南方基金管理股份有限公司關(guān)于旗下部分指數(shù)基金增加個(gè)人養(yǎng)老金單獨(dú)份額類別并修訂基金合同、托管協(xié)議的公告
根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》、
《個(gè)人養(yǎng)老金投資公開(kāi)募集證券投資基金業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金
合同的有關(guān)規(guī)定，為助力我國(guó)養(yǎng)老保險(xiǎn)多支柱體系建設(shè)，更好地滿足廣大投資人個(gè)人養(yǎng)老金
的理財(cái)要求，南方基金管理股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“本公司”）經(jīng)與下列基金基金托管人
協(xié)商一致，決定自 2024 年 12 月 13 日起，對(duì)旗下南方中證 500 交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資
基金聯(lián)接基金（LOF）、南方滬深 300 交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金、南方創(chuàng)業(yè)
板交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金、南方中證 A500 交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基
金聯(lián)接基金增加針對(duì)個(gè)人養(yǎng)老金投資基金業(yè)務(wù)單獨(dú)設(shè)立的 Y 類基金份額，并對(duì)上述基金的
基金合同、托管協(xié)議進(jìn)行修訂。
上述基金增加的 Y 類基金份額代碼設(shè)置如下：
編號(hào) 基金代碼 基金名稱
1 022921 南方中證500交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金（LOF）（Y 類份額）
2 022924 南方滬深300交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金（Y 類份額）
3 022912 南方創(chuàng)業(yè)板交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金（Y 類份額）
4 022918 南方中證A500交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金（Y 類份額）
上述基金的 Y 類基金份額是根據(jù)《個(gè)人養(yǎng)老金投資公開(kāi)募集證券投資基金業(yè)務(wù)管理暫
行規(guī)定》針對(duì)個(gè)人養(yǎng)老金投資基金業(yè)務(wù)設(shè)立的單獨(dú)份額類別，Y 類基金份額的申贖安排、
資金賬戶管理等事項(xiàng)還應(yīng)同時(shí)遵守基金法律文件及關(guān)于個(gè)人養(yǎng)老金賬戶管理的相關(guān)規(guī)定?；?br/>金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)在各自職責(zé)范圍內(nèi)，按照個(gè)人養(yǎng)老金相關(guān)制度規(guī)定，
保障投資人參與個(gè)人養(yǎng)老金投資基金業(yè)務(wù)相關(guān)資金及資產(chǎn)的安全封閉運(yùn)行。投資人須通過(guò)其
個(gè)人養(yǎng)老金資金賬戶辦理 Y 類基金份額的申購(gòu)、贖回等業(yè)務(wù)（個(gè)人養(yǎng)老金相關(guān)制度另有規(guī)
定的除外），Y 類基金份額贖回等款項(xiàng)轉(zhuǎn)入個(gè)人養(yǎng)老金資金賬戶，投資人未達(dá)到領(lǐng)取基本養(yǎng)
老金年齡或者政策規(guī)定的其他領(lǐng)取條件時(shí)不可領(lǐng)取個(gè)人養(yǎng)老金。投資人申購(gòu) Y 類基金份額
時(shí)可選擇對(duì)應(yīng)的基金代碼進(jìn)行申購(gòu)，具體規(guī)則請(qǐng)參見(jiàn)基金管理人屆時(shí)發(fā)布的相關(guān)公告。
為確保上述基金增加 Y 類基金份額符合法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本公司根據(jù)與基
金托管人協(xié)商一致的結(jié)果，對(duì)上述基金的基金合同的相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行了修訂。本次基金合同修
訂的內(nèi)容對(duì)原有基金份額持有人的利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響，不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，
并已報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。上述基金基金合同的具體修訂內(nèi)容詳見(jiàn)附件。
2
重要提示：
1、上述基金的 Y 類基金份額為針對(duì)個(gè)人養(yǎng)老金投資基金業(yè)務(wù)設(shè)立的單獨(dú)的基金份額類
別，投資人將通過(guò)個(gè)人養(yǎng)老金資金賬戶購(gòu)買 Y 類基金份額參與個(gè)人養(yǎng)老金投資基金業(yè)務(wù)。
根據(jù)個(gè)人養(yǎng)老金賬戶要求，個(gè)人養(yǎng)老金投資基金相關(guān)資金及資產(chǎn)將封閉運(yùn)行，其基金份額申
購(gòu)贖回等款項(xiàng)將在個(gè)人養(yǎng)老金賬戶內(nèi)流轉(zhuǎn)。具體業(yè)務(wù)規(guī)則請(qǐng)關(guān)注基金管理人屆時(shí)發(fā)布的相關(guān)
公告。
2、本公司將于 Y 類基金份額開(kāi)放申購(gòu)業(yè)務(wù)前發(fā)布上述基金修改后的基金合同、托管協(xié)
議、招募說(shuō)明書及基金產(chǎn)品資料概要。
3、投資人可訪問(wèn)本公司網(wǎng)站(www.nffund.com)或撥打客戶服務(wù)電話(400-889-8899)咨詢
相關(guān)情況。
風(fēng)險(xiǎn)提示：基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金資
產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸬倪^(guò)往業(yè)績(jī)及其凈值高低并不預(yù)示其
未來(lái)業(yè)績(jī)表現(xiàn)；基金管理人管理的其他基金的業(yè)績(jī)也不構(gòu)成對(duì)基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的保證。投資有
風(fēng)險(xiǎn)，敬請(qǐng)投資人認(rèn)真閱讀基金的相關(guān)法律文件，并選擇適合自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資品種
進(jìn)行投資。
特此公告。
南方基金管理股份有限公司
2024 年 12 月 12 日
3
附件一：《南方中證 500 交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金（LOF）基金合同》修訂
對(duì)照表
章節(jié) 原文 修訂后內(nèi)容
(一)訂立本基金合同的目的、依據(jù)和
原則
2、訂立本基金合同的依據(jù)是《中華
人民共和國(guó)民法典》、《中華人民共
和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱“《證券
法》”）、《中華人民共和國(guó)證券投
資 基 金 法 》 ( 以 下 簡(jiǎn) 稱 “ 《 基 金
法》”)、《公開(kāi)募集證券投資基金
運(yùn)作管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱“《運(yùn)作
辦法》”)、《公開(kāi)募集證券投資基
金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》(以下簡(jiǎn)
稱“《銷售辦法》”)、《公開(kāi)募集
證券投資基金信息披露管理辦法》
(以下簡(jiǎn)稱“《信息披露辦法》”)、
《公開(kāi)募集開(kāi)放式證券投資基金流
動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》、《公開(kāi)募集證
券投資基金運(yùn)作指引第 3 號(hào)——指數(shù)
基金指引》（以下簡(jiǎn)稱“《指數(shù)基金
指引》”）和其他有關(guān)法律法規(guī)。
(一)訂立本基金合同的目的、依據(jù)和
原則
2、訂立本基金合同的依據(jù)是《中華
人民共和國(guó)民法典》、《中華人民共
和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱“《證券
法》”）、《中華人民共和國(guó)證券投
資 基 金 法 》 ( 以 下 簡(jiǎn) 稱 “ 《 基 金
法》”)、《公開(kāi)募集證券投資基金
運(yùn)作管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱“《運(yùn)作
辦法》”)、《公開(kāi)募集證券投資基
金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》(以下簡(jiǎn)
稱“《銷售辦法》”)、《公開(kāi)募集
證券投資基金信息披露管理辦法》
(以下簡(jiǎn)稱“《信息披露辦法》”)、
《公開(kāi)募集開(kāi)放式證券投資基金流
動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》、《公開(kāi)募集證
券投資基金運(yùn)作指引第 3 號(hào)——指數(shù)
基金指引》（以下簡(jiǎn)稱“《指數(shù)基金
指引》”）、《個(gè)人養(yǎng)老金投資公開(kāi)
募集證券投資基金業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)
定》（以下簡(jiǎn)稱“《個(gè)人養(yǎng)老金投資
基金業(yè)務(wù)規(guī)定》”）和其他有關(guān)法律
法規(guī)。
1、前言
(三) 本基金由基金管理人依照《基
金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定募
集，并經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
(以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”)核準(zhǔn)。
……
(三) 本基金由基金管理人依照《基
金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定募
集，并經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
(以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”)核準(zhǔn)。
……
本基金 Y 類基金份額是根據(jù)《個(gè)人養(yǎng)
老金投資基金業(yè)務(wù)規(guī)定》針對(duì)個(gè)人養(yǎng)
老金投資基金業(yè)務(wù)設(shè)立的單獨(dú)份額
類別。
2、釋義 34、注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)：指辦理注冊(cè)登記
業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)?；鸬淖?cè)登記機(jī)構(gòu)為
南方基金管理股份有限公司或接受
南方基金管理股份有限公司委托代
為辦理注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。
本基金 A 類份額的注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)為中
國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司；本基
17、《個(gè)人養(yǎng)老金投資基金業(yè)務(wù)規(guī)
定》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì) 2022 年 11 月 4
日頒布并實(shí)施的《個(gè)人養(yǎng)老金投資公
開(kāi)募集證券投資基金業(yè)務(wù)管理暫行
規(guī)定》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修
訂
35、注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)：指辦理注冊(cè)登記
業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)?；鸬淖?cè)登記機(jī)構(gòu)為
南方基金管理股份有限公司或接受
南方基金管理股份有限公司委托代
為辦理注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。
本基金 A 類份額的注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)為中
國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司；本基
金 C 類、I 類份額、Y 類基金份額的
4
金 C 類和 I 類份額的注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)為
南方基金管理股份有限公司
注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)為南方基金管理股份
有限公司
65、Y 類基金份額：指投資人通過(guò)個(gè)
人養(yǎng)老金資金賬戶申購(gòu)的基金份額
類別（個(gè)人養(yǎng)老金相關(guān)制度另有規(guī)定
的除外），本類別基金資產(chǎn)不計(jì)提銷
售服務(wù)費(fèi)，注冊(cè)登記業(yè)務(wù)辦理機(jī)構(gòu)為
南方基金管理股份有限公司
3、基金的
基本情況
十一、基金份額類別設(shè)置
本基金根據(jù)費(fèi)率設(shè)置的不同，將基金
份額分為不同的類別，不從本類別基
金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份
額，稱為 A 類基金份額；從本類別基
金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份
額，稱為 C 類或 I 類基金份額。
本基金 A 類基金份額的申購(gòu)與贖回包
括場(chǎng)外和場(chǎng)內(nèi)兩種方式。本基金 C 類、
I 類基金份額在場(chǎng)外申購(gòu)和贖回。A
類基金份額和 C 類、I 類基金份額之
間不能互相轉(zhuǎn)換。
本基金 A 類、C 類和 I 類基金份額分
別設(shè)置代碼并分別計(jì)算并公告基金
份額凈值。
……
十一、基金份額類別設(shè)置
本基金根據(jù)費(fèi)率設(shè)置的不同，將基金
份額分為不同的類別，不從本類別基
金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份
額，稱為 A 類基金份額；從本類別基
金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份
額，稱為 C 類或 I 類基金份額。投資
人通過(guò)個(gè)人養(yǎng)老金資金賬戶申購(gòu)的
基金份額類別（個(gè)人養(yǎng)老金相關(guān)制度
另有規(guī)定的除外），稱為 Y 類基金份
額，本類別基金資產(chǎn)不計(jì)提銷售服務(wù)
費(fèi)。本基金 Y 類基金份額是根據(jù)《個(gè)
人養(yǎng)老金投資基金業(yè)務(wù)規(guī)定》針對(duì)個(gè)
人養(yǎng)老金投資基金業(yè)務(wù)設(shè)立的單獨(dú)
份額類別，投資者通過(guò)其個(gè)人養(yǎng)老金
資金賬戶辦理 Y 類基金份額申購(gòu)、贖
回等業(yè)務(wù)的具體規(guī)則請(qǐng)參見(jiàn)基金管
理人屆時(shí)發(fā)布的相關(guān)公告，Y 類基金
份額的申贖安排、資金賬戶管理等事
項(xiàng)還應(yīng)同時(shí)遵守關(guān)于個(gè)人養(yǎng)老金賬
戶管理的相關(guān)規(guī)定。
本基金 A 類基金份額的申購(gòu)與贖回包
括場(chǎng)外和場(chǎng)內(nèi)兩種方式。本基金 C 類、
I 類、Y 類基金份額在場(chǎng)外申購(gòu)和贖
回。A 類基金份額和 C 類、I 類、Y 類
基金份額之間不能互相轉(zhuǎn)換。
本基金 A 類、C 類、I 類和 Y 類基金
份額分別設(shè)置代碼并分別計(jì)算并公
告基金份額凈值。
……
Y 類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，可
以豁免申購(gòu)限制和申購(gòu)費(fèi)等銷售費(fèi)
用（法定應(yīng)當(dāng)收取并計(jì)入基金資產(chǎn)的
除外），可以對(duì)管理費(fèi)和托管費(fèi)實(shí)施
一定的費(fèi)率優(yōu)惠。在向投資人充分披
露的情況下，為鼓勵(lì)投資人在個(gè)人養(yǎng)
老金領(lǐng)取期長(zhǎng)期領(lǐng)取，基金管理人可
設(shè)置定期分紅、定期支付、定額贖回
等機(jī)制；基金管理人亦可對(duì)運(yùn)作方式、
持有期限、投資策略、估值方法、申
贖轉(zhuǎn)換等方面做出其他安排。具體請(qǐng)
見(jiàn)招募說(shuō)明書或基金管理人相關(guān)公
告。
5
根據(jù)基金運(yùn)作情況，基金管理人可在
不違反法律法規(guī)、基金合同的約定以
及對(duì)份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利
影響的情況下，經(jīng)與基金托管人協(xié)商，
停止現(xiàn)有基金份額類別的銷售、變更
現(xiàn)有基金份額類別的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)
辦理機(jī)構(gòu)或者增加新的基金份額類
別等，調(diào)整前基金管理人需及時(shí)公告
并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，不需要召開(kāi)基
金份額持有人大會(huì)。
根據(jù)基金運(yùn)作情況，基金管理人可在
不違反法律法規(guī)、基金合同的約定以
及對(duì)份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利
影響的情況下，經(jīng)與基金托管人協(xié)商，
停止現(xiàn)有基金份額類別的銷售、變更
現(xiàn)有基金份額類別的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)
辦理機(jī)構(gòu)或者增加、減少或調(diào)整基金
份額類別設(shè)置及對(duì)基金份額分類辦
法、規(guī)則進(jìn)行調(diào)整等，調(diào)整前基金管
理人需及時(shí)公告，不需要召開(kāi)基金份
