南方中證500交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金（LOF）基金合同
南方中證500交易型開放式指數(shù)證券投資
基金聯(lián)接基金（LOF）基金合同
基金管理人：南方基金管理股份有限公司
基金托管人：中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司
2024年12月
目錄
1、前言.................................................................................................................................................1
2、釋義.................................................................................................................................................3
3、基金的基本情況.............................................................................................................................9
4、基金份額的發(fā)售與認(rèn)購...............................................................................................................12
5、基金備案.......................................................................................................................................14
6、基金份額的上市交易...................................................................................................................15
7、基金份額的申購與贖回...............................................................................................................17
8、基金的轉(zhuǎn)托管、非交易過戶、凍結(jié)與質(zhì)押等業(yè)務(wù)...................................................................25
9、基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù).......................................................................................................26
10、基金份額持有人大會.................................................................................................................32
11、基金管理人、基金托管人的更換條件和程序.........................................................................41
12、基金的托管...............................................................................................................................43
13、基金份額的注冊登記...............................................................................................................44
14、基金的投資.................................................................................................................................46
15、基金的財產(chǎn)...............................................................................................................................53
16、基金資產(chǎn)的估值.......................................................................................................................54
17、基金的費(fèi)用與稅收...................................................................................................................60
18、基金的收益與分配...................................................................................................................63
19、基金的會計和審計...................................................................................................................65
20、基金的信息披露.......................................................................................................................66
21、基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算...........................................................................72
22、違約責(zé)任...................................................................................................................................75
23、爭議的處理...............................................................................................................................76
24、基金合同的效力.......................................................................................................................77
25、其他事項...................................................................................................................................78
26、基金合同摘要.............................................................................................................................79
南方中證500交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金（LOF）基金合同
1、前言
(一)訂立本基金合同的目的、依據(jù)和原則
1、訂立本基金合同的目的是保護(hù)基金投資者合法權(quán)益，明確基金合同當(dāng)事人的權(quán)利義
務(wù)，規(guī)范基金運(yùn)作，保障基金財產(chǎn)的安全。
2、訂立本基金合同的依據(jù)是《中華人民共和國民法典》、《中華人民共和國證券法》（以
下簡稱“《證券法》”）、《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金法》”)、《公
開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》(以下簡稱“《運(yùn)作辦法》”)、《公開募集證券投資基金
銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》(以下簡稱“《銷售辦法》”)、《公開募集證券投資基金信息披露管
理辦法》(以下簡稱“《信息披露辦法》”)、《公開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理
規(guī)定》、《公開募集證券投資基金運(yùn)作指引第3號——指數(shù)基金指引》（以下簡稱“《指數(shù)基金
指引》”）、《個人養(yǎng)老金投資公開募集證券投資基金業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》（以下簡稱“《個人養(yǎng)
老金投資基金業(yè)務(wù)規(guī)定》”）和其他有關(guān)法律法規(guī)。
3、訂立本基金合同的原則是平等自愿、誠實信用、充分保護(hù)基金投資者合法權(quán)益。
(二)基金合同是規(guī)定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件，其他與基金相
關(guān)的涉及基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，如與基金合同有沖突，均以
基金合同為準(zhǔn)。本基金合同當(dāng)事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人。
基金管理人和基金托管人自本基金合同簽訂并生效之日起成為本基金合同的當(dāng)事人。基
金投資者自依本基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當(dāng)事人，其
持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認(rèn)和接受。本基金合同的當(dāng)事人按照《基
金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。
(三)本基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定募集，并經(jīng)中國證
券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國證監(jiān)會”)核準(zhǔn)。
中國證監(jiān)會對本基金募集的核準(zhǔn)，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或
保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。
本基金Y類基金份額是根據(jù)《個人養(yǎng)老金投資基金業(yè)務(wù)規(guī)定》針對個人養(yǎng)老金投資基金
業(yè)務(wù)設(shè)立的單獨(dú)份額類別。
基金管理人依照恪盡職守，誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財產(chǎn)，但不保證
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投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益。
(四)基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其內(nèi)容涉及界
定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的，如與基金合同有沖突，以基金合同為準(zhǔn)。
基金合同應(yīng)當(dāng)適用《基金法》及相應(yīng)法律法規(guī)之規(guī)定，若因法律法規(guī)的修改或更新導(dǎo)致
基金合同的內(nèi)容存在與屆時有效的法律法規(guī)的規(guī)定不一致之處，應(yīng)當(dāng)以屆時有效的法律法規(guī)
的規(guī)定為準(zhǔn)，及時作出相應(yīng)得變更和調(diào)整，同時就該等變更或調(diào)整進(jìn)行公告。
（五）本基金可根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的約定參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)，可能存在流
動性風(fēng)險、市場風(fēng)險和信用風(fēng)險等轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)特有風(fēng)險。
（六）本基金的投資范圍包括存托憑證，除與其他僅投資于滬深市場股票的基金所面臨
的共同風(fēng)險外，本基金還將面臨中國存托憑證價格大幅波動甚至出現(xiàn)較大虧損的風(fēng)險，以及
與中國存托憑證發(fā)行機(jī)制相關(guān)的風(fēng)險。
（七）本基金為指數(shù)基金，投資者投資于本基金面臨跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)、指數(shù)
編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)、成份股停牌、摘牌等潛在風(fēng)險，詳見本基金招募說明書。
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2、釋義
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：
1、基金或本基金：指南方中證500交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金（LOF），
本基金由南方中證500指數(shù)證券投資基金（LOF）通過基金合同修訂變更而來
2、基金管理人或本基金管理人：指南方基金管理股份有限公司
3、基金托管人或本基金托管人：指中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司
4、基金合同或本基金合同：指《南方中證500交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基
金（LOF）基金合同》及對本基金合同的任何有效修訂和補(bǔ)充
5、托管協(xié)議或本托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《南方中證500
交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金（LOF）托管協(xié)議》及對該托管協(xié)議的任何有效修
訂和補(bǔ)充
6、招募說明書：指《南方中證500交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金（LOF）招
募說明書》及其更新
7、基金產(chǎn)品資料概要：指《南方中證500交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金
（LOF）基金產(chǎn)品資料概要》及其更新
8、基金份額發(fā)售公告：指《南方中證500指數(shù)證券投資基金（LOF）基金份額發(fā)售公告》
9、法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實施的法律、行政法規(guī)、司法解釋、部門規(guī)章、
地方性法規(guī)、地方政府規(guī)章及其他對基金合同當(dāng)事人有約束力的規(guī)范性文件及對該等法律法
規(guī)不時作出的修訂
10、《證券法》：指1998年12月29日經(jīng)第九屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第六次會
議通過，經(jīng)2004年8月28日第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十一次會議《關(guān)于修改
＜中華人民共和國證券法〉的決定》第一次修正，經(jīng)2005年10月27日第十屆全國人民代
表大會常務(wù)委員會第十八次會議第一次修訂，經(jīng)2013年6月29日第十二屆全國人民代表大
會常務(wù)委員會第三次會議《關(guān)于修改＜中華人民共和國文物保護(hù)法〉等十二部法律的決定》
第二次修正，經(jīng)2014年8月31日第十二屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十次會議《關(guān)于
修改＜中華人民共和國保險法〉等五部法律的決定》第三次修正，并經(jīng)2019年12月28日
第十三屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十五次會議第二次修訂的《中華人民共和國證券法》
及頒布機(jī)關(guān)對其不時做出的修訂
11、《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第五次會
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議通過，經(jīng)2012年12月28日第十一屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第三十次會議修訂，
自2013年6月1日起實施，并經(jīng)2015年4月24日第十二屆全國人民代表大會常務(wù)委員會
第十四次會議《全國人民代表大會常務(wù)委員會關(guān)于修改＜中華人民共和國港口法＞等七部法律
的決定》修正的《中華人民共和國證券投資基金法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時做出的修訂
12、《銷售辦法》：指中國證監(jiān)會2020年8月28日頒布、同年10月1日實施的《公開
募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時做出的修訂
13、《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會2019年7月26日頒布、同年9月1日實施的，并
經(jīng)2020年3月20日中國證監(jiān)會《關(guān)于修改部分證券期貨規(guī)章的決定》修正的《公開募集證
券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時做出的修訂
14、《運(yùn)作辦法》：指中國證監(jiān)會2014年7月7日頒布、同年8月8日實施的《公開募
集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時做出的修訂
15、《公開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》：指中國證監(jiān)會2017年8月
31日頒布、同年10月1日實施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》及
頒布機(jī)關(guān)對其不時做出的修訂
16、《指數(shù)基金指引》：指中國證監(jiān)會2021年1月22日頒布、同年2月1日實施的《公
開募集證券投資基金運(yùn)作指引第3號——指數(shù)基金指引》及頒布機(jī)關(guān)對其不時做出的修訂
17、《個人養(yǎng)老金投資基金業(yè)務(wù)規(guī)定》：指中國證監(jiān)會2022年11月4日頒布并實施的
《個人養(yǎng)老金投資公開募集證券投資基金業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》及頒布機(jī)關(guān)對其不時做出的修
訂
18、中國：指中華人民共和國，就本基金合同而言，不包括香港特別行政區(qū)、澳門特別
行政區(qū)和臺灣地區(qū)
19、中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會
20、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：指中國人民銀行和/或國家金融監(jiān)督管理總局
21、基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的法律主
體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
22、個人投資者：指符合法律法規(guī)規(guī)定的條件可以投資證券投資基金的自然人
23、機(jī)構(gòu)投資者：指符合法律法規(guī)規(guī)定可以投資證券投資基金的在中華人民共和國注冊
登記或經(jīng)政府有關(guān)部門批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會團(tuán)體和其他組織
24、合格境外投資者：指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)
證券期貨投資管理辦法》（包括其不時修訂）及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定使用來自境外的資金進(jìn)行
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境內(nèi)證券期貨投資的境外機(jī)構(gòu)投資者，包括合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資
者
25、基金投資者：指個人投資者、機(jī)構(gòu)投資者和合格境外投資者的合稱
26、基金份額持有人：指依招募說明書和基金合同合法取得基金份額的基金投資者
27、目標(biāo)ETF：指南方基金管理股份有限公司管理的中證500交易型開放式指數(shù)證券投
資基金（簡稱中證500ETF）
28、ETF聯(lián)接基金：是指將其絕大部分基金財產(chǎn)投資于目標(biāo)ETF，緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)表
現(xiàn)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化，采用開放式運(yùn)作方式的基金，簡稱聯(lián)接基金
29、基金銷售業(yè)務(wù)：指基金管理人或代銷機(jī)構(gòu)辦理基金的認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、非
交易過戶、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)
30、銷售機(jī)構(gòu)：指直銷機(jī)構(gòu)和代銷機(jī)構(gòu)
31、直銷機(jī)構(gòu)：指南方基金管理股份有限公司
32、代銷機(jī)構(gòu)：指接受基金管理人委托代為辦理本基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，其中可通過深
圳證券交易所交易系統(tǒng)辦理本基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)必須是具有基金代銷業(yè)務(wù)資格、并經(jīng)深圳
證券交易所和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司認(rèn)可的深圳證券交易所會員單位
33、基金銷售網(wǎng)點：指直銷機(jī)構(gòu)的直銷網(wǎng)點及代銷機(jī)構(gòu)的代銷網(wǎng)點
34、注冊登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括基金投
資者基金賬戶的建立和管理、基金份額注冊登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算和結(jié)算、代理
發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等
35、注冊登記機(jī)構(gòu)：指辦理注冊登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。基金的注冊登記機(jī)構(gòu)為南方基金管理
股份有限公司或接受南方基金管理股份有限公司委托代為辦理注冊登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。
本基金A類份額的注冊登記機(jī)構(gòu)為中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司；本基金C類、I類
份額、Y類基金份額的注冊登記機(jī)構(gòu)為南方基金管理股份有限公司
36、基金合同生效日：指基金募集期結(jié)束后達(dá)到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的備案條
件，基金管理人向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)完畢，并收到其書面確認(rèn)的日期
37、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，按照基金合同規(guī)定
的程序終止基金合同的日期
38、基金募集期限：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長不得超過
3個月
39、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限
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40、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日
41、日：指公歷日
42、月：指公歷月
43、T日：指銷售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時間受理基金投資者有效申請工作日
44、T+n日：指自T日起第n個工作日(不包含T日)
45、開放日：指為基金投資者辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日
46、交易時間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段
47、發(fā)售：指在基金募集期內(nèi)，銷售機(jī)構(gòu)向投資者銷售本基金份額的行為
48、認(rèn)購：指在基金募集期內(nèi)，基金投資者申請購買基金份額的行為
49、申購：指在基金存續(xù)期內(nèi)，基金投資者申請購買基金份額的行為
50、贖回：指在基金存續(xù)期內(nèi)，基金份額持有人按基金合同規(guī)定的條件要求賣出基金份
額的行為
51、上市交易：指基金存續(xù)期內(nèi)，投資者通過場內(nèi)會員單位以集中競價的方式買賣基金
份額的行為
52、基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照本基金合同和基金管理人屆時的公告在本基金份
額與基金管理人管理的其他基金份額間的轉(zhuǎn)換行為
53、銷售場所：指場外銷售場所和場內(nèi)交易場所，分別簡稱為場外和場內(nèi)
54、場外：指通過深圳證券交易所外的銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行基金份額認(rèn)購、申購和贖回的場所
55、場內(nèi)：通過深圳證券交易所內(nèi)具有相應(yīng)業(yè)務(wù)資格的會員單位利用交易所交易系統(tǒng)辦
理基金份額認(rèn)購、申購、贖回和上市交易的場所
56、注冊登記系統(tǒng)：指中國證券登記結(jié)算有限公司開放式基金登記結(jié)算系統(tǒng)或南方基金
管理股份有限公司辦理注冊登記業(yè)務(wù)使用的系統(tǒng)
57、證券登記結(jié)算系統(tǒng)：指中國證券登記結(jié)算有限公司深圳分公司證券登記結(jié)算系統(tǒng)
58、系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管：指持有人將持有的基金份額在注冊登記系統(tǒng)內(nèi)不同銷售機(jī)構(gòu)（網(wǎng)點）
之間或證券登記結(jié)算系統(tǒng)內(nèi)不同會員單位（席位）之間進(jìn)行轉(zhuǎn)托管的行為
59、跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)登記：指持有人將持有的基金份額在注冊登記系統(tǒng)和證券登記結(jié)算系統(tǒng)間
進(jìn)行轉(zhuǎn)登記的行為
60、證券賬戶：指注冊登記機(jī)構(gòu)給投資者開立的用于記錄投資者持有證券的賬戶,包括
人民幣普通股票賬戶和證券投資基金賬戶,記錄在該賬戶下的基金份額登記在注冊登記機(jī)構(gòu)
的證券登記結(jié)算系統(tǒng)
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61、基金賬戶：指注冊登記機(jī)構(gòu)為基金投資者開立的、記錄其持有的、基金管理人所管
理的基金份額余額及其變動情況的賬戶，記錄在該賬戶下的基金份額登記在注冊登記機(jī)構(gòu)的
注冊登記系統(tǒng)
62、基金交易賬戶：指銷售機(jī)構(gòu)為基金投資者開立的、記錄基金投資者通過該銷售機(jī)構(gòu)
買賣基金份額的變動及結(jié)余情況的賬戶
63、A類基金份額：指注冊登記業(yè)務(wù)辦理機(jī)構(gòu)為中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司，不從
本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額
64、C類和I類基金份額：指注冊登記業(yè)務(wù)辦理機(jī)構(gòu)為南方基金管理股份有限公司，從
本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額
65、Y類基金份額：指投資人通過個人養(yǎng)老金資金賬戶申購的基金份額類別（個人養(yǎng)老
金相關(guān)制度另有規(guī)定的除外），本類別基金資產(chǎn)不計提銷售服務(wù)費(fèi)，注冊登記業(yè)務(wù)辦理機(jī)構(gòu)
為南方基金管理股份有限公司
66、元：指人民幣元
67、流動性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無法以合理價格
予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回購與銀行定期存款（含協(xié)
議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公開發(fā)行股票、資產(chǎn)
支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無法進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或交易的債券等。法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)
定的，從其規(guī)定
68、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀行存款利息、
已實現(xiàn)的其他合法收入及因運(yùn)用基金財產(chǎn)帶來的成本和費(fèi)用的節(jié)約
69、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收申購款及其
他資產(chǎn)的價值總和
70、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價值
71、基金份額凈值：指計算日基金資產(chǎn)凈值除以計算日基金份額總數(shù)的數(shù)值
72、基金資產(chǎn)估值：指計算評估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份
額凈值的過程
73、規(guī)定媒介：指符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的用以進(jìn)行信息披露的全國性報刊及《信息
披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國證監(jiān)會基金電
子披露網(wǎng)站）等媒介
74、轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)：是指基金以一定的費(fèi)率通過證券交易所綜合業(yè)務(wù)平臺向中國
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證券金融股份有限公司（以下簡稱證券金融公司）出借證券，證券金融公司到期歸還所借證
券及相應(yīng)權(quán)益補(bǔ)償并支付費(fèi)用的業(yè)務(wù)
75、側(cè)袋機(jī)制：指將基金投資組合中的特定資產(chǎn)從原有賬戶分離至一個專門賬戶進(jìn)行處
置清算，目的在于有效隔離并化解風(fēng)險，確保投資者得到公平對待，屬于流動性風(fēng)險管理工
具。側(cè)袋機(jī)制實施期間，原有賬戶稱為主袋賬戶，專門賬戶稱為側(cè)袋賬戶
76、特定資產(chǎn)：包括：（一）無可參考的活躍市場價格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值
存在重大不確定性的資產(chǎn)；（二）按攤余成本計量且計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備仍導(dǎo)致資產(chǎn)價值存在
重大不確定性的資產(chǎn)；（三）其他資產(chǎn)價值存在重大不確定性的資產(chǎn)
77、不可抗力：指本基金合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免且不能克服，且在本基金合同
由基金管理人、基金托管人簽署之日后發(fā)生的，使本基金合同當(dāng)事人無法全部或部分履行本
基金合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、騷亂、火災(zāi)、政府
征用、沒收、法律法規(guī)變化、突發(fā)停電或其他突發(fā)事件、證券交易所非正常暫停或停止交易
以上釋義中涉及法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則的內(nèi)容，法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則修訂后，如適用本基
金，相關(guān)內(nèi)容以修訂后法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則為準(zhǔn)。
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3、基金的基本情況
一、基金的名稱
南方中證500交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金（LOF）
二、基金的類別
股票型證券投資基金（ETF聯(lián)接基金）
三、基金的運(yùn)作方式
上市契約型開放式
四、A類基金份額上市交易所
深圳證券交易所
五、目標(biāo)ETF及聯(lián)接基金
2013年2月6日，南方基金管理股份有限公司管理的中證500交易型開放式指數(shù)證券
投資基金（目標(biāo)ETF）成立。根據(jù)《南方中證500指數(shù)證券投資基金（LOF）基金合同》的
有關(guān)約定，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，將本基金變更為中證500交易型開放式指
數(shù)證券投資基金的聯(lián)接基金,本基金的名稱相應(yīng)變更為“南方中證500交易型開放式指數(shù)證
券投資基金聯(lián)接基金（LOF）”,并對基金合同中“釋義”、“基金的基本情況”、“基金份
額的申購與贖回”、“基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)”、“基金份額持有人大會”、“基金的
投資”、“基金資產(chǎn)的估值”、“基金的費(fèi)用與稅收”、“基金的信息披露”和“基金合同
的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算”等章節(jié)的內(nèi)容進(jìn)行了修改。上述修改事項已報中國證監(jiān)會
備案，自2013年2月22日起生效。本基金合同第4章“基金份額的發(fā)售與認(rèn)購”和第5章
“基金備案”及其他章節(jié)中有關(guān)基金募集、《南方中證500指數(shù)證券投資基金（LOF）基金
合同》生效等表述僅適用于此次變更前的基金合同，對此次變更后的基金合同不適用。
本基金為目標(biāo)ETF的聯(lián)接基金，二者既有聯(lián)系也有區(qū)別：
（1）在投資方法方面，目標(biāo)ETF主要采取完全復(fù)制法，直接投資于標(biāo)的指數(shù)的成份股；
而本基金則采取間接的方法，通過將絕大部分基金財產(chǎn)投資于目標(biāo)ETF，實現(xiàn)對業(yè)績比較基
準(zhǔn)的緊密跟蹤。
（2）在交易方式方面，投資者既可以在二級市場買賣目標(biāo)ETF，也可以按照申購贖回
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清單的要求，采用份額申購和份額贖回的方式申贖目標(biāo)ETF；而本基金是上市開放式基金
（LOF），投資者可以在二級市場買賣本基金份額，也可以通過交易所場內(nèi)和場外銷售機(jī)構(gòu)申
購和贖回本基金份額。
（3）申購贖回方式不同。目標(biāo)ETF的投資人依據(jù)申購贖回清單，按以組合證券為主的
申購對價、贖回對價進(jìn)行申購贖回，申購贖回均以份額申報；本基金的投資人依據(jù)基金份額
凈值，以現(xiàn)金方式進(jìn)行申購贖回，金額申購、份額贖回。
本基金與目標(biāo)ETF業(yè)績表現(xiàn)可能出現(xiàn)差異?？赡芤l(fā)差異的因素主要包括：
（1）法規(guī)對投資比例的要求。目標(biāo)ETF作為一種特殊的基金品種，可將全部或接近全
部的基金資產(chǎn)，用于跟蹤標(biāo)的指數(shù)的表現(xiàn)；而本基金作為普通的開放式基金，仍需將不低于
基金資產(chǎn)凈值5%的資產(chǎn)投資于現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券。
（2）申購贖回的影響。目標(biāo)ETF采取實物申贖的方式，申購贖回對基金凈值影響較?。?
