宏利逆向策略混合型證券投資基金更新招募說明書
宏利逆向策略混合型證券投資基金
更新招募說明書
基金管理人:宏利基金管理有限公司
基金托管人:中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司
重要提示
本基金募集申請(qǐng)已于2011年11月17日獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可『2011』1819
號(hào)文核準(zhǔn)，基金合同于2012年5月23日正式生效。
本基金管理人保證招募說明書的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本招募說明書經(jīng)中
國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的核準(zhǔn)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值
和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。
本基金管理人承諾依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基
金財(cái)產(chǎn)，但不保證投資本基金一定盈利，也不保證最低收益。當(dāng)投資者贖回時(shí)，
所得或會(huì)高于或低于投資者先前所支付的金額。
本基金投資于證券市場(chǎng)，基金凈值會(huì)因?yàn)樽C券市場(chǎng)波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)，投
資者在投資本基金前，應(yīng)全面了解本基金的產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受
能力，理性判斷市場(chǎng)，并承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn)，包括：因整體政治、
經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等環(huán)境因素對(duì)證券價(jià)格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，個(gè)別證券特有
的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，由于基金投資者連續(xù)大量贖回基金產(chǎn)生的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，基金管
理人在基金管理實(shí)施過程中產(chǎn)生的基金管理風(fēng)險(xiǎn)，本基金的特定風(fēng)險(xiǎn)，等等。
本基金的投資范圍包括存托憑證，除與其他僅投資于境內(nèi)市場(chǎng)股票的基金所
面臨的共同風(fēng)險(xiǎn)外，若本基金投資存托憑證的，本基金還將面臨中國(guó)存托憑證價(jià)
格大幅波動(dòng)甚至出現(xiàn)較大虧損的風(fēng)險(xiǎn)，以及與中國(guó)存托憑證發(fā)行機(jī)制相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)。
基金的過往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來表現(xiàn)?；鸸芾砣怂芾淼钠渌鸬臉I(yè)績(jī)
并不構(gòu)成對(duì)本基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的保證。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者在認(rèn)購(gòu)（或申購(gòu)）本基
金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的招募說明書、基金合同、基金產(chǎn)品資料概要。
本基金本次更新招募說明書對(duì)“三、基金管理人”部分內(nèi)容進(jìn)行更新，相關(guān)
信息更新截止日為2024年11月28日，其他所載內(nèi)容截止日為2024年5月23日，有
關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)截止日為2024年3月31日。財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)。
目錄
重要提示..............................................................1
一、緒言..............................................................3
二、釋義..............................................................4
三、基金管理人........................................................8
四、基金托管人.......................................................18
五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu).....................................................21
六、基金的募集.......................................................49
七、基金合同的生效...................................................50
八、基金份額的申購(gòu)與贖回.............................................50
九、基金的投資.......................................................61
十、基金的業(yè)績(jī).......................................................72
十一、基金的財(cái)產(chǎn).....................................................74
十二、基金資產(chǎn)的估值.................................................74
十三、基金的收益與分配...............................................79
十四、基金的費(fèi)用與稅收...............................................81
十五、基金的會(huì)計(jì)和審計(jì)...............................................82
十六、基金的信息披露.................................................83
十七、風(fēng)險(xiǎn)揭示.......................................................87
十八、基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算...........................90
十九、基金合同的內(nèi)容摘要.............................................92
二十、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要........................................107
二十一、對(duì)基金份額持有人的服務(wù)......................................124
二十二、其他應(yīng)披露事項(xiàng)..............................................125
二十三、招募說明書存放及查閱方式....................................127
二十四、備查文件....................................................128
一、緒言
本招募說明書依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱《基金法》）、
《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《運(yùn)作辦法》）、《公開募集證券
投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《銷售辦法》）、《公開募集證券投資基
金信息披露管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《信息披露辦法》）、《公開募集開放式證券投資基
金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱“《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》”）等有關(guān)法律法
規(guī)以及《宏利逆向策略混合型證券投資基金基金合同》編寫。
本招募說明書闡述了宏利逆向策略混合型證券投資基金的投資目標(biāo)、策略、風(fēng)
險(xiǎn)、費(fèi)率等與投資者投資決策有關(guān)的全部必要事項(xiàng)，投資者在做出投資決策前應(yīng)仔
細(xì)閱讀本招募說明書。
本基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，
并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。
本基金是根據(jù)本招募說明書所載明的資料申請(qǐng)募集的。本基金管理人沒有委托
或授權(quán)任何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息，或?qū)Ρ菊心颊f明書作任何
解釋或者說明。
本招募說明書根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。基金合同是
約定基金當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件?；鹜顿Y者自依基金合同取得基金份
額，即成為基金份額持有人和基金合同當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明
其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)
利、承擔(dān)義務(wù)?；鹜顿Y者欲了解本基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱基
金合同。
二、釋義
《宏利逆向策略混合型證券投資基金招募說明書》中，除非文意另有所指，下
列詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱具有如下含義：
基金或本基金： 指宏利逆向策略混合型證券投資基金
基金合同或本基金合同： 指《宏利逆向策略混合型證券投資基金基金合同》及對(duì)本基金合同的任何有效修訂和補(bǔ)充
托管協(xié)議或本托管協(xié)議： 指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《宏利逆向策略混合型證券投資基金托管協(xié)議》及對(duì)該托管協(xié)議的任何有效修訂和補(bǔ)充
招募說明書： 指《宏利逆向策略混合型證券投資基金招募說明書》，及其更新
發(fā)售公告： 指《泰達(dá)宏利逆向策略混合型證券投資基金份額發(fā)售公告》
法律法規(guī)： 指中國(guó)現(xiàn)行有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、司法解釋、部門規(guī)章、地方性法規(guī)、地方政府規(guī)章及其他對(duì)基金合同當(dāng)事人有約束力的規(guī)范性文件及對(duì)該等法律法規(guī)不時(shí)作出的修訂
《基金法》： 指2012年12月28日經(jīng)中華人民共和國(guó)第十一屆全國(guó)人民常務(wù)委員會(huì)第三十次會(huì)議通過的自2013年6月1日起實(shí)施的《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》及不時(shí)做出的修訂
《銷售辦法》： 指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2020年8月28日頒布、同年10月1日實(shí)施的《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
《信息披露辦法》： 指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2019年7月26日頒布、同年9月1日實(shí)施的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及對(duì)其不時(shí)作出的修訂
《運(yùn)作辦法》： 指2014年7月7日由中國(guó)證監(jiān)會(huì)公布并于2014年8月8日起實(shí)施的《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)不時(shí)做出的修訂
《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》： 指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2017年8月31日發(fā)布、同年10月1日實(shí)施的《公開募集開放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》及發(fā)布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
流動(dòng)性受限資產(chǎn)： 指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無法以合理價(jià)格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個(gè)交易日以上的逆回購(gòu)與銀行定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公開發(fā)行股票、資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無法進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或交易的債券等
擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制： 指當(dāng)開放式基金發(fā)生大額申購(gòu)或贖回情形時(shí)，基金管理人可以對(duì)除貨幣市場(chǎng)基金與交易型開放式指數(shù)基金以外的開放式基金采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制，以確?；鸸乐档墓叫?
中國(guó)： 指中華人民共和國(guó)，就本基金合同而言，不包括香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)
中國(guó)證監(jiān)會(huì)： 指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)： 指中國(guó)人民銀行和/或中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)
基金合同當(dāng)事人： 指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
個(gè)人投資者： 指符合法律法規(guī)規(guī)定的條件可以投資證券投資基金的自然人
機(jī)構(gòu)投資者： 指符合法律法規(guī)規(guī)定可以投資證券投資基金的在中華人民共和國(guó)注冊(cè)登記或經(jīng)政府有關(guān)部門批準(zhǔn)設(shè)立的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體或其他組織
合格境外機(jī)構(gòu)投資者： 指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》及其他相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的條件，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)可投資于中國(guó)證券市場(chǎng)，并取得國(guó)家外匯管理局額度批準(zhǔn)的中國(guó)境外的機(jī)構(gòu)投資者
基金投資者： 指?jìng)€(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者，以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買證券投資基金的其他投資者
基金份額持有人： 指依招募說明書和基金合同合法取得基金份額的基金投資者
基金銷售業(yè)務(wù)： 指基金的宣傳推介、認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)
銷售機(jī)構(gòu)： 指直銷機(jī)構(gòu)和代銷機(jī)構(gòu)
直銷機(jī)構(gòu)： 指宏利基金管理有限公司
代銷機(jī)構(gòu)： 指符合《銷售辦法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件，取得基金代銷業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務(wù)代理協(xié)議，代為辦理基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
基金銷售網(wǎng)點(diǎn)： 指直銷機(jī)構(gòu)的直銷中心及代銷機(jī)構(gòu)的代銷網(wǎng)點(diǎn)
注冊(cè)登記業(yè)務(wù)： 指基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括基金投資者基金賬戶的建立和管理、基金份額注冊(cè)登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)等
注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)： 指辦理注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)?；鸬淖?cè)登記機(jī)構(gòu)為宏利基金管理有限公司或接受宏利基金管理有限公司委托代為辦理注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
基金賬戶： 指注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)為基金投資者開立的、記錄其持有的、基金管理人所管理的基金份額余額及其變動(dòng)情況的賬戶
基金交易賬戶： 指銷售機(jī)構(gòu)為基金投資者開立的、記錄基金投資者通過該銷售機(jī)構(gòu)辦理交易業(yè)務(wù)而引起的基金份額的變動(dòng)及結(jié)余情況的賬戶
基金合同生效日： 指基金募集期結(jié)束后達(dá)到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的備案條件，基金管理人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)的日期
基金合同終止日： 指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，按照基金合同規(guī)定的程序終止基金合同的日期
基金募集期限： 指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長(zhǎng)不得超過3個(gè)月
存續(xù)期： 指基金合同生效至終止之間的不定期期限
工作日： 指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日
日/天： 指公歷日
月： 指公歷月
T日： 指銷售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)間受理基金投資者申購(gòu)、贖回或其他基金業(yè)務(wù)申請(qǐng)的工作日
T+n日： 指自T日起第n個(gè)工作日(不包含T日)
開放日： 指為基金投資者辦理基金份額申購(gòu)、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日
交易時(shí)間： 指開放日基金接受申購(gòu)、贖回或其他交易的時(shí)間段
認(rèn)購(gòu)： 指在基金募集期間，基金投資者申請(qǐng)購(gòu)買基金份額的行為
申購(gòu)： 指在基金存續(xù)期內(nèi)，基金投資者申請(qǐng)購(gòu)買基金份額的行為
贖回： 指在基金存續(xù)期內(nèi)基金份額持有人按基金合同規(guī)定的條件要求基金管理人將其持有的基金份額兌換成現(xiàn)金的行為
基金轉(zhuǎn)換： 指基金份額持有人按照本基金合同和基金管理人屆時(shí)的公告在本基金份額與基金管理人管理的其他基金份額間的轉(zhuǎn)換行為
轉(zhuǎn)托管： 指基金份額持有人在本基金的不同銷售機(jī)構(gòu)之間實(shí)施變更所持基金份額銷售機(jī)構(gòu)的操作
巨額贖回： 本基金單個(gè)開放日，基金凈贖回申請(qǐng)(贖回申請(qǐng)份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購(gòu)申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份額總數(shù)后的余額)超過上一日基金總份額的10%的情形
元： 指人民幣元
基金收益： 指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價(jià)差、銀行存款利息、已實(shí)現(xiàn)的其他合法收入及因運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)帶來的成本和費(fèi)用的節(jié)約
基金資產(chǎn)總值： 指基金擁有的各類有價(jià)證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收款項(xiàng)及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和
基金資產(chǎn)凈值： 指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的凈資產(chǎn)值
基金份額凈值： 指計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日基金份額總數(shù)的數(shù)值
基金資產(chǎn)估值： 指計(jì)算評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的過程
指定媒介： 指中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的用以進(jìn)行信息披露的全國(guó)性報(bào)刊及指定互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站）等媒介
業(yè)務(wù)規(guī)則： 指《宏利基金管理有限公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》，是規(guī)范基金管理人所管理的開放式證券投資基金注冊(cè)登記方面的業(yè)務(wù)規(guī)則，由基金管理人和基金投資者共同遵守
不可抗力： 指本基金合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免且不能克服，且在本基金合同由基金管理人、基金托管人簽署之日后發(fā)生的，使本基金合同當(dāng)事人無法全部或部分履行本基金合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、騷亂、火災(zāi)、政府征用、沒收、法律法規(guī)變化、突發(fā)停電或其他突發(fā)事件、證券交易所非正常暫停或停止交易
基金產(chǎn)品資料概要： 指《宏利逆向策略混合型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要》及其更新
三、基金管理人
一、基金管理人概況
名稱：宏利基金管理有限公司
設(shè)立日期：2002年6月6日
住所：北京市朝陽(yáng)區(qū)針織路23號(hào)樓中國(guó)人壽金融中心6層02-07單元
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)針織路23號(hào)樓中國(guó)人壽金融中心6層02-07單元
法定代表人：DING WEN CONG（丁聞聰）
組織形式：有限責(zé)任公司
信息披露聯(lián)系人：吳海燕
聯(lián)系電話：010-66577739
注冊(cè)資本：一億八千萬元人民幣
股權(quán)結(jié)構(gòu)：宏利投資管理（新加坡）私人有限公司：51％；宏利投資管理（香
港）有限公司：49％
宏利基金管理有限公司原名湘財(cái)合豐基金管理有限公司、湘財(cái)荷銀基金管理有
限公司、泰達(dá)荷銀基金管理有限公司、泰達(dá)宏利基金管理有限公司，成立于2002
年6月。截至目前，公司管理著包括宏利價(jià)值優(yōu)化型系列基金、宏利行業(yè)精選混合
型證券投資基金、宏利風(fēng)險(xiǎn)預(yù)算混合型證券投資基金、宏利貨幣市場(chǎng)基金、宏利效
率優(yōu)選混合型證券投資基金（LOF）、宏利首選企業(yè)股票型證券投資基金、宏利市
值優(yōu)選混合型證券投資基金、宏利集利債券型證券投資基金、宏利紅利先鋒混合型
證券投資基金、宏利滬深300指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金、宏利領(lǐng)先中小盤混合型證
券投資基金、宏利聚利債券型證券投資基金（LOF）、宏利中證500指數(shù)增強(qiáng)型證
券投資基金（LOF)、宏利逆向策略混合型證券投資基金、宏利宏達(dá)混合型證券投資
基金、宏利淘利債券型證券投資基金、宏利轉(zhuǎn)型機(jī)遇股票型證券投資基金、宏利改
革動(dòng)力量化策略靈活配置混合型證券投資基金、宏利復(fù)興偉業(yè)靈活配置混合型證券
投資基金、宏利新起點(diǎn)靈活配置混合型證券投資基金、宏利藍(lán)籌價(jià)值混合型證券投
資基金、宏利創(chuàng)益靈活配置混合型證券投資基金、宏利活期友貨幣市場(chǎng)基金、宏利
匯利債券型證券投資基金、宏利睿智穩(wěn)健靈活配置混合型證券投資基金、宏利京元
寶貨幣市場(chǎng)基金、宏利純利債券型證券投資基金、宏利溢利債券型證券投資基金、
宏利恒利債券型證券投資基金、宏利全能優(yōu)選混合型基金中基金（FOF）、宏利交
利3個(gè)月定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金、宏利金利3個(gè)月定期開放債券型發(fā)
起式證券投資基金、宏利績(jī)優(yōu)增長(zhǎng)靈活配置混合型證券投資基金、宏利澤利3個(gè)月
定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金、宏利泰和平衡養(yǎng)老目標(biāo)三年持有期混合型基
金中基金（FOF）、宏利印度機(jī)會(huì)股票型證券投資基金（QDII）、宏利永利債券型
證券投資基金、宏利消費(fèi)行業(yè)量化精選混合型證券投資基金、宏利中證主要消費(fèi)紅
利指數(shù)型證券投資基金、宏利泰和穩(wěn)健養(yǎng)老目標(biāo)一年持有期混合型基金中基金
（FOF）、宏利價(jià)值長(zhǎng)青混合型證券投資基金、宏利樂盈66個(gè)月定期開放債券型證
券投資基金、宏利高研發(fā)創(chuàng)新6個(gè)月持有期混合型證券投資基金、宏利波控回報(bào)12
個(gè)月持有期混合型證券投資基金、宏利消費(fèi)服務(wù)混合型證券投資基金、宏利新能源
股票型證券投資基金、宏利中債1-5年國(guó)開行債券指數(shù)證券投資基金、宏利悠然養(yǎng)
老目標(biāo)日期2025一年持有期混合型基金中基金（FOF）、宏利新興景氣龍頭混合型
證券投資基金、宏利景氣領(lǐng)航兩年持有期混合型證券投資基金、宏利中短債債券型
證券投資基金、宏利先進(jìn)制造股票型證券投資基金、宏利景氣智選18個(gè)月持有期
混合型證券投資基金、宏利昇利一年定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金、宏利閩
利一年定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金、宏利悠享養(yǎng)老目標(biāo)日期2030一年持
有期混合型基金中基金（FOF）、宏利添盈兩年定期開放債券型證券投資基金、宏
利醫(yī)藥健康混合型發(fā)起式證券投資基金、宏利睿智成長(zhǎng)混合型證券投資基金、宏利
中債-綠色普惠主題金融債券優(yōu)選指數(shù)證券投資基金、宏利半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)混合型發(fā)起
式證券投資基金、宏利鑫享90天持有期債券型證券投資基金、宏利價(jià)值驅(qū)動(dòng)六個(gè)
月持有期混合型證券投資基金在內(nèi)的六十多只證券投資基金。
（二）主要人員情況
1、董事會(huì)成員基本情況
金旭女士，董事長(zhǎng)，北京大學(xué)及美國(guó)紐約大學(xué)碩士研究生。1993年7月至2001
年11月在中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作。2001年11月至2004年7月在華夏基金管理有限公司
任副總經(jīng)理。2004年7月至2006年1月在寶盈基金管理有限公司任總經(jīng)理。2006
年1月至2007年5月在梅隆全球投資有限公司北京代表處任首席代表。2007年5
月至2014年12月任國(guó)泰基金管理有限公司總經(jīng)理。2015年1月至2022年1月先
后任招商基金管理有限公司總經(jīng)理及/或副董事長(zhǎng)。2022年1月至2022年10月任
招商銀行股份有限公司總行巡視員。2022年11月加入宏利投資（上海）有限公司，
現(xiàn)任中國(guó)區(qū)財(cái)富及資產(chǎn)管理主席及宏利投資（上海）有限公司執(zhí)行董事、總經(jīng)理兼
法定代表人。2022年12月23日起任公司董事長(zhǎng)。
DING WEN CONG（丁聞聰）先生，董事，多倫多大學(xué)碩士研究生。2010年加入
宏利金融，曾任集團(tuán)戰(zhàn)略企劃部總監(jiān)、宏利大中華區(qū)業(yè)務(wù)發(fā)展助理副總裁、宏利亞
洲養(yǎng)老金業(yè)務(wù)戰(zhàn)略及業(yè)務(wù)開發(fā)董事總經(jīng)理等職位。2023年起擔(dān)任宏利投資（上海）
有限公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、總經(jīng)理、法定代表人。2024年8月加入宏利基金管理有限公
司，擔(dān)任公司總經(jīng)理（法定代表人）、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人。
杜汶高先生，董事。畢業(yè)于美國(guó)卡內(nèi)基梅隆大學(xué)，持有數(shù)學(xué)及管理科學(xué)學(xué)士學(xué)
位，現(xiàn)為宏利投資管理（亞洲）總裁兼亞洲區(qū)主管及宏利投資管理（新加坡）私人
有限公司、宏利投資管理（香港）有限公司董事，掌管亞洲（包括日本）的資產(chǎn)管
理業(yè)務(wù)，負(fù)責(zé)推動(dòng)宏利在亞洲區(qū)內(nèi)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模的不斷發(fā)展與壯大。出任現(xiàn)職
前，杜先生掌管宏利于亞洲區(qū)（香港除外）的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。2001年至2004年，
杜先生駐于波士頓，負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)息差產(chǎn)品的開發(fā)工作。杜先生于2001年加入宏
利，之前任職于一家國(guó)際評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)，曾獲派駐紐約、倫敦及悉尼擔(dān)任杠桿融資及資
產(chǎn)擔(dān)保證券等不同部門的主管。杜先生擁有三十多年的資本市場(chǎng)及資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)。
CHAD FOYN先生，董事。畢業(yè)于南非大學(xué)和夸祖魯-納塔爾大學(xué)，分別獲得會(huì)計(jì)
科學(xué)學(xué)士和會(huì)計(jì)碩士學(xué)位。2000年1月至2003年3月在德勤會(huì)計(jì)師事務(wù)所（南非
及美國(guó)）擔(dān)任審計(jì)師，2003年5月至2004年6月在瑞士信貸（英國(guó)）擔(dān)任風(fēng)險(xiǎn)分
析師，2004年6月至2006年8月在美林證券（英國(guó)）擔(dān)任副總裁，2008年8月至
2019年5月在澳洲聯(lián)邦銀行悉尼分行和香港分行擔(dān)任執(zhí)行經(jīng)理及國(guó)際、機(jī)構(gòu)、銀行
和市場(chǎng)業(yè)務(wù)首席財(cái)務(wù)官，2019年5月至2022年6月在宏利投資管理（香港）有限
公司擔(dān)任亞洲財(cái)富與資產(chǎn)管理首席財(cái)務(wù)官，2022年7月至今在宏利投資管理國(guó)際控
股有限公司擔(dān)任亞洲財(cái)富與資產(chǎn)管理首席財(cái)務(wù)官。
查卡拉·西索瓦先生，獨(dú)立董事。擁有艾戴克高等商學(xué)院（北部）工商管理學(xué)
士、法國(guó)金融分析學(xué)院財(cái)務(wù)分析學(xué)位、芝加哥商學(xué)院工商管理學(xué)碩士等學(xué)位。曾擔(dān)
任歐洲聯(lián)合銀行（巴黎）組合經(jīng)理助理、組合經(jīng)理，富達(dá)管理與研究有限公司（東
京）高級(jí)分析師，NatWest Securities Asia亞洲運(yùn)輸研究負(fù)責(zé)人，Credit
Lyonnais International Asset Management研究部主管、高級(jí)分析師，Comgest遠(yuǎn)
東有限公司董事總經(jīng)理、基金經(jīng)理及董事?，F(xiàn)任Jayu Ltd.負(fù)責(zé)人。
樸睿波先生，獨(dú)立董事。擁有美國(guó)西北大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)士、美國(guó)西北大學(xué)凱洛格
管理學(xué)院管理學(xué)碩士、美國(guó)西北大學(xué)凱洛格管理學(xué)院金融學(xué)博士等學(xué)位。曾擔(dān)任聯(lián)
邦儲(chǔ)備系統(tǒng)管理委員會(huì)金融經(jīng)濟(jì)師，芝加哥商業(yè)交易所高級(jí)金融經(jīng)濟(jì)師，Ennis
Knupp & Associates合伙人、研究主管，Martingale資產(chǎn)管理公司（波士頓）董
事，Commerz國(guó)際資本管理（CICM）（德國(guó)）聯(lián)合首席執(zhí)行官/副執(zhí)行董事，德國(guó)商
業(yè)銀行（英國(guó)）資產(chǎn)管理部門董事總經(jīng)理?，F(xiàn)任上海交通大學(xué)高級(jí)金融學(xué)院實(shí)踐教
授。
陸敏，獨(dú)立董事。畢業(yè)于上海交通大學(xué)和美國(guó)紐約州立大學(xué)，分別獲得工學(xué)學(xué)
士學(xué)位和工商管理碩士學(xué)位。1985年7月至1987年6月任上海第二工業(yè)大學(xué)材料
系助教，1987年7月至1990年6月任海上世界股份有限公司上海分公司旅游部經(jīng)
理，1994年9月至2000年9月任怡富證券上海代表處首席代表，2001年10月至
2002年7月任荷蘭合作銀行上海分行副總裁，2002年8月至2006年4月任荷蘭銀
行資產(chǎn)管理上海代表處首席代表，2006年5月至2007年5月?lián)喂廨x國(guó)際上海合
伙人，2007年6月至2016年2月任荷寶基金上海代表處首席代表，2016年2月至
2017年7月任荷寶投資（上海）有限公司總經(jīng)理，2018年3月至2021年6月任瀚
亞投資管理（上海）有限公司顧問/總經(jīng)理，2021年7月至今擔(dān)任同濟(jì)校友基金投
資合伙人，同時(shí)在其投資的上海百年愷歌廣告有限合伙企業(yè)擔(dān)任投資合伙人委派代
表。
2、監(jiān)事成員基本情況
鄧嘉明先生，監(jiān)事會(huì)主席。擁有香港科技大學(xué)，工商管理碩士；資訊系統(tǒng)管理
學(xué)碩士；香港城市大學(xué)，仲裁及爭(zhēng)議解決學(xué)法學(xué)碩士學(xué)位。1986年-1990年在羅兵
咸會(huì)計(jì)師事務(wù)所擔(dān)任審計(jì)主管，負(fù)責(zé)審計(jì)工作；1990年-1996年在香港證券及期貨
監(jiān)察委員會(huì)擔(dān)任中介團(tuán)體監(jiān)察科高級(jí)經(jīng)理，負(fù)責(zé)監(jiān)察工作；1996年-1999年在大和
證券（香港）擔(dān)任監(jiān)察及內(nèi)部核算部主管，負(fù)責(zé)監(jiān)察及內(nèi)部核算工作；1999年-
2002年在匯富集團(tuán)（Kingsway Group）擔(dān)任監(jiān)察科董事/業(yè)務(wù)拓展部董事，負(fù)責(zé)監(jiān)
察/業(yè)務(wù)拓展工作；2002年-2003年在Alpha Alliance Group擔(dān)任營(yíng)運(yùn)總監(jiān)，負(fù)責(zé)
營(yíng)運(yùn)管理工作；2004年-2007年在景順集團(tuán)（INVESCO）擔(dān)任監(jiān)察科董事/業(yè)務(wù)拓展
部董事，負(fù)責(zé)監(jiān)察/業(yè)務(wù)拓展工作；2007年-2008年在荷銀投資管理（亞洲）擔(dān)任
大中華區(qū)監(jiān)察、法律及風(fēng)險(xiǎn)管理部門主管，負(fù)責(zé)監(jiān)察、法律及風(fēng)險(xiǎn)管理工作；2008
年-2013年在德意志資產(chǎn)管理有限公司擔(dān)任監(jiān)察部主管，負(fù)責(zé)監(jiān)察工作；2013年至
今在宏利投資管理（香港）有限公司擔(dān)任亞洲區(qū)財(cái)富及資產(chǎn)管理規(guī)管部主管，負(fù)責(zé)
監(jiān)察工作。
薛濤先生，職工監(jiān)事。畢業(yè)于中國(guó)人民大學(xué)，工商管理專業(yè)碩士。曾就職于北
京燕金源置業(yè)有限公司。2011年7月加入宏利基金管理有限公司，歷任行政主管、
綜合管理部總經(jīng)理助理、綜合管理部副總經(jīng)理、綜合管理部總經(jīng)理。
魏冰先生，職工監(jiān)事。畢業(yè)于中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)，曾就職于招商基金管理有限
公司。2023年9月加入宏利基金管理有限公司，任機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)總監(jiān)。
3、高級(jí)管理人員基本情況
DING WEN CONG（丁聞聰）先生，公司總經(jīng)理（法定代表人）兼財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，
簡(jiǎn)歷同上。
汪蘭英女士，常務(wù)副總經(jīng)理兼投資總監(jiān)（權(quán)益）；畢業(yè)于浙江大學(xué)與北京大學(xué)，
分別獲得工學(xué)學(xué)士和法學(xué)學(xué)士學(xué)位；2001年7月至2002年2月曾任職于中信證券
股份有限公司風(fēng)險(xiǎn)投資部；2002年2月至2013年11月曾任職于中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金監(jiān)
管部；2013年12月至2016年7月曾任職于中國(guó)人壽資產(chǎn)管理有限公司基金投資部
等部門，擔(dān)任部門負(fù)責(zé)人；2016年9月至2020年12月任職于易方達(dá)基金管理有限
公司，曾擔(dān)任公司首席大類資產(chǎn)配置官（副總經(jīng)理級(jí)）；2021年1月至2022年8
月，曾任職于國(guó)新投資有限公司，擔(dān)任副總經(jīng)理兼國(guó)新新格局私募證券投資基金總
經(jīng)理；2022年9月加入宏利基金管理有限公司，2022年10月至2022年12月起任
公司常務(wù)副總經(jīng)理并代任公司總經(jīng)理?，F(xiàn)任公司常務(wù)副總經(jīng)理兼投資總監(jiān)（權(quán)益）。
高貴鑫先生，首席信息官，畢業(yè)于上海交通大學(xué)、中國(guó)人民大學(xué)，分獲學(xué)士、
碩士學(xué)位。2000年10月加入華夏基金；2006年3月加入大成基金，任金融工程部
總監(jiān)等職；2012年3月加入國(guó)泰基金，任總經(jīng)理助理等職；2015年4月加入大成
基金，任總經(jīng)理助理等職；2020年1月加入渤海銀行，任總行資產(chǎn)管理部副總經(jīng)
理等職；2021年11月加入方正證券，任資管分公司總經(jīng)理等職。2022年12月加
入公司，任公司總經(jīng)理（法定代表人）兼首席信息官兼財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等職；2024年8
月任公司首席信息官等職。
刁羽先生，副總經(jīng)理，畢業(yè)于上海財(cái)經(jīng)大學(xué)，金融數(shù)學(xué)與金融工程博士。2007
年2月至2009年2月任職于國(guó)泰君安證券股份有限公司，擔(dān)任自營(yíng)投資組交易員。
2009年2月至2009年6月任職于浦銀安盛基金管理公司，擔(dān)任基金經(jīng)理助理。
2009年6月至2014年3月任職于富國(guó)基金管理有限公司，歷任基金經(jīng)理助理、基
金經(jīng)理。2014年4月至2014年5月任職于鑫元基金管理有限公司。2014年7月至
2023年7月任職于中歐基金管理有限公司，歷任固收投決會(huì)委員/投資總監(jiān)/投資經(jīng)
理、基金經(jīng)理。2023年7月加入宏利基金管理有限公司，2023年9月起任公司副
總經(jīng)理。
宋揚(yáng)先生，副總經(jīng)理，畢業(yè)于對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)與法國(guó)諾歐商學(xué)院，零售管理
碩士。2007年7月至2010年5月，分別任職于匯豐銀行、渣打銀行、嘉訊科博等
機(jī)構(gòu)。2010年6月至2020年6月，任職于南方基金管理股份有限公司，歷任北京
營(yíng)銷中心主管、北京分公司副總監(jiān)、市場(chǎng)管理部（后更名為零售服務(wù)部）總經(jīng)理。
2020年7月至2023年9月，任職于鵬揚(yáng)基金管理有限公司，擔(dān)任總經(jīng)理助理、首
席市場(chǎng)官兼市場(chǎng)營(yíng)銷部總監(jiān)。2023年11月加入宏利基金管理有限公司，2023年11
月起任公司副總經(jīng)理，2024年3月起兼任深圳分公司負(fù)責(zé)人。
徐嬌女士，督察長(zhǎng)，畢業(yè)于西北政法大學(xué)，經(jīng)濟(jì)法學(xué)碩士。2011年7月至2013
年4月就職于南京證券股份有限公司任項(xiàng)目經(jīng)理；2013年4月至2016年4月就職
于中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)任高級(jí)主辦；2016年4月至2019年6月就職于第一創(chuàng)業(yè)證券股
份有限公司任部門負(fù)責(zé)人；2019年6月至2021年2月就職于金鷹基金管理有限公
司任督察長(zhǎng)；2021年2月加入宏利基金管理有限公司，2021年2月起任公司督察
長(zhǎng)。
4、本基金基金經(jīng)理
劉洋先生：北京大學(xué)理學(xué)碩士；2015年1月至2015年4月任職于九坤投資（北京）
有限公司，擔(dān)任策略分析師；2015年5月加入宏利基金管理有限公司，歷任于金融
工程部，先后擔(dān)任助理研究員、研究員、基金經(jīng)理助理、策略投資部總經(jīng)理助理、
策略投資部副總經(jīng)理等職務(wù)，現(xiàn)任策略投資部資深基金經(jīng)理；2019年1月9日至今擔(dān)
任宏利滬深300指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金基金經(jīng)理；2019年11月6日至今擔(dān)任宏利中
證500指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金（LOF）基金經(jīng)理；2020年3月26日至今擔(dān)任宏利中
證主要消費(fèi)紅利指數(shù)型證券投資基金基金經(jīng)理；2024年7月30日至今擔(dān)任宏利逆向
策略混合型證券投資基金基金經(jīng)理。具備9年證券投資管理經(jīng)驗(yàn)，具有基金從業(yè)資
格。
李婷婷女士：北京大學(xué)金融碩士研究生；2017年7月加入宏利基金管理有限公
司，曾任策略投資部助理研究員，研究員，現(xiàn)任策略投資部基金經(jīng)理。2023年6月
28日至今擔(dān)任宏利中證500指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金（LOF）基金經(jīng)理；2024年7月
30日至今擔(dān)任宏利改革動(dòng)力量化策略靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理；2024
年7月30日至今擔(dān)任宏利消費(fèi)行業(yè)量化精選混合型證券投資基金基金經(jīng)理；2024年7
月30日至今擔(dān)任宏利中證主要消費(fèi)紅利指數(shù)型證券投資基金基金經(jīng)理；2024年7月
