易方達(dá)深證100交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金更新的招募說(shuō)明書(shū)
易方達(dá)深證100交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資
基金聯(lián)接基金更新的招募說(shuō)明書(shū)
基金管理人：易方達(dá)基金管理有限公司
基金托管人：中國(guó)銀行股份有限公司
二〇二四年十二月
重要提示
1、本基金根據(jù)2009年9月16日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)易方達(dá)深證100
交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金募集的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2009]947號(hào)）的核準(zhǔn)進(jìn)
行募集，基金合同于2009年12月1日正式生效。
本基金以通訊方式召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，并于2021年7月19日表決通過(guò)了《關(guān)
于易方達(dá)深證100交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金開(kāi)展轉(zhuǎn)融通等有關(guān)事項(xiàng)的議案》，
基金份額持有人大會(huì)決議自表決通過(guò)之日起生效。依據(jù)基金份額持有人大會(huì)決議，2021年
7月20日起，變更注冊(cè)后的《易方達(dá)深證100交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基
金合同》生效。
2、基金管理人保證《招募說(shuō)明書(shū)》的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本基金由基金管理人依
照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定進(jìn)行變更注冊(cè)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)準(zhǔn)予本基金變更注冊(cè)，
并不表明其對(duì)本基金的投資價(jià)值、市場(chǎng)前景和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于
本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證
基金一定盈利，也不保證最低收益。
3、本基金標(biāo)的指數(shù)為深證100指數(shù)。
（1）指數(shù)樣本空間
在深圳證券交易所上市交易且滿足下列條件的所有A股：非ST、*ST股票；上市時(shí)間
超過(guò)六個(gè)月，A股總市值排名位于深圳市場(chǎng)前1%的股票除外；公司最近一年無(wú)重大違規(guī)、財(cái)
務(wù)報(bào)告無(wú)重大問(wèn)題；公司最近一年經(jīng)營(yíng)無(wú)異常、無(wú)重大虧損；考察期內(nèi)股價(jià)無(wú)異常波動(dòng)。
（2）選樣方法
首先，計(jì)算入圍選樣空間股票在最近半年的A股日均總市值和A股日均成交金額；其
次，對(duì)入圍股票在最近半年的A股日均成交金額按從高到低排序，剔除排名后10%的股票；
然后，對(duì)選樣空間剩余股票按照最近半年的A股日均總市值從高到低排序，選取前100名
股票構(gòu)成指數(shù)樣本股。在排名相似的情況下，優(yōu)先選取行業(yè)代表性強(qiáng)、盈利記錄良好的上市
公司股票作為樣本股。
（3）指數(shù)計(jì)算
深證100指數(shù)采用派氏加權(quán)法，依據(jù)下列公式逐日連鎖實(shí)時(shí)計(jì)算：實(shí)時(shí)指數(shù)=上一交易
日收市指數(shù)×Σ（樣本股實(shí)時(shí)成交價(jià)×樣本股權(quán)數(shù)）/Σ（樣本股上一交易日收市價(jià)×樣本
股權(quán)數(shù)）。
樣本股：指納入指數(shù)計(jì)算范圍的股票。
樣本股權(quán)數(shù)：為樣本股的自由流通量，分子項(xiàng)和分母項(xiàng)的權(quán)數(shù)相同。
自由流通量：上市公司實(shí)際可供交易的流通股數(shù)量，它是無(wú)限售條件股份剔除“持股比
例超過(guò)5%的下列三類股東及其一致行動(dòng)人所持有的無(wú)限售條件股份”后的流通股數(shù)量：①
國(guó)有（法人）股東；②戰(zhàn)略投資者；③公司創(chuàng)建者、家族或公司高管人員。
自由流通市值：股票價(jià)格乘以自由流通量。
分子項(xiàng)：為樣本股實(shí)時(shí)自由流通市值之和。
分母項(xiàng)：為樣本股上一交易日收市自由流通市值之和。
股票價(jià)格選取：以樣本股集合競(jìng)價(jià)的開(kāi)市價(jià)計(jì)算開(kāi)市指數(shù)，以樣本股的實(shí)時(shí)成交價(jià)計(jì)算
實(shí)時(shí)指數(shù)，以樣本股的收市價(jià)計(jì)算收市指數(shù)。樣本股當(dāng)日無(wú)成交的，取上一交易日收市價(jià)。
樣本股暫停交易的，取最近成交價(jià)。
有關(guān)標(biāo)的指數(shù)具體編制方案及成份股信息詳見(jiàn)深圳證券信息有限公司網(wǎng)站，網(wǎng)址：
www.cnindex.com.cn。
4、本基金為易方達(dá)深證100交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“目標(biāo)ETF”）
的聯(lián)接基金，投資于目標(biāo)ETF的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%，其投資目標(biāo)是緊密跟蹤業(yè)
績(jī)比較基準(zhǔn)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化。本基金投資于證券期貨市場(chǎng)，基金凈值
會(huì)因?yàn)樽C券市場(chǎng)波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者在投資本基金前，請(qǐng)認(rèn)真閱讀本
基金的招募說(shuō)明書(shū)、基金合同和基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件，全面認(rèn)識(shí)本基金產(chǎn)品的
風(fēng)險(xiǎn)收益特征和產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，理性判斷市場(chǎng)，自主判斷基金的
投資價(jià)值，對(duì)申購(gòu)基金的意愿、時(shí)機(jī)、數(shù)量等投資行為作出獨(dú)立決策，承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)
的各類風(fēng)險(xiǎn)。投資本基金可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)包括：（1）本基金特有的風(fēng)險(xiǎn)，主要包括：1）指
數(shù)化投資的風(fēng)險(xiǎn)，包括指數(shù)波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)、標(biāo)的指數(shù)編制方案帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)、標(biāo)的指數(shù)變更的風(fēng)
險(xiǎn)、標(biāo)的指數(shù)值計(jì)算出錯(cuò)的風(fēng)險(xiǎn)、基金收益率與業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率偏離的風(fēng)險(xiǎn)、跟蹤誤差
控制未達(dá)約定目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)、成份股停牌的風(fēng)險(xiǎn)；2）聯(lián)接基
金的特殊風(fēng)險(xiǎn)。包括可能具有與目標(biāo)ETF不同的風(fēng)險(xiǎn)收益特征及凈值增長(zhǎng)率的風(fēng)險(xiǎn)、目標(biāo)
ETF面臨的風(fēng)險(xiǎn)可能直接或間接成為本基金的風(fēng)險(xiǎn)、由目標(biāo)ETF的聯(lián)接基金變更為直接投資
目標(biāo)ETF標(biāo)的指數(shù)的指數(shù)基金的風(fēng)險(xiǎn)等；3）投資特定品種（包括股指期貨、股票期權(quán)等金
融衍生品、資產(chǎn)支持證券、存托憑證等）的特有風(fēng)險(xiǎn)；4）參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)
等。（2）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，主要包括政策風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、上市公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)等；
（3）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，主要包括投資標(biāo)的的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)以及基金管理人綜合運(yùn)用各類流動(dòng)性風(fēng)
險(xiǎn)管理工具可能對(duì)投資者帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)；（4）管理風(fēng)險(xiǎn)；（5）本基金法律文件中涉及基金風(fēng)險(xiǎn)
特征的表述與銷售機(jī)構(gòu)對(duì)基金的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)可能不一致的風(fēng)險(xiǎn)；（6）其他風(fēng)險(xiǎn)等。本基金的具
體運(yùn)作特點(diǎn)詳見(jiàn)基金合同和招募說(shuō)明書(shū)的約定。本基金的特有風(fēng)險(xiǎn)及一般風(fēng)險(xiǎn)詳見(jiàn)本招募
說(shuō)明書(shū)的“風(fēng)險(xiǎn)揭示”部分。
本基金為ETF聯(lián)接基金，預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)與預(yù)期收益水平高于混合型基金、債券型基金與貨
幣市場(chǎng)基金。本基金主要通過(guò)投資于目標(biāo)ETF實(shí)現(xiàn)對(duì)業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的緊密跟蹤。因此，本基
金的業(yè)績(jī)表現(xiàn)與深證100價(jià)格指數(shù)的表現(xiàn)密切相關(guān)。
基金管理人提醒投資者基金投資的“買(mǎi)者自負(fù)”原則，在投資者作出投資決策后，基金
運(yùn)營(yíng)狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)責(zé)。
5、基金不同于銀行儲(chǔ)蓄，基金投資人投資于本基金有可能獲得較高的收益，也有可能
損失本金。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資人在進(jìn)行投資決策前，請(qǐng)仔細(xì)閱讀本基金的《招募說(shuō)明書(shū)》及
《基金合同》。
6、基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來(lái)表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績(jī)并不構(gòu)成
對(duì)本基金表現(xiàn)的保證。
7、本基金與目標(biāo)ETF的聯(lián)系與區(qū)別
本基金與目標(biāo)ETF之間的聯(lián)系：（1）兩只基金的投資目標(biāo)均為緊密跟蹤業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)；
（2）兩只基金具有相似的風(fēng)險(xiǎn)收益特征；（3）目標(biāo)ETF是本基金的主要投資對(duì)象。
本基金與目標(biāo)ETF之間的區(qū)別：（1）在基金的投資方法方面，目標(biāo)ETF主要采取完全
復(fù)制法，直接投資于標(biāo)的指數(shù)的成份股、備選成份股；而本基金則采取間接的方法，通過(guò)將
絕大部分基金財(cái)產(chǎn)投資于目標(biāo)ETF，實(shí)現(xiàn)對(duì)業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的緊密跟蹤。（2）在交易方式方面，
投資者既可以像買(mǎi)賣(mài)股票一樣在交易所買(mǎi)賣(mài)目標(biāo)ETF的基金份額，也可以按照最小申購(gòu)、
贖回單位和申購(gòu)、贖回清單的要求申贖目標(biāo)ETF；而本基金則像普通的開(kāi)放式基金一樣，投
資者可以通過(guò)基金管理人及非直銷銷售機(jī)構(gòu)按未知價(jià)法進(jìn)行基金的申購(gòu)與贖回。
本基金與目標(biāo)ETF業(yè)績(jī)表現(xiàn)仍可能出現(xiàn)差異?？赡芤l(fā)差異的因素主要包括：（1）法規(guī)
對(duì)投資比例的要求。目標(biāo)ETF作為一種特殊的基金品種，可將全部或接近全部的基金資產(chǎn)，
用于跟蹤標(biāo)的指數(shù)的表現(xiàn)；而本基金作為普通的開(kāi)放式基金，仍需將不低于基金資產(chǎn)凈值5%
的資產(chǎn)投資于現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券。（2）申購(gòu)贖回的影響。目標(biāo)ETF采取
按照最小申購(gòu)、贖回單位和申購(gòu)、贖回清單要求進(jìn)行申贖的方式，申購(gòu)贖回對(duì)基金凈值影響
較??；而本基金采取按照未知價(jià)法進(jìn)行申贖的方式，大額申贖可能會(huì)對(duì)基金資產(chǎn)凈值產(chǎn)生一
定影響。
本基金本次更新招募說(shuō)明書(shū)對(duì)基金審計(jì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行更新，同時(shí)更新了基金管理
人相關(guān)信息，基金管理人相關(guān)信息更新截止日為2024年12月6日。本基金有關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)
截止日為2024年3月31日，凈值表現(xiàn)截止日為2023年12月31日，基金合同和托管協(xié)議
相關(guān)信息更新截止日為2024年11月20日，除非另有說(shuō)明，本招募說(shuō)明書(shū)其他所載內(nèi)容截
止日為2024年5月16日。（本報(bào)告中財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)）
目錄
一、緒言..........................................................1
二、釋義..........................................................2
三、基金管理人......................................................7
四、基金托管人.....................................................21
五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)...................................................23
六、基金份額的分類.................................................25
七、基金的歷史沿革與存續(xù)...........................................26
八、基金份額的申購(gòu)、贖回...........................................27
九、基金轉(zhuǎn)換、份額轉(zhuǎn)讓和定期定額投資計(jì)劃...........................38
十、基金的轉(zhuǎn)托管、質(zhì)押、非交易過(guò)戶、凍結(jié)與解凍.....................43
十一、基金的投資...................................................44
十二、基金的業(yè)績(jī)...................................................54
十三、基金的財(cái)產(chǎn)...................................................56
十四、基金資產(chǎn)的估值...............................................57
十五、基金的收益分配...............................................62
十六、基金的費(fèi)用與稅收.............................................64
十七、基金的會(huì)計(jì)與審計(jì).............................................67
十八、基金的信息披露...............................................68
十九、風(fēng)險(xiǎn)揭示.....................................................73
二十、基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算.........................79
二十一、基金合同的內(nèi)容摘要.........................................81
二十二、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要.....................................97
二十三、對(duì)基金份額持有人的服務(wù)....................................107
二十四、其他應(yīng)披露事項(xiàng)............................................108
二十五、招募說(shuō)明書(shū)的存放及查閱方式................................109
二十六、備查文件..................................................110
一、緒言
本招募說(shuō)明書(shū)依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱《基金法》）、《公開(kāi)募
集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《運(yùn)作辦法》）、《公開(kāi)募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)
監(jiān)督管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《銷售辦法》）、《公開(kāi)募集證券投資基金信息披露管理辦法》(以
下簡(jiǎn)稱“《信息披露辦法》”)、《公開(kāi)募集開(kāi)放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》（以
下簡(jiǎn)稱《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》）、《證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第5號(hào)＜招募說(shuō)明
書(shū)的內(nèi)容與格式＞》、《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作指引第3號(hào)——指數(shù)基金指引》（以下簡(jiǎn)稱
《指數(shù)基金指引》）、《易方達(dá)深證100交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同》
（以下簡(jiǎn)稱基金合同）及其它有關(guān)規(guī)定等編寫(xiě)。
基金管理人承諾本招募說(shuō)明書(shū)不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,并對(duì)其
真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。本基金管理人沒(méi)有委托或授權(quán)任何其他人提供未在
本招募說(shuō)明書(shū)中載明的信息，或?qū)Ρ菊心颊f(shuō)明書(shū)作任何解釋或者說(shuō)明。
本招募說(shuō)明書(shū)根據(jù)本基金的基金合同編寫(xiě)，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)?；鸷贤羌s定基金
當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件?；鹜顿Y人依基金合同取得基金份額，即成為基金份額
持有人和基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接
受，并按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)?；鹜顿Y人欲了解
基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。
本基金按照中國(guó)法律法規(guī)成立并運(yùn)作，若基金合同、招募說(shuō)明書(shū)等基金法律文件的內(nèi)容
與屆時(shí)有效的法律法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定不一致，應(yīng)當(dāng)以屆時(shí)有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準(zhǔn)。
二、釋義
本招募說(shuō)明書(shū)中除非文意另有所指，下列詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱有如下含義：
1、基金或本基金：指易方達(dá)深證100交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金
2、基金管理人：指易方達(dá)基金管理有限公司
3、基金托管人：指中國(guó)銀行股份有限公司
4、基金合同或本基金合同：指《易方達(dá)深證100交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接
基金基金合同》及對(duì)本基金合同的任何有效修訂和補(bǔ)充
5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《易方達(dá)深證100交易型開(kāi)
放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金托管協(xié)議》及對(duì)該托管協(xié)議的任何有效修訂和補(bǔ)充
6、招募說(shuō)明書(shū)：指《易方達(dá)深證100交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金招募說(shuō)
明書(shū)》及其更新
7、基金產(chǎn)品資料概要：指《易方達(dá)深證100交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金
基金產(chǎn)品資料概要》及其更新
8、交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金：指《深圳證券交易所證券投資基金交易和申購(gòu)贖
回實(shí)施細(xì)則》定義的“交易型開(kāi)放式基金”，簡(jiǎn)稱“ETF（Exchange Traded Fund）”
9、標(biāo)的指數(shù)：指深證100價(jià)格指數(shù)及其未來(lái)可能發(fā)生的變更
10、目標(biāo)ETF：指易方達(dá)深證100交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金
11、ETF聯(lián)接基金：指將絕大部分基金財(cái)產(chǎn)投資于跟蹤同一標(biāo)的指數(shù)的ETF（以下簡(jiǎn)稱
目標(biāo)ETF），緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)表現(xiàn)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化，采用開(kāi)放式運(yùn)作
方式的基金，簡(jiǎn)稱聯(lián)接基金
12、法律法規(guī)：指中國(guó)現(xiàn)行有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、司法解釋、
行政規(guī)章以及其他對(duì)基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等
13、《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第五次會(huì)
議通過(guò)，經(jīng)2012年12月28日第十一屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第三十次會(huì)議修訂，
自2013年6月1日起實(shí)施，并經(jīng)2015年4月24日第十二屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)
第十四次會(huì)議《全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)關(guān)于修改＜中華人民共和國(guó)港口法＞等七部法律
的決定》修正的《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
14、《銷售辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2020年8月28日頒布、同年10月1日實(shí)施的《公開(kāi)
募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
15、《信息披露辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2019年7月26日頒布、同年9月1日實(shí)施的《公
開(kāi)募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
16、《運(yùn)作辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2014年7月7日頒布、同年8月8日實(shí)施的《公開(kāi)募
集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
17、《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2017年8月31日頒布、同年10月1日實(shí)
施的《公開(kāi)募集開(kāi)放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
18、《指數(shù)基金指引》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2021年1月22日頒布、同年2月1日實(shí)施的《公
開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作指引第3號(hào)——指數(shù)基金指引》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
19、中國(guó)證監(jiān)會(huì)：指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
20、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：指中國(guó)人民銀行和/或中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)
21、基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的法律主
體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
22、個(gè)人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人
23、機(jī)構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國(guó)境內(nèi)合法登記并
存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體或其他組織
24、合格境外機(jī)構(gòu)投資者：指符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可以投資于在中國(guó)境內(nèi)依法募集的
證券投資基金的中國(guó)境外的機(jī)構(gòu)投資者
25、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者：指按照《人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資試
點(diǎn)辦法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，運(yùn)用來(lái)自境外的人民幣資金進(jìn)行境內(nèi)證券投資的境外法人
26、投資人、投資者：指?jìng)€(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格
境外機(jī)構(gòu)投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買(mǎi)證券投資基金的其他投資人的合稱
27、基金份額持有人：指依基金合同和招募說(shuō)明書(shū)合法取得基金份額的投資人
28、基金銷售業(yè)務(wù)：指基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)宣傳推介基金，辦理基金份額的申購(gòu)、贖
回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)
29、銷售機(jī)構(gòu)：指易方達(dá)基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的
其他條件，取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務(wù)協(xié)議，辦理基金銷售
業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
30、登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過(guò)戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資人基金
賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建
立并保管基金份額持有人名冊(cè)和辦理非交易過(guò)戶等
31、登記機(jī)構(gòu)：指辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)?；鸬牡怯洐C(jī)構(gòu)為易方達(dá)基金管理有限公司或
接受易方達(dá)基金管理有限公司委托代為辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
32、基金賬戶：指登記機(jī)構(gòu)為投資人開(kāi)立的、記錄其持有的、基金管理人所管理的基金
份額余額及其變動(dòng)情況的賬戶
33、基金交易賬戶：指銷售機(jī)構(gòu)為投資人開(kāi)立的、記錄投資人通過(guò)該銷售機(jī)構(gòu)買(mǎi)賣(mài)基金
的基金份額變動(dòng)及結(jié)余情況的賬戶
34、基金合同生效日：依據(jù)基金份額持有人大會(huì)決議，變更注冊(cè)后的《易方達(dá)深證100
交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同》生效日
35、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財(cái)產(chǎn)清算完畢，
清算結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并予以公告的日期
36、存續(xù)期：指基金合同生效日至終止日之間的不定期期限
37、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的交易日
38、T日：指銷售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)間受理投資人申購(gòu)、贖回或其他業(yè)務(wù)申請(qǐng)的開(kāi)放日
39、T+n日：指自T日起第n個(gè)工作日(不包含T日)，n為自然數(shù)
40、開(kāi)放日：指為投資人辦理基金份額申購(gòu)、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日
41、開(kāi)放時(shí)間：指開(kāi)放日基金接受申購(gòu)、贖回或其他交易的時(shí)間段
42、《業(yè)務(wù)規(guī)則》：指《易方達(dá)基金管理有限公司開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》，是規(guī)范基金管
理人所管理的開(kāi)放式證券投資基金登記方面的業(yè)務(wù)規(guī)則，由基金管理人和投資人共同遵守
43、申購(gòu)：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定申請(qǐng)購(gòu)買(mǎi)基金
份額的行為
44、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說(shuō)明書(shū)規(guī)定的條件要
求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為
45、基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照本基金合同和基金管理人屆時(shí)有效公告規(guī)定的條
件，申請(qǐng)將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的其他基
金基金份額的行為
46、轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機(jī)構(gòu)之間實(shí)施的變更所持基金份額
銷售機(jī)構(gòu)的操作
47、定期定額投資計(jì)劃：指投資人通過(guò)有關(guān)銷售機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，約定每期申購(gòu)日、扣款
金額及扣款方式，由銷售機(jī)構(gòu)于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬戶內(nèi)自動(dòng)完成扣款及受
理基金申購(gòu)申請(qǐng)的一種投資方式
48、巨額贖回：指本基金單個(gè)開(kāi)放日，基金凈贖回申請(qǐng)(贖回申請(qǐng)份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)
換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購(gòu)申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份額總數(shù)后的余額)
超過(guò)上一開(kāi)放日基金總份額的10%
49、元：指人民幣元
50、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買(mǎi)賣(mài)證券價(jià)差、銀行存款利息、
已實(shí)現(xiàn)的其他合法收入及因運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)帶來(lái)的成本和費(fèi)用的節(jié)約
51、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價(jià)證券、目標(biāo)ETF份額、銀行存款本息、基金
應(yīng)收申購(gòu)款及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和
52、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值
53、基金份額凈值：指計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日基金份額總數(shù)
54、基金資產(chǎn)估值：指計(jì)算評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份
額凈值的過(guò)程
55、規(guī)定媒介：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的用以進(jìn)行信息披露的全國(guó)性報(bào)刊及指定互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站
（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站）等媒介
56、基金份額折算：指基金管理人根據(jù)基金運(yùn)作的需要，在基金資產(chǎn)凈值不變的前提下，
按照一定比例調(diào)整基金份額總額及基金份額凈值
57、銷售服務(wù)費(fèi)：指從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提的，用于本基金市場(chǎng)推廣、銷售以及基金份額持
有人服務(wù)的費(fèi)用
58、流動(dòng)性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無(wú)法以合理價(jià)格
予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個(gè)交易日以上的逆回購(gòu)與銀行定期存款（含協(xié)
議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公開(kāi)發(fā)行股票、資產(chǎn)
支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無(wú)法進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或交易的債券等
59、擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制：指當(dāng)開(kāi)放式基金遭遇大額申購(gòu)贖回時(shí)，通過(guò)調(diào)整基金份額凈值的方
式，將基金調(diào)整投資組合的市場(chǎng)沖擊成本分配給實(shí)際申購(gòu)、贖回的投資者，從而減少對(duì)存量
基金份額持有人利益的不利影響，確保投資人的合法權(quán)益不受損害并得到公平對(duì)待
60、轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)：指本基金以一定費(fèi)率通過(guò)證券交易所綜合業(yè)務(wù)平臺(tái)向中國(guó)證
券金融股份有限公司出借證券，中國(guó)證券金融股份有限公司到期歸還所借證券及相應(yīng)權(quán)益補(bǔ)
償并支付費(fèi)用的業(yè)務(wù)
61、不可抗力：指基金合同當(dāng)事人不能預(yù)見(jiàn)、不能避免且不能克服的客觀事件
三、基金管理人
（一）基金管理人基本情況
1、基金管理人：易方達(dá)基金管理有限公司
注冊(cè)地址：廣東省珠海市橫琴新區(qū)榮粵道188號(hào)6層
辦公地址：廣州市天河區(qū)珠江新城珠江東路30號(hào)廣州銀行大廈40-43樓；廣東省珠海
市橫琴新區(qū)榮粵道188號(hào)6層
設(shè)立日期：2001年4月17日
法定代表人：劉曉艷
聯(lián)系電話：400 881 8088
聯(lián)系人：李紅楓
注冊(cè)資本：13,244.2萬(wàn)元人民幣
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及文號(hào)：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)，證監(jiān)基金字[2001]4號(hào)
經(jīng)營(yíng)范圍：公開(kāi)募集證券投資基金管理、基金銷售、特定客戶資產(chǎn)管理
2、股權(quán)結(jié)構(gòu)：
股東名稱 出資比例
廣東粵財(cái)信托有限公司 22.6514％
廣發(fā)證券股份有限公司 22.6514％
盈峰集團(tuán)有限公司 22.6514％
廣東省廣晟控股集團(tuán)有限公司 15.1010％
廣州市廣永國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有限公司 7.5505％
珠海祺榮寶投資合伙企業(yè)（有限合伙） 1.5087％
珠海祺泰寶投資合伙企業(yè)（有限合伙） 1.6205％
珠海祺豐寶投資合伙企業(yè)（有限合伙） 1.5309％
珠海聚萊康投資合伙企業(yè)（有限合伙） 1.7558％
珠海聚寧康投資合伙企業(yè)（有限合伙） 1.4396％
珠海聚弘康投資合伙企業(yè)（有限合伙） 1.5388％
總 計(jì) 100％
（二）主要人員情況
1、董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員
詹余引先生，工商管理博士?，F(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司董事長(zhǎng)、量化投資決策委員
會(huì)委員，易方達(dá)資產(chǎn)管理有限公司董事長(zhǎng)，易方達(dá)國(guó)際控股有限公司董事長(zhǎng)。曾任中國(guó)平安
保險(xiǎn)公司證券部研究咨詢室總經(jīng)理助理，平安證券有限責(zé)任公司研究咨詢部副總經(jīng)理（主持
工作）、國(guó)債部副總經(jīng)理（主持工作）、資產(chǎn)管理部副總經(jīng)理、資產(chǎn)管理部總經(jīng)理，中國(guó)平安
保險(xiǎn)股份有限公司投資管理部副總經(jīng)理（主持工作），全國(guó)社會(huì)保障基金理事會(huì)投資部資產(chǎn)
配置處處長(zhǎng)、投資部副主任、境外投資部主任、投資部主任、證券投資部主任。
劉曉艷女士，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士?，F(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司董事長(zhǎng)（聯(lián)席）、總經(jīng)理，廣
州投資顧問(wèn)學(xué)院管理有限公司董事。曾任廣發(fā)證券有限責(zé)任公司投資理財(cái)部副經(jīng)理、基金經(jīng)
理、基金投資理財(cái)部副總經(jīng)理，易方達(dá)基金管理有限公司督察員、監(jiān)察部總經(jīng)理、總裁助理、
市場(chǎng)總監(jiān)、副總經(jīng)理、副董事長(zhǎng)，易方達(dá)資產(chǎn)管理有限公司董事，易方達(dá)資產(chǎn)管理（香港）
有限公司董事長(zhǎng)，易方達(dá)國(guó)際控股有限公司董事。
周澤群先生，高級(jí)管理人員工商管理碩士（EMBA）。現(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司董
事，廣東粵財(cái)投資控股有限公司董事、總經(jīng)理，中航通用飛機(jī)有限責(zé)任公司副董事長(zhǎng)。曾任
珠?；涁?cái)實(shí)業(yè)有限公司董事長(zhǎng)，粵財(cái)控股（北京）有限公司總經(jīng)理、董事長(zhǎng)，廣東粵財(cái)投資
控股有限公司總經(jīng)理助理、辦公室主任，廣東粵財(cái)投資控股有限公司副總經(jīng)理。
易陽(yáng)方先生，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。現(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司董事，廣發(fā)證券股份有限公司
副總經(jīng)理。曾任江西省永修縣第二中學(xué)考研室教師，江西省永修縣招商開(kāi)發(fā)局招商辦科員，
廣發(fā)證券有限責(zé)任公司投資銀行總部、投資理財(cái)總部、投資自營(yíng)部業(yè)務(wù)員、副經(jīng)理，廣發(fā)基
金管理有限公司籌備組成員、投資管理部職員、基金經(jīng)理、投資管理部總經(jīng)理、公司總經(jīng)理
助理、公司投資總監(jiān)、公司副總經(jīng)理、公司常務(wù)副總經(jīng)理，廣發(fā)國(guó)際資產(chǎn)管理有限公司董事、
董事會(huì)主席及副主席，瑞元資本管理有限公司董事。
蘇斌先生，管理學(xué)碩士?，F(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司董事，盈峰集團(tuán)有限公司董事、
聯(lián)席總裁，廣東民營(yíng)投資股份有限公司董事長(zhǎng)，寧波盈峰股權(quán)投資基金管理有限公司經(jīng)理、
執(zhí)行董事，南京柯勒復(fù)合材料有限責(zé)任公司總經(jīng)理，廣州華藝國(guó)際拍賣(mài)有限公司董事，珠海
澳斐盈峰私募基金管理有限公司董事長(zhǎng)、經(jīng)理，深圳弘峰企業(yè)管理有限公司副董事長(zhǎng)，大自
然家居（中國(guó)）有限公司董事。曾任中富證券有限責(zé)任公司投行部經(jīng)理，鴻商產(chǎn)業(yè)控股集團(tuán)
