出和基金贖回，將采取相同的
比例確認(rèn)（另有公告的除外）；但基金管理人在當(dāng)日接受部分轉(zhuǎn)出申請(qǐng)的情況下，對(duì)未確認(rèn)
的轉(zhuǎn)換申請(qǐng)將不予順延。
（4）當(dāng)發(fā)生巨額贖回并部分順延贖回或接受部分轉(zhuǎn)換時(shí)，基金管理人應(yīng)立即向中國(guó)證監(jiān)
會(huì)備案并在3個(gè)工作日內(nèi)通過指定媒介刊登公告，并說明有關(guān)處理方法。
（5）本基金連續(xù)兩日以上(含本數(shù))發(fā)生巨額贖回時(shí)，如基金管理人認(rèn)為有必要，可暫停
接受贖回和轉(zhuǎn)出申請(qǐng)；已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但不得超過正常支付時(shí)
間20個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在指定媒介上進(jìn)行公告。
（十）拒絕或暫停申購、贖回和轉(zhuǎn)換的情形及處理方式
1、除出現(xiàn)如下情形，基金管理人不得拒絕或暫停接受基金投資者的申購申請(qǐng)：
（1）不可抗力的原因?qū)е禄馃o法正常運(yùn)作；
（2）證券交易場(chǎng)所在交易時(shí)間非正常停市；
（3）基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或可能對(duì)基金業(yè)績(jī)
產(chǎn)生負(fù)面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人的利益；
（4）當(dāng)基金管理人認(rèn)為會(huì)有損于現(xiàn)有基金份額持有人利益的某筆申購；
（5）基金管理人接受某筆或者某些申購申請(qǐng)有可能導(dǎo)致單一投資者持有基金份額的
比例達(dá)到或者超過50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形時(shí)；
（6）當(dāng)一筆新的申購申請(qǐng)被確認(rèn)成功，使本基金總規(guī)模超過基金管理人規(guī)定的本基金
總規(guī)模上限時(shí)；或使本基金單日申購金額或凈申購比例超過基金管理人規(guī)定的當(dāng)
日申購金額或凈申購比例上限時(shí)；或該投資人累計(jì)持有的份額超過單個(gè)投資人累
計(jì)持有的份額上限時(shí)；或該投資人當(dāng)日申購金額超過單個(gè)投資人單日或單筆申購
金額上限時(shí)；
（7）當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格且采用
估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基
金管理人應(yīng)當(dāng)采取暫停接受基金申購申請(qǐng)的措施；
（8）法律、法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
如發(fā)生上述拒絕申購的情形，被拒絕的申購款項(xiàng)應(yīng)全額退還投資者。
基金管理人拒絕或暫停接受申購的方式包括：
（1）拒絕接受、暫停接受某筆或某數(shù)筆申購申請(qǐng)；
（2）拒絕接受、暫停接受某個(gè)或某數(shù)個(gè)工作日的全部申購申請(qǐng)；
（3）按比例拒絕接受、暫停接受某個(gè)或某數(shù)個(gè)工作日的申購申請(qǐng)。
2、除下列情形外，基金管理人不得拒絕接受或暫停接受投資者的贖回申請(qǐng)：
（1）不可抗力的原因?qū)е禄馃o法正常運(yùn)作；
（2）證券交易場(chǎng)所交易時(shí)間非正常停市；
（3）因市場(chǎng)劇烈波動(dòng)或其它原因而出現(xiàn)連續(xù)巨額贖回，導(dǎo)致本基金的現(xiàn)金支付出現(xiàn)困
難；
（4）當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格且采用
估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基
金管理人應(yīng)當(dāng)采取延緩支付贖回款項(xiàng)或暫停接受基金贖回申請(qǐng)的措施；
（5）法律、法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其它情形。
發(fā)生上述情形之一的，基金管理人應(yīng)在當(dāng)日立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。已接受的贖回申請(qǐng)，
基金管理人將足額支付；如暫時(shí)不能支付時(shí)，將按每個(gè)贖回申請(qǐng)人已被接受的贖回申請(qǐng)量占
已接受贖回申請(qǐng)總量的比例分配給贖回申請(qǐng)人，其余部分由基金管理人按照相應(yīng)的處理辦法
在后續(xù)開放日予以兌付。
3、除下列情形外，基金管理人不得拒絕接受或暫停接受投資者的轉(zhuǎn)換申請(qǐng)：
（1）不可抗力的原因?qū)е禄馃o法正常運(yùn)作；
（2）證券交易場(chǎng)所交易時(shí)間非正常停市；
（3）當(dāng)基金管理人認(rèn)為某筆轉(zhuǎn)換會(huì)有損于現(xiàn)有基金份額持有人利益；
（4）因市場(chǎng)劇烈波動(dòng)或其它原因而出現(xiàn)連續(xù)巨額贖回，導(dǎo)致本基金的現(xiàn)金支付出現(xiàn)困
難；
（5）法律、法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其它情形。
發(fā)生上述情形之一的，基金管理人應(yīng)在當(dāng)日立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
4、發(fā)生《基金合同》或《招募說明書》中未予載明的事項(xiàng)，但基金管理人有正當(dāng)理由
認(rèn)為需要暫停接受基金申購、贖回、轉(zhuǎn)換申請(qǐng)的，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
5、基金暫停申購、贖回和轉(zhuǎn)換，基金管理人應(yīng)立即在指定媒介公告。暫停期間結(jié)束基
金重新開放時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告最新的基金份額凈值。
如果發(fā)生暫停的時(shí)間為1天，基金管理人應(yīng)于重新開放日在指定媒介刊登基金重新開放
申購或贖回的公告并公告最新的基金份額凈值。
如果發(fā)生暫停的時(shí)間超過1天但少于兩周，暫停結(jié)束基金重新開放申購或贖回時(shí)，基金
管理人應(yīng)提前1個(gè)工作日在指定媒介刊登基金重新開放申購或贖回的公告，并在重新開放申
購或贖回日公告最新的基金份額凈值。
如果發(fā)生暫停的時(shí)間超過兩周，暫停期間，基金管理人應(yīng)每?jī)芍苤辽僦貜?fù)刊登暫停公告
一次；當(dāng)連續(xù)暫停時(shí)間超過兩個(gè)月時(shí)，可對(duì)重復(fù)刊登暫停公告的頻率進(jìn)行調(diào)整。暫停結(jié)束基
金重新開放申購或贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)提前3個(gè)工作日在指定媒介連續(xù)刊登基金重新開放
申購或贖回的公告，并在重新開放申購或贖回日公告最新的基金份額凈值。
（十一）定期定額投資計(jì)劃
本基金A類基金份額已于2004年9月8日開始辦理定期定額投資業(yè)務(wù)，本基金C類基
金份額已于2017年6月6日開始辦理定期定額投資業(yè)務(wù)，本基金Y類基金份額于2024年
12月13日開始辦理定期定額投資業(yè)務(wù)，具體實(shí)施辦法參見相關(guān)公告。
七、基金的非交易過戶、轉(zhuǎn)托管、凍結(jié)與質(zhì)押
（一）本基金A類基金份額、C類基金份額的非交易過戶是指不采用申購、贖回等
基金交易方式，將一定數(shù)量的基金份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶轉(zhuǎn)移到另一投資
者基金賬戶的行為，包括繼承、捐贈(zèng)、遺贈(zèng)、自愿離婚、分家析產(chǎn)、國(guó)有資產(chǎn)無償劃轉(zhuǎn)、機(jī)
構(gòu)合并或分立、資產(chǎn)售賣、機(jī)構(gòu)清算、企業(yè)破產(chǎn)清算、強(qiáng)制執(zhí)行，及基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可
的其它行為。無論在上述何種情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是適格的個(gè)人投資者或機(jī)構(gòu)投資
者。其中：
1、“繼承”是指基金持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人或受遺贈(zèng)人繼承。
2、“捐贈(zèng)”僅指基金持有人將其合法持有的基金份額捐贈(zèng)給福利性質(zhì)的基金會(huì)或其他具
有社會(huì)公益性質(zhì)的社會(huì)團(tuán)體。
3、“遺贈(zèng)”指基金持有人立遺囑將其持有的基金份額贈(zèng)給法定繼承人以外的其他人；
4、“自愿離婚”指原屬夫妻共同財(cái)產(chǎn)的基金份額因基金持有人自愿離婚而使原在某一
方名下的部分或全部基金份額劃轉(zhuǎn)至另一方名下；
5、“分家析產(chǎn)”指原屬家庭共有（如父子共有、兄弟共有等）的基金份額從某一家庭
成員名下劃轉(zhuǎn)至其他家庭成員名下的行為；
6、“國(guó)有資產(chǎn)無償劃轉(zhuǎn)”指因管理體制改革、組織形式調(diào)整或資產(chǎn)重組等原因引起的
作為國(guó)有資產(chǎn)的基金份額在不同國(guó)有產(chǎn)權(quán)主體之間的無償轉(zhuǎn)移；
7、“機(jī)構(gòu)合并或分立”指因機(jī)構(gòu)的合并或分立而導(dǎo)致的基金份額的劃轉(zhuǎn)；
8、“資產(chǎn)售賣”指一企業(yè)出售它的下屬部門（獨(dú)立部門、分支機(jī)構(gòu)或生產(chǎn)線）的整體
資產(chǎn)給另一企業(yè)的交易，在這種交易中，前者持有的基金份額隨其他經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)一同轉(zhuǎn)讓給
后者，由后者一并支付對(duì)價(jià)；
9、“機(jī)構(gòu)清算”是指機(jī)構(gòu)因組織文件規(guī)定的期限屆滿或出現(xiàn)其他解散事由，或因其權(quán)
力機(jī)關(guān)作出解散決議，或依法被責(zé)令關(guān)閉或撤銷而導(dǎo)致解散，或因其他原因解散，從而進(jìn)入
清算程序（破產(chǎn)清算程序除外），清算組（或類似組織，下同）將該機(jī)構(gòu)持有的基金份額分
配給該機(jī)構(gòu)的債權(quán)人以清償債務(wù)，或?qū)⑶鍍攤鶆?wù)后的剩余財(cái)產(chǎn)中的基金份額分配給機(jī)構(gòu)的股
東、成員、出資者或開辦人；
10、“企業(yè)破產(chǎn)清算”是指一企業(yè)法人根據(jù)《中華人民共和國(guó)企業(yè)破產(chǎn)法（試行）》或
《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第十九章的有關(guān)規(guī)定被宣告破產(chǎn)，清算組依法將破產(chǎn)企業(yè)持
有的基金份額直接分配給該破產(chǎn)企業(yè)的債權(quán)人所導(dǎo)致的基金份額的劃轉(zhuǎn)；
11、“強(qiáng)制執(zhí)行”是指國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)依據(jù)生效的法律文書將基金持有人持有的基金份額
強(qiáng)制執(zhí)行劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人、社會(huì)團(tuán)體或其他組織。
（二）辦理非交易過戶業(yè)務(wù)必須提供基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，其中，
因繼承、捐贈(zèng)、遺贈(zèng)、自愿離婚、分家析產(chǎn)原因?qū)е碌姆墙灰走^戶向基金銷售網(wǎng)點(diǎn)申請(qǐng)辦理，
因國(guó)有資產(chǎn)無償劃轉(zhuǎn)、機(jī)構(gòu)合并或分立、資產(chǎn)售賣、機(jī)構(gòu)清算、企業(yè)破產(chǎn)清算、強(qiáng)制執(zhí)行原
因?qū)е碌姆墙灰走^戶直接向基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)統(tǒng)一申請(qǐng)辦理。
（三）符合條件的非交易過戶申請(qǐng)自申請(qǐng)受理日起，二個(gè)月內(nèi)辦理；申請(qǐng)人按基金注
冊(cè)登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)繳納過戶費(fèi)用。
本基金Y類基金份額的繼承和司法強(qiáng)制執(zhí)行等事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)通過份額贖回方式辦理，個(gè)人
養(yǎng)老金相關(guān)制度另有規(guī)定的除外。
（四）基金份額持有人可以辦理其基金份額在不同銷售機(jī)構(gòu)的轉(zhuǎn)托管手續(xù)，轉(zhuǎn)托管業(yè)
務(wù)由各銷售機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)受理。
（五）基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)只受理國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金賬戶或基金份額的凍
結(jié)與解凍。基金帳戶或基金份額被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益（包括現(xiàn)金分紅和紅利再
投資）一并凍結(jié)。
八、基金的投資
（一）投資目標(biāo)
在嚴(yán)格控制與目標(biāo)指數(shù)偏離風(fēng)險(xiǎn)的前提下，力爭(zhēng)獲得超越指數(shù)的投資收益，追求長(zhǎng)期資
本增值。
（二）目標(biāo)指數(shù)
本基金為以上證50指數(shù)為目標(biāo)指數(shù)的純股票指數(shù)增強(qiáng)型基金。
如果基金所跟蹤的目標(biāo)指數(shù)被相關(guān)的交易所停止發(fā)布、或由其他指數(shù)替代、或由于指數(shù)
編制方法等重大變更導(dǎo)致該指數(shù)不宜繼續(xù)作為目標(biāo)指數(shù)，或者證券市場(chǎng)有其他代表性更強(qiáng)、
更適合投資的指數(shù)推出，本基金管理人可以依據(jù)維護(hù)投資者的合法權(quán)益的原則，變更基金的
跟蹤目標(biāo)和投資對(duì)象。
（三）投資方向和投資對(duì)象
本基金的投資方向?yàn)榫哂辛己昧鲃?dòng)性的金融工具，包括投資于國(guó)內(nèi)依法公開發(fā)行、上市
的股票（含存托憑證）和債券以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其它金融工具。
本基金主要投資于目標(biāo)指數(shù)的成分股票，包括上證50指數(shù)的成分股和預(yù)期將要被選入
上證50指數(shù)的股票，還可適當(dāng)投資一級(jí)市場(chǎng)申購的股票（包括新股與增發(fā)），以在不增加額
外風(fēng)險(xiǎn)的前提下提高收益水平。
（四）投資理念
指數(shù)增強(qiáng)型投資是追求投資風(fēng)險(xiǎn)、收益和成本最佳匹配的有效途徑。將深入的基本面研
究與數(shù)量化投資技術(shù)相結(jié)合可以彌補(bǔ)純指數(shù)化投資的缺陷，在控制與目標(biāo)指數(shù)偏離風(fēng)險(xiǎn)的前
提下實(shí)現(xiàn)超越指數(shù)的收益。
（五）業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)
本基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)為：上證50指數(shù)。
本基金主要投資于目標(biāo)指數(shù)的成分股票，包括上證50指數(shù)的成分股和預(yù)期將要被選入
上證50指數(shù)的股票，所以本基金選擇上證50指數(shù)作為業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)。
未來若出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)不符合法律法規(guī)及監(jiān)管的要求（因成份股價(jià)格波動(dòng)等指數(shù)編制方法
變動(dòng)之外的因素致使標(biāo)的指數(shù)不符合要求的情形除外）、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)退出等情形，基金管
理人應(yīng)當(dāng)自該情形發(fā)生之日起十個(gè)工作日向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并提出解決方案，如更換基金標(biāo)
的指數(shù)、轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合并、或者終止基金合同等，并在6個(gè)月內(nèi)召集基金份
額持有人大會(huì)進(jìn)行表決。
自指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止標(biāo)的指數(shù)的編制及發(fā)布至解決方案確定期間，基金管理人應(yīng)按照指
數(shù)編制機(jī)構(gòu)提供的最近一個(gè)交易日的指數(shù)信息遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則維持基金
投資運(yùn)作。
（六）基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征
本基金為股票基金，其預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)、收益水平高于混合基金、債券基金及貨幣市場(chǎng)基金。
本基金在控制與目標(biāo)指數(shù)偏離風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)，力爭(zhēng)獲得超越基準(zhǔn)的收益。長(zhǎng)期來看，本基金具
有與目標(biāo)指數(shù)相近的風(fēng)險(xiǎn)水平。
（七）投資策略
本基金為增強(qiáng)型指數(shù)基金，以上證50指數(shù)作為目標(biāo)指數(shù)。資產(chǎn)配置上追求充分投資，
不根據(jù)對(duì)市場(chǎng)時(shí)機(jī)的判斷主動(dòng)調(diào)整股票倉位，通過運(yùn)用深入的基本面研究及先進(jìn)的數(shù)量化投
資技術(shù)，控制與目標(biāo)指數(shù)的偏離風(fēng)險(xiǎn)，追求超越業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的收益水平。
1、資產(chǎn)配置策略
本基金追求基金資產(chǎn)在股票市場(chǎng)上的充分投資，基金管理人不在國(guó)債、股票、現(xiàn)金等各
類資產(chǎn)之間進(jìn)行主動(dòng)配置。在目前的法律法規(guī)限制下，本基金應(yīng)當(dāng)保持不低于基金資產(chǎn)凈值
5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，正常情況下股票投資占基金凈資產(chǎn)的比例不低
于90%。
在實(shí)際運(yùn)作過程中，由于受市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)、股票交易的零股限制、基金申購贖回情況等
因素的影響，基金的資產(chǎn)配置比例可能會(huì)在規(guī)定比例上下小幅波動(dòng)，基金經(jīng)理將及時(shí)進(jìn)行調(diào)
整。
2、股票投資策略
本基金以指數(shù)化投資為主，輔以有限度的增強(qiáng)操作及一級(jí)市場(chǎng)股票投資。本基金所跟蹤
的目標(biāo)指數(shù)為上證50指數(shù)?；饘⒒疽罁?jù)目標(biāo)指數(shù)的成分股構(gòu)成權(quán)重，基于基本面研究
進(jìn)行有限度的優(yōu)化調(diào)整，并借助數(shù)量化投資分析技術(shù)構(gòu)造和調(diào)整指數(shù)化投資組合。在投資組
合建立后，基金定期對(duì)比檢驗(yàn)組合與比較基準(zhǔn)的偏離程度，適時(shí)對(duì)投資組合進(jìn)行調(diào)整，使指
數(shù)優(yōu)化組合與目標(biāo)指數(shù)的跟蹤誤差控制在限定的范圍內(nèi)。此外，本基金將利用所持有股票市
值參與一級(jí)市場(chǎng)股票投資，以在不增加額外風(fēng)險(xiǎn)的前提下提高收益水平。
（1）優(yōu)化的依據(jù)
本基金進(jìn)行優(yōu)化的根本依據(jù)是國(guó)內(nèi)股票市場(chǎng)的非完全有效性和指數(shù)編制本身的局限性
及時(shí)效性，本基金主要基于對(duì)上市公司及行業(yè)的基本面分析對(duì)指數(shù)化投資組合進(jìn)行優(yōu)化，主
要考慮以下因素：
1）公司基本面及競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。本基金主要根據(jù)研究員的深度調(diào)研，分析上市公司的基本
面狀況和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，對(duì)每只股票的盈利增長(zhǎng)能力和盈利的可持續(xù)性進(jìn)行分析判斷和預(yù)測(cè)。
2）股票相對(duì)價(jià)值。本基金主要基于不同行業(yè)的特點(diǎn)，并通過同行業(yè)比較、歷史比較和
成長(zhǎng)性分析，努力發(fā)現(xiàn)那些與其同類個(gè)股或其本身所具有的盈利預(yù)期相比價(jià)格被相對(duì)低估的
上市公司。
3）個(gè)股的市場(chǎng)機(jī)會(huì)和趨勢(shì)。本基金還將基于對(duì)上市公司的深度調(diào)研和對(duì)股價(jià)可能產(chǎn)生
顯著影響的市場(chǎng)信息的充分挖掘，分析個(gè)股的短期投資機(jī)會(huì)。
4）股票的流動(dòng)性。本基金主要根據(jù)對(duì)當(dāng)時(shí)市場(chǎng)成交活躍程度及股票過往的平均換手率、
交易量等因素的分析，對(duì)個(gè)股的流動(dòng)性進(jìn)行分析預(yù)測(cè)。
5）提前或延后指數(shù)成分股的變更。本基金將根據(jù)指數(shù)編制人制定的指數(shù)編制規(guī)則，預(yù)
測(cè)指數(shù)成分股可能發(fā)生的變動(dòng)以及對(duì)股價(jià)的影響，提前或延后調(diào)整成分股。
6）非成分股的投資。本基金將及時(shí)把握市場(chǎng)上比較明確的一級(jí)市場(chǎng)盈利機(jī)會(huì)，在不增
加額外風(fēng)險(xiǎn)的前提下提高收益水平。經(jīng)研究，個(gè)別基本面較好、股價(jià)遠(yuǎn)遠(yuǎn)被低估，本基金也
將適度參與這些非成分股的二級(jí)市場(chǎng)投資機(jī)會(huì)。
（2）構(gòu)造指數(shù)優(yōu)化組合的主要步驟
1）根據(jù)上證50指數(shù)成分股名單及權(quán)重，考慮本基金資產(chǎn)規(guī)模及需保留現(xiàn)金比例等因素，
擬定本基金指數(shù)化投資的初始方案；
2）在指數(shù)化投資初始方案基礎(chǔ)上，根據(jù)上述優(yōu)化操作的依據(jù)調(diào)整部分成分股的投資權(quán)
重，形成指數(shù)優(yōu)化組合初始方案；
3）借助相關(guān)數(shù)量化分析工具，根據(jù)組合的風(fēng)險(xiǎn)暴露結(jié)構(gòu)及對(duì)跟蹤誤差的影響進(jìn)行調(diào)整
優(yōu)化，最終確定指數(shù)優(yōu)化組合構(gòu)建方案；
4）在組合構(gòu)建的過程中，基金經(jīng)理還將根據(jù)實(shí)際交易情況、申購贖回情況、以及對(duì)跟
蹤誤差的監(jiān)控結(jié)果等，對(duì)投資組合進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整。
5）本基金在目標(biāo)指數(shù)成分股定期調(diào)整信息公布前一個(gè)月內(nèi)，根據(jù)對(duì)調(diào)整方案的分析預(yù)
測(cè)以及成分股調(diào)整對(duì)股價(jià)影響的分析，決定采取提前調(diào)整還是事后調(diào)整的策略，增持可能進(jìn)
入目標(biāo)指數(shù)的股票，剔除可能被調(diào)整出目標(biāo)指數(shù)的股票。并在目標(biāo)指數(shù)成分股定期調(diào)整信息
公布后一個(gè)月內(nèi)按照調(diào)整后的指數(shù)成分股及權(quán)重構(gòu)建投資組合。