30日至今擔(dān)任宏利滬深300指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金基金經(jīng)理；2024年11月28日起
擔(dān)任宏利逆向策略混合型證券投資基金基金經(jīng)理。具備7年基金從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，具有基
金從業(yè)資格。
本基金歷任基金經(jīng)理：
焦云女士(2012年05月至2014年01月)；
劉欣先生（2014年01月至2024年07月）。
5、投資決策委員會(huì)
投資決策委員會(huì)成員由公司常務(wù)副總經(jīng)理兼投資總監(jiān)（權(quán)益）汪蘭英、權(quán)益投
資部執(zhí)行總經(jīng)理李坤元、權(quán)益投資部總經(jīng)理王鵬、研究部副總經(jīng)理（主持工作）兼
基金經(jīng)理孟杰、宏觀策略投資部副總經(jīng)理兼首席策略分析師兼基金經(jīng)理莊騰飛、資
產(chǎn)配置部總經(jīng)理張曉龍、公司副總經(jīng)理刁羽、固定收益部總經(jīng)理孫甜、固收研究部
總經(jīng)理繆婧倩、固收研究部副總經(jīng)理蔡熠陽(yáng)、固定收益部副總經(jīng)理余羅暢、基金經(jīng)
理李宇璐。
投資決策委員會(huì)根據(jù)決策事項(xiàng)，可分類為固定收益類事項(xiàng)、權(quán)益類事項(xiàng)、其它
事項(xiàng)：
（1）固定收益類事項(xiàng)由刁羽（主任委員）、孫甜、繆婧倩、蔡熠陽(yáng)、余羅暢、
李宇璐表決。
（2）權(quán)益類事項(xiàng)由汪蘭英（主任委員）、李坤元、王鵬、孟杰、莊騰飛、張
曉龍表決。
（3）其它事項(xiàng)由全體成員參與表決。
6、上述人員之間均不存在親屬關(guān)系。
三、基金管理人的職責(zé)
1、依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金
份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜；
2、辦理本基金備案手續(xù)；
3、對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資；
4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配
收益；
5、進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
6、編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；
7、計(jì)算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格；
8、辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；
9、按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；
10、保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料；
11、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他
法律行為；
12、有關(guān)法律、法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他職責(zé)。
四、基金管理人承諾
1、基金管理人承諾不從事違反《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱“《證券
法》”）的行為，并承諾建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止違反《證券
法》行為的發(fā)生。
2、基金管理人承諾不從事違反《基金法》的行為，并承諾建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)
控制制度，采取有效措施，防止下列行為的發(fā)生：
（1）將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金資產(chǎn)從事證券投資；
（2）不公平地對(duì)待其管理的不同基金資產(chǎn)；
（3）承銷證券；
（4）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（5）從事可能使基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
（6）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。
3、基金管理人承諾不從事證券法規(guī)規(guī)定禁止從事的其他行為。
4、基金管理人承諾加強(qiáng)人員管理，強(qiáng)化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國(guó)家
有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及行業(yè)規(guī)范，誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)，不從事以下活動(dòng)：
（1）越權(quán)或違規(guī)經(jīng)營(yíng)；
（2）違反基金合同或托管協(xié)議；
（3）故意損害基金份額持有人或其他基金相關(guān)機(jī)構(gòu)的合法權(quán)益；
（4）在包括向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送的資料中進(jìn)行虛假信息披露；
（5）拒絕、干擾、阻撓或嚴(yán)重影響中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法監(jiān)管；
（6）玩忽職守、濫用職權(quán)，不按照規(guī)定履行職責(zé)；
（7）違反法律法規(guī)的規(guī)定，泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘
密、尚未依法公開的基金投資內(nèi)容、基金投資計(jì)劃等信息，或泄露因職務(wù)便利獲取
的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)；
（8）除按本公司制度進(jìn)行基金運(yùn)作投資外，直接或間接進(jìn)行其他股票投資；
（9）協(xié)助、接受委托或以其他任何形式為其他組織或個(gè)人進(jìn)行證券交易；
（10）違反證券交易場(chǎng)所業(yè)務(wù)規(guī)則，利用對(duì)敲、對(duì)倒、倒倉(cāng)等手段操縱市場(chǎng)價(jià)
格，擾亂市場(chǎng)秩序；
（11）貶損同行，以提高自己；
（12）在公開信息披露和廣告中故意含有虛假、誤導(dǎo)、欺詐成分；
（13）以不正當(dāng)手段謀求業(yè)務(wù)發(fā)展；
（14）有悖社會(huì)公德，損害證券投資基金人員形象；
（15）其他法律、行政法規(guī)禁止的行為。
5、基金經(jīng)理承諾
（1）依照有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著勤勉謹(jǐn)慎的原則為基金份額
持有人謀取最大利益；
（2）不利用職務(wù)之便為自己、受雇人或任何第三者謀取利益；
（3）不泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公開的
基金投資內(nèi)容、基金投資計(jì)劃等信息或利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相
關(guān)的交易活動(dòng)；
（4）不以任何形式為其他組織或個(gè)人進(jìn)行證券交易。
五、基金管理人的內(nèi)部控制制度
1、內(nèi)部控制的原則
（1）全面性原則：內(nèi)部控制必須覆蓋公司的所有部門和崗位，滲透各項(xiàng)業(yè)務(wù)
過程和業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)；
（2）獨(dú)立性原則：設(shè)立獨(dú)立的監(jiān)察稽核與風(fēng)險(xiǎn)管理部，監(jiān)察稽核與風(fēng)險(xiǎn)管理
部保持高度的獨(dú)立性和權(quán)威性，負(fù)責(zé)對(duì)公司各部門風(fēng)險(xiǎn)控制工作進(jìn)行稽核和檢查；
（3）相互制約原則：各部門在內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)的設(shè)計(jì)上要形成一種相互制約的
機(jī)制，建立不同崗位之間的制衡體系；
（4）定性和定量相結(jié)合原則：建立完備的風(fēng)險(xiǎn)管理指標(biāo)體系，使風(fēng)險(xiǎn)管理更
具客觀性和操作性。
2、內(nèi)部控制的體系結(jié)構(gòu)
公司的內(nèi)部控制體系結(jié)構(gòu)是一個(gè)分工明確、相互牽制的組織結(jié)構(gòu)，由最高管理
層對(duì)內(nèi)部控制負(fù)最終責(zé)任，各個(gè)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)本部門的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和監(jiān)控，監(jiān)察稽核
部負(fù)責(zé)監(jiān)察公司的風(fēng)險(xiǎn)管理措施的執(zhí)行。具體而言，包括如下組成部分：
（1）董事會(huì)：負(fù)責(zé)制定公司的內(nèi)部控制政策，對(duì)內(nèi)部控制負(fù)完全的和最終的
責(zé)任；
（2）督察長(zhǎng)：獨(dú)立行使督察權(quán)利；直接對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)；及時(shí)向董事會(huì)及/或董
事會(huì)下設(shè)的相關(guān)專門委員會(huì)提交有關(guān)公司規(guī)范運(yùn)作和風(fēng)險(xiǎn)控制方面的工作報(bào)告；
（3）投資決策委員會(huì)：負(fù)責(zé)指導(dǎo)基金財(cái)產(chǎn)的運(yùn)作、制定本基金的資產(chǎn)配置方
案和基本的投資策略；
（4）風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)：負(fù)責(zé)對(duì)基金投資運(yùn)作的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行測(cè)量和監(jiān)控；
（5）監(jiān)察稽核部：負(fù)責(zé)對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)管理政策和措施的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)察，并
為每一個(gè)部門的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)的發(fā)展提供協(xié)助，使公司在一種風(fēng)險(xiǎn)管理和控制的環(huán)
境中實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)目標(biāo)；
（6）業(yè)務(wù)部門：風(fēng)險(xiǎn)管理是每一個(gè)業(yè)務(wù)部門最首要的責(zé)任。部門經(jīng)理對(duì)本部
門的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)全部責(zé)任，負(fù)責(zé)履行公司的風(fēng)險(xiǎn)管理程序，負(fù)責(zé)本部門的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)
的開發(fā)、執(zhí)行和維護(hù)，用于識(shí)別、監(jiān)控和降低風(fēng)險(xiǎn)。
3、內(nèi)部控制的措施
（1）建立、健全內(nèi)控體系，完善內(nèi)控制度：公司建立、健全了內(nèi)控結(jié)構(gòu)，高
管人員關(guān)于內(nèi)控有明確的分工，確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)有恰當(dāng)?shù)慕M織和授權(quán)，確保監(jiān)察
稽核工作是獨(dú)立的，并得到高管人員的支持，同時(shí)置備操作手冊(cè)，并定期更新；
（2）建立相互分離、相互制衡的內(nèi)控機(jī)制：建立、健全了各項(xiàng)制度，做到基
金經(jīng)理分開，投資決策分開，基金交易集中，形成不同部門、不同崗位之間的制衡
機(jī)制，從制度上減少和防范風(fēng)險(xiǎn)；
（3）建立、健全崗位責(zé)任制：建立、健全了崗位責(zé)任制，使每個(gè)員工都明確
自己的任務(wù)、職責(zé)，并及時(shí)將各自工作領(lǐng)域中的風(fēng)險(xiǎn)隱患上報(bào)，以防范和減少風(fēng)險(xiǎn)；
（4）建立風(fēng)險(xiǎn)分類、識(shí)別、評(píng)估、報(bào)告、提示程序：分別建立了公司營(yíng)運(yùn)風(fēng)
險(xiǎn)和投資風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，使用適合的程序，確認(rèn)和評(píng)估與公司運(yùn)作和投資有關(guān)的
風(fēng)險(xiǎn)；公司建立了自下而上的風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告程序，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)隱患進(jìn)行層層匯報(bào)，使各個(gè)層
次的人員及時(shí)掌握風(fēng)險(xiǎn)狀況，從而以最快速度作出決策；
（5）建立內(nèi)部監(jiān)控系統(tǒng)：建立了有效的內(nèi)部監(jiān)控系統(tǒng)，如電腦預(yù)警系統(tǒng)、投
資監(jiān)控系統(tǒng)，能對(duì)可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面和實(shí)時(shí)的監(jiān)控；
（6）使用數(shù)量化的風(fēng)險(xiǎn)管理手段：采取數(shù)量化、技術(shù)化的風(fēng)險(xiǎn)控制手段，建
立數(shù)量化的風(fēng)險(xiǎn)管理模型，用以提示指數(shù)趨勢(shì)、行業(yè)及個(gè)股的風(fēng)險(xiǎn)，以便公司及時(shí)
采取有效的措施，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分散、控制和規(guī)避，盡可能地減少損失；
（7）提供足夠的培訓(xùn)：制定了完整的培訓(xùn)計(jì)劃，為所有員工提供足夠和適當(dāng)
的培訓(xùn)，使員工明確其職責(zé)所在，控制風(fēng)險(xiǎn)。
4、基金管理人關(guān)于內(nèi)部控制制度的聲明
（1）基金管理人承諾以上關(guān)于內(nèi)部控制制度的披露真實(shí)、準(zhǔn)確；
（2）基金管理人承諾根據(jù)市場(chǎng)變化和基金管理人發(fā)展不斷完善內(nèi)部合規(guī)控制。
四、基金托管人
一、基金托管人情況
（一）基本情況
名稱：中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司(簡(jiǎn)稱：中國(guó)建設(shè)銀行)
住所：北京市西城區(qū)金融大街25號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號(hào)院1號(hào)樓
法定代表人：張金良
成立時(shí)間：2004年09月17日
組織形式：股份有限公司
注冊(cè)資本：貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬柒仟肆佰捌拾陸元整
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
基金托管資格批文及文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字[1998]12號(hào)
聯(lián)系人：王小飛
聯(lián)系電話：(021)6063 7103
（二）主要人員情況
中國(guó)建設(shè)銀行總行設(shè)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)部，下設(shè)綜合處、基金業(yè)務(wù)處、證券保險(xiǎn)業(yè)
務(wù)處、理財(cái)信托業(yè)務(wù)處、全球業(yè)務(wù)處、養(yǎng)老金業(yè)務(wù)處、新興業(yè)務(wù)處、客戶服務(wù)與業(yè)
務(wù)協(xié)同處、運(yùn)營(yíng)管理處、跨境與外包管理處、托管應(yīng)用系統(tǒng)支持處、內(nèi)控合規(guī)處等
12個(gè)職能處室，在北京、上海、合肥設(shè)有托管運(yùn)營(yíng)中心，共有員工300余人。自
2007年起，托管部連續(xù)聘請(qǐng)外部會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)托管業(yè)務(wù)進(jìn)行內(nèi)部控制審計(jì)，并已
經(jīng)成為常規(guī)化的內(nèi)控工作手段。
（三）基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況
作為國(guó)內(nèi)首批開辦證券投資基金托管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行，中國(guó)建設(shè)銀行一直秉持
“以客戶為中心”的經(jīng)營(yíng)理念，不斷加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制，嚴(yán)格履行托管人的
各項(xiàng)職責(zé)，切實(shí)維護(hù)資產(chǎn)持有人的合法權(quán)益，為資產(chǎn)委托人提供高質(zhì)量的托管服務(wù)。
經(jīng)過多年穩(wěn)步發(fā)展，中國(guó)建設(shè)銀行托管資產(chǎn)規(guī)模不斷擴(kuò)大，托管業(yè)務(wù)品種不斷增加，
已形成包括證券投資基金、社?；稹⒈ｋU(xiǎn)資金、基本養(yǎng)老個(gè)人賬戶、(R)QFII、
(R)QDII、企業(yè)年金、存托業(yè)務(wù)等產(chǎn)品在內(nèi)的托管業(yè)務(wù)體系，是目前國(guó)內(nèi)托管業(yè)務(wù)
品種最齊全的商業(yè)銀行之一。截至2023年年末，中國(guó)建設(shè)銀行已托管1334只證券投
資基金。中國(guó)建設(shè)銀行專業(yè)高效的托管服務(wù)能力和業(yè)務(wù)水平，贏得了業(yè)內(nèi)的高度認(rèn)
同。中國(guó)建設(shè)銀行多次被《全球托管人》、《財(cái)資》、《環(huán)球金融》雜志及《中國(guó)基
金報(bào)》評(píng)選為“最佳托管銀行”、連續(xù)多年榮獲中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司
（中債）“優(yōu)秀資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)”、銀行間市場(chǎng)清算所股份有限公司（上清所）“優(yōu)秀
托管銀行”獎(jiǎng)項(xiàng)、并先后榮獲《亞洲銀行家》頒發(fā)的2017年度“最佳托管系統(tǒng)實(shí)施
獎(jiǎng)”、2019年度“中國(guó)年度托管業(yè)務(wù)科技實(shí)施獎(jiǎng)”、2021年度“中國(guó)最佳數(shù)字化資產(chǎn)
托管銀行”、以及2020及2022年度“中國(guó)年度托管銀行（大型銀行）”獎(jiǎng)項(xiàng)。2022
年度，榮獲《環(huán)球金融》“中國(guó)最佳次托管銀行”，并作為唯一中資銀行獲得《財(cái)
資》“中國(guó)最佳QFI托管銀行”獎(jiǎng)項(xiàng)。2023年度，榮獲中國(guó)基金報(bào)“公募基金25年最
佳基金托管銀行”獎(jiǎng)項(xiàng)。
二、基金托管人的內(nèi)部控制制度
（一）內(nèi)部控制目標(biāo)
作為基金托管人，中國(guó)建設(shè)銀行嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)托管業(yè)務(wù)的法律法規(guī)、行業(yè)
監(jiān)管規(guī)章和本行內(nèi)有關(guān)管理規(guī)定，守法經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作、嚴(yán)格檢查，確保業(yè)務(wù)的穩(wěn)
健運(yùn)行，保證基金財(cái)產(chǎn)的安全完整，確保有關(guān)信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，保
護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
（二）內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu)
中國(guó)建設(shè)銀行設(shè)有風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控管理委員會(huì)，負(fù)責(zé)全行風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制工作，
對(duì)托管業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制的有效性進(jìn)行指導(dǎo)。資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)部配備了專職內(nèi)
控合規(guī)人員負(fù)責(zé)托管業(yè)務(wù)的內(nèi)控合規(guī)工作，具有獨(dú)立行使內(nèi)控合規(guī)工作職權(quán)和能力。
（三）內(nèi)部控制制度及措施
資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)部具備系統(tǒng)、完善的制度控制體系，建立了管理制度、控制制度、
崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)操作流程，可以保證托管業(yè)務(wù)的規(guī)范操作和順利進(jìn)行；業(yè)務(wù)人員具
備從業(yè)資格；業(yè)務(wù)管理嚴(yán)格實(shí)行復(fù)核、審核、檢查制度，授權(quán)工作實(shí)行集中控制，
業(yè)務(wù)印章按規(guī)程保管、存放、使用，賬戶資料嚴(yán)格保管，制約機(jī)制嚴(yán)格有效；業(yè)務(wù)
操作區(qū)專門設(shè)置，封閉管理，實(shí)施音像監(jiān)控；業(yè)務(wù)信息由專職信息披露人負(fù)責(zé)，防
止泄密；業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)自動(dòng)化操作，防止人為事故的發(fā)生，技術(shù)系統(tǒng)完整、獨(dú)立。
三、基金托管人對(duì)基金管理人運(yùn)作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序
（一）監(jiān)督方法
依照《基金法》及其配套法規(guī)和基金合同的約定，監(jiān)督所托管基金的投資運(yùn)作。
利用自行開發(fā)的“新一代托管應(yīng)用監(jiān)督子系統(tǒng)”，嚴(yán)格按照現(xiàn)行法律法規(guī)以及基金
合同規(guī)定，對(duì)基金管理人運(yùn)作基金的投資比例、投資范圍、投資組合等情況進(jìn)行監(jiān)
督。在日常為基金投資運(yùn)作所提供的基金清算和核算服務(wù)環(huán)節(jié)中，對(duì)基金管理人發(fā)
送的投資指令、基金管理人對(duì)各基金費(fèi)用的提取與開支情況進(jìn)行檢查監(jiān)督。
（二）監(jiān)督流程
1.每工作日按時(shí)通過新一代托管應(yīng)用監(jiān)督子系統(tǒng)，對(duì)各基金投資運(yùn)作比例控制
等情況進(jìn)行監(jiān)控，如發(fā)現(xiàn)投資異常情況，向基金管理人進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示，與基金管理
人進(jìn)行情況核實(shí)，督促其糾正，如有重大異常事項(xiàng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
2.收到基金管理人的劃款指令后，對(duì)指令要素等內(nèi)容進(jìn)行核查。
3.通過技術(shù)或非技術(shù)手段發(fā)現(xiàn)基金涉嫌違規(guī)交易，電話或書面要求基金管理人
進(jìn)行解釋或舉證，如有必要將及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
（一）銷售機(jī)構(gòu)及聯(lián)系人
1．直銷機(jī)構(gòu)
名稱：宏利基金網(wǎng)上直銷系統(tǒng)
（1）網(wǎng)上交易系統(tǒng)網(wǎng)址：https://etrade.manulifefund.com.cn/etrading
支持本公司旗下基金網(wǎng)上直銷的銀行卡（含第三方支付）：中國(guó)銀行卡、農(nóng)業(yè)
銀行卡、建設(shè)銀行卡、交通銀行卡、興業(yè)銀行卡、中信銀行卡、光大銀行卡、浦發(fā)
銀行卡和平安銀行卡等。
（2）宏利基金微信公眾賬號(hào)：manulifefund_BJ
支持快錢支付及農(nóng)行快捷支付。
客戶服務(wù)電話：4006988888/010-66555662
客戶服務(wù)信箱：irm@manulifefund.com.cn
名稱：宏利基金管理有限公司直銷中心
住所：北京市朝陽(yáng)區(qū)針織路23號(hào)樓中國(guó)人壽金融中心6層02-07單元
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)針織路23號(hào)樓中國(guó)人壽金融中心6層02-07單元
聯(lián)系人：劉戀
聯(lián)系電話：010-66577617
客服信箱：irm@manulifefund.com.cn
客服電話：4006988888/010-66555662
傳真：010-66577760/61
公司網(wǎng)站：www.manulifefund.com.cn
2．代銷機(jī)構(gòu)
（1）名稱：中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市東城區(qū)建國(guó)門內(nèi)大街69號(hào)
辦公地址：北京市東城區(qū)建國(guó)門內(nèi)大街69號(hào)
法定代表人：谷澍
客服電話：95599
聯(lián)系人：張偉
銀行網(wǎng)站：www.abchina.com
（2）名稱：中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)金融大街25號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號(hào)院1號(hào)樓
法定代表人：張金良
客服電話：95533
聯(lián)系人：王琳
銀行網(wǎng)站：www.ccb.com
（3）名稱：中國(guó)銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號(hào)
法定代表人：葛海蛟
客服電話：95566
聯(lián)系人：劉文霞
銀行網(wǎng)站：www.boc.cn
（4）名稱：中國(guó)工商銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號(hào)
辦公地址：中國(guó)北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號(hào)
法定代表人：陳四清
客服電話：95588
聯(lián)系人：楊威
銀行網(wǎng)站：www.icbc.com.cn
（5）名稱：交通銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)銀城中路188號(hào)
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路188號(hào)
法定代表人：任德奇
客服電話：95559
聯(lián)系人：王菁
銀行網(wǎng)址：www.bankcomm.com
（6）名稱：上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：上海市中山東一路12號(hào)
辦公地址：上海市中山東一路12號(hào)
法定代表人：鄭楊
聯(lián)系人：肖武俠
客戶服務(wù)熱線：95528
公司網(wǎng)站：www.spdb.com.cn
（7）名稱：招商銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)深南大道7088號(hào)招商銀行大廈
辦公地址：深圳市福田區(qū)深南大道7088號(hào)招商銀行大廈
法定代表人：繆建民
聯(lián)系人：季平偉
客戶服務(wù)電話：95555
網(wǎng)址：www.cmbchina.com
（8）名稱：平安銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：深圳市深南東路5047號(hào)s
辦公地址：深圳市深南東路5047號(hào)
法定代表人：謝永林
聯(lián)系人：趙楊
客戶服務(wù)熱線：95511-3
公司網(wǎng)站：bank.pingan.com
（9）名稱：興業(yè)銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：福建省福州市臺(tái)江區(qū)江濱中大道398號(hào)興業(yè)銀行大廈
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城路167號(hào)興業(yè)大廈9層
法定代表人：呂家進(jìn)
客戶服務(wù)電話：95561
聯(lián)系人：李博
網(wǎng)站：www.cib.com.cn
（10）名稱：東莞銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：廣東省東莞市莞城區(qū)體育路21號(hào)
辦公地址：廣東省東莞市莞城區(qū)體育路21號(hào)
法定代表人：盧國(guó)鋒
聯(lián)系人：朱杰霞
客服電話：4001196228
公司網(wǎng)址：www.dongguanbank.cn
（11）名稱：渤海銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：天津市河?xùn)|區(qū)海河?xùn)|路218號(hào)
辦公地址：天津市河?xùn)|區(qū)海河?xùn)|路218號(hào)
法定代表人：李伏安
客服電話：95541
聯(lián)系人：王宏
公司網(wǎng)站：www.cbhb.com.cn
（12）名稱：寧波銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：浙江省寧波市鄞州區(qū)寧東路345號(hào)
辦公地址：寧波市鄞州區(qū)寧南南路700號(hào)
法定代表人：陸華裕
聯(lián)系人：胡技勛
客戶服務(wù)熱線：95574
公司網(wǎng)站：www.nbcb.com.cn
（13）名稱：中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)金融大街3號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街3號(hào)
法人代表：張金良
聯(lián)系人員：李雪萍
客服電話：95580
公司網(wǎng)站：www.psbc.com
（14）名稱：北京銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)金融大街甲17號(hào)首層
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街丙17號(hào)
法定代表人：霍學(xué)文
客戶服務(wù)電話：95526
聯(lián)系人：蓋君
公司網(wǎng)站：www.bankofbeijing.com.cn
（15）名稱：中國(guó)人壽保險(xiǎn)股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)金融大街16號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街16號(hào)中國(guó)人壽廣場(chǎng)A座4層
法定代表人：白濤
聯(lián)系人：秦澤偉
電話：010-63631539
公司網(wǎng)址：www.e-chinalife.com
客服熱線：95519
（16）名稱：東莞農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：東莞市東城區(qū)鴻福東路2號(hào)
辦公地址：東莞市東城區(qū)鴻福東路2號(hào)東莞農(nóng)商銀行大廈
法定代表人：王耀球
客服電話：0769-961122
聯(lián)系人：洪曉琳
公司網(wǎng)站：www.drcbank.com
（17）名稱：國(guó)泰君安證券股份有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)商城路618號(hào)
辦公地址：上海市靜安區(qū)南京西路768號(hào)國(guó)泰君安大廈
法定代表人：賀青
客服電話：95521
聯(lián)系人：黃博銘
公司網(wǎng)站：www.gtja.com
（18）名稱：廣發(fā)證券股份有限公司
注冊(cè)地址：廣東省廣州市黃埔區(qū)中新廣州知識(shí)城騰飛一街2號(hào)618室
辦公地址：廣東省廣州天河北路大都會(huì)廣場(chǎng)5、18、19、36、38、39、41、42、
43、44樓
法定代表人：林傳輝
客服電話：95575或致電各地營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)
聯(lián)系人：黃嵐
公司網(wǎng)站：www.gf.com.cn
（19）名稱：華福證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：福建省福州市鼓樓區(qū)鼓屏路27號(hào)1#樓3層、4層、5層
辦公地址：福州市五四路157號(hào)新天地大廈7至10層
法定代表人：黃金琳
客服電話：95547
聯(lián)系人：王虹
公司網(wǎng)站：www.hfzq.com.cn
（20）名稱：中國(guó)銀河證券股份有限公司
辦公地址：北京市豐臺(tái)區(qū)西營(yíng)街8號(hào)院1號(hào)樓青海金融大廈
注冊(cè)地址：北京市豐臺(tái)區(qū)西營(yíng)街8號(hào)院1號(hào)樓7至18層101
郵編：100073
法定代表人：王晟
客服電話：4008-888-888、95551
公司網(wǎng)址：www.chinastock.com.cn
（21）名稱：海通證券股份有限公司
注冊(cè)地址：上海市廣東路689號(hào)
辦公地址：上海市廣東路689號(hào)海通證券大廈
法定代表人：周杰
客服電話：95553，400-8888-001
聯(lián)系人：金蕓
公司網(wǎng)站：www.htsec.com
（22）名稱：申萬宏源證券有限公司
英文名稱：Shenwan Hongyuan Securities Co.,Ltd.
注冊(cè)地址:上海市徐匯區(qū)長(zhǎng)樂路989號(hào)45層
辦公地址：上海市徐匯區(qū)長(zhǎng)樂路989號(hào)45層（郵編:200031）
法定代表人：楊玉成
電話：021-33389888
傳真：021-33388224
客服電話：95523或4008895523
網(wǎng)址:www.swhysc.com
聯(lián)系人：余潔
（23）名稱：興業(yè)證券股份有限公司
注冊(cè)地址：福州市湖東路268號(hào)
辦公地址：上海市浦東新區(qū)長(zhǎng)柳路36號(hào)
法定代表人：楊華輝
聯(lián)系人：?jiǎn)塘昭?
網(wǎng)址：www.xyzq.com.cn
客戶服務(wù)電話：95562
（24）名稱：湘財(cái)證券股份有限公司
注冊(cè)地址：湖南省長(zhǎng)沙市天心區(qū)湘府中路198號(hào)新南城商務(wù)中心A棟11層
辦公地址：湖南省長(zhǎng)沙市天心區(qū)湘府中路198號(hào)新南城商務(wù)中心A棟11層
法定代表人：高振營(yíng)
客服電話：95351
聯(lián)系人：李欣
公司網(wǎng)站：www.xcsc.com
（25）名稱：華泰證券股份有限公司
注冊(cè)地址：南京市江東中路228號(hào)
辦公地址：南京市建鄴區(qū)江東中路228號(hào)華泰證券廣場(chǎng)
法定代表人：張偉
客戶服務(wù)電話：95597
聯(lián)系人：郭力銘
公司網(wǎng)站：www.htsc.com.cn
（26）名稱：東方證券股份有限公司
注冊(cè)地址：上海市黃浦區(qū)中山南路119號(hào)東方證券大廈
辦公地址：上海市黃浦區(qū)中山南路119號(hào)東方證券大廈
法定代表人：金文忠
客服電話：95503
聯(lián)系人：胡月茹
公司網(wǎng)站：www.dfzq.com.cn
（27）名稱：南京證券股份有限公司
注冊(cè)地址：南京市江東中路389號(hào)
辦公地址：江蘇省南京市江東中路389號(hào)
法定代表人：李劍鋒
聯(lián)系人：王萬君
客戶服務(wù)電話：95386
公司網(wǎng)址：www.njzq.com.cn
（28）名稱：長(zhǎng)城證券股份有限公司
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)福田街道金田路2026號(hào)能源大廈南塔樓10-19層
辦公地址：深圳市福田區(qū)深南大道6008號(hào)特區(qū)報(bào)業(yè)大廈14、16、17層
法定代表人：張巍
聯(lián)系人：金夏
客戶服務(wù)電話：0755-33680000 400-6666-888
公司網(wǎng)址：www.cgws.com
（29）名稱：平安證券股份有限公司
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)福田街道益田路5023號(hào)平安金融中心B座第22-25層
辦公地址：深圳市福田區(qū)蓮花街道金田路4036號(hào)榮超大廈18層
法定代表人：何之江
客服電話：0755-22627723
聯(lián)系人：王陽(yáng)
公司網(wǎng)站：www.stock.pingan.com
（30）名稱：誠(chéng)通證券股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)東三環(huán)北路27號(hào)樓12層
辦公地址：北京市海淀區(qū)北三環(huán)西路99號(hào)院1號(hào)樓15層1501
法定代表人：張威
聯(lián)系人：田芳芳
客戶服務(wù)電話：95399
網(wǎng)址：www.cctgsc.com.cn
（31）名稱：招商證券股份有限公司
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路111號(hào)
辦公地址：深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈38-45層
法定代表人：霍達(dá)
聯(lián)系人：黃嬋君
客戶服務(wù)電話：95565，400-888-8111
公司網(wǎng)址：www.newone.com.cn
（32）名稱：世紀(jì)證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：深圳市前海深港合作區(qū)南山街道桂灣五路128號(hào)前海深港基金小鎮(zhèn)
對(duì)沖基金中心406
辦公地址：廣東省深圳市福田區(qū)福田街道金田路2026號(hào)能源大廈北塔23-25樓
法定代表人：余維佳
聯(lián)系人：王雯
客服電話：4008323000
公司網(wǎng)站：www.csco.com.cn
（33）名稱：渤海證券股份有限公司
注冊(cè)地址：天津經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)第二大街42號(hào)寫字樓101室
辦公地址：天津市南開區(qū)賓水西道8號(hào)
法定代表人：安志勇
聯(lián)系人：蔡霆
客戶服務(wù)電話:400-651-5988
網(wǎng)址：www.bhzq.com
（34）名稱：光大證券股份有限公司
注冊(cè)地址：上海市靜安區(qū)新閘路1508號(hào)
辦公地址：上海市靜安區(qū)新閘路1508號(hào)
法定代表人：劉秋明
聯(lián)系人：何耀
客戶服務(wù)電話：95525
公司網(wǎng)址：www.ebscn.com
（35）名稱：中銀國(guó)際證券股份有限公司
注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路200號(hào)中銀大廈39層
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路200號(hào)中銀大廈40層
法定代表人：寧敏
客服電話：400-620-8888
聯(lián)系人：王煒哲
公司網(wǎng)站：www.bocichina.com
（36）名稱：國(guó)信證券股份有限公司
注冊(cè)地址：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號(hào)國(guó)信證券大廈十六層至二十六層
辦公地址：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1010號(hào)國(guó)際信托大廈21樓
法定代表人：張納沙
客服電話：95536
聯(lián)系人：李穎
公司網(wǎng)站：www.guosen.com.cn
（37）名稱：德邦證券股份有限公司
注冊(cè)地址：上海市普陀區(qū)曹楊路510號(hào)南半幢9樓
辦公地址：上海市福山路500號(hào)城建國(guó)際中心26樓
法定代表人：武曉春
客服電話：400-888-8128
聯(lián)系人：朱磊
公司網(wǎng)站：www.tebon.com.cn
（38）名稱：中信建投證券股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)安立路66號(hào)4號(hào)樓
辦公地址：北京市東城區(qū)朝內(nèi)大街188號(hào)
法定代表人：王常青
客服電話：95587/4008-888-108
聯(lián)系人：權(quán)唐
公司網(wǎng)站：www.csc108.com
（39）名稱：金元證券股份有限公司
注冊(cè)地址：海南省?？谑心蠈毬?6號(hào)證券大廈4層
辦公地址：深圳市深南大道4001號(hào)時(shí)代金融中心17樓
法定代表人：陸濤
客戶服務(wù)電話：400-888-8228
聯(lián)系人：馬賢清
網(wǎng)站：www.jyzq.cn
（40）名稱：中信證券華南股份有限公司
公司簡(jiǎn)稱：中信證券（華南）
注冊(cè)地址：廣州市天河區(qū)臨江大道395號(hào)901室(部位:自編01),1001室
辦公地址：廣州市天河區(qū)珠江西路5號(hào)廣州國(guó)際金融中心主塔19樓、20樓
法定代表人：胡伏云
客服電話：95396
聯(lián)系人：梁微
網(wǎng)址：www.gzs.com.cn
（41）名稱：國(guó)投證券股份有限公司
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路119號(hào)安信金融大廈
辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路119號(hào)安信金融大廈
法定代表人：段文務(wù)
客服電話：95517
聯(lián)系人:周楷鈺
網(wǎng)址：www.essence.com.cn
（42）名稱：財(cái)信證券股份有限公司
注冊(cè)地址：湖南省長(zhǎng)沙市岳麓區(qū)茶子山東路112號(hào)濱江金融中心T2棟(B座)26層
辦公地址：湖南省長(zhǎng)沙市芙蓉中路二段80號(hào)順天國(guó)際財(cái)富中心36層（410005）
法定代表人：劉宛晨
聯(lián)系人：劉智輝
客服電話：95317
網(wǎng)址：www.cfzq.com
（43）名稱：東海證券股份有限公司
注冊(cè)地址：江蘇省常州延陵西路23號(hào)投資廣場(chǎng)18層
辦公地址：上海市浦東新區(qū)東方路1928號(hào)東海證券大廈
法定代表人：王文卓
電話：021-20333333
傳真：021-50498825
客服電話：95531；400-8888-588
網(wǎng)址：www.longone.com.cn
（44）名稱：國(guó)都證券股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市東城區(qū)東直門南大街3號(hào)國(guó)華投資大廈9層10層（100007）
辦公地址：北京市東城區(qū)東直門南大街3號(hào)國(guó)華投資大廈9層10層（100007）
法定代表人：翁振杰
聯(lián)系人：黃靜
客戶服務(wù)電話：400-818-8118
網(wǎng)址：www.guodu.com
（45）名稱：東北證券股份有限公司
注冊(cè)地址：長(zhǎng)春市生態(tài)大街6666號(hào)
辦公地址：長(zhǎng)春市自由大路1138號(hào)
法定代表人：李福春
聯(lián)系人：安巖巖
客戶服務(wù)電話：95360
網(wǎng)址：www.nesc.cn
（46）名稱：中泰證券股份有限公司
注冊(cè)地址：濟(jì)南市市中區(qū)經(jīng)七路86號(hào)
辦公地址：濟(jì)南市市中區(qū)經(jīng)七路86號(hào)
法定代表人：王洪
客服電話：95538
聯(lián)系人：張峰源010-59013769
公司網(wǎng)站：www.zts.com.cn
（47）名稱：長(zhǎng)江證券股份有限公司
注冊(cè)地址：武漢市新華路特8號(hào)長(zhǎng)江證券大廈
辦公地址：武漢市新華路特8號(hào)長(zhǎng)江證券大廈
法定代表人：李新華
客戶服務(wù)熱線：95579或400-888-8999
聯(lián)系人：奚博宇
長(zhǎng)江證券客戶服務(wù)網(wǎng)站：www.95579.com
（48）名稱：申萬宏源西部證券有限公司
英文名稱：Shenwan Hongyuan Securities (Western) Co.,Ltd.
