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宏利逆向策略混合型證券投資基金更新招募說明書
2024-12-07 文字大小【小中大】【打印】
            
              宏利逆向策略混合型證券投資基金

更新招募說明書

基金管理人:宏利基金管理有限公司

基金托管人:中國建設銀行股份有限公司

重要提示

本基金募集申請已于2011年11月17日獲中國證監(jiān)會證監(jiān)許可『2011』1819

號文核準，基金合同于2012年5月23日正式生效。

本基金管理人保證招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書經中

國證監(jiān)會核準，但中國證監(jiān)會對本基金募集的核準，并不表明其對本基金的價值

和收益作出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。

本基金管理人承諾依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基

金財產，但不保證投資本基金一定盈利，也不保證最低收益。當投資者贖回時，

所得或會高于或低于投資者先前所支付的金額。

本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產生波動，投

資者在投資本基金前，應全面了解本基金的產品特性，充分考慮自身的風險承受

能力，理性判斷市場，并承擔基金投資中出現的各類風險，包括：因整體政治、

經濟、社會等環(huán)境因素對證券價格產生影響而形成的系統性風險，個別證券特有

的非系統性風險，由于基金投資者連續(xù)大量贖回基金產生的流動性風險，基金管

理人在基金管理實施過程中產生的基金管理風險，本基金的特定風險，等等。

本基金的投資范圍包括存托憑證，除與其他僅投資于境內市場股票的基金所

面臨的共同風險外，若本基金投資存托憑證的，本基金還將面臨中國存托憑證價

格大幅波動甚至出現較大虧損的風險，以及與中國存托憑證發(fā)行機制相關的風險。

基金的過往業(yè)績并不預示其未來表現?；鸸芾砣怂芾淼钠渌鸬臉I(yè)績

并不構成對本基金業(yè)績表現的保證。投資有風險，投資者在認購（或申購）本基

金時應認真閱讀本基金的招募說明書、基金合同、基金產品資料概要。

本基金本次更新招募說明書對“三、基金管理人”部分內容進行更新，相關

信息更新截止日為2024年12月6日，其他所載內容截止日為2024年5月23日，有關

財務數據和凈值表現截止日為2024年3月31日。財務數據未經審計。

目錄

重要提示..............................................................1

一、緒言..............................................................3

二、釋義..............................................................4

三、基金管理人........................................................8

四、基金托管人.......................................................18

五、相關服務機構.....................................................21

六、基金的募集.......................................................49

七、基金合同的生效...................................................50

八、基金份額的申購與贖回.............................................50

九、基金的投資.......................................................61

十、基金的業(yè)績.......................................................72

十一、基金的財產.....................................................73

十二、基金資產的估值.................................................74

十三、基金的收益與分配...............................................79

十四、基金的費用與稅收...............................................80

十五、基金的會計和審計...............................................82

十六、基金的信息披露.................................................83

十七、風險揭示.......................................................87

十八、基金合同的變更、終止與基金財產的清算...........................89

十九、基金合同的內容摘要.............................................92

二十、基金托管協議的內容摘要........................................107

二十一、對基金份額持有人的服務......................................124

二十二、其他應披露事項..............................................125

二十三、招募說明書存放及查閱方式....................................127

二十四、備查文件....................................................127

一、緒言

本招募說明書依據《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《基金法》）、

《公開募集證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱《運作辦法》）、《公開募集證券

投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》（以下簡稱《銷售辦法》）、《公開募集證券投資基

金信息披露管理辦法》（以下簡稱《信息披露辦法》）、《公開募集開放式證券投資基

金流動性風險管理規(guī)定》（以下簡稱“《流動性風險管理規(guī)定》”）等有關法律法

規(guī)以及《宏利逆向策略混合型證券投資基金基金合同》編寫。

本招募說明書闡述了宏利逆向策略混合型證券投資基金的投資目標、策略、風

險、費率等與投資者投資決策有關的全部必要事項，投資者在做出投資決策前應仔

細閱讀本招募說明書。

本基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，

并對其真實性、準確性、完整性承擔法律責任。

本基金是根據本招募說明書所載明的資料申請募集的。本基金管理人沒有委托

或授權任何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息，或對本招募說明書作任何

解釋或者說明。

本招募說明書根據本基金的基金合同編寫，并經中國證監(jiān)會核準?；鸷贤?
約定基金當事人之間權利、義務的法律文件?；鹜顿Y者自依基金合同取得基金份

額，即成為基金份額持有人和基金合同當事人，其持有基金份額的行為本身即表明

其對基金合同的承認和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定享有權

利、承擔義務?；鹜顿Y者欲了解本基金份額持有人的權利和義務，應詳細查閱基

金合同。

二、釋義

《宏利逆向策略混合型證券投資基金招募說明書》中，除非文意另有所指，下

列詞語或簡稱具有如下含義：

基金或本基金：  指宏利逆向策略混合型證券投資基金  

基金合同或本基金合同：  指《宏利逆向策略混合型證券投資基金基金合同》及對本基金合同的任何有效修訂和補充  

托管協議或本托管協議：  指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《宏利逆向策略混合型證券投資基金托管協議》及對該托管協議的任何有效修訂和補充  

招募說明書：  指《宏利逆向策略混合型證券投資基金招募說明書》，及其更新  

發(fā)售公告：  指《泰達宏利逆向策略混合型證券投資基金份額發(fā)售公告》  

法律法規(guī)：  指中國現行有效并公布實施的法律、行政法規(guī)、司法解釋、部門規(guī)章、地方性法規(guī)、地方政府規(guī)章及其他對基金合同當事人有約束力的規(guī)范性文件及對該等法律法規(guī)不時作出的修訂  

《基金法》：  指2012年12月28日經中華人民共和國第十一屆全國人民常務委員會第三十次會議通過的自2013年6月1日起實施的《中華人民共和國證券投資基金法》及不時做出的修訂  

《銷售辦法》：  指中國證監(jiān)會2020年8月28日頒布、同年10月1日實施的《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂  

《信息披露辦法》：  指中國證監(jiān)會2019年7月26日頒布、同年9月1日實施的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及對其不時作出的修訂  

《運作辦法》：  指2014年7月7日由中國證監(jiān)會公布并于2014年8月8日起實施的《公開募集證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關不時做出的修訂  



《流動性風險管理規(guī)定》：  指中國證監(jiān)會2017年8月31日發(fā)布、同年10月1日實施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規(guī)定》及發(fā)布機關對其不時做出的修訂  

流動性受限資產：  指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無法以合理價格予以變現的資產，包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回購與銀行定期存款（含協議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公開發(fā)行股票、資產支持證券、因發(fā)行人債務違約無法進行轉讓或交易的債券等  

擺動定價機制：  指當開放式基金發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以對除貨幣市場基金與交易型開放式指數基金以外的開放式基金采用擺動定價機制，以確保基金估值的公平性  

中國：  指中華人民共和國，就本基金合同而言，不包括香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)  

中國證監(jiān)會：  指中國證券監(jiān)督管理委員會  

銀行業(yè)監(jiān)督管理機構：  指中國人民銀行和/或中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會  

基金合同當事人：  指受基金合同約束，根據基金合同享有權利并承擔義務的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人  

個人投資者：  指符合法律法規(guī)規(guī)定的條件可以投資證券投資基金的自然人  

機構投資者：  指符合法律法規(guī)規(guī)定可以投資證券投資基金的在中華人民共和國注冊登記或經政府有關部門批準設立的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會團體或其他組織  

合格境外機構投資者：  指符合《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》及其他相關法律法規(guī)規(guī)定的條件，經中國證監(jiān)會批準可投資于中國證券市場，并取得國家外匯管理局額度批準的中國境外的機構投資者  

基金投資者：  指個人投資者、機構投資者和合格境外機構投資者，以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資者  