有限公司產(chǎn)業(yè)投資部執(zhí)行董事，名力中國(guó)成長(zhǎng)基金合伙人，復(fù)星能源環(huán)境與智能裝備集團(tuán)總
裁，盈合（深圳）機(jī)器人與自動(dòng)化科技有限公司董事長(zhǎng)，北京百納千成影視股份有限公司董
事，盈峰環(huán)境科技集團(tuán)股份有限公司董事，顧家家居股份有限公司董事。
鄧謙先生，管理學(xué)碩士?，F(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司董事，廣東省廣晟控股集團(tuán)有限
公司董事會(huì)秘書(shū)。曾任深圳市中金嶺南有色金屬股份有限公司總經(jīng)理辦公室秘書(shū)、企業(yè)管理
部主管、企業(yè)發(fā)展部高級(jí)主管、投資發(fā)展部副總經(jīng)理，深圳市中金嶺南先進(jìn)材料有限公司總
經(jīng)理助理、副總經(jīng)理，廣東省廣晟控股集團(tuán)有限公司海外發(fā)展部副部長(zhǎng)、海外發(fā)展部部長(zhǎng)、
董事會(huì)辦公室主任，廣晟投資發(fā)展有限公司董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理，廣東省廣晟資本投資有限公司
董事，廣東省廣晟控股集團(tuán)有限公司資本運(yùn)營(yíng)部部長(zhǎng)。
王承志先生，法學(xué)博士?，F(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司獨(dú)立董事，中山大學(xué)法學(xué)院副教
授、博士生導(dǎo)師，廣東省法學(xué)會(huì)國(guó)際法學(xué)研究會(huì)秘書(shū)長(zhǎng)，中國(guó)國(guó)際私法學(xué)會(huì)理事，廣東神朗
律師事務(wù)所兼職律師，深圳市美之高科技股份有限公司獨(dú)立董事，艾爾瑪科技股份有限公司
獨(dú)立董事，祥鑫科技股份有限公司獨(dú)立董事，廣州恒運(yùn)企業(yè)集團(tuán)股份有限公司獨(dú)立董事。曾
任美國(guó)天普大學(xué)法學(xué)院訪問(wèn)副教授，廣東凱金新能源科技股份有限公司獨(dú)立董事，江蘇凱強(qiáng)
醫(yī)學(xué)檢驗(yàn)有限公司董事，廣東茉莉數(shù)字科技集團(tuán)股份有限公司獨(dú)立董事。
高建先生，工學(xué)博士?，F(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司獨(dú)立董事，清華大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院
教授、博士生導(dǎo)師、學(xué)術(shù)委員會(huì)副主任，固生堂控股有限公司非執(zhí)行董事,南通蘇錫通控股
集團(tuán)有限公司創(chuàng)業(yè)投資決策委員會(huì)外聘專家委員。曾任重慶建筑工程學(xué)院建筑管理工程系助
教、講師、教研室副主任，清華大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院講師、副教授、技術(shù)經(jīng)濟(jì)與管理系主任、
創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)與戰(zhàn)略系主任、院長(zhǎng)助理、副院長(zhǎng)、黨委書(shū)記，山東新北洋信息技術(shù)股份有限公司
獨(dú)立董事，中融人壽保險(xiǎn)股份有限公司獨(dú)立董事,深圳市力合科創(chuàng)股份有限公司獨(dú)立董事。
劉勁先生，工商管理博士?，F(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司獨(dú)立董事，長(zhǎng)江商學(xué)院會(huì)計(jì)與
金融教授、投資研究中心主任、教授管理委員會(huì)主席。曾任哥倫比亞大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)講師，加州
大學(xué)洛杉磯分校安德森管理學(xué)院助理教授、副教授、終身教授，長(zhǎng)江商學(xué)院行政副院長(zhǎng)、DBA
項(xiàng)目副院長(zhǎng)、創(chuàng)創(chuàng)社區(qū)項(xiàng)目發(fā)起人兼副院長(zhǎng)，云南白藥集團(tuán)股份有限公司獨(dú)立董事，瑞士銀
行（中國(guó)）有限公司獨(dú)立董事，秦川機(jī)床工具集團(tuán)股份公司獨(dú)立董事，浙江紅蜻蜓鞋業(yè)股份
有限公司獨(dú)立董事，中國(guó)天倫燃?xì)饪毓捎邢薰惊?dú)立非執(zhí)行董事。
劉發(fā)宏先生，工商管理碩士?，F(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司監(jiān)事會(huì)主席，廣東粵財(cái)融資
擔(dān)保集團(tuán)有限公司監(jiān)事長(zhǎng)，廣東省融資再擔(dān)保有限責(zé)任公司監(jiān)事。曾任天津商學(xué)院團(tuán)總支書(shū)
記兼政治輔導(dǎo)員、人事處干部，海南省三亞國(guó)際奧林匹克射擊娛樂(lè)中心會(huì)計(jì)主管，三英（珠
海）紡織有限公司財(cái)務(wù)主管，珠海市餅業(yè)食品有限公司財(cái)務(wù)部長(zhǎng)、審計(jì)部長(zhǎng)，珠海市國(guó)弘財(cái)
務(wù)顧問(wèn)有限公司項(xiàng)目經(jīng)理，珠海市迪威有限公司會(huì)計(jì)師，珠海市卡都九洲食品有限公司財(cái)務(wù)
總監(jiān)，珠海格力集團(tuán)（派駐下屬企業(yè)）財(cái)務(wù)總監(jiān)，珠海市國(guó)資委（派駐國(guó)有企業(yè)）財(cái)務(wù)總監(jiān)，
珠海港置業(yè)開(kāi)發(fā)有限公司總經(jīng)理，酒鬼酒股份有限公司副總經(jīng)理，廣東粵財(cái)投資控股有限公
司審計(jì)部總經(jīng)理、黨委辦主任、人力資源部總經(jīng)理，廣東粵財(cái)信托有限公司黨委委員、副書(shū)
記、董事。
危勇先生，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士?，F(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司監(jiān)事，廣州市廣永國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)
有限公司董事長(zhǎng)，廣州銀行股份有限公司董事，廣州廣永科技發(fā)展有限公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理。
曾任中國(guó)水利水電第八工程局三產(chǎn)實(shí)業(yè)開(kāi)發(fā)部秘書(shū)，中國(guó)人民銀行廣州分行統(tǒng)計(jì)研究處干
部、貨幣信貸管理處主任科員、營(yíng)管部綜合處助理調(diào)研員，廣州金融控股集團(tuán)有限公司行政
辦公室主任，廣州市廣永國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有限公司總裁，廣州金融資產(chǎn)交易中心有限公司董事，
廣州股權(quán)交易中心有限公司董事，廣州廣永麗都酒店有限公司董事長(zhǎng)，萬(wàn)聯(lián)證券股份有限公
司監(jiān)事，廣州廣永股權(quán)投資基金管理有限公司董事長(zhǎng)，廣州賽馬娛樂(lè)總公司董事，廣州廣永
投資管理有限公司董事長(zhǎng)。
廖智先生，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。現(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司監(jiān)事、總裁助理、黨群工作部聯(lián)
席總經(jīng)理，易方達(dá)資產(chǎn)管理有限公司監(jiān)事，易方達(dá)私募基金管理有限公司監(jiān)事，廣東粵財(cái)互
聯(lián)網(wǎng)金融股份有限公司董事。曾任廣東證券股份有限公司基金部主管，易方達(dá)基金管理有限
公司綜合管理部副總經(jīng)理、人力資源部副總經(jīng)理、市場(chǎng)部總經(jīng)理、互聯(lián)網(wǎng)金融部總經(jīng)理、綜
合管理部總經(jīng)理、行政管理部總經(jīng)理。
付浩先生，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。現(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司監(jiān)事、權(quán)益投資管理部總經(jīng)理、
權(quán)益投資決策委員會(huì)委員、基金經(jīng)理。曾任廣東粵財(cái)信托投資有限公司國(guó)際金融部職員，深
圳和君創(chuàng)業(yè)研究咨詢有限公司管理咨詢項(xiàng)目經(jīng)理，湖南證券投資銀行總部項(xiàng)目經(jīng)理，融通基
金管理有限公司研究策劃部研究員，易方達(dá)基金管理有限公司權(quán)益投資總部副總經(jīng)理、養(yǎng)老
金與專戶權(quán)益投資部副總經(jīng)理、公募基金投資部總經(jīng)理、基金經(jīng)理助理、投資經(jīng)理。
吳鏑先生，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士?，F(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司監(jiān)事、人力資源部總經(jīng)理，易方
達(dá)資產(chǎn)管理有限公司董事，易方達(dá)私募基金管理有限公司董事，易方達(dá)資產(chǎn)管理（香港）有
限公司董事。曾任江南證券有限責(zé)任公司職員，金鷹基金管理有限公司投資管理部交易員，
易方達(dá)基金管理有限公司集中交易室交易員、總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理，研究部總經(jīng)理助理、
副總經(jīng)理，權(quán)益運(yùn)作支持部總經(jīng)理。
吳欣榮先生，工學(xué)碩士?，F(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司執(zhí)行總經(jīng)理、權(quán)益投資決策委員
會(huì)委員，易方達(dá)資產(chǎn)管理（香港）有限公司董事。曾任易方達(dá)基金管理有限公司研究員、投
資管理部經(jīng)理、基金經(jīng)理、基金投資部副總經(jīng)理、研究部副總經(jīng)理、研究部總經(jīng)理、基金投
資部總經(jīng)理、總裁助理、公募基金投資部總經(jīng)理、權(quán)益投資總部總經(jīng)理、權(quán)益投資總監(jiān)、副
總經(jīng)理級(jí)高級(jí)管理人員，易方達(dá)國(guó)際控股有限公司董事。
馬駿先生，工商管理碩士（EMBA）?，F(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司副總經(jīng)理級(jí)高級(jí)管
理人員、固定收益及多資產(chǎn)投資決策委員會(huì)委員、基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)管理委員會(huì)委員，易方達(dá)資
產(chǎn)管理有限公司董事，易方達(dá)私募基金管理有限公司董事長(zhǎng)，易方達(dá)資產(chǎn)管理（香港）有限
公司董事長(zhǎng)、QFI業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人。曾任君安證券有限公司營(yíng)業(yè)部職員，深圳眾大投資有限公司
投資部副總經(jīng)理，廣發(fā)證券有限責(zé)任公司研究員，易方達(dá)基金管理有限公司基金經(jīng)理、固定
收益部總經(jīng)理、現(xiàn)金管理部總經(jīng)理、固定收益總部總經(jīng)理、總裁助理、固定收益投資總監(jiān)、
固定收益首席投資官，易方達(dá)資產(chǎn)管理（香港）有限公司市場(chǎng)及產(chǎn)品委員會(huì)委員。
婁利舟女士，工商管理碩士（EMBA）、經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士?，F(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司副
總經(jīng)理級(jí)高級(jí)管理人員、FOF投資決策委員會(huì)委員，易方達(dá)私募基金管理有限公司董事，易
方達(dá)國(guó)際控股有限公司董事長(zhǎng)，易方達(dá)資產(chǎn)管理（香港）有限公司董事。曾任聯(lián)合證券有限
責(zé)任公司證券營(yíng)業(yè)部分析師、研究所策略研究員、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部高級(jí)經(jīng)理，易方達(dá)基金管理有
限公司銷售支持中心經(jīng)理、市場(chǎng)部總經(jīng)理助理、市場(chǎng)部副總經(jīng)理、廣州分公司總經(jīng)理、北京
分公司總經(jīng)理、總裁助理，易方達(dá)資產(chǎn)管理有限公司總經(jīng)理、董事長(zhǎng)。
陳彤先生，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士?，F(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司副總經(jīng)理級(jí)高級(jí)管理人員。曾任
中國(guó)經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)信托投資公司成都營(yíng)業(yè)部研發(fā)部副經(jīng)理、交易部經(jīng)理、研發(fā)部經(jīng)理、證券總部
研究部行業(yè)研究員，易方達(dá)基金管理有限公司市場(chǎng)拓展部主管、基金經(jīng)理、市場(chǎng)部華東區(qū)大
區(qū)銷售經(jīng)理、市場(chǎng)部總經(jīng)理助理、南京分公司總經(jīng)理、成都分公司總經(jīng)理、上海分公司總經(jīng)
理、總裁助理、市場(chǎng)總監(jiān)，易方達(dá)國(guó)際控股有限公司董事。
張南女士，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士。現(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司副總經(jīng)理級(jí)高級(jí)管理人員、發(fā)展
研究中心總經(jīng)理。曾任廣東省經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員會(huì)主任科員、副處長(zhǎng)，易方達(dá)基金管理有限公司
市場(chǎng)拓展部副總經(jīng)理、監(jiān)察部總經(jīng)理、督察長(zhǎng)。
范岳先生，工商管理碩士。現(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司副總經(jīng)理級(jí)高級(jí)管理人員、基
礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)管理委員會(huì)委員，易方達(dá)資產(chǎn)管理有限公司董事，易方達(dá)資產(chǎn)管理（香港）有限
公司董事。曾任中國(guó)工商銀行深圳分行國(guó)際業(yè)務(wù)部科員，深圳證券登記結(jié)算公司辦公室經(jīng)理、
國(guó)際部經(jīng)理，深圳證券交易所北京中心助理主任、上市部副總監(jiān)、基金債券部副總監(jiān)、基金
管理部總監(jiān)，易方達(dá)資產(chǎn)管理有限公司副董事長(zhǎng)。
高松凡先生，工商管理碩士（EMBA）?，F(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司副總經(jīng)理級(jí)高級(jí)
管理人員（首席養(yǎng)老金業(yè)務(wù)官）。曾任招商銀行總行人事部高級(jí)經(jīng)理、企業(yè)年金中心副主任，
浦東發(fā)展銀行總行企業(yè)年金部總經(jīng)理，長(zhǎng)江養(yǎng)老保險(xiǎn)公司首席市場(chǎng)總監(jiān)，易方達(dá)基金管理有
限公司養(yǎng)老金業(yè)務(wù)總監(jiān)。
陳榮女士，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士?，F(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司副總經(jīng)理級(jí)高級(jí)管理人員，易方
達(dá)國(guó)際控股有限公司董事。曾任中國(guó)人民銀行廣州分行統(tǒng)計(jì)研究處科員，易方達(dá)基金管理有
限公司運(yùn)作支持部經(jīng)理、核算部總經(jīng)理助理、核算部副總經(jīng)理、核算部總經(jīng)理、投資風(fēng)險(xiǎn)管
理部總經(jīng)理、總裁助理、董事會(huì)秘書(shū)、公司財(cái)務(wù)中心主任，易方達(dá)資產(chǎn)管理（香港）有限公
司董事，易方達(dá)私募基金管理有限公司監(jiān)事，易方達(dá)資產(chǎn)管理有限公司監(jiān)事。
張坤先生，理學(xué)碩士?，F(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司副總經(jīng)理級(jí)高級(jí)管理人員、權(quán)益投
資決策委員會(huì)委員、基金經(jīng)理。曾任易方達(dá)基金管理有限公司行業(yè)研究員、基金經(jīng)理助理、
研究部總經(jīng)理助理。
陳麗園女士，管理學(xué)碩士、法律碩士。現(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司副總經(jīng)理級(jí)高級(jí)管
理人員，易方達(dá)資產(chǎn)管理（香港）有限公司董事。曾任易方達(dá)基金管理有限公司監(jiān)察部監(jiān)察
員、總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理、總經(jīng)理，監(jiān)察與合規(guī)管理總部總經(jīng)理兼合規(guī)內(nèi)審部總經(jīng)理，首
席營(yíng)運(yùn)官，易方達(dá)資產(chǎn)管理有限公司董事。
胡劍先生，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士?，F(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司副總經(jīng)理級(jí)高級(jí)管理人員、固定
收益及多資產(chǎn)投資決策委員會(huì)委員、基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)管理委員會(huì)委員、基金經(jīng)理。曾任易方達(dá)
基金管理有限公司債券研究員、基金經(jīng)理助理、固定收益研究部負(fù)責(zé)人、固定收益總部總經(jīng)
理助理、固定收益研究部總經(jīng)理、固定收益投資部總經(jīng)理、固定收益投資業(yè)務(wù)總部總經(jīng)理。
張清華先生，物理學(xué)碩士?，F(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司副總經(jīng)理級(jí)高級(jí)管理人員、固
定收益及多資產(chǎn)投資決策委員會(huì)委員、基金經(jīng)理。曾任晨星資訊（深圳）有限公司數(shù)量分析
師，中信證券股份有限公司研究員，易方達(dá)基金管理有限公司投資經(jīng)理、固定收益基金投資
部總經(jīng)理、混合資產(chǎn)投資部總經(jīng)理、多資產(chǎn)投資業(yè)務(wù)總部總經(jīng)理。
馮波先生，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士?，F(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司副總經(jīng)理級(jí)高級(jí)管理人員、權(quán)益
投資決策委員會(huì)委員、基金經(jīng)理。曾任廣東發(fā)展銀行行員，易方達(dá)基金管理有限公司市場(chǎng)拓
展部研究員、市場(chǎng)拓展部副經(jīng)理、市場(chǎng)部大區(qū)銷售經(jīng)理、北京分公司副總經(jīng)理、行業(yè)研究員、
基金經(jīng)理助理、研究部總經(jīng)理助理、研究部副總經(jīng)理、研究部總經(jīng)理。
陳皓先生，管理學(xué)碩士?，F(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司副總經(jīng)理級(jí)高級(jí)管理人員、投資
一部總經(jīng)理、權(quán)益投資決策委員會(huì)委員、基金經(jīng)理。曾任易方達(dá)基金管理有限公司行業(yè)研究
員、基金經(jīng)理助理、投資一部總經(jīng)理助理、投資一部副總經(jīng)理、投資經(jīng)理。
蕭楠先生，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。現(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司副總經(jīng)理級(jí)高級(jí)管理人員、投資
三部總經(jīng)理、基金經(jīng)理。曾任易方達(dá)基金管理有限公司行業(yè)研究員、基金經(jīng)理助理、投資經(jīng)
理、研究部副總經(jīng)理。
管勇先生，理學(xué)碩士?，F(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司首席信息官、信息安全與運(yùn)維中心
總經(jīng)理。曾任長(zhǎng)城證券有限責(zé)任公司信息技術(shù)中心職員、營(yíng)業(yè)部電腦部經(jīng)理，金鷹基金管理
有限公司運(yùn)作保障部經(jīng)理、總監(jiān)助理、副總監(jiān)、總監(jiān)，國(guó)泰基金管理有限公司信息技術(shù)部副
總監(jiān)（主持工作）、總監(jiān)，易方達(dá)基金管理有限公司信息技術(shù)部副總經(jīng)理、系統(tǒng)研發(fā)部副總
經(jīng)理、技術(shù)運(yùn)營(yíng)部總經(jīng)理、數(shù)據(jù)平臺(tái)研發(fā)中心總經(jīng)理、規(guī)劃與支持中心總經(jīng)理。
楊冬梅女士，工商管理碩士、經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。現(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司副總經(jīng)理級(jí)高
級(jí)管理人員、董事會(huì)秘書(shū)，易方達(dá)國(guó)際控股有限公司董事。曾任廣發(fā)證券有限責(zé)任公司投資
理財(cái)部職員、發(fā)展研究中心市場(chǎng)研究部負(fù)責(zé)人，南方證券股份有限公司研究所高級(jí)研究員，
招商基金管理有限公司機(jī)構(gòu)理財(cái)部高級(jí)經(jīng)理、股票投資部高級(jí)經(jīng)理，易方達(dá)基金管理有限公
司宣傳策劃專員、市場(chǎng)部總經(jīng)理助理、市場(chǎng)部副總經(jīng)理、全球投資客戶部總經(jīng)理、宣傳策劃
部總經(jīng)理，易方達(dá)資產(chǎn)管理（香港）有限公司董事。
劉世軍先生，理學(xué)碩士?，F(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司副總經(jīng)理級(jí)高級(jí)管理人員（首席
數(shù)據(jù)與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)官）、投資風(fēng)險(xiǎn)管理部總經(jīng)理。曾任易方達(dá)基金管理有限公司金融工程研究
員、績(jī)效與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估研究員、投資發(fā)展部總經(jīng)理助理、投資風(fēng)險(xiǎn)管理部總經(jīng)理助理、投資風(fēng)
險(xiǎn)管理部副總經(jīng)理、投資風(fēng)險(xiǎn)管理與數(shù)據(jù)服務(wù)總部總經(jīng)理。
王玉女士，法學(xué)碩士?，F(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司督察長(zhǎng)、內(nèi)審稽核部總經(jīng)理，易方
達(dá)國(guó)際控股有限公司董事。曾在北京市國(guó)楓律師事務(wù)所、中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作，曾任易方達(dá)基金
管理有限公司公司法律事務(wù)部總經(jīng)理，易方達(dá)資產(chǎn)管理有限公司董事。
王駿先生，會(huì)計(jì)碩士?，F(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司副總經(jīng)理級(jí)高級(jí)管理人員（首席市
場(chǎng)官）、渠道與營(yíng)銷管理部總經(jīng)理、產(chǎn)品設(shè)計(jì)與業(yè)務(wù)創(chuàng)新部總經(jīng)理。曾在普華永道中天會(huì)計(jì)
師事務(wù)所、證監(jiān)會(huì)廣東監(jiān)管局工作，曾任易方達(dá)資產(chǎn)管理有限公司副總經(jīng)理、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)
人、常務(wù)副總經(jīng)理、董事。
2、基金經(jīng)理
成曦先生，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，本基金的基金經(jīng)理?，F(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司基金經(jīng)理。
曾任華泰聯(lián)合證券資產(chǎn)管理部研究員，易方達(dá)基金管理有限公司集中交易室交易員、指數(shù)與
量化投資部指數(shù)基金運(yùn)作專員、基金經(jīng)理助理。成曦歷任基金經(jīng)理的基金如下：
歷任基金經(jīng)理的基金 任職時(shí)間 離任時(shí)間
易方達(dá)創(chuàng)業(yè)板ETF 2016-05-07 -
易方達(dá)創(chuàng)業(yè)板ETF聯(lián)接 2016-05-07 -
易方達(dá)深證100ETF 2016-05-07 -
易方達(dá)深證100ETF聯(lián)接 2016-05-07 -
易方達(dá)恒生國(guó)企聯(lián)接（QDII） 2018-08-11 -
易方達(dá)恒生國(guó)企（QDII-ETF） 2018-08-11 -
易方達(dá)上證科創(chuàng)板50ETF 2020-09-28 -
易方達(dá)上證科創(chuàng)50聯(lián)接 2021-03-01 -
易方達(dá)中證科創(chuàng)創(chuàng)業(yè)50ETF 2021-06-28 -
易方達(dá)中證港股通醫(yī)藥衛(wèi)生綜合ETF 2022-01-19 -
易方達(dá)中證港股通中國(guó)100ETF 2022-02-22 -
易方達(dá)中證港股通醫(yī)藥衛(wèi)生綜合ETF聯(lián)接發(fā)起式 2023-08-08 -
易方達(dá)深證50ETF 2023-11-29 -
易方達(dá)中證港股通中國(guó)100ETF聯(lián)接發(fā)起式 2024-01-04 -
易方達(dá)恒生港股通高股息低波動(dòng)ETF 2024-03-27 -
易方達(dá)深證成指ETF 2017-04-27 2019-08-16
易方達(dá)深證成指ETF聯(lián)接 2017-05-04 2019-08-16
易方達(dá)中小板指數(shù)（LOF） 2016-05-07 2020-04-23
易方達(dá)生物分級(jí) 2016-05-07 2020-04-23
易方達(dá)重組分級(jí) 2016-05-07 2020-04-23
易方達(dá)銀行分級(jí) 2016-05-07 2020-04-23
易方達(dá)MSCI中國(guó)A股國(guó)際通ETF 2018-05-17 2020-04-23
易方達(dá)納斯達(dá)克100指數(shù)（QDII-LOF） 2018-08-11 2020-04-23
易方達(dá)MSCI中國(guó)A股國(guó)際通ETF聯(lián)接發(fā)起式 2019-03-13 2020-04-23
易方達(dá)原油（QDII-LOF-FOF） 2018-08-11 2020-12-12
易方達(dá)上證50ETF 2019-09-06 2020-12-12
易方達(dá)上證50ETF聯(lián)接發(fā)起式 2019-09-09 2020-12-12
易方達(dá)中證香港證券投資主題ETF 2020-03-13 2021-04-15
易方達(dá)中證創(chuàng)新藥產(chǎn)業(yè)ETF 2021-02-03 2022-11-01
易方達(dá)中證智能電動(dòng)汽車(chē)ETF 2021-04-29 2022-11-01
易方達(dá)中證滬港深500ETF 2021-08-03 2023-03-18
易方達(dá)中證科創(chuàng)創(chuàng)業(yè)50聯(lián)接 2021-08-24 2023-03-18
易方達(dá)中證滬港深300ETF 2021-09-15 2023-03-18
易方達(dá)恒生科技ETF（QDII） 2021-05-18 2023-09-09
易方達(dá)中證稀土產(chǎn)業(yè)ETF 2021-09-01 2023-09-09
易方達(dá)中證消費(fèi)50ETF 2022-04-28 2023-09-09
易方達(dá)恒生科技ETF聯(lián)接（QDII） 2022-04-29 2023-09-09
易方達(dá)中證消費(fèi)電子主題ETF 2022-01-12 2024-05-07
劉樹(shù)榮先生，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，本基金的基金經(jīng)理?，F(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司基金經(jīng)理、
基金經(jīng)理助理。曾任招商銀行資產(chǎn)托管部基金會(huì)計(jì)，易方達(dá)基金管理有限公司核算部基金核
算專員、指數(shù)與量化投資部運(yùn)作支持專員。劉樹(shù)榮歷任基金經(jīng)理及現(xiàn)任基金經(jīng)理助理的基金
如下：
歷任基金經(jīng)理的基金 任職時(shí)間 離任時(shí)間
易方達(dá)中小企業(yè)100指數(shù)（LOF） 2017-07-18 -
易方達(dá)中證萬(wàn)得并購(gòu)重組指數(shù)（LOF） 2017-07-18 -
易方達(dá)創(chuàng)業(yè)板ETF 2017-07-18 -
易方達(dá)創(chuàng)業(yè)板ETF聯(lián)接 2017-07-18 -
易方達(dá)深證100ETF 2017-07-18 -
易方達(dá)深證100ETF聯(lián)接 2017-07-18 -
易方達(dá)上證中盤(pán)ETF 2018-08-11 -
易方達(dá)上證中盤(pán)ETF聯(lián)接 2018-08-11 -
易方達(dá)香港恒生綜合小型股指數(shù)（QDII-LOF） 2018-08-11 -
易方達(dá)中證800ETF 2019-10-08 -
易方達(dá)中證800ETF聯(lián)接發(fā)起式 2019-10-21 -
易方達(dá)中證國(guó)企一帶一路ETF 2020-03-20 -
易方達(dá)中證國(guó)企一帶一路ETF聯(lián)接發(fā)起式 2020-03-20 -
易方達(dá)中證銀行ETF聯(lián)接（LOF） 2020-08-07 -
易方達(dá)中證銀行ETF 2021-05-20 -
易方達(dá)中證長(zhǎng)江保護(hù)主題ETF 2021-11-26 -
易方達(dá)中證1000ETF 2022-07-28 -
易方達(dá)中證1000ETF聯(lián)接 2023-01-18 -
易方達(dá)中證港股通消費(fèi)主題ETF聯(lián)接發(fā)起式 2023-03-20 -
易方達(dá)中證長(zhǎng)江保護(hù)主題ETF聯(lián)接發(fā)起式 2023-04-11 -
易方達(dá)深證成指ETF 2017-07-18 2019-08-16
易方達(dá)深證成指ETF聯(lián)接 2017-07-18 2019-08-16
易方達(dá)標(biāo)普信息科技指數(shù)（QDII-LOF） 2018-08-11 2020-04-23
易方達(dá)標(biāo)普醫(yī)療保健指數(shù)（QDII-LOF） 2018-08-11 2020-04-23
易方達(dá)標(biāo)普生物科技指數(shù)（QDII-LOF） 2018-08-11 2020-04-23
易方達(dá)銀行分級(jí) 2017-07-18 2020-08-07
易方達(dá)生物分級(jí) 2017-07-18 2020-12-03
易方達(dá)標(biāo)普500指數(shù)（QDII-LOF） 2018-08-11 2021-04-15
易方達(dá)中證浙江新動(dòng)能ETF(QDII) 2020-04-29 2021-11-04
易方達(dá)中證浙江新動(dòng)能ETF聯(lián)接(QDII) 2020-04-28 2021-11-27
現(xiàn)任基金經(jīng)理助理的基金
易方達(dá)中證港股通消費(fèi)主題ETF 易方達(dá)中證國(guó)新央企科技引領(lǐng)ETF聯(lián)接
易方達(dá)中證國(guó)新央企科技引領(lǐng)ETF 易方達(dá)創(chuàng)業(yè)板成長(zhǎng)ETF
易方達(dá)創(chuàng)業(yè)板中盤(pán)200ETF
本基金歷任基金經(jīng)理情況：林飛，管理時(shí)間為2009年12月1日至2015年6月5日；
王建軍，管理時(shí)間為2010年9月27日至2016年7月5日。
3、指數(shù)投資決策委員會(huì)成員
本公司指數(shù)投資決策委員會(huì)成員包括：林偉斌先生、余海燕女士、FAN BING（范冰）先
生。
林偉斌先生，易方達(dá)基金管理有限公司指數(shù)投資部總經(jīng)理、基金經(jīng)理。
余海燕女士，易方達(dá)基金管理有限公司指數(shù)投資部副總經(jīng)理、基金經(jīng)理。
FAN BING（范冰）先生，易方達(dá)基金管理有限公司指數(shù)投資決策委員會(huì)委員，易方達(dá)資
產(chǎn)管理（香港）有限公司首席投資官（國(guó)際指數(shù)）、就證券提供意見(jiàn)負(fù)責(zé)人員（RO）、提供資
產(chǎn)管理負(fù)責(zé)人員（RO）、投資決策委員會(huì)委員。
4、上述人員之間均不存在近親屬關(guān)系。
（三）基金管理人的職責(zé)
1、依法募集資金，辦理基金份額的申購(gòu)、贖回和登記事宜；
2、辦理基金備案手續(xù)；
3、對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資；
4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收益；
5、進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
6、編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；
7、計(jì)算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格；
8、辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；
9、按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；
10、保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料；
11、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為；
12、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他職責(zé)。
（四）基金管理人的承諾
1、本基金管理人承諾嚴(yán)格遵守現(xiàn)行有效的相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、基金合同和中國(guó)證
監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止違反現(xiàn)行有效的有關(guān)法律、
法規(guī)、規(guī)章、基金合同和中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的行為發(fā)生。
2、本基金管理人承諾嚴(yán)格遵守《證券法》、《基金法》及有關(guān)法律法規(guī)，建立健全內(nèi)部
控制制度，采取有效措施，防止下列行為發(fā)生：
（1）將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資；
（2）不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)；
（3）利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人謀取利益；
（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
（5）侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)；
（6）泄露因職務(wù)便利獲取的未公開(kāi)信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相
關(guān)的交易活動(dòng)；
（7）玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)；
（8）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。
3、本基金管理人承諾加強(qiáng)人員管理，強(qiáng)化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國(guó)家有關(guān)法
律、法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)，不從事以下活動(dòng)：
（1）越權(quán)或違規(guī)經(jīng)營(yíng)；
（2）違反基金合同或托管協(xié)議；
（3）故意損害基金份額持有人或其他基金相關(guān)機(jī)構(gòu)的合法利益；
（4）在向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送的資料中弄虛作假；
（5）拒絕、干擾、阻撓或嚴(yán)重影響中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法監(jiān)管；
（6）玩忽職守、濫用職權(quán)；
（7）違反現(xiàn)行有效的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、基金合同和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，泄
露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公開(kāi)的基金投資內(nèi)容、基金投資
計(jì)劃等信息；
（8）違反證券交易場(chǎng)所業(yè)務(wù)規(guī)則，利用對(duì)敲、倒倉(cāng)等手段操縱市場(chǎng)價(jià)格，擾亂市場(chǎng)秩
序；
（9）貶損同行，以抬高自己；
（10）以不正當(dāng)手段謀求業(yè)務(wù)發(fā)展；
（11）有悖社會(huì)公德，損害證券投資基金人員形象；
（12）在公開(kāi)信息披露和廣告中故意含有虛假、誤導(dǎo)、欺詐成分；
（13）其他法律、行政法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的行為。
4、基金經(jīng)理承諾
（1）依照有關(guān)法律、法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹(jǐn)慎的原則為基金份額持有人謀取
最大利益；
（2）不利用職務(wù)之便為自己及其代理人、受雇人或任何第三人謀取利益；
（3）不違反現(xiàn)行有效的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、基金合同和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，
泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開(kāi)的基金投資內(nèi)容、基金投
資計(jì)劃等信息；
（4）不從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動(dòng)。
（五）基金管理人的內(nèi)部控制制度
為保證公司規(guī)范化運(yùn)作，有效地防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)公司誠(chéng)信、合法、有效經(jīng)營(yíng)，
保障基金份額持有人利益，維護(hù)公司及公司股東的合法權(quán)益，本基金管理人建立了科學(xué)、嚴(yán)
密、高效的內(nèi)部控制體系。
1、公司內(nèi)部控制的總體目標(biāo)
（1）保證公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的合法合規(guī)性；
（2）保證各類基金份額持有人及委托人的合法權(quán)益不受侵犯；
（3）防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，提高經(jīng)營(yíng)管理效率，確保業(yè)務(wù)穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)運(yùn)行和受托資產(chǎn)安
全完整，實(shí)現(xiàn)公司的持續(xù)、健康發(fā)展，促進(jìn)公司實(shí)現(xiàn)發(fā)展戰(zhàn)略；
（4）督促公司全體員工恪守職業(yè)操守，正直誠(chéng)信，廉潔自律，勤勉盡責(zé)；
（5）維護(hù)公司的聲譽(yù)，保持公司的良好形象。
2、公司內(nèi)部控制遵循的原則
（1）健全性原則。內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)部門(mén)或機(jī)構(gòu)和各級(jí)人員,并
涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)。
（2）有效性原則。通過(guò)科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護(hù)內(nèi)控制度
的有效執(zhí)行。
（3）獨(dú)立性原則。公司機(jī)構(gòu)、部門(mén)和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對(duì)獨(dú)立，除非法律法規(guī)另有
規(guī)定，公司基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離。
（4）相互制約原則。公司內(nèi)部部門(mén)和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)權(quán)責(zé)分明、相互制衡。
（5）成本效益原則。公司運(yùn)用科學(xué)化的經(jīng)營(yíng)管理方法降低運(yùn)作成本，提高經(jīng)濟(jì)效益，
力爭(zhēng)以合理的控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果。
3、內(nèi)部控制的制度體系
公司制定了合理、完備、有效并易于執(zhí)行的制度體系。公司制度體系由不同層面的制度
構(gòu)成。按照其效力大小分為四個(gè)層面：第一個(gè)層面是公司章程；第二個(gè)層面是公司內(nèi)部控制
大綱，它是公司制定各項(xiàng)規(guī)章制度的基礎(chǔ)和依據(jù)；第三個(gè)層面是公司基本管理制度；第四個(gè)
層面是部門(mén)和業(yè)務(wù)管理制度。它們的制訂、修改、實(shí)施、廢止應(yīng)該遵循相應(yīng)的程序，每一層
面的內(nèi)容不得與其以上層面的內(nèi)容相違背。公司重視對(duì)制度的持續(xù)檢驗(yàn)，結(jié)合業(yè)務(wù)的發(fā)展、
法規(guī)及監(jiān)管環(huán)境的變化以及公司風(fēng)險(xiǎn)控制的要求，不斷檢討和增強(qiáng)公司制度的完備性、有效
性。
4、關(guān)于授權(quán)、研究、投資、交易等方面的控制點(diǎn)
（1）授權(quán)制度
公司的授權(quán)制度貫穿于整個(gè)公司活動(dòng)。股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和管理層必須充分履行
各自的職權(quán)，健全公司逐級(jí)授權(quán)制度，確保公司各項(xiàng)規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行；各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)和
管理程序必須遵從管理層制定的操作規(guī)程，經(jīng)辦人員的每一項(xiàng)工作必須是在業(yè)務(wù)授權(quán)范圍內(nèi)
進(jìn)行。公司重大業(yè)務(wù)的授權(quán)必須采取書(shū)面形式，授權(quán)書(shū)應(yīng)當(dāng)明確授權(quán)內(nèi)容。公司授權(quán)應(yīng)適當(dāng)，
對(duì)已獲授權(quán)的部門(mén)和人員應(yīng)建立有效的評(píng)價(jià)和反饋機(jī)制，對(duì)已不適用的授權(quán)應(yīng)及時(shí)修改或取
消授權(quán)。
（2）公司研究業(yè)務(wù)
研究工作應(yīng)保持獨(dú)立、客觀，不受任何部門(mén)及個(gè)人的不正當(dāng)影響；建立嚴(yán)謹(jǐn)?shù)难芯抗ぷ?