注冊(cè)地址：新疆烏魯木齊市高新區(qū)（新市區(qū)）北京南路358號(hào)大成國(guó)際大廈20
樓2005室
辦公地址:新疆烏魯木齊市高新區(qū)（新市區(qū)）北京南路358號(hào)大成國(guó)際大廈20樓
2005室（郵編:830002）
法定代表人：王獻(xiàn)軍
電話：0991-2307105
傳真：0991-2301927
客戶服務(wù)電話：95523或4008895523
網(wǎng)址：www.swhysc.com
聯(lián)系人：梁麗
（49）名稱：國(guó)金證券股份有限公司
注冊(cè)地址：四川省成都市青羊區(qū)東城根上街95號(hào)
辦公地址：四川省成都市青羊區(qū)東城根上街95號(hào)
法定代表人：冉云
客服電話：95310
公司網(wǎng)站：www.gjzq.com.cn
（50）名稱：民生證券股份有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)浦明路8號(hào)
辦公地址：中國(guó)(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)浦明路8號(hào)
法定代表人：馮鶴年
公司網(wǎng)址：www.mszq.com
客服熱線：400-619-8888
（51）名稱：方正證券股份有限公司
注冊(cè)地址：長(zhǎng)沙市天心區(qū)湘江中路二段36號(hào)華遠(yuǎn)華中心4、5號(hào)樓3701-3717公
司地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)北四環(huán)中路盤古大觀A座40層
法定代表人：施華
聯(lián)系人：丁敏
客戶服務(wù)熱線：95571
網(wǎng)址：www.foundersc.com
（52）名稱：西部證券股份有限公司
注冊(cè)地址：陜西省西安市新城區(qū)東新街319號(hào)8幢10000室
辦公地址：陜西省西安市新城區(qū)東新街319號(hào)8幢10000室
法定代表人：徐朝暉
客服電話：95582
聯(lián)系人：張吉安
公司網(wǎng)站：www.west95582.com
（53）名稱：中山證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：深圳市南山區(qū)創(chuàng)業(yè)路1777號(hào)海信南方大廈21、22層
辦公地址：深圳市南山區(qū)創(chuàng)業(yè)路1777號(hào)海信南方大廈21、22層
法定代表人：李永湖
聯(lián)系人：羅藝琳
公司網(wǎng)址：www.zszq.com
客服熱線：95329
（54）名稱：中信證券股份有限公司
注冊(cè)地址：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號(hào)卓越時(shí)代廣場(chǎng)（二期）北座
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)亮馬橋路48號(hào)中信證券大廈
法定代表人：張佑君
聯(lián)系人：鄭慧
公司網(wǎng)址：http://www.cs.ecitic.com/newsite/
客服熱線：95548
（55）名稱：江海證券有限公司
注冊(cè)地址：黑龍江省哈爾濱市香坊區(qū)贛水路56號(hào)
辦公地址：黑龍江省哈爾濱市香坊區(qū)贛水路56號(hào)
法定代表人：趙洪波
聯(lián)系人：周俊
公司網(wǎng)址：www.jhzq.com.cn
客服熱線：400-666-2288
（56）名稱：華源證券股份有限公司
注冊(cè)地址：青海省西寧市南川工業(yè)園區(qū)創(chuàng)業(yè)路108號(hào)
辦公地址：湖北省武漢市江漢區(qū)萬松街道青年路278號(hào)中海中心32F-34F
法定代表人：鄧暉
聯(lián)系人：徐璐
客戶服務(wù)熱線：95305
公司網(wǎng)址：www.huayuanstock.com
（57）名稱：萬聯(lián)證券股份有限公司
注冊(cè)地址：廣州市天河區(qū)珠江東路11號(hào)18、19樓全層
辦公地址：廣州市天河區(qū)珠江東路13號(hào)高德置地廣場(chǎng)E棟12層
法定代表人：王達(dá)
聯(lián)系人：丁思
公司網(wǎng)址：www.wlzq.cn
客服熱線：95322
（58）名稱：中信證券（山東）有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：青島市嶗山區(qū)深圳路222號(hào)1號(hào)樓2001
辦公地址：青島市市南區(qū)東海西路28號(hào)龍翔廣場(chǎng)東座
法定代表人：陳佳春
客服熱線：95548
聯(lián)系人：趙如意
公司網(wǎng)址：http://sd.citics.com/
（59）名稱：財(cái)達(dá)證券股份有限公司
注冊(cè)地址：石家莊自強(qiáng)路35號(hào)莊家金融大廈24層
辦公地址：石家莊自強(qiáng)路35號(hào)莊家金融大廈24層
法定代表人：翟建強(qiáng)
公司網(wǎng)址：www.s10000.com
客服熱線：400-612-8888
（60）名稱：西南證券股份有限公司
注冊(cè)地址：重慶市江北區(qū)金沙門路32號(hào)
辦公地址：重慶市江北區(qū)橋北苑8號(hào)西南證券大廈
法定代表人：吳堅(jiān)
客服熱線：400-809-6096、95355
聯(lián)系人：周青
公司網(wǎng)址：www.swsc.com.cn
（61）名稱：中信期貨有限公司
注冊(cè)地址：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號(hào)卓越時(shí)代廣場(chǎng)（二期）北座13層
1301-1305、14層
辦公地址：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號(hào)卓越時(shí)代廣場(chǎng)（二期）北座13層
1301-1305、14層
法定代表人：張皓
客服電話：400-990-8826
聯(lián)系人：梁美娜
公司網(wǎng)站：www.citicsf.com
（62）名稱：上海華信證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：上海浦東新區(qū)世紀(jì)大道100號(hào)環(huán)球金融中心9樓
辦公地址：上海黃浦區(qū)南京西路399號(hào)明天廣場(chǎng)22樓
法定代表人：陳燦輝
客服電話：4008-205-999
聯(lián)系人：李穎
公司網(wǎng)站：www.shhxzq.com
（63）名稱：東莞證券股份有限公司
注冊(cè)地址：東莞市莞城區(qū)可園南路一號(hào)
辦公地址：莞城區(qū)可園南路1號(hào)金源中心30樓
法定代表人：陳照星
客服電話：95328
聯(lián)系人：陳士銳
網(wǎng)站：www.dgzq.com.cn
（64）名稱：恒泰證券股份有限公司
注冊(cè)地址：內(nèi)蒙古自治區(qū)呼和浩特市新城區(qū)海拉爾東街滿世尚都辦公商業(yè)綜合
樓
辦公地址：內(nèi)蒙古自治區(qū)呼和浩特市新城區(qū)海拉爾東街滿世尚都辦公商業(yè)綜合
樓
法定代表人：龐介民
聯(lián)系人：陰冠華
公司網(wǎng)址：www.cnht.com.cn
客服電話：956088
（65）名稱：第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)福華一路115號(hào)投行大廈20樓
辦公地址：深圳市福田區(qū)福華一路115號(hào)投行大廈20樓
法定代表人：吳禮順
客服電話：95358
聯(lián)系人：?jiǎn)尉?
網(wǎng)站：www.firstcapital.com.cn
（66）名稱：深圳眾祿基金銷售股份有限公司
注冊(cè)地址：深圳市羅湖區(qū)梨園路8號(hào)HALO廣場(chǎng)4樓
辦公地址：深圳市羅湖區(qū)梨園路8號(hào)HALO廣場(chǎng)4樓
法定代表人：薛峰
客服電話：4006-788-887
公司網(wǎng)址：www.zlfund.cn；www.jjmmw.com
（67）名稱：諾亞正行基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：上海市金山區(qū)廊下鎮(zhèn)漕廊公路7650號(hào)205室
辦公地址：上海市楊浦區(qū)長(zhǎng)陽(yáng)路1687號(hào)2號(hào)樓
法定代表人：汪靜波
公司網(wǎng)址：www.noah-fund.com
客服電話：400-821-5399
（68）名稱：上海好買基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：上海市虹口區(qū)場(chǎng)中路685弄37號(hào)4號(hào)樓449室
辦公地址：上海市浦東南路1118號(hào)鄂爾多斯國(guó)際大廈9樓
法定代表人：楊文斌
客服電話：400-700-9665
公司網(wǎng)址：www.ehowbuy.com
（69）名稱：螞蟻（杭州）基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：浙江省杭州市余杭區(qū)五常街道文一西路969號(hào)3幢5層599室
辦公地址：浙江省杭州市西湖區(qū)西溪路556號(hào)
法定代表人：王珺
聯(lián)系人：韓愛彬
客戶服務(wù)電話：95188-8
網(wǎng)址：www.fund123.cn
（70）名稱：上海天天基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)锫?90號(hào)2號(hào)樓2層
辦公地址：上海市徐匯區(qū)宛平南路88號(hào)東方財(cái)富大廈
法定代表人：其實(shí)
客服電話：400-1818-188
公司網(wǎng)址：www.1234567.com.cn
（71）名稱：上海長(zhǎng)量基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)高翔路526號(hào)2幢220室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)東方路1267號(hào)11層
法定代表人：張躍偉
客服電話：4008202899
公司網(wǎng)址：www.erichfund.com
（72）名稱：和訊信息科技有限公司
注冊(cè)地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)朝外大街22號(hào)1002室
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)朝外大街22號(hào)泛利大廈10層
法定代表人：王莉
客服電話：400-920-0022
公司網(wǎng)址：http://licaike.hexun.com/
（73）名稱：北京展恒基金銷售股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市順義區(qū)后沙峪鎮(zhèn)安富街6號(hào)
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)安苑路15-1號(hào)郵電新聞大廈6層
法定代表人：閆振杰
客服電話：400-818-8000
公司網(wǎng)址：www.myfund.com
（74）名稱：浙江同花順基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：浙江省杭州市文二西路一號(hào)元茂大廈903室
辦公地址：浙江省杭州市余杭區(qū)五常街道同順街18號(hào)同花順大樓4層
法定代表人：凌順平
客服電話：4008-773-772
公司網(wǎng)址：www.5ifund.com
（75）名稱：一路財(cái)富（北京）基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市海淀區(qū)寶盛南路1號(hào)院20號(hào)樓9層101-14
辦公地址：北京市海淀區(qū)奧北科技園-國(guó)泰大廈9層
法定代表人：吳雪秀
客服電話：400-001-1566
公司網(wǎng)址：www.yilucaifu.com
（76）名稱：上海匯付基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：上海市黃浦區(qū)黃河路333號(hào)201室A區(qū)056單元
辦公地址：上海市徐匯區(qū)宜山路700號(hào)普天信息產(chǎn)業(yè)園2期C5棟2樓
法定代表人：金佶
客服電話：021-34013996
公司網(wǎng)址：https://www.hotjijin.com
（77）名稱：上海陸金所基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路1333號(hào)14樓09單元
辦公地址：上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路1333號(hào)14樓
法定代表人：王之光
客服電話：400-821-9031
公司網(wǎng)址：www.lufunds.com
（78）名稱：北京恒天明澤基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)宏達(dá)北路10號(hào)五層5122室
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)東三環(huán)北路甲19號(hào)SOHO嘉盛中心30層3001室
法定代表人：周斌
客服電話：400-8980-618
公司網(wǎng)址：www.chtwm.com
（79）名稱：深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)福田街道民田路178號(hào)華融大廈27層2704
辦公地址：北京市西城區(qū)宣武門外大街28號(hào)富卓大廈A座6層
法定代表人：馬勇
客服電話：400-166-1188
公司網(wǎng)址：http://8.jrj.com.cn/
（80）名稱：上海聯(lián)泰基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)富特北路277號(hào)3層310室
辦公地址：上海市長(zhǎng)寧區(qū)福泉北路518號(hào)8座3層
法定代表人：燕斌
客服電話：400-166-6788
公司網(wǎng)址：www.66zichan.com
（81）名稱：北京蛋卷基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)阜通東大街1號(hào)院6號(hào)樓2單元21層222507
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)阜通東大街1號(hào)院6號(hào)樓2單元21層222507
法定代表人：鐘斐斐
客服電話：4001599288
公司網(wǎng)址：https://danjuanapp.com/
（82）名稱：武漢市伯嘉基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：湖北省武漢市江漢區(qū)泛海國(guó)際SOHO城（一期）2301室
辦公地址：湖北省武漢市江漢區(qū)臺(tái)北一路環(huán)亞大廈B座6樓
法定代表人：陶捷
客服電話：4000279899
公司網(wǎng)址：www.buyfunds.cn
（83）名稱：北京晟視天下基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市懷柔區(qū)九渡河鎮(zhèn)黃坎村735號(hào)03室
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)朝外大街甲6號(hào)萬通中心D座21-28層
法定代表人：蔣煜
客服電話：010-58170761
公司網(wǎng)址：www.shengshiview.com
（84）名稱：北京廣源達(dá)信基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)新街口外大街28號(hào)C座六層605室
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)宏泰東街浦項(xiàng)中心B座19層
法定代表人：齊劍輝
客服電話：400-623-6060
公司網(wǎng)址：http://www.niuniufund.com
（85）名稱：北京匯成基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市海淀區(qū)中關(guān)村大街11號(hào)11層1108號(hào)
辦公地址：北京市海淀區(qū)中關(guān)村大街11號(hào)11層1138號(hào)
法定代表人：王偉剛
客服電話：400-619-9059
公司網(wǎng)址：www.hcjijin.com
（86）名稱：北京新浪倉(cāng)石基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市海淀區(qū)東北旺西路中關(guān)村軟件園二期(西擴(kuò))N-1、N-2地塊新
浪總部科研樓5層518室
辦公地址：北京市海淀區(qū)西北旺東路10號(hào)院東區(qū)3號(hào)樓為明大廈C座
法定代表人：趙芯蕊
客服電話：010-62675369
公司網(wǎng)址：http://www.xincai.com/
（87）名稱：上海基煜基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：上海市崇明縣長(zhǎng)興鎮(zhèn)潘園公路1800號(hào)2號(hào)樓6153室（上海泰和經(jīng)濟(jì)
發(fā)展區(qū)）
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路488號(hào)太平金融大廈1503室
法定代表人：王翔
客服電話：400-820-5369
公司網(wǎng)址：www.jiyufund.com.cn
（88）名稱：珠海盈米基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：珠海市橫琴新區(qū)寶華路6號(hào)105室-3491
辦公地址：廣州市海珠區(qū)琶洲大道東路1號(hào)保利國(guó)際廣場(chǎng)南塔1201-1203室
法定代表人：肖雯
客服電話：020-89629066
公司網(wǎng)址：www.yingmi.cn
（89）名稱：上海云灣基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)新金橋路27號(hào)、明月路1257號(hào)1幢1層
103-1、103-2辦公區(qū)
辦公地址：上海市浦東新區(qū)新金橋水路27號(hào)1號(hào)樓
法定代表人：馮軼明
客服電話：400-820-1515
公司網(wǎng)址：www.zhengtongfunds.com
（90）名稱：上海萬得基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)福山路33號(hào)11樓B座
辦公地址：上海市浦東新區(qū)浦明路1500號(hào)萬得大廈11樓
法定代表人：王廷富
客服電話：4007991888
公司網(wǎng)址：www.520fund.com.cn
（91）名稱：京東肯特瑞基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市海淀區(qū)西三旗建材城中路12號(hào)17號(hào)平房157
辦公地址：北京市通州區(qū)亦莊經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)科創(chuàng)十一街18號(hào)院京東集團(tuán)總部
A座17層
法定代表人：王蘇寧
客服電話：95118
傳真：010-89189566
公司網(wǎng)站：kenterui.jd.com
（92）名稱：北京格上富信基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)東三環(huán)北路19號(hào)樓701內(nèi)09室
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)東三環(huán)北路19號(hào)樓701內(nèi)09室
法定代表人：李悅章
客服電話：400-066-8586
公司網(wǎng)址：www.igesafe.com
（93）名稱：上海利得基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：上海市寶山區(qū)蘊(yùn)川路5475號(hào)1033室
辦公地址：上海市虹口區(qū)東大名路1098號(hào)浦江國(guó)際金融廣場(chǎng)53樓
法定代表人：李興春
客服電話：4009217755
公司網(wǎng)址：www.leadfund.com.cn
（94）名稱：濟(jì)安財(cái)富（北京）基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)太陽(yáng)宮中路16號(hào)院1號(hào)樓3層307
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)太陽(yáng)宮中路16號(hào)院1號(hào)樓3層307
法定代表人：楊健
客服電話：400-673-7010
公司網(wǎng)址：www.jianfortune.com
（95）名稱：萬家財(cái)富基金銷售（天津）有限公司
注冊(cè)地址：天津自貿(mào)區(qū)（中心商務(wù)區(qū)）迎賓大道1988號(hào)濱海浙商大廈公寓2-
2413
辦公地址：北京市西城區(qū)豐盛胡同28號(hào)太平洋保險(xiǎn)大廈A座5層
法定代表人：李修辭
客服電話：010-59013825
公司網(wǎng)址：www.wanjiawealth.com
（96）名稱：宜信普澤（北京）基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)建國(guó)路88號(hào)9號(hào)樓15層1809
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)建國(guó)路88號(hào)樓soho現(xiàn)代城C座18層1809
法定代表人：戎兵
客服電話：400-6099-200
公司網(wǎng)址：www.yixinfund.com
（97）名稱：騰安基金銷售（深圳）有限公司
注冊(cè)地址：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號(hào)A棟201室（入駐深圳市前海商
務(wù)秘書有限公司）
辦公地址：深圳市南山區(qū)海天二路33號(hào)騰訊濱海大廈15樓
法定代表人：劉明軍
客服電話：95017（撥通后轉(zhuǎn)1轉(zhuǎn)8）
公司網(wǎng)址：www.tenganxinxi.com
（98）名稱：陽(yáng)光人壽保險(xiǎn)股份有限公司
注冊(cè)地址：海南省三亞市迎賓路360-1號(hào)三亞陽(yáng)光金融廣場(chǎng)16層
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)朝陽(yáng)門外大街乙12號(hào)院1號(hào)昆泰國(guó)際大廈12層
法定代表人：李科
客服電話：95510
公司網(wǎng)址：http://fund.sinosig.com/
（99）名稱：北京輝騰匯富基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市東城區(qū)朝陽(yáng)門北大街8號(hào)2-2-1
辦公地址：北京市東城區(qū)朝陽(yáng)門北大街8號(hào)富華大廈F座12層B
法定代表人：許寧
客服電話：400-829-1218
公司網(wǎng)址：www.htfund.com
（100）名稱：江蘇匯林保大基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：南京市高淳區(qū)經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)古檀大道47號(hào)
辦公地址：南京市鼓樓區(qū)中山北路2號(hào)綠地紫峰大廈2005室
法定代表人：吳言林
客服電話：025-66046166
公司網(wǎng)址：www.huilinbd.com
（101）名稱：上海挖財(cái)基金銷售有限公司
注冊(cè)地址:中國(guó)(上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)楊高南路799號(hào)5樓01、02、03室
辦公地址:中國(guó)(上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)楊高南路799號(hào)5樓01、02、03室
法定代表人：冷飛
客服電話：400-711-8718
公司網(wǎng)址：www.wacaijijin.com
（102）名稱：北京唐鼎耀華基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市延慶縣延慶經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)百泉街10號(hào)2棟236室
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)建國(guó)門外大街19號(hào)A座1505室
法定代表人：張冠宇
客服電話：400-819-9868
（103）名稱：海銀基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)銀城中路8號(hào)402室
辦公地址:上海市浦東新區(qū)銀城中路8號(hào)4樓
法定代表人：惠曉川
客服電話：400-808-1016
公司網(wǎng)址：www.fundhaiyin.com
（104）名稱：北京度小滿基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市海淀區(qū)西北旺東路10號(hào)院西區(qū)4號(hào)樓1層103室
辦公地址:北京市海淀區(qū)西北旺東路10號(hào)院西區(qū)4號(hào)樓
法定代表人：孫博超
客服電話：95055-4
公司網(wǎng)址：www.baiyingfund.com
（105）名稱：上海中正達(dá)廣基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：上海市徐匯區(qū)龍騰大道2815號(hào)302室
辦公地址：上海市徐匯區(qū)龍騰大道2815號(hào)302室
法定代表人：黃欣
客服電話：400-6767-523（021-33635338）
公司網(wǎng)址：www.zhongzhengfund.com
（106）名稱：嘉實(shí)財(cái)富管理有限公司
注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道8號(hào)上海國(guó)金中心辦公樓二期53層5312-15
單元
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)建國(guó)路91號(hào)金地中心A座6層
法定代表人:趙學(xué)軍
客服電話：400-021-8850
公司網(wǎng)址：www.harvestwm.cn
（107）名稱：深圳盈信基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)蓮花街道商報(bào)東路英龍商務(wù)大廈8樓A-
辦公地址：深圳市福田區(qū)蓮花街道商報(bào)東路英龍商務(wù)大廈8樓A-
法定代表人：苗宏升
客服電話：4007903688
公司網(wǎng)址：http://www.fundying.com/
（108）名稱：奕豐基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號(hào)A棟201室（入住深圳市前海商
務(wù)秘書有限公司
辦公地址：深圳市南山區(qū)海德三道航天科技廣場(chǎng)A座17樓1704室
法定代表人：TEO WEE HOWE
客服電話：400-684-0500
公司網(wǎng)址：www.ifastps.com.cn
（109）名稱：南京蘇寧基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：江蘇省南京市玄武區(qū)蘇寧大道1-5號(hào)
辦公地址：江蘇省南京市玄武區(qū)蘇寧大道1-5號(hào)
法定代表人：王鋒
客服電話：95177
公司網(wǎng)址：www.snjijin.com
（110）名稱：北京植信基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市密云區(qū)興盛南路8號(hào)院2號(hào)樓106室-67
辦公地址:北京市朝陽(yáng)區(qū)惠河南路盛世龍?jiān)?0號(hào)
法定代表人：王軍輝
客服電話：4006-802-123
公司網(wǎng)址：www.zhixin-inv.com
（111）名稱：上海攀贏基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：上海市閘北區(qū)廣中西路1207號(hào)306室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)陸家嘴銀城中路488號(hào)太平金融大廈603室
法定代表人：沈茹意
客服電話：021-68889082
公司網(wǎng)址：http://www.pytz.cn/
（112）名稱：玄元保險(xiǎn)代理有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)張楊路707號(hào)1105室
辦公地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)張楊路707號(hào)1105室
法定代表人：馬永諳
客服電話：400-080-8208
公司網(wǎng)址：www.licaimofang.cn
（113）名稱：大連網(wǎng)金基金銷售有限公司
客服電話：4000-899-100
網(wǎng)址：www.yibaijin.com
（114）名稱：東方財(cái)富證券股份有限公司
注冊(cè)地址：西藏自治區(qū)拉薩市柳梧新區(qū)國(guó)際總部城10棟樓
辦公地址：上海市宛平南路88號(hào)東方財(cái)富大廈16樓
法定代表人：鄭立坤
聯(lián)系人：周艷瓊
公司網(wǎng)址：www.xzsec.com
客服熱線：95357
（115）名稱：和耕傳承基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：河南自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)鄭州片區(qū)(鄭東)東風(fēng)南路東康寧街北6號(hào)樓503
辦公地址：河南自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)鄭州片區(qū)(鄭東)東風(fēng)南路東康寧街北6號(hào)樓503
法定代表人：溫麗燕
客服電話：400—0555—671
公司網(wǎng)址：www.hgccpb.com
（116）名稱：泛華普益基金銷售有限公司
公司名稱：泛華普益基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：成都市成華區(qū)建設(shè)路9號(hào)高地中心1101室
辦公地址：廣州市天河區(qū)珠江西路15號(hào)珠江城大廈42樓
法定代表人：于海鋒
客服電話：028-8661-6229
公司網(wǎng)址：https://www.puyifund.com/
（117）名稱：北京創(chuàng)金啟富基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)白紙坊東街2號(hào)院6號(hào)樓712室
辦公地址：北京市西城區(qū)白紙坊東街2號(hào)經(jīng)濟(jì)日?qǐng)?bào)社A座
法定代表人：梁蓉
客服電話：010-66154828
公司網(wǎng)址：corp.5irich.com
（118）名稱：東方財(cái)富證券股份有限公司
注冊(cè)地址：西藏自治區(qū)拉薩市柳梧新區(qū)國(guó)際總部城10棟樓
辦公地址：上海市宛平南路88號(hào)東方財(cái)富大廈16樓
法定代表人：鄭立坤
聯(lián)系人：周艷瓊
公司網(wǎng)址：www.xzsec.com
客服熱線：95357
（119）名稱：博時(shí)財(cái)富基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)蓮花街道福新社區(qū)益田路5999號(hào)基金大廈19層
法定代表人：王德英
客服電話：400-610-5568
公司網(wǎng)址：www.boserawealth.com
（120）名稱：上海華夏財(cái)富投資管理有限公司
注冊(cè)地址：上海市虹口區(qū)東大名路687號(hào)1幢2樓268室
辦公地址（公司地址）：北京市西城區(qū)金融大街33號(hào)通泰大廈B座8層
法定代表人：毛淮平
客戶服務(wù)電話：400-817-5666
華夏財(cái)富網(wǎng)址：www.amcfortune.com
（二）注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)
名稱：宏利基金管理有限公司
住所：北京市朝陽(yáng)區(qū)針織路23號(hào)樓中國(guó)人壽金融中心6層02-07單元
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)針織路23號(hào)樓中國(guó)人壽金融中心6層02-07單元
法定代表人：DING WEN CONG（丁聞聰）
聯(lián)系人：石楠
聯(lián)系電話：010-66577769
傳真：010-66577750
（三）出具法律意見書的律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師
名稱：上海源泰律師事務(wù)所
注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路256號(hào)華夏銀行大廈14樓
負(fù)責(zé)人：廖海
電話：（021）51150298
傳真：（021）51150398
經(jīng)辦律師：梁麗金、劉佳
（四）審計(jì)基金財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師
普華永道中天會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)陸家嘴環(huán)路1318號(hào)星展銀行大廈507單元
01室
辦公地址：中國(guó)上海市黃浦區(qū)湖濱路202號(hào)領(lǐng)展企業(yè)廣場(chǎng)2座普華永道中心11樓
執(zhí)行事務(wù)合伙人：李丹
聯(lián)系電話：（021）23238888
傳真：（021）23238800
聯(lián)系人：曹陽(yáng)
經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：薛競(jìng)、魏佳亮
六、基金的募集
（一）本基金依據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《銷售辦法》、《信息披露辦法》、
基金合同及其他有關(guān)規(guī)定募集。本基金募集申請(qǐng)已獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可『2011』
1819文核準(zhǔn)。
（二）基金類型、運(yùn)作方式及存續(xù)期
本基金類型：混合型
本基金運(yùn)作方式：契約型開放式
本基金存續(xù)期：不定期
七、基金合同的生效
（一）基金合同的生效
依據(jù)基金部函[2012]347號(hào)文書面確認(rèn)，本基金合同于2012年5月23日起正式生
效。
（二）基金存續(xù)期內(nèi)基金份額持有人數(shù)量和資金數(shù)額
基金合同生效后的存續(xù)期內(nèi)，基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈
值低于5000萬元，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)；基金份額持有人數(shù)量連續(xù)
20個(gè)工作日達(dá)不到200人，或連續(xù)20個(gè)工作日基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元，基金管
理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)說明出現(xiàn)上述情況的原因并提出解決方案。法律法規(guī)另
有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。
八、基金份額的申購(gòu)與贖回
（一）申購(gòu)和贖回場(chǎng)所
本基金的申購(gòu)與贖回將通過基金管理人的直銷中心及代銷機(jī)構(gòu)的代銷網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行。
具體的銷售網(wǎng)點(diǎn)將由基金管理人在招募說明書或其他公告中列明?；鸸芾砣丝筛?
