工銀瑞信蒙能清潔能源封閉式基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金上市交易公告書
基金管理人：工銀瑞信基金管理有限公司
基金托管人：中國(guó)光大銀行股份有限公司
登記機(jī)構(gòu)：中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
上市地點(diǎn)：深圳證券交易所
上市時(shí)間：2024年12月10日
公告日期：2024年12月5日
一、重要聲明與提示
《工銀瑞信蒙能清潔能源封閉式基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金上市交易公告書》（以下簡(jiǎn)稱“本公告”）依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱“《基金法》”）《公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金指引（試行）》（以下簡(jiǎn)稱“《指引》”）《證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第1號(hào)〈上市交易公告書的內(nèi)容與格式〉》《深圳證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》和《深圳證券交易所公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金業(yè)務(wù)辦法（試行）》的規(guī)定編制，工銀瑞信蒙能清潔能源封閉式基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“本基金”）基金管理人工銀瑞信基金管理有限公司的董事會(huì)及董事保證本公告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。本基金托管人中國(guó)光大銀行股份有限公司保證本公告中基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料等內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性，承諾其中不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所對(duì)本基金上市交易及有關(guān)事項(xiàng)的意見，均不表明對(duì)本基金的任何保證。凡本公告未涉及的有關(guān)內(nèi)容，請(qǐng)投資者詳細(xì)查閱本基金招募說(shuō)明書及其更新。
二、基金概覽
（一）基金基本信息
1、基金名稱：工銀瑞信蒙能清潔能源封閉式基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金
2、基金簡(jiǎn)稱：工銀蒙能清潔能源REIT
3、基金二級(jí)市場(chǎng)交易簡(jiǎn)稱：工銀蒙能清潔能源REIT
4、基金二級(jí)市場(chǎng)交易代碼：180402
5、基金份額總額：200,000,000份
6、基金運(yùn)作方式：契約型封閉式。在存續(xù)期內(nèi)，本基金不接受申購(gòu)、贖回及轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出業(yè)務(wù)（由于基金擴(kuò)募引起的份額總額變化除外）?；鹕鲜薪灰缀?，除按照基金合同約定進(jìn)行限售安排的基金份額外，場(chǎng)內(nèi)份額可以上市交易；投資者使用場(chǎng)外基金賬戶認(rèn)購(gòu)的基金份額可通過(guò)轉(zhuǎn)托管參與深交所場(chǎng)內(nèi)交易，具體可根據(jù)深交所、登記機(jī)構(gòu)規(guī)則辦理。
7、存續(xù)期間：除基金合同另有約定外，本基金存續(xù)期限為自基金合同生效之日起15年。本基金存續(xù)期限屆滿前，可由基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)延期方案，本基金可延長(zhǎng)存續(xù)期限。否則，本基金將終止運(yùn)作并清算，無(wú)需召開基金份額持有人大會(huì)。
8、截至2024年12月3日，本次上市交易無(wú)限售期安排的份額為39,922,251.00份，有限售期安排的份額為160,000,000.00份。
網(wǎng)下投資者及其管理的配售對(duì)象自本基金上市之日起前三個(gè)交易日（含上市首日）內(nèi)可交易的份額不超過(guò)其獲配份額的20%；自本基金上市后的第四個(gè)交易日起，網(wǎng)下投資者及其管理的配售對(duì)象的全部獲配份額可自由流通。
9、上市交易的證券交易所：深圳證券交易所
10、上市交易日期：2024年12月10日
11、基金管理人：工銀瑞信基金管理有限公司
12、基金托管人：中國(guó)光大銀行股份有限公司
13、登記機(jī)構(gòu)：中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
（二）基礎(chǔ)設(shè)施基金投資運(yùn)作、交易等環(huán)節(jié)的主要風(fēng)險(xiǎn)；
本基金為公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金（“基礎(chǔ)設(shè)施基金”），發(fā)售方式與普通公開募集證券投資基金有所區(qū)別，請(qǐng)投資者特別關(guān)注。本基金與投資股票、債券、其他證券及其衍生品種的常規(guī)公募基金具有不同的風(fēng)險(xiǎn)收益特征?；A(chǔ)設(shè)施基金80%以上的基金資產(chǎn)投資于基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)支持證券，并持有其全部份額，基礎(chǔ)設(shè)施基金通過(guò)基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)支持證券持有基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目公司全部股權(quán)，通過(guò)資產(chǎn)支持證券和項(xiàng)目公司等載體取得基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目完全所有權(quán)或經(jīng)營(yíng)權(quán)利。基礎(chǔ)設(shè)施基金以獲取基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)收入等穩(wěn)定現(xiàn)金流為主要目的，收益分配比例不低于合并后基金年度可供分配金額的90%。本基金在投資運(yùn)作、交易等環(huán)節(jié)的主要風(fēng)險(xiǎn)包括基礎(chǔ)設(shè)施基金的特有風(fēng)險(xiǎn)及基金投資的其他風(fēng)險(xiǎn)。其中：
1、與基礎(chǔ)設(shè)施基金相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于管理風(fēng)險(xiǎn)、集中投資風(fēng)險(xiǎn)、基金價(jià)格波動(dòng)及折溢價(jià)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、新種類基金的投資風(fēng)險(xiǎn)和創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)、稅收等政策調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)、基金管理人及基金托管人更換的風(fēng)險(xiǎn)、資產(chǎn)支持證券投資的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、中介機(jī)構(gòu)履約風(fēng)險(xiǎn)、基金提前終止的風(fēng)險(xiǎn)、基金凈值歸零的風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等。
2、與專項(xiàng)計(jì)劃相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于專項(xiàng)計(jì)劃等特殊目的載體提前終止的風(fēng)險(xiǎn)、專項(xiàng)計(jì)劃運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)和賬戶管理風(fēng)險(xiǎn)、資產(chǎn)支持證券管理人與資產(chǎn)支持證券托管人盡責(zé)履約風(fēng)險(xiǎn)、法律與政策環(huán)境改變的風(fēng)險(xiǎn)等。
3、與基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)、產(chǎn)業(yè)政策風(fēng)險(xiǎn)、政府補(bǔ)貼的政策變化風(fēng)險(xiǎn)、同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)、基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目外部管理機(jī)構(gòu)的解聘及更換風(fēng)險(xiǎn)、安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)、突發(fā)環(huán)境事件風(fēng)險(xiǎn)、基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、蒙西電網(wǎng)電力市場(chǎng)化交易導(dǎo)致標(biāo)的項(xiàng)目上網(wǎng)電價(jià)波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、區(qū)域內(nèi)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)、國(guó)補(bǔ)退坡風(fēng)險(xiǎn)、基礎(chǔ)設(shè)施基金現(xiàn)金流預(yù)測(cè)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)、基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)、基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目估值下跌的風(fēng)險(xiǎn)、意外事件給基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)造成的風(fēng)險(xiǎn)、項(xiàng)目公司《并網(wǎng)調(diào)度協(xié)議》續(xù)期風(fēng)險(xiǎn)、項(xiàng)目公司《購(gòu)售電合同》續(xù)期風(fēng)險(xiǎn)、基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目未來(lái)大修的風(fēng)險(xiǎn)、不可抗力給基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目造成的風(fēng)險(xiǎn)、基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目保險(xiǎn)理賠金額無(wú)法覆蓋財(cái)產(chǎn)損失的風(fēng)險(xiǎn)、項(xiàng)目公司營(yíng)業(yè)收入和成本波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、風(fēng)力發(fā)電行業(yè)技術(shù)迭代風(fēng)險(xiǎn)、相關(guān)配套設(shè)施未納入入池資產(chǎn)范圍相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)、華晨風(fēng)電項(xiàng)目送出線路共用風(fēng)險(xiǎn)、基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目運(yùn)行維護(hù)相關(guān)費(fèi)用預(yù)測(cè)不足的風(fēng)險(xiǎn)、基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目出售/處置價(jià)格波動(dòng)及處置的不確定性風(fēng)險(xiǎn)、其他風(fēng)險(xiǎn)等。
4、與交易安排相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于相關(guān)交易未能完成的風(fēng)險(xiǎn)、公募基金的要求或決定無(wú)法及時(shí)有效傳遞的風(fēng)險(xiǎn)、專項(xiàng)計(jì)劃對(duì)項(xiàng)目公司減資未能完成的風(fēng)險(xiǎn)、專項(xiàng)計(jì)劃受讓項(xiàng)目公司股權(quán)之前項(xiàng)目公司可能存在的稅務(wù)及或有事項(xiàng)等風(fēng)險(xiǎn)、股東借款帶來(lái)的現(xiàn)金流波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目借款相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)、可再生能源補(bǔ)貼采用保理帶來(lái)的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)等。
5、其他風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于終止上市風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)及操作風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、其他風(fēng)險(xiǎn)等。
本基金詳細(xì)風(fēng)險(xiǎn)揭示詳見本基金招募說(shuō)明書及其更新。
?。ㄈ┗A(chǔ)設(shè)施基金認(rèn)購(gòu)基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)支持證券以及基礎(chǔ)設(shè)施基金所投資專項(xiàng)計(jì)劃投資基礎(chǔ)資產(chǎn)的情況
本基金已認(rèn)購(gòu)“工銀瑞投-蒙能清潔能源第1期資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃”（以下簡(jiǎn)稱“專項(xiàng)計(jì)劃”）全部份額，專項(xiàng)計(jì)劃管理人工銀瑞信投資管理有限公司代表專項(xiàng)計(jì)劃已取得內(nèi)蒙古華晨新能源有限責(zé)任公司及恒澤新能源（內(nèi)蒙古自治區(qū)烏蘭察布市察哈爾右翼中旗）有限責(zé)任公司全部股權(quán)，有關(guān)權(quán)屬變更工商登記手續(xù)已完成。本基金所投資資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃已合法擁有基礎(chǔ)資產(chǎn)?；A(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目基本情況如下表所示：
子項(xiàng)目1：華晨風(fēng)電項(xiàng)目
項(xiàng)目（資產(chǎn)）名稱 華晨風(fēng)電項(xiàng)目
所在地 內(nèi)蒙古自治區(qū)包頭市固陽(yáng)縣西北方向約46千米處
所處行業(yè) 風(fēng)力發(fā)電
建設(shè)內(nèi)容和規(guī)模
總裝機(jī)容量100MW，包括風(fēng)機(jī)50臺(tái)，單臺(tái)風(fēng)機(jī)額定功率2000kW以及配套箱變式電站50臺(tái)；
35kV集電線路4回；220kV風(fēng)電場(chǎng)升壓站1座；220kV送出線路1回；擴(kuò)建華電220kV變電站對(duì)
端間隔
用地性質(zhì) 工業(yè)用地
開竣工時(shí)間 于2016年3月21日開工，于2016年12月8日竣工
全容量并網(wǎng)時(shí)間 2017年3月26日
決算總投資 7.73億元
產(chǎn)品或服務(wù)內(nèi)容 提供電力生產(chǎn)及相關(guān)服務(wù)
收入來(lái)源 項(xiàng)目公司通過(guò)提供電力生產(chǎn)及相關(guān)服務(wù)并收取電費(fèi)收入
子項(xiàng)目2：恒潤(rùn)一期風(fēng)電項(xiàng)目
項(xiàng)目（資產(chǎn)）名稱 恒潤(rùn)一期風(fēng)電項(xiàng)目
所在地 內(nèi)蒙古自治區(qū)烏蘭察布市察右中旗
所處行業(yè) 風(fēng)力發(fā)電
建設(shè)內(nèi)容和規(guī)模
總裝機(jī)容量49.5MW， 包括風(fēng)機(jī)25臺(tái)， 其中額定功率2000kW風(fēng)力發(fā)電機(jī)組24臺(tái)， 額定功率
1500kW風(fēng)力發(fā)電機(jī)組1臺(tái)；恒潤(rùn)一期風(fēng)電項(xiàng)目升壓站地上房屋，建筑面積為3,489.06平方米；
配套箱變式電站25臺(tái)；220kV風(fēng)電場(chǎng)升壓站1座；35kV集電線路3回；220kV送出線路1回
用地性質(zhì) 工業(yè)用地
開竣工時(shí)間 于2010年8月20日開工，于2011年7月20日竣工
全容量并網(wǎng)時(shí)間 2011年7月31日
決算總投資 3.55億元
產(chǎn)品或服務(wù)內(nèi)容 提供電力生產(chǎn)及相關(guān)服務(wù)
收入來(lái)源 項(xiàng)目公司通過(guò)提供電力生產(chǎn)及相關(guān)服務(wù)并收取電費(fèi)收入
三、基金的募集與上市交易
（一）本基金募集情況
1、基金募集申請(qǐng)的注冊(cè)機(jī)構(gòu)和準(zhǔn)予注冊(cè)文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)2024年11月6日證監(jiān)許可〔2024〕1561號(hào)文。
2、基金運(yùn)作方式：契約型封閉式。在存續(xù)期內(nèi)，本基金不接受申購(gòu)、贖回及轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出業(yè)務(wù)（由于基金擴(kuò)募引起的份額總額變化除外）?；鹕鲜薪灰缀?，除按照基金合同約定進(jìn)行限售安排的基金份額外，場(chǎng)內(nèi)份額可以上市交易；投資者使用場(chǎng)外基金賬戶認(rèn)購(gòu)的基金份額可通過(guò)轉(zhuǎn)托管參與深交所場(chǎng)內(nèi)交易，具體可根據(jù)深交所、登記機(jī)構(gòu)規(guī)則辦理。
3、基金合同期限：除基金合同另有約定外，本基金合同期限為自基金合同生效之日起15年。本基金存續(xù)期限屆滿前，可由基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)延期方案，本基金可延長(zhǎng)存續(xù)期限。否則，本基金將終止運(yùn)作并清算，無(wú)需召開基金份額持有人大會(huì)。
4、發(fā)售日期：2024年11月22日至2024年11月25日（含）。其中，公眾投資者的募集期為2024年11月22日，戰(zhàn)略投資者及網(wǎng)下投資者的募集期為2024年11月22日至2024年11月25日（含）。
5、發(fā)售價(jià)格：5.337元/份。
6、發(fā)售方式：本基金本次發(fā)售采用向戰(zhàn)略投資者定向配售（以下簡(jiǎn)稱“戰(zhàn)略配售”）、向符合條件的網(wǎng)下投資者詢價(jià)配售（以下簡(jiǎn)稱“網(wǎng)下發(fā)售”）、向公眾投資者公開發(fā)售（以下簡(jiǎn)稱“公眾投資者發(fā)售”）相結(jié)合的方式進(jìn)行。
7、發(fā)售機(jī)構(gòu)
戰(zhàn)略投資者通過(guò)本公司直銷柜臺(tái)進(jìn)行認(rèn)購(gòu)，網(wǎng)下投資者通過(guò)深交所網(wǎng)下發(fā)行電子平臺(tái)進(jìn)行認(rèn)購(gòu)，公眾投資者通過(guò)場(chǎng)內(nèi)、場(chǎng)外銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行認(rèn)購(gòu)。
（1）場(chǎng)外直銷機(jī)構(gòu)
工銀瑞信基金管理有限公司。
（2）場(chǎng)外代銷機(jī)構(gòu)
華泰證券股份有限公司、長(zhǎng)江證券股份有限公司、中信建投證券股份有限公司、中信證券股份有限公司、中信證券（山東）有限責(zé)任公司、中信證券華南股份有限公司、中信期貨有限公司、國(guó)金證券股份有限公司、螞蟻（杭州）基金銷售有限公司、騰安基金銷售（深圳）有限公司、上海天天基金銷售有限公司、浙江同花順基金銷售有限公司、上海好買基金銷售有限公司、北京雪球基金銷售有限公司。
?。?）場(chǎng)內(nèi)銷售機(jī)構(gòu)
本基金場(chǎng)內(nèi)代銷機(jī)構(gòu)為具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的深交所會(huì)員單位，具體名單如下：愛建證券、渤海證券、財(cái)達(dá)證券、財(cái)通證券、財(cái)信證券、川財(cái)證券、大通證券、大同證券、德邦證券、第一創(chuàng)業(yè)、東北證券、東方財(cái)富、東方證券、東莞證券、東海證券、東吳證券、東興證券、方正證券、高華證券、光大證券、廣發(fā)證券、國(guó)都證券、國(guó)海證券、國(guó)金證券、國(guó)開證券、國(guó)聯(lián)證券、國(guó)融證券、國(guó)盛證券、國(guó)泰君安、國(guó)投證券、國(guó)新證券、國(guó)信證券、國(guó)元證券、海通證券、恒泰證券、紅塔證券、宏信證券、華安證券、華寶證券、華創(chuàng)證券、華福證券、華金證券、華林證券、華龍證券、華泰證券、華西證券、華鑫證券、華源證券、江海證券、金元證券、開源證券、聯(lián)儲(chǔ)證券、民生證券、南京證券、平安證券、瑞銀證券、山西證券、上海證券、申萬(wàn)宏源、申萬(wàn)宏源西部、世紀(jì)證券、首創(chuàng)證券、太平洋證券、天風(fēng)證券、萬(wàn)和證券、萬(wàn)聯(lián)證券、麥高證券、五礦證券、西部證券、西南證券、湘財(cái)證券、誠(chéng)通證券、信達(dá)證券、興業(yè)證券、銀河證券、銀泰證券、英大證券、甬興證券、粵開證券、長(zhǎng)城國(guó)瑞、長(zhǎng)城證券、長(zhǎng)江證券、招商證券、浙商證券、中航證券、中金財(cái)富、中金公司、中山證券、中泰證券、中天證券、中信建投、中信山東、中信證券、中信證券華南、中銀證券、中郵證券、中原證券等。
8、驗(yàn)資機(jī)構(gòu)名稱：畢馬威華振會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
9、募集資金總額及入賬情況：經(jīng)畢馬威華振會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）驗(yàn)資，本次募集期間有效凈認(rèn)購(gòu)金額為1,067,399,997.75元人民幣，認(rèn)購(gòu)資金在募集期間產(chǎn)生的利息為2,309,079.43元人民幣。募集資金至2024年11月28日已劃入本基金托管賬戶。本基金有效認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)，不折算為基金份額。
10、基金備案情況：本公司募集結(jié)束后向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)，并于2024年11月28日獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)。
11、基金合同生效日：2024年11月28日
12、基金合同生效日的基金份額總額：200,000,000份
13、基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目原始權(quán)益人或同一控制下的關(guān)聯(lián)方、其他戰(zhàn)略投資者參與本次基金戰(zhàn)略配售的具體情況及限售安排：
截至2024年11月25日，本基金基金份額發(fā)售公告中披露的17家戰(zhàn)略投資者皆已根據(jù)戰(zhàn)略配售協(xié)議，按照網(wǎng)下詢價(jià)確定的認(rèn)購(gòu)價(jià)格認(rèn)購(gòu)其承諾的基金份額并全額繳納認(rèn)購(gòu)款，對(duì)應(yīng)的有效認(rèn)購(gòu)基金份額數(shù)量為16,000萬(wàn)份，占基金發(fā)售份額總數(shù)的比例為80.00%。