基金份額持有人：  指依招募說明書和基金合同合法取得基金份額的基金投資者  



基金銷售業(yè)務：  指基金的宣傳推介、認購、申購、贖回、轉換、非交易過戶、轉托管及定期定額投資等業(yè)務  

銷售機構：  指直銷機構和代銷機構  

直銷機構：  指宏利基金管理有限公司  

代銷機構：  指符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件，取得基金代銷業(yè)務資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務代理協議，代為辦理基金銷售業(yè)務的機構  

基金銷售網點：  指直銷機構的直銷中心及代銷機構的代銷網點  

注冊登記業(yè)務：  指基金登記、存管、過戶、清算和結算業(yè)務，具體內容包括基金投資者基金賬戶的建立和管理、基金份額注冊登記、基金銷售業(yè)務的確認、清算和結算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等  

注冊登記機構：  指辦理注冊登記業(yè)務的機構?；鸬淖缘怯洐C構為宏利基金管理有限公司或接受宏利基金管理有限公司委托代為辦理注冊登記業(yè)務的機構  

基金賬戶：  指注冊登記機構為基金投資者開立的、記錄其持有的、基金管理人所管理的基金份額余額及其變動情況的賬戶  

基金交易賬戶：  指銷售機構為基金投資者開立的、記錄基金投資者通過該銷售機構辦理交易業(yè)務而引起的基金份額的變動及結余情況的賬戶  

基金合同生效日：  指基金募集期結束后達到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的備案條件，基金管理人向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國證監(jiān)會書面確認的日期  

基金合同終止日：  指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現后，按照基金合同規(guī)定的程序終止基金合同的日期  

基金募集期限：  指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結束之日止的期間，最長不得超過3個月  

存續(xù)期：  指基金合同生效至終止之間的不定期期限  

工作日：  指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日  

日/天：  指公歷日  



月：  指公歷月  

T日：  指銷售機構在規(guī)定時間受理基金投資者申購、贖回或其他基金業(yè)務申請的工作日  

T+n日：  指自T日起第n個工作日(不包含T日)  

開放日：  指為基金投資者辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務的工作日  

交易時間：  指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段  

認購：  指在基金募集期間，基金投資者申請購買基金份額的行為  

申購：  指在基金存續(xù)期內，基金投資者申請購買基金份額的行為  

贖回：  指在基金存續(xù)期內基金份額持有人按基金合同規(guī)定的條件要求基金管理人將其持有的基金份額兌換成現金的行為  

基金轉換：  指基金份額持有人按照本基金合同和基金管理人屆時的公告在本基金份額與基金管理人管理的其他基金份額間的轉換行為  

轉托管：  指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構之間實施變更所持基金份額銷售機構的操作  

巨額贖回：  本基金單個開放日，基金凈贖回申請(贖回申請份額總數加上基金轉換中轉出申請份額總數后扣除申購申請份額總數及基金轉換中轉入申請份額總數后的余額)超過上一日基金總份額的10%的情形  

元：  指人民幣元  

基金收益：  指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀行存款利息、已實現的其他合法收入及因運用基金財產帶來的成本和費用的節(jié)約  

基金資產總值：  指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應收款項及其他資產的價值總和  

基金資產凈值：  指基金資產總值減去基金負債后的凈資產值  

基金份額凈值：  指計算日基金資產凈值除以計算日基金份額總數的數值  



基金資產估值：  指計算評估基金資產和負債的價值，以確定基金資產凈值和基金份額凈值的過程  

指定媒介：  指中國證監(jiān)會指定的用以進行信息披露的全國性報刊及指定互聯網網站（包括基金管理人網站、基金托管人網站、中國證監(jiān)會基金電子披露網站）等媒介  

業(yè)務規(guī)則：  指《宏利基金管理有限公司開放式基金業(yè)務規(guī)則》，是規(guī)范基金管理人所管理的開放式證券投資基金注冊登記方面的業(yè)務規(guī)則，由基金管理人和基金投資者共同遵守  

不可抗力：  指本基金合同當事人不能預見、不能避免且不能克服，且在本基金合同由基金管理人、基金托管人簽署之日后發(fā)生的，使本基金合同當事人無法全部或部分履行本基金合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然災害、戰(zhàn)爭、騷亂、火災、政府征用、沒收、法律法規(guī)變化、突發(fā)停電或其他突發(fā)事件、證券交易所非正常暫停或停止交易  

基金產品資料概要：  指《宏利逆向策略混合型證券投資基金基金產品資料概要》及其更新  



三、基金管理人

一、基金管理人概況

名稱：宏利基金管理有限公司

設立日期：2002年6月6日

住所：北京市朝陽區(qū)針織路23號樓中國人壽金融中心6層02-07單元

辦公地址：北京市朝陽區(qū)針織路23號樓中國人壽金融中心6層02-07單元

法定代表人：DING WEN CONG（丁聞聰）

組織形式：有限責任公司

信息披露聯系人：吳海燕

聯系電話：010-66577739

注冊資本：一億八千萬元人民幣

股權結構：宏利投資管理（新加坡）私人有限公司：51％；宏利投資管理（香

港）有限公司：49％

宏利基金管理有限公司原名湘財合豐基金管理有限公司、湘財荷銀基金管理有

限公司、泰達荷銀基金管理有限公司、泰達宏利基金管理有限公司，成立于2002

年6月。截至目前，公司管理著包括宏利價值優(yōu)化型系列基金、宏利行業(yè)精選混合

型證券投資基金、宏利風險預算混合型證券投資基金、宏利貨幣市場基金、宏利效

率優(yōu)選混合型證券投資基金（LOF）、宏利首選企業(yè)股票型證券投資基金、宏利市

值優(yōu)選混合型證券投資基金、宏利集利債券型證券投資基金、宏利紅利先鋒混合型

證券投資基金、宏利滬深300指數增強型證券投資基金、宏利領先中小盤混合型證

券投資基金、宏利聚利債券型證券投資基金（LOF）、宏利中證500指數增強型證

券投資基金（LOF)、宏利逆向策略混合型證券投資基金、宏利宏達混合型證券投資

基金、宏利淘利債券型證券投資基金、宏利轉型機遇股票型證券投資基金、宏利改

革動力量化策略靈活配置混合型證券投資基金、宏利復興偉業(yè)靈活配置混合型證券

投資基金、宏利新起點靈活配置混合型證券投資基金、宏利藍籌價值混合型證券投

資基金、宏利創(chuàng)益靈活配置混合型證券投資基金、宏利活期友貨幣市場基金、宏利

匯利債券型證券投資基金、宏利睿智穩(wěn)健靈活配置混合型證券投資基金、宏利京元

寶貨幣市場基金、宏利純利債券型證券投資基金、宏利溢利債券型證券投資基金、

宏利恒利債券型證券投資基金、宏利全能優(yōu)選混合型基金中基金（FOF）、宏利交

利3個月定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金、宏利金利3個月定期開放債券型發(fā)

起式證券投資基金、宏利績優(yōu)增長靈活配置混合型證券投資基金、宏利澤利3個月

定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金、宏利泰和平衡養(yǎng)老目標三年持有期混合型基

金中基金（FOF）、宏利印度機會股票型證券投資基金（QDII）、宏利永利債券型

證券投資基金、宏利消費行業(yè)量化精選混合型證券投資基金、宏利中證主要消費紅

利指數型證券投資基金、宏利泰和穩(wěn)健養(yǎng)老目標一年持有期混合型基金中基金

（FOF）、宏利價值長青混合型證券投資基金、宏利樂盈66個月定期開放債券型證

券投資基金、宏利高研發(fā)創(chuàng)新6個月持有期混合型證券投資基金、宏利波控回報12

個月持有期混合型證券投資基金、宏利消費服務混合型證券投資基金、宏利新能源

股票型證券投資基金、宏利中債1-5年國開行債券指數證券投資基金、宏利悠然養(yǎng)

老目標日期2025一年持有期混合型基金中基金（FOF）、宏利新興景氣龍頭混合型

證券投資基金、宏利景氣領航兩年持有期混合型證券投資基金、宏利中短債債券型

證券投資基金、宏利先進制造股票型證券投資基金、宏利景氣智選18個月持有期

混合型證券投資基金、宏利昇利一年定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金、宏利閩

利一年定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金、宏利悠享養(yǎng)老目標日期2030一年持