據(jù)情況變更或增減代銷機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示?；鹜顿Y者可以在銷售機(jī)
構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或按銷售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理基金的申購(gòu)與贖
回。
（二）申購(gòu)和贖回的開放日及時(shí)間
1、開放日及開放時(shí)間
基金投資者在開放日申請(qǐng)辦理基金份額的申購(gòu)和贖回，具體辦理時(shí)間為上海證
券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時(shí)間。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、
中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求或本基金合同的規(guī)定公告暫停申購(gòu)、贖回時(shí)除外。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券交易市場(chǎng)、證券交易所交易時(shí)間變更或其他
特殊情況，基金管理人將視情況對(duì)前述開放日及開放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在
實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
2、申購(gòu)、贖回開始日及業(yè)務(wù)辦理時(shí)間
本基金已于2012年7月30日開放日常申購(gòu)、贖回。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購(gòu)、贖
回或者轉(zhuǎn)換。基金投資者在基金合同約定之外的日期和時(shí)間提出申購(gòu)、贖回或轉(zhuǎn)換
申請(qǐng)的，其基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格為下次辦理基金份額申購(gòu)、贖回時(shí)間所在開放
日的價(jià)格。
（三）申購(gòu)與贖回的原則
1、“未知價(jià)”原則，即基金份額的申購(gòu)與贖回價(jià)格以申請(qǐng)當(dāng)日收市后計(jì)算的
基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算；
2、基金采用金額申購(gòu)和份額贖回的方式，即申購(gòu)以金額申請(qǐng)，贖回以份額申
請(qǐng)；
3、遵循“先進(jìn)先出”原則，即按照投資人認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)的先后次序進(jìn)行順序贖
回；
4、當(dāng)日的申購(gòu)與贖回申請(qǐng)可以在基金管理人規(guī)定的時(shí)間以內(nèi)撤銷；
5、基金管理人可根據(jù)基金運(yùn)作的實(shí)際情況并在不損害基金份額持有人權(quán)益的
情況下可更改上述原則，但最遲應(yīng)在新的原則實(shí)施前依照有關(guān)規(guī)定在指定媒介予以
公告。
（四）申購(gòu)與贖回的程序
1、申購(gòu)和贖回的申請(qǐng)
基金投資者必須根據(jù)銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間內(nèi)提
出申購(gòu)或贖回的申請(qǐng)。
基金投資者在提交申購(gòu)申請(qǐng)時(shí)須按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式備足申購(gòu)資金，基金投
資者在提交贖回申請(qǐng)時(shí)須持有足夠的基金份額余額，否則所提交的申購(gòu)、贖回申請(qǐng)
無效而不予成交。
2、申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的確認(rèn)
T日規(guī)定時(shí)間受理的申請(qǐng)，正常情況下，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)在T+1日內(nèi)（包括該日）
為基金投資者對(duì)該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)，基金投資者可在T+2日后（包括該日）
到銷售網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請(qǐng)的確認(rèn)情況。
銷售機(jī)構(gòu)對(duì)申購(gòu)申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)
接收到申購(gòu)申請(qǐng)。申購(gòu)的確認(rèn)以注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。
3、申購(gòu)和贖回的款項(xiàng)支付
申購(gòu)采用全額繳款方式，若申購(gòu)資金在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未全額到賬則申購(gòu)不成
功。若申購(gòu)不成功或無效，基金管理人或基金管理人指定的代銷機(jī)構(gòu)將基金投
資者已繳付的申購(gòu)款項(xiàng)本金退還給基金投資者，由此產(chǎn)生的利息等損失由基金投資
者自行承擔(dān)。
基金投資者贖回申請(qǐng)成功后，基金管理人將指示基金托管人按有關(guān)規(guī)定支付贖
回款項(xiàng)，并通過注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)及其相關(guān)銷售機(jī)構(gòu)在T＋7日(包括該日)內(nèi)支付贖回款
項(xiàng)。在發(fā)生巨額贖回時(shí)，款項(xiàng)的支付辦法參照本基金合同有關(guān)條款處理。
（五）申購(gòu)和贖回的限制
1、申請(qǐng)申購(gòu)基金的金額
通過直銷中心申購(gòu)本基金，單個(gè)基金賬戶單筆首次申購(gòu)最低金額為10萬元（含
申購(gòu)費(fèi)），追加申購(gòu)最低金額為1000元（含申購(gòu)費(fèi)），已在直銷中心有認(rèn)購(gòu)本基金記
錄的投資者不受首次申購(gòu)最低金額的限制，但受追加申購(gòu)最低金額的限制。通過代
銷機(jī)構(gòu)申購(gòu)本基金，單個(gè)基金賬戶單筆申購(gòu)最低金額為1元（含申購(gòu)費(fèi)），追加申購(gòu)
最低金額為1元（含申購(gòu)費(fèi)），銷售機(jī)構(gòu)在不低于上述規(guī)定的前提下，可根據(jù)自身的
相關(guān)情況設(shè)定本基金的申購(gòu)金額下限，投資者在辦理申購(gòu)業(yè)務(wù)時(shí)，需遵循對(duì)應(yīng)銷售
機(jī)構(gòu)的規(guī)定。
通過本公司網(wǎng)上直銷進(jìn)行申購(gòu)，單個(gè)基金賬戶單筆最低申購(gòu)金額為1元（含申
購(gòu)費(fèi)），單筆交易上限及單日累計(jì)交易上限請(qǐng)參照網(wǎng)上直銷說明。
2、申請(qǐng)贖回基金的份額
投資者可將全部或部分基金份額贖回。本基金按照份額進(jìn)行贖回，申請(qǐng)贖回份
額精確到小數(shù)點(diǎn)后兩位，單筆贖回的基金份額不得低于1份。
3、基金份額持有人贖回時(shí)或贖回后，在銷售機(jī)構(gòu)（網(wǎng)點(diǎn)）單個(gè)交易賬戶保留
的基金份額余額不足1份的，基金管理人有權(quán)一次將持有人在該交易賬戶保留的剩
余基金份額全部贖回。
4、基金管理人可根據(jù)市場(chǎng)情況，在法律法規(guī)允許的情況下，合理調(diào)整對(duì)申購(gòu)
金額、贖回份額、最低基金份額余額和累計(jì)持有基金份額上限的數(shù)量限制，基金管
理人進(jìn)行前述調(diào)整必須依照有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
5、當(dāng)接受申購(gòu)申請(qǐng)對(duì)存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時(shí)，基
金管理人應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購(gòu)金額上限或基金單日凈申購(gòu)比例上限、拒絕
大額申購(gòu)、暫?；鹕曩?gòu)等措施，切實(shí)保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益?；?
管理人基于投資運(yùn)作與風(fēng)險(xiǎn)控制的需要，可采取上述措施對(duì)基金規(guī)模予以控制，具
體請(qǐng)參見相關(guān)公告。
（六）申購(gòu)和贖回的數(shù)額和價(jià)格
1、基金申購(gòu)份額的計(jì)算
凈申購(gòu)金額＝申購(gòu)金額／（1＋申購(gòu)費(fèi)率）
申購(gòu)費(fèi)用＝申購(gòu)金額－凈申購(gòu)金額
申購(gòu)份額＝凈申購(gòu)金額／申購(gòu)當(dāng)日基金單位凈值
基金份額份數(shù)保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，小數(shù)點(diǎn)后兩位以后的部分四舍五入，由此
誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
例如：某投資者投資5萬元申購(gòu)基金，對(duì)應(yīng)費(fèi)率為1.5%，假設(shè)申購(gòu)當(dāng)日基金份
額凈值為1.016元，則其可得到的申購(gòu)份額為：
凈申購(gòu)金額＝申購(gòu)金額／（1＋申購(gòu)費(fèi)率）＝50,000／（1+1.5％）＝
49,261.08
申購(gòu)費(fèi)用＝申購(gòu)金額－凈申購(gòu)金額＝50,000－49,261.08＝738.92
申購(gòu)份額＝凈申購(gòu)金額／申購(gòu)當(dāng)日基金份額凈值＝49,261.08／1.016＝
48,485.31份
即：投資者投資5萬元申購(gòu)基金，假設(shè)申購(gòu)當(dāng)日基金份額凈值為1.016元，則可
得到48,485.31份基金份額。
2、基金贖回金額的計(jì)算
贖回金額＝贖回份數(shù)×T日基金份額凈值
贖回費(fèi)用＝贖回金額×贖回費(fèi)率
凈贖回金額=贖回金額－贖回費(fèi)用
計(jì)算結(jié)果均按照四舍五入方法，保留小數(shù)點(diǎn)后兩位，由此誤差產(chǎn)生的損失由基
金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)，產(chǎn)生的收益歸基金財(cái)產(chǎn)所有。
例如：某投資者贖回基金1萬份基金份額，持有期小于1年且大于7天，對(duì)應(yīng)的
贖回費(fèi)率為0.5%，假設(shè)贖回當(dāng)日基金份額凈值是1.016元，則可得到的凈贖回金額
為：
贖回金額=10000×1.016=10160元
贖回費(fèi)=10160×0.5%=50.80元
凈贖回金額=10160-50.80=10109.20元
即：投資者贖回基金1萬份基金份額，假設(shè)贖回當(dāng)日基金份額凈值是1.016元，
則其可得到的凈贖回金額為10109.20元。
3、T日的基金份額凈值在當(dāng)天收市后計(jì)算，并在T+1日內(nèi)公告。遇特殊情況，
經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告。
4、申購(gòu)份額的處理方式：申購(gòu)的有效份額為按實(shí)際確認(rèn)的申購(gòu)金額在扣除申
購(gòu)費(fèi)后，以申請(qǐng)當(dāng)日基金份額凈值為基準(zhǔn)計(jì)算，有效份額單位為份?；鸱蓊~份數(shù)
保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，小數(shù)點(diǎn)后兩位以后的部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的收益或
損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
5、贖回金額的處理方式：贖回金額為按實(shí)際確認(rèn)的有效贖回份額乘以當(dāng)日基
金份額凈值并扣除相應(yīng)的費(fèi)用，贖回金額單位為元。贖回金額保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，
小數(shù)點(diǎn)后兩位以后的部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
6、本基金份額凈值的計(jì)算，保留到小數(shù)點(diǎn)后3位，小數(shù)點(diǎn)后第4位四舍五入，
由此誤差產(chǎn)生的損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)，產(chǎn)生的收益歸基金財(cái)產(chǎn)所有。
7、申購(gòu)費(fèi)用由投資者承擔(dān)，并應(yīng)在投資者申購(gòu)基金份額時(shí)收取，不列入基金
財(cái)產(chǎn)，主要用于本基金的市場(chǎng)推廣、銷售、注冊(cè)登記等各項(xiàng)費(fèi)用。
投資者如果有多筆申購(gòu)，適用費(fèi)率按單筆分別計(jì)算。本基金對(duì)通過直銷中心申
購(gòu)的養(yǎng)老金客戶與除此之外的其他投資者實(shí)施差別的申購(gòu)費(fèi)率。
養(yǎng)老金客戶包括基本養(yǎng)老基金與依法成立的養(yǎng)老計(jì)劃籌集的資金及其投資運(yùn)營(yíng)
收益形成的補(bǔ)充養(yǎng)老基金等，具體包括：1、全國(guó)社會(huì)保障基金；2、可以投資基金
的地方社會(huì)保障基金；3、企業(yè)年金單一計(jì)劃以及集合計(jì)劃；4、企業(yè)年金理事會(huì)委
托的特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃；5、企業(yè)年金養(yǎng)老金產(chǎn)品；6、職業(yè)年金計(jì)劃；7、養(yǎng)
老目標(biāo)基金；8、個(gè)人稅收遞延型商業(yè)養(yǎng)老保險(xiǎn)等產(chǎn)品。如將來出現(xiàn)經(jīng)養(yǎng)老基金監(jiān)
管部門認(rèn)可的新的養(yǎng)老基金類型，基金管理人可在招募說明書更新時(shí)或發(fā)布臨時(shí)公
告將其納入養(yǎng)老金客戶范圍，并按規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。非養(yǎng)老金客戶指除養(yǎng)老
金客戶外的其他投資者。
（1）通過基金管理人的直銷中心申購(gòu)本基金的養(yǎng)老金客戶申購(gòu)費(fèi)率見下表：
申購(gòu)金額（M） 申購(gòu)費(fèi)率
M＜100萬元 0.375%
100萬≤M＜250萬元 0.3％
250萬≤M＜500萬元 0.2％
M≥500萬元 每筆1000元
（2）本基金其他投資者（非養(yǎng)老金客戶）申購(gòu)費(fèi)率見下表：
申購(gòu)金額（M） 申購(gòu)費(fèi)率
M＜100萬元 1.50%
100萬≤M＜250萬元 1.20％
250萬≤M＜500萬元 0.80％
M≥500萬元 每筆1000元
8、贖回費(fèi)用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回
基金份額時(shí)收取。自2018年3月31日起，對(duì)持續(xù)持有期少于7日的投資者收取不低于
1.5%的贖回費(fèi)，并將上述贖回費(fèi)全額計(jì)入基金資產(chǎn)，對(duì)持續(xù)持有期不少于7日的投
資者收取不超過0.5%的贖回費(fèi)，不低于贖回費(fèi)總額的25%應(yīng)歸基金財(cái)產(chǎn)，其余用于
支付注冊(cè)登記費(fèi)和其他必要的手續(xù)費(fèi)。
自2018年3月31日起，贖回費(fèi)率具體如下表所示：
連續(xù)持有期限（日歷日） 贖回費(fèi)率
1天 ～6天 1.5％
7天（含） ～365天 0.5％
366天（含）～730天 0.25％
731天（含）以上 0
9、基金管理人可以在法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定范圍內(nèi)調(diào)整申購(gòu)費(fèi)率、贖回
費(fèi)率或調(diào)整收費(fèi)方式。申購(gòu)、贖回費(fèi)率或收費(fèi)方式如發(fā)生變更，基金管理人應(yīng)依照
有關(guān)規(guī)定于新的費(fèi)率或收費(fèi)方式實(shí)施日依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒
介上公告。
10、基金管理人可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情況下根據(jù)市場(chǎng)
情況制定基金促銷計(jì)劃，針對(duì)特定范圍、特定地域、特定時(shí)間、特定交易方式等的
基金投資者定期和不定期地開展基金促銷活動(dòng)。在基金促銷活動(dòng)期間，按相關(guān)監(jiān)管
部門要求履行必要手續(xù)后，基金管理人可以適當(dāng)調(diào)低基金申購(gòu)費(fèi)率、基金贖回費(fèi)率
和基金轉(zhuǎn)換費(fèi)率。
11、當(dāng)本基金發(fā)生大額申購(gòu)或贖回情形時(shí)，在履行適當(dāng)程序后，基金管理人可
以采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制，以確保基金估值的公平性。具體處理原則、操作規(guī)范遵循相
關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門、自律規(guī)則的規(guī)定。
12、對(duì)特定交易方式（如：網(wǎng)上直銷）的費(fèi)率，基金管理人將另行公告。
13、自2013年6月14日起，基金管理人面向申購(gòu)本基金的養(yǎng)老金客戶實(shí)施特定
申購(gòu)費(fèi)率，詳情請(qǐng)參閱本基金管理人于2013年6月13日發(fā)布于中國(guó)證券報(bào)、上海證
券報(bào)、證券時(shí)報(bào)及公司網(wǎng)站的《關(guān)于旗下部分基金實(shí)施特定申購(gòu)費(fèi)率的公告》。
14、基金管理人于2017年1月19日發(fā)布《關(guān)于調(diào)整旗下開放式證券投資基金申
(認(rèn))購(gòu)（含定期定額投資）金額下限的公告》，宣布自2017年1月23日起，投資者申
購(gòu)本基金，首次申購(gòu)最低金額調(diào)整為1元，超過部分不設(shè)最低極差限制；追加申購(gòu)
金額為1元，超過部分不設(shè)最低級(jí)差限制。銷售機(jī)構(gòu)在不低于上述規(guī)定的前提下，
可根據(jù)自身的相關(guān)情況設(shè)定本基金的申購(gòu)金額下限，投資者在辦理申購(gòu)業(yè)務(wù)時(shí)，需
遵循對(duì)應(yīng)銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定。
（七）申購(gòu)和贖回的注冊(cè)登記
1．基金投資者在T日申購(gòu)基金成功后，正常情況下，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)在T＋1日
為基金投資者增加權(quán)益并辦理注冊(cè)登記手續(xù)，基金投資者自T＋2日起有權(quán)贖回該
部分基金份額。
2．基金投資者在T日贖回基金成功后，正常情況下，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)在T＋1日
為基金投資者扣除權(quán)益并辦理相應(yīng)的注冊(cè)登記手續(xù)。
3．基金管理人可在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對(duì)上述注冊(cè)登記辦理時(shí)間進(jìn)行調(diào)
整，并最遲于開始實(shí)施前3個(gè)工作日在指定媒介上公告。
（八）拒絕或暫停申購(gòu)、暫停贖回的情形及處理
1、發(fā)生下列情況時(shí)，基金管理人可拒絕或暫停接受基金投資者的申購(gòu)申請(qǐng)，
此時(shí)，基金管理人管理的其他基金向本基金的轉(zhuǎn)入申請(qǐng)可按同樣的方式處理：
(1)因不可抗力導(dǎo)致基金無法正常運(yùn)作；
(2)證券交易所交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)
凈值；
(3)發(fā)生本基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況，基金管理人可暫停接受投
資人的申購(gòu)申請(qǐng)。當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍
市場(chǎng)價(jià)格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)
商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受基金申購(gòu)申請(qǐng)；
(4)基金管理人認(rèn)為接受某筆或某些申購(gòu)申請(qǐng)可能會(huì)影響或損害現(xiàn)有基金份額
持有人利益時(shí)；
(5)基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可能
對(duì)基金業(yè)績(jī)產(chǎn)生負(fù)面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形；
(6)基金管理人接受某筆或者某些申購(gòu)申請(qǐng)有可能導(dǎo)致單一投資者持有基金份
額的比例達(dá)到或者超過50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形時(shí)；
（7）法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述除第（4）、（6）項(xiàng)以外的暫停申購(gòu)情形且基金管理人決定暫停申購(gòu)時(shí)，
基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定在指定媒介刊登暫停申購(gòu)公告。如果基金投資者的申
購(gòu)申請(qǐng)被全部或部分拒絕的，被拒絕的申購(gòu)款項(xiàng)將退還給基金投資者。在暫停申購(gòu)
的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)申購(gòu)業(yè)務(wù)的辦理。
2、發(fā)生下列情形時(shí)，基金管理人可暫停接受基金投資者的贖回申請(qǐng)或延緩支
付贖回款項(xiàng)，此時(shí)，本基金向基金管理人管理的其他基金的轉(zhuǎn)出申請(qǐng)可按同樣的方
式處理：
(1)因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項(xiàng)。
(2)證券交易所交易時(shí)間依法決定臨時(shí)停市，導(dǎo)致基金管理人無法計(jì)算當(dāng)日基
金資產(chǎn)凈值。
(3)連續(xù)兩個(gè)或兩個(gè)以上開放日發(fā)生巨額贖回，導(dǎo)致本基金的現(xiàn)金支付出現(xiàn)困
難。
(4)發(fā)生本基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況，基金管理人可暫停接受投
資人的贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)。當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)
出現(xiàn)無可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，
經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)延緩支付贖回款項(xiàng)或暫停接受基金贖
回申請(qǐng)。
(5)法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述情形且基金管理人決定暫停接受投資人的贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款
項(xiàng)時(shí)，基金管理人應(yīng)在當(dāng)日向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，已接受的贖回申請(qǐng)，基金管理人應(yīng)
按時(shí)足額支付；如暫時(shí)不能足額支付，可支付部分按單個(gè)賬戶申請(qǐng)量占申請(qǐng)總量的
比例分配給贖回申請(qǐng)人，未支付部分可延期支付，并以后續(xù)開放日的基金份額凈值
為依據(jù)計(jì)算贖回金額，若出現(xiàn)上述第（3）項(xiàng)所述情形，按基金合同的相關(guān)條款處
理?；鸱蓊~持有人在申請(qǐng)贖回時(shí)可事先選擇將當(dāng)日可能未獲受理部分予以撤銷。
在暫停贖回的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并公告。
（九）巨額贖回的認(rèn)定及處理方式
1、巨額贖回的認(rèn)定
若本基金單個(gè)開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(qǐng)(贖回申請(qǐng)份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)
換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購(gòu)申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份額總數(shù)后
的余額)超過前一日的基金總份額的10%，即認(rèn)為是發(fā)生了巨額贖回。
2、巨額贖回的處理方式
當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定全
額贖回或部分順延贖回。
(1)全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付基金份額持有人的贖回申請(qǐng)時(shí)，
按正常贖回程序執(zhí)行。
(2)部分順延贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付基金份額持有人的贖回申請(qǐng)有困難
或認(rèn)為支付基金份額持有人的贖回申請(qǐng)而進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)可能會(huì)對(duì)基金資產(chǎn)凈值造
成較大波動(dòng)時(shí)，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一日基金總份額的10％的
前提下，對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理。對(duì)于當(dāng)日的贖回申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)賬戶贖回申
請(qǐng)量占贖回申請(qǐng)總量的比例，確定當(dāng)日受理的贖回份額；基金份額持有人未能贖回
部分，在基金份額持有人提交贖回申請(qǐng)時(shí)可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期
贖回的，將自動(dòng)轉(zhuǎn)入下一個(gè)開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回申請(qǐng)辦理完成為止；選
擇取消贖回的，當(dāng)日未獲贖回的部分申請(qǐng)將被撤銷。延期的贖回申請(qǐng)與下一開放日
贖回申請(qǐng)一并處理，無優(yōu)先權(quán)并以該開放日的基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額。
如基金持有人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)未作明確選擇，基金份額持有人未能贖回部分作自
動(dòng)延期贖回處理。
(3)暫停贖回：連續(xù)2日以上（含本數(shù)）發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有必
要，可暫停接受基金的贖回申請(qǐng)；已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但
不得超過20個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在指定媒介上進(jìn)行公告。
(4）若基金發(fā)生巨額贖回的，在單個(gè)基金份額持有人超過基金總份額20%以上
的贖回申請(qǐng)情形下，按以下兩種情形處理：
①當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資人的全部贖回申請(qǐng)時(shí)，基金管理人可以全
部贖回；
②當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資人的贖回申請(qǐng)有困難或認(rèn)為因支付投資人的贖回
申請(qǐng)而進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)可能會(huì)對(duì)基金資產(chǎn)凈值造成較大波動(dòng)時(shí)，基金管理人可以延
期辦理贖回申請(qǐng)，具體措施如下，
a.對(duì)單個(gè)投資者超過基金總份額20%以上的贖回申請(qǐng)和未超過基金總份額20%的
贖回申請(qǐng)分開設(shè)定當(dāng)日贖回確認(rèn)比例，前者設(shè)定的贖回確認(rèn)比例不高于對(duì)后者設(shè)定
的贖回確認(rèn)比例；
b.對(duì)于未能贖回部分，投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)可以選擇延期贖回或取消贖回。
選擇延期贖回的，將自動(dòng)轉(zhuǎn)入下一個(gè)開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取
消贖回的，當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請(qǐng)將被撤銷。延期的贖回申請(qǐng)與下一開放日
贖回申請(qǐng)一并處理，無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日的基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額，
以此類推，直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)未作明確選擇，投資人
未能贖回部分作自動(dòng)延期贖回處理。部分延期贖回不受單筆贖回最低份額的限制。
3、巨額贖回的公告
當(dāng)發(fā)生巨額贖回并順延贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)在2日內(nèi)通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒
介刊登公告，并通過郵寄、傳真或者招募說明書規(guī)定的其他方式在3個(gè)工作日內(nèi)通
知基金份額持有人，并說明有關(guān)處理方法。
連續(xù)2日以上(含本數(shù))發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有必要，可暫停接受
基金的贖回申請(qǐng)；已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但不得超過20個(gè)工
作日，并應(yīng)當(dāng)在指定媒介上進(jìn)行公告。
（十）暫停申購(gòu)或贖回的公告和重新開放申購(gòu)或贖回的公告
1、發(fā)生上述暫停申購(gòu)或贖回情況的，基金管理人應(yīng)依照有關(guān)規(guī)定在指定媒介
上刊登暫停公告。
2、如發(fā)生暫停的時(shí)間為1日，第2個(gè)工作日基金管理人應(yīng)依照有關(guān)規(guī)定在指定
媒介上刊登基金重新開放申購(gòu)或贖回公告，并公布最近1個(gè)工作日的基金份額凈值。
3、如發(fā)生暫停的時(shí)間超過1日但少于2周（含2周），暫停結(jié)束，基金重新開放
申購(gòu)或贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定，在指定媒介上刊
登基金重新開放申購(gòu)或贖回公告，并公告最近1個(gè)工作日的基金份額凈值。
4、如發(fā)生暫停的時(shí)間超過2周，暫停期間，基金管理人應(yīng)每2周至少刊登暫停
公告1次。暫停結(jié)束，基金重新開放申購(gòu)或贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)依照《信息披露
辦法》的有關(guān)規(guī)定，在指定媒介上刊登基金重新開放申購(gòu)或贖回公告，并公告最近
1個(gè)工作日的基金份額凈值。
（十一）基金轉(zhuǎn)換
基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本基金合同的規(guī)定決定開辦本基金與基
金管理人管理的其他基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)。
本基金已于2012年7月30日起開通基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，具體實(shí)施辦法詳見相關(guān)公告。
（十二）基金的非交易過戶
非交易過戶是指不采用申購(gòu)、贖回等基金交易方式，將一定數(shù)量的基金份額按
照一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶轉(zhuǎn)移到另一投資者基金賬戶的行為，或者按照相
關(guān)法律法規(guī)或國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)另有要求的方式進(jìn)行處理的行為。
基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)只受理繼承、捐贈(zèng)、司法強(qiáng)制執(zhí)行和經(jīng)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、
且符合法律法規(guī)的其它情況而產(chǎn)生的非交易過戶。無論上述何種情況下，接受劃轉(zhuǎn)
的主體必須是依法可以持有本基金份額的持有人。
繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；捐
贈(zèng)指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈(zèng)給福利性質(zhì)的基金會(huì)或社會(huì)團(tuán)體；
司法強(qiáng)制執(zhí)行是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強(qiáng)
制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其他組織或者以其他方式處分。辦理非交易過戶必須
提供注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對(duì)于符合條件的非交易過戶申請(qǐng)自申請(qǐng)受
理日起2個(gè)月內(nèi)辦理，并按注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)。注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)受理上述
情況下的非交易過戶，其他銷售機(jī)構(gòu)不得辦理該項(xiàng)業(yè)務(wù)。
（十三）基金的轉(zhuǎn)托管
基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機(jī)構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，基金銷
售機(jī)構(gòu)可以按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取轉(zhuǎn)托管費(fèi)。
如果出現(xiàn)基金管理人、注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)、辦理轉(zhuǎn)托管的銷售機(jī)構(gòu)因技術(shù)系統(tǒng)性能
限制或其它合理原因，可以暫停該業(yè)務(wù)或者拒絕基金份額持有人的轉(zhuǎn)托管申請(qǐng)。
（十四）定期定額投資計(jì)劃
定期定額申購(gòu)業(yè)務(wù)是指投資者可通過本基金管理人指定的銷售機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)，
約定每期扣款時(shí)間、扣款金額，由指定的銷售于每次約定扣款日在投資者指定資金
賬戶自動(dòng)完成扣款，并提交基金申購(gòu)申請(qǐng)的一種長(zhǎng)期投資方式。
本基金已于2012年7月30日起開始接受定期定額投資業(yè)務(wù)。具體實(shí)施辦法詳見
相關(guān)公告。
根據(jù)2017年1月19日發(fā)布《關(guān)于調(diào)整旗下開放式證券投資基金申（認(rèn)）購(gòu)（含
定期定額投資）金額下限的公告》，自2017年1月23日起，投資者定期定額申購(gòu)本基
金，首次定期定額申購(gòu)最低金額調(diào)整為1元，超過部分不設(shè)最低級(jí)差限制；追加定
期定額申購(gòu)最低金額為1元，超過部分不設(shè)最低級(jí)差限制。銷售機(jī)構(gòu)在不低于上述
規(guī)定的前提下，可根據(jù)自身的相關(guān)情況設(shè)定本基金定期定額申購(gòu)金額下限，投資者
在辦理定期定額申購(gòu)業(yè)務(wù)時(shí)，需遵循對(duì)應(yīng)銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定。
（十五）基金的凍結(jié)和解凍
基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)只受理國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以
及注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍。基金份額被凍結(jié)
的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益一并凍結(jié)，被凍結(jié)部分份額仍然參與收益分配。
九、基金的投資
（一）投資目標(biāo)
本基金通過運(yùn)用逆向投資策略，在有效控制投資組合風(fēng)險(xiǎn)的前提下，努力為投
資者謀求資產(chǎn)的長(zhǎng)期穩(wěn)定增值。
（二）投資理念
現(xiàn)代行為金融理論認(rèn)為投資者情緒會(huì)導(dǎo)致股價(jià)大幅偏離其內(nèi)在價(jià)值，而成功地
利用其他投資者的錯(cuò)誤定價(jià)能夠獲得相當(dāng)豐厚的回報(bào)。本基金以估值和反轉(zhuǎn)策略等
量化指標(biāo)逆向精選個(gè)股，重點(diǎn)投資于價(jià)值被低估的優(yōu)質(zhì)個(gè)股，回避由于市場(chǎng)熱點(diǎn)而
價(jià)格漲幅過高的個(gè)股，同時(shí)把握股票市場(chǎng)中事件沖擊型投資機(jī)會(huì)獲取長(zhǎng)期穩(wěn)定的超
額收益。
（三）投資范圍
本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國(guó)內(nèi)依法公開發(fā)行、上
市的股票（包含創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)上市的股票和存托憑證）、債券、
貨幣市場(chǎng)工具、股指期貨、權(quán)證、資產(chǎn)支持證券及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金
投資的其他金融工具，但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定。
本基金投資組合的范圍為：股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的60％－95％，固定收益類
資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的0％－35％，權(quán)證占基金資產(chǎn)凈值的0％－3％，并保持現(xiàn)金或者
到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例合計(jì)不低于基金資產(chǎn)凈值的5％，其中現(xiàn)金不
包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種的，基金管理人在履行適當(dāng)
程序后，可以將其納入投資范圍。
（四）投資策略
結(jié)合逆向投資核心理念和中國(guó)市場(chǎng)實(shí)際，本基金著重于資產(chǎn)配置策略和精選個(gè)
股策略。在資產(chǎn)配置過程中，通過聯(lián)邦模型尋找大類資產(chǎn)(股票或債券)被
低估的時(shí)機(jī)，逆向投資于被低估的資產(chǎn)類別；在個(gè)股精選過程中，一方面利用
估值和反轉(zhuǎn)策略逆向精選個(gè)股，另一方面依據(jù)逆向投資理念把握事件沖擊等不易量
化的逆向投資機(jī)會(huì)，并輔以嚴(yán)格的優(yōu)質(zhì)公司特征分析及投資時(shí)機(jī)分析，力求獲得逆
向投資策略帶來的長(zhǎng)期超額收益。
1、資產(chǎn)配置策略
本基金將資產(chǎn)配置策略區(qū)分為戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置和戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置，戰(zhàn)略性資產(chǎn)
配置秉承逆向投資理念通過量化模型判斷股市拐點(diǎn)并約束極端值，戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置
則在戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置的基礎(chǔ)上綜合考慮多方面因素由基金經(jīng)理決策判斷。
（1）戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置
利用聯(lián)邦模型（FED Model）完成初步的資產(chǎn)配置，在股票資產(chǎn)體現(xiàn)出較大程
度的高估或低估時(shí)限定股票資產(chǎn)倉(cāng)位范圍。聯(lián)邦模型度量了股票市場(chǎng)與國(guó)債收益率
之間的關(guān)系，使用國(guó)債收益率與股票市場(chǎng)代表性指數(shù)市盈率倒數(shù)之差來評(píng)判股市與
債市的相對(duì)投資價(jià)值。對(duì)于聯(lián)邦模型的計(jì)算結(jié)果本基金分為三種情況，一是FED進(jìn)
入買入?yún)^(qū)域，股票倉(cāng)位限定為80%-95%，當(dāng)FED進(jìn)入賣出區(qū)域，股票限定倉(cāng)位為60%-
80%；中間區(qū)域，倉(cāng)位限定在60%-95％之間。
（2）戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置
在使用聯(lián)邦模型初步確定了大類資產(chǎn)倉(cāng)位范圍后，基金經(jīng)理將結(jié)合宏觀經(jīng)濟(jì)因
素和國(guó)家政策因素的分析和判斷，進(jìn)一步確定介入市場(chǎng)的時(shí)機(jī)和程度。
宏觀經(jīng)濟(jì)因素：鑒于股市往往可以提前反應(yīng)宏觀經(jīng)濟(jì)，本基金管理人將重點(diǎn)關(guān)
注一些宏觀先行指標(biāo)。關(guān)注指標(biāo)包括：采購(gòu)經(jīng)理人指數(shù)（PMI）、港口貨運(yùn)量、非金
融企業(yè)中長(zhǎng)期貸款增速等。
國(guó)家政策因素：重點(diǎn)關(guān)注和分析國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)政策和監(jiān)管政策對(duì)資本市場(chǎng)下一
階段可能產(chǎn)生的影響，以及政策的持續(xù)性和貫徹情況。
2、股票投資策略
本基金采用逆向投資策略自下而上精選價(jià)值被市場(chǎng)低估的優(yōu)質(zhì)公司股票，同時(shí)
回避由于被投資者追捧而高估的股票。
運(yùn)用定量分析和定性分析相結(jié)合的方法，構(gòu)建逆向策略股票備選庫(kù)，精選具有
相對(duì)價(jià)值優(yōu)勢(shì)的上市公司股票。
（1）逆向策略股票備選庫(kù)篩選
1）定量篩選
剔除禁投股票、流動(dòng)性差股票、涉及重大訴訟的股票，以及流通市值在1億元
以下的股票；
剔除市盈率（P/E）為負(fù)的股票；
在以上兩步選定的范圍內(nèi)，計(jì)算股票前期的漲幅；
綜合P/E和漲幅指標(biāo)排名，取P/E相對(duì)較低、漲幅較小的上市公司的股票構(gòu)建逆
向策略股票備選庫(kù)。
如果未來市場(chǎng)運(yùn)行規(guī)律發(fā)生變化，在充分研究的基礎(chǔ)上，經(jīng)基金管理人投委會(huì)
決策，可以新增其它輔助指標(biāo)，以改善股票庫(kù)的績(jī)效。
2）非量化逆向投資機(jī)會(huì)篩選
研究表明在特別事件中的公司常會(huì)產(chǎn)生逆向投資機(jī)會(huì)，而這些投資機(jī)會(huì)無法通
過量化指標(biāo)簡(jiǎn)單識(shí)別。基于此，本基金管理人將依靠深入的上市公司調(diào)研及基本面
分析，全面挖掘公司事件中股價(jià)潛在上漲機(jī)會(huì)。本基金重點(diǎn)關(guān)注的事件沖擊類股票
包括：
反轉(zhuǎn)及改善類--在重組和購(gòu)并事件中，歷史業(yè)績(jī)較差的公司出現(xiàn)了早期改善跡
象；
隱藏收益類--公司新成立的分支機(jī)構(gòu)和新業(yè)務(wù)具有未完全被市場(chǎng)認(rèn)知的潛力；
公司事件類--市場(chǎng)對(duì)上市公司突發(fā)的公司事件反應(yīng)過度或反應(yīng)不足，股價(jià)偏離
了其內(nèi)在價(jià)值;
其它符合逆向投資理念的個(gè)股。
以上事件沖擊類個(gè)股的篩選不受量化選股指標(biāo)限制，且由于事件沖擊類個(gè)股的
特殊性,可以投資ST股票。優(yōu)選出的事件沖擊類個(gè)股及其它基金經(jīng)理認(rèn)為符合逆向
投資理念的個(gè)股，均可由研究員提出申請(qǐng)，提交內(nèi)外部研究報(bào)告，通過股票庫(kù)審批
流程后納入逆向策略股票備選庫(kù)。
（2）投資組合構(gòu)建
為了降低基金風(fēng)險(xiǎn)，保證逆向投資的效果，對(duì)于具有逆向投資機(jī)會(huì)的個(gè)股基金
經(jīng)理還需進(jìn)一步研究其是否具有優(yōu)質(zhì)公司特征并分析具體投資時(shí)機(jī)。首先對(duì)逆向策
略備選庫(kù)股票的公司治理結(jié)構(gòu)、財(cái)務(wù)狀況、行業(yè)集中度及行業(yè)地位等基本面因素綜
合分析與預(yù)判，確定上市公司的盈利能力、運(yùn)營(yíng)能力和增長(zhǎng)潛力，然后結(jié)合股價(jià)
“催化劑”等因素尋找投資時(shí)機(jī)。主要優(yōu)質(zhì)公司特征指標(biāo)及投資時(shí)機(jī)指標(biāo)包括：
良好的公司治理結(jié)構(gòu)，誠(chéng)信、優(yōu)秀的公司管理層；企業(yè)管理層誠(chéng)信盡職，融洽
穩(wěn)定，重視股東利益，管理水平能充分適應(yīng)企業(yè)規(guī)模的不斷擴(kuò)大；企業(yè)能不斷制定
和調(diào)整發(fā)展戰(zhàn)略，把握住正確的發(fā)展方向，以保證企業(yè)資源的最佳配置和自身優(yōu)勢(shì)
的發(fā)揮。
財(cái)務(wù)透明、清晰，資產(chǎn)質(zhì)量及財(cái)務(wù)狀況良好，具有良好的歷史盈利記錄。盈利
能力指標(biāo)主要包括凈資產(chǎn)收益率、主營(yíng)業(yè)務(wù)利潤(rùn)率、資產(chǎn)凈利率、新項(xiàng)目的內(nèi)部收
益率等。
好的行業(yè)集中度及行業(yè)地位，具備獨(dú)特的核心競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。企業(yè)在所在行業(yè)中的
市場(chǎng)份額顯著高于市場(chǎng)平均水平，并且在經(jīng)營(yíng)許可、規(guī)模、資源、技術(shù)、品牌、創(chuàng)
新能力等方面具有競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手在中長(zhǎng)期時(shí)間內(nèi)難以模仿的顯著優(yōu)勢(shì)。
具有股價(jià)“催化劑”，股價(jià)未來增加可以預(yù)期。“催化劑”因素是指重新估值
的觸發(fā)因素。
綜合定量篩選和定性研究的成果，基金經(jīng)理根據(jù)本基金的投資決策流程，在基
金風(fēng)險(xiǎn)承受范圍內(nèi)構(gòu)建投資組合并對(duì)組合進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整和優(yōu)化。
本基金投資存托憑證的策略依照上述境內(nèi)上市交易的股票投資策略執(zhí)行。
3、債券投資策略
對(duì)債券的投資將作為控制投資組合整體風(fēng)險(xiǎn)的重要手段之一，通過采用積極主
動(dòng)的投資策略，結(jié)合宏觀經(jīng)濟(jì)變化趨勢(shì)、貨幣政策及不同債券品種的收益率水平、
流動(dòng)性和信用風(fēng)險(xiǎn)等因素，運(yùn)用久期調(diào)整、凸度挖掘、信用分析、波動(dòng)性交易、品
種互換、回購(gòu)套利等策略，權(quán)衡到期收益率與市場(chǎng)流動(dòng)性，精選個(gè)券并構(gòu)建債券組
合，在追求債券資產(chǎn)投資收益的同時(shí)兼顧流動(dòng)性和安全性。
4、衍生品投資策略
本基金股指期貨投資將以套期保值為目的，主要采用流動(dòng)性好、交易活躍的股
指期貨合約，通過多頭或空頭套期保值等策略進(jìn)行操作。具體股指期貨投資策略包
括：（a）對(duì)沖投資組合的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)；（b）有效管理現(xiàn)金流量、降低建倉(cāng)或調(diào)倉(cāng)過
程中的沖擊成本等。
基金管理人已建立股指期貨交易決策部門或小組，授權(quán)特定的管理人員負(fù)責(zé)股
指期貨的投資審批事項(xiàng)，同時(shí)針對(duì)股指期貨交易制定投資決策流程和風(fēng)險(xiǎn)控制等制
度并報(bào)董事會(huì)批準(zhǔn)。
本基金在確保與基金投資目標(biāo)相一致的前提下，本著謹(jǐn)慎可控的原則，進(jìn)行權(quán)
證投資。依據(jù)現(xiàn)代金融投資理論，計(jì)算權(quán)證的理論價(jià)值，結(jié)合對(duì)權(quán)證標(biāo)的證券的基
本面分析，評(píng)估權(quán)證投資價(jià)值；同時(shí)結(jié)合對(duì)未來走勢(shì)的判斷，充分考慮權(quán)證的風(fēng)險(xiǎn)
和收益特征，在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，謹(jǐn)慎投資。
（五）業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)
本基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)：滬深300指數(shù)收益率*75%+上證國(guó)債指數(shù)收益率*25%
本基金選取滬深300指數(shù)和中證國(guó)債指數(shù)業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的主要原因如下：
滬深300指數(shù)由中證指數(shù)有限公司編制，指數(shù)樣本選取滬深兩個(gè)證券市場(chǎng)共300
只股票，覆蓋了大部分流通市值。成份股為市場(chǎng)代表性好，流動(dòng)性高，交易活躍的
主流投資股票，能夠反映市場(chǎng)主流投資的收益情況，是滬深市場(chǎng)整體走勢(shì)的最具代
表性的跨市場(chǎng)指數(shù)，所以比較適合作為本基金權(quán)益類資產(chǎn)部分的比較基準(zhǔn)。
在本基金中，債券資產(chǎn)部分的投資主要是以降低投資組合整體風(fēng)險(xiǎn)為目的，所
以在選擇業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)過程中我們選擇了成分券流動(dòng)性較好，且風(fēng)險(xiǎn)較低的上證國(guó)
債指數(shù)作為債券投資部分的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)，該指數(shù)選取在上海證券交易所上市的所
有固定利率國(guó)債為樣本,按照國(guó)債發(fā)行量加權(quán)而成，具有良好的市場(chǎng)代表性。
如果法律法規(guī)發(fā)生變化，或者指數(shù)編制單位停止計(jì)算編制該指數(shù)或更改指數(shù)名
稱、或者有更權(quán)威的、更能為市場(chǎng)普遍接受的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)推出，或者是市場(chǎng)上出
現(xiàn)更加適合用于本基金業(yè)績(jī)基準(zhǔn)的指數(shù)時(shí)，基金管理人可以依據(jù)維護(hù)基金份額持有
人合法權(quán)益的原則，根據(jù)實(shí)際情況對(duì)業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。調(diào)整業(yè)績(jī)比較基
準(zhǔn)經(jīng)基金托管人同意，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，并及時(shí)按照《信息披露辦法》的規(guī)定公
告。
（六）風(fēng)險(xiǎn)收益特征
本基金為混合型基金，屬于高風(fēng)險(xiǎn)、高收益的基金品種，其預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收
益高于債券型基金和貨幣市場(chǎng)基金，但低于股票型基金。
（七）投資決策依據(jù)及程序
1.組合限制
本基金在投資策略上兼顧投資原則以及開放式基金的固有特點(diǎn)，通過分散投資
降低基金財(cái)產(chǎn)的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，保持基金組合良好的流動(dòng)性?；鸬耐顿Y組合將遵
循以下限制：
(1)本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10％；
(2)本基金持有的全部權(quán)證，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的3％；
(3)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證券的
10％；
(4)本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，
不得超過該上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一
家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%；
（5）本基金管理人管理的全部基金持有的同一權(quán)證，不得超過該權(quán)證的10％；
(6)本基金進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)進(jìn)行債券回購(gòu)的資金余額不得超過基金資
產(chǎn)凈值的40％；
(7)本基金的股票投資比例為基金資產(chǎn)的60%-95%，固定收益類證券投資比例為
基金資產(chǎn)的0-35%；
(8)現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券的投資比例不低于5%，其中現(xiàn)金不
包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等；
(9)本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金
資產(chǎn)凈值的10％；
(10)本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20％；
(11)本基金持有的同一(指同一信用級(jí)別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資
產(chǎn)支持證券規(guī)模的10％；
(12)本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，
不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10％；
(13)本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券?；鸪?
