南方中證500交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金（LOF）托管協(xié)議
南方中證500交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金
聯(lián)接基金（LOF）
托管協(xié)議
基金管理人：南方基金管理股份有限公司
基金托管人：中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司
2024年12月
南方中證500交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金（LOF）托管協(xié)議
目錄
1、基金托管協(xié)議當(dāng)事人.............................................4
2、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則.................................6
3、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查.........................7
4、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查..............................12
5、基金財(cái)產(chǎn)的保管................................................13
6、指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行........................................16
7、交易及清算交收安排............................................19
8、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算....................................23
9、基金收益分配..................................................28
10、基金信息披露.................................................29
11、基金費(fèi)用....................................................31
12、基金份額持有人名冊(cè)的登記與保管..............................33
13、基金有關(guān)文件檔案的保存......................................34
14、基金管理人和基金托管人的更換................................35
15、禁止行為....................................................37
16、托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算........................38
17、違約責(zé)任....................................................40
18、爭(zhēng)議解決方式................................................41
19、托管協(xié)議的效力..............................................42
20、其他事項(xiàng)....................................................43
21、托管協(xié)議的簽訂..............................................44
南方中證500交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金（LOF）托管協(xié)議
2013年2月6日，南方基金管理股份有限公司管理的中證500交易型開(kāi)放式指數(shù)證券
投資基金（目標(biāo)ETF）成立。根據(jù)《南方中證500指數(shù)證券投資基金（LOF）基金合同》的
有關(guān)約定，南方中證500指數(shù)證券投資基金（LOF）變更成為中證500交易型開(kāi)放式指數(shù)證
券投資基金的聯(lián)接基金，基金名稱(chēng)變更為南方中證500交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接
基金（LOF）?；鸸芾砣私?jīng)與基金托管人協(xié)商一致對(duì)南方中證500指數(shù)證券投資基金（LOF）
托管協(xié)議的投資范圍、估值、費(fèi)用及其他部分條款進(jìn)行相應(yīng)修改，上述修改事項(xiàng)已報(bào)中國(guó)證
監(jiān)會(huì)備案，自2013年2月22日起生效。
鑒于南方基金管理股份有限公司系一家依照中國(guó)法律合法成立并有效存續(xù)的股份有限
公司，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金管理人的資格和能力；
鑒于中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司系一家依照中國(guó)法律合法成立并有效存續(xù)的銀行，按照
相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金托管人的資格和能力；
鑒于南方基金管理股份有限公司擬擔(dān)任南方中證500交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金
聯(lián)接基金（LOF）的基金管理人，中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司擬擔(dān)任南方中證500交易型開(kāi)
放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金（LOF）的基金托管人；
為明確南方中證500交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金（LOF）的基金管理人和
基金托管人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，特制訂本托管協(xié)議；
除非另有約定，《南方中證500交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金（LOF）基金合
同》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“基金合同”)中定義的術(shù)語(yǔ)在用于本托管協(xié)議時(shí)應(yīng)具有相同的含義；若有抵
觸應(yīng)以基金合同為準(zhǔn)，并依其條款解釋。
1、基金托管協(xié)議當(dāng)事人
（一）基金管理人
名稱(chēng)：南方基金管理股份有限公司
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)蓮花街道益田路5999號(hào)基金大廈32-42樓
辦公地址：深圳市福田區(qū)蓮花街道益田路5999號(hào)基金大廈32-42樓
郵政編碼：518048
法定代表人：周易
成立日期：1998年3月6日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：證監(jiān)基字[1998]4號(hào)
組織形式：股份有限公司
注冊(cè)資本：人民幣3.6172億元
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
經(jīng)營(yíng)范圍：基金募集、基金銷(xiāo)售、資產(chǎn)管理、中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可的其他業(yè)務(wù)
（二）基金托管人
名稱(chēng)：中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市東城區(qū)建國(guó)門(mén)內(nèi)大街69號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門(mén)內(nèi)大街28號(hào)凱晨世貿(mào)中心東座九層
郵政編碼：100031
法定代表人：谷澍
成立時(shí)間：2009年1月15日
基金托管資格批文及文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字[1998]23號(hào)
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)銀監(jiān)會(huì)銀監(jiān)復(fù)[2009]13號(hào)
注冊(cè)資本：34,998,303.4萬(wàn)元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
經(jīng)營(yíng)范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期、長(zhǎng)期貸款；辦理國(guó)內(nèi)外結(jié)算；辦理票據(jù)承
兌與貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷(xiāo)政府債券；買(mǎi)賣(mài)政府債券、金融債券；
從事同業(yè)拆借；買(mǎi)賣(mài)、代理買(mǎi)賣(mài)外匯；結(jié)匯、售匯；從事銀行卡業(yè)務(wù)；提供信用證服務(wù)及擔(dān)
保；代理收付款項(xiàng)；提供保管箱服務(wù)；代理資金清算；各類(lèi)匯兌業(yè)務(wù)；代理政策性銀行、外
南方中證500交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金（LOF）托管協(xié)議
國(guó)政府和國(guó)際金融機(jī)構(gòu)貸款業(yè)務(wù)；貸款承諾；組織或參加銀團(tuán)貸款；外匯存款；外匯貸款；
外匯匯款；外匯借款；發(fā)行、代理發(fā)行、買(mǎi)賣(mài)或代理買(mǎi)賣(mài)股票以外的外幣有價(jià)證券；外匯票
據(jù)承兌和貼現(xiàn)；自營(yíng)、代客外匯買(mǎi)賣(mài)；外幣兌換；外匯擔(dān)保；資信調(diào)查、咨詢(xún)、見(jiàn)證業(yè)務(wù)；
企業(yè)、個(gè)人財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)；證券公司客戶(hù)交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)；證券投資基金托管業(yè)務(wù)；
企業(yè)年金托管業(yè)務(wù)；產(chǎn)業(yè)投資基金托管業(yè)務(wù)；合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資托管業(yè)務(wù)；
代理開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)；電話(huà)銀行、手機(jī)銀行、網(wǎng)上銀行業(yè)務(wù)；金融衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)；經(jīng)國(guó)
務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)等監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)：保險(xiǎn)兼業(yè)代理業(yè)務(wù)。
2、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則
（一）訂立托管協(xié)議的依據(jù)
本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《基金法》”)等有關(guān)法律、
法規(guī)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“法律法規(guī)”)、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定制訂。
（二）訂立托管協(xié)議的目的
本協(xié)議的目的是明確基金管理人與基金托管人之間在基金財(cái)產(chǎn)的保管、投資運(yùn)作、凈值
計(jì)算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利義務(wù)及職責(zé)，確保基金財(cái)產(chǎn)的安
全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
（三）訂立托管協(xié)議的原則
基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)基金投資者合法權(quán)益的原
則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
（四）解釋
除非文義另有所指，本協(xié)議所使用的詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱(chēng)與其在《基金合同》的釋義部分具有相
同含義。
（五）若本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間的相關(guān)安排見(jiàn)基金合同和招募說(shuō)明
書(shū)的規(guī)定。
3、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
（一）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金投資范圍、投資
對(duì)象進(jìn)行監(jiān)督?；鸷贤鞔_約定基金投資風(fēng)格或證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的，基金管理人應(yīng)按照基金
托管人要求的格式提供投資品種池和交易對(duì)手庫(kù)，以便基金托管人運(yùn)用相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)，對(duì)基
金實(shí)際投資是否符合基金合同關(guān)于證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的約定進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)存在疑義的事項(xiàng)進(jìn)行核
查。
本基金主要投資于中證500ETF、標(biāo)的指數(shù)成份股、備選成份股。為更好地實(shí)現(xiàn)投資目
標(biāo)，本基金可少量投資于新股（一級(jí)市場(chǎng)初次發(fā)行或增發(fā)）、債券以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金
投資的其它金融工具。其中投資于中證500ETF的比例不少于基金資產(chǎn)凈值的90%（已申購(gòu)
但尚未確認(rèn)的目標(biāo)ETF份額可計(jì)入在內(nèi)），現(xiàn)金或者到期日在一年以?xún)?nèi)的政府債券不低于基
金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等。
本基金可投資存托憑證。
基金管理人根據(jù)相關(guān)規(guī)定可參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。
如基金投資需要，本基金在履行適當(dāng)程序后，可以投資衍生工具等其他投資品種，無(wú)需
召開(kāi)持有人大會(huì)審議?；鸸芾砣藢⒏鶕?jù)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，對(duì)相關(guān)調(diào)整予以公告并及時(shí)更
新基金法律文件。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，
可以將其納入投資范圍。
（二）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金投資、融資、融
券比例進(jìn)行監(jiān)督?；鹜泄苋税聪率霰壤驼{(diào)整期限進(jìn)行監(jiān)督：
1、本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的15%；因證
券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金不符合該
比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資；
2、本基金與私募類(lèi)證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)手開(kāi)展逆回購(gòu)
交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持一致；
3、本基金參與股票發(fā)行申購(gòu)，本基金所申報(bào)的金額不超過(guò)本基金的總資產(chǎn)，本基金所
申報(bào)的股票數(shù)量不超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
南方中證500交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金（LOF）托管協(xié)議
4、本基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)符合下列要求：
（1）參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的資產(chǎn)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的30%，其中出借期限在10
個(gè)交易日以上的出借證券納入《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》所述流動(dòng)性受限證券的范圍；
（2）參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的單只證券不得超過(guò)基金持有該證券總量的50%；
（3）最近6個(gè)月內(nèi)日均基金資產(chǎn)凈值不得低于2億元；
（4）證券出借的平均剩余期限不得超過(guò)30天,平均剩余期限按照市值加權(quán)平均計(jì)算；
5、本基金投資存托憑證的比例限制依照內(nèi)地上市交易的股票執(zhí)行；
6、本基金不得違反基金合同中有關(guān)投資范圍、投資策略、投資比例的規(guī)定；
7、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門(mén)規(guī)定的其它投資限制；
8、法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)對(duì)上述比例限制另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
除上述第1、2項(xiàng)外，因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之
外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定的投資比例，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)
進(jìn)行調(diào)整。因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基
金投資不符合第4項(xiàng)規(guī)定的，基金管理人不得新增出借業(yè)務(wù)。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起3個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同
的有關(guān)約定。法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
上述投資組合限制條款中，若屬法律法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定，則當(dāng)法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)取消
上述限制，在履行適當(dāng)程序后，本基金投資可不受上述規(guī)定限制。
基金管理人應(yīng)在出現(xiàn)可預(yù)見(jiàn)資產(chǎn)規(guī)模大幅變動(dòng)的情況下，至少提前2個(gè)工作日正式向基
金托管人發(fā)函說(shuō)明基金可能變動(dòng)規(guī)模和公司應(yīng)對(duì)措施，便于托管人實(shí)施交易監(jiān)督。
基金托管人對(duì)基金投資的監(jiān)督和檢查自《基金合同》生效之日起開(kāi)始。
（三）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)本協(xié)議第十五條第九
項(xiàng)基金投資禁止行為進(jìn)行監(jiān)督。根據(jù)法律法規(guī)有關(guān)基金從事的關(guān)聯(lián)交易的規(guī)定，基金管理人
和基金托管人應(yīng)事先相互提供與本機(jī)構(gòu)有控股關(guān)系的股東或與本機(jī)構(gòu)有其他重大利害關(guān)系
的公司名單及其更新，并以雙方約定的方式提交，確保所提供的關(guān)聯(lián)交易名單的真實(shí)性、完
整性、全面性。基金管理人有責(zé)任保管真實(shí)、完整、全面的關(guān)聯(lián)交易名單，并負(fù)責(zé)及時(shí)更新
該名單。名單變更后基金管理人應(yīng)及時(shí)發(fā)送基金托管人，基金托管人應(yīng)及時(shí)確認(rèn)已知名單的
變更。如果基金托管人在運(yùn)作中嚴(yán)格遵循了監(jiān)督流程，基金管理人仍違規(guī)進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易，并
造成基金資產(chǎn)損失的，由基金管理人承擔(dān)責(zé)任，基金托管人并有權(quán)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買(mǎi)賣(mài)基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人或者
與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷(xiāo)期內(nèi)承銷(xiāo)的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交
南方中證500交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金（LOF）托管協(xié)議
易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建
立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)制，按照市場(chǎng)公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金
托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)審議，并經(jīng)
過(guò)三分之二以上的獨(dú)立董事通過(guò)?；鸸芾砣硕聲?huì)應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行審查。
（四）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金管理人參與銀行
間債券市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督?；鸸芾砣藨?yīng)在基金投資運(yùn)作之前向基金托管人提供經(jīng)慎重選擇的、
本基金適用的銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單，并約定各交易對(duì)手所適用的交易結(jié)算方式?；?