業(yè)務(wù)流程，形成科學(xué)、有效的研究方法；建立投資產(chǎn)品備選庫(kù)制度，研究部門(mén)根據(jù)投資產(chǎn)品
的特征，在充分研究的基礎(chǔ)上建立和維護(hù)備選庫(kù)。建立研究與投資的業(yè)務(wù)交流制度，保持暢
通的交流渠道；建立研究報(bào)告質(zhì)量評(píng)價(jià)體系，不斷提高研究水平。
（3）基金投資業(yè)務(wù)
基金投資應(yīng)確立科學(xué)的投資理念，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)防范原則和效率性原則制定合理的決策程序；
在進(jìn)行投資時(shí)應(yīng)有明確的投資授權(quán)制度，并應(yīng)建立與所授權(quán)限相應(yīng)的約束制度和考核制度。
建立嚴(yán)格的投資禁止和投資限制制度，保證基金投資的合法合規(guī)性。建立投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管
理制度，將重點(diǎn)投資限制在規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)權(quán)限范圍內(nèi)；建立科學(xué)的投資業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)體系，及時(shí)回
顧分析和評(píng)估投資結(jié)果。
（4）交易業(yè)務(wù)
建立集中交易部門(mén)和集中交易制度，投資指令通過(guò)集中交易部門(mén)完成；建立交易監(jiān)測(cè)系
統(tǒng)、預(yù)警系統(tǒng)和交易反饋系統(tǒng)，完善相關(guān)的安全設(shè)施；集中交易部門(mén)應(yīng)對(duì)交易指令進(jìn)行審核，
建立公平的交易分配制度，確保公平對(duì)待不同基金；完善交易記錄，并及時(shí)進(jìn)行反饋、核對(duì)
和存檔保管；建立科學(xué)的投資交易績(jī)效評(píng)價(jià)體系。
（5）基金會(huì)計(jì)核算
公司根據(jù)法律法規(guī)及業(yè)務(wù)的要求建立會(huì)計(jì)制度，并根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)建立健全規(guī)范的系統(tǒng)
和流程，以基金為會(huì)計(jì)核算主體，獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算。通過(guò)合理的估值方法和估值程序等
會(huì)計(jì)措施，真實(shí)、完整、及時(shí)地記載每一筆業(yè)務(wù)并正確進(jìn)行會(huì)計(jì)核算和業(yè)務(wù)核算。同時(shí)建立
會(huì)計(jì)檔案保管制度，確保檔案真實(shí)完整。
（6）信息披露
公司建立了完備的信息披露制度，指定了信息披露負(fù)責(zé)人，并建立了相應(yīng)的制度流程規(guī)
范相關(guān)信息的收集、組織、審核和發(fā)布，努力確保公開(kāi)披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。
（7）監(jiān)察與合規(guī)管理
公司設(shè)立督察長(zhǎng)，由董事會(huì)聘任，向董事會(huì)負(fù)責(zé)。根據(jù)公司監(jiān)察與合規(guī)管理工作的需要
和董事會(huì)授權(quán)，督察長(zhǎng)可以列席公司相關(guān)會(huì)議，調(diào)閱公司相關(guān)檔案資料，就內(nèi)部控制制度的
執(zhí)行情況獨(dú)立地履行檢查、評(píng)價(jià)、報(bào)告、建議職能。督察長(zhǎng)定期和不定期向董事會(huì)報(bào)告公司
內(nèi)部控制執(zhí)行情況，董事會(huì)對(duì)督察長(zhǎng)的報(bào)告進(jìn)行審議。
公司設(shè)立監(jiān)察合規(guī)管理部門(mén)，并保障其獨(dú)立性。監(jiān)察合規(guī)管理部門(mén)按照公司規(guī)定和督察
長(zhǎng)的安排履行監(jiān)察與合規(guī)管理職責(zé)。
監(jiān)察合規(guī)管理部門(mén)通過(guò)定期或不定期檢查內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況，督促公司和旗下基
金的管理運(yùn)作規(guī)范進(jìn)行。
公司董事會(huì)和管理層充分重視和支持監(jiān)察與合規(guī)管理工作，對(duì)違反法律、法規(guī)和公司內(nèi)
部控制制度的，追究有關(guān)部門(mén)和人員的責(zé)任。
5、基金管理人關(guān)于內(nèi)部控制制度聲明書(shū)
（1）本公司承諾以上關(guān)于內(nèi)部控制制度的披露真實(shí)、準(zhǔn)確；
（2）本公司承諾根據(jù)市場(chǎng)變化和公司業(yè)務(wù)發(fā)展不斷完善內(nèi)部控制制度。
四、基金托管人
（一）基本情況
名稱：中國(guó)銀行股份有限公司（簡(jiǎn)稱“中國(guó)銀行”）
住所及辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門(mén)內(nèi)大街1號(hào)
首次注冊(cè)登記日期：1983年10月31日
注冊(cè)資本：人民幣貳仟玖佰肆拾叁億捌仟柒佰柒拾玖萬(wàn)壹仟貳佰肆拾壹元整
法定代表人：葛海蛟
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字【1998】24號(hào)
托管部門(mén)信息披露聯(lián)系人：許俊
傳真：（010）66594942
中國(guó)銀行客服電話：95566
（二）基金托管部門(mén)及主要人員情況
中國(guó)銀行托管業(yè)務(wù)部設(shè)立于1998年，現(xiàn)有員工110余人，大部分員工具有豐富的銀行、
證券、基金、信托從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，且具有海外工作、學(xué)習(xí)或培訓(xùn)經(jīng)歷，60％以上的員工具有碩士
以上學(xué)位或高級(jí)職稱。為給客戶提供專業(yè)化的托管服務(wù)，中國(guó)銀行已在境內(nèi)、外分行開(kāi)展托
管業(yè)務(wù)。
作為國(guó)內(nèi)首批開(kāi)展證券投資基金托管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行，中國(guó)銀行擁有證券投資基金、基
金（一對(duì)多、一對(duì)一）、社?；稹⒈ｋU(xiǎn)資金、QFII、RQFII、QDII、境外三類機(jī)構(gòu)、券商資
產(chǎn)管理計(jì)劃、信托計(jì)劃、企業(yè)年金、銀行理財(cái)產(chǎn)品、股權(quán)基金、私募基金、資金托管等門(mén)類
齊全、產(chǎn)品豐富的托管業(yè)務(wù)體系。在國(guó)內(nèi)，中國(guó)銀行首家開(kāi)展績(jī)效評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)分析等增值服
務(wù)，為各類客戶提供個(gè)性化的托管增值服務(wù)，是國(guó)內(nèi)領(lǐng)先的大型中資托管銀行。
（三）證券投資基金托管情況
截至2024年6月30日，中國(guó)銀行已托管1111只證券投資基金，其中境內(nèi)基金1046
只，QDII基金65只，覆蓋了股票型、債券型、混合型、貨幣型、指數(shù)型、FOF、REITs等多
種類型的基金，滿足了不同客戶多元化的投資理財(cái)需求，基金托管規(guī)模位居同業(yè)前列。
（四）托管業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制制度
中國(guó)銀行托管業(yè)務(wù)部風(fēng)險(xiǎn)管理與控制工作是中國(guó)銀行全面風(fēng)險(xiǎn)控制工作的組成部分，秉
承中國(guó)銀行風(fēng)險(xiǎn)控制理念，堅(jiān)持“規(guī)范運(yùn)作、穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)”的原則。中國(guó)銀行托管業(yè)務(wù)部風(fēng)險(xiǎn)
控制工作貫穿業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)，通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)控制措施設(shè)定及制度建設(shè)、內(nèi)外部檢
查及審計(jì)等措施強(qiáng)化托管業(yè)務(wù)全員、全面、全程的風(fēng)險(xiǎn)管控。
2007年起，中國(guó)銀行連續(xù)聘請(qǐng)外部會(huì)計(jì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所開(kāi)展托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制審閱工作。
先后獲得基于“SAS70”、“AAF01/06”、“ISAE3402”和“SSAE16”等國(guó)際主流內(nèi)控審閱準(zhǔn)則
的無(wú)保留意見(jiàn)的審閱報(bào)告。2020年，中國(guó)銀行繼續(xù)獲得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”雙
準(zhǔn)則的內(nèi)部控制審計(jì)報(bào)告。中國(guó)銀行托管業(yè)務(wù)內(nèi)控制度完善，內(nèi)控措施嚴(yán)密，能夠有效保證
托管資產(chǎn)的安全。
（五）托管人對(duì)管理人運(yùn)作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序
根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的相
關(guān)規(guī)定，基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者
違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，及時(shí)通知基金管理人，并及時(shí)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理
機(jī)構(gòu)報(bào)告?；鹜泄苋巳绨l(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政
法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知基金管理人，并及時(shí)向國(guó)務(wù)
院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告。
五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
（一）基金份額銷售機(jī)構(gòu)
1、直銷機(jī)構(gòu)：易方達(dá)基金管理有限公司
注冊(cè)地址：廣東省珠海市橫琴新區(qū)榮粵道188號(hào)6層
辦公地址：廣州市天河區(qū)珠江新城珠江東路30號(hào)廣州銀行大廈40-43樓；廣東省珠海
市橫琴新區(qū)榮粵道188號(hào)6層
法定代表人：劉曉艷
電話：020-85102506
傳真：4008818099
聯(lián)系人：梁美
網(wǎng)址：www.efunds.com.cn
直銷機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)信息：
本公司直銷中心和網(wǎng)上直銷系統(tǒng)銷售本基金，網(wǎng)點(diǎn)具體信息詳見(jiàn)本公司網(wǎng)站。
2、非直銷銷售機(jī)構(gòu)
本基金非直銷銷售機(jī)構(gòu)信息詳見(jiàn)基金管理人網(wǎng)站公示。
（二）基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)
易方達(dá)基金管理有限公司
注冊(cè)地址：廣東省珠海市橫琴新區(qū)榮粵道188號(hào)6層
辦公地址：廣州市天河區(qū)珠江新城珠江東路30號(hào)廣州銀行大廈40-43樓；廣東省珠海
市橫琴新區(qū)榮粵道188號(hào)6層
法定代表人：劉曉艷
電話：4008818088
傳真：020-38799249
聯(lián)系人：余賢高
（三）律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師
名稱：上海源泰律師事務(wù)所
注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路256號(hào)華夏銀行大廈14樓
負(fù)責(zé)人：廖海
電話：（021）51150298
傳真：（021）51150398
經(jīng)辦律師：劉佳、姜亞萍
聯(lián)系人：劉佳
（四）會(huì)計(jì)師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師
本基金的年度財(cái)務(wù)報(bào)表及其他規(guī)定事項(xiàng)的審計(jì)機(jī)構(gòu)為安永華明會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通
合伙）。
會(huì)計(jì)師事務(wù)所：安永華明會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：北京市東城區(qū)東長(zhǎng)安街1號(hào)東方廣場(chǎng)安永大樓17層01-12室
主要經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所：北京市東城區(qū)東長(zhǎng)安街1號(hào)東方廣場(chǎng)安永大樓17層01-12室
執(zhí)行事務(wù)合伙人：毛鞍寧
電話：010-58153000
傳真：010-85188298
經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：趙雅、林亞小
聯(lián)系人：趙雅
六、基金份額的分類
一、基金份額類別
本基金將基金份額分為A類基金份額和C類基金份額。在投資人申購(gòu)基金時(shí)收取申購(gòu)
費(fèi)用，并不再?gòu)谋绢悇e基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額，稱為A類基金份額；從本類
基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)，并不收取申購(gòu)費(fèi)用的基金份額，稱為C類基金份額。
每類基金份額的具體規(guī)定詳見(jiàn)下表：
份額類別 A類基金份額 C類基金份額
申購(gòu)費(fèi) 收取 不收取
首次申購(gòu)最低金額 1元（直銷中心為5萬(wàn)元） 1元（直銷中心為5萬(wàn)元）
追加申購(gòu)最低金額 1元（直銷中心為1000元） 1元（直銷中心為1000元）
單筆贖回最低份額 1份 1份
基金交易賬戶最低基金份額余額 1份 1份
銷售服務(wù)費(fèi)（年費(fèi)率） 無(wú) 0.25%
注：本基金不同份額類別的最低申購(gòu)限額、交易級(jí)差、適用費(fèi)率及銷售渠道等有所差異，
并可能不時(shí)發(fā)生調(diào)整，敬請(qǐng)投資者予以關(guān)注。
本基金兩類基金份額分別設(shè)置代碼，分別公布基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
二、基金管理人可根據(jù)基金實(shí)際運(yùn)作情況，在對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)不利影響的
情況下，經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，增加新的基金份額類別，或取消某基金份額類別，或?qū)?
基金份額分類辦法及規(guī)則進(jìn)行調(diào)整并公告，不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議。
七、基金的歷史沿革與存續(xù)
（一）基金的歷史沿革
本基金根據(jù)2009年9月16日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)易方達(dá)深證100交
易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金募集的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2009]947號(hào)）核準(zhǔn)進(jìn)行募
集，基金合同于2009年12月1日正式生效。
本基金基金份額持有人大會(huì)以通訊方式召開(kāi)，并于2021年7月19日表決通過(guò)了《關(guān)于
易方達(dá)深證100交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金開(kāi)展轉(zhuǎn)融通等有關(guān)事項(xiàng)的議案》，
同意在基金投資范圍中增加轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)并相應(yīng)調(diào)整投資策略、投資限制、估值方法、
費(fèi)用收支、信息披露等相關(guān)內(nèi)容，并對(duì)投資范圍、投資策略、投資比例限制、持有人大會(huì)條
款、贖回費(fèi)率設(shè)置等內(nèi)容進(jìn)行修改，補(bǔ)充擺動(dòng)定價(jià)的規(guī)定，并更新基金合同的相關(guān)表述。
基金份額持有人大會(huì)決議自表決通過(guò)之日起生效。依據(jù)基金份額持有人大會(huì)決議，2021
年7月20日起，變更注冊(cè)后的《易方達(dá)深證100交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金
基金合同》生效。
（二）基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模
基金合同存續(xù)期內(nèi)，連續(xù)20個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資
產(chǎn)凈值低于5000萬(wàn)元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中予以披露；連續(xù)60個(gè)工作日
出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并提出解決方案，如轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與
其他基金合并等，并召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)進(jìn)行表決。
若屆時(shí)的法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定發(fā)生變化，上述規(guī)定被取消、更改或補(bǔ)充時(shí)，則本
基金可以參照屆時(shí)有效的法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定執(zhí)行?；鸷贤碛幸?guī)定時(shí)，從其規(guī)定。
八、基金份額的申購(gòu)、贖回
（一）基金投資人范圍
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外機(jī)構(gòu)
投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買(mǎi)證券投資基金的
其他投資人。
（二）申購(gòu)與贖回的場(chǎng)所
本基金的申購(gòu)與贖回將通過(guò)銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行。基金管理人可根據(jù)情況變更或增減銷售機(jī)
構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。基金投資者應(yīng)當(dāng)在銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或
按銷售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理基金份額的申購(gòu)與贖回。
（三）申購(gòu)與贖回辦理的開(kāi)放日及時(shí)間
本基金A類份額已于2010年2月5日開(kāi)始辦理日常申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)。本基金C類份額
已于2017年6月2日開(kāi)始辦理日常申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)。
申購(gòu)、贖回的開(kāi)放日為證券交易所交易日（基金管理人公告暫停申購(gòu)、贖回時(shí)除外）。
開(kāi)放日的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間為上海證券交易所、深圳證券交易所交易日的交易時(shí)間。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券交易市場(chǎng)、證券交易所交易時(shí)間變更、其他特殊情況
或根據(jù)業(yè)務(wù)需要，基金管理人有權(quán)視情況對(duì)前述開(kāi)放日及開(kāi)放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在
實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購(gòu)、贖回或者轉(zhuǎn)
換。投資人在基金合同約定之外的日期和時(shí)間提出申購(gòu)、贖回或轉(zhuǎn)換申請(qǐng)且登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)接
受的，其基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格為下一開(kāi)放日基金份額申購(gòu)、贖回的價(jià)格。
（四）申購(gòu)與贖回的原則
1、“未知價(jià)”原則，即申購(gòu)、贖回價(jià)格以申請(qǐng)當(dāng)日收市后計(jì)算的各類基金份額凈值為
基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算；
2、“金額申購(gòu)、份額贖回”原則，即申購(gòu)以金額申請(qǐng)，贖回以份額申請(qǐng)；
3、當(dāng)日的申購(gòu)與贖回申請(qǐng)可以在基金管理人規(guī)定的時(shí)間以內(nèi)撤銷；
4、基金份額持有人贖回時(shí)，除指定贖回外，基金管理人按先進(jìn)先出的原則，對(duì)該持有
人賬戶在該銷售機(jī)構(gòu)托管的基金份額進(jìn)行處理，即先確認(rèn)的份額先贖回，后確認(rèn)的份額后贖
回，以確定所適用的贖回費(fèi)率；
5、辦理申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，確保投資者的合
法權(quán)益不受損害并得到公平對(duì)待。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對(duì)上述原則進(jìn)行調(diào)整?；鸸芾砣吮仨氃谛乱?guī)
則開(kāi)始實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
（五）申購(gòu)與贖回的程序
1、申購(gòu)和贖回的申請(qǐng)方式
投資人必須根據(jù)銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的程序，在開(kāi)放日的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間內(nèi)提出申購(gòu)或贖回
的申請(qǐng)。
投資人在提交申購(gòu)申請(qǐng)時(shí)須按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式備足申購(gòu)資金，投資人在提交贖回申
請(qǐng)時(shí)須持有足夠的基金份額余額，否則所提交的申購(gòu)、贖回申請(qǐng)不成立。
投資人辦理申購(gòu)、贖回等業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)提交的文件和辦理手續(xù)、辦理時(shí)間、處理規(guī)則等在遵
守基金合同和本招募說(shuō)明書(shū)規(guī)定的前提下，以各銷售機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定為準(zhǔn)。
2、申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的確認(rèn)
基金管理人應(yīng)以交易時(shí)間結(jié)束前受理有效申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的當(dāng)天作為申購(gòu)或贖回申請(qǐng)
日（T日），在正常情況下，本基金登記機(jī)構(gòu)在T+1日內(nèi)對(duì)該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)。T日提
交的有效申請(qǐng)，投資人應(yīng)在T+2日后（包括該日）到銷售網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他
方式查詢申請(qǐng)的確認(rèn)情況。若申購(gòu)不成功，則申購(gòu)款項(xiàng)本金退還給投資人。銷售機(jī)構(gòu)對(duì)申購(gòu)、
贖回申請(qǐng)的受理并不代表申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到申購(gòu)、贖回申請(qǐng)。申
購(gòu)、贖回的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于申請(qǐng)的確認(rèn)情況，投資者應(yīng)及時(shí)查詢并妥
善行使合法權(quán)利。
基金管理人在不違反法律法規(guī)的前提下，可對(duì)上述程序規(guī)則進(jìn)行調(diào)整?；鸸芾砣藨?yīng)在
新規(guī)則開(kāi)始實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
3、申購(gòu)和贖回的款項(xiàng)支付
投資人申購(gòu)基金份額時(shí)，必須全額交付申購(gòu)款項(xiàng)，投資人交付申購(gòu)款項(xiàng)，申購(gòu)成立；基
金份額登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)基金份額時(shí)，申購(gòu)生效。
基金份額持有人遞交贖回申請(qǐng)，贖回成立，贖回是否生效以登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)為準(zhǔn)?；鸱?
額持有人贖回申請(qǐng)成功后，基金管理人將在T＋7日內(nèi)（包括該日）支付贖回款項(xiàng)。如遇交
易所或交易市場(chǎng)數(shù)據(jù)傳輸延遲、通訊系統(tǒng)故障、銀行數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)故障或其它非基金管理人
及基金托管人所能控制的因素影響業(yè)務(wù)處理流程，則贖回款項(xiàng)的支付時(shí)間可相應(yīng)順延。在發(fā)
生巨額贖回或基金合同載明的其他暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形時(shí)，款項(xiàng)的支付辦法
參照基金合同有關(guān)條款處理。
（六）申購(gòu)與贖回的數(shù)額限制
1、申購(gòu)金額的限制
投資人通過(guò)非直銷銷售機(jī)構(gòu)或本公司網(wǎng)上直銷系統(tǒng)首次申購(gòu)的單筆最低限額為人民幣
1元，追加申購(gòu)單筆最低限額為人民幣1元；投資人通過(guò)本公司直銷中心首次申購(gòu)的單筆最
低限額為人民幣50,000元，追加申購(gòu)單筆最低限額是人民幣1,000元。在符合法律法規(guī)規(guī)
定的前提下，各銷售機(jī)構(gòu)對(duì)申購(gòu)限額及交易級(jí)差有其他規(guī)定的，需同時(shí)遵循該銷售機(jī)構(gòu)的相
關(guān)規(guī)定。以上金額均含申購(gòu)費(fèi)。
投資人將當(dāng)期分配的基金收益轉(zhuǎn)購(gòu)基金份額或采用定期定額投資計(jì)劃時(shí)，不受最低申購(gòu)
金額的限制。
當(dāng)接受申購(gòu)申請(qǐng)對(duì)存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)
采取設(shè)定單一投資者申購(gòu)金額上限或基金單日凈申購(gòu)比例上限、拒絕大額申購(gòu)、暫停基金申
購(gòu)等措施，切實(shí)保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益?；鸸芾砣嘶谕顿Y運(yùn)作與風(fēng)險(xiǎn)控制
的需要，可采取上述措施對(duì)基金規(guī)模予以控制。具體見(jiàn)基金管理人相關(guān)公告。法律法規(guī)、中
國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。
2、贖回份額的限制
投資人可將其全部或部分基金份額贖回。每類基金份額單筆贖回或轉(zhuǎn)換不得少于1份
（如該賬戶在該銷售機(jī)構(gòu)托管的該類基金份額余額不足1份，則必須一次性贖回或轉(zhuǎn)出該
類基金全部份額）；若某筆贖回將導(dǎo)致投資人在該銷售機(jī)構(gòu)托管的該類基金份額余額不足1
份時(shí)，基金管理人有權(quán)將投資人在該銷售機(jī)構(gòu)托管的該類基金剩余份額一次性全部贖回。在
符合法律法規(guī)規(guī)定的前提下，各銷售機(jī)構(gòu)對(duì)贖回份額限制有其他規(guī)定的，需同時(shí)遵循該銷售
機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定。
3、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購(gòu)金額和贖回份額的數(shù)量
限制，或者新增基金規(guī)模控制措施?；鸸芾砣吮仨氃谡{(diào)整前依照《信息披露辦法》的有關(guān)
規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
（七）基金的申購(gòu)費(fèi)和贖回費(fèi)
1、本基金的基金份額分為A類基金份額和C類基金份額兩類。其中：
A類基金份額收取申購(gòu)費(fèi)用，并不再?gòu)谋绢悇e基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)；C類基金份
額從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)、不收取申購(gòu)費(fèi)用。
本基金A類基金份額的申購(gòu)費(fèi)用由申購(gòu)基金份額的投資人承擔(dān)，不列入基金財(cái)產(chǎn)，主要
用于本基金的市場(chǎng)推廣、銷售、注冊(cè)登記等各項(xiàng)費(fèi)用。本基金贖回費(fèi)用由基金贖回人承擔(dān)，
對(duì)持續(xù)持有期少于7日的投資者收取不低于1.5%的贖回費(fèi)，并將上述贖回費(fèi)全額計(jì)入基金
財(cái)產(chǎn)。
2、申購(gòu)費(fèi)率
對(duì)于A類基金份額，本基金對(duì)通過(guò)本公司直銷中心申購(gòu)的特定投資群體與除此之外的
其他投資者實(shí)施差別的申購(gòu)費(fèi)率。
特定投資群體指全國(guó)社會(huì)保障基金、依法設(shè)立的基本養(yǎng)老保險(xiǎn)基金、依法制定的企業(yè)年
金計(jì)劃籌集的資金及其投資運(yùn)營(yíng)收益形成的企業(yè)補(bǔ)充養(yǎng)老保險(xiǎn)基金（包括企業(yè)年金單一計(jì)劃
以及集合計(jì)劃），以及可以投資基金的其他社會(huì)保險(xiǎn)基金。如將來(lái)出現(xiàn)可以投資基金的住房
公積金、享受稅收優(yōu)惠的個(gè)人養(yǎng)老賬戶、經(jīng)養(yǎng)老基金監(jiān)管部門(mén)認(rèn)可的新的養(yǎng)老基金類型，基
金管理人可將其納入特定投資群體范圍。
特定投資群體可通過(guò)本公司直銷中心申購(gòu)本基金A類基金份額?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情
況變更或增減特定投資群體申購(gòu)本基金A類基金份額的銷售機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公
示。
通過(guò)基金管理人的直銷中心申購(gòu)本基金A類基金份額的特定投資群體申購(gòu)費(fèi)率為：
申購(gòu)金額M（元）（含申購(gòu)費(fèi)） A類基金份額申購(gòu)費(fèi)率
M＜100萬(wàn) 0.12%
100萬(wàn)≤M＜500萬(wàn) 0.05%
500萬(wàn)≤M＜1000萬(wàn) 0.01%
M≥1000萬(wàn) 1000元/筆
其他投資者申購(gòu)本基金A類基金份額的申購(gòu)費(fèi)率為：
申購(gòu)金額M（元）（含申購(gòu)費(fèi)） A類基金份額申購(gòu)費(fèi)率
M＜100萬(wàn) 1.2%
100萬(wàn)≤M＜500萬(wàn) 0.5%
500萬(wàn)≤M＜1000萬(wàn) 0.1%
M≥1000萬(wàn) 1000元/筆
在申購(gòu)費(fèi)按金額分檔的情況下，如果投資者多次申購(gòu)，申購(gòu)費(fèi)適用單筆申購(gòu)金額所對(duì)應(yīng)
的費(fèi)率。
本基金C類基金份額不收取申購(gòu)費(fèi)用。
3、贖回費(fèi)率
（1）本基金A類基金份額贖回費(fèi)率見(jiàn)下表：
持有時(shí)間（天） A類基金份額贖回費(fèi)率
0-6 1.50%
7-29 0.50%
30-179 0.10%
180及以上 0%
投資者可將其持有的全部或部分A類基金份額贖回。贖回費(fèi)用由贖回基金份額的基金
份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回基金份額時(shí)收取。對(duì)持有期少于7天（不含）的A
類基金份額持有人所收取贖回費(fèi)用全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)；對(duì)持續(xù)持有期7天以上（含）的A類
基金份額持有人所收取贖回費(fèi)用總額的25%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)；其余用于支付市場(chǎng)推廣、注冊(cè)登
記費(fèi)和其他手續(xù)費(fèi)。
（2）本基金C類基金份額贖回費(fèi)率見(jiàn)下表：
持有時(shí)間(天) C類基金份額贖回費(fèi)率
0-6 1.50%
7及以上 0%
投資者可將其持有的全部或部分C類基金份額贖回。贖回費(fèi)用由贖回基金份額的基金
份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回基金份額時(shí)收取。對(duì)持有期少于7天（不含）的C
類基金份額持有人所收取贖回費(fèi)用全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。
對(duì)于每份認(rèn)購(gòu)份額，持有期自基金合同生效日至該基金份額贖回確認(rèn)日（不含該日）；
對(duì)于每份申購(gòu)份額，持有期自該基金份額申購(gòu)確認(rèn)日至贖回確認(rèn)日（不含該日）。
對(duì)于本基金變更注冊(cè)前投資者持有的A類基金份額、C類基金份額，變更注冊(cè)后，其持
有期限為變更注冊(cè)前持有期限加上變更注冊(cè)后持有期限，投資者份額持有時(shí)間記錄規(guī)則以登
記機(jī)構(gòu)最新業(yè)務(wù)規(guī)則為準(zhǔn)。
4、基金管理人可以在基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整申購(gòu)費(fèi)率、贖回費(fèi)率或變更收費(fèi)方式，
調(diào)整后的申購(gòu)費(fèi)率、贖回費(fèi)率或變更的收費(fèi)方式在更新的《招募說(shuō)明書(shū)》中列示。上述費(fèi)率
或收費(fèi)方式如發(fā)生變更，基金管理人最遲應(yīng)于新的費(fèi)率或收費(fèi)方式實(shí)施前依照《信息披露辦
法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
當(dāng)本基金發(fā)生大額申購(gòu)或贖回情形時(shí)，基金管理人可以采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制，以確?；?
