萬家中證A500交易型開放式指數(shù)證券投資基金開放日常申購、贖回業(yè)務的公告
萬家中證A500交易型開放式指數(shù)證券投資基金開放日常申購、贖回業(yè)務的公告
公告送出日期：2024年12月3日
1.公告基本信息
基金名稱 萬家中證A500交易型開放式指數(shù)證券投資基金
基金簡稱 萬家中證A500ETF（場內簡稱：A500ETF基金）
基金主代碼 159356
基金運作方式 交易型開放式
基金合同生效日 2024年11月22日
基金管理人名稱 萬家基金管理有限公司
基金托管人名稱 中國農業(yè)銀行股份有限公司
基金注冊登記機構名稱 中國證券登記結算有限責任公司
公告依據(jù) 《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》等法律法規(guī)、《萬家中證A500交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同》、《萬家中證A500交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書》
申購起始日 2024年12月6日
贖回起始日 2024年12月6日
2.日常申購、贖回業(yè)務的辦理時間
本基金管理人將于2024年12月6日起開始辦理本基金的申購、贖回業(yè)務。
投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間，基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時除外。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券/期貨交易市場、證券/期貨交易所交易時間變更、其他特殊情況或根據(jù)業(yè)務需要，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應的調整，但應在調整實施前依照《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”）的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
3.日常申購業(yè)務
3.1申購的數(shù)量限制
（1）投資人申購的基金份額需為最小申購、贖回單位的整數(shù)倍。本基金目前的最小申購、贖回單位為300萬份基金份額，基金管理人可根據(jù)市場情況、市場變化以及投資者需求等因素對其進行調整，并在調整實施前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
（2）基金管理人可設定申購份額上限，以對當日的申購總規(guī)模進行控制，具體規(guī)定請參見更新的招募說明書、申購贖回清單或相關公告。
（3）基金管理人可以規(guī)定單個投資人累計持有的基金份額上限、單日或單筆申購份額上限和凈申購比例上限，具體規(guī)定請參見更新的招募說明書、申購贖回清單或相關公告。
（4）當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時，基金管理人可以采取設定單一投資者申購份額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫?；鹕曩彽却胧袑嵄Ｗo存量基金份額持有人的合法權益。基金管理人基于投資運作與風險控制的需要，可采取上述措施對基金規(guī)模予以控制。具體見基金管理人相關公告。
（5）基金管理人可根據(jù)基金運作情況、市場情況和投資人需求，在法律法規(guī)允許的情況下，調整上述規(guī)定申購的數(shù)量或比例限制，或者新增基金規(guī)?？刂拼胧；鸸芾砣吮仨氃谡{整實施前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
3.2申購費率
投資者在申購基金份額時，申購贖回代理券商可按照不超過0.50%的標準收取傭金，其中包含證券交易所、登記機構等收取的相關費用。
4.日常贖回業(yè)務
4.1贖回的數(shù)量限制
（1）投資人贖回的基金份額需為最小申購、贖回單位的整數(shù)倍。本基金目前的最小申購、贖回單位為300萬份基金份額，基金管理人可根據(jù)市場情況、市場變化以及投資者需求等因素對其進行調整，并在調整實施前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
（2）基金管理人可設定贖回份額上限，以對當日的贖回總規(guī)模進行控制，具體規(guī)定請參見更新的招募說明書、申購贖回清單或相關公告。
（3）基金管理人可以規(guī)定投資人每個交易賬戶的最低基金份額余額，具體規(guī)定請參見更新的招募說明書或相關公告。
（4）基金管理人可根據(jù)基金運作情況、市場情況和投資人需求，在法律法規(guī)允許的情況下，調整上述規(guī)定贖回的數(shù)量或比例限制，或者新增基金規(guī)?？刂拼胧；鸸芾砣吮仨氃谡{整實施前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
4.2贖回費率
投資者在贖回基金份額時，申購贖回代理券商可按照不超過0.50%的標準收取傭金，其中包含證券交易所、登記機構等收取的相關費用。
5.基金銷售機構
本基金申購贖回代理券商如下：