有期混合型基金中基金（FOF）、宏利添盈兩年定期開放債券型證券投資基金、宏

利醫(yī)藥健康混合型發(fā)起式證券投資基金、宏利睿智成長混合型證券投資基金、宏利

中債-綠色普惠主題金融債券優(yōu)選指數證券投資基金、宏利半導體產業(yè)混合型發(fā)起

式證券投資基金、宏利鑫享90天持有期債券型證券投資基金、宏利價值驅動六個

月持有期混合型證券投資基金在內的六十多只證券投資基金。

（二）主要人員情況

1、董事會成員基本情況

金旭女士，董事長，北京大學及美國紐約大學碩士研究生。1993年7月至2001

年11月在中國證監(jiān)會工作。2001年11月至2004年7月在華夏基金管理有限公司

任副總經理。2004年7月至2006年1月在寶盈基金管理有限公司任總經理。2006

年1月至2007年5月在梅隆全球投資有限公司北京代表處任首席代表。2007年5

月至2014年12月任國泰基金管理有限公司總經理。2015年1月至2022年1月先

后任招商基金管理有限公司總經理及/或副董事長。2022年1月至2022年10月任

招商銀行股份有限公司總行巡視員。2022年11月加入宏利投資（上海）有限公司，

現任中國區(qū)財富及資產管理主席及宏利投資（上海）有限公司執(zhí)行董事、總經理兼

法定代表人。2022年12月23日起任公司董事長。

DING WEN CONG（丁聞聰）先生，董事，多倫多大學碩士研究生。2010年加入

宏利金融，曾任集團戰(zhàn)略企劃部總監(jiān)、宏利大中華區(qū)業(yè)務發(fā)展助理副總裁、宏利亞

洲養(yǎng)老金業(yè)務戰(zhàn)略及業(yè)務開發(fā)董事總經理等職位。2023年起擔任宏利投資（上海）

有限公司財務負責人、總經理、法定代表人。2024年8月加入宏利基金管理有限公

司，擔任公司總經理（法定代表人）、財務負責人。

杜汶高先生，董事。畢業(yè)于美國卡內基梅隆大學，持有數學及管理科學學士學

位，現為宏利投資管理（亞洲）總裁兼亞洲區(qū)主管及宏利投資管理（新加坡）私人

有限公司、宏利投資管理（香港）有限公司董事，掌管亞洲（包括日本）的資產管

理業(yè)務，負責推動宏利在亞洲區(qū)內資產管理業(yè)務規(guī)模的不斷發(fā)展與壯大。出任現職

前，杜先生掌管宏利于亞洲區(qū)（香港除外）的資產管理業(yè)務。2001年至2004年，

杜先生駐于波士頓，負責領導機構息差產品的開發(fā)工作。杜先生于2001年加入宏

利，之前任職于一家國際評級機構，曾獲派駐紐約、倫敦及悉尼擔任杠桿融資及資

產擔保證券等不同部門的主管。杜先生擁有三十多年的資本市場及資產管理經驗。

CHAD FOYN先生，董事。畢業(yè)于南非大學和夸祖魯-納塔爾大學，分別獲得會計

科學學士和會計碩士學位。2000年1月至2003年3月在德勤會計師事務所（南非

及美國）擔任審計師，2003年5月至2004年6月在瑞士信貸（英國）擔任風險分

析師，2004年6月至2006年8月在美林證券（英國）擔任副總裁，2008年8月至

2019年5月在澳洲聯邦銀行悉尼分行和香港分行擔任執(zhí)行經理及國際、機構、銀行

和市場業(yè)務首席財務官，2019年5月至2022年6月在宏利投資管理（香港）有限

公司擔任亞洲財富與資產管理首席財務官，2022年7月至今在宏利投資管理國際控

股有限公司擔任亞洲財富與資產管理首席財務官。

查卡拉·西索瓦先生，獨立董事。擁有艾戴克高等商學院（北部）工商管理學

士、法國金融分析學院財務分析學位、芝加哥商學院工商管理學碩士等學位。曾擔

任歐洲聯合銀行（巴黎）組合經理助理、組合經理，富達管理與研究有限公司（東

京）高級分析師，NatWest Securities Asia亞洲運輸研究負責人，Credit

Lyonnais International Asset Management研究部主管、高級分析師，Comgest遠

東有限公司董事總經理、基金經理及董事?，F任Jayu Ltd.負責人。

樸睿波先生，獨立董事。擁有美國西北大學經濟學學士、美國西北大學凱洛格

管理學院管理學碩士、美國西北大學凱洛格管理學院金融學博士等學位。曾擔任聯

邦儲備系統管理委員會金融經濟師，芝加哥商業(yè)交易所高級金融經濟師，Ennis

Knupp & Associates合伙人、研究主管，Martingale資產管理公司（波士頓）董

事，Commerz國際資本管理（CICM）（德國）聯合首席執(zhí)行官/副執(zhí)行董事，德國商

業(yè)銀行（英國）資產管理部門董事總經理?，F任上海交通大學高級金融學院實踐教

授。

陸敏，獨立董事。畢業(yè)于上海交通大學和美國紐約州立大學，分別獲得工學學

士學位和工商管理碩士學位。1985年7月至1987年6月任上海第二工業(yè)大學材料

系助教，1987年7月至1990年6月任海上世界股份有限公司上海分公司旅游部經

理，1994年9月至2000年9月任怡富證券上海代表處首席代表，2001年10月至

2002年7月任荷蘭合作銀行上海分行副總裁，2002年8月至2006年4月任荷蘭銀

行資產管理上海代表處首席代表，2006年5月至2007年5月擔任光輝國際上海合

伙人，2007年6月至2016年2月任荷寶基金上海代表處首席代表，2016年2月至

2017年7月任荷寶投資（上海）有限公司總經理，2018年3月至2021年6月任瀚

亞投資管理（上海）有限公司顧問/總經理，2021年7月至今擔任同濟校友基金投

資合伙人，同時在其投資的上海百年愷歌廣告有限合伙企業(yè)擔任投資合伙人委派代

表。

2、監(jiān)事成員基本情況

鄧嘉明先生，監(jiān)事會主席。擁有香港科技大學，工商管理碩士；資訊系統管理

學碩士；香港城市大學，仲裁及爭議解決學法學碩士學位。1986年-1990年在羅兵

咸會計師事務所擔任審計主管，負責審計工作；1990年-1996年在香港證券及期貨

監(jiān)察委員會擔任中介團體監(jiān)察科高級經理，負責監(jiān)察工作；1996年-1999年在大和

證券（香港）擔任監(jiān)察及內部核算部主管，負責監(jiān)察及內部核算工作；1999年-

2002年在匯富集團（Kingsway Group）擔任監(jiān)察科董事/業(yè)務拓展部董事，負責監(jiān)

察/業(yè)務拓展工作；2002年-2003年在Alpha Alliance Group擔任營運總監(jiān)，負責

營運管理工作；2004年-2007年在景順集團（INVESCO）擔任監(jiān)察科董事/業(yè)務拓展

部董事，負責監(jiān)察/業(yè)務拓展工作；2007年-2008年在荷銀投資管理（亞洲）擔任

大中華區(qū)監(jiān)察、法律及風險管理部門主管，負責監(jiān)察、法律及風險管理工作；2008

年-2013年在德意志資產管理有限公司擔任監(jiān)察部主管，負責監(jiān)察工作；2013年至

今在宏利投資管理（香港）有限公司擔任亞洲區(qū)財富及資產管理規(guī)管部主管，負責

監(jiān)察工作。

薛濤先生，職工監(jiān)事。畢業(yè)于中國人民大學，工商管理專業(yè)碩士。曾就職于北

京燕金源置業(yè)有限公司。2011年7月加入宏利基金管理有限公司，歷任行政主管、

綜合管理部總經理助理、綜合管理部副總經理、綜合管理部總經理。

魏冰先生，職工監(jiān)事。畢業(yè)于中南財經政法大學，曾就職于招商基金管理有限

公司。2023年9月加入宏利基金管理有限公司，任機構業(yè)務總監(jiān)。

3、高級管理人員基本情況

DING WEN CONG（丁聞聰）先生，公司總經理（法定代表人）兼財務負責人，

簡歷同上。

汪蘭英女士，常務副總經理兼投資總監(jiān)（權益）；畢業(yè)于浙江大學與北京大學，

分別獲得工學學士和法學學士學位；2001年7月至2002年2月曾任職于中信證券

股份有限公司風險投資部；2002年2月至2013年11月曾任職于中國證監(jiān)會基金監(jiān)