估值的公平性。具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門(mén)、自律規(guī)則的規(guī)定。
基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情況下根據(jù)市場(chǎng)情況制定基
金促銷計(jì)劃，針對(duì)基金投資者定期和不定期地開(kāi)展基金促銷活動(dòng)。在基金促銷活動(dòng)期間，基
金管理人可以適當(dāng)調(diào)低基金銷售費(fèi)率，或針對(duì)特定渠道、特定投資群體開(kāi)展有差別的費(fèi)率優(yōu)
惠活動(dòng)。
（八）申購(gòu)和贖回的數(shù)額和價(jià)格
1、申購(gòu)和贖回?cái)?shù)額、余額的處理方式
（1）申購(gòu)的有效份額為按實(shí)際確認(rèn)的申購(gòu)金額在扣除相應(yīng)的費(fèi)用后，以申購(gòu)當(dāng)日該類
基金份額凈值為基準(zhǔn)計(jì)算。本基金分為A類和C類兩類基金份額，兩類基金份額單獨(dú)設(shè)置基
金代碼，分別計(jì)算和公告基金份額凈值。申購(gòu)涉及金額、份額的計(jì)算結(jié)果保留到小數(shù)點(diǎn)后兩
位，小數(shù)點(diǎn)后兩位以后的部分四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。
（2）贖回金額的處理方式：贖回金額為按實(shí)際確認(rèn)的有效贖回份額乘以申請(qǐng)當(dāng)日該類
基金份額凈值并扣除相應(yīng)的費(fèi)用后的余額，贖回費(fèi)用、贖回金額的單位為人民幣元，計(jì)算結(jié)
果保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，小數(shù)點(diǎn)后兩位以后的部分四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。
2、申購(gòu)份額的計(jì)算
（1）若投資人選擇A類基金份額，則申購(gòu)份額的計(jì)算公式如下：
凈申購(gòu)金額=申購(gòu)金額/（1+申購(gòu)費(fèi)率）
（注：對(duì)于1000萬(wàn)（含）以上適用固定金額申購(gòu)費(fèi)的申購(gòu)，凈申購(gòu)金額＝申購(gòu)金額－
固定申購(gòu)費(fèi)金額）
申購(gòu)費(fèi)用=申購(gòu)金額-凈申購(gòu)金額
申購(gòu)份額=凈申購(gòu)金額/T日A類基金份額凈值
例一：某投資人（非特定投資群體）投資100,000元申購(gòu)本基金A類基金份額，申購(gòu)費(fèi)
率為1.20%，假設(shè)申購(gòu)當(dāng)日A類基金份額凈值為1.0400元，則其可得到的申購(gòu)份額為：
凈申購(gòu)金額=100,000/（1+1.20%）=98,814.23元
申購(gòu)費(fèi)用=100,000-98,814.23=1,185.77元
申購(gòu)份額=98,814.23/1.0400=95,013.68份
例二：某投資人（特定投資群體）通過(guò)本管理人的直銷中心投資100,000元申購(gòu)本基金
A類基金份額，申購(gòu)費(fèi)率為0.12%，假設(shè)申購(gòu)當(dāng)日A類基金份額凈值為1.0400元，則其可得
到的申購(gòu)份額為：
凈申購(gòu)金額=100,000/（1+0.12%）=99,880.14元
申購(gòu)費(fèi)用=100,000-99,880.14=119.86元
申購(gòu)份額=99,880.14/1.0400=96,038.60份
（2）若投資人選擇C類基金份額，則申購(gòu)份額的計(jì)算公式如下：
申購(gòu)份額=申購(gòu)金額/T日C類基金份額凈值
例三：某投資人投資100,000元申購(gòu)本基金C類基金份額，假設(shè)申購(gòu)當(dāng)日C類基金份額
凈值為1.0400元，則其可得到的申購(gòu)份額為：
申購(gòu)份額=100,000/1.0400=96,153.85份
3、贖回金額的計(jì)算
贖回金額的計(jì)算方法如下：
贖回費(fèi)用=贖回份額×T日該類基金份額凈值×該類份額贖回費(fèi)率
贖回金額=贖回份額×T日該類基金份額凈值-贖回費(fèi)用
例四：某投資人贖回10,000份A類基金份額，假設(shè)該筆份額持有期限為20天，則對(duì)應(yīng)
的贖回費(fèi)率為0.50%，假設(shè)贖回當(dāng)日A類基金份額凈值是1.0160元，則其可得到的贖回金
額為：
贖回費(fèi)用=10,000×1.0160×0.50%＝50.80元
贖回金額=10,000×1.0160-50.80＝10,109.20元
即：投資人贖回本基金10,000份A類基金份額，假設(shè)贖回當(dāng)日A類基金份額凈值是
1.0160元，則其可得到的贖回金額為10,109.20元。
例五：某投資人贖回10,000份C類基金份額，假設(shè)該筆份額持有期限為3天，則對(duì)應(yīng)
的贖回費(fèi)率為1.50%，假設(shè)贖回當(dāng)日C類基金份額凈值是1.0160元，則其可得到的贖回金
額為：
贖回費(fèi)用=10,000×1.0160×1.50%＝152.40元
贖回金額=10,000×1.0160-152.40＝10,007.60元
即：投資人贖回本基金10,000份C類基金份額，假設(shè)贖回當(dāng)日C類基金份額凈值是
1.0160元，則其可得到的贖回金額為10,007.60元。
4、基金份額凈值的計(jì)算公式
計(jì)算日該類基金份額凈值=計(jì)算日該類基金資產(chǎn)凈值/計(jì)算日該類基金總份額。
本基金兩類基金份額凈值的計(jì)算，保留到小數(shù)點(diǎn)后四位，小數(shù)點(diǎn)后第五位四舍五入，由
此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。T日的基金份額凈值在當(dāng)天收市后計(jì)算，并在T+1日
內(nèi)公告。遇特殊情況，經(jīng)履行適當(dāng)程序，基金份額凈值可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告。
（九）申購(gòu)和贖回的登記
正常情況下，投資者T日申購(gòu)基金成功后，登記機(jī)構(gòu)在T+1日為投資者增加權(quán)益并辦理
登記手續(xù)，投資人自T+2日起（含該日）有權(quán)贖回該部分基金份額。
基金份額持有人T日贖回基金成功后，正常情況下，登記機(jī)構(gòu)在T+1日為其辦理扣除權(quán)
益的登記手續(xù)。
在不違反法律法規(guī)的前提下，登記機(jī)構(gòu)可以對(duì)上述登記辦理時(shí)間進(jìn)行調(diào)整，基金管理人
應(yīng)于開(kāi)始實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
（十）巨額贖回的認(rèn)定及處理方式
1、巨額贖回的認(rèn)定
若本基金單個(gè)開(kāi)放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(qǐng)(贖回申請(qǐng)份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出
申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購(gòu)申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份額總數(shù)后的余額)超過(guò)前一
開(kāi)放日的基金總份額的10%，即認(rèn)為是發(fā)生了巨額贖回。
2、巨額贖回的處理方式
當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回或
部分延期贖回。
（1）全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資人的全部贖回申請(qǐng)時(shí)，按正常贖回
程序執(zhí)行。
（2）部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資人的贖回申請(qǐng)有困難或認(rèn)為因支付投
資人的贖回申請(qǐng)而進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)可能會(huì)對(duì)基金資產(chǎn)凈值造成較大波動(dòng)時(shí)，基金管理人在當(dāng)
日接受贖回比例不低于上一開(kāi)放日基金總份額的10%的前提下，可對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理。
對(duì)于當(dāng)日的贖回申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)賬戶贖回申請(qǐng)量占贖回申請(qǐng)總量的比例，確定當(dāng)日受理的
贖回份額；對(duì)于未能贖回部分，投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)可以選擇延期贖回或取消贖回。選
擇延期贖回的，將自動(dòng)轉(zhuǎn)入下一個(gè)開(kāi)放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，
當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請(qǐng)將被撤銷。延期的贖回申請(qǐng)與下一開(kāi)放日贖回申請(qǐng)一并處理，
無(wú)優(yōu)先權(quán)并以下一開(kāi)放日的基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為
止。如投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)未作明確選擇，投資人未能贖回部分作自動(dòng)延期贖回處理。
（3）若本基金發(fā)生巨額贖回且單個(gè)基金份額持有人的贖回申請(qǐng)超過(guò)上一開(kāi)放日基金總
份額10%的，基金管理人有權(quán)對(duì)該單個(gè)基金份額持有人超出該比例的贖回申請(qǐng)實(shí)施延期辦理；
對(duì)該單個(gè)基金份額持有人剩余贖回申請(qǐng)，基金管理人可以根據(jù)前款“（1）全額贖回”或“（2）
部分延期贖回”約定的方式與其他賬戶的贖回申請(qǐng)一并辦理。
（4）暫停贖回：連續(xù)2個(gè)開(kāi)放日以上(含本數(shù))發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有必
要，可暫停接受基金的贖回申請(qǐng)；已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但不得超過(guò)
20個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在規(guī)定媒介上進(jìn)行公告。
3、巨額贖回的公告
當(dāng)發(fā)生上述巨額贖回并延期辦理時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過(guò)郵寄、傳真或者招募說(shuō)明書(shū)規(guī)
定的其他方式在3個(gè)交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說(shuō)明有關(guān)處理方法，并在2日內(nèi)在規(guī)定
媒介上刊登公告。
（十一）拒絕或暫停申購(gòu)、暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形及處理
1、發(fā)生下列情況時(shí)，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購(gòu)申請(qǐng)：
（1）因不可抗力導(dǎo)致基金無(wú)法正常運(yùn)作。
（2）發(fā)生基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況。
（3）本基金投資的證券交易所停止交易。
（4）接受某筆或某些申購(gòu)申請(qǐng)可能會(huì)影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益時(shí)。
（5）基金資產(chǎn)規(guī)模過(guò)大，使基金管理人無(wú)法找到合適的投資品種，或其他可能對(duì)基金
業(yè)績(jī)產(chǎn)生負(fù)面影響，或發(fā)生其他損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。
（6）基金管理人、基金托管人、登記機(jī)構(gòu)、銷售機(jī)構(gòu)、支付結(jié)算機(jī)構(gòu)等因異常情況導(dǎo)
致基金銷售系統(tǒng)、基金銷售支付結(jié)算系統(tǒng)、基金登記系統(tǒng)、基金會(huì)計(jì)系統(tǒng)等無(wú)法正常運(yùn)行。
（7）基金所投資的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變時(shí)。
（8）目標(biāo)ETF暫停估值，導(dǎo)致基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值。
（9）目標(biāo)ETF暫停申贖、暫停上市或目標(biāo)ETF停牌，基金管理人認(rèn)為有必要暫停本基
金申購(gòu)的。
（10）當(dāng)一筆新的申購(gòu)申請(qǐng)被確認(rèn)成功，使本基金總規(guī)模超過(guò)基金管理人規(guī)定的本基金
總規(guī)模上限時(shí)；或使本基金單日申購(gòu)金額或凈申購(gòu)比例超過(guò)基金管理人規(guī)定的當(dāng)日申購(gòu)金額
或凈申購(gòu)比例上限時(shí)；或該投資人累計(jì)持有的份額超過(guò)單個(gè)投資人累計(jì)持有的份額上限時(shí)；
或該投資人當(dāng)日申購(gòu)金額超過(guò)單個(gè)投資人單日或單筆申購(gòu)金額上限時(shí)。
（11）當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格且采用
估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)
當(dāng)暫停接受基金申購(gòu)申請(qǐng)。
（12）法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生除上述第（4）項(xiàng)以外的暫停申購(gòu)情形且基金管理人決定暫停接受投資人申購(gòu)申請(qǐng)
時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登暫停申購(gòu)公告。如果投資人的申購(gòu)申請(qǐng)
被拒絕，被拒絕的申購(gòu)款項(xiàng)本金將退還給投資人。在暫停申購(gòu)的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)
及時(shí)恢復(fù)申購(gòu)業(yè)務(wù)的辦理。
2、發(fā)生下列情形時(shí)，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)：
（1）因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項(xiàng)。
（2）發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時(shí)。
（3）本基金投資的證券交易所停止交易。
（4）連續(xù)兩個(gè)或兩個(gè)以上開(kāi)放日發(fā)生巨額贖回。
（5）本基金的資產(chǎn)組合中的重要部分發(fā)生暫停交易或其他重大事件，繼續(xù)接受贖回可
能會(huì)影響或損害基金份額持有人利益時(shí)。
（6）基金管理人、基金托管人、登記機(jī)構(gòu)、銷售機(jī)構(gòu)、支付結(jié)算機(jī)構(gòu)等因異常情況導(dǎo)
致基金銷售系統(tǒng)、基金銷售支付結(jié)算系統(tǒng)、基金登記系統(tǒng)、基金會(huì)計(jì)系統(tǒng)等無(wú)法正常運(yùn)行。
（7）基金所投資的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變時(shí)。
（8）目標(biāo)ETF暫停估值，導(dǎo)致基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值。
（9）目標(biāo)ETF暫停申贖、暫停上市或目標(biāo)ETF停牌，基金管理人認(rèn)為有必要暫停本基
金贖回的。
（10）發(fā)生繼續(xù)接受贖回申請(qǐng)將損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形時(shí)，基金管理人可
暫停接受基金份額持有人的贖回申請(qǐng)。
（11）當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格且采用
估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)
當(dāng)延緩支付贖回款項(xiàng)或暫停接受基金贖回申請(qǐng)。
（12）法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述情形之一且基金管理人決定暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)時(shí)，基金管理人應(yīng)報(bào)
中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。若出現(xiàn)上述第（4）項(xiàng)所述情形，按基金合同的相關(guān)條款處理?；鸱蓊~
持有人在申請(qǐng)贖回時(shí)可事先選擇將當(dāng)日可能未獲受理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況消除
時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理。
3、暫停申購(gòu)或贖回的公告和重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回的公告
（1）發(fā)生上述暫停申購(gòu)或贖回情況的，基金管理人應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)在規(guī)定媒介上刊登
暫停公告。
（2）基金管理人可以根據(jù)暫停申購(gòu)或贖回的時(shí)間，依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定，
最遲于重新開(kāi)放日在規(guī)定媒介上刊登重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回的公告；也可以根據(jù)實(shí)際情況在暫
停公告中明確重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回的時(shí)間，屆時(shí)不再另行發(fā)布重新開(kāi)放的公告。
（十二）基金份額折算
在對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)不利影響的前提下，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一
致，可對(duì)基金份額進(jìn)行折算，不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議。
（十三）當(dāng)技術(shù)條件成熟，本基金管理人在不違反法律法規(guī)且對(duì)基金份額持有人利益無(wú)
實(shí)質(zhì)不利影響的前提下，經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，可根據(jù)具體情況對(duì)上述申購(gòu)和贖回的安
排進(jìn)行補(bǔ)充和調(diào)整，或者安排本基金的一類或多類基金份額在證券交易所上市交易、申購(gòu)和
贖回，或者辦理基金份額的轉(zhuǎn)讓、過(guò)戶、質(zhì)押等業(yè)務(wù)，屆時(shí)無(wú)須召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審
議，但應(yīng)根據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定進(jìn)行信息披露。
九、基金轉(zhuǎn)換、份額轉(zhuǎn)讓和定期定額投資計(jì)劃
（一）基金轉(zhuǎn)換
1、基金轉(zhuǎn)換開(kāi)始日及時(shí)間
本基金A類份額已于2010年2月5日開(kāi)始辦理轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，本基金C類份額已于2017年
6月2日開(kāi)始辦理轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。
轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的開(kāi)放日為證券交易所交易日（基金管理人公告暫停轉(zhuǎn)換時(shí)除外）。開(kāi)放日的
具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間為上海證券交易所、深圳證券交易所交易日的交易時(shí)間。若出現(xiàn)新的證
券交易市場(chǎng)或交易所交易時(shí)間更改或其它原因，基金管理人將根據(jù)法律法規(guī)和基金合同規(guī)
定的原則視情況進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整并公告。
投資者需在轉(zhuǎn)出基金和轉(zhuǎn)入基金均有交易的當(dāng)日，方可辦理基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。
2、基金轉(zhuǎn)換的原則
（1）基金轉(zhuǎn)換以份額為單位進(jìn)行申請(qǐng)。投資者可以發(fā)起多次基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換
費(fèi)用按每筆申請(qǐng)單獨(dú)計(jì)算。轉(zhuǎn)換費(fèi)用以人民幣元為單位，計(jì)算結(jié)果按照四舍五入方法，保留
小數(shù)點(diǎn)后兩位。
（2）當(dāng)日的轉(zhuǎn)換申請(qǐng)可以在當(dāng)日交易結(jié)束時(shí)間前撤銷，在當(dāng)日的交易時(shí)間結(jié)束后不得
撤銷。
（3）基金轉(zhuǎn)換采取未知價(jià)法，即基金的轉(zhuǎn)換價(jià)格以轉(zhuǎn)換申請(qǐng)受理當(dāng)日各轉(zhuǎn)出、轉(zhuǎn)入基
金的份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算。
（4）基金轉(zhuǎn)換只能在同一銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行。轉(zhuǎn)換的兩只基金必須都是該銷售機(jī)構(gòu)銷售的
同一基金管理人管理的、在同一注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)注冊(cè)登記的基金。
（5）投資者辦理基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)時(shí)，轉(zhuǎn)出方的基金必須處于可贖回狀態(tài)，轉(zhuǎn)入方的基金
必須處于可申購(gòu)狀態(tài)。
（6）轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)遵循“先進(jìn)先出”的業(yè)務(wù)規(guī)則，即份額注冊(cè)日期在前的先轉(zhuǎn)換出，份額
注冊(cè)日期在后的后轉(zhuǎn)換出，如果轉(zhuǎn)換申請(qǐng)當(dāng)日，同時(shí)有贖回申請(qǐng)的情況下，則遵循先贖回后
轉(zhuǎn)換的處理原則。
（7）基金份額在轉(zhuǎn)換后，轉(zhuǎn)入的基金份額的持有期將自轉(zhuǎn)入的基金份額被確認(rèn)之日起
重新開(kāi)始計(jì)算。
基金管理人可在不損害基金份額持有人權(quán)益的情況下更改上述原則，但應(yīng)在調(diào)整生效前
在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體上予以公告。
3、基金轉(zhuǎn)換的程序
（1）基金轉(zhuǎn)換的申請(qǐng)方式
基金投資者必須根據(jù)基金管理人和基金銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的手續(xù)，在開(kāi)放日的業(yè)務(wù)辦理時(shí)間
提出轉(zhuǎn)換的申請(qǐng)。
提交基金轉(zhuǎn)換申請(qǐng)時(shí)，賬戶中必須有足夠可用的轉(zhuǎn)出基金份額余額。
（2）基金轉(zhuǎn)換申請(qǐng)的確認(rèn)
正常情況下，基金管理人以在規(guī)定的基金業(yè)務(wù)辦理時(shí)間段內(nèi)收到基金轉(zhuǎn)換申請(qǐng)的當(dāng)天作
為基金轉(zhuǎn)換的申請(qǐng)日（T日），并在T+1工作日對(duì)該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)。投資者可在T+2
工作日及之后查詢成交情況。
4、基金轉(zhuǎn)換的數(shù)額限制
基金份額持有人可將其全部或部分基金份額轉(zhuǎn)換成另一只基金，每類基金份額單筆轉(zhuǎn)出
申請(qǐng)不得少于1份（如該賬戶在該銷售機(jī)構(gòu)托管的該類基金余額不足1份，則必須一次性贖
回或轉(zhuǎn)出該類基金全部份額）；若某筆轉(zhuǎn)換導(dǎo)致投資者在該銷售機(jī)構(gòu)托管的該類基金余額不
足1份時(shí)，基金管理人有權(quán)將投資者在該銷售機(jī)構(gòu)托管的該類基金剩余份額一次性全部贖
回。
基金管理人可根據(jù)市場(chǎng)情況制定或調(diào)整上述基金轉(zhuǎn)換的程序及有關(guān)限制，但應(yīng)在調(diào)整生效前
在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體上予以公告。
5、基金轉(zhuǎn)換費(fèi)率
基金轉(zhuǎn)換費(fèi)由基金份額持有人承擔(dān)，由轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)用及基金申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)用構(gòu)成，其
中贖回費(fèi)按照各基金的基金合同、更新的招募說(shuō)明書(shū)及最新的相關(guān)公告約定的比例歸入基金
財(cái)產(chǎn)，其余部分用于支付注冊(cè)登記費(fèi)等相關(guān)手續(xù)費(fèi)，具體實(shí)施辦法和轉(zhuǎn)換費(fèi)率詳見(jiàn)相關(guān)公告。
轉(zhuǎn)換費(fèi)用以人民幣元為單位，計(jì)算結(jié)果按照四舍五入方法，保留小數(shù)點(diǎn)后兩位。
基金管理人可以在基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整上述費(fèi)率。上述費(fèi)率如發(fā)生變更，應(yīng)在調(diào)
整生效前在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體上予以公告。
基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情況下根據(jù)市場(chǎng)情況制定基
金促銷計(jì)劃，針對(duì)基金投資者定期和不定期地開(kāi)展基金促銷活動(dòng)。在基金促銷活動(dòng)期間，基
金管理人可以適當(dāng)調(diào)低基金銷售費(fèi)率，或針對(duì)特定渠道、特定投資群體開(kāi)展有差別的費(fèi)率優(yōu)
惠活動(dòng)。
6、基金轉(zhuǎn)換份額的計(jì)算方式
計(jì)算公式：
A＝［B×C×(1-D)/（1+G）+F］/E
H＝B×C×D
J＝[B×C×(1-D)/(1+G)]×G
其中，A為轉(zhuǎn)入的基金份額；B為轉(zhuǎn)出的基金份額；C為轉(zhuǎn)換申請(qǐng)當(dāng)日轉(zhuǎn)出基金的基金
份額凈值；D為轉(zhuǎn)出基金的對(duì)應(yīng)贖回費(fèi)率，G為對(duì)應(yīng)的申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)率；E為轉(zhuǎn)換申請(qǐng)當(dāng)日轉(zhuǎn)
入基金的基金份額凈值；F為貨幣市場(chǎng)基金全部轉(zhuǎn)出時(shí)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)已支付的未付收益；H
為轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)；J為申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)。
注：當(dāng)投資者在全部轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出某類貨幣市場(chǎng)基金份額時(shí)，如其未付收益為正，基金份額
對(duì)應(yīng)的未付收益是否與轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出份額對(duì)應(yīng)的款項(xiàng)一并劃轉(zhuǎn)到轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的基金，以銷售機(jī)構(gòu)和
注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定為準(zhǔn)。當(dāng)投資者在全部轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出某類貨幣市場(chǎng)基金份額時(shí)，如其未
付收益為負(fù)，基金份額對(duì)應(yīng)的未付收益與轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出份額對(duì)應(yīng)的款項(xiàng)一并劃轉(zhuǎn)到轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的基
金。
說(shuō)明：
（1）基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用由轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)用及基金申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)用構(gòu)成。
（2）轉(zhuǎn)入基金時(shí)，從申購(gòu)費(fèi)用低的基金向申購(gòu)費(fèi)用高的基金轉(zhuǎn)換時(shí)，每次收取申購(gòu)補(bǔ)
差費(fèi)用；從申購(gòu)費(fèi)用高的基金向申購(gòu)費(fèi)用低的基金轉(zhuǎn)換時(shí),不收取申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)用（注：對(duì)通
過(guò)直銷中心申購(gòu)實(shí)施差別申購(gòu)費(fèi)率的投資群體基金份額的申購(gòu)費(fèi)，以除上述投資群體之外的
其他投資者申購(gòu)費(fèi)為比較標(biāo)準(zhǔn)）。申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)用按照轉(zhuǎn)換金額對(duì)應(yīng)的轉(zhuǎn)出基金與轉(zhuǎn)入基金的
申購(gòu)費(fèi)率差額進(jìn)行補(bǔ)差，具體收取情況視每次轉(zhuǎn)換時(shí)兩只基金的申購(gòu)費(fèi)率的差異情況而定并
見(jiàn)相關(guān)公告。
（3）轉(zhuǎn)出基金時(shí)，如涉及的轉(zhuǎn)出基金有贖回費(fèi)用，收取該基金的贖回費(fèi)用。收取的贖
回費(fèi)按照各基金的基金合同、更新的招募說(shuō)明書(shū)及最新的相關(guān)公告約定的比例歸入基金財(cái)
產(chǎn)，其余部分用于支付注冊(cè)登記費(fèi)等相關(guān)手續(xù)費(fèi)。
（4）投資者可以發(fā)起多次基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用按每筆申請(qǐng)單獨(dú)計(jì)算。轉(zhuǎn)換費(fèi)
用以人民幣元為單位，計(jì)算結(jié)果按照四舍五入方法，保留小數(shù)點(diǎn)后兩位。
舉例說(shuō)明：假定某投資者在T日轉(zhuǎn)出10,000份易方達(dá)深證100ETF聯(lián)接基金A類份額至易方
達(dá)策略成長(zhǎng)二號(hào)混合型基金份額，轉(zhuǎn)出基金T日的基金份額凈值為1.1000元，轉(zhuǎn)入易方達(dá)策
略成長(zhǎng)二號(hào)混合型基金T日的基金份額凈值為1.020元，假設(shè)該轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)率為0.5%，
申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)率為0.8%，則可獲得轉(zhuǎn)入基金的易方達(dá)策略成長(zhǎng)二號(hào)混合型基金基金份額計(jì)算如
下：
轉(zhuǎn)換金額＝轉(zhuǎn)出基金申請(qǐng)份額×轉(zhuǎn)出基金份額凈值=10,000×1.1000＝11,000.00元
轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)＝轉(zhuǎn)換金額×轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)率=11,000.00×0.5%=55.00元
申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)=（轉(zhuǎn)換金額—轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)）×申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)率÷（１＋申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)率）
=（11,000.00-55.00）×0.8%÷(1+0.8%)=86.87元
轉(zhuǎn)換費(fèi)＝轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)+申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)=55.00+86.87＝141.87元
轉(zhuǎn)入金額=轉(zhuǎn)換金額—轉(zhuǎn)換費(fèi)=11,000.00—141.87=10,858.13元
轉(zhuǎn)入份額=轉(zhuǎn)入金額÷轉(zhuǎn)入基金份額凈值=10,858.13÷1.020=10,645.23份
轉(zhuǎn)出份額 轉(zhuǎn)出基金份額凈值 轉(zhuǎn)換金額 轉(zhuǎn)換費(fèi) 轉(zhuǎn)入金額 轉(zhuǎn)入基金份額凈值 轉(zhuǎn)入份額
轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi) 申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)
10,000份 1.1000元 11,000.00元 55.00元 86.87元 10,858.13元 1.020元 10,645.23份
注：本基金開(kāi)通與易方達(dá)旗下其它開(kāi)放式基金（由同一注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)辦理注冊(cè)登記的、
且已公告開(kāi)通基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)）之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，各基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的開(kāi)放狀態(tài)及交易限制詳見(jiàn)
各基金相關(guān)公告。投資者需到同時(shí)銷售擬轉(zhuǎn)出和轉(zhuǎn)入兩只基金的同一銷售機(jī)構(gòu)辦理基金的轉(zhuǎn)
換業(yè)務(wù)，具體的業(yè)務(wù)流程、辦理時(shí)間和辦理方式以銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。轉(zhuǎn)入本基金時(shí)轉(zhuǎn)入
份額的計(jì)算結(jié)果保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，小數(shù)點(diǎn)后兩位以后的部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的
損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)，產(chǎn)生的收益歸基金財(cái)產(chǎn)所有。
7、基金轉(zhuǎn)換的注冊(cè)登記
投資者T日申請(qǐng)基金轉(zhuǎn)換成功后，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)將在T＋1工作日為投資者辦理減少轉(zhuǎn)
出基金份額、增加轉(zhuǎn)入基金份額的權(quán)益登記手續(xù)，一般情況下，投資者自T＋2工作日起有
權(quán)贖回轉(zhuǎn)入部分的基金份額。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對(duì)上述注冊(cè)登記辦理時(shí)間進(jìn)行調(diào)整，并應(yīng)在調(diào)
整生效前在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體上予以公告。
8、基金轉(zhuǎn)換與巨額贖回
當(dāng)發(fā)生巨額贖回時(shí)，基金轉(zhuǎn)出與基金贖回具有相同的優(yōu)先級(jí)，基金管理人可根據(jù)基金資
產(chǎn)組合情況，決定全額轉(zhuǎn)出或部分轉(zhuǎn)出，并且對(duì)于基金轉(zhuǎn)出和基金贖回，將采取相同的比例
確認(rèn)（另有公告的除外）；在轉(zhuǎn)出申請(qǐng)得到部分確認(rèn)的情況下，未確認(rèn)的轉(zhuǎn)出申請(qǐng)將不予以
順延。
9、拒絕或暫?；疝D(zhuǎn)換的情形
出現(xiàn)下列情況之一時(shí),基金管理人可以暫停接受基金份額持有人的基金轉(zhuǎn)換申請(qǐng)：
（1）不可抗力的原因?qū)е禄馃o(wú)法正常運(yùn)作或無(wú)法受理投資者的申請(qǐng)；
（2）證券交易場(chǎng)所在交易時(shí)間非正常停市或證券交易場(chǎng)所依法決定臨時(shí)停市，導(dǎo)致當(dāng)
日基金資產(chǎn)凈值無(wú)法計(jì)算；
（3）基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回，根據(jù)本基金合同規(guī)定，可以暫停接受贖回或轉(zhuǎn)換出申請(qǐng)
的情況；
（4）基金管理人認(rèn)為會(huì)有損于現(xiàn)有基金份額持有人利益的某筆轉(zhuǎn)入或某筆轉(zhuǎn)出；
（5）發(fā)生基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況；
（6）基金資產(chǎn)規(guī)模過(guò)大，使基金管理人無(wú)法找到合適的投資品種，或可能對(duì)基金業(yè)績(jī)
產(chǎn)生負(fù)面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人的利益；
（7）深證100ETF暫停贖回、暫停上市或深證100ETF停牌。
（8）當(dāng)一筆新的轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入申請(qǐng)被確認(rèn)成功，使本基金總規(guī)模超過(guò)基金管理人規(guī)定的本
基金總規(guī)模上限時(shí)；或使本基金單日申購(gòu)金額或凈申購(gòu)比例超過(guò)基金管理人規(guī)定的當(dāng)日申購(gòu)
金額或凈申購(gòu)比例上限時(shí)；或該投資人累計(jì)持有的份額超過(guò)單個(gè)投資人累計(jì)持有的份額上限
時(shí)；或該投資人當(dāng)日申購(gòu)金額超過(guò)單個(gè)投資人單日或單筆申購(gòu)金額上限時(shí)。
（9）當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格且采用
估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)
當(dāng)采取暫停接受基金轉(zhuǎn)換申請(qǐng)的措施。
（10）法律、法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
基金暫停轉(zhuǎn)換或暫停后重新開(kāi)放轉(zhuǎn)換時(shí)，基金管理人應(yīng)立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并在至少
一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體上公告。
本基金暫不開(kāi)通各份額類別之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，今后若開(kāi)通本基金各份額類別之間的轉(zhuǎn)換
業(yè)務(wù)，業(yè)務(wù)規(guī)則詳見(jiàn)屆時(shí)發(fā)布的有關(guān)公告及更新招募說(shuō)明書(shū)。
（二）基金份額轉(zhuǎn)讓
在法律法規(guī)允許且條件具備的情況下，基金管理人可以根據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則受理基金份額
持有人通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的交易場(chǎng)所或交易方式進(jìn)行的份額轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)，具體由基金管理人
提前發(fā)布相關(guān)公告。
（三）定期定額投資計(jì)劃
本基金A類份額已于2010年2月5日開(kāi)始辦理定期定額投資業(yè)務(wù)，本基金C類份額已
于2017年6月2日開(kāi)始辦理定期定額投資業(yè)務(wù)，具體實(shí)施辦法參見(jiàn)相關(guān)公告。
十、基金的轉(zhuǎn)托管、質(zhì)押、非交易過(guò)戶、凍結(jié)與解凍
（一）基金的轉(zhuǎn)托管
基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機(jī)構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，基金銷售機(jī)構(gòu)可
以按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取轉(zhuǎn)托管費(fèi)。具體辦理方法參照《業(yè)務(wù)規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定以及各銷售機(jī)
構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)則。
（二）基金份額的質(zhì)押
在條件許可的情況下，基金登記機(jī)構(gòu)可依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及其業(yè)務(wù)規(guī)則，辦理基金份額
質(zhì)押業(yè)務(wù)，并可收取一定的手續(xù)費(fèi)。
（三）基金的非交易過(guò)戶
基金的非交易過(guò)戶是指基金登記機(jī)構(gòu)受理繼承、捐贈(zèng)和司法強(qiáng)制執(zhí)行等情形而產(chǎn)生的非
交易過(guò)戶以及登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其它非交易過(guò)戶。無(wú)論在上述何種情況下，接
受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資人。
繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；捐贈(zèng)指基金
份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈(zèng)給福利性質(zhì)的基金會(huì)或社會(huì)團(tuán)體；司法強(qiáng)制執(zhí)行是
指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書(shū)將基金份額持有人持有的基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法
人或其他組織。辦理非交易過(guò)戶必須提供基金登記機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對(duì)于符合條件
的非交易過(guò)戶申請(qǐng)按基金登記機(jī)構(gòu)的規(guī)定辦理，并按基金登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)。
（四）基金的凍結(jié)與解凍
基金登記機(jī)構(gòu)只受理國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以及登記機(jī)構(gòu)認(rèn)
可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍。
十一、基金的投資
（一）投資目標(biāo)
緊密跟蹤業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化。
（二）投資范圍
本基金主要投資于目標(biāo)ETF、標(biāo)的指數(shù)成份股、備選成份股（含存托憑證）。為更好地實(shí)
現(xiàn)投資目標(biāo)，本基金可少量投資于依法發(fā)行或上市的其他股票（包括創(chuàng)業(yè)板以及其他依法發(fā)
行、上市的股票、存托憑證）、債券、債券回購(gòu)、資產(chǎn)支持證券、銀行存款、同業(yè)存單、貨
幣市場(chǎng)工具、金融衍生工具（包括股指期貨、股票期權(quán)等）以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許
基金投資的其他金融工具。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，本基金管理人可以將其納入投資范
圍，其投資原則及投資比例按法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
本基金將根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與轉(zhuǎn)融通證券出借及融資業(yè)務(wù)。