13.1戰(zhàn)略投資者獲配情況如下：
序號(hào) 戰(zhàn)略投資者名稱 獲配數(shù)量
（份）
占募集總份額
比例
限售期
（自基金上市之
日起）
1 內(nèi)蒙古恒潤(rùn)新能源有限責(zé)任公司 68,000,000 34.00% 60個(gè)月
2 內(nèi)蒙古金融資產(chǎn)管理有限公司 34,000,000 17.00% 60個(gè)月
3 中國(guó)華電集團(tuán)產(chǎn)融控股有限公司 7,868,774 3.93% 36個(gè)月
4 中信建投證券股份有限公司 6,885,177 3.44% 36個(gè)月
5 國(guó)泰君安證券股份有限公司 6,885,177 3.44% 36個(gè)月
6 工銀瑞信投資管理有限公司 4,194,602 2.10% 36個(gè)月
7 深圳擔(dān)保集團(tuán)有限公司 3,934,387 1.97% 36個(gè)月
8 中信證券股份有限公司 3,934,387 1.97% 36個(gè)月
9 中國(guó)銀河證券股份有限公司 3,934,387 1.97% 36個(gè)月
10 中國(guó)中金財(cái)富證券有限公司 3,934,387 1.97% 36個(gè)月
11 陸家嘴國(guó)際信托有限公司 3,934,387 1.97% 36個(gè)月
12 交銀國(guó)信·永權(quán)紅利1號(hào)集合資金信托計(jì)劃 2,658,370 1.33% 36個(gè)月
13 國(guó)信證券股份有限公司 1,967,193 0.98% 36個(gè)月
14 睿投久遠(yuǎn)1號(hào)基礎(chǔ)設(shè)施策略私募證券投資基金 1,967,193 0.98% 36個(gè)月
15 江蘇信托·工銀理財(cái)基礎(chǔ)設(shè)施1號(hào)集合資金信托計(jì)劃 1,967,193 0.98% 36個(gè)月
16 江蘇信托·工銀理財(cái)基礎(chǔ)設(shè)施2號(hào)集合資金信托計(jì)劃 1,967,193 0.98% 36個(gè)月
17 中銀證券中國(guó)紅-匯中32號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 1,967,193 0.98% 36個(gè)月
合計(jì) 160,000,000 80.00%
13.2本基金的戰(zhàn)略投資者，其持有的戰(zhàn)略配售份額已根據(jù)《公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金指引（試行）》的要求辦理完成限售業(yè)務(wù)，具體如下：
?。?）場(chǎng)內(nèi)份額限售
序號(hào) 證券賬戶名稱 限售份額總量（份） 限售期（月）
1 內(nèi)蒙古恒潤(rùn)新能源有限責(zé)任公司 68,000,000 60個(gè)月
2 內(nèi)蒙古金融資產(chǎn)管理有限公司 34,000,000 60個(gè)月
3 中國(guó)華電集團(tuán)產(chǎn)融控股有限公司 7,868,774 36個(gè)月
4 深圳擔(dān)保集團(tuán)有限公司 3,934,387 36個(gè)月
5 中信建投證券股份有限公司 6,885,177 36個(gè)月
6 國(guó)泰君安證券股份有限公司 6,885,177 36個(gè)月
7 中信證券股份有限公司 3,934,387 36個(gè)月
8 中國(guó)銀河證券股份有限公司 3,934,387 36個(gè)月
9 中國(guó)中金財(cái)富證券有限公司 3,934,387 36個(gè)月
10 國(guó)信證券股份有限公司 1,967,193 36個(gè)月
11 睿投久遠(yuǎn)1號(hào)基礎(chǔ)設(shè)施策略私募證券投資基金 1,967,193 36個(gè)月
12 陸家嘴國(guó)際信托有限公司 3,934,387 36個(gè)月
13 交銀國(guó)信·永權(quán)紅利 1號(hào)集合資金信托計(jì)劃 2,658,370 36個(gè)月
14 江蘇信托·工銀理財(cái)基礎(chǔ)設(shè)施1號(hào)集合資金信托計(jì)劃 1,967,193 36個(gè)月
15 江蘇信托·工銀理財(cái)基礎(chǔ)設(shè)施2號(hào)集合資金信托計(jì)劃 1,967,193 36個(gè)月
16 中銀證券中國(guó)紅-匯中32號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 1,967,193 36個(gè)月
17 工銀瑞信投資管理有限公司 4,194,602 36個(gè)月
注：限售期自基金上市之日起計(jì)算。
?。?）場(chǎng)外份額鎖定
本基金戰(zhàn)略投資者均通過(guò)場(chǎng)內(nèi)證券賬戶認(rèn)購(gòu)，無(wú)場(chǎng)外鎖定份額。
?。ǘ┗鹕鲜薪灰椎闹饕獌?nèi)容
1、基金上市交易的核準(zhǔn)機(jī)構(gòu)和核準(zhǔn)文號(hào)：深圳證券交易所深證上〔2024〕1038號(hào)。
2、上市交易日期：2024年12月10日
3、上市交易的證券交易所：深圳證券交易所
4、基金二級(jí)市場(chǎng)交易簡(jiǎn)稱：工銀蒙能清潔能源REIT
5、基金二級(jí)市場(chǎng)交易代碼：180402
6、截至2024年12月3日，本次上市交易無(wú)限售期安排的份額為39,922,251.00份，有限售期安排的份額為160,000,000.00份，有限售期安排的份額解除限售后可上市流通。未上市交易的基金份額登記在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開放式基金注冊(cè)登記系統(tǒng)基金份額持有人開放式基金賬戶下，基金份額持有人將其轉(zhuǎn)托管至深圳證券交易所場(chǎng)內(nèi)（即中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司證券登記結(jié)算系統(tǒng)）后即可上市流通。
網(wǎng)下投資者及其管理的配售對(duì)象自本基金上市之日起前三個(gè)交易日（含上市首日）內(nèi)可交易的份額不超過(guò)其獲配份額的20%；自本基金上市后的第四個(gè)交易日起，網(wǎng)下投資者及其管理的配售對(duì)象的全部獲配份額可自由流通。
四、持有人戶數(shù)、持有人結(jié)構(gòu)及前十名持有人
（一）持有人戶數(shù)
截至2024年12月3日，本基金基金份額持有人總戶數(shù)為6,588戶，平均每戶持有的基金份額為30,358.23份。其中，本基金場(chǎng)內(nèi)基金份額持有人戶數(shù)為6,357戶，平均每戶持有的基金份額為31,449.15份；本基金場(chǎng)外基金份額持有人戶數(shù)為231戶，平均每戶持有的基金份額336.58份。
（二）持有人結(jié)構(gòu)
截至2024年12月3日，機(jī)構(gòu)投資者持有本基金份額198,225,755.00份，占基金總份額的99.11%（機(jī)構(gòu)投資者持有場(chǎng)內(nèi)份額為198,161,952.00份，占場(chǎng)內(nèi)基金總份額的99.12%，機(jī)構(gòu)投資者持有場(chǎng)外份額為63,803.00份，占場(chǎng)外基金總份額的82.06%）；個(gè)人投資者持有本基金份額1,774,245.00份，占基金總份額的0.89%（個(gè)人投資者持有場(chǎng)內(nèi)份額為1,760,299.00份，占場(chǎng)內(nèi)基金總份額的0.88%，個(gè)人投資者持有場(chǎng)外份額為13,946.00份，占場(chǎng)外基金總份額的17.94%）。
截至公告日前兩個(gè)工作日即2024年12月3日，本基金管理人的從業(yè)人員持有本基金場(chǎng)內(nèi)基金份額28.00份，占本基金總份額的0.00001%，本基金管理人的從業(yè)人員持有本基金場(chǎng)外基金份額769.00份，占本基金總份額的0.00039%。募集期間基金管理人的高級(jí)管理人員、投資部負(fù)責(zé)人、研究部負(fù)責(zé)人持有該只基金份額總量的數(shù)量區(qū)間為0至10萬(wàn)份（含），本基金的基金經(jīng)理持有本基金份額總量的數(shù)量區(qū)間為0至10萬(wàn)份（含）。
（三）前十名持有人
截至2024年12月3日，本基金前十名場(chǎng)內(nèi)基金份額持有人情況如下：
序號(hào) 客戶名稱 認(rèn)購(gòu)數(shù)量 占場(chǎng)內(nèi)總份額比例
1 內(nèi)蒙古恒潤(rùn)新能源有限責(zé)任公司 68,000,000.00 34.01%
2 內(nèi)蒙古金融資產(chǎn)管理有限公司 34,000,000.00 17.01%
3 中國(guó)華電集團(tuán)產(chǎn)融控股有限公司 7,868,774.00 3.94%
4 中國(guó)銀河證券股份有限公司 7,082,740.00 3.54%
5 國(guó)泰君安證券股份有限公司 6,885,177.00 3.44%
6 中信建投證券股份有限公司 6,885,177.00 3.44%
7 中信證券股份有限公司 6,550,161.00 3.28%
8 中國(guó)中金財(cái)富證券有限公司 4,982,184.00 2.49%
9 工銀瑞信投資管理有限公司 4,194,602.00 2.10%
10 陸家嘴國(guó)際信托有限公司 3,934,387.00 1.97%
11 深圳擔(dān)保集團(tuán)有限公司 3,934,387.00 1.97%
五、基金主要當(dāng)事人簡(jiǎn)介
（一）基金管理人
1、基本信息
名稱：工銀瑞信基金管理有限公司
住所：北京市西城區(qū)金融大街5號(hào)、甲5號(hào)9層甲5號(hào)901
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街5號(hào)新盛大廈A座6-9層
郵政編碼：100033
法定代表人：趙桂才
信息披露負(fù)責(zé)人：許長(zhǎng)勇
成立日期：2005年6月21日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)
批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字〔2005〕93號(hào)
經(jīng)營(yíng)范圍：基金募集、基金銷售、資產(chǎn)管理及中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可的其他業(yè)務(wù)
注冊(cè)資本：貳億元人民幣
聯(lián)系人：徐咸輝
聯(lián)系電話：400-811-9999
股權(quán)結(jié)構(gòu)：中國(guó)工商銀行股份有限公司占公司注冊(cè)資本的80%；瑞士信貸銀行股份有限公司占公司注冊(cè)資本的20%。
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
2、企業(yè)類型：有限責(zé)任公司（中外合資）
3、組織結(jié)構(gòu)
本基金管理人公司治理結(jié)構(gòu)完善，經(jīng)營(yíng)運(yùn)作規(guī)范，能夠切實(shí)維護(hù)基金投資者的利益。股東有權(quán)決定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃，以及委派和更換董事、監(jiān)事等事宜。根據(jù)公司章程的規(guī)定，公司董事會(huì)行使向股東報(bào)告工作，執(zhí)行股東的決定，決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案等職責(zé)。公司設(shè)監(jiān)事4名，對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)行使監(jiān)督權(quán)。
基金管理人已設(shè)置獨(dú)立的基礎(chǔ)設(shè)施基金業(yè)務(wù)主辦部門，即基礎(chǔ)設(shè)施基金投資管理團(tuán)隊(duì)。目前已配備6名具備基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)或基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目投資管理經(jīng)驗(yàn)人員；其中，4人具備5年以上基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)經(jīng)驗(yàn)，在人員數(shù)量和經(jīng)驗(yàn)上滿足要求。
4、基金管理業(yè)務(wù)情況
工銀瑞信基金管理有限公司是中國(guó)工商銀行控股的基金管理公司，成立于2005年6月。目前，公司在北京、上海、深圳等地設(shè)有分公司，分別在香港和上海設(shè)有全資子公司一一工銀瑞信資產(chǎn)管理（國(guó)際）有限公司、工銀瑞信投資管理有限公司。
自成立以來(lái)，依托強(qiáng)大的股東背景、穩(wěn)健的經(jīng)營(yíng)理念、科學(xué)的投研體系、嚴(yán)密的風(fēng)控機(jī)制和資深的管理團(tuán)隊(duì)，立足專業(yè)化、綜合化、國(guó)際化、數(shù)字化，堅(jiān)持“穩(wěn)健投資、價(jià)值投資、長(zhǎng)期投資、綠色投資、責(zé)任投資”，致力于為廣大投資者提供一流的投資管理服務(wù)。
目前，公司（含子公司）共有員工787人，84%的員工擁有碩士以上學(xué)歷。公司投研團(tuán)隊(duì)由資深基金經(jīng)理和研究員組成，投研人員215人，投資人員平均擁有12年的從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。
公司已擁有公募基金、私募資產(chǎn)管理計(jì)劃、社?；鹁硟?nèi)外委托投資、基本養(yǎng)老保險(xiǎn)基金委托投資、保險(xiǎn)資金委托投資、企業(yè)年金、職業(yè)年金、養(yǎng)老金產(chǎn)品等多項(xiàng)產(chǎn)品管理人資格和QDII、QFII、RQFII等多項(xiàng)業(yè)務(wù)資格。截至2024年6月30日，公司（含子公司）旗下管理251只公募基金和多個(gè)年金、私募資產(chǎn)管理計(jì)劃，資產(chǎn)管理總規(guī)模約1.9萬(wàn)億元。
5、本基金基金經(jīng)理簡(jiǎn)介
徐咸輝先生，碩士，中級(jí)工程師，歷任中國(guó)中車集團(tuán)中車建設(shè)工程有限公司投融資部主管，中國(guó)人壽集團(tuán)國(guó)壽資本投資有限公司投資經(jīng)理，新華基金管理股份有限公司REITs投資部投資經(jīng)理，現(xiàn)任工銀瑞信基金管理有限公司基礎(chǔ)設(shè)施基金投資管理團(tuán)隊(duì)公募REITs基金經(jīng)理。徐咸輝先生具備7年以上基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目投資管理經(jīng)驗(yàn)。
吳抒女士，碩士，歷任道達(dá)爾（中國(guó)）投資有限責(zé)任公司天然氣及新能源部門業(yè)務(wù)拓展主管，道達(dá)爾（石化）項(xiàng)目開發(fā)經(jīng)理，國(guó)銀金融租賃股份有限公司高級(jí)經(jīng)理，絲路基金有限責(zé)任公司投資一部、投后管理部主管，現(xiàn)任工銀瑞信基金管理有限公司基礎(chǔ)設(shè)施基金投資管理團(tuán)隊(duì)副總監(jiān)、公募REITs基金經(jīng)理。吳抒女士具備10年以上基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目投資和運(yùn)營(yíng)管理經(jīng)驗(yàn)。
賈江濤先生，碩士，歷任山東科瑞控股集團(tuán)戰(zhàn)略發(fā)展部專員，中國(guó)建筑第八工程局有限公司投資業(yè)務(wù)經(jīng)理，中國(guó)雄安集團(tuán)基礎(chǔ)建設(shè)有限公司戰(zhàn)略投資部高級(jí)業(yè)務(wù)經(jīng)理，現(xiàn)任工銀瑞信基金管理有限公司基礎(chǔ)設(shè)施基金投資管理團(tuán)隊(duì)公募REITs基金經(jīng)理。賈江濤先生具備5年以上基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目投資和運(yùn)營(yíng)管理經(jīng)驗(yàn)。
6、基金管理人主要不動(dòng)產(chǎn)專業(yè)研究人員
李文明，博士，2020年7月加入工銀瑞信基金管理有限公司，擔(dān)任新能源行業(yè)研究員，主要研究方向?yàn)楣夥?、風(fēng)電、鋰電及電力設(shè)備。
余明洋，碩士，2022年7月加入工銀瑞信基金管理有限公司，擔(dān)任電力行業(yè)研究員，主要研究方向?yàn)殡娏半娋W(wǎng)運(yùn)營(yíng)。
（二）基金托管人
1、基本情況
名稱：中國(guó)光大銀行股份有限公司
住所及辦公地址：北京市西城區(qū)太平橋大街25號(hào)、甲25號(hào)中國(guó)光大中心
成立日期：1992年6月18日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：國(guó)務(wù)院、國(guó)函〔1992〕7號(hào)
組織形式：股份有限公司
注冊(cè)資本：590.85551億元人民幣
法定代表人：吳利軍
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字〔2002〕75號(hào)
資產(chǎn)托管部總經(jīng)理：李守靖
電話：（010）63636363
傳真：（010）63639132
網(wǎng)址：www.cebbank.com
2、資產(chǎn)托管部部門及主要人員情況
資產(chǎn)托管部是中國(guó)光大銀行資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)主管部門，為總行一級(jí)部門?？傂袑用婀苍O(shè)1個(gè)二級(jí)部和6個(gè)業(yè)務(wù)處。1個(gè)二級(jí)部為養(yǎng)老金業(yè)務(wù)部，下設(shè)年金基金處和賬管業(yè)務(wù)處共2個(gè)業(yè)務(wù)處；6個(gè)業(yè)務(wù)處分別為證券基金處、銀行信托處、資管行政外包業(yè)務(wù)處、投資監(jiān)督與內(nèi)控合規(guī)處、運(yùn)營(yíng)管理中心（處級(jí)）和綜合管理處。
資產(chǎn)托管部總經(jīng)理李守靖先生，曾任中國(guó)光大銀行?？诜中胁块T總經(jīng)理，行長(zhǎng)助理，副行長(zhǎng)；中國(guó)光大銀行南寧分行副行長(zhǎng)（主持工作）、行長(zhǎng)?，F(xiàn)任中國(guó)光大銀行資產(chǎn)托管部總經(jīng)理。
3、證券投資基金和基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域托管業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況
截至2024年9月30日，中國(guó)光大銀行股份有限公司托管公開募集證券投資基金共347只，托管基金資產(chǎn)規(guī)模7018.61億元。同時(shí)，開展了證券公司資產(chǎn)管理計(jì)劃、基金公司客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃、職業(yè)年金、企業(yè)年金、QDII、QFII、銀行理財(cái)、保險(xiǎn)債權(quán)投資計(jì)劃等資產(chǎn)的托管及信托公司資金信托計(jì)劃、產(chǎn)業(yè)投資基金、股權(quán)基金等產(chǎn)品的保管業(yè)務(wù)。
光大銀行具有豐富的基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域資產(chǎn)管理產(chǎn)品托管經(jīng)驗(yàn)，為開展基礎(chǔ)設(shè)施基金托管業(yè)務(wù)配備了充足的專業(yè)人員。光大銀行為各類交通運(yùn)輸、公用市政、產(chǎn)業(yè)園區(qū)等基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域資產(chǎn)管理產(chǎn)品提供過(guò)托管服務(wù)，治理機(jī)制健全，內(nèi)控制度完善。在全國(guó)范圍內(nèi)托管的基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域產(chǎn)品類別主要包括基礎(chǔ)設(shè)施類保險(xiǎn)債權(quán)投資計(jì)劃、基礎(chǔ)設(shè)施類資產(chǎn)支持證券等，如太平洋一山西焦煤債權(quán)投資計(jì)劃、泰康一鄭州公投基礎(chǔ)設(shè)施債權(quán)投資計(jì)劃、安聯(lián)資管一蓬安公路PPP項(xiàng)目基礎(chǔ)設(shè)施債權(quán)投資計(jì)劃、中意一成都興城人居商業(yè)不動(dòng)產(chǎn)債權(quán)投資計(jì)劃、光大永明一滁州城投基礎(chǔ)設(shè)施債權(quán)投資計(jì)劃、光大永明一新川網(wǎng)易成都研究院基礎(chǔ)設(shè)施債權(quán)投資計(jì)劃（一期）等。
根據(jù)項(xiàng)目律師事務(wù)所在中國(guó)證監(jiān)會(huì)證券期貨市場(chǎng)失信記錄查詢平臺(tái)（網(wǎng)址：http://neris.csrc.gov.cn/shixinchaxun/）的查詢結(jié)果，截至2024年6月30日，基金托管人最近一年內(nèi)沒(méi)有因證券投資基金托管業(yè)務(wù)方面的重大違法違規(guī)行為、重大失信行為受到行政處罰或者刑事處罰；沒(méi)有因證券投資基金托管業(yè)務(wù)方面的違法違規(guī)行為、失信行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)立案調(diào)查、司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹椋蛘哒幱谡钠陂g；基金托管人具有良好的社會(huì)聲譽(yù)；根據(jù)項(xiàng)目律師事務(wù)所在中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站（網(wǎng)址：http://www.csrc.gov.cn）、國(guó)家金融監(jiān)督管理總局網(wǎng)站（網(wǎng)址：http://www.cbirc.gov.cn/cn/view/pages/index/index.html?from=screen）、國(guó)家稅務(wù)總局北京市稅務(wù)局網(wǎng)站（網(wǎng)址：http://beijing.chinatax.gov.cn/bjswj）、信用中國(guó)網(wǎng)站（網(wǎng)址：http://www.creditchina.gov.cn）和國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（網(wǎng)址：http://www.gsxt.gov.cn）的查詢結(jié)果，基金托管人證券投資基金托管業(yè)務(wù)在金融監(jiān)管、工商、稅務(wù)等方面不存在重大不良記錄。
4、托管業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制制度
?。?）內(nèi)部控制目標(biāo)
確保有關(guān)法律法規(guī)在基金托管業(yè)務(wù)中得到全面嚴(yán)格的貫徹執(zhí)行；確?；鹜泄苋擞嘘P(guān)基金托管的各項(xiàng)管理制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程在基金托管業(yè)務(wù)中得到全面嚴(yán)格的貫徹執(zhí)行；確?；鹭?cái)產(chǎn)安全；保證基金托管業(yè)務(wù)穩(wěn)健運(yùn)行；保護(hù)基金份額持有人、基金管理公司及基金托管人的合法權(quán)益。
?。?）內(nèi)部控制的原則
全面性原則。內(nèi)部控制必須滲透到基金托管業(yè)務(wù)的各個(gè)操作環(huán)節(jié)，覆蓋所有的崗位，不留任何死角。
預(yù)防性原則。樹立“預(yù)防為主”的管理理念，從風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的源頭加強(qiáng)內(nèi)部控制，防患于未然，盡量避免業(yè)務(wù)操作中各種問(wèn)題的產(chǎn)生。