額持有人大會(huì)。
本基金的 A 類基金份額，可以辦理場(chǎng)
內(nèi)及場(chǎng)外的申購(gòu)與贖回，C 類和 I 類
基金份額僅能辦理場(chǎng)外申購(gòu)與贖回。
本基金的 A 類基金份額，可以辦理場(chǎng)
內(nèi)及場(chǎng)外的申購(gòu)與贖回，C 類、I 類、
Y 類基金份額僅能辦理場(chǎng)外申購(gòu)與贖
回。
二、申購(gòu)和贖回的開(kāi)始日及業(yè)務(wù)辦理
時(shí)間
2、申購(gòu)、贖回開(kāi)始日及業(yè)務(wù)辦理時(shí)
間
C 類和 I 類基金份額開(kāi)始辦理申購(gòu)、
贖回業(yè)務(wù)的時(shí)間具體在招募說(shuō)明書
或其他相關(guān)公告中載明。
二、申購(gòu)和贖回的開(kāi)始日及業(yè)務(wù)辦理
時(shí)間
2、申購(gòu)、贖回開(kāi)始日及業(yè)務(wù)辦理時(shí)
間
C 類、I 類和 Y 類基金份額開(kāi)始辦理
申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)的時(shí)間具體在招募說(shuō)
明書或其他相關(guān)公告中載明。
四、申購(gòu)與贖回的程序
1、申購(gòu)和贖回的申請(qǐng)方式
四、申購(gòu)與贖回的程序
1、申購(gòu)和贖回的申請(qǐng)方式
Y 類基金份額的申贖安排、資金賬戶
管理等事項(xiàng)還應(yīng)同時(shí)遵守關(guān)于個(gè)人
養(yǎng)老金賬戶管理的相關(guān)規(guī)定。
五、申購(gòu)和贖回的數(shù)額限制 五、申購(gòu)和贖回的數(shù)額限制
6、基金管理人可針對(duì) Y 類基金份額
豁免申購(gòu)限制，具體請(qǐng)參見(jiàn)招募說(shuō)明
書或相關(guān)公告。
7、基金份
額的申購(gòu)
與贖回 六、 申購(gòu)和贖回的價(jià)格、費(fèi)用及其
用途
1、基金申購(gòu)份額的計(jì)算
基金的申購(gòu)金額包括申購(gòu)費(fèi)用和凈
申購(gòu)金額。本基金 A 類份額場(chǎng)外申購(gòu)
時(shí)投資者可以選擇支付前端申購(gòu)費(fèi)
用或后端申購(gòu)費(fèi)用，本基金 C 類和 I
類份額場(chǎng)外申購(gòu)時(shí)投資者無(wú)需支付
申購(gòu)費(fèi)用；場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)時(shí)投資者只能選
擇支付前端申購(gòu)費(fèi)用?；鹕曩?gòu)份額、
余額的具體計(jì)算方法及其處理方式
在《招募說(shuō)明書》中列示。
3、T 日的基金份額凈值在當(dāng)日收市
后計(jì)算，并在 T+1 日內(nèi)公告。遇特殊
情況，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意，可以適當(dāng)
延遲計(jì)算或公告。
六、 申購(gòu)和贖回的價(jià)格、費(fèi)用及其
用途
1、基金申購(gòu)份額的計(jì)算
基金的申購(gòu)金額包括申購(gòu)費(fèi)用和凈
申購(gòu)金額。本基金 A 類份額場(chǎng)外申購(gòu)
時(shí)投資者可以選擇支付前端申購(gòu)費(fèi)
用或后端申購(gòu)費(fèi)用，本基金 Y 類份額
場(chǎng)外申購(gòu)時(shí)投資者需支付前端申購(gòu)
費(fèi)用，本基金 C 類和 I 類份額場(chǎng)外申
購(gòu)時(shí)投資者無(wú)需支付申購(gòu)費(fèi)用；場(chǎng)內(nèi)
申購(gòu)時(shí)投資者只能選擇支付前端申
購(gòu)費(fèi)用?；鹕曩?gòu)份額、余額的具體
計(jì)算方法及其處理方式在《招募說(shuō)明
書》中列示。
3、T 日的各類基金份額凈值在當(dāng)日
收市后計(jì)算，并在 T+1 日內(nèi)公告。遇
特殊情況，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意，可以
適當(dāng)延遲計(jì)算或公告。
6
4、 本基金份額凈值的計(jì)算，保留到
小數(shù)點(diǎn)后 4 位，小數(shù)點(diǎn)后第 5 位四舍
五入，由此誤差產(chǎn)生的損失由基金財(cái)
產(chǎn)承擔(dān)，產(chǎn)生的收益歸基金財(cái)產(chǎn)所有。
4、 本基金各類基金份額凈值的計(jì)
算，均保留到小數(shù)點(diǎn)后 4 位，小數(shù)點(diǎn)
后第 5 位四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的
損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)，產(chǎn)生的收益歸
基金財(cái)產(chǎn)所有。
9、基金管理人可以針對(duì) Y 類基金份
額豁免申購(gòu)費(fèi)等銷售費(fèi)用，具體規(guī)定
請(qǐng)參見(jiàn)招募說(shuō)明書或相關(guān)公告，法律
法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)定。
八、拒絕或暫停申購(gòu)的情形
發(fā)生下列情況時(shí)，基金管理人可拒絕
或暫停接受基金投資者的申購(gòu)申請(qǐng)：
……
發(fā)生上述 1-8 項(xiàng)暫停申購(gòu)的情形時(shí)，
基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定在規(guī)
定媒介上刊登暫停申購(gòu)公告。在暫停
申購(gòu)的情況消除后，基金管理人應(yīng)及
時(shí)恢復(fù)申購(gòu)業(yè)務(wù)的辦理并公告。發(fā)生
上述第 9 項(xiàng)拒絕申購(gòu)的情形時(shí)，被拒
絕的申購(gòu)款項(xiàng)將退還給投資者。
八、拒絕或暫停申購(gòu)的情形
發(fā)生下列情況時(shí)，基金管理人可拒絕
或暫停接受基金投資者的申購(gòu)申請(qǐng)：
8、本基金被監(jiān)管機(jī)構(gòu)移出個(gè)人養(yǎng)老
金基金名錄的，基金管理人將暫停接
受 Y 類基金份額的申購(gòu)申請(qǐng)，具體根
據(jù)個(gè)人養(yǎng)老金相關(guān)制度及其更新執(zhí)
行。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定
執(zhí)行。
……
發(fā)生上述 1-9 項(xiàng)暫停申購(gòu)的情形時(shí)，
基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定在規(guī)
定媒介上刊登暫停申購(gòu)公告。在暫停
申購(gòu)的情況消除后，基金管理人應(yīng)及
時(shí)恢復(fù)申購(gòu)業(yè)務(wù)的辦理并公告。發(fā)生
上述第 10 項(xiàng)拒絕申購(gòu)的情形時(shí)，被
拒絕的申購(gòu)款項(xiàng)將退還給投資者。
十、巨額贖回的情形及處理方式
2、巨額贖回的處理方式
(2)當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付基金投資
者的贖回申請(qǐng)有困難或認(rèn)為支付投
資者的贖回申請(qǐng)而進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)
可能會(huì)對(duì)基金資產(chǎn)凈值造成較大波
動(dòng)時(shí)，在當(dāng)日接受贖回比例不低于上
一日基金總份額的 10％的前提下，按
照深圳證券交易所及中國(guó)證券登記
結(jié)算有限責(zé)任公司的相關(guān)規(guī)則，決定
是否對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理。
當(dāng)基金發(fā)生巨額贖回，在單個(gè)基金份
額持有人超過(guò)基金總份額 50%以上
的贖回申請(qǐng)情形下，基金管理人可以
延期辦理贖回申請(qǐng)。如基金管理人對(duì)
于其超過(guò)基金總份額 50%以上部分
的贖回申請(qǐng)實(shí)施延期辦理，延期的贖
回申請(qǐng)與下一開(kāi)放日贖回申請(qǐng)一并
處理，無(wú)優(yōu)先權(quán)并以下一開(kāi)放日的基
金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額，以
此類推，直到全部贖回為止；如基金
管理人只接受其基金總份額 50%部
分作為當(dāng)日有效贖回申請(qǐng)，基金管理
人可以根據(jù)前述第（1）點(diǎn)或第（2）
點(diǎn)的約定方式對(duì)該部分有效贖回申
十、巨額贖回的情形及處理方式
2、巨額贖回的處理方式
(2)當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付基金投資
者的贖回申請(qǐng)有困難或認(rèn)為支付投
資者的贖回申請(qǐng)而進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)
可能會(huì)對(duì)基金資產(chǎn)凈值造成較大波
動(dòng)時(shí)，在當(dāng)日接受贖回比例不低于上
一日基金總份額的 10％的前提下，按
照深圳證券交易所及中國(guó)證券登記
結(jié)算有限責(zé)任公司的相關(guān)規(guī)則，決定
是否對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理。
當(dāng)基金發(fā)生巨額贖回，在單個(gè)基金份
額持有人超過(guò)基金總份額 50%以上
的贖回申請(qǐng)情形下，基金管理人可以
延期辦理贖回申請(qǐng)。如基金管理人對(duì)
于其超過(guò)基金總份額 50%以上部分
的贖回申請(qǐng)實(shí)施延期辦理，延期的贖
回申請(qǐng)與下一開(kāi)放日贖回申請(qǐng)一并
處理，無(wú)優(yōu)先權(quán)并以下一開(kāi)放日的該
類基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金
額，以此類推，直到全部贖回為止；
如基金管理人只接受其基金總份額
50%部分作為當(dāng)日有效贖回申請(qǐng)，基
金管理人可以根據(jù)前述第（1）點(diǎn)或
第（2）點(diǎn)的約定方式對(duì)該部分有效
7
請(qǐng)與其他基金份額持有人的贖回申
請(qǐng)一并辦理?；鸱蓊~持有人在申請(qǐng)
贖回時(shí)可事先選擇將當(dāng)日可能未獲
受理部分予以撤銷；延期部分如選擇
取消贖回的，當(dāng)日未獲受理的部分贖
回申請(qǐng)將被撤銷。如投資人在提交贖
回申請(qǐng)時(shí)未作明確選擇，投資人未能
贖回部分作自動(dòng)延期贖回處理。
贖回申請(qǐng)與其他基金份額持有人的
贖回申請(qǐng)一并辦理?；鸱蓊~持有人
在申請(qǐng)贖回時(shí)可事先選擇將當(dāng)日可
能未獲受理部分予以撤銷；延期部分
如選擇取消贖回的，當(dāng)日未獲受理的
部分贖回申請(qǐng)將被撤銷。如投資人在
提交贖回申請(qǐng)時(shí)未作明確選擇，投資
人未能贖回部分作自動(dòng)延期贖回處
理。
十二、基金轉(zhuǎn)換
基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)
以及本基金合同的規(guī)定決定開(kāi)辦本
基金與基金管理人管理的其他基金
之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收取
一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)，相關(guān)規(guī)則由基金管理
人屆時(shí)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及本基金
合同的規(guī)定制定并公告，并及時(shí)告知
基金托管人與相關(guān)機(jī)構(gòu)。本基金 A 類
基金份額和 C 類基金份額、A 類基金
份額和 I 類基金份額之間不能互相轉(zhuǎn)
換。
十二、基金轉(zhuǎn)換
基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)
以及本基金合同的規(guī)定決定開(kāi)辦本
基金與基金管理人管理的其他基金
之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收取
一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)，相關(guān)規(guī)則由基金管理
人屆時(shí)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及本基金
合同的規(guī)定制定并公告，并及時(shí)告知
基金托管人與相關(guān)機(jī)構(gòu)。本基金 A 類
基金份額和 C 類基金份額、A 類基金
份額和 I 類基金份額、A 類基金份額
和 Y 類基金份額之間不能互相轉(zhuǎn)換。
三、跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)登記
2、本基金跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)登記的具體業(yè)務(wù)
按照中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司的
相關(guān)規(guī)定辦理。處于募集期內(nèi)的基金
份額、場(chǎng)外采用后端收費(fèi)模式認(rèn)購(gòu)/申
購(gòu)的 A 類基金份額、C 類基金份額
和 I 類基金份額不能辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)登
記。
三、跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)登記
2、本基金跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)登記的具體業(yè)務(wù)
按照中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司的
相關(guān)規(guī)定辦理。處于募集期內(nèi)的基金
份額、場(chǎng)外采用后端收費(fèi)模式認(rèn)購(gòu)/申
購(gòu)的 A 類基金份額、C 類基金份額、
I 類基金份額和 Y 類基金份額不能辦
理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)登記。
8、基金的
轉(zhuǎn)托管、
非交易過(guò)
戶、凍結(jié)
與質(zhì)押等
業(yè)務(wù)
四、注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)可依據(jù)其業(yè)務(wù)規(guī)則，
受理基金份額的非交易過(guò)戶、凍結(jié)與
解凍、質(zhì)押等業(yè)務(wù)，并收取一定的手
續(xù)費(fèi)用。
四、注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)可依據(jù)其業(yè)務(wù)規(guī)則，
受理基金份額的非交易過(guò)戶、凍結(jié)與
解凍、質(zhì)押等業(yè)務(wù)，并收取一定的手
續(xù)費(fèi)用。本基金 Y 類基金份額的繼
承和司法強(qiáng)制執(zhí)行等事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)通過(guò)
份額贖回方式辦理，并根據(jù)《個(gè)人養(yǎng)
老金投資基金業(yè)務(wù)規(guī)定》及其更新執(zhí)
行，法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
二、基金托管人
3、基金托管人的義務(wù)
（12）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的
基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金
份額申購(gòu)、贖回價(jià)格；
二、基金托管人
3、基金托管人的義務(wù)
（12）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的
基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、
基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格；
9、基金合
同當(dāng)事人
及權(quán)利義
務(wù) 三、基金份額持有人
每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。
三、基金份額持有人
同一類別每份基金份額具有同等的
合法權(quán)益。
10、基金
份額持有
人大會(huì)
二、召開(kāi)事由
2.出現(xiàn)以下情形之一的，可由基金管
理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需
召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)：
二、召開(kāi)事由
2.出現(xiàn)以下情形之一的，可由基金管
理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需
召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)：
8
（10）增加、減少或調(diào)整基金份額類
別設(shè)置、停止現(xiàn)有基金份額類別的銷
售及對(duì)基金份額分類辦法、規(guī)則進(jìn)行
調(diào)整；
六、估值錯(cuò)誤的處理
4、基金份額凈值差錯(cuò)處理的原則和
方法
（1）當(dāng)基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后 4 位
以內(nèi)（含第 4 位）發(fā)生差錯(cuò)時(shí)，視為
基金份額凈值錯(cuò)誤；基金份額凈值出
現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以
糾正，通報(bào)基金托管人，并采取合理
的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大；當(dāng)錯(cuò)誤
達(dá)到或超過(guò)基金份額凈值的0.25%時(shí)，
基金管理公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知基金托
管人并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)；錯(cuò)誤偏差達(dá)到
基金份額凈值的 0.5%時(shí)，基金管理人
應(yīng)當(dāng)公告、通報(bào)基金托管人并報(bào)中國(guó)
證監(jiān)會(huì)備案；當(dāng)發(fā)生凈值計(jì)算錯(cuò)誤時(shí)，
由基金管理人負(fù)責(zé)處理，由此給基金
份額持有人和基金造成損失的，應(yīng)由
基金管理人先行賠付，基金管理人按
差錯(cuò)情形，有權(quán)向其他當(dāng)事人追償。
六、估值錯(cuò)誤的處理
4、基金份額凈值差錯(cuò)處理的原則和
方法