6）當(dāng)發(fā)生新股申購時(shí)，研究部提供擬發(fā)行新股企業(yè)的研究報(bào)告，基金管理人根據(jù)研究
報(bào)告和市場(chǎng)判斷決定是否參與新股配售申購。配售獲得的新股將根據(jù)市場(chǎng)狀況在短時(shí)間內(nèi)出
售。
7）本基金力求將指數(shù)化投資組合的日跟蹤誤差控制在0.25%以內(nèi)，年跟蹤誤差控制在
4%以內(nèi)，同時(shí)爭(zhēng)取獲得超過指數(shù)的回報(bào)。
3、存托憑證投資策略
本基金可投資存托憑證，本基金將結(jié)合對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)狀況、行業(yè)景氣度、公司競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、
公司治理結(jié)構(gòu)、估值水平等因素的分析判斷，選擇投資價(jià)值高的存托憑證進(jìn)行投資。本基金
投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境內(nèi)上市交易的股票合并計(jì)算。
4、融資及轉(zhuǎn)融通證券出借
在條件許可的情況下，基金管理人可在不改變本基金既有投資目標(biāo)、策略和風(fēng)險(xiǎn)收益特
征并在控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)，以提高投
資效率及進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理。屆時(shí)基金參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制原則、具體參
與比例限制、費(fèi)用收支、信息披露、估值方法及其他相關(guān)事項(xiàng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定及其他
相關(guān)法律法規(guī)的要求執(zhí)行，無需召開基金份額持有人大會(huì)審議。
（1）融資策略
本基金可在綜合考慮預(yù)期收益、風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性等因素的基礎(chǔ)上，參與融資業(yè)務(wù)?；饏?
與融資業(yè)務(wù)后，在任何交易日日終，持有的融資買入股票與其他有價(jià)證券市值之和，不得超
過基金資產(chǎn)凈值的95%。
（2）轉(zhuǎn)融通證券出借策略
本基金可根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則，參與轉(zhuǎn)融通證券出借交易。轉(zhuǎn)融通證券出借策略按照分
散化投資原則，分批、分期進(jìn)行轉(zhuǎn)融通證券出借交易，以分散風(fēng)險(xiǎn)。本基金在任何交易日日
終，參與轉(zhuǎn)融通證券出借交易的資產(chǎn)不得超過基金資產(chǎn)凈值的50%，證券出借的平均剩余期
限不得超過30天，平均剩余期限按照市值加權(quán)平均計(jì)算。
（3）法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述組合限制，本基金可不受相關(guān)限制。法律法規(guī)或監(jiān)
管部門對(duì)上述組合限制進(jìn)行變更的，本基金可以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。經(jīng)與基金托管人協(xié)商一
致，基金管理人可依據(jù)法律法規(guī)或監(jiān)管部門規(guī)定直接對(duì)基金合同進(jìn)行變更，該變更無須召開
基金份額持有人大會(huì)審議。
5、其它投資策略
本基金將審慎投資于中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其它金融工具，以減少基金資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)并提高基
金的收益。
（八）投資程序
1、投資決策程序
（1）投資決策依據(jù)
1）國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定。
2）政治形勢(shì)、政策趨勢(shì)和宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)。
3）行業(yè)和上市公司基本面。
4）證券市場(chǎng)發(fā)展趨勢(shì)。
5）目標(biāo)指數(shù)的編制方法。
（2）投資決策流程
1）基金經(jīng)理擬定資產(chǎn)配置計(jì)劃，按照公司制度提交審議并實(shí)施；
2）基金經(jīng)理根據(jù)指數(shù)成份股名單及權(quán)重，參考有關(guān)研究報(bào)告，進(jìn)行投資組合構(gòu)建；
3）指數(shù)成份股發(fā)生明顯負(fù)面事件面臨退市風(fēng)險(xiǎn)，且指數(shù)編制機(jī)構(gòu)暫未作出調(diào)整的，基
金管理人將按照基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，綜合考慮成份股的退市風(fēng)險(xiǎn)、其在指數(shù)中
的權(quán)重以及對(duì)跟蹤誤差的影響，據(jù)此制定成份股替代策略，并對(duì)投資組合進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整；
4）基金經(jīng)理根據(jù)指數(shù)成份股或權(quán)重變化情況、基金申購贖回情況、指數(shù)成份股派息情
況等，參考有關(guān)研究報(bào)告及投資風(fēng)險(xiǎn)管理部的報(bào)告，適時(shí)進(jìn)行投資組合調(diào)整。
2、投資交易程序
基金管理人設(shè)置獨(dú)立的集中交易室，基金經(jīng)理下達(dá)的投資指令通過集中交易室實(shí)施。集
中交易室接到基金經(jīng)理的投資指令后，根據(jù)有關(guān)規(guī)定對(duì)投資指令的合規(guī)性、合理性和有效性
進(jìn)行檢查，確保投資指令在合法、合規(guī)的前提下得到高效的執(zhí)行。
3、投資風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控和管理
（1）監(jiān)察合規(guī)管理部門對(duì)基金的日常投資和交易是否遵守法律法規(guī)、基金合同進(jìn)行獨(dú)
立監(jiān)督檢查。
（2）投資風(fēng)險(xiǎn)管理部定期出具基金績(jī)效評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告，供基金經(jīng)理調(diào)整投資組
合時(shí)參考。
（九）基金投資限制
除法律法規(guī)和本《基金合同》規(guī)定的關(guān)于基金投資的限制外，本基金對(duì)投資運(yùn)作不設(shè)另
外的限制。
（十）禁止行為
基金資產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：
1、買賣其他證券投資基金份額，但法律法規(guī)另有規(guī)定的除外；
2、將基金資產(chǎn)用于向他人貸款或提供擔(dān)保；
3、承銷證券；
4、從事可能使基金資產(chǎn)承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
5、向基金管理人、基金托管人出資或者買賣基金托管人、基金管理人發(fā)行的股票或債
券；
6、買賣與基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東或者與基金管理人、基金托管人
有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券；
7、從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
8、當(dāng)時(shí)有效的法律、法規(guī)、規(guī)章、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及《基金合同》規(guī)定禁止從事的其他行
為。
對(duì)上述事項(xiàng)，法律法規(guī)另有規(guī)定時(shí)從其規(guī)定。
（十一）基金管理人代表基金行使所投資證券產(chǎn)生權(quán)利的處理原則及
方法
1、不謀求對(duì)上市公司的控股，不參與所投資上市公司的經(jīng)營(yíng)管理；
2、有利于基金資產(chǎn)的安全與增值；
3、基金管理人按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定代表基金獨(dú)立行使股東權(quán)利，保護(hù)基金投資者的利益。
4、基金管理人按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定代表基金獨(dú)立行使債權(quán)人權(quán)利，保護(hù)基金投資者的利
益。
（十二）基金投資組合報(bào)告(未經(jīng)審計(jì))
本基金管理人的董事會(huì)及董事保證本報(bào)告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大
遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。
本基金的托管人交通銀行股份有限公司根據(jù)本基金合同的規(guī)定，復(fù)核了本報(bào)告的內(nèi)容，
保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
本投資組合報(bào)告有關(guān)數(shù)據(jù)的期間為2024年4月1日至2024年6月30日。
1、報(bào)告期末基金資產(chǎn)組合情況
序號(hào) 項(xiàng)目 金額（元） 占基金總資產(chǎn)的比例（%）
1 權(quán)益投資 18,629,714,361.69 89.69
其中：股票 18,629,714,361.69 89.69
2 固定收益投資 - -
其中：債券 - -
資產(chǎn)支持證券 - -
3 貴金屬投資 - -
4 金融衍生品投資 - -
5 買入返售金融資產(chǎn) 668,200,000.00 3.22
其中：買斷式回購的買入返售金融資產(chǎn) - -
6 銀行存款和結(jié)算備付金合計(jì) 1,453,338,097.90 7.00
7 其他資產(chǎn) 18,845,806.07 0.09
8 合計(jì) 20,770,098,265.66 100.00
2、報(bào)告期末按行業(yè)分類的股票投資組合
（1）報(bào)告期末按行業(yè)分類的境內(nèi)股票投資組合
1）積極投資按行業(yè)分類的股票投資組合
代碼 行業(yè)類別 公允價(jià)值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（％）
A 農(nóng)、林、牧、漁業(yè) - -
B 采礦業(yè) 337,254,621.00 1.63
C 制造業(yè) 2,207,525,345.47 10.68
D 電力、熱力、燃?xì)饧八a(chǎn)和供應(yīng) - -
業(yè)
E 建筑業(yè) - -
F 批發(fā)和零售業(yè) - -
G 交通運(yùn)輸、倉儲(chǔ)和郵政業(yè) - -
H 住宿和餐飲業(yè) - -
I 信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè) 46,981.02 0.00
J 金融業(yè) 430,192,200.20 2.08
K 房地產(chǎn)業(yè) - -
L 租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè) - -
M 科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè) - -
N 水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè) 20,077.68 0.00
O 居民服務(wù)、修理和其他服務(wù)業(yè) - -
P 教育 - -
Q 衛(wèi)生和社會(huì)工作 - -
R 文化、體育和娛樂業(yè) - -
S 綜合 - -
合計(jì) 2,975,039,225.37 14.39
2）指數(shù)投資按行業(yè)分類的股票投資組合
代碼 行業(yè)類別 公允價(jià)值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（％）
A 農(nóng)、林、牧、漁業(yè) - -
B 采礦業(yè) 3,646,492,833.30 17.64
C 制造業(yè) 7,398,344,534.17 35.79
D 電力、熱力、燃?xì)饧八a(chǎn)和供應(yīng)業(yè) - -
E 建筑業(yè) - -
F 批發(fā)和零售業(yè) - -
G 交通運(yùn)輸、倉儲(chǔ)和郵政業(yè) 1,084,673,309.00 5.25
H 住宿和餐飲業(yè) - -
I 信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè) 576,313,087.68 2.79
J 金融業(yè) 2,918,764,936.77 14.12
K 房地產(chǎn)業(yè) - -
L 租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè) 30,086,435.40 0.15
M 科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè) - -
N 水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè) - -
O 居民服務(wù)、修理和其他服務(wù)業(yè) - -
P 教育 - -
Q 衛(wèi)生和社會(huì)工作 - -
R 文化、體育和娛樂業(yè) - -
S 綜合 - -
合計(jì) 15,654,675,136.32 75.74
3、期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的股票投資明細(xì)
（1）期末指數(shù)投資按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明細(xì)
序號(hào) 股票代碼 股票名稱 數(shù)量（股） 公允價(jià)值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例(％)
1 600519 貴州茅臺(tái) 1,854,821 2,721,745,787.19 13.17
2 601857 中國(guó)石油 166,523,601 1,718,523,562.32 8.31
3 600036 招商銀行 41,822,671 1,429,917,121.49 6.92
4 600690 海爾智家 41,324,235 1,172,781,789.30 5.67
5 601919 中遠(yuǎn)?？? 70,024,100 1,084,673,309.00 5.25
6 600809 山西汾酒 4,446,550 937,688,464.00 4.54
7 601899 紫金礦業(yè) 47,808,846 840,001,424.22 4.06
8 601225 陜西煤業(yè) 30,077,475 775,096,530.75 3.75
9 600887 伊利股份 28,758,612 743,122,534.08 3.60
10 600150 中國(guó)船舶 14,899,941 606,576,598.11 2.93
（2）期末積極投資按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名股票投資明細(xì)
序號(hào) 股票代碼 股票名稱 數(shù)量（股） 公允價(jià)值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例(％)
1 000858 五糧液 14,440,795 1,848,999,391.80 8.95
2 000001 平安銀行 42,383,468 430,192,200.20 2.08
3 600938 中國(guó)海油 10,219,837 337,254,621.00 1.63
4 000661 長(zhǎng)春高新 2,666,683 244,721,498.91 1.18
5 603799 華友鈷業(yè) 4,099,904 90,730,875.52 0.44
4、報(bào)告期末按債券品種分類的債券投資組合
本基金本報(bào)告期末未持有債券。
5、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券投資明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有債券。
6、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名資產(chǎn)支持證券投資明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有資產(chǎn)支持證券。
7、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有貴金屬。
8、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名權(quán)證投資明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有權(quán)證。
9、報(bào)告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明
本基金本報(bào)告期末未投資股指期貨。
10、報(bào)告期末本基金投資的國(guó)債期貨交易情況說明
本基金本報(bào)告期末未投資國(guó)債期貨。
11、投資組合報(bào)告附注
（1）本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體中，招商銀行股份有限公司在報(bào)告編制日前
一年內(nèi)曾受到國(guó)家金融監(jiān)督管理總局、國(guó)家金融監(jiān)督管理總局深圳監(jiān)管局、國(guó)家外匯管理局
深圳市分局的處罰。
本基金對(duì)上述主體所發(fā)行證券的投資決策程序符合公司投資制度的規(guī)定。
除上述主體外，基金管理人未發(fā)現(xiàn)本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體出現(xiàn)本期被監(jiān)管
部門立案調(diào)查，或在報(bào)告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰的情形。
（2）本基金投資的前十名股票沒有超出基金合同規(guī)定的備選股票庫。
（3）其他資產(chǎn)構(gòu)成
序號(hào) 名稱 金額（元）
1 存出保證金 713,575.03
2 應(yīng)收證券清算款 180,781.68
3 應(yīng)收股利 -
4 應(yīng)收利息 -
5 應(yīng)收申購款 17,951,449.36
6 其他應(yīng)收款 -
7 其他 -
8 合計(jì) 18,845,806.07
（4）報(bào)告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券。
（5）報(bào)告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
1）期末指數(shù)投資前十名股票中存在流通受限情況的說明
本基金本報(bào)告期末指數(shù)投資前十名股票中不存在流通受限情況。
2）期末積極投資前五名股票中存在流通受限情況的說明
本基金本報(bào)告期末積極投資前五名股票中不存在流通受限情況。
九、基金的業(yè)績(jī)
基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證
基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業(yè)績(jī)并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投
資者在做出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說明書。
本基金合同生效日為2004年3月22日，本基金的投資業(yè)績(jī)及與同期基準(zhǔn)的比較如下表
所示：
1、易方達(dá)上證50指數(shù)A類基金份額最近10個(gè)完整會(huì)計(jì)年度（截至2023年12月31
日）的凈值增長(zhǎng)率與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率比較
階段 凈值增長(zhǎng)率① 凈值增長(zhǎng)率標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率③ 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ ①-③ ②-④
2014年1月1日至2014年12月31日 60.94% 1.31% 63.93% 1.42% -2.99% -0.11%
2015年1月1日至2015年12月31日 3.81% 2.27% -6.23% 2.53% 10.04% -0.26%
2016年1月1日至2016年12月31日 -0.76% 1.19% -5.53% 1.27% 4.77% -0.08%
2017年1月1日至2017年12月31日 41.29% 0.73% 25.08% 0.70% 16.21% 0.03%
2018年1月1日至2018年12月31日 -16.66% 1.45% -19.83% 1.37% 3.17% 0.08%
2019年1月1日至2019年12月31日 51.11% 1.23% 33.58% 1.21% 17.53% 0.02%
2020年1月1日至2020年12月31日 43.82% 1.33% 18.85% 1.39% 24.97% -0.06%
2021年1月1日至2021年12月31日 -12.97% 1.38% -10.06% 1.22% -2.91% 0.16%
2022年1月1日至2022年12月31日 -18.36% 1.32% -19.52% 1.31% 1.16% 0.01%
2023年1月1日至2023年12月31日 -6.93% 0.86% -11.73% 0.88% 4.80% -0.02%
2、易方達(dá)上證50指數(shù)C類基金份額截至2023年12月31日的凈值增長(zhǎng)率與同期業(yè)績(jī)
比較基準(zhǔn)收益率比較
階段 凈值增長(zhǎng)率① 凈值增長(zhǎng)率標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率③ 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ ①-③ ②-④
2017年6月7日至2017年12月31日 27.95% 0.84% 15.99% 0.77% 11.96% 0.07%
2018年1月1日至2018年12月31日 -16.84% 1.45% -19.83% 1.37% 2.99% 0.08%
2019年1月1日至2019年12月31日 50.66% 1.23% 33.58% 1.21% 17.08% 0.02%
2020年1月1日至2020年12月31日 43.46% 1.33% 18.85% 1.39% 24.61% -0.06%
2021年1月1日至2021年12月31日 -13.19% 1.38% -10.06% 1.22% -3.13% 0.16%
2022年1月1日至2022年12月31日 -18.57% 1.33% -19.52% 1.31% 0.95% 0.02%
2023年1月1日至2023年12月31日 -7.15% 0.86% -11.73% 0.88% 4.58% -0.02%
2017年6月7日至2023年12月31日 50.95% 1.25% -5.67% 1.21% 56.62% 0.04%
注：（1）本基金歷任基金經(jīng)理情況：王守章，管理時(shí)間為2004年3月22日至2006年
4月7日；馬駿，管理時(shí)間為2004年3月22日至2007年12月31日；梁天喜，管理時(shí)間
為2006年4月8日至2007年12月31日；林飛，管理時(shí)間為2007年2月10日至2015年
6月5日。
（2）自2017年6月6日起，本基金增設(shè)C類份額類別，份額首次確認(rèn)日為2017年6
月7日。
十、基金的財(cái)產(chǎn)
（一）基金財(cái)產(chǎn)的構(gòu)成
基金資產(chǎn)總值是指所購買的各類證券價(jià)值、銀行存款本息和基金應(yīng)收的申購基金款以及
其他投資所形成的價(jià)值總和?；鹳Y產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值。
（二）基金財(cái)產(chǎn)的賬戶
本基金按有關(guān)規(guī)定開立基金專用銀行存款賬戶以及證券賬戶，與基金管理人、基金托管
人、基金銷售機(jī)構(gòu)、注冊(cè)與過戶登記機(jī)構(gòu)自有的財(cái)產(chǎn)賬戶以及其它基金財(cái)產(chǎn)賬戶相互獨(dú)立。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的保管與處分
本基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)，并由基金托管人保管?；鸸?