有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評(píng)級(jí)報(bào)告發(fā)
布之日起3個(gè)月內(nèi)予以全部賣出；
(14)基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，本基金所申報(bào)的金額不超過本基金的總資產(chǎn)，
本基金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
(15)本基金在任何交易日買入權(quán)證的總金額，不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈
值的0.5％；
(16)本基金投資流通受限證券，基金管理人應(yīng)事先根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定，
與基金托管人在本基金托管協(xié)議中明確基金投資流通受限證券的比例，根據(jù)比例進(jìn)
行投資?；鸸芾砣藨?yīng)制訂嚴(yán)格的投資決策流程和風(fēng)險(xiǎn)控制制度，防范流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、
法律風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)等各種風(fēng)險(xiǎn)。
（17）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價(jià)值，不得超過基
金資產(chǎn)凈值的10%。
（18）本基金在任何交易日日終，持有的買入期貨合約價(jià)值與有價(jià)證券市值之
和,不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%。
其中，有價(jià)證券指股票、債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、權(quán)證、
資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購(gòu)）等。
（19）本基金在任何交易日日終，持有的賣出期貨合約價(jià)值不得超過基金持有
的股票總市值的20%。
本基金管理人應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)金融期貨交易所要求的內(nèi)容、格式與時(shí)限向交易所
報(bào)告所交易和持有的賣出期貨合約情況、交易目的及對(duì)應(yīng)的證券資產(chǎn)情況等。
（20）本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差
計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同股票投資比例60%-95%的約定。
（21）本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉(cāng)）的股指期貨合約的成交金額
不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%。
（22）每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，本基金應(yīng)
當(dāng)保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其中現(xiàn)金不
包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等。
（23）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過基金資產(chǎn)凈值的
15%；因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因
素致使基金不符合本條所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資
產(chǎn)的投資；
（24）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)手
開展逆回購(gòu)交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持
一致；
（25）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市的股票執(zhí)行，與境內(nèi)上市
的股票合并計(jì)算。
（26）法律法規(guī)、監(jiān)管部門或基金合同規(guī)定的其他比例限制。
本基金在開始進(jìn)行股指期貨投資之前，應(yīng)與基金托管人就股指期貨開戶、清算、
估值、交收等事宜另行具體協(xié)商。
如果法律法規(guī)對(duì)本基金合同約定投資組合比例限制進(jìn)行變更的，以變更后的規(guī)
定為準(zhǔn)。法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，則本基金履行適當(dāng)
程序后，投資不再受相關(guān)限制。
除上述第（8）、（13）、（22）、（23）、（24）項(xiàng)外，因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司
合并、基金規(guī)模變動(dòng)、股權(quán)分置改革中支付對(duì)價(jià)等基金管理人之外的因素致使基金
投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基
金合同的有關(guān)約定?；鹜泄苋藢?duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自本基金合同生效之日
起開始。
2.禁止行為
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：
(1)承銷證券；
(2)向他人貸款或者提供擔(dān)保；
(3)從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
(4)買賣其他基金份額，但是國(guó)務(wù)院另有規(guī)定的除外；
(5)向其基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人發(fā)
行的股票或者債券；
(6)買賣與其基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東或者與其基金管理人、
基金托管人有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券；
(7)從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
(8)依照法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)；
(9)法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，則本基金投資不再
受相關(guān)限制。
（八）基金管理人代表基金行使股東及債權(quán)人權(quán)利的處理原則及方法
1、基金管理人按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定代表基金獨(dú)立行使股東及債權(quán)人權(quán)利，保護(hù)
基金份額持有人的利益；
2、不謀求對(duì)上市公司的控股，不參與所投資上市公司的經(jīng)營(yíng)管理；
3、有利于基金財(cái)產(chǎn)的安全與增值；
4、不通過關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的第三人
牟取任何不當(dāng)利益。
（九）基金的融資、融券
本基金可以按照國(guó)家的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行融資、融券。
（十）基金投資組合報(bào)告（未經(jīng)審計(jì)）
基金管理人的董事會(huì)及董事保證本報(bào)告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述
或重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。
本基金托管人中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司根據(jù)本基金合同規(guī)定，于2024年5月
30日復(fù)核了本報(bào)告中的財(cái)務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)和投資組合報(bào)告等內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)容
不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
本投資組合報(bào)告所載數(shù)據(jù)截止2024年3月31日，本報(bào)告中所列財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審
計(jì)。
1、報(bào)告期末基金資產(chǎn)組合情況
序號(hào) 項(xiàng)目 金額（元） 占基金總資產(chǎn)的比例（%）
1 權(quán)益投資 114,971,369.93 91.42
其中：股票 114,971,369.93 91.42
2 基金投資 - -
3 固定收益投資 - -
其中：債券 - -
資產(chǎn)支持證券 - -
4 貴金屬投資 - -
5 金融衍生品投資 - -
6 買入返售金融資產(chǎn) - -
其中：買斷式回購(gòu)的買入返售 金融資產(chǎn) - -
7 銀行存款和結(jié)算備付金合計(jì) 10,739,921.92 8.54
8 其他資產(chǎn) 50,123.40 0.04
9 合計(jì) 125,761,415.25 100.00
2、報(bào)告期末按行業(yè)分類的股票投資組合
2.1報(bào)告期末按行業(yè)分類的境內(nèi)股票投資組合
代碼 行業(yè)類別 公允價(jià)值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
A 農(nóng)、林、牧、漁業(yè) 201,194.00 0.16
B 采礦業(yè) 9,562,866.06 7.66
C 制造業(yè) 77,281,275.67 61.94
D 電力、熱力、燃?xì)饧八a(chǎn)和供應(yīng)業(yè) 2,177,755.00 1.75
E 建筑業(yè) 298,568.00 0.24
F 批發(fā)和零售業(yè) 2,190,304.00 1.76
G 交通運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)和郵政業(yè) 3,413,376.76 2.74
H 住宿和餐飲業(yè) 353,090.00 0.28
I 信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè) 5,993,475.32 4.80
J 金融業(yè) 7,626,891.42 6.11
K 房地產(chǎn)業(yè) 379,074.00 0.30
L 租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè) 1,451,868.00 1.16
M 科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè) 1,429,015.00 1.15
N 水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè) 1,142,414.70 0.92
O 居民服務(wù)、修理和其他服務(wù)業(yè) - -
P 教育 221,740.00 0.18
Q 衛(wèi)生和社會(huì)工作 240,912.00 0.19
R 文化、體育和娛樂業(yè) 1,007,550.00 0.81
S 綜合 - -
合計(jì) 114,971,369.93 92.14
2.2報(bào)告期末按行業(yè)分類的港股通投資股票投資組合
本基金本報(bào)告期末未持有港股通股票。
3、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明細(xì)
序號(hào) 股票代碼 股票名稱 數(shù)量（股） 公允價(jià)值 （元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
1 002262 恩華藥業(yè) 90,900 2,036,160.00 1.63
2 300181 佐力藥業(yè) 152,200 1,964,902.00 1.57
3 300394 天孚通信 11,600 1,754,732.00 1.41
4 000921 海信家電 48,900 1,487,538.00 1.19
5 002463 滬電股份 46,606 1,406,569.08 1.13
6 600985 淮北礦業(yè) 80,713 1,341,450.06 1.08
7 000338 濰柴動(dòng)力 75,000 1,251,750.00 1.00
8 000951 中國(guó)重汽 77,800 1,237,020.00 0.99
9 603338 浙江鼎力 21,400 1,226,220.00 0.98
10 601899 紫金礦業(yè) 70,000 1,177,400.00 0.94
4、報(bào)告期末按債券品種分類的債券投資組合
本基金本報(bào)告期末未持有債券投資。
5、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券投資明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有債券投資。
6、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名資產(chǎn)支持證券
投資明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有資產(chǎn)支持證券。
7、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明
細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有貴金屬。
8、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名權(quán)證投資明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有權(quán)證。
9、報(bào)告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明
9.1報(bào)告期末本基金投資的股指期貨持倉(cāng)和損益明細(xì)
本基金本報(bào)告期末無股指期貨持倉(cāng)和損益明細(xì)。
9.2本基金投資股指期貨的投資政策
本基金股指期貨投資將以套期保值為目的，主要采用流動(dòng)性好、交易活躍的股
指期貨合約，通過多頭或空頭套期保值等策略進(jìn)行操作。具體股指期貨投資策略包
括：（a）對(duì)沖投資組合的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)；（b）有效管理現(xiàn)金流量、降低建倉(cāng)或調(diào)倉(cāng)過
程中的沖擊成本等。
10、報(bào)告期末本基金投資的國(guó)債期貨交易情況說明
10.1本期國(guó)債期貨投資政策
本基金本報(bào)告期未投資于國(guó)債期貨。該策略符合基金合同的規(guī)定。
10.2報(bào)告期末本基金投資的國(guó)債期貨持倉(cāng)和損益明細(xì)
本基金本報(bào)告期末無國(guó)債期貨持倉(cāng)和損益明細(xì)。
10.3本期國(guó)債期貨投資評(píng)價(jià)
本基金本報(bào)告期沒有投資國(guó)債期貨。
11、投資組合報(bào)告附注
11.1本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體本期是否出現(xiàn)被監(jiān)管部門立案調(diào)查，
或在報(bào)告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰的情形
本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體中，中國(guó)重汽集團(tuán)濟(jì)南卡車股份有限公司
于2024年3月26日曾受到新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)第八師交通運(yùn)輸局公開處罰，于2023
年5月22日、2023年8月23日、2023年9月22日、2023年10月20日、2023年
11月21日、2023年12月11日、2024年1月19日、2024年2月23日、2024年
3月11日曾受到國(guó)家稅務(wù)總局山東省稅務(wù)局公開處罰。
本基金對(duì)上述主體發(fā)行的相關(guān)證券的投資決策程序符合相關(guān)法律法規(guī)及基金合
同的要求。除上述主體外，本基金投資的其他前十名證券的發(fā)行主體本期沒有出現(xiàn)
被監(jiān)管部門立案調(diào)查，或在報(bào)告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰的情形。
11.2基金投資的前十名股票是否超出基金合同規(guī)定的備選股票庫(kù)
基金投資的前十名股票均未超出基金合同規(guī)定的備選股票庫(kù)。
11.3其他資產(chǎn)構(gòu)成
序號(hào) 名稱 金額（元）
1 存出保證金 23,302.19
2 應(yīng)收證券清算款 -
3 應(yīng)收股利 -
4 應(yīng)收利息 -
5 應(yīng)收申購(gòu)款 26,821.21
6 其他應(yīng)收款 -
7 其他 -
8 合計(jì) 50,123.40
11.4報(bào)告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券。
11.5報(bào)告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
本基金本報(bào)告期末前十名股票中未存在流通受限情況。
11.6投資組合報(bào)告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分項(xiàng)之和與合計(jì)項(xiàng)之間可能存在尾差。
十、基金的業(yè)績(jī)
基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，
但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸬倪^往業(yè)績(jī)并不代表其未來表現(xiàn)。
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者在做出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說明書。
本基金合同生效日為2012年5月23日，基金合同生效以來的投資業(yè)績(jī)及與同期
業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的比較如下表所示：
歷史各時(shí)間段收益率與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率比較（截止到2024年3月31日）
階段 份額凈值增長(zhǎng)率① 份額凈值增長(zhǎng)率標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率③ 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ ①-③ ②-④
2012.5.23（基金合同生效日）~2012.12.31 -0.60% 1.05% -2.32% 0.91% 1.72% 0.14%
2013.1.1~2013.12.31 14.79% 1.51% -4.73% 1.04% 19.52% 0.47%
2014.1.1~2014.12.31 34.79% 1.30% 38.62% 0.91% -3.83% 0.39%
2015.1.1~2015.12.31 54.94% 2.72% 7.23% 1.86% 47.71% 0.86%
2016.1.1~2016.12.31 10.13% 1.84% -7.40% 1.05% 17.53% 0.79%
2017.1.1~2017.12.31 -4.28% 0.82% 16.22% 0.48% -20.50% 0.34%
2018.1.1~2018.12.31 -26.10% 1.40% -18.21% 1.00% -7.89% 0.40%
2019.1.1~2019.12.31 36.20% 1.29% 27.79% 0.93% 8.41% 0.36%
2020.1.1~2020.12.31 63.97% 1.51% 21.45% 1.07% 42.52% 0.44%
2021.1.1~2021.12.31 -5.69% 1.56% -2.62% 0.88% -3.07% 0.68%
2022.1.1~2022.12.31 -19.10% 1.30% -15.64% 0.96% -3.46% 0.34%
2023.1.1~2023.12.31 -11.24% 0.85% -7.65% 0.63% -3.59% 0.22%
2024.1.1~2024.3.31 -0.32% 1.51% 2.88% 0.77% -3.20% 0.74%
自基金合同生效日~2024.3.31 179.87% 1.52% 47.49% 1.03% 132.38% 0.49%
自基金合同生效以來基金份額累計(jì)凈值增長(zhǎng)率變動(dòng)及其與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收
益率變動(dòng)的比較
注：本基金在建倉(cāng)期結(jié)束時(shí)及截止報(bào)告期末各項(xiàng)投資比例已達(dá)到基金合同規(guī)定
的比例要求。
十一、基金的財(cái)產(chǎn)
(一)基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指基金擁有的各類有價(jià)證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收款項(xiàng)以
及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和。
(二)基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值。
(三)基金財(cái)產(chǎn)的賬戶
本基金財(cái)產(chǎn)以基金名義開立銀行存款賬戶，以基金托管人的名義開立證券交易
清算資金的結(jié)算備付金賬戶，以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式開立基金證券賬戶，
以本基金的名義開立銀行間債券托管賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基
金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)和注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)自有的財(cái)產(chǎn)賬戶以及其他基金財(cái)產(chǎn)賬戶相
獨(dú)立。
(四)基金財(cái)產(chǎn)的處分
基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人和代銷機(jī)構(gòu)的固有財(cái)產(chǎn)，并由基金托
管人保管。基金管理人、基金托管人因基金財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得
的財(cái)產(chǎn)和收益歸入基金財(cái)產(chǎn)。基金管理人、基金托管人可以按基金合同的約定收取
管理費(fèi)、托管費(fèi)以及其他基金合同約定的費(fèi)用?；鹭?cái)產(chǎn)的債權(quán)、不得與基金管理
人、基金托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷，不同基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)，不得相互抵銷。
基金管理人、基金托管人以其自有資產(chǎn)承擔(dān)法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)行
使請(qǐng)求凍結(jié)、扣押和其他權(quán)利。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因
進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。
除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定處分外，基金財(cái)產(chǎn)不得被處分。
非因基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。
十二、基金資產(chǎn)的估值
(一)估值日
本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券交易場(chǎng)所的正常營(yíng)業(yè)日以及國(guó)家法律法規(guī)
規(guī)定需要對(duì)外披露基金凈值的非營(yíng)業(yè)日。
(二)估值方法
1、證券交易所上市的有價(jià)證券的估值
（1）交易所上市的有價(jià)證券（包括股票、權(quán)證等），以其估值日在證券交易所
掛牌的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重
大變化，以最近交易日的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重
大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，
確定公允價(jià)格。
（2）在交易所市場(chǎng)上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的固定收益品種（另有規(guī)定的除外），
選取第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值凈價(jià)估值。
（3）對(duì)在交易所市場(chǎng)上市交易的可轉(zhuǎn)換債券，按照每日收盤價(jià)作為估值全價(jià)。
（4）對(duì)在交易所市場(chǎng)掛牌轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)支持證券和私募證券，估值日不存在活
躍市場(chǎng)時(shí)采用估值技術(shù)確定其公允價(jià)值進(jìn)行估值。如成本能夠近似體現(xiàn)公允價(jià)值，
應(yīng)持續(xù)評(píng)估上述做法的適當(dāng)性，并在情況發(fā)生改變時(shí)做出適當(dāng)調(diào)整。
2、處于未上市期間的有價(jià)證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：
（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的
同一股票的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；
（2）首次公開發(fā)行未上市的股票、債券和權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，
在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值。
（3）對(duì)在交易所市場(chǎng)發(fā)行未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓的債券，對(duì)存在活躍市場(chǎng)的情
況下，應(yīng)以活躍市場(chǎng)上未經(jīng)調(diào)整的報(bào)價(jià)作為計(jì)量日的公允價(jià)值進(jìn)行估值；對(duì)于活躍
市場(chǎng)報(bào)價(jià)未能代表計(jì)量日公允價(jià)值的情況下，按成本應(yīng)對(duì)市場(chǎng)報(bào)價(jià)進(jìn)行調(diào)整，確認(rèn)
計(jì)量日的公允價(jià)值；對(duì)于不存在市場(chǎng)活動(dòng)或市場(chǎng)活動(dòng)很少的情況下，則采用估值技
術(shù)確定公允價(jià)值。
（4）首次公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易
所上市的同一股票的估值方法估值；非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，按監(jiān)管機(jī)構(gòu)
或行業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定確定公允價(jià)值。
3、對(duì)全國(guó)銀行間市場(chǎng)上不含權(quán)的固定收益品種，按照第三方估值機(jī)構(gòu)提供的
相應(yīng)品種當(dāng)日的估值凈價(jià)估值。對(duì)銀行間市場(chǎng)上含權(quán)的固定收益品種，按照第三方
估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值凈價(jià)或推薦估值凈價(jià)估值。對(duì)于含投資人
回售權(quán)的固定收益品種，回售登記截止日（含當(dāng)日）后未行使回售權(quán)的按照長(zhǎng)待償
期所對(duì)應(yīng)的價(jià)格進(jìn)行估值。對(duì)銀行間市場(chǎng)未上市，且第三方估值機(jī)構(gòu)未提供估值價(jià)
格的債券，在發(fā)行利率與二級(jí)市場(chǎng)利率不存在明顯差異，未上市期間市場(chǎng)利率沒有
發(fā)生大的變動(dòng)的情況下，按成本估值。
4、同一債券同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場(chǎng)交易的，按債券所處的市場(chǎng)分別估值。
5、本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。
6、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基金
管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。
7、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，按
國(guó)家最新規(guī)定估值。
8、當(dāng)本基金發(fā)生大額申購(gòu)或贖回情形時(shí)，基金管理人可以在履行適當(dāng)程序后，
采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制，以確保基金估值的公平性。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序
及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，應(yīng)立即通知對(duì)方，
共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由基金管理人承
擔(dān)。本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)問
題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)成一致的意見，按照基金管
理人對(duì)基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公布。
(三)估值對(duì)象
基金所擁有的股票、權(quán)證、債券和銀行存款本息、應(yīng)收款項(xiàng)、其它投資等資產(chǎn)。
(四)估值程序
1.基金份額凈值是按照每個(gè)工作日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份額的
余額數(shù)量計(jì)算，精確到0.001元，小數(shù)點(diǎn)后第四位四舍五入。國(guó)家另有規(guī)定的，從
其規(guī)定。
每個(gè)工作日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值，并按規(guī)定公告。
2.基金管理人應(yīng)每個(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值?；鸸芾砣嗣總€(gè)工作日對(duì)基金資
產(chǎn)估值后，將基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基
金管理人對(duì)外公布。月末、年中和年末估值復(fù)核與基金會(huì)計(jì)賬目的核對(duì)同時(shí)進(jìn)行。
(五)估值錯(cuò)誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確保基金資產(chǎn)估值的
準(zhǔn)確性、及時(shí)性。當(dāng)基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后3位以內(nèi)(含第3位)發(fā)生差錯(cuò)時(shí)，視為基
金份額凈值錯(cuò)誤。
本基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：
1.差錯(cuò)類型
本基金運(yùn)作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)、或
代銷機(jī)構(gòu)、或投資人自身的過錯(cuò)造成差錯(cuò)，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，過錯(cuò)的責(zé)
任人（“差錯(cuò)責(zé)任方”）應(yīng)當(dāng)對(duì)由于該差錯(cuò)遭受損失當(dāng)事人(“受損方”)的直接損
失按下述“差錯(cuò)處理原則”給予賠償，承擔(dān)賠償責(zé)任。
上述差錯(cuò)的主要類型包括但不限于：資料申報(bào)差錯(cuò)、數(shù)據(jù)傳輸差錯(cuò)、數(shù)據(jù)計(jì)算
差錯(cuò)、系統(tǒng)故障差錯(cuò)、下達(dá)指令差錯(cuò)等；對(duì)于因技術(shù)原因引起的差錯(cuò)，若系同行業(yè)
現(xiàn)有技術(shù)水平不能預(yù)見、不能避免、不能克服，則屬不可抗力，按照下述規(guī)定執(zhí)行。
由于不可抗力原因造成投資人的交易資料滅失或被錯(cuò)誤處理或造成其他差錯(cuò)，
因不可抗力原因出現(xiàn)差錯(cuò)的當(dāng)事人不對(duì)其他當(dāng)事人承擔(dān)賠償責(zé)任，但因該差錯(cuò)取得
不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人仍應(yīng)負(fù)有返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。
2.差錯(cuò)處理原則
(1)差錯(cuò)已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時(shí)，差錯(cuò)責(zé)任方應(yīng)及時(shí)協(xié)調(diào)各方，
及時(shí)進(jìn)行更正，因更正差錯(cuò)發(fā)生的費(fèi)用由差錯(cuò)責(zé)任方承擔(dān)；由于差錯(cuò)責(zé)任方未及時(shí)
更正已產(chǎn)生的差錯(cuò)，給當(dāng)事人造成損失的，由差錯(cuò)責(zé)任方對(duì)直接損失承擔(dān)賠償責(zé)任；
若差錯(cuò)責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時(shí)間進(jìn)行更正而未
更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。差錯(cuò)責(zé)任方應(yīng)對(duì)更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行
確認(rèn)，確保差錯(cuò)已得到更正。
(2)差錯(cuò)責(zé)任方對(duì)有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對(duì)間接損失負(fù)責(zé)，并且僅對(duì)
差錯(cuò)的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對(duì)第三方負(fù)責(zé)。
(3)因差錯(cuò)而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時(shí)返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。但差錯(cuò)責(zé)
任方仍應(yīng)對(duì)差錯(cuò)負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還或不全部返還不當(dāng)?shù)?
利造成其他當(dāng)事人的利益損失(“受損方”)，則差錯(cuò)責(zé)任方應(yīng)賠償受損方的損失，
并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對(duì)獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美?
權(quán)利；如果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不當(dāng)?shù)美颠€給受損方，則受損方
應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)?shù)美颠€的總和超過其實(shí)際損失的
差額部分支付給差錯(cuò)責(zé)任方。
(4)差錯(cuò)調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生差錯(cuò)的正確情形的方式。
(5)差錯(cuò)責(zé)任方拒絕進(jìn)行賠償時(shí)，如果因基金管理人過錯(cuò)造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，
基金托管人應(yīng)為基金的利益向基金管理人追償，如果因基金托管人過錯(cuò)造成基金財(cái)
產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金的利益向基金托管人追償?；鸸芾砣撕屯泄苋酥?