（1）當(dāng)任一類基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)
后 4 位以內(nèi)（含第 4 位）發(fā)生差錯(cuò)時(shí)，
視為該類基金份額凈值錯(cuò)誤；基金份
額凈值出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)
立即予以糾正，通報(bào)基金托管人，并
采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)
大；當(dāng)錯(cuò)誤達(dá)到或超過(guò)該類基金份額
凈值的 0.25%時(shí)，基金管理公司應(yīng)當(dāng)
及時(shí)通知基金托管人并報(bào)中國(guó)證監(jiān)
會(huì)；錯(cuò)誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值
的 0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告、通
報(bào)基金托管人并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；
當(dāng)發(fā)生凈值計(jì)算錯(cuò)誤時(shí)，由基金管理
人負(fù)責(zé)處理，由此給基金份額持有人
和基金造成損失的，應(yīng)由基金管理人
先行賠付，基金管理人按差錯(cuò)情形，
有權(quán)向其他當(dāng)事人追償。
16、基金
資產(chǎn)的估
值
八、基金凈值的確認(rèn)
用于基金信息披露的基金資產(chǎn)凈值
和基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)
計(jì)算，基金托管人負(fù)責(zé)進(jìn)行復(fù)核?；?br/>金管理人應(yīng)于每個(gè)工作日交易結(jié)束
后將當(dāng)日的凈值計(jì)算結(jié)果發(fā)送給基
金托管人（封閉式基金為每周五）。
基金托管人對(duì)凈值計(jì)算結(jié)果復(fù)核確
認(rèn)后發(fā)送給基金管理人，由基金管理
人依據(jù)本基金合同和有關(guān)法律法規(guī)
的規(guī)定對(duì)基金凈值予以公布。
基金份額凈值的計(jì)算精確到 0.0001
元，小數(shù)點(diǎn)后第五位四舍五入。國(guó)家
另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
八、基金凈值的確認(rèn)
用于基金信息披露的基金資產(chǎn)凈值
和各類基金份額凈值由基金管理人
負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托管人負(fù)責(zé)進(jìn)行復(fù)核。
基金管理人應(yīng)于每個(gè)工作日交易結(jié)
束后將當(dāng)日的凈值計(jì)算結(jié)果發(fā)送給
基金托管人（封閉式基金為每周五）。
基金托管人對(duì)凈值計(jì)算結(jié)果復(fù)核確
認(rèn)后發(fā)送給基金管理人，由基金管理
人依據(jù)本基金合同和有關(guān)法律法規(guī)
的規(guī)定對(duì)基金凈值予以公布。
各類基金份額凈值的計(jì)算精確到
0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第五位四舍五入。
國(guó)家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
17、基金
的費(fèi)用與
稅收
三、基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和
支付方式
3、C 類和 I 類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)
本基金 A 類基金份額不收取銷售服務(wù)
費(fèi)，C 類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)
率為 0.4%，I 類基金份額的銷售服務(wù)
費(fèi)年費(fèi)率為 0.1%。
……
4、上述(一)中 4 到 12 項(xiàng)費(fèi)用由基金
托管人根據(jù)其他有關(guān)法律法規(guī)及相
應(yīng)協(xié)議的規(guī)定，按費(fèi)用支出金額支付，
列入或攤?cè)氘?dāng)期基金費(fèi)用。
三、基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和
支付方式
3、C 類和 I 類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)
本基金 A 類、Y 類基金份額不收取銷
售服務(wù)費(fèi)，C 類基金份額的銷售服務(wù)
費(fèi)年費(fèi)率為 0.4%，I 類基金份額的銷
售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率為 0.1%。
……
4、上述(一)中 4 到 12 項(xiàng)費(fèi)用由基金
托管人根據(jù)其他有關(guān)法律法規(guī)及相
應(yīng)協(xié)議的規(guī)定，按費(fèi)用支出金額支付，
列入或攤?cè)氘?dāng)期基金費(fèi)用。
9
基金管理人、基金托管人可對(duì)本基金
Y 類基金份額的管理費(fèi)、托管費(fèi)實(shí)施
一定的費(fèi)率優(yōu)惠。
二、基金收益分配原則
1、由于本基金 A 類基金份額不收取
銷售服務(wù)費(fèi)，而 C 類和 I 類基金份額
收取銷售服務(wù)費(fèi)，各基金份額類別對(duì)
應(yīng)的可分配收益將有所不同。同一類
別每一基金份額享有同等分配權(quán)；
5、基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金
分紅與紅利再投資。登記在注冊(cè)登記
系統(tǒng)基金份額持有人開(kāi)放式基金賬
戶下的基金份額，可選擇現(xiàn)金紅利或
將現(xiàn)金紅利按除權(quán)日的基金份額凈
值自動(dòng)轉(zhuǎn)為基金份額進(jìn)行再投資；若
投資者不選擇，本基金默認(rèn)的收益分
配方式是現(xiàn)金分紅。登記在證券登記
結(jié)算系統(tǒng)基金份額持有人深圳證券
賬戶下的基金份額，只能選擇現(xiàn)金分
紅的方式，具體權(quán)益分配程序等有關(guān)
事項(xiàng)遵循深圳證券交易所及中國(guó)證
券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的相關(guān)規(guī)
定；
二、基金收益分配原則
1、由于本基金 A 類、Y 類基金份額不
收取銷售服務(wù)費(fèi)，而 C 類和 I 類基金
份額收取銷售服務(wù)費(fèi)，各基金份額類
別對(duì)應(yīng)的可分配收益將有所不同。除
法律法規(guī)另有規(guī)定或《基金合同》另
有約定外，同一類別每一基金份額享
有同等分配權(quán)；
5、基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金
分紅與紅利再投資。登記在注冊(cè)登記
系統(tǒng)基金份額持有人開(kāi)放式基金賬
戶下的 A 類、C 類、I 類基金份額，
可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利按除
權(quán)日的基金份額凈值自動(dòng)轉(zhuǎn)為同一
類別的基金份額進(jìn)行再投資；若投資
者不選擇，本基金默認(rèn)的收益分配方
式是現(xiàn)金分紅。登記在證券登記結(jié)算
系統(tǒng)基金份額持有人深圳證券賬戶
下的基金份額，只能選擇現(xiàn)金分紅的
方式，具體權(quán)益分配程序等有關(guān)事項(xiàng)
遵循深圳證券交易所及中國(guó)證券登
記結(jié)算有限責(zé)任公司的相關(guān)規(guī)定；登
記在注冊(cè)登記系統(tǒng)基金份額持有人
開(kāi)放式基金賬戶下的 Y 類基金份額的
收益分配方式是紅利再投資。未來(lái)?xiàng)l
件允許的情況下，本基金可為 Y 類基
金份額提供定期分紅等分紅方式，具
體詳見(jiàn)招募說(shuō)明書或相關(guān)公告；
18、基金
的收益與
分配
五、收益分配中發(fā)生的費(fèi)用
2、收益分配時(shí)發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬等手
續(xù)費(fèi)用由基金份額持有人自行承擔(dān)；
如果基金份額持有人所獲現(xiàn)金紅利
不足支付前述銀行轉(zhuǎn)賬等手續(xù)費(fèi)用，
注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)自動(dòng)將該基金份額持
有人的現(xiàn)金紅利按除權(quán)日的基金份
額凈值轉(zhuǎn)為基金份額。
五、收益分配中發(fā)生的費(fèi)用
2、收益分配時(shí)發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬等手
續(xù)費(fèi)用由基金份額持有人自行承擔(dān)；
如果基金份額持有人所獲現(xiàn)金紅利
不足支付前述銀行轉(zhuǎn)賬等手續(xù)費(fèi)用，
注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)自動(dòng)將該基金份額持
有人的現(xiàn)金紅利按除權(quán)日的基金份
額凈值轉(zhuǎn)為同一類別的基金份額。
20、基金
的信息披
露
五、公開(kāi)披露的基金信息
6、基金凈值信息
《基金合同》生效后，在開(kāi)始辦理基
金份額申購(gòu)或者贖回前，基金管理人
應(yīng)當(dāng)至少每周在指定網(wǎng)站披露一次
基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
在開(kāi)始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回
后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個(gè)開(kāi)
放日的次日，通過(guò)指定網(wǎng)站、基金銷
售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披露開(kāi)放
五、公開(kāi)披露的基金信息
6、基金凈值信息
《基金合同》生效后，在開(kāi)始辦理基
金份額申購(gòu)或者贖回前，基金管理人
應(yīng)當(dāng)至少每周在指定網(wǎng)站披露一次
各類基金份額凈值和基金份額累計(jì)
凈值。
在開(kāi)始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回
后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個(gè)開(kāi)
放日的次日，通過(guò)指定網(wǎng)站、基金銷
售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披露開(kāi)放
10
日的基金份額凈值和基金份額累計(jì)
凈值。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和
年度最后一日的次日，在指定網(wǎng)站披
露半年度和年度最后一日的基金份
額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
8、臨時(shí)報(bào)告
……
前款所稱重大事件，是指可能對(duì)基金
份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)
格產(chǎn)生重大影響的下列事件：
日的各類基金份額凈值和基金份額
累計(jì)凈值。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和
年度最后一日的次日，在指定網(wǎng)站披
露半年度和年度最后一日的各類基
金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
8、臨時(shí)報(bào)告
……
前款所稱重大事件，是指可能對(duì)基金
份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)
格產(chǎn)生重大影響的下列事件：
(27)調(diào)整基金份額類別設(shè)置；
六、信息披露事務(wù)管理
基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、
中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和基金合同的約
定，對(duì)基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈
值、基金份額凈值、基金份額申購(gòu)、
贖回價(jià)格、基金定期報(bào)告、更新的招
募說(shuō)明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金
清算報(bào)告等公開(kāi)披露的相關(guān)基金信
息進(jìn)行復(fù)核、審查，并向基金管理人
進(jìn)行書面或電子確認(rèn)。
六、信息披露事務(wù)管理
基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、
中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和基金合同的約
定，對(duì)基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈
值、各類基金份額凈值、基金份額申
購(gòu)、贖回價(jià)格、基金定期報(bào)告、更新
的招募說(shuō)明書、基金產(chǎn)品資料概要、
基金清算報(bào)告等公開(kāi)披露的相關(guān)基
金信息進(jìn)行復(fù)核、審查，并向基金管
理人進(jìn)行書面或電子確認(rèn)。
21、基金
合同的變
更、終止
與基金財(cái)
產(chǎn)的清算
一、基金合同的變更
1、下列涉及到基金合同內(nèi)容變更的
事項(xiàng)應(yīng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)并
經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議同意：
……
但出現(xiàn)下列情況時(shí)，可不經(jīng)基金份額
持有人大會(huì)決議，由基金管理人和基
金托管人同意變更后公布經(jīng)修訂的
基金合同，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案：
一、基金合同的變更
1、下列涉及到基金合同內(nèi)容變更的
事項(xiàng)應(yīng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)并
經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議同意：
……
但出現(xiàn)下列情況時(shí)，可不經(jīng)基金份額
持有人大會(huì)決議，由基金管理人和基
金托管人同意變更后公布經(jīng)修訂的
基金合同，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案：
（10）增加、減少或調(diào)整基金份額類
別設(shè)置、停止現(xiàn)有基金份額類別的銷
售及對(duì)基金份額分類辦法、規(guī)則進(jìn)行
調(diào)整；
本基金基金合同摘要涉及以上修改之處也進(jìn)行了相應(yīng)修改。
注：修訂后的條款以本公司于 2024 年 12 月 12 日發(fā)布的《南方中證 500 交易型開(kāi)放式
指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金（LOF）基金合同》為準(zhǔn)。
11
附件二：《南方滬深 300 交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同》修訂對(duì)照表
章節(jié) 原文 修訂后內(nèi)容
1、前言和
釋義
前言
為保護(hù)基金投資者合法權(quán)益，明確
《基金合同》當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)，
規(guī)范南方滬深 300 交易型開(kāi)放式指數(shù)
證券投資基金聯(lián)接基金（以下簡(jiǎn)稱
“本基金”或“基金”）運(yùn)作，依照
《中華人民共和國(guó)民法典》、《中華
人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱“《證
券法》”）、《中華人民共和國(guó)證券投
資基金法》（以下簡(jiǎn)稱《基金法》）、
《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理
辦法》（以下簡(jiǎn)稱《運(yùn)作辦法》）、《公
開(kāi)募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督
管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《銷售辦法》）、
《公開(kāi)募集證券投資基金信息披露
管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《信息披露辦
法》）、《公開(kāi)募集開(kāi)放式證券投資基
金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱
《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)規(guī)定》）、《公開(kāi)募集證
券投資基金運(yùn)作指引第 3 號(hào)——指數(shù)
基金指引》（以下簡(jiǎn)稱“《指數(shù)基金指
引》”）、證券投資基金信息披露內(nèi)容
與格式準(zhǔn)則第 6 號(hào)《基金合同的內(nèi)容
與格式》及其他有關(guān)規(guī)定，在平等自
愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)基金投資者
及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益的原則基
礎(chǔ)上，特訂立《南方滬深 300 交易型
開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金
基金合同》（以下簡(jiǎn)稱“本合同”或
“《基金合同》”）。
……
前言
為保護(hù)基金投資者合法權(quán)益，明確
《基金合同》當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)，
規(guī)范南方滬深 300 交易型開(kāi)放式指數(shù)
證券投資基金聯(lián)接基金（以下簡(jiǎn)稱
“本基金”或“基金”）運(yùn)作，依照
《中華人民共和國(guó)民法典》、《中華人
民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱“《證券
法》”）、《中華人民共和國(guó)證券投資基
金法》（以下簡(jiǎn)稱《基金法》）、《公開(kāi)
募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》
（以下簡(jiǎn)稱《運(yùn)作辦法》）、《公開(kāi)募