本基金投資于目標(biāo)ETF的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%，每個(gè)交易日日終在扣除股指
期貨和股票期權(quán)合約需繳納的交易保證金后，現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于
基金資產(chǎn)凈值的5%，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等。
（三）投資策略
本基金為易方達(dá)深證100ETF的聯(lián)接基金，主要通過(guò)投資于易方達(dá)深證100 ETF實(shí)現(xiàn)對(duì)
業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的緊密跟蹤，力爭(zhēng)將年化跟蹤誤差控制在4%以內(nèi)。如因標(biāo)的指數(shù)編制規(guī)則調(diào)
整或其他因素導(dǎo)致跟蹤誤差超過(guò)上述范圍，基金管理人應(yīng)采取合理措施避免跟蹤誤差進(jìn)一步
擴(kuò)大。
1、目標(biāo)ETF投資策略
本基金投資目標(biāo)ETF的方式如下：
（1）申購(gòu)、贖回：按照目標(biāo)ETF法律文件約定的方式申贖目標(biāo)ETF。
（2）二級(jí)市場(chǎng)方式：在二級(jí)市場(chǎng)進(jìn)行目標(biāo)ETF基金份額的交易。
當(dāng)目標(biāo)ETF申購(gòu)、贖回或交易模式進(jìn)行了變更或調(diào)整，本基金也將作相應(yīng)的變更或調(diào)
整，無(wú)須召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)。
本基金將在綜合考慮合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)、效率、成本等因素的基礎(chǔ)上，決定采用申購(gòu)、贖回的
方式或二級(jí)市場(chǎng)方式進(jìn)行目標(biāo)ETF的投資。
2、股票投資策略
本基金可投資于標(biāo)的指數(shù)成份股、備選成份股，以更好的跟蹤業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)。同時(shí)，在
條件允許的情況下還可通過(guò)買(mǎi)入標(biāo)的指數(shù)成份股、備選成份股來(lái)構(gòu)建組合以申購(gòu)目標(biāo)ETF。
因此對(duì)可投資于標(biāo)的指數(shù)成份股、備選成份股的資金頭寸，主要采取復(fù)制法，即按照標(biāo)的指
數(shù)的成份股組成及其權(quán)重構(gòu)建基金投資組合，并根據(jù)標(biāo)的指數(shù)組成及其權(quán)重的變動(dòng)而進(jìn)行相
應(yīng)調(diào)整。但在因特殊情況（如流動(dòng)性不足等）導(dǎo)致無(wú)法獲得足夠數(shù)量的個(gè)券時(shí)，基金管理人
將搭配使用其他合理方法進(jìn)行適當(dāng)?shù)奶娲?，包括通過(guò)投資其他股票進(jìn)行替代，以降低跟蹤誤
差，優(yōu)化投資組合的配置結(jié)構(gòu)。
3、存托憑證投資策略
為更好地實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)，本基金可投資存托憑證?；鸸芾砣藢⒃诰C合考慮預(yù)期收益、
風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性等因素的基礎(chǔ)上，審慎參與存托憑證的投資。
4、債券和貨幣市場(chǎng)工具投資策略
本基金將以降低跟蹤誤差和流動(dòng)性管理為目的，綜合考慮流動(dòng)性和收益性，適當(dāng)參與債
券和貨幣市場(chǎng)工具的投資。
5、金融衍生品投資策略
為更好地實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)，本基金可投資股指期貨、股票期權(quán)和其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的
衍生金融產(chǎn)品，如與標(biāo)的指數(shù)或標(biāo)的指數(shù)成份股、備選成份股相關(guān)的衍生工具。本基金將根
據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則，主要選擇流動(dòng)性好、交易活躍的衍生品進(jìn)行交易。
6、參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)策略
為更好地實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)，在加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范并遵守審慎原則的前提下，本基金可根據(jù)投資
管理的需要參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。本基金將在分析市場(chǎng)環(huán)境、投資者類型與結(jié)構(gòu)、基金
歷史申贖情況、出借證券流動(dòng)性情況等因素的基礎(chǔ)上，合理確定出借證券的范圍、期限和比
例。
7、融資業(yè)務(wù)策略
在條件許可的情況下，基金管理人可在不改變本基金既有投資目標(biāo)、策略和風(fēng)險(xiǎn)收益特
征并在控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，參與融資業(yè)務(wù)，以提高投資效率及進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)
管理。屆時(shí)基金參與融資業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制原則、具體參與比例限制、費(fèi)用收支、信息披露、
估值方法及其他相關(guān)事項(xiàng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定及其他相關(guān)法律法規(guī)的要求執(zhí)行，無(wú)需召開(kāi)
基金份額持有人大會(huì)審議。
8、未來(lái)，隨著市場(chǎng)的發(fā)展和基金管理運(yùn)作的需要，基金管理人可以在不改變投資目標(biāo)
的前提下，遵循法律法規(guī)的規(guī)定，相應(yīng)調(diào)整或更新投資策略，并在招募說(shuō)明書(shū)更新中公告。
（四）業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)
本基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)為深證100價(jià)格指數(shù)收益率×95%+活期存款利率（稅后）×5%
本基金以“緊密跟蹤業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化”作為投資目
標(biāo)，在投資中將不低于基金資產(chǎn)凈值90%的資產(chǎn)投資于目標(biāo)ETF并保留不低于基金資產(chǎn)凈值
5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，因此選取“深證100價(jià)格指數(shù)收益率×95%+活
期存款利率（稅后）×5%”作為業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)，能夠比較真實(shí)、客觀地反映本基金的風(fēng)險(xiǎn)收
益特征。
未來(lái)若出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)不符合法律法規(guī)及監(jiān)管的要求（因成份股價(jià)格波動(dòng)等指數(shù)編制方法
變動(dòng)之外的因素致使標(biāo)的指數(shù)不符合要求的情形除外）、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)退出等情形，基金管
理人應(yīng)當(dāng)自該情形發(fā)生之日起十個(gè)工作日向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并提出解決方案，如更換基金標(biāo)
的指數(shù)、轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合并、或者終止基金合同等，并在6個(gè)月內(nèi)召集基金份
額持有人大會(huì)進(jìn)行表決。
自指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止標(biāo)的指數(shù)的編制及發(fā)布至解決方案確定期間，基金管理人應(yīng)按照指
數(shù)編制機(jī)構(gòu)提供的最近一個(gè)交易日的指數(shù)信息遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則維持基金
投資運(yùn)作。
（五）風(fēng)險(xiǎn)收益特征
本基金為ETF聯(lián)接基金，預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)與預(yù)期收益水平高于混合型基金、債券型基金與貨幣
市場(chǎng)基金。本基金主要通過(guò)投資于易方達(dá)深證100 ETF實(shí)現(xiàn)對(duì)業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的緊密跟蹤。因
此，本基金的業(yè)績(jī)表現(xiàn)與深證100價(jià)格指數(shù)的表現(xiàn)密切相關(guān)。
（六）投資禁止行為與限制
1、禁止行為
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；
（4）向其基金管理人、基金托管人出資；
（5）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
（6）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買(mǎi)賣(mài)基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人或者
與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交
易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益
沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)制，按照市場(chǎng)公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先
得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)審
議，并經(jīng)過(guò)三分之二以上的獨(dú)立董事通過(guò)?；鸸芾砣硕聲?huì)應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)
進(jìn)行審查。
2、投資組合限制
基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
（1）本基金投資于目標(biāo)ETF的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%；
（2）每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨和股票期權(quán)合約需繳納的交易保證金后，現(xiàn)金或
者到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出
保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等；
（3）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈
值的10%；
（4）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的20%；
（5）本基金持有的同一(指同一信用級(jí)別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)該資產(chǎn)支持
證券規(guī)模的10%；
（6）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得
超過(guò)其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10%；
（7）本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券。基金持有資
產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評(píng)級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起3個(gè)
月內(nèi)予以全部賣(mài)出；
（8）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，本基金所申報(bào)的金額不超過(guò)本基金的總資產(chǎn)，本基
金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（9）本基金進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)進(jìn)行債券回購(gòu)的資金余額不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值
的40%，進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)進(jìn)行債券回購(gòu)的最長(zhǎng)期限為1年，債券回購(gòu)到期后不得展
期；
（10）本基金參與股指期貨交易的，應(yīng)當(dāng)符合下列要求：在任何交易日日終，持有的買(mǎi)
入股指期貨合約價(jià)值，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%；在任何交易日日終，持有的買(mǎi)入期貨
合約價(jià)值與有價(jià)證券市值之和，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的100%，其中，有價(jià)證券指目標(biāo)ETF、
股票、債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、資產(chǎn)支持證券、買(mǎi)入返售金融資產(chǎn)（不
含質(zhì)押式回購(gòu)）等；在任何交易日日終，持有的賣(mài)出期貨合約價(jià)值不得超過(guò)基金持有的股票
及目標(biāo)ETF總市值的20%；在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉(cāng)）的股指期貨合約的成交金額
不得超過(guò)上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；
（11）本基金參與股票期權(quán)交易的，應(yīng)當(dāng)符合下列要求：基金因未平倉(cāng)的期權(quán)合約支付
和收取的權(quán)利金總額不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%；開(kāi)倉(cāng)賣(mài)出認(rèn)購(gòu)期權(quán)的，應(yīng)持有足額標(biāo)的
證券；開(kāi)倉(cāng)賣(mài)出認(rèn)沽期權(quán)的，應(yīng)持有合約行權(quán)所需的全額現(xiàn)金或交易所規(guī)則認(rèn)可的可沖抵期
權(quán)保證金的現(xiàn)金等價(jià)物；未平倉(cāng)的期權(quán)合約面值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的20%。其中，合約
面值按照行權(quán)價(jià)乘以合約乘數(shù)計(jì)算；
（12）本基金參與融資的，每個(gè)交易日日終，本基金持有的融資買(mǎi)入股票與其他有價(jià)證
券市值之和，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的95%；
（13）本基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)符合下列要求：最近6個(gè)月內(nèi)日均基金
資產(chǎn)凈值不得低于2億元；參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的資產(chǎn)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的30%，
其中出借期限在10個(gè)交易日以上的出借證券歸為流動(dòng)性受限資產(chǎn)；參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)
務(wù)的單只證券不得超過(guò)基金持有該證券總量的50%；證券出借的平均剩余期限不得超過(guò)30
天，平均剩余期限按照市值加權(quán)平均計(jì)算；
（14）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過(guò)該基金資產(chǎn)凈值的15%；
因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金不符
合該比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資，法律法規(guī)另有規(guī)定的，
從其規(guī)定；
（15）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)手開(kāi)展逆回
購(gòu)交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與本基金合同約定的投資范圍保持一致；
（16）本基金資產(chǎn)總值不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的140%；
（17）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境內(nèi)上市交易
的股票合并計(jì)算。
（18）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述（2）、（7）、（8）、（13）、（14）、（15）情形之外，因證券/期貨市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)
行人合并、基金規(guī)模變動(dòng)、標(biāo)的指數(shù)成份股調(diào)整、流動(dòng)性限制、目標(biāo)ETF暫停申購(gòu)、贖回或
二級(jí)市場(chǎng)交易停牌等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，
基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外。因證券市
場(chǎng)波動(dòng)、上市公司合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合第（13）
項(xiàng)規(guī)定的，基金管理人不得新增出借業(yè)務(wù)。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同
的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合同的約定?；?
托管人對(duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自本基金合同生效之日起開(kāi)始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)取消或變更上述限制，如適用于本基金，則本基金投資不再受相關(guān)
限制或按變更后的規(guī)定執(zhí)行。
3、法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)取消上述組合限制或禁止行為規(guī)定，如適用于本基金，則本基
金可不受相關(guān)限制。法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)對(duì)上述組合限制或禁止行為規(guī)定進(jìn)行變更的，本基
金可以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，基金管理人可依據(jù)法律法規(guī)或監(jiān)管部
門(mén)規(guī)定直接對(duì)基金合同進(jìn)行變更，該變更無(wú)須召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議。
（七）目標(biāo)ETF發(fā)生相關(guān)變更情形的處理方式
目標(biāo)ETF出現(xiàn)下述情形之一的，本基金將由投資于目標(biāo)ETF的聯(lián)接基金變更為直接投
資該標(biāo)的指數(shù)的指數(shù)基金，無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)；若屆時(shí)本基金管理人已有跟蹤該
標(biāo)的指數(shù)的指數(shù)基金，則本基金將本著維護(hù)投資者合法權(quán)益的原則，履行適當(dāng)?shù)某绦蚝筮x取
其他合適的指數(shù)作為標(biāo)的指數(shù)。相應(yīng)地，本基金基金合同中將刪除關(guān)于目標(biāo)ETF的表述部
分，或變更標(biāo)的指數(shù)，屆時(shí)將由基金管理人另行公告。
1、目標(biāo)ETF交易方式發(fā)生重大變更致使本基金的投資策略難以實(shí)現(xiàn)；
2、目標(biāo)ETF終止上市；
3、目標(biāo)ETF基金合同終止；
4、目標(biāo)ETF與其他基金進(jìn)行合并；
5、目標(biāo)ETF的基金管理人發(fā)生變更（但變更后的本基金與目標(biāo)ETF的基金管理人相同
的除外）；
6、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。
若目標(biāo)ETF變更標(biāo)的指數(shù)，本基金將在履行適當(dāng)程序后相應(yīng)變更標(biāo)的指數(shù)且繼續(xù)投資
于該目標(biāo)ETF。若目標(biāo)ETF召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議變更目標(biāo)ETF標(biāo)的指數(shù)事項(xiàng)的，本
基金的基金份額持有人可出席目標(biāo)ETF基金份額持有人大會(huì)并進(jìn)行表決，目標(biāo)ETF基金份
額持有人大會(huì)審議通過(guò)變更標(biāo)的指數(shù)事項(xiàng)的，本基金可不召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)相應(yīng)變更
標(biāo)的指數(shù)并仍為該目標(biāo)ETF的聯(lián)接基金。
（八）基金管理人代表基金行使股東或債權(quán)人權(quán)利的處理原則及方法
1、基金管理人按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定代表基金獨(dú)立行使股東或債權(quán)人權(quán)利，保護(hù)基金份額
持有人的利益；
2、不謀求對(duì)上市公司的控股；
3、有利于基金財(cái)產(chǎn)的安全與增值；
4、不通過(guò)關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的第三人牟取任何
不當(dāng)利益。
（九）基金管理人代表基金行使股東或債權(quán)人權(quán)利的處理原則及方法
本基金管理人的董事會(huì)及董事保證本報(bào)告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大
遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。
本基金的托管人中國(guó)銀行股份有限公司根據(jù)本基金合同的規(guī)定，復(fù)核了本投資組合報(bào)告。
本投資組合報(bào)告有關(guān)數(shù)據(jù)的期間為2024年1月1日至2024年3月31日。
1、報(bào)告期末基金資產(chǎn)組合情況
序號(hào) 項(xiàng)目 金額(元) 占基金總資產(chǎn)的比例(%)
1 權(quán)益投資 46,373,389.54 3.47
其中：股票 46,373,389.54 3.47
2 基金投資 1,214,710,752.64 91.00
3 固定收益投資 35,516,984.19 2.66
其中：債券 35,516,984.19 2.66
資產(chǎn)支持證券 - -
4 貴金屬投資 - -
5 金融衍生品投資 - -
6 買(mǎi)入返售金融資產(chǎn) - -
其中：買(mǎi)斷式回購(gòu)的買(mǎi)入返售金融資產(chǎn) - -
7 銀行存款和結(jié)算備付金合計(jì) 36,049,593.10 2.70
8 其他資產(chǎn) 2,202,338.09 0.16
9 合計(jì) 1,334,853,057.56 100.00
2、期末投資目標(biāo)基金明細(xì)
序號(hào) 基金名稱 基金類型 運(yùn)作方式 管理人 公允價(jià)值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例
（%）
1 易方達(dá)深證100交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金 股票型 交易型開(kāi)放式（ETF） 易方達(dá)基金管理有限公司 1,214,710,752.64 91.13
3、報(bào)告期末按行業(yè)分類的股票投資組合
（1）報(bào)告期末按行業(yè)分類的境內(nèi)股票投資組合
代碼 行業(yè)類別 公允價(jià)值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（％）
A 農(nóng)、林、牧、漁業(yè) 1,692,430.00 0.13
B 采礦業(yè) 195,048.00 0.01
C 制造業(yè) 36,147,363.14 2.71
D 電力、熱力、燃?xì)饧八a(chǎn)和供應(yīng)業(yè) 229,068.00 0.02
E 建筑業(yè) - -
F 批發(fā)和零售業(yè) 167,400.00 0.01
G 交通運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)和郵政業(yè) 779,490.00 0.06
H 住宿和餐飲業(yè) - -
I 信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè) 1,507,916.00 0.11
J 金融業(yè) 3,581,893.60 0.27
K 房地產(chǎn)業(yè) 642,465.00 0.05
L 租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè) 528,120.00 0.04
M 科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè) 452,007.00 0.03
N 水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè) - -
O 居民服務(wù)、修理和其他服務(wù)業(yè) - -
P 教育 - -
Q 衛(wèi)生和社會(huì)工作 450,188.80 0.03
R 文化、體育和娛樂(lè)業(yè) - -
S 綜合 - -
合計(jì) 46,373,389.54 3.48
4、期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的股票投資明細(xì)
（1）報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明細(xì)
序號(hào) 股票代碼 股票名稱 數(shù)量（股） 公允價(jià)值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（％）
1 300750 寧德時(shí)代 21,660 4,118,865.60 0.31
2 000333 美的集團(tuán) 38,800 2,491,736.00 0.19
3 000858 五糧液 14,500 2,225,895.00 0.17
4 002594 比亞迪 8,100 1,644,786.00 0.12
5 300760 邁瑞醫(yī)療 5,400 1,519,884.00 0.11
6 000651 格力電器 35,100 1,379,781.00 0.10
7 300059 東方財(cái)富 102,640 1,323,029.60 0.10
8 002475 立訊精密 37,800 1,111,698.00 0.08
9 000725 京東方A 256,500 1,041,390.00 0.08
10 000568 瀘州老窖 5,400 996,786.00 0.07
5、報(bào)告期末按債券品種分類的債券投資組合
序號(hào) 債券品種 公允價(jià)值(元) 占基金資產(chǎn)凈值比例(％)
1 國(guó)家債券 35,516,984.19 2.66
2 央行票據(jù) - -
3 金融債券 - -
其中：政策性金融債 - -
4 企業(yè)債券 - -
5 企業(yè)短期融資券 - -
6 中期票據(jù) - -
7 可轉(zhuǎn)債（可交換債） - -
8 同業(yè)存單 - -
9 其他 - -
10 合計(jì) 35,516,984.19 2.66
6、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券投資明細(xì)
序號(hào) 債券代碼 債券名稱 數(shù)量（張） 公允價(jià)值(元) 占基金資產(chǎn)凈值比例（％）
1 019660 21國(guó)債12 349,000 35,516,984.19 2.66
7、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名資產(chǎn)支持證券投資明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有資產(chǎn)支持證券。
8、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有貴金屬。
9、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名權(quán)證投資明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有權(quán)證。
10、報(bào)告期末本基金投資的股指期貨交易情況說(shuō)明
本基金本報(bào)告期末未投資股指期貨。
11、報(bào)告期末本基金投資的國(guó)債期貨交易情況說(shuō)明
本基金本報(bào)告期末未投資國(guó)債期貨。
12、投資組合報(bào)告附注
（1）基金管理人未發(fā)現(xiàn)本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體出現(xiàn)本期被監(jiān)管部門(mén)立案調(diào)
查，或在報(bào)告編制日前一年內(nèi)受到公開(kāi)譴責(zé)、處罰的情形。
（2）本基金投資的前十名股票沒(méi)有超出基金合同規(guī)定的備選股票庫(kù)。
（3）其他資產(chǎn)構(gòu)成
序號(hào) 名稱 金額（元）
1 存出保證金 116,135.58
2 應(yīng)收證券清算款 3,419.83
3 應(yīng)收股利 -
4 應(yīng)收利息 -
5 應(yīng)收申購(gòu)款 2,082,782.68
6 其他應(yīng)收款 -
7 其他 -
8 合計(jì) 2,202,338.09
（4）報(bào)告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券。
（5）報(bào)告期末前十名股票中存在流通受限情況的說(shuō)明
本基金本報(bào)告期末前十名股票中不存在流通受限情況。
十二、基金的業(yè)績(jī)
基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保
證基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸬倪^(guò)往業(yè)績(jī)并不代表其未來(lái)表現(xiàn)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，
投資者在作出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說(shuō)明書(shū)。
本基金合同生效日為2009年12月1日，本基金的投資業(yè)績(jī)及與同期基準(zhǔn)的比較如下
表所示：
1、易方達(dá)深證100ETF聯(lián)接A類基金份額最近10個(gè)完整會(huì)計(jì)年度（截至2023年12月
31日）的凈值增長(zhǎng)率與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率比較
階段 凈值增長(zhǎng)率① 凈值增長(zhǎng)率標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率③ 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ ①-③ ②-④
2014年1月1日至2014年12月31日 33.01% 1.14% 30.59% 1.15% 2.42% -0.01%
2015年1月1日至2015年12月31日 21.79% 2.57% 21.11% 2.46% 0.68% 0.11%
2016年1月1日至2016年12月31日 -13.72% 1.71% -15.64% 1.57% 1.92% 0.14%
2017年1月1日至2017年12月31日 25.68% 0.86% 25.02% 0.86% 0.66% 0.00%
2018年1月1日至2018年12月31日 -32.17% 1.48% -33.15% 1.48% 0.98% 0.00%
2019年1月1日至2019年12月31日 53.30% 1.38% 52.03% 1.39% 1.27% -0.01%
2020年1月1日至2020年12月31日 48.57% 1.56% 46.86% 1.57% 1.71% -0.01%
2021年1月1日至2021年12月31日 0.36% 1.41% -1.06% 1.42% 1.42% -0.01%
2022年1月1日至2022年12月31日 -24.07% 1.42% -24.89% 1.43% 0.82% -0.01%
2023年1月1 -15.32% 0.94% -16.51% 0.94% 1.19% 0.00%
日至2023年12月31日
2、易方達(dá)深證100ETF聯(lián)接C類基金份額截至2023年12月31日的凈值增長(zhǎng)率與同期業(yè)績(jī)
比較基準(zhǔn)收益率比較
階段 凈值增長(zhǎng)率① 凈值增長(zhǎng)率標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率③ 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ ①-③ ②-④
2017年6月5日至2017年12月31日 21.03% 0.92% 21.11% 0.92% -0.08% 0.00%
2018年1月1日至2018年12月31日 -32.06% 1.48% -33.15% 1.48% 1.09% 0.00%
2019年1月1日至2019年12月31日 53.47% 1.38% 52.03% 1.39% 1.44% -0.01%
2020年1月1日至2020年12月31日 48.19% 1.56% 46.86% 1.57% 1.33% -0.01%
2021年1月1日至2021年12月31日 0.12% 1.41% -1.06% 1.42% 1.18% -0.01%
2022年1月1日至2022年12月31日 -24.27% 1.42% -24.89% 1.43% 0.62% -0.01%
2023年1月1日至2023年12月31日 -15.53% 0.94% -16.51% 0.94% 0.98% 0.00%
2017年6月5日至2023年12月31日 19.78% 1.35% 12.16% 1.36% 7.62% -0.01%
注：自2017年6月2日起，本基金增設(shè)C類份額類別，份額首次確認(rèn)日為2017年6月
5日。
本基金歷任基金經(jīng)理情況：林飛，管理時(shí)間為2009年12月1日至2015年6月5日；
王建軍，管理時(shí)間為2010年9月27日至2016年7月5日。
十三、基金的財(cái)產(chǎn)
（一）基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指購(gòu)買(mǎi)的各類證券、目標(biāo)ETF基金份額、票據(jù)價(jià)值、銀行存款本息和基
金應(yīng)收的申購(gòu)基金款以及其他投資所形成的價(jià)值總和。
（二）基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的賬戶
基金托管人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開(kāi)立資金賬戶、證券賬戶以及投資
所需的其他專用賬戶。開(kāi)立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)和基
金登記機(jī)構(gòu)自有的財(cái)產(chǎn)賬戶以及其他基金財(cái)產(chǎn)賬戶相獨(dú)立。
（四）基金財(cái)產(chǎn)的保管和處分
本基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機(jī)構(gòu)的財(cái)產(chǎn)，并由基金托管人保
管。基金管理人、基金托管人、基金登記機(jī)構(gòu)和基金銷售機(jī)構(gòu)以其自有的財(cái)產(chǎn)承擔(dān)其自身的
法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對(duì)本基金財(cái)產(chǎn)行使請(qǐng)求凍結(jié)、扣押或其他權(quán)利。除依法律法規(guī)和《基
金合同》的規(guī)定處分外，基金財(cái)產(chǎn)不得被處分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算
的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。基金管理人管理運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)，不得與其固
有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相互抵銷；基金管理人管理運(yùn)作不同基金的基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)不
得相互抵銷。非因基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。
十四、基金資產(chǎn)的估值
（一）估值日
本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券交易場(chǎng)所的交易日以及國(guó)家法律法規(guī)規(guī)定需要對(duì)
外披露基金凈值的非交易日。
（二）估值對(duì)象
基金所擁有的目標(biāo)ETF、股票、債券、衍生工具和銀行存款本息、應(yīng)收款項(xiàng)、其它投資
等資產(chǎn)及負(fù)債。
（三）估值原則
基金管理人在確定相關(guān)金融資產(chǎn)和金融負(fù)債的公允價(jià)值時(shí)，應(yīng)符合《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》、
監(jiān)管部門(mén)有關(guān)規(guī)定。
1、對(duì)存在活躍市場(chǎng)且能夠獲取相同資產(chǎn)或負(fù)債報(bào)價(jià)的投資品種，在估值日有報(bào)價(jià)的，
除會(huì)計(jì)準(zhǔn)則規(guī)定的例外情況外，應(yīng)將該報(bào)價(jià)不加調(diào)整地應(yīng)用于該資產(chǎn)或負(fù)債的公允價(jià)值計(jì)
量。估值日無(wú)報(bào)價(jià)且最近交易日后未發(fā)生影響公允價(jià)值計(jì)量的重大事件的，應(yīng)采用最近交易
日的報(bào)價(jià)確定公允價(jià)值。有充足證據(jù)表明估值日或最近交易日的報(bào)價(jià)不能真實(shí)反映公允價(jià)值
的，應(yīng)對(duì)報(bào)價(jià)進(jìn)行調(diào)整，確定公允價(jià)值。
與上述投資品種形同，但具有不同特征的，應(yīng)以相同資產(chǎn)或負(fù)債的公允價(jià)值為基礎(chǔ)，并
在估值技術(shù)中考慮不同特征因素的影響。特征是指對(duì)資產(chǎn)出售或使用的限制等，如果該限制
是針對(duì)資產(chǎn)持有者的，那么在估值技術(shù)中不應(yīng)將該限制作為特征考慮。此外，基金管理人不
應(yīng)考慮因其大量持有相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債所產(chǎn)生的溢價(jià)或折價(jià)。
2、對(duì)不存在活躍市場(chǎng)的投資品種，應(yīng)采用在當(dāng)前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和
其他信息支持的估值技術(shù)確定公允價(jià)值。采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值時(shí)，應(yīng)優(yōu)先使用可觀察
輸入值，只有在無(wú)法取得相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債可觀察輸入值或取得不切實(shí)可行的情況下，才可以
使用不可觀察輸入值。
3、如經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生重大變化或證券發(fā)行人發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件，使?jié)撛诠乐?
調(diào)整對(duì)前一估值日的基金資產(chǎn)凈值的影響在0.25%以上的，應(yīng)對(duì)估值進(jìn)行調(diào)整并確定公允價(jià)
值。
（四）估值方法
1、目標(biāo)ETF估值方法
對(duì)持有的目標(biāo)ETF基金，按估值日目標(biāo)ETF基金的份額凈值估值。
2、證券交易所上市的有價(jià)證券的估值
（1）交易所上市的股票等，以其估值日在證券交易所掛牌的市價(jià)（收盤(pán)價(jià)）估值；估
值日無(wú)交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化以及證券發(fā)行機(jī)構(gòu)未發(fā)生影響證券
價(jià)格的重大事件的，以最近交易日的市價(jià)（收盤(pán)價(jià)）估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了
重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)
及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格；
（2）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)和含權(quán)固定收益品種，選取第三方估值機(jī)構(gòu)
提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值凈價(jià)；
（3）交易所上市交易的可轉(zhuǎn)換債券，選取每日收盤(pán)價(jià)作為估值全價(jià)；
（4）交易所市場(chǎng)掛牌轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)支持證券和私募債券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，
在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值。
3、處于未上市期間的有價(jià)證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：
（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開(kāi)增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的同一股票
的估值方法估值；該日無(wú)交易的，以最近一日的市價(jià)（收盤(pán)價(jià)）估值；
（2）首次公開(kāi)發(fā)行未上市的股票、債券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難
以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值；
（3）在發(fā)行時(shí)明確一定期限限售期的股票，包括但不限于非公開(kāi)發(fā)行股票、首次公開(kāi)
發(fā)行股票時(shí)公司股東公開(kāi)發(fā)售股份、通過(guò)大宗交易取得的帶限售期的股票等，按監(jiān)管機(jī)構(gòu)或
行業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定確定公允價(jià)值。
4、銀行間債券市場(chǎng)交易的固定收益品種，選取第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的
估值價(jià)格數(shù)據(jù)進(jìn)行估值。
5、同一債券同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場(chǎng)交易的，按債券所處的市場(chǎng)分別估值。
6、期貨合約、期權(quán)合約以估值當(dāng)日結(jié)算價(jià)進(jìn)行估值，估值當(dāng)日無(wú)結(jié)算價(jià)的，且最近交
易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)算價(jià)估值。
7、本基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的，按照相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)協(xié)會(huì)的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行
估值。
8、本基金參與融資等業(yè)務(wù)的，按照相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管部門(mén)的規(guī)定估值。
9、本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。
10、如有充分理由表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基金管理人可
根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。
11、當(dāng)發(fā)生大額申購(gòu)或贖回情形時(shí)，基金管理人可以采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制，以確?；鸸?