金托管人監(jiān)督基金管理人是否按事前提供的銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單進(jìn)行交易?；鸸?
理人可以每半年對(duì)銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單進(jìn)行更新，如基金管理人根據(jù)市場(chǎng)情況需要
臨時(shí)調(diào)整銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單，應(yīng)向基金托管人說(shuō)明理由，在與交易對(duì)手發(fā)生交易
前3個(gè)工作日內(nèi)與基金托管人協(xié)商解決?；鸸芾砣耸盏交鹜泄苋藭?shū)面確認(rèn)后，被確認(rèn)調(diào)
整的名單開(kāi)始生效，新名單生效前已與本次剔除的交易對(duì)手所進(jìn)行但尚未結(jié)算的交易，仍應(yīng)
按照協(xié)議進(jìn)行結(jié)算?；鸸芾砣素?fù)責(zé)對(duì)交易對(duì)手的資信控制，按銀行間債券市場(chǎng)的交易規(guī)則
進(jìn)行交易，基金托管人則根據(jù)銀行間債券市場(chǎng)成交單對(duì)合同履行情況進(jìn)行監(jiān)督，但不承擔(dān)交
易對(duì)手不履行合同造成的損失。如基金托管人事后發(fā)現(xiàn)基金管理人沒(méi)有按照事先約定的交易
對(duì)手或交易方式進(jìn)行交易時(shí)，基金托管人應(yīng)及時(shí)提醒基金管理人，基金托管人不承擔(dān)由此造
成的任何損失和責(zé)任。
（五）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金資產(chǎn)凈值計(jì)算、
各類(lèi)基金份額凈值計(jì)算、應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi)用開(kāi)支及收入確定、基金收益分配、相關(guān)信
息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行監(jiān)督和核查。
如果基金管理人未經(jīng)基金托管人的審核擅自將不實(shí)的業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)印制在宣傳推介材
料上，則基金托管人對(duì)此不承擔(dān)任何責(zé)任，并將在發(fā)現(xiàn)后立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
（六）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金投資流通受限證
券進(jìn)行監(jiān)督。
1、基金投資流通受限證券，應(yīng)遵守《關(guān)于規(guī)范基金投資非公開(kāi)發(fā)行證券行為的緊急通
知》、《關(guān)于基金投資非公開(kāi)發(fā)行股票等流通受限證券有關(guān)問(wèn)題的通知》等有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定。
2、流通受限證券，包括由《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)范的非公開(kāi)發(fā)行股票、公
開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下配售部分等在發(fā)行時(shí)明確一定期限鎖定期的可交易證券,不包括由于發(fā)布重
大消息或其他原因而臨時(shí)停牌的證券、已發(fā)行未上市證券、回購(gòu)交易中的質(zhì)押券等流通受限
證券。
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3、在投資流通受限證券之前，基金管理人應(yīng)當(dāng)制定相關(guān)投資決策流程、風(fēng)險(xiǎn)控制制度、
流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)控制預(yù)案等規(guī)章制度?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)根據(jù)基金的投資風(fēng)格和流動(dòng)性的需要合理
安排流通受限證券的投資比例，并在風(fēng)險(xiǎn)控制制度中明確具體比例，避免基金出現(xiàn)流動(dòng)性風(fēng)
險(xiǎn)。上述規(guī)章制度須經(jīng)基金管理人董事會(huì)批準(zhǔn)。上述規(guī)章制度經(jīng)董事會(huì)通過(guò)之后，基金管理
人應(yīng)當(dāng)將上述規(guī)章制度以及董事會(huì)批準(zhǔn)上述規(guī)章制度的決議提交給基金托管人。
4、在投資流通受限證券之前，基金管理人應(yīng)至少提前兩個(gè)交易日向基金托管人提供有
關(guān)流通受限證券的相關(guān)信息，具體應(yīng)當(dāng)包括但不限于如下文件（如有）：
擬發(fā)行數(shù)量、定價(jià)依據(jù)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)證明文件復(fù)印件、基金管理人與承銷(xiāo)商簽訂的
銷(xiāo)售協(xié)議復(fù)印件、繳款通知書(shū)、基金擬認(rèn)購(gòu)的數(shù)量、價(jià)格、總成本、劃款賬號(hào)、劃款金額、
劃款時(shí)間文件等?；鸸芾砣藨?yīng)保證上述信息的真實(shí)、完整。
5、基金托管人在監(jiān)督基金管理人投資流通受限證券的過(guò)程中，如認(rèn)為因市場(chǎng)出現(xiàn)劇烈
變化導(dǎo)致基金管理人的具體投資行為可能對(duì)基金財(cái)產(chǎn)造成較大風(fēng)險(xiǎn)，基金托管人有權(quán)要求基
金管理人對(duì)該風(fēng)險(xiǎn)的消除或防范措施進(jìn)行補(bǔ)充和整改，并做出書(shū)面說(shuō)明。否則，基金托管人
經(jīng)事先書(shū)面告知基金管理人，有權(quán)拒絕執(zhí)行其有關(guān)指令。因拒絕執(zhí)行該指令造成基金財(cái)產(chǎn)損
失的，基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任，并有權(quán)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
6、基金管理人應(yīng)保證基金投資的受限證券登記存管在本基金名下，并確保證基金托管
人能夠正常查詢(xún)。因基金管理人原因產(chǎn)生的受限證券登記存管問(wèn)題，造成基金財(cái)產(chǎn)的損失或
基金托管人無(wú)法安全保管基金財(cái)產(chǎn)的責(zé)任與損失，由基金管理人承擔(dān)。
7、如果基金管理人未按照本協(xié)議的約定向基金托管人報(bào)送相關(guān)數(shù)據(jù)或者報(bào)送了虛假的
數(shù)據(jù)或者出現(xiàn)其他影響基金托管人履行托管人監(jiān)督職責(zé)的行為，導(dǎo)致基金托管人不能履行托
管人職責(zé)的，基金管理人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)法律后果，包括但不限于承擔(dān)基金托管人可能遭受的監(jiān)
管部門(mén)罰款以及基金托管人向基金份額持有人承擔(dān)的賠償。因投資流動(dòng)受限證券產(chǎn)生的損失，
除依據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定以及基金合同的約定應(yīng)當(dāng)由基金份額持有人承擔(dān)的之外，由基金管理
人承擔(dān)，基金托管人不承擔(dān)上述損失。如因基金管理人未遵守相關(guān)制度、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)處置方
案以及投資額度和比例限制要求的原因?qū)е卤净鸪霈F(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)損失致使基金托管人承擔(dān)連帶
賠償責(zé)任的，基金管理人應(yīng)賠償基金托管人由此遭受的損失。法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定
的除外。
（七）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項(xiàng)及投資指令或?qū)嶋H投資運(yùn)作中違反法律法
規(guī)和基金合同的規(guī)定，應(yīng)及時(shí)以書(shū)面形式通知基金管理人限期糾正?；鸸芾砣藨?yīng)積極配合
和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查?；鸸芾砣耸盏酵ㄖ髴?yīng)在下一工作日前及時(shí)核對(duì)并以書(shū)
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面形式給基金托管人發(fā)出回函，就基金托管人的疑義進(jìn)行解釋或舉證，說(shuō)明違規(guī)原因及糾正
期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)改正。在上述規(guī)定期限內(nèi),基金托管人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)
進(jìn)行復(fù)查,督促基金管理人改正。基金管理人對(duì)基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾
正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)?；鹜泄苋税l(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的
投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反《基金合同》約定的，應(yīng)當(dāng)立即通
知基金管理人，并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
（八）基金管理人有義務(wù)配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、基金合同和本托管協(xié)議
對(duì)基金業(yè)務(wù)執(zhí)行核查。對(duì)基金托管人發(fā)出的書(shū)面提示，基金管理人應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)并改
正，或就基金托管人的疑義進(jìn)行解釋或舉證；對(duì)基金托管人按照法規(guī)要求需向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)
送基金監(jiān)督報(bào)告的事項(xiàng)，基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
（九）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，同時(shí)通知
基金管理人限期糾正，并將糾正結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。基金管理人無(wú)正當(dāng)理由，拒絕、阻撓
對(duì)方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段妨礙對(duì)方進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)
重或經(jīng)基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
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4、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查
（一）基金管理人對(duì)基金托管人履行托管職責(zé)情況進(jìn)行核查，核查事項(xiàng)包括基金托管人
安全保管基金財(cái)產(chǎn)、開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶(hù)和證券賬戶(hù)、復(fù)核基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)
凈值和各類(lèi)基金份額凈值、根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收、相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投
資運(yùn)作等行為。
（二）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財(cái)產(chǎn)、未對(duì)基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分賬管理、未
執(zhí)行或無(wú)故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基金法》、基金
合同、本協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時(shí)，應(yīng)及時(shí)以書(shū)面形式通知基金托管人限期糾正?；鹜泄苋?