集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦
法》（以下簡(jiǎn)稱《銷售辦法》）、《公開(kāi)
募集證券投資基金信息披露管理辦
法》（以下簡(jiǎn)稱《信息披露辦法》）、
《公開(kāi)募集開(kāi)放式證券投資基金流動(dòng)
性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱《流動(dòng)
性風(fēng)險(xiǎn)規(guī)定》）、《公開(kāi)募集證券投資
基金運(yùn)作指引第 3 號(hào)——指數(shù)基金指
引》（以下簡(jiǎn)稱“《指數(shù)基金指引》”）、
《個(gè)人養(yǎng)老金投資公開(kāi)募集證券投資
基金業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱
“《個(gè)人養(yǎng)老金投資基金業(yè)務(wù)規(guī)
定》”）、證券投資基金信息披露內(nèi)容
與格式準(zhǔn)則第 6 號(hào)《基金合同的內(nèi)容
與格式》及其他有關(guān)規(guī)定，在平等自
愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)基金投資者
及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益的原則基礎(chǔ)
上，特訂立《南方滬深 300 交易型開(kāi)
放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金
合同》（以下簡(jiǎn)稱“本合同”或“《基
金合同》”）。
……
本基金 Y 類基金份額是根據(jù)《個(gè)人養(yǎng)
老金投資基金業(yè)務(wù)規(guī)定》針對(duì)個(gè)人養(yǎng)
老金投資基金業(yè)務(wù)設(shè)立的單獨(dú)份額類
別。
12
釋義 釋義
《個(gè)人養(yǎng)老金投資基金業(yè)務(wù)規(guī)定》指
中國(guó)證監(jiān)會(huì) 2022 年 11 月 4 日頒布并
實(shí)施的《個(gè)人養(yǎng)老金投資公開(kāi)募集證
券投資基金業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》及頒
布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
Y 類基金份額指投資人通過(guò)個(gè)人養(yǎng)老
金資金賬戶申購(gòu)的基金份額類別（個(gè)
人養(yǎng)老金相關(guān)制度另有規(guī)定的除
外），本類別基金資產(chǎn)不計(jì)提銷售服
務(wù)費(fèi)
2、基金的
基本情況
九、基金份額的類別
本基金根據(jù)銷售服務(wù)費(fèi)及贖回費(fèi)收
取方式的不同，將基金份額分為不同
的類別。
不從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服
務(wù)費(fèi)的基金份額，稱為 A 類基金份
額；從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售
服務(wù)費(fèi)的基金份額，稱為 C 類或 I
類基金份額。
本基金 A 類、C 類和 I 類基金份額分
別設(shè)置代碼。由于基金費(fèi)用的不
同，本基金 A 類基金份額、C 類基金
份額和 I 類基金份額將分別計(jì)算并
公告基金份額凈值。
……
九、基金份額的類別
本基金根據(jù)根據(jù)銷售服務(wù)費(fèi)、申購(gòu)費(fèi)、
贖回費(fèi)收取方式等的不同，將基金份
額分為不同的類別。
不從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)
費(fèi)的基金份額，稱為 A 類基金份額；
從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)
的基金份額，稱為 C 類或 I 類基金份
額。投資人通過(guò)個(gè)人養(yǎng)老金資金賬戶
申購(gòu)的基金份額類別（個(gè)人養(yǎng)老金相
關(guān)制度另有規(guī)定的除外），稱為 Y 類
基金份額，本類別基金資產(chǎn)不計(jì)提銷
售服務(wù)費(fèi)。本基金 Y 類基金份額是根
據(jù)《個(gè)人養(yǎng)老金投資基金業(yè)務(wù)規(guī)定》
針對(duì)個(gè)人養(yǎng)老金投資基金業(yè)務(wù)設(shè)立的
單獨(dú)份額類別，投資者通過(guò)其個(gè)人養(yǎng)
老金資金賬戶辦理 Y 類基金份額申
購(gòu)、贖回等業(yè)務(wù)的具體規(guī)則請(qǐng)參見(jiàn)基
金管理人屆時(shí)發(fā)布的相關(guān)公告，Y 類
基金份額的申贖安排、資金賬戶管理
等事項(xiàng)還應(yīng)同時(shí)遵守關(guān)于個(gè)人養(yǎng)老金
賬戶管理的相關(guān)規(guī)定。
本基金 A 類、C 類、I 類和 Y 類基金
份額分別設(shè)置代碼。由于基金費(fèi)用的
不同，本基金 A 類基金份額、C 類基
金份額、I 類基金份額和 Y 類基金份
額將分別計(jì)算并公告基金份額凈值。
……
Y 類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，可
以豁免申購(gòu)限制和申購(gòu)費(fèi)等銷售費(fèi)用
（法定應(yīng)當(dāng)收取并計(jì)入基金資產(chǎn)的除
外），可以對(duì)管理費(fèi)和托管費(fèi)實(shí)施一
定的費(fèi)率優(yōu)惠。在向投資人充分披露
的情況下，為鼓勵(lì)投資人在個(gè)人養(yǎng)老
金領(lǐng)取期長(zhǎng)期領(lǐng)取，基金管理人可設(shè)
置定期分紅、定期支付、定額贖回等
機(jī)制；基金管理人亦可對(duì)運(yùn)作方式、
持有期限、投資策略、估值方法、申
贖轉(zhuǎn)換等方面做出其他安排。具體請(qǐng)
13
根據(jù)基金運(yùn)作情況，基金管理人可
在不違反法律法規(guī)、基金合同的約
定以及對(duì)份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性
不利影響的情況下，經(jīng)與基金托管
人協(xié)商，停止現(xiàn)有基金份額類別的
銷售、或者增加新的基金份額類別
等，調(diào)整前基金管理人需及時(shí)公告
并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，不需要召開(kāi)
基金份額持有人大會(huì)。
見(jiàn)招募說(shuō)明書或基金管理人相關(guān)公
告。
根據(jù)基金運(yùn)作情況，基金管理人可在
不違反法律法規(guī)、基金合同的約定以
及對(duì)份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影
響的情況下，經(jīng)與基金托管人協(xié)商，
停止現(xiàn)有基金份額類別的銷售、或者
增加、減少或調(diào)整基金份額類別設(shè)置
及對(duì)基金份額分類辦法、規(guī)則進(jìn)行調(diào)
整等，調(diào)整前基金管理人需及時(shí)公
告，不需要召開(kāi)基金份額持有人大
會(huì)。
四、申購(gòu)與贖回的程序
1、申購(gòu)和贖回的申請(qǐng)方式
四、申購(gòu)與贖回的程序
1、申購(gòu)和贖回的申請(qǐng)方式
Y 類基金份額的申贖安排、資金賬戶
管理等事項(xiàng)還應(yīng)同時(shí)遵守關(guān)于個(gè)人養(yǎng)
老金賬戶管理的相關(guān)規(guī)定。
五、申購(gòu)與贖回的數(shù)額限制 五、申購(gòu)與贖回的數(shù)額限制
6、基金管理人可針對(duì) Y 類基金份額豁
免申購(gòu)限制，具體請(qǐng)參見(jiàn)招募說(shuō)明書
或相關(guān)公告。
4、基金份
額的申購(gòu)
和贖回
六、申購(gòu)費(fèi)用和贖回費(fèi)用
1、本基金 A 類份額提供兩種申購(gòu)費(fèi)
用的支付模式。本基金 A 類份額在申
購(gòu)時(shí)收取的申購(gòu)費(fèi)用稱為前端申購(gòu)
費(fèi)用，在贖回時(shí)收取的申購(gòu)費(fèi)用稱為
后端申購(gòu)費(fèi)用?；鹜顿Y者可以選擇
支付前端申購(gòu)費(fèi)用或后端申購(gòu)費(fèi)用。
本基金 C 類和 I 類基金份額不收取申
購(gòu)費(fèi)。
2、本基金的申購(gòu)費(fèi)用由基金申購(gòu)人
承擔(dān)，不列入基金財(cái)產(chǎn)，主要用于本
基金的市場(chǎng)推廣、銷售、登記等各項(xiàng)
費(fèi)用。贖回費(fèi)用由基金贖回人承擔(dān)。
六、申購(gòu)費(fèi)用和贖回費(fèi)用
1、本基金 A 類份額提供兩種申購(gòu)費(fèi)用
的支付模式。本基金 A 類份額在申購(gòu)
時(shí)收取的申購(gòu)費(fèi)用稱為前端申購(gòu)費(fèi)用，
在贖回時(shí)收取的申購(gòu)費(fèi)用稱為后端申
購(gòu)費(fèi)用?；鹜顿Y者可以選擇支付前
端申購(gòu)費(fèi)用或后端申購(gòu)費(fèi)用。本基金 C
類和 I 類基金份額不收取申購(gòu)費(fèi)。基
金管理人可以針對(duì) Y 類基金份額豁免
申購(gòu)費(fèi)等銷售費(fèi)用，具體規(guī)定請(qǐng)參見(jiàn)
招募說(shuō)明書或相關(guān)公告，法律法規(guī)另
有規(guī)定的從其規(guī)定。
2、本基金的申購(gòu)費(fèi)用由基金申購(gòu)人承
擔(dān)，不列入基金財(cái)產(chǎn)，主要用于本基
金的市場(chǎng)推廣、銷售、登記等各項(xiàng)費(fèi)
用。贖回費(fèi)用由基金贖回人承擔(dān)。
14
七、申購(gòu)份額與贖回金額的計(jì)算
3、基金份額凈值的計(jì)算：
T 日的基金份額凈值在當(dāng)天收市后計(jì)
算，并在 T+1 日內(nèi)公告。遇特殊情況，
經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意，可以適當(dāng)延遲計(jì)
算或公告。本基金基金份額凈值的計(jì)
算，保留到小數(shù)點(diǎn)后 4 位，小數(shù)點(diǎn)后
第 5 位四舍五入。
4、申購(gòu)份額、余額的處理方式：
本基金申購(gòu)份額、余額的計(jì)算方法和
處理方式詳見(jiàn)《招募說(shuō)明書》。申購(gòu)
的有效份額為凈申購(gòu)金額除以當(dāng)日
的基金份額凈值，有效份額單位為份。
5、贖回金額的處理方式：
本基金贖回金額、余額的計(jì)算方法和
處理方式詳見(jiàn)《招募說(shuō)明書》，贖回
金額單位為元。贖回金額為按實(shí)際確
認(rèn)的有效贖回份額乘以當(dāng)日基金份
額凈值并扣除相應(yīng)的費(fèi)用，贖回金額
單位為元。
七、申購(gòu)份額與贖回金額的計(jì)算
3、基金份額凈值的計(jì)算：
T 日的各類基金份額凈值在當(dāng)天收市
后計(jì)算，并在 T+1 日內(nèi)公告。遇特殊
情況，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意，可以適當(dāng)
延遲計(jì)算或公告。本基金各類基金份
額凈值的計(jì)算，均保留到小數(shù)點(diǎn)后 4
位，小數(shù)點(diǎn)后第 5 位四舍五入。
4、申購(gòu)份額、余額的處理方式：
本基金申購(gòu)份額、余額的計(jì)算方法和
處理方式詳見(jiàn)《招募說(shuō)明書》。申購(gòu)的
有效份額為凈申購(gòu)金額除以當(dāng)日的該
類基金份額凈值，有效份額單位為份。
5、贖回金額的處理方式：
本基金贖回金額、余額的計(jì)算方法和
處理方式詳見(jiàn)《招募說(shuō)明書》，贖回金
額單位為元。贖回金額為按實(shí)際確認(rèn)
的有效贖回份額乘以當(dāng)日該類基金份
額凈值并扣除相應(yīng)的費(fèi)用，贖回金額
單位為元。
九、拒絕或暫停申購(gòu)的情形及處理方
式
發(fā)生上述情形之一且基金管理人決
定暫停申購(gòu)的，申購(gòu)款項(xiàng)將全額退還
投資者。發(fā)生上述（1）到（7）項(xiàng)暫
停申購(gòu)情形時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)在規(guī)
定媒介刊登暫停申購(gòu)公告。
九、拒絕或暫停申購(gòu)的情形及處理方
式
（8）本基金被監(jiān)管機(jī)構(gòu)移出個(gè)人養(yǎng)老
金基金名錄的，基金管理人將暫停接
受 Y 類基金份額的申購(gòu)申請(qǐng)，具體根
據(jù)個(gè)人養(yǎng)老金相關(guān)制度及其更新執(zhí)行。
法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
發(fā)生上述情形之一且基金管理人決定
暫停申購(gòu)的，申購(gòu)款項(xiàng)將全額退還投
資者。發(fā)生上述（1）到（8）項(xiàng)暫停
申購(gòu)情形時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定
媒介刊登暫停申購(gòu)公告。
十七、 基金的非交易過(guò)戶 十七、 基金的非交易過(guò)戶
本基金 Y 類基金份額的繼承和司法強(qiáng)
制執(zhí)行等事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)通過(guò)份額贖回方
式辦理，并根據(jù)《個(gè)人養(yǎng)老金投資基
金業(yè)務(wù)規(guī)定》及其更新執(zhí)行，法律法
規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
5、基金合
同當(dāng)事人
及權(quán)利義
務(wù)
二、基金托管人
（一） 基金托管人簡(jiǎn)況
法定代表人：陳四清
（二） 基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
二、基金托管人
（一） 基金托管人簡(jiǎn)況
法定代表人：廖林
（二） 基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
15
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及
其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包
括但不限于：
（8）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的
基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金
份額申購(gòu)、贖回價(jià)格；
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其
他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括
但不限于：
（8）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基
金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、基
金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格；
6、基金份
額持有人
大會(huì)
一、召開(kāi)事由
2、以下情況可由基金管理人和基金
托管人協(xié)商后修改，不需召開(kāi)基金份
額持有人大會(huì)：
一、召開(kāi)事由
2、以下情況可由基金管理人和基金托
管人協(xié)商后修改，不需召開(kāi)基金份額
持有人大會(huì)：
（6）增加、減少或調(diào)整基金份額類別
設(shè)置、停止現(xiàn)有基金份額類別的銷售
及對(duì)基金份額分類辦法、規(guī)則進(jìn)行調(diào)
整；
12、基金
資產(chǎn)估值
六、基金份額凈值的確認(rèn)和估值錯(cuò)誤
的處理
基金份額凈值的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)
后 4 位，小數(shù)點(diǎn)后第 5 位四舍五入。
用于基金信息披露的基金資產(chǎn)凈值
和基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)
計(jì)算，基金托管人負(fù)責(zé)進(jìn)行復(fù)核?；?br/>金管理人應(yīng)于每個(gè)開(kāi)放日交易結(jié)束
后計(jì)算當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值和基金
份額凈值并發(fā)送給基金托管人。基金
托管人對(duì)凈值計(jì)算結(jié)果復(fù)核確認(rèn)后
發(fā)送給基金管理人，由基金管理人對(duì)
基金凈值予以公布。當(dāng)估值或份額凈
值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤實(shí)際發(fā)生時(shí)，基金管理人
應(yīng)當(dāng)立即糾正，并采取合理的措施防
止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。當(dāng)錯(cuò)誤達(dá)到或超
過(guò)基金份額凈值的 0.25%時(shí)，基金管
理人應(yīng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；當(dāng)估值錯(cuò)
誤偏差達(dá)到基金份額凈值的 0.5%時(shí)，
基金管理人應(yīng)當(dāng)公告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)
會(huì)備案。因基金估值錯(cuò)誤給投資者造
成損失的，應(yīng)先由基金管理人承擔(dān)，
基金管理人對(duì)不應(yīng)由其承擔(dān)的責(zé)任，
有權(quán)向過(guò)錯(cuò)人追償。
六、基金份額凈值的確認(rèn)和估值錯(cuò)誤
的處理
各類基金份額凈值的計(jì)算保留到小數(shù)
點(diǎn)后 4 位，小數(shù)點(diǎn)后第 5 位四舍五入。
用于基金信息披露的基金資產(chǎn)凈值和
各類基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)
計(jì)算，基金托管人負(fù)責(zé)進(jìn)行復(fù)核?；?br/>金管理人應(yīng)于每個(gè)開(kāi)放日交易結(jié)束后
計(jì)算當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值和各類基金
份額凈值并發(fā)送給基金托管人。基金
托管人對(duì)凈值計(jì)算結(jié)果復(fù)核確認(rèn)后發(fā)
送給基金管理人，由基金管理人對(duì)基
金凈值予以公布。當(dāng)估值或份額凈值
計(jì)價(jià)錯(cuò)誤實(shí)際發(fā)生時(shí)，基金管理人應(yīng)
當(dāng)立即糾正，并采取合理的措施防止
損失進(jìn)一步擴(kuò)大。當(dāng)錯(cuò)誤達(dá)到或超過(guò)
該類基金份額凈值的 0.25%時(shí)，基金
管理人應(yīng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；當(dāng)估值