管部；2013年12月至2016年7月曾任職于中國人壽資產管理有限公司基金投資部

等部門，擔任部門負責人；2016年9月至2020年12月任職于易方達基金管理有限

公司，曾擔任公司首席大類資產配置官（副總經理級）；2021年1月至2022年8

月，曾任職于國新投資有限公司，擔任副總經理兼國新新格局私募證券投資基金總

經理；2022年9月加入宏利基金管理有限公司，2022年10月至2022年12月起任

公司常務副總經理并代任公司總經理?，F任公司常務副總經理兼投資總監(jiān)（權益）。

高貴鑫先生，首席信息官，畢業(yè)于上海交通大學、中國人民大學，分獲學士、

碩士學位。2000年10月加入華夏基金；2006年3月加入大成基金，任金融工程部

總監(jiān)等職；2012年3月加入國泰基金，任總經理助理等職；2015年4月加入大成

基金，任總經理助理等職；2020年1月加入渤海銀行，任總行資產管理部副總經

理等職；2021年11月加入方正證券，任資管分公司總經理等職。2022年12月加

入公司，任公司總經理（法定代表人）兼首席信息官兼財務負責人等職；2024年8

月任公司首席信息官等職。

刁羽先生，副總經理，畢業(yè)于上海財經大學，金融數學與金融工程博士。2007

年2月至2009年2月任職于國泰君安證券股份有限公司，擔任自營投資組交易員。

2009年2月至2009年6月任職于浦銀安盛基金管理公司，擔任基金經理助理。

2009年6月至2014年3月任職于富國基金管理有限公司，歷任基金經理助理、基

金經理。2014年4月至2014年5月任職于鑫元基金管理有限公司。2014年7月至

2023年7月任職于中歐基金管理有限公司，歷任固收投決會委員/投資總監(jiān)/投資經

理、基金經理。2023年7月加入宏利基金管理有限公司，2023年9月起任公司副

總經理。

宋揚先生，副總經理，畢業(yè)于對外經濟貿易大學與法國諾歐商學院，零售管理

碩士。2007年7月至2010年5月，分別任職于匯豐銀行、渣打銀行、嘉訊科博等

機構。2010年6月至2020年6月，任職于南方基金管理股份有限公司，歷任北京

營銷中心主管、北京分公司副總監(jiān)、市場管理部（后更名為零售服務部）總經理。

2020年7月至2023年9月，任職于鵬揚基金管理有限公司，擔任總經理助理、首

席市場官兼市場營銷部總監(jiān)。2023年11月加入宏利基金管理有限公司，2023年11

月起任公司副總經理，2024年3月起兼任深圳分公司負責人。

徐嬌女士，督察長，畢業(yè)于西北政法大學，經濟法學碩士。2011年7月至2013

年4月就職于南京證券股份有限公司任項目經理；2013年4月至2016年4月就職

于中國證券業(yè)協會任高級主辦；2016年4月至2019年6月就職于第一創(chuàng)業(yè)證券股

份有限公司任部門負責人；2019年6月至2021年2月就職于金鷹基金管理有限公

司任督察長；2021年2月加入宏利基金管理有限公司，2021年2月起任公司督察

長。

4、本基金基金經理

李婷婷女士：北京大學金融碩士研究生；2017年7月加入宏利基金管理有限公

司，曾任策略投資部助理研究員，研究員，現任策略投資部基金經理。2023年6月

28日至今擔任宏利中證500指數增強型證券投資基金（LOF）基金經理；2024年7月

30日至今擔任宏利改革動力量化策略靈活配置混合型證券投資基金基金經理；2024

年7月30日至今擔任宏利消費行業(yè)量化精選混合型證券投資基金基金經理；2024年7

月30日至今擔任宏利中證主要消費紅利指數型證券投資基金基金經理；2024年7月

30日至今擔任宏利滬深300指數增強型證券投資基金基金經理；2024年11月28日至

今擔任宏利逆向策略混合型證券投資基金基金經理。具備7年基金從業(yè)經驗，具有

基金從業(yè)資格。

本基金歷任基金經理：

焦云女士(2012年05月至2014年01月)；

劉欣先生（2014年01月至2024年07月）；

劉洋先生（2024年07月-2024年12月）。

5、投資決策委員會

投資決策委員會成員由公司常務副總經理兼投資總監(jiān)（權益）汪蘭英、權益投

資部執(zhí)行總經理李坤元、權益投資部總經理王鵬、研究部副總經理（主持工作）兼

基金經理孟杰、宏觀策略投資部副總經理兼首席策略分析師兼基金經理莊騰飛、資

產配置部總經理張曉龍、公司副總經理刁羽、固定收益部總經理孫甜、固收研究部

總經理繆婧倩、固收研究部副總經理蔡熠陽、固定收益部副總經理余羅暢、基金經

理李宇璐。

投資決策委員會根據決策事項，可分類為固定收益類事項、權益類事項、其它

事項：

（1）固定收益類事項由刁羽（主任委員）、孫甜、繆婧倩、蔡熠陽、余羅暢、

李宇璐表決。

（2）權益類事項由汪蘭英（主任委員）、李坤元、王鵬、孟杰、莊騰飛、張

曉龍表決。

（3）其它事項由全體成員參與表決。

6、上述人員之間均不存在親屬關系。

三、基金管理人的職責

1、依法募集資金，辦理或者委托經中國證監(jiān)會認定的其他機構代為辦理基金

份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；

2、辦理本基金備案手續(xù)；

3、對所管理的不同基金財產分別管理、分別記賬，進行證券投資；

4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配

收益；

5、進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；

6、編制季度報告、中期報告和年度報告；

7、計算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖回價格；

8、辦理與基金財產管理業(yè)務活動有關的信息披露事項；

9、按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；

10、保存基金財產管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料；

11、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他

法律行為；

12、有關法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職責。

四、基金管理人承諾

1、基金管理人承諾不從事違反《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券

法》”）的行為，并承諾建立健全內部控制制度，采取有效措施，防止違反《證券

法》行為的發(fā)生。

2、基金管理人承諾不從事違反《基金法》的行為，并承諾建立健全內部風險

控制制度，采取有效措施，防止下列行為的發(fā)生：

（1）將其固有財產或者他人財產混同于基金資產從事證券投資；

（2）不公平地對待其管理的不同基金資產；

（3）承銷證券；

（4）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；

（5）從事可能使基金財產承擔無限責任的投資；

（6）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。

3、基金管理人承諾不從事證券法規(guī)規(guī)定禁止從事的其他行為。

4、基金管理人承諾加強人員管理，強化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國家

有關法律、法規(guī)、規(guī)章及行業(yè)規(guī)范，誠實信用、勤勉盡責，不從事以下活動：

（1）越權或違規(guī)經營；

（2）違反基金合同或托管協議；

（3）故意損害基金份額持有人或其他基金相關機構的合法權益；

（4）在包括向中國證監(jiān)會報送的資料中進行虛假信息披露；

（5）拒絕、干擾、阻撓或嚴重影響中國證監(jiān)會依法監(jiān)管；

（6）玩忽職守、濫用職權，不按照規(guī)定履行職責；

（7）違反法律法規(guī)的規(guī)定，泄露在任職期間知悉的有關證券、基金的商業(yè)秘

密、尚未依法公開的基金投資內容、基金投資計劃等信息，或泄露因職務便利獲取

的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關的交易活動；