理人、基金托管人不得將基金財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)；基金管理人、基金托管人因基金財(cái)產(chǎn)的
管理、運(yùn)用或其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益，歸入基金財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋艘云?
自有的財(cái)產(chǎn)承擔(dān)自身相應(yīng)的法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)行使請(qǐng)求凍結(jié)、扣押或其他
權(quán)利?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋艘蛞婪ń馍?、被依法撤消或被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算
的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。非因基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。
除依據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定處分外，基金財(cái)產(chǎn)不得被處分。
基金管理人管理運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)，不得與其固有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相互抵消；
基金管理人管理運(yùn)作不同基金的基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)不得相互抵消。
十一、基金資產(chǎn)的估值
（一）估值目的
基金估值的目的是為了準(zhǔn)確、真實(shí)地反映基金相關(guān)金融資產(chǎn)和金融負(fù)債的公允價(jià)值。開
放式基金份額申購、贖回價(jià)格應(yīng)按基金估值后確定的基金份額凈值計(jì)算。
（二）估值日
本基金的估值日為上海和深圳證券交易所的交易日以及國(guó)家法律法規(guī)規(guī)定需要對(duì)外披
露基金凈值的非營(yíng)業(yè)日。
（三）估值對(duì)象
基金所持有的金融資產(chǎn)和金融負(fù)債。
（四）估值方法
1、股票估值方法
（1）上市流通股票的估值
上市流通股票按估值日其所在證券交易所的收盤價(jià)估值；估值日無交易的，以最近交易
日的收盤價(jià)估值。
（2）未上市股票的估值
送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)新股等發(fā)行未上市的股票，按估值日在交易所掛牌的同
一股票的收盤價(jià)估值；估值日無交易的，以最近交易日的收盤價(jià)估值。
首次發(fā)行未上市的股票，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量的情況
下，按成本估值。
（3）有明確鎖定期股票的估值
首次公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股
票的收盤價(jià)估值；非公開發(fā)行且處于明確鎖定期的股票，按監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)的有關(guān)規(guī)定
確定公允價(jià)值。
2、固定收益證券的估值辦法
（1）證券交易所市場(chǎng)實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤凈價(jià)估值，估值日沒有交易的，
按最近交易日的收盤凈價(jià)估值。
（2）證券交易所市場(chǎng)未實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤價(jià)減去債券收盤價(jià)中所含的
債券應(yīng)收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值，估值日沒有交易的，按有交易的最近交易日所采用的凈
價(jià)估值。
（3）未上市債券采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量的情況下，按
成本估值。
（4）在銀行間債券市場(chǎng)交易的債券、資產(chǎn)支持證券等固定收益品種，采用估值技術(shù)確
定公允價(jià)值。
（5）交易所以大宗交易方式轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估
值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本進(jìn)行后續(xù)計(jì)量。
（6）同一債券同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場(chǎng)交易的，按債券所處的市場(chǎng)分別估值。
3、權(quán)證估值：
（1）配股權(quán)證的估值：
因持有股票而享有的配股權(quán)，采用估值技術(shù)進(jìn)行估值。
（2）認(rèn)沽/認(rèn)購權(quán)證的估值：
從持有確認(rèn)日起到賣出日或行權(quán)日止，上市交易的認(rèn)沽/認(rèn)購權(quán)證按估值日的收盤價(jià)估
值，估值日沒有交易的，按最近交易日的收盤價(jià)估值；未上市交易的認(rèn)沽/認(rèn)購權(quán)證采用估
值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量的情況下，按成本估值；停止交易、但未行
權(quán)的權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值。
4、本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。
5、其他資產(chǎn)按國(guó)家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行估值。
6、在任何情況下，基金管理人采用上述1-5項(xiàng)規(guī)定的方法對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值，均應(yīng)
被認(rèn)為采用了適當(dāng)?shù)墓乐捣椒?。但是，如果基金管理人有充足的理由認(rèn)為按上述方法對(duì)基金
財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基金管理人可在綜合考慮市場(chǎng)成交價(jià)、市場(chǎng)報(bào)價(jià)、
流動(dòng)性、收益率曲線等多種因素的基礎(chǔ)上與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格
估值。
7、國(guó)家有最新規(guī)定的，按其規(guī)定進(jìn)行估值。
（五）估值程序
基金日常估值由基金管理人同基金托管人一同進(jìn)行?；鸱蓊~凈值由基金管理人完成估
值后，將估值結(jié)果以書面形式報(bào)給基金托管人，基金托管人按《基金合同》規(guī)定的估值方法、
時(shí)間、程序進(jìn)行復(fù)核，基金托管人復(fù)核無誤后蓋章返回給基金管理人，由基金管理人對(duì)外公
布。月末、年中和年末估值復(fù)核與基金會(huì)計(jì)賬目的核對(duì)同時(shí)進(jìn)行。
（六）暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營(yíng)業(yè)時(shí)；
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評(píng)估基金財(cái)產(chǎn)價(jià)值時(shí)；
3、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格且采用估
值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致的；
4、中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
（七）基金份額凈值的確認(rèn)
用于基金信息披露的基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托管人進(jìn)行復(fù)核?；?
管理人應(yīng)于每個(gè)工作日交易結(jié)束后計(jì)算當(dāng)日的基金份額凈值并發(fā)送給基金托管人?；鹜泄?
人對(duì)凈值計(jì)算結(jié)果復(fù)核確認(rèn)后發(fā)送給基金管理人，由基金管理人對(duì)基金份額凈值予以公布。
本基金各類基金份額將分別計(jì)算基金份額凈值。
基金份額凈值的計(jì)算精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第五位四舍五入。國(guó)家另有規(guī)定的，
從其規(guī)定。
（八）估值錯(cuò)誤的處理
1、當(dāng)基金資產(chǎn)的估值導(dǎo)致基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后四位（含第四位）內(nèi)發(fā)生差錯(cuò)時(shí)，視
為基金份額凈值估值錯(cuò)誤。
2、基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值的準(zhǔn)確性、
及時(shí)性。當(dāng)基金份額凈值出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，并采取合理的措施防
止損失進(jìn)一步擴(kuò)大；當(dāng)計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)到或超過基金份額凈值的0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)報(bào)中
國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；當(dāng)計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)到或超過基金份額凈值的0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告，并
同時(shí)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
3、前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，按其規(guī)定處理。
（九）特殊情形的處理
1、基金管理人按本條第（四）款有關(guān)估值方法規(guī)定的第6項(xiàng)條款進(jìn)行估值時(shí)，所造成
的誤差不作為基金份額凈值錯(cuò)誤處理。
2、由于不可抗力原因，或由于證券交易所及登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，基金管理
人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤的，由此
造成的基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤，基金管理人和基金托管人可以免除賠償責(zé)任。但基金管理人應(yīng)當(dāng)
積極采取必要的措施消除由此造成的影響。
十二、基金的收益分配
（一）收益的構(gòu)成
基金收益包括：基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券差價(jià)、銀行存款利息以
及其他收入。因運(yùn)用基金資產(chǎn)帶來的成本或費(fèi)用的節(jié)約計(jì)入收益。
基金凈收益為基金收益扣除按照有關(guān)規(guī)定可以在基金收益中扣除的費(fèi)用等項(xiàng)目后的余
額。
（二）收益分配原則
1、基金收益分配采用現(xiàn)金方式，投資者可選擇獲取現(xiàn)金紅利或者將現(xiàn)金紅利按紅利發(fā)
放日前一工作日的基金份額凈值自動(dòng)轉(zhuǎn)為對(duì)應(yīng)類別的基金份額進(jìn)行再投資（簡(jiǎn)稱“再投資方
式”）；如果投資者沒有明示選擇，對(duì)于本基金A類基金份額、C類基金份額，則視為選擇現(xiàn)
金方式，對(duì)于本基金Y類基金份額，則視為選擇再投資方式；
2、本基金各基金份額類別在費(fèi)用收取上不同，其對(duì)應(yīng)的可分配收益可能有所不同。同
一類別的每一基金份額享有同等分配權(quán)；
3、基金當(dāng)期收益先彌補(bǔ)上期虧損后，方可進(jìn)行當(dāng)期收益分配；
4、基金收益分配后每基金份額凈值不能低于面值；
5、如果基金投資當(dāng)期出現(xiàn)虧損，則不進(jìn)行收益分配；
6、基金收益分配比例按照有關(guān)規(guī)定執(zhí)行；
7、在符合基金分紅條件的前提下，本基金每年至少分紅一次?；鸷贤М?dāng)年不滿
3個(gè)月，收益可不分配。
法律、法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的從其規(guī)定。
（三）收益分配方案的確定與公告
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人核實(shí)后確定，并按有關(guān)規(guī)定公
告。
（四）收益分配中發(fā)生的費(fèi)用
1、收益分配采用紅利再投資方式免收再投資的費(fèi)用。
2、收益分配時(shí)發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)帳等手續(xù)費(fèi)由基金份額持有人自行承擔(dān)；如果基金份額持
有人所獲現(xiàn)金紅利不足支付前述銀行轉(zhuǎn)帳等手續(xù)費(fèi)，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)自動(dòng)將該基金份額持有人
的現(xiàn)金紅利按紅利發(fā)放日前一工作日的基金份額凈值轉(zhuǎn)為對(duì)應(yīng)類別的基金份額。
十三、基金的費(fèi)用與稅收
（一）與基金運(yùn)作有關(guān)的費(fèi)用
1、基金費(fèi)用的種類
（1）基金管理人的管理費(fèi)；
（2）基金托管人的托管費(fèi)；
（3）銷售服務(wù)費(fèi)；
（4）基金信息披露費(fèi)用；
（5）基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；
（6）與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)和律師費(fèi)；
（7）證券交易費(fèi)；
（8）按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》的規(guī)定可以列入的其他費(fèi)用；
法律法規(guī)另有規(guī)定時(shí)從其規(guī)定。
2、基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
（1）基金管理人的管理費(fèi)
基金管理費(fèi)按基金前一日的資產(chǎn)凈值乘以一定比例的管理費(fèi)年費(fèi)率來計(jì)算。
1）本基金A類基金份額的年管理費(fèi)率為1.2%，管理費(fèi)的具體計(jì)算方法如下：
每日應(yīng)付的基金管理費(fèi)=前一日A類基金資產(chǎn)凈值×年管理費(fèi)率÷當(dāng)年天數(shù)
2）本基金C類基金份額的年管理費(fèi)率為1.2%，管理費(fèi)的具體計(jì)算方法如下：
每日應(yīng)付的基金管理費(fèi)=前一日C類基金資產(chǎn)凈值×年管理費(fèi)率÷當(dāng)年天數(shù)
3）本基金Y類基金份額的年管理費(fèi)率為0.6%，管理費(fèi)的計(jì)算方法如下：
每日應(yīng)付的基金管理費(fèi)=前一日Y類基金資產(chǎn)凈值×年管理費(fèi)率÷當(dāng)年天數(shù)
A類基金份額、C類基金份額及Y類基金份額的基金管理費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每個(gè)
月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金管理費(fèi)劃付指令，托管人復(fù)核后于
次月前兩個(gè)工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。
（2）基金托管人的托管費(fèi)
本基金的托管費(fèi)按該基金前一日資產(chǎn)凈值乘以一定比例的托管費(fèi)年費(fèi)率來計(jì)算。
1）本基金A類基金份額的年托管費(fèi)率為0.2%，托管費(fèi)計(jì)算方法如下：
每日應(yīng)支付的基金托管費(fèi)=前一日A類基金資產(chǎn)凈值×年托管費(fèi)率÷當(dāng)年天數(shù)
2）本基金C類基金份額的年托管費(fèi)率為0.2%，托管費(fèi)計(jì)算方法如下：
每日應(yīng)支付的基金托管費(fèi)=前一日C類基金資產(chǎn)凈值×年托管費(fèi)率÷當(dāng)年天數(shù)
3）本基金Y類基金份額的年托管費(fèi)率為0.1%，托管費(fèi)的計(jì)算方法如下：
每日應(yīng)支付的基金托管費(fèi)=前一日Y類基金資產(chǎn)凈值×年托管費(fèi)率÷當(dāng)年天數(shù)
A類基金份額、C類基金份額及Y類基金份額的基金托管費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每個(gè)
月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托管費(fèi)劃付指令，基金托管人復(fù)核
后于次月前兩個(gè)工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付給基金托管人。
（3）銷售服務(wù)費(fèi)
本基金A類基金份額、Y類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)
率為0.25%，按C類份額前一日基金資產(chǎn)凈值的0.25%年費(fèi)率計(jì)提。
銷售服務(wù)費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H=E×0.25%÷當(dāng)年天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)
E為C類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值
基金銷售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每個(gè)月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管
人發(fā)送銷售服務(wù)費(fèi)劃付指令，基金托管人復(fù)核后于次月前兩個(gè)工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性
支付。
（4）基金管理人、基金托管人可對(duì)本基金或某一類基金份額的管理費(fèi)、托管費(fèi)實(shí)
施一定的優(yōu)惠。上述1款中（4）至（8）項(xiàng)費(fèi)用由基金托管人根據(jù)其他有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)
議的規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額支付，列入當(dāng)期基金費(fèi)用。
3、不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金資產(chǎn)的損
失，以及處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用等不列入基金費(fèi)用。
4、基金管理人和基金托管人可磋商酌情調(diào)低基金管理費(fèi)和基金托管費(fèi)或銷售服務(wù)費(fèi)，
此項(xiàng)調(diào)整不需要基金份額持有人大會(huì)決議通過。
（二）與基金銷售有關(guān)的費(fèi)用
1、申購費(fèi)率：
（1）A類基金份額
對(duì)于A類基金份額，本基金對(duì)通過本公司直銷中心申購的特定投資群體與除此之外的
其他投資者實(shí)施差別的申購費(fèi)率。
特定投資群體指全國(guó)社會(huì)保障基金、依法設(shè)立的基本養(yǎng)老保險(xiǎn)基金、依法制定的企業(yè)
年金計(jì)劃籌集的資金及其投資運(yùn)營(yíng)收益形成的企業(yè)補(bǔ)充養(yǎng)老保險(xiǎn)基金（包括企業(yè)年金
單一計(jì)劃以及集合計(jì)劃），以及可以投資基金的其他社會(huì)保險(xiǎn)基金。如將來出現(xiàn)可以
投資基金的住房公積金、享受稅收優(yōu)惠的個(gè)人養(yǎng)老賬戶、經(jīng)養(yǎng)老基金監(jiān)管部門認(rèn)可的
新的養(yǎng)老基金類型，基金管理人可將其納入特定投資群體范圍。
通過基金管理人的直銷中心申購本基金A類基金份額的特定投資群體申購費(fèi)率為：
申購金額M（元）（含申購費(fèi)） 申購費(fèi)率
M≥1000萬 按筆收取，1000元/筆
500萬≤M＜1000萬 0.03%
100萬≤M＜500萬 0.12%
M＜100萬 0.15%
其他投資者申購本基金A類基金份額的申購費(fèi)率為：
申購金額M（元）（含申購費(fèi)） 申購費(fèi)率
M≥1000萬 按筆收取，1000元/筆
500萬≤M＜1000萬 0.3%
100萬≤M＜500萬 1.2%
M＜100萬 1.5%
（2）Y類基金份額
投資者申購本基金Y類基金份額的申購費(fèi)率見下表，各銷售機(jī)構(gòu)可針對(duì)Y類基金份額
開展費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)或者免收申購費(fèi)。
申購金額M（元）（含申購費(fèi)） 申購費(fèi)率
M≥1000萬 按筆收取，1000元/筆
500萬≤M＜1000萬 0.3%
100萬≤M＜500萬 1.2%
M＜100萬 1.5%
本基金的申購費(fèi)由申購人承擔(dān)，不計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。
（3）C類基金份額不收取申購費(fèi)。
2、贖回費(fèi)率:
（1）A類基金份額
持有期（天） 贖回費(fèi)率
0-6 1.5%
7-364 0.50%
365-729 0.25%
730及以上 0.00%