錯(cuò)誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的
0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告，并報(bào)
中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。因基金估值錯(cuò)誤給
投資者造成損失的，應(yīng)先由基金管理
人承擔(dān)，基金管理人對(duì)不應(yīng)由其承擔(dān)
的責(zé)任，有權(quán)向過(guò)錯(cuò)人追償。
16
13、基金
的費(fèi)用與
稅收
二、基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和
支付方式
1、基金管理人的管理費(fèi)
本基金基金財(cái)產(chǎn)中投資于目標(biāo) ETF 的
部分不收取管理費(fèi)。
本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)
凈值扣除所持有目標(biāo) ETF 基金份額部
分基金資產(chǎn)后的余額（若為負(fù)數(shù)，則
取 0）的 0.5%年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的
計(jì)算方法如下：
H＝E×0.5%÷當(dāng)年天數(shù)
H 為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E 為前一日的基金資產(chǎn)凈值扣除前一
日所持有目標(biāo) ETF 基金份額部分基金
資產(chǎn)，若為負(fù)數(shù)，則 E 取 0
2、基金托管人的托管費(fèi)
本基金基金財(cái)產(chǎn)中投資于目標(biāo) ETF 的
部分不收取托管費(fèi)。
本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)
凈值扣除所持有目標(biāo) ETF 基金份額部
分基金資產(chǎn)后的余額（若為負(fù)數(shù)，則
取 0）的 0.1%的年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)
的計(jì)算方法如下：
H＝E×0.1%÷當(dāng)年天數(shù)
H 為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E 為前一日的基金資產(chǎn)凈值扣除前一
日所持有目標(biāo) ETF 基金份額部分基金
資產(chǎn)，若為負(fù)數(shù)，則 E 取 0
3、C 類和 I 類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)
本基金 A 類基金份額不收取銷售服務(wù)
費(fèi)，C 類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)
率為 0.4%，I 類基金份額的銷售服務(wù)
費(fèi)年費(fèi)率為 0.1%。
4、如將來(lái)本基金收取指數(shù)使用費(fèi)，
本基金管理人將根據(jù)與指數(shù)許可方
簽訂的指數(shù)許可使用協(xié)議，從基金財(cái)
產(chǎn)中計(jì)提指數(shù)使用費(fèi)。具體費(fèi)率及計(jì)
提方式，將在更新的招募說(shuō)明書中規(guī)
定。
二、基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和
支付方式
1、基金管理人的管理費(fèi)
本基金基金財(cái)產(chǎn)中投資于目標(biāo) ETF 的
部分不收取管理費(fèi)。
本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈
值扣除前一日所持有目標(biāo) ETF 基金份
額部分基金資產(chǎn)后的余額（若為負(fù)數(shù)，
則取 0）的一定比例計(jì)提。
本基金 A 類、C 類、I 類基金份額的年
管理費(fèi)率為 0.5%，Y 類基金份額的年
管理費(fèi)率為 0.15%，管理費(fèi)的計(jì)算方
法如下：
H＝E×年管理費(fèi)率÷當(dāng)年天數(shù)
H 為該類基金份額每日應(yīng)計(jì)提的基金
管理費(fèi)
E 為（前一日的基金資產(chǎn)凈值扣除前
一日所持有目標(biāo) ETF 基金份額部分基
金資產(chǎn)）×（前一日該類基金資產(chǎn)凈
值/前一日基金資產(chǎn)凈值），若為負(fù)數(shù)，
則 E 取 0
2、基金托管人的托管費(fèi)
本基金基金財(cái)產(chǎn)中投資于目標(biāo) ETF 的
部分不收取托管費(fèi)。
本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈
值扣除前一日所持有目標(biāo) ETF 基金份
額部分基金資產(chǎn)后的余額（若為負(fù)數(shù)，
則取 0）的一定比例計(jì)提。
本基金 A 類、C 類、I 類基金份額的年
托管費(fèi)率為 0.1%， Y 類基金份額的
年托管費(fèi)率為 0.05%，托管費(fèi)的計(jì)算
方法如下：
H＝E×年托管費(fèi)率÷當(dāng)年天數(shù)
H 為該類基金份額每日應(yīng)計(jì)提的基金
托管費(fèi)
E 為（前一日的基金資產(chǎn)凈值扣除前
一日所持有目標(biāo) ETF 基金份額部分基
金資產(chǎn)）×（前一日該類基金資產(chǎn)凈
值/前一日基金資產(chǎn)凈值），若為負(fù)數(shù)，
則 E 取 0
3、C 類和 I 類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)
本基金 A 類、Y 類基金份額不收取銷
售服務(wù)費(fèi)，C 類基金份額的銷售服務(wù)
費(fèi)年費(fèi)率為 0.4%，I 類基金份額的銷
售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率為 0.1%。
4、如將來(lái)本基金收取指數(shù)使用費(fèi)，本
基金管理人將根據(jù)與指數(shù)許可方簽訂
的指數(shù)許可使用協(xié)議，從基金財(cái)產(chǎn)中
計(jì)提指數(shù)使用費(fèi)。具體費(fèi)率及計(jì)提方
式，將在更新的招募說(shuō)明書中規(guī)定。
17
…… ……
基金管理人、基金托管人可對(duì)本基金 Y
類基金份額的管理費(fèi)、托管費(fèi)實(shí)施一
定的費(fèi)率優(yōu)惠。
三、基金收益分配原則
2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)
金分紅與紅利再投資，投資者可選擇
現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利按除權(quán)日的
基金份額凈值自動(dòng)轉(zhuǎn)為基金份額進(jìn)
行再投資；若投資者不選擇，本基金
默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；
4、由于本基金 A 類基金份額不收取
銷售服務(wù)費(fèi)，而 C 類和 I 類基金份額
收取銷售服務(wù)費(fèi)，各基金份額類別對(duì)
應(yīng)的可分配收益將有所不同。本基金
同一類別每一基金份額享有同等分
配權(quán)；
三、基金收益分配原則
2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金
分紅與紅利再投資，本基金 A 類、C
類、I 類基金份額的投資者可選擇現(xiàn)
金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利按除權(quán)日的基金
份額凈值自動(dòng)轉(zhuǎn)為同一類別的基金份
額進(jìn)行再投資；若投資者不選擇，本
基金 A 類、C 類、I 類基金份額默認(rèn)的
收益分配方式是現(xiàn)金分紅。本基金 Y
類基金份額的收益分配方式是紅利再
投資。未來(lái)?xiàng)l件允許的情況下，本基
金可為 Y 類基金份額提供定期分紅等
分紅方式，具體詳見(jiàn)招募說(shuō)明書或相
關(guān)公告；
4、由于本基金 A 類、Y 類基金份額不
收取銷售服務(wù)費(fèi)，而 C 類和 I 類基金
份額收取銷售服務(wù)費(fèi)，各基金份額類
別對(duì)應(yīng)的可分配收益將有所不同。除
法律法規(guī)另有規(guī)定或《基金合同》另
有約定外，本基金同一類別每一基金
份額享有同等分配權(quán)；
14、基金
的收益與
分配
六、基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用
紅利分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其
他手續(xù)費(fèi)用由投資者自行承擔(dān)。當(dāng)投
資者的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足
于支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用時(shí)，
基金登記機(jī)構(gòu)可將基金份額持有人
的現(xiàn)金紅利按權(quán)益登記日除權(quán)后的
六、基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用
紅利分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他
手續(xù)費(fèi)用由投資者自行承擔(dān)。當(dāng)投資
者的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足于
支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用時(shí)，基
金登記機(jī)構(gòu)可將基金份額持有人的現(xiàn)
金紅利按權(quán)益登記日除權(quán)后的基金份
18
基金份額凈值自動(dòng)轉(zhuǎn)為基金份額。紅
利再投資的計(jì)算方法，依照《業(yè)務(wù)規(guī)
則》執(zhí)行。
額凈值自動(dòng)轉(zhuǎn)為同一類別的基金份額。
紅利再投資的計(jì)算方法，依照《業(yè)務(wù)
規(guī)則》執(zhí)行。
五、公開(kāi)披露的基金信息
（三）基金凈值信息
《基金合同》生效后，在開(kāi)始辦理基
金份額申購(gòu)或者贖回前，基金管理人
應(yīng)當(dāng)至少每周在規(guī)定網(wǎng)站披露一次
基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
在開(kāi)始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回
后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個(gè)開(kāi)
放日的次日，通過(guò)規(guī)定網(wǎng)站、基金銷
售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披露開(kāi)放
日的基金份額凈值和基金份額累計(jì)
凈值。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年
度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)
站披露半年度和年度最后一日的基
金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
（六）臨時(shí)報(bào)告
五、公開(kāi)披露的基金信息
（三）基金凈值信息
《基金合同》生效后，在開(kāi)始辦理基
金份額申購(gòu)或者贖回前，基金管理人
應(yīng)當(dāng)至少每周在規(guī)定網(wǎng)站披露一次各
類基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
在開(kāi)始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回后，
基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個(gè)開(kāi)放日
的次日，通過(guò)規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)
構(gòu)網(wǎng)站或者營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披露開(kāi)放日的各
類基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年
度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露
半年度和年度最后一日的各類基金份
額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
（六）臨時(shí)報(bào)告
24、調(diào)整基金份額類別設(shè)置；
16、基金
的信息披
露
六、信息披露事務(wù)管理
基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律
法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和《基金合
同》的約定，對(duì)基金管理人編制的基
金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份
額申購(gòu)贖回價(jià)格、基金定期報(bào)告、更
新的招募說(shuō)明書、基金產(chǎn)品資料概要、
基金清算報(bào)告等公開(kāi)披露的相關(guān)基
金信息進(jìn)行復(fù)核、審查，并向基金管
理人進(jìn)行書面或電子確認(rèn)。
六、信息披露事務(wù)管理
基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法
規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和《基金合同》
的約定，對(duì)基金管理人編制的基金資
產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、基金份
額申購(gòu)贖回價(jià)格、基金定期報(bào)告、更
新的招募說(shuō)明書、基金產(chǎn)品資料概要、
基金清算報(bào)告等公開(kāi)披露的相關(guān)基金
信息進(jìn)行復(fù)核、審查，并向基金管理
人進(jìn)行書面或電子確認(rèn)。
17、基金
合同的變
更、終止
與基金財(cái)
產(chǎn)的清算
一、《基金合同》的變更
但出現(xiàn)下列情況時(shí)，可不經(jīng)基金份額
持有人大會(huì)決議，由基金管理人和基
金托管人同意后變更并公告，并報(bào)中
國(guó)證監(jiān)會(huì)備案：
一、《基金合同》的變更
但出現(xiàn)下列情況時(shí)，可不經(jīng)基金份額
持有人大會(huì)決議，由基金管理人和基
金托管人同意后變更并公告，并報(bào)中
國(guó)證監(jiān)會(huì)備案：
（6）增加、減少或調(diào)整基金份額類別
設(shè)置、停止現(xiàn)有基金份額類別的銷售
及對(duì)基金份額分類辦法、規(guī)則進(jìn)行調(diào)
整；
基金基金合同摘要涉及以上修改之處也進(jìn)行了相應(yīng)修改。
注：修訂后的條款以本公司于 2024 年 12 月 12 日發(fā)布的《南方滬深 300 交易型開(kāi)放式
指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同》為準(zhǔn)。
19
附件三：《南方創(chuàng)業(yè)板交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同》修訂對(duì)照表
章節(jié) 原文 修訂后內(nèi)容
一、訂立本基金合同的目的、依據(jù)和
原則
2、訂立本基金合同的依據(jù)是《中華
人民共和國(guó)民法典》、《中華人民共
和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱“《證券
法》”）、《中華人民共和國(guó)證券投
資 基 金 法 》 ( 以 下 簡(jiǎn) 稱 “ 《 基 金
法》”)、《公開(kāi)募集證券投資基金
運(yùn)作管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱“《運(yùn)作
辦法》”)、《公開(kāi)募集證券投資基
金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》(以下簡(jiǎn)
稱“《銷售辦法》”)、《公開(kāi)募集
證券投資基金信息披露管理辦法》
(以下簡(jiǎn)稱“《信息披露辦法》”) 、
《公開(kāi)募集開(kāi)放式證券投資基金流
動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》(以下簡(jiǎn)稱“《流
動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》”)、《公開(kāi)募
集證券投資基金運(yùn)作指引第 3 號(hào)——
指數(shù)基金指引》（以下簡(jiǎn)稱“《指數(shù)
基金指引》”）和其他有關(guān)法律法規(guī)。
一、訂立本基金合同的目的、依據(jù)和
原則
2、訂立本基金合同的依據(jù)是《中華
人民共和國(guó)民法典》、《中華人民共
和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱“《證券
法》”）、《中華人民共和國(guó)證券投
資 基 金 法 》 ( 以 下 簡(jiǎn) 稱 “ 《 基 金
法》”)、《公開(kāi)募集證券投資基金
運(yùn)作管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱“《運(yùn)作
辦法》”)、《公開(kāi)募集證券投資基
金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》(以下簡(jiǎn)
稱“《銷售辦法》”)、《公開(kāi)募集
證券投資基金信息披露管理辦法》
(以下簡(jiǎn)稱“《信息披露辦法》”) 、
《公開(kāi)募集開(kāi)放式證券投資基金流
動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》(以下簡(jiǎn)稱“《流
動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》”)、《公開(kāi)募
集證券投資基金運(yùn)作指引第 3 號(hào)——
指數(shù)基金指引》（以下簡(jiǎn)稱“《指數(shù)
基金指引》”）、《個(gè)人養(yǎng)老金投資
公開(kāi)募集證券投資基金業(yè)務(wù)管理暫
行規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱“《個(gè)人養(yǎng)老金
投資基金業(yè)務(wù)規(guī)定》”）和其他有關(guān)
法律法規(guī)。
第一部分
前言
三、南方創(chuàng)業(yè)板交易型開(kāi)放式指數(shù)證
券投資基金聯(lián)接基金由基金管理人
依照《基金法》、基金合同及其他有