值的公平性。
12、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門(mén)有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，按國(guó)家最新
規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關(guān)法
律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，應(yīng)立即通知對(duì)方，共同查明原因，
雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由基金管理人承擔(dān)。本基
金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)問(wèn)題，如經(jīng)相關(guān)各方
在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無(wú)法達(dá)成一致的意見(jiàn)，按照基金管理人對(duì)基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算
結(jié)果對(duì)外予以公布。
（五）估值程序
1、基金份額凈值是按照每個(gè)工作日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份額的余額數(shù)
量計(jì)算，精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入?；鸸芾砣丝梢栽O(shè)立大額贖回情形
下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機(jī)制。國(guó)家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
每個(gè)工作日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值，并按規(guī)定公告。
2、基金管理人應(yīng)每個(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或基金合同
的規(guī)定暫停估值時(shí)除外?；鸸芾砣嗣總€(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值后，將基金份額凈值結(jié)果發(fā)
送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無(wú)誤后，由基金管理人對(duì)外公布。
（六）估值錯(cuò)誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確保基金資產(chǎn)估值的準(zhǔn)確性、
及時(shí)性。當(dāng)基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后4位以內(nèi)(含第4位)發(fā)生差錯(cuò)時(shí)，視為估值錯(cuò)誤。
基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：
1、估值錯(cuò)誤類型
本基金運(yùn)作過(guò)程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機(jī)構(gòu)、或銷售機(jī)構(gòu)、或
投資人自身的過(guò)錯(cuò)造成估值錯(cuò)誤，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，過(guò)錯(cuò)的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對(duì)由于該
估值錯(cuò)誤遭受損失當(dāng)事人(“受損方”)的直接損失按下述“估值錯(cuò)誤處理原則”給予賠償，
承擔(dān)賠償責(zé)任。
上述估值錯(cuò)誤的主要類型包括但不限于：資料申報(bào)差錯(cuò)、數(shù)據(jù)傳輸差錯(cuò)、數(shù)據(jù)計(jì)算差錯(cuò)、
系統(tǒng)故障差錯(cuò)、下達(dá)指令差錯(cuò)等。
2、估值錯(cuò)誤處理原則
（1）估值錯(cuò)誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時(shí)，估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)及時(shí)協(xié)調(diào)各方，
及時(shí)進(jìn)行更正，因更正估值錯(cuò)誤發(fā)生的費(fèi)用由估值錯(cuò)誤責(zé)任方承擔(dān)；由于估值錯(cuò)誤責(zé)任方未
及時(shí)更正已產(chǎn)生的估值錯(cuò)誤，給當(dāng)事人造成損失的，由估值錯(cuò)誤責(zé)任方對(duì)直接損失承擔(dān)賠償
責(zé)任；若估值錯(cuò)誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時(shí)間進(jìn)行更正而
未更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)對(duì)更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確
認(rèn)，確保估值錯(cuò)誤已得到更正。
（2）估值錯(cuò)誤的責(zé)任方對(duì)有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對(duì)間接損失負(fù)責(zé)，并且僅對(duì)
估值錯(cuò)誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對(duì)第三方負(fù)責(zé)。
（3）因估值錯(cuò)誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時(shí)返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。但估值錯(cuò)誤
責(zé)任方仍應(yīng)對(duì)估值錯(cuò)誤負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還或不全部返還不當(dāng)?shù)美?
造成其他當(dāng)事人的利益損失(“受損方”)，則估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其
支付的賠償金額的范圍內(nèi)對(duì)獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得
不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不當(dāng)?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償
額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)?shù)美颠€的總和超過(guò)其實(shí)際損失的差額部分支付給估值錯(cuò)誤責(zé)任方。
（4）估值錯(cuò)誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯(cuò)誤的正確情形的方式。
（5）按法律法規(guī)規(guī)定的其他原則處理估值錯(cuò)誤。
3、估值錯(cuò)誤處理程序
估值錯(cuò)誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯(cuò)誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯(cuò)誤發(fā)生的原因確定
估值錯(cuò)誤的責(zé)任方；
（2）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對(duì)因估值錯(cuò)誤造成的損失進(jìn)行評(píng)估；
（3）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯(cuò)誤的責(zé)任方進(jìn)行更正和賠償
損失；
（4）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理的方法，需要修改基金登記機(jī)構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基金登記機(jī)構(gòu)
進(jìn)行更正，并就估值錯(cuò)誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)。
4、基金份額凈值估值錯(cuò)誤處理的方法如下：
（1）基金份額凈值計(jì)算出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報(bào)基金托管人，
并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。
（2）錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托管人；錯(cuò)誤
偏差達(dá)到基金份額凈值的0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。
（七）暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券交易市場(chǎng)遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營(yíng)業(yè)時(shí)；
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；
3、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格且采用估
值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)
暫停估值；
4、基金所投資的目標(biāo)ETF發(fā)生暫停估值、暫停公告基金份額凈值的情形；
5、法律法規(guī)規(guī)定、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金合同認(rèn)定的其它情形。
（八）基金凈值的確認(rèn)
用于基金信息披露的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托管人
負(fù)責(zé)進(jìn)行復(fù)核。基金管理人應(yīng)于每個(gè)開(kāi)放日交易結(jié)束后計(jì)算當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值和基金份額
凈值并發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藢?duì)凈值計(jì)算結(jié)果復(fù)核確認(rèn)后發(fā)送給基金管理人，由基
金管理人對(duì)基金凈值予以公布。
（九）特殊情況的處理
1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第10項(xiàng)進(jìn)行估值時(shí)，所造成的誤差不作為基
金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤處理。
2、由于證券交易場(chǎng)所、登記結(jié)算公司及存款銀行等第三方機(jī)構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，或國(guó)
家會(huì)計(jì)政策變更、市場(chǎng)規(guī)則變更等非基金管理人與基金托管人原因，或由于其他不可抗力原
因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)
現(xiàn)該錯(cuò)誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤，基金管理人和基金托管人可以免除賠償責(zé)任。
但基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。
十五、基金的收益分配
（一）基金利潤(rùn)的構(gòu)成
基金利潤(rùn)指基金利息收入、投資收益、公允價(jià)值變動(dòng)收益和其他收入扣除相關(guān)費(fèi)用后的
余額，基金已實(shí)現(xiàn)收益指基金利潤(rùn)減去公允價(jià)值變動(dòng)收益后的余額。
（二）基金可供分配利潤(rùn)
基金可供分配利潤(rùn)指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤(rùn)與未分配利潤(rùn)中已實(shí)現(xiàn)收益
的孰低數(shù)。
（三）基金收益分配原則
1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金每年收益分配次數(shù)最多為12次，每份基
金份額每次分配比例不得低于收益分配基準(zhǔn)日每份基金份額可供分配利潤(rùn)的10%，具體分配
方案以公告為準(zhǔn)；
2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)?
現(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為對(duì)應(yīng)類別的基金份額進(jìn)行再投資；若投資者不選擇，本基金默認(rèn)的收益分
配方式是現(xiàn)金分紅；
3、基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于面值；即基金收益分配基準(zhǔn)日的各類基
金份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后不能低于面值；
4、本基金各基金份額類別在費(fèi)用收取上不同，其對(duì)應(yīng)的可分配收益可能有所不同。同
一類別的每一基金份額享有同等分配權(quán)；
5、在對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)不利影響的前提下，基金管理人可調(diào)整基金收益的
分配原則和支付方式，不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議；
6、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
（四）收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明截止收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤(rùn)、基金收益分配對(duì)象、
分配時(shí)間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。
（五）收益分配方案的確定、公告與實(shí)施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，在2日內(nèi)在規(guī)定媒介公
告。
法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
（六）基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用
基金收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資者自行承擔(dān)。當(dāng)投資者的現(xiàn)金
紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用時(shí)，基金登記機(jī)構(gòu)可將基金份額持
有人的現(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為對(duì)應(yīng)類別的基金份額。紅利再投資的計(jì)算方法，依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》
執(zhí)行。
十六、基金的費(fèi)用與稅收
（一）基金費(fèi)用的種類
1、基金管理人的管理費(fèi)；
2、基金托管人的托管費(fèi)；
3、銷售服務(wù)費(fèi)；
4、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用；
5、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)、訴訟費(fèi)和仲裁費(fèi)；
6、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；
7、基金的證券交易費(fèi)用；
8、基金的銀行匯劃費(fèi)用；
9、基金相關(guān)賬戶的開(kāi)戶及維護(hù)費(fèi)用；
10、按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。
（二）基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、基金管理人的管理費(fèi)
本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值扣除前一日所持有目標(biāo)ETF公允價(jià)值后的余額
（若為負(fù)數(shù)，則取0）的0.15%年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H＝E×0.15%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E為調(diào)整后的前一日基金資產(chǎn)凈值。調(diào)整后的前一日基金資產(chǎn)凈值＝前一日基金資產(chǎn)凈
值－前一日本基金持有的目標(biāo)ETF公允價(jià)值，金額為負(fù)時(shí)以零計(jì)
基金管理費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每個(gè)月月末，按月支付。經(jīng)基金管理人與基金托管人
核對(duì)一致后，由基金托管人于次月首日起2-5個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金
管理人。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無(wú)法按時(shí)支付等，支付日期順延。
2、基金托管人的托管費(fèi)
本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值扣除前一日所持有目標(biāo)ETF公允價(jià)值后的余額
（若為負(fù)數(shù)，則取0）的0.05%年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H＝E×0.05%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E為調(diào)整后的前一日基金資產(chǎn)凈值。調(diào)整后的前一日基金資產(chǎn)凈值＝前一日基金資產(chǎn)凈
值－前一日本基金持有的目標(biāo)ETF公允價(jià)值，金額為負(fù)時(shí)以零計(jì)
基金托管費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每個(gè)月月末，按月支付。經(jīng)基金管理人與基金托管人
核對(duì)一致后，由基金托管人于次月首日起2-5個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金
托管人。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無(wú)法按時(shí)支付等，支付日期順延。
3、銷售服務(wù)費(fèi)
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率為0.25%，
按前一日C類基金資產(chǎn)凈值的0.25%年費(fèi)率計(jì)提。
銷售服務(wù)費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H＝E×0.25%÷當(dāng)年天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)
E為C類基金份額前一日的基金資產(chǎn)凈值
銷售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。由基金托管人根據(jù)與基金管理人核對(duì)一致的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，
自動(dòng)在月初5個(gè)工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付給基金管理人，由基金管理人代付給銷
售機(jī)構(gòu)。若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。費(fèi)用自動(dòng)扣劃后，基金管理人應(yīng)進(jìn)行
核對(duì)，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時(shí)聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。
4、標(biāo)的指數(shù)許可使用費(fèi)
基金合同生效后的標(biāo)的指數(shù)許可使用費(fèi)按照基金管理人與指數(shù)編制機(jī)構(gòu)簽署的指數(shù)使
用許可協(xié)議的約定由基金管理人向指數(shù)編制機(jī)構(gòu)支付。本基金為聯(lián)接基金，暫不收取標(biāo)的指
數(shù)許可使用費(fèi)。
如果基金管理人和指數(shù)編制機(jī)構(gòu)對(duì)指數(shù)許可使用費(fèi)的計(jì)算方法、費(fèi)率或支付方式等另有
約定的，本基金從其最新約定。此項(xiàng)變更無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議，但基金管理人
應(yīng)及時(shí)在規(guī)定媒介予以公告。
上述“（一）基金費(fèi)用的種類”中第4－10項(xiàng)費(fèi)用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定，按
費(fèi)用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金托管人從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
（三）不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金財(cái)產(chǎn)的
損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用；
3、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目。
（四）與基金銷售有關(guān)的費(fèi)用
本基金申購(gòu)費(fèi)、贖回費(fèi)的費(fèi)率水平、計(jì)算公式、收取方式和使用方式請(qǐng)?jiān)斠?jiàn)本招募說(shuō)明
書(shū)“八、基金份額的申購(gòu)、贖回”中的“（七）基金的申購(gòu)費(fèi)和贖回費(fèi)”與“（八）申購(gòu)和
贖回的數(shù)額和價(jià)格”中的相關(guān)規(guī)定。
（五）基金稅收
本基金運(yùn)作過(guò)程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國(guó)家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行。本基金
在投資和運(yùn)作過(guò)程中如發(fā)生增值稅等應(yīng)稅行為，相應(yīng)的增值稅、附加稅費(fèi)以及可能涉及的稅
收滯納金等由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)，屆時(shí)基金管理人可通過(guò)本基金托管賬戶直接繳付，或劃付至基
金管理人賬戶并由基金管理人按照相關(guān)規(guī)定申報(bào)繳納。如果基金管理人先行墊付上述增值稅
等稅費(fèi)的，基金管理人有權(quán)從基金財(cái)產(chǎn)中劃扣抵償。本基金清算后若基金管理人被稅務(wù)機(jī)關(guān)
要求補(bǔ)繳上述稅費(fèi)及可能涉及的滯納金等，基金管理人有權(quán)向投資人就相關(guān)金額進(jìn)行追償。
本基金支付給管理人、托管人的各項(xiàng)費(fèi)用均為含稅價(jià)格，具體稅率適用中國(guó)稅務(wù)主管機(jī)
關(guān)的規(guī)定。
十七、基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)
（一）基金會(huì)計(jì)政策
1、基金管理人為本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方；
2、基金的會(huì)計(jì)年度為公歷年度的1月1日至12月31日；
3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；
4、會(huì)計(jì)制度執(zhí)行國(guó)家有關(guān)會(huì)計(jì)制度；
5、本基金獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會(huì)計(jì)賬目、憑證并進(jìn)行日常的會(huì)計(jì)核算，
按照有關(guān)規(guī)定編制基金會(huì)計(jì)報(bào)表；
7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會(huì)計(jì)核算、報(bào)表編制等進(jìn)行核對(duì)確認(rèn)。
（二）基金的年度審計(jì)
1、基金管理人聘請(qǐng)與基金管理人、基金托管人相互獨(dú)立的符合《證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)
師事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)本基金的年度財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行審計(jì)。
2、會(huì)計(jì)師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師，應(yīng)事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人認(rèn)為有充足理由更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所，須通報(bào)基金托管人。更換會(huì)計(jì)師事
務(wù)所需在2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
十八、基金的信息披露
（一）本基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《信息披露辦法》、《流動(dòng)性風(fēng)
險(xiǎn)管理規(guī)定》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定。相關(guān)法律法規(guī)關(guān)于信息披露的披露方式、登載
媒介、報(bào)備方式等規(guī)定發(fā)生變化時(shí)，本基金從其最新規(guī)定。
（二）信息披露義務(wù)人
本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會(huì)的基金
份額持有人等法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的自然人、法人和非法人組織。
本基金信息披露義務(wù)人以保護(hù)基金份額持有人利益為根本出發(fā)點(diǎn)，按照法律法規(guī)和中國(guó)
證監(jiān)會(huì)的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、簡(jiǎn)明
性和易得性。
本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定時(shí)間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信息通過(guò)中國(guó)
證監(jiān)會(huì)規(guī)定媒介披露，并保證基金投資者能夠按照《基金合同》約定的時(shí)間和方式查閱或者
復(fù)制公開(kāi)披露的信息資料。
（三）本基金信息披露義務(wù)人承諾公開(kāi)披露的基金信息，不得有下列行為：
1、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
2、對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)；
3、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)；
5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；
6、法律法規(guī)、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。
（四）本基金公開(kāi)披露的信息應(yīng)采用中文文本。如同時(shí)采用外文文本的，基金信息披露
義務(wù)人應(yīng)保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中文文本為準(zhǔn)。
本基金公開(kāi)披露的信息采用阿拉伯?dāng)?shù)字；除特別說(shuō)明外，貨幣單位為人民幣元。
（五）公開(kāi)披露的基金信息
公開(kāi)披露的基金信息包括：
一）基金招募說(shuō)明書(shū)、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要
1、《基金合同》是界定《基金合同》當(dāng)事人的各項(xiàng)權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，明確基金份額持有
人大會(huì)召開(kāi)的規(guī)則及具體程序，說(shuō)明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投資者重大利益的事項(xiàng)的法
律文件。
2、基金招募說(shuō)明書(shū)應(yīng)當(dāng)最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項(xiàng)，說(shuō)明基金申
購(gòu)和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風(fēng)險(xiǎn)揭示、信息披露及基金份額持有人服務(wù)等內(nèi)
容?；鸷贤Ш?，基金招募說(shuō)明書(shū)的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作
日內(nèi)，更新基金招募說(shuō)明書(shū)并登載在規(guī)定網(wǎng)站上；基金招募說(shuō)明書(shū)其他信息發(fā)生變更的，基
金管理人至少每年更新一次。基金終止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金招募說(shuō)明書(shū)。
3、基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財(cái)產(chǎn)保管及基金運(yùn)作監(jiān)督等活
動(dòng)中的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的法律文件。
4、基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說(shuō)明書(shū)的摘要文件，用于向投資者提供簡(jiǎn)明的基金概
要信息?！痘鸷贤飞Ш?，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)
在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在規(guī)定網(wǎng)站及基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)網(wǎng)
點(diǎn)；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運(yùn)作
的，基金管理人不再更新基金產(chǎn)品資料概要。
本基金管理人依據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《信息披露辦法》、基金合同等有關(guān)規(guī)定編
制并發(fā)布招募說(shuō)明書(shū)。
二）基金凈值信息
《基金合同》生效后，在開(kāi)始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回前，基金管理人應(yīng)當(dāng)至少每周
在規(guī)定網(wǎng)站披露一次基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
在開(kāi)始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個(gè)開(kāi)放日的次日，通
過(guò)規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，披露開(kāi)放日的基金份額凈值和基金份額累計(jì)
凈值。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半年度和年度
最后一日的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
三）基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格
基金管理人應(yīng)當(dāng)在《基金合同》、招募說(shuō)明書(shū)等信息披露文件上載明基金份額申購(gòu)、贖
回價(jià)格的計(jì)算方式及有關(guān)申購(gòu)、贖回費(fèi)率，并保證投資者能夠在基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)網(wǎng)
點(diǎn)查閱或者復(fù)制前述信息資料。
四）基金定期報(bào)告，包括基金年度報(bào)告、基金中期報(bào)告和基金季度報(bào)告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)，編制完成基金年度報(bào)告，將年度報(bào)告登載
在規(guī)定網(wǎng)站上，并將年度報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上?；鹉甓葓?bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)
告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)符合《證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)，編制完成基金中期報(bào)告，將中期報(bào)告登
載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將中期報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告，將季
度報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
如報(bào)告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達(dá)到或超過(guò)基金總份額20%的情形，為保障其
他投資者的權(quán)益，基金管理人至少應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告“影響投資者決策的其他重要信息”項(xiàng)下
披露該投資者的類別、報(bào)告期末持有份額及占比、報(bào)告期內(nèi)持有份額變化情況及本基金的特
有風(fēng)險(xiǎn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的特殊情形除外。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金年度報(bào)告和中期報(bào)告中披露基金組合資產(chǎn)情況及其流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
分析等。
五）臨時(shí)報(bào)告
本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在2日內(nèi)編制臨時(shí)報(bào)告書(shū)，并登載在規(guī)
定報(bào)刊和規(guī)定網(wǎng)站上。
前款所稱重大事件，是指可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格產(chǎn)生重大影響
的下列事件：
1、基金份額持有人大會(huì)的召開(kāi)及決定的事項(xiàng)；
2、基金合同終止、基金清算；
3、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、基金合并；
4、更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機(jī)構(gòu)，基金改聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所；
5、基金管理人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事項(xiàng)，基金
托管人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項(xiàng)；
6、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；
7、基金管理公司變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、基金管理人的實(shí)際控制人變更；
8、基金管理人的高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門(mén)基金托管部門(mén)負(fù)責(zé)人發(fā)生
變動(dòng)；
9、基金管理人的董事在最近12個(gè)月內(nèi)變更超過(guò)百分之五十，基金管理人、基金托管人
專門(mén)基金托管部門(mén)的主要業(yè)務(wù)人員在最近12個(gè)月內(nèi)變動(dòng)超過(guò)百分之三十；
10、涉及基金財(cái)產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或仲裁；
11、基金管理人或其高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政處
罰、刑事處罰，基金托管人或其專門(mén)基金托管部門(mén)負(fù)責(zé)人因基金托管業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大
行政處罰、刑事處罰；
12、基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買(mǎi)賣(mài)基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人
或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)
聯(lián)交易事項(xiàng)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的情形除外；
13、基金收益分配事項(xiàng)；
14、管理費(fèi)、托管費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)、申購(gòu)費(fèi)、贖回費(fèi)等費(fèi)用計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)提方式和費(fèi)率
發(fā)生變更；
15、基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)基金份額凈值百分之零點(diǎn)五；
16、本基金開(kāi)始辦理申購(gòu)、贖回；
17、本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；
18、本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)；
19、本基金暫停接受申購(gòu)、贖回申請(qǐng)或重新接受申購(gòu)、贖回申請(qǐng)；
20、發(fā)生涉及基金申購(gòu)、贖回事項(xiàng)調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大事項(xiàng)時(shí)；
21、基金管理人采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制進(jìn)行估值；
22、基金變更標(biāo)的指數(shù)；
23、調(diào)整基金份額類別的設(shè)置；
24、基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；
25、目標(biāo)ETF變更；
26、基金信息披露義務(wù)人認(rèn)為可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格產(chǎn)生重大
影響的其他事項(xiàng)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
六）澄清公告
在基金合同期限內(nèi)，任何公共媒體中出現(xiàn)的或者在市場(chǎng)上流傳的消息可能對(duì)基金份額價(jià)
格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動(dòng)，以及可能損害基金份額持有人權(quán)益的，相關(guān)信息披露
義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對(duì)該消息進(jìn)行公開(kāi)澄清，并將有關(guān)情況立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
七）清算報(bào)告
基金合同終止的，基金管理人應(yīng)當(dāng)依法組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清算并作
出清算報(bào)告。基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公
告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
八）基金份額持有人大會(huì)決議
基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)依法報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，并予以公告。
九）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息
若本基金投資股指期貨、股票期權(quán)、資產(chǎn)支持證券、參與轉(zhuǎn)融通證券出借及融資業(yè)務(wù)，
基金管理人將按相關(guān)法律法規(guī)要求進(jìn)行披露。
（六）信息披露事務(wù)管理
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定專門(mén)部門(mén)及高級(jí)管理人
員負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)。
基金信息披露義務(wù)人公開(kāi)披露基金信息，應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)基金信息披露內(nèi)容與
格式準(zhǔn)則等法規(guī)的規(guī)定。
基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和《基金合同》的約定，對(duì)基金
管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購(gòu)贖回價(jià)格、基金定期報(bào)告、更新
的招募說(shuō)明書(shū)、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報(bào)告等公開(kāi)披露的相關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)核、審
查，并向基金管理人進(jìn)行書(shū)面或電子確認(rèn)。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定報(bào)刊中選擇一家報(bào)刊披露本基金信息。基金管理人、
基金托管人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站報(bào)送擬披露的基金信息，并保證相關(guān)報(bào)送信
息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。
基金管理人、基金托管人除依法在規(guī)定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要在其他公共
媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于規(guī)定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露同一
信息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。
基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外，也可著眼于為投資者決策提供
有用信息的角度，在保證公平對(duì)待投資者、不誤導(dǎo)投資者、不影響基金正常投資操作的前提
下，自主提升信息披露服務(wù)的質(zhì)量。具體要求應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及自律規(guī)則的相關(guān)規(guī)定。
前述自主披露如產(chǎn)生信息披露費(fèi)用，該費(fèi)用不得從基金財(cái)產(chǎn)中列支。
（七）信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定將信
息置備于公司辦公場(chǎng)所，供社會(huì)公眾查閱、復(fù)制。
十九、風(fēng)險(xiǎn)揭示
（一）本基金特有的風(fēng)險(xiǎn)
1、指數(shù)化投資的風(fēng)險(xiǎn)
（1）指數(shù)波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)
目標(biāo)ETF標(biāo)的指數(shù)成份股及備選成份股的價(jià)格可能受到政治因素、經(jīng)濟(jì)因素、上市公司
經(jīng)營(yíng)狀況、投資者心理和交易制度等各種因素的影響而波動(dòng)，導(dǎo)致指數(shù)波動(dòng)。由于本基金主要
投資于目標(biāo)ETF，基金收益水平會(huì)因?yàn)槟繕?biāo)ETF標(biāo)的指數(shù)的波動(dòng)發(fā)生變化，從而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。
（2）標(biāo)的指數(shù)編制方案帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)
本基金標(biāo)的指數(shù)由指數(shù)編制機(jī)構(gòu)發(fā)布并管理和維護(hù)，指數(shù)編制機(jī)構(gòu)有權(quán)停止編制標(biāo)的指
數(shù)、變更標(biāo)的指數(shù)編制方案。而指數(shù)編制方案基于其樣本空間僅能選取部分證券予以構(gòu)建，其
表征性與可投資性可能存在不成熟或不完備之處。
當(dāng)指數(shù)編制機(jī)構(gòu)變更標(biāo)的指數(shù)編制方案，導(dǎo)致指數(shù)成份股樣本與權(quán)重發(fā)生調(diào)整，基金管
理人需調(diào)整目標(biāo)ETF和本基金投資組合，從而可能增加基金運(yùn)作難度、跟蹤誤差和組合調(diào)整
的風(fēng)險(xiǎn)與成本，并可能導(dǎo)致基金風(fēng)險(xiǎn)收益特征發(fā)生較大變化；此外，當(dāng)市場(chǎng)環(huán)境發(fā)生變化，但
指數(shù)編制機(jī)構(gòu)未能及時(shí)對(duì)指數(shù)編制方案進(jìn)行調(diào)整時(shí)，可能導(dǎo)致標(biāo)的指數(shù)的表現(xiàn)與總體市場(chǎng)表
現(xiàn)存在差異，從而影響投資收益。投資人需關(guān)注并承擔(dān)上述風(fēng)險(xiǎn)，謹(jǐn)慎作出投資決策。
（3）標(biāo)的指數(shù)變更的風(fēng)險(xiǎn)
根據(jù)基金合同規(guī)定，如發(fā)生導(dǎo)致標(biāo)的指數(shù)變更的情形，基金管理人可以依據(jù)維護(hù)投資者
合法權(quán)益的原則，變更本基金的標(biāo)的指數(shù)。若標(biāo)的指數(shù)發(fā)生變更，本基金的投資組合將相應(yīng)進(jìn)
行調(diào)整。屆時(shí)本基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征可能發(fā)生變化，且投資組合調(diào)整可能產(chǎn)生交易成本和機(jī)
會(huì)成本。投資者須承擔(dān)因標(biāo)的指數(shù)變更而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)與成本。
（4）標(biāo)的指數(shù)值計(jì)算出錯(cuò)的風(fēng)險(xiǎn)
盡管指數(shù)公司將采取一切必要措施以確保指數(shù)的準(zhǔn)確性，但不對(duì)此作任何保證，亦不因
指數(shù)的任何錯(cuò)誤對(duì)任何人負(fù)責(zé)。因此，如果標(biāo)的指數(shù)值出現(xiàn)錯(cuò)誤，投資人參考指數(shù)值進(jìn)行投資
決策，則可能導(dǎo)致?lián)p失。
（5）基金收益率與業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率偏離的風(fēng)險(xiǎn)，主要影響因素包括：
1）目標(biāo)ETF對(duì)指數(shù)的跟蹤誤差：本基金主要通過(guò)投資于目標(biāo)ETF實(shí)現(xiàn)對(duì)業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的
緊密跟蹤，目標(biāo)ETF對(duì)指數(shù)的跟蹤誤差會(huì)影響本基金對(duì)業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的跟蹤誤差；
2）本基金發(fā)生申購(gòu)贖回、管理費(fèi)和托管費(fèi)收取等其他導(dǎo)致基金跟蹤誤差的情形。
（6）跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)
本基金為易方達(dá)深證100ETF的聯(lián)接基金，主要通過(guò)投資于易方達(dá)深證100 ETF實(shí)現(xiàn)對(duì)
業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的緊密跟蹤，力爭(zhēng)將年化跟蹤誤差控制在4%以內(nèi)，但因標(biāo)的指數(shù)編制規(guī)則調(diào)整
或其他因素可能導(dǎo)致跟蹤誤差超過(guò)上述范圍，本基金凈值表現(xiàn)與指數(shù)價(jià)格走勢(shì)可能發(fā)生較大
偏離。
（7）指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)
本基金的標(biāo)的指數(shù)由指數(shù)編制機(jī)構(gòu)發(fā)布并管理和維護(hù)，未來(lái)指數(shù)編制機(jī)構(gòu)可能由于各種
原因停止對(duì)指數(shù)的管理和維護(hù)，本基金將根據(jù)基金合同的約定自該情形發(fā)生之日起十個(gè)工作
日向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并提出解決方案，如更換基金標(biāo)的指數(shù)、轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合
并、或者終止基金合同等，并在6個(gè)月內(nèi)召集基金份額持有人大會(huì)進(jìn)行表決。投資人將面臨
更換基金標(biāo)的指數(shù)、轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合并、或者終止基金合同等風(fēng)險(xiǎn)。
自指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止標(biāo)的指數(shù)的編制及發(fā)布至解決方案確定期間，基金管理人應(yīng)按照指
數(shù)編制機(jī)構(gòu)提供的最近一個(gè)交易日的指數(shù)信息遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則維持基金
投資運(yùn)作，該期間由于標(biāo)的指數(shù)不再更新等原因可能導(dǎo)致指數(shù)表現(xiàn)與相關(guān)市場(chǎng)表現(xiàn)存在差
異，影響投資收益。
（8）成份股停牌的風(fēng)險(xiǎn)
標(biāo)的指數(shù)成份股可能因各種原因臨時(shí)或長(zhǎng)期停牌，發(fā)生成份股停牌時(shí)，基金可能因無(wú)法
及時(shí)調(diào)整投資組合而導(dǎo)致跟蹤偏離度和跟蹤誤差擴(kuò)大。
2、聯(lián)接基金的特殊風(fēng)險(xiǎn)
（1）可能具有與目標(biāo)ETF不同的風(fēng)險(xiǎn)收益特征及凈值增長(zhǎng)率的風(fēng)險(xiǎn)
由于本基金在投資限制、運(yùn)作機(jī)制和投資策略等方面與目標(biāo)ETF不同，因此本基金可能
具有與目標(biāo)ETF不同的風(fēng)險(xiǎn)收益特征及凈值增長(zhǎng)率。
（2）目標(biāo)ETF面臨的風(fēng)險(xiǎn)可能直接或間接成為本基金的風(fēng)險(xiǎn)
本基金屬于聯(lián)接基金，主要投資于目標(biāo)ETF，因此目標(biāo)ETF面臨的風(fēng)險(xiǎn)可能直接或間接成
為本基金的風(fēng)險(xiǎn)，投資者應(yīng)知悉并關(guān)注目標(biāo)ETF招募說(shuō)明書(shū)等文件中的風(fēng)險(xiǎn)揭示內(nèi)容。
（3）由目標(biāo)ETF的聯(lián)接基金變更為直接投資目標(biāo)ETF標(biāo)的指數(shù)成份股的指數(shù)基金的風(fēng)
險(xiǎn)。
當(dāng)目標(biāo)ETF發(fā)生基金合同約定的特殊情況時(shí)，本基金可能由目標(biāo)ETF的聯(lián)接基金變更為
直接投資目標(biāo)ETF標(biāo)的指數(shù)成份股及備選成份股的指數(shù)基金，投資者屆時(shí)須承擔(dān)變更基金類
型所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。
3、投資特定品種的特有風(fēng)險(xiǎn)
（1）本基金投資范圍包括股指期貨、股票期權(quán)等金融衍生品，股指期貨、股票期權(quán)等金
融衍生品投資可能給本基金帶來(lái)額外風(fēng)險(xiǎn)，包括杠桿風(fēng)險(xiǎn)、期貨或股票期權(quán)價(jià)格與基金投資
品種價(jià)格的相關(guān)度降低帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)等，由此可能增加本基金凈值的波動(dòng)性。
（2）本基金的投資范圍包括資產(chǎn)支持證券，資產(chǎn)支持證券存在一定的信用風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)
險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、提前償付風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)，由此可能給基金凈值帶來(lái)不利影響或
損失。
（3）本基金的投資范圍包括存托憑證，除與其他僅投資于滬深市場(chǎng)股票的基金所面臨
的共同風(fēng)險(xiǎn)外，本基金還將面臨存托憑證價(jià)格大幅波動(dòng)甚至出現(xiàn)較大虧損的風(fēng)險(xiǎn)，以及與存
托憑證發(fā)行機(jī)制相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，包括存托憑證持有人與境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人的股東在法律地
位、享有權(quán)利等方面存在差異可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)；存托憑證持有人在分紅派息、行使表決權(quán)等
方面的特殊安排可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)；存托協(xié)議自動(dòng)約束存托憑證持有人的風(fēng)險(xiǎn)；因多地上市造
成存托憑證價(jià)格差異以及波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)；存托憑證持有人權(quán)益被攤薄的風(fēng)險(xiǎn)；存托憑證退市的