外的第三方造成基金財(cái)產(chǎn)的損失，并拒絕進(jìn)行賠償時(shí)，由基金管理人負(fù)責(zé)向差錯(cuò)責(zé)
任方追償；追償過程中產(chǎn)生的有關(guān)費(fèi)用，應(yīng)列入基金費(fèi)用，從基金資產(chǎn)中支付。
(6)如果出現(xiàn)差錯(cuò)責(zé)任方未按規(guī)定對(duì)受損方進(jìn)行賠償，并且依據(jù)法律法規(guī)、基
金合同或其他規(guī)定，基金管理人自行或依據(jù)法院判決、仲裁裁決對(duì)受損方承擔(dān)了賠
償責(zé)任，則基金管理人有權(quán)向出現(xiàn)差錯(cuò)責(zé)任方進(jìn)行追索，并有權(quán)要求其賠償或補(bǔ)償
由此發(fā)生的費(fèi)用和遭受的直接損失。
(7)按法律法規(guī)規(guī)定的其他原則處理差錯(cuò)。
3.差錯(cuò)處理程序
差錯(cuò)被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行處理，處理的程序如下：
(1)查明差錯(cuò)發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)差錯(cuò)發(fā)生的原因確定差
錯(cuò)責(zé)任方；
(2)根據(jù)差錯(cuò)處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對(duì)因差錯(cuò)造成的損失進(jìn)行評(píng)估；
(3)根據(jù)差錯(cuò)處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由差錯(cuò)責(zé)任方進(jìn)行更正和賠償損失；
(4)根據(jù)差錯(cuò)處理的方法，需要修改基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基金注
冊(cè)登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行更正，并就差錯(cuò)的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)。
4.基金份額凈值差錯(cuò)處理的原則和方法如下：
(1)基金份額凈值計(jì)算出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報(bào)基金
托管人，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。
(2)錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托管人并
報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告。
(3)因基金份額凈值計(jì)算錯(cuò)誤，給基金或基金份額持有人造成損失的，應(yīng)由基
金管理人先行賠付，基金管理人按差錯(cuò)情形，有權(quán)向其他當(dāng)事人追償。
(4)基金管理人和基金托管人由于各自技術(shù)系統(tǒng)設(shè)置而產(chǎn)生的凈值計(jì)算尾差，
以基金管理人計(jì)算結(jié)果為準(zhǔn)。
(5)前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。
(六)暫停估值的情形
1.基金投資所涉及的證券交易市場(chǎng)遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營(yíng)業(yè)時(shí)；
2.因不可抗力或其它情形致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)
價(jià)值時(shí)；
3.占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管理人為保障投資
人的利益，已決定延遲估值；如出現(xiàn)基金管理人認(rèn)為屬于緊急事故的任何情況，會(huì)
導(dǎo)致基金管理人不能出售或評(píng)估基金資產(chǎn)的；
4.當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格且
采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，
基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值；
5.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金合同認(rèn)定的其它情形。
(七)基金凈值的確認(rèn)
用于基金信息披露的基金凈值信息由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托管人負(fù)責(zé)進(jìn)
行復(fù)核?；鸸芾砣藨?yīng)于每個(gè)開放日交易結(jié)束后計(jì)算當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值并發(fā)送給
基金托管人?；鹜泄苋藢?duì)凈值計(jì)算結(jié)果復(fù)核確認(rèn)后發(fā)送給基金管理人，由基金管
理人對(duì)基金凈值信息予以公布。
(八)特殊情況的處理
1.基金管理人或基金托管人按基金合同約定的估值方法第6項(xiàng)進(jìn)行估值時(shí)，所
造成的誤差不作為基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤處理。
2.由于不可抗力原因，或由于證券交易所及登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，或
國(guó)家會(huì)計(jì)政策變更、市場(chǎng)規(guī)則變更等，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、
適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤，
基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。但基金管理人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施消
除由此造成的影響。
十三、基金的收益與分配
(一)基金利潤(rùn)的構(gòu)成
基金利潤(rùn)指基金利息收入、投資收益、公允價(jià)值變動(dòng)收益和其他收入扣除相關(guān)
費(fèi)用后的余額；基金已實(shí)現(xiàn)收益指基金利潤(rùn)減去公允價(jià)值變動(dòng)收益后的余額。
(二)基金可供分配利潤(rùn)
基金可供分配利潤(rùn)指截至收益分配基準(zhǔn)日（即可供分配利潤(rùn)計(jì)算截至日）資產(chǎn)
負(fù)債表中基金未分配利潤(rùn)與未分配利潤(rùn)中已實(shí)現(xiàn)收益的孰低數(shù)。
(三)收益分配原則
本基金收益分配應(yīng)遵循下列原則：
1.本基金的每份基金份額享有同等分配權(quán)；
2.收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資人自行承擔(dān)。當(dāng)投資人
的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用時(shí)，基金注冊(cè)登記
機(jī)構(gòu)可將投資人的現(xiàn)金紅利按除權(quán)后的單位凈值自動(dòng)轉(zhuǎn)為基金份額；
3.本基金收益每年最多分配4次，每次基金收益分配比例不低于收益分配基準(zhǔn)
日可供分配利潤(rùn)的10%；
4.若基金合同生效不滿3個(gè)月則可不進(jìn)行收益分配；
5.本基金收益分配方式分為兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資人可選擇現(xiàn)金
紅利或?qū)F(xiàn)金紅利按除權(quán)后的單位凈值自動(dòng)轉(zhuǎn)為基金份額進(jìn)行再投資；若投資人不
選擇，本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；
6.基金紅利發(fā)放日距離收益分配基準(zhǔn)日（即可供分配利潤(rùn)計(jì)算截至日）的時(shí)
間不得超過15個(gè)工作日；
7.基金收益分配后每一基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基準(zhǔn)日
的基金份額凈值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于初始面值；
8．法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的從其規(guī)定。
(四)收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明收益分配基準(zhǔn)日以及該日的可供分配利潤(rùn)、基金收
益分配對(duì)象、分配原則、分配時(shí)間、分配數(shù)額及比例、分配方式、支付方式等內(nèi)容。
(五)收益分配的時(shí)間和程序
1.基金收益分配方案由基金管理人擬訂，由基金托管人復(fù)核，依照《信息披露
辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告；
2.在收益分配方案公布后，基金管理人依據(jù)具體方案的規(guī)定就支付的現(xiàn)金紅利
向基金托管人發(fā)送劃款指令，基金托管人按照基金管理人的指令及時(shí)進(jìn)行分紅資金
的劃付。
十四、基金的費(fèi)用與稅收
(一)基金費(fèi)用的種類
1.基金管理人的管理費(fèi)；
2.基金托管人的托管費(fèi)；
3.基金財(cái)產(chǎn)撥劃支付的銀行費(fèi)用；
4.基金合同生效后的基金信息披露費(fèi)用；
5.基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；
6.基金合同生效后與基金有關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)和訴訟費(fèi)；
7.基金的證券交易費(fèi)用；
8.相關(guān)賬戶開戶費(fèi)和銀行賬戶維護(hù)費(fèi)；
9.依法或依基金合同規(guī)定可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。
本基金終止清算時(shí)所發(fā)生費(fèi)用，按實(shí)際支出金額從基金財(cái)產(chǎn)總值中扣除。
(二)上述基金費(fèi)用由基金管理人在法律規(guī)定的范圍內(nèi)參照公允的市場(chǎng)價(jià)格確定，
法律法規(guī)另有規(guī)定時(shí)從其規(guī)定。
(三)基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1.基金管理人的管理費(fèi)
在通常情況下，基金管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.5%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方
法如下：
H＝E×年管理費(fèi)率÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E為前一日基金資產(chǎn)凈值
基金管理費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金管理費(fèi)
劃付指令，經(jīng)基金托管人復(fù)核后于次月首日起5個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支
付給基金管理人，若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力，支付日期順延。
2.基金托管人的托管費(fèi)
在通常情況下，基金托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.25%年費(fèi)率計(jì)提。
計(jì)算方法如下：
H＝E×年托管費(fèi)率÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E為前一日基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托管費(fèi)
劃付指令，經(jīng)基金托管人復(fù)核后于次月首日起5個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支
付給基金托管人，若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力，支付日期順延。
3.除管理費(fèi)和托管費(fèi)之外的基金費(fèi)用，由基金托管人根據(jù)其他有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)
協(xié)議的規(guī)定，按費(fèi)用支出金額支付，列入或攤?cè)氘?dāng)期基金費(fèi)用。
(四)不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金財(cái)
產(chǎn)的損失，以及處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用等不列入基金費(fèi)用?；鸷?
同生效前所發(fā)生的信息披露費(fèi)、律師費(fèi)和會(huì)計(jì)師費(fèi)以及其他費(fèi)用不從基金財(cái)產(chǎn)中支
付。
(五)基金管理人和基金托管人可根據(jù)基金發(fā)展情況調(diào)整基金管理費(fèi)率和基金托
管費(fèi)率?；鸸芾砣吮仨氉钸t于新的費(fèi)率實(shí)施日2日前在指定媒介上刊登公告。
(六)基金稅收
基金和基金份額持有人根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)的規(guī)定，履行納稅義務(wù)。
十五、基金的會(huì)計(jì)和審計(jì)
(一)基金的會(huì)計(jì)政策
1.基金管理人為本基金的會(huì)計(jì)責(zé)任方；
2.本基金的會(huì)計(jì)年度為公歷每年的1月1日至12月31日；
3.本基金的會(huì)計(jì)核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；
4.會(huì)計(jì)制度執(zhí)行國(guó)家有關(guān)的會(huì)計(jì)制度；
5.本基金獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算；
6.基金管理人保留完整的會(huì)計(jì)賬目、憑證并進(jìn)行日常的會(huì)計(jì)核算，按照有關(guān)規(guī)
定編制基金會(huì)計(jì)報(bào)表；
7.基金托管人定期與基金管理人就基金的會(huì)計(jì)核算、報(bào)表編制等進(jìn)行核對(duì)并書
面確認(rèn)。
(二)基金的審計(jì)
1.基金管理人聘請(qǐng)具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)計(jì)師
對(duì)本基金年度財(cái)務(wù)報(bào)表及其他規(guī)定事項(xiàng)進(jìn)行審計(jì)。會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)計(jì)師與
基金管理人、基金托管人相互獨(dú)立。
2.會(huì)計(jì)師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師時(shí)，應(yīng)事先征得基金管理人同意。
3.基金管理人認(rèn)為有充足理由更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所，通知基金托管人，并報(bào)中國(guó)
證監(jiān)會(huì)備案后可以更換。就更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所，基金管理人應(yīng)當(dāng)依照《信息披露辦
法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒體上公告。
十六、基金的信息披露
基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《信息披露辦法》、基金合同
及其他有關(guān)規(guī)定。基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披
露基金信息，并保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。
本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大
會(huì)的基金份額持有人等法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的自然人、法人和其他組織?；?
金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)按規(guī)定將應(yīng)予披露的基金信息
披露事項(xiàng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的全國(guó)性報(bào)刊(以下簡(jiǎn)稱“指定報(bào)刊”)
和基金管理人、基金托管人的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站(以下簡(jiǎn)稱“網(wǎng)站”)等媒介披露。
本基金信息披露義務(wù)人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：
1.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
2.對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)；
3.違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
4.詆毀其他基金管理人、基金托管人或者代銷機(jī)構(gòu)；
5.登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；
6.中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。
本基金公開披露的信息應(yīng)采用中文文本。如同時(shí)采用外文文本的，基金信息披
露義務(wù)人應(yīng)保證兩種文本的內(nèi)容一致。兩種文本發(fā)生歧義的，以中文文本為準(zhǔn)。
本基金公開披露的信息采用阿拉伯?dāng)?shù)字；除特別說明外，貨幣單位為人民幣元。
公開披露的基金信息包括：
(一)招募說明書
招募說明書是基金向社會(huì)公開發(fā)售時(shí)對(duì)基金情況進(jìn)行說明的法律文件。
基金管理人按照《基金法》、《信息披露辦法》、基金合同編制并在基金份額發(fā)
售的3日前，將基金招募說明書登載在指定報(bào)刊和網(wǎng)站上?；鸷贤Ш螅?
管理人應(yīng)當(dāng)在每6個(gè)月結(jié)束之日起45日內(nèi)，將更新的招募說明書摘要登載在指定報(bào)
刊上，同時(shí)與更新招募說明書一并登載在公司網(wǎng)站上，。基金管理人將在公告的15
日前向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送更新的招募說明書，并就有關(guān)更新內(nèi)容提供書面說明。更新
后的招募說明書公告內(nèi)容的截止日為每6個(gè)月的最后1日。
(二)基金合同、托管協(xié)議
基金管理人應(yīng)在基金份額發(fā)售的3日前，將基金合同摘要登載在指定報(bào)刊和網(wǎng)
站上；基金管理人、基金托管人應(yīng)將基金合同、托管協(xié)議登載在各自網(wǎng)站上。
(三)基金份額發(fā)售公告
基金管理人將按照《基金法》、《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定，就基金份額發(fā)售
的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披露招募說明書的當(dāng)日登載于指定報(bào)刊和
網(wǎng)站上。
(四)基金合同生效公告
基金管理人將在基金合同生效的次日在指定報(bào)刊和網(wǎng)站上登載基金合同生效公
告?；鸷贤Ч嬷袑⒄f明基金募集情況。
(五)基金資產(chǎn)凈值公告、基金份額凈值公告、基金份額累計(jì)凈值公告
1.本基金的基金合同生效后，在開始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回前，基金管理
人將至少每周公告一次基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值；
2.在開始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回后，基金管理人將在每個(gè)開放日的次日，
通過網(wǎng)站、基金份額發(fā)售網(wǎng)點(diǎn)以及其他媒介，披露開放日的基金份額凈值和基金份
額累計(jì)凈值；
3.基金管理人將公告半年度和年度最后一個(gè)市場(chǎng)交易日（或自然日）基金資產(chǎn)
凈值和基金份額凈值?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)在前述的最后一個(gè)市場(chǎng)交易日（或自然日）
的次日，將基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值登載在指定報(bào)刊和網(wǎng)
站上。
(六)基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在本基金的招募說明書等信息披露文件上載明基金份額申購(gòu)、
贖回價(jià)格的計(jì)算方式及有關(guān)申購(gòu)、贖回費(fèi)率，并保證投資人能夠在基金份額發(fā)售網(wǎng)
點(diǎn)查閱或者復(fù)制前述信息資料。
(七)基金年度報(bào)告、基金半年度報(bào)告、基金季度報(bào)告
1.基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起90日內(nèi)，編制完成基金年度報(bào)告，并將年
度報(bào)告正文登載于網(wǎng)站上，將年度報(bào)告摘要登載在指定報(bào)刊上。基金年度報(bào)告需經(jīng)
具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后，方可披露；
2.基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起60日內(nèi)，編制完成基金半年度報(bào)告，并
將半年度報(bào)告正文登載在網(wǎng)站上，將半年度報(bào)告摘要登載在指定報(bào)刊上；
3.基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)
告，并將季度報(bào)告登載在指定報(bào)刊和網(wǎng)站上；
4.基金合同生效不足2個(gè)月的，本基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、半年
度報(bào)告或者年度報(bào)告；
5.基金定期報(bào)告應(yīng)當(dāng)按有關(guān)規(guī)定分別報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金管理人主要辦公場(chǎng)所
所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
6.報(bào)告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額比例達(dá)到或超過基金總份額20%的情
形，為保障其他投資者的權(quán)益，基金管理人至少應(yīng)當(dāng)在季度報(bào)告、半年度報(bào)告、年
度報(bào)告等定期報(bào)告文件中“影響投資者決策的其他重要信息”項(xiàng)下披露該投資者的
類別、報(bào)告期末持有份額及占比、報(bào)告期內(nèi)持有份額變化情況及本基金的特有風(fēng)險(xiǎn)。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的特殊情形除外。
本基金持續(xù)運(yùn)作過程中，應(yīng)當(dāng)在基金年度報(bào)告和半年度報(bào)告中披露基金組合資
產(chǎn)情況及其流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)分析等。
(八)股指期貨投資
基金管理人應(yīng)在季度報(bào)告、半年度報(bào)告、年度報(bào)告等定期報(bào)告和招募說明書
（更新）等文件中披露股指期貨投資情況，包括投資政策、持倉(cāng)情況、損益情況、
風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)等，并充分揭示股指期貨投資對(duì)基金總體風(fēng)險(xiǎn)的影響以及是否符合既定的
投資政策和投資目標(biāo)等。
(九)臨時(shí)報(bào)告與公告
在基金運(yùn)作過程中發(fā)生如下可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格產(chǎn)
生重大影響的事件時(shí)，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在2日內(nèi)編制臨時(shí)報(bào)告書，予以公
告，并在公開披露日分別報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金管理人主要辦公場(chǎng)所所在地中國(guó)證監(jiān)
會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案：
1.基金份額持有人大會(huì)的召開及決議；
2.終止基金合同；
3.轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；
4.更換基金管理人、基金托管人；
5.基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；
6.基金管理人股東及其出資比例發(fā)生變更；
7.基金募集期延長(zhǎng)；
8.基金管理人的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人
基金托管部門負(fù)責(zé)人發(fā)生變動(dòng)；
9.基金管理人的董事在一年內(nèi)變更超過50%；
10.基金管理人、基金托管人基金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在一年內(nèi)變動(dòng)超過
30%；
11.涉及基金管理人、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟；
12.基金管理人、基金托管人受到監(jiān)管部門的調(diào)查；
13.基金管理人及其董事、總經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理受到嚴(yán)重行
政處罰，基金托管人及其基金托管部門負(fù)責(zé)人受到嚴(yán)重行政處罰；
14.重大關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)；
15.基金收益分配事項(xiàng)；
16.管理費(fèi)、托管費(fèi)等費(fèi)用計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)提方式和費(fèi)率發(fā)生變更；
17.基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)基金份額凈值0.5%；
18.基金改聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所；
19.基金變更、增加或減少代銷機(jī)構(gòu)；
20.基金更換注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)；
21.本基金開始辦理申購(gòu)、贖回；
22.本基金申購(gòu)、贖回費(fèi)率及其收費(fèi)方式發(fā)生變更；
23.本基金發(fā)生巨額贖回并延期支付；
24.本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請(qǐng)；
25.本基金暫停接受申購(gòu)、贖回申請(qǐng)后重新接受申購(gòu)、贖回；
26.發(fā)生涉及基金申購(gòu)、贖回事項(xiàng)調(diào)整或潛在影響投資人贖回等重大事項(xiàng)時(shí)；
27.基金管理人采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制進(jìn)行估值；
28.中國(guó)證監(jiān)會(huì)或本基金合同規(guī)定的其他事項(xiàng)。
(十)澄清公告
在本基金合同存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒體中出現(xiàn)的或者在市場(chǎng)上流傳的消息可
能對(duì)基金份額價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動(dòng)的，相關(guān)信息披露義務(wù)人知悉
后應(yīng)當(dāng)立即對(duì)該消息進(jìn)行公開澄清，并將有關(guān)情況立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
(十一)基金份額持有人大會(huì)決議
(十二)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息
在季度報(bào)告、半年度報(bào)告、年度報(bào)告等定期報(bào)告和招募說明書（更新）等文件
中披露股指期貨交易情況，包括投資政策、持倉(cāng)情況、損益情況、風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)等，并
充分揭示股指期貨交易對(duì)基金總體風(fēng)險(xiǎn)的影響以及是否符合既定的投資政策和投資
目標(biāo)等。
(十三)信息披露文件的存放與查閱
基金合同、托管協(xié)議、招募說明書或更新后的招募說明書、年度報(bào)告、半年度
報(bào)告、季度報(bào)告和基金份額凈值公告等文本文件在編制完成后，將存放于基金管理
人所在地、基金托管人所在地，供公眾查閱。投資人在支付工本費(fèi)后，可在合理時(shí)
間內(nèi)取得上述文件復(fù)制件或復(fù)印件。
投資人也可在基金管理人指定的網(wǎng)站上進(jìn)行查閱。本基金的信息披露事項(xiàng)將在
指定媒體上公告。
本基金的信息披露將嚴(yán)格按照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定進(jìn)行。
十七、風(fēng)險(xiǎn)揭示
本基金存在的主要風(fēng)險(xiǎn)有：
（一）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
證券市場(chǎng)價(jià)格受到經(jīng)濟(jì)因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素的影
響，導(dǎo)致基金收益水平變化而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)，主要包括：
1、政策風(fēng)險(xiǎn)：因國(guó)家宏觀政策（如貨幣政策、財(cái)政政策、行業(yè)政策、地區(qū)發(fā)
展政策等）發(fā)生變化，導(dǎo)致市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。
2、經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險(xiǎn)：隨經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的周期性變化，證券市場(chǎng)的收益水平也呈周期
性變化?；鹜顿Y于國(guó)債與上市公司的股票，收益水平也會(huì)隨之變化，從而產(chǎn)生風(fēng)
險(xiǎn)。
3、利率風(fēng)險(xiǎn)：金融市場(chǎng)利率的波動(dòng)會(huì)導(dǎo)致證券市場(chǎng)價(jià)格和收益率的變動(dòng)。利
率直接影響著國(guó)債的價(jià)格和收益率，影響著企業(yè)的融資成本和利潤(rùn)?；鹜顿Y于國(guó)
債和股票，其收益水平會(huì)受到利率變化的影響。
4、上市公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)：上市公司的經(jīng)營(yíng)好壞受多種因素影響，如管理能力、
財(cái)務(wù)狀況、市場(chǎng)前景、行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、人員素質(zhì)等，這些都會(huì)導(dǎo)致企業(yè)的盈利發(fā)生變化。
如果基金所投資的上市公司經(jīng)營(yíng)不善，其股票價(jià)格可能下跌，或者能夠用于分配的
利潤(rùn)減少，使基金投資收益下降。雖然基金可以通過投資多樣化來分散這種非系統(tǒng)
風(fēng)險(xiǎn)，但不能完全規(guī)避。
5、購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)：基金的利潤(rùn)將主要通過現(xiàn)金形式來分配，而現(xiàn)金可能因?yàn)橥?
貨膨脹的影響而導(dǎo)致購(gòu)買力下降，從而使基金的實(shí)際收益下降。
（二）信用風(fēng)險(xiǎn)
基金在交易過程中可能發(fā)生交收違約或者所投資債券的發(fā)行人違約、拒絕支付
到期本息的情況，從而導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失。
（三）管理風(fēng)險(xiǎn)
在基金管理運(yùn)作過程中基金管理人的知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)、判斷、決策、技能等，會(huì)影
響其對(duì)信息的占有和對(duì)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、證券價(jià)格走勢(shì)的判斷，從而影響基金收益水平。
因此，本基金的收益水平與本基金管理人的管理水平、管理手段和管理技術(shù)等相關(guān)
性較大。因此本基金可能因?yàn)榛鸸芾砣说囊蛩囟绊懟鹗找嫠健?
（四）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
本基金屬于開放式基金，在基金的所有開放日，基金管理人都有義務(wù)接受投資
者的申購(gòu)、贖回和基金間轉(zhuǎn)換。由于應(yīng)對(duì)基金贖回和基金間轉(zhuǎn)換的經(jīng)驗(yàn)不足，加之
中國(guó)股票市場(chǎng)波動(dòng)性較大，在市場(chǎng)下跌時(shí)經(jīng)常出現(xiàn)交易量急劇減少的情況，如果在
這時(shí)出現(xiàn)較大數(shù)額的基金贖回和基金間轉(zhuǎn)換申請(qǐng)，則使基金資產(chǎn)變現(xiàn)困難，基金面
臨流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。
（五）基金間轉(zhuǎn)換所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)
在基金間轉(zhuǎn)換時(shí)，可能使相關(guān)的基金的規(guī)模發(fā)生較大改變，從而對(duì)轉(zhuǎn)出和轉(zhuǎn)入
基金的原持有人利益產(chǎn)生影響。
（六）本基金特定風(fēng)險(xiǎn)
1、本基金為混合型基金，股票投資比例不低于60%，受股票市場(chǎng)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)影
響較大。
2、由于本基金逆向投資作為投資的理念，并將逆向投資策略貫徹到本基金的
投資管理中，如果管理人判斷失誤，本基金投資回報(bào)可能低于業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)。
3、本基金的投資范圍包括存托憑證，除與其他僅投資于境內(nèi)市場(chǎng)股票的基金
所面臨的共同風(fēng)險(xiǎn)外，若本基金投資存托憑證的，本基金還將面臨中國(guó)存托憑證價(jià)
格大幅波動(dòng)甚至出現(xiàn)較大虧損的風(fēng)險(xiǎn)，以及與中國(guó)存托憑證發(fā)行機(jī)制相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，
包括存托憑證持有人與境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人的股東在法律地位、享有權(quán)利等方面存
在差異可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)；存托憑證持有人在分紅派息、行使表決權(quán)等方面的特殊安
排可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)；存托協(xié)議自動(dòng)約束存托憑證持有人的風(fēng)險(xiǎn)；因多地上市造成存
托憑證價(jià)格差異以及波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)；存托憑證持有人權(quán)益被攤薄的風(fēng)險(xiǎn)；存托憑證退
市的風(fēng)險(xiǎn)；已在境外上市的基礎(chǔ)證券發(fā)行人，在持續(xù)信息披露監(jiān)管方面與境內(nèi)可能
存在差異的風(fēng)險(xiǎn)；境內(nèi)外證券交易機(jī)制、法律制度、監(jiān)管環(huán)境差異可能導(dǎo)致的其他
風(fēng)險(xiǎn)。
(七)其他風(fēng)險(xiǎn)
1、因技術(shù)因素而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，如電腦系統(tǒng)不可靠產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；
2、因基金業(yè)務(wù)快速發(fā)展而在制度建設(shè)、人員配備、內(nèi)控制度建立等方面不完
善而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；
3、因人為因素而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn),如內(nèi)幕交易、欺詐行為等產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；
4、對(duì)主要業(yè)務(wù)人員如基金經(jīng)理的依賴而可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；
5、因業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)壓力可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；
6、戰(zhàn)爭(zhēng)、自然災(zāi)害等不可抗力可能導(dǎo)致基金資產(chǎn)的損失，影響基金收益水平，
從而帶來風(fēng)險(xiǎn)；
7、其他意外導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。
（八）基金管理人職責(zé)終止風(fēng)險(xiǎn)：因違法經(jīng)營(yíng)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)等情況，可能
發(fā)生基金管理人被依法取消基金管理資格或依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告
破產(chǎn)等情況。在基金管理人職責(zé)終止情況下，投資者面臨基金管理人變更或基金合
同終止的風(fēng)險(xiǎn)?；鸸芾砣寺氊?zé)終止，涉及基金管理人、臨時(shí)基金管理人、新任基
金管理人之間責(zé)任劃分的，相關(guān)基金管理人對(duì)各自履職行為依法承擔(dān)責(zé)任。
十八、基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
(一)基金合同的變更
1.基金合同變更內(nèi)容對(duì)基金合同當(dāng)事人權(quán)利、義務(wù)產(chǎn)生重大影響的，應(yīng)召開基
金份額持有人大會(huì)，基金合同變更的內(nèi)容應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議同意。
(1)轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；
(2)變更基金類別；
(3)變更基金投資目標(biāo)、投資范圍或投資策略；
(4)變更基金份額持有人大會(huì)程序；
(5)更換基金管理人、基金托管人；
(6)提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)。但根據(jù)適用的相關(guān)規(guī)定提高該
等報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)的除外；
(7)本基金與其他基金的合并；
(8)對(duì)基金合同當(dāng)事人權(quán)利、義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)；
(9)法律法規(guī)、基金合同或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。
但出現(xiàn)下列情況時(shí)，可不經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議，由基金管理人和基金托
管人同意變更后公布，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案：
(1)調(diào)低基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)和其他應(yīng)由基金承擔(dān)的費(fèi)用；
(2)在法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)變更基金的申購(gòu)費(fèi)率、調(diào)低贖回費(fèi)
率或變更收費(fèi)方式；
(3)因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動(dòng)必須對(duì)基金合同進(jìn)行修改；
(4)對(duì)基金合同的修改不涉及本基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；
(5)基金合同的修改對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響；
(6)按照法律法規(guī)或本基金合同規(guī)定不需召開基金份額持有人大會(huì)的其他情形。
2.關(guān)于變更基金合同的基金份額持有人大會(huì)決議應(yīng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或備案，
并于中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或出具無異議意見后生效執(zhí)行，并自生效之日起2日內(nèi)在至少
一種指定媒體公告。
(二)本基金合同的終止
有下列情形之一的，本基金合同經(jīng)履行相關(guān)程序后將終止：
1.基金份額持有人大會(huì)決定終止的；
2.基金管理人因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能繼續(xù)擔(dān)任基金管理人的職務(wù)，
而在6個(gè)月內(nèi)無其他適當(dāng)?shù)幕鸸芾砉境薪悠湓袡?quán)利義務(wù)；
3.基金托管人因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能繼續(xù)擔(dān)任基金托管人的職務(wù)，
而在6個(gè)月內(nèi)無其他適當(dāng)?shù)耐泄軝C(jī)構(gòu)承接其原有權(quán)利義務(wù)；
4.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。
(三)基金財(cái)產(chǎn)的清算
1.基金財(cái)產(chǎn)清算組
(1)基金合同終止情形發(fā)生時(shí)，成立基金財(cái)產(chǎn)清算組，基金財(cái)產(chǎn)清算組在中國(guó)
證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。
(2)基金財(cái)產(chǎn)清算組成員由基金管理人或臨時(shí)基金管理人、基金托管人、具有
從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的人員組成?；?
財(cái)產(chǎn)清算組可以聘用必要的工作人員。
(3)基金財(cái)產(chǎn)清算組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配。基金財(cái)
產(chǎn)清算組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
2.基金財(cái)產(chǎn)清算程序
基金合同終止情形發(fā)生時(shí)，應(yīng)當(dāng)按法律法規(guī)和本基金合同的有關(guān)規(guī)定對(duì)基金財(cái)
產(chǎn)進(jìn)行清算?；鹭?cái)產(chǎn)清算程序主要包括：
(1)基金合同終止情形發(fā)生后，發(fā)布基金財(cái)產(chǎn)清算公告；
(2)基金合同終止情形發(fā)生時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算組統(tǒng)一接管基金財(cái)產(chǎn)；
(3)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
(4)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估價(jià)和變現(xiàn)；
(5)聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行審計(jì)；
(6)聘請(qǐng)律師事務(wù)所出具法律意見書；
(7)將基金財(cái)產(chǎn)清算結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)；
(8)參加與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的民事訴訟；
(9)公布基金財(cái)產(chǎn)清算結(jié)果；
(10)對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
3.清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算組在進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，
清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
4.基金財(cái)產(chǎn)按下列順序清償：
(1)支付清算費(fèi)用；
(2)交納所欠稅款；
(3)清償基金債務(wù)；
(4)分配給基金份額持有人。
基金財(cái)產(chǎn)未按前款(1)－(3)項(xiàng)規(guī)定清償前，不分配給基金份額持有人。
5.基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
基金財(cái)產(chǎn)清算公告于基金合同終止情形發(fā)生并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日
內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算組公告；清算過程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算
結(jié)果經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)，律師事務(wù)所出具法律意見書后，由基金財(cái)產(chǎn)清算組報(bào)中
國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告。
6.基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。
十九、基金合同的內(nèi)容摘要
（一）基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)
1、基金管理人的權(quán)利
（1）自本基金合同生效之日起，依照有關(guān)法律法規(guī)和本基金合同的規(guī)定獨(dú)立
運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)；
（2）依照基金合同獲得基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他
收入；
（3）發(fā)售基金份額；
（4）依照有關(guān)規(guī)定行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；
（5）在符合有關(guān)法律法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、
轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)的規(guī)則，在法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)
決定和調(diào)整基金的除調(diào)高托管費(fèi)率和管理費(fèi)率之外的相關(guān)費(fèi)率結(jié)構(gòu)和收費(fèi)方式；
（6）根據(jù)本基金合同及有關(guān)規(guī)定監(jiān)督基金托管人，對(duì)于基金托管人違反了本
基金合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損
失的情形，應(yīng)及時(shí)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)，并采取必要措施保護(hù)基金及相關(guān)當(dāng)事人的利益；
（7）在基金合同約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購(gòu)和贖回申請(qǐng)；
（8）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資、融券；
（9）自行擔(dān)任或選擇、更換注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)，獲取基金份額持有人名冊(cè)，并對(duì)
注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的代理行為進(jìn)行必要的監(jiān)督和檢查；
（10）選擇、更換代銷機(jī)構(gòu)，并依據(jù)基金銷售服務(wù)代理協(xié)議和有關(guān)法律法規(guī)，
對(duì)其行為進(jìn)行必要的監(jiān)督和檢查；
（11）選擇、更換律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、證券經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提供
服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)；
（12）在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人；
（13）依法召集基金份額持有人大會(huì)；
（14）法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。
2、基金管理人的義務(wù)
（1）依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基
金份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自基金合同生效之日起，以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金
財(cái)產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的
經(jīng)營(yíng)方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保
證所管理的基金財(cái)產(chǎn)和管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同基金分別管理，分
別記賬，進(jìn)行證券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為自己及任何第三
人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）計(jì)算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格；
（9）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回和注銷價(jià)格的方
法符合基金合同等法律文件的規(guī)定；
（10）按規(guī)定受理申購(gòu)和贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)；
（11）進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
（12）編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；
（13）嚴(yán)格按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報(bào)告
義務(wù)；
（14）保守基金商業(yè)秘密，不得泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等，除《基金
法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不
得向他人泄露；
（15）按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分
配收益；
（16）依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或
配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
（17）保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料；
（18）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其
他法律行為；
（19）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變
現(xiàn)和分配；
（20）因違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益，
應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
（21）基金托管人違反基金合同造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金份額持有人利
益向基金托管人追償；
（22）按規(guī)定向基金托管人提供基金份額持有人名冊(cè)資料；
（23）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)并
通知基金托管人；
（24）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)決議；
（25）不從事任何有損基金及其他基金當(dāng)事人利益的活動(dòng)；
（26）依照法律法規(guī)為基金的利益對(duì)被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利益
行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利，不謀求對(duì)上市公司的控股和直接管理；
（27）法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。
3、基金托管人的權(quán)利
根據(jù)《基金法》及其他有關(guān)法律法規(guī)，基金托管人的權(quán)利為：
（1）依基金合同約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其
他收入；
（2）監(jiān)督基金管理人對(duì)本基金的投資運(yùn)作；
（3）自本基金合同生效之日起，依法保管基金資產(chǎn)；
（4）在基金管理人更換時(shí)，提名新任基金管理人；
（5）根據(jù)本基金合同及有關(guān)規(guī)定監(jiān)督基金管理人，對(duì)于基金管理人違反本基
金合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為，對(duì)基金資產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失
的情形，應(yīng)及時(shí)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)，并采取必要措施保護(hù)基金及相關(guān)當(dāng)事人的利益；
（6）依法召集基金份額持有人大會(huì)；
（7）按規(guī)定取得基金份額持有人名冊(cè)資料；
（8）法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。
4、基金托管人的義務(wù)
根據(jù)《基金法》及其他有關(guān)法律法規(guī)，基金托管人的義務(wù)為：
（1）安全保管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）設(shè)立專門的基金托管部，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、合格
的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；
（3）對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立；
（4）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為自己及任何第三
人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
（6）按規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶；
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，
在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不得向他人泄露；
（8）對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告出具意見，說明
基金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照基金合同的規(guī)定進(jìn)行；如果基金管理
人有未執(zhí)行基金合同規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?