（2）C類/Y類基金份額
持有時(shí)間(天) C類/Y類基金份額贖回費(fèi)率
0-6 1.5%
7及以上 0%
本基金的贖回費(fèi)由贖回人承擔(dān)。對(duì)持續(xù)持有期少于7天（不含）的A類基金份額、C類
基金份額或Y類基金份額的投資者收取1.5%的贖回費(fèi)，并將上述對(duì)持續(xù)持有期少于7天（不
含）的投資者收取的贖回費(fèi)全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)，法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的從其規(guī)定。
對(duì)持續(xù)持有期大于7天（含）的A類基金份額的投資者收取的贖回費(fèi)的25%歸入基金財(cái)產(chǎn)，
其余用于支付注冊(cè)登記費(fèi)和其他必要的手續(xù)費(fèi)。
對(duì)于每份認(rèn)購份額，持有期自基金合同生效日至該基金份額贖回確認(rèn)日（不含該日）；
對(duì)于每份申購份額，持有期自該基金份額申購確認(rèn)日至贖回確認(rèn)日（不含該日）。
3、轉(zhuǎn)換費(fèi)率:
目前，基金管理人已開通了本基金與旗下部分開放式基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，具體實(shí)施辦
法和轉(zhuǎn)換費(fèi)率詳見相關(guān)公告。本基金的轉(zhuǎn)換費(fèi)用由投資者承擔(dān)，基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用由轉(zhuǎn)出基金贖
回費(fèi)用和基金申購補(bǔ)差費(fèi)用構(gòu)成，其中轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)按照各基金的基金合同、更新的招募
說明書及最新的相關(guān)公告約定的比例歸入基金財(cái)產(chǎn)，其余部分用于支付注冊(cè)登記費(fèi)等相關(guān)手
續(xù)費(fèi)，轉(zhuǎn)換費(fèi)用以人民幣元為單位，計(jì)算結(jié)果按照四舍五入方法，保留小數(shù)點(diǎn)后兩位。
4、投資者通過本公司網(wǎng)上交易系統(tǒng)（www.efunds.com.cn）進(jìn)行申購、贖回和轉(zhuǎn)換的交
易費(fèi)率，請(qǐng)具體參照我公司網(wǎng)站上的相關(guān)說明。
5、基金管理人可以在基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整上述費(fèi)率，上述費(fèi)率如發(fā)生變更，基
金管理人應(yīng)最遲于新的費(fèi)率實(shí)施前3個(gè)工作日在指定媒介公告。
6、基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情況下根據(jù)市場(chǎng)情況制定
基金促銷計(jì)劃，針對(duì)基金投資者定期和不定期地開展基金促銷活動(dòng)。在基金促銷活動(dòng)期間，
基金管理人可以適當(dāng)調(diào)低基金銷售費(fèi)率，或針對(duì)特定渠道、特定投資群體開展有差別的費(fèi)率
優(yōu)惠活動(dòng)。
（三）基金的稅收
本基金運(yùn)作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國(guó)家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行。
十四、基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)
（一）基金會(huì)計(jì)政策
1、基金管理人為本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方；
2、基金的會(huì)計(jì)年度為公歷每年1月1日至12月31日；
3、基金核算以人民幣為記帳本位幣，記帳單位是人民幣元；
4、會(huì)計(jì)制度執(zhí)行國(guó)家有關(guān)的會(huì)計(jì)制度；
5、本基金獨(dú)立建帳、獨(dú)立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會(huì)計(jì)帳目、憑證并進(jìn)行日常的會(huì)計(jì)核算，
按照有關(guān)規(guī)定編制基金會(huì)計(jì)報(bào)表；
7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會(huì)計(jì)核算、報(bào)表編制等進(jìn)行核對(duì)并以書面方
式確認(rèn)。
（二）基金的審計(jì)
1、本基金管理人聘請(qǐng)安永華明會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)基金年度財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行
審計(jì)；
2、會(huì)計(jì)師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師時(shí)，須事先征得基金管理人同意；
3、基金管理人(或基金托管人)認(rèn)為有充足理由更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所，經(jīng)基金托管人（或
基金管理人）同意后可以更換。基金管理人應(yīng)當(dāng)在更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所后在2日內(nèi)在指定媒介
公告。
十五、基金的信息披露
（一）信息披露的形式
本基金的信息披露嚴(yán)格按照《基金法》、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》、
《證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則》、《證券投資基金信息披露編報(bào)規(guī)則》、基金合同
及其它有關(guān)規(guī)定進(jìn)行。本基金的信息披露事項(xiàng)須在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒介上公告。
（二）信息披露的種類、披露時(shí)間和披露形式
1、招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要
本基金管理人依據(jù)《基金法》及相關(guān)法律法規(guī)、實(shí)施準(zhǔn)則編制并公告《招募說明書》。
基金合同生效后，基金招募說明書的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作
日內(nèi)，更新基金招募說明書并登載在指定網(wǎng)站上；基金招募說明書其他信息發(fā)生變更的，基
金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金招募說明書。
基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡(jiǎn)明的基金概要信
息?！痘鸷贤飞Ш?，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三
個(gè)工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在指定網(wǎng)站及基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；
基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運(yùn)作的，
基金管理人不再更新基金產(chǎn)品資料概要。
2、份額發(fā)售公告
本基金管理人按照《基金法》及相關(guān)法律法規(guī)、實(shí)施準(zhǔn)則的有關(guān)規(guī)定編制并發(fā)布份額發(fā)
售公告。
3、定期報(bào)告
本基金定期報(bào)告由基金管理人和基金托管人按照《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》和中國(guó)證監(jiān)
會(huì)頒布的有關(guān)證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式的相關(guān)文件進(jìn)行的規(guī)定編制，包括季度報(bào)告、
中期報(bào)告、年度報(bào)告、基金凈值信息、招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要，并在指定媒介公告。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)，編制完成基金年度報(bào)告，將年度報(bào)告登載
在指定網(wǎng)站上，并將年度報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上?；鹉甓葓?bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)
告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)，編制完成基金中期報(bào)告，將中期報(bào)告登
載在指定網(wǎng)站上，并將中期報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告，將季度報(bào)
告登載在指定網(wǎng)站上，并將季度報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上。
基金凈值信息：《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金
管理人應(yīng)當(dāng)至少每周在指定網(wǎng)站披露一次基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。在開始辦
理基金份額申購或贖回之后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個(gè)開放日的次日，通過指定網(wǎng)
站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披露開放日的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定網(wǎng)站披露半年度和年度
最后一日的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
報(bào)告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額比例達(dá)到或超過20%的情形，基金管
理人應(yīng)當(dāng)在季度報(bào)告、中期報(bào)告、年度報(bào)告等定期報(bào)告文件中披露該投資者的類
別、報(bào)告期末持有份額及占比、報(bào)告期內(nèi)持有份額變化情況及產(chǎn)品的特有風(fēng)險(xiǎn)，
中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的特殊情形除外。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金年度報(bào)告和中期報(bào)告中披露基金組合資產(chǎn)情況及其
流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)分析等。
4、臨時(shí)報(bào)告
本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在兩日內(nèi)編制臨時(shí)報(bào)告書，并登載在指
定報(bào)刊和指定網(wǎng)站上。
（1）基金份額持有人大會(huì)的召開及決定的事項(xiàng)；
（2）基金合同終止、基金清算；
（3）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、基金合并；
（4）更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機(jī)構(gòu)，基金改聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所；
（5）基金管理人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事項(xiàng)，基
金托管人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項(xiàng)；
（6）基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；
（7）基金管理公司變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、基金管理人的實(shí)際控制人變更；
（8）基金募集期延長(zhǎng)或提前結(jié)束募集；
（9）基金管理人的高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門負(fù)責(zé)人發(fā)
生變動(dòng)；
（10）基金管理人的董事在最近12個(gè)月內(nèi)變更超過百分之五十，基金管理人、基金托
管人專門基金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在最近12個(gè)月內(nèi)變動(dòng)超過百分之三十；
（11）涉及基金財(cái)產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或仲裁；
（12）基金管理人或其高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政
處罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負(fù)責(zé)人因基金托管業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重
大行政處罰、刑事處罰；
（13）基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制
人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大
關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的情形除外；
（14）基金收益分配事項(xiàng)；
（15）管理費(fèi)、托管費(fèi)、申購費(fèi)、贖回費(fèi)等費(fèi)用計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)提方式和費(fèi)率發(fā)生變更；
（16）基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)基金份額凈值百分之零點(diǎn)五；
（17）本基金開始辦理申購、贖回；
（18）本基金暫停接受申購、贖回申請(qǐng)或重新接受申購、贖回申請(qǐng)；
（19）基金變更標(biāo)的指數(shù)；
（20）調(diào)整基金份額類別的設(shè)置；
（21）基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；
（22）基金信息披露義務(wù)人認(rèn)為可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格產(chǎn)生重
大影響的其他事項(xiàng)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
5、澄清公告
在基金合同期限內(nèi)，任何公共媒體中出現(xiàn)的或者在市場(chǎng)上流傳的消息可能對(duì)基金份額價(jià)
格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動(dòng)，以及可能損害基金份額持有人權(quán)益的，相關(guān)信息披露
義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對(duì)該消息進(jìn)行公開澄清，并將有關(guān)情況立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
6、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息
若本基金參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)，基金管理人將按相關(guān)法律法規(guī)要求進(jìn)行披露。
7、清算報(bào)告
基金合同終止的，基金管理人應(yīng)當(dāng)依法組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清算并作
出清算報(bào)告。基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在指定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公
告登載在指定報(bào)刊上。
（三）信息披露事務(wù)管理
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及高級(jí)管理人
員負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)。
基金信息披露義務(wù)人公開披露基金信息，應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)基金信息披露內(nèi)容與
格式準(zhǔn)則等法規(guī)的規(guī)定。
基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和《基金合同》的約定，對(duì)基金
管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購贖回價(jià)格、基金定期報(bào)告、更新
的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報(bào)告等公開披露的相關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)核、審
查，并向基金管理人進(jìn)行書面或電子確認(rèn)。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在指定報(bào)刊中選擇一家報(bào)刊披露本基金信息?；鸸芾砣?、
基金托管人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站報(bào)送擬披露的基金信息，并保證相關(guān)報(bào)送信
息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要在其他公共
媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露同一
信息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。
基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外，也可著眼于為投資者決策提供
有用信息的角度，在保證公平對(duì)待投資者、不誤導(dǎo)投資者、不影響基金正常投資操作的前提
下，自主提升信息披露服務(wù)的質(zhì)量。具體要求應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及自律規(guī)則的相關(guān)規(guī)定。
前述自主披露如產(chǎn)生信息披露費(fèi)用，該費(fèi)用不得從基金財(cái)產(chǎn)中列支。
（四）信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定將信
息置備于公司辦公場(chǎng)所，供社會(huì)公眾查閱、復(fù)制。
十六、風(fēng)險(xiǎn)揭示
（一）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
基金主要投資于證券市場(chǎng)，而證券市場(chǎng)價(jià)格因受到經(jīng)濟(jì)因素、政治因素、投資者心理和
交易制度等各種因素的影響而產(chǎn)生波動(dòng)，從而導(dǎo)致基金收益水平發(fā)生變化，產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。主要
的風(fēng)險(xiǎn)因素包括：
1、政策風(fēng)險(xiǎn)。因財(cái)政政策、貨幣政策、產(chǎn)業(yè)政策、地區(qū)發(fā)展政策等國(guó)家宏觀政策發(fā)生
變化，導(dǎo)致市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)，影響基金收益而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。
2、經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險(xiǎn)。隨著經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的周期性變化，證券市場(chǎng)的收益水平也呈周期性變化，
基金投資的收益水平也會(huì)隨之變化，從而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。
3、利率風(fēng)險(xiǎn)。金融市場(chǎng)利率的波動(dòng)會(huì)導(dǎo)致證券市場(chǎng)價(jià)格和收益率的變動(dòng)。利率直接影
響著債券的價(jià)格和收益率，影響著企業(yè)的融資成本和利潤(rùn)。基金投資于債券和股票，其收益
水平可能會(huì)受到利率變化的影響。
4、上市公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。上市公司的經(jīng)營(yíng)狀況受多種因素的影響，如管理能力、行業(yè)競(jìng)
爭(zhēng)、市場(chǎng)前景、技術(shù)更新、新產(chǎn)品研究開發(fā)等都會(huì)導(dǎo)致公司盈利發(fā)生變化。如果基金所投資
的上市公司經(jīng)營(yíng)不善，其股票價(jià)格可能下跌，或者能夠用于分配的利潤(rùn)減少，使基金投資收
益下降。雖然基金可以通過投資多樣化來分散這種非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，但不能完全避免。
5、購買力風(fēng)險(xiǎn)?；鸪钟腥耸找鎸⒅饕ㄟ^現(xiàn)金形式來分配，而現(xiàn)金可能因?yàn)橥ㄘ浥?