及時(shí)性原則。建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度，采取有效措施加強(qiáng)內(nèi)部控制。發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，及時(shí)處理，堵塞漏洞。
獨(dú)立性原則?；鹜泄軜I(yè)務(wù)內(nèi)部控制機(jī)構(gòu)獨(dú)立于基金托管業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)構(gòu)，業(yè)務(wù)操作人員和內(nèi)控人員分開，以保證內(nèi)控機(jī)構(gòu)的工作不受干擾。
（3）內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu)
中國(guó)光大銀行股份有限公司董事會(huì)下設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)，委員會(huì)委員由相關(guān)部門的負(fù)責(zé)人擔(dān)任，工作重點(diǎn)是對(duì)總行各部門、各類業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)控進(jìn)行監(jiān)督、管理和協(xié)調(diào)，建立橫向的內(nèi)控管理制約體制。各部門負(fù)責(zé)分管系統(tǒng)內(nèi)的內(nèi)部控制的組織實(shí)施，建立縱向的內(nèi)控管理制約體制。資產(chǎn)托管部建立了嚴(yán)密的內(nèi)控督察體系，設(shè)立了投資監(jiān)督與內(nèi)控合規(guī)處，負(fù)責(zé)證券投資基金托管業(yè)務(wù)的內(nèi)控管理。
（4）內(nèi)部控制制度
中國(guó)光大銀行股份有限公司資產(chǎn)托管部自成立以來(lái)嚴(yán)格遵照《基金法》《中華人民共和國(guó)商業(yè)銀行法》《信息披露管理辦法》《運(yùn)作辦法》《銷售辦法》等法律法規(guī)的要求，并根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)制訂完善了《中國(guó)光大銀行資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制規(guī)定》《中國(guó)光大銀行資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)保密規(guī)定》等十余項(xiàng)規(guī)章制度和實(shí)施細(xì)則，將風(fēng)險(xiǎn)控制落實(shí)到每一個(gè)工作環(huán)節(jié)。中國(guó)光大銀行資產(chǎn)托管部以控制和防范基金托管業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)為主線，在重要崗位（基金清算、基金核算、投資監(jiān)督）還建立了安全保密區(qū)，安裝了錄像監(jiān)視系統(tǒng)和錄音監(jiān)聽系統(tǒng)，以保障基金信息的安全。
5、托管人對(duì)管理人運(yùn)作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序
根據(jù)法律法規(guī)和基金合同等的要求，基金托管人主要通過(guò)定性和定量相結(jié)合、事前監(jiān)督和事后控制相結(jié)合、技術(shù)與人工監(jiān)督相結(jié)合等方式方法，對(duì)基金投資范圍、投資組合比例每日進(jìn)行監(jiān)督；同時(shí)，對(duì)基金管理人就基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算、基金管理人和基金托管人報(bào)酬的計(jì)提和支付、基金收益分配、基金費(fèi)用支付等行為的合法性、合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督和核查。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的違反法律法規(guī)和基金合同等規(guī)定的行為，及時(shí)以郵件、電話或書面等形式通知基金管理人限期糾正，基金管理人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)確認(rèn)并以郵件或書面形式對(duì)基金托管人發(fā)出回函。在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查?；鸸芾砣藢?duì)基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
（四）基金驗(yàn)資機(jī)構(gòu)
基金管理人聘請(qǐng)的法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)為畢馬威華振會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）。
名稱：畢馬威華振會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
辦公地址：北京市東城區(qū)東長(zhǎng)安街1號(hào)東方廣場(chǎng)東2座辦公樓8層
執(zhí)行事務(wù)合伙人：鄒俊
聯(lián)系人：何曙、劉洋
電話：010-85085246
傳真：010-85085111
六、基金合同摘要
基金合同的內(nèi)容摘要見附件。
七、基金財(cái)務(wù)狀況
?。ㄒ唬┗鹉技陂g費(fèi)用
本基金募集期間所發(fā)生的信息披露費(fèi)、會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)、評(píng)估費(fèi)以及其他費(fèi)用，不從基金財(cái)產(chǎn)中列支。
?。ǘ┗鹕鲜星爸匾?cái)務(wù)事項(xiàng)
本基金發(fā)售后至上市交易公告書公告前無(wú)重要財(cái)務(wù)事項(xiàng)發(fā)生。
?。ㄈ┗鹳Y產(chǎn)負(fù)債表
截至2024年12月3日，本基金的個(gè)別資產(chǎn)負(fù)債表如下（未經(jīng)審計(jì)）：
單位：人民幣元
資產(chǎn) 2024年12月3日
資產(chǎn)：
貨幣資金 2,897,127.34
結(jié)算備付金 -
存出保證金 -
衍生金融資產(chǎn) -
交易性金融資產(chǎn) -
債權(quán)投資 -
其他債權(quán)投資 -
其他權(quán)益工具投資 -
買入返售金融資產(chǎn) -
應(yīng)收清算款 -
應(yīng)收股利 -
應(yīng)收申購(gòu)款 -
長(zhǎng)期股權(quán)投資 1,066,400,000.00
其他資產(chǎn) 454,952.62
資產(chǎn)總計(jì) 1,069,752,079.96
負(fù)債和凈資產(chǎn) 2024年12月3日
負(fù)債：
短期借款 -
衍生金融負(fù)債 -
交易性金融負(fù)債 -
賣出回購(gòu)金融資產(chǎn)款 -
應(yīng)付清算款 -
應(yīng)付贖回款 -
應(yīng)付管理人報(bào)酬 17,498.34
應(yīng)付托管費(fèi) 1,749.84
應(yīng)付投資顧問(wèn)費(fèi) -
應(yīng)交稅費(fèi) -
應(yīng)付利潤(rùn) -
其他負(fù)債 1,764.72
負(fù)債合計(jì) 21,012.90
凈資產(chǎn)：
實(shí)收基金 1,067,399,997.75
其他綜合收益 -
未分配利潤(rùn) 2,331,069.31
凈資產(chǎn)合計(jì) 1,069,731,067.06
負(fù)債和凈資產(chǎn)總計(jì) 1,069,752,079.96
注：截至2024年12月3日，本基金基金份額總額為200,000,000.00份。
八、除基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)支持證券之外的基金投資組合
截至2024年12月3日（本基金合同自2024年11月28日起生效，本報(bào)告期自2024年11月28日至2024
年12月3日），本基金除基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)支持證券之外的投資組合情況如下：
1、報(bào)告期末基金資產(chǎn)組合情況：
單位：人民幣元
序號(hào) 項(xiàng)目 金額
1 固定收益投資 -
其中：債券 -
資產(chǎn)支持證券 -
2 買入返售金融資產(chǎn) -
其中：買斷式回購(gòu)的買入返售金融資產(chǎn) -
3 貨幣資金和結(jié)算備付金合計(jì) 2,897,127.34
4 其他資產(chǎn) 454,952.62
5 合計(jì) 3,352,079.96
2、報(bào)告期末按債券品種分類的債券投資組合
本基金本報(bào)告期末未持有債券。
3、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券投資明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有債券。
4、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名資產(chǎn)支持證券投資明細(xì)。
本基金本報(bào)告期末除持有“工銀瑞投-蒙能清潔能源第1期資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃” 外，未持有其他資產(chǎn)
支持證券。
5、投資組合報(bào)告?zhèn)渥?br/>報(bào)告期內(nèi)，本基金投資決策程序符合相關(guān)法律法規(guī)的要求，未發(fā)現(xiàn)本基金投資的前十名證券的發(fā)行
主體本期出現(xiàn)被監(jiān)管部門立案調(diào)查，或在報(bào)告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰的情形。
6、其他資產(chǎn)構(gòu)成
序號(hào) 名稱 金額（元）
1 存出保證金 -
2 應(yīng)收證券清算款 -
3 應(yīng)收股利 -
4 應(yīng)收利息 -
5 應(yīng)收申購(gòu)款 -
6 其他應(yīng)收款 454,952.62
7 待攤費(fèi)用 -
8 其他 -
9 合計(jì) 454,952.62 九、重大事件揭示
（一）2024年11月29日發(fā)布工銀瑞信蒙能清潔能源封閉式基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金基金合同生效公告。
?。ǘ?024年11月29日發(fā)布工銀瑞信蒙能清潔能源封閉式基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金基金份額限售公告。
?。ㄈ?024年12月3日發(fā)布工銀瑞信蒙能清潔能源封閉式基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金開通跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)的公告。
?。ㄋ模?024年12月4日發(fā)布工銀瑞信蒙能清潔能源封閉式基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金關(guān)于基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目公司完成權(quán)屬變更登記的公告。
十、基金管理人承諾
本基金管理人就基金上市交易之后履行管理人職責(zé)做出承諾：
?。ㄒ唬﹪?yán)格遵守《基金法》及其他法律法規(guī)、《基金合同》的規(guī)定，以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)。
?。ǘ┱鎸?shí)、準(zhǔn)確、完整和及時(shí)地披露定期報(bào)告等有關(guān)信息披露文件，披露所有對(duì)基金份額持有人有重大影響的信息，并接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所的監(jiān)督管理。
（三）在知悉可能對(duì)基金價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或引起較大波動(dòng)的任何公共傳播媒介中出現(xiàn)的或者在市場(chǎng)上流傳的消息后，將及時(shí)予以公開澄清。
十一、基金托管人承諾
在本基金上市后，基金托管人承諾嚴(yán)格遵照《基金法》等相關(guān)法規(guī)以及《工銀瑞信蒙能清潔能源封閉式基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金基金合同》、《工銀瑞信蒙能清潔能源封閉式基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金托管協(xié)議》的約定履行相應(yīng)職責(zé)。
十二、備查文件目錄
?。ㄒ唬﹤洳槲募夸?br/> 1、中國(guó)證監(jiān)會(huì)準(zhǔn)予工銀瑞信蒙能清潔能源封閉式基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金注冊(cè)的批復(fù)
2、《工銀瑞信蒙能清潔能源封閉式基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金基金合同》
3、《工銀瑞信蒙能清潔能源封閉式基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金托管協(xié)議》
4、《工銀瑞信蒙能清潔能源封閉式基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金招募說(shuō)明書》
5、法律意見書
6、基金管理人業(yè)務(wù)資格批件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照
7、基金托管人業(yè)務(wù)資格批件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照
（二）存放地點(diǎn)
備查文件存放于基金管理人和/或基金托管人處。
?。ㄈ┎殚喎绞?br/> 投資者可在營(yíng)業(yè)時(shí)間免費(fèi)查閱備查文件。在支付工本費(fèi)后，可在合理時(shí)間內(nèi)取得備查文件復(fù)制件或復(fù)印件。
工銀瑞信基金管理有限公司
2024年12月5日
附件：基金合同摘要
一、基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù)
?。ㄒ唬┗鸱蓊~持有人的權(quán)利與義務(wù)
基金投資人持有本基金基金份額的行為即視為對(duì)《基金合同》的承認(rèn)和接受，基金投資人自依據(jù)《基金合同》取得基金份額，即成為本基金份額持有人和《基金合同》的當(dāng)事人，直至其不再持有本基金的基金份額?；鸱蓊~持有人作為《基金合同》當(dāng)事人并不以在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。
每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。
1、根據(jù)《基金法》《運(yùn)作辦法》《基礎(chǔ)設(shè)施投資基金指引》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利包括但不限于：
?。?）分享基金財(cái)產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；
?。?）依法轉(zhuǎn)讓其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)或者召集基金份額持有人大會(huì)；
?。?）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì)，對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)；
?。?）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；
?。?）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（8）對(duì)基金管理人、基金托管人損害其合法權(quán)益的行為依法提起仲裁；
?。?）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》《運(yùn)作辦法》《基礎(chǔ)設(shè)施投資基金指引》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)包括但不限于：
?。?）認(rèn)真閱讀并遵守《基金合同》、基金產(chǎn)品資料概要、招募說(shuō)明書等信息披露文件以及基金管理人按照規(guī)定就本基金發(fā)布的相關(guān)公告；
?。?）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，自主判斷基金的投資價(jià)值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)；
（3）關(guān)注基金信息披露文件，及時(shí)行使權(quán)利和履行義務(wù)；
?。?）交納基金認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費(fèi)用；
（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的有限責(zé)任；
?。?）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人合法權(quán)益的活動(dòng)；
?。?）擁有權(quán)益的基金份額達(dá)到特定比例時(shí)，按照規(guī)定履行份額權(quán)益變動(dòng)相應(yīng)的程序或者義務(wù)；
?。?）擁有權(quán)益的基金份額達(dá)到50%時(shí)，繼續(xù)增持該基礎(chǔ)設(shè)施基金份額的，按照規(guī)定履行基礎(chǔ)設(shè)施基金收購(gòu)的程序或者義務(wù)；
（9）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
?。?0）返還在基金交易過(guò)程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?br/> （11）戰(zhàn)略投資者應(yīng)遵守基金合同等信息披露文件關(guān)于其持有基金份額期限的規(guī)定；
（12）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
3、基金投資者及其一致行動(dòng)人同意在擁有基金份額時(shí)即視為承諾，若違反《深圳證券交易所公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金（REITs）業(yè)務(wù)辦法（試行）》第六十二條第一款、第二款的規(guī)定買入在本基金中擁有權(quán)益的基金份額的，在買入后的36個(gè)月內(nèi)，對(duì)該超過(guò)規(guī)定比例部分的基金份額不行使表決權(quán)。
4、作為戰(zhàn)略投資者的原始權(quán)益人或其同一控制下的關(guān)聯(lián)方的義務(wù)
?。?）不得侵占、損害基礎(chǔ)設(shè)施基金所持有的基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目；
（2）配合基金管理人、基金托管人以及其他為基礎(chǔ)設(shè)施基金提供服務(wù)的專業(yè)機(jī)構(gòu)履行職責(zé)；
?。?）確?；A(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目真實(shí)、合法，確保向基金管理人等機(jī)構(gòu)提供的文件資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
?。?）依據(jù)法律法規(guī)、基金合同及相關(guān)協(xié)議約定及時(shí)移交基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目及相關(guān)印章證照、賬冊(cè)合同、賬戶管理權(quán)限等；
?。?）主要原始權(quán)益人及其控股股東、實(shí)際控制人提供的文件資料存在隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容等重大違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)購(gòu)回全部基金份額或基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目權(quán)益；
?。?）及時(shí)配合項(xiàng)目公司到工商行政管理機(jī)關(guān)提交辦理項(xiàng)目公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)資料，辦理股權(quán)變更的工商變更登記手續(xù)；
?。?）法律法規(guī)及相關(guān)協(xié)議約定的其他義務(wù)。
?。ǘ┗鸸芾砣说臋?quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》《運(yùn)作辦法》《基礎(chǔ)設(shè)施投資基金指引》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括但不限于：
?。?）依法募集資金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨(dú)立運(yùn)用并管理基金財(cái)產(chǎn)；
?。?）依照《基金合同》收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他費(fèi)用；
?。?）發(fā)售基金份額；
（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；
?。?）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管人違反了《基金合同》及國(guó)家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管部門，并采取必要措施保護(hù)基金投資人的利益；
?。?）按照有關(guān)規(guī)定運(yùn)營(yíng)管理基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目；
?。?）基金管理人可以設(shè)立專門的子公司承擔(dān)基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)管理職責(zé)，也可以根據(jù)《基礎(chǔ)設(shè)施投資基金指引》委托外部管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)部分運(yùn)營(yíng)管理職責(zé)，但基金管理人依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任不因委托而免除。派員負(fù)責(zé)基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目公司財(cái)務(wù)管理，監(jiān)督、檢查外部管理機(jī)構(gòu)履職情況；
?。?）發(fā)生法定解任情形的，解任外部管理機(jī)構(gòu)；
（10）在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人；
?。?1）在外部管理機(jī)構(gòu)更換時(shí)，提名新的外部管理機(jī)構(gòu)；
?。?2）選擇、更換基金銷售機(jī)構(gòu)，對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處理；
?。?3）擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金登記機(jī)構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)并獲得《基金合同》規(guī)定的費(fèi)用；
?。?4）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
?。?5）為基金的利益行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于資產(chǎn)支持證券所產(chǎn)生的權(quán)利，如果涉及應(yīng)由基金份額持有人大會(huì)決議的事項(xiàng)的，基金管理人應(yīng)在基金份額持有人大會(huì)決議范圍內(nèi)行使相關(guān)權(quán)利；