（9）保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料；
（10）按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交
割事宜；
（11）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；
（12）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值和基金份額
申購(gòu)、贖回價(jià)格；
（13）按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（14）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì)；
（15）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖
回款項(xiàng)；
（16）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或配合基金份額持有人依法自行召集
基金份額持有人大會(huì)；
（17）因違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因
其退任而免除；
（18）基金管理人因違反基金合同造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金向基金管理
人追償；
（19）參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分
配；
（20）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)和
銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，并通知基金管理人；
（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)決議；
（22）不從事任何有損基金及其他基金當(dāng)事人利益的活動(dòng)；
（23）建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；
（24）法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。
5、基金份額持有人的權(quán)利
根據(jù)《基金法》及其他有關(guān)法律法規(guī)，基金份額持有人的權(quán)利為：
（1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；
（3）依法申請(qǐng)贖回其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì)，對(duì)基金份額持有人大會(huì)審
議事項(xiàng)行使表決權(quán)；
（6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（8）對(duì)基金管理人、基金托管人、基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為
依法提起訴訟；
（9）法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。
每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。
6、基金份額持有人的義務(wù)
根據(jù)《基金法》及其他有關(guān)法律法規(guī)，基金份額持有人的義務(wù)為：
（1）遵守法律法規(guī)、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定；
（2）交納基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)款項(xiàng)及法律法規(guī)和基金合同所規(guī)定的費(fèi)用；
（3）在持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者基金合同終止的有限責(zé)任；
（4）不從事任何有損基金及其他基金份額持有人合法權(quán)益的活動(dòng)；
（5）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)決議；
（6）返還在基金交易過程中因任何原因，自基金管理人及基金管理人的代理
人、基金托管人、代銷機(jī)構(gòu)、其他基金份額持有人處獲得的不當(dāng)?shù)美?
（7）法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。
7、本基金合同當(dāng)事各方的權(quán)利義務(wù)以本基金合同為依據(jù)，不因基金財(cái)產(chǎn)賬戶
名稱而有所改變。
（二）基金份額持有人大會(huì)
1、基金份額持有人大會(huì)由基金份額持有人組成?；鸱蓊~持有人持有的每一
基金份額具有同等的投票權(quán)。
2、召開事由
（1）當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，經(jīng)基金管理人、基金托管人或持有
基金份額10%以上(含10%，下同)的基金份額持有人(以基金管理人收到提議當(dāng)日的
基金份額計(jì)算，下同)提議時(shí)，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會(huì)：
1)終止基金合同；
2)轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；
3)變更基金類別；
4)變更基金投資目標(biāo)、投資范圍或投資策略；
5)變更基金份額持有人大會(huì)程序；
6)更換基金管理人、基金托管人；
7)提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)，但法律法規(guī)要求提高該等報(bào)酬標(biāo)
準(zhǔn)的除外；
8)本基金與其他基金的合并；
9)對(duì)基金合同當(dāng)事人權(quán)利、義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)；
10)法律法規(guī)、基金合同或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。
（2）出現(xiàn)以下情形之一的，可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改基金合
同，不需召開基金份額持有人大會(huì)：
1)調(diào)低基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)和其他應(yīng)由基金承擔(dān)的費(fèi)用；
2)在法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)變更基金的申購(gòu)費(fèi)率、調(diào)低贖回費(fèi)率
或變更收費(fèi)方式；
3)因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動(dòng)必須對(duì)基金合同進(jìn)行修改；
4)對(duì)基金合同的修改不涉及本基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；
5)基金合同的修改對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響；
6)按照法律法規(guī)或本基金合同規(guī)定不需召開基金份額持有人大會(huì)的其他情形。
3、召集人和召集方式
（1）除法律法規(guī)或本基金合同另有約定外，基金份額持有人大會(huì)由基金管理
人召集，會(huì)議時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)益登記日由基金管理人選擇確定。基金管理人
未按規(guī)定召集或者不能召集時(shí)，由基金托管人召集。
（2）基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人
提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書
面告知基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召
開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)自行召集并確
定會(huì)議時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)益登記日。
（3）代表基金份額10%以上的基金份額持有人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人
大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起
10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人。
基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定
不召集，代表基金份額10%以上的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基
金托管人提出書面提議?；鹜泄苋藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召
集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召
集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開。
（4）代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開基金份額持
有人大會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基金
份額持有人有權(quán)自行召集基金份額持有人大會(huì)，但應(yīng)當(dāng)至少提前30日向中國(guó)證監(jiān)會(huì)
備案。
（5）基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)的，基金管理人、基
金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。
4、召開基金份額持有人大會(huì)的通知時(shí)間、通知內(nèi)容、通知方式
（1）基金份額持有人大會(huì)的召集人(以下簡(jiǎn)稱“召集人”)負(fù)責(zé)選擇確定開會(huì)
時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)益登記日。召開基金份額持有人大會(huì)，召集人必須于會(huì)議召
開日前30日在指定媒介公告?；鸱蓊~持有人大會(huì)不得就未經(jīng)公告的事項(xiàng)進(jìn)行表決。
基金份額持有人大會(huì)通知須至少載明以下內(nèi)容：
1)會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)和出席方式；
2)會(huì)議擬審議的主要事項(xiàng)；
3)會(huì)議形式；
4)議事程序；
5)有權(quán)出席基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人權(quán)益登記日；
6)代理投票的授權(quán)委托書的內(nèi)容要求(包括但不限于代理人身份、代理權(quán)限和
代理有效期限等)、送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)；
7)表決方式；
8)會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名、電話；
9)出席會(huì)議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；
10)召集人需要通知的其他事項(xiàng)。
（2）采用通訊方式開會(huì)并進(jìn)行表決的情況下，由召集人決定通訊方式和書面
表決方式，并在會(huì)議通知中說明本次基金份額持有人大會(huì)所采取的具體通訊方式、
委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書面表決意見寄交的截止時(shí)間和收取方式。
（3）如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)書
面表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理
人到指定地點(diǎn)對(duì)書面表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)
另行書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)書面表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。
基金管理人或基金托管人拒不派代表對(duì)書面表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響計(jì)
票和表決結(jié)果。
5、基金份額持有人出席會(huì)議的方式
（1）會(huì)議方式
1)基金份額持有人大會(huì)的召開方式包括現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)和通訊方式開會(huì)。
2)現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)由基金份額持有人本人出席或通過授權(quán)委托書委派其代理人出席，
現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)出席，如基金管理人或基金托
管人拒不派代表出席的，不影響表決效力。
3)通訊方式開會(huì)指按照本基金合同的相關(guān)規(guī)定以通訊的書面方式進(jìn)行表決。
4)會(huì)議的召開方式由召集人確定。
（2）召開基金份額持有人大會(huì)的條件
1)現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)方式
在同時(shí)符合以下條件時(shí)，現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議方可舉行：
A.對(duì)到會(huì)者在權(quán)益登記日持有基金份額的統(tǒng)計(jì)顯示，全部有效憑證所對(duì)應(yīng)的
基金份額應(yīng)占權(quán)益登記日基金總份額的50%以上(含50%，下同)；
B.到會(huì)的基金份額持有人身份證明及持有基金份額的憑證、代理人身份證明、
委托人持有基金份額的憑證及授權(quán)委托代理手續(xù)完備，到會(huì)者出具的相關(guān)文件符合
有關(guān)法律法規(guī)和基金合同及會(huì)議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與注冊(cè)登記
機(jī)構(gòu)提供的注冊(cè)登記資料相符。
2)通訊開會(huì)方式
在同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊會(huì)議方可舉行：
A.召集人按本基金合同規(guī)定公布會(huì)議通知后，在2個(gè)工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)提
示性公告；
B.召集人按基金合同規(guī)定通知基金托管人或/和基金管理人(分別或共同稱為
“監(jiān)督人”)到指定地點(diǎn)對(duì)書面表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；
C.召集人在監(jiān)督人和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會(huì)議通知規(guī)定的方式收取和統(tǒng)計(jì)
基金份額持有人的書面表決意見，如基金管理人或基金托管人經(jīng)通知拒不到場(chǎng)監(jiān)督
的，不影響表決效力；
D.本人直接出具書面意見和授權(quán)他人代表出具書面意見的基金份額持有人所
代表的基金份額占權(quán)益登記日基金總份額的50%以上；
E.直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意見的代理
人提交的持有基金份額的憑證、授權(quán)委托書等文件符合法律法規(guī)、基金合同和會(huì)議
通知的規(guī)定，并與注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)記錄相符。
6、議事內(nèi)容與程序
（1）議事內(nèi)容及提案權(quán)
1)議事內(nèi)容為本基金合同規(guī)定的召開基金份額持有人大會(huì)事由所涉及的內(nèi)容。
2)基金管理人、基金托管人、單獨(dú)或合并持有權(quán)益登記日本基金總份額10%以
上的基金份額持有人可以在大會(huì)召集人發(fā)出會(huì)議通知前就召開事由向大會(huì)召集人提
交需由基金份額持有人大會(huì)審議表決的提案。
3)對(duì)于基金份額持有人提交的提案，大會(huì)召集人應(yīng)當(dāng)按照以下原則對(duì)提案進(jìn)
行審核：
關(guān)聯(lián)性。大會(huì)召集人對(duì)于基金份額持有人提案涉及事項(xiàng)與基金有直接關(guān)系，并
且不超出法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的基金份額持有人大會(huì)職權(quán)范圍的，應(yīng)提交大會(huì)
審議；對(duì)于不符合上述要求的，不提交基金份額持有人大會(huì)審議。如果召集人決定
不將基金份額持有人提案提交大會(huì)表決，應(yīng)當(dāng)在該次基金份額持有人大會(huì)上進(jìn)行解
釋和說明。
程序性。大會(huì)召集人可以對(duì)基金份額持有人的提案涉及的程序性問題做出決定。
如將其提案進(jìn)行分拆或合并表決，需征得原提案人同意；原提案人不同意變更的，
大會(huì)主持人可以就程序性問題提請(qǐng)基金份額持有人大會(huì)做出決定，并按照基金份額
持有人大會(huì)決定的程序進(jìn)行審議。
4)單獨(dú)或合并持有權(quán)益登記日基金總份額10％以上的基金份額持有人提交基
金份額持有人大會(huì)審議表決的提案，基金管理人或基金托管人提交基金份額持有人
大會(huì)審議表決的提案，未獲基金份額持有人大會(huì)審議通過，就同一提案再次提請(qǐng)基
金份額持有人大會(huì)審議，其時(shí)間間隔不少于6個(gè)月。法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。
5)基金份額持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召開會(huì)議的通知后，如果需要對(duì)原有提
案進(jìn)行修改，應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人大會(huì)召開前30日及時(shí)公告。否則，會(huì)議的召開
日期應(yīng)當(dāng)順延并保證至少與公告日期有30日的間隔期。
（2）議事程序
1)現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)
在現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)的方式下，首先由大會(huì)主持人按照規(guī)定程序宣布會(huì)議議事程序及注
意事項(xiàng)，確定和公布監(jiān)票人，然后由大會(huì)主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，經(jīng)
合法執(zhí)業(yè)的律師見證后形成大會(huì)決議。
大會(huì)由召集人授權(quán)代表主持?；鸸芾砣藶檎偌说?，其授權(quán)代表未能主持大
會(huì)的情況下，由基金托管人授權(quán)代表主持；如果基金管理人和基金托管人授權(quán)代表
均未能主持大會(huì)，則由出席大會(huì)的基金份額持有人和代理人以所代表的基金份額50%
以上多數(shù)選舉產(chǎn)生一名代表作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人。
召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會(huì)議人員的簽名冊(cè)。簽名冊(cè)載明參加會(huì)議人員姓名(或單
位名稱)、身份證號(hào)碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額數(shù)量、委托人姓名(或單位
名稱)等事項(xiàng)。
2)通訊方式開會(huì)
在通訊表決開會(huì)的方式下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決
截止日期后第2個(gè)工作日在公證機(jī)關(guān)及監(jiān)督人的監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計(jì)全部有效表決
并形成決議。如監(jiān)督人經(jīng)通知但拒絕到場(chǎng)監(jiān)督，則在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下形成的決議有
效。
（3）基金份額持有人大會(huì)不得對(duì)未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。
7、決議形成的條件、表決方式、程序
（1）基金份額持有人所持每一基金份額享有平等的表決權(quán)。
（2）基金份額持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議：
1)一般決議
一般決議須經(jīng)出席會(huì)議的基金份額持有人(或其代理人)所持表決權(quán)的50%以上
通過方為有效，除下列2)所規(guī)定的須以特別決議通過事項(xiàng)以外的其他事項(xiàng)均以一般
決議的方式通過；
2)特別決議
特別決議須經(jīng)出席會(huì)議的基金份額持有人(或其代理人)所持表決權(quán)的三分之二
以上(含三分之二)通過方為有效；涉及更換基金管理人、更換基金托管人、轉(zhuǎn)換基
金運(yùn)作方式、終止基金合同必須以特別決議通過方為有效。
（3）基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)依法報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或者備案，
并予以公告。
（4）采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)有充分的相反證據(jù)證明，否則
表面符合法律法規(guī)和會(huì)議通知規(guī)定的書面表決意見即視為有效的表決，表決意見模
煳不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具書面意見的基金份額持有人所
代表的基金份額總數(shù)。
（5）基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。
（6）基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分
開審議、逐項(xiàng)表決。
8、計(jì)票
（1）現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)
1)如基金份額持有人大會(huì)由基金管理人或基金托管人召集，則基金份額持有
人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人和代理人中推
舉兩名基金份額持有人代表與大會(huì)召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大
會(huì)由基金份額持有人自行召集，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開始后宣
布在出席會(huì)議的基金份額持有人和代理人中推舉兩名基金份額持有人代表與基金管
理人、基金托管人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；但如果基金管理人和基金托
管人的授權(quán)代表未出席，則大會(huì)主持人可自行選舉三名基金份額持有人代表?yè)?dān)任監(jiān)
票人。
2)監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)，由大會(huì)主持人當(dāng)場(chǎng)公
布計(jì)票結(jié)果。
3)如大會(huì)主持人對(duì)于提交的表決結(jié)果有異議，可以對(duì)投票數(shù)進(jìn)行重新清點(diǎn)；
如大會(huì)主持人未進(jìn)行重新清點(diǎn)，而出席大會(huì)的基金份額持有人或代理人對(duì)大會(huì)主持
人宣布的表決結(jié)果有異議，其有權(quán)在宣布表決結(jié)果后立即要求重新清點(diǎn)，大會(huì)主持
人應(yīng)當(dāng)立即重新清點(diǎn)并公布重新清點(diǎn)結(jié)果。重新清點(diǎn)僅限一次。
（2）通訊方式開會(huì)
在通訊方式開會(huì)的情況下，計(jì)票方式為：由大會(huì)召集人授權(quán)的兩名監(jiān)票人在監(jiān)
督人派出的授權(quán)代表的監(jiān)督下進(jìn)行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)對(duì)其計(jì)票過程予以公證；如
監(jiān)督人經(jīng)通知但拒絕到場(chǎng)監(jiān)督，則大會(huì)召集人可自行授權(quán)3名監(jiān)票人進(jìn)行計(jì)票，并
由公證機(jī)關(guān)對(duì)其計(jì)票過程予以公證。
9、基金份額持有人大會(huì)決議報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或備案后的公告時(shí)間、方式
（1）基金份額持有人大會(huì)通過的一般決議和特別決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過之
日起5日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或者備案?；鸱蓊~持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)自中國(guó)證
監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)或者出具無異議意見之日起生效。關(guān)于本章第2條所規(guī)定的第1)-8)項(xiàng)
召開事由的基金份額持有人大會(huì)決議經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)生效后方可執(zhí)行，關(guān)于本章
第2條所規(guī)定的第9)、10)項(xiàng)召開事由的基金份額持有人大會(huì)決議經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)
或出具無異議意見后方可執(zhí)行。
（2）生效的基金份額持有人大會(huì)決議對(duì)全體基金份額持有人、基金管理人、
基金托管人均有約束力?；鸸芾砣?、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效
的基金份額持有人大會(huì)決議。
（3）基金份額持有人大會(huì)決議應(yīng)自生效之日起2日內(nèi)在指定媒介公告。如果采
用通訊方式進(jìn)行表決，在公告基金份額持有人大會(huì)決議時(shí)，必須將公證書全文、公
證機(jī)構(gòu)、公證員姓名等一同公告。
10、法律法規(guī)或監(jiān)管部門對(duì)基金份額持有人大會(huì)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
（三）基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金合同的變更
(1)基金合同變更內(nèi)容對(duì)基金合同當(dāng)事人權(quán)利、義務(wù)產(chǎn)生重大影響的，應(yīng)召開
基金份額持有人大會(huì)，基金合同變更的內(nèi)容應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議同意。
1)轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；
2)變更基金類別；
3)變更基金投資目標(biāo)、投資范圍或投資策略；
4)變更基金份額持有人大會(huì)程序；
5)更換基金管理人、基金托管人；
6)提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)。但根據(jù)適用的相關(guān)規(guī)定提高該等
報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)的除外；
7)本基金與其他基金的合并；
8)對(duì)基金合同當(dāng)事人權(quán)利、義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)；
9)法律法規(guī)、基金合同或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。
但出現(xiàn)下列情況時(shí)，可不經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議，由基金管理人和基金托
管人同意變更后公布，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案：
1)調(diào)低基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)和其他應(yīng)由基金承擔(dān)的費(fèi)用；
2)在法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)變更基金的申購(gòu)費(fèi)率、調(diào)低贖回費(fèi)率
或收費(fèi)方式；
3)因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動(dòng)必須對(duì)基金合同進(jìn)行修改；
4)對(duì)基金合同的修改不涉及本基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；
5)基金合同的修改對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響；
6)按照法律法規(guī)或本基金合同規(guī)定不需召開基金份額持有人大會(huì)的其他情形。
(2)關(guān)于變更基金合同的基金份額持有人大會(huì)決議應(yīng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或備案，
并于中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或出具無異議意見后生效執(zhí)行，并自生效之日起2日內(nèi)在指定
媒介公告。
2、本基金合同的終止
有下列情形之一的，在履行相關(guān)程序后本基金合同終止：
（1）基金份額持有人大會(huì)決定終止的；
（2）基金管理人因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能繼續(xù)擔(dān)任基金管理人的職
務(wù)，而在6個(gè)月內(nèi)無其他適當(dāng)?shù)幕鸸芾砉境薪悠湓袡?quán)利義務(wù)；
（3）基金托管人因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能繼續(xù)擔(dān)任基金托管人的職
務(wù)，而在6個(gè)月內(nèi)無其他適當(dāng)?shù)耐泄軝C(jī)構(gòu)承接其原有權(quán)利義務(wù)；
（4）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。
3、基金財(cái)產(chǎn)的清算
（1）基金財(cái)產(chǎn)清算組
1)基金合同終止情形發(fā)生時(shí)，成立基金財(cái)產(chǎn)清算組，基金財(cái)產(chǎn)清算組在中國(guó)
證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。
2)基金財(cái)產(chǎn)清算組成員由基金管理人或臨時(shí)基金管理人、基金托管人、具有
從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的人員組成。
基金財(cái)產(chǎn)清算組可以聘用必要的工作人員。
3)基金財(cái)產(chǎn)清算組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配?；鹭?cái)
產(chǎn)清算組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
（2）基金財(cái)產(chǎn)清算程序
基金合同終止情形發(fā)生時(shí)，應(yīng)當(dāng)按法律法規(guī)和本基金合同的有關(guān)規(guī)定對(duì)基金財(cái)
產(chǎn)進(jìn)行清算?；鹭?cái)產(chǎn)清算程序主要包括：
1)基金合同終止情形發(fā)生后，發(fā)布基金財(cái)產(chǎn)清算公告；
2)基金合同終止情形發(fā)生時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算組統(tǒng)一接管基金財(cái)產(chǎn)；
3)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
4)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估價(jià)和變現(xiàn)；
5)聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行審計(jì)；
6)聘請(qǐng)律師事務(wù)所出具法律意見書；
7)將基金財(cái)產(chǎn)清算結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)；
8)參加與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的民事訴訟；
9)公布基金財(cái)產(chǎn)清算結(jié)果；
10)對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
（3）清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算組在進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，
清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
（4）基金財(cái)產(chǎn)按下列順序清償：
1)支付清算費(fèi)用；
2)交納所欠稅款；
3)清償基金債務(wù)；
4)分配給基金份額持有人。
基金財(cái)產(chǎn)未按前款1)－3)項(xiàng)規(guī)定清償前，不分配給基金份額持有人。
（5）基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
基金財(cái)產(chǎn)清算公告于基金合同終止情形發(fā)生并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日
內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算組公告；清算過程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算
結(jié)果經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)，律師事務(wù)所出具法律意
見書后，由基金財(cái)產(chǎn)清算組報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告，基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清
算報(bào)告登載在指定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上。
（6）基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。
（四）爭(zhēng)議的處理
對(duì)于因基金合同的訂立、內(nèi)容、履行和解釋或與基金合同有關(guān)的爭(zhēng)議，基金合
同當(dāng)事人應(yīng)盡量通過協(xié)商、調(diào)解途徑解決。不愿或者不能通過協(xié)商、調(diào)解解決的，
任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，按照中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易
仲裁委員會(huì)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁地點(diǎn)為北京市。仲裁裁決是終局的，
對(duì)各方當(dāng)事人均有約束力，仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。
爭(zhēng)議處理期間，基金合同當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地
履行基金合同規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
本基金合同受中國(guó)法律管轄。
（五）基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式
本基金合同可印制成冊(cè)，供投資人在基金管理人、基金托管人、代銷機(jī)構(gòu)和注
冊(cè)登記機(jī)構(gòu)辦公場(chǎng)所查閱，但其效力應(yīng)以基金合同正本為準(zhǔn)。
二十、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要
一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人
（一）基金管理人
名稱：宏利基金管理有限公司
注冊(cè)地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)針織路23號(hào)樓中國(guó)人壽金融中心6層02-07單元
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)針織路23號(hào)樓中國(guó)人壽金融中心6層02-07單元
郵政編碼：100026
法定代表人：DING WEN CONG（丁聞聰）
成立日期：2002年6月6日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字[2002]37號(hào)
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊(cè)資本：一億八千萬元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
（二）基金托管人
名稱：中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司(簡(jiǎn)稱：中國(guó)建設(shè)銀行)
住所：北京市西城區(qū)金融大街25號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號(hào)院1號(hào)樓
郵政編碼：100033
法定代表人：張金良
成立日期：2004年09月17日
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字[1998]12號(hào)
組織形式：股份有限公司
注冊(cè)資本：貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬柒仟肆佰捌拾陸元整
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
聯(lián)系人：王小飛
聯(lián)系電話：(021)6063 7103
經(jīng)營(yíng)范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期、長(zhǎng)期貸款；辦理國(guó)內(nèi)外結(jié)算；辦
理票據(jù)承兌與貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政
府債券、金融債券；從事同業(yè)拆借；買賣、代理買賣外匯；從事銀行卡業(yè)務(wù)；提供
信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項(xiàng)及代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)；提供保管箱服務(wù)；經(jīng)中國(guó)銀行
業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)等監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
二、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
（一）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金投資范
圍、投資對(duì)象進(jìn)行監(jiān)督?；鸷贤鞔_約定基金投資風(fēng)格或證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的，基金
管理人應(yīng)按照基金托管人要求的格式提供投資品種池，以便基金托管人運(yùn)用相關(guān)技
術(shù)系統(tǒng)，對(duì)基金實(shí)際投資是否符合基金合同關(guān)于證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的約定進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)
存在疑義的事項(xiàng)進(jìn)行核查。
本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國(guó)內(nèi)依法公開發(fā)行、上
市的股票（包含創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)上市的股票和存托憑證）、債券、
貨幣市場(chǎng)工具、股票指數(shù)期貨、權(quán)證、資產(chǎn)支持證券及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許
基金投資的其他金融工具，但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定。如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)
構(gòu)以后允許基金投資其他品種的，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投
資范圍。
（二）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金投
資、融資比例進(jìn)行監(jiān)督。基金托管人按下述比例和調(diào)整期限進(jìn)行監(jiān)督：
(1)本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10％；
(2)本基金持有的全部權(quán)證，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的3％；
(3)本基金進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)進(jìn)行債券回購(gòu)的資金余額不得超過基金資
產(chǎn)凈值的40％；
(4)本基金的股票投資比例為基金資產(chǎn)的60%-95%，固定收益類證券投資比例為
基金資產(chǎn)的0-35%；
（5）現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券的投資比例不低于5%，其中現(xiàn)金
不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等；
(6)本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金
資產(chǎn)凈值的10％；
(7)本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20％；
(8)本基金持有的同一(指同一信用級(jí)別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資
產(chǎn)支持證券規(guī)模的10％；
(9)本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券?；鸪?
有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評(píng)級(jí)報(bào)告發(fā)
布之日起3個(gè)月內(nèi)予以全部賣出；
(10)基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，本基金所申報(bào)的金額不超過本基金的總資產(chǎn)，
本基金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
(11)本基金在任何交易日買入權(quán)證的總金額，不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈
值的0.5％；
(12)本基金持有的所有流通受限證券，其公允價(jià)值不得超過本基金資產(chǎn)凈值的
7%；本基金持有的同一流通受限證券，其公允價(jià)值不得超過本基金資產(chǎn)凈值的3%；
（13）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價(jià)值，不得超過基
金資產(chǎn)凈值的10%。
（14）本基金在任何交易日日終，持有的買入期貨合約價(jià)值與有價(jià)證券市值之
和,不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%。
其中，有價(jià)證券指股票、債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、權(quán)證、
資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購(gòu)）等。
（15）本基金在任何交易日日終，持有的賣出期貨合約價(jià)值不得超過基金持有
的股票總市值的20%。
（16）本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差
計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同股票投資比例60%-95%約定。
（17）本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉(cāng)）的股指期貨合約的成交金額
不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%。
（18）每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，本基金應(yīng)
當(dāng)保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券。
本基金在開始進(jìn)行股指期貨投資之前，應(yīng)與基金托管人就股指期貨開戶、清算、
估值、交收等事宜另行具體協(xié)商。
（19）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過基金資產(chǎn)凈值的
15%；因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因
素致使基金不符合本條所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資
產(chǎn)的投資；
（20）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)手
開展逆回購(gòu)交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持
一致；
（21）本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部開放式基金持有一家上
市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的15%；本基金管理人
管理且由本基金托管人托管的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，
不得超過該上市公司可流通股票的30%；
（22）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市的股票執(zhí)行，與境內(nèi)上市
的股票合并計(jì)算。
如果法律法規(guī)對(duì)上述投資組合比例限制進(jìn)行變更的，以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。法
律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，則本基金履行適當(dāng)程序后，投
資不再受相關(guān)限制。
除上述第（5）、（9）、（18）、（19）、（20）項(xiàng)外，因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司合
并、基金規(guī)模變動(dòng)、股權(quán)分置改革中支付對(duì)價(jià)等基金管理人之外的因素致使基金投
資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基
金合同的有關(guān)約定?；鹜泄苋藢?duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自本基金合同生效之日
起開始。
（三）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)本托管協(xié)議
第十五條第九款基金投資禁止行為進(jìn)行監(jiān)督?；鹜泄苋送ㄟ^事后監(jiān)督方式對(duì)基金
管理人基金投資禁止行為和關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行監(jiān)督。根據(jù)法律法規(guī)有關(guān)基金禁止從事關(guān)
聯(lián)交易的規(guī)定，基金管理人和基金托管人應(yīng)事先相互提供與本機(jī)構(gòu)有控股關(guān)系的股
東、與本機(jī)構(gòu)有其他重大利害關(guān)系的公司名單及有關(guān)關(guān)聯(lián)方發(fā)行的證券名單。基金
管理人和基金托管人有責(zé)任確保關(guān)聯(lián)交易名單的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性，并負(fù)責(zé)
及時(shí)將更新后的名單發(fā)送給對(duì)方。
若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人與關(guān)聯(lián)交易名單中列示的關(guān)聯(lián)方進(jìn)行法律法規(guī)禁
止基金從事的關(guān)聯(lián)交易時(shí)，基金托管人應(yīng)及時(shí)提醒基金管理人采取必要措施阻止該
關(guān)聯(lián)交易的發(fā)生，如基金托管人采取必要措施后仍無法阻止關(guān)聯(lián)交易發(fā)生時(shí)，基金
托管人有權(quán)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。對(duì)于基金管理人已成交的關(guān)聯(lián)交易，基金托管人事
前無法阻止該關(guān)聯(lián)交易的發(fā)生，只能進(jìn)行事后結(jié)算，基金托管人不承擔(dān)由此造成的
損失，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
（四）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金管理人
參與銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督?；鸸芾砣藨?yīng)在基金投資運(yùn)作之前向基金托管人提
供符合法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的、經(jīng)慎重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場(chǎng)交易
對(duì)手名單，并約定各交易對(duì)手所適用的交易結(jié)算方式?；鸸芾砣藨?yīng)嚴(yán)格按照交易
對(duì)手名單的范圍在銀行間債券市場(chǎng)選擇交易對(duì)手。基金托管人監(jiān)督基金管理人是否
按事前提供的銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單進(jìn)行交易?；鸸芾砣丝梢悦堪肽陮?duì)銀
行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單及結(jié)算方式進(jìn)行更新，新名單確定前已與本次剔除的交
易對(duì)手所進(jìn)行但尚未結(jié)算的交易，仍應(yīng)按照協(xié)議進(jìn)行結(jié)算。如基金管理人根據(jù)市場(chǎng)
情況需要臨時(shí)調(diào)整銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單及結(jié)算方式的，應(yīng)向基金托管人說
明理由，并在與交易對(duì)手發(fā)生交易前3個(gè)工作日內(nèi)與基金托管人協(xié)商解決。
基金管理人負(fù)責(zé)對(duì)交易對(duì)手的資信控制，按銀行間債券市場(chǎng)的交易規(guī)則進(jìn)行交
易，并負(fù)責(zé)解決因交易對(duì)手不履行合同而造成的糾紛及損失，基金托管人不承擔(dān)由
此造成的任何法律責(zé)任及損失。若未履約的交易對(duì)手在基金托管人與基金管理人確
定的時(shí)間前仍未承擔(dān)違約責(zé)任及其他相關(guān)法律責(zé)任的，基金管理人可以對(duì)相應(yīng)損失
先行予以承擔(dān)，然后再向相關(guān)交易對(duì)手追償?；鹜泄苋藙t根據(jù)銀行間債券市場(chǎng)成
交單對(duì)合同履行情況進(jìn)行監(jiān)督。如基金托管人事后發(fā)現(xiàn)基金管理人沒有按照事先約
定的交易對(duì)手或交易方式進(jìn)行交易時(shí)，基金托管人應(yīng)及時(shí)提醒基金管理人，基金托
管人不承擔(dān)由此造成的任何損失和責(zé)任。
（五）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金管理人
投資流通受限證券進(jìn)行監(jiān)督。
本基金投資流通受限證券，基金管理人應(yīng)事先根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定，明確
基金投資流通受限證券的比例，制訂嚴(yán)格的投資決策流程和風(fēng)險(xiǎn)控制制度，防范流
動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)等各種風(fēng)險(xiǎn)。基金托管人對(duì)基金管理人是否遵守相
關(guān)制度、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案以及相關(guān)投資額度和比例等的情況進(jìn)行監(jiān)督。
1.本基金投資的受限證券與上文所述流動(dòng)性受限資產(chǎn)并不相同，須為經(jīng)中國(guó)證
監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的非公開發(fā)行股票、公開發(fā)行股票網(wǎng)下配售部分等在發(fā)行時(shí)明確一定期限
鎖定期的可交易證券，不包括由于發(fā)布重大消息或其他原因而臨時(shí)停牌的證券、已
發(fā)行未上市證券、回購(gòu)交易中的質(zhì)押券等流通受限證券。本基金不投資有鎖定期但
鎖定期不明確的證券。
本基金投資的受限證券限于可由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司或中央國(guó)債登
記結(jié)算有限責(zé)任公司負(fù)責(zé)登記和存管，并可在證券交易所或全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交
易的證券。
本基金投資的受限證券應(yīng)保證登記存管在本基金名下，基金管理人負(fù)責(zé)相關(guān)工
作的落實(shí)和協(xié)調(diào)，并確?；鹜泄苋四軌蛘２樵?。因基金管理人原因產(chǎn)生的受限
證券登記存管問題，造成基金托管人無法安全保管本基金資產(chǎn)的責(zé)任與損失，及因
受限證券存管直接影響本基金安全的責(zé)任及損失，由基金管理人承擔(dān)。
本基金投資受限證券，不得預(yù)付任何形式的保證金。
2.基金管理人投資非公開發(fā)行股票，應(yīng)制訂流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案并經(jīng)其董事
會(huì)批準(zhǔn)。風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案應(yīng)包括但不限于因投資受限證券需要解決的基金投資比例限
制失調(diào)、基金流動(dòng)性困難以及相關(guān)損失的應(yīng)對(duì)解決措施，以及有關(guān)異常情況的處置。
基金管理人應(yīng)在首次投資流通受限證券前向基金托管人提供基金投資非公開發(fā)行股
票相關(guān)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案。
基金管理人對(duì)本基金投資受限證券的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)，確保對(duì)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)采取積
極有效的措施，在合理的時(shí)間內(nèi)有效解決基金運(yùn)作的流動(dòng)性問題。如因基金巨額贖
回或市場(chǎng)發(fā)生劇烈變動(dòng)等原因而導(dǎo)致基金現(xiàn)金周轉(zhuǎn)困難時(shí)，基金管理人應(yīng)保證提供
足額現(xiàn)金確?；鸬闹Ц督Y(jié)算，并承擔(dān)所有損失。對(duì)本基金因投資受限證券導(dǎo)致的
流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任。如因基金管理人原因?qū)е卤净鸪霈F(xiàn)損
失致使基金托管人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任的，基金管理人應(yīng)賠償基金托管人由此遭受的
損失。
3.本基金投資非公開發(fā)行股票，基金管理人應(yīng)至少于投資前三個(gè)工作日向基金
托管人提交有關(guān)書面資料，并保證向基金托管人提供的有關(guān)資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
有關(guān)資料如有調(diào)整，基金管理人應(yīng)及時(shí)提供調(diào)整后的資料。上述書面資料包括但不
限于：
（1）中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)發(fā)行非公開發(fā)行股票的批準(zhǔn)文件。
（2）非公開發(fā)行股票有關(guān)發(fā)行數(shù)量、發(fā)行價(jià)格、鎖定期等發(fā)行資料。
（3）非公開發(fā)行股票發(fā)行人與中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司或中央國(guó)債登
記結(jié)算有限責(zé)任公司簽訂的證券登記及服務(wù)協(xié)議。
（4）基金擬認(rèn)購(gòu)的數(shù)量、價(jià)格、總成本、賬面價(jià)值。
4.基金管理人應(yīng)在本基金投資非公開發(fā)行股票后兩個(gè)交易日內(nèi)，在中國(guó)證監(jiān)
會(huì)指定媒介披露所投資非公開發(fā)行股票的名稱、數(shù)量、總成本、賬面價(jià)值，以及總
成本和賬面價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值的比例、鎖定期等信息。
本基金有關(guān)投資受限證券比例如違反有關(guān)限制規(guī)定，在合理期限內(nèi)未能進(jìn)行及
時(shí)調(diào)整，基金管理人應(yīng)在兩個(gè)工作日內(nèi)編制臨時(shí)報(bào)告書，予以公告。
5.基金托管人根據(jù)有關(guān)規(guī)定有權(quán)對(duì)基金管理人進(jìn)行以下事項(xiàng)監(jiān)督：
（1）本基金投資受限證券時(shí)的法律法規(guī)遵守情況。
（2）在基金投資受限證券管理工作方面有關(guān)制度、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案的建
立與完善情況。
（3）有關(guān)比例限制的執(zhí)行情況。
（4）信息披露情況。
6.相關(guān)法律法規(guī)對(duì)基金投資受限證券有新規(guī)定的，從其規(guī)定。
（六）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金資產(chǎn)凈
值計(jì)算、基金份額凈值計(jì)算、應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi)用開支及收入確定、基金收益
分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行監(jiān)督和核
查。
（七）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項(xiàng)及投資指令或?qū)嶋H投資運(yùn)作違反
法律法規(guī)、基金合同和本托管協(xié)議的規(guī)定，應(yīng)及時(shí)以電話提醒或書面提示等方式通
知基金管理人限期糾正?；鸸芾砣藨?yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查。
基金管理人收到書面通知后應(yīng)在下一工作日前及時(shí)核對(duì)并以書面形式給基金托管人
發(fā)出回函，就基金托管人的疑義進(jìn)行解釋或舉證，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保
證在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)改正。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)
行復(fù)查，督促基金管理人改正。基金管理人對(duì)基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限
期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
（八）基金管理人有義務(wù)配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、基金合同和本
托管協(xié)議對(duì)基金業(yè)務(wù)執(zhí)行核查。對(duì)基金托管人發(fā)出的書面提示，基金管理人應(yīng)在規(guī)
定時(shí)間內(nèi)答復(fù)并改正，或就基金托管人的疑義進(jìn)行解釋或舉證；對(duì)基金托管人按照
法律法規(guī)、基金合同和本托管協(xié)議的要求需向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送基金監(jiān)督報(bào)告的事項(xiàng)，
基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
（九）若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律、
法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人，由此
造成的損失由基金管理人承擔(dān)。
（十）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，
同時(shí)通知基金管理人限期糾正，并將糾正結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)?；鸸芾砣藷o正當(dāng)
理由，拒絕、阻撓對(duì)方根據(jù)本托管協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段
妨礙對(duì)方進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管
人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
三、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查
（一）基金管理人對(duì)基金托管人履行托管職責(zé)情況進(jìn)行核查，核查事項(xiàng)包括基
金托管人安全保管基金財(cái)產(chǎn)、開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶、復(fù)核基金管理
人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值、根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收、相關(guān)
信息披露和監(jiān)督基金投資運(yùn)作等行為。
（二）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財(cái)產(chǎn)、未對(duì)基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分賬
管理、未執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反
《基金法》、基金合同、本協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時(shí)，應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基金托
管人限期糾正?；鹜泄苋耸盏酵ㄖ髴?yīng)及時(shí)核對(duì)并以書面形式給基金管理人發(fā)出
回函，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)改正。在上述規(guī)定期限
內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金托管人改正?；鹜泄苋?