而本基金申購贖回采用現(xiàn)金方式，大額申贖可能會對基金凈值產(chǎn)生一定沖擊。
（3）投資管理方式的不同，如在指數(shù)化投資過程中，不同的管理方式會導(dǎo)致跟蹤指數(shù)
的水平、技術(shù)手段、買入賣出的時機(jī)選擇等的不同。
六、標(biāo)的指數(shù)
本基金的標(biāo)的指數(shù)是中證500指數(shù)。
七、基金的投資目標(biāo)
本基金通過投資于目標(biāo)ETF，緊密跟蹤業(yè)績比較基準(zhǔn)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小
化。
八、基金的最低募集份額總額和金額
基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣。
九、基金份額面值和認(rèn)購費(fèi)用
基金份額初始發(fā)售面值為人民幣1.00元。
本基金的認(rèn)購費(fèi)率最高不超過5%，具體費(fèi)率情況由基金管理人決定，并在招募說明書
中列示。
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十、基金存續(xù)期限
不定期
十一、基金份額類別設(shè)置
本基金根據(jù)費(fèi)率設(shè)置的不同，將基金份額分為不同的類別，不從本類別基金資產(chǎn)中計提
銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額，稱為A類基金份額；從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份
額，稱為C類或I類基金份額。投資人通過個人養(yǎng)老金資金賬戶申購的基金份額類別（個人
養(yǎng)老金相關(guān)制度另有規(guī)定的除外），稱為Y類基金份額，本類別基金資產(chǎn)不計提銷售服務(wù)費(fèi)。
本基金Y類基金份額是根據(jù)《個人養(yǎng)老金投資基金業(yè)務(wù)規(guī)定》針對個人養(yǎng)老金投資基金業(yè)
務(wù)設(shè)立的單獨(dú)份額類別，投資者通過其個人養(yǎng)老金資金賬戶辦理Y類基金份額申購、贖回
等業(yè)務(wù)的具體規(guī)則請參見基金管理人屆時發(fā)布的相關(guān)公告，Y類基金份額的申贖安排、資金
賬戶管理等事項還應(yīng)同時遵守關(guān)于個人養(yǎng)老金賬戶管理的相關(guān)規(guī)定。
本基金A類基金份額的申購與贖回包括場外和場內(nèi)兩種方式。本基金C類、I類、Y類
基金份額在場外申購和贖回。A類基金份額和C類、I類、Y類基金份額之間不能互相轉(zhuǎn)換。
本基金A類、C類、I類和Y類基金份額分別設(shè)置代碼并分別計算并公告基金份額凈值。
投資人可自行選擇認(rèn)購、申購的基金份額類別。
Y類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，可以豁免申購限制和申購費(fèi)等銷售費(fèi)用（法定應(yīng)當(dāng)收
取并計入基金資產(chǎn)的除外），可以對管理費(fèi)和托管費(fèi)實施一定的費(fèi)率優(yōu)惠。在向投資人充分
披露的情況下，為鼓勵投資人在個人養(yǎng)老金領(lǐng)取期長期領(lǐng)取，基金管理人可設(shè)置定期分紅、
定期支付、定額贖回等機(jī)制；基金管理人亦可對運(yùn)作方式、持有期限、投資策略、估值方法、
申贖轉(zhuǎn)換等方面做出其他安排。具體請見招募說明書或基金管理人相關(guān)公告。
根據(jù)基金運(yùn)作情況，基金管理人可在不違反法律法規(guī)、基金合同的約定以及對份額持有
人利益無實質(zhì)性不利影響的情況下，經(jīng)與基金托管人協(xié)商，停止現(xiàn)有基金份額類別的銷售、
變更現(xiàn)有基金份額類別的注冊登記業(yè)務(wù)辦理機(jī)構(gòu)或者增加、減少或調(diào)整基金份額類別設(shè)置及
對基金份額分類辦法、規(guī)則進(jìn)行調(diào)整等，調(diào)整前基金管理人需及時公告，不需要召開基金份
額持有人大會。
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4、基金份額的發(fā)售與認(rèn)購
一、基金份額的發(fā)售時間、發(fā)售方式、發(fā)售對象
1、發(fā)售時間
自基金份額發(fā)售之日起，最長不得超過3個月，具體發(fā)售時間見基金份額發(fā)售公告。
2、發(fā)售方式
本基金將通過場外和場內(nèi)兩種方式公開發(fā)售。場外將通過基金管理人的直銷網(wǎng)點及基金
代銷機(jī)構(gòu)的代銷網(wǎng)點發(fā)售，場內(nèi)將通過深圳證券交易所內(nèi)具有相應(yīng)業(yè)務(wù)資格的會員單位發(fā)售，
具體名單詳見基金份額發(fā)售公告或相關(guān)業(yè)務(wù)公告。尚未取得相應(yīng)業(yè)務(wù)資格，但屬于深圳證券
交易所會員的其他機(jī)構(gòu)，可在本基金上市后，代理投資者通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)參與
本基金的上市交易。
除法律法規(guī)另有規(guī)定外，任何與基金份額發(fā)售有關(guān)的當(dāng)事人不得預(yù)留和提前發(fā)售基金份
額。
3、發(fā)售對象
中國境內(nèi)的個人投資者和機(jī)構(gòu)投資者（法律法規(guī)禁止投資證券投資基金的除外）、合格
境外投資者及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資者。
二、基金份額的認(rèn)購
1、認(rèn)購費(fèi)用
本基金場外認(rèn)購時投資者可以選擇支付前端認(rèn)購費(fèi)用或后端認(rèn)購費(fèi)用；場內(nèi)認(rèn)購時投資
者只能選擇支付前端認(rèn)購費(fèi)用。
本基金認(rèn)購費(fèi)率不得超過認(rèn)購金額的5%。本基金的認(rèn)購費(fèi)率由基金管理人決定，并在
招募說明書中列示?；鹫J(rèn)購費(fèi)用不列入基金財產(chǎn)，主要用于基金的市場推廣、銷售、注冊
登記等基金募集期內(nèi)發(fā)生的各項費(fèi)用。
2、募集期利息的處理方式
有效認(rèn)購款項在基金募集期間形成的利息，折算成基金份額計入基金投資者的賬戶，具
體份額以注冊登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
3、基金認(rèn)購份額的計算
（1）場外認(rèn)購采用“金額認(rèn)購，份額確認(rèn)”的方式；場內(nèi)認(rèn)購采用“份額認(rèn)購，份額
確認(rèn)”的方式?；鹫J(rèn)購份額具體的計算方法在《招募說明書》中列示。
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（2）認(rèn)購份額、余額的處理方式詳見本基金的《招募說明書》。
三、基金份額認(rèn)購原則及持有限額
1、基金投資者認(rèn)購前，需按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全額繳款。
2、基金投資者在基金募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購基金份額，認(rèn)購一經(jīng)受理不得撤銷。
3、基金發(fā)售機(jī)構(gòu)對認(rèn)購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表發(fā)售機(jī)構(gòu)確實
接收到認(rèn)購申請。認(rèn)購的確認(rèn)以注冊登記機(jī)構(gòu)或基金管理公司的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對于認(rèn)購申
請及認(rèn)購份額的確認(rèn)情況，投資者應(yīng)及時查詢并妥善行使合法權(quán)利，否則，由此產(chǎn)生的投資
者任何損失由投資者自行承擔(dān)。
4、基金管理人可以對每個賬戶的單筆最低認(rèn)購金額進(jìn)行限制，具體限制請參看招募說
明書。
5、基金管理人可以對募集期內(nèi)的單個基金投資者的累計認(rèn)購金額進(jìn)行限制，具體限制
和處理方法請參看招募說明書。
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5、基金備案
一、基金備案和基金合同生效
1、基金募集期限屆滿，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億
元人民幣，并且基金份額持有人的人數(shù)不少于200人的條件下，基金管理人依據(jù)法律法規(guī)和
招募說明書的規(guī)定可以決定停止基金發(fā)售?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自基金募集期結(jié)束之日起10日
內(nèi)聘請法定驗資機(jī)構(gòu)驗資，自收到驗資報告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會提交驗資報告，
辦理基金備案手續(xù)。自中國證監(jiān)會書面確認(rèn)之日起，基金備案手續(xù)辦理完畢，基金合同生效。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國證監(jiān)會確認(rèn)文件的次日予以公告。
2、本基金合同生效前，基金投資者的認(rèn)購款項只能存入募集賬戶，任何人不得動用。
認(rèn)購資金在基金募集期形成的利息折成基金投資者認(rèn)購的基金份額，歸基金投資者所有。利
息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以注冊登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
二、基金募集失敗
1、基金募集期屆滿，未達(dá)到基金合同的生效條件，或基金募集期內(nèi)發(fā)生不可抗力使基
金合同無法生效，則基金募集失敗。
2、如基金募集失敗，基金管理人應(yīng)以其固有財產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用，
在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還基金投資者已繳納的款項，并加計同期銀行存款利息。
三、基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資金數(shù)額
《基金合同》生效后，連續(xù)20個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金
資產(chǎn)凈值低于5000萬元的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報告中予以披露；連續(xù)50個工作日出現(xiàn)
前述情形的，基金管理人可以終止基金合同，無需召開基金份額持有人大會。
法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定時，從其規(guī)定。
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6、基金份額的上市交易
本基金上市交易的份額為A類基金份額。
一、基金上市
1、上市交易的地點
深圳證券交易所。
2、上市交易的時間
本基金合同生效后三個月內(nèi)開始在深圳證券交易所上市交易。
在確定上市交易的時間后，基金管理人最遲在上市前3個工作日在至少一種指定報刊和
網(wǎng)站上刊登公告。
3、基金上市條件
基金合同生效后具備下列條件，基金管理人可依據(jù)《深圳證券交易所證券投資基金上市
規(guī)則》，向深圳證券交易所申請上市：
（1）基金募集金額不低于2億元；
（2）基金份額持有人不少于1000人；
（3）《深圳證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》規(guī)定的其他條件。
基金上市前，基金管理人應(yīng)與深圳證券交易所簽訂上市協(xié)議書。基金獲準(zhǔn)在深圳證券交
易所上市的，基金管理人應(yīng)在基金上市日前至少3個工作日發(fā)布基金上市交易公告書。
二、基金份額的上市交易
本基金A類基金份額在深圳證券交易所的上市交易需遵照《深圳證券交易所交易規(guī)則》、
《深圳證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定。
三、暫停上市交易
A類基金份額上市交易期間出現(xiàn)下列情形之一的，深圳證券交易所可暫停基金A類份額
的上市交易，并報中國證監(jiān)會備案：
1、不再具備本章第（一）款規(guī)定的上市條件；
2、違反法律、行政法規(guī)，中國證監(jiān)會決定暫停其上市；
3、嚴(yán)重違反深圳證券交易所有關(guān)規(guī)則的；
4、深圳證券交易所認(rèn)為應(yīng)當(dāng)暫停上市的其他情形。
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發(fā)生上述暫停上市情形時，基金管理人應(yīng)在收到深圳證券交易所暫?；餉類份額上市
的決定之日起2個工作日內(nèi)在規(guī)定媒介發(fā)布基金A類份額暫停上市公告。
當(dāng)暫停上市情形消除后，基金管理人應(yīng)向深圳證券交易所提出恢復(fù)上市申請，經(jīng)深圳證
券交易所核準(zhǔn)后可恢復(fù)本基金A類份額上市，并在規(guī)定媒介發(fā)布基金A類份額恢復(fù)上市公告。
四、終止上市交易
基金A類份額份額上市交易后，有下列情形之一的，深圳證券交易所可終止基金A類份
額的上市交易，并報中國證監(jiān)會備案：
1、自暫停上市之日起半年內(nèi)未能消除暫停上市原因的；
2、基金合同終止；
3、基金份額持有人大會決定終止上市；
4、深圳證券交易所認(rèn)為應(yīng)當(dāng)終止上市的其他情形。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到深圳證券交易所終止基金A類份額上市的決定之日起2個工作日
內(nèi)發(fā)布基金A類份額終止上市公告。
五、相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會及深圳證券交易所對基金上市交易的規(guī)則等相關(guān)規(guī)定
進(jìn)行調(diào)整的，本基金基金合同相應(yīng)予以修改，且此項修改無須召開基金份額持有人大會，
并在本基金更新的招募說明書中列示。
若深圳證券交易所、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司增加了基金上市交易的新功能，
本基金管理人可以在履行適當(dāng)?shù)某绦蚝笤黾酉鄳?yīng)功能。
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7、基金份額的申購與贖回
本基金的A類基金份額，可以辦理場內(nèi)及場外的申購與贖回，C類、I類、Y類基金份
額僅能辦理場外申購與贖回。
一、申購和贖回場所
本基金場外申購和贖回場所為基金管理人的直銷網(wǎng)點及基金場外代銷機(jī)構(gòu)的代銷網(wǎng)點，
場內(nèi)申購和贖回場所為深圳證券交易所內(nèi)具有相應(yīng)業(yè)務(wù)資格的會員單位，具體銷售網(wǎng)點和會
員單位的名單將由基金管理人在招募說明書或指定網(wǎng)站上列明?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況變更
或增減代銷機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。投資者可以在銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營
業(yè)場所或按銷售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理基金的申購與贖回。
二、申購和贖回的開始日及業(yè)務(wù)辦理時間
1、開放日及開放時間
基金投資者在開放日申請辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時間為上海證券交易所、
深圳證券交易所的正常交易日的交易時間。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求
或本基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時除外。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其他特殊情況，
基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實施日前依照《信息
披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
2、申購、贖回開始日及業(yè)務(wù)辦理時間
本基金的A類份額申購、贖回自《基金合同》生效后不超過3個月的時間內(nèi)開始辦理，
基金管理人應(yīng)在實施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
C類、I類和Y類基金份額開始辦理申購、贖回業(yè)務(wù)的時間具體在招募說明書或其他相
關(guān)公告中載明。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉(zhuǎn)
換?；鹜顿Y者在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉(zhuǎn)換申請的，其基金份
額申購、贖回價格為下次辦理基金份額申購、贖回時間所在開放日的價格。
三、申購與贖回的原則
1、“未知價”原則，即基金份額的申購與贖回價格以申請當(dāng)日收市后計算的基金份額凈
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值為基準(zhǔn)進(jìn)行計算；
2、基金采用金額申購和份額贖回的方式，即申購以金額申請，贖回以份額申請；
3、當(dāng)日的申購與贖回申請可以在規(guī)定的時間以內(nèi)撤銷；
4、場外贖回遵循“先進(jìn)先出”原則，即按照認(rèn)購、申購的先后次序進(jìn)行順序贖回；
5、投資者通過場外申購、贖回應(yīng)使用注冊登記機(jī)構(gòu)開立的開放式基金賬戶，通過場內(nèi)
申購、贖回應(yīng)使用中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司開立的證券賬戶（人民幣普通
股票賬戶和證券投資基金賬戶）；
6、本基金的申購、贖回等業(yè)務(wù)，按照深圳證券交易所、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公
司和注冊登記機(jī)構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則執(zhí)行。若相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會、深圳證券交易所、
中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司或注冊登記機(jī)構(gòu)對申購、贖回業(yè)務(wù)等規(guī)則有新的規(guī)定，按新
規(guī)定執(zhí)行；
7、基金管理人在不損害基金份額持有人權(quán)益的情況下可更改上述原則，但最遲應(yīng)在新
的原則實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上予以公告。
四、申購與贖回的程序
1、申購和贖回的申請方式
基金投資者必須根據(jù)銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的程序，在開放日的交易時間內(nèi)提出申購或贖回的申
請。
基金投資者在提交申購申請時須按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式備足申購資金，基金投資者在提
交贖回申請時須持有足夠的基金份額余額，否則所提交的申購、贖回申請無效而不予成交。
Y類基金份額的申贖安排、資金賬戶管理等事項還應(yīng)同時遵守關(guān)于個人養(yǎng)老金賬戶管理
的相關(guān)規(guī)定。
2、申購和贖回申請的確認(rèn)
基金管理人應(yīng)以交易時間結(jié)束前收到申購和贖回申請的當(dāng)日作為申購或贖回申請日(T
日)，并在T+1日內(nèi)對該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)。T日提交的有效申請，基金投資者應(yīng)在T+2
日后到銷售網(wǎng)點柜臺或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請的確認(rèn)情況，否則，如因申請未
得到基金管理人或注冊登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)而造成的損失，由投資者自行承擔(dān)。
基金銷售機(jī)構(gòu)申購、贖回申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實
接收到該申請。申購、贖回的確認(rèn)以注冊登記機(jī)構(gòu)或基金管理公司的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。
3、申購和贖回的款項支付
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申購采用全額繳款方式，若申購資金在規(guī)定時間內(nèi)未全額到賬則申購不成功。若申購不
成功或無效，基金管理人或基金管理人指定的代銷機(jī)構(gòu)將基金投資者已繳付的申購款項本金
退還給投資者。
基金投資者贖回申請成功后，基金管理人將在T＋7日(包括該日)內(nèi)支付贖回款項。在
發(fā)生巨額贖回時，款項的支付辦法參照本基金合同有關(guān)條款處理。
五、申購和贖回的數(shù)額限制
1、基金管理人可以規(guī)定基金投資者首次申購和每次申購的最低金額以及每次贖回的最
低份額，具體規(guī)定請參見招募說明書。
2、當(dāng)接受申購申請對存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時，基金管理人
有權(quán)采取設(shè)定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫?；?
金申購等措施，切實保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益，具體請參見相關(guān)公告。
3、基金管理人可以規(guī)定基金投資者每個交易賬戶的最低基金份額余額，具體規(guī)定請參
見招募說明書。
4、基金管理人可以規(guī)定單個投資者累計持有的基金份額數(shù)量或持有的基金份額占基金
份額總數(shù)的比例上限，具體規(guī)定請參見招募說明書。
5、基金管理人可以根據(jù)市場情況，在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定的數(shù)量或
比例限制?；鸸芾砣吮仨氃谡{(diào)整前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
6、基金管理人可針對Y類基金份額豁免申購限制，具體請參見招募說明書或相關(guān)公告。
六、申購和贖回的價格、費(fèi)用及其用途
1、基金申購份額的計算
基金的申購金額包括申購費(fèi)用和凈申購金額。本基金A類份額場外申購時投資者可以選
擇支付前端申購費(fèi)用或后端申購費(fèi)用，本基金Y類份額場外申購時投資者需支付前端申購費(fèi)
用，本基金C類和I類份額場外申購時投資者無需支付申購費(fèi)用；場內(nèi)申購時投資者只能選
擇支付前端申購費(fèi)用?；鹕曩彿蓊~、余額的具體計算方法及其處理方式在《招募說明書》
中列示。
2、基金贖回金額的計算
本基金采用“份額贖回”方式，贖回金額為贖回總額扣減贖回費(fèi)用。如果基金投資者在
申購時選擇支付后端申購費(fèi)用，則贖回時還須支付相應(yīng)的申購費(fèi)用?；疒H回金額的具體計
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算方法及其處理方式在《招募說明書》中列示。
3、T日的各類基金份額凈值在當(dāng)日收市后計算，并在T+1日內(nèi)公告。遇特殊情況，經(jīng)
中國證監(jiān)會同意，可以適當(dāng)延遲計算或公告。
4、本基金各類基金份額凈值的計算，均保留到小數(shù)點后4位，小數(shù)點后第5位四舍五
入，由此誤差產(chǎn)生的損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)，產(chǎn)生的收益歸基金財產(chǎn)所有。
5、本基金的申購費(fèi)用不列入基金財產(chǎn)，主要用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記
等各項費(fèi)用。贖回費(fèi)用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，不低于贖回費(fèi)總額的25%應(yīng)
歸基金財產(chǎn)，其余用于支付注冊登記費(fèi)和其他必要的手續(xù)費(fèi)。其中對持續(xù)持有期少于7日的
投資者收取不低于1.5%的贖回費(fèi)，并將上述贖回費(fèi)全額計入基金財產(chǎn)。
6、本基金的申購費(fèi)率最高不超過申購金額的5%，贖回費(fèi)率最高不超過基金份額贖回金
額的5%。本基金的申購費(fèi)率、贖回費(fèi)率和收費(fèi)方式由基金管理人根據(jù)基金合同的規(guī)定確定，
并在招募說明書及基金產(chǎn)品資料概要中列示?；鸸芾砣丝梢栽诼男邢嚓P(guān)手續(xù)后，在基金合
同約定的范圍內(nèi)調(diào)整申購、贖回費(fèi)率或調(diào)整收費(fèi)方式，基金管理人依照《信息披露辦法》的
有關(guān)規(guī)定在最遲應(yīng)于新的費(fèi)率或收費(fèi)方式實施日前在規(guī)定媒介上公告。
7、對特定交易方式（如網(wǎng)上交易、電話交易等），基金管理人可以采用低于柜臺交易方
式的基金申購費(fèi)率和基金贖回費(fèi)率。
8、基金管理人可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情況下根據(jù)市場情況制定
基金促銷計劃，針對基金投資者定期和不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間，
基金管理人可以按中國證監(jiān)會要求履行必要手續(xù)后，對基金投資者適當(dāng)調(diào)整基金申購費(fèi)率、
贖回費(fèi)率和轉(zhuǎn)換費(fèi)率。
9、基金管理人可以針對Y類基金份額豁免申購費(fèi)等銷售費(fèi)用，具體規(guī)定請參見招募說
明書或相關(guān)公告，法律法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)定。
七、申購和贖回的注冊與過戶登記
投資者申購基金成功后，基金注冊登記機(jī)構(gòu)在T+1日為投資者登記權(quán)益并辦理注冊登記
手續(xù)，投資者自T+2日（含該日）后有權(quán)贖回該部分基金份額。
投資者場外贖回基金成功后，基金注冊登記機(jī)構(gòu)在T+1日為投資者辦理扣除權(quán)益的注冊
登記手續(xù)。
注冊登記機(jī)構(gòu)可以在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對上述注冊登記辦理時間進(jìn)行調(diào)整，但不
得實質(zhì)影響投資者的合法權(quán)益，并最遲于實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒
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介公告。
本基金場內(nèi)申購和贖回的注冊與過戶登記業(yè)務(wù)，按照深圳證券交易所及中國證券登記結(jié)
算有限責(zé)任公司的有關(guān)規(guī)定辦理。
八、拒絕或暫停申購的情形
發(fā)生下列情況時，基金管理人可拒絕或暫停接受基金投資者的申購申請：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金無法正常運(yùn)作；
2、證券交易所交易時間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值；
3、發(fā)生本基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況；當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以
上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性
時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受基金申購申請；
4、基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，可能對基金業(yè)績產(chǎn)生
負(fù)面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人的利益；
5、目標(biāo)ETF暫?；鹳Y產(chǎn)估值；
6、目標(biāo)ETF暫停申購、暫停上市或二級市場交易停牌，基金管理人認(rèn)為有必要暫停本
基金申購的情形；
7、因基金收益分配、或基金投資組合內(nèi)某個或某些證券進(jìn)行權(quán)益分派等原因，使基金
管理人認(rèn)為短期內(nèi)繼續(xù)接受申購可能會影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的；
8、本基金被監(jiān)管機(jī)構(gòu)移出個人養(yǎng)老金基金名錄的，基金管理人將暫停接受Y類基金份
額的申購申請，具體根據(jù)個人養(yǎng)老金相關(guān)制度及其更新執(zhí)行。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)
定執(zhí)行。
9、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形；
10、基金管理人認(rèn)為會有損于現(xiàn)有基金份額持有人利益的某筆申購。
發(fā)生上述1-9項暫停申購的情形時，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登暫
停申購公告。在暫停申購的情況消除后，基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)申購業(yè)務(wù)的辦理并公告。發(fā)
生上述第10項拒絕申購的情形時，被拒絕的申購款項將退還給投資者。
九、暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形
發(fā)生下列情形時，基金管理人可暫停接受基金投資者的贖回申請或延緩支付贖回款項：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項；
南方中證500交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金（LOF）基金合同
2、證券交易所交易時間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值；
3、連續(xù)兩個或兩個以上開放日發(fā)生巨額贖回；
4、發(fā)生本基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況；當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以
上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性
時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受基金贖回申請或延緩支付贖回款
項；
5、目標(biāo)ETF暫?；鹳Y產(chǎn)估值；
6、目標(biāo)ETF暫停贖回、暫停上市或二級市場交易停牌，基金管理人認(rèn)為有必要暫停本
基金贖回的情形；
7、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述情形時，基金管理人應(yīng)在當(dāng)日向中國證監(jiān)會報告，已接受的贖回申請，基金管
理人應(yīng)按時足額支付；如暫時不能足額支付，可支付部分按單個賬戶申請量占申請總量的比
例分配給贖回申請人，未支付部分按照深圳證券交易所及中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的
相關(guān)規(guī)則辦理，若出現(xiàn)上述第3項所述情形，按基金合同的相關(guān)條款處理。
發(fā)生暫停贖回時，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登暫停申購公告。在暫
停贖回的情況消除時，基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并公告。