?。?6）為基金的利益通過(guò)專項(xiàng)計(jì)劃行使對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目公司所享有的權(quán)利，如果涉及應(yīng)由基金份額持有人大會(huì)決議的事項(xiàng)的，基金管理人應(yīng)在基金份額持有人大會(huì)決議范圍內(nèi)行使相關(guān)權(quán)利；
?。?7）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為；
（18）依照法律法規(guī)和相關(guān)協(xié)議選擇、更換律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、證券經(jīng)紀(jì)商、評(píng)估機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)、流動(dòng)性服務(wù)商或其他為基金提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)（基金合同另有約定的除外）；
（19）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購(gòu)、非交易過(guò)戶等業(yè)務(wù)規(guī)則；
?。?0）遴選符合本基金投資范圍和投資策略的基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目作為潛在投資標(biāo)的，進(jìn)行投資可行性分析、盡職調(diào)查和資產(chǎn)評(píng)估等工作；對(duì)于屬于基金合同第八部分基金份額持有人大會(huì)召集事由的，應(yīng)將合適的潛在投資標(biāo)的提交基金份額持有人大會(huì)表決，表決通過(guò)后根據(jù)大會(huì)決議實(shí)施基金擴(kuò)募或出售其他基金資產(chǎn)等方式并購(gòu)買相關(guān)標(biāo)的；
?。?1）對(duì)相關(guān)資產(chǎn)進(jìn)行出售可行性分析和資產(chǎn)評(píng)估等工作，對(duì)于屬于基金合同第八部分基金份額持有人大會(huì)召集事由的，應(yīng)將相關(guān)資產(chǎn)出售事項(xiàng)提交基金份額持有人大會(huì)表決，表決通過(guò)后根據(jù)大會(huì)決議實(shí)施資產(chǎn)出售；
?。?2）決定金額占基金凈資產(chǎn)20%及以下（金額是指連續(xù)12個(gè)月內(nèi)累計(jì)發(fā)生金額）的基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目購(gòu)入或出售事項(xiàng)；
（23）決定金額占本基金凈資產(chǎn)5%及以下（金額是指連續(xù)12個(gè)月內(nèi)累計(jì)發(fā)生金額）的關(guān)聯(lián)交易；
?。?4）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂、實(shí)施、調(diào)整并決定有關(guān)基金直接或間接的對(duì)外借款方案；
（25）在依據(jù)法律法規(guī)履行相關(guān)程序后變更基金可供分配金額的相關(guān)計(jì)算調(diào)整項(xiàng)，并依據(jù)法律法規(guī)及基金合同進(jìn)行信息披露；
?。?6）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》《運(yùn)作辦法》《基礎(chǔ)設(shè)施投資基金指引》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括但不限于：
（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜；
?。?）辦理基金備案和基金上市所需手續(xù)；
?。?）自《基金合同》生效之日起，以誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)；
?。?）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營(yíng)方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
?。?）制定完善的盡職調(diào)查內(nèi)部管理制度，建立健全業(yè)務(wù)流程；建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進(jìn)行證券投資；
?。?）除依據(jù)《基金法》《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
?。?）依法接受基金托管人的監(jiān)督和對(duì)相關(guān)事項(xiàng)的復(fù)核；
?。?）在本基金網(wǎng)下詢價(jià)階段，根據(jù)網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)確定基金份額認(rèn)購(gòu)價(jià)格；
?。?）進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并依照法律法規(guī)、企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則及中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定進(jìn)行資產(chǎn)負(fù)債確認(rèn)計(jì)量，編制本基金中期與年度合并及單獨(dú)財(cái)務(wù)報(bào)表，財(cái)務(wù)報(bào)表至少包括資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表、現(xiàn)金流量表、所有者權(quán)益變動(dòng)表及報(bào)表附注；
（10）編制基金定期與臨時(shí)報(bào)告；
?。?1）嚴(yán)格按照《基金法》《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報(bào)告義務(wù)；
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金法》《基金合同》及其他有關(guān)法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定或要求外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不向他人泄露，但向監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司法機(jī)構(gòu)或因?qū)徲?jì)、法律、資產(chǎn)評(píng)估等外部專業(yè)顧問(wèn)提供服務(wù)而向其提供的情況除外；
（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配基金收益；
?。?4）依據(jù)《基金法》《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
?。?5）按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表、記錄和其他相關(guān)資料不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限；按規(guī)定保留路演、定價(jià)、配售等過(guò)程中的相關(guān)資料不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限并存檔備查，包括推介宣傳材料、路演現(xiàn)場(chǎng)錄音等，且能如實(shí)、全面反映詢價(jià)、定價(jià)和配售過(guò)程；法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則另有規(guī)定的，從其規(guī)定；
?。?6）確保需要向基金投資人提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出，并且保證投資人能夠按照《基金合同》規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的公開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
（17）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配，并按照法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定履行信息披露義務(wù)；
?。?8）基金清算涉及基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目處置的，應(yīng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，按照法律法規(guī)規(guī)定進(jìn)行資產(chǎn)處置，并盡快完成剩余財(cái)產(chǎn)的分配；
?。?9）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)并通知基金托管人；
?。?0）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益時(shí)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
?。?1）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金托管人違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管人追償；
?。?2）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)第三方處理有關(guān)基金事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任；
（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚袨椋?br/> ?。?4）基金在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，基金管理人承擔(dān)全部募集費(fèi)用，將已募集資金并加計(jì)銀行同期活期存款利息在基金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認(rèn)購(gòu)人；
?。?5）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
?。?6）建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；
?。?7）本基金運(yùn)作過(guò)程中，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定專業(yè)審慎運(yùn)營(yíng)管理基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目，主動(dòng)履行基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)管理職責(zé)，包括：
1）及時(shí)辦理基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目、印章證照、賬冊(cè)合同、賬戶管理權(quán)限交割等；
2）建立賬戶和現(xiàn)金流管理機(jī)制，有效管理基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目產(chǎn)生的現(xiàn)金流，防止現(xiàn)金流流失、挪用等；
3）建立印章管理、使用機(jī)制，妥善管理基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目各種印章；
4）為基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目購(gòu)買足夠的財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)和公眾責(zé)任保險(xiǎn)；
5）制定及落實(shí)基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)策略；
6）簽署并執(zhí)行基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)的相關(guān)協(xié)議；
7）收取基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目產(chǎn)生的收益，追收欠繳款項(xiàng)等；
8）執(zhí)行日常運(yùn)營(yíng)服務(wù)，如安保、消防、通訊及緊急事故管理等；
9）實(shí)施基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目維修、改造等；
10）負(fù)責(zé)基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目檔案歸集管理；
11）聘請(qǐng)?jiān)u估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估與審計(jì)；
12）依法披露基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)情況；
13）提供公共產(chǎn)品和服務(wù)的基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)的運(yùn)營(yíng)管理，應(yīng)符合國(guó)家有關(guān)監(jiān)管要求，嚴(yán)格履行運(yùn)營(yíng)管理義務(wù)，保障公共利益；
14）建立相關(guān)機(jī)制防范外部管理機(jī)構(gòu)的履約風(fēng)險(xiǎn)、基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、關(guān)聯(lián)交易及利益沖突風(fēng)險(xiǎn)、利益輸送和內(nèi)部人控制風(fēng)險(xiǎn)等基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)；
15）按照基金合同約定和持有人利益優(yōu)先的原則，專業(yè)審慎處置資產(chǎn)；
16）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他職責(zé)。
?。?8）基金管理人可以設(shè)立專門的子公司承擔(dān)基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)管理職責(zé)，也可以委托外部管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)上述第（27）條第（d）至（i）項(xiàng)運(yùn)營(yíng)管理職責(zé)，其依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任不因委托而免除。
基金管理人委托外部管理機(jī)構(gòu)運(yùn)營(yíng)管理基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的，應(yīng)當(dāng)自行派員負(fù)責(zé)基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目公司財(cái)務(wù)管理。基金管理人與外部管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)簽訂基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)管理服務(wù)協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)、費(fèi)用收取、外部管理機(jī)構(gòu)考核安排、外部管理機(jī)構(gòu)解任情形和程序、協(xié)議終止情形和程序等事項(xiàng)。
（29）基金管理人應(yīng)當(dāng)對(duì)接受委托的外部管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行充分的盡職調(diào)查，確保其在專業(yè)資質(zhì)（如有）、人員配備、公司治理等方面符合法律法規(guī)要求，具備充分的履職能力。
基金管理人應(yīng)當(dāng)持續(xù)加強(qiáng)對(duì)外部管理機(jī)構(gòu)履職情況的監(jiān)督，至少每年對(duì)其履職情況進(jìn)行評(píng)估，確保其勤勉盡責(zé)履行運(yùn)營(yíng)管理職責(zé)?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)定期檢查外部管理機(jī)構(gòu)就其獲委托從事基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)管理活動(dòng)而保存的記錄、合同等文件，檢查頻率不少于每半年1次。
委托事項(xiàng)終止后，基金管理人應(yīng)當(dāng)妥善保管基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)維護(hù)相關(guān)檔案。
?。?0）發(fā)生下列情形之一的，基金管理人應(yīng)當(dāng)解任外部管理機(jī)構(gòu)：
1）外部管理機(jī)構(gòu)因故意或重大責(zé)任過(guò)失給本基金造成重大損失；
2）外部管理機(jī)構(gòu)依法解散、被依法撤銷、被依法宣告破產(chǎn)或者出現(xiàn)重大違法違規(guī)行為；
3）外部管理機(jī)構(gòu)專業(yè)資質(zhì)、人員配備等發(fā)生重大不利變化已無(wú)法繼續(xù)履職（上述1）、2）、3）項(xiàng)情形合稱為“外部管理機(jī)構(gòu)法定解任情形”）。
?。?1）發(fā)生《運(yùn)營(yíng)管理服務(wù)協(xié)議》約定的除上述第（30）條情形以外的外部管理機(jī)構(gòu)解任情形時(shí)，基金管理人應(yīng)按基金合同的約定召集基金份額持有人大會(huì)，并提請(qǐng)基金份額持有人大會(huì)就解任外部管理機(jī)構(gòu)、聘任新的外部管理機(jī)構(gòu)等具體方案進(jìn)行表決；經(jīng)基金份額持有人大會(huì)審議通過(guò)后，基金管理人應(yīng)解任或更換外部管理機(jī)構(gòu)。
1）外部管理機(jī)構(gòu)運(yùn)營(yíng)效率持續(xù)低下，運(yùn)營(yíng)考核結(jié)果連續(xù)兩年不合格；
2）外部管理機(jī)構(gòu)在任期內(nèi)出現(xiàn)與主營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)的重大法律糾紛、重大違約事項(xiàng)等可能嚴(yán)重影響基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目后續(xù)平穩(wěn)高效運(yùn)營(yíng)的事項(xiàng)；
3）外部管理機(jī)構(gòu)未妥善管理生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)資料及合作方等項(xiàng)目相關(guān)信息，致使發(fā)生內(nèi)幕信息泄露的；
4）外部管理機(jī)構(gòu)因故意或重大過(guò)失導(dǎo)致項(xiàng)目公司違反購(gòu)售電合同、購(gòu)售電協(xié)議、并網(wǎng)調(diào)度協(xié)議等項(xiàng)目相關(guān)協(xié)議約定，導(dǎo)致基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目無(wú)法繼續(xù)運(yùn)營(yíng)的事項(xiàng)；
5）因外部管理機(jī)構(gòu)或其監(jiān)督管理不到位，致使人員發(fā)生重大傷亡事故的，因運(yùn)管不當(dāng)導(dǎo)致發(fā)生的重大電網(wǎng)、生產(chǎn)設(shè)備火災(zāi)事故的，造成全場(chǎng)停電事故的、誤操作事故；
6）有確定證據(jù)顯示外部管理機(jī)構(gòu)可能發(fā)生嚴(yán)重影響其項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)能力以致無(wú)法提供運(yùn)營(yíng)管理服務(wù)協(xié)議約定的服務(wù)。
?。?2）本基金存續(xù)期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)?jiān)u估機(jī)構(gòu)對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目資產(chǎn)每年進(jìn)行1次評(píng)估。出現(xiàn)下列情形之一的，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)聘請(qǐng)?jiān)u估機(jī)構(gòu)對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估：
1）基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目購(gòu)入或出售；
2）本基金擴(kuò)募；
3）提前終止基金合同擬進(jìn)行資產(chǎn)處置；
4）基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目現(xiàn)金流發(fā)生重大變化且對(duì)持有人利益有實(shí)質(zhì)性影響；
5）對(duì)基金份額持有人利益有重大影響的其他情形。
?。?3）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
?。ㄈ┗鹜泄苋说臋?quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》《運(yùn)作辦法》《基礎(chǔ)設(shè)施投資基金指引》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括但不限于：
?。?）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全保管基金財(cái)產(chǎn)、權(quán)屬證書及相關(guān)文件；
?。?）依《基金合同》約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他費(fèi)用；
?。?）監(jiān)督基礎(chǔ)設(shè)施基金資金賬戶、基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)收支賬戶等重要資金賬戶及資金流向，確保符合法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定，保證基金資產(chǎn)在監(jiān)督賬戶內(nèi)封閉運(yùn)行；
（4）監(jiān)督基金管理人對(duì)本基金的投資運(yùn)作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金合同》及國(guó)家法律法規(guī)行為，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
（5）監(jiān)督基金管理人為基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目購(gòu)買足夠的保險(xiǎn)；
?。?）根據(jù)相關(guān)市場(chǎng)規(guī)則，為基金開設(shè)證券賬戶等投資所需賬戶、為基金辦理證券交易資金清算；
?。?）提議召開或召集基金份額持有人大會(huì)；
（8）在基金管理人更換時(shí)，提名新的基金管理人；
?。?）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》《運(yùn)作辦法》《基礎(chǔ)設(shè)施投資基金指引》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括但不限于：
?。?）以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財(cái)產(chǎn)、權(quán)屬證書及相關(guān)文件；