關(guān)規(guī)定募集，并經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理
委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”)注
冊(cè)。
……
三、南方創(chuàng)業(yè)板交易型開(kāi)放式指數(shù)證
券投資基金聯(lián)接基金由基金管理人
依照《基金法》、基金合同及其他有
關(guān)規(guī)定募集，并經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理
委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”)注
冊(cè)。
……
本基金 Y 類基金份額是根據(jù)《個(gè)人養(yǎng)
老金投資基金業(yè)務(wù)規(guī)定》針對(duì)個(gè)人養(yǎng)
老金投資基金業(yè)務(wù)設(shè)立的單獨(dú)份額
類別。
第二部分
釋義
17、《個(gè)人養(yǎng)老金投資基金業(yè)務(wù)規(guī)
定》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì) 2022 年 11 月 4
日頒布并實(shí)施的《個(gè)人養(yǎng)老金投資公
開(kāi)募集證券投資基金業(yè)務(wù)管理暫行
規(guī)定》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修
訂
51、Y 類基金份額 ：指投資人通過(guò)個(gè)
人養(yǎng)老金資金賬戶申購(gòu)的基金份額
類別（個(gè)人養(yǎng)老金相關(guān)制度另有規(guī)定
的除外），本類別基金資產(chǎn)不計(jì)提銷
售服務(wù)費(fèi)
20
第三部分
基金的基
本情況
十一、基金份額的類別
本基金根據(jù)銷售服務(wù)費(fèi)及贖回費(fèi)收
取方式的不同，將基金份額分為不同
的類別。
不從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服
務(wù)費(fèi)的基金份額，稱為 A 類基金份額；
從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)
費(fèi)的基金份額，稱為 C 類、E 類或 I
類基金份額。
本基金 A 類、C 類、E 類和 I 類基金
份額分別設(shè)置代碼。由于基金費(fèi)用的
不同，本基金 A 類基金份額、C 類基
金份額、E 類基金份額和 I 類基金份
額將分別計(jì)算并公告基金份額凈值。
……
根據(jù)基金運(yùn)作情況，基金管理人可在
不違反法律法規(guī)、基金合同的約定以
及對(duì)份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利
影響的情況下，經(jīng)與基金托管人協(xié)商，
停止現(xiàn)有基金份額類別的銷售或者
增加新的基金份額類別等，調(diào)整前基
金管理人需及時(shí)公告并報(bào)中國(guó)證監(jiān)
會(huì)備案，不需要召開(kāi)基金份額持有人
大會(huì)。
十一、基金份額的類別
本基金根據(jù)銷售服務(wù)費(fèi)、申購(gòu)費(fèi)、贖
回費(fèi)收取方式等的不同，將基金份額
分為不同的類別。
不從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服
務(wù)費(fèi)的基金份額，稱為 A 類基金份額；
從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)
費(fèi)的基金份額，稱為 C 類、E 類或 I
類基金份額。投資人通過(guò)個(gè)人養(yǎng)老金
資金賬戶申購(gòu)的基金份額類別（個(gè)人
養(yǎng)老金相關(guān)制度另有規(guī)定的除外），
稱為 Y 類基金份額，本類別基金資產(chǎn)
不計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)。本基金 Y 類基金
份額是根據(jù)《個(gè)人養(yǎng)老金投資基金業(yè)
務(wù)規(guī)定》針對(duì)個(gè)人養(yǎng)老金投資基金業(yè)
務(wù)設(shè)立的單獨(dú)份額類別 ，投資者通
過(guò)其個(gè)人養(yǎng)老金資金賬戶辦理 Y 類基
金份額申購(gòu)、贖回等業(yè)務(wù)的具體規(guī)則
請(qǐng)參見(jiàn)基金管理人屆時(shí)發(fā)布的相關(guān)
公告，Y 類基金份額的申贖安排、資
金賬戶管理等事項(xiàng)還應(yīng)同時(shí)遵守關(guān)
于個(gè)人養(yǎng)老金賬戶管理的相關(guān)規(guī)定。
本基金 A 類、C 類、E 類、I 類和 Y 類
基金份額分別設(shè)置代碼。由于基金費(fèi)
用的不同，本基金 A 類基金份額、C
類基金份額、E 類基金份額、I 類基
金份額和 Y 類基金份額將分別計(jì)算并
公告基金份額凈值。
……
Y 類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，可
以豁免申購(gòu)限制和申購(gòu)費(fèi)等銷售費(fèi)用
（法定應(yīng)當(dāng)收取并計(jì)入基金資產(chǎn)的
除外），可以對(duì)管理費(fèi)和托管費(fèi)實(shí)施
一定的費(fèi)率優(yōu)惠。在向投資人充分披
露的情況下，為鼓勵(lì)投資人在個(gè)人養(yǎng)
老金領(lǐng)取期長(zhǎng)期領(lǐng)取，基金管理人可
設(shè)置定期分紅、定期支付、定額贖回
等機(jī)制；基金管理人亦可對(duì)運(yùn)作方式、
持有期限、投資策略、估值方法、申
贖轉(zhuǎn)換等方面做出其他安排。具體請(qǐng)
見(jiàn)招募說(shuō)明書或基金管理人相關(guān)公
告。
根據(jù)基金運(yùn)作情況，基金管理人可在
不違反法律法規(guī)、基金合同的約定以
及對(duì)份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利
影響的情況下，經(jīng)與基金托管人協(xié)商，
停止現(xiàn)有基金份額類別的銷售或者
增加、減少或調(diào)整基金份額類別設(shè)置
及對(duì)基金份額分類辦法、規(guī)則進(jìn)行調(diào)
整等，調(diào)整前基金管理人需及時(shí)公告，
不需要召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)。
21
二、申購(gòu)和贖回的開(kāi)放日及時(shí)間
2、申購(gòu)、贖回開(kāi)始日及業(yè)務(wù)辦理時(shí)
間
C 類、E 類和 I 類基金份額開(kāi)始辦理
申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)的時(shí)間具體在招募說(shuō)
明書或其他相關(guān)公告中載明。
二、申購(gòu)和贖回的開(kāi)放日及時(shí)間
2、申購(gòu)、贖回開(kāi)始日及業(yè)務(wù)辦理時(shí)
間
C 類、E 類、I 類、Y 類基金份額開(kāi)始
辦理申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)的時(shí)間具體在招
募說(shuō)明書或其他相關(guān)公告中載明。
四、申購(gòu)與贖回的程序
1、申購(gòu)和贖回的申請(qǐng)方式
四、申購(gòu)與贖回的程序
1、申購(gòu)和贖回的申請(qǐng)方式
Y 類基金份額的申贖安排、資金賬戶
管理等事項(xiàng)還應(yīng)同時(shí)遵守關(guān)于個(gè)人
養(yǎng)老金賬戶管理的相關(guān)規(guī)定。
五、申購(gòu)和贖回的數(shù)量限制 五、申購(gòu)和贖回的數(shù)量限制
6、基金管理人可針對(duì) Y 類基金份額
豁免申購(gòu)限制，具體請(qǐng)參見(jiàn)招募說(shuō)明
書或相關(guān)公告。
六、申購(gòu)和贖回的價(jià)格、費(fèi)用及其用
途
1、本基金份額凈值的計(jì)算，保留到
小數(shù)點(diǎn)后 4 位，小數(shù)點(diǎn)后第 5 位四舍
五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金
財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。T 日的基金份額凈值在當(dāng)
天收市后計(jì)算，并在 T+1 日內(nèi)公告。
遇特殊情況，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意，可
以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告。
6、本基金的申購(gòu)費(fèi)率、申購(gòu)份額具
體的計(jì)算方法、贖回費(fèi)率、贖回金額
具體的計(jì)算方法和收費(fèi)方式由基金
管理人根據(jù)基金合同的規(guī)定確定，并
在招募說(shuō)明書中列示?；鸸芾砣丝?br/>以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費(fèi)
率或收費(fèi)方式，并最遲應(yīng)于新的費(fèi)率
或收費(fèi)方式實(shí)施日前依照《信息披露
辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
六、申購(gòu)和贖回的價(jià)格、費(fèi)用及其用
途
1、本基金各類基金份額凈值的計(jì)算，
均保留到小數(shù)點(diǎn)后 4 位，小數(shù)點(diǎn)后第
5 位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損
失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。T 日的各類基金
份額凈值在當(dāng)天收市后計(jì)算，并在
T+1 日內(nèi)公告。遇特殊情況，經(jīng)中國(guó)
證監(jiān)會(huì)同意，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公
告。
6、本基金的申購(gòu)費(fèi)率、申購(gòu)份額具
體的計(jì)算方法、贖回費(fèi)率、贖回金額
具體的計(jì)算方法和收費(fèi)方式由基金
管理人根據(jù)基金合同的規(guī)定確定，并
在招募說(shuō)明書中列示。基金管理人可
以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費(fèi)
率或收費(fèi)方式，并最遲應(yīng)于新的費(fèi)率
或收費(fèi)方式實(shí)施日前依照《信息披露
辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
基金管理人可以針對(duì) Y 類基金份額
豁免申購(gòu)費(fèi)等銷售費(fèi)用，具體規(guī)定請(qǐng)
參見(jiàn)招募說(shuō)明書或相關(guān)公告，法律法
規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)定。
七、拒絕或暫停申購(gòu)的情形
發(fā)生下列情況時(shí)，基金管理人可拒絕
或暫停接受投資人的申購(gòu)申請(qǐng)：
七、拒絕或暫停申購(gòu)的情形
發(fā)生下列情況時(shí)，基金管理人可拒絕
或暫停接受投資人的申購(gòu)申請(qǐng)：
9、本基金被監(jiān)管機(jī)構(gòu)移出個(gè)人養(yǎng)老
金基金名錄的，基金管理人將暫停接
受 Y 類基金份額的申購(gòu)申請(qǐng)，具體根
據(jù)個(gè)人養(yǎng)老金相關(guān)制度及其更新執(zhí)
行。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
第六部分
基金份額
的申購(gòu)與
贖回
九、巨額贖回的情形及處理方式
2、巨額贖回的處理方式
（2）部分延期贖回：當(dāng)基金管理人
認(rèn)為支付投資人的贖回申請(qǐng)有困難
九、巨額贖回的情形及處理方式
2、巨額贖回的處理方式
（2）部分延期贖回：當(dāng)基金管理人
認(rèn)為支付投資人的贖回申請(qǐng)有困難
22
或認(rèn)為因支付投資人的贖回申請(qǐng)而
進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)可能會(huì)對(duì)基金資產(chǎn)
凈值造成較大波動(dòng)時(shí)，基金管理人在
當(dāng)日接受贖回比例不低于上一開(kāi)放
日基金總份額的 10%的前提下，可對(duì)
其余贖回申請(qǐng)延期辦理。對(duì)于當(dāng)日的
贖回申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)賬戶贖回申請(qǐng)
量占贖回申請(qǐng)總量的比例，確定當(dāng)日
受理的贖回份額；對(duì)于未能贖回部分，
投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)可以選擇
延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回
的，將自動(dòng)轉(zhuǎn)入下一個(gè)開(kāi)放日繼續(xù)贖
回，直到全部贖回為止；選擇取消贖
回的，當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請(qǐng)
將被撤銷。延期的贖回申請(qǐng)與下一開(kāi)
放日贖回申請(qǐng)一并處理，無(wú)優(yōu)先權(quán)并
以下一開(kāi)放日的基金份額凈值為基
礎(chǔ)計(jì)算贖回金額，以此類推，直到全
部贖回為止。如投資人在提交贖回申
請(qǐng)時(shí)未作明確選擇，投資人未能贖回
部分作自動(dòng)延期贖回處理。
當(dāng)基金發(fā)生巨額贖回，在單個(gè)基金份
額持有人超過(guò)基金總份額 50%以上
的贖回申請(qǐng)情形下，基金管理人可以
延期辦理贖回申請(qǐng)。如基金管理人對(duì)
于其超過(guò)基金總份額 50%以上部分
的贖回申請(qǐng)實(shí)施延期辦理，延期的贖
回申請(qǐng)與下一開(kāi)放日贖回申請(qǐng)一并
處理，無(wú)優(yōu)先權(quán)并以下一開(kāi)放日的基
金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額，以
此類推，直到全部贖回為止；如基金
管理人只接受其基金總份額 50%部
分作為當(dāng)日有效贖回申請(qǐng)，基金管理
人可以根據(jù)前述“（1）全額贖回”或
“（2）部分延期贖回”的約定方式對(duì)
該部分有效贖回申請(qǐng)與其他基金份
額持有人的贖回申請(qǐng)一并辦理?；?br/>份額持有人在申請(qǐng)贖回時(shí)可事先選
擇將當(dāng)日可能未獲受理部分予以撤
銷；延期部分如選擇取消贖回的，當(dāng)
日未獲受理的部分贖回申請(qǐng)將被撤
銷。如投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)未作
明確選擇，投資人未能贖回部分作自
動(dòng)延期贖回處理。
或認(rèn)為因支付投資人的贖回申請(qǐng)而
進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)可能會(huì)對(duì)基金資產(chǎn)
凈值造成較大波動(dòng)時(shí)，基金管理人在
當(dāng)日接受贖回比例不低于上一開(kāi)放
日基金總份額的 10%的前提下，可對(duì)
其余贖回申請(qǐng)延期辦理。對(duì)于當(dāng)日的
贖回申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)賬戶贖回申請(qǐng)
量占贖回申請(qǐng)總量的比例，確定當(dāng)日
受理的贖回份額；對(duì)于未能贖回部分，
投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)可以選擇
延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回
的，將自動(dòng)轉(zhuǎn)入下一個(gè)開(kāi)放日繼續(xù)贖
回，直到全部贖回為止；選擇取消贖
回的，當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請(qǐng)
將被撤銷。延期的贖回申請(qǐng)與下一開(kāi)
放日贖回申請(qǐng)一并處理，無(wú)優(yōu)先權(quán)并
以下一開(kāi)放日的該類基金份額凈值
為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額，以此類推，直
到全部贖回為止。如投資人在提交贖
回申請(qǐng)時(shí)未作明確選擇，投資人未能
贖回部分作自動(dòng)延期贖回處理。
當(dāng)基金發(fā)生巨額贖回，在單個(gè)基金份
額持有人超過(guò)基金總份額 50%以上
的贖回申請(qǐng)情形下，基金管理人可以
延期辦理贖回申請(qǐng)。如基金管理人對(duì)
于其超過(guò)基金總份額 50%以上部分
的贖回申請(qǐng)實(shí)施延期辦理，延期的贖
回申請(qǐng)與下一開(kāi)放日贖回申請(qǐng)一并
處理，無(wú)優(yōu)先權(quán)并以下一開(kāi)放日的該
類基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金
額，以此類推，直到全部贖回為止；
如基金管理人只接受其基金總份額
50%部分作為當(dāng)日有效贖回申請(qǐng)，基
金管理人可以根據(jù)前述“（1）全額贖
回”或“（2）部分延期贖回”的約定
方式對(duì)該部分有效贖回申請(qǐng)與其他
基金份額持有人的贖回申請(qǐng)一并辦
理。基金份額持有人在申請(qǐng)贖回時(shí)可
事先選擇將當(dāng)日可能未獲受理部分
予以撤銷；延期部分如選擇取消贖回
的，當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請(qǐng)將
被撤銷。如投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)
未作明確選擇，投資人未能贖回部分
作自動(dòng)延期贖回處理。
十二、基金的非交易過(guò)戶 十二、基金的非交易過(guò)戶
本基金 Y 類基金份額的繼承和司法
強(qiáng)制執(zhí)行等事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)通過(guò)份額贖回
方式辦理，并根據(jù)《個(gè)人養(yǎng)老金投資
基金業(yè)務(wù)規(guī)定》及其更新執(zhí)行，法律
法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
二、基金托管人 二、基金托管人
23
（二） 基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及
其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包
括但不限于：
（8）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的
基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金
份額申購(gòu)、贖回價(jià)格；