脹因素而使其購買力下降,從而使基金的實(shí)際收益下降。
（二）本基金特有的風(fēng)險(xiǎn)
作為一只指數(shù)增強(qiáng)型基金，本基金特有的風(fēng)險(xiǎn)主要包括被動(dòng)跟蹤指數(shù)的風(fēng)險(xiǎn)及主動(dòng)增強(qiáng)
投資的風(fēng)險(xiǎn)。
1、被動(dòng)跟蹤指數(shù)的風(fēng)險(xiǎn)
主要表現(xiàn)在以下幾方面：
（1）指數(shù)下跌風(fēng)險(xiǎn)：即在市場(chǎng)下跌的情況下由于本基金跟蹤指數(shù)而對(duì)基金凈值造成損
失的不確定性；
（2）目標(biāo)指數(shù)的風(fēng)險(xiǎn)：即目標(biāo)指數(shù)因?yàn)榫幹品椒ǖ娜毕萦锌赡軐?dǎo)致目標(biāo)指數(shù)的表現(xiàn)與
總體市場(chǎng)表現(xiàn)的差異，因目標(biāo)指數(shù)編制方法的不成熟也可能導(dǎo)致指數(shù)調(diào)整較大，增加基金投
資成本，并有可能因此而增加跟蹤誤差，影響投資收益。
（3）跟蹤偏離風(fēng)險(xiǎn)：即基金在跟蹤指數(shù)時(shí)由于各種原因?qū)е禄鸬臉I(yè)績(jī)表現(xiàn)與目標(biāo)指
數(shù)表現(xiàn)之間產(chǎn)生差異的不確定性，可能包括：
1）基金在跟蹤指數(shù)過程中由于買入和賣出證券時(shí)均存在交易成本例如印花稅、交易傭
金經(jīng)手費(fèi)、證管費(fèi)、過戶費(fèi)等交易成本，導(dǎo)致本基金在跟蹤指數(shù)時(shí)可能產(chǎn)生收益上的偏離；
2）受市場(chǎng)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的影響本基金在實(shí)際管理過程中由于投資者申購而增加的資金可
能不能及時(shí)地轉(zhuǎn)化為目標(biāo)指數(shù)的成分股票、或在面臨投資者贖回時(shí)無法以贖回價(jià)格將股票及
時(shí)地轉(zhuǎn)化為現(xiàn)金，這些情況使得本基金在跟蹤指數(shù)時(shí)存在一定的跟蹤偏離風(fēng)險(xiǎn)；
3）在本基金實(shí)行指數(shù)化投資過程中，管理人對(duì)指數(shù)基金的管理能力例如跟蹤指數(shù)的技
術(shù)手段、買入賣出的時(shí)機(jī)選擇等都會(huì)對(duì)本基金的收益產(chǎn)生影響，從而影響本基金對(duì)目標(biāo)指數(shù)
的跟蹤程度。
（4）跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)
本基金力求將指數(shù)化投資組合的日跟蹤誤差控制在0.25%以內(nèi)，年跟蹤誤差控制在4%以
內(nèi)，同時(shí)爭(zhēng)取獲得超過指數(shù)的回報(bào)，但因標(biāo)的指數(shù)編制規(guī)則調(diào)整或其他因素可能導(dǎo)致跟蹤誤
差超過上述范圍，本基金凈值表現(xiàn)與指數(shù)價(jià)格走勢(shì)可能發(fā)生較大偏離。
（5）標(biāo)的指數(shù)編制方案帶來的風(fēng)險(xiǎn)
本基金標(biāo)的指數(shù)由指數(shù)編制機(jī)構(gòu)發(fā)布并管理和維護(hù)，指數(shù)編制機(jī)構(gòu)有權(quán)停止編制標(biāo)的指
數(shù)、變更標(biāo)的指數(shù)編制方案。而指數(shù)編制方案基于其樣本空間僅能選取部分證券予以構(gòu)建，
其表征性與可投資性可能存在不成熟或不完備之處。
當(dāng)指數(shù)編制機(jī)構(gòu)變更標(biāo)的指數(shù)編制方案，導(dǎo)致指數(shù)成份股樣本與權(quán)重發(fā)生調(diào)整，基金管
理人需調(diào)整投資組合，從而可能增加基金運(yùn)作難度、跟蹤誤差和組合調(diào)整的風(fēng)險(xiǎn)與成本，并
可能導(dǎo)致基金風(fēng)險(xiǎn)收益特征發(fā)生較大變化；此外，當(dāng)市場(chǎng)環(huán)境發(fā)生變化，但指數(shù)編制機(jī)構(gòu)未
能及時(shí)對(duì)指數(shù)編制方案進(jìn)行調(diào)整時(shí)，可能導(dǎo)致標(biāo)的指數(shù)的表現(xiàn)與總體市場(chǎng)表現(xiàn)存在差異，從
而影響投資收益。投資人需關(guān)注并承擔(dān)上述風(fēng)險(xiǎn)，謹(jǐn)慎作出投資決策。
（6）標(biāo)的指數(shù)值計(jì)算出錯(cuò)的風(fēng)險(xiǎn)
盡管中證指數(shù)有限公司將采取一切必要措施以確保指數(shù)的準(zhǔn)確性，但不對(duì)此作任何保證，
亦不因指數(shù)的任何錯(cuò)誤對(duì)任何人負(fù)責(zé)。因此，如果標(biāo)的指數(shù)值出現(xiàn)錯(cuò)誤，投資人參考指數(shù)值
進(jìn)行投資決策，則可能導(dǎo)致?lián)p失。
（7）指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)
本基金的標(biāo)的指數(shù)由指數(shù)編制機(jī)構(gòu)發(fā)布并管理和維護(hù)，未來指數(shù)編制機(jī)構(gòu)可能由于各種
原因停止對(duì)指數(shù)的管理和維護(hù)，本基金將根據(jù)基金合同的約定自該情形發(fā)生之日起十個(gè)工作
日向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并提出解決方案，如更換基金標(biāo)的指數(shù)、轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合
并、或者終止基金合同等，并在6個(gè)月內(nèi)召集基金份額持有人大會(huì)進(jìn)行表決。投資人將面臨
更換基金標(biāo)的指數(shù)、轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合并、或者終止基金合同等風(fēng)險(xiǎn)。
自指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止標(biāo)的指數(shù)的編制及發(fā)布至解決方案確定期間，基金管理人應(yīng)按照指
數(shù)編制機(jī)構(gòu)提供的最近一個(gè)交易日的指數(shù)信息遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則維持基金
投資運(yùn)作，該期間由于標(biāo)的指數(shù)不再更新等原因可能導(dǎo)致指數(shù)表現(xiàn)與相關(guān)市場(chǎng)表現(xiàn)存在差異，
影響投資收益。
（8）成份股停牌的風(fēng)險(xiǎn)
標(biāo)的指數(shù)成份股可能因各種原因臨時(shí)或長(zhǎng)期停牌，發(fā)生成份股停牌時(shí)可能面臨如下風(fēng)險(xiǎn)：
1）基金可能因無法及時(shí)調(diào)整投資組合而導(dǎo)致跟蹤偏離度和跟蹤誤差擴(kuò)大。
2）在極端情況下，標(biāo)的指數(shù)成份股可能大面積停牌，基金可能無法及時(shí)賣出成份股以
獲取足額的符合要求的贖回價(jià)格，由此基金管理人可能采取暫停贖回的措施，投資者將面臨
無法贖回全部或部分基金份額的風(fēng)險(xiǎn)。
2、主動(dòng)增強(qiáng)投資的風(fēng)險(xiǎn)
根據(jù)本基金的投資策略，基金經(jīng)理為了獲得超越指數(shù)的投資回報(bào)，可以在被動(dòng)跟蹤指數(shù)
的基礎(chǔ)上進(jìn)行一些優(yōu)化調(diào)整，如在一定幅度內(nèi)減少或增強(qiáng)成分股的權(quán)重，甚至從投資組合中
剔除個(gè)別成分股。盡管基金經(jīng)理為了控制風(fēng)險(xiǎn)，總是基于對(duì)基本面的深度研究才會(huì)作出優(yōu)化
調(diào)整指數(shù)成分股權(quán)重的決策，但最終結(jié)果總是存在一定的不確定性，其投資收益率可能高于
指數(shù)收益率但也有可能低于指數(shù)收益率。
3、投資于Y類基金份額的特有風(fēng)險(xiǎn)
（1）Y類份額是本基金針對(duì)個(gè)人養(yǎng)老金投資基金業(yè)務(wù)設(shè)立的單獨(dú)份額類別，Y類基金份
額的申贖安排、資金賬戶管理等事項(xiàng)還應(yīng)同時(shí)遵守關(guān)于個(gè)人養(yǎng)老金賬戶管理的相關(guān)規(guī)定。除
另有規(guī)定外，投資者購買Y類份額的款項(xiàng)應(yīng)來自其個(gè)人養(yǎng)老金資金賬戶，Y類基金份額贖回等
款項(xiàng)也需轉(zhuǎn)入個(gè)人養(yǎng)老金資金賬戶，投資人未達(dá)到領(lǐng)取基本養(yǎng)老金年齡或者政策規(guī)定的其他
領(lǐng)取條件時(shí)不可領(lǐng)取個(gè)人養(yǎng)老金。
（2）個(gè)人養(yǎng)老金可投資的基金產(chǎn)品需符合《個(gè)人養(yǎng)老金投資基金業(yè)務(wù)規(guī)定》要求的相
關(guān)條件，具體名錄由中國(guó)證監(jiān)會(huì)確定，每季度通過相關(guān)網(wǎng)站及平臺(tái)等公布。本基金運(yùn)作過程
中可能出現(xiàn)不符合相關(guān)條件從而被移出名錄的情形，屆時(shí)本基金將暫停辦理Y類份額的申購，
投資者由此可能面臨無法繼續(xù)投資Y類份額的風(fēng)險(xiǎn)。
4、投資于存托憑證的風(fēng)險(xiǎn)
本基金的投資范圍包括存托憑證，本基金還將面臨存托憑證價(jià)格大幅波動(dòng)甚至出現(xiàn)較大
虧損的風(fēng)險(xiǎn)，以及與存托憑證發(fā)行機(jī)制相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，包括存托憑證持有人與境外基礎(chǔ)證券發(fā)
行人的股東在法律地位、享有權(quán)利等方面存在差異可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)；存托憑證持有人在分紅
派息、行使表決權(quán)等方面的特殊安排可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)；存托協(xié)議自動(dòng)約束存托憑證持有人的
風(fēng)險(xiǎn)；因多地上市造成存托憑證價(jià)格差異以及波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)；存托憑證持有人權(quán)益被攤薄的風(fēng)
險(xiǎn)；存托憑證退市的風(fēng)險(xiǎn)；已在境外上市的基礎(chǔ)證券發(fā)行人，在持續(xù)信息披露監(jiān)管方面與境
內(nèi)可能存在差異的風(fēng)險(xiǎn)；境內(nèi)外法律制度、監(jiān)管環(huán)境差異可能導(dǎo)致的其他風(fēng)險(xiǎn)。
5、本基金可投資科創(chuàng)板股票，可能面臨退市風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等特有風(fēng)險(xiǎn)，
從而可能給基金凈值帶來不利影響或損失。本基金根據(jù)投資策略需要或市場(chǎng)環(huán)境變化，可選
擇將部分基金資產(chǎn)投資于科創(chuàng)板股票或選擇不將基金資產(chǎn)投資于科創(chuàng)板股票，基金資產(chǎn)并非
必然投資于科創(chuàng)板股票。
科創(chuàng)板股票在發(fā)行、上市、交易、退市等方面的規(guī)則與其他板塊存在差異，基金投資科
創(chuàng)板股票的風(fēng)險(xiǎn)包括但不限于：
（1）科創(chuàng)板企業(yè)退市風(fēng)險(xiǎn)
科創(chuàng)板退市制度較主板更為嚴(yán)格，退市時(shí)間更短，退市速度更快，退市情形更多，且不
再設(shè)置暫停上市、恢復(fù)上市和重新上市環(huán)節(jié)。一旦所投資的科創(chuàng)板股票進(jìn)入退市流程，將面
臨退出難度較大、成本較高的風(fēng)險(xiǎn)。
（2）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
科創(chuàng)板企業(yè)相對(duì)集中于新一代信息技術(shù)、高端裝備、新材料、新能源、節(jié)能環(huán)保及生物
醫(yī)藥等高新技術(shù)和戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，大多數(shù)企業(yè)為初創(chuàng)型公司，上市門檻略低于A股其他
板塊，企業(yè)未來盈利、現(xiàn)金流、估值等均存在不確定性，個(gè)股投資風(fēng)險(xiǎn)加大。此外，科創(chuàng)板
企業(yè)普遍具有前景不確定、業(yè)績(jī)波動(dòng)大、風(fēng)險(xiǎn)高的特征，市場(chǎng)可比公司較少，估值與發(fā)行定
價(jià)難度較大。同時(shí)，科創(chuàng)板競(jìng)價(jià)交易較主板設(shè)置了更寬的漲跌幅限制（上市后的前5個(gè)交易
日不設(shè)漲跌幅限制，其后漲跌幅限制為20%）、科創(chuàng)板股票上市首日即可作為融資融券標(biāo)的，
可能導(dǎo)致較大的股票價(jià)格波動(dòng)。
（3）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
科創(chuàng)板投資門檻較高，由此可能導(dǎo)致整體流動(dòng)性相對(duì)較弱。此外，科創(chuàng)板股票網(wǎng)下發(fā)行
時(shí)，獲配賬戶存在被隨機(jī)抽中設(shè)置一定期限限售期的可能，由此可能導(dǎo)致基金面臨無法及時(shí)
變現(xiàn)及其他相關(guān)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。
（4）監(jiān)管規(guī)則變化的風(fēng)險(xiǎn)
科創(chuàng)板股票相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，可能根據(jù)
市場(chǎng)情況進(jìn)行修改完善，或者補(bǔ)充制定新的法律法規(guī)和業(yè)務(wù)規(guī)則，導(dǎo)致基金投資運(yùn)作產(chǎn)生相
應(yīng)調(diào)整變化。
（三）目標(biāo)指數(shù)變更的風(fēng)險(xiǎn)
盡管可能性很小，但根據(jù)基金合同規(guī)定，如果基金所跟蹤的目標(biāo)指數(shù)被相關(guān)的交易所停
止發(fā)布、或由其他指數(shù)替代、或由于指數(shù)編制方法等重大變更導(dǎo)致該指數(shù)不宜繼續(xù)作為目標(biāo)
指數(shù)，或者證券市場(chǎng)有其他代表性更強(qiáng)、更適合投資的指數(shù)推出，本基金管理人可以依據(jù)維
護(hù)投資者的合法權(quán)益的原則，變更基金的跟蹤目標(biāo)和投資對(duì)象。若目標(biāo)指數(shù)發(fā)生變更，本基
金的投資組合將相應(yīng)進(jìn)行調(diào)整。屆時(shí)本基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征可能發(fā)生變化，且投資組合調(diào)整
可能產(chǎn)生交易成本和機(jī)會(huì)成本。投資者須承擔(dān)因目標(biāo)指數(shù)變更而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)與成本。
（四）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
（1）擬投資市場(chǎng)、行業(yè)及資產(chǎn)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
本基金為以上證50指數(shù)為標(biāo)的指數(shù)的指數(shù)基金，主要投資于標(biāo)的指數(shù)的成分股票，包
括上證50指數(shù)的成分股和預(yù)期將要被選入上證50指數(shù)的股票，一般情況下，上述投資標(biāo)的流
動(dòng)性較好，但不排除在特定階段、特定市場(chǎng)環(huán)境下特定投資標(biāo)的出現(xiàn)流動(dòng)性較差的情況。因
此，本基金投資于上述資產(chǎn)時(shí)，可能存在以下流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)：一是基金管理人建倉時(shí)或?yàn)閷?shí)現(xiàn)
收益而進(jìn)行組合調(diào)整時(shí)，可能由于市場(chǎng)流動(dòng)性相對(duì)不足而無法按預(yù)期的價(jià)格將股票或債券買
進(jìn)或賣出；二是為應(yīng)付投資者的贖回，基金管理人的現(xiàn)金支付出現(xiàn)困難，被迫在不適當(dāng)?shù)膬r(jià)
格大量拋售股票或債券。兩者均可能使基金凈值受到不利影響。對(duì)本基金而言，根據(jù)該基金
主動(dòng)積極的投資策略，有可能持股集中度相對(duì)較高、或進(jìn)行積極主動(dòng)的行業(yè)輪換，市場(chǎng)流動(dòng)
性不足可能給實(shí)施上述策略帶來困難，進(jìn)而使基金運(yùn)作面臨風(fēng)險(xiǎn)。
（2）巨額贖回情形下的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施
當(dāng)本基金發(fā)生巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖
回或部分延期贖回；此外，如出現(xiàn)連續(xù)兩日以上（含本數(shù)）發(fā)生巨額贖回或在一段時(shí)間內(nèi)三
次以上發(fā)生巨額贖回時(shí)，可暫停接受投資人的贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)；當(dāng)本基金發(fā)生
巨額贖回且單個(gè)基金份額持有人的贖回申請(qǐng)超過上一開放日基金總份額10%的，基金管理人
有權(quán)對(duì)該單個(gè)基金份額持有人超出該比例的贖回申請(qǐng)實(shí)施延期辦理。具體情形、程序見招募
說明書“六、基金份額的申購、贖回和轉(zhuǎn)換”之“（九）巨額贖回的認(rèn)定及處理方式”。
發(fā)生上述情形時(shí)，投資人面臨無法全部贖回或無法及時(shí)獲得贖回資金的風(fēng)險(xiǎn)。在本基
金暫停或延期辦理投資者贖回申請(qǐng)的情況下，投資者未能贖回的基金份額還將面臨凈值波動(dòng)
的風(fēng)險(xiǎn)。
（3）除場(chǎng)外份額巨額贖回情形外實(shí)施備用的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具的情形、程序及對(duì)投
資者的潛在影響
除場(chǎng)外份額巨額贖回情形外，本基金備用流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具包括但不限于暫停接受
贖回申請(qǐng)、延緩支付贖回款項(xiàng)、暫?；鸸乐狄约白C監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他措施。
暫停接受贖回申請(qǐng)、延緩支付贖回款項(xiàng)等工具的情形、程序見招募說明書“六、基金
份額的申購、贖回和轉(zhuǎn)換”之“（十）拒絕或暫停申購、贖回和轉(zhuǎn)換的情形及處理方式”的
相關(guān)規(guī)定。若本基金暫停贖回申請(qǐng)，投資者在暫停贖回期間將無法贖回其持有的基金份額。
若本基金延緩支付贖回款項(xiàng)，贖回款支付時(shí)間將后延，可能對(duì)投資者的資金安排帶來不利影
響。
短期贖回費(fèi)適用于持續(xù)持有期少于7日的投資者，費(fèi)率為1.5%。短期贖回費(fèi)由贖回基金
份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回基金份額時(shí)收取，并全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。
短期贖回費(fèi)的收取將使得投資者在持續(xù)持有期限少于7日時(shí)會(huì)承擔(dān)較高的贖回費(fèi)。
暫?；鸸乐档那樾巍⒊绦蛞娬心颊f明書“十一、基金資產(chǎn)的估值”之“（六）暫停估
值的情形”的相關(guān)規(guī)定。若本基金暫?；鸸乐担环矫嫱顿Y者將無法知曉本基金的基金份
額凈值，另一方面基金將暫停接受申購贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)，將導(dǎo)致投資者無法申
購或贖回本基金，或贖回款支付時(shí)間將后延，可能對(duì)投資者的資金安排帶來不利影響。
（五）管理風(fēng)險(xiǎn)
1、在基金管理運(yùn)作過程中，基金管理人的知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)、判斷、決策、技能等，會(huì)影響
其對(duì)信息的占有以及對(duì)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、證券價(jià)格走勢(shì)的判斷，從而影響基金收益水平；
2、基金管理人的管理手段和管理技術(shù)等因素的變化也會(huì)影響基金收益水平。
（六）本基金法律文件中涉及基金風(fēng)險(xiǎn)特征的表述與銷售機(jī)構(gòu)對(duì)基金
的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)可能不一致的風(fēng)險(xiǎn)
本基金基金合同、招募說明書等法律文件中涉及基金風(fēng)險(xiǎn)收益特征或風(fēng)險(xiǎn)狀況的表述
僅為主要基于基金投資方向與策略特點(diǎn)的概括性表述；而本基金各銷售機(jī)構(gòu)依據(jù)中國(guó)證券投
資基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的《基金募集機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》及內(nèi)部評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，
將基金產(chǎn)品按照風(fēng)險(xiǎn)由低到高順序進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別評(píng)定劃分，其風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)結(jié)果所依據(jù)的評(píng)價(jià)要
素可能更多、范圍更廣，與本基金法律文件中的風(fēng)險(xiǎn)收益特征或風(fēng)險(xiǎn)狀況表述并不必然一致
或存在對(duì)應(yīng)關(guān)系。同時(shí)，不同銷售機(jī)構(gòu)因其采取的具體評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和方法的差異，對(duì)同一產(chǎn)品
風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別的評(píng)定也可能各有不同；銷售機(jī)構(gòu)還可能根據(jù)監(jiān)管要求、市場(chǎng)變化及基金實(shí)際運(yùn)作
情況等適時(shí)調(diào)整對(duì)本基金的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)。敬請(qǐng)投資人知悉，在購買本基金時(shí)按照銷售機(jī)構(gòu)的要
求完成風(fēng)險(xiǎn)承受能力與產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)之間的匹配檢驗(yàn)，并須及時(shí)關(guān)注銷售機(jī)構(gòu)對(duì)于本基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)
級(jí)的調(diào)整情況，謹(jǐn)慎作出投資決策。
（七）其他風(fēng)險(xiǎn)
1、因技術(shù)因素而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，如電腦等技術(shù)系統(tǒng)的故障或差錯(cuò)產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；
2、因戰(zhàn)爭(zhēng)、自然災(zāi)害等不可抗力導(dǎo)致的基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)等機(jī)
構(gòu)無法正常工作，從而影響基金運(yùn)作的風(fēng)險(xiǎn)；
3、因金融市場(chǎng)危機(jī)、代理商違約、基金托管人違約等超出基金管理人自身控制能力的
因素出現(xiàn)，可能導(dǎo)致基金或者基金份額持有人利益受損的風(fēng)險(xiǎn)。
4、因固定收益類金融工具主要在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行交易，場(chǎng)外市場(chǎng)交易現(xiàn)階段自動(dòng)化程度
較場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)低，本基金在投資運(yùn)作過程中可能面臨操作風(fēng)險(xiǎn)。
十七、基金合同的終止與清算
（一）基金合同的終止
有下列情形之一的，基金合同經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后將終止：
1、存續(xù)期間內(nèi)，基金份額持有人數(shù)量連續(xù)60個(gè)工作日達(dá)不到100人，或連續(xù)60個(gè)工作
日基金資產(chǎn)凈值低于人民幣5000萬元，基金管理人將宣布本基金合同終止；
2、基金合同經(jīng)持有人大會(huì)表決終止的；