?。?）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員及高級(jí)管理人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；
?。?）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財(cái)產(chǎn)與基金托管人自有財(cái)產(chǎn)以及不同的基金財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立；對(duì)所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理，保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊(cè)記錄等方面相互獨(dú)立；
?。?）除依據(jù)《基金法》《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；
?。?）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
（6）安全保管基礎(chǔ)設(shè)施基金財(cái)產(chǎn)、權(quán)屬證書及相關(guān)文件；
（7）按規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶，按照《基金合同》的約定，根據(jù)基
金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；
（8）監(jiān)督基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目公司借入款項(xiàng)安排，確保符合法律法規(guī)規(guī)定及約定用途；
（9）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》《基金合同》及其他有關(guān)法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定或要求
外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露，但向監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司法機(jī)關(guān)或因?qū)徲?jì)、法律等外部專
業(yè)顧問(wèn)提供服務(wù)而向其提供的情況除外；
（10）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；
（11）對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告出具意見，說(shuō)明基金管理人在各重要方
面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照《基金合同》的規(guī)定進(jìn)行；如果基金管理人有未執(zhí)行《基金合同》規(guī)定的行為，還
應(yīng)當(dāng)說(shuō)明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?br/>（12）監(jiān)督、復(fù)核基金管理人按照法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定進(jìn)行投資運(yùn)作、收益分配、信息披露
等；
（13）保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料，保存期限不少于法律法規(guī)規(guī)定的
最低期限；
（14）保存基金份額持有人名冊(cè)；
（15）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì)；
（16）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益；
（17）依據(jù)《基金法》《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有人大會(huì)或配合基金管理人、基
金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
（18）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（19）參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配，并按照法律法規(guī)規(guī)定
和基金合同約定履行信息披露義務(wù)；
（20）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)和銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，
并通知基金管理人；
（21）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
（22）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行投資運(yùn)作、收益分配、信息披露等
義務(wù)，基金管理人因違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金份額持有人利益向基金管理人追
償；
（23）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（24）監(jiān)管本基金資金賬戶、基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)收支賬戶重要資金賬戶及資金流向，確保符合法律法
規(guī)規(guī)定和基金合同約定，保證基金資產(chǎn)在監(jiān)督賬戶內(nèi)封閉運(yùn)行；
（25）監(jiān)督基金管理人為基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目購(gòu)買足夠的保險(xiǎn)；
（26）復(fù)核本基金信息披露文件；
（27）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
二、基金份額持有人大會(huì)召集、議事及表決的程序和規(guī)則
基金份額持有人大會(huì)由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代表有權(quán)代表基金份額持
有人出席會(huì)議并表決。 基金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。
本基金份額持有人大會(huì)不設(shè)日常機(jī)構(gòu)。 若將來(lái)法律法規(guī)對(duì)基金份額持有人大會(huì)另有規(guī)定的，以屆時(shí)
有效的法律法規(guī)為準(zhǔn)。
（一）召開事由
1、當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會(huì)，但法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)或
《基金合同》另有規(guī)定的除外：
（1）提前終止《基金合同》或延長(zhǎng)《基金合同》期限；
（2）更換基金管理人；
（3）更換基金托管人；
（4）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；
（5）調(diào)整基金管理人、基金托管人報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)；
（6）變更基金類別；
（7）本基金與其他基金的合并；
（8）變更基金份額持有人大會(huì)程序；
（9）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會(huì)；
（10）提前終止基金上市交易，但因基金不再具備上市條件而被深圳證券交易所終止上市的除外；
（11）單獨(dú)或合計(jì)持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份額持有人（以基金管理人
收到提議當(dāng)日的基金份額計(jì)算，下同）就同一事項(xiàng)書面要求召開基金份額持有人大會(huì)；
（12）對(duì)本基金的投資目標(biāo)、投資范圍、投資策略等作出重大調(diào)整；
（13）本基金進(jìn)行擴(kuò)募；
（14）本基金收購(gòu)原始基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目后，對(duì)金額超過(guò)基金凈資產(chǎn)20%的其他基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目或基礎(chǔ)設(shè)
施資產(chǎn)支持證券的購(gòu)入或出售（其中，金額是指連續(xù)12個(gè)月內(nèi)累計(jì)發(fā)生金額）；
（15）本基金成立后，金額超過(guò)本基金凈資產(chǎn)5%的關(guān)聯(lián)交易（其中，金額是指連續(xù)12個(gè)月內(nèi)累計(jì)發(fā)生
金額）；
（16）修改基金合同的重要內(nèi)容；
（17）除法定解任外部管理機(jī)構(gòu)的情形外，基金管理人解任、更換外部管理機(jī)構(gòu)的；
（18）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的對(duì)基金合同當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響
的其他事項(xiàng)，以及其他應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會(huì)的事項(xiàng)。
2、以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后決定，不需召開基金份額持有人大會(huì)：
（1）收取法律法規(guī)要求增加的基金費(fèi)用和其他應(yīng)由基金和特殊目的載體承擔(dān)的費(fèi)用；
（2）基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目所有權(quán)或經(jīng)營(yíng)權(quán)期限延長(zhǎng)的，基金合同期限相應(yīng)延長(zhǎng)；
（3）調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購(gòu)、基金交易、非交易過(guò)戶、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)的規(guī)則；
（4）增加、減少或調(diào)整基金份額類別設(shè)置及對(duì)基金份額分類辦法、規(guī)則進(jìn)行調(diào)整；
（5）因相關(guān)法律法規(guī)發(fā)生變動(dòng)而應(yīng)當(dāng)對(duì)《基金合同》進(jìn)行修改；
（6）因相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)生變動(dòng)而應(yīng)當(dāng)對(duì)《基金合同》進(jìn)行修改；
（7）在對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響或修改不涉及《基金合同》當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)
生重大變化的情況下，對(duì)基金合同進(jìn)行修改；
（8）履行相關(guān)程序后，基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；
（9）若深交所、中國(guó)結(jié)算增加了基金上市交易、份額轉(zhuǎn)讓的新功能，基金管理人在履行相關(guān)程序后增
加相應(yīng)功能；
（10） 本基金以首次發(fā)售募集資金所投資的資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃在基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)未成
功設(shè)立或本基金未于前述時(shí)限內(nèi)成功認(rèn)購(gòu)取得其全部資產(chǎn)支持證券的，從而終止基金合同；
（11）本基金以首次發(fā)售募集資金所投資的資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃在基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)，未成
功購(gòu)入基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目公司全部股權(quán)或?qū)?yīng)的《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》被解除的，從而終止《基金合同》；
（12）本基金所持有的基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目無(wú)法維持正常、持續(xù)運(yùn)營(yíng)，或難以再產(chǎn)生持續(xù)、穩(wěn)定現(xiàn)金流，從而
終止《基金合同》；
（13）基金管理人因第三方機(jī)構(gòu)提供服務(wù)時(shí)存在違法違規(guī)或其他損害基金份額持有人利益的行為而
解任上述機(jī)構(gòu)，但若因發(fā)生外部管理機(jī)構(gòu)法定解任情形以外的事項(xiàng)需解任、更換外部管理機(jī)構(gòu)的，應(yīng)提交
基金份額持有人大會(huì)表決；
（14）基金管理人在發(fā)生外部管理機(jī)構(gòu)法定解任情形時(shí)解任外部管理機(jī)構(gòu)；
（15）按照《運(yùn)營(yíng)管理服務(wù)協(xié)議》約定，因外部管理統(tǒng)籌機(jī)構(gòu)自身組織架構(gòu)調(diào)整等原因，導(dǎo)致需更換
外部管理實(shí)施機(jī)構(gòu)的；
（16）增加或減少項(xiàng)目公司的注冊(cè)資本；
（17）按照專項(xiàng)計(jì)劃文件的約定，在專項(xiàng)計(jì)劃文件中約定的分配兌付日外，增設(shè)專項(xiàng)計(jì)劃的分配兌付
日；
（18）本基金變更注冊(cè)為基金管理人子公司管理的基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金；
（19）根據(jù)法律法規(guī)、會(huì)計(jì)準(zhǔn)則變動(dòng)或?qū)嶋H運(yùn)營(yíng)管理需要而發(fā)生的可供分配基金計(jì)算方法變更；
（20）深圳證券交易所、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司增加基金上市交易、結(jié)算、份額轉(zhuǎn)讓的新功
能，基金管理人在履行適當(dāng)?shù)某绦蚝笤黾酉鄳?yīng)功能；
（21）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會(huì)的其他情形。
（二）提案人
基金管理人、基金托管人、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人以及基金合同約定的
其他主體（如有），可以向基金份額持有人大會(huì)提出議案。
（三）會(huì)議召集人及召集方式
1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會(huì)由基金管理人召集。
2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時(shí)，由基金托管人召集。
3、基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議。 基金管理
人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知基金托管人。
基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金托管
人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)由基金托管人自行召集，并自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開并告知基金
管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書面要求召開基金份額持有人大
會(huì)，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議。基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書
面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人。 基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之
日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，單獨(dú)或合計(jì)代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有
人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提議。 基金托管人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日
內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)
當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
5、單獨(dú)或合計(jì)代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開基金份額持
有人大會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨(dú)或合計(jì)代表基金份額10%以上（含10%）的基金
份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前30日?qǐng)?bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。 基金份額持有人依法自行召集基金份額
持有人大會(huì)的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。
6、基金份額持有人會(huì)議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)益登記日。
（四）召開基金份額持有人大會(huì)的通知時(shí)間、通知內(nèi)容、通知方式
1、召開基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)于會(huì)議召開前至少30日，在規(guī)定媒介公告?；鸱蓊~持有人大
會(huì)通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：
（1）會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)和會(huì)議形式；
（2）會(huì)議擬審議的事項(xiàng)、議事程序和表決方式；
（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人的權(quán)益登記日；
（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代理有效期限等）、送達(dá)時(shí)間
和地點(diǎn)；
（5）會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；
（6）出席會(huì)議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；
（7）召集人需要通知的其他事項(xiàng)。
2、采取通訊開會(huì)方式并進(jìn)行表決的情況下，由會(huì)議召集人決定在會(huì)議通知中說(shuō)明本次基金份額持有
人大會(huì)所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、表決意見寄交的截止時(shí)間和收
取方式；明確采用網(wǎng)絡(luò)投票方式的，由會(huì)議召集人在會(huì)議通知中說(shuō)明網(wǎng)絡(luò)投票的方式、時(shí)間、表決方式、投
票網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)名稱、網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)的注冊(cè)/登錄網(wǎng)址、移動(dòng)終端應(yīng)用/公眾號(hào)/程序名稱、網(wǎng)絡(luò)投票流程、操作
指引等。
3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；
如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集
人為基金份額持有人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)
督。 基金管理人或基金托管人拒不派代表對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響表決意見的計(jì)票效力。
4、基金就擴(kuò)募、項(xiàng)目購(gòu)入或出售等重大事項(xiàng)召開基金份額持有人大會(huì)的，相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)
依法公告持有人大會(huì)事項(xiàng)，披露相關(guān)重大事項(xiàng)的詳細(xì)方案及法律意見書等文件，方案內(nèi)容包括但不限于：
交易概況、交易標(biāo)的及交易對(duì)手方的基本情況、交易標(biāo)的定價(jià)方式、交易主要風(fēng)險(xiǎn)、交易各方聲明與承諾
等。
（五）基金份額持有人出席會(huì)議的方式
基金份額持有人大會(huì)可通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)方式、通訊開會(huì)方式或法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)關(guān)、基金合同允許的
其他方式召開，會(huì)議的召開方式由會(huì)議召集人確定。
1、現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)。 由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派代表出席，現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)時(shí)基
金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持有人大會(huì)，基金管理人或基金托管人不派代表列
席的，不影響表決效力。 現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)同時(shí)符合以下條件時(shí)，可以進(jìn)行基金份額持有人大會(huì)議程：
（1）親自出席會(huì)議者持有基金份額的憑證、受托出席會(huì)議者出具的委托人持有基金份額的憑證及委
托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會(huì)議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證
與基金管理人持有的登記資料相符；
（2）經(jīng)核對(duì)，匯總到會(huì)者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基金份額不少于本
基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）。 若到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份
額少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開時(shí)
間的3個(gè)月以后、6個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會(huì)。 重新召集的基金份額持有人