十、巨額贖回的情形及處理方式
1、巨額贖回的認(rèn)定
若本基金單個開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(贖回申請份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出
申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后的余額)超過前一
日的基金總份額的10%，即認(rèn)為是發(fā)生了巨額贖回。
2、巨額贖回的處理方式
當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)當(dāng)時基金資產(chǎn)組合狀況和深圳證券交易所
及中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的相關(guān)規(guī)定，選擇下述處理方式：
(1)當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付基金投資者的贖回申請時，按正常贖回程序執(zhí)行，全
額贖回。
(2)當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付基金投資者的贖回申請有困難或認(rèn)為支付投資者的贖回申請
而進(jìn)行的財產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金資產(chǎn)凈值造成較大波動時，在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一
日基金總份額的10％的前提下，按照深圳證券交易所及中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的
南方中證500交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金（LOF）基金合同
相關(guān)規(guī)則，決定是否對其余贖回申請延期辦理。
當(dāng)基金發(fā)生巨額贖回，在單個基金份額持有人超過基金總份額50%以上的贖回申請情形
下，基金管理人可以延期辦理贖回申請。如基金管理人對于其超過基金總份額50%以上部分
的贖回申請實施延期辦理，延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理，無優(yōu)先權(quán)并以
下一開放日的該類基金份額凈值為基礎(chǔ)計算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止；如基
金管理人只接受其基金總份額50%部分作為當(dāng)日有效贖回申請，基金管理人可以根據(jù)前述第
（1）點或第（2）點的約定方式對該部分有效贖回申請與其他基金份額持有人的贖回申請一
并辦理。基金份額持有人在申請贖回時可事先選擇將當(dāng)日可能未獲受理部分予以撤銷；延期
部分如選擇取消贖回的，當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。如投資人在提交贖回申請
時未作明確選擇，投資人未能贖回部分作自動延期贖回處理。
3、巨額贖回的公告
當(dāng)發(fā)生巨額贖回而基金管理人不能按照正常贖回程序辦理贖回時，基金管理人應(yīng)在2日
內(nèi)通過規(guī)定媒介刊登公告，并在3個交易日內(nèi)通過郵寄、傳真或者招募說明書規(guī)定的其他方
式在3個工作日內(nèi)通知基金份額持有人，并說明有關(guān)處理方法。
連續(xù)2日以上(含本數(shù))發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有必要，可暫停接受基金的贖
回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過正常支付時間20個工作
日，并應(yīng)當(dāng)在規(guī)定媒介上進(jìn)行公告。
十一、暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告
1、發(fā)生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)在規(guī)定媒介上刊登暫
停公告。
2、基金管理人可以根據(jù)暫停申購或贖回的時間，依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定，
最遲于重新開放日在規(guī)定媒介上刊登重新開放申購或贖回的公告；也可以根據(jù)實際情況在暫
停公告中明確重新開放申購或贖回的時間，屆時不再另行發(fā)布重新開放的公告。
十二、基金轉(zhuǎn)換
基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本基金合同的規(guī)定決定開辦本基金與基金管理
人管理的其他基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)，相關(guān)規(guī)則由基金管理
人屆時根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及本基金合同的規(guī)定制定并公告，并及時告知基金托管人與相關(guān)機(jī)
構(gòu)。本基金A類基金份額和C類基金份額、A類基金份額和I類基金份額、A類基金份額
南方中證500交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金（LOF）基金合同
和Y類基金份額之間不能互相轉(zhuǎn)換。
十三、基金的定期定額投資計劃
在各項條件成熟的情況下，本基金可為基金投資者提供定期定額投資計劃服務(wù)，具體實
施方法以更新后的招募說明書和基金管理人屆時的公告為準(zhǔn)。
十四、實施側(cè)袋機(jī)制期間本基金的申購與贖回
本基金實施側(cè)袋機(jī)制的，本基金的申購和贖回安排詳見招募說明書或相關(guān)公告。
南方中證500交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金（LOF）基金合同
8、基金的轉(zhuǎn)托管、非交易過戶、凍結(jié)與質(zhì)押等業(yè)務(wù)
一、基金份額的登記
1、基金的份額采用分系統(tǒng)登記的原則。場外認(rèn)購或申購買入的基金份額登記在注冊登
記系統(tǒng)基金份額持有人開放式基金賬戶下；場內(nèi)認(rèn)購、申購或上市交易買入的基金份額登記
在證券登記結(jié)算系統(tǒng)基金份額持有人證券賬戶下。
2、登記在證券登記結(jié)算系統(tǒng)中的基金份額既可以在深圳證券交易所上市交易，也可以
通過具有代銷資格的會員單位申請場內(nèi)贖回。
3、登記在注冊登記系統(tǒng)中的基金份額可以申請場外贖回。
二、系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管
1、系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管是指持有人將持有的基金份額在注冊登記系統(tǒng)內(nèi)不同銷售機(jī)構(gòu)（網(wǎng)點）
之間或證券登記結(jié)算系統(tǒng)內(nèi)不同會員單位（席位）之間進(jìn)行轉(zhuǎn)托管的行為。
2、本基金系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管按照中國證券登記結(jié)算有限公司或南方基金管理股份有限公司
的相關(guān)規(guī)定辦理。處于募集期內(nèi)的基金份額不能辦理系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管。
三、跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)登記
1、跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)登記是指持有人將持有的基金份額在注冊登記系統(tǒng)和證券登記結(jié)算系統(tǒng)之
間進(jìn)行轉(zhuǎn)登記的行為。
2、本基金跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)登記的具體業(yè)務(wù)按照中國證券登記結(jié)算有限公司的相關(guān)規(guī)定辦理。
處于募集期內(nèi)的基金份額、場外采用后端收費(fèi)模式認(rèn)購/申購的A類基金份額、C類基金份
額、I類基金份額和Y類基金份額不能辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)登記。
四、注冊登記機(jī)構(gòu)可依據(jù)其業(yè)務(wù)規(guī)則，受理基金份額的非交易過戶、凍結(jié)與解凍、質(zhì)
押等業(yè)務(wù)，并收取一定的手續(xù)費(fèi)用。本基金Y類基金份額的繼承和司法強(qiáng)制執(zhí)行等事項，
應(yīng)當(dāng)通過份額贖回方式辦理，并根據(jù)《個人養(yǎng)老金投資基金業(yè)務(wù)規(guī)定》及其更新執(zhí)行，法
律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
南方中證500交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金（LOF）基金合同
9、基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)
一、基金管理人
1、基金管理人簡況
名稱：南方基金管理股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)蓮花街道益田路5999號基金大廈32-42樓
法定代表人：周易
成立時間：1998年3月6日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)：中國證券監(jiān)督管理委員會
批準(zhǔn)設(shè)立文號：證監(jiān)基字[1998]4號
組織形式：股份有限公司
注冊資本:人民幣3.6172億元
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
2、基金管理人的權(quán)利
（1）自本基金合同生效之日起，依照有關(guān)法律法規(guī)和本基金合同的規(guī)定獨(dú)立運(yùn)用基金
財產(chǎn)；
（2）獲得基金管理人報酬；
（3）依照有關(guān)規(guī)定行使因基金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；
（4）在符合有關(guān)法律法規(guī)交易所及登記結(jié)算結(jié)構(gòu)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和本基金合同的前提下，
制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)的規(guī)則，決定基
金的除調(diào)高托管費(fèi)、管理費(fèi)和銷售服務(wù)費(fèi)之外的費(fèi)率結(jié)構(gòu)和收費(fèi)方式；
（5）根據(jù)本基金合同及有關(guān)規(guī)定監(jiān)督基金托管人，對于基金托管人違反了本基金合同
或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為，對基金財產(chǎn)、其他基金當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，應(yīng)
及時呈報中國證監(jiān)會和銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，并采取必要措施保護(hù)基金及相關(guān)基金當(dāng)事人的
利益；
（6）在基金合同約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購、贖回和轉(zhuǎn)換申請；
（7）自行擔(dān)任基金注冊登記機(jī)構(gòu)，或選擇、更換注冊登記機(jī)構(gòu)，對注冊登記機(jī)構(gòu)的代
理行為進(jìn)行必要的監(jiān)督和檢查，并從注冊登記機(jī)構(gòu)獲取基金份額持有人名冊；
（8）選擇、更換代銷機(jī)構(gòu)，并依據(jù)銷售代理協(xié)議和有關(guān)法律法規(guī)，對其行為進(jìn)行必要
的監(jiān)督和檢查；
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（9）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；
（10）依法召集基金份額持有人大會；
（11）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法
律行為；
（12）選擇、更換律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、證券經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提供服務(wù)的外
部機(jī)構(gòu)；
（13）根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定，在法律法規(guī)允許的前提下，以基金的名義依法為基金進(jìn)行融
資融券和轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)；
（14）法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的其他權(quán)利。
3、基金管理人的義務(wù)
（1）依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)由證監(jiān)會認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)
售、申購、贖回和注冊登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自基金合同生效之日起，以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金財產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式
管理和運(yùn)作基金財產(chǎn)；
（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理
的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨(dú)立，對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理，分別記賬，
進(jìn)行證券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為自己及任何第三人謀取利
益，不得委托第三人運(yùn)作基金財產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）計算并披露基金凈值信息，確定基金份額申購、贖回價格；
（9）采取適當(dāng)合理的措施使計算基金份額認(rèn)購、申購、贖回價格的方法符合基金合同
等法律文件的規(guī)定；
（10）按規(guī)定受理基金份額的申購和贖回申請，及時、足額支付贖回款項；
（11）進(jìn)行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；
（12）編制季度報告、中期報告和年度報告；
（13）嚴(yán)格按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報告義務(wù)；
（14）保守基金商業(yè)秘密，不得泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、基金
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合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不得向他人泄露；
（15）按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益；
（16）依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基金
托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（17）保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料；
（18）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；
（19）因違反基金合同導(dǎo)致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)
賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
（20）基金托管人違反基金合同造成基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)為基金份額持有人利益向基金
托管人追償；
（21）按規(guī)定向基金托管人提供基金份額持有人名冊資料；
（22）建立并保存基金份額持有人名冊；
（23）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會并通知基金
托管人；
（24）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決定；
（25）不從事任何有損基金及其他基金合同當(dāng)事人利益的活動；
（26）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利益行使因基
金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利，不謀求對上市公司的控股和直接管理；
（27）法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的以及中國證監(jiān)會要求的其他義務(wù)。
二、基金托管人
1、基金托管人簡況
名稱：中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司
住所：北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街69號
法定代表人：谷澍
成立時間：2009年1月15日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國銀監(jiān)會銀監(jiān)復(fù)[2009]13號
組織形式：股份有限公司
注冊資本：34,998,303.4萬元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
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基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1998]23號
2、基金托管人的權(quán)利
（1）獲得基金托管費(fèi)；
（2）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運(yùn)作；
（3）自本基金合同生效之日起，依法保管基金財產(chǎn)；
（4）在基金管理人更換時，提名新任基金管理人；
（5）根據(jù)本基金合同及有關(guān)規(guī)定監(jiān)督基金管理人，對于基金管理人違反本基金合同或
有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為，對基金財產(chǎn)、其他基金合同當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，
應(yīng)及時呈報中國證監(jiān)會，并采取必要措施保護(hù)基金及相關(guān)基金合同當(dāng)事人的利益；
（6）依法召集基金份額持有人大會；
（7）按規(guī)定取得基金份額持有人名冊；
（8）法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。
3、基金托管人的義務(wù)
（1）以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財產(chǎn)；
（2）設(shè)立專門的基金托管部，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉基
金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)托管事宜；
（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，確保基金財
產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財產(chǎn)與基金托管人自有財產(chǎn)以及不同的基金財產(chǎn)相互獨(dú)立；對
所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理，保證不同基金之間在名冊登記、
賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨(dú)立；
（4）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為自己及任何第三人謀取利
益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
（6）按規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶；
（7）保守基金商業(yè)秘密。除《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金
信息公開披露前應(yīng)予保密，不得向他人泄露；
（8）對基金財務(wù)會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見，說明基金管理
人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照基金合同的規(guī)定進(jìn)行；如果基金管理人有未執(zhí)行基金合
同規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?
（9）保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料不少于15年；
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（10）按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；
（11）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；
（12）復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、基金份額申購、
贖回價格；
（13）按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（14）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；
（15）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項；
（16）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基金份額持有人依法自行召集基金份額
持有人大會；
（17）因違反基金合同導(dǎo)致基金財產(chǎn)損失，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而
免除；
（18）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按照法律法規(guī)規(guī)定和基金合同履行其義務(wù)，基金管理人因
違反基金合同造成基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)為基金向基金管理人追償；
（19）根據(jù)本基金合同和托管協(xié)議規(guī)定建立并保存基金份額持有人名冊；
（20）參加基金財產(chǎn)清算組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；
（21）面臨解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會
和中國銀監(jiān)會，并通知基金管理人；
（22）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決定；
（23）法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的以及中國證監(jiān)會要求的其他義務(wù)。
三、基金份額持有人
基金投資者自依招募說明書、基金合同取得基金份額即成為基金份額持有人和基金合同
當(dāng)事人，直至其不再持有本基金的基金份額，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合
同的完全承認(rèn)和接受?；鸱蓊~持有人作為基金合同當(dāng)事人并不以在基金合同上書面簽章或
簽字為必要條件。
同一類別每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利
包括但不限于：
（1）分享基金財產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；
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（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審議事項行
使表決權(quán)；
（6）出席或者委派代表出席目標(biāo)ETF份額持有人大會，對目標(biāo)ETF份額持有人大會審
議事項行使表決權(quán)。本基金參會份額和票數(shù)按權(quán)益登記日本基金所持有的目標(biāo)ETF份額占本
基金資產(chǎn)的比例折算；
（7）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；
（8）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（9）對基金管理人、基金托管人、基金份額代銷機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起
訴訟；
（10）法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)
包括但不限于：
（1）遵守法律法規(guī)、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定；
（2）繳納基金認(rèn)購、申購款項及法律法規(guī)、基金合同和招募說明書規(guī)定的費(fèi)用；
（3）在持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者基金合同終止的有限責(zé)任；
（4）不從事任何有損基金及其他基金份額持有人合法權(quán)益的活動；
（5）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會決議；
（6）返還在基金交易過程中因任何原因，自基金管理人、基金托管人及基金管理人的
代理人處獲得的不當(dāng)?shù)美?
（7）法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。
四、本基金合同當(dāng)事人各方的權(quán)利義務(wù)以本基金合同為依據(jù)，不因基金賬戶名稱而有
所改變。
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10、基金份額持有人大會
一、基金份額持有人大會由基金份額持有人或基金份額持有人的合法授權(quán)代表共同組
成。基金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。
二、召開事由
1.當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會：
(1)終止基金合同；
(2)轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；
(3)終止基金上市交易，但因下述原因致使基金終止上市交易的無需召開基金份額持有
人大會：自暫停上市之日起半年內(nèi)未能消除暫停上市原因、基金合同終止、深圳證券交易所
認(rèn)為應(yīng)當(dāng)終止上市的其他情形；
(4)變更基金類別；
(5)變更基金投資目標(biāo)、投資范圍或投資策略，但由于目標(biāo)ETF基金交易方式變更、終
止上市或基金合同終止而變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略的情況除外；
(6)變更基金份額持有人大會議事程序；
(7)更換基金管理人、基金托管人；
(8)提高基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)和提高銷售服務(wù)費(fèi)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。但根據(jù)法律
法規(guī)的要求提高該等報酬標(biāo)準(zhǔn)的除外；
(9)本基金與其他基金的合并；
(10)對基金合同當(dāng)事人權(quán)利、義務(wù)產(chǎn)生重大影響，需召開基金份額持有人大會的變更基
金合同等其他事項；
(11)法律法規(guī)、基金合同或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。
2.出現(xiàn)以下情形之一的，可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開基金份額
持有人大會：
(1)調(diào)低基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)和其他應(yīng)由基金或基金份額持有人承擔(dān)
的費(fèi)用；
(2)在法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整基金的申購費(fèi)率、贖回費(fèi)率或變更收費(fèi)
方式；
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(3)因自暫停上市之日起半年內(nèi)未能消除暫停上市原因、基金合同終止、深圳證券交易
所認(rèn)為應(yīng)當(dāng)終止上市的其他情形而終止基金上市交易的；
(4)由于目標(biāo)ETF基金交易方式變更、終止上市或基金合同終止而變更基金投資目標(biāo)、
范圍或策略；
(5)經(jīng)中國證監(jiān)會允許，基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；
(6)因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動必須對基金合同進(jìn)行修改；
(7)基金合同的修改不涉及本基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化；
(8)基金合同的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響；
(9)因當(dāng)事人名稱、住所、法定代表人變更，當(dāng)事人分立、合并等原因?qū)е禄鸷贤瑑?nèi)
容必須作出相應(yīng)變動的；
（10）增加、減少或調(diào)整基金份額類別設(shè)置、停止現(xiàn)有基金份額類別的銷售及對基金份
額分類辦法、規(guī)則進(jìn)行調(diào)整；
(11)按照法律法規(guī)或本基金合同規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其他情形。
三、召集人和召集方式
1、除法律法規(guī)或本基金合同另有約定外，基金份額持有人大會由基金管理人召集?；?
金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集時，由基金托管人召集。
2、基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提
議。基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知基金托管人。
基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，
基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)自行召集。
3、代表基金份額10%以上（以上含本數(shù)，下同）的基金份額持有人認(rèn)為有必要召開基
金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之
日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人?；?