應(yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關(guān)資料以供基金管理人
核查托管財(cái)產(chǎn)的完整性和真實(shí)性，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)基金管理人并改正。
（三）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，
同時(shí)通知基金托管人限期糾正，并將糾正結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)?；鹜泄苋藷o正當(dāng)
理由，拒絕、阻撓對(duì)方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段妨礙
對(duì)方進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人應(yīng)
報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
四、基金財(cái)產(chǎn)的保管
（一）基金財(cái)產(chǎn)保管的原則
1.基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)。
2.基金托管人應(yīng)安全保管基金財(cái)產(chǎn)。
3.基金托管人按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶。
4.基金托管人對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與
獨(dú)立。
5.基金托管人按照基金合同和本協(xié)議的約定保管基金財(cái)產(chǎn)，如有特殊情況雙方
可另行協(xié)商解決。基金托管人未經(jīng)基金管理人的指令，不得自行運(yùn)用、處分、分配
本基金的任何資產(chǎn)（不包含基金托管人依據(jù)中國(guó)結(jié)算公司結(jié)算數(shù)據(jù)完成場(chǎng)內(nèi)交易交
收、托管資產(chǎn)開戶銀行扣收結(jié)算費(fèi)和賬戶維護(hù)費(fèi)等費(fèi)用）。
6.對(duì)于因?yàn)榛鹜顿Y產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定
到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財(cái)產(chǎn)沒有到達(dá)基金賬戶的，基金托管人應(yīng)
及時(shí)通知基金管理人采取措施進(jìn)行催收。由此給基金財(cái)產(chǎn)造成損失的，基金管理人
應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金財(cái)產(chǎn)的損失，基金托管人對(duì)此不承擔(dān)任何責(zé)任。
7.除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基金
財(cái)產(chǎn)。
（二）基金募集期間及募集資金的驗(yàn)資
1.基金募集期間募集的資金應(yīng)存于基金管理人在基金托管人的營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)開立的
“基金募集專戶”。該賬戶由基金管理人開立并管理。
2.基金募集期滿或基金停止募集時(shí)，募集的基金份額總額、基金募集金額、基
金份額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》等有關(guān)規(guī)定后，基金管理人應(yīng)將屬
于基金財(cái)產(chǎn)的全部資金劃入基金托管人開立的基金銀行賬戶，同時(shí)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)，
聘請(qǐng)具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行驗(yàn)資，出具驗(yàn)資報(bào)告。出具的
驗(yàn)資報(bào)告由參加驗(yàn)資的2名或2名以上中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師簽字方為有效。
3.若基金募集期限屆滿，未能達(dá)到基金合同生效的條件，由基金管理人按規(guī)定
辦理退款等事宜。
（三）基金銀行賬戶的開立和管理
1.基金托管人可以基金的名義在其營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)開立基金的銀行賬戶，并根據(jù)基金
管理人合法合規(guī)的指令辦理資金收付。本基金的銀行預(yù)留印鑒由基金托管人保管和
使用。
2.基金銀行賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋?
和基金管理人不得假借本基金的名義開立任何其他銀行賬戶；亦不得使用基金的任
何賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
3.基金銀行賬戶的開立和管理應(yīng)符合銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。
4.在符合法律法規(guī)規(guī)定的條件下，基金托管人可以通過基金托管人專用賬戶辦
理基金資產(chǎn)的支付。
（四）基金證券賬戶和結(jié)算備付金賬戶的開立和管理
1.基金托管人在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司、深圳分公司為基
金開立基金托管人與基金聯(lián)名的證券賬戶。
2.基金證券賬戶的開立和使用，僅限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要。基金托管
人和基金管理人不得出借或未經(jīng)對(duì)方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶，亦不得使
用基金的任何賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
3.基金證券賬戶的開立和證券賬戶卡的保管由基金托管人負(fù)責(zé)，賬戶資產(chǎn)的管
理和運(yùn)用由基金管理人負(fù)責(zé)。
4.基金托管人以基金托管人的名義在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立結(jié)算
備付金賬戶，并代表所托管的基金完成與中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的一級(jí)法
人清算工作，基金管理人應(yīng)予以積極協(xié)助。結(jié)算備付金、結(jié)算互保基金、交收價(jià)差
資金等的收取按照中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的規(guī)定執(zhí)行。
5.若中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)在本托管協(xié)議訂立日之后允許基金從事其他投
資品種的投資業(yè)務(wù)，涉及相關(guān)賬戶的開立、使用的，若無相關(guān)規(guī)定，則基金托管人
比照上述關(guān)于賬戶開立、使用的規(guī)定執(zhí)行。
（五）債券托管專戶的開設(shè)和管理
基金合同生效后，基金托管人根據(jù)中國(guó)人民銀行、中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任
公司的有關(guān)規(guī)定，在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立債券托管賬戶，并代表基
金進(jìn)行銀行間市場(chǎng)債券的結(jié)算?；鸸芾砣撕突鹜泄苋斯餐砘鸷炗喨珖?guó)銀
行間債券市場(chǎng)債券回購(gòu)主協(xié)議。
（六）其他賬戶的開立和管理
1.因業(yè)務(wù)發(fā)展需要而開立的其他賬戶，可以根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，
由基金托管人負(fù)責(zé)開立。新賬戶按有關(guān)規(guī)定使用并管理。
2.法律法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對(duì)相關(guān)賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理。
（七）基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)有價(jià)憑證等的保管
基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券等有價(jià)憑證由基金托管人存放于基金托管人的保
管庫(kù)，也可存入中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
上海分公司/深圳分公司或票據(jù)營(yíng)業(yè)中心的代保管庫(kù)，保管憑證由基金托管人持有。
實(shí)物證券等有價(jià)憑證的購(gòu)買和轉(zhuǎn)讓，由基金管理人和基金托管人共同辦理?；鹜?
管人對(duì)由基金托管人以外機(jī)構(gòu)實(shí)際有效控制的證券不承擔(dān)保管責(zé)任。
（八）與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的簽署，由基金管理人負(fù)責(zé)。由基金管理人代表基
金簽署的、與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的原件分別由基金管理人、基金托管人保管。
除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人代表基金簽署的與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同包括
但不限于基金年度審計(jì)合同、基金信息披露協(xié)議及基金投資業(yè)務(wù)中產(chǎn)生的重大合同，
基金管理人應(yīng)保證基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件?；鸸芾?
人應(yīng)在重大合同簽署后及時(shí)以加密方式將重大合同傳真給基金托管人，并在三十個(gè)
工作日內(nèi)將正本送達(dá)基金托管人處。重大合同的保管期限為基金合同終止后15年。
五、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算
（一）基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算、復(fù)核與完成的時(shí)間及程序
1.基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值。
基金份額凈值是指基金資產(chǎn)凈值除以基金份額總數(shù)，基金份額凈值的計(jì)算，精
確到0.001元，小數(shù)點(diǎn)后第四位四舍五入，國(guó)家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人每個(gè)工作日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值，經(jīng)基金托管人復(fù)核，
按規(guī)定公告。
2.復(fù)核程序
基金管理人每工作日對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值后，將基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托
管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管理人對(duì)外公布。
3.根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由基金管理人
承擔(dān)。本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)
問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)成一致意見的，按照基金
管理人對(duì)基金凈值信息的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公布。
（二）基金資產(chǎn)估值方法和特殊情形的處理
1.估值對(duì)象
基金所擁有的股票、權(quán)證、債券和銀行存款本息、應(yīng)收款項(xiàng)、其它投資等資產(chǎn)
及負(fù)債。
2.估值方法
a、證券交易所上市的有價(jià)證券的估值
（1）交易所上市的有價(jià)證券（包括股票、權(quán)證等），以其估值日在證券交易所
掛牌的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重
大變化，以最近交易日的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重
大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，
確定公允價(jià)格；
（2）交易所上市實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤價(jià)估值，估值日沒有交易
的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日的收盤價(jià)估值。如最
近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變
化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格；
（3）交易所上市未實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤價(jià)減去債券收盤價(jià)中所
含的債券應(yīng)收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值；估值日沒有交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)
環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日債券收盤價(jià)減去債券收盤價(jià)中所含的債券應(yīng)收
利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值。如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類
似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格；
（4）交易所上市不存在活躍市場(chǎng)的有價(jià)證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值。
交易所上市的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)
量公允價(jià)值的情況下，按成本估值。
b、處于未上市期間的有價(jià)證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：
（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的
同一股票的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；該日無交易的，以最近一日的市價(jià)（收盤價(jià)）估
值；
（2）首次公開發(fā)行未上市的股票、債券和權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，
在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值；
（3）首次公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易
所上市的同一股票的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，按監(jiān)
管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定確定公允價(jià)值。
c、全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易的債券、資產(chǎn)支持證券等固定收益品種，采用估
值技術(shù)確定公允價(jià)值。
d、同一債券同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場(chǎng)交易的，按債券所處的市場(chǎng)分別估值。
e、本基金投資股指期貨合約，一般以估值當(dāng)日結(jié)算價(jià)進(jìn)行估值，估值當(dāng)日無
結(jié)算價(jià)的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)算價(jià)估
值。
f、本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。
g.如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基金管
理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。
h、當(dāng)本基金發(fā)生大額申購(gòu)或贖回情形時(shí)，基金管理人可以在履行適當(dāng)程序后，
采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制，以確?；鸸乐档墓叫浴?
i、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，按
國(guó)家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序
及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，應(yīng)立即通知對(duì)方，
共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
3.特殊情形的處理
基金管理人、基金托管人按估值方法的第f項(xiàng)進(jìn)行估值時(shí)，所造成的誤差不作
為基金份額凈值錯(cuò)誤處理。
（三）基金份額凈值錯(cuò)誤的處理方式
（1）當(dāng)基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后3位以內(nèi)(含第3位)發(fā)生差錯(cuò)時(shí)，視為基金份額
凈值錯(cuò)誤；基金份額凈值出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報(bào)基金托
管人，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大；錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.25%
時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托管人并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金份額
凈值的0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告；當(dāng)發(fā)生凈值計(jì)算錯(cuò)誤時(shí)，由基金管理人負(fù)責(zé)
處理，由此給基金份額持有人和基金造成損失的，應(yīng)由基金管理人先行賠付，基金
管理人按差錯(cuò)情形，有權(quán)向其他當(dāng)事人追償。
（2）當(dāng)基金份額凈值計(jì)算差錯(cuò)給基金和基金份額持有人造成損失需要進(jìn)行賠
償時(shí)，基金管理人和基金托管人應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況界定雙方承擔(dān)的責(zé)任，經(jīng)確認(rèn)后按
以下條款進(jìn)行賠償：
①本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)問題，如
經(jīng)雙方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，尚不能達(dá)成一致時(shí)，按基金管理人的建議執(zhí)行，
由此給基金份額持有人和基金財(cái)產(chǎn)造成的損失，由基金管理人負(fù)責(zé)賠付。
②若基金管理人計(jì)算的基金份額凈值已由基金托管人復(fù)核確認(rèn)后公告，而且基
金托管人未對(duì)計(jì)算過程提出疑義或要求基金管理人書面說明，基金份額凈值出錯(cuò)且
造成基金份額持有人損失的，應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定對(duì)投資者或基金支付賠償金，
就實(shí)際向投資者或基金支付的賠償金額，基金管理人與基金托管人按照管理費(fèi)和托
管費(fèi)的比例各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
③如基金管理人和基金托管人對(duì)基金份額凈值的計(jì)算結(jié)果，雖然多次重新計(jì)算
和核對(duì)，尚不能達(dá)成一致時(shí)，為避免不能按時(shí)公布基金份額凈值的情形，以基金管
理人的計(jì)算結(jié)果對(duì)外公布，由此給基金份額持有人和基金造成的損失，由基金管理
人負(fù)責(zé)賠付。
④由于基金管理人提供的信息錯(cuò)誤（包括但不限于基金申購(gòu)或贖回金額等），
進(jìn)而導(dǎo)致基金份額凈值計(jì)算錯(cuò)誤而引起的基金份額持有人和基金財(cái)產(chǎn)的損失，由基
金管理人負(fù)責(zé)賠付。
（3）由于證券交易所及登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，有關(guān)會(huì)計(jì)制度變化或
由于其他不可抗力原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理
的措施進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤而造成的基金份額凈值計(jì)算錯(cuò)誤，基金管理
人、基金托管人免除賠償責(zé)任。但基金管理人、基金托管人應(yīng)積極采取必要的措施
消除由此造成的影響。
（4）基金管理人和基金托管人由于各自技術(shù)系統(tǒng)設(shè)置而產(chǎn)生的凈值計(jì)算尾差，
以基金管理人計(jì)算結(jié)果為準(zhǔn)。
（5）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或者監(jiān)管部門另有規(guī)定的，從其規(guī)定。如果行業(yè)另
有通行做法，雙方當(dāng)事人應(yīng)本著平等和保護(hù)基金份額持有人利益的原則進(jìn)行協(xié)商。
（四）暫停估值與公告基金份額凈值的情形
（1）基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營(yíng)業(yè)時(shí)；
（2）因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評(píng)估基金
資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；
（3）占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管理人為保障
投資人的利益，已決定延遲估值；如果出現(xiàn)基金管理人認(rèn)為屬于緊急事故的任何情
況，導(dǎo)致基金管理人不能出售或評(píng)估基金資產(chǎn)時(shí)；
（4）當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格
且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，
基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值；
（5）中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金合同認(rèn)定的其他情形。
（五）基金會(huì)計(jì)制度
按國(guó)家有關(guān)部門規(guī)定的會(huì)計(jì)制度執(zhí)行。
（六）基金賬冊(cè)的建立
基金管理人進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告?；鸸芾砣霜?dú)立地設(shè)
置、記錄和保管本基金的全套賬冊(cè)。若基金管理人和基金托管人對(duì)會(huì)計(jì)處理方法存
在分歧，應(yīng)以基金管理人的處理方法為準(zhǔn)。若當(dāng)日核對(duì)不符，暫時(shí)無法查找到錯(cuò)賬
的原因而影響到基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算和公告的，以基金管理人的賬冊(cè)為準(zhǔn)。
（七）基金財(cái)務(wù)報(bào)表與報(bào)告的編制和復(fù)核
1.財(cái)務(wù)報(bào)表的編制
基金財(cái)務(wù)報(bào)表由基金管理人編制，基金托管人復(fù)核。
2.報(bào)表復(fù)核
基金托管人在收到基金管理人編制的基金財(cái)務(wù)報(bào)表后，進(jìn)行獨(dú)立的復(fù)核。核對(duì)
不符時(shí)，應(yīng)及時(shí)通知基金管理人共同查出原因，進(jìn)行調(diào)整，直至雙方數(shù)據(jù)完全一致。
3.財(cái)務(wù)報(bào)表的編制與復(fù)核時(shí)間安排
（1）報(bào)表的編制
基金管理人應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)完成月度報(bào)表的編制；在每個(gè)季度
結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)完成基金季度報(bào)告的編制；在上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)
完成基金中期報(bào)告的編制；在每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)完成基金年度報(bào)告的編制。
基金年度報(bào)告的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過審計(jì)。基金合同生效不足兩個(gè)月的，基金管
理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、中期報(bào)告或者年度報(bào)告。
（2）報(bào)表的復(fù)核
基金管理人應(yīng)及時(shí)完成報(bào)表編制，將有關(guān)報(bào)表提供基金托管人復(fù)核；基金托管
人在復(fù)核過程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報(bào)表存在不符時(shí)，基金管理人和基金托管人應(yīng)共同查
明原因，進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整以國(guó)家有關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)。
基金管理人應(yīng)留足充分的時(shí)間，便于基金托管人復(fù)核相關(guān)報(bào)表及報(bào)告。
（八）基金管理人應(yīng)在編制季度報(bào)告、中期報(bào)告或者年度報(bào)告之前及時(shí)向基金
托管人提供基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)和編制結(jié)果。
六、基金份額持有人名冊(cè)的保管
基金份額持有人名冊(cè)至少應(yīng)包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額?；?
金份額持有人名冊(cè)由基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，基金管
理人和基金托管人應(yīng)分別保管基金份額持有人名冊(cè)，保存期不少于15年。如不能妥
善保管，則按相關(guān)法規(guī)承擔(dān)責(zé)任。
在基金托管人要求或編制中期報(bào)告和年度報(bào)告前，基金管理人應(yīng)將有關(guān)資料送
交基金托管人，不得無故拒絕或延誤提供，并保證其的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。
基金托管人不得將所保管的基金份額持有人名冊(cè)用于基金托管業(yè)務(wù)以外的其他用途，
并應(yīng)遵守保密義務(wù)，法律法規(guī)另有規(guī)定或有權(quán)機(jī)關(guān)另有要求的除外。
七、爭(zhēng)議解決方式
因本協(xié)議產(chǎn)生或與之相關(guān)的爭(zhēng)議，雙方當(dāng)事人應(yīng)通過協(xié)商、調(diào)解解決，協(xié)商、
調(diào)解不能解決的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，仲裁
地點(diǎn)為北京市，按照中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。
仲裁裁決是終局的，對(duì)當(dāng)事人均有約束力，仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。
爭(zhēng)議處理期間，雙方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé)，各自繼續(xù)忠
實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行基金合同和本托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的
合法權(quán)益。
本協(xié)議受中國(guó)法律管轄。
八、托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
（一）托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對(duì)協(xié)議進(jìn)行修改。修改后的新協(xié)議，其內(nèi)
容不得與基金合同的規(guī)定有任何沖突?；鹜泄軈f(xié)議的變更報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或備
案后生效。
（二）基金托管協(xié)議終止出現(xiàn)的情形
1.基金合同終止；
2.基金管理人因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能繼續(xù)擔(dān)任基金管理人的職務(wù)，
而在6個(gè)月內(nèi)無其他適當(dāng)?shù)幕鸸芾砉境薪悠湓袡?quán)利義務(wù)；
3.基金托管人因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能繼續(xù)擔(dān)任基金托管人的職務(wù)，
而在6個(gè)月內(nèi)無其他適當(dāng)?shù)耐泄軝C(jī)構(gòu)承接其原有權(quán)利義務(wù)；
4.發(fā)生法律法規(guī)或基金合同規(guī)定的終止事項(xiàng)。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算
1.基金財(cái)產(chǎn)清算組
(1)基金合同終止情形發(fā)生時(shí)，成立基金財(cái)產(chǎn)清算組，基金財(cái)產(chǎn)清算組在中國(guó)
證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。
(2)基金財(cái)產(chǎn)清算組成員由基金管理人或臨時(shí)基金管理人、基金托管人、具有
從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的人員組成。
基金財(cái)產(chǎn)清算組可以聘用必要的工作人員。
(3)在基金財(cái)產(chǎn)清算過程中，基金管理人和基金托管人應(yīng)各自履行職責(zé)，繼續(xù)
忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行基金合同和本托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人
的合法權(quán)益。
(4)基金財(cái)產(chǎn)清算組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配。基金財(cái)
產(chǎn)清算組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
2.基金財(cái)產(chǎn)清算程序
基金合同終止情形發(fā)生時(shí)，應(yīng)當(dāng)按法律法規(guī)和本基金合同的有關(guān)規(guī)定對(duì)基金財(cái)
產(chǎn)進(jìn)行清算?；鹭?cái)產(chǎn)清算程序主要包括：
(1)基金合同終止情形發(fā)生后，發(fā)布基金財(cái)產(chǎn)清算公告；
(2)基金合同終止情形發(fā)生時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算組統(tǒng)一接管基金財(cái)產(chǎn)；
(3)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
(4)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估價(jià)和變現(xiàn)；
(5)聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行審計(jì)；
(6)聘請(qǐng)律師事務(wù)所出具法律意見書；
(7)將基金財(cái)產(chǎn)清算結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)；
(8)參加與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的民事訴訟；
(9)公布基金財(cái)產(chǎn)清算結(jié)果；
(10)對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
3.清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算組在進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，
清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
4.基金財(cái)產(chǎn)按下列順序清償：
(1)支付清算費(fèi)用；
(2)交納所欠稅款；
(3)清償基金債務(wù)；
(4)按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
基金財(cái)產(chǎn)未按前款(1)－(3)項(xiàng)規(guī)定清償前，不分配給基金份額持有人。
5.基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
基金財(cái)產(chǎn)清算公告于基金合同終止情形發(fā)生并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日
內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算組公告；清算過程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算
結(jié)果經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)，律師事務(wù)所出具法律意
見書后，由基金財(cái)產(chǎn)清算組報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告，基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清
算報(bào)告登載在指定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上。
6.基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。
二十一、對(duì)基金份額持有人的服務(wù)
基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務(wù)。以下是主要的服務(wù)內(nèi)容，
基金管理人將根據(jù)基金份額持有人的需要和市場(chǎng)的變化，增加或變更服務(wù)項(xiàng)目。主
要服務(wù)內(nèi)容如下：
（一）基金投資者交易資料的對(duì)賬服務(wù)
基金投資者可登陸本公司網(wǎng)站（www.manulifefund.com.cn）查閱對(duì)賬單。
基金投資者也可向本公司定制電子或短信形式的對(duì)賬單。
具體查閱和定制賬單的方法可參見本公司網(wǎng)站或撥打客服電話咨詢。
（二）宏利基金網(wǎng)上直銷系統(tǒng)
（1）網(wǎng)上交易系統(tǒng)網(wǎng)址：https://etrade.manulifefund.com.cn/etrading
（2）宏利基金微信公眾賬號(hào)：manulifefund_BJ
（三）客服電話服務(wù)
基金管理人客服中心為投資者提供7×24小時(shí)的電話語(yǔ)音服務(wù)，投資者可通過
客服電話4006988888/010-66555662的語(yǔ)音系統(tǒng)或登錄公司網(wǎng)站
www.manulifefund.com.cn，查詢基金凈值、基金賬戶信息、基金產(chǎn)品介紹等情況，
人工座席在工作時(shí)間還將為投資者提供周到的人工答疑服務(wù)。
（四）投訴建議受理
投資者可以撥打基金管理人客戶服務(wù)中心電話4006988888/010-66555662或客
服信箱：irm@manulifefund.com.cn向客服中心提交投訴和建議。
二十二、其他應(yīng)披露事項(xiàng)
本基金的其他應(yīng)披露事項(xiàng)將嚴(yán)格按照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《銷售辦法》、
《信息披露辦法》等相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的內(nèi)容與格式進(jìn)行披露，并在指定媒介上公
告。
1.本基金管理人已于2023年5月30日發(fā)布《泰達(dá)宏利逆向策略混合型證券投資
基金更新招募說明書》。
2.本基金管理人已于2023年5月30日發(fā)布《泰達(dá)宏利逆向策略混合型證券投資
基金基金產(chǎn)品資料概要更新》。
3.本基金管理人已于2023年6月17日發(fā)布《宏利基金管理有限公司關(guān)于旗下基
金更名事宜的公告》。
4.本基金管理人已于2023年7月15日發(fā)布《關(guān)于宏利基金管理有限公司旗下部
分基金參與金元證券股份有限公司申購(gòu)（含定期定額投資申購(gòu)）費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)的公
告》。
5.本基金管理人已于2023年7月21日發(fā)布《宏利基金管理有限公司旗下基金
2023年第2季度報(bào)告提示性公告》。
6.本基金管理人已于2023年7月21日發(fā)布《宏利逆向策略混合型證券投資基金
2023年第2季度報(bào)告》。
7.本基金管理人已于2023年8月25日發(fā)布《宏利基金管理有限公司關(guān)于旗下部
分公開募集證券投資基金可投資于北京證券交易所股票的公告》。
8.本基金管理人已于2023年8月31日發(fā)布《宏利基金管理有限公司旗下基金
2023年中期報(bào)告提示性公告》。
9.本基金管理人已于2023年8月31日發(fā)布《宏利逆向策略混合型證券投資基金
2023年中期報(bào)告》。
10.本基金管理人已于2023年9月2日發(fā)布《宏利基金管理有限公司基金行業(yè)高
級(jí)管理人員變更公告》。
11.本基金管理人已于2023年9月9日發(fā)布《宏利基金管理有限公司關(guān)于旗下部
分公開募集證券投資基金明確投資范圍包含存托憑證并修改基金合同、托管協(xié)議的
公告》。
12.本基金管理人已于2023年10月14日發(fā)布《關(guān)于宏利基金管理有限公司旗下
部分基金參加民生證券股份有限公司申購(gòu)（含定期定額投資申購(gòu)）費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)的
公告》。
13.本基金管理人已于2023年10月19日發(fā)布《關(guān)于宏利基金管理有限公司旗下
部分基金參加海通證券股份有限公司申購(gòu)（含定期定額投資申購(gòu)）費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)的
公告》。
14.本基金管理人已于2023年10月25日發(fā)布《宏利基金管理有限公司旗下基金
2023年第3季度報(bào)告提示性公告》。
15.本基金管理人已于2023年10月25日發(fā)布《宏利逆向策略混合型證券投資基
金2023年第3季度報(bào)告》。
16.本基金管理人已于2023年11月21日發(fā)布《宏利基金管理有限公司基金行業(yè)
高級(jí)管理人員變更公告》。
17.本基金管理人已于2023年12月9日發(fā)布《宏利基金管理有限公司關(guān)于提醒投
資者及時(shí)更新過期身份證件及補(bǔ)充完善身份資料信息的公告》。
18.本基金管理人已于2024年1月19日發(fā)布《宏利基金管理有限公司旗下基金
2023年第4季度報(bào)告提示性公告》。
19.本基金管理人已于2024年1月19日發(fā)布《宏利逆向策略混合型證券投資基金
2023年第4季度報(bào)告》。
20.本基金管理人已于2024年1月30日發(fā)布《宏利基金管理有限公司關(guān)于旗下部
分基金新增上海華夏財(cái)富投資管理有限公司為銷售機(jī)構(gòu)并參加其申購(gòu)（含定期定額
投資申購(gòu)）費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)的公告》。
21.本基金管理人已于2024年2月28日發(fā)布《關(guān)于宏利基金管理有限公司旗下部
分基金參加渤海銀行股份有限公司申購(gòu)（含定期定額投資申購(gòu)）費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)的公
告》。
22.本基金管理人已于2024年3月8日發(fā)布《關(guān)于宏利基金管理有限公司旗下部
分基金參加華源證券股份有限公司申購(gòu)（含定期定額投資申購(gòu)）費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)的公
告》。
23.本基金管理人已于2024年3月11日發(fā)布《宏利基金管理有限公司關(guān)于旗下部
分基金參加螞蟻（杭州）基金銷售有限公司基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)優(yōu)惠活動(dòng)的公
告》。
24.本基金管理人已于2024年3月28日發(fā)布《關(guān)于宏利基金管理有限公司旗下部
分基金參加方正證券股份有限公司申購(gòu)（含定期定額投資申購(gòu)）費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)的公
告》。
25.本基金管理人已于2024年3月30日發(fā)布《宏利基金管理有限公司旗下基金
2023年年度報(bào)告提示性公告》。
26.本基金管理人已于2024年3月30日發(fā)布《宏利逆向策略混合型證券投資基金
2023年年度報(bào)告》。
27.本基金管理人已于2024年4月8日發(fā)布《宏利基金管理有限公司旗下部分基
金關(guān)于參加京東肯特瑞基金銷售有限公司申購(gòu)（含定期定額投資申購(gòu)）費(fèi)率優(yōu)惠活
動(dòng)的公告》。
28.本基金管理人已于2024年4月22日發(fā)布《宏利基金管理有限公司旗下基金
2024年第1季度報(bào)告提示性公告》。
29.本基金管理人已于2024年4月22日發(fā)布《宏利逆向策略混合型證券投資基金
2024年第1季度報(bào)告》。
30.本基金管理人已于2024年4月29日發(fā)布《關(guān)于宏利基金管理有限公司旗下部
分基金參加招商銀行股份有限公司申購(gòu)（含定期定額投資申購(gòu)）費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)的公
告》。
二十三、招募說明書存放及查閱方式
招募說明書分別置備于基金管理人、基金托管人和基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)的住所，
投資者可在辦公時(shí)間查閱、復(fù)制；投資者在支付工本費(fèi)后，可在合理時(shí)間內(nèi)取得上
述文件復(fù)制件或復(fù)印件。對(duì)投資者按此種方式所獲得的文件及其復(fù)印件，基金管理
人保證文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。
投資者還可以直接登錄基金管理人的網(wǎng)站(www.manulifefund.com.cn)查閱和下
載招募說明書。
二十四、備查文件
（一）本基金備查文件包括下列文件：
1、中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)基金募集的文件；
2、基金合同；
3、托管協(xié)議；
4、法律意見書；
5、基金管理人業(yè)務(wù)資格批件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照；
6、基金托管人業(yè)務(wù)資格批件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照；
7、中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他文件。
（二）備查文件的存放地點(diǎn)和投資者查閱方式
1、存放地點(diǎn)：基金合同、托管協(xié)議存放在基金管理人和基金托管人處；其余
備查文件存放在基金管理人處。
2、查閱方式：投資者可在營(yíng)業(yè)時(shí)間免費(fèi)到存放地點(diǎn)查閱，也可按工本費(fèi)購(gòu)買
復(fù)印件。
宏利基金管理有限公司
2024年11月29日
宏利逆向策略混合型證券投資基金更新招募說明書.pdf