大會(huì)到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額應(yīng)不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的三分之一
（含三分之一）。
2、通訊開會(huì)。 通訊開會(huì)系指基金份額持有人將其對(duì)表決事項(xiàng)的投票以書面方式或大會(huì)公告載明的其
他方式在表決截止日以前送達(dá)至召集人指定的地址。 通訊開會(huì)應(yīng)以書面方式或大會(huì)公告載明的其他方式
進(jìn)行表決。
在同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊開會(huì)的方式視為有效：
（1）會(huì)議召集人按《基金合同》約定公布會(huì)議通知后，在2個(gè)工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)提示性公告；
（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）到指定
地點(diǎn)對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。 會(huì)議召集人在基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理
人）和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會(huì)議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的表決意見；基金托管人或基金
管理人經(jīng)通知不參加收取表決意見的，不影響表決效力；
（3）本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的，基金份額持有人所持有的基金份額不
小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）；若本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出
具表決意見基金份額持有人所持有的基金份額小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在
原公告的基金份額持有人大會(huì)召開時(shí)間的3個(gè)月以后、6個(gè)月以內(nèi)， 就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持
有人大會(huì)。 重新召集的基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上（含三分之一）基金份額的持有人
直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見；
（4）上述第（3）項(xiàng)中直接出具表決意見的基金份額持有人或受托代表他人出具表決意見的代理人，
同時(shí)提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意見的代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托
人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》 和會(huì)議通知的規(guī)定， 并與基金登記機(jī)構(gòu)記錄相
符。
3、在不與法律法規(guī)沖突的前提下，基金份額持有人大會(huì)可通過(guò)網(wǎng)絡(luò)、電話或其他方式召開，基金份額
持有人可以采用書面、網(wǎng)絡(luò)、電話、短信或其他方式進(jìn)行表決，具體方式由會(huì)議召集人確定并在會(huì)議通知
中列明。
召集人應(yīng)當(dāng)提供網(wǎng)絡(luò)投票和其他合法方式為基金份額持有人行使投票權(quán)提供便利。
4、在不與法律法規(guī)沖突的前提下，基金份額持有人授權(quán)他人代為出席會(huì)議并表決的，授權(quán)方式可以
采用書面、網(wǎng)絡(luò)、電話、短信或其他方式，具體方式在會(huì)議通知中列明。
（六）議事內(nèi)容與程序
1、議事內(nèi)容及提案權(quán)
議事內(nèi)容為本部分“一、召開事由”中所述應(yīng)由基金份額持有人大會(huì)審議決定的事項(xiàng)。
基金份額持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召集會(huì)議的通知后，對(duì)原有提案的修改應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人大
會(huì)召開前及時(shí)公告。
本基金存續(xù)期間擬購(gòu)入基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目或發(fā)生其他中國(guó)證監(jiān)會(huì)或相關(guān)法規(guī)規(guī)定的需履行變更注冊(cè)等
程序的情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照《運(yùn)作辦法》第四十條相關(guān)規(guī)定履行變更注冊(cè)等程序。 需提交基金份額持有人大
會(huì)投票表決的，應(yīng)當(dāng)事先履行變更注冊(cè)程序。
基金份額持有人大會(huì)不得對(duì)未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。
2、議事程序
（1）現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)
在現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)的方式下，首先由大會(huì)主持人按照下列第八條規(guī)定程序確定和公布監(jiān)票人，然后由大會(huì)
主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會(huì)決議。 大會(huì)主持人為基金管理人授權(quán)出席會(huì)議的代表，
在基金管理人授權(quán)代表未能主持大會(huì)的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會(huì)議的代表主持；如果基金管
理人授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會(huì)，則由出席大會(huì)的基金份額持有人和代理人所持表
決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持
人。 基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份額持有人大會(huì)，不影響基金份額持有人大會(huì)作出的
決議的效力。
會(huì)議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會(huì)議人員的簽名冊(cè)。 簽名冊(cè)載明參加會(huì)議人員姓名（或單位名稱）、身份證
明文件號(hào)碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人姓名（或單位名稱）和聯(lián)系方式等事項(xiàng)。
（2）通訊開會(huì)
在通訊開會(huì)的情況下，首先由召集人至少提前30日公布提案，在所通知的表決截止日期后2個(gè)工作日
內(nèi)在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計(jì)全部有效表決，在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下形成決議。
（七）表決
基金份額持有人所持每份基金份額有同等表決權(quán)。 其中，若基金份額持有人與表決事項(xiàng)存在關(guān)聯(lián)關(guān)
系時(shí)，應(yīng)當(dāng)回避表決，其所持基金份額不計(jì)入有表決權(quán)的基金份額總數(shù)。
與外部管理機(jī)構(gòu)存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的基金份額持有人就解任、 更換外部管理機(jī)構(gòu)事項(xiàng)無(wú)需回避表決，中
國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的特殊情形除外。
基金份額持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議：
1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分之一以上（含
二分之一）通過(guò)方為有效；除下列第2項(xiàng)所規(guī)定的須以特別決議通過(guò)事項(xiàng)以外的其他事項(xiàng)均以一般決議的
方式通過(guò)。
2、 特別決議， 特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三分之二以上
（含三分之二）通過(guò)方可做出。 除法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定或基金合同另有約定外，涉及如下事項(xiàng)須
特別決議通過(guò)方為有效：
（1）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；
（2）本基金與其他基金合并；
（3）更換基金管理人或者基金托管人；
（4）提前終止《基金合同》；
（5）對(duì)本基金的投資目標(biāo)和投資策略等作出重大調(diào)整；
（6）金額占基金凈資產(chǎn)50%及以上的基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目或基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)支持證券購(gòu)入或處置（金額是指
連續(xù)12個(gè)月內(nèi)累計(jì)發(fā)生金額）；
（7）金額占基金凈資產(chǎn)50%及以上的擴(kuò)募（金額是指連續(xù)12個(gè)月內(nèi)累計(jì)發(fā)生金額）；
（8）本基金成立后發(fā)生的金額占基金凈資產(chǎn)20%及以上的關(guān)聯(lián)交易（金額是指連續(xù)12個(gè)月內(nèi)累計(jì)發(fā)
生金額）。
基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。
采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)有充分的相反證據(jù)證明，否則提交符合會(huì)議通知中規(guī)定的
確認(rèn)投資人身份文件的表決視為有效出席的投資人， 表面符合會(huì)議通知規(guī)定的表決意見視為有效表決，
表決意見模糊不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具表決意見的基金份額持有人所代表的基
金份額總數(shù)。
基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開審議、逐項(xiàng)表決。
（八）計(jì)票
1、現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)
（1）如大會(huì)由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開始后宣布
在出席會(huì)議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持有人代表與大會(huì)召集人授權(quán)的一名監(jiān)督
員共同擔(dān)任監(jiān)票人； 如大會(huì)由基金份額持有人自行召集或大會(huì)雖然由基金管理人或基金托管人召集，但
是基金管理人或基金托管人未出席大會(huì)的，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開始后宣布在出席
會(huì)議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表?yè)?dān)任監(jiān)票人。 基金管理人或基金托管人不出席大
會(huì)的，不影響計(jì)票的效力。
（2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會(huì)主持人當(dāng)場(chǎng)公布計(jì)票結(jié)果。
（3）如果會(huì)議主持人或基金份額持有人或代理人對(duì)于提交的表決結(jié)果有異議，可以在宣布表決結(jié)果
后立即對(duì)所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點(diǎn)。 監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行重新清點(diǎn)，重新清點(diǎn)以一次為限。 重新清點(diǎn)后，大
會(huì)主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)公布重新清點(diǎn)結(jié)果。
（4）計(jì)票過(guò)程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席大會(huì)的，不影響計(jì)票的效
力。
2、通訊開會(huì)
在通訊開會(huì)的情況下，計(jì)票方式為：由大會(huì)召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權(quán)代表（若由基
金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進(jìn)行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)對(duì)其計(jì)票過(guò)程予以公證。 基
金管理人或基金托管人拒派代表對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響計(jì)票和表決結(jié)果。
（九）生效與公告
基金份額持有人大會(huì)的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過(guò)之日起5日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。 基金份額持有人大
會(huì)的決議自表決通過(guò)之日起生效。
基金份額持有人大會(huì)決議自生效之日起于規(guī)定時(shí)間內(nèi)按照法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定的要求
在規(guī)定媒介上公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議。 生效的基
金份額持有人大會(huì)決議對(duì)全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有約束力。 基金管理人、基金
托管人依據(jù)基金份額持有人大會(huì)生效決議行事的結(jié)果由全體基金份額持有人承擔(dān)。
（十）本部分關(guān)于基金份額持有人大會(huì)召開事由、召開條件、議事程序、表決條件、網(wǎng)絡(luò)投票方式等規(guī)
定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來(lái)法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或
變更的，基金管理人與基金托管人根據(jù)新頒布的法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則協(xié)商一致并提前公告后，可直接對(duì)
本部分內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無(wú)需召開基金份額持有人大會(huì)審議。
三、基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的運(yùn)營(yíng)管理安排
基金管理人委托運(yùn)營(yíng)管理機(jī)構(gòu)對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目提供運(yùn)營(yíng)管理服務(wù)，為此基金管理人、運(yùn)營(yíng)管理機(jī)構(gòu)、
項(xiàng)目公司應(yīng)簽訂《運(yùn)營(yíng)管理服務(wù)協(xié)議》。
運(yùn)營(yíng)管理機(jī)構(gòu)的基本情況、運(yùn)營(yíng)管理服務(wù)內(nèi)容、各方權(quán)利義務(wù)安排、運(yùn)營(yíng)管理機(jī)構(gòu)的解任情形和解任
程序、選任條件（如有）與選任程序、運(yùn)營(yíng)服務(wù)費(fèi)用計(jì)算方法、支付方式及考核安排、賠償責(zé)任承擔(dān)等內(nèi)容
具體見《運(yùn)營(yíng)管理服務(wù)協(xié)議》。
（一）外部管理機(jī)構(gòu)的解任
1、法定解聘
發(fā)生下列法定解聘情形（簡(jiǎn)稱“法定情形” ）之一的，基金管理人應(yīng)當(dāng)解聘部分或全部外部管理機(jī)
構(gòu)，并向被解聘的外部管理機(jī)構(gòu)發(fā)出解任通知：
（1）外部管理機(jī)構(gòu)因故意或重大責(zé)任過(guò)失給基礎(chǔ)設(shè)施基金造成重大損失。
（2）外部管理機(jī)構(gòu)依法解散、被依法撤銷、被依法宣告破產(chǎn)或者出現(xiàn)重大違法違規(guī)行為。
（3）外部管理機(jī)構(gòu)專業(yè)資質(zhì)、人員配備等發(fā)生重大不利變化已無(wú)法繼續(xù)履職。
為免歧義，運(yùn)營(yíng)管理協(xié)議期限內(nèi)，因適用的法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則變更導(dǎo)致上述法定情形調(diào)整（包括內(nèi)
容變更、標(biāo)準(zhǔn)細(xì)化、新增或減少情形等）的，上述法定情形應(yīng)相應(yīng)調(diào)整并直接適用，且無(wú)需另行簽署補(bǔ)充協(xié)
議。
2、約定解聘
除上述法定情形外，當(dāng)且僅當(dāng)出現(xiàn)以下約定情形之一的，基金管理人認(rèn)為需要解聘、更換部分或全部
外部管理機(jī)構(gòu)的，則應(yīng)當(dāng)提交基金份額持有人大會(huì)投票表決。 與外部管理機(jī)構(gòu)存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的基金份額
持有人就解聘、更換外部管理機(jī)構(gòu)事項(xiàng)無(wú)需回避表決。 經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的二分
之一以上表決通過(guò)的，可進(jìn)行外部管理機(jī)構(gòu)的解聘和更換。
（1）外部管理機(jī)構(gòu)運(yùn)營(yíng)效率持續(xù)低下，運(yùn)營(yíng)考核結(jié)果連續(xù)兩年不合格；
（2）外部管理機(jī)構(gòu)在任期內(nèi)出現(xiàn)與主營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)的重大法律糾紛、重大違約事項(xiàng)等可能嚴(yán)重影響基
礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目后續(xù)平穩(wěn)高效運(yùn)營(yíng)的事項(xiàng)；
（3）外部管理機(jī)構(gòu)未妥善管理生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)資料及合作方等項(xiàng)目相關(guān)信息，致使發(fā)生內(nèi)幕信息泄露的；
（4）外部管理機(jī)構(gòu)因故意或重大過(guò)失導(dǎo)致項(xiàng)目公司違反購(gòu)售電合同、購(gòu)售電協(xié)議、并網(wǎng)調(diào)度協(xié)議等
項(xiàng)目相關(guān)協(xié)議約定，導(dǎo)致基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目無(wú)法繼續(xù)運(yùn)營(yíng)的事項(xiàng)；
（5）因外部管理機(jī)構(gòu)或其監(jiān)督管理不到位，致使人員發(fā)生重大傷亡事故的，因運(yùn)管不當(dāng)導(dǎo)致發(fā)生的
重大電網(wǎng)、生產(chǎn)設(shè)備火災(zāi)事故的，造成全場(chǎng)停電事故的、誤操作事故；
（6） 有確定證據(jù)顯示外部管理機(jī)構(gòu)可能發(fā)生嚴(yán)重影響其項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)能力以致無(wú)法提供運(yùn)營(yíng)管理協(xié)議
約定的服務(wù)。
（二）繼任外部管理機(jī)構(gòu)的選任及委任
如果外部管理機(jī)構(gòu)發(fā)生前述解任情形而由基金管理人解聘的，基金管理人應(yīng)根據(jù)繼任外部管理機(jī)構(gòu)
選任標(biāo)準(zhǔn)，選任繼任外部管理機(jī)構(gòu)。 為避免異議，基金管理人向外部管理機(jī)構(gòu)發(fā)出解任通知的同時(shí)應(yīng)確定
繼任外部管理機(jī)構(gòu)。
委任的外部管理機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)一份基金管理人認(rèn)可的書面文件加入運(yùn)營(yíng)協(xié)議。 自對(duì)繼任外部管理機(jī)構(gòu)
的委任生效之日起，繼任外部管理機(jī)構(gòu)接替被解任的外部管理機(jī)構(gòu)自動(dòng)承擔(dān)運(yùn)營(yíng)協(xié)議項(xiàng)下提供服務(wù)的義
務(wù)。除非已經(jīng)被明確排除，運(yùn)營(yíng)協(xié)議項(xiàng)下所有適用于外部管理機(jī)構(gòu)的約定（包括陳述、保證、承諾和賠償責(zé)
任），在根據(jù)實(shí)際情況作出必要調(diào)整后同時(shí)適用于繼任外部管理機(jī)構(gòu)。
四、基金收益分配原則、執(zhí)行方式
（一）基金可供分配金額的計(jì)算方式
基金可供分配金額是指在基金合并財(cái)務(wù)報(bào)表凈利潤(rùn)基礎(chǔ)上通過(guò)合理調(diào)整計(jì)算得出的金額。
在可供分配金額計(jì)算過(guò)程中， 應(yīng)當(dāng)先將合并財(cái)務(wù)報(bào)表凈利潤(rùn)調(diào)整為稅息折舊及攤銷前利潤(rùn)
（EBITDA），并在此基礎(chǔ)上綜合考慮項(xiàng)目公司持續(xù)發(fā)展、項(xiàng)目公司償債能力、經(jīng)營(yíng)現(xiàn)金流等因素后確定
可供分配金額計(jì)算調(diào)整項(xiàng)。
將凈利潤(rùn)調(diào)整為稅息折舊及攤銷前利潤(rùn)（EBITDA）需加回以下調(diào)整項(xiàng)：
1、折舊和攤銷；
2、利息支出；
3、所得稅費(fèi)用；
將稅息折舊及攤銷前利潤(rùn)調(diào)整為可供分配金額涉及的調(diào)整項(xiàng)包括：
（1）基礎(chǔ)設(shè)施基金發(fā)行份額募集的資金；
（2）收購(gòu)基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目所支付的現(xiàn)金凈額，包括收購(gòu)基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目所支付的對(duì)價(jià)抵減收購(gòu)日取得的
項(xiàng)目公司貨幣資金；
（3）支付的所得稅費(fèi)用；
（4）應(yīng)收項(xiàng)目的變動(dòng)；
（5）應(yīng)付項(xiàng)目的變動(dòng)；
（6）取得借款收到的本金；
（7）償還借款支付的本金；
（8）存貨的變動(dòng)；
（9）當(dāng)期資本性支出；
（10）期初現(xiàn)金余額；
（11）本期分配金額；
（12）上期未分配金額；
（13）其他可能的調(diào)整項(xiàng)（處置基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目資產(chǎn)取得的現(xiàn)金、金融資產(chǎn)相關(guān)調(diào)整、資產(chǎn)減值損失、信