（8）除按本公司制度進行基金運作投資外，直接或間接進行其他股票投資；

（9）協助、接受委托或以其他任何形式為其他組織或個人進行證券交易；

（10）違反證券交易場所業(yè)務規(guī)則，利用對敲、對倒、倒倉等手段操縱市場價

格，擾亂市場秩序；

（11）貶損同行，以提高自己；

（12）在公開信息披露和廣告中故意含有虛假、誤導、欺詐成分；

（13）以不正當手段謀求業(yè)務發(fā)展；

（14）有悖社會公德，損害證券投資基金人員形象；

（15）其他法律、行政法規(guī)禁止的行為。

5、基金經理承諾

（1）依照有關法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著勤勉謹慎的原則為基金份額

持有人謀取最大利益；

（2）不利用職務之便為自己、受雇人或任何第三者謀取利益；

（3）不泄露在任職期間知悉的有關證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公開的

基金投資內容、基金投資計劃等信息或利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相

關的交易活動；

（4）不以任何形式為其他組織或個人進行證券交易。

五、基金管理人的內部控制制度

1、內部控制的原則

（1）全面性原則：內部控制必須覆蓋公司的所有部門和崗位，滲透各項業(yè)務

過程和業(yè)務環(huán)節(jié)；

（2）獨立性原則：設立獨立的監(jiān)察稽核與風險管理部，監(jiān)察稽核與風險管理

部保持高度的獨立性和權威性，負責對公司各部門風險控制工作進行稽核和檢查；

（3）相互制約原則：各部門在內部組織結構的設計上要形成一種相互制約的

機制，建立不同崗位之間的制衡體系；

（4）定性和定量相結合原則：建立完備的風險管理指標體系，使風險管理更

具客觀性和操作性。

2、內部控制的體系結構

公司的內部控制體系結構是一個分工明確、相互牽制的組織結構，由最高管理

層對內部控制負最終責任，各個業(yè)務部門負責本部門的風險評估和監(jiān)控，監(jiān)察稽核

部負責監(jiān)察公司的風險管理措施的執(zhí)行。具體而言，包括如下組成部分：

（1）董事會：負責制定公司的內部控制政策，對內部控制負完全的和最終的

責任；

（2）督察長：獨立行使督察權利；直接對董事會負責；及時向董事會及/或董

事會下設的相關專門委員會提交有關公司規(guī)范運作和風險控制方面的工作報告；

（3）投資決策委員會：負責指導基金財產的運作、制定本基金的資產配置方

案和基本的投資策略；

（4）風險控制委員會：負責對基金投資運作的風險進行測量和監(jiān)控；

（5）監(jiān)察稽核部：負責對公司風險管理政策和措施的執(zhí)行情況進行監(jiān)察，并

為每一個部門的風險管理系統的發(fā)展提供協助，使公司在一種風險管理和控制的環(huán)

境中實現業(yè)務目標；

（6）業(yè)務部門：風險管理是每一個業(yè)務部門最首要的責任。部門經理對本部

門的風險負全部責任，負責履行公司的風險管理程序，負責本部門的風險管理系統

的開發(fā)、執(zhí)行和維護，用于識別、監(jiān)控和降低風險。

3、內部控制的措施

（1）建立、健全內控體系，完善內控制度：公司建立、健全了內控結構，高

管人員關于內控有明確的分工，確保各項業(yè)務活動有恰當的組織和授權，確保監(jiān)察

稽核工作是獨立的，并得到高管人員的支持，同時置備操作手冊，并定期更新；

（2）建立相互分離、相互制衡的內控機制：建立、健全了各項制度，做到基

金經理分開，投資決策分開，基金交易集中，形成不同部門、不同崗位之間的制衡

機制，從制度上減少和防范風險；

（3）建立、健全崗位責任制：建立、健全了崗位責任制，使每個員工都明確

自己的任務、職責，并及時將各自工作領域中的風險隱患上報，以防范和減少風險；

（4）建立風險分類、識別、評估、報告、提示程序：分別建立了公司營運風

險和投資風險控制委員會，使用適合的程序，確認和評估與公司運作和投資有關的

風險；公司建立了自下而上的風險報告程序，對風險隱患進行層層匯報，使各個層

次的人員及時掌握風險狀況，從而以最快速度作出決策；

（5）建立內部監(jiān)控系統：建立了有效的內部監(jiān)控系統，如電腦預警系統、投

資監(jiān)控系統，能對可能出現的各種風險進行全面和實時的監(jiān)控；

（6）使用數量化的風險管理手段：采取數量化、技術化的風險控制手段，建

立數量化的風險管理模型，用以提示指數趨勢、行業(yè)及個股的風險，以便公司及時

采取有效的措施，對風險進行分散、控制和規(guī)避，盡可能地減少損失；

（7）提供足夠的培訓：制定了完整的培訓計劃，為所有員工提供足夠和適當

的培訓，使員工明確其職責所在，控制風險。

4、基金管理人關于內部控制制度的聲明

（1）基金管理人承諾以上關于內部控制制度的披露真實、準確；

（2）基金管理人承諾根據市場變化和基金管理人發(fā)展不斷完善內部合規(guī)控制。

四、基金托管人

一、基金托管人情況

（一）基本情況

名稱：中國建設銀行股份有限公司(簡稱：中國建設銀行)

住所：北京市西城區(qū)金融大街25號

辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號院1號樓

法定代表人：張金良

成立時間：2004年09月17日

組織形式：股份有限公司

注冊資本：貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬柒仟肆佰捌拾陸元整

存續(xù)期間：持續(xù)經營

基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1998]12號

聯系人：王小飛

聯系電話：(021)6063 7103

（二）主要人員情況

中國建設銀行總行設資產托管業(yè)務部，下設綜合處、基金業(yè)務處、證券保險業(yè)

務處、理財信托業(yè)務處、全球業(yè)務處、養(yǎng)老金業(yè)務處、新興業(yè)務處、客戶服務與業(yè)

務協同處、運營管理處、跨境與外包管理處、托管應用系統支持處、內控合規(guī)處等

12個職能處室，在北京、上海、合肥設有托管運營中心，共有員工300余人。自

2007年起，托管部連續(xù)聘請外部會計師事務所對托管業(yè)務進行內部控制審計，并已

經成為常規(guī)化的內控工作手段。

（三）基金托管業(yè)務經營情況

作為國內首批開辦證券投資基金托管業(yè)務的商業(yè)銀行，中國建設銀行一直秉持

“以客戶為中心”的經營理念，不斷加強風險管理和內部控制，嚴格履行托管人的

各項職責，切實維護資產持有人的合法權益，為資產委托人提供高質量的托管服務。

經過多年穩(wěn)步發(fā)展，中國建設銀行托管資產規(guī)模不斷擴大，托管業(yè)務品種不斷增加，

已形成包括證券投資基金、社保基金、保險資金、基本養(yǎng)老個人賬戶、(R)QFII、

(R)QDII、企業(yè)年金、存托業(yè)務等產品在內的托管業(yè)務體系，是目前國內托管業(yè)務

品種最齊全的商業(yè)銀行之一。截至2023年年末，中國建設銀行已托管1334只證券投

資基金。中國建設銀行專業(yè)高效的托管服務能力和業(yè)務水平，贏得了業(yè)內的高度認

同。中國建設銀行多次被《全球托管人》、《財資》、《環(huán)球金融》雜志及《中國基

金報》評選為“最佳托管銀行”、連續(xù)多年榮獲中央國債登記結算有限責任公司

（中債）“優(yōu)秀資產托管機構”、銀行間市場清算所股份有限公司（上清所）“優(yōu)秀

托管銀行”獎項、并先后榮獲《亞洲銀行家》頒發(fā)的2017年度“最佳托管系統實施

獎”、2019年度“中國年度托管業(yè)務科技實施獎”、2021年度“中國最佳數字化資產

托管銀行”、以及2020及2022年度“中國年度托管銀行（大型銀行）”獎項。2022

年度，榮獲《環(huán)球金融》“中國最佳次托管銀行”，并作為唯一中資銀行獲得《財

資》“中國最佳QFI托管銀行”獎項。2023年度，榮獲中國基金報“公募基金25年最

佳基金托管銀行”獎項。

二、基金托管人的內部控制制度

（一）內部控制目標

作為基金托管人，中國建設銀行嚴格遵守國家有關托管業(yè)務的法律法規(guī)、行業(yè)