3、因重大違法、違規(guī)行為，基金被中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令終止的；
4、基金管理人因解散、破產(chǎn)、撤銷、喪失基金管理機(jī)構(gòu)資格、停止?fàn)I業(yè)等事由，不能
繼續(xù)擔(dān)任本基金管理人的職務(wù)，而無其它基金管理公司承受其原有權(quán)利及義務(wù)；
5、基金托管人因解散、破產(chǎn)、撤銷、喪失基金托管機(jī)構(gòu)資格、停止?fàn)I業(yè)等事由，不能
繼續(xù)擔(dān)任本基金托管人的職務(wù)，而無其它托管機(jī)構(gòu)承受其原有權(quán)利及義務(wù)；
6、由于投資方向變更引起的基金合并、撤銷；
7、中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的其他情況。
基金合同終止后，基金管理人和基金托管人依照《基金法》、《信托法》、《基金合同》
及其他有關(guān)規(guī)定，行使請(qǐng)求給付報(bào)酬，從基金資產(chǎn)中獲得補(bǔ)償?shù)臋?quán)利時(shí)，可以留置基金資產(chǎn)
或者對(duì)基金資產(chǎn)的權(quán)利歸屬人提出請(qǐng)求。
（二）基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組
（1）自基金合同終止之日起30個(gè)工作日內(nèi)成立基金財(cái)產(chǎn)清算小組，基金財(cái)產(chǎn)清算小組
在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算。
（2）基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人、具有從事證券
相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、具有從事證券法律業(yè)務(wù)資格的律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的人員
組成?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組在成立后五個(gè)工作日
內(nèi)應(yīng)當(dāng)公告。
（3）基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配。基金財(cái)產(chǎn)清
算小組可以依法以基金的名義進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
2、清算程序
(1)基金合同終止后，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
(2)對(duì)基金資產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
(3)對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
(4)將基金財(cái)產(chǎn)清算結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)；
(5)公布基金財(cái)產(chǎn)清算公告；
(6)對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行分配。
3、清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清算
費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金資產(chǎn)中支付。
4、基金清算剩余財(cái)產(chǎn)的分配
(1)支付清算費(fèi)用；
(2)交納所欠稅款；
(3)清償基金債務(wù)；
(4)按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
基金資產(chǎn)未按前款（1）至（3）項(xiàng)規(guī)定清償前，不分配給基金份額持有人
5、基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
基金合同終止并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組公告；清算過程
中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算結(jié)果由基金財(cái)產(chǎn)清算小組經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后
3個(gè)工作日內(nèi)公告。
6、清算帳冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算帳冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。
十八、基金合同的內(nèi)容摘要
（一）基金管理人的權(quán)利和義務(wù)
1、基金管理人的權(quán)利
(1)自本基金合同生效之日起，基金管理人根據(jù)《基金合同》的規(guī)定，獨(dú)立運(yùn)用并
管理基金資產(chǎn)；
(2)根據(jù)《基金合同》的規(guī)定獲得基金管理費(fèi)；
(3)在符合有關(guān)法律法規(guī)和《基金合同》的前提下，制訂和調(diào)整開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)
則，決定基金的相關(guān)費(fèi)率結(jié)構(gòu)和收費(fèi)方式；
(4)根據(jù)《基金合同》規(guī)定銷售基金份額，并收取基金認(rèn)購費(fèi)、贖回費(fèi)及其他法律
法規(guī)規(guī)定的費(fèi)用；
(5)擔(dān)任基金的注冊(cè)登記人并獲得《基金合同》規(guī)定的注冊(cè)登記費(fèi)用；選擇和更換
注冊(cè)登記代理機(jī)構(gòu),并對(duì)其注冊(cè)登記代理行為進(jìn)行必要的監(jiān)督；
(6)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，決定開展認(rèn)購、贖回、基金轉(zhuǎn)換等業(yè)務(wù)；
(7)在基金存續(xù)期內(nèi)，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，決定拒絕和暫停受理
基金份額的申購、贖回和轉(zhuǎn)換申請(qǐng)；
(8)依據(jù)《基金合同》的規(guī)定，決定基金收益的分配方案；
(9)提議召開基金份額持有人大會(huì)；
(10)在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人；
(11)依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管人違
反了本基金合同或國(guó)家有關(guān)法律規(guī)定對(duì)基金資產(chǎn)或基金份額持有人利益造成重大損
失的，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)銀監(jiān)會(huì)，并有權(quán)提議召開基金份額持有人大會(huì)，由基
金份額持有人大會(huì)表決更換基金托管人，或采取其它必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
(12)選擇、更換基金代銷機(jī)構(gòu)，對(duì)基金代銷機(jī)構(gòu)行為進(jìn)行必要的監(jiān)督和檢查；
如果基金管理人認(rèn)為基金代銷機(jī)構(gòu)的作為或不作為違反了法律法規(guī)、《基金合同》或
基金銷售代理協(xié)議，基金管理人應(yīng)行使法律法規(guī)、《基金合同》或基金銷售代理協(xié)議
賦予、給予、規(guī)定的基金管理人的任何及所有權(quán)利和救濟(jì)措施，以保護(hù)基金資產(chǎn)的安
全和基金投資者的利益；
(13)以基金資產(chǎn)負(fù)擔(dān)因處理基金事務(wù)所支出的其他費(fèi)用以及對(duì)第三人所負(fù)的
債務(wù)，若基金管理人以其自有財(cái)產(chǎn)先行支付的，對(duì)基金資產(chǎn)有優(yōu)先受償?shù)臋?quán)利；
(14)按照《試點(diǎn)辦法》，代表基金對(duì)其所投資的企業(yè)依法行使股東權(quán)利或行使
因投資于其他證券產(chǎn)生的權(quán)利；
(15)本基金終止時(shí)，組建或參加清算小組，參與基金資產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、
變現(xiàn)和分配；
(16)法律、法規(guī)、本《基金合同》以及依據(jù)本《基金合同》制定的其他法律文
件所規(guī)定的其他權(quán)利。
2、基金管理人的義務(wù)
(1)基金管理人將遵守《信托法》、《試點(diǎn)辦法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，
為基金份額持有人的最大利益處理基金事務(wù)；
基金管理人保證恪盡職守，依照誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則，謹(jǐn)慎、有效管理
和運(yùn)用基金資產(chǎn)；
(2)設(shè)置相應(yīng)的部門并配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決
策，以專業(yè)化的經(jīng)營(yíng)方式管理和運(yùn)作基金資產(chǎn)；
(3)設(shè)置相應(yīng)的部門并配備足夠的專業(yè)人員辦理基金份額的認(rèn)購、申購、贖回
和其它業(yè)務(wù)或委托其它機(jī)構(gòu)代理這些業(yè)務(wù)；
(4)設(shè)置相應(yīng)的部門并配備足夠的專業(yè)人員辦理基金的注冊(cè)與過戶登記工作
或委托其它機(jī)構(gòu)代理該項(xiàng)業(yè)務(wù)；
(5)建立健全內(nèi)部控制制度，保證所管理的基金資產(chǎn)和基金管理人的固有資產(chǎn)
相互獨(dú)立，確保分別管理、分別計(jì)帳；保證本基金與基金管理人管理的其他基金之間
在資產(chǎn)運(yùn)作、財(cái)務(wù)管理等方面相互獨(dú)立，確保分別管理、分別計(jì)帳。
(6)除依據(jù)《信托法》、《試點(diǎn)辦法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外,不為自
己及任何第三方謀取利益，基金管理人違反此義務(wù)，利用基金資產(chǎn)為自己及任何第三
方謀取利益，所得利益歸于基金資產(chǎn)，造成基金資產(chǎn)損失的，承擔(dān)賠償責(zé)任；
基金管理人不得將基金資產(chǎn)轉(zhuǎn)為其自有財(cái)產(chǎn)，違背此款規(guī)定的，將承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，包
括但不限于恢復(fù)基金資產(chǎn)的原狀、承擔(dān)賠償責(zé)任；
(7)除依據(jù)《信托法》、《試點(diǎn)辦法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，基金管
理人不得委托第三人管理、運(yùn)作基金資產(chǎn)；
(8)接受基金托管人依據(jù)法律法規(guī)、本《基金合同》和《托管協(xié)議》對(duì)基金管
理人履行本《基金合同》和托管協(xié)議的情況進(jìn)行的監(jiān)督；
(9)按規(guī)定計(jì)算并公告基金凈值信息；
(10)按照法律和本《基金合同》的規(guī)定受理認(rèn)、申購和贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額
支付贖回款項(xiàng)；
(11)嚴(yán)格按照《信托法》、《試點(diǎn)辦法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定履行信息
披露及報(bào)告義務(wù)；
(12)保守基金的商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃等；除法律法規(guī)、《基金合同》、
及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不向他人泄露，但因
遵守和服從司法機(jī)構(gòu)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)的判決、裁決、決定、命令而作出
的披露不應(yīng)視為基金管理人違反本《基金合同》規(guī)定的保密義務(wù)；
(13)依據(jù)《基金合同》規(guī)定決定基金收益分配方案并向基金份額持有人分配基
金收益；
(14)不謀求對(duì)基金資產(chǎn)所投資的公司的控股和直接管理；
(15)依據(jù)《試點(diǎn)辦法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)，
執(zhí)行基金份額持有人大會(huì)決議；
(16)進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
(17)保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、帳冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料15年以
上；
(18)參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金資產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；
(19)當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)第三方處理基金管理事
務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任；
(20)面臨解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)
證監(jiān)會(huì)并通知基金托管人；
(21)監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和合同規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金托管人因過
錯(cuò)造成基金資產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金向基金托管人追償，但不連帶承擔(dān)基金
托管人的責(zé)任；
(22)基金管理人因違反《基金合同》規(guī)定的信托目的處分基金資產(chǎn)或者因違背
《基金合同》規(guī)定的管理職責(zé)、處理基金事務(wù)不當(dāng)而致使基金資產(chǎn)或基金份額持有人
利益受到損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其過錯(cuò)責(zé)任不因其退任而免除；
(23)確保向基金投資人提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間內(nèi)發(fā)出；保證投資人
能夠按照本《基金合同》規(guī)定的時(shí)間和方式，查閱到與基金有關(guān)的公開資料，并得到
有關(guān)資料的復(fù)印件；
(24)負(fù)責(zé)為基金聘請(qǐng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師和律師；
(25)不從事任何有損基金及本基金其他當(dāng)事人利益的活動(dòng)；
(26)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求辦理基金備案手續(xù)；
(27)以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他
法律行為；
(28)法律、法規(guī)、本《基金合同》以及依據(jù)本《基金合同》制定的其他法律文
件所規(guī)定的其他義務(wù)。
（二）基金托管人的權(quán)利和義務(wù)
1、基金托管人的權(quán)利
（1）依法持有并保管基金的資產(chǎn)；
（2）依照《基金合同》的約定獲得基金托管費(fèi)；
（3）監(jiān)督基金的投資運(yùn)作，如認(rèn)為基金管理人違反基金合同或有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，
可呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管部門，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
（4）在基金管理人更換時(shí)，提名新的基金管理人；
（5）法律、法規(guī)、《基金合同》以及依據(jù)《基金合同》制定的其他法律文件所規(guī)定的其
他權(quán)利。
2、基金托管人的義務(wù)
（1）基金托管人將遵守《信托法》、《試點(diǎn)辦法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，依法
持有基金資產(chǎn)，為基金份額持有人的最大利益處理基金事務(wù)；
（2）基金托管人保證恪盡職守，依照誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則，謹(jǐn)慎、有效地持有
并保管基金資產(chǎn)；
（3）設(shè)立專門的基金托管部，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、合格的熟悉基
金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)托管事宜；
（4）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控制度、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理制度，確?；?
資產(chǎn)的安全與完整，保證其托管的基金資產(chǎn)與基金托管人自有資產(chǎn)相互獨(dú)立，保證其托管的
本基金與其托管的其他基金資產(chǎn)之間相互獨(dú)立；對(duì)不同的基金分別設(shè)置帳戶，獨(dú)立核算，分
帳管理，保證不同基金之間在名冊(cè)登記、帳戶設(shè)置、資金劃撥、帳冊(cè)記錄等方面相互獨(dú)立；
（5）除依據(jù)《信托法》、《試點(diǎn)辦法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不為自己及任
何第三人謀取利益，基金托管人違反此義務(wù)，利用基金資產(chǎn)為自己及任何第三方謀取利益，
所得利益歸于基金資產(chǎn)，造成基金資產(chǎn)損失的，承擔(dān)賠償責(zé)任；
基金托管人不得將基金資產(chǎn)轉(zhuǎn)為其自有財(cái)產(chǎn)，違背此款規(guī)定的，將承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，包
括但不限于恢復(fù)基金資產(chǎn)的原狀、承擔(dān)賠償責(zé)任；
（6）除依據(jù)《信托法》、《試點(diǎn)辦法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，基金托管人不
得委托第三人托管基金資產(chǎn)；
（7）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
（8）按法律法規(guī)、基金合同的規(guī)定為基金設(shè)立證券帳戶、銀行存款帳戶等基金資產(chǎn)帳
戶；根據(jù)基金管理人的投資指令，負(fù)責(zé)及時(shí)辦理基金投資于證券的清算交割及執(zhí)行，并負(fù)責(zé)
辦理基金名下的資金往來；
（9）保守基金商業(yè)秘密。除《信托法》、《試點(diǎn)辦法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另
有規(guī)定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露；但因遵守和服從司法機(jī)構(gòu)、
中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)的判決、裁決、決定、命令而作出的披露不應(yīng)視為基金托管人違
反本《基金合同》規(guī)定的保密義務(wù)；
（10）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值和基金份額申購、贖
回價(jià)格；
（11）按規(guī)定出具基金管理人履行基金合同情況和基金托管情況的報(bào)告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)
會(huì)；
（12）負(fù)責(zé)基金申購和贖回的資金保管和清算；
（13）采取適當(dāng)、合理的措施，使基金份額的認(rèn)購、申購和贖回等事項(xiàng)符合《基金合同》
等有關(guān)法律文件的規(guī)定；
（14）采取適當(dāng)、合理的措施，使基金管理人用以計(jì)算開放式基金份額申購和贖回價(jià)格
的方法符合法律法規(guī)和《基金合同》等法律文件的規(guī)定；
（15）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違法、違規(guī)的，不予執(zhí)
行，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告；
（16）對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告出具意見；
（17）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；在定期報(bào)告內(nèi)出具基金托管人意
見，說明基金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照本《基金合同》的規(guī)定進(jìn)行，如果基
金管理人有未執(zhí)行本《基金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇?
施；
（18）按有關(guān)規(guī)定，保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料的完整
記錄等15年以上；
（19）按規(guī)定制作相關(guān)帳冊(cè)并與基金管理人核對(duì)；
（20）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金分紅和贖回款項(xiàng)；
（21）參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金資產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；
（22）面臨解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)
和中國(guó)銀監(jiān)會(huì)，并通知基金管理人；
（23）基金管理人因過錯(cuò)造成基金資產(chǎn)損失時(shí)，基金托管人應(yīng)為基金向基金管理人追償，
但不連帶承擔(dān)基金管理人的責(zé)任；
（24）因過錯(cuò)導(dǎo)致基金資產(chǎn)的損失或因違背托管職責(zé)或者處理基金事務(wù)不當(dāng)對(duì)第三人所
負(fù)債務(wù)或者自己受到的損失，應(yīng)以其自有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)，其責(zé)任不因其退任而免除；
（25）不從事任何有損基金及本基金其他當(dāng)事人利益的活動(dòng)；
（26）依據(jù)《試點(diǎn)辦法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)，執(zhí)行
基金份額持有人大會(huì)決議；
（27）法律、法規(guī)、本《基金合同》和依據(jù)本《基金合同》制定的其他法律文件所規(guī)定
的其他義務(wù)。
（三）基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)
1、基金份額持有人權(quán)利
基金份額持有人有權(quán)按法律法規(guī)、本《基金合同》以及依據(jù)本《基金合同》制定的其他
法律文件的規(guī)定：
（1）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì)，并行使表決權(quán)；
（2）取得基金收益；
（3）監(jiān)督基金經(jīng)營(yíng)情況，查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；
（4）按規(guī)定申購或贖回基金份額，并在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)取得有效申請(qǐng)的基金份額或款項(xiàng)
（5）取得基金財(cái)產(chǎn)清算后的剩余資產(chǎn)；
（6）要求基金管理人或基金托管人按法律法規(guī)、本《基金合同》以及依據(jù)本《基金合
同》制定的其他法律文件的規(guī)定履行其義務(wù)；
（7）按照有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；
（8）對(duì)基金管理人、基金托管人、基金份額銷售機(jī)構(gòu)損害其利益的行為，依法提起訴
訟；
（9）法律、法規(guī)、本《基金合同》以及依據(jù)本《基金合同》制定的其他法律文件規(guī)定
的其他權(quán)利。
2、基金份額持有人義務(wù)
（1）遵守本《基金合同》及根據(jù)本《基金合同》制訂的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則；
（2）繳納基金認(rèn)購、申購款項(xiàng)及規(guī)定的費(fèi)用；
（3）以其投資額為限承擔(dān)基金虧損或者終止的有限責(zé)任；
（4）返還持有基金過程中獲得的不當(dāng)?shù)美?