金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，
代表基金份額10%以上的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面
提議?；鹜泄苋藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議
的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起
60日內(nèi)召開。
4、代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有人大會，
南方中證500交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金（LOF）基金合同
而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權(quán)自行
召集基金份額持有人大會，但應(yīng)當(dāng)至少提前30日向中國證監(jiān)會備案。
5、基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，基金管理人、基金托管人應(yīng)
當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。
四、召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式
1、基金份額持有人大會的召集人(以下簡稱“召集人”)負(fù)責(zé)選擇確定開會時間、地點、
方式和權(quán)益登記日。召開基金份額持有人大會，召集人必須于會議召開日前30日在規(guī)定媒
介公告?；鸱蓊~持有人大會通知須至少載明以下內(nèi)容：
(1)會議召開的時間、地點和出席方式；
(2)會議擬審議的主要事項；
(3)會議形式；
(4)議事程序；
(5)有權(quán)出席基金份額持有人大會的權(quán)益登記日；
(6)授權(quán)委托的內(nèi)容要求(包括但不限于代理人身份、代理權(quán)限和代理有效期限等)、送
達(dá)時間和地點；
(7)表決方式；
(8)會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名、電話；
(9)出席會議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；
(10)召集人需要通知的其他事項。
2、采用通訊方式開會并進(jìn)行表決的情況下，由召集人決定通訊方式和表決方式，并在
會議通知中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系
方式和聯(lián)系人、表達(dá)意見的寄交的截止時間和收取方式。
3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行通知基金托管人到指定地點對表決意見的計票進(jìn)
行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行通知基金管理人到指定地點對表決意見的計票進(jìn)
行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行通知基金管理人和基金托管人到指定地點對
表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督。基金管理人或基金托管人拒不派代表對表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督
的，不影響計票和表決效力。
五、基金份額持有人出席會議的方式
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1、會議方式
(1)基金份額持有人大會的召開方式包括現(xiàn)場開會和通訊方式開會。
(2)現(xiàn)場開會由基金份額持有人本人出席或通過授權(quán)委托委派其代理人出席，現(xiàn)場開會
時基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)出席，基金管理人或基金托管人拒不派代表出席
的，不影響表決效力。
(3)通訊方式開會指按照本基金合同的相關(guān)規(guī)定以以召集人約定的非現(xiàn)場方式進(jìn)行表決。
2、召開基金份額持有人大會的條件
(1)現(xiàn)場開會方式
在同時符合以下條件時，現(xiàn)場會議方可舉行：
1)經(jīng)核對、匯總，到會者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，全部有效憑證
所對應(yīng)的基金份額應(yīng)占權(quán)益登記日基金總份額的50%以上（含50%，下同）；
2)親自出席會議者持有基金份額持有人憑證和受托出席會議者出具的委托人持有基金
份額的憑證及授權(quán)委托等文件符合有關(guān)法律法規(guī)和基金合同及會議通知的規(guī)定。
未能滿足上述條件的情況下，則召集人可另行確定并公告重新開會的時間(至少應(yīng)在25
個工作日后)和地點，但確定有權(quán)出席會議的基金份額持有人資格的權(quán)益登記日不變。
(2)通訊開會方式
在同時符合以下條件時，通訊會議方可舉行：
1)召集人按本基金合同規(guī)定公布會議通知后，在2個工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)提示性公告；
2)召集人在基金托管人(如果基金托管人為召集人，則為基金管理人)和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督
下按照會議通知規(guī)定的方式收取和統(tǒng)計基金份額持有人的表決意見，基金管理人或基金托管
人經(jīng)通知拒不參加收取和統(tǒng)計表決意見的，不影響表決效力；
3)本人直接出具意見或授權(quán)他人代表出具意見的基金份額持有人所代表的基金份額應(yīng)
占權(quán)益登記日基金總份額的50%以上；
4)直接出具意見的基金份額持有人或受托代表他人出具意見的代表，同時提交的持有基
金份額的憑證和受托出席會議者出具的委托人持有基金份額的憑證和授權(quán)委托等文件符合
法律法規(guī)、基金合同和會議通知的規(guī)定，并與登記注冊機(jī)構(gòu)記錄相符；
如果開會條件達(dá)不到上述的條件，則召集人可另行確定并公告重新表決的時間(至少應(yīng)
在25個工作日后)，且確定有權(quán)出席會議的基金份額持有人資格的權(quán)益登記日不變。
六、議事內(nèi)容與程序
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1、議事內(nèi)容及提案權(quán)
(1)議事內(nèi)容為本基金合同規(guī)定的召開基金份額持有人大會事由所涉及的內(nèi)容以及會議
召集人認(rèn)為需提交基金份額持有人大會討論的其他事項。
(2)基金管理人、基金托管人、單獨(dú)或合并持有權(quán)益登記日本基金總份額10%以上的基
金份額持有人可以在大會召集人發(fā)出會議通知前就召開事由向大會召集人提交需由基金份
額持有人大會審議表決的提案；也可以在會議通知發(fā)出后向大會召集人提交臨時提案，臨時
提案應(yīng)當(dāng)在大會召開日前35日提交召集人。召集人對于臨時提案應(yīng)當(dāng)在大會召開日前30日
公告。否則，會議的召開日期應(yīng)當(dāng)順延并保證至少與臨時提案公告日期有30日的間隔期。
(3)對于基金份額持有人提交的提案(包括臨時提案)，大會召集人應(yīng)當(dāng)按照以下原則對
提案進(jìn)行審核：
關(guān)聯(lián)性。大會召集人對于基金份額持有人提案涉及事項與基金有直接關(guān)系，并且不超出
法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的基金份額持有人大會職權(quán)范圍的，應(yīng)提交大會審議；對于不符合
上述要求的，不提交基金份額持有人大會審議。如果召集人決定不將基金份額持有人提案提
交大會表決，應(yīng)當(dāng)在該次基金份額持有人大會上進(jìn)行解釋和說明。
程序性。大會召集人可以對基金份額持有人的提案涉及的程序性問題作出決定。如將其
提案進(jìn)行分拆或合并表決，需征得原提案人同意；原提案人不同意變更的，大會主持人可以
就程序性問題提請基金份額持有人大會作出決定，并按照基金份額持有人大會決定的程序進(jìn)
行審議。
(4)單獨(dú)或合并持有權(quán)益登記日基金總份額10%以上的基金份額持有人提交基金份額持
有人大會審議表決的提案、基金管理人或基金托管人提交基金份額持有人大會審議表決的提
案，未獲基金份額持有人大會審議通過，就同一提案再次提請基金份額持有人大會審議，其
時間間隔不少于6個月。法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。
(5)基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召開會議的通知后，如果需要對原有提案進(jìn)行修
改，應(yīng)當(dāng)最遲在基金份額持有人大會召開日前30日公告。否則，會議的召開日期應(yīng)當(dāng)順延
并保證至少與公告日期有30日的間隔期。
2、議事程序
(1)現(xiàn)場開會
在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照規(guī)定程序宣布會議議事程序及注意事項，
確定和公布監(jiān)票人，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，經(jīng)合法執(zhí)業(yè)的律師見
證后形成大會決議。
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大會由基金管理人授權(quán)代表主持。在基金管理人授權(quán)代表未能主持大會的情況下，由基
金托管人授權(quán)代表主持；如果基金管理人和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會，則由出席
大會的基金份額持有人和代理人以所代表的基金份額50%以上多數(shù)選舉產(chǎn)生一名代表作為
該次基金份額持有人大會的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋司懿怀鱿蛑鞒只鸱蓊~持有
人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。
召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名(或單位名稱)、
身份證號碼、住所地址、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人姓名(或單位名稱)等事項。
(2)通訊方式開會
在通訊表決開會的方式下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決截止日
期后2個工作日內(nèi)在公證機(jī)構(gòu)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決并形成決議。
3、基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。
七、決議形成的條件、表決方式、程序
1、基金份額持有人所持每一基金份額享有平等的表決權(quán)。
2、基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：
(1)一般決議
一般決議須經(jīng)出席會議的基金份額持有人及其代理人所持表決權(quán)的50%以上通過方為
有效，除下列(2)所規(guī)定的須以特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過；
(2)特別決議
特別決議須經(jīng)出席會議的基金份額持有人及代理人所持表決權(quán)的三分之二以上通過方
為有效；更換基金管理人、更換基金托管人、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、終止基金合同必須以特別
決議通過方為有效。
3、基金份額持有人大會決定的事項，應(yīng)當(dāng)依法報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，或者備案，并予以
公告。
4、采取通訊方式進(jìn)行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否則表面符合法
律法規(guī)和會議通知規(guī)定的表決意見即視為有效的表決，表決意見模煳不清或相互矛盾的視為
棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計入出具意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。
5、基金份額持有人大會采取記名方式進(jìn)行投票表決。
6、基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題應(yīng)當(dāng)分開審議、逐
項表決。
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八、計票
1、現(xiàn)場開會
(1)如基金份額持有人大會由基金管理人或基金托管人召集，則基金份額持有人大會的
主持人應(yīng)當(dāng)在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中推舉兩名基金份額
持有人代表與大會召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會由基金份額持有人自行
召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大會
的，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代
理人中推舉3名基金份額持有人擔(dān)任監(jiān)票人?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司懿怀鱿髸?，不
影響計票效力及表決效力。
(2)監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點，由大會主持人當(dāng)場公布計票結(jié)
果。
(3)如會議主持人對于提交的表決結(jié)果有懷疑，可以對投票數(shù)進(jìn)行重新清點；如會議主
持人未進(jìn)行重新清點，而出席會議的基金份額持有人或代理人對會議主持人宣布的表決結(jié)果
有異議，其有權(quán)在宣布表決結(jié)果后立即要求重新清點，會議主持人應(yīng)當(dāng)立即重新清點并公布
重新清點結(jié)果。重新清點僅限一次。
(4)計票過程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證。
2、通訊方式開會
在通訊方式開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托管人
授權(quán)代表(如果基金托管人為召集人，則為基金管理人授權(quán)代表)的監(jiān)督下進(jìn)行計票，并由公
證機(jī)關(guān)對其計票過程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司懿慌纱肀O(jiān)督計票的，不影響計
票效力及表決效力。
九、基金份額持有人大會決議報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或備案后的公告時間、方式
1、基金份額持有人大會通過的一般決議和特別決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過之日起5日內(nèi)
報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或者備案?；鸱蓊~持有人大會決定的事項自中國證監(jiān)會依法核準(zhǔn)或者出
具無異議意見之日起生效，并在生效后方可執(zhí)行。
2、生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人
均有約束力?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋撕突鸱蓊~持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人大
會的決定。
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3、基金份額持有人大會決議應(yīng)自生效之日起2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
4、如果采用通訊方式進(jìn)行表決，在公告基金份額持有人大會決議時，必須將公證書全
文、公證機(jī)關(guān)、公證員姓名等一同公告。
十、鑒于本基金是目標(biāo)ETF的聯(lián)接基金，本基金的基金份額持有人可以憑所持有的本基
金份額直接參加或者委派代表參加目標(biāo)ETF基金份額持有人大會并表決。在計算參會份額和
票數(shù)時，本基金的基金份額持有人持有的享有表決權(quán)的參會份額數(shù)和表決票數(shù)為：在目標(biāo)
ETF基金份額持有人大會的權(quán)益登記日，本基金持有目標(biāo)ETF基金份額的總數(shù)乘以該持有人
所持有的本基金份額占本基金總份額的比例，計算結(jié)果按照四舍五入的方法，保留到整數(shù)位。
本基金份額折算為目標(biāo)ETF后的每一參會份額和目標(biāo)ETF的每一參會份額擁有平等的投票權(quán)。
十一、實施側(cè)袋機(jī)制期間基金份額持有人大會的特殊約定
若本基金實施側(cè)袋機(jī)制，則相關(guān)基金份額或表決權(quán)的比例指主袋份額持有人和側(cè)袋份額
持有人分別持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例，但若相關(guān)基金份額持有人大會召
集和審議事項不涉及側(cè)袋賬戶的，則僅指主袋份額持有人持有或代表的基金份額或表決權(quán)符
合該等比例：
1、基金份額持有人行使提議權(quán)、召集權(quán)、提名權(quán)所需單獨(dú)或合計代表相關(guān)基金份額10%
以上（含10%）；
2、現(xiàn)場開會的到會者在權(quán)益登記日代表的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日相關(guān)基
金份額的二分之一（含二分之一）；
3、通訊開會的直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的基金份額持有人所持
有的基金份額不小于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分之一）；
4、在參與基金份額持有人大會投票的基金份額持有人所持有的基金份額小于在權(quán)益登
記日相關(guān)基金份額的二分之一、召集人在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月以
后、6個月以內(nèi)就原定審議事項重新召集的基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上
（含三分之一）相關(guān)基金份額的持有人參與或授權(quán)他人參與基金份額持有人大會投票；
5、現(xiàn)場開會由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）選
舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人；
6、一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分之一以上（含
二分之一）通過；
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7、特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三分之二以上
（含三分之二）通過。
同一主側(cè)袋賬戶內(nèi)的每份基金份額具有平等的表決權(quán)。
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11、基金管理人、基金托管人的更換條件和程序
一、基金管理人的更換
1、基金管理人的更換條件
有下列情形之一的，經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，基金管理人職責(zé)終止：
(1)基金管理人被依法取消其基金管理資格的；
(2)基金管理人解散、依法撤銷或依法宣告破產(chǎn)；
(3)基金管理人被基金份額持有人大會解任；
(4)法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他情形。
2、基金管理人的更換程序
更換基金管理人必須依照如下程序進(jìn)行：
(1)提名：新任基金管理人由基金托管人或者由單獨(dú)或合計持有基金總份額10%以上的
基金份額持有人提名；
(2)決議：基金份額持有人大會在基金管理人職責(zé)終止后6個月內(nèi)對被提名的新任基金
管理人形成決議，新任基金管理人應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的資格條件；
(3)核準(zhǔn)：新任基金管理人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時基金管理人，更換基金管
理人的基金份額持有人大會決議應(yīng)經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)生效后方可執(zhí)行；
(4)交接：基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資料，及時辦理基金管
理業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，新任基金管理人應(yīng)當(dāng)及時接收，并與基金托管人核對基金財產(chǎn)；
(5)審計：基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請符合《證券法》規(guī)定的
會計師事務(wù)所對基金財產(chǎn)進(jìn)行審計，并將審計結(jié)果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案，審計
費(fèi)用在基金財產(chǎn)中列支；
(6)公告：基金管理人更換后，由基金托管人在獲得中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后依照有關(guān)規(guī)定在
規(guī)定媒介上公告；
(7)基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要求，本基金應(yīng)替
換或刪除基金名稱中與原任基金管理人有關(guān)的名稱字樣。
二、基金托管人的更換
1、基金托管人的更換條件
有下列情形之一的，經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，基金托管人職責(zé)終止：
南方中證500交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金（LOF）基金合同
(1)基金托管人被依法取消其基金托管資格的；
(2)基金托管人解散、依法撤銷或依法宣布破產(chǎn)；
(3)基金托管人被基金份額持有人大會解任；
(4)法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他情形。
2、基金托管人的更換程序
(1)提名：新任基金托管人由基金管理人或者由單獨(dú)或合計持有基金總份額10%以上的
基金份額持有人提名；
(2)決議：基金份額持有人大會在基金托管人職責(zé)終止后6個月內(nèi)對被提名的新任基金
托管人形成決議；
(3)核準(zhǔn)：新任基金托管人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時基金托管人，更換基金托
管人的基金份額持有人大會決議應(yīng)經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)生效后方可執(zhí)行；
(4)交接：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)妥善保管基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)資料，及時
與新任基金托管人辦理基金財產(chǎn)和托管業(yè)務(wù)移交手續(xù)，新任基金托管人應(yīng)當(dāng)及時接收，并與
基金管理人核對基金財產(chǎn)；
(5)審計：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定聘請符合《證券法》規(guī)定的會計師事
務(wù)所對基金財產(chǎn)進(jìn)行審計，并予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案；審計費(fèi)用從基金財產(chǎn)中列
支；
(6)公告：基金托管人更換后，由基金管理人在獲得中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后依照有關(guān)規(guī)定在
規(guī)定媒介上公告。
三、基金管理人與基金托管人同時更換
1、提名：如果基金管理人和基金托管人同時更換，由單獨(dú)或合計持有基金總份額10%
以上的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管人；
2、基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進(jìn)行；
3、公告：新任基金管理人和新任基金托管人應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)規(guī)定予以公告。
四、新基金管理人接受基金管理業(yè)務(wù)或新基金托管人接受基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)
前，原基金管理人或原基金托管人應(yīng)依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定繼續(xù)履行相關(guān)職責(zé)，
并保證不對基金份額持有人的利益造成損害。
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12、基金的托管
基金財產(chǎn)由基金托管人保管?；鸸芾砣藨?yīng)與基金托管人按照《基金法》、基金合同及
有關(guān)規(guī)定訂立《南方中證500交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金（LOF）托管協(xié)議》。
訂立托管協(xié)議的目的是明確基金托管人與基金管理人之間在基金份額持有人名冊登記、
基金財產(chǎn)的保管、基金財產(chǎn)的管理和運(yùn)作及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利義務(wù)及職責(zé)，確保
基金財產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
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13、基金份額的注冊登記
一、本基金的注冊登記業(yè)務(wù)指基金登記、存管、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括基金
投資者基金賬戶建立和管理、基金份額注冊登記、基金份額銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算和結(jié)算、
代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等。
二、本基金的注冊登記業(yè)務(wù)由基金管理人或基金管理人委托的其他符合條件的機(jī)構(gòu)負(fù)
責(zé)辦理。基金管理人委托其他機(jī)構(gòu)辦理本基金注冊登記業(yè)務(wù)的，應(yīng)與代理機(jī)構(gòu)簽訂委托代
理協(xié)議，以明確基金管理人和代理機(jī)構(gòu)在注冊登記業(yè)務(wù)中的權(quán)利義務(wù)，保護(hù)基金投資者和
基金份額持有人的合法權(quán)益。
本基金A類基金份額注冊登記業(yè)務(wù)辦理機(jī)構(gòu)為中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司，C類
和I類基金份額注冊登記業(yè)務(wù)辦理機(jī)構(gòu)為南方基金管理股份有限公司。
三、注冊登記機(jī)構(gòu)享有如下權(quán)利
1、建立和管理基金投資者基金份額賬戶；
2、取得注冊登記費(fèi)；
3、保管基金份額持有人開戶資料、交易資料、基金份額持有人名冊等；
4、在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對注冊登記業(yè)務(wù)的辦理時間進(jìn)行調(diào)整，并依照有關(guān)規(guī)定
在規(guī)定媒介上公告；
5、法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。
四、注冊登記機(jī)構(gòu)承擔(dān)如下義務(wù)
1、配備足夠的專業(yè)人員辦理本基金的注冊登記業(yè)務(wù)；
2、嚴(yán)格按照法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的條件辦理基金的注冊登記業(yè)務(wù)；
3、保存基金份額持有人名冊及相關(guān)的申購、贖回與轉(zhuǎn)換等業(yè)務(wù)記錄15年以上；
4、對基金份額持有人的基金賬戶信息負(fù)有保密義務(wù)，因違反該保密義務(wù)對投資者或基
金造成的損失，須承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，但司法強(qiáng)制檢查情形除外；
5、按基金合同和招募說明書規(guī)定為投資者辦理非交易過戶業(yè)務(wù)、轉(zhuǎn)托管和提供其他必
要服務(wù)；
6、接受基金管理人的監(jiān)督；
南方中證500交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金（LOF）基金合同
7、法律法規(guī)規(guī)定的其他義務(wù)。
南方中證500交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金（LOF）基金合同
14、基金的投資
一、投資目標(biāo)
本基金通過投資于目標(biāo)ETF，緊密跟蹤業(yè)績比較基準(zhǔn)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小
化。
二、投資范圍
本基金主要投資于中證500ETF、標(biāo)的指數(shù)成份股、備選成份股。為更好地實現(xiàn)投資目
標(biāo)，本基金可少量投資于新股（一級市場初次發(fā)行或增發(fā)）、債券、及中國證監(jiān)會允許基金
投資的其它金融工具。其中投資于中證500ETF的比例不少于基金資產(chǎn)凈值的90%（已申購
但尚未確認(rèn)的目標(biāo)ETF份額可計入在內(nèi)），現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基
金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。
本基金可投資存托憑證。
基金管理人根據(jù)相關(guān)規(guī)定可參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。
如基金投資需要，本基金在履行適當(dāng)程序后，可以投資衍生工具等其他投資品種，無需
召開持有人大會審議?；鸸芾砣藢⒏鶕?jù)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，對相關(guān)調(diào)整予以公告并及時更
新基金法律文件。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可
以將其納入投資范圍。
三、投資理念
本基金遵循指數(shù)化投資理念，通過投資于目標(biāo)ETF、標(biāo)的指數(shù)成份股和備選成份股等，
力求獲得與目標(biāo)ETF所跟蹤的標(biāo)的指數(shù)相近的平均收益率，滿足基金投資者的投資需求。
四、投資策略
本基金為完全被動式指數(shù)基金，以中證500ETF作為其主要投資標(biāo)的。本基金并不參與
中證500ETF的管理。
（一）資產(chǎn)配置策略
為實現(xiàn)投資目標(biāo)，本基金將以不低于基金資產(chǎn)凈值90%的資產(chǎn)投資于目標(biāo)ETF。其余資
產(chǎn)可投資于標(biāo)的指數(shù)成份股、備選成份股、新股、債券及中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金
融工具，其目的是為了使本基金在應(yīng)付申購贖回的前提下，更好地跟蹤標(biāo)的指數(shù)。
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在正常市場情況下，本基金力爭凈值增長率與業(yè)績比較基準(zhǔn)之間的日均跟蹤偏離度不超
過0.3%，年跟蹤誤差不超過4%。如因指數(shù)編制規(guī)則調(diào)整或其他因素導(dǎo)致跟蹤偏離度和跟蹤
誤差超過上述范圍，基金管理人應(yīng)采取合理措施避免跟蹤偏離度、跟蹤誤差進(jìn)一步擴(kuò)大。
（二）目標(biāo)ETF投資策略
1、特殊申購
在目標(biāo)ETF基金合同生效后、開放日常申購之前，將向本基金開通特殊申購，特殊申購
僅開通一日，本基金以股票或現(xiàn)金特殊申購目標(biāo)ETF基金份額，申購價格以特殊申購日的目
標(biāo)ETF基金份額凈值（保留到小數(shù)點后9位）為基準(zhǔn)計算，特殊申購過程中按照中國證券登
記結(jié)算有限責(zé)任公司和上海證券交易所的相關(guān)規(guī)定繳納的費(fèi)用由基金資產(chǎn)承擔(dān)。
2、投資組合的日常投資方式
在目標(biāo)ETF上市交易、開放申購贖回后，本基金通過兩種方式投資目標(biāo)ETF：
（1）申購和贖回：目標(biāo)ETF開放申購贖回后，根據(jù)申購贖回清單進(jìn)行申購贖回。
（2）二級市場方式：目標(biāo)ETF上市交易后，在二級市場進(jìn)行目標(biāo)ETF基金份額的交易。
當(dāng)目標(biāo)ETF申購、贖回或交易模式進(jìn)行了變更或調(diào)整，本基金也將作相應(yīng)的變更或調(diào)整，
無須召開基金份額持有人大會。
本基金將在目標(biāo)ETF上市交易、開放申購贖回3個月內(nèi)，使得本基金投資目標(biāo)ETF的比
例滿足基金合同有關(guān)投資比例的要求。
（三）成份股、備選成份股投資策略
本基金對成份股、備選成份股的投資目的是為準(zhǔn)備構(gòu)建股票組合以申購目標(biāo)ETF。因此
對可投資于成份股、備選成份股的資金頭寸，主要采取完全復(fù)制法，即完全按照標(biāo)的指數(shù)的
成份股組成及其權(quán)重構(gòu)建基金股票投資組合，并根據(jù)標(biāo)的指數(shù)成份股及其權(quán)重的變動而進(jìn)行
相應(yīng)調(diào)整。但在因特殊情況（如流動性不足等）導(dǎo)致無法獲得足夠數(shù)量的股票時，基金管理
人將搭配使用其他合理方法進(jìn)行適當(dāng)?shù)奶娲?
本基金將根據(jù)法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求，制定存托憑證投資策略，關(guān)注發(fā)行人有關(guān)信
息披露情況，關(guān)注發(fā)行人基本面情況、市場估值等因素，通過定性分析和定量分析相結(jié)合的
辦法，參與存托憑證的投資，謹(jǐn)慎決定存托憑證的權(quán)重配置和標(biāo)的選擇。
（四）債券投資策略
本基金債券投資組合將采用自上而下的投資策略，根據(jù)宏觀經(jīng)濟(jì)分析、資金面動向分析
等判斷未來利率變化，并利用債券定價技術(shù)，進(jìn)行個券選擇，同時著重考慮基金的流動性管
理需要，選取到期日在一年以內(nèi)的中央銀行票據(jù)、國家債券、政策性金融債等進(jìn)行配置。
（五）轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)投資策略
本基金在參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)時將根據(jù)風(fēng)險管理的原則，在法律法規(guī)允許的范圍和
比例內(nèi)，在風(fēng)險可控的前提下，本著謹(jǐn)慎原則，參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)，以提高投資效率
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及進(jìn)行風(fēng)險管理。參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)時，本基金將從基金持有的融券標(biāo)的股票中選擇
流動性好、交易活躍的股票作為轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)對象，力爭為本基金份額持有人增厚投
資收益。
本基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)，應(yīng)綜合考慮市場情況，例如出借證券停牌的風(fēng)險、出
借指數(shù)成分股調(diào)出指數(shù)的風(fēng)險；綜合考慮基金持有人類型與結(jié)構(gòu)，例如個人投資者占比、持
有人份額集中度等因素，衡量出現(xiàn)大額集中贖回可能性；綜合考慮基金歷史申贖情況，例如
大額贖回份額占總份額的比例、申贖情況與市場漲跌之間的關(guān)聯(lián)等，防范大額贖回風(fēng)險；綜
合考慮出借證券流動性情況，衡量變現(xiàn)難度。在分析上述因素的基礎(chǔ)上，合理確定出借證券
的范圍、期限和比例。
未來，隨著證券市場投資工具的發(fā)展和豐富，本基金可相應(yīng)調(diào)整和更新相關(guān)投資策略，
并在更新的招募說明書中體現(xiàn)相關(guān)調(diào)整。
五、投資決策依據(jù)和決策程序
（一）決策依據(jù)
有關(guān)法律、法規(guī)、基金合同和標(biāo)的指數(shù)的相關(guān)規(guī)定是基金管理人運(yùn)用基金財產(chǎn)的決策依
據(jù)。
（二）投資管理體制
本基金管理人實行投資決策委員會領(lǐng)導(dǎo)下的基金經(jīng)理團(tuán)隊制。投資決策委員會負(fù)責(zé)制定
有關(guān)指數(shù)重大調(diào)整的應(yīng)對決策、其他重大組合調(diào)整決策以及重大的單項投資決策；基金經(jīng)理
負(fù)責(zé)日常指數(shù)跟蹤維護(hù)過程中的組合構(gòu)建、調(diào)整決策。
（三）投資程序
研究支持、投資決策、組合構(gòu)建、交易執(zhí)行、績效評估、組合維護(hù)等流程的有機(jī)配合共
同構(gòu)成了本基金的投資管理程序。嚴(yán)格的投資管理程序可以保證投資理念的正確執(zhí)行，避免
重大風(fēng)險的發(fā)生。
1、研究支持：金融工程小組依托基金管理人整體研究平臺，整合外部信息以及券商等
外部研究力量的研究成果，開展指數(shù)跟蹤、成份股公司行為等相關(guān)信息的搜集與分析、流動
性分析、誤差及其歸因分析等工作，撰寫研究報告，作為基金投資決策的重要依據(jù)。
2、投資決策：投資決策委員會依據(jù)金融工程小組提供的研究報告，定期或遇重大事項
時召開投資決策會議，決定相關(guān)事項?；鸾?jīng)理根據(jù)投資決策委員會的決議，進(jìn)行基金投資
管理的日常決策。
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3、組合構(gòu)建：根據(jù)標(biāo)的指數(shù)，結(jié)合研究報告，基金經(jīng)理以復(fù)制標(biāo)的指數(shù)成份股權(quán)重的
方法構(gòu)建組合。在追求跟蹤誤差和偏離度最小化的前提下，基金經(jīng)理將采取適當(dāng)?shù)姆椒?，?