監(jiān)管規(guī)章和本行內有關管理規(guī)定，守法經營、規(guī)范運作、嚴格檢查，確保業(yè)務的穩(wěn)

健運行，保證基金財產的安全完整，確保有關信息的真實、準確、完整、及時，保

護基金份額持有人的合法權益。

（二）內部控制組織結構

中國建設銀行設有風險內控管理委員會，負責全行風險管理與內部控制工作，

對托管業(yè)務風險管理和內部控制的有效性進行指導。資產托管業(yè)務部配備了專職內

控合規(guī)人員負責托管業(yè)務的內控合規(guī)工作，具有獨立行使內控合規(guī)工作職權和能力。

（三）內部控制制度及措施

資產托管業(yè)務部具備系統、完善的制度控制體系，建立了管理制度、控制制度、

崗位職責、業(yè)務操作流程，可以保證托管業(yè)務的規(guī)范操作和順利進行；業(yè)務人員具

備從業(yè)資格；業(yè)務管理嚴格實行復核、審核、檢查制度，授權工作實行集中控制，

業(yè)務印章按規(guī)程保管、存放、使用，賬戶資料嚴格保管，制約機制嚴格有效；業(yè)務

操作區(qū)專門設置，封閉管理，實施音像監(jiān)控；業(yè)務信息由專職信息披露人負責，防

止泄密；業(yè)務實現自動化操作，防止人為事故的發(fā)生，技術系統完整、獨立。

三、基金托管人對基金管理人運作基金進行監(jiān)督的方法和程序

（一）監(jiān)督方法

依照《基金法》及其配套法規(guī)和基金合同的約定，監(jiān)督所托管基金的投資運作。

利用自行開發(fā)的“新一代托管應用監(jiān)督子系統”，嚴格按照現行法律法規(guī)以及基金

合同規(guī)定，對基金管理人運作基金的投資比例、投資范圍、投資組合等情況進行監(jiān)

督。在日常為基金投資運作所提供的基金清算和核算服務環(huán)節(jié)中，對基金管理人發(fā)

送的投資指令、基金管理人對各基金費用的提取與開支情況進行檢查監(jiān)督。

（二）監(jiān)督流程

1.每工作日按時通過新一代托管應用監(jiān)督子系統，對各基金投資運作比例控制

等情況進行監(jiān)控，如發(fā)現投資異常情況，向基金管理人進行風險提示，與基金管理

人進行情況核實，督促其糾正，如有重大異常事項及時報告中國證監(jiān)會。

2.收到基金管理人的劃款指令后，對指令要素等內容進行核查。

3.通過技術或非技術手段發(fā)現基金涉嫌違規(guī)交易，電話或書面要求基金管理人

進行解釋或舉證，如有必要將及時報告中國證監(jiān)會。

五、相關服務機構

（一）銷售機構及聯系人

1．直銷機構

名稱：宏利基金網上直銷系統

（1）網上交易系統網址：https://etrade.manulifefund.com.cn/etrading

支持本公司旗下基金網上直銷的銀行卡（含第三方支付）：中國銀行卡、農業(yè)

銀行卡、建設銀行卡、交通銀行卡、興業(yè)銀行卡、中信銀行卡、光大銀行卡、浦發(fā)