收到通知后應(yīng)在下一工作日前及時(shí)核對(duì)并以書(shū)面形式給基金管理人發(fā)出回函，說(shuō)明違規(guī)原因
及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)改正。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通
知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查,督促基金托管人改正?；鹜泄苋藨?yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包
括但不限于：提交相關(guān)資料以供基金管理人核查托管財(cái)產(chǎn)的完整性和真實(shí)性，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)
答復(fù)基金管理人并改正。
（三）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，同時(shí)通知
基金托管人限期糾正，并將糾正結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)?；鹜泄苋藷o(wú)正當(dāng)理由，拒絕、阻撓
對(duì)方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段妨礙對(duì)方進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)
重或經(jīng)基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
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5、基金財(cái)產(chǎn)的保管
（一）基金財(cái)產(chǎn)保管的原則
1、基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)。
2、基金托管人應(yīng)安全保管基金財(cái)產(chǎn)。未經(jīng)基金管理人依據(jù)合法程序作出的合法合規(guī)指
令，基金托管人不得自行運(yùn)用、處分、分配基金的任何財(cái)產(chǎn)。
3、基金托管人按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶(hù)和證券賬戶(hù)。
4、基金托管人對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶(hù)，與基金托管人的其他業(yè)務(wù)和其
他基金的托管業(yè)務(wù)實(shí)行嚴(yán)格的分賬管理，確保基金財(cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立。
5、基金托管人根據(jù)基金管理人的指令，按照基金合同和本協(xié)議的約定保管基金財(cái)產(chǎn)，
如有特殊情況雙方可另行協(xié)商解決。
6、對(duì)于因?yàn)榛鹫J(rèn)（申）購(gòu)、投資產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事
人確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財(cái)產(chǎn)沒(méi)有到達(dá)基金賬戶(hù)的，基金托管人應(yīng)及
時(shí)通知基金管理人采取措施進(jìn)行催收。由此給基金財(cái)產(chǎn)造成損失的，基金托管人對(duì)此不承擔(dān)
任何責(zé)任。
7、除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)。
（二）基金募集期間及募集資金的驗(yàn)資
1、基金募集期間的資金應(yīng)存于基金管理人在具有托管資格的商業(yè)銀行開(kāi)設(shè)的基金認(rèn)購(gòu)
專(zhuān)戶(hù)。該賬戶(hù)由基金管理人開(kāi)立并管理。
2、基金募集期滿(mǎn)或基金停止募集時(shí)，募集的基金份額總額、基金募集金額、基金份額
持有人人數(shù)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》等有關(guān)規(guī)定后，基金管理人應(yīng)將募集到的全部資金
劃入基金托管人為基金開(kāi)立的基金銀行賬戶(hù)，同時(shí)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)，聘請(qǐng)具有從事證券相關(guān)業(yè)
務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行驗(yàn)資，出具驗(yàn)資報(bào)告。出具的驗(yàn)資報(bào)告由參加驗(yàn)資的2名或2名
以上中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師簽字方為有效。基金托管人在收到資金和股票當(dāng)日出具確認(rèn)文件。
3、若基金募集期限屆滿(mǎn)，未能達(dá)到基金合同生效的條件，由基金管理人按規(guī)定辦理退
款等事宜，基金托管人應(yīng)提供充分協(xié)助。
（三）基金資金賬戶(hù)的開(kāi)立和管理
1、基金托管人應(yīng)負(fù)責(zé)本基金的資金賬戶(hù)的開(kāi)設(shè)和管理。
2、基金托管人可以本基金的名義在其營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)開(kāi)設(shè)本基金的資金賬戶(hù)，并根據(jù)基金管
理人合法合規(guī)的指令辦理資金收付。本基金的銀行預(yù)留印鑒由基金托管人保管和使用。本基
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金的一切貨幣收支活動(dòng)，包括但不限于投資、支付贖回金額、支付基金收益、收取申購(gòu)款，
均需通過(guò)本基金的資金賬戶(hù)進(jìn)行。
3、基金資金賬戶(hù)的開(kāi)立和使用，限于滿(mǎn)足開(kāi)展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突?
管理人不得假借本基金的名義開(kāi)立任何其他銀行賬戶(hù)；亦不得使用基金的任何賬戶(hù)進(jìn)行本基
金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
4、基金資金賬戶(hù)的開(kāi)立和管理應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定。
5、在符合法律法規(guī)規(guī)定的條件下，基金托管人可以通過(guò)基金托管人專(zhuān)用賬戶(hù)辦理基金
資產(chǎn)的支付。
（四）基金證券賬戶(hù)和結(jié)算備付金賬戶(hù)的開(kāi)立和管理
1、基金托管人在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司、深圳分公司為基金開(kāi)立
基金托管人與基金聯(lián)名的證券賬戶(hù)。
2、基金證券賬戶(hù)的開(kāi)立和使用，限于滿(mǎn)足開(kāi)展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突?
管理人不得出借或未經(jīng)對(duì)方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶(hù)，亦不得使用基金的任何賬戶(hù)
進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
3、基金托管人以自身法人名義在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開(kāi)立結(jié)算備付金賬
戶(hù)，并代表所托管的基金完成與中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的一級(jí)法人清算工作，基金
管理人應(yīng)予以積極協(xié)助。結(jié)算備付金的收取按照中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的規(guī)定執(zhí)行。
4、基金證券賬戶(hù)的開(kāi)立和證券賬戶(hù)卡的保管由基金托管人負(fù)責(zé)，賬戶(hù)資產(chǎn)的管理和運(yùn)
用由基金管理人負(fù)責(zé)。
5、在本托管協(xié)議生效日之后，本基金被允許從事其他投資品種的投資業(yè)務(wù)，涉及相關(guān)
賬戶(hù)的開(kāi)設(shè)、使用的，按有關(guān)規(guī)定開(kāi)設(shè)、使用并管理；若無(wú)相關(guān)規(guī)定，則基金托管人應(yīng)當(dāng)比
照并遵守上述關(guān)于賬戶(hù)開(kāi)設(shè)、使用的規(guī)定。
（五）債券托管專(zhuān)戶(hù)的開(kāi)設(shè)和管理
基金合同生效后，基金管理人負(fù)責(zé)以基金的名義申請(qǐng)并取得進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)拆借市
場(chǎng)的交易資格，并代表基金進(jìn)行交易；基金托管人根據(jù)中國(guó)人民銀行、中央國(guó)債登記結(jié)算有
限責(zé)任公司的有關(guān)規(guī)定，在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司開(kāi)立債券托管與結(jié)算賬戶(hù)，并代
表基金進(jìn)行銀行間市場(chǎng)債券的結(jié)算?；鸸芾砣撕突鹜泄苋送瑫r(shí)代表基金簽訂全國(guó)銀行間
債券市場(chǎng)債券回購(gòu)主協(xié)議。
（六）其他賬戶(hù)的開(kāi)立和管理
1、因業(yè)務(wù)發(fā)展需要而開(kāi)立的其他賬戶(hù)，可以根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，在基金
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管理人和基金托管人商議后由基金托管人負(fù)責(zé)開(kāi)立。新賬戶(hù)按有關(guān)規(guī)則使用并管理。
2、法律法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對(duì)相關(guān)賬戶(hù)的開(kāi)立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理。
（七）基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)有價(jià)憑證等的保管
基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券、銀行定期存款存單等有價(jià)憑證由基金托管人負(fù)責(zé)妥善保
管，保管憑證由基金托管人持有。實(shí)物證券的購(gòu)買(mǎi)和轉(zhuǎn)讓?zhuān)苫鹜泄苋烁鶕?jù)基金管理人的
指令辦理。屬于基金托管人實(shí)際有效控制下的實(shí)物證券在基金托管人保管期間的損壞、滅失，
由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由基金托管人承擔(dān)。托管人對(duì)托管人以外機(jī)構(gòu)實(shí)際有效控制的證券不承擔(dān)
保管責(zé)任。
（八）與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
由基金管理人代表基金簽署的、與基金有關(guān)的重大合同的原件分別由基金管理人、基金
托管人保管。除協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人在代表基金簽署與基金有關(guān)的重大合同時(shí)應(yīng)保
證基金一方持有兩份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。
重大合同的保管期限為基金合同終止后15年。
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6、指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行
基金管理人在運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)時(shí)向基金托管人發(fā)送資金劃撥及其他款項(xiàng)收付指令，基金托
管人執(zhí)行基金管理人的指令、辦理基金名下的資金往來(lái)等有關(guān)事項(xiàng)。
（一）基金管理人對(duì)發(fā)送指令人員的書(shū)面授權(quán)
1、基金管理人應(yīng)指定專(zhuān)人、專(zhuān)用傳真號(hào)碼向基金托管人發(fā)送指令。
2、基金管理人應(yīng)向基金托管人提供書(shū)面授權(quán)文件，內(nèi)容包括被授權(quán)人名單、預(yù)留印鑒
及被授權(quán)人簽字樣本，授權(quán)文件應(yīng)注明被授權(quán)人相應(yīng)的權(quán)限。向托管人發(fā)送授權(quán)文件后，要
及時(shí)電話(huà)確認(rèn)，以保證托管人及時(shí)查收。
3、基金托管人收到授權(quán)文件原件并經(jīng)確認(rèn)后,授權(quán)文件即生效。
4、基金管理人和基金托管人對(duì)授權(quán)文件負(fù)有保密義務(wù)，其內(nèi)容不得向被授權(quán)人及相關(guān)
操作人員以外的任何人泄漏。
（二）指令的內(nèi)容
1、指令包括付款指令(含贖回、分紅付款指令)、回購(gòu)到期付款指令以及其他資金劃撥
指令等。
2、基金管理人發(fā)給基金托管人的指令應(yīng)寫(xiě)明款項(xiàng)事由、支付時(shí)間、到賬時(shí)間、金額、
賬戶(hù)資料等，加蓋預(yù)留印鑒并由被授權(quán)人簽字。
（三）指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行的時(shí)間和程序
1、指令的發(fā)送
基金管理人發(fā)送指令應(yīng)采用加密傳真方式或其他基金管理人和基金托管人雙方書(shū)面共
同確認(rèn)的方式。
基金管理人應(yīng)按照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，在其合法的經(jīng)營(yíng)權(quán)限和交易權(quán)限內(nèi)發(fā)送
指令；被授權(quán)人應(yīng)嚴(yán)格按照其授權(quán)權(quán)限發(fā)送指令。對(duì)于被授權(quán)人依約定程序發(fā)出的內(nèi)容合法