低買入成本、控制投資風(fēng)險。
4、交易執(zhí)行：中央交易室負(fù)責(zé)具體的交易執(zhí)行，同時履行一線監(jiān)控的職責(zé)。
5、投資績效評估：金融工程小組定期和不定期對基金進(jìn)行投資績效評估，并提供相關(guān)
報告?？冃гu估能夠確認(rèn)組合是否實現(xiàn)了投資預(yù)期、跟蹤誤差的來源及投資策略成功與否，
基金經(jīng)理可以據(jù)此檢視投資策略，進(jìn)而調(diào)整投資組合。
6、組合維護(hù)：基金經(jīng)理將跟蹤標(biāo)的指數(shù)變動，結(jié)合成份股基本面情況、流動性狀況、
基金申購和贖回的現(xiàn)金流量情況以及組合投資績效評估的結(jié)果，對投資組合進(jìn)行監(jiān)控和調(diào)整，
緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)。
基金管理人在確?；鸱蓊~持有人利益的前提下有權(quán)根據(jù)環(huán)境變化和實際需要對上述
投資體制和程序做出調(diào)整，并在更新的《招募說明書》中列示。
六、投資限制和禁止行為
（一）投資限制
本基金的投資組合將遵循以下限制：
1、本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈值的15%；因證
券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合該
比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；
2、本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他主體為交易對手開展逆回購
交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持一致；
3、本基金參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資產(chǎn)，本基金所
申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
4、本基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)符合下列要求：
（1）參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的資產(chǎn)不得超過基金資產(chǎn)凈值的30%，其中出借期限在10
個交易日以上的出借證券納入《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》所述流動性受限證券的范圍；
（2）參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的單只證券不得超過基金持有該證券總量的50%；
（3）最近6個月內(nèi)日均基金資產(chǎn)凈值不得低于2億元；
（4）證券出借的平均剩余期限不得超過30天,平均剩余期限按照市值加權(quán)平均計算；
5、本基金投資存托憑證的比例限制依照內(nèi)地上市交易的股票執(zhí)行；
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6、本基金不得違反基金合同中有關(guān)投資范圍、投資策略、投資比例的規(guī)定；
7、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門規(guī)定的其它投資限制；
8、法律法規(guī)或監(jiān)管部門對上述比例限制另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起三個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同
的約定。除上述第1、2項外，在符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的前提下，因證券市場波動、上市
公司合并、基金規(guī)模變動等非本基金管理人的因素致使基金的投資組合不符合上述投資比例
的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定的，從其規(guī)
定。因證券市場波動、上市公司合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資
不符合第4項規(guī)定的，基金管理人不得新增出借業(yè)務(wù)。
若法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，履行適當(dāng)程序后，本基金投資可不受上述規(guī)定限
制。
（二）禁止行為
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，本基金禁止從事下列行為：
1、承銷證券；
2、違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
3、從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
4、買賣除目標(biāo)ETF外的其他基金份額，但是法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
5、向基金管理人、基金托管人出資；
6、從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；
7、當(dāng)時有效的法律法規(guī)、中國證監(jiān)會及基金合同規(guī)定禁止從事的其他行為。
基金管理人運(yùn)用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者
與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交
易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建
立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評估機(jī)制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金
托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會審議，并經(jīng)
過三分之二以上的獨(dú)立董事通過?；鸸芾砣硕聲?yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事項進(jìn)行審查。
若法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述禁止性規(guī)定，履行適當(dāng)程序后，本基金投資可不受上述
規(guī)定限制。
七、標(biāo)的指數(shù)和業(yè)績比較基準(zhǔn)
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本基金的標(biāo)的指數(shù)為中證500指數(shù)。
本基金業(yè)績比較基準(zhǔn)：中證500指數(shù)收益率×95%＋銀行活期存款利率（稅后）×5%。
未來若出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)不符合要求（因成份股價格波動等指數(shù)編制方法變動之外的因素致
使標(biāo)的指數(shù)不符合要求的情形除外）、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)退出等情形，基金管理人應(yīng)當(dāng)自該情形
發(fā)生之日起十個工作日向中國證監(jiān)會報告并提出解決方案，如更換基金標(biāo)的指數(shù)、轉(zhuǎn)換運(yùn)作
方式，與其他基金合并、或者終止基金合同等，并在6個月內(nèi)召集基金份額持有人大會進(jìn)行
表決。
自指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止標(biāo)的指數(shù)的編制及發(fā)布至解決方案確定期間，基金管理人應(yīng)按照指
數(shù)編制機(jī)構(gòu)提供的最近一個交易日的指數(shù)信息遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則維持基金
投資運(yùn)作。
八、風(fēng)險收益特征
本基金屬股票基金，風(fēng)險與收益高于混合基金、債券基金與貨幣市場基金。本基金為指
數(shù)型基金，具有與標(biāo)的指數(shù)、以及標(biāo)的指數(shù)所代表的股票市場相似的風(fēng)險收益特征。
九、基金管理人代表基金行使股東權(quán)利的處理原則及方法
1、基金管理人按照國家有關(guān)規(guī)定代表基金獨(dú)立行使股東權(quán)利，保護(hù)基金份額持有人的
利益；
2、不謀求對上市公司的控股，不參與所投資上市公司的經(jīng)營管理；
3、有利于基金財產(chǎn)的安全與增值；
4、不通過關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的第三人牟取任何
不當(dāng)利益。
十、基金的融資、融券及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)
本基金可以根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和政策的規(guī)定進(jìn)行融資和轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)，在不改變
本基金既有投資策略和風(fēng)險收益特征并在控制風(fēng)險的前提下，參與融資業(yè)務(wù)以及通過證券金
融公司辦理轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)，以提高投資效率并進(jìn)行風(fēng)險管理，無需召開基金份額持有
人大會?；饏⑴c融資和轉(zhuǎn)融通證券出借等業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制原則、具體參與比例限制、費(fèi)用
收支、信息披露、估值方法、人員及系統(tǒng)配備、風(fēng)險管理制度、出借業(yè)務(wù)的相關(guān)安排及其他
相關(guān)事項按照中國證監(jiān)會的規(guī)定及其他相關(guān)法律法規(guī)的要求執(zhí)行。
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未來若法律法規(guī)或監(jiān)管部門允許公開募集證券投資基金開展融券業(yè)務(wù)，在履行適當(dāng)程序
后，本基金可以開展融券業(yè)務(wù)，本基金管理人將根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，對相關(guān)調(diào)整予以公
告并及時更新基金法律文件。
十一、目標(biāo)ETF的變更
目標(biāo)ETF出現(xiàn)下述情形之一的，本基金將由投資于目標(biāo)ETF的聯(lián)接基金變更為直接投資
該標(biāo)的指數(shù)的指數(shù)基金；若屆時本基金管理人已有以該指數(shù)作為標(biāo)的指數(shù)的指數(shù)基金，則本
基金將本著維護(hù)投資者合法權(quán)益的原則，履行適當(dāng)?shù)某绦蚝筮x取其他合適的指數(shù)作為標(biāo)的指
數(shù)。相應(yīng)地，本基金基金合同中將去掉關(guān)于目標(biāo)ETF的表述部分，或?qū)⒆兏鼧?biāo)的指數(shù)，屆時
將由基金管理人另行公告。
1、目標(biāo)ETF交易方式變更；
2、目標(biāo)ETF終止上市；
3、目標(biāo)ETF基金合同終止。
若目標(biāo)ETF變更標(biāo)的指數(shù)，本基金將在履行適當(dāng)程序后相應(yīng)變更標(biāo)的指數(shù)且繼續(xù)投資于
該目標(biāo)ETF。
十二、側(cè)袋機(jī)制的實施和投資運(yùn)作安排
當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護(hù)基金份額持有人
利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師事務(wù)所意見后，可以依照
法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制。
側(cè)袋機(jī)制實施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業(yè)績比較基準(zhǔn)、
風(fēng)險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。
側(cè)袋賬戶的實施條件、實施程序、運(yùn)作安排、投資安排、特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)和支付等
對投資者權(quán)益有重大影響的事項詳見招募說明書的規(guī)定。
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15、基金的財產(chǎn)
一、基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收申購款以及其他
資產(chǎn)的價值總和。
二、基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的金額。
三、基金財產(chǎn)的賬戶
本基金財產(chǎn)以基金名義開立銀行存款賬戶，以基金托管人的名義開立證券交易清算資金
的結(jié)算備付金賬戶，以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式開立基金證券賬戶，以本基金的名義
開立銀行間債券托管賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)
和注冊登記機(jī)構(gòu)自有的財產(chǎn)賬戶以及其他基金財產(chǎn)賬戶相獨(dú)立。
四、基金財產(chǎn)的處分
基金財產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人和代銷機(jī)構(gòu)的固有財產(chǎn)，并由基金托管人保管。
基金管理人、基金托管人因基金財產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財產(chǎn)和收益歸入基
金財產(chǎn)?；鸸芾砣?、基金托管人可以按基金合同的約定收取管理費(fèi)、托管費(fèi)以及其他基金
合同約定的其他費(fèi)用?；鸸芾砣?、基金托管人以其自有財產(chǎn)承擔(dān)法律責(zé)任，其債權(quán)人不得
對基金財產(chǎn)行使請求凍結(jié)、扣押和其他權(quán)利。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算
的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。
基金財產(chǎn)的債權(quán)，不得與基金管理人、基金托管人固有財產(chǎn)的債務(wù)相抵消；不同基金財
產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)，不得相互抵消。
除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定處分外，基金財產(chǎn)不得被處分。非因基金
財產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，不得對基金財產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。
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16、基金資產(chǎn)的估值
一、估值目的
基金資產(chǎn)的估值目的是客觀、準(zhǔn)確地反映基金相關(guān)金融資產(chǎn)的公允價值，并為基金份額
提供計價依據(jù)。
二、估值日
本基金的估值日為相關(guān)的證券交易場所的正常營業(yè)日，以及國家法律法規(guī)規(guī)定需要對外
披露基金凈值的非營業(yè)日。
三、估值對象
基金依法擁有的目標(biāo)ETF基金份額、股票、債券及其他基金資產(chǎn)。
四、估值方法
1、目標(biāo)ETF份額的估值
本基金投資的目標(biāo)ETF份額以其估值日當(dāng)日基金份額凈值估值。
2、股票估值方法：
（1）上市股票的估值：
上市流通股票按估值日其所在證券交易所的收盤價估值；估值日無交易的，且最近交易
日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，以最近交易日的收盤價估值；如果估值日無交易，且最近交
易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，將參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整
最近交易日收盤價，確定公允價值進(jìn)行估值。
（2）未上市股票的估值：
①首次發(fā)行未上市的股票，采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值技術(shù)難以可靠計量公
允價值的情況下，按成本價估值；
②送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)新股等發(fā)行未上市的股票，按估值日在證券交易所
上市的同一股票的市價進(jìn)行估值；
③首次公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按估值日在證券交
易所上市的同一股票的市價進(jìn)行估值；
④非公開發(fā)行的且在發(fā)行時明確一定期限鎖定期的股票，按監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會有關(guān)
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規(guī)定確定公允價值。
（3）在任何情況下，基金管理人如采用本項第（1）－（2）小項規(guī)定的方法對基金資
產(chǎn)進(jìn)行估值，均應(yīng)被認(rèn)為采用了適當(dāng)?shù)墓乐捣椒ā５?，如果基金管理人認(rèn)為按本項第（1）－
（2）小項規(guī)定的方法對基金資產(chǎn)進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價值的，基金管理人可根據(jù)
具體情況，并與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。
（4）國家有最新規(guī)定的，按其規(guī)定進(jìn)行估值。
3、債券估值方法：
（1）在證券交易所市場掛牌交易實行凈價交易的債券按估值日收盤價估值；估值日沒
有交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日的收盤價估值；如果估
值日無交易，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，將參考類似投資品種的現(xiàn)行市價
及重大變化因素，調(diào)整最近交易日收盤價，確定公允價值進(jìn)行估值。
（2）在證券交易所市場掛牌交易未實行凈價交易的債券按估值日收盤價減去債券收盤
價中所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價進(jìn)行估值；估值日沒有交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)
境未發(fā)生重大變化，按最近交易日債券收盤價減去債券收盤價中所含的債券應(yīng)收利息得到的
凈價估值；如果估值日無交易，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，將參考類似投
資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易日收盤價，確定公允價值進(jìn)行估值。
（3）首次發(fā)行未上市債券采用估值技術(shù)確定的公允價值進(jìn)行估值，在估值技術(shù)難以可
靠計量公允價值的情況下，按成本估值。
（4）交易所以大宗交易方式轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價值，在估
值技術(shù)難以可靠計量公允價值的情況下，按成本進(jìn)行后續(xù)計量。
（5）在全國銀行間債券市場交易的債券、資產(chǎn)支持證券等固定收益品種，采用估值技
術(shù)確定公允價值。
（6）同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按債券所處的市場分別估值。
（7）在任何情況下，基金管理人如采用本項第（1）－（6）小項規(guī)定的方法對基金資
產(chǎn)進(jìn)行估值，均應(yīng)被認(rèn)為采用了適當(dāng)?shù)墓乐捣椒?。但是，如果基金管理人認(rèn)為按本項第（1）－
（6）小項規(guī)定的方法對基金資產(chǎn)進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價值的，基金管理人在綜合
考慮市場成交價、市場報價、流動性、收益率曲線等多種因素基礎(chǔ)上形成的債券估值，基金
管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。
（8）國家有最新規(guī)定的，按其規(guī)定進(jìn)行估值。
4、基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的，應(yīng)參照相關(guān)法律法規(guī)和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會
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發(fā)布的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行估值，確保估值的公允性。
5、本基金投資存托憑證的估值核算依照內(nèi)地上市交易的股票執(zhí)行。
6、其他有價證券等資產(chǎn)按國家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行估值。
五、估值程序
基金日常估值由基金管理人進(jìn)行?；鸱蓊~凈值由基金管理人完成估值后，將估值結(jié)果
以書面形式報給基金托管人，基金托管人按基金合同規(guī)定的估值方法、時間、程序進(jìn)行復(fù)核，
基金托管人復(fù)核無誤后簽章返回給基金管理人，由基金管理人依據(jù)本基金合同和有關(guān)法律法
規(guī)的規(guī)定予以公布。月末、年中和年末估值復(fù)核與基金會計賬目的核對同時進(jìn)行。
六、估值錯誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值的準(zhǔn)確性、
及時性。
本基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：
1、差錯類型
本基金運(yùn)作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人或注冊登記機(jī)構(gòu)或代銷機(jī)構(gòu)或投
資者自身的過錯造成差錯，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，差錯的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對由于該差錯遭
受損失的當(dāng)事人（“受損方”）按下述“差錯處理原則”給予賠償，承擔(dān)賠償責(zé)任。
上述差錯的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、數(shù)據(jù)計算差錯、系
統(tǒng)故障差錯、下達(dá)指令差錯等；對于因技術(shù)原因引起的差錯，若系同行業(yè)現(xiàn)有技術(shù)水平不能
預(yù)見、不能避免、不能克服，則屬不可抗力，按照下述規(guī)定執(zhí)行。
由于不可抗力原因造成投資者的交易資料滅失或被錯誤處理或造成其他差錯，因不可抗
力原因出現(xiàn)差錯的當(dāng)事人不對其他當(dāng)事人承擔(dān)賠償責(zé)任，但因該差錯取得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人
仍應(yīng)負(fù)有返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。
2、差錯處理原則
（1）差錯已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時，差錯責(zé)任方應(yīng)及時協(xié)調(diào)各方，及時進(jìn)
行更正，因更正差錯發(fā)生的費(fèi)用由差錯責(zé)任方承擔(dān)；由于差錯責(zé)任方未及時更正已產(chǎn)生的差
錯，給當(dāng)事人造成損失的，由差錯責(zé)任方承擔(dān)；若差錯責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義
務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時間進(jìn)行更正而未更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。差錯責(zé)任方應(yīng)對
更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)，確保差錯已得到更正；
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（2）差錯的責(zé)任方對可能導(dǎo)致有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對間接損失負(fù)責(zé)，并且
僅對差錯的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對第三方負(fù)責(zé)；
（3）因差錯而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。但差錯責(zé)任方仍
應(yīng)對差錯負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還或不全部返還不當(dāng)?shù)美斐善渌?dāng)事
人的利益損失，則差錯責(zé)任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對獲得
不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分
不當(dāng)?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)?shù)美颠€
的總和超過其實際損失的差額部分支付給差錯責(zé)任方；
（4）差錯調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生差錯的正確情形的方式；
（5）差錯責(zé)任方拒絕進(jìn)行賠償時，如果因基金管理人的行為造成基金財產(chǎn)損失時，基
金托管人應(yīng)為基金的利益向基金管理人追償，如果因基金托管人的行為造成基金財產(chǎn)損失時，
基金管理人應(yīng)為基金的利益向基金托管人追償?；鸸芾砣撕屯泄苋酥獾牡谌皆斐苫?