銀行卡和平安銀行卡等。

（2）宏利基金微信公眾賬號：manulifefund_BJ

支持快錢支付及農行快捷支付。

客戶服務電話：4006988888/010-66555662

客戶服務信箱：irm@manulifefund.com.cn

名稱：宏利基金管理有限公司直銷中心

住所：北京市朝陽區(qū)針織路23號樓中國人壽金融中心6層02-07單元

辦公地址：北京市朝陽區(qū)針織路23號樓中國人壽金融中心6層02-07單元

聯系人：劉戀

聯系電話：010-66577617

客服信箱：irm@manulifefund.com.cn

客服電話：4006988888/010-66555662

傳真：010-66577760/61

公司網站：www.manulifefund.com.cn

2．代銷機構

（1）名稱：中國農業(yè)銀行股份有限公司

注冊地址：北京市東城區(qū)建國門內大街69號

辦公地址：北京市東城區(qū)建國門內大街69號

法定代表人：谷澍

客服電話：95599

聯系人：張偉

銀行網站：www.abchina.com

（2）名稱：中國建設銀行股份有限公司

注冊地址：北京市西城區(qū)金融大街25號

辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號院1號樓

法定代表人：張金良

客服電話：95533

聯系人：王琳

銀行網站：www.ccb.com

（3）名稱：中國銀行股份有限公司

注冊地址：北京市西城區(qū)復興門內大街1號

辦公地址：北京市西城區(qū)復興門內大街1號

法定代表人：葛海蛟

客服電話：95566

聯系人：劉文霞

銀行網站：www.boc.cn

（4）名稱：中國工商銀行股份有限公司

注冊地址：中國北京市西城區(qū)復興門內大街55號

辦公地址：中國北京市西城區(qū)復興門內大街55號

法定代表人：陳四清

客服電話：95588

聯系人：楊威

銀行網站：www.icbc.com.cn

（5）名稱：交通銀行股份有限公司

注冊地址：中國(上海)自由貿易試驗區(qū)銀城中路188號

辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路188號

法定代表人：任德奇

客服電話：95559

聯系人：王菁

銀行網址：www.bankcomm.com

（6）名稱：上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司

注冊地址：上海市中山東一路12號

辦公地址：上海市中山東一路12號

法定代表人：鄭楊

聯系人：肖武俠

客戶服務熱線：95528

公司網站：www.spdb.com.cn

（7）名稱：招商銀行股份有限公司

注冊地址：深圳市福田區(qū)深南大道7088號招商銀行大廈

辦公地址：深圳市福田區(qū)深南大道7088號招商銀行大廈

法定代表人：繆建民

聯系人：季平偉

客戶服務電話：95555

網址：www.cmbchina.com

（8）名稱：平安銀行股份有限公司

注冊地址：深圳市深南東路5047號s

辦公地址：深圳市深南東路5047號

法定代表人：謝永林

聯系人：趙楊

客戶服務熱線：95511-3

公司網站：bank.pingan.com

（9）名稱：興業(yè)銀行股份有限公司

注冊地址：福建省福州市臺江區(qū)江濱中大道398號興業(yè)銀行大廈

辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城路167號興業(yè)大廈9層

法定代表人：呂家進

客戶服務電話：95561

聯系人：李博

網站：www.cib.com.cn

（10）名稱：東莞銀行股份有限公司

注冊地址：廣東省東莞市莞城區(qū)體育路21號

辦公地址：廣東省東莞市莞城區(qū)體育路21號

法定代表人：盧國鋒

聯系人：朱杰霞

客服電話：4001196228

公司網址：www.dongguanbank.cn

（11）名稱：渤海銀行股份有限公司

注冊地址：天津市河東區(qū)海河東路218號

辦公地址：天津市河東區(qū)海河東路218號

法定代表人：李伏安

客服電話：95541

聯系人：王宏

公司網站：www.cbhb.com.cn

（12）名稱：寧波銀行股份有限公司

注冊地址：浙江省寧波市鄞州區(qū)寧東路345號

辦公地址：寧波市鄞州區(qū)寧南南路700號

法定代表人：陸華裕

聯系人：胡技勛

客戶服務熱線：95574

公司網站：www.nbcb.com.cn

（13）名稱：中國郵政儲蓄銀行股份有限公司

注冊地址：北京市西城區(qū)金融大街3號

辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街3號

法人代表：張金良

聯系人員：李雪萍

客服電話：95580

公司網站：www.psbc.com

（14）名稱：北京銀行股份有限公司

注冊地址：北京市西城區(qū)金融大街甲17號首層

辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街丙17號

法定代表人：霍學文

客戶服務電話：95526

聯系人：蓋君

公司網站：www.bankofbeijing.com.cn

（15）名稱：中國人壽保險股份有限公司

注冊地址：北京市西城區(qū)金融大街16號

辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街16號中國人壽廣場A座4層

法定代表人：白濤

聯系人：秦澤偉

電話：010-63631539

公司網址：www.e-chinalife.com

客服熱線：95519

（16）名稱：東莞農村商業(yè)銀行股份有限公司

注冊地址：東莞市東城區(qū)鴻福東路2號

辦公地址：東莞市東城區(qū)鴻福東路2號東莞農商銀行大廈

法定代表人：王耀球

客服電話：0769-961122

聯系人：洪曉琳

公司網站：www.drcbank.com

（17）名稱：國泰君安證券股份有限公司

注冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區(qū)商城路618號

辦公地址：上海市靜安區(qū)南京西路768號國泰君安大廈

法定代表人：賀青

客服電話：95521

聯系人：黃博銘

公司網站：www.gtja.com

（18）名稱：廣發(fā)證券股份有限公司

注冊地址：廣東省廣州市黃埔區(qū)中新廣州知識城騰飛一街2號618室

辦公地址：廣東省廣州天河北路大都會廣場5、18、19、36、38、39、41、42、

43、44樓

法定代表人：林傳輝

客服電話：95575或致電各地營業(yè)網點

聯系人：黃嵐

公司網站：www.gf.com.cn

（19）名稱：華福證券有限責任公司

注冊地址：福建省福州市鼓樓區(qū)鼓屏路27號1#樓3層、4層、5層

辦公地址：福州市五四路157號新天地大廈7至10層

法定代表人：黃金琳

客服電話：95547

聯系人：王虹

公司網站：www.hfzq.com.cn

（20）名稱：中國銀河證券股份有限公司

辦公地址：北京市豐臺區(qū)西營街8號院1號樓青海金融大廈

注冊地址：北京市豐臺區(qū)西營街8號院1號樓7至18層101

郵編：100073

法定代表人：王晟

客服電話：4008-888-888、95551

公司網址：www.chinastock.com.cn

（21）名稱：海通證券股份有限公司

注冊地址：上海市廣東路689號

辦公地址：上海市廣東路689號海通證券大廈

法定代表人：周杰

客服電話：95553，400-8888-001

聯系人：金蕓

公司網站：www.htsec.com

（22）名稱：申萬宏源證券有限公司

英文名稱：Shenwan Hongyuan Securities Co.,Ltd.

注冊地址:上海市徐匯區(qū)長樂路989號45層

辦公地址：上海市徐匯區(qū)長樂路989號45層（郵編:200031）

法定代表人：楊玉成

電話：021-33389888

傳真：021-33388224

客服電話：95523或4008895523

網址:www.swhysc.com

聯系人：余潔

（23）名稱：興業(yè)證券股份有限公司

注冊地址：福州市湖東路268號

辦公地址：上海市浦東新區(qū)長柳路36號

法定代表人：楊華輝

聯系人：喬琳雪

網址：www.xyzq.com.cn

客戶服務電話：95562

（24）名稱：湘財證券股份有限公司

注冊地址：湖南省長沙市天心區(qū)湘府中路198號新南城商務中心A棟11層

辦公地址：湖南省長沙市天心區(qū)湘府中路198號新南城商務中心A棟11層

法定代表人：高振營

客服電話：95351

聯系人：李欣

公司網站：www.xcsc.com

（25）名稱：華泰證券股份有限公司

注冊地址：南京市江東中路228號

辦公地址：南京市建鄴區(qū)江東中路228號華泰證券廣場

法定代表人：張偉

客戶服務電話：95597

聯系人：郭力銘

公司網站：www.htsc.com.cn

（26）名稱：東方證券股份有限公司

注冊地址：上海市黃浦區(qū)中山南路119號東方證券大廈

辦公地址：上海市黃浦區(qū)中山南路119號東方證券大廈

法定代表人：金文忠

客服電話：95503

聯系人：胡月茹

公司網站：www.dfzq.com.cn

（27）名稱：南京證券股份有限公司

注冊地址：南京市江東中路389號

辦公地址：江蘇省南京市江東中路389號

法定代表人：李劍鋒

聯系人：王萬君

客戶服務電話：95386

公司網址：www.njzq.com.cn

（28）名稱：長城證券股份有限公司

注冊地址：深圳市福田區(qū)福田街道金田路2026號能源大廈南塔樓10-19層

辦公地址：深圳市福田區(qū)深南大道6008號特區(qū)報業(yè)大廈14、16、17層

法定代表人：張巍

聯系人：金夏

客戶服務電話：0755-33680000 400-6666-888

公司網址：www.cgws.com

（29）名稱：平安證券股份有限公司

注冊地址：深圳市福田區(qū)福田街道益田路5023號平安金融中心B座第22-25層

辦公地址：深圳市福田區(qū)蓮花街道金田路4036號榮超大廈18層

法定代表人：何之江

客服電話：0755-22627723

聯系人：王陽

公司網站：www.stock.pingan.com

（30）名稱：誠通證券股份有限公司

注冊地址：北京市朝陽區(qū)東三環(huán)北路27號樓12層

辦公地址：北京市海淀區(qū)北三環(huán)西路99號院1號樓15層1501

法定代表人：張威

聯系人：田芳芳

客戶服務電話：95399

網址：www.cctgsc.com.cn

（31）名稱：招商證券股份有限公司

注冊地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路111號

辦公地址：深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈38-45層

法定代表人：霍達

聯系人：黃嬋君

客戶服務電話：95565，400-888-8111

公司網址：www.newone.com.cn

（32）名稱：世紀證券有限責任公司

注冊地址：深圳市前海深港合作區(qū)南山街道桂灣五路128號前海深港基金小鎮(zhèn)