（5）不從事任何有損基金及其他基金份額持有人利益的活動(dòng)；
（6）法律、法規(guī)、本《基金合同》以及依據(jù)本《基金合同》制定的其他法律文件所規(guī)
定的其他義務(wù)。
（四）基金份額持有人大會(huì)
1、基金份額持有人大會(huì)由基金份額持有人共同組成?；鸱蓊~持有人持有的每一基金
份額擁有平等的投票權(quán)。
2、召開事由
(1)有以下事由情形之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會(huì)：
1）提前終止基金合同；
2）更換基金托管人；
3）更換基金管理人；
4）提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)；
5）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；
6）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會(huì)；
7）單獨(dú)或合計(jì)持有本基金總份額10％以上（含10％）的基金份額持有人（以基金管
理人收到提議當(dāng)日的基金份額計(jì)算，下同）就涉及本基金的同一事項(xiàng)書面要求召開基金份額
持有人大會(huì)；
8）法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的其他情形。
(2)需要決定下列事項(xiàng)之一時(shí)，不需召開基金份額持有人大會(huì)：
1）調(diào)低基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)或銷售服務(wù)費(fèi)率；
2）在本基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)變更本基金的申購費(fèi)率、贖回費(fèi)率或收費(fèi)方式、調(diào)整基
金份額類別；
3）因相應(yīng)的法律、法規(guī)發(fā)生變動(dòng)必須對(duì)基金合同進(jìn)行修改；
4）基金合同的修改對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響；
5）按照法律法規(guī)或本基金合同規(guī)定不需召開基金份額持有人大會(huì)的其它情形。
3、召集
在正常情況下，基金份額持有人大會(huì)由基金管理人召集，開會(huì)時(shí)間及地點(diǎn)由基金管理人
選擇確定。
基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起十日內(nèi)決定是否召集，并書面告知基金托管人?；?
管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起六十日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基
金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)自行召集。
代表基金份額10％（含10％）以上的基金份額持有人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人
大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起十日內(nèi)決
定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人。
基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起六十日內(nèi)召開；基金管理人決定不
召集，代表基金份額10％（含10％）以上的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向
基金托管人提出書面提議。
基金托管人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起十日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基
金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起六十
日內(nèi)召開。
代表基金總份額10％以上（含10％）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開基金份額
持有人大會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集或均無法行使召集權(quán)的，代表基金總份額
10％以上（含10％）的基金份額持有人有權(quán)自行召集?；鸱蓊~持有人自行召集基金份額
持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)至少提前三十日向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。基金份額持有人依法自行召集基金
份額持有人大會(huì)的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。
4、通知
召開基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)當(dāng)至少提前三十日通過指定媒介公告會(huì)議通知。
基金份額持有人大會(huì)通知將至少載明以下內(nèi)容：
（1）會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)、方式；
（2）會(huì)議擬審議的主要事項(xiàng)、議事程序、表決方式；
（3）權(quán)益登記日；
（4）投票委托書送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)；
（5）會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名、電話；
（6）其他注意事項(xiàng)。
如采用通訊方式開會(huì)并進(jìn)行表決的情況下，會(huì)議通知應(yīng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，且除上述內(nèi)
容外還要在會(huì)議通知中說明具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書面表
決意見的寄交和收取的方式等。
5、召開方式
基金份額持有人大會(huì)的召開方式包括現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)和通訊方式開會(huì)，具體由召集人確定，但
更換基金管理人和基金托管人必須采取現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)方式。
（1）現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)
1）本《基金合同》所指現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)系指由基金份額持有人本人出席或出具授權(quán)委托書委
派其代理人出席參加基金份額持有人大會(huì)?，F(xiàn)場(chǎng)開會(huì)時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表
應(yīng)當(dāng)出席。
2）基金份額持有人本人在出席基金份額持有人大會(huì)時(shí)，應(yīng)向召集人出具符合法律、法
規(guī)和規(guī)章、本《基金合同》及會(huì)議通知規(guī)定的有關(guān)證明文件?；鸱蓊~持有人的代理人在出
席基金份額持有人大會(huì)時(shí)，除應(yīng)向召集人提交上述證明文件外，還應(yīng)提交有關(guān)基金份額持有
人出具的有效書面授權(quán)書。
3）現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)須符合以下條件時(shí)，方可進(jìn)行基金份額持有人大會(huì)議程：經(jīng)核對(duì)，匯總到
會(huì)者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，到會(huì)的基金份額持有人代表的基金份額
不少于基金總份額50％。
如上述條件未能滿足，則召集人應(yīng)當(dāng)將會(huì)議至少推遲15個(gè)工作日后重新召集，并公告
重新開會(huì)的時(shí)間和地點(diǎn)，再次開會(huì)日期的提前通知期限為10天，但確定有權(quán)出席會(huì)議的基
金份額持有人資格的權(quán)益登記日不變。重新以現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)方式再次召集基金份額持有人大會(huì)的，
仍應(yīng)滿足上述條件。
（2）通訊方式開會(huì)
1）本《基金合同》所指通訊方式開會(huì)系指基金份額持有人將其對(duì)表決事項(xiàng)的投票以書
面形式在表決截至日以前送達(dá)至召集人指定的地址。
2）召集人按本《基金合同》規(guī)定公布會(huì)議通知后，在2個(gè)工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)提示
性公告。
3）基金份額持有人本人在以書面通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，應(yīng)向召集人以書面方式提交符
合法律、法規(guī)和規(guī)章、本《基金合同》及會(huì)議通知規(guī)定的有關(guān)證明文件?；鸱蓊~持有人的
代理人在以書面通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，應(yīng)向召集人以書面方式提交有關(guān)基金份額持有人出具
的有效的書面授權(quán)委托書和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)提交的上述有關(guān)證明文件。不能滿足上述要
求的基金份額持有人或基金份額持有人的代理人所提交的書面表決意見被視為無效，其代表
的基金份額不計(jì)入?yún)⒓颖頉Q的總份額。
召集人在公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會(huì)議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的書面表決
意見；在表決截止日以前實(shí)際送達(dá)召集人指定的地址的投票視為有效投票，本條款不適用本
《基金合同》中有關(guān)“視為送達(dá)”的規(guī)定。
4）以通訊方式開會(huì)須符合下列條件方視為有效：本人直接或委托授權(quán)代表出具有效書
面意見的基金份額持有人所持有的基金份額不少于基金份額總數(shù)的50％。
如上述條件未能滿足，則召集人應(yīng)當(dāng)將會(huì)議至少推遲15個(gè)工作日后重新召集，并公告
重新開會(huì)的時(shí)間和地點(diǎn)，再次開會(huì)日期的提前通知期限為10天，但確定有權(quán)出席會(huì)議的基
金份額持有人資格的權(quán)益登記日不變。重新以通訊方式再次召集基金份額持有人大會(huì)的，仍
應(yīng)滿足上述條件。
6、內(nèi)容與程序
（1）議事內(nèi)容：
1）議事內(nèi)容包括“召開事由”所規(guī)定的事項(xiàng)；
2）基金管理人、基金托管人、單獨(dú)或合計(jì)持有本基金10%以上(含10%)基金總份額的基
金份額持有人可以在基金份額持有人大會(huì)召集人發(fā)出會(huì)議通知前向大會(huì)召集人提交需審議
表決的議案；也可以在會(huì)議通知發(fā)出后向大會(huì)召集人提交臨時(shí)提案。臨時(shí)提案最遲應(yīng)當(dāng)在大
會(huì)召開日前15日提交召集人；召集人對(duì)于臨時(shí)提案應(yīng)當(dāng)最遲在大會(huì)召開日前10日公告，否
則會(huì)議的召開日期應(yīng)當(dāng)順延并保證至少有10天的間隔期。
3）基金份額持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召集會(huì)議的通知后，對(duì)原有提案的修改應(yīng)當(dāng)在基
金份額持有人大會(huì)召開日前10天公告，否則會(huì)議的召開日期應(yīng)當(dāng)順延并保證至少有10天的
間隔期。
4）基金份額持有人大會(huì)不得對(duì)未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。
（2）議事程序
1)現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)
在現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)的方式下,首先由大會(huì)主持人按照規(guī)定程序宣布會(huì)議議事程序及注意事項(xiàng),
確定和公布監(jiān)票人,然后由大會(huì)主持人宣讀提案,經(jīng)討論后進(jìn)行表決,經(jīng)律師或公證員見證后
形成大會(huì)決議。
基金份額持有人大會(huì)由基金管理人授權(quán)代表主持。在基金管理人授權(quán)代表未能主持大會(huì)
的情況下,由基金托管人授權(quán)代表主持；如果基金管理人和基金托管人授權(quán)代表均未能主持
大會(huì)，則由出席大會(huì)的基金份額持有人或其代理人以所代表的基金份額50%以上多數(shù)(不含
50%)選舉產(chǎn)生一名代表作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人。
召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會(huì)議人員的簽名冊(cè)。簽名冊(cè)載明參加會(huì)議人員姓名(或單位名稱)、
身份證號(hào)碼、住所地址、持有或者代表有表決權(quán)的基金份額、委托人姓名(或單位名稱)等事
項(xiàng)。
2）通訊方式開會(huì)
在通訊方式開會(huì)的情況下，公告會(huì)議通知時(shí)應(yīng)當(dāng)同時(shí)公布提案；在通知載明的表決截止
日期后第二天在公證機(jī)構(gòu)監(jiān)督下統(tǒng)計(jì)全部有效表決，形成決議，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
7、表決
（1）基金份額持有人所持每一份基金份額具有一票表決權(quán)，基金份額持有人可以委托
代理人出席基金份額持有人大會(huì)并行使表決權(quán)；
（2）基金份額持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議。
1）一般決議
一般決議須經(jīng)參加會(huì)議的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的50％以上通過方為
有效。
除下列2）所規(guī)定的須以特別決議通過的事項(xiàng)以外的其他事項(xiàng)均應(yīng)以一般決議的方式通
過。法律法規(guī)另有規(guī)定時(shí)從其規(guī)定。
2）特別決議
須經(jīng)基金份額持有人大會(huì)通過的特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加會(huì)議的基金份額持有人或其代理
人所持表決權(quán)的三分之二以上通過方為有效。涉及轉(zhuǎn)換本基金運(yùn)作方式、本基金的終止、更
換基金管理人、更換基金托管人等事由必須以特別決議通過方為有效。
（3）與某一表決事項(xiàng)有利害關(guān)系的基金份額持有人不得就該事項(xiàng)行使表決權(quán)；該基金
份額持有人持有的基金份額所代表的表決權(quán)份額不計(jì)入有效的表決權(quán)總額；但是，上述有利
害關(guān)系的基金份額持有人所代表的基金份額仍應(yīng)計(jì)算入出席基金份額持有人大會(huì)之基金份
額持有人及代理人所代表的基金份額總數(shù)。
（4）基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。
（5）采取書面通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)有充分的相反證據(jù)證明，否則表面
符合法律、法規(guī)和會(huì)議通知規(guī)定的書面表決意見即視為有效的表決；表決意見模煳不清或相
互矛盾的視為無效表決。
（6）基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開審議、
逐項(xiàng)表決。
8、計(jì)票
（1）現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)
1)如基金份額持有人大會(huì)由基金管理人或基金托管人召集,則基金份額持有人大會(huì)的主
持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名代表與大會(huì)
召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會(huì)由基金份額持有人自行召集,基金份額持
有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人和代理人中選舉三
名代表擔(dān)任監(jiān)票人。
2)監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會(huì)主持人當(dāng)場(chǎng)公布計(jì)票結(jié)
果。
3)如果大會(huì)主持人對(duì)于提交的表決結(jié)果有懷疑,可以對(duì)所投票數(shù)進(jìn)行重新清點(diǎn)；如果大
會(huì)主持人未進(jìn)行重新清點(diǎn),而出席會(huì)議的基金份額持有人或者代理人對(duì)大會(huì)主持人宣布的表
決結(jié)果有異議,有權(quán)在宣布表決結(jié)果后立即要求重新清點(diǎn),大會(huì)主持人應(yīng)當(dāng)立即重新清點(diǎn)并
公布重新清點(diǎn)結(jié)果。
（2）通訊方式開會(huì)
在通訊方式開會(huì)的情況下,計(jì)票方式為：由大會(huì)召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托管人
授權(quán)代表的監(jiān)督下進(jìn)行計(jì)票,并由公證機(jī)關(guān)對(duì)其計(jì)票過程予以公證。
9、生效與公告
基金份額持有人大會(huì)的召集人自決議事項(xiàng)通過之日起五日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或備案，
經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)或者出具無異議意見之日起生效。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決定。
基金份額持有人大會(huì)決議自生效之日起2日內(nèi)在指定媒介上公告。
（五）基金合同的終止
本基金出現(xiàn)下列情形之一的，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后將終止：
1、存續(xù)期間內(nèi)，基金份額持有人數(shù)量連續(xù)60個(gè)工作日達(dá)不到100人，或連續(xù)60個(gè)工作日
基金資產(chǎn)凈值低于人民幣5000萬元，基金管理人將宣布本基金終止；
2、經(jīng)基金份額持有人大會(huì)表決終止的；
3、因重大違法、違規(guī)行為，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令終止的；
4、基金管理人因解散、破產(chǎn)、撤銷、喪失基金管理資格、停止?fàn)I業(yè)等事由，不能繼續(xù)
擔(dān)任本基金管理人的職務(wù)，而無其它基金管理公司承受其原有權(quán)利及義務(wù)；
5、基金托管人因解散、破產(chǎn)、撤銷、喪失基金托管資格、停止?fàn)I業(yè)等事由，不能繼續(xù)
擔(dān)任本基金托管人的職務(wù)，而無其它托管機(jī)構(gòu)承受其原有權(quán)利及義務(wù)；
6、中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的其他情況。
基金終止后，基金管理人和基金托管人依照《信托法》、《試點(diǎn)辦法》、《基金合同》及其
他有關(guān)規(guī)定，行使請(qǐng)求給付報(bào)酬、從基金資產(chǎn)中獲得補(bǔ)償?shù)臋?quán)利時(shí)，可以留置基金資產(chǎn)或者
對(duì)基金資產(chǎn)的權(quán)利歸屬人提出請(qǐng)求。
（六）爭(zhēng)議的處理
基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人之間因本《基金合同》產(chǎn)生的或與本《基金合
同》有關(guān)的爭(zhēng)議可首先通過友好協(xié)商解決，自一方書面要求協(xié)商解決爭(zhēng)議之日起60日內(nèi)如
果爭(zhēng)議未能以協(xié)商方式解決，則任何一方有權(quán)將爭(zhēng)議提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)根
據(jù)提交仲裁時(shí)該會(huì)的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局的，對(duì)仲裁各方當(dāng)事人均具有約
束力。除提交仲裁的爭(zhēng)議之外，各方當(dāng)事人仍應(yīng)履行本《基金合同》的其他規(guī)定。
基金份額持有人或基金投資者作為一方當(dāng)事人與基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人
的一方或數(shù)方作為另一方當(dāng)事人之間發(fā)生爭(zhēng)議，首先通過友好協(xié)商解決，自一方書面要求協(xié)
商解決爭(zhēng)議之日起60日內(nèi)如果爭(zhēng)議未能以協(xié)商方式解決，則任何一方有權(quán)向有管轄權(quán)的人
民法院起訴，也可將事后達(dá)成的仲裁協(xié)議向仲裁機(jī)構(gòu)申請(qǐng)仲裁。
（七）基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式
《基金合同》、《招募說明書》和更新的招募說明書等文本存放在基金管理人、基金托管
人和基金代銷機(jī)構(gòu)處，投資者可免費(fèi)查閱。在支付工本費(fèi)后，可在合理時(shí)間內(nèi)取得上述文件
復(fù)印件。對(duì)投資者按此種方式所獲得的文件及其復(fù)印件，基金管理人和基金托管人應(yīng)保證其
所提供的文本與所公告文本的內(nèi)容完全一致。
十九、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要
（一）托管協(xié)議當(dāng)事人
1、基金管理人（或簡(jiǎn)稱“管理人”）
名稱：易方達(dá)基金管理有限公司
注冊(cè)地址：廣東省珠海市橫琴新區(qū)榮粵道188號(hào)6層
法定代表人：劉曉艷
注冊(cè)資本：13,244.2萬元人民幣
經(jīng)營(yíng)范圍：公開募集證券投資基金管理、基金銷售、特定客戶資產(chǎn)管理
組織形式：有限責(zé)任公司
營(yíng)業(yè)期限：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
2、基金托管人（或簡(jiǎn)稱“托管人”）
名稱：交通銀行
辦公地址：上海市長(zhǎng)寧區(qū)仙霞路18號(hào)
法定代表人:任德奇
注冊(cè)資本：742.63億元
經(jīng)營(yíng)范圍：人民幣存款、貸款、結(jié)算業(yè)務(wù)；居民儲(chǔ)蓄業(yè)務(wù)；信托貸款、投資業(yè)務(wù)；金
融租賃業(yè)務(wù)；外匯存款；外匯匯款；外匯投資；在境內(nèi)、外發(fā)行或代理發(fā)行外幣有價(jià)證券；
貿(mào)易、非貿(mào)易結(jié)算；外幣票據(jù)貼現(xiàn)；外匯放款；買賣或代理買賣外匯及外幣有價(jià)證券；境
內(nèi)、外外匯借款；外匯及外幣票據(jù)兌換；外匯擔(dān)保；保管箱業(yè)務(wù)；征信調(diào)查、咨詢服務(wù)；
基金托管業(yè)務(wù)。
組織形式：股份有限公司
營(yíng)業(yè)期限：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
（二）基金托管人與基金管理人之間的業(yè)務(wù)監(jiān)督、核查
1、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督、核查
根據(jù)《試點(diǎn)辦法》、《基金合同》和有關(guān)證券法規(guī)的規(guī)定，托管人應(yīng)對(duì)基金管理人就基金
資產(chǎn)的投資對(duì)象、基金資產(chǎn)的投資組合比例、基金資產(chǎn)的核算、基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算、基金
管理人報(bào)酬的計(jì)提和支付、基金托管人報(bào)酬的計(jì)提和支付、基金的申購贖回、基金收益分配
等行為的合法性、合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督和核查。
（1）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《試點(diǎn)辦法》、《基金合同》和有關(guān)法律、法規(guī)
規(guī)定的行為，應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基金管理人限期糾正并通知擔(dān)保人，基金管理人收到
通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)確認(rèn)并以書面形式對(duì)基金托管人發(fā)出回函。
在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正?；鸸芾?