用減值損失、公允價(jià)值變動(dòng)損益等）；
（14）未來(lái)合理的相關(guān)支出預(yù)留，包括重大資本性支出、預(yù)留下一年度運(yùn)營(yíng)費(fèi)用、期末負(fù)債余額等。
（二）基金可供分配金額相關(guān)計(jì)算調(diào)整項(xiàng)的變更程序
1、根據(jù)法律法規(guī)、會(huì)計(jì)準(zhǔn)則變動(dòng)或?qū)嶋H運(yùn)營(yíng)管理需要而發(fā)生的計(jì)算調(diào)整項(xiàng)變更，由基金管理人履行
內(nèi)部審批程序后進(jìn)行變更并披露，于下一次計(jì)算可供分配金額時(shí)開始實(shí)施，無(wú)需基金份額持有人大會(huì)審
議；
2、除根據(jù)法律法規(guī)或會(huì)計(jì)準(zhǔn)則變動(dòng)而變更計(jì)算調(diào)整項(xiàng)的，經(jīng)基金管理人與基金托管人協(xié)商一致后決
定對(duì)本基金可供分配金額計(jì)算調(diào)整項(xiàng)的變更事宜。
（三）基金收益分配原則
1、本基金收益分配采取現(xiàn)金分紅方式；
2、本基金應(yīng)當(dāng)將不低于合并后年度可供分配金額的90%以現(xiàn)金形式分配給投資者。 本基金的收益分
配在符合分配條件的情況下每年不得少于1次，若基金合同生效不滿6個(gè)月可不進(jìn)行收益分配；
3、每一基金份額享有同等分配權(quán)；
4、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在不違反法律法規(guī)、基金合同的約定以及對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)不利影響的前提下，基金管
理人可在與基金托管人協(xié)商一致，并按照監(jiān)管部門要求履行適當(dāng)程序后對(duì)基金收益分配原則和支付方式
進(jìn)行調(diào)整，不需召開基金份額持有人大會(huì)審議，但應(yīng)按規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
（四）收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明截至收益分配基準(zhǔn)日的可供分配金額、基金收益分配對(duì)象、分配時(shí)間、分
配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。
（五）收益分配方案的確定、公告與實(shí)施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，依照《信息披露辦法》《基礎(chǔ)設(shè)施投
資基金指引》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
（六）基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用
基金收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資人自行承擔(dān)。
五、與基金財(cái)產(chǎn)管理、運(yùn)營(yíng)有關(guān)費(fèi)用的提取、支付方式與比例
（一）基金費(fèi)用的種類
1、基金管理費(fèi)；
2、基金托管費(fèi)；
3、基金上市費(fèi)用及年費(fèi)、登記結(jié)算費(fèi)用；
4、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用，法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
5、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)、資產(chǎn)評(píng)估費(fèi)、審計(jì)費(fèi)、訴訟費(fèi)和仲裁費(fèi)；
6、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；
7、基金的證券交易費(fèi)用；
8、基金的銀行匯劃費(fèi)用；
9、基金相關(guān)賬戶的開戶及維護(hù)費(fèi)用；
10、涉及要約收購(gòu)時(shí)基金聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問(wèn)的費(fèi)用；
11、基金在資產(chǎn)購(gòu)入和出售過(guò)程中產(chǎn)生的會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)、資產(chǎn)評(píng)估費(fèi)、審計(jì)費(fèi)、訴訟費(fèi)等相關(guān)中介
費(fèi)用；
12、按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定、《基金合同》、專項(xiàng)計(jì)劃文件等，在資產(chǎn)支持證券和基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)過(guò)程中
可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。
（二）基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、基金管理費(fèi)
本基金的管理費(fèi)分為固定管理費(fèi)和外部管理費(fèi)兩個(gè)部分，具體核算方式如下：
（1）固定管理費(fèi)
固定管理費(fèi)由基金管理人、計(jì)劃管理人收取，年費(fèi)率為0.2%，其中，0.1%由基金管理人收取、0.1%由
計(jì)劃管理人收取。 固定管理費(fèi)計(jì)算方法如下：
B1=E×0.2%÷當(dāng)年天數(shù)
B1為每日應(yīng)計(jì)提的固定管理費(fèi)；
E為上年度經(jīng)審計(jì)的年度報(bào)告披露的合并報(bào)表層面基金凈資產(chǎn)（若涉及基金擴(kuò)募等原因?qū)е禄鹨?guī)
模變化時(shí)，需按照實(shí)際規(guī)模變化期間進(jìn)行調(diào)整，分段計(jì)算），在首次經(jīng)審計(jì)的年度報(bào)告所載的會(huì)計(jì)年度期
末日期之前采用基金募集規(guī)模。
固定管理費(fèi)按日計(jì)提，按年支付。 首次經(jīng)審計(jì)的年度報(bào)告所載的會(huì)計(jì)年度次年起（含），在當(dāng)年首日
至上一年度經(jīng)審計(jì)的年度報(bào)告披露之日的期間內(nèi)，使用上一年度的E值進(jìn)行預(yù)計(jì)提；經(jīng)審計(jì)的年度報(bào)告披
露后，對(duì)當(dāng)年首日至上一年度經(jīng)審計(jì)的年度報(bào)告披露之日期間已預(yù)計(jì)提的固定管理費(fèi)進(jìn)行調(diào)整。 經(jīng)基金
托管人與基金管理人核對(duì)一致，按照約定的支付日期及賬戶路徑支付。
（2）外部管理費(fèi)
外部管理費(fèi)包括基礎(chǔ)管理費(fèi)和激勵(lì)管理費(fèi)。 具體約定如下：
1）基礎(chǔ)管理費(fèi)
基礎(chǔ)管理費(fèi)通過(guò)排除法確認(rèn)。 首先，項(xiàng)目公司直接支付的運(yùn)營(yíng)成本主要包含：①保險(xiǎn)費(fèi)等非生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)
的其他費(fèi)用；②“相關(guān)稅費(fèi)” ，指基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目相關(guān)的各項(xiàng)稅費(fèi)（如有，增值稅、城建稅、教育費(fèi)附加、地方
教育費(fèi)附加、房產(chǎn)稅、土地使用稅、印花稅、企業(yè)所得稅、車船使用稅、殘保金、政府要求的其他相關(guān)費(fèi)用
等）；③年度重大專項(xiàng)修理、技術(shù)改造費(fèi)用、安全生產(chǎn)費(fèi)用和專項(xiàng)費(fèi)用；④按照項(xiàng)目公司支出審批流程批準(zhǔn)
的其他合理的費(fèi)用。 在不考慮激勵(lì)管理費(fèi)的情況下，除了上述4項(xiàng)成本直接由項(xiàng)目公司直接承擔(dān)之外，其
余運(yùn)維相關(guān)的成本費(fèi)用均計(jì)入基礎(chǔ)管理費(fèi)，由外部管理機(jī)構(gòu)承擔(dān)。 如因不可抗力等其他嚴(yán)重影響基礎(chǔ)設(shè)
施項(xiàng)目正常運(yùn)營(yíng)相關(guān)情形，導(dǎo)致運(yùn)營(yíng)成本費(fèi)用較年度預(yù)算大幅增加的，由基金管理人和外部管理機(jī)構(gòu)另
行協(xié)商。
基礎(chǔ)管理費(fèi)以外部管理實(shí)施機(jī)構(gòu)提交、外部管理統(tǒng)籌機(jī)構(gòu)審核、經(jīng)基金管理人批準(zhǔn)的年度預(yù)算為準(zhǔn)，
且原則上不超過(guò)年度上限金額。 2024年全年的基礎(chǔ)管理費(fèi)為1199.99萬(wàn)元（不含稅），其中恒澤公司需向
外部管理實(shí)施機(jī)構(gòu)支付金額為470.27萬(wàn)元（不含稅），華晨公司需向外部管理實(shí)施機(jī)構(gòu)支付金額為729.72
萬(wàn)元（不含稅）。 自2025年起，外部管理實(shí)施機(jī)構(gòu)基礎(chǔ)管理費(fèi)上限原則上按照每年2%的比例較上一年度
進(jìn)行調(diào)增，直至項(xiàng)目期滿為止。 2024年或后續(xù)某一年度外部管理實(shí)施機(jī)構(gòu)提供運(yùn)營(yíng)管理服務(wù)的期間不足
一年的，則計(jì)算上述基礎(chǔ)管理費(fèi)時(shí)應(yīng)根據(jù)該年度外部管理實(shí)施機(jī)構(gòu)提供對(duì)應(yīng)基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)管理服務(wù)
的天數(shù)占該年度總天數(shù)的比例進(jìn)行折算。
2）激勵(lì)管理費(fèi)
激勵(lì)管理費(fèi)計(jì)算公式如下：
激勵(lì)管理費(fèi)=（S-R）*10%*考核系數(shù)
其中，考核系數(shù)如下表所示：
序號(hào) 情形 考核系數(shù)
1 S/RO〉 110% 1.30
2 105%〈S/R:≤ 110% 1.15
3 95%〈S/R:≤ 105% 1.00
4 90%〈S/R:≤ 95% 1.15
5 S/R:≤ 90% 1.30
S為當(dāng)年實(shí)際凈收入，即根據(jù)項(xiàng)目公司當(dāng)年年度審計(jì)報(bào)告計(jì)算的項(xiàng)目公司年度凈收入（息稅折舊攤銷
前利潤(rùn)）。
R為當(dāng)年目標(biāo)凈收入， 即根據(jù)基金初始發(fā)行的基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)組資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告計(jì)算的項(xiàng)目公司年度凈
收入（息稅折舊攤銷前利潤(rùn)）。
當(dāng)項(xiàng)目公司年度實(shí)際凈收入低于項(xiàng)目公司目標(biāo)凈收入時(shí)，激勵(lì)管理費(fèi)為負(fù)數(shù)，即按照上述激勵(lì)管理
費(fèi)計(jì)算方法對(duì)基礎(chǔ)管理費(fèi)進(jìn)行扣減。 扣減金額上限為當(dāng)年基礎(chǔ)管理費(fèi)金額的10%。 當(dāng)項(xiàng)目公司年度凈收
入高于項(xiàng)目公司目標(biāo)凈收入時(shí)，激勵(lì)管理費(fèi)為正數(shù)，即按照上述激勵(lì)管理費(fèi)計(jì)算方法進(jìn)行計(jì)算。 激勵(lì)管理
費(fèi)金額上限為當(dāng)年基礎(chǔ)管理費(fèi)金額的10%。
當(dāng)激勵(lì)管理費(fèi)為正數(shù)時(shí)， 外部管理機(jī)構(gòu)需將每年實(shí)際收到的激勵(lì)管理費(fèi)的20%作為團(tuán)隊(duì)業(yè)績(jī)激勵(lì)。
相關(guān)激勵(lì)崗位及激勵(lì)方案由外部管理統(tǒng)籌機(jī)構(gòu)根據(jù)其內(nèi)部薪酬管理辦法制定并作為下一年度運(yùn)營(yíng)計(jì)劃
的一部分進(jìn)行列示并提交基金管理人。 基金管理人有權(quán)根據(jù)外部管理統(tǒng)籌機(jī)構(gòu)的內(nèi)部激勵(lì)制度履行相應(yīng)
的監(jiān)督責(zé)任。
3）外部管理費(fèi)的支付
基礎(chǔ)管理費(fèi)按季平均支付，前三季度每季度按照審核后的年度預(yù)算中基礎(chǔ)管理費(fèi)金額的四分之一支
付，第四季度按照當(dāng)季度應(yīng)付基礎(chǔ)管理費(fèi)金額及前一年度激勵(lì)管理費(fèi)相加后金額統(tǒng)一支付。 其中，前一年
度激勵(lì)管理費(fèi)應(yīng)于前一自然年度審計(jì)報(bào)告出具后，對(duì)前一年度激勵(lì)管理費(fèi)進(jìn)行計(jì)算，并根據(jù)相應(yīng)結(jié)果對(duì)
本年度第四季度的應(yīng)付基礎(chǔ)管理費(fèi)增加（若激勵(lì)管理費(fèi)為正數(shù)）或扣減（若激勵(lì)管理費(fèi)為負(fù)數(shù)）相應(yīng)激
勵(lì)管理費(fèi)金額。
外部管理實(shí)施機(jī)構(gòu)于每季度結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)向項(xiàng)目公司寄送符合要求的增值稅專用發(fā)票。項(xiàng)目
公司應(yīng)當(dāng)在收到增值稅專用發(fā)票后10個(gè)工作日內(nèi)向外部管理實(shí)施機(jī)構(gòu)支付對(duì)應(yīng)期間的外部管理費(fèi)。為免
疑義，經(jīng)基金管理人與外部管理機(jī)構(gòu)協(xié)商一致，外部管理費(fèi)可由項(xiàng)目公司直接向外部管理機(jī)構(gòu)支付。
4）外部管理費(fèi)的考核
依據(jù)《基礎(chǔ)設(shè)施基金指引》，基金管理人對(duì)外部管理機(jī)構(gòu)以負(fù)面清單的形式進(jìn)行考核，并根據(jù)考核情
況扣減外部管理費(fèi)。 如某一年度扣減外部管理費(fèi)累積超過(guò)30萬(wàn)元（不包括本數(shù)），視為當(dāng)年考核不合格。
①如因外部管理機(jī)構(gòu)導(dǎo)致項(xiàng)目公司出現(xiàn)安全、環(huán)保等各類處罰、罰款，除因處罰或罰款給項(xiàng)目公司帶來(lái)的
損失由外部管理實(shí)施機(jī)構(gòu)承擔(dān)外，將視具體情況扣減1-10萬(wàn)元基礎(chǔ)管理費(fèi)和激勵(lì)管理費(fèi)。 如因合同簽訂
之日以前的相關(guān)歷史原因而造成的此類罰款，對(duì)外部管理實(shí)施機(jī)構(gòu)不予考核。
②如因外部管理實(shí)施機(jī)構(gòu)導(dǎo)致項(xiàng)目公司信息披露不及時(shí)、信息披露不準(zhǔn)確等，將視具體情況扣減外
部管理實(shí)施機(jī)構(gòu)1-10萬(wàn)元基礎(chǔ)管理費(fèi)和激勵(lì)管理費(fèi)。
③如外部管理機(jī)構(gòu)瞞報(bào)、漏報(bào)項(xiàng)目公司重大事故、事項(xiàng)或向基金管理人提供誤導(dǎo)性信息，將視具體情
況扣減外部管理機(jī)構(gòu)5-10萬(wàn)元基礎(chǔ)管理費(fèi)和激勵(lì)管理費(fèi)。
④如外部管理機(jī)構(gòu)及其職工泄露項(xiàng)目公司的未公開信息，或者利用該信息從事或者明示、暗示他人
從事相關(guān)交易活動(dòng)，將視具體情況扣減外部管理機(jī)構(gòu)5-10萬(wàn)元基礎(chǔ)管理費(fèi)和激勵(lì)管理費(fèi)。
⑤如外部管理實(shí)施機(jī)構(gòu)未能公平對(duì)待華晨風(fēng)電項(xiàng)目及恒澤風(fēng)電項(xiàng)目使得與其他競(jìng)品項(xiàng)目出現(xiàn)利益
沖突；或?qū)⑺〉没蚩赡苋〉玫臉I(yè)務(wù)機(jī)會(huì)優(yōu)先授予或提供給任何其他競(jìng)品項(xiàng)目；或利用其地位或利用該
地位獲得的信息作出不利于基礎(chǔ)設(shè)施基金而有利于其他競(jìng)品項(xiàng)目的決定；或故意降低基礎(chǔ)設(shè)施基金項(xiàng)下
華晨風(fēng)電項(xiàng)目及恒澤風(fēng)電項(xiàng)目的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力；或針對(duì)華晨風(fēng)電項(xiàng)目及恒澤風(fēng)電項(xiàng)目既有管理規(guī)范和標(biāo)
準(zhǔn)低于其他競(jìng)品項(xiàng)目，基金管理人將視具體情況扣減外部管理實(shí)施機(jī)構(gòu)5-10萬(wàn)元基礎(chǔ)管理費(fèi)和激勵(lì)管理
費(fèi)。
⑥外部管理實(shí)施機(jī)構(gòu)需勤勉盡責(zé)，確保項(xiàng)目達(dá)到可利用率（恒澤風(fēng)電項(xiàng)目不低于96%、華晨項(xiàng)目不低
于98%（2024年、2025年要求，后續(xù)每?jī)赡旮鶕?jù)集團(tuán)公司設(shè)置指標(biāo)調(diào)整，如某風(fēng)機(jī)因非外部管理機(jī)構(gòu)原因
發(fā)生大部件損壞的不計(jì)入當(dāng)年可利用率考核范圍）；若該指標(biāo)不能達(dá)到，將視具體情況扣減外部管理實(shí)施
機(jī)構(gòu)5-10萬(wàn)元基礎(chǔ)管理費(fèi)和激勵(lì)管理費(fèi)。
除上述負(fù)面清單的情形外，外部管理機(jī)構(gòu)還應(yīng)接受基金管理人關(guān)于電價(jià)收入部分的考核?！哆\(yùn)營(yíng)管理
服務(wù)協(xié)議》簽署后10個(gè)工作日內(nèi)，外部管理統(tǒng)籌機(jī)構(gòu)應(yīng)向基金管理人提供其所并表的且享有可再生能源
補(bǔ)貼的電站（平價(jià)項(xiàng)目除外）根據(jù)上網(wǎng)交易部分平均電價(jià)、年度總發(fā)電量等指標(biāo)的相對(duì)排名；并在后續(xù)每
個(gè)自然年度后首月外部管理統(tǒng)籌機(jī)構(gòu)對(duì)該排序進(jìn)行上年度信息更新，外部管理機(jī)構(gòu)應(yīng)確保項(xiàng)目公司在前
述排序中不低于前一年相對(duì)排名。 如發(fā)生排名下降，需由基金管理人與外部管理統(tǒng)籌機(jī)構(gòu)及外部管理實(shí)
施機(jī)構(gòu)進(jìn)行約談，外部管理統(tǒng)籌機(jī)構(gòu)及外部管理實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)按照基金管理人的要求進(jìn)行整改；如連續(xù)3年
前述兩項(xiàng)重要指標(biāo)相對(duì)排名均下降，視為當(dāng)年（第3年）考核不合格，則基金管理人有權(quán)按照《運(yùn)營(yíng)管理服
務(wù)協(xié)議》的約定解聘外部管理實(shí)施機(jī)構(gòu)，并經(jīng)基金管理人同意后由外部管理統(tǒng)籌機(jī)構(gòu)指定符合運(yùn)營(yíng)管理
要求的主體承繼《運(yùn)營(yíng)管理服務(wù)協(xié)議》項(xiàng)下被解聘外部管理實(shí)施機(jī)構(gòu)的權(quán)責(zé)利。
2、基金托管費(fèi)
本基金的托管費(fèi)用按基金上年度經(jīng)審計(jì)的基金合并凈資產(chǎn)的0.01%年費(fèi)率計(jì)提， 尚未有經(jīng)審計(jì)的基
金合并凈資產(chǎn)數(shù)據(jù)的，按照本基金募集規(guī)模的0.01%年費(fèi)率計(jì)提。 托管費(fèi)用的計(jì)算方法如下：
T＝E×0.01%÷當(dāng)年天數(shù)
T為每日應(yīng)計(jì)提的托管費(fèi)用
E為上年度經(jīng)審計(jì)的年度報(bào)告披露的合并報(bào)表層面基金凈資產(chǎn)（若涉及基金擴(kuò)募等原因?qū)е禄鹨?guī)
模變化時(shí)，需按照實(shí)際規(guī)模變化期間進(jìn)行調(diào)整，分段計(jì)算），在首次經(jīng)審計(jì)的年度報(bào)告所載的會(huì)計(jì)年度期
末日期之前采用基金募集規(guī)模。
基金的托管費(fèi)用按日計(jì)提，按年支付。 首次經(jīng)審計(jì)的年度報(bào)告所載的會(huì)計(jì)年度次年起（含），在當(dāng)年
首日至上一年度經(jīng)審計(jì)的年度報(bào)告披露之日的期間內(nèi)，使用上一年度的E值進(jìn)行預(yù)計(jì)提；經(jīng)審計(jì)的年度報(bào)
告披露后，對(duì)當(dāng)年首日至上一年度經(jīng)審計(jì)的年度報(bào)告披露之日期間已預(yù)計(jì)提的基金托管費(fèi)進(jìn)行調(diào)整。 經(jīng)
基金托管人與基金管理人核對(duì)一致，按照約定的支付日期及賬戶路徑支付。
上述“（一）基金費(fèi)用的種類” 中的其他費(fèi)用，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支出
金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金托管人從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
（三）不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金財(cái)產(chǎn)的損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用；
3、《基金合同》生效前的相關(guān)費(fèi)用；
4、基金募集期間產(chǎn)生的評(píng)估費(fèi)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)（如有）、會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)等各項(xiàng)費(fèi)用不得從基金財(cái)產(chǎn)
中列支。 如基金募集失敗，上述相關(guān)費(fèi)用不得從投資者認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)中支付；
5、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目。
（四）基金稅收
本基金運(yùn)作過(guò)程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國(guó)家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行。
基金財(cái)產(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔(dān)，基金管理人或者其他扣繳義務(wù)人按照國(guó)家有關(guān)
稅收征收的規(guī)定代扣代繳。
六、基金財(cái)產(chǎn)的投資方向和投資限制
（一）投資范圍及比例
1、本基金投資范圍
本基金存續(xù)期內(nèi)按照《基金合同》的約定將80%以上基金資產(chǎn)投資于基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)
支持證券，并持有其全部份額。 本基金的其他基金資產(chǎn)可以投資于債券（包括利率債及信用級(jí)別評(píng)級(jí)為
AAA及以上的信用債）、貨幣市場(chǎng)工具（包括同業(yè)存單、債券回購(gòu)、銀行存款等）等法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)
會(huì)允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定）。
本基金定義的利率債包括：國(guó)債、央行票據(jù)、地方政府債和政策性金融債。 本基金定義的信用債包括：
企業(yè)債券、公司債券、政府機(jī)構(gòu)支持債券、公開發(fā)行的證券公司短期公司債券、金融債（不包含政策性金融