（二） 基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及
其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包
括但不限于：
（8）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的
基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、
基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格；
第七部分
基金合同
當(dāng)事人及
權(quán)利義務(wù)
三、基金份額持有人
每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。
三、基金份額持有人
同一類別每份基金份額具有同等的
合法權(quán)益。
第八部分
基金份額
持有人大
會(huì)
一、召開(kāi)事由
2、以下情況可由基金管理人和基金
托管人協(xié)商后修改，不需召開(kāi)基金份
額持有人大會(huì)：
一、召開(kāi)事由
2、以下情況可由基金管理人和基金
托管人協(xié)商后修改，不需召開(kāi)基金份
額持有人大會(huì)：
（8）增加、減少或調(diào)整基金份額類
別設(shè)置、停止現(xiàn)有基金份額類別的銷
售及對(duì)基金份額分類辦法、規(guī)則進(jìn)行
調(diào)整；
四、估值程序
1、基金份額凈值是按照每個(gè)工作日
閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金
份額的余額數(shù)量計(jì)算，精確到 0.0001
元，小數(shù)點(diǎn)后第 5 位四舍五入。國(guó)家
另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)每個(gè)工作日計(jì)算基金
資產(chǎn)凈值及基金份額凈值，并按規(guī)定
披露。
2、基金管理人應(yīng)每個(gè)工作日對(duì)基金
資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法
規(guī)或本基金合同的規(guī)定暫停估值時(shí)
除外?；鸸芾砣嗣總€(gè)工作日對(duì)基金
資產(chǎn)估值后，將基金份額凈值結(jié)果發(fā)
送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無(wú)
誤后，由基金管理人對(duì)外公布。
四、估值程序
1、各類基金份額凈值是按照每個(gè)工
作日閉市后，該類基金資產(chǎn)凈值除以
當(dāng)日該類基金份額的余額數(shù)量計(jì)算，
精確到 0.0001 元，小數(shù)點(diǎn)后第 5 位
四舍五入。國(guó)家另有規(guī)定的，從其規(guī)
定。
基金管理人應(yīng)每個(gè)工作日計(jì)算基金
資產(chǎn)凈值及各類基金份額凈值，并按
規(guī)定披露。
2、基金管理人應(yīng)每個(gè)工作日對(duì)基金
資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法
規(guī)或本基金合同的規(guī)定暫停估值時(shí)
除外?；鸸芾砣嗣總€(gè)工作日對(duì)基金
資產(chǎn)估值后，將各類基金份額凈值結(jié)
果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)
核無(wú)誤后，由基金管理人對(duì)外公布。
第十四部
分 基金
資產(chǎn)估值 五、估值錯(cuò)誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必
要、適當(dāng)、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)
估值的準(zhǔn)確性、及時(shí)性。當(dāng)基金份額
凈值小數(shù)點(diǎn)后 4 位以內(nèi)(含第 4 位)發(fā)
生估值錯(cuò)誤時(shí)，視為基金份額凈值錯(cuò)
誤。
……
4、基金份額凈值估值錯(cuò)誤處理的方
法如下：
（2）錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金份額凈值的
0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金
托管人并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；錯(cuò)誤偏
差達(dá)到基金份額凈值的 0.5%時(shí)，基金
管理人應(yīng)當(dāng)公告。
五、估值錯(cuò)誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必
要、適當(dāng)、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)
估值的準(zhǔn)確性、及時(shí)性。當(dāng)任一類基
金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后 4 位以內(nèi)(含第
4 位)發(fā)生估值錯(cuò)誤時(shí)，視為該類基金
份額凈值錯(cuò)誤。
……
4、基金份額凈值估值錯(cuò)誤處理的方
法如下：
（2）錯(cuò)誤偏差達(dá)到該類基金份額凈
值的 0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)
基金托管人并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；錯(cuò)
誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的0.5%
時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告。
24
七、基金凈值的確認(rèn)
用于基金信息披露的基金資產(chǎn)凈值
和基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)
計(jì)算，基金托管人負(fù)責(zé)進(jìn)行復(fù)核。基
金管理人應(yīng)于每個(gè)開(kāi)放日交易結(jié)束
后計(jì)算當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值和基金
份額凈值并發(fā)送給基金托管人。基金
托管人對(duì)凈值計(jì)算結(jié)果復(fù)核確認(rèn)后
發(fā)送給基金管理人，由基金管理人對(duì)
基金凈值予以公布。
七、基金凈值的確認(rèn)
用于基金信息披露的基金資產(chǎn)凈值
和各類基金份額凈值由基金管理人
負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托管人負(fù)責(zé)進(jìn)行復(fù)核。
基金管理人應(yīng)于每個(gè)開(kāi)放日交易結(jié)
束后計(jì)算當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值和各
類基金份額凈值并發(fā)送給基金托管
人?；鹜泄苋藢?duì)凈值計(jì)算結(jié)果復(fù)核
確認(rèn)后發(fā)送給基金管理人，由基金管
理人對(duì)基金凈值予以公布。
第十五部
分 基金
費(fèi)用與稅
收
二、基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和
支付方式
3、C 類、E 類和 I 類基金份額的銷售
服務(wù)費(fèi)
本基金 A 類基金份額不收取銷售服務(wù)
費(fèi)，C 類基金份額和 E 類基金份額的
銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率為 0.4%，I 類基金
份額的銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率為 0.1%。
……
二、基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和
支付方式
3、C 類、E 類和 I 類基金份額的銷售
服務(wù)費(fèi)
本基金 A 類、Y 類基金份額不收取銷
售服務(wù)費(fèi)，C 類基金份額和 E 類基金
份額的銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率為 0.4%，I
類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率為
0.1%。
……
基金管理人、基金托管人可對(duì)本基金
Y 類基金份額的管理費(fèi)、托管費(fèi)實(shí)施
一定的費(fèi)率優(yōu)惠。
三、基金收益分配原則
2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)
金分紅與紅利再投資，投資人可選擇
現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為基
金份額進(jìn)行再投資；若投資人不選擇，
本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金
分紅；
4、由于本基金 A 類基金份額不收取
銷售服務(wù)費(fèi)，而 C 類、E 類和 I 類基
金份額收取銷售服務(wù)費(fèi)，各基金份額
類別對(duì)應(yīng)的可分配收益將有所不同。
本基金同一類別每一基金份額享有
同等分配權(quán)；
三、基金收益分配原則
2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)
金分紅與紅利再投資，本基金 A 類、
C 類、E 類、I 類基金份額的投資人可
選擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)
為同一類別的基金份額進(jìn)行再投資；
若投資人不選擇，本基金 A 類、C 類、
E 類、I 類基金份額默認(rèn)的收益分配
方式是現(xiàn)金分紅。本基金 Y 類基金份
額的收益分配方式是紅利再投資。未
來(lái)?xiàng)l件允許的情況下，本基金可為 Y
類基金份額提供定期分紅等分紅方
式，具體詳見(jiàn)招募說(shuō)明書或相關(guān)公告；
4、由于本基金 A 類、Y 類基金份額不
收取銷售服務(wù)費(fèi)，而 C 類、E 類和 I
類基金份額收取銷售服務(wù)費(fèi)，各基金
份額類別對(duì)應(yīng)的可分配收益將有所
不同。除法律法規(guī)另有規(guī)定或《基金
合同》另有約定外，本基金同一類別
每一基金份額享有同等分配權(quán)；
第十六部
分 基金
的收益與
分配
六、基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用
基金收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬
或其他手續(xù)費(fèi)用由投資人自行承擔(dān)。
當(dāng)投資人的現(xiàn)金紅利小于一定金額，
不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)
用時(shí)，基金登記機(jī)構(gòu)可將基金份額持
有人的現(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為基金份額。
六、基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用
基金收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬
或其他手續(xù)費(fèi)用由投資人自行承擔(dān)。
當(dāng)投資人的現(xiàn)金紅利小于一定金額，
不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)
用時(shí)，基金登記機(jī)構(gòu)可將基金份額持
有人的現(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為同一類別
25
紅利再投資的計(jì)算方法，依照登記機(jī)
構(gòu)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則執(zhí)行。
的基金份額。紅利再投資的計(jì)算方法，
依照登記機(jī)構(gòu)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則執(zhí)行。
五、公開(kāi)披露的基金信息
（四）基金凈值信息
《基金合同》生效后，在開(kāi)始辦理基
金份額申購(gòu)或者贖回前，基金管理人
應(yīng)當(dāng)至少每周在指定網(wǎng)站披露一次
基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
在開(kāi)始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回
后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個(gè)開(kāi)
放日的次日，通過(guò)指定網(wǎng)站、基金銷
售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披露開(kāi)放
日的基金份額凈值和基金份額累計(jì)
凈值。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和
年度最后一日的次日，在指定網(wǎng)站披
露半年度和年度最后一日的基金份
額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
（七）臨時(shí)報(bào)告
……
前款所稱重大事件，是指可能對(duì)基金
份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)
格產(chǎn)生重大影響的下列事件：
五、公開(kāi)披露的基金信息
（四）基金凈值信息
《基金合同》生效后，在開(kāi)始辦理基
金份額申購(gòu)或者贖回前，基金管理人
應(yīng)當(dāng)至少每周在指定網(wǎng)站披露一次
各類基金份額凈值和基金份額累計(jì)
凈值。
在開(kāi)始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回
后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個(gè)開(kāi)
放日的次日，通過(guò)指定網(wǎng)站、基金銷
售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披露開(kāi)放
日的各類基金份額凈值和基金份額
累計(jì)凈值。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和
年度最后一日的次日，在指定網(wǎng)站披
露半年度和年度最后一日的各類基
金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
（七）臨時(shí)報(bào)告
……
前款所稱重大事件，是指可能對(duì)基金
份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)
格產(chǎn)生重大影響的下列事件：
24、調(diào)整基金份額類別設(shè)置；
第十八部
分 基金
的信息披
露
六、信息披露事務(wù)管理
基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、
中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和《基金合同》的
約定，對(duì)基金管理人編制的基金資產(chǎn)
凈值、基金份額凈值、基金份額申購(gòu)
贖回價(jià)格、基金定期報(bào)告、更新的招
募說(shuō)明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金
清算報(bào)告等公開(kāi)披露的相關(guān)基金信
息進(jìn)行復(fù)核、審查，并向基金管理人
進(jìn)行書面或電子確認(rèn)。
六、信息披露事務(wù)管理
基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、
中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和《基金合同》的
約定，對(duì)基金管理人編制的基金資產(chǎn)
凈值、各類基金份額凈值、基金份額
申購(gòu)贖回價(jià)格、基金定期報(bào)告、更新
的招募說(shuō)明書、基金產(chǎn)品資料概要、
基金清算報(bào)告等公開(kāi)披露的相關(guān)基
金信息進(jìn)行復(fù)核、審查，并向基金管
理人進(jìn)行書面或電子確認(rèn)。
本基金基金合同摘要涉及以上修改之處也進(jìn)行了相應(yīng)修改。
注：修訂后的條款以本公司于 2024 年 12 月 12 日發(fā)布的《南方創(chuàng)業(yè)板交易型開(kāi)放式指
數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同》為準(zhǔn)。
26
附件四：《南方中證 A500 交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同》修訂對(duì)照表
章節(jié) 原文 修訂后內(nèi)容
一、訂立本基金合同的目的、依據(jù)和
原則
2、訂立本基金合同的依據(jù)是《中華
人民共和國(guó)民法典》、《中華人民共
和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱“《證券
法》”）、《中華人民共和國(guó)證券投
資 基 金 法 》 ( 以 下 簡(jiǎn) 稱 “ 《 基 金
法》”)、《公開(kāi)募集證券投資基金
運(yùn)作管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱“《運(yùn)作
辦法》”)、《公開(kāi)募集證券投資基
金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》(以下簡(jiǎn)
稱“《銷售辦法》”)、《公開(kāi)募集
證券投資基金信息披露管理辦法》
(以下簡(jiǎn)稱“《信息披露辦法》”)、
《公開(kāi)募集開(kāi)放式證券投資基金流
動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱
“《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》”）、
《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作指引
第 2 號(hào)——基金中基金指引》、《公
開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作指引第 3 號(hào)
——指 數(shù) 基 金 指 引 》 （ 以 下 簡(jiǎn) 稱
“《指數(shù)基金指引》”）和其他有關(guān)
法律法規(guī)。
一、訂立本基金合同的目的、依據(jù)和
原則
2、訂立本基金合同的依據(jù)是《中華
人民共和國(guó)民法典》、《中華人民共
和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱“《證券
法》”）、《中華人民共和國(guó)證券投
資 基 金 法 》 ( 以 下 簡(jiǎn) 稱 “ 《 基 金