風(fēng)險(xiǎn)；已在境外上市的基礎(chǔ)證券發(fā)行人，在持續(xù)信息披露監(jiān)管方面與境內(nèi)可能存在差異的風(fēng)
險(xiǎn)；境內(nèi)外法律制度、監(jiān)管環(huán)境差異可能導(dǎo)致的其他風(fēng)險(xiǎn)。
4、參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)
本基金可參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)，面臨的風(fēng)險(xiǎn)包括但不限于：（1）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，指面臨
大額贖回時(shí)，可能因證券出借原因發(fā)生無(wú)法及時(shí)變現(xiàn)支付贖回款項(xiàng)的風(fēng)險(xiǎn)；（2）信用風(fēng)險(xiǎn)，指
證券出借對(duì)手方可能無(wú)法及時(shí)歸還證券、無(wú)法支付相應(yīng)權(quán)益補(bǔ)償及借券費(fèi)用的風(fēng)險(xiǎn)；（3）市場(chǎng)
風(fēng)險(xiǎn)，指證券出借后可能面臨出借期間無(wú)法及時(shí)處置證券的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)；（4）其他風(fēng)險(xiǎn)，如宏觀
政策變化、證券市場(chǎng)劇烈波動(dòng)、個(gè)別證券出現(xiàn)重大事件、交易對(duì)手方違約、業(yè)務(wù)規(guī)則調(diào)整、信
息技術(shù)不能正常運(yùn)行等風(fēng)險(xiǎn)。
（二）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
本基金主要投資于證券市場(chǎng)，而證券市場(chǎng)價(jià)格因受到經(jīng)濟(jì)因素、政治因素、投資者心理
和交易制度等各種因素的影響而產(chǎn)生波動(dòng)，導(dǎo)致基金收益水平變化，產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)，主要包括：
1、政策風(fēng)險(xiǎn)。因國(guó)家宏觀政策（如貨幣政策、財(cái)政政策、行業(yè)政策、地區(qū)發(fā)展政策等）
發(fā)生變化，導(dǎo)致市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。
2、經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險(xiǎn)。隨經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的周期性變化，證券市場(chǎng)的收益水平也呈周期性變化。基金
投資于上市公司的股票，收益水平也會(huì)隨之變化，從而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。
3、利率風(fēng)險(xiǎn)。金融市場(chǎng)利率的波動(dòng)會(huì)導(dǎo)致證券市場(chǎng)價(jià)格和收益率的變動(dòng)。利率也影響著
企業(yè)的融資成本和利潤(rùn)。本基金投資于股票、債券等，其收益水平會(huì)受到利率變化的影響。
4、上市公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。上市公司的經(jīng)營(yíng)好壞受多種因素影響，如管理能力、財(cái)務(wù)狀況、
市場(chǎng)前景、行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、人員素質(zhì)等，這些都會(huì)導(dǎo)致企業(yè)的盈利發(fā)生變化。如果基金所投資的上
市公司經(jīng)營(yíng)不善，其股票價(jià)格可能下跌，或者能夠用于分配的利潤(rùn)減少，使基金投資收益下降。
雖然基金可以通過(guò)投資多樣化來(lái)分散這種非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，但不能完全規(guī)避。
（三）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
1、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
本基金是ETF聯(lián)接基金，主要投資于具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括目標(biāo)ETF、標(biāo)的指
數(shù)成份股及備選成份股。此外，為更好地實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)，本基金可少量投資于非成份股、債
券、貨幣市場(chǎng)工具、金融衍生品以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具。一
般情況下，上述資產(chǎn)市場(chǎng)流動(dòng)性較好。但不排除在特定階段、特定市場(chǎng)環(huán)境下特定投資標(biāo)的出
現(xiàn)流動(dòng)性較差的情況，因此，本基金投資于上述資產(chǎn)時(shí)，可能存在以下流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)：一是基金
管理人建倉(cāng)或進(jìn)行組合調(diào)整時(shí)，可能由于特定投資標(biāo)的流動(dòng)性相對(duì)不足而無(wú)法按預(yù)期的價(jià)格
買(mǎi)賣(mài)或申贖目標(biāo)ETF；二是為應(yīng)付投資者的贖回，基金被迫以不適當(dāng)?shù)膬r(jià)格賣(mài)出或贖回目標(biāo)
ETF，或賣(mài)出股票、債券、其他資產(chǎn)。兩者均可能使基金凈值受到不利影響。
2、巨額贖回情形下的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施
當(dāng)本基金發(fā)生巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回
或部分延期贖回；此外，如出現(xiàn)連續(xù)兩個(gè)或兩個(gè)以上開(kāi)放日發(fā)生巨額贖回，可暫停接受投資人
的贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)；當(dāng)本基金發(fā)生巨額贖回且單個(gè)基金份額持有人的贖回申請(qǐng)
超過(guò)上一開(kāi)放日基金總份額10%的，基金管理人有權(quán)對(duì)該單個(gè)基金份額持有人超出該比例的贖
回申請(qǐng)實(shí)施延期辦理。具體情形、程序見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)“基金份額的申購(gòu)、贖回”之“巨額贖回
的認(rèn)定及處理方式”。
發(fā)生上述情形時(shí)，投資人面臨無(wú)法全部贖回或無(wú)法及時(shí)獲得贖回資金的風(fēng)險(xiǎn)。在本基金
暫停或延期辦理投資者贖回申請(qǐng)的情況下，投資者未能贖回的基金份額還將面臨凈值波動(dòng)的
風(fēng)險(xiǎn)。
3、除巨額贖回情形外實(shí)施備用的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具的情形、程序及對(duì)投資者的潛在影
響
除巨額贖回情形外，本基金備用流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具包括但不限于暫停接受贖回申請(qǐng)、
延緩支付贖回款項(xiàng)、收取短期贖回費(fèi)、暫?；鸸乐怠[動(dòng)定價(jià)以及證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他措施。
暫停接受贖回申請(qǐng)、延緩支付贖回款項(xiàng)等工具的情形、程序見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)“基金份額的
申購(gòu)、贖回”之“拒絕或暫停申購(gòu)、暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形及處理”的相關(guān)規(guī)
定。若本基金暫停贖回申請(qǐng)，投資者在暫停贖回期間將無(wú)法贖回其持有的基金份額。若本基金
延緩支付贖回款項(xiàng)，贖回款支付時(shí)間將后延，可能對(duì)投資者的資金安排帶來(lái)不利影響。
短期贖回費(fèi)適用于持續(xù)持有期少于7日的投資者，費(fèi)率為1.5%。短期贖回費(fèi)由贖回基金
份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回基金份額時(shí)收取，并全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。
短期贖回費(fèi)的收取將使得投資者在持續(xù)持有期限少于7日時(shí)會(huì)承擔(dān)較高的贖回費(fèi)。
暫?；鸸乐档那樾?、程序見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)“基金資產(chǎn)的估值”之“暫停估值的情形”的
相關(guān)規(guī)定。若本基金暫?；鸸乐?，一方面投資者將無(wú)法知曉本基金的基金份額凈值，另一方
面基金將延緩支付贖回款項(xiàng)或暫停接受基金申購(gòu)贖回申請(qǐng)，延緩支付贖回款項(xiàng)可能影響投資
者的資金安排，暫停接受基金申購(gòu)贖回申請(qǐng)將導(dǎo)致投資者無(wú)法申購(gòu)或贖回本基金。
采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制的情形、程序見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)“基金資產(chǎn)的估值”之“估值方法”的相
關(guān)規(guī)定。若本基金采取擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制，投資者申購(gòu)基金獲得的申購(gòu)份額及贖回基金獲得的贖
回金額均可能受到不利影響。
（四）管理風(fēng)險(xiǎn)
1、在基金管理運(yùn)作過(guò)程中，基金管理人的知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)、判斷、決策、技能等，會(huì)影響
其對(duì)信息的占有以及對(duì)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、證券價(jià)格走勢(shì)的判斷，從而影響基金收益水平。
2、基金管理人的管理手段和管理技術(shù)等因素的變化也會(huì)影響基金收益水平。
（五）本基金法律文件中涉及基金風(fēng)險(xiǎn)特征的表述與銷售機(jī)構(gòu)對(duì)基金的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)可能不
一致的風(fēng)險(xiǎn)
本基金基金合同、招募說(shuō)明書(shū)等法律文件中涉及基金風(fēng)險(xiǎn)收益特征或風(fēng)險(xiǎn)狀況的表述僅
為主要基于基金投資方向與策略特點(diǎn)的概括性表述；而本基金各銷售機(jī)構(gòu)依據(jù)中國(guó)證券投資
基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的《基金募集機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》及內(nèi)部評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，
將基金產(chǎn)品按照風(fēng)險(xiǎn)由低到高順序進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別評(píng)定劃分，其風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)結(jié)果所依據(jù)的評(píng)價(jià)要
素可能更多、范圍更廣，與本基金法律文件中的風(fēng)險(xiǎn)收益特征或風(fēng)險(xiǎn)狀況表述并不必然一致
或存在對(duì)應(yīng)關(guān)系。同時(shí)，不同銷售機(jī)構(gòu)因其采取的具體評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和方法的差異，對(duì)同一產(chǎn)品
風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別的評(píng)定也可能各有不同；銷售機(jī)構(gòu)還可能根據(jù)監(jiān)管要求、市場(chǎng)變化及基金實(shí)際運(yùn)作
情況等適時(shí)調(diào)整對(duì)本基金的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)。敬請(qǐng)投資人知悉，在購(gòu)買(mǎi)本基金時(shí)按照銷售機(jī)構(gòu)的要
求完成風(fēng)險(xiǎn)承受能力與產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)之間的匹配檢驗(yàn)，并須及時(shí)關(guān)注銷售機(jī)構(gòu)對(duì)于本基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)
級(jí)的調(diào)整情況，謹(jǐn)慎作出投資決策。
（六）其他風(fēng)險(xiǎn)
1、因技術(shù)因素而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，如電腦等技術(shù)系統(tǒng)的故障或差錯(cuò)產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。
2、因戰(zhàn)爭(zhēng)、自然災(zāi)害等不可抗力導(dǎo)致的基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)等機(jī)
構(gòu)無(wú)法正常工作，從而影響基金運(yùn)作的風(fēng)險(xiǎn)。
3、因金融市場(chǎng)危機(jī)、代理商違約、基金托管人違約等超出基金管理人自身控制能力的
因素出現(xiàn)，可能導(dǎo)致基金或者基金份額持有人利益受損的風(fēng)險(xiǎn)。
4、因固定收益類金融工具主要在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行交易，場(chǎng)外市場(chǎng)交易現(xiàn)階段自動(dòng)化程度
較場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)低，本基金在投資運(yùn)作過(guò)程中可能面臨操作風(fēng)險(xiǎn)。
5、其他意外導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。
二十、基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
（一）《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)
的事項(xiàng)的，應(yīng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)。對(duì)于法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定可不經(jīng)
基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)的事項(xiàng)，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告，并報(bào)
中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會(huì)決議自生效后方可執(zhí)行，自決議生效
后兩日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
（二）《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會(huì)決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新基金管理人、新基金托管人
承接的；
3、《基金合同》約定的其他情形；
4、相關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)成立清算小
組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。
2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、符合
《證券法》規(guī)定的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的人員組成?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可
以聘用必要的工作人員。
3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變
現(xiàn)和分配。基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報(bào)告；
（5）聘請(qǐng)符合《證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事
務(wù)所對(duì)清算報(bào)告出具法律意見(jiàn)書(shū)；
（6）將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告；
（7）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月，但因本基金所持證券的流動(dòng)性受到限制而不能及時(shí)
變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
（四）清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過(guò)程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清算費(fèi)用
由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
（五）基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)
用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
（六）基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)符合《證券法》規(guī)定的會(huì)
計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書(shū)后報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告?；鹭?cái)產(chǎn)清算
公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告。
（七）基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。
二十一、基金合同的內(nèi)容摘要
一、基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù)
（一）基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)
基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對(duì)《基金合同》的承認(rèn)和接受，基金投資
者自依據(jù)《基金合同》取得基金份額，即成為本基金份額持有人和《基金合同》的當(dāng)事人，
直至其不再持有本基金的基金份額。基金份額持有人作為《基金合同》當(dāng)事人并不以在《基
金合同》上書(shū)面簽章或簽字為必要條件。
同一類別每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利包括但不
限于：
（1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；
（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)或者召集基金份額持有人大會(huì)；
（5）出席或者委派代表出席本基金或目標(biāo)ETF的基金份額持有人大會(huì)，對(duì)本基金或目
標(biāo)ETF的基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)；
（6）查閱或者復(fù)制公開(kāi)披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（8）對(duì)基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟
或仲裁；
（9）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)包括但不
限于：
（1）認(rèn)真閱讀并遵守《基金合同》、招募說(shuō)明書(shū)等信息披露文件；
（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，自主判斷基金的投資價(jià)值，自主
做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)；
（3）關(guān)注基金信息披露，及時(shí)行使權(quán)利和履行義務(wù)；
（4）交納基金申購(gòu)款項(xiàng)及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費(fèi)用；
（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的有限責(zé)任；
（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人合法權(quán)益的活動(dòng)；
（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（8）返還在基金交易過(guò)程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?
（9）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（二）基金管理人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括但不限于：
（1）依法募集資金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨(dú)立運(yùn)用并管理基金
財(cái)產(chǎn)；
（3）依照《基金合同》收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他費(fèi)
用；
（4）銷售基金份額；
（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；
（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管人違反了《基
金合同》及國(guó)家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管部門(mén)，并采取必要措施保護(hù)基
金投資者的利益；
（7）在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人；
（8）選擇、更換基金銷售機(jī)構(gòu)，對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處理；
（9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金登記機(jī)構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)并獲得《基
金合同》規(guī)定的費(fèi)用；
（10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購(gòu)、贖回和轉(zhuǎn)換申請(qǐng)；
（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對(duì)被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利益行使因基
金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；
（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法進(jìn)行融資、轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)；
（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法
律行為；
（15）選擇、更換律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、證券經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提供服務(wù)的外
部機(jī)構(gòu)；
（16）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、非交
易過(guò)戶、轉(zhuǎn)托管和收益分配等業(yè)務(wù)規(guī)則；
（17）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括但不限于：
（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)辦理基金份額的申購(gòu)、
贖回和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自《基金合同》生效之日起，以誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營(yíng)方式
管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理
的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進(jìn)行
證券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)為自己及
任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額申購(gòu)、贖回和注銷價(jià)格的方法符合《基金合
同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購(gòu)、贖回的
價(jià)格；
（9）進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
（10）編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；
（11）嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報(bào)告義務(wù)；
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金法》、《基金合
同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開(kāi)披露前應(yīng)予保密，不向他人泄露；
（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配基金
收益；
（14）按規(guī)定受理申購(gòu)與贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或配合基
金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
（16）按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表、記錄和其他相關(guān)資料15
年以上；
（17）確保需要向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出，并且保證投資者
能夠按照《基金合同》規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的公開(kāi)資料，并在支付合
理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
（18）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；
（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)并通知基金
托管人；
（20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益時(shí)，應(yīng)
當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金托管人違
反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管人追
償；
（22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)第三方處理有關(guān)基金事務(wù)的行
為承擔(dān)責(zé)任；
（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚袨椋?
（24）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（25）建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；
（26）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（三）基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括但不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全保管基金財(cái)
產(chǎn)；
（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)的其他費(fèi)
用；
（3）監(jiān)督基金管理人對(duì)本基金的投資運(yùn)作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金合同》及
國(guó)家法律法規(guī)行為，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)
會(huì)，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
（4）根據(jù)相關(guān)市場(chǎng)規(guī)則，為基金開(kāi)設(shè)證券賬戶等投資所需賬戶、為基金辦理證券交易
資金清算。
（5）提議召開(kāi)或召集基金份額持有人大會(huì)；
（6）在基金管理人更換時(shí)，提名新的基金管理人；
（7）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括但不限于：
（1）以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）設(shè)立專門(mén)的基金托管部門(mén)，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、合格的熟悉
基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；
（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，確?；鹭?cái)
產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財(cái)產(chǎn)與基金托管人自有財(cái)產(chǎn)以及不同的基金財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立；對(duì)
所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理，保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、
資金劃撥、賬冊(cè)記錄等方面相互獨(dú)立；
（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)為自己及
任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
（6）按規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶，按照《基金合同》
的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在
基金信息公開(kāi)披露前予以保密，不得向他人泄露，但向監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司法機(jī)關(guān)等有權(quán)機(jī)關(guān)的要
求，或因?qū)徲?jì)、法律等外部專業(yè)顧問(wèn)提供服務(wù)需要提供的情況除外；
（8）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購(gòu)、贖
回價(jià)格；
（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；
（10）對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告出具意見(jiàn)，說(shuō)明基金管理
人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照《基金合同》的規(guī)定進(jìn)行；如果基金管理人有未執(zhí)行《基
金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說(shuō)明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?
（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料15年以上；
（12）從基金管理人或其委托的登記機(jī)構(gòu)處接收并保存基金份額持有人名冊(cè)；
（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì)；
（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項(xiàng)；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有人大會(huì)或配合
基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（17）參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；
（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)和銀行監(jiān)管
機(jī)構(gòu)，并通知基金管理人；
（19）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其
退任而免除；
（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金管
理人因違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金份額持有人利益向基金管理人追償；
（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（22）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
二、基金份額持有人大會(huì)召集、議事及表決的程序和規(guī)則
基金份額持有人大會(huì)由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代表有權(quán)代表
基金份額持有人出席會(huì)議并表決。基金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。
鑒于本基金是目標(biāo)ETF的聯(lián)接基金，本基金的基金份額持有人可以憑所持有的本基金
份額直接參加或者委派代表參加目標(biāo)ETF基金份額持有人大會(huì)并表決。在計(jì)算參會(huì)份額和
票數(shù)時(shí)，本基金的基金份額持有人持有的享有表決權(quán)的參會(huì)份額數(shù)和表決票數(shù)為：在目標(biāo)
ETF基金份額持有人大會(huì)的權(quán)益登記日，本基金持有目標(biāo)ETF基金份額的總數(shù)乘以該持有人
所持有的本基金份額占本基金總份額的比例，計(jì)算結(jié)果按照四舍五入的方法，保留到整數(shù)位。
本基金份額折算為目標(biāo)ETF后的每一參會(huì)份額和目標(biāo)ETF的每一參會(huì)份額擁有平等的投票
權(quán)。
本基金的基金管理人不應(yīng)以本基金的名義代表本基金的全體基金份額持有人以目標(biāo)
ETF的基金份額持有人的身份行使表決權(quán)，但可接受本基金的特定基金份額持有人的委托以
本基金的基金份額持有人代理人的身份出席目標(biāo)ETF的基金份額持有人大會(huì)并參與表決。
本基金的基金管理人代表本基金的基金份額持有人提議召開(kāi)或召集目標(biāo)ETF基金份額
持有人大會(huì)的，須先遵照本基金《基金合同》的約定召開(kāi)本基金的基金份額持有人大會(huì)，本
基金的基金份額持有人大會(huì)決定提議召開(kāi)或召集目標(biāo)ETF基金份額持有人大會(huì)的，由本基
金基金管理人代表本基金的基金份額持有人提議召開(kāi)或召集目標(biāo)ETF基金份額持有人大會(huì)。
本基金份額持有人大會(huì)不設(shè)日常機(jī)構(gòu)。若將來(lái)法律法規(guī)對(duì)基金份額持有人大會(huì)另有規(guī)定
的，以屆時(shí)有效的法律法規(guī)為準(zhǔn)。
（一）召開(kāi)事由
1、當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，但法律法規(guī)、
中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金合同另有規(guī)定的除外：
（1）終止《基金合同》；
（2）更換基金管理人；
（3）更換基金托管人；
（4）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；
（5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)，提高本基金的銷售服務(wù)費(fèi)；
（6）變更基金類別；
（7）本基金與其他基金的合并；
（8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略（法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外），但
由于目標(biāo)ETF基金交易方式變更、終止上市、基金合同終止、與其他基金進(jìn)行合并而變更基
金投資目標(biāo)、范圍或策略的情況除外；
（9）基金管理人代表本基金的基金份額持有人提議召開(kāi)或召集目標(biāo)ETF基金份額持有
人大會(huì)；
（10）變更基金份額持有人大會(huì)程序；
（11）基金管理人或基金托管人要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)；
（12）單獨(dú)或合計(jì)持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份額持有人（以
基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計(jì)算，下同）就同一事項(xiàng)書(shū)面要求召開(kāi)基金份額持有人
大會(huì)；
（13）對(duì)基金當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)；
（14）法律法規(guī)、《基金合同》或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)
的事項(xiàng)。
2、在法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的范圍內(nèi)且對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不
利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開(kāi)基金份額持
有人大會(huì)：
（1）調(diào)低銷售服務(wù)費(fèi)和其他應(yīng)由基金承擔(dān)的費(fèi)用；
（2）法律法規(guī)要求增加的基金費(fèi)用的收取；
（3）在法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整本基金的申購(gòu)費(fèi)率、調(diào)低贖回費(fèi)率
或變更收費(fèi)方式；
（4）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動(dòng)而應(yīng)當(dāng)對(duì)《基金合同》進(jìn)行修改；
（5）對(duì)《基金合同》的修改對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響或修改不涉及《基
金合同》當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；
（6）基金管理人、基金登記機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)在法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可的
范圍內(nèi)調(diào)整有關(guān)申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、基金交易、非交易過(guò)戶、轉(zhuǎn)托管、轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押等業(yè)務(wù)規(guī)
則；
（7）推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；
（8）調(diào)整本基金的基金份額類別設(shè)置或停止現(xiàn)有類別基金份額的銷售等；
（9）按照本基金合同的約定，變更本基金的標(biāo)的指數(shù)和基金名稱、調(diào)整業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)；
（10）由于目標(biāo)ETF基金交易方式變更、終止上市、基金合同終止、與其他基金進(jìn)行合
并而變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；
（11）由于目標(biāo)ETF終止上市或基金合同終止而變更為直接投資該標(biāo)的指數(shù)的指數(shù)基
金；
（12）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的其他情形。
（二）會(huì)議召集人及召集方式
1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會(huì)由基金管理人召
集。
2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召開(kāi)時(shí)，由基金托管人召集。
3、基金托管人認(rèn)為有必要召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書(shū)面提
議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)面告知基金托管人。
基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起60日內(nèi)召開(kāi)；基金管理人決定不召集，
基金托管人仍認(rèn)為有必要召開(kāi)的，應(yīng)當(dāng)由基金托管人自行召集，并自出具書(shū)面決定之日起60
日內(nèi)召開(kāi)并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書(shū)面要求召開(kāi)基金份
額持有人大會(huì)，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書(shū)面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起10
日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人?；鸸芾砣?
決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起60日內(nèi)召開(kāi)；基金管理人決定不召集，代表基金
份額10%以上（含10%）的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開(kāi)的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書(shū)
面提議?；鹜泄苋藨?yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)面告知提出提
議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日
起60日內(nèi)召開(kāi)并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開(kāi)基金份額持
有人大會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨(dú)或合計(jì)代表基金份額10%以上（含
10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前30日?qǐng)?bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。基金份額持有
人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干
擾。
6、基金份額持有人會(huì)議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開(kāi)會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)益登記日。
（三）召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的通知時(shí)間、通知內(nèi)容、通知方式
1、召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)于會(huì)議召開(kāi)前30日，在規(guī)定媒介公告?；鸱?
額持有人大會(huì)通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：
（1）會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)和會(huì)議形式；
（2）會(huì)議擬審議的事項(xiàng)、議事程序和表決方式；
（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人的權(quán)益登記日；
（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代理有效期限
等）、送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)；
（5）會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；
（6）出席會(huì)議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；
（7）召集人需要通知的其他事項(xiàng)。
2、采取通訊開(kāi)會(huì)方式并進(jìn)行表決的情況下，由會(huì)議召集人決定在會(huì)議通知中說(shuō)明本次
基金份額持有人大會(huì)所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書(shū)面
表決意見(jiàn)寄交的截止時(shí)間和收取方式。
3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書(shū)面通知基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見(jiàn)的計(jì)
票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書(shū)面通知基金管理人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見(jiàn)
的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行書(shū)面通知基金管理人和基金托管人
到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司懿慌纱韺?duì)書(shū)面表決意
見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響表決意見(jiàn)的計(jì)票效力。
（四）基金份額持有人出席會(huì)議的方式
基金份額持有人大會(huì)可通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)方式、通訊開(kāi)會(huì)方式或法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許的
其他方式召開(kāi)，會(huì)議的召開(kāi)方式由會(huì)議召集人確定。
1、現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派代表出席，
現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持有人大會(huì)，基金管理人
或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力。現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)同時(shí)符合以下條件時(shí)，可以進(jìn)行
基金份額持有人大會(huì)議程：
（1）親自出席會(huì)議者持有的有關(guān)證明文件、受托出席會(huì)議者出示的委托人的代理投票
授權(quán)委托證明及有關(guān)證明文件符合法律法規(guī)、《基金合同》和會(huì)議通知的規(guī)定；
（2）經(jīng)核對(duì)，到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日
基金總份額的二分之一（含二分之一）。若到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額少于
本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會(huì)召
開(kāi)時(shí)間的3個(gè)月以后、6個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會(huì)。重新召
集的基金份額持有人大會(huì)到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額應(yīng)不少于本基金在權(quán)
益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。
2、通訊開(kāi)會(huì)。通訊開(kāi)會(huì)系指基金份額持有人將其對(duì)表決事項(xiàng)的投票以書(shū)面形式或基金
合同約定的其他方式在表決截止日以前送達(dá)至召集人指定的地址。通訊開(kāi)會(huì)應(yīng)以書(shū)面方式或
基金合同約定的其他方式進(jìn)行表決。
在同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊開(kāi)會(huì)的方式視為有效：
（1）會(huì)議召集人按《基金合同》約定公布會(huì)議通知后，在2個(gè)工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)
提示性公告；
（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管
理人）到指定地點(diǎn)對(duì)書(shū)面表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。會(huì)議召集人在基金托管人（如果基金托
管人為召集人，則為基金管理人）和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會(huì)議通知規(guī)定的方式收取基金份
額持有人的書(shū)面表決意見(jiàn)；基金托管人或基金管理人經(jīng)通知不參加收取書(shū)面表決意見(jiàn)的，不
影響表決效力；
（3）本人直接出具書(shū)面意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具書(shū)面意見(jiàn)的，基金份額持有人所持有
的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）；若本人直接出具書(shū)
面意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具書(shū)面意見(jiàn)基金份額持有人所持有的基金份額小于在權(quán)益登記日
基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)時(shí)間的3個(gè)月以
后、6個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會(huì)。重新召集的基金份額持有
人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上（含三分之一）基金份額的持有人直接出具書(shū)面意見(jiàn)或授權(quán)
他人代表出具書(shū)面意見(jiàn)；
（4）上述第（3）項(xiàng)中直接出具書(shū)面意見(jiàn)的基金份額持有人或受托代表他人出具書(shū)面意
見(jiàn)的代理人，同時(shí)提交的有關(guān)證明文件、受托出具書(shū)面意見(jiàn)的代理人出具的委托人的代理投
票授權(quán)委托證明及有關(guān)證明文件符合法律法規(guī)、《基金合同》和會(huì)議通知的規(guī)定，并與基金
登記機(jī)構(gòu)記錄相符。
3、在不與法律法規(guī)沖突的前提下，基金份額持有人大會(huì)可通過(guò)網(wǎng)絡(luò)、電話或其他方式
召開(kāi)，基金份額持有人可以采用書(shū)面、網(wǎng)絡(luò)、電話、短信或其他方式進(jìn)行表決，具體方式由
會(huì)議召集人確定并在會(huì)議通知中列明。
4、基金份額持有人授權(quán)他人代為出席會(huì)議并表決的，授權(quán)方式可以采用書(shū)面、網(wǎng)絡(luò)、
電話、短信或其他方式，具體方式由會(huì)議召集人確定并在會(huì)議通知中列明。
（五）議事內(nèi)容與程序
1、議事內(nèi)容及提案權(quán)
議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項(xiàng)，如《基金合同》的重大修改、決定終
止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律法規(guī)及《基金
合同》規(guī)定的其他事項(xiàng)以及會(huì)議召集人認(rèn)為需提交基金份額持有人大會(huì)討論的其他事項(xiàng)。
基金份額持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召集會(huì)議的通知后，對(duì)原有提案的修改應(yīng)當(dāng)在基金份
額持有人大會(huì)召開(kāi)前及時(shí)公告。
基金份額持有人大會(huì)不得對(duì)未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。
2、議事程序
（1）現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)
在現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)的方式下，首先由大會(huì)主持人按照下列第（七）條規(guī)定程序確定和公布監(jiān)票
人，然后由大會(huì)主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會(huì)決議。大會(huì)主持人為基金
管理人授權(quán)出席會(huì)議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能主持大會(huì)的情況下，由基金托管人
授權(quán)其出席會(huì)議的代表主持；如果基金管理人授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大
會(huì)，則由出席大會(huì)的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）選舉產(chǎn)生一
名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋司懿怀?