的指令，基金管理人不得否認(rèn)其效力。但如果基金管理人已經(jīng)撤銷(xiāo)或更改對(duì)交易指令發(fā)送人
員的授權(quán)，并且基金托管人根據(jù)本協(xié)議確認(rèn)后，則對(duì)于此后該交易指令發(fā)送人員無(wú)權(quán)發(fā)送的
指令，或超權(quán)限發(fā)送的指令，基金管理人不承擔(dān)責(zé)任，授權(quán)已更改但未通知基金托管人的情
況除外。
指令發(fā)出后，基金管理人應(yīng)及時(shí)以電話(huà)方式向基金托管人確認(rèn)。
基金管理人應(yīng)在交易結(jié)束后將同業(yè)市場(chǎng)債券交易成交單加蓋印章后及時(shí)傳真給基金托
管人，并電話(huà)確認(rèn)。
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因管理人未能及時(shí)與托管人進(jìn)行指令確認(rèn),致使資金未能及時(shí)到帳所造成的損失不由基
金托管人承擔(dān)。
基金管理人在發(fā)送指令時(shí)，應(yīng)為基金托管人留出執(zhí)行指令所必需的時(shí)間(該必需的時(shí)間
不長(zhǎng)于正常情況下托管人日常處理該指令所用的平均時(shí)間)。由基金管理人的原因造成的指
令傳輸不及時(shí)、未能留出足夠的劃款時(shí)間，未準(zhǔn)備足夠資金，致使資金未能及時(shí)到賬所造成
的損失由基金管理人承擔(dān)。
2、指令的確認(rèn)
基金托管人應(yīng)指定專(zhuān)人接收基金管理人的指令，答復(fù)基金管理人的指令確認(rèn)電話(huà)。指令
到達(dá)基金托管人后，基金托管人應(yīng)指定專(zhuān)人立即審慎驗(yàn)證有關(guān)內(nèi)容及印鑒和簽名。如有疑問(wèn)
必須及時(shí)通知基金管理人。
3、指令的時(shí)間和執(zhí)行
基金托管人對(duì)指令驗(yàn)證后，應(yīng)及時(shí)辦理。指令執(zhí)行完畢后，基金托管人應(yīng)及時(shí)電話(huà)通知
基金管理人。
基金管理人向基金托管人下達(dá)指令時(shí)，應(yīng)確?；疸y行賬戶(hù)有足夠的資金余額，對(duì)基金
管理人在沒(méi)有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出的投資指令、贖回、分紅資金的劃撥指令，
基金托管人可不予執(zhí)行，但應(yīng)立即通知基金管理人，由基金管理人審核、查明原因，確認(rèn)此
交易指令無(wú)效?；鹜泄苋瞬怀袚?dān)因未執(zhí)行該指令造成損失的責(zé)任。
對(duì)于申購(gòu)新股等時(shí)效性要求高的指令，管理公司必須及時(shí)將指令傳至托管人，并預(yù)留充
足的指令處理時(shí)間。
對(duì)于發(fā)送時(shí)資金不足的指令，托管人有權(quán)不予執(zhí)行，基金管理人確認(rèn)該指令不予取消的，
資金備足并通知托管人的時(shí)間視為指令收到時(shí)間。
（四）基金管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形和處理程序
基金管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形包括指令違反法律法規(guī)和基金合同，指令發(fā)送人員無(wú)權(quán)
或超越權(quán)限發(fā)送指令，指令標(biāo)的、價(jià)格、金額錯(cuò)誤，指令交易方向、交易對(duì)手及交割信息錯(cuò)
誤，指令中重要信息模煳不清或不全及其他錯(cuò)誤情況?；鹜泄苋税l(fā)現(xiàn)指令錯(cuò)誤，提示基金
管理人改正后再予以執(zhí)行，若由此造成的延誤損失由基金管理人承擔(dān)。
（五）基金托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序
若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基
金合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人。
若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律、行政法規(guī)和其他
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有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人，由此造成的損失由基金管
理人承擔(dān)。
（六）基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的處理方法
基金托管人由于自身原因因故意或重大過(guò)失而未能執(zhí)行或錯(cuò)誤執(zhí)行基金管理人指令致
使本基金的利益受到損害，應(yīng)在發(fā)現(xiàn)后，及時(shí)采取措施予以彌補(bǔ)，給基金份額持有人造成損
失的，對(duì)由此造成的直接經(jīng)濟(jì)損失負(fù)賠償責(zé)任。
（七）更換被授權(quán)人員的程序
基金管理人更換被授權(quán)人、更改或終止對(duì)被授權(quán)人的授權(quán)，應(yīng)提前通知基金托管人，同
時(shí)基金管理人向基金托管人提供新的被授權(quán)人的姓名、權(quán)限、預(yù)留印鑒和簽字樣本，并及時(shí)
通過(guò)電話(huà)確認(rèn)，確?；鹜泄苋思皶r(shí)查收?；鹜泄苋嗽谑盏绞跈?quán)變更通知并經(jīng)確認(rèn)后，授
權(quán)文件即生效。被授權(quán)人變更通知生效前，基金托管人仍應(yīng)按原約定執(zhí)行指令，基金管理人
不得否認(rèn)其效力。
基金托管人更換接受基金管理人指令的人員，應(yīng)提前書(shū)面通知基金管理人。
（八）其他事項(xiàng)
1、基金托管人在接收指令時(shí)，應(yīng)對(duì)指令的要素是否齊全、印鑒與被授權(quán)人是否與預(yù)留
的授權(quán)文件內(nèi)容相符進(jìn)行檢查，如發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，應(yīng)及時(shí)報(bào)告基金管理人。
如果基金管理人已經(jīng)撤銷(xiāo)或更改對(duì)指令發(fā)送人員的授權(quán)，并且已通知基金托管人，則對(duì)
于在變更通知的啟用日期后該指令發(fā)送人員無(wú)權(quán)發(fā)送的指令，或超權(quán)限發(fā)送的指令，基金管
理人不承擔(dān)責(zé)任。
2、除因自身原因故意或重大過(guò)失致使基金的利益受到損害而負(fù)賠償責(zé)任外，基金托管
人對(duì)執(zhí)行基金管理人的合法指令對(duì)基金財(cái)產(chǎn)造成的損失不承擔(dān)賠償責(zé)任。
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7、交易及清算交收安排
（一）選擇代理證券買(mǎi)賣(mài)的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)
基金管理人應(yīng)設(shè)計(jì)選擇代理證券買(mǎi)賣(mài)的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)和程序。基金管理人負(fù)責(zé)選
擇代理本基金證券買(mǎi)賣(mài)的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，使用其席位作為基金的專(zhuān)用交易席位。基金管理人
和被選中的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)簽訂委托協(xié)議，由基金管理人提前通知基金托管人。席位保證金由
被選中的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)交付?；鸸芾砣藨?yīng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定，在基金的中期報(bào)告和年度報(bào)告中
將所選證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的有關(guān)情況、基金通過(guò)該證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)買(mǎi)賣(mài)證券的成交量、回購(gòu)成交量
和支付的傭金等予以披露，并將上述情況及基金專(zhuān)用席位號(hào)、傭金費(fèi)率等基金基本信息以及
變更情況及時(shí)以書(shū)面形式通知基金托管人。因相關(guān)法律法規(guī)或交易規(guī)則的修改帶來(lái)的變化以
屆時(shí)有效的法律法規(guī)和相關(guān)交易規(guī)則為準(zhǔn)。
（二）基金投資證券后的清算交收安排
1、清算與交割
基金托管人負(fù)責(zé)基金買(mǎi)賣(mài)證券的清算交收。資金匯劃由基金托管人根據(jù)基金管理人的交
易成交結(jié)果具體辦理。
如果因?yàn)榛鹜泄苋俗陨碓蛟谇逅闵显斐苫鹳Y產(chǎn)的損失，應(yīng)由基金托管人負(fù)責(zé)賠償
基金的損失；如果因?yàn)榛鸸芾砣宋词孪韧ㄖ鹜泄苋嗽黾酉唬率够鹜泄苋私邮諗?shù)
據(jù)不完整，造成清算差錯(cuò)的責(zé)任由基金管理人承擔(dān)；如果因?yàn)榛鸸芾砣宋词孪韧ㄖ枰獑?
獨(dú)結(jié)算的交易，造成基金財(cái)產(chǎn)損失的由基金管理人承擔(dān)；如果由于基金管理人違反法律法規(guī)、
交易規(guī)則的規(guī)定進(jìn)行超買(mǎi)、超賣(mài)等原因造成基金投資清算困難和風(fēng)險(xiǎn)，基金托管人發(fā)現(xiàn)后應(yīng)
立即通知基金管理人，由基金管理人負(fù)責(zé)解決，由此給基金造成的損失由基金管理人承擔(dān)。
基金管理人應(yīng)采取合理措施，確保在T+1日上午9:00前有足夠的資金頭寸用于中國(guó)證
券登記結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司的資金結(jié)算。
基金管理人應(yīng)保證基金托管人在執(zhí)行基金管理人發(fā)送的劃款指令時(shí)，基金銀行賬戶(hù)或資
金交收賬戶(hù)上有充足的資金?；鸬馁Y金頭寸不足時(shí)，基金托管人有權(quán)拒絕基金管理人發(fā)送
的劃款指令。基金管理人在發(fā)送劃款指令時(shí)應(yīng)充分考慮基金托管人的劃款處理時(shí)間。在基金
資金頭寸充足的情況下，基金托管人對(duì)基金管理人符合法律法規(guī)、基金合同、本協(xié)議的指令
不得拖延或拒絕執(zhí)行。
2、交易記錄、資金和證券賬目核對(duì)的時(shí)間和方式
（1）交易記錄的核對(duì)
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基金管理人按日進(jìn)行交易記錄的核對(duì)。每日對(duì)外披露凈值之前，必須保證當(dāng)天所有實(shí)際
交易記錄與基金會(huì)計(jì)賬簿上的交易記錄完全一致。如果實(shí)際交易記錄與會(huì)計(jì)賬簿記錄不一致，
造成基金會(huì)計(jì)核算不完整或不真實(shí)，由此給基金造成的損失由基金管理人承擔(dān)。
（2）資金賬目的核對(duì)
資金賬目按日核實(shí)，賬實(shí)相符。
（3）證券賬目的核對(duì)
基金托管人應(yīng)按時(shí)核對(duì)證券賬戶(hù)中的種類(lèi)和數(shù)量，確保每日交易結(jié)束后證券賬戶(hù)中證券
的種類(lèi)和數(shù)量與基金會(huì)計(jì)賬簿中的記載一致。
（4）實(shí)物券賬目
實(shí)物券賬目，每月月末相關(guān)各方進(jìn)行賬實(shí)核對(duì)。
（三）基金申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)處理的基本規(guī)定
1、基金份額申購(gòu)、贖回的確認(rèn)、清算由基金管理人指定的注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。
2、基金管理人應(yīng)將每個(gè)開(kāi)放日的申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換開(kāi)放式基金的數(shù)據(jù)傳送給基金托管
人?；鸸芾砣藨?yīng)對(duì)傳遞的申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換開(kāi)放式基金的數(shù)據(jù)真實(shí)性負(fù)責(zé)?；鹜泄苋藨?yīng)
及時(shí)查收申購(gòu)資金的到賬情況并根據(jù)基金管理人指令及時(shí)劃付贖回款項(xiàng)。
3、基金管理人應(yīng)保證其委托的注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)必須于每個(gè)工作日15:00前向基金托管人
發(fā)送前一開(kāi)放日上述有關(guān)數(shù)據(jù)，并保證相關(guān)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確、完整。
4、注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)與基金托管人建立的加密系統(tǒng)發(fā)送有關(guān)數(shù)據(jù)(包括電子數(shù)據(jù)和蓋
章生效的紙制清算匯總表)，如因各種原因，該系統(tǒng)無(wú)法正常發(fā)送，雙方可協(xié)商解決處理方
式?；鸸芾砣讼蚧鹜泄苋税l(fā)送的數(shù)據(jù)，雙方各自按有關(guān)規(guī)定保存。
5、如基金管理人委托其他機(jī)構(gòu)辦理本基金的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)，上述事宜由基金管理人負(fù)
責(zé)。
6、關(guān)于清算專(zhuān)用賬戶(hù)的設(shè)立和管理
為滿(mǎn)足申購(gòu)、贖回及分紅資金匯劃的需要，由基金管理人開(kāi)立資金清算的專(zhuān)用賬戶(hù)，該
賬戶(hù)由注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)管理。
7、對(duì)于基金申購(gòu)過(guò)程中產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定到賬
日期并通知基金托管人，到賬日基金財(cái)產(chǎn)沒(méi)有到達(dá)基金賬戶(hù)的，基金托管人應(yīng)及時(shí)通知基金