債）、次級(jí)債、可分離交易可轉(zhuǎn)債的純債部分、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券等除國(guó)債、央行票據(jù)、
地方政府債和政策性金融債以外的非國(guó)家信用擔(dān)保的固定收益類金融工具。
上述信用評(píng)級(jí)為債項(xiàng)評(píng)級(jí)， 獲評(píng)短期信用等級(jí)的信用債及無(wú)債項(xiàng)評(píng)級(jí)的信用債參照主體信用評(píng)級(jí)。
本基金持有信用債期間， 如果因信用等級(jí)下降等基金管理人之外的因素導(dǎo)致不符合上述投資約定的，應(yīng)
在評(píng)級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起3個(gè)月內(nèi)調(diào)整至符合約定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外。
本基金不投資于股票（含存托憑證）， 也不投資于可轉(zhuǎn)換債券（可分離交易可轉(zhuǎn)債的純債部分除
外）、可交換債券，如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可
以將其納入投資范圍，并可依據(jù)屆時(shí)有效的法律法規(guī)適時(shí)合理地調(diào)整投資范圍。
2、投資比例超限的處理方式和流程
除基金合同另有約定外，本基金的投資組合比例為：本基金投資于基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)支持證券的資產(chǎn)比
例不低于基金資產(chǎn)的80%，但因基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目出售、按照擴(kuò)募方案實(shí)施擴(kuò)募收購(gòu)時(shí)收到擴(kuò)募資金但尚未
完成基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目購(gòu)入、資產(chǎn)支持證券或基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)公允價(jià)值減少、資產(chǎn)支持證券收益分配及中國(guó)證
監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，不屬于違反投資比例限制；因除上
述原因以外的其他原因?qū)е虏粷M足上述比例限制的，基金管理人應(yīng)在60個(gè)工作日內(nèi)調(diào)整。
若法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定發(fā)生變更或監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許，本基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可對(duì)上述資產(chǎn)
配置比例進(jìn)行調(diào)整。
3、本基金以首次發(fā)售募集資金投資的資產(chǎn)支持證券和基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目
本基金初始募集資金在扣除相關(guān)費(fèi)用（如有）后擬全部用于認(rèn)購(gòu)工銀瑞投-蒙能清潔能源第1期資產(chǎn)
支持專項(xiàng)計(jì)劃的資產(chǎn)支持證券，該基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)支持證券的管理人為工銀瑞投，基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)支持證券
擬對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目公司內(nèi)蒙古華晨新能源有限責(zé)任公司和恒澤新能源（內(nèi)蒙古自治區(qū)烏蘭察布市察哈爾
右翼中旗）有限責(zé)任公司進(jìn)行100%股權(quán)及其他形式投資，基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)包括內(nèi)蒙古華晨新能源有限責(zé)任
公司華晨風(fēng)電項(xiàng)目和恒澤新能源（內(nèi)蒙古自治區(qū)烏蘭察布市察哈爾右翼中旗）有限責(zé)任公司恒潤(rùn)一期風(fēng)
電項(xiàng)目。 基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的原始權(quán)益人為內(nèi)蒙古電力勘測(cè)設(shè)計(jì)院有限責(zé)任公司和內(nèi)蒙古恒潤(rùn)新能源有限責(zé)
任公司。
（二）投資限制
1、組合限制
基金存續(xù)期內(nèi)，基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
（1）本基金投資于基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)支持證券的資產(chǎn)比例不低于基金資產(chǎn)的80%，但因基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目出
售、按照擴(kuò)募方案實(shí)施擴(kuò)募收購(gòu)時(shí)收到擴(kuò)募資金但尚未完成基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目購(gòu)入、資產(chǎn)支持證券或基礎(chǔ)設(shè)
施資產(chǎn)公允價(jià)值減少、資產(chǎn)支持證券收益分配及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他因素致使基金投資比例不符合上
述規(guī)定投資比例的，不屬于違反投資比例限制；因除上述原因以外的其他原因?qū)е虏粷M足上述比例限制
的，基金管理人應(yīng)在60個(gè)工作日內(nèi)調(diào)整；
（2）本基金除投資基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)支持證券外的基金財(cái)產(chǎn)，應(yīng)滿足下述條件：
1）除基金合同另有約定外，本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過(guò)基金凈資產(chǎn)的10%；
2）除基金合同另有約定外，基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過(guò)該證券的
10%，完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的基金品種可以不受此條款規(guī)定的比例限制；
（3）本基金直接或間接對(duì)外借入款項(xiàng)，借款用途限于基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目日常運(yùn)營(yíng)、維修改造、項(xiàng)目收購(gòu)
等，且基金總資產(chǎn)不得超過(guò)基金凈資產(chǎn)的140%；基礎(chǔ)設(shè)施基金總資產(chǎn)被動(dòng)超過(guò)基金凈資產(chǎn)140%的，基礎(chǔ)
設(shè)施基金不得新增借款，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告相關(guān)情況及擬采取的措施等；
（4）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)手開展逆回購(gòu)交易的，可
接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持一致；
（5）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
因證券市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符
合上述第2項(xiàng)規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形
除外。 法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
除基金合同另有約定外， 基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關(guān)約定。 在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合同的約定。 基金托
管人對(duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始。
如果法律法規(guī)或監(jiān)管部門對(duì)上述投資組合比例限制進(jìn)行變更的，以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。 法律法規(guī)或
監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限
制。
2、禁止行為
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：
1）承銷證券；
2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
3）從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；
4）買賣其他基金份額，但法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
5）向基金管理人、基金托管人出資；
6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
7）法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人或者與其有重大
利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的
投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估
機(jī)制，按照市場(chǎng)公平合理價(jià)格執(zhí)行。 相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。
重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)審議，并經(jīng)過(guò)三分之二以上的獨(dú)立董事通過(guò)。 基金管理人董事會(huì)
應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行審查。
如法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，則本基金投資不再受相關(guān)限制
或按變更后的規(guī)定執(zhí)行。
（三）借款限制
本基金可以直接或間接對(duì)外借入款項(xiàng)。 本基金直接或間接對(duì)外借入款項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有
人利益優(yōu)先原則，不得依賴外部增信，借款用途限于基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目日常運(yùn)營(yíng)、維修改造、項(xiàng)目收購(gòu)等，且基
金總資產(chǎn)不得超過(guò)基金凈資產(chǎn)的140%，其中，用于基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目收購(gòu)的借款應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
1、借款金額不得超過(guò)基金凈資產(chǎn)的20%；
2、本基金運(yùn)作穩(wěn)健，未發(fā)生重大法律、財(cái)務(wù)、經(jīng)營(yíng)等風(fēng)險(xiǎn)；
3、 本基金已持有基礎(chǔ)設(shè)施和擬收購(gòu)基礎(chǔ)設(shè)施相關(guān)資產(chǎn)變現(xiàn)能力較強(qiáng)且可以分拆轉(zhuǎn)讓以滿足償還借
款要求，償付安排不影響基金持續(xù)穩(wěn)定運(yùn)作；
4、本基金可支配現(xiàn)金流足以支付已借款和擬借款本息支出，并能保障基金分紅穩(wěn)定性；
5、本基金具有完善的融資安排及風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)預(yù)案；
6、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他要求。
本基金總資產(chǎn)被動(dòng)超過(guò)基金凈資產(chǎn)140%的，本基金不得新增借款，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)
會(huì)報(bào)告相關(guān)情況及擬采取的措施等。
本基金將確保杠桿比例符合相關(guān)法律法規(guī)允許的范圍規(guī)定。 法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的從其規(guī)
定。
（四）風(fēng)險(xiǎn)收益特征
本基金在存續(xù)期內(nèi)主要投資于基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)支持證券全部份額，以獲取基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)營(yíng)收益并承擔(dān)標(biāo)
的資產(chǎn)價(jià)格波動(dòng)，因此與主要投資于股票或債券的公募基金具有不同的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。 一般市場(chǎng)情況下，
本基金預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)和收益高于債券型基金和貨幣型基金，低于股票型基金。
七、基金合同的變更、終止和基金財(cái)產(chǎn)的清算
（一）《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)的事項(xiàng)的，應(yīng)
召開基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)。 對(duì)于法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議
通過(guò)的事項(xiàng)，由基金管理人和基金托管人同意，在履行適當(dāng)程序后變更并公告。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會(huì)決議自生效后方可執(zhí)行，并自決議生效后按規(guī)定在
規(guī)定媒介公告。
（二）《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
1、本基金存續(xù)期屆滿，且未延長(zhǎng)合同有效期限；
2、基金份額持有人大會(huì)決定終止的；
3、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新基金管理人、新基金托管人承接的；
4、本基金以首次發(fā)售募集資金所投資的資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃在基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)未成功設(shè)
立或本基金未于前述時(shí)限內(nèi)成功認(rèn)購(gòu)取得其全部資產(chǎn)支持證券的；
5、本基金以首次發(fā)售募集資金所投資的資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃在基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)，未成功
購(gòu)入項(xiàng)目公司的全部股權(quán)；
6、本基金投資的全部基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目無(wú)法維持正常、持續(xù)運(yùn)營(yíng)；
7、本基金投資的全部基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目難以再產(chǎn)生持續(xù)、穩(wěn)定現(xiàn)金流；
8、本基金通過(guò)全部專項(xiàng)計(jì)劃持有的全部基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目在《基金合同》期限屆滿前全部變現(xiàn)，且連續(xù)6
個(gè)月未成功購(gòu)入新的基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的；
9、 基金投資的全部專項(xiàng)計(jì)劃發(fā)生相應(yīng)專項(xiàng)計(jì)劃文件中約定的事件導(dǎo)致全部專項(xiàng)計(jì)劃終止且本基金
在6個(gè)月內(nèi)仍未能成功認(rèn)購(gòu)其他專項(xiàng)計(jì)劃的資產(chǎn)支持證券；
10、《基金合同》約定的其他情形；
11、相關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)成立清算小組，基金管理人
組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。
2、在基金財(cái)產(chǎn)清算小組接管基金財(cái)產(chǎn)之前，基金管理人和基金托管人應(yīng)按照《基金合同》和托管協(xié)
議的約定繼續(xù)履行保護(hù)基金財(cái)產(chǎn)安全的職責(zé)。
3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、符合《證券法》規(guī)定
的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的人員組成。 基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
4、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配，并按照
法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定履行信息披露義務(wù)。 基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
5、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
3）處分方案及實(shí)施：基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)聘請(qǐng)至少一家第三方專業(yè)評(píng)估機(jī)構(gòu)（如相關(guān)法律法規(guī)和主
管部門有相應(yīng)資質(zhì)要求的，應(yīng)當(dāng)符合其要求），由該專業(yè)評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估并確定評(píng)估價(jià)值，
屆時(shí)如相關(guān)法律法規(guī)或主管部門對(duì)基金財(cái)產(chǎn)評(píng)估事宜另有規(guī)定，從其規(guī)定；
4）制作清算報(bào)告；
5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告出具法律意見書；
6）將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告；
7）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
6、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為24個(gè)月，但因本基金所持資產(chǎn)支持證券份額、其他證券或基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)的
流動(dòng)性受到限制而不能及時(shí)變現(xiàn)的，清算期限可相應(yīng)順延，若清算時(shí)間超過(guò)24個(gè)月則應(yīng)當(dāng)以公告形式告
知基金份額持有人，此后每順延12個(gè)月應(yīng)當(dāng)公告一次。 在清算期間，基金管理人可以將已清算的基金財(cái)產(chǎn)
按比例分配給持有人。
7、基金清算涉及基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目處置的，基金管理人應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，按照
法律法規(guī)規(guī)定進(jìn)行資產(chǎn)處置，并盡快完成剩余財(cái)產(chǎn)的分配。 資產(chǎn)處置期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)
規(guī)定和基金合同約定履行信息披露義務(wù)。
（四）清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過(guò)程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)
清算小組優(yōu)先從基金剩余財(cái)產(chǎn)中支付。
（五）基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)用、交納所
欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
（六）基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)符合《證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所
審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告。 基金財(cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)
告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告。
（七）基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存不少于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。
八、爭(zhēng)議解決方式
各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭(zhēng)議，由雙方協(xié)商解決。 如雙
方在爭(zhēng)議發(fā)生后30個(gè)自然日內(nèi)協(xié)商未成，任何一方當(dāng)事人均有權(quán)將爭(zhēng)議提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員
會(huì)，根據(jù)該會(huì)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。 仲裁的地點(diǎn)為北京市，仲裁裁決是終局的，并對(duì)各方當(dāng)事人
均有約束力。 除非仲裁裁決另有規(guī)定，仲裁費(fèi)由敗訴方承擔(dān)。
爭(zhēng)議處理期間，基金合同當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行基金合同規(guī)定的義
務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
《基金合同》受中國(guó)法律管轄并從其解釋。
九、基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式
《基金合同》可印制成冊(cè)，供投資人在基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)構(gòu)的辦公場(chǎng)所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所查
閱，但應(yīng)以基金合同正本為準(zhǔn)。
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