席或主持基金份額持有人大會(huì)，不影響基金份額持有人大會(huì)作出的決議的效力。
會(huì)議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會(huì)議人員的簽名冊(cè)。簽名冊(cè)載明參加會(huì)議人員姓名（或單位名
稱）、身份證明文件號(hào)碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人姓名（或單位名稱）和
聯(lián)系方式等事項(xiàng)。
（2）通訊開(kāi)會(huì)
在通訊開(kāi)會(huì)的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決截止日期后
2個(gè)工作日內(nèi)在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計(jì)全部有效表決，在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下形成決議。
（六）表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。
基金份額持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議：
1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分
之一以上（含二分之一）通過(guò)方為有效；除下列第2項(xiàng)所規(guī)定的須以特別決議通過(guò)事項(xiàng)以外
的其他事項(xiàng)均以一般決議的方式通過(guò)。
2、特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三
分之二以上（含三分之二）通過(guò)方可做出。除《基金合同》另有約定外，轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、
更換基金管理人或者基金托管人、終止《基金合同》、本基金與其他基金合并以特別決議通
過(guò)方為有效。
基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。
采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)有充分的相反證據(jù)證明，否則提交符合會(huì)議通
知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面符合會(huì)議通知規(guī)定的書(shū)
面表決意見(jiàn)視為有效表決，表決意見(jiàn)模煳不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具
書(shū)面意見(jiàn)的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。
基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開(kāi)審議、逐項(xiàng)表
決。
（七）計(jì)票
1、現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)
（1）如大會(huì)由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)
議開(kāi)始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持有人代表與大
會(huì)召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會(huì)由基金份額持有人自行召集或大會(huì)雖然
由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大會(huì)的，基金份額持
有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開(kāi)始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人中選舉三名基金份
額持有人代表?yè)?dān)任監(jiān)票人?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸?huì)的，不影響計(jì)票的效力。
（2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會(huì)主持人當(dāng)場(chǎng)公布計(jì)票
結(jié)果。
（3）如果會(huì)議主持人或基金份額持有人或代理人對(duì)于提交的表決結(jié)果有懷疑，可以在
宣布表決結(jié)果后立即對(duì)所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點(diǎn)。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行重新清點(diǎn)，重新清點(diǎn)以
一次為限。重新清點(diǎn)后，大會(huì)主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)公布重新清點(diǎn)結(jié)果。
（4）計(jì)票過(guò)程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席大會(huì)的，不
影響計(jì)票的效力。
2、通訊開(kāi)會(huì)
在通訊開(kāi)會(huì)的情況下，計(jì)票方式為：由大會(huì)召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權(quán)
代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進(jìn)行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)
對(duì)其計(jì)票過(guò)程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱韺?duì)書(shū)面表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督
的，不影響計(jì)票和表決結(jié)果。
（八）生效與公告
基金份額持有人大會(huì)的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過(guò)之日起5日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
基金份額持有人大會(huì)的決議自表決通過(guò)之日起生效。
基金份額持有人大會(huì)決議自生效之日起2日內(nèi)在規(guī)定媒介上公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議。
生效的基金份額持有人大會(huì)決議對(duì)全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有約束
力。
（九）本部分關(guān)于基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)事由、召開(kāi)條件、議事程序、表決條件等規(guī)
定，凡是直接引用法律法規(guī)的部分，如將來(lái)法律法規(guī)修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基
金管理人提前公告后，可直接對(duì)本部分內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)
審議。
三、基金合同解除和終止的事由、程序以及基金財(cái)產(chǎn)清算方式
（一）《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通
過(guò)的事項(xiàng)的，應(yīng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)。對(duì)于法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定可不
經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)的事項(xiàng)，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告，并
報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會(huì)決議自生效后方可執(zhí)行，自決議生效
后兩日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
（二）《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會(huì)決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新基金管理人、新基金托管人
承接的；
3、《基金合同》約定的其他情形；
4、相關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)成立清算小
組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。
2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、符合
《證券法》規(guī)定的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的人員組成?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可
以聘用必要的工作人員。
3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變
現(xiàn)和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報(bào)告；
（5）聘請(qǐng)符合《證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事
務(wù)所對(duì)清算報(bào)告出具法律意見(jiàn)書(shū)；
（6）將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告；
（7）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月，但因本基金所持證券的流動(dòng)性受到限制而不能及時(shí)
變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
（四）清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過(guò)程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清算費(fèi)用
由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
（五）基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)
用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
（六）基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)符合《證券法》規(guī)定的會(huì)
計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書(shū)后報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告。基金財(cái)產(chǎn)清算
公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告。
（七）基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。
四、爭(zhēng)議解決方式
對(duì)于因基金合同的訂立、內(nèi)容、履行和解釋或與基金合同有關(guān)的爭(zhēng)議，基金合同當(dāng)事人
應(yīng)盡量通過(guò)協(xié)商、調(diào)解途徑解決。如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交中
國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，按照其屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁地點(diǎn)為北京市。仲
裁裁決是終局的，對(duì)各方當(dāng)事人均有約束力，仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)，除非仲裁裁決另有決
定。
爭(zhēng)議處理期間，各方當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行基金合同
規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
《基金合同》受中國(guó)法律（為本基金合同之目的，不包括香港特別行政區(qū)、澳門(mén)特別行
政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)法律）管轄。
五、基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式
《基金合同》可印制成冊(cè)，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)構(gòu)的辦公場(chǎng)所
和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所查閱。
二十二、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要
一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人
（一）基金管理人（或簡(jiǎn)稱“管理人”）
名稱：易方達(dá)基金管理有限公司
住所：廣東省珠海市橫琴新區(qū)榮粵道188號(hào)6層
法定代表人：劉曉艷
成立時(shí)間：2001年4月17日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：證監(jiān)基金字[2001]4號(hào)
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊(cè)資本：13,244.2萬(wàn)元人民幣
經(jīng)營(yíng)范圍：公開(kāi)募集證券投資基金管理、基金銷售、特定客戶資產(chǎn)管理
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
（二）基金托管人（或簡(jiǎn)稱“托管人”）
名稱：中國(guó)銀行股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)復(fù)興門(mén)內(nèi)大街1號(hào)
法定代表人：葛海蛟
成立時(shí)間：1983年10月31日
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字【1998】24號(hào)
組織形式：股份有限公司
注冊(cè)資本：人民幣貳仟玖佰肆拾叁億捌仟柒佰柒拾玖萬(wàn)壹仟貳佰肆拾壹元整
經(jīng)營(yíng)范圍：吸收人民幣存款；發(fā)放短期、中期和長(zhǎng)期貸款；辦理結(jié)算；辦理票據(jù)貼現(xiàn)；
發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買(mǎi)賣(mài)政府債券；從事同業(yè)拆借；提供
信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項(xiàng)及代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)；提供保險(xiǎn)箱服務(wù)；外匯存款；外匯貸款；
外匯匯款；外匯兌換；國(guó)際結(jié)算；同業(yè)外匯拆借；外匯票據(jù)的承兌和貼現(xiàn)；外匯借款；外匯
擔(dān)保；結(jié)匯、售匯；發(fā)行和代理發(fā)行股票以外的外幣有價(jià)證券；買(mǎi)賣(mài)和代理買(mǎi)賣(mài)股票以外的
外幣有價(jià)證券；自營(yíng)外匯買(mǎi)賣(mài)；代客外匯買(mǎi)賣(mài)；外匯信用卡的發(fā)行和代理國(guó)外信用卡的發(fā)行
及付款；資信調(diào)查、咨詢、見(jiàn)證業(yè)務(wù)；組織或參加銀團(tuán)貸款；國(guó)際貴金屬買(mǎi)賣(mài)；海外分支機(jī)
構(gòu)經(jīng)營(yíng)與當(dāng)?shù)胤稍S可的一切銀行業(yè)務(wù)；在港澳地區(qū)的分行依據(jù)當(dāng)?shù)胤羁砂l(fā)行或參與代理
發(fā)行當(dāng)?shù)刎泿?；?jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
二、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
（一）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定對(duì)基金管理人的下列投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督：
1、對(duì)基金的投資范圍、投資對(duì)象進(jìn)行監(jiān)督。
本基金主要投資于目標(biāo)ETF、標(biāo)的指數(shù)成份股、備選成份股（含存托憑證）。為更好地
實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)，本基金可少量投資于依法發(fā)行或上市的其他股票（包括創(chuàng)業(yè)板以及其他依法
發(fā)行、上市的股票、存托憑證）、債券、債券回購(gòu)、資產(chǎn)支持證券、銀行存款、同業(yè)存單、
貨幣市場(chǎng)工具、金融衍生工具（包括股指期貨、股票期權(quán)等）以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允
許基金投資的其他金融工具。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，本基金管理人可以將其納入投資范
圍，其投資原則及投資比例按法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
本基金將根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與轉(zhuǎn)融通證券出借及融資業(yè)務(wù)。
本基金投資于目標(biāo)ETF的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%，每個(gè)交易日日終在扣除股指
期貨和股票期權(quán)合約需繳納的交易保證金后，現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于
基金資產(chǎn)凈值的5%，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等。
基金管理人應(yīng)將擬投資的股票庫(kù)、債券庫(kù)等各投資品種的具體范圍及時(shí)提供給基金托管
人?；鸸芾砣丝梢愿鶕?jù)實(shí)際情況的變化，對(duì)各投資品種的具體范圍予以更新和調(diào)整，并及
時(shí)通知基金托管人?；鹜泄苋烁鶕?jù)上述投資范圍對(duì)基金的投資進(jìn)行監(jiān)督。
2、對(duì)基金投融資比例進(jìn)行監(jiān)督；
（1）本基金投資于目標(biāo)ETF的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%；
（2）每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨和股票期權(quán)合約需繳納的交易保證金后，現(xiàn)金或
者到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出
保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等；
（3）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈
值的10%；
（4）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的20%；
（5）本基金持有的同一(指同一信用級(jí)別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)該資產(chǎn)支持
證券規(guī)模的10%；
（6）本基金管理人管理且由本托管人托管的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資
產(chǎn)支持證券，不得超過(guò)其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10%；
（7）本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券?；鸪钟匈Y
產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評(píng)級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起3個(gè)
月內(nèi)予以全部賣(mài)出；
（8）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，本基金所申報(bào)的金額不超過(guò)本基金的總資產(chǎn)，本基
金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（9）本基金進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)進(jìn)行債券回購(gòu)的資金余額不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值
的40%，進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)進(jìn)行債券回購(gòu)的最長(zhǎng)期限為1年，債券回購(gòu)到期后不得展
期；
（10）本基金參與股指期貨交易的，應(yīng)當(dāng)符合下列要求：在任何交易日日終，持有的買(mǎi)
入股指期貨合約價(jià)值，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%；在任何交易日日終，持有的買(mǎi)入期貨
合約價(jià)值與有價(jià)證券市值之和，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的100%，其中，有價(jià)證券指目標(biāo)ETF、
股票、債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、資產(chǎn)支持證券、買(mǎi)入返售金融資產(chǎn)（不
含質(zhì)押式回購(gòu)）等；在任何交易日日終，持有的賣(mài)出期貨合約價(jià)值不得超過(guò)基金持有的股票
及目標(biāo)ETF總市值的20%；在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉(cāng)）的股指期貨合約的成交金額
不得超過(guò)上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；
（11）本基金參與融資的，每個(gè)交易日日終，本基金持有的融資買(mǎi)入股票與其他有價(jià)證
券市值之和，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的95%；
（12）本基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)符合下列要求：最近6個(gè)月內(nèi)日均基金
資產(chǎn)凈值不得低于2億元；參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的資產(chǎn)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的30%，
其中出借期限在10個(gè)交易日以上的出借證券歸為流動(dòng)性受限資產(chǎn)；參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)
務(wù)的單只證券不得超過(guò)基金持有該證券總量的50%；證券出借的平均剩余期限不得超過(guò)30
天，平均剩余期限按照市值加權(quán)平均計(jì)算；
（13）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過(guò)該基金資產(chǎn)凈值的15%；
因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金不符
合該比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資；
（14）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)手開(kāi)展逆回
購(gòu)交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與本基金合同約定的投資范圍保持一致；
（15）本基金資產(chǎn)總值不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的140%；
（16）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境內(nèi)上市交易
的股票合并計(jì)算。
（17）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他投資比例限制。
除上述第（2）、（7）、（8）、（12）、（13）、（14）項(xiàng)外，因證券市場(chǎng)波動(dòng)、證
券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動(dòng)、標(biāo)的指數(shù)成份股調(diào)整、流動(dòng)性限制、目標(biāo)ETF暫停申購(gòu)、贖
回或二級(jí)市場(chǎng)交易停牌等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比
例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外。因
證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合
第（12）項(xiàng)規(guī)定的，基金管理人不得新增出借業(yè)務(wù)。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同
的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合同的約定?；?
托管人對(duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自本基金合同生效之日起開(kāi)始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)取消或變更上述限制，如適用于本基金，則本基金投資不再受相關(guān)
限制或按變更后的規(guī)定執(zhí)行。
3、基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買(mǎi)賣(mài)基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人
或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)
聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范
利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)制，按照市場(chǎng)公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須
事先得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事
會(huì)審議，并經(jīng)過(guò)三分之二以上的獨(dú)立董事通過(guò)?；鸸芾砣硕聲?huì)應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)交易
事項(xiàng)進(jìn)行審查。
（二）基金托管人應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對(duì)基金資產(chǎn)凈值
計(jì)算、基金份額凈值計(jì)算、應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi)用開(kāi)支及收入確定、基金收益分配、相關(guān)
信息披露中登載基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行復(fù)核。
（三）基金托管人在上述第（一）、（二）款的監(jiān)督和核查中發(fā)現(xiàn)基金管理人違反上述
約定，應(yīng)及時(shí)提示基金管理人，基金管理人收到提示后應(yīng)及時(shí)核對(duì)確認(rèn)并以書(shū)面形式對(duì)基金
托管人發(fā)出回函并改正。在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時(shí)對(duì)提示事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查?；鸸芾砣?
對(duì)基金托管人提示的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
（四）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律法規(guī)、本協(xié)議的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)拒絕
執(zhí)行，及時(shí)提示基金管理人，并依照法律法規(guī)的規(guī)定及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。基金托管人發(fā)
現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律法規(guī)、本協(xié)議規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)提示基
金管理人，并依照法律法規(guī)的規(guī)定及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
（五）基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查，包括但不限于：在規(guī)定
時(shí)間內(nèi)答復(fù)基金托管人并改正，就基金托管人的疑義進(jìn)行解釋或舉證，提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和
制度等。
三、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查
1、在本協(xié)議的有效期內(nèi)，在不違反公平、合理原則以及不妨礙基金托管人遵守相關(guān)法
律法規(guī)及其行業(yè)監(jiān)管要求的基礎(chǔ)上，基金管理人有權(quán)對(duì)基金托管人履行本協(xié)議的情況進(jìn)行必
要的核查，核查事項(xiàng)包括但不限于基金托管人安全保管基金財(cái)產(chǎn)、開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶、
證券賬戶等投資所需賬戶、復(fù)核基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值、根據(jù)基金
管理人指令辦理清算交收、相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運(yùn)作等行為。
2、基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財(cái)產(chǎn)、未對(duì)基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分賬管理、無(wú)正
當(dāng)理由未執(zhí)行或延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反法律法規(guī)、
《基金合同》及本協(xié)議有關(guān)規(guī)定時(shí)，應(yīng)及時(shí)以書(shū)面形式通知基金托管人限期糾正，基金托管
人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)并以書(shū)面形式對(duì)基金管理人發(fā)出回函。在限期內(nèi)，基金管理人有權(quán)
隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金托管人改正?；鹜泄苋藢?duì)基金管理人通知的違規(guī)事項(xiàng)
未能在限期內(nèi)糾正的，基金管理人應(yīng)依照法律法規(guī)的規(guī)定報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
3、基金托管人應(yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關(guān)資料以供
基金管理人核查托管財(cái)產(chǎn)的完整性和真實(shí)性，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)基金管理人并改正。
四、基金財(cái)產(chǎn)的保管
（一）基金財(cái)產(chǎn)保管的原則
1、基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)。
2、基金托管人應(yīng)安全保管基金財(cái)產(chǎn)，未經(jīng)基金管理人的合法合規(guī)指令或法律法規(guī)、《基
金合同》及本協(xié)議另有規(guī)定，不得自行運(yùn)用、處分、分配基金的任何財(cái)產(chǎn)。
3、基金托管人按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶。
4、基金托管人對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確保基金財(cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立。
5、除依據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《基金合同》及其他有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定外，基
金托管人不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)。
（二）基金的銀行賬戶的開(kāi)設(shè)和管理
1、基金托管人應(yīng)負(fù)責(zé)本基金的銀行賬戶的開(kāi)設(shè)和管理。
2、基金托管人以本基金的名義開(kāi)設(shè)本基金的銀行賬戶。本基金的銀行預(yù)留印鑒由基金
托管人保管和使用。本基金的一切貨幣收支活動(dòng)，包括但不限于投資、支付贖回金額、支付
基金收益、收取申購(gòu)款，均需通過(guò)本基金的銀行賬戶進(jìn)行。
3、本基金銀行賬戶的開(kāi)立和使用，限于滿足開(kāi)展本基金業(yè)務(wù)的需要。基金托管人和基
金管理人不得假借本基金的名義開(kāi)立其他任何銀行賬戶；亦不得使用本基金的銀行賬戶進(jìn)行
本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
4、基金銀行賬戶的管理應(yīng)符合法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定。
（三）基金進(jìn)行定期存款投資的賬戶開(kāi)設(shè)和管理
基金管理人以基金名義在基金托管人認(rèn)可的存款銀行的指定營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)開(kāi)立存款賬戶，基
金托管人負(fù)責(zé)該賬戶銀行預(yù)留印鑒的保管和使用。在上述賬戶開(kāi)立和賬戶相關(guān)信息變更過(guò)程
中，基金管理人應(yīng)提前向基金托管人提供開(kāi)戶或賬戶變更所需的相關(guān)資料。
（四）基金證券賬戶、結(jié)算備付金賬戶及其他投資賬戶的開(kāi)設(shè)和管理
1、基金托管人應(yīng)當(dāng)代表本基金，以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國(guó)證券登記結(jié)
算有限責(zé)任公司開(kāi)設(shè)證券賬戶。
2、本基金證券賬戶的開(kāi)立和使用，限于滿足開(kāi)展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突?
金管理人不得出借或轉(zhuǎn)讓本基金的證券賬戶，亦不得使用本基金的證券賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)
以外的活動(dòng)。
3、基金托管人以自身法人名義在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開(kāi)立結(jié)算備付金賬戶，
用于辦理基金托管人所托管的包括本基金在內(nèi)的全部基金在證券交易所進(jìn)行證券投資所涉
及的資金結(jié)算業(yè)務(wù)。結(jié)算備付金的收取按照中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的規(guī)定執(zhí)行。
4、在本托管協(xié)議生效日之后，本基金被允許從事其他投資品種的投資業(yè)務(wù)的，涉及相
關(guān)賬戶的開(kāi)設(shè)、使用的，若無(wú)相關(guān)規(guī)定，則基金托管人應(yīng)當(dāng)比照并遵守上述關(guān)于賬戶開(kāi)設(shè)、
使用的規(guī)定。
（五）債券托管專戶的開(kāi)設(shè)和管理
基金合同生效后，基金管理人負(fù)責(zé)向中國(guó)人民銀行報(bào)備，以基金的名義申請(qǐng)并取得進(jìn)入
全國(guó)銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)的交易資格，并代表基金進(jìn)行交易；基金托管人負(fù)責(zé)以基金的名義
在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司和銀行間市場(chǎng)清算所股份有限公司開(kāi)設(shè)銀行間債券市場(chǎng)
債券托管賬戶，并代表基金進(jìn)行銀行間債券市場(chǎng)債券和資金的清算。
（六）基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)有價(jià)憑證的保管
基金財(cái)產(chǎn)投資的實(shí)物證券、銀行定期存款存單等有價(jià)憑證由基金托管人負(fù)責(zé)妥善保管。
基金托管人對(duì)其以外機(jī)構(gòu)實(shí)際有效控制的有價(jià)憑證不承擔(dān)責(zé)任。
（七）與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證的保管
基金托管人按照法律法規(guī)保管由基金管理人代表基金簽署的與基金有關(guān)的重大合同及
有關(guān)憑證?；鸸芾砣舜砘鸷炇鹩嘘P(guān)重大合同后應(yīng)在收到合同正本后30日內(nèi)將一份正
本的原件提交給基金托管人。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人在代表基金簽署與基金有關(guān)
的重大合同時(shí)應(yīng)保證基金一方持有兩份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持
有一份正本的原件。重大合同由基金管理人與基金托管人按規(guī)定各自保管至少15年。
五、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算、估值和會(huì)計(jì)核算
（一）基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算和復(fù)核
1、基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值?；鸱蓊~凈值是指計(jì)算日
基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日該基金份額總數(shù)后的價(jià)值。
2、基金管理人應(yīng)每個(gè)估值日對(duì)基金財(cái)產(chǎn)估值，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或《基金合
同》的規(guī)定暫停估值時(shí)除外。估值原則應(yīng)符合《基金合同》、《證券投資基金會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)
指引》及其他法律法規(guī)的規(guī)定。用于基金信息披露的基金凈值信息由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，
基金托管人復(fù)核?；鸸芾砣藨?yīng)于每個(gè)估值日結(jié)束后計(jì)算得出當(dāng)日的該基金份額凈值，并在
蓋章后以雙方約定的方式發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藨?yīng)對(duì)凈值計(jì)算結(jié)果進(jìn)行復(fù)核，并以
雙方約定的方式將復(fù)核結(jié)果傳送給基金管理人，由基金管理人對(duì)外公布。月末、年中和年末
估值復(fù)核與基金會(huì)計(jì)賬目的核對(duì)同時(shí)進(jìn)行。
3、當(dāng)相關(guān)法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定的估值方法不能客觀反映基金財(cái)產(chǎn)公允價(jià)值時(shí)，
基金管理人可根據(jù)具體情況，并與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。
4、基金管理人、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反《基金合同》訂明的估值方法、程序以
及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，雙方應(yīng)及時(shí)進(jìn)行協(xié)商和糾
正。
5、當(dāng)基金資產(chǎn)的估值導(dǎo)致基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后四位以內(nèi)（含第四位）發(fā)生差錯(cuò)時(shí)，
視為估值錯(cuò)誤。當(dāng)基金份額凈值出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，并采取合理的
措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大；當(dāng)計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)到基金份額凈值的0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)通報(bào)基
金托管人；當(dāng)計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)到基金份額凈值的0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)在報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案
的同時(shí)并及時(shí)進(jìn)行公告。如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)對(duì)前述內(nèi)容另有規(guī)定的，按其規(guī)定處理。
6、由于基金管理人對(duì)外公布的任何基金凈值數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，導(dǎo)致該基金財(cái)產(chǎn)或基金份額持
有人的實(shí)際損失，基金管理人應(yīng)對(duì)此承擔(dān)責(zé)任。若基金托管人計(jì)算的凈值數(shù)據(jù)正確，則基金
托管人對(duì)該損失不承擔(dān)責(zé)任；若基金托管人計(jì)算的凈值數(shù)據(jù)也不正確，則基金托管人也應(yīng)承
擔(dān)未正確履行復(fù)核義務(wù)的責(zé)任。如果上述錯(cuò)誤造成了基金財(cái)產(chǎn)或基金份額持有人的不當(dāng)?shù)?
利，且基金管理人及基金托管人已各自承擔(dān)了賠償責(zé)任，則基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向不當(dāng)?shù)美?
主體主張返還不當(dāng)?shù)美?。如果返還金額不足以彌補(bǔ)基金管理人和基金托管人已承擔(dān)的賠償金
額，則雙方按照各自賠償金額的比例對(duì)返還金額進(jìn)行分配。
7、由于證券交易場(chǎng)所、登記結(jié)算公司及存款銀行等第三方機(jī)構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，或國(guó)
家會(huì)計(jì)政策變更、市場(chǎng)規(guī)則變更等非基金管理人與基金托管人原因，或由于其他不可抗力原
因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)
現(xiàn)該錯(cuò)誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤，基金管理人和基金托管人可以免除賠償責(zé)任。
但基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。
8、如果基金托管人的復(fù)核結(jié)果與基金管理人的計(jì)算結(jié)果存在差異，且雙方經(jīng)協(xié)商未能
達(dá)成一致，基金管理人可以按照其對(duì)基金份額凈值的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公布，基金托管人可
以將相關(guān)情況報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
（二）基金會(huì)計(jì)核算
1、基金賬冊(cè)的建立
基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，應(yīng)按照雙方約定的同一記賬方法和會(huì)
計(jì)處理原則，分別獨(dú)立地設(shè)置、登記和保管基金的全套賬冊(cè)，對(duì)雙方各自的賬冊(cè)定期進(jìn)行核
對(duì)，互相監(jiān)督，以保證基金財(cái)產(chǎn)的安全。若雙方對(duì)會(huì)計(jì)處理方法存在分歧，應(yīng)以基金管理人
的處理方法為準(zhǔn)。
2、會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)的核對(duì)
基金管理人和基金托管人應(yīng)定期就會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)進(jìn)行核對(duì)。如發(fā)現(xiàn)存在不符，雙
方應(yīng)及時(shí)查明原因并糾正。
3、基金財(cái)務(wù)報(bào)表和定期報(bào)告的編制和復(fù)核
基金財(cái)務(wù)報(bào)表由基金管理人和基金托管人每月分別獨(dú)立編制。月度報(bào)表的編制，應(yīng)于每
月終了后5個(gè)工作日內(nèi)完成；基金合同生效后，基金招募說(shuō)明書(shū)的信息發(fā)生重大變更的，基
金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金招募說(shuō)明書(shū)并登載在規(guī)定網(wǎng)站上；基金招募說(shuō)明書(shū)
其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次；基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變
更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要并登載在規(guī)定網(wǎng)站及基金銷
售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)?；甬a(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新
一次?；鸾K止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金招募說(shuō)明書(shū)?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)在每年結(jié)束
之日起三個(gè)月內(nèi)，編制完成基金年度報(bào)告，將年度報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將年度報(bào)告提
示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)，編制完成基金
中期報(bào)告，將中期報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將中期報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。基
金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告，將季度報(bào)告
登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
基金托管人在復(fù)核過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報(bào)表存在不符時(shí)，基金管理人和基金托管人應(yīng)共
同查明原因，進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整以雙方認(rèn)可的賬務(wù)處理方式為準(zhǔn)；若雙方無(wú)法達(dá)成一致以基金
管理人的賬務(wù)處理為準(zhǔn)。核對(duì)無(wú)誤后，基金托管人在基金管理人提供的報(bào)告上加蓋托管業(yè)務(wù)
部門(mén)公章或者出具加蓋托管業(yè)務(wù)部門(mén)公章的復(fù)核意見(jiàn)書(shū)或進(jìn)行電子確認(rèn)，雙方各自留存一
份。如果基金管理人與基金托管人不能于應(yīng)當(dāng)發(fā)布公告之日之前就相關(guān)報(bào)表達(dá)成一致，基金
管理人有權(quán)按照其編制的報(bào)表對(duì)外發(fā)布公告，基金托管人有權(quán)就相關(guān)情況報(bào)證監(jiān)會(huì)備案。
六、基金份額持有人名冊(cè)的保管
基金份額持有人名冊(cè)至少應(yīng)包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。基金份額持
有人名冊(cè)由基金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，基金管理人和基金托管人
應(yīng)分別保管基金份額持有人名冊(cè)，基金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保存期不少于20年，法律法規(guī)另有規(guī)
定或有權(quán)機(jī)關(guān)另有要求的除外。如不能妥善保管，則按相關(guān)法規(guī)承擔(dān)責(zé)任。
在基金托管人要求或編制中期報(bào)告和年度報(bào)告前，基金管理人應(yīng)將有關(guān)資料送交基金托
管人，不得無(wú)故拒絕或延誤提供，并保證其的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性?；鹜泄苋瞬坏脤?
所保管的基金份額持有人名冊(cè)用于基金托管業(yè)務(wù)以外的其他用途，并應(yīng)遵守保密義務(wù)。
七、爭(zhēng)議解決方式
（一）本協(xié)議適用中華人民共和國(guó)法律（為本協(xié)議之目的，不包括香港特別行政區(qū)、澳
門(mén)特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)法律）并從其解釋。
（二）基金管理人與基金托管人之間因本協(xié)議產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的爭(zhēng)議可通過(guò)友好
協(xié)商解決。但若自一方書(shū)面提出協(xié)商解決爭(zhēng)議之日起60日內(nèi)爭(zhēng)議未能以協(xié)商方式解決的，
則任何一方有權(quán)將爭(zhēng)議提交位于北京的中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，并按其時(shí)有效的仲裁
規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局的，對(duì)仲裁各方當(dāng)事人均具有約束力。除非仲裁裁決另有規(guī)
定，仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。
（三）除爭(zhēng)議所涉的內(nèi)容之外，本協(xié)議的當(dāng)事人仍應(yīng)履行本協(xié)議的其他規(guī)定。
八、基金托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
（一）托管協(xié)議的變更
本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對(duì)協(xié)議進(jìn)行變更。變更后的新協(xié)議，其內(nèi)容不得與
《基金合同》的規(guī)定有任何沖突。變更后的新協(xié)議應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
（二）托管協(xié)議的終止
發(fā)生以下情況，本托管協(xié)議應(yīng)當(dāng)終止：
1、《基金合同》終止；
2、本基金更換基金托管人；
3、本基金更換基金管理人；
4、發(fā)生《基金法》、《運(yùn)作辦法》或其他法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的終止事項(xiàng)。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算
基金管理人和基金托管人應(yīng)按照《基金合同》及有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定對(duì)本基金的財(cái)產(chǎn)進(jìn)
行清算。
二十三、對(duì)基金份額持有人的服務(wù)
基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務(wù)。以下是主要的服務(wù)內(nèi)容，基金管
理人根據(jù)基金份額持有人的需要和市場(chǎng)的變化，有權(quán)增加、修改這些服務(wù)項(xiàng)目：
（一）基金份額持有人投資交易確認(rèn)服務(wù)
登記機(jī)構(gòu)保留基金份額持有人名冊(cè)上列明的所有基金份額持有人的基金交易記錄。本公
司根據(jù)在直銷網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行交易的投資人的要求提供成交確認(rèn)單。非直銷銷售機(jī)構(gòu)基金份額持有
人投資交易確認(rèn)服務(wù)請(qǐng)參照各銷售機(jī)構(gòu)實(shí)際業(yè)務(wù)流程及規(guī)定。
（二）基金份額持有人交易記錄查詢服務(wù)
本基金份額持有人可通過(guò)基金管理人的客戶服務(wù)中心查詢歷史交易記錄。
（三）基金份額持有人的對(duì)賬單服務(wù)
1、基金份額持有人可登錄本公司網(wǎng)站（http://www.efunds.com.cn）查閱對(duì)賬單。
2、本公司至少每年度以電子郵件、短信或其他形式向通過(guò)易方達(dá)直銷系統(tǒng)持有本公司
基金份額的持有人提供基金保有情況信息，基金份額持有人也可以向本公司定制電子郵件形
式的月度對(duì)賬單。
具體查閱和定制賬單的方法可參見(jiàn)本公司網(wǎng)站或撥打客服熱線咨詢。
（四）資訊服務(wù)
1、客戶服務(wù)電話
投資者如果想了解基金產(chǎn)品、服務(wù)等信息，或反饋投資過(guò)程中需要投訴與建議的情況，
可撥打如下電話：4008818088。投資者如果認(rèn)為自己不能準(zhǔn)確理解本基金《招募說(shuō)明書(shū)》、
《基金合同》的具體內(nèi)容，也可撥打上述電話詳詢。
2、互聯(lián)網(wǎng)站及電子信箱
網(wǎng)址：http://www.efunds.com.cn
電子信箱：service@efunds.com.cn
二十四、其他應(yīng)披露事項(xiàng)
公告事項(xiàng) 披露日期
易方達(dá)基金管理有限公司旗下基金2023年第2季度報(bào)告提示性公告 2023-07-20
易方達(dá)基金管理有限公司董事長(zhǎng)（聯(lián)席）任職公告 2023-08-23
易方達(dá)基金管理有限公司高級(jí)管理人員變更公告 2023-08-23
易方達(dá)基金管理有限公司旗下基金2023年中期報(bào)告提示性公告 2023-08-30
易方達(dá)基金管理有限公司關(guān)于終止南京途?；痄N售有限公司辦理本公司旗下基金銷售業(yè)務(wù)的公告 2023-09-02
易方達(dá)基金管理有限公司旗下基金2023年第3季度報(bào)告提示性公告 2023-10-25
易方達(dá)基金管理有限公司關(guān)于終止北京增財(cái)基金銷售有限公司辦理本公司旗下基金銷售業(yè)務(wù)的公告 2024-01-13
易方達(dá)基金管理有限公司旗下基金2023年第4季度報(bào)告提示性公告 2024-01-19
易方達(dá)基金管理有限公司關(guān)于終止北京中期時(shí)代基金銷售有限公司辦理本公司旗下基金銷售業(yè)務(wù)的公告 2024-01-20
易方達(dá)基金管理有限公司旗下基金2023年年度報(bào)告提示性公告 2024-03-29
易方達(dá)基金管理有限公司旗下基金2024年第1季度報(bào)告提示性公告 2024-04-20
易方達(dá)基金管理有限公司關(guān)于提醒投資者及時(shí)提供或更新身份信息資料的公告 2024-04-23
注：以上公告事項(xiàng)披露在規(guī)定媒介及基金管理人網(wǎng)站上。
二十五、招募說(shuō)明書(shū)的存放及查閱方式
本招募說(shuō)明書(shū)存放在基金管理人、基金托管人處，投資者可在營(yíng)業(yè)時(shí)間免費(fèi)查閱，也可
按工本費(fèi)購(gòu)買(mǎi)復(fù)印件。
基金管理人和基金托管人保證文本的內(nèi)容與公告的內(nèi)容完全一致。
二十六、備查文件
1、中國(guó)證監(jiān)會(huì)準(zhǔn)予易方達(dá)深證100交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金變更注冊(cè)
的文件；
2、《易方達(dá)深證100交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同》；
3、《易方達(dá)深證100交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金托管協(xié)議》；
4、《易方達(dá)基金管理有限公司開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》；
5、法律意見(jiàn)書(shū)；
6、基金管理人業(yè)務(wù)資格批件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照；
7、基金托管人業(yè)務(wù)資格批件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照。
存放地點(diǎn)：基金管理人、基金托管人處
查閱方式：投資者可在營(yíng)業(yè)時(shí)間免費(fèi)查閱，也可按工本費(fèi)購(gòu)買(mǎi)復(fù)印件。
易方達(dá)基金管理有限公司
2024年12月7日
易方達(dá)深證100交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金更新的招募說(shuō)明書(shū).pdf