管理人采取措施進(jìn)行催收，由此給基金造成損失的，基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基
金的損失。
8、贖回和分紅資金劃撥規(guī)定
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撥付贖回款或進(jìn)行基金分紅時(shí)，如基金銀行賬戶(hù)有足夠的資金，基金托管人應(yīng)按時(shí)撥付；
如果基金托管人未能按時(shí)撥付相關(guān)款項(xiàng)的，責(zé)任由基金托管人承擔(dān)。因基金銀行賬戶(hù)沒(méi)有足
夠的資金，導(dǎo)致基金托管人不能按時(shí)撥付，如系基金管理人的原因造成，責(zé)任由基金管理人
承擔(dān)，基金托管人不承擔(dān)墊款義務(wù)。
9、資金指令
除申購(gòu)款項(xiàng)到達(dá)基金銀行賬戶(hù)需雙方按約定方式對(duì)賬外，資金劃出、贖回和分紅資金劃
撥時(shí)，基金管理人需向基金托管人下達(dá)指令。
資金指令的格式、內(nèi)容、發(fā)送、接收和確認(rèn)方式等除與投資指令相同外，其他部分另行
規(guī)定。
（四）申購(gòu)資金
1、T+1日15:00前，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)根據(jù)T日基金份額凈值計(jì)算基金投資者申購(gòu)基金的
份額，并將清算確認(rèn)的有效數(shù)據(jù)和資金數(shù)據(jù)匯總傳輸給基金托管人。基金管理人和基金托管
人據(jù)此進(jìn)行申購(gòu)的基金會(huì)計(jì)處理。
2、T+3日，基金管理人應(yīng)將確認(rèn)后的有效申購(gòu)款劃到在基金托管人的營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)開(kāi)立的
基金銀行賬戶(hù)，基金托管人與基金管理人核對(duì)申購(gòu)款是否到賬，并對(duì)申購(gòu)資金進(jìn)行賬務(wù)處理。
如款項(xiàng)不能按時(shí)到賬，由基金管理人負(fù)責(zé)處理。
（五）贖回資金
1、T+1日15:00前，基金管理人將T日贖回確認(rèn)數(shù)據(jù)匯總傳輸給基金托管人，基金管
理人和基金托管人據(jù)此進(jìn)行贖回的基金會(huì)計(jì)處理。
2、基金管理人在賬戶(hù)資金充足、劃款指令于T+2日向基金托管人發(fā)出的條件下，基金
托管人將贖回資金(含贖回費(fèi))于T+3日上午劃往基金管理人清算賬戶(hù)。特殊情況時(shí)，雙方協(xié)
商處理。劃款當(dāng)日基金管理人和基金托管人對(duì)贖回資金進(jìn)行賬務(wù)處理。
（六）基金轉(zhuǎn)換
1、在本基金與其它基金開(kāi)展轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)之前，基金管理人應(yīng)函告基金托管人并就相關(guān)事
宜進(jìn)行商談。
2、基金托管人將根據(jù)基金管理人傳送的基金轉(zhuǎn)換數(shù)據(jù)進(jìn)行賬務(wù)處理，具體資金清算和
數(shù)據(jù)傳遞的時(shí)間、程序及托管協(xié)議當(dāng)事人承擔(dān)的權(quán)責(zé)按基金管理人屆時(shí)的公告執(zhí)行。
3、本基金開(kāi)展基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)應(yīng)依照有關(guān)規(guī)定在指定媒體上公告。
（七）基金現(xiàn)金分紅
1、基金管理人確定分紅方案應(yīng)通知基金托管人，雙方核定后報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告。
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2、基金托管人和基金管理人對(duì)基金分紅進(jìn)行賬務(wù)處理并核對(duì)后，基金管理人向基金托
管人發(fā)送現(xiàn)金紅利的劃款指令，基金托管人應(yīng)及時(shí)將資金劃入專(zhuān)用賬戶(hù)。
3、基金管理人在下達(dá)指令時(shí)，應(yīng)給基金托管人留出必需的劃款時(shí)間。
（八）基金融資、融券
如本基金按國(guó)家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行融資時(shí)，基金托管人應(yīng)為基金融資、融券提供必要的協(xié)助。
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8、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算
（一）基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算及復(fù)核程序
1、基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的金額。
各類(lèi)基金份額凈值是指各類(lèi)基金資產(chǎn)凈值除以該類(lèi)基金份額總數(shù)。各類(lèi)基金份額凈值的
計(jì)算，精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第五位四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。國(guó)家
另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
每工作日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值及各類(lèi)基金份額凈值，并按規(guī)定披露。
2、復(fù)核程序
基金管理人每工作日對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值后，將各類(lèi)基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，
經(jīng)基金托管人復(fù)核無(wú)誤后，由基金管理人對(duì)外公布。
（二）基金資產(chǎn)估值方法和特殊情形的處理
1、估值對(duì)象
基金依法擁有的目標(biāo)ETF基金份額、股票、債券及其他基金資產(chǎn)。
2、估值方法
（1）目標(biāo)ETF份額的估值
本基金投資的目標(biāo)ETF份額以其估值日當(dāng)日基金份額凈值估值。
（2）股票估值方法：
1）上市股票的估值：
上市流通股票按估值日其所在證券交易所的收盤(pán)價(jià)估值；估值日無(wú)交易的，且最近交易
日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，以最近交易日的收盤(pán)價(jià)估值；如果估值日無(wú)交易，且最近交
易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，將參考類(lèi)似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整
最近交易日收盤(pán)價(jià)，確定公允價(jià)值進(jìn)行估值。
2）未上市股票的估值：
①首次發(fā)行未上市的股票，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公
允價(jià)值的情況下，按成本價(jià)估值；
②送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開(kāi)增發(fā)新股等發(fā)行未上市的股票，按估值日在證券交易所
上市的同一股票的市價(jià)進(jìn)行估值；
③首次公開(kāi)發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按估值日在證券交
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易所上市的同一股票的市價(jià)進(jìn)行估值；
④非公開(kāi)發(fā)行的且在發(fā)行時(shí)明確一定期限鎖定期的股票，按監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)
規(guī)定確定公允價(jià)值。
3）在任何情況下，基金管理人如采用本項(xiàng)第（1）－（2）小項(xiàng)規(guī)定的方法對(duì)基金資產(chǎn)
進(jìn)行估值，均應(yīng)被認(rèn)為采用了適當(dāng)?shù)墓乐捣椒?。但是，如果基金管理人認(rèn)為按本項(xiàng)第（1）－
（2）小項(xiàng)規(guī)定的方法對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值不能客觀(guān)反映其公允價(jià)值的，基金管理人可根據(jù)
具體情況，并與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。
4）國(guó)家有最新規(guī)定的，按其規(guī)定進(jìn)行估值。
（3）債券估值方法：
1）在證券交易所市場(chǎng)掛牌交易實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤(pán)價(jià)估值；估值日沒(méi)有
交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日的收盤(pán)價(jià)估值；如果估值
日無(wú)交易，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，將參考類(lèi)似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及
重大變化因素，調(diào)整最近交易日收盤(pán)價(jià)，確定公允價(jià)值進(jìn)行估值。
2）在證券交易所市場(chǎng)掛牌交易未實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤(pán)價(jià)減去債券收盤(pán)價(jià)
中所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值；估值日沒(méi)有交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境
未發(fā)生重大變化，按最近交易日債券收盤(pán)價(jià)減去債券收盤(pán)價(jià)中所含的債券應(yīng)收利息得到的凈
價(jià)估值；如果估值日無(wú)交易，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，將參考類(lèi)似投資
品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易日收盤(pán)價(jià)，確定公允價(jià)值進(jìn)行估值。
3）首次發(fā)行未上市債券采用估值技術(shù)確定的公允價(jià)值進(jìn)行估值，在估值技術(shù)難以可靠
計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值。
4）交易所以大宗交易方式轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值
技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本進(jìn)行后續(xù)計(jì)量。
5）在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易的債券、資產(chǎn)支持證券等固定收益品種，采用估值技術(shù)
確定公允價(jià)值。
6）同一債券同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場(chǎng)交易的，按債券所處的市場(chǎng)分別估值。
7）在任何情況下，基金管理人如采用本項(xiàng)第1）－6）小項(xiàng)規(guī)定的方法對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行
估值，均應(yīng)被認(rèn)為采用了適當(dāng)?shù)墓乐捣椒ā５?，如果基金管理人認(rèn)為按本項(xiàng)第1）－6）
小項(xiàng)規(guī)定的方法對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值不能客觀(guān)反映其公允價(jià)值的，基金管理人在綜合考慮市
場(chǎng)成交價(jià)、市場(chǎng)報(bào)價(jià)、流動(dòng)性、收益率曲線(xiàn)等多種因素基礎(chǔ)上形成的債券估值，基金管理人
可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。
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8）國(guó)家有最新規(guī)定的，按其規(guī)定進(jìn)行估值。
（4）基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的，應(yīng)參照相關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)
會(huì)發(fā)布的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行估值，確保估值的公允性。
（5）本基金投資存托憑證的估值核算依照內(nèi)地上市交易的股票執(zhí)行。
（6）其他有價(jià)證券等資產(chǎn)按國(guó)家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關(guān)法
律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，應(yīng)立即通知對(duì)方，共同查明原因，
雙方協(xié)商解決。
3、特殊情形的處理
基金管理人、基金托管人按股票估值方法的第3）項(xiàng)、債券估值方法的第7）項(xiàng)、股票
指數(shù)期貨合約估值方法的第2）項(xiàng)進(jìn)行估值時(shí)，所造成的誤差不作為基金份額凈值錯(cuò)誤處理。
（三）基金份額凈值錯(cuò)誤的處理方式
（1）當(dāng)任一類(lèi)基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后4位以?xún)?nèi)(含第4位)發(fā)生差錯(cuò)時(shí)，視為該類(lèi)基金
份額凈值錯(cuò)誤；基金份額凈值出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報(bào)基金托管人，