渤海證券股份有限公司、財通證券股份有限公司、德邦證券股份有限公司、東方證券股份有限公司、東海證券股份有限公司、東吳證券股份有限公司、東興證券股份有限公司、方正證券股份有限公司、廣發(fā)證券股份有限公司、國金證券股份有限公司、國盛證券有限責任公司、國泰君安證券股份有限公司、國投證券股份有限公司、國信證券股份有限公司、海通證券股份有限公司、華安證券股份有限公司、華寶證券股份有限公司、華創(chuàng)證券有限責任公司、華福證券有限責任公司、華金證券股份有限公司、華泰證券股份有限公司、江海證券有限公司、聯(lián)儲證券股份有限公司、平安證券股份有限公司、申萬宏源西部證券有限公司、申萬宏源證券有限公司、西部證券股份有限公司、西南證券股份有限公司、湘財證券股份有限公司、興業(yè)證券股份有限公司、長城證券股份有限公司、長江證券股份有限公司、招商證券股份有限公司、浙商證券股份有限公司、中國國際金融股份有限公司、中國銀河證券股份有限公司、中國中金財富證券有限公司、中泰證券股份有限公司、中信建投證券股份有限公司、中信證券（山東）有限責任公司、中信證券股份有限公司、中信證券華南股份有限公司、光大證券股份有限公司。
本基金如有申購贖回代理券商的變更，將另行公告。
6.基金份額凈值公告的披露安排
自2024年12月6日起，基金管理人應當在不晚于每個開放日的次日，通過規(guī)定網站、基金銷售機構網站或者營業(yè)網點披露開放日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。
基金管理人應當在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網站披露半年度和年度最后一日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。
7.其他需要提示的事項
（1）本公告僅對本基金開放日常申購、贖回業(yè)務的相關事項予以說明。投資者欲了解本基金的詳細情況，請查閱本基金招募說明書。
（2）投資者可撥打本公司的客戶服務電話（400-888-0800）了解本基金申購、贖回資業(yè)務的相關事宜。
（3）有關本基金上市交易事宜本公司將另行公告。
（4）申購與贖回的原則
1）本基金采用份額申購和份額贖回的方式，即申購和贖回均以份額申請；
2）本基金的申購對價、贖回對價包括組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對價；
3）申購、贖回申請?zhí)峤缓蟛坏贸蜂N；
4）申購、贖回應遵守深圳證券交易所和中國證券登記結算有限責任公司的相關業(yè)務規(guī)則和規(guī)定；
5）辦理申購、贖回業(yè)務時，應當遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，確保投資者的合法權益不受損害并得到公平對待。
基金管理人可根據(jù)基金運作的實際情況，在不違反法律法規(guī)且對持有人利益無實質性不利影響的情況下調整上述原則，或依據(jù)深圳證券交易所或登記機構相關規(guī)則及其變更調整上述規(guī)則?；鸸芾砣吮仨氃谛乱?guī)則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
（5）申購與贖回的程序
1）申購和贖回的申請方式
投資人必須根據(jù)申購贖回代理券商或基金管理人規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務辦理時間內提出申購或贖回的申請。
投資人在提交申購申請時，須根據(jù)申購贖回清單備足申購對價，否則所提交的申購申請無效。基金份額持有人提交贖回申請時，必須持有足夠的基金份額余額和現(xiàn)金，否則所提交的贖回申請無效。投資人辦理申購、贖回等業(yè)務時應提交的文件和辦理手續(xù)、辦理時間、處理規(guī)則等在遵守基金合同和招募說明書規(guī)定的前提下，以各申購贖回代理券商的具體規(guī)定為準。
2）申購和贖回申請的確認
正常情況下，投資人申購、贖回申請在受理當日進行確認。如投資人未能提供符合要求的申購對價，則申購申請失敗。如基金份額持有人持有的符合要求的可用基金份額不足或未能根據(jù)要求準備足額的現(xiàn)金，或本基金投資組合內不具備足額的符合要求的贖回對價，則贖回申請失敗。
申購贖回代理券商對申購、贖回申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表申購贖回代理券商確實接收到該申請。申購、贖回的確認以登記機構的確認結果為準。對于申購、贖回申請的確認情況，投資人應及時查詢并妥善行使合法權利。
投資者申購的基金份額當日可競價賣出；投資者贖回獲得的股票當日可競價賣出。
本基金申購贖回的確認規(guī)則適用深圳證券交易所、中國證券登記結算有限責任公司的相關規(guī)定和參與各方相關協(xié)議的有關規(guī)定。如深圳證券交易所、中國證券登記結算有限責任公司修改或更新上述規(guī)則并適用于本基金的，則按照新的規(guī)則執(zhí)行，屆時基金管理人將發(fā)布公告予以披露，無須召開基金份額持有人大會審議。
3）申購和贖回的清算交收與登記
本基金申購、贖回過程中涉及的基金份額、組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對價的清算交收適用深圳證券交易所、中國證券登記結算有限責任公司相關業(yè)務實施細則和參與各方相關協(xié)議的有關規(guī)定，其中對于深市組合證券及深市現(xiàn)金替代部分，深市組合證券T日日終過戶，深市現(xiàn)金替代部分采用凈額擔保交收；對于滬市組合證券所對應的現(xiàn)金替代部分采用凈額擔保交收；申贖份額于T日日終完成登記和注銷；現(xiàn)金差額、現(xiàn)金替代退補款部分采用代收代付方式。
投資者T日申購成功后，登記機構在T日收市后辦理基金份額與深市組合證券交收以及現(xiàn)金替代的清算；在T+1日辦理現(xiàn)金替代的交收以及現(xiàn)金差額的清算；在T+2日辦理現(xiàn)金差額的交收，并將結果發(fā)送給申購贖回代理券商、基金管理人和基金托管人。