人對(duì)基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
（2）如基金托管人認(rèn)為基金管理人的作為或不作為違反了法律法規(guī)、《基金合同》或本
托管協(xié)議，基金托管人應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管部門，有權(quán)利并有義務(wù)行使法律法規(guī)、
《基金合同》或本托管協(xié)議賦予、給予、規(guī)定的基金托管人的任何及所有權(quán)利和救濟(jì)措施，
以保護(hù)基金資產(chǎn)的安全和基金投資者的利益，包括但不限于就更換基金管理人事宜召集基金
份額持有人大會(huì)、代表基金對(duì)因基金管理人的過錯(cuò)造成的基金資產(chǎn)的損失向基金管理人索賠。
2、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)監(jiān)督、核查
根據(jù)《試點(diǎn)辦法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人就基金托管人是否及時(shí)執(zhí)
行基金管理人的指令、是否將基金資產(chǎn)和自有資產(chǎn)分賬管理、是否擅自動(dòng)用基金資產(chǎn)、是否
按時(shí)將分配給基金份額持有人的收益劃入分紅派息賬戶等事項(xiàng)，對(duì)基金托管人進(jìn)行監(jiān)督和核
查。
（1）基金管理人定期對(duì)基金托管人保管的基金資產(chǎn)進(jìn)行核查?；鸸芾砣税l(fā)現(xiàn)基金托
管人未對(duì)基金資產(chǎn)實(shí)行分賬管理、擅自挪用基金資產(chǎn)、因基金托管人的過錯(cuò)導(dǎo)致基金資產(chǎn)滅
失、減損、或處于危險(xiǎn)狀態(tài)的，基金管理人應(yīng)立即以書面的方式要求基金托管人予以糾正和
采取必要的補(bǔ)救措施?；鸸芾砣擞辛x務(wù)要求基金托管人賠償基金因此所遭受的損失。
（2）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人的行為違反《試點(diǎn)辦法》、《基金合同》和有關(guān)法律、
法規(guī)的規(guī)定，應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基金托管人限期糾正，基金托管人收到通知后應(yīng)及時(shí)核
對(duì)并以書面形式對(duì)基金管理人發(fā)出回函。在限期內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)
查，督促基金托管人改正。基金托管人對(duì)基金管理人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，
基金管理人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
（3）如基金管理人認(rèn)為基金托管人的作為或不作為違反了法律法規(guī)、《基金合同》或本
托管協(xié)議，基金管理人應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管部門，有權(quán)利并有義務(wù)行使法律法規(guī)、
《基金合同》或本托管協(xié)議賦予、給予、規(guī)定的基金管理人的任何及所有權(quán)利和救濟(jì)措施，
以保護(hù)基金資產(chǎn)的安全和基金投資者的利益，包括但不限于就更換基金托管人事宜召集基金
份額持有人大會(huì)、代表基金對(duì)因基金托管人的過錯(cuò)造成的基金資產(chǎn)的損失向基金托管人索賠。
（4）基金管理人和基金托管人有義務(wù)配合和協(xié)助對(duì)方依照本協(xié)議對(duì)基金業(yè)務(wù)執(zhí)行監(jiān)督、
核查?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋藷o正當(dāng)理由，拒絕、阻撓對(duì)方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，
或采取拖延、欺詐等手段妨礙對(duì)方進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)監(jiān)督方提出警告仍不改正的，
監(jiān)督方應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的保管
1、基金資產(chǎn)保管的原則
（1）易方達(dá)上證50指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金所有資產(chǎn)的保管責(zé)任，由基金托管人承擔(dān)。
基金托管人將遵守《信托法》、《試點(diǎn)辦法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，為基金份額持有
人的最大利益處理基金事務(wù)?；鹜泄苋吮ＷC恪盡職守，依照誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則，
謹(jǐn)慎、有效的持有并保管基金資產(chǎn)。
（2）基金托管人應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門的基金托管部，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、
合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)托管事宜；建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控制度，
對(duì)負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)托管的部門和人員的行為進(jìn)行事先控制和事后監(jiān)督，防范和減少風(fēng)險(xiǎn)。
（3）基金托管人應(yīng)當(dāng)購置并保持對(duì)于基金資產(chǎn)的托管所必要的設(shè)備和設(shè)施（包括硬件
和軟件），并對(duì)設(shè)備和設(shè)施進(jìn)行維修、維護(hù)和更換，以保持設(shè)備和設(shè)施的正常運(yùn)行。
（4）除依據(jù)《信托法》、《試點(diǎn)辦法》、本《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不為自己及
任何第三人謀取利益，基金托管人違反此義務(wù)，利用基金資產(chǎn)為自己及任何第三方謀取利益，
所得利益歸于基金資產(chǎn)；基金托管人不得將基金資產(chǎn)轉(zhuǎn)為其固有財(cái)產(chǎn)，不得將固有資產(chǎn)與基
金資產(chǎn)進(jìn)行交易，或?qū)⒉煌鹳Y產(chǎn)進(jìn)行相互交易；違背此款規(guī)定的，將承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，
包括但不限于恢復(fù)基金資產(chǎn)的原狀、承擔(dān)賠償責(zé)任。
（5）基金托管人必須將基金資產(chǎn)與自有資產(chǎn)嚴(yán)格分開，并與其托管的其他基金資產(chǎn)嚴(yán)
格分開；基金托管人應(yīng)當(dāng)為基金設(shè)立獨(dú)立的賬戶，建立獨(dú)立的賬簿，與基金托管人的其他業(yè)
務(wù)和其他基金的托管業(yè)務(wù)實(shí)行嚴(yán)格的分賬管理，保證不同基金之間在名冊(cè)登記、賬戶設(shè)置、
資金劃撥、賬冊(cè)記錄等方面具有實(shí)質(zhì)的獨(dú)立性。
（6）除依據(jù)《信托法》、《試點(diǎn)辦法》、本《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，基金托管人
不得委托第三人托管基金資產(chǎn)；
（7）基金托管人應(yīng)安全、完整地保管基金資產(chǎn)；未經(jīng)基金管理人的正當(dāng)指令，不得自
行運(yùn)用、處分、分配基金的任何資產(chǎn)。
2、基金成立時(shí)募集資金的驗(yàn)證
基金設(shè)立募集期滿或基金發(fā)起人宣布停止募集時(shí)，基金發(fā)起人應(yīng)將設(shè)立募集的全部資金
存入其指定的驗(yàn)資專戶；由基金發(fā)起人聘請(qǐng)具有從事相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行驗(yàn)資，
出具驗(yàn)資報(bào)告，出具的驗(yàn)資報(bào)告應(yīng)由參加驗(yàn)資的2名以上（含2名）中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師簽字有
效。
3、基金的銀行賬戶的開設(shè)和管理
（1）基金托管人應(yīng)負(fù)責(zé)易方達(dá)上證50指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金銀行賬戶的開設(shè)和管理。
（2）基金托管人以本基金的名義在其營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)開設(shè)基金的銀行賬戶。本基金的銀行預(yù)
留印鑒，由基金托管人保管和使用。本基金的一切貨幣收支活動(dòng)，包括但不限于投資、支付
贖回金額、支付基金收益，均需通過本基金的銀行賬戶進(jìn)行。
（3）本基金銀行賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕?
基金管理人不得假借基金的名義開立其他任何銀行賬戶；亦不得使用基金的任何銀行賬戶進(jìn)
行基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
（4）基金銀行賬戶的管理應(yīng)符合《中華人民共和國(guó)票據(jù)法》、《人民幣銀行賬戶結(jié)算管
理辦法》、《現(xiàn)金管理?xiàng)l例》、《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)利率管理的有關(guān)規(guī)定》、《關(guān)于大額現(xiàn)金支付管理的
通知》、《支付結(jié)算辦法》以及其他有關(guān)規(guī)定。
4、基金證券賬戶的開設(shè)和管理
（1）基金托管人應(yīng)當(dāng)代表易方達(dá)上證50指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金，以托管人和本基金
聯(lián)名的方式在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開設(shè)證券賬戶。
（2）本基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展基金業(yè)務(wù)的需要。基金托管人和基
金管理人不得出借和未經(jīng)另一方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶；亦不得使用基金的任何
證券賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
（3）若中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)在本托管協(xié)議訂立日之后允許基金從事其他投資品
種的投資業(yè)務(wù)，涉及相關(guān)賬戶的開設(shè)、使用的，若無相關(guān)規(guī)定，則基金托管人比照并遵守上
述關(guān)于賬戶開設(shè)、使用的規(guī)定。
5、國(guó)債托管專戶的開設(shè)和管理
（1）基金合同生效后，基金管理人負(fù)責(zé)以易方達(dá)上證50指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金的名
義申請(qǐng)并取得進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)的交易資格，并代表基金進(jìn)行交易；基金托管人
負(fù)責(zé)以本基金的名義在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司開設(shè)債券托管帳戶，并代表本基金進(jìn)
行債券和資金的清算。在上述手續(xù)辦理完畢之后，由基金托管人負(fù)責(zé)向中國(guó)銀監(jiān)會(huì)進(jìn)行報(bào)備。
（2）基金管理人和基金托管人同時(shí)代表基金簽訂全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券回購主協(xié)議，
協(xié)議正本由基金托管人保管，協(xié)議副本由基金管理人保存。
6、基金資產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券的保管
實(shí)物證券由基金托管人存放于托管銀行的保管庫，但要與非基金的其他實(shí)物證券分開保
管；也可存入中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司或中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的代保管庫。
保管憑證由基金托管人持有。實(shí)物證券的購買和轉(zhuǎn)讓，由基金托管人根據(jù)基金管理人的指令
辦理。
7、與基金資產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
由基金管理人代表基金簽署的與基金有關(guān)的重大合同的原件分別由基金托管人、基金管
理人保管。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人在代表基金簽署與基金有關(guān)的重大合同時(shí)應(yīng)保
證基金一方持有兩份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。
（四）基金資產(chǎn)凈值計(jì)算與復(fù)核
1、基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值?；鸱蓊~資產(chǎn)凈值是指計(jì)算日
基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日基金份額總數(shù)后的價(jià)值。本基金各類基金份額將分別計(jì)算基金單位
資產(chǎn)凈值。
2、基金管理人應(yīng)每工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值。估值原則應(yīng)符合《基金合同》的規(guī)定。用
于信息披露的基金資產(chǎn)凈值和基金份額資產(chǎn)凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托管人復(fù)核。
基金管理人應(yīng)于每個(gè)工作日結(jié)束后計(jì)算得出當(dāng)日的基金份額資產(chǎn)凈值，并在蓋章后以加密傳
真方式發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藨?yīng)在收到上述傳真后馬上對(duì)凈值計(jì)算結(jié)果進(jìn)行復(fù)核，
并在蓋章后以加密傳真方式將復(fù)核結(jié)果傳送給基金管理人；如果基金托管人的復(fù)核結(jié)果與基
金管理人的計(jì)算結(jié)果存在差異，且雙方經(jīng)協(xié)商未能達(dá)成一致，基金管理人有權(quán)按照其對(duì)基金
凈值的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公布，基金托管人有權(quán)將相關(guān)情況報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
（五）基金份額持有人名冊(cè)的登記與保管
基金份額持有人名冊(cè)，包括基金設(shè)立募集期結(jié)束時(shí)的基金份額持有人名冊(cè)、基金權(quán)益登
記日的基金份額持有人名冊(cè)、基金份額持有人大會(huì)登記日的基金份額持有人名冊(cè)、每月最后
一個(gè)交易日的基金份額持有人名冊(cè)，由基金管理人從注冊(cè)與過戶登記人處取得，并負(fù)責(zé)保管。
（六）爭(zhēng)議解決方式
基金管理人、基金托管人之間因本協(xié)議產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的爭(zhēng)議可通過友好協(xié)商解
決，但若自一方書面提出協(xié)商解決爭(zhēng)議之日起60日內(nèi)爭(zhēng)議未能以協(xié)商方式解決的，則任何一
方有權(quán)將爭(zhēng)議提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，仲裁地點(diǎn)在上海，根據(jù)提交仲裁時(shí)該會(huì)的
仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局的，對(duì)仲裁各方當(dāng)事人均具有約束力。除提交仲裁的爭(zhēng)
議之外，各方當(dāng)事人仍應(yīng)履行本協(xié)議的其他規(guī)定。爭(zhēng)議處理期間，雙方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管
理人和基金托管人職責(zé)，各自繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行《基金合同》和托管協(xié)議規(guī)定的
義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
（七）托管協(xié)議的修改與終止
1、本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對(duì)協(xié)議進(jìn)行修改。修改后的新協(xié)議，其內(nèi)容不
得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突并在報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后生效。因法律、法規(guī)及國(guó)家有
權(quán)機(jī)關(guān)頒布之規(guī)定的變更和調(diào)整而導(dǎo)致本協(xié)議的部分條款與之不符的，則本協(xié)議自行適用法
律、法規(guī)及國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)頒布之新規(guī)定。
2、發(fā)生以下情況，本托管協(xié)議終止：
1）易方達(dá)上證50指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金合同終止；
2）因基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或其他事由造成易方達(dá)上證50指數(shù)增強(qiáng)型證
券投資基金更換基金托管人；
3）因基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或其他事由造成易方達(dá)上證50指數(shù)增強(qiáng)型證
券投資基金更換基金管理人；
4）發(fā)生《試點(diǎn)辦法》或其他法律法規(guī)規(guī)定的終止事項(xiàng)。
二十、對(duì)基金份額持有人的服務(wù)
基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務(wù)。以下是主要的服務(wù)內(nèi)容，基金管
理人根據(jù)基金份額持有人的需要和市場(chǎng)的變化，有權(quán)增加、修改這些服務(wù)項(xiàng)目：
(一)基金份額持有人投資交易確認(rèn)服務(wù)
注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)保留基金份額持有人名冊(cè)上列明的所有基金份額持有人的基金交易記錄。
本公司根據(jù)在直銷網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行交易的投資人的要求提供成交確認(rèn)單。非直銷銷售機(jī)構(gòu)基金
份額持有人投資交易確認(rèn)服務(wù)請(qǐng)參照各銷售機(jī)構(gòu)實(shí)際業(yè)務(wù)流程及規(guī)定。
(二)基金份額持有人交易記錄查詢服務(wù)
本基金份額持有人可通過基金管理人的客戶服務(wù)中心查詢歷史交易記錄。
(三)基金份額持有人的對(duì)賬單服務(wù)
1、基金份額持有人可登錄本公司網(wǎng)站（http://www.efunds.com.cn）查閱對(duì)賬單。
2、本公司至少每年度以電子郵件、短信或其他形式向通過易方達(dá)直銷系統(tǒng)持有本公司
基金份額的持有人提供基金保有情況信息，基金份額持有人也可以向本公司定制電子郵件形
式的月度對(duì)賬單。
具體查閱和定制賬單的方法可參見本公司網(wǎng)站或撥打客服熱線咨詢。
(四)資訊服務(wù)
1、客戶服務(wù)電話
投資者如果想了解申購與贖回的交易情況、基金賬戶余額、基金產(chǎn)品與服務(wù)等信息，或
反饋投資過程中需要投訴與建議的情況，可撥打如下電話：4008818088。投資者如果認(rèn)為自
己不能準(zhǔn)確理解本基金《招募說明書》、《基金合同》的具體內(nèi)容，也可撥打上述電話詳詢。
2、互聯(lián)網(wǎng)站及電子信箱
網(wǎng)址：http://www.efunds.com.cn
電子信箱：service@efunds.com.cn
二十一、其他應(yīng)披露事項(xiàng)
公告事項(xiàng) 披露日期
易方達(dá)基金管理有限公司旗下基金2023年第3季度報(bào)告提示性公告 2023-10-25
易方達(dá)基金管理有限公司關(guān)于終止北京增財(cái)基金銷售有限公司辦理本公司旗下基金銷售業(yè)務(wù)的公告 2024-01-13
易方達(dá)基金管理有限公司旗下基金2023年第4季度報(bào)告提示性公告 2024-01-19
易方達(dá)基金管理有限公司關(guān)于終止北京中期時(shí)代基金銷售有限公司辦理本公司旗下基金銷售業(yè)務(wù)的公告 2024-01-20
易方達(dá)基金管理有限公司旗下基金2023年年度報(bào)告提示性公告 2024-03-29
易方達(dá)基金管理有限公司旗下基金2024年第1季度報(bào)告提示性公告 2024-04-20
易方達(dá)基金管理有限公司關(guān)于提醒投資者及時(shí)提供或更新身份信息資料的公告 2024-04-23
易方達(dá)基金管理有限公司旗下基金2024年第2季度報(bào)告提示性公告 2024-07-18
注：以上公告事項(xiàng)披露在規(guī)定媒介及基金管理人網(wǎng)站上。
二十二、招募說明書的存放及查閱方式
本招募說明書存放在基金管理人、基金托管人及基金銷售機(jī)構(gòu)處，投資者可在營(yíng)業(yè)時(shí)間
免費(fèi)查閱，也可按工本費(fèi)購買復(fù)印件。
基金管理人和基金托管人保證文本的內(nèi)容與公告的內(nèi)容完全一致。
二十三、備查文件
1、中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)易方達(dá)50指數(shù)證券投資基金設(shè)立的文件；
2、《易方達(dá)上證50指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金基金合同》；
3、《易方達(dá)上證50指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金托管協(xié)議》
4、《易方達(dá)基金管理有限公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》；
5、法律意見書；
6、基金管理人業(yè)務(wù)資格批件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照；
7、基金托管人業(yè)務(wù)資格批件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照。
存放地點(diǎn)：基金管理人、基金托管人處
查閱方式：投資者可在營(yíng)業(yè)時(shí)間免費(fèi)查閱，也可按工本費(fèi)購買復(fù)印件。
易方達(dá)基金管理有限公司
2024年12月13日
易方達(dá)上證50指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金更新的招募說明書.pdf