并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大；錯(cuò)誤偏差達(dá)到或超過(guò)該類(lèi)基金資產(chǎn)凈值的0.25%時(shí)，
基金管理公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知基金托管人并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)；錯(cuò)誤偏差達(dá)到該類(lèi)基金份額凈值的
0.50%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告、通報(bào)基金托管人并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；當(dāng)發(fā)生凈值計(jì)算錯(cuò)
誤時(shí)，由基金管理人負(fù)責(zé)處理，由此給基金份額持有人和基金造成損失的，應(yīng)由基金管理人
先行賠付，基金管理人按差錯(cuò)情形，有權(quán)向其他當(dāng)事人追償。
（2）當(dāng)基金份額凈值計(jì)算差錯(cuò)給基金和基金份額持有人造成損失需要進(jìn)行賠償時(shí)，基
金管理人和基金托管人應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況界定雙方承擔(dān)的責(zé)任，經(jīng)確認(rèn)后按以下條款進(jìn)行賠償：
①本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任。與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)問(wèn)題，如經(jīng)雙方
在平等基礎(chǔ)上充分討論后，尚不能達(dá)成一致時(shí)，按基金會(huì)計(jì)責(zé)任方的建議執(zhí)行，由此給基金
份額持有人和基金造成的損失，由基金管理人負(fù)責(zé)賠付。
②若基金管理人計(jì)算的基金份額凈值已由基金托管人復(fù)核確認(rèn)后披露，而且基金托管人
未對(duì)計(jì)算過(guò)程提出疑義或要求基金管理人書(shū)面說(shuō)明，份額凈值出錯(cuò)且造成基金份額持有人損
失的，應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定對(duì)投資者或基金支付賠償金，就實(shí)際向投資者或基金支付的賠
償金額，其中基金管理人承擔(dān)50%，基金托管人承擔(dān)50%。
③如基金管理人和基金托管人對(duì)基金份額凈值的計(jì)算結(jié)果，雖然多次重新計(jì)算和核對(duì)，
尚不能達(dá)成一致時(shí)，為避免不能按時(shí)公布基金份額凈值的情形，以基金管理人的計(jì)算結(jié)果對(duì)
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外公布，由此給基金份額持有人和基金造成的損失，由基金管理人負(fù)責(zé)賠付。
④由于基金管理人提供的信息錯(cuò)誤（包括但不限于基金申購(gòu)或贖回金額等），基金托管
人在采取必要的措施后仍不能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤，進(jìn)而導(dǎo)致基金份額凈值計(jì)算錯(cuò)誤而引起的基金份
額持有人和基金的損失，由基金管理人負(fù)責(zé)賠付。
（3）由于證券交易所及登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，有關(guān)會(huì)計(jì)制度變化或由于其他
不可抗力原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，
但是未能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤而造成的基金份額凈值計(jì)算錯(cuò)誤，基金管理人、基金托管人可以免除賠
償責(zé)任。但基金管理人、基金托管人應(yīng)積極采取必要的措施消除由此造成的影響。
（4）基金管理人和基金托管人由于各自技術(shù)系統(tǒng)設(shè)置而產(chǎn)生的凈值計(jì)算尾差，以基金
管理人計(jì)算結(jié)果為準(zhǔn)。
（5）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。如果行業(yè)有通行做
法，雙方當(dāng)事人應(yīng)本著平等和保護(hù)基金份額持有人利益的原則進(jìn)行協(xié)商。
（四）暫停估值與披露基金份額凈值的情形
（1）基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營(yíng)業(yè)時(shí)；
（2）因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值
時(shí)；
（3）當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格且采用
估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致的，基金應(yīng)當(dāng)暫停
估值；
（4）本基金所投資的目標(biāo)ETF發(fā)生暫停估值、暫停公告基金份額凈值的情形；
（5）中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金合同認(rèn)定的其他情形。
（五）基金會(huì)計(jì)制度
按國(guó)家有關(guān)部門(mén)規(guī)定的會(huì)計(jì)制度執(zhí)行。
（六）基金賬冊(cè)的建立
基金管理人進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告?；鸸芾砣霜?dú)立地設(shè)置、記錄
和保管本基金的全套賬冊(cè)。若基金管理人和基金托管人對(duì)會(huì)計(jì)處理方法存在分歧，應(yīng)以基金
管理人的處理方法為準(zhǔn)。若當(dāng)日核對(duì)不符，暫時(shí)無(wú)法查找到錯(cuò)賬的原因而影響到基金資產(chǎn)凈
值的計(jì)算和公告的，以基金管理人的賬冊(cè)為準(zhǔn)。
（七）基金財(cái)務(wù)報(bào)表與報(bào)告的編制和復(fù)核
1、財(cái)務(wù)報(bào)表的編制
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基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)編制并對(duì)外提供真實(shí)、完整的基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。月度報(bào)表的編制，
基金管理人應(yīng)于每月終了后5工作日內(nèi)完成；基金合同生效后，基金招募說(shuō)明書(shū)的信息發(fā)生
重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金招募說(shuō)明書(shū)并登載在指定網(wǎng)站上；
基金招募說(shuō)明書(shū)其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次。季度報(bào)告應(yīng)在每個(gè)季
度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)編制完畢并予以公告；中期報(bào)告在上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)
編制完畢并予以公告；年度報(bào)告在每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)編制完畢并予以公告。基金合同
生效不足2個(gè)月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、中期報(bào)告或者年度報(bào)告。
2、報(bào)表復(fù)核
基金管理人在月度報(bào)表完成當(dāng)日，將報(bào)表蓋章后提供給基金托管人復(fù)核；基金托管人在
收到后應(yīng)在3日內(nèi)進(jìn)行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書(shū)面通知基金管理人?；鸸芾砣嗽诩径葓?bào)告完
成當(dāng)日，將有關(guān)報(bào)告提供給基金托管人復(fù)核，基金托管人應(yīng)在收到后5個(gè)工作日內(nèi)完成復(fù)核，
并將復(fù)核結(jié)果書(shū)面通知基金管理人?；鸸芾砣嗽谥衅趫?bào)告完成當(dāng)日，將有關(guān)報(bào)告提供給基
金托管人復(fù)核，基金托管人應(yīng)在收到后20日內(nèi)完成復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書(shū)面通知基金管理
人?；鸸芾砣嗽谀甓葓?bào)告完成當(dāng)日，將有關(guān)報(bào)告提供基金托管人復(fù)核，基金托管人應(yīng)在收
到后30日內(nèi)完成復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書(shū)面通知基金管理人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋酥g
的上述文件往來(lái)均以加密傳真的方式或雙方商定的其他方式進(jìn)行。
基金托管人在復(fù)核過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報(bào)表存在不符時(shí)，基金管理人和基金托管人應(yīng)共
同查明原因，進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整以雙方認(rèn)可的賬務(wù)處理方式為準(zhǔn)；若雙方無(wú)法達(dá)成一致，以基
金管理人的賬務(wù)處理為準(zhǔn)。核對(duì)無(wú)誤后，基金托管人在基金管理人提供的報(bào)告上加蓋托管業(yè)
務(wù)部門(mén)公章或者出具加蓋托管業(yè)務(wù)專(zhuān)用章的復(fù)核意見(jiàn)書(shū)，雙方各自留存一份。如果基金管理
人與基金托管人不能于應(yīng)當(dāng)發(fā)布公告之日之前就相關(guān)報(bào)表達(dá)成一致，基金管理人有權(quán)按照其
編制的報(bào)表對(duì)外發(fā)布公告，基金托管人有權(quán)就相關(guān)情況報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
（八）基金管理人應(yīng)每周向基金托管人提供基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)和編制結(jié)果。
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9、基金收益分配
基金收益分配是指按規(guī)定將基金的可分配收益按基金份額進(jìn)行比例分配。
（一）基金收益分配的原則
基金收益分配應(yīng)遵循下列原則：
1、由于本基金A類(lèi)、Y類(lèi)基金份額不收取銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)，而C類(lèi)和I類(lèi)基金份額收取銷(xiāo)
售服務(wù)費(fèi)，各基金份額類(lèi)別對(duì)應(yīng)的可分配收益將有所不同。除法律法規(guī)另有規(guī)定或《基金合
同》另有約定外，同一類(lèi)別每一基金份額享有同等分配權(quán)；
2、若《基金合同》生效不滿(mǎn)3個(gè)月可不進(jìn)行收益分配；
3、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值，即：基金收益分配基準(zhǔn)日的基金份額
凈值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值，基金收益分配基準(zhǔn)日即期末可供分
配利潤(rùn)計(jì)算截止日；
4、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，基金收益分配每年最多6次，每次基金收益分
配比例不得低于基金收益分配基準(zhǔn)日可供分配利潤(rùn)的10%；
5、基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資。登記在注冊(cè)登記系統(tǒng)基金份額
持有人開(kāi)放式基金賬戶(hù)下的A類(lèi)、C類(lèi)、I類(lèi)基金份額，可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利按除
權(quán)日的基金份額凈值自動(dòng)轉(zhuǎn)為同一類(lèi)別的基金份額進(jìn)行再投資；若投資者不選擇，本基金默
認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅。登記在證券登記結(jié)算系統(tǒng)基金份額持有人深圳證券賬戶(hù)下的
基金份額，只能選擇現(xiàn)金分紅的方式，具體權(quán)益分配程序等有關(guān)事項(xiàng)遵循深圳證券交易所及
中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的相關(guān)規(guī)定；登記在注冊(cè)登記系統(tǒng)基金份額持有人開(kāi)放式基
金賬戶(hù)下的Y類(lèi)基金份額的收益分配方式是紅利再投資。未來(lái)?xiàng)l件允許的情況下，本基金可
為Y類(lèi)基金份額提供定期分紅等分紅方式，具體詳見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)或相關(guān)公告；
6、基金紅利發(fā)放日距離收益分配基準(zhǔn)日的時(shí)間不超過(guò)15個(gè)工作日；
7、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
（二）基金收益分配的時(shí)間和程序
1、本基金收益分配方案由基金管理人擬定、由基金托管人核實(shí)后確定，基金管理人按
法律法規(guī)的規(guī)定公告。
2、在分配方案公布后(依據(jù)具體方案的規(guī)定)，基金管理人就支付的現(xiàn)金紅利向基金托
管人發(fā)送劃款指令，基金托管人按照基金管理人的指令及時(shí)進(jìn)行分紅資金的劃付。
10、基金信息披露
（一）保密義務(wù)
基金托管人和基金管理人應(yīng)按法律法規(guī)、基金合同的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行信息披露，擬公開(kāi)披
露的信息在公開(kāi)披露之前應(yīng)予保密。除按《基金法》、基金合同、《信息披露辦法》及其他有