法》”)、《公開(kāi)募集證券投資基金
運(yùn)作管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱“《運(yùn)作
辦法》”)、《公開(kāi)募集證券投資基
金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》(以下簡(jiǎn)
稱“《銷售辦法》”)、《公開(kāi)募集
證券投資基金信息披露管理辦法》
(以下簡(jiǎn)稱“《信息披露辦法》”)、
《公開(kāi)募集開(kāi)放式證券投資基金流
動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱
“《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》”）、
《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作指引
第 2 號(hào)——基金中基金指引》、《公
開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作指引第 3 號(hào)
——指 數(shù) 基 金 指 引 》 （ 以 下 簡(jiǎn) 稱
“《指數(shù)基金指引》”）、《個(gè)人養(yǎng)
老金投資公開(kāi)募集證券投資基金業(yè)
務(wù)管理暫行規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱“《個(gè)
人養(yǎng)老金投資基金業(yè)務(wù)規(guī)定》”）和
其他有關(guān)法律法規(guī)。
第一部分
前言
三、南方中證 A500 交易型開(kāi)放式指
數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金由基金管
理人依照《基金法》、基金合同及其
他有關(guān)規(guī)定募集，并經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督
管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)
會(huì)”)注冊(cè)。
……
三、南方中證 A500 交易型開(kāi)放式指
數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金由基金管
理人依照《基金法》、基金合同及其
他有關(guān)規(guī)定募集，并經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督
管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)
會(huì)”)注冊(cè)。
……
本基金 Y 類基金份額是根據(jù)《個(gè)人養(yǎng)
老金投資基金業(yè)務(wù)規(guī)定》針對(duì)個(gè)人養(yǎng)
老金投資基金業(yè)務(wù)設(shè)立的單獨(dú)份額
類別。
第二部分
釋義
17、《個(gè)人養(yǎng)老金投資基金業(yè)務(wù)規(guī)
定》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì) 2022 年 11 月 4
日頒布并實(shí)施的《個(gè)人養(yǎng)老金投資公
開(kāi)募集證券投資基金業(yè)務(wù)管理暫行
規(guī)定》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修
訂
61、Y 類基金份額：指投資人通過(guò)個(gè)
人養(yǎng)老金資金賬戶申購(gòu)的基金份額
類別（個(gè)人養(yǎng)老金相關(guān)制度另有規(guī)定
的除外），本類別基金資產(chǎn)不計(jì)提銷
售服務(wù)費(fèi)
27
十一、基金份額的類別
本基金根據(jù)認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用、銷售服
務(wù)費(fèi)收取方式的不同，將基金份額分
為不同的類別。在投資人認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)
時(shí)收取前端認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用并在贖回
時(shí)根據(jù)持有期限收取贖回費(fèi)用、且不
從本類別基金資產(chǎn)凈值中計(jì)提銷售
服務(wù)費(fèi)的基金份額，稱為 A 類基金份
額；從本類別基金資產(chǎn)凈值中計(jì)提銷
售服務(wù)費(fèi)、不收取認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用并
在贖回時(shí)根據(jù)持有期限收取贖回費(fèi)
用的基金份額，稱為 C 類基金份額。
本基金 A 類和 C 類基金份額分別設(shè)置
代碼。由于基金費(fèi)用的不同，本基金
A 類基金份額和 C 類基金份額將分別
計(jì)算基金份額凈值，計(jì)算公式為計(jì)算
日各類別基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日
發(fā)售在外的該類別基金份額總數(shù)。有
關(guān)基金份額類別的具體設(shè)置、費(fèi)率水
平等由基金管理人確定，并在招募說(shuō)
明書及基金產(chǎn)品資料概要中公告。
十一、基金份額的類別
本基金根據(jù)認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用、銷售服
務(wù)費(fèi)收取方式等的不同，將基金份額
分為不同的類別。在投資人認(rèn)購(gòu)/申
購(gòu)時(shí)收取前端認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用并在贖
回時(shí)根據(jù)持有期限收取贖回費(fèi)用、且
不從本類別基金資產(chǎn)凈值中計(jì)提銷
售服務(wù)費(fèi)的基金份額，稱為 A 類基金
份額；從本類別基金資產(chǎn)凈值中計(jì)提
銷售服務(wù)費(fèi)、不收取認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用
并在贖回時(shí)根據(jù)持有期限收取贖回
費(fèi)用的基金份額，稱為 C 類基金份額。
投資人通過(guò)個(gè)人養(yǎng)老金資金賬戶申
購(gòu)的基金份額類別（個(gè)人養(yǎng)老金相關(guān)
制度另有規(guī)定的除外），稱為 Y 類基
金份額，本類別基金資產(chǎn)不計(jì)提銷售
服務(wù)費(fèi)。本基金 Y 類基金份額是根據(jù)
《個(gè)人養(yǎng)老金投資基金業(yè)務(wù)規(guī)定》針
對(duì)個(gè)人養(yǎng)老金投資基金業(yè)務(wù)設(shè)立的
單獨(dú)份額類別，投資者通過(guò)其個(gè)人養(yǎng)
老金資金賬戶辦理Y類基金份額申購(gòu)、
贖回等業(yè)務(wù)的具體規(guī)則請(qǐng)參見(jiàn)基金
管理人屆時(shí)發(fā)布的相關(guān)公告，Y 類基
金份額的申贖安排、資金賬戶管理等
事項(xiàng)還應(yīng)同時(shí)遵守關(guān)于個(gè)人養(yǎng)老金
賬戶管理的相關(guān)規(guī)定。
本基金 A 類、C 類和 Y 類基金份額分
別設(shè)置代碼。由于基金費(fèi)用的不同，
本基金 A 類基金份額、C 類基金份額
和 Y 類基金份額將分別計(jì)算基金份額
凈值，計(jì)算公式為計(jì)算日各類別基金
資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日發(fā)售在外的該
類別基金份額總數(shù)。有關(guān)基金份額類
別的具體設(shè)置、費(fèi)率水平等由基金管
理人確定，并在招募說(shuō)明書及基金產(chǎn)
品資料概要中公告。
Y 類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，可
以豁免申購(gòu)限制和申購(gòu)費(fèi)等銷售費(fèi)
用（法定應(yīng)當(dāng)收取并計(jì)入基金資產(chǎn)的
除外），可以對(duì)管理費(fèi)和托管費(fèi)實(shí)施
一定的費(fèi)率優(yōu)惠。在向投資人充分披
露的情況下，為鼓勵(lì)投資人在個(gè)人養(yǎng)
老金領(lǐng)取期長(zhǎng)期領(lǐng)取，基金管理人可
設(shè)置定期分紅、定期支付、定額贖回
等機(jī)制；基金管理人亦可對(duì)運(yùn)作方式、
持有期限、投資策略、估值方法、申
贖轉(zhuǎn)換等方面做出其他安排。具體請(qǐng)
見(jiàn)招募說(shuō)明書或基金管理人相關(guān)公
告。
第三部分
基金的基
本情況
四、申購(gòu)與贖回的程序
1、申購(gòu)和贖回的申請(qǐng)方式
四、申購(gòu)與贖回的程序
1、申購(gòu)和贖回的申請(qǐng)方式
28
Y 類基金份額的申贖安排、資金賬戶
管理等事項(xiàng)還應(yīng)同時(shí)遵守關(guān)于個(gè)人
養(yǎng)老金賬戶管理的相關(guān)規(guī)定。
五、申購(gòu)和贖回的數(shù)量限制 五、申購(gòu)和贖回的數(shù)量限制
6、基金管理人可針對(duì) Y 類基金份額
豁免申購(gòu)限制，具體請(qǐng)參見(jiàn)招募說(shuō)明
書或相關(guān)公告。
六、申購(gòu)和贖回的價(jià)格、費(fèi)用及其用
途
1、本基金 A 類基金份額在申購(gòu)時(shí)收
取申購(gòu)費(fèi)，C 類基金份額不收取申購(gòu)
費(fèi)。
5、本基金 A 類基金份額的申購(gòu)費(fèi)用
由申購(gòu) A 類基金份額的投資人承擔(dān)，
不列入基金財(cái)產(chǎn)。
9、基金管理人及其他基金銷售機(jī)構(gòu)
可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定及《基金
合同》約定、對(duì)基金份額持有人利益
無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響的情形下，對(duì)基金
銷售費(fèi)用實(shí)行一定的優(yōu)惠，費(fèi)率優(yōu)惠
的相關(guān)規(guī)則和流程詳見(jiàn)基金管理人
或其他基金銷售機(jī)構(gòu)屆時(shí)發(fā)布的相
關(guān)公告或通知?；鸸芾砣丝梢葬槍?duì)
特定投資人（如養(yǎng)老金客戶等）開(kāi)展
費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)，屆時(shí)將提前公告。
六、申購(gòu)和贖回的價(jià)格、費(fèi)用及其用
途
1、本基金 A 類和 Y 類基金份額在申
購(gòu)時(shí)收取申購(gòu)費(fèi)，C 類基金份額不收
取申購(gòu)費(fèi)。
5、本基金 A 類和 Y 類基金份額的申
購(gòu)費(fèi)用由申購(gòu)該類基金份額的投資
人承擔(dān)，不列入基金財(cái)產(chǎn)。
9、基金管理人及其他基金銷售機(jī)構(gòu)
可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定及《基金
合同》約定、對(duì)基金份額持有人利益
無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響的情形下，對(duì)基金
銷售費(fèi)用實(shí)行一定的優(yōu)惠，費(fèi)率優(yōu)惠
的相關(guān)規(guī)則和流程詳見(jiàn)基金管理人
或其他基金銷售機(jī)構(gòu)屆時(shí)發(fā)布的相
關(guān)公告或通知?；鸸芾砣丝梢葬槍?duì)
特定投資人（如養(yǎng)老金客戶等）開(kāi)展
費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)，屆時(shí)將提前公告?；?br/>金管理人可以針對(duì) Y 類基金份額豁
免申購(gòu)費(fèi)等銷售費(fèi)用，具體規(guī)定請(qǐng)參
見(jiàn)招募說(shuō)明書或相關(guān)公告，法律法規(guī)
另有規(guī)定的從其規(guī)定。
七、拒絕或暫停申購(gòu)的情形
發(fā)生下列情況時(shí)，基金管理人可拒絕
或暫停接受投資人的申購(gòu)申請(qǐng)：
發(fā)生上述第 1、2、3、5、6、7、8、
9、11 項(xiàng)暫停申購(gòu)情形之一且基金管
理人決定暫停接受投資人申購(gòu)申請(qǐng)
時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定在
規(guī)定媒介上刊登暫停申購(gòu)公告。發(fā)生
上述第 10 項(xiàng)情形時(shí)，基金管理人可
以采取比例確認(rèn)等方式對(duì)該投資人
的申購(gòu)申請(qǐng)進(jìn)行限制，基金管理人有
權(quán)拒絕該等全部或者部分申購(gòu)申請(qǐng)。
如果投資人的申購(gòu)申請(qǐng)被全部或部
分拒絕，被拒絕的申購(gòu)款項(xiàng)將退還給
投資人。在暫停申購(gòu)的情況消除時(shí)，
基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)申購(gòu)業(yè)務(wù)的
辦理。
七、拒絕或暫停申購(gòu)的情形
發(fā)生下列情況時(shí)，基金管理人可拒絕
或暫停接受投資人的申購(gòu)申請(qǐng)：
11、本基金被監(jiān)管機(jī)構(gòu)移出個(gè)人養(yǎng)老
金基金名錄的，基金管理人將暫停接
受 Y 類基金份額的申購(gòu)申請(qǐng)，具體根
據(jù)個(gè)人養(yǎng)老金相關(guān)制度及其更新執(zhí)
行。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
發(fā)生上述第 1、2、3、5、6、7、8、
9、11、12 項(xiàng)暫停申購(gòu)情形之一且基
金管理人決定暫停接受投資人申購(gòu)
申請(qǐng)時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)
定在規(guī)定媒介上刊登暫停申購(gòu)公告。
發(fā)生上述第 10 項(xiàng)情形時(shí)，基金管理
人可以采取比例確認(rèn)等方式對(duì)該投
資人的申購(gòu)申請(qǐng)進(jìn)行限制，基金管理
人有權(quán)拒絕該等全部或者部分申購(gòu)
申請(qǐng)。如果投資人的申購(gòu)申請(qǐng)被全部
或部分拒絕，被拒絕的申購(gòu)款項(xiàng)將退
還給投資人。在暫停申購(gòu)的情況消除
時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)申購(gòu)業(yè)務(wù)
的辦理。
29
十二、基金的非交易過(guò)戶 十二、基金的非交易過(guò)戶
本基金 Y 類基金份額的繼承和司法
強(qiáng)制執(zhí)行等事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)通過(guò)份額贖回
方式辦理，并根據(jù)《個(gè)人養(yǎng)老金投資
基金業(yè)務(wù)規(guī)定》及其更新執(zhí)行，法律
法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
第十五部
分 基金
費(fèi)用與稅
收
二、基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和
支付方式
3、從 C 類基金份額的基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)
提的銷售服務(wù)費(fèi)
本基金 A 類基金份額不收取銷售服務(wù)
費(fèi)，C 類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)
率為 0.2%。本基金銷售服務(wù)費(fèi)按前一
日 C 類基金份額的基金資產(chǎn)凈值的
0.2%年費(fèi)率計(jì)提。銷售服務(wù)費(fèi)的計(jì)算
方法如下：
……
二、基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和
支付方式
3、從 C 類基金份額的基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)
提的銷售服務(wù)費(fèi)
本基金 A 類、Y 類基金份額不收取銷
售服務(wù)費(fèi)，C 類基金份額的銷售服務(wù)
費(fèi)年費(fèi)率為 0.2%。本基金銷售服務(wù)費(fèi)
按前一日 C 類基金份額的基金資產(chǎn)凈
值的 0.2%年費(fèi)率計(jì)提。銷售服務(wù)費(fèi)的
計(jì)算方法如下：
……
基金管理人、基金托管人可對(duì)本基金
Y 類基金份額的管理費(fèi)、托管費(fèi)實(shí)施
一定的費(fèi)率優(yōu)惠。
第十六部
分 基金
的收益與
分配
三、基金收益分配原則
3、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)
金分紅與紅利再投資，投資人可選擇
現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為相
應(yīng)類別的基金份額進(jìn)行再投資；若投
資人不選擇，本基金默認(rèn)的收益分配
方式是現(xiàn)金分紅；
4、由于本基金 A 類基金份額不收取
銷售服務(wù)費(fèi)，而 C 類基金份額收取銷
售服務(wù)費(fèi)，各基金份額類別對(duì)應(yīng)的可
供分配利潤(rùn)將有所不同。本基金同一
類別內(nèi)每一基金份額享有同等分配
權(quán)；
三、基金收益分配原則
3、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)
金分紅與紅利再投資，本基金 A 類、
C 類基金份額的投資人可選擇現(xiàn)金紅
利或?qū)F(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別
的基金份額進(jìn)行再投資；若投資人不
選擇，本基金 A 類、C 類基金份額默
認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅。本基
金 Y 類基金份額的收益分配方式是紅
利再投資。未來(lái)?xiàng)l件允許的情況下，
本基金可為 Y 類基金份額提供定期分
紅等分紅方式，具體詳見(jiàn)招募說(shuō)明書
或相關(guān)公告。
4、由于本基金 A 類、Y 類基金份額不
收取銷售服務(wù)費(fèi)，而 C 類基金份額收
取銷售服務(wù)費(fèi)，各基金份額類別對(duì)應(yīng)
的可供分配利潤(rùn)將有所不同。除法律
法規(guī)另有規(guī)定或《基金合同》另有約
定外，本基金同一類別內(nèi)每一基金份
額享有同等分配權(quán)；
本基金基金合同摘要涉及以上修改之處也進(jìn)行了相應(yīng)修改。
注：修訂后的條款以本公司于 2024 年 12 月 12 日發(fā)布的《南方中證 A500 交易型開(kāi)放式
指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同》為準(zhǔn)。
南方基金管理股份有限公司關(guān)于旗下部分指數(shù)基金增加個(gè)人養(yǎng)老金單獨(dú)份額類別并修訂基金合同、托管協(xié)議的公告.pdf