財產(chǎn)的損失，并拒絕進(jìn)行賠償時，由基金管理人負(fù)責(zé)向差錯方追償；
（6）如果出現(xiàn)差錯的當(dāng)事人未按規(guī)定對受損方進(jìn)行賠償，并且依據(jù)法律法規(guī)、基金合
同或其他規(guī)定，基金管理人自行或依據(jù)法院判決、仲裁裁決對受損方承擔(dān)了賠償責(zé)任，則基
金管理人有權(quán)向有責(zé)任的當(dāng)事人進(jìn)行追索，并有權(quán)要求其賠償或補(bǔ)償由此發(fā)生的費(fèi)用和遭受
的損失；
（7）按法律法規(guī)規(guī)定的其他原則處理差錯。
3、差錯處理程序
差錯被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時進(jìn)行處理，處理的程序如下：
（1）查明差錯發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)差錯發(fā)生的原因確定差錯的責(zé)
任方；
（2）根據(jù)差錯處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對因差錯造成的損失進(jìn)行評估；
（3）根據(jù)差錯處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由差錯的責(zé)任方進(jìn)行更正和賠償損失；
（4）根據(jù)差錯處理的方法，需要修改基金注冊登記機(jī)構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基金注冊登記
機(jī)構(gòu)進(jìn)行更正，并就差錯的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)。
4、基金份額凈值差錯處理的原則和方法
（1）當(dāng)任一類基金份額凈值小數(shù)點后4位以內(nèi)（含第4位）發(fā)生差錯時，視為該類基
金份額凈值錯誤；基金份額凈值出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報基金托管
人，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大；當(dāng)錯誤達(dá)到或超過該類基金份額凈值的0.25%
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時，基金管理公司應(yīng)當(dāng)及時通知基金托管人并報中國證監(jiān)會；錯誤偏差達(dá)到該類基金份額凈
值的0.5%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告、通報基金托管人并報中國證監(jiān)會備案；當(dāng)發(fā)生凈值計
算錯誤時，由基金管理人負(fù)責(zé)處理，由此給基金份額持有人和基金造成損失的，應(yīng)由基金管
理人先行賠付，基金管理人按差錯情形，有權(quán)向其他當(dāng)事人追償。
（2）當(dāng)基金份額凈值計算差錯給基金和基金份額持有人造成損失需要進(jìn)行賠償時，基
金管理人和基金托管人應(yīng)根據(jù)實際情況界定雙方承擔(dān)的責(zé)任，經(jīng)確認(rèn)后按以下條款進(jìn)行賠償：
①本基金的基金會計責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，與本基金有關(guān)的會計問題，如經(jīng)雙方
在平等基礎(chǔ)上充分討論后，尚不能達(dá)成一致時，按基金會計責(zé)任方的建議執(zhí)行，由此給基金
份額持有人和基金造成的損失，由基金管理人負(fù)責(zé)賠付；
②若基金管理人計算的基金份額凈值已由基金托管人復(fù)核確認(rèn)后公告，而且基金托管
人未對計算過程提出疑義或要求基金管理人書面說明，份額凈值出錯且造成基金份額持有人
損失的，應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定對投資者或基金支付賠償金，就實際向投資者或基金支付的
賠償金額，其中基金管理人承擔(dān)50%，基金托管人承擔(dān)50%；
③如基金管理人和基金托管人對基金份額凈值的計算結(jié)果，雖然多次重新計算和核對，
尚不能達(dá)成一致時，為避免不能按時公布基金份額凈值的情形，以基金管理人的計算結(jié)果對
外公布，由此給基金份額持有人和基金造成的損失，由基金管理人負(fù)責(zé)賠付；
④由于基金管理人提供的信息錯誤（包括但不限于基金申購或贖回金額等），進(jìn)而導(dǎo)致
基金份額凈值計算錯誤而引起的基金份額持有人和基金的損失，由基金管理人負(fù)責(zé)賠付。
（3）基金管理人和基金托管人由于各自技術(shù)系統(tǒng)設(shè)置而產(chǎn)生的凈值計算尾差，以基金
管理人計算結(jié)果為準(zhǔn)。
（4）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或者監(jiān)管部門另有規(guī)定的，從其規(guī)定。如果行業(yè)有通行做法，
雙方當(dāng)事人應(yīng)本著平等和保護(hù)基金份額持有人利益的原則進(jìn)行協(xié)商。
七、暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時；
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)價值時；
3、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，
基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值；
4、本基金所投資的目標(biāo)ETF發(fā)生暫停估值、暫停公告基金份額凈值的情形；
5、中國證監(jiān)會和基金合同認(rèn)定的其他情形。
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八、基金凈值的確認(rèn)
用于基金信息披露的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計算，基金托
管人負(fù)責(zé)進(jìn)行復(fù)核?；鸸芾砣藨?yīng)于每個工作日交易結(jié)束后將當(dāng)日的凈值計算結(jié)果發(fā)送給基
金托管人（封閉式基金為每周五）。基金托管人對凈值計算結(jié)果復(fù)核確認(rèn)后發(fā)送給基金管理
人，由基金管理人依據(jù)本基金合同和有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定對基金凈值予以公布。
各類基金份額凈值的計算精確到0.0001元，小數(shù)點后第五位四舍五入。國家另有規(guī)定
的，從其規(guī)定。
九、特殊情形的處理
1、基金管理人或基金托管人按股票估值方法的第（3）項、債券估值方法的第（7）項、
股票指數(shù)期貨合約估值方法的第（2）項進(jìn)行估值時，所造成的誤差不作為基金資產(chǎn)估值錯
誤處理。
2、由于證券交易所及登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤，有關(guān)會計制度變化或由于其他不
可抗力原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但
是未能發(fā)現(xiàn)該錯誤而造成的基金份額凈值計算錯誤，基金管理人、基金托管人可以免除賠償
責(zé)任。但基金管理人、基金托管人應(yīng)積極采取必要的措施消除由此造成的影響。
十、實施側(cè)袋機(jī)制期間的基金資產(chǎn)估值
本基金實施側(cè)袋機(jī)制的，應(yīng)根據(jù)本部分的約定對主袋賬戶資產(chǎn)進(jìn)行估值并披露主袋賬戶
的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。
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17、基金的費(fèi)用與稅收
一、基金費(fèi)用的種類
1、基金管理人的管理費(fèi)；
2、基金托管人的托管費(fèi)；
3、C類和I類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)；
4、基金合同生效后的信息披露費(fèi)用；
5、基金上市費(fèi)及年費(fèi)
6、基金份額持有人大會費(fèi)用；
7、基金合同生效后與基金有關(guān)的會計師費(fèi)和律師費(fèi)；
8、基金的證券交易費(fèi)用；
9、基金的指數(shù)使用費(fèi)；
10、基金財產(chǎn)撥劃支付的銀行費(fèi)用；
11、因參與融資融券和轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)而產(chǎn)生的各項合理費(fèi)用；
12、按照國家有關(guān)規(guī)定和基金合同可以在基金財產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。
本基金終止清算時所發(fā)生費(fèi)用，按實際支出額從基金財產(chǎn)總值中扣除。
二、上述基金費(fèi)用由基金管理人在法律法規(guī)規(guī)定的范圍內(nèi)按照公允的市場價格確定，
法律法規(guī)另有規(guī)定時從其規(guī)定。
三、基金費(fèi)用計提方法、計提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、基金管理人的管理費(fèi)
本基金管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值扣除所持有ETF基金份額部分的基金資產(chǎn)后的余
額（若為負(fù)數(shù)，則取0）的0.15%年費(fèi)率計提。管理費(fèi)的計算方法如下：
H＝E×年管理費(fèi)率÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金管理費(fèi)
E為前一日基金資產(chǎn)凈值－前一日所持有ETF基金份額部分的基金資產(chǎn)，若為負(fù)數(shù)，則
E取0
基金管理費(fèi)每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金管理費(fèi)劃付指令，
經(jīng)基金托管人復(fù)核后于次月首日起3個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付給基金管理人，若
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遇法定節(jié)假日、休息日，支付日期順延。
2、基金托管人的托管費(fèi)
本基金托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值扣除所持有ETF基金份額部分的基金資產(chǎn)后的余
額（若為負(fù)數(shù)，則取0）的0.05%年費(fèi)率計提。托管費(fèi)的計算方法如下：
H＝E×年托管費(fèi)率÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金托管費(fèi)
E為前一日基金資產(chǎn)凈值－前一日所持有ETF基金份額部分的基金資產(chǎn)，若為負(fù)數(shù)，則
E取0
基金托管費(fèi)每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托管費(fèi)劃付指令，
經(jīng)基金托管人復(fù)核后于次月首日起3個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付給基金托管人，若
遇法定節(jié)假日、休息日，支付日期順延。
3、C類和I類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)
本基金A類、Y類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率為
0.4%，I類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率為0.1%。
本基金C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)按前一日C類基金資產(chǎn)凈值的0.4%年費(fèi)率計提。
銷售服務(wù)費(fèi)的計算方法如下：
H＝E×0.4%÷當(dāng)年天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計提的銷售服務(wù)費(fèi)
E為C類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值
本基金I類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)按前一日I類基金資產(chǎn)凈值的0.1%年費(fèi)率計提。
銷售服務(wù)費(fèi)的計算方法如下：
H＝E×0.1%÷當(dāng)年天數(shù)
H為I類基金份額每日應(yīng)計提的銷售服務(wù)費(fèi)
E為I類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值
銷售服務(wù)費(fèi)每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托管費(fèi)劃付指令，
經(jīng)基金托管人復(fù)核后于次月前3個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付給各銷售機(jī)構(gòu)，或一次
性支付給基金管理人并由基金管理人代付給各基金銷售機(jī)構(gòu)，若遇法定節(jié)假日、休息日，支
付日期順延。
4、上述“一、基金費(fèi)用的種類”中4到12項費(fèi)用由基金托管人根據(jù)其他有關(guān)法律法規(guī)
及相應(yīng)協(xié)議的規(guī)定，按費(fèi)用支出金額支付，列入或攤?cè)氘?dāng)期基金費(fèi)用。
基金管理人、基金托管人可對本基金Y類基金份額的管理費(fèi)、托管費(fèi)實施一定的費(fèi)率優(yōu)
惠。
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四、不列入基金費(fèi)用的項目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金財產(chǎn)的損
失，以及處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項發(fā)生的費(fèi)用等不列入基金費(fèi)用?；鹉技趦?nèi)所發(fā)生的
信息披露費(fèi)、律師費(fèi)和會計師費(fèi)以及其他費(fèi)用不從基金財產(chǎn)中支付，基金收取認(rèn)購費(fèi)的，可
以從認(rèn)購費(fèi)中列支。
五、基金管理人和基金托管人可根據(jù)基金發(fā)展情況調(diào)整基金管理費(fèi)率、基金托管費(fèi)率
和基金銷售服務(wù)費(fèi)率。降低基金管理費(fèi)率、基金托管費(fèi)率和基金銷售服務(wù)費(fèi)率，無須召開
基金份額持有人大會。基金管理人必須依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定于新的費(fèi)率實施
日前在規(guī)定媒介上刊登公告。
六、基金稅收
基金和基金份額持有人根據(jù)國家法律法規(guī)的規(guī)定，履行納稅義務(wù)。
七、實施側(cè)袋機(jī)制期間的基金費(fèi)用
本基金實施側(cè)袋機(jī)制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費(fèi)用可以從側(cè)袋賬戶中列支，但應(yīng)待側(cè)袋賬
戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費(fèi)用可酌情收取或減免，但不得收取管理費(fèi)，詳見招募說明書
的規(guī)定。
18、基金的收益與分配
一、基金收益的構(gòu)成
本基金合同項下基金收益是指基金利潤。基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價
值變動收益和其他收入扣除相關(guān)費(fèi)用后的余額?；鹨褜崿F(xiàn)收益指基金利潤減去公允價值變
動收益后的余額。
期末可供分配利潤采用期末資產(chǎn)負(fù)債表中未分配利潤與未分配利潤中已實現(xiàn)收益的孰
低數(shù)（為期末余額，不是當(dāng)期發(fā)生數(shù)）。
二、基金收益分配原則
1、由于本基金A類、Y類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，而C類和I類基金份額收取銷
售服務(wù)費(fèi)，各基金份額類別對應(yīng)的可分配收益將有所不同。除法律法規(guī)另有規(guī)定或《基金合
同》另有約定外，同一類別每一基金份額享有同等分配權(quán)；
2、若《基金合同》生效不滿3個月可不進(jìn)行收益分配；
3、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值，即：基金收益分配基準(zhǔn)日的基金份額
凈值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值，基金收益分配基準(zhǔn)日即期末可供分
配利潤計算截止日；
4、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，基金收益分配每年最多6次，每次基金收益分
配比例不得低于基金收益分配基準(zhǔn)日可供分配利潤的10%；
5、基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資。登記在注冊登記系統(tǒng)基金份額
持有人開放式基金賬戶下的A類、C類、I類基金份額，可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利按除
權(quán)日的基金份額凈值自動轉(zhuǎn)為同一類別的基金份額進(jìn)行再投資；若投資者不選擇，本基金默
認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅。登記在證券登記結(jié)算系統(tǒng)基金份額持有人深圳證券賬戶下的
基金份額，只能選擇現(xiàn)金分紅的方式，具體權(quán)益分配程序等有關(guān)事項遵循深圳證券交易所及
中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的相關(guān)規(guī)定；登記在注冊登記系統(tǒng)基金份額持有人開放式基
金賬戶下的Y類基金份額的收益分配方式是紅利再投資。未來條件允許的情況下，本基金可
為Y類基金份額提供定期分紅等分紅方式，具體詳見招募說明書或相關(guān)公告；
6、基金紅利發(fā)放日距離收益分配基準(zhǔn)日的時間不超過15個工作日；
7、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
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三、收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明基金收益分配對象、分配原則、分配時間、分配數(shù)額及比例、
分配方式、支付方式等內(nèi)容。
四、收益分配的時間和程序
1、本基金收益分配方案由基金管理人擬定、由基金托管人核實后確定，在2日內(nèi)在規(guī)
定媒介公告。
2、在分配方案公布后(依據(jù)具體方案的規(guī)定)，基金管理人就支付的現(xiàn)金紅利向基金托
管人發(fā)送劃款指令，基金托管人按照基金管理人的指令及時進(jìn)行分紅資金的劃付。
五、收益分配中發(fā)生的費(fèi)用
1、收益分配采用紅利再投資方式免收再投資的費(fèi)用。
2、收益分配時發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬等手續(xù)費(fèi)用由基金份額持有人自行承擔(dān)；如果基金份額
持有人所獲現(xiàn)金紅利不足支付前述銀行轉(zhuǎn)賬等手續(xù)費(fèi)用，注冊登記機(jī)構(gòu)自動將該基金份額持
有人的現(xiàn)金紅利按除權(quán)日的基金份額凈值轉(zhuǎn)為同一類別的基金份額。
六、實施側(cè)袋機(jī)制期間的收益分配
本基金實施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋賬戶不進(jìn)行收益分配，詳見招募說明書的規(guī)定。
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19、基金的會計和審計
一、基金的會計政策
1、基金管理人為本基金的會計責(zé)任方；
2、本基金的會計年度為公歷每年的1月1日至12月31日，如果基金合同生效所在的
會計年度，基金合同生效少于2個月，可以并入下一個會計年度；
3、本基金的會計核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；
4、會計制度執(zhí)行國家有關(guān)的會計制度；
5、本基金獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算；
6、基金管理人及基金托管人分別保留完整的會計賬目、憑證并進(jìn)行日常的會計核算，
按照有關(guān)規(guī)定編制基金會計報表；
7、基金托管人定期與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進(jìn)行核對并書面確認(rèn)。
二、基金的審計
1、基金管理人聘請具有從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所及其注冊會計師
對本基金年度財務(wù)報表及其他規(guī)定事項進(jìn)行審計。會計師事務(wù)所及其注冊會計師與基金管理
人、基金托管人相互獨(dú)立。
2、會計師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊會計師時，應(yīng)事先征得基金管理人和基金托管人同意。
3、基金管理人(或基金托管人)認(rèn)為有充足理由更換會計師事務(wù)所，經(jīng)基金托管人(或基
金管理人)同意后可以更換?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
20、基金的信息披露
一、本基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《信息披露辦法》、基金合同及
其他有關(guān)規(guī)定。
二、信息披露義務(wù)人
本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會的基金
份額持有人等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的自然人、法人和非法人組織。
本基金信息披露義務(wù)人以保護(hù)基金份額持有人利益為根本出發(fā)點，按照法律法規(guī)和中國
證監(jiān)會的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實性、準(zhǔn)確性、完整性、及時性、簡明
性和易得性。
本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會規(guī)定時間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信息通過中國
證監(jiān)會指定的媒介披露，并保證基金投資人能夠按照《基金合同》約定的時間和方式查閱或
者復(fù)制公開披露的信息資料。
三、本基金信息披露義務(wù)人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為
1、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
2、對證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測；
3、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金份額銷售機(jī)構(gòu)；
5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；
6、中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
四、本基金公開披露的信息應(yīng)采用中文文本。如同時采用外文文本的，基金信息披露
義務(wù)人應(yīng)保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本發(fā)生歧義的，以中文文本為準(zhǔn)。
本基金公開披露的信息采用阿拉伯?dāng)?shù)字；除特別說明外，貨幣單位為人民幣元。
五、公開披露的基金信息
公開披露的基金信息包括：
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1、招募說明書、基金合同、托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要
基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后，基金管理人在基金份額發(fā)售3日前，將招募說明書、
基金合同摘要登載在規(guī)定媒介上；基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)將基金合同、托管協(xié)議登載
在網(wǎng)站上。
(1)招募說明書應(yīng)當(dāng)最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項，說明基金認(rèn)購、
申購和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風(fēng)險揭示、信息披露及基金份額持有人服務(wù)等
內(nèi)容。本基金合同生效后，基金招募說明書的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個
工作日內(nèi)，更新基金招募說明書并登載在指定網(wǎng)站上；基金招募說明書其他信息發(fā)生變更的，
基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運(yùn)作的，基金管理人不再更新招募說明書。
(2)基金合同是界定基金合同當(dāng)事人的各項權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，明確基金份額持有人大會
召開的規(guī)則及具體程序，說明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投資者重大利益的事項的法律文件。
(3)托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產(chǎn)保管及基金運(yùn)作監(jiān)督等活動中
的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的法律文件。
4、基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡明的基金概
要信息?！痘鸷贤飞Ш?，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)
在三個工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在指定網(wǎng)站及基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)
點；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次。基金產(chǎn)品資料
概要的內(nèi)容及編制等具體要求，按照招募說明書相關(guān)規(guī)定執(zhí)行?；鸾K止運(yùn)作的，基金管理
人不再更新基金產(chǎn)品資料概要。
2、基金份額發(fā)售公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披露招募說明
書的當(dāng)日登載于規(guī)定媒介上。
3、基金合同生效公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在本基金合同生效的次日在規(guī)定媒介上登載基金合同生效公告。
4、基金開始申購、贖回公告
基金管理人應(yīng)于申購開始日、贖回實施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒
介及基金管理人網(wǎng)站上公告。
5、基金份額上市交易公告書
基金份額獲準(zhǔn)在證券交易所上市交易的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額上市交易3個工作
日前，將基金份額上市交易公告書登載在規(guī)定媒介上。
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6、基金凈值信息
《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應(yīng)當(dāng)至少每周
在指定網(wǎng)站披露一次各類基金份額凈值和基金份額累計凈值。
在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個開放日的次日，通
過指定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點披露開放日的各類基金份額凈值和基金份額累
計凈值。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定網(wǎng)站披露半年度和年度
最后一日的各類基金份額凈值和基金份額累計凈值。
7、基金定期報告，包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個月內(nèi)，編制完成基金年度報告，將年度報告登載
在指定網(wǎng)站上，并將年度報告提示性公告登載在指定報刊上?；鹉甓葓蟾嬷械呢攧?wù)會計報
告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過符合《證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所審計。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)，編制完成基金中期報告，將中期報告登
載在指定網(wǎng)站上，并將中期報告提示性公告登載在指定報刊上。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)，編制完成基金季度報告，將季度報
告登載在指定網(wǎng)站上，并將季度報告提示性公告登載在指定報刊上。
基金合同生效不足2個月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報告、中期報告或者年度
報告。
本基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)，基金管理人應(yīng)在季度報告、中期報告、年度報告等定
期報告和招募說明書（更新）等文件中披露參與轉(zhuǎn)融通證券出借交易情況，包括投資策略、
業(yè)務(wù)開展情況、損益情況、風(fēng)險及其管理情況等，并就報告期內(nèi)本基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借
業(yè)務(wù)發(fā)生的重大關(guān)聯(lián)交易事項做詳細(xì)說明。
基金運(yùn)作期間，如報告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達(dá)到或超過基金總份額20%的
情形，為保障其他投資者的權(quán)益，基金管理人至少應(yīng)當(dāng)在基金定期報告“影響投資者決策的
其他重要信息”項下披露該投資者的類別、報告期末持有份額及占比、報告期內(nèi)持有份額變
化情況及產(chǎn)品的特有風(fēng)險，中國證監(jiān)會認(rèn)定的特殊情形除外。
基金持續(xù)運(yùn)作過程中，應(yīng)當(dāng)在基金年度報告和中期報告中披露基金組合資產(chǎn)情況及其流
動性風(fēng)險分析等。
8、臨時報告
本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在2日內(nèi)編制臨時報告書，并登載在指
南方中證500交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金（LOF）基金合同
定報刊和指定網(wǎng)站上
前款所稱重大事件，是指可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價格產(chǎn)生重大影響
的下列事件：
(1)基金份額持有人大會的召開及決定的事項；
(2)終止基金合同、基金清算；
(3)基金擴(kuò)募、延長基金合同期限；
(4)轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；
(5)更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機(jī)構(gòu)，基金改聘會計師事務(wù)所；
(6)基金管理人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事項，基金
托管人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項；
(7)基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；
(8)基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、基金管理人的實際控制人變更；
(9)基金募集期延長或提前結(jié)束募集；
(10)基金管理人的高級管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門負(fù)責(zé)人發(fā)生
變動；
(11)基金管理人的董事在最近12個月內(nèi)變更超過百分之五十，基金管理人、基金托管
人專門基金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在最近12個月內(nèi)變動超過百分之三十；
(12)涉及基金管理業(yè)務(wù)、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或仲裁；
(13)基金管理人或其高級管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政
處罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負(fù)責(zé)人因基金托管業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重
大行政處罰、刑事處罰
(14)基金管理人運(yùn)用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人
或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)
聯(lián)交易事項，但中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
(15)基金收益分配事項；
(16)管理費(fèi)、托管費(fèi)和銷售服務(wù)費(fèi)、申購費(fèi)、贖回費(fèi)等費(fèi)用計提標(biāo)準(zhǔn)、計提方式和費(fèi)率
發(fā)生變更；
(17)基金份額凈值計價錯誤達(dá)基金份額凈值0.5%；
(18)本基金開始辦理申購、贖回；
(19)本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；
南方中證500交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金（LOF）基金合同
(20)本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項；
(21)本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請申請；
(22)在發(fā)生涉及基金申購、贖回事項調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大事項時；
(23)A類基金份額暫停上市、恢復(fù)上市或終止上市；
(24)基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；
(25)目標(biāo)ETF變更；
(26)基金合同生效后，連續(xù)30、40、45個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人
或者基金資產(chǎn)凈值低于人民幣5000萬元的情形時；
(27)調(diào)整基金份額類別設(shè)置；
(28)基金信息披露義務(wù)人認(rèn)為可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價格產(chǎn)生重
大影響的其他事項或中國證監(jiān)會規(guī)定和基金合同約定的其他事項。
9、澄清公告
在本基金合同存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒體中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消息可能對基金
份額價格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動，以及可能損害基金份額持有人權(quán)益的，相關(guān)信
息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對該消息進(jìn)行公開澄清，并將有關(guān)情況立即報告中國證監(jiān)會、
基金上市交易的證券交易所。
10、清算報告
基金合同終止的，基金管理人應(yīng)當(dāng)組織基金財產(chǎn)清算小組對基金財產(chǎn)進(jìn)行清算并作出清
算報告?；鹭敭a(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報告登載在指定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登
載在指定報刊上。
11、基金份額持有人大會決議
基金份額持有人大會決定的事項，應(yīng)當(dāng)依法報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或者備案，并予以公告。
召開基金份額持有人大會的，召集人應(yīng)當(dāng)至少提前30日公告基金份額持有人大會的召開。
基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會，基金管理人、基金托管人對基金份
額持有人大會決定的事項不依法履行信息披露義務(wù)的，召集人應(yīng)當(dāng)履行相關(guān)信息披露義務(wù)。
12、實施側(cè)袋機(jī)制期間的信息披露
本基金實施側(cè)袋機(jī)制的，相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)、基金合同和招募說明
書的規(guī)定進(jìn)行信息披露，詳見招募說明書的規(guī)定。
13、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。
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六、信息披露事務(wù)管理
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及高級管理人
員負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)。
基金信息披露義務(wù)人公開披露基金信息，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會相關(guān)基金信息披露內(nèi)容與
格式準(zhǔn)則等法規(guī)的規(guī)定。
基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和基金合同的約定，對基金管理
人編制的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、基金份額申購、贖回價格、基金定期報告、更
新的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報告等公開披露的相關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)核、
審查，并向基金管理人進(jìn)行書面或電子確認(rèn)。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在指定報刊中選擇披露信息的報刊?；鸸芾砣恕⒒鹜?