關(guān)規(guī)定進(jìn)行信息披露外，基金管理人和基金托管人對(duì)基金運(yùn)作中產(chǎn)生的信息以及從對(duì)方獲得
的業(yè)務(wù)信息應(yīng)予保密。
基金管理人和基金托管人除了為合法履行法律法規(guī)、《基金合同》及本協(xié)議規(guī)定的義務(wù)
所必要之外，不得為其他目的使用、利用其所知悉的基金的保密信息，并且應(yīng)當(dāng)將保密信息
限制在為履行前述義務(wù)而需要了解該保密信息的職員范圍之內(nèi)。但是，如下情況不應(yīng)視為基
金管理人或基金托管人違反保密義務(wù)：
（1）非因基金管理人和基金托管人的原因?qū)е卤Ｃ苄畔⒈慌?、泄露或公開(kāi)；
（2）基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決或裁定、仲裁裁決或中國(guó)證監(jiān)會(huì)
等監(jiān)管機(jī)構(gòu)的命令、決定所做出的信息披露或公開(kāi)。
（二）信息披露的內(nèi)容
基金的信息披露主要包括基金招募說(shuō)明書(shū)、基金合同、托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要、
基金份額發(fā)售公告、基金募集情況、基金合同生效公告、基金份額上市交易公告書(shū)、基金凈
值信息、基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格、基金定期報(bào)告（包括年度報(bào)告、中期報(bào)告和季度報(bào)告）、
臨時(shí)報(bào)告、澄清報(bào)告、清算報(bào)告、基金份額持有人大會(huì)決議、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息。
基金年度報(bào)告需經(jīng)具有從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后，方可披露。
（三）基金托管人和基金管理人在信息披露中的職責(zé)和信息披露程序
1、職責(zé)
基金托管人和基金管理人在信息披露過(guò)程中應(yīng)以保護(hù)基金份額持有人利益為宗旨，誠(chéng)實(shí)
信用，嚴(yán)守秘密?；鸸芾砣素?fù)責(zé)辦理與基金有關(guān)的信息披露事宜，對(duì)于本章第（二）條規(guī)
定的應(yīng)由基金托管人復(fù)核的事項(xiàng)，應(yīng)經(jīng)基金托管人復(fù)核無(wú)誤后，由基金管理人予以公布。
對(duì)于不需要基金托管人(或基金管理人)復(fù)核的信息，基金管理人(或基金托管人)在公告
前應(yīng)告知基金托管人(或基金管理人)。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信息通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)指
南方中證500交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金（LOF）托管協(xié)議
定的全國(guó)性報(bào)刊和基金管理人的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站等媒介披露。根據(jù)法律法規(guī)應(yīng)由基金托管人公開(kāi)
披露的信息，基金托管人將通過(guò)指定媒體和基金托管人的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站公開(kāi)披露。
當(dāng)出現(xiàn)下述情況時(shí)，基金管理人和基金托管人可暫?；蜓舆t披露基金信息：
(1)不可抗力；
(2)法律法規(guī)、基金合同或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的情況。
2、程序
按有關(guān)規(guī)定須經(jīng)基金托管人復(fù)核的信息披露文件，由基金管理人起草、并經(jīng)基金托管人
復(fù)核后由基金管理人公告。發(fā)生基金合同中規(guī)定需要披露的事項(xiàng)時(shí)，按基金合同規(guī)定公布。
3、信息文本的存放
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定將信
息置備于各自住所，供社會(huì)公眾查閱、復(fù)制。
11、基金費(fèi)用
（一）基金管理費(fèi)的計(jì)提比例和計(jì)提方法
本基金管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值扣除所持有ETF基金份額部分的基金資產(chǎn)后的余
額（若為負(fù)數(shù)，則取0）的0.15%年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H＝E×年管理費(fèi)率÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值－前一日所持有ETF基金份額部分的基金資產(chǎn)，若為負(fù)數(shù)，
則E取0
（二）基金托管費(fèi)的計(jì)提比例和計(jì)提方法
本基金托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值扣除所持有ETF基金份額部分的基金資產(chǎn)后的余
額（若為負(fù)數(shù)，則取0）的0.05%年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H＝E×年托管費(fèi)率÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值－前一日所持有ETF基金份額部分的基金資產(chǎn)，若為負(fù)數(shù)，
則E取0
（三）C類(lèi)和I類(lèi)基金份額的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)
本基金A類(lèi)、Y類(lèi)基金份額不收取銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)，C類(lèi)基金份額的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率為
0.4%，I類(lèi)基金份額的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率為0.1%。
本基金C類(lèi)基金份額的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)按前一日C類(lèi)基金資產(chǎn)凈值的0.4%年費(fèi)率計(jì)提。
銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H＝E×0.4%÷當(dāng)年天數(shù)
H為C類(lèi)基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)
E為C類(lèi)基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值
本基金I類(lèi)基金份額的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)按前一日I類(lèi)基金資產(chǎn)凈值的0.1%年費(fèi)率計(jì)提。
銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H＝E×0.1%÷當(dāng)年天數(shù)
H為I類(lèi)基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)
南方中證500交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金（LOF）托管協(xié)議
E為I類(lèi)基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值
（四）基金上市費(fèi)及年費(fèi)、證券交易費(fèi)用、指數(shù)使用費(fèi)、基金信息披露費(fèi)用、基金份額
持有人大會(huì)費(fèi)用、會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)、基金財(cái)產(chǎn)撥劃支付的銀行費(fèi)用、因參與融資融券和轉(zhuǎn)
融通證券出借業(yè)務(wù)而產(chǎn)生的各項(xiàng)合理費(fèi)用等根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)、基金合同及相應(yīng)協(xié)議的規(guī)定，
列入當(dāng)期基金費(fèi)用。
（五）不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
基金募集期間的律師費(fèi)、會(huì)計(jì)師費(fèi)和信息披露費(fèi)用不得從基金財(cái)產(chǎn)中列支?；鸸芾砣?
與基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金資產(chǎn)的損失，以及處理與基
金運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用等不列入基金費(fèi)用。
（六）基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)和銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)的調(diào)整
基金管理人和基金托管人可協(xié)商酌情降低基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)和銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)，此項(xiàng)
調(diào)整不需要基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)?；鸸芾砣吮仨氁勒沼嘘P(guān)規(guī)定最遲于新的費(fèi)率實(shí)
施日前在至少一家指定媒體和基金管理人網(wǎng)站上刊登公告。
（七）基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)和銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)的復(fù)核程序、支付方式和時(shí)間
1、復(fù)核程序
基金托管人對(duì)基金管理人計(jì)提的基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)和銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)等，根據(jù)本托管
協(xié)議和基金合同的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行復(fù)核。
2、支付方式和時(shí)間
基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金管
理費(fèi)、基金托管費(fèi)劃付指令,經(jīng)基金托管人復(fù)核后于次月首日起3個(gè)工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中
一次性支付給基金管理人和基金托管人。
銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托管費(fèi)劃付指令，
經(jīng)基金托管人復(fù)核后于次月前3個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)，或一次
性支付給基金管理人并由基金管理人代付給各基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)。
若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無(wú)法按時(shí)支付的，順延至最近可支付日支付。
（八）違規(guī)處理方式
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人違反《基金法》、基金合同、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定從
基金財(cái)產(chǎn)中列支費(fèi)用時(shí)，基金托管人可要求基金管理人予以說(shuō)明解釋?zhuān)缁鸸芾砣藷o(wú)正當(dāng)
理由，基金托管人可拒絕支付。
12、基金份額持有人名冊(cè)的登記與保管
本基金的基金管理人和基金托管人須分別妥善保管的基金份額持有人名冊(cè)，包括基金合
同生效日、基金合同終止日、基金權(quán)益登記日、基金份額持有人大會(huì)權(quán)益登記日、每年6
月30日、12月31日的基金份額持有人名冊(cè)?；鸱蓊~持有人名冊(cè)的內(nèi)容至少應(yīng)包括持有
人的名稱(chēng)和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊(cè)由注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)編制，由基金管理人審核并提交基金托管人保管。
基金托管人有權(quán)要求基金管理人提供任意一個(gè)交易日或全部交易日的基金份額持有人名冊(cè)，
基金管理人應(yīng)及時(shí)提供，不得拖延或拒絕提供。
基金管理人應(yīng)及時(shí)向基金托管人提交基金份額持有人名冊(cè)。每年6月30日和12月31
日的基金份額持有人名冊(cè)應(yīng)于下月前十個(gè)工作日內(nèi)提交；基金合同生效日、基金合同終止日
等涉及到基金重要事項(xiàng)日期的基金份額持有人名冊(cè)應(yīng)于發(fā)生日后十個(gè)工作日內(nèi)提交。
基金管理人和基金托管人應(yīng)妥善保管基金份額持有人名冊(cè)，保存期限為15年?；鹜?
管人不得將所保管的基金份額持有人名冊(cè)用于基金托管業(yè)務(wù)以外的其他用途，并應(yīng)遵守保密
義務(wù)。若基金管理人或基金托管人由于自身原因無(wú)法妥善保管基金份額持有人名冊(cè)，應(yīng)按有
關(guān)法規(guī)規(guī)定各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
13、基金有關(guān)文件檔案的保存
（一）檔案保存
基金管理人應(yīng)保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料。基金托
管人應(yīng)保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料?；鸸芾砣撕突鹜泄?