投資者T日贖回成功后，登記機構在T日收市后辦理基金份額的注銷與深市組合證券交收以及現(xiàn)金替代的清算；在T+1日辦理現(xiàn)金替代的交收以及現(xiàn)金差額的清算；在T+2日辦理現(xiàn)金差額的交收，并將結果發(fā)送給申購贖回代理券商、基金管理人和基金托管人。
如果登記機構和基金管理人在清算交收時發(fā)現(xiàn)不能正常履約的情形，則依據(jù)深圳證券交易所、中國證券登記結算有限責任公司相關業(yè)務規(guī)則和參與各方相關協(xié)議及其不時修訂的有關規(guī)定進行處理。
投資人應按照基金合同的約定和申購贖回代理券商的規(guī)定按時足額支付應付的現(xiàn)金差額和現(xiàn)金替代補款。因投資人原因導致現(xiàn)金差額或現(xiàn)金替代補款未能按時足額交收的，基金管理人有權為基金的利益向該投資人追償，并要求其承擔由此導致的其他基金份額持有人或基金資產的損失。
若投資人用以申購的部分或全部組合證券或者用以贖回的部分或全部基金份額因被國家有權機關凍結或強制執(zhí)行導致不足額的，基金管理人有權指示申購贖回代理券商及登記機構依法進行相應處置；如該情況導致其他基金份額持有人或基金資產遭受損失的，基金管理人有權代表其他基金份額持有人或基金資產要求該投資人進行賠償。
4）基金管理人、深圳證券交易所、登記機構可在不違反法律法規(guī)規(guī)定的情況下，對基金份額申購和贖回的程序以及清算交收和登記的辦理時間、方式、處理規(guī)則等進行調整，無須召開基金份額持有人大會審議。
（6）風險提示：
本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產生波動，投資有風險，投資者在投資本基金前，應當認真閱讀基金招募說明書、基金合同、基金產品資料概要等信息披露文件，全面認識本基金產品的風險收益特征和產品特性，充分考慮自身的風險承受能力，理性判斷市場，自主判斷基金的投資價值，對申購基金的意愿、時機、數(shù)量等投資行為作出獨立決策，承擔基金投資中出現(xiàn)的各類風險。投資本基金可能遇到的風險包括：市場風險、管理風險、流動性風險、本基金的特有風險和其他風險等。本基金的特有風險包括：（1）指數(shù)化投資的風險，包括標的指數(shù)回報與股票市場平均回報偏離的風險、標的指數(shù)波動的風險、基金投資組合回報與標的指數(shù)回報偏離的風險、跟蹤誤差控制未達約定目標的風險、標的指數(shù)值計算出錯的風險、標的指數(shù)變更的風險、指數(shù)編制機構停止服務的風險等；（2）ETF運作的風險，包括可接受股票認購導致的風險、參考IOPV決策和IOPV計算錯誤的風險、基金交易價格與份額凈值發(fā)生偏離的風險、成份股停牌的風險、投資人申購失敗的風險、投資人贖回失敗的風險、滬市成份證券申贖處理規(guī)則帶來的風險、申購贖回清單差錯風險、申購贖回清單標識設置不合理的風險、基金份額贖回對價的變現(xiàn)風險、套利風險、基金收益分配后基金份額凈值低于面值的風險、第三方機構服務的風險、退市風險等；（3）本基金投資特定品種的特有風險，包括參與股指期貨交易風險、股票期權投資風險、參與國債期貨交易風險、資產支持證券投資風險、存托憑證投資風險、參與融資和轉融通證券出借業(yè)務的風險等。
本基金的投資范圍包括存托憑證，除與其他僅投資于境內市場股票的基金所面臨的共同風險外，本基金還將面臨投資存托憑證的特殊風險。
本基金為股票型基金，其長期平均風險和預期收益率理論上高于混合型基金、債券型基金和貨幣市場基金。
本基金為指數(shù)型基金，主要采用完全復制法跟蹤中證A500指數(shù)，其風險收益特征與標的指數(shù)所表征的市場組合的風險收益特征相似。
本基金的具體風險詳見招募說明書的“風險揭示”部分。
在現(xiàn)有結算規(guī)則下，當日競價買入的基金份額，當日可以贖回；當日申購的基金份額，當日可以競價賣出，次一交易日可以贖回。
投資者投資于本基金前請認真閱讀證券交易所及登記機構的相關業(yè)務規(guī)則及其不時的更新，確保具備相關專業(yè)知識、清楚了解相關規(guī)則流程后方可參與本基金的申購、贖回及交易。投資者一旦申購或贖回本基金，即表示對基金申購和贖回所涉及的基金份額的證券變更登記方式以及申購贖回所涉及組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對價等相關的交收方式已經認可。
基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負”原則，在投資者作出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險，由投資者自行負責。此外，本基金以1.00元初始面值進行募集，在市場波動等因素的影響下，存在單位份額凈值跌破1.00元初始面值的風險。
基金不同于銀行儲蓄與債券，基金投資者有可能獲得較高的收益，也有可能損失本金。投資有風險，投資者在進行投資決策前，請仔細閱讀本基金的招募說明書、《基金合同》及基金產品資料概要。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸬倪^往業(yè)績并不預示其未來表現(xiàn)?；鸸芾砣斯芾淼钠渌鸬臉I(yè)績不構成對本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。
特此公告。
萬家基金管理有限公司
2024年12月3日
萬家中證A500交易型開放式指數(shù)證券投資基金開放日常申購、贖回業(yè)務的公告.pdf