管人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站報送擬披露的基金信息，并保證相關(guān)報送信息的真
實、準(zhǔn)確、完整、及時。
基金管理人、基金托管人除依法在規(guī)定媒介和基金上市交易的證券交易所網(wǎng)站披露信息
外，還可以根據(jù)需要在其他公共媒體披露信息，但是其他公共媒體不得早于規(guī)定媒介和基金
上市交易的證券交易所網(wǎng)站披露信息，并且在不同媒介上披露同一信息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。
七、信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定將信
息置備于各自住所、基金上市交易的證券交易所，供社會公眾查閱、復(fù)制。
21、基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
一、基金合同的變更
1、下列涉及到基金合同內(nèi)容變更的事項應(yīng)召開基金份額持有人大會并經(jīng)基金份額持有
人大會決議同意：
(1)終止基金合同；
(2)轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；
(3)終止基金上市交易，但因下述原因致使基金終止上市交易的無需召開基金份額持有
人大會：自暫停上市之日起半年內(nèi)未能消除暫停上市原因、基金合同終止、深圳證券交易所
認(rèn)為應(yīng)當(dāng)終止上市的其他情形；
(4)變更基金類別；
(5)變更基金投資目標(biāo)、投資范圍或投資策略，但由于目標(biāo)ETF基金交易方式變更、終
止上市或基金合同終止而變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略的情況除外；
(6)變更基金份額持有人大會議事程序；
(7)更換基金管理人、基金托管人；
(8)提高基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)和提高銷售服務(wù)費(fèi)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。但根據(jù)法律
法規(guī)的要求提高該等報酬標(biāo)準(zhǔn)的除外；
(9)本基金與其他基金的合并；
(10)對基金合同當(dāng)事人權(quán)利、義務(wù)產(chǎn)生重大影響，需召開基金份額持有人大會的變更基
金合同等其他事項；
(11)法律法規(guī)、基金合同或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。
但出現(xiàn)下列情況時，可不經(jīng)基金份額持有人大會決議，由基金管理人和基金托管人同意
變更后公布經(jīng)修訂的基金合同，并報中國證監(jiān)會備案：
(1)調(diào)低基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)和其他應(yīng)由基金或基金份額持有人承擔(dān)
的費(fèi)用；
(2)在法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整基金的申購費(fèi)率、贖回費(fèi)率或變更收費(fèi)
方式；
(3)因自暫停上市之日起半年內(nèi)未能消除暫停上市原因、基金合同終止、深圳證券交易
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所認(rèn)為應(yīng)當(dāng)終止上市的其他情形而終止基金上市交易的；
(4)由于目標(biāo)ETF基金交易方式變更、終止上市或基金合同終止而變更基金投資目標(biāo)、范
圍或策略；
(5)經(jīng)中國證監(jiān)會允許，基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；
(6)因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動必須對基金合同進(jìn)行修改；
(7)基金合同的修改不涉及本基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化；
(8)基金合同的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響；
(9)因當(dāng)事人名稱、住所、法定代表人變更，當(dāng)事人分立、合并等原因?qū)е禄鸷贤瑑?nèi)
容必須作出相應(yīng)變動的；
(10)增加、減少或調(diào)整基金份額類別設(shè)置、停止現(xiàn)有基金份額類別的銷售及對基金份額
分類辦法、規(guī)則進(jìn)行調(diào)整；
(11)按照法律法規(guī)或本基金合同規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其他情形。
2、關(guān)于變更基金合同的基金份額持有人大會決議經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或備案，并經(jīng)中國
證監(jiān)會核準(zhǔn)或出具無異議意見之日起生效?；鸸芾砣藨?yīng)在上述基金份額持有人大會決議生
效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
二、本基金合同的終止
有下列情形之一的，本基金合同經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后將終止：
1、基金份額持有人大會決定終止的；
2、基金管理人職責(zé)終止，而在6個月內(nèi)沒有新的基金管理人承接的；
3、基金托管人人職責(zé)終止，而在6個月內(nèi)沒有新的基金托管人承接的；
4、相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會及基金合同規(guī)定的其他情況。
三、基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組
(1)基金合同終止后，成立基金清算小組，基金清算小組在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進(jìn)行基
金清算。
(2)基金清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格
的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成?；鹎逅阈〗M可以聘用必要的工作人
員。
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(3)基金清算小組負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配?；鹎逅阈〗M可以
依法進(jìn)行必要的民事活動。
2、基金財產(chǎn)清算程序
(1)基金合同終止時，由基金清算小組統(tǒng)一接管基金財產(chǎn)；
(2)對基金財產(chǎn)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
(3)對基金財產(chǎn)進(jìn)行估價和變現(xiàn)；
(4)制作清算報告；
(5)聘請律師事務(wù)所對清算報告出具法律意見書；
(6)聘請符合《證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所對清算報告進(jìn)行審計；
(7)將基金清算結(jié)果報告中國證監(jiān)會；
(8)公布基金清算報告；
(9)對基金剩余財產(chǎn)進(jìn)行分配。
3、清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金清算小組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清算費(fèi)用由基
金清算小組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。
4、基金財產(chǎn)按下列順序清償：
(1)支付清算費(fèi)用；
(2)交納所欠稅款；
(3)清償基金債務(wù)；
(4)按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
基金財產(chǎn)未按前款(1)－(3)項規(guī)定清償前，不分配給基金份額持有人。
5、基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《證券法》規(guī)定的會
計師事務(wù)所審計并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案并公告。基金財產(chǎn)清算
公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告，
基金財產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報告登載在指定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在指定
報刊上。
6、基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。
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22、違約責(zé)任
一、基金管理人、基金托管人在履行各自職責(zé)的過程中，違反《基金法》規(guī)定或者本基
金合同約定，給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)分別對各自的行為依法承擔(dān)
賠償責(zé)任；因共同行為給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。
但是發(fā)生下列情況的，當(dāng)事人可以免責(zé)：
1、不可抗力；
2、基金管理人和/或基金托管人按照有效的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會的規(guī)定作為或不作為
而造成的損失等；
3、在沒有故意或重大過失的情況下，基金管理人由于按照基金合同規(guī)定的投資原則行
使或不行使其投資權(quán)而造成的損失等。
二、基金合同當(dāng)事人違反基金合同，給其他當(dāng)事人造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。
在發(fā)生一方或多方違約的情況下，基金合同能繼續(xù)履行的，應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行。
三、本基金合同當(dāng)事一方造成違約后，其他當(dāng)事方應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)措施防止損失的擴(kuò)大；
沒有采取適當(dāng)措施致使損失擴(kuò)大的，不得就擴(kuò)大的損失要求賠償。守約方因防止損失擴(kuò)大而
支出的合理費(fèi)用由違約方承擔(dān)。
四、因當(dāng)事人之一違約而導(dǎo)致其他當(dāng)事人損失的，基金份額持有人應(yīng)先于其他受損方獲
得賠償。
五、由于不可抗力，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)
行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯誤的，由此造成基金財產(chǎn)或基金投資者損失，基金管理人和基金
托管人可以免除賠償責(zé)任。但基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施消除由此造
成的影響。
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23、爭議的處理
對于因基金合同的訂立、內(nèi)容、履行和解釋或與基金合同有關(guān)的爭議，基金合同當(dāng)事人
應(yīng)盡量通過協(xié)商、調(diào)解途徑解決。不愿或者不能通過協(xié)商、調(diào)解解決的，任何一方均有權(quán)將
爭議提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會，按照中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會屆時有效的仲裁
規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁地點為北京市。仲裁裁決是終局的，對當(dāng)事人均有約束力。
爭議處理期間，基金合同當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實、勤勉、盡責(zé)地履行基金
合同規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
本基金合同適用中華人民共和國法律并從其解釋。
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24、基金合同的效力
基金合同是約定基金當(dāng)事人之間、基金與基金當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的法律文件。
(一)本基金合同經(jīng)基金管理人和基金托管人加蓋公章以及雙方法定代表人或法定代表
人授權(quán)的代理人簽字，在基金募集結(jié)束，基金備案手續(xù)辦理完畢，并獲中國證監(jiān)會書面確認(rèn)
后生效?；鸷贤挠行谧云渖е掌鹬猎摶鹭敭a(chǎn)清算結(jié)果報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)并公告
之日止。
(二)本基金合同自生效之日起對包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人在內(nèi)的
基金合同各方當(dāng)事人具有同等的法律約束力。
(三)本基金合同正本一式六份，除上報相關(guān)監(jiān)管部門兩份外，基金管理人和基金托管人
各持有兩份。每份均具有同等的法律效力。
(四)本基金合同可印制成冊，供基金投資者在基金管理人、基金托管人、代銷機(jī)構(gòu)和注
冊登記機(jī)構(gòu)辦公場所查閱?；鸷贤瑮l款及內(nèi)容應(yīng)以基金合同正本為準(zhǔn)。
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25、其他事項
本基金合同如有未盡事宜，由本基金合同當(dāng)事人各方按有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)定協(xié)商解決。
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26、基金合同摘要
一、基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù)
（一）基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)
基金投資者自依招募說明書、基金合同取得基金份額即成為基金份額持有人和基金合
同當(dāng)事人，直至其不再持有本基金的基金份額，其持有基金份額的行為本身即表明其對基
金合同的完全承認(rèn)和接受。基金份額持有人作為基金合同當(dāng)事人并不以在基金合同上書面
簽章或簽字為必要條件。
同一類別每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利
包括但不限于：
（1）分享基金財產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；
（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審議事項行
使表決權(quán)；
（6）出席或者委派代表出席目標(biāo)ETF份額持有人大會，對目標(biāo)ETF份額持有人大會審議
事項行使表決權(quán)。本基金參會份額和票數(shù)按權(quán)益登記日本基金所持有的目標(biāo)ETF份額占本基
金資產(chǎn)的比例折算；
（7）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；
（8）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（9）對基金管理人、基金托管人、基金份額代銷機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起
訴訟；
（10）法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)
包括但不限于：
（1）遵守法律法規(guī)、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定；
（2）繳納基金認(rèn)購、申購款項及法律法規(guī)、基金合同和招募說明書規(guī)定的費(fèi)用；
（3）在持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者基金合同終止的有限責(zé)任；
（4）不從事任何有損基金及其他基金份額持有人合法權(quán)益的活動；
（5）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會決議；
（6）返還在基金交易過程中因任何原因，自基金管理人、基金托管人及基金管理人的
代理人處獲得的不當(dāng)?shù)美?
南方中證500交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金（LOF）基金合同
（7）法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。
（二）基金管理人的權(quán)利與義務(wù)
1、基金管理人的權(quán)利
（1）自本基金合同生效之日起，依照有關(guān)法律法規(guī)和本基金合同的規(guī)定獨(dú)立運(yùn)用基金
財產(chǎn)；
（2）獲得基金管理人報酬；
（3）依照有關(guān)規(guī)定行使因基金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；
（4）在符合有關(guān)法律法規(guī)交易所及登記結(jié)算結(jié)構(gòu)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和本基金合同的前提下，
制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)的規(guī)則，決定基
金的除調(diào)高托管費(fèi)、管理費(fèi)和銷售服務(wù)費(fèi)之外的費(fèi)率結(jié)構(gòu)和收費(fèi)方式；
（5）根據(jù)本基金合同及有關(guān)規(guī)定監(jiān)督基金托管人，對于基金托管人違反了本基金合同
或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為，對基金財產(chǎn)、其他基金當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，應(yīng)
及時呈報中國證監(jiān)會和銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，并采取必要措施保護(hù)基金及相關(guān)基金當(dāng)事人的
利益；
（6）在基金合同約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購、贖回和轉(zhuǎn)換申請；
（7）自行擔(dān)任基金注冊登記機(jī)構(gòu)，或選擇、更換注冊登記機(jī)構(gòu)，對注冊登記機(jī)構(gòu)的代
理行為進(jìn)行必要的監(jiān)督和檢查，并從注冊登記機(jī)構(gòu)獲取基金份額持有人名冊；
（8）選擇、更換代銷機(jī)構(gòu)，并依據(jù)銷售代理協(xié)議和有關(guān)法律法規(guī)，對其行為進(jìn)行必要
的監(jiān)督和檢查；
（9）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；
（10）依法召集基金份額持有人大會；
（11）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他
法律行為；
（12）選擇、更換律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、證券經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提供服務(wù)的
外部機(jī)構(gòu)；
（13）根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定，在法律法規(guī)允許的前提下，以基金的名義依法為基金進(jìn)行
融資融券和轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)；
（14）法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的其他權(quán)利。
2、基金管理人的義務(wù)
（1）依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)由證監(jiān)會認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)
南方中證500交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金（LOF）基金合同
售、申購、贖回和注冊登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自基金合同生效之日起，以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金財產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式
管理和運(yùn)作基金財產(chǎn)；
（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理
的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨(dú)立，對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理，分別記賬，
進(jìn)行證券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為自己及任何第三人謀取
利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）計算并披露基金凈值信息，確定基金份額申購、贖回價格；
（9）采取適當(dāng)合理的措施使計算基金份額認(rèn)購、申購、贖回價格的方法符合基金合同
等法律文件的規(guī)定；
（10）按規(guī)定受理基金份額的申購和贖回申請，及時、足額支付贖回款項；
（11）進(jìn)行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；
（12）編制季度報告、中期報告和年度報告；
（13）嚴(yán)格按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報告義務(wù)；
（14）保守基金商業(yè)秘密，不得泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、基金
合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不得向他人泄露；
（15）按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益；
（16）依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基金
托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（17）保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料；
（18）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分
配；
（19）因違反基金合同導(dǎo)致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益，應(yīng)當(dāng)承
擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
（20）基金托管人違反基金合同造成基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)為基金份額持有人利益向基
金托管人追償；
南方中證500交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金（LOF）基金合同
（21）按規(guī)定向基金托管人提供基金份額持有人名冊資料；
（22）建立并保存基金份額持有人名冊；
（23）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會并通知基
金托管人；
（24）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決定；
（25）不從事任何有損基金及其他基金合同當(dāng)事人利益的活動；
（26）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利益行使因
基金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利，不謀求對上市公司的控股和直接管理；
（27）法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的以及中國證監(jiān)會要求的其他義務(wù)。
（三）基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
1、基金托管人的權(quán)利
（1）獲得基金托管費(fèi)；
（2）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運(yùn)作；
（3）自本基金合同生效之日起，依法保管基金財產(chǎn)；
（4）在基金管理人更換時，提名新任基金管理人；
（5）根據(jù)本基金合同及有關(guān)規(guī)定監(jiān)督基金管理人，對于基金管理人違反本基金合同或
有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為，對基金財產(chǎn)、其他基金合同當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，
應(yīng)及時呈報中國證監(jiān)會，并采取必要措施保護(hù)基金及相關(guān)基金合同當(dāng)事人的利益；
（6）依法召集基金份額持有人大會；
（7）按規(guī)定取得基金份額持有人名冊；
（8）法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。
2、基金托管人的義務(wù)
（1）以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財產(chǎn)；
（2）設(shè)立專門的基金托管部，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉基
金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)托管事宜；
（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，確?；鹭?
產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財產(chǎn)與基金托管人自有財產(chǎn)以及不同的基金財產(chǎn)相互獨(dú)立；對
所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理，保證不同基金之間在名冊登記、
賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨(dú)立；
（4）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為自己及任何第三人謀取利
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益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
（6）按規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶；
（7）保守基金商業(yè)秘密。除《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金
信息公開披露前應(yīng)予保密，不得向他人泄露；
（8）對基金財務(wù)會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見，說明基金管理
人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照基金合同的規(guī)定進(jìn)行；如果基金管理人有未執(zhí)行基金合
同規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?
（9）保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料不少于15年；
（10）按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；
（11）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；
（12）復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、基金份額申購、
贖回價格；
（13）按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（14）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；
（15）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項；
（16）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基金份額持有人依法自行召集基金份額
持有人大會；
（17）因違反基金合同導(dǎo)致基金財產(chǎn)損失，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而
免除；
（18）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按照法律法規(guī)規(guī)定和基金合同履行其義務(wù)，基金管理人因
違反基金合同造成基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)為基金向基金管理人追償；
（19）根據(jù)本基金合同和托管協(xié)議規(guī)定建立并保存基金份額持有人名冊；
（20）參加基金財產(chǎn)清算組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；
（21）面臨解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會
和中國銀監(jiān)會，并通知基金管理人；
（22）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決定；
（23）法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的以及中國證監(jiān)會要求的其他義務(wù)。
二、基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規(guī)則
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基金份額持有人大會由基金份額持有人或基金份額持有人的合法授權(quán)代表共同組成?；?
金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。
（一）召開事由
1.當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會：
(1)終止基金合同；
(2)轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；
(3)終止基金上市交易，但因下述原因致使基金終止上市交易的無需召開基金份額持有
人大會：自暫停上市之日起半年內(nèi)未能消除暫停上市原因、基金合同終止、深圳證券交易
所認(rèn)為應(yīng)當(dāng)終止上市的其他情形；
(4)變更基金類別；
(5)變更基金投資目標(biāo)、投資范圍或投資策略，但由于目標(biāo)ETF基金交易方式變更、終
止上市或基金合同終止而變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略的情況除外；
(6)變更基金份額持有人大會議事程序；
(7)更換基金管理人、基金托管人；
(8)提高基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)和提高銷售服務(wù)費(fèi)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。但根據(jù)法律
法規(guī)的要求提高該等報酬標(biāo)準(zhǔn)的除外；
(9)本基金與其他基金的合并；
(10)對基金合同當(dāng)事人權(quán)利、義務(wù)產(chǎn)生重大影響，需召開基金份額持有人大會的變更
基金合同等其他事項；
(11)法律法規(guī)、基金合同或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。
2.出現(xiàn)以下情形之一的，可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開基金份
額持有人大會：
(1)調(diào)低基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)和其他應(yīng)由基金或基金份額持有人承擔(dān)
的費(fèi)用；
(2)在法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整基金的申購費(fèi)率、贖回費(fèi)率或變更收費(fèi)
方式；
(3)因自暫停上市之日起半年內(nèi)未能消除暫停上市原因、基金合同終止、深圳證券交易
所認(rèn)為應(yīng)當(dāng)終止上市的其他情形而終止基金上市交易的；
(4)由于目標(biāo)ETF基金交易方式變更、終止上市或基金合同終止而變更基金投資目標(biāo)、
范圍或策略；
(5)經(jīng)中國證監(jiān)會允許，基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；
(6)因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動必須對基金合同進(jìn)行修改；
(7)基金合同的修改不涉及本基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化；
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(8)基金合同的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響；
(9)因當(dāng)事人名稱、住所、法定代表人變更，當(dāng)事人分立、合并等原因?qū)е禄鸷贤瑑?nèi)
容必須作出相應(yīng)變動的；
（10）增加、減少或調(diào)整基金份額類別設(shè)置、停止現(xiàn)有基金份額類別的銷售及對基金份
額分類辦法、規(guī)則進(jìn)行調(diào)整；
(11)按照法律法規(guī)或本基金合同規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其他情形。
（二）召集人及召集方式
1、除法律法規(guī)或本基金合同另有約定外，基金份額持有人大會由基金管理人召集。
基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集時，由基金托管人召集。
2、基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面
提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知基金托管
人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不
召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)自行召集。
3、代表基金份額10%以上（以上含本數(shù)，下同）的基金份額持有人認(rèn)為有必要召開基
金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議
之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人。
基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召
集，代表基金份額10%以上的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出
書面提議。基金托管人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出
提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定
之日起60日內(nèi)召開。
4、代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有人大
會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權(quán)
自行召集基金份額持有人大會，但應(yīng)當(dāng)至少提前30日向中國證監(jiān)會備案。
5、基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，基金管理人、基金托管人應(yīng)
當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。
（三）召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式
1、基金份額持有人大會的召集人(以下簡稱“召集人”)負(fù)責(zé)選擇確定開會時間、地點、
方式和權(quán)益登記日。召開基金份額持有人大會，召集人必須于會議召開日前30日在規(guī)定媒
介公告?；鸱蓊~持有人大會通知須至少載明以下內(nèi)容：
(1)會議召開的時間、地點和出席方式；
(2)會議擬審議的主要事項；
(3)會議形式；
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(4)議事程序；
(5)有權(quán)出席基金份額持有人大會的權(quán)益登記日；
(6)授權(quán)委托的內(nèi)容要求(包括但不限于代理人身份、代理權(quán)限和代理有效期限等)、送
達(dá)時間和地點；
(7)表決方式；
(8)會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名、電話；
(9)出席會議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；
(10)召集人需要通知的其他事項。
2、采用通訊方式開會并進(jìn)行表決的情況下，由召集人決定通訊方式和表決方式，并在
會議通知中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系
方式和聯(lián)系人、表達(dá)意見的寄交的截止時間和收取方式。
3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行通知基金托管人到指定地點對表決意見的計票進(jìn)
行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行通知基金管理人到指定地點對表決意見的計票進(jìn)
行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行通知基金管理人和基金托管人到指定地點對
表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司懿慌纱韺Ρ頉Q意見的計票進(jìn)行監(jiān)督
的，不影響計票和表決效力。
（四）基金份額持有人出席會議的方式
1、會議方式
(1)基金份額持有人大會的召開方式包括現(xiàn)場開會和通訊方式開會。
(2)現(xiàn)場開會由基金份額持有人本人出席或通過授權(quán)委托委派其代理人出席，現(xiàn)場開會
時基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)出席，基金管理人或基金托管人拒不派代表出席
的，不影響表決效力。
(3)通訊方式開會指按照本基金合同的相關(guān)規(guī)定以以召集人約定的非現(xiàn)場方式進(jìn)行表決。
2、召開基金份額持有人大會的條件
(1)現(xiàn)場開會方式
在同時符合以下條件時，現(xiàn)場會議方可舉行：
1)經(jīng)核對、匯總，到會者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，全部有效憑證
所對應(yīng)的基金份額應(yīng)占權(quán)益登記日基金總份額的50%以上（含50%，下同）；
2)親自出席會議者持有基金份額持有人憑證和受托出席會議者出具的委托人持有基金
份額的憑證及授權(quán)委托等文件符合有關(guān)法律法規(guī)和基金合同及會議通知的規(guī)定。
未能滿足上述條件的情況下，則召集人可另行確定并公告重新開會的時間(至少應(yīng)在25
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個工作日后)和地點，但確定有權(quán)出席會議的基金份額持有人資格的權(quán)益登記日不變。
(2)通訊開會方式
在同時符合以下條件時，通訊會議方可舉行：
1)召集人按本基金合同規(guī)定公布會議通知后，在2個工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)提示性公告；
2)召集人在基金托管人(如果基金托管人為召集人，則為基金管理人)和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督
下按照會議通知規(guī)定的方式收取和統(tǒng)計基金份額持有人的表決意見，基金管理人或基金托管
人經(jīng)通知拒不參加收取和統(tǒng)計表決意見的，不影響表決效力；
3)本人直接出具意見或授權(quán)他人代表出具意見的基金份額持有人所代表的基金份額應(yīng)
占權(quán)益登記日基金總份額的50%以上；
4)直接出具意見的基金份額持有人或受托代表他人出具意見的代表，同時提交的持有基
金份額的憑證和受托出席會議者出具的委托人持有基金份額的憑證和授權(quán)委托等文件符合
法律法規(guī)、基金合同和會議通知的規(guī)定，并與登記注冊機(jī)構(gòu)記錄相符；
如果開會條件達(dá)不到上述的條件，則召集人可另行確定并公告重新表決的時間(至少應(yīng)
在25個工作日后)，且確定有權(quán)出席會議的基金份額持有人資格的權(quán)益登記日不變。
（五）議事內(nèi)容與程序
1、議事內(nèi)容及提案權(quán)
(1)議事內(nèi)容為本基金合同規(guī)定的召開基金份額持有人大會事由所涉及的內(nèi)容以及會議
召集人認(rèn)為需提交基金份額持有人大會討論的其他事項。
(2)基金管理人、基金托管人、單獨(dú)或合并持有權(quán)益登記日本基金總份額10%以上的基
金份額持有人可以在大會召集人發(fā)出會議通知前就召開事由向大會召集人提交需由基金份
額持有人大會審議表決的提案；也可以在會議通知發(fā)出后向大會召集人提交臨時提案，臨時
提案應(yīng)當(dāng)在大會召開日前35日提交召集人。召集人對于臨時提案應(yīng)當(dāng)在大會召開日前30日
公告。否則，會議的召開日期應(yīng)當(dāng)順延并保證至少與臨時提案公告日期有30日的間隔期。
(3)對于基金份額持有人提交的提案(包括臨時提案)，大會召集人應(yīng)當(dāng)按照以下原則對
提案進(jìn)行審核：
關(guān)聯(lián)性。大會召集人對于基金份額持有人提案涉及事項與基金有直接關(guān)系，并且不超出
法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的基金份額持有人大會職權(quán)范圍的，應(yīng)提交大會審議；對于不符合
上述要求的，不提交基金份額持有人大會審議。如果召集人決定不將基金份額持有人提案提
交大會表決，應(yīng)當(dāng)在該次基金份額持有人大會上進(jìn)行解釋和說明。
程序性。大會召集人可以對基金份額持有人的提案涉及的程序性問題作出決定。如將其
提案進(jìn)行分拆或合并表決，需征得原提案人同意；原提案人不同意變更的，大會主持人可以
就程序性問題提請基金份額持有人大會作出決定，并按照基金份額持有人大會決定的程序進(jìn)
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行審議。
(4)單獨(dú)或合并持有權(quán)益登記日基金總份額10%以上的基金份額持有人提交基金份額持
有人大會審議表決的提案、基金管理人或基金托管人提交基金份額持有人大會審議表決的提
案，未獲基金份額持有人大會審議通過，就同一提案再次提請基金份額持有人大會審議，其
時間間隔不少于6個月。法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。
(5)基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召開會議的通知后，如果需要對原有提案進(jìn)行修
改，應(yīng)當(dāng)最遲在基金份額持有人大會召開日前30日公告。否則，會議的召開日期應(yīng)當(dāng)順延
并保證至少與公告日期有30日的間隔期。
2、議事程序
(1)現(xiàn)場開會
在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照規(guī)定程序宣布會議議事程序及注意事項，
確定和公布監(jiān)票人，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，經(jīng)合法執(zhí)業(yè)的律師見
證后形成大會決議。
大會由基金管理人授權(quán)代表主持。在基金管理人授權(quán)代表未能主持大會的情況下，由基
金托管人授權(quán)代表主持；如果基金管理人和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會，則由出席
大會的基金份額持有人和代理人以所代表的基金份額50%以上多數(shù)選舉產(chǎn)生一名代表作為
該次基金份額持有人大會的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份額持有
人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。
召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名(或單位名稱)、
身份證號碼、住所地址、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人姓名(或單位名稱)等事項。
(2)通訊方式開會
在通訊表決開會的方式下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決截止日
期后2個工作日內(nèi)在公證機(jī)構(gòu)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決并形成決議。
3、基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。
（六）決議形成的條件、表決方式、程序
1、基金份額持有人所持每一基金份額享有平等的表決權(quán)。
2、基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：
(1)一般決議
一般決議須經(jīng)出席會議的基金份額持有人及其代理人所持表決權(quán)的50%以上通過方為
有效，除下列(2)所規(guī)定的須以特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過；
(2)特別決議
特別決議須經(jīng)出席會議的基金份額持有人及代理人所持表決權(quán)的三分之二以上通過方
為有效；更換基金管理人、更換基金托管人、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、終止基金合同必須以特別
決議通過方為有效。
南方中證500交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金（LOF）基金合同
3、基金份額持有人大會決定的事項，應(yīng)當(dāng)依法報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，或者備案，并予以
公告。
4、采取通訊方式進(jìn)行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否則表面符合法
律法規(guī)和會議通知規(guī)定的表決意見即視為有效的表決，表決意見模煳不清或相互矛盾的視為
棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計入出具意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。
5、基金份額持有人大會采取記名方式進(jìn)行投票表決。
6、基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題應(yīng)當(dāng)分開審議、逐
項表決。
（七）計票
1、現(xiàn)場開會
(1)如基金份額持有人大會由基金管理人或基金托管人召集，則基金份額持有人大會的
主持人應(yīng)當(dāng)在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中推舉兩名基金份額
持有人代表與大會召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會由基金份額持有人自行
召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大會
的，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代
理人中推舉3名基金份額持有人擔(dān)任監(jiān)票人?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司懿怀鱿髸模?