人都應(yīng)當(dāng)按規(guī)定的期限保管。保存期限不少于15年。
（二）合同檔案的建立
基金管理人代表基金簽署與基金相關(guān)的重大合同文本后，應(yīng)及時(shí)以加密方式將重大合同
傳真給基金托管人，并在十個(gè)工作日內(nèi)將合同文本正本送達(dá)基金托管人處。
（三）變更與協(xié)助
若基金管理人/基金托管人發(fā)生變更，未變更的一方有義務(wù)協(xié)助變更后的接任人接收相
應(yīng)文件。
（四）基金管理人和基金托管人應(yīng)按各自職責(zé)完整保存原始憑證、記賬憑證、基金賬冊(cè)、
交易記錄和重要合同等，承擔(dān)保密義務(wù)并保存至少15年以上。
14、基金管理人和基金托管人的更換
（一）基金管理人的更換
1.基金管理人的更換條件
有下列情形之一的，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，基金管理人職責(zé)終止：
(1)基金管理人被依法取消其基金管理資格的；
(2)基金管理人解散、依法撤銷(xiāo)或依法宣告破產(chǎn)；
(3)基金管理人被基金份額持有人大會(huì)解任；
(4)法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他情形。
2.基金管理人的更換程序
更換基金管理人必須依照如下程序進(jìn)行：
(1)提名：新任基金管理人由基金托管人或者由單獨(dú)或合計(jì)持有基金總份額10%以上的
基金份額持有人提名；
(2)決議：基金份額持有人大會(huì)在基金管理人職責(zé)終止后6個(gè)月內(nèi)對(duì)被提名的新任基金
管理人形成決議，新任基金管理人應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的資格條件；
(3)核準(zhǔn)：新任基金管理人產(chǎn)生之前，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定臨時(shí)基金管理人。更換基金管
理人的基金份額持有人大會(huì)決議應(yīng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)生效后方可執(zhí)行；
(4)交接：基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資料，及時(shí)辦理基金管
理業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，新任基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)接收，并與基金托管人核對(duì)基金資產(chǎn)總值；
(5)審計(jì)：基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請(qǐng)符合《證券法》規(guī)定的
會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告，同時(shí)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；審計(jì)
費(fèi)用在基金財(cái)產(chǎn)中列支；
(6)公告：基金管理人更換后，由基金托管人在獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后依照有關(guān)規(guī)定在
指定媒體上公告；
(7)基金名稱(chēng)變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要求，本基金應(yīng)替
換或刪除基金名稱(chēng)中與原任基金管理人有關(guān)的名稱(chēng)字樣。
（二）基金托管人的更換
1、基金托管人的更換條件
南方中證500交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金（LOF）托管協(xié)議
有下列情形之一的，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，基金托管人職責(zé)終止：
(1)基金托管人被依法取消其基金托管資格的；
(2)基金托管人解散、依法撤銷(xiāo)或依法宣布破產(chǎn)；
(3)基金托管人被基金份額持有人大會(huì)解任；
(4)法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他情形。
2、基金托管人的更換程序
(1)提名：新任基金托管人由基金管理人或者由單獨(dú)或合計(jì)持有基金總份額10%以上的
基金份額持有人提名；
(2)決議：基金份額持有人大會(huì)在基金托管人職責(zé)終止后6個(gè)月內(nèi)對(duì)被提名的新任基金
托管人形成決議；
(3)核準(zhǔn)：新任基金托管人產(chǎn)生之前，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定臨時(shí)基金托管人。更換基金托
管人的基金份額持有人大會(huì)決議應(yīng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)生效后方可執(zhí)行；
(4)交接：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)妥善保管基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)資料，及時(shí)
與新任基金托管人辦理基金財(cái)產(chǎn)和托管業(yè)務(wù)移交手續(xù)，新任基金托管人應(yīng)當(dāng)及時(shí)接收，并與
基金管理人核對(duì)基金資產(chǎn)總值；
(5)審計(jì)：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定聘請(qǐng)符合《證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事
務(wù)所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并予以公告，同時(shí)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；審計(jì)費(fèi)用從基金財(cái)產(chǎn)中列
支；
(6)公告：基金托管人更換后，由基金管理人在獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后依照有關(guān)規(guī)定在
指定媒體上公告。
3、基金管理人與基金托管人同時(shí)更換
（1）提名：如果基金管理人和基金托管人同時(shí)更換，由單獨(dú)或合計(jì)持有基金總份額10%
以上的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管人；
（2）基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進(jìn)行；
（3）公告：新任基金管理人和新任基金托管人應(yīng)在更換基金管理人和基金托管人的基
金份額持有人大會(huì)決議獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后依照有關(guān)規(guī)定在指定媒體上聯(lián)合公告。
（三）新基金管理人接受基金管理或新基金托管人或接受基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)前，
原基金管理人或基金托管人應(yīng)繼續(xù)履行相關(guān)職責(zé)，并保證不對(duì)基金份額持有人的利益造成損
害。
15、禁止行為
托管協(xié)議當(dāng)事人禁止從事的行為，包括但不限于：
（一）基金管理人、基金托管人將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投
資。
（二）基金管理人不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)。基金托管人不公平地對(duì)待其托
管地不同基金財(cái)產(chǎn)。
（三）基金管理人、基金托管人利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益。
（四）基金管理人、基金托管人向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失。
（五）基金管理人、基金托管人對(duì)他人泄漏基金經(jīng)營(yíng)過(guò)程中任何尚未按法律法規(guī)規(guī)定的
方式公開(kāi)披露的信息。
（六）基金管理人在沒(méi)有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出投資指令和贖回、分紅資
金的劃撥指令，或違規(guī)向基金托管人發(fā)出指令。
（七）基金管理人、基金托管人在行政上、財(cái)務(wù)上不獨(dú)立,其高級(jí)管理人員和其他從業(yè)
人員相互兼職。
（八）基金托管人私自動(dòng)用或處分基金資產(chǎn)，根據(jù)基金管理人的合法指令、基金合同或
托管協(xié)議的規(guī)定進(jìn)行處分的除外。
（九）基金財(cái)產(chǎn)用于下列投資或者活動(dòng)：
1、承銷(xiāo)證券；
2、違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
3、從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；
4、買(mǎi)賣(mài)除目標(biāo)ETF外的其他基金份額，但是法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
5、向其基金管理人、基金托管人出資；
6、從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
7、依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
8、法律法規(guī)和監(jiān)管部門(mén)取消上述禁止性規(guī)定的，則本基金不受上述相關(guān)限制。
（十）法律法規(guī)和基金合同禁止的其他行為，以及依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由中
國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止基金管理人、基金托管人從事的其他行為。
南方中證500交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金（LOF）托管協(xié)議
16、托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
（一）托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對(duì)協(xié)議進(jìn)行修改。修改后的新協(xié)議，其內(nèi)容不得與
基金合同的規(guī)定有任何沖突?；鹜泄軈f(xié)議的變更報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后生效。
（二）基金托管協(xié)議終止的情形
1、本基金合同終止；
2、基金托管人解散、依法被撤銷(xiāo)、破產(chǎn)或由其他基金托管人接管基金資產(chǎn)；
3、基金管理人解散、依法被撤銷(xiāo)、破產(chǎn)或由其他基金管理人接管基金管理權(quán)；
4、發(fā)生法律法規(guī)或基金合同規(guī)定的終止事項(xiàng)。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組
(1)基金合同終止后，成立基金清算小組，基金清算小組在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基
金清算。
(2)基金清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格
的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的人員組成?；鹎逅阈〗M可以聘用必要的工作人
員。
(3)在基金財(cái)產(chǎn)清算過(guò)程中，基金管理人和基金托管人應(yīng)各自履行職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤
勉、盡責(zé)地履行基金合同和本托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
(4)基金清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配?；鹎逅阈〗M可以
依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
2、基金財(cái)產(chǎn)清算程序
(1)基金合同終止時(shí)，由基金清算小組統(tǒng)一接管基金財(cái)產(chǎn)；
(2)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
(3)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估價(jià)和變現(xiàn)；
(4)編制清算報(bào)告；
(5)聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告出具法律意見(jiàn)書(shū)；
(6)聘請(qǐng)符合《證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行審計(jì)；
(7)將基金清算結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)；
(8)公布基金清算公告；
南方中證500交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金（LOF）托管協(xié)議
(9)對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
3、清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金清算小組在進(jìn)行基金清算過(guò)程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清算費(fèi)用由基
金清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
4、基金財(cái)產(chǎn)按下列順序清償：
(1)支付清算費(fèi)用；
(2)交納所欠稅款；
(3)清償基金債務(wù)；
(4)按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
基金財(cái)產(chǎn)未按前款(1)－(3)項(xiàng)規(guī)定清償前，不分配給基金份額持有人。
5、基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)符合《證券法》規(guī)定的會(huì)
計(jì)師事務(wù)所審計(jì)，律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書(shū)后，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并
公告?；鹭?cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)
清算小組進(jìn)行公告，基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在指定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提
示性公告登載在指定報(bào)刊上。
6、基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。
17、違約責(zé)任
（一）基金管理人、基金托管人不履行本協(xié)議或履行本協(xié)議不符合約定的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違
約責(zé)任。
（二）基金管理人、基金托管人在履行各自職責(zé)的過(guò)程中，違反《基金法》或者基金合
同和本托管協(xié)議約定，給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)分別對(duì)各自的行為
依法承擔(dān)賠償責(zé)任；因共同行為給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶
賠償責(zé)任。
（三）當(dāng)事人違約，給另一方當(dāng)事人造成損失的，應(yīng)就直接損失進(jìn)行賠償；給基金資產(chǎn)
造成損失的，應(yīng)就直接損失進(jìn)行賠償，另一方當(dāng)事人有權(quán)利及義務(wù)代表基金向違約方追償。
如發(fā)生下列情況，當(dāng)事人可以免責(zé)：
1、不可抗力；
2、基金管理人及基金托管人按照當(dāng)時(shí)有效的法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定作為或不作
為而造成的損失等；
3、基金管理人由于按照基金合同規(guī)定的投資原則投資或不投資造成的直接損失或潛在
損失等；
（四）當(dāng)事人違約，另一方當(dāng)事人在職責(zé)范圍內(nèi)有義務(wù)及時(shí)采取必要的措施，盡力防止
損失的擴(kuò)大。
（五）違約行為雖已發(fā)生，但本托管協(xié)議能夠繼續(xù)履行的，在最大限度地保護(hù)基金份額
持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行本協(xié)議。若基金管理人或基金
托管人因履行本協(xié)議而被起訴，另一方應(yīng)提供合理的必要支持。
（六）由于不可抗力，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施
進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤的，由此造成基金財(cái)產(chǎn)或基金投資者損失，基金管理人和基
金托管人可以免除賠償責(zé)任。但基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施消除由此
造成的影響。
18、爭(zhēng)議解決方式
因本協(xié)議產(chǎn)生或與之相關(guān)的爭(zhēng)議，雙方當(dāng)事人應(yīng)通過(guò)協(xié)商、調(diào)解解決，協(xié)商、調(diào)解不能
解決的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，仲裁地點(diǎn)為北京市，按
照中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局的，對(duì)當(dāng)事
人均有約束力。
爭(zhēng)議處理期間，雙方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé)，各自繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、
盡責(zé)地履行基金合同和本托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
本協(xié)議適用中華人民共和國(guó)法律并從其解釋。
19、托管協(xié)議的效力
雙方對(duì)托管協(xié)議的效力約定如下：
（一）基金管理人在向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)發(fā)售基金份額時(shí)提交的托管協(xié)議草案，應(yīng)經(jīng)托管
協(xié)議當(dāng)事人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字，協(xié)議當(dāng)事人雙方根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)
的意見(jiàn)修改托管協(xié)議草案。托管協(xié)議以中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的文本為正式文本。
（二）托管協(xié)議自基金合同成立之日起成立，自基金合同生效之日起生效。托管協(xié)議的
有效期自其生效之日起至該基金財(cái)產(chǎn)清算結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)并公告之日止。
（三）托管協(xié)議自生效之日對(duì)托管協(xié)議當(dāng)事人具有同等的法律約束力。
（四）本協(xié)議一式六份，協(xié)議雙方各持二份，上報(bào)有關(guān)監(jiān)管部門(mén)兩份，每份具有同等法
律效力。
20、其他事項(xiàng)
除本協(xié)議有明確定義外，本協(xié)議的用語(yǔ)定義適用基金合同的約定。本協(xié)議未盡事宜，當(dāng)
事人依據(jù)基金合同、有關(guān)法律法規(guī)等規(guī)定協(xié)商辦理。
21、托管協(xié)議的簽訂
本協(xié)議雙方法定代表人或授權(quán)代表人簽章、簽訂地、簽訂日
南方中證500交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金（LOF）托管協(xié)議
（本頁(yè)無(wú)正文，為南方中證500交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金（LOF）托管
協(xié)議蓋章頁(yè)）
基金管理人：南方基金管理股份有限公司（法人蓋章）
法定代表人或授權(quán)代表（簽字）：
簽訂地：北京
簽訂日：年月日
基金托管人:中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司（法人蓋章）
法定代表人或授權(quán)代表（簽字）：
簽訂地：北京
簽訂日：年月日
南方中證500交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金（LOF）托管協(xié)議.pdf