影響計票效力及表決效力。
(2)監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點，由大會主持人當(dāng)場公布計票結(jié)
果。
(3)如會議主持人對于提交的表決結(jié)果有懷疑，可以對投票數(shù)進(jìn)行重新清點；如會議主
持人未進(jìn)行重新清點，而出席會議的基金份額持有人或代理人對會議主持人宣布的表決結(jié)果
有異議，其有權(quán)在宣布表決結(jié)果后立即要求重新清點，會議主持人應(yīng)當(dāng)立即重新清點并公布
重新清點結(jié)果。重新清點僅限一次。
(4)計票過程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證。
2、通訊方式開會
在通訊方式開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托管人
授權(quán)代表(如果基金托管人為召集人，則為基金管理人授權(quán)代表)的監(jiān)督下進(jìn)行計票，并由公
證機(jī)關(guān)對其計票過程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司懿慌纱肀O(jiān)督計票的，不影響計
票效力及表決效力。
（八）基金份額持有人大會決議報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或備案后的公告時間、方式
1、基金份額持有人大會通過的一般決議和特別決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過之日起5日內(nèi)
報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或者備案?；鸱蓊~持有人大會決定的事項自中國證監(jiān)會依法核準(zhǔn)或者出
具無異議意見之日起生效，并在生效后方可執(zhí)行。
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2、生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人
均有約束力?；鸸芾砣?、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人大
會的決定。
3、基金份額持有人大會決議應(yīng)自生效之日起2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
4、如果采用通訊方式進(jìn)行表決，在公告基金份額持有人大會決議時，必須將公證書全
文、公證機(jī)關(guān)、公證員姓名等一同公告。
（九）鑒于本基金是目標(biāo)ETF的聯(lián)接基金，本基金的基金份額持有人可以憑所持有的本
基金份額直接參加或者委派代表參加目標(biāo)ETF基金份額持有人大會并表決。在計算參會份額
和票數(shù)時，本基金的基金份額持有人持有的享有表決權(quán)的參會份額數(shù)和表決票數(shù)為：在目標(biāo)
ETF基金份額持有人大會的權(quán)益登記日，本基金持有目標(biāo)ETF基金份額的總數(shù)乘以該持有人
所持有的本基金份額占本基金總份額的比例，計算結(jié)果按照四舍五入的方法，保留到整數(shù)位。
本基金份額折算為目標(biāo)ETF后的每一參會份額和目標(biāo)ETF的每一參會份額擁有平等的投票權(quán)。
（十）實施側(cè)袋機(jī)制期間基金份額持有人大會的特殊約定
若本基金實施側(cè)袋機(jī)制，則相關(guān)基金份額或表決權(quán)的比例指主袋份額持有人和側(cè)袋份額
持有人分別持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例，但若相關(guān)基金份額持有人大會召
集和審議事項不涉及側(cè)袋賬戶的，則僅指主袋份額持有人持有或代表的基金份額或表決權(quán)符
合該等比例：
1、基金份額持有人行使提議權(quán)、召集權(quán)、提名權(quán)所需單獨(dú)或合計代表相關(guān)基金份額10%
以上（含10%）；
2、現(xiàn)場開會的到會者在權(quán)益登記日代表的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日相關(guān)基
金份額的二分之一（含二分之一）；
3、通訊開會的直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的基金份額持有人所持
有的基金份額不小于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分之一）；
4、在參與基金份額持有人大會投票的基金份額持有人所持有的基金份額小于在權(quán)益登
記日相關(guān)基金份額的二分之一、召集人在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月以
后、6個月以內(nèi)就原定審議事項重新召集的基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上
（含三分之一）相關(guān)基金份額的持有人參與或授權(quán)他人參與基金份額持有人大會投票；
5、現(xiàn)場開會由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）選
舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人；
6、一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分之一以上（含
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二分之一）通過；
7、特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三分之二以上
（含三分之二）通過。
同一主側(cè)袋賬戶內(nèi)的每份基金份額具有平等的表決權(quán)。
三、基金收益分配原則、執(zhí)行方式
（一）基金收益分配原則
1、由于本基金A類、Y類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，而C類和I類基金份額收取銷
售服務(wù)費(fèi)，各基金份額類別對應(yīng)的可分配收益將有所不同。除法律法規(guī)另有規(guī)定或《基金合
同》另有約定外，同一類別每一基金份額享有同等分配權(quán)；
2、若《基金合同》生效不滿3個月可不進(jìn)行收益分配；
3、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值，即：基金收益分配基準(zhǔn)日的基金份額
凈值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值，基金收益分配基準(zhǔn)日即期末可供分
配利潤計算截止日；
4、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，基金收益分配每年最多6次，每次基金收益分
配比例不得低于基金收益分配基準(zhǔn)日可供分配利潤的10%；
5、基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資。登記在注冊登記系統(tǒng)基金份額
持有人開放式基金賬戶下的A類、C類、I類基金份額，可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利按除
權(quán)日的基金份額凈值自動轉(zhuǎn)為同一類別的基金份額進(jìn)行再投資；若投資者不選擇，本基金默
認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅。登記在證券登記結(jié)算系統(tǒng)基金份額持有人深圳證券賬戶下的
基金份額，只能選擇現(xiàn)金分紅的方式，具體權(quán)益分配程序等有關(guān)事項遵循深圳證券交易所及
中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的相關(guān)規(guī)定；登記在注冊登記系統(tǒng)基金份額持有人開放式基
金賬戶下的Y類基金份額的收益分配方式是紅利再投資。未來條件允許的情況下，本基金可
為Y類基金份額提供定期分紅等分紅方式，具體詳見招募說明書或相關(guān)公告；
6、基金紅利發(fā)放日距離收益分配基準(zhǔn)日的時間不超過15個工作日；
7、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
（二）收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明基金收益分配對象、分配原則、分配時間、分配數(shù)額及比例、
分配方式、支付方式等內(nèi)容。
（三）收益分配的時間和程序
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1、本基金收益分配方案由基金管理人擬定、由基金托管人核實后確定，在2日內(nèi)在規(guī)
定媒介公告。
2、在分配方案公布后(依據(jù)具體方案的規(guī)定)，基金管理人就支付的現(xiàn)金紅利向基金托
管人發(fā)送劃款指令，基金托管人按照基金管理人的指令及時進(jìn)行分紅資金的劃付。
（四）基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用
1、收益分配采用紅利再投資方式免收再投資的費(fèi)用。
2、收益分配時發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬等手續(xù)費(fèi)用由基金份額持有人自行承擔(dān)；如果基金份額
持有人所獲現(xiàn)金紅利不足支付前述銀行轉(zhuǎn)賬等手續(xù)費(fèi)用，注冊登記機(jī)構(gòu)自動將該基金份額持
有人的現(xiàn)金紅利按除權(quán)日的基金份額凈值轉(zhuǎn)為同一類別的基金份額。
（五）實施側(cè)袋機(jī)制期間的收益分配
本基金實施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋賬戶不進(jìn)行收益分配，詳見招募說明書的規(guī)定。
四、基金費(fèi)用計提方法、計提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
（一）基金管理人的管理費(fèi)
本基金管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值扣除所持有ETF基金份額部分的基金資產(chǎn)后的余
額（若為負(fù)數(shù)，則取0）的0.15%年費(fèi)率計提。管理費(fèi)的計算方法如下：
H＝E×年管理費(fèi)率÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金管理費(fèi)
E為前一日基金資產(chǎn)凈值－前一日所持有ETF基金份額部分的基金資產(chǎn)，若為負(fù)數(shù)，則
E取0
基金管理費(fèi)每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金管理費(fèi)劃付指令，
經(jīng)基金托管人復(fù)核后于次月首日起3個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付給基金管理人，若
遇法定節(jié)假日、休息日，支付日期順延。
（二）基金托管人的托管費(fèi)
本基金托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值扣除所持有ETF基金份額部分的基金資產(chǎn)后的余
額（若為負(fù)數(shù)，則取0）的0.05%年費(fèi)率計提。托管費(fèi)的計算方法如下：
H＝E×年托管費(fèi)率÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金托管費(fèi)
E為前一日基金資產(chǎn)凈值－前一日所持有ETF基金份額部分的基金資產(chǎn)，若為負(fù)數(shù)，則
E取0
基金托管費(fèi)每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托管費(fèi)劃付指令，
經(jīng)基金托管人復(fù)核后于次月首日起3個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付給基金托管人，若
遇法定節(jié)假日、休息日，支付日期順延。
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（三）C類和I類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)
本基金A類、Y類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率為
0.4%，I類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率為0.1%。
本基金C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)按前一日C類基金資產(chǎn)凈值的0.4%年費(fèi)率計提。
銷售服務(wù)費(fèi)的計算方法如下：
H＝E×0.4%÷當(dāng)年天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計提的銷售服務(wù)費(fèi)
E為C類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值
本基金I類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)按前一日I類基金資產(chǎn)凈值的0.1%年費(fèi)率計提。
銷售服務(wù)費(fèi)的計算方法如下：
H＝E×0.1%÷當(dāng)年天數(shù)
H為I類基金份額每日應(yīng)計提的銷售服務(wù)費(fèi)
E為I類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值
銷售服務(wù)費(fèi)每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托管費(fèi)劃付指令，
經(jīng)基金托管人復(fù)核后于次月前3個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付給各銷售機(jī)構(gòu)，或一次
性支付給基金管理人并由基金管理人代付給各基金銷售機(jī)構(gòu)，若遇法定節(jié)假日、休息日，支
付日期順延。
（四）實施側(cè)袋機(jī)制期間的基金費(fèi)用
本基金實施側(cè)袋機(jī)制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費(fèi)用可以從側(cè)袋賬戶中列支，但應(yīng)待側(cè)袋賬
戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費(fèi)用可酌情收取或減免，但不得收取管理費(fèi)，詳見招募說明書
的規(guī)定。
五、基金財產(chǎn)的投資方向和投資限制
（一）投資目標(biāo)
本基金通過投資于目標(biāo)ETF，緊密跟蹤業(yè)績比較基準(zhǔn)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小
化。
（二）投資范圍
本基金主要投資于中證500ETF、標(biāo)的指數(shù)成份股、備選成份股。為更好地實現(xiàn)投資目
標(biāo)，本基金可少量投資于新股（一級市場初次發(fā)行或增發(fā)）、債券、及中國證監(jiān)會允許基金
投資的其它金融工具。其中投資于中證500ETF的比例不少于基金資產(chǎn)凈值的90%（已申購
但尚未確認(rèn)的目標(biāo)ETF份額可計入在內(nèi)），現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基
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金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。
本基金可投資存托憑證。
基金管理人根據(jù)相關(guān)規(guī)定可參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。
如基金投資需要，本基金在履行適當(dāng)程序后，可以投資衍生工具等其他投資品種，無需
召開持有人大會審議。基金管理人將根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，對相關(guān)調(diào)整予以公告并及時更
新基金法律文件。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可
以將其納入投資范圍。
（三）投資限制和禁止行為
一）投資限制
本基金的投資組合將遵循以下限制：
1、本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈值的15%；因證
券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合該
比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；
2、本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他主體為交易對手開展逆回購
交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持一致；
3、本基金參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資產(chǎn)，本基金所
申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
4、本基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)符合下列要求：
（1）參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的資產(chǎn)不得超過基金資產(chǎn)凈值的30%，其中出借期限在10
個交易日以上的出借證券納入《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》所述流動性受限證券的范圍；
（2）參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的單只證券不得超過基金持有該證券總量的50%；
（3）最近6個月內(nèi)日均基金資產(chǎn)凈值不得低于2億元；
（4）證券出借的平均剩余期限不得超過30天,平均剩余期限按照市值加權(quán)平均計算；
5、本基金投資存托憑證的比例限制依照內(nèi)地上市交易的股票執(zhí)行；
6、本基金不得違反基金合同中有關(guān)投資范圍、投資策略、投資比例的規(guī)定；
7、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門規(guī)定的其它投資限制；
8、法律法規(guī)或監(jiān)管部門對上述比例限制另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起三個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同
的約定。除上述第1、2項外，在符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的前提下，因證券市場波動、上市
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公司合并、基金規(guī)模變動等非本基金管理人的因素致使基金的投資組合不符合上述投資比例
的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定的，從其規(guī)
定。因證券市場波動、上市公司合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資
不符合第4項規(guī)定的，基金管理人不得新增出借業(yè)務(wù)。
若法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，履行適當(dāng)程序后，本基金投資可不受上述規(guī)定限
制。
二）禁止行為
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，本基金禁止從事下列行為：
1、承銷證券；
2、違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
3、從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
4、買賣除目標(biāo)ETF外的其他基金份額，但是法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
5、向基金管理人、基金托管人出資；
6、從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；
7、當(dāng)時有效的法律法規(guī)、中國證監(jiān)會及基金合同規(guī)定禁止從事的其他行為。
基金管理人運(yùn)用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者
與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交
易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建
立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評估機(jī)制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金
托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會審議，并經(jīng)
過三分之二以上的獨(dú)立董事通過?；鸸芾砣硕聲?yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事項進(jìn)行審查。
若法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述禁止性規(guī)定，履行適當(dāng)程序后，本基金投資可不受上述
規(guī)定限制。
六、基金凈值信息的披露方式
《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應(yīng)當(dāng)至少每周
在指定網(wǎng)站披露一次各類基金份額凈值和基金份額累計凈值。
在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個開放日的次日，通
過指定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點披露開放日的各類基金份額凈值和基金份額累
計凈值。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定網(wǎng)站披露半年度和年度
南方中證500交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金（LOF）基金合同
最后一日的各類基金份額凈值和基金份額累計凈值。
七、基金合同解除和終止的事由、程序以及基金財產(chǎn)的清算方式
（一）《基金合同》的變更
1、下列涉及到基金合同內(nèi)容變更的事項應(yīng)召開基金份額持有人大會并經(jīng)基金份額持有
人大會決議同意：
(1)終止基金合同；
(2)轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；
(3)終止基金上市交易，但因下述原因致使基金終止上市交易的無需召開基金份額持有
人大會：自暫停上市之日起半年內(nèi)未能消除暫停上市原因、基金合同終止、深圳證券交易所
認(rèn)為應(yīng)當(dāng)終止上市的其他情形；
(4)變更基金類別；
(5)變更基金投資目標(biāo)、投資范圍或投資策略，但由于目標(biāo)ETF基金交易方式變更、終
止上市或基金合同終止而變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略的情況除外；
(6)變更基金份額持有人大會議事程序；
(7)更換基金管理人、基金托管人；
(8)提高基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)和提高銷售服務(wù)費(fèi)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。但根據(jù)法律
法規(guī)的要求提高該等報酬標(biāo)準(zhǔn)的除外；
(9)本基金與其他基金的合并；
(10)對基金合同當(dāng)事人權(quán)利、義務(wù)產(chǎn)生重大影響，需召開基金份額持有人大會的變更基
金合同等其他事項；
(11)法律法規(guī)、基金合同或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。
但出現(xiàn)下列情況時，可不經(jīng)基金份額持有人大會決議，由基金管理人和基金托管人同意
變更后公布經(jīng)修訂的基金合同，并報中國證監(jiān)會備案：
(1)調(diào)低基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)和其他應(yīng)由基金或基金份額持有人承擔(dān)
的費(fèi)用；
(2)在法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整基金的申購費(fèi)率、贖回費(fèi)率或變更收費(fèi)
方式；
(3)因自暫停上市之日起半年內(nèi)未能消除暫停上市原因、基金合同終止、深圳證券交易
所認(rèn)為應(yīng)當(dāng)終止上市的其他情形而終止基金上市交易的；
(4)由于目標(biāo)ETF基金交易方式變更、終止上市或基金合同終止而變更基金投資目標(biāo)、
范圍或策略；
(5)經(jīng)中國證監(jiān)會允許，基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；
南方中證500交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金（LOF）基金合同
(6)因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動必須對基金合同進(jìn)行修改；
(7)基金合同的修改不涉及本基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化；
(8)基金合同的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響；
(9)因當(dāng)事人名稱、住所、法定代表人變更，當(dāng)事人分立、合并等原因?qū)е禄鸷贤瑑?nèi)
容必須作出相應(yīng)變動的；
(10)增加、減少或調(diào)整基金份額類別設(shè)置、停止現(xiàn)有基金份額類別的銷售及對基金份額
分類辦法、規(guī)則進(jìn)行調(diào)整；
(11)按照法律法規(guī)或本基金合同規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其他情形。
2、關(guān)于變更基金合同的基金份額持有人大會決議經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或備案，并經(jīng)中國
證監(jiān)會核準(zhǔn)或出具無異議意見之日起生效?；鸸芾砣藨?yīng)在上述基金份額持有人大會決議生
效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
（二）《基金合同》的終止
有下列情形之一的，本基金合同經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后將終止：
1、基金份額持有人大會決定終止的；
2、基金管理人職責(zé)終止，而在6個月內(nèi)沒有新的基金管理人承接的；
3、基金托管人人職責(zé)終止，而在6個月內(nèi)沒有新的基金托管人承接的；
4、相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會及基金合同規(guī)定的其他情況。
（三）基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組
(1)基金合同終止后，成立基金清算小組，基金清算小組在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進(jìn)行基
金清算。
(2)基金清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格
的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成?；鹎逅阈〗M可以聘用必要的工作人
員。
(3)基金清算小組負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配?；鹎逅阈〗M可以
依法進(jìn)行必要的民事活動。
2、基金財產(chǎn)清算程序
(1)基金合同終止時，由基金清算小組統(tǒng)一接管基金財產(chǎn)；
(2)對基金財產(chǎn)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
(3)對基金財產(chǎn)進(jìn)行估價和變現(xiàn)；
(4)制作清算報告；
(5)聘請律師事務(wù)所對清算報告出具法律意見書；
(6)聘請符合《證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所對清算報告進(jìn)行審計；
(7)將基金清算結(jié)果報告中國證監(jiān)會；
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(8)公布基金清算報告；
(9)對基金剩余財產(chǎn)進(jìn)行分配。
3、清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金清算小組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清算費(fèi)用由
基金清算小組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。
4、基金財產(chǎn)按下列順序清償：
(1)支付清算費(fèi)用；
(2)交納所欠稅款；
(3)清償基金債務(wù)；
(4)按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
基金財產(chǎn)未按前款(1)－(3)項規(guī)定清償前，不分配給基金份額持有人。
5、基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《證券法》規(guī)定的
會計師事務(wù)所審計并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案并公告?；鹭敭a(chǎn)清
算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進(jìn)行公
告，基金財產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報告登載在指定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在
指定報刊上。
6、基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。
八、爭議的處理
對于因基金合同的訂立、內(nèi)容、履行和解釋或與基金合同有關(guān)的爭議，基金合同當(dāng)事
人應(yīng)盡量通過協(xié)商、調(diào)解途徑解決。不愿或者不能通過協(xié)商、調(diào)解解決的，任何一方均有
權(quán)將爭議提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會，按照中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會屆時有效
的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁地點為北京市。仲裁裁決是終局的，對當(dāng)事人均有約束力。
爭議處理期間，基金合同當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實、勤勉、盡責(zé)地履行基
金合同規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
本基金合同適用中華人民共和國法律并從其解釋。
九、基金合同的效力
基金合同是約定基金當(dāng)事人之間、基金與基金當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的法律文件。
(一)本基金合同經(jīng)基金管理人和基金托管人加蓋公章以及雙方法定代表人或法定代表
人授權(quán)的代理人簽字，在基金募集結(jié)束，基金備案手續(xù)辦理完畢，并獲中國證監(jiān)會書面確
認(rèn)后生效。基金合同的有效期自其生效之日起至該基金財產(chǎn)清算結(jié)果報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)并
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公告之日止。
(二)本基金合同自生效之日起對包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人在內(nèi)
的基金合同各方當(dāng)事人具有同等的法律約束力。
(三)本基金合同正本一式六份，除上報相關(guān)監(jiān)管部門兩份外，基金管理人和基金托管
人各持有兩份。每份均具有同等的法律效力。
(四)本基金合同可印制成冊，供基金投資者在基金管理人、基金托管人、代銷機(jī)構(gòu)和注
冊登記機(jī)構(gòu)辦公場所查閱?；鸷贤瑮l款及內(nèi)容應(yīng)以基金合同正本為準(zhǔn)。
南方中證500交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金（LOF）基金合同
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基金管理人：南方基金管理股份有限公司（法人蓋章）
法定代表人或授權(quán)代表（簽字）：
簽訂地：北京
簽訂日：年月日
基金托管人:中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司（法人蓋章）
法定代表人或授權(quán)代表（簽字）：
簽訂地：北京
簽訂日：年月日
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