對沖基金中心406

辦公地址：廣東省深圳市福田區(qū)福田街道金田路2026號能源大廈北塔23-25樓

法定代表人：余維佳

聯系人：王雯

客服電話：4008323000

公司網站：www.csco.com.cn

（33）名稱：渤海證券股份有限公司

注冊地址：天津經濟技術開發(fā)區(qū)第二大街42號寫字樓101室

辦公地址：天津市南開區(qū)賓水西道8號

法定代表人：安志勇

聯系人：蔡霆

客戶服務電話:400-651-5988

網址：www.bhzq.com

（34）名稱：光大證券股份有限公司

注冊地址：上海市靜安區(qū)新閘路1508號

辦公地址：上海市靜安區(qū)新閘路1508號

法定代表人：劉秋明

聯系人：何耀

客戶服務電話：95525

公司網址：www.ebscn.com

（35）名稱：中銀國際證券股份有限公司

注冊地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路200號中銀大廈39層

辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路200號中銀大廈40層

法定代表人：寧敏

客服電話：400-620-8888

聯系人：王煒哲

公司網站：www.bocichina.com

（36）名稱：國信證券股份有限公司

注冊地址：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號國信證券大廈十六層至二十六層

辦公地址：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1010號國際信托大廈21樓

法定代表人：張納沙

客服電話：95536

聯系人：李穎

公司網站：www.guosen.com.cn

（37）名稱：德邦證券股份有限公司

注冊地址：上海市普陀區(qū)曹楊路510號南半幢9樓

辦公地址：上海市福山路500號城建國際中心26樓

法定代表人：武曉春

客服電話：400-888-8128

聯系人：朱磊

公司網站：www.tebon.com.cn

（38）名稱：中信建投證券股份有限公司

注冊地址：北京市朝陽區(qū)安立路66號4號樓

辦公地址：北京市東城區(qū)朝內大街188號

法定代表人：王常青

客服電話：95587/4008-888-108

聯系人：權唐

公司網站：www.csc108.com

（39）名稱：金元證券股份有限公司

注冊地址：海南省?？谑心蠈毬?6號證券大廈4層

辦公地址：深圳市深南大道4001號時代金融中心17樓

法定代表人：陸濤

客戶服務電話：400-888-8228

聯系人：馬賢清

網站：www.jyzq.cn

（40）名稱：中信證券華南股份有限公司

公司簡稱：中信證券（華南）

注冊地址：廣州市天河區(qū)臨江大道395號901室(部位:自編01),1001室

辦公地址：廣州市天河區(qū)珠江西路5號廣州國際金融中心主塔19樓、20樓

法定代表人：胡伏云

客服電話：95396

聯系人：梁微

網址：www.gzs.com.cn

（41）名稱：國投證券股份有限公司

注冊地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路119號安信金融大廈

辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路119號安信金融大廈

法定代表人：段文務

客服電話：95517

聯系人:周楷鈺

網址：www.essence.com.cn

（42）名稱：財信證券股份有限公司

注冊地址：湖南省長沙市岳麓區(qū)茶子山東路112號濱江金融中心T2棟(B座)26層

辦公地址：湖南省長沙市芙蓉中路二段80號順天國際財富中心36層（410005）

法定代表人：劉宛晨

聯系人：劉智輝

客服電話：95317

網址：www.cfzq.com

（43）名稱：東海證券股份有限公司

注冊地址：江蘇省常州延陵西路23號投資廣場18層

辦公地址：上海市浦東新區(qū)東方路1928號東海證券大廈

法定代表人：王文卓

電話：021-20333333

傳真：021-50498825

客服電話：95531；400-8888-588

網址：www.longone.com.cn

（44）名稱：國都證券股份有限公司

注冊地址：北京市東城區(qū)東直門南大街3號國華投資大廈9層10層（100007）

辦公地址：北京市東城區(qū)東直門南大街3號國華投資大廈9層10層（100007）

法定代表人：翁振杰

聯系人：黃靜

客戶服務電話：400-818-8118

網址：www.guodu.com

（45）名稱：東北證券股份有限公司

注冊地址：長春市生態(tài)大街6666號

辦公地址：長春市自由大路1138號

法定代表人：李福春

聯系人：安巖巖

客戶服務電話：95360

網址：www.nesc.cn

（46）名稱：中泰證券股份有限公司

注冊地址：濟南市市中區(qū)經七路86號

辦公地址：濟南市市中區(qū)經七路86號

法定代表人：王洪

客服電話：95538

聯系人：張峰源010-59013769

公司網站：www.zts.com.cn

（47）名稱：長江證券股份有限公司

注冊地址：武漢市新華路特8號長江證券大廈

辦公地址：武漢市新華路特8號長江證券大廈

法定代表人：李新華

客戶服務熱線：95579或400-888-8999

聯系人：奚博宇

長江證券客戶服務網站：www.95579.com

（48）名稱：申萬宏源西部證券有限公司

英文名稱：Shenwan Hongyuan Securities (Western) Co.,Ltd.

注冊地址：新疆烏魯木齊市高新區(qū)（新市區(qū)）北京南路358號大成國際大廈20

樓2005室

辦公地址:新疆烏魯木齊市高新區(qū)（新市區(qū)）北京南路358號大成國際大廈20樓

2005室（郵編:830002）

法定代表人：王獻軍

電話：0991-2307105

傳真：0991-2301927

客戶服務電話：95523或4008895523

網址：www.swhysc.com

聯系人：梁麗

（49）名稱：國金證券股份有限公司

注冊地址：四川省成都市青羊區(qū)東城根上街95號

辦公地址：四川省成都市青羊區(qū)東城根上街95號

法定代表人：冉云

客服電話：95310

公司網站：www.gjzq.com.cn

（50）名稱：民生證券股份有限公司

注冊地址：中國(上海)自由貿易試驗區(qū)浦明路8號

辦公地址：中國(上海)自由貿易試驗區(qū)浦明路8號

法定代表人：馮鶴年

公司網址：www.mszq.com

客服熱線：400-619-8888

（51）名稱：方正證券股份有限公司

注冊地址：長沙市天心區(qū)湘江中路二段36號華遠華中心4、5號樓3701-3717公

司地址：北京市朝陽區(qū)北四環(huán)中路盤古大觀A座40層

法定代表人：施華

聯系人：丁敏

客戶服務熱線：95571

網址：www.foundersc.com

（52）名稱：西部證券股份有限公司

注冊地址：陜西省西安市新城區(qū)東新街319號8幢10000室

辦公地址：陜西省西安市新城區(qū)東新街319號8幢10000室

法定代表人：徐朝暉

客服電話：95582

聯系人：張吉安

公司網站：www.west95582.com

（53）名稱：中山證券有限責任公司

注冊地址：深圳市南山區(qū)創(chuàng)業(yè)路1777號海信南方大廈21、22層

辦公地址：深圳市南山區(qū)創(chuàng)業(yè)路1777號海信南方大廈21、22層

法定代表人：李永湖

聯系人：羅藝琳

公司網址：www.zszq.com

客服熱線：95329

（54）名稱：中信證券股份有限公司

注冊地址：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座

辦公地址：北京市朝陽區(qū)亮馬橋路48號中信證券大廈

法定代表人：張佑君

聯系人：鄭慧

公司網址：http://www.cs.ecitic.com/newsite/

客服熱線：95548

（55）名稱：江海證券有限公司

注冊地址：黑龍江省哈爾濱市香坊區(qū)贛水路56號

辦公地址：黑龍江省哈爾濱市香坊區(qū)贛水路56號

法定代表人：趙洪波

聯系人：周俊

公司網址：www.jhzq.com.cn

客服熱線：400-666-2288

（56）名稱：華源證券股份有限公司

注冊地址：青海省西寧市南川工業(yè)園區(qū)創(chuàng)業(yè)路108號

辦公地址：湖北省武漢市江漢區(qū)萬松街道青年路278號中海中心32F-34F

法定代表人：鄧暉

聯系人：徐璐

客戶服務熱線：95305

公司網址：www.huayuanstock.com

（57）名稱：萬聯證券股份有限公司

注冊地址：廣州市天河區(qū)珠江東路11號18、19樓全層

辦公地址：廣州市天河區(qū)珠江東路13號高德置地廣場E棟12層

法定代表人：王達

聯系人：丁思

公司網址：www.wlzq.cn

客服熱線：95322

（58）名稱：中信證券（山東）有限責任公司

注冊地址：青島市嶗山區(qū)深圳路222號1號樓2001

辦公地址：青島市市南區(qū)東海西路28號龍翔廣場東座

法定代表人：陳佳春

客服熱線：95548

聯系人：趙如意

公司網址：http://sd.citics.com/

（59）名稱：財達證券股份有限公司

注冊地址：石家莊自強路35號莊家金融大廈24層

辦公地址：石家莊自強路35號莊家金融大廈24層

法定代表人：翟建強

公司網址：www.s10000.com

客服熱線：400-612-8888

（60）名稱：西南證券股份有限公司

注冊地址：重慶市江北區(qū)金沙門路32號

辦公地址：重慶市江北區(qū)橋北苑8號西南證券大廈

法定代表人：吳堅

客服熱線：400-809-6096、95355

聯系人：周青

公司網址：www.swsc.com.cn

（61）名稱：中信期貨有限公司

注冊地址：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座13層

1301-1305、14層

辦公地址：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座13層

1301-1305、14層

法定代表人：張皓

客服電話：400-990-8826

聯系人：梁美娜

公司網站：www.citicsf.com

（62）名稱：上海華信證券有限責任公司

注冊地址：上海浦東新區(qū)世紀大道100號環(huán)球金融中心9樓

辦公地址：上海黃浦區(qū)南京西路399號明天廣場22樓

法定代表人：陳燦輝

客服電話：4008-205-999

聯系人：李穎

公司網站：www.shhxzq.com

（63）名稱：東莞證券股份有限公司

注冊地址：東莞市莞城區(qū)可園南路一號

辦公地址：莞城區(qū)可園南路1號金源中心30樓

法定代表人：陳照星

客服電話：95328

聯系人：陳士銳

網站：www.dgzq.com.cn

（64）名稱：恒泰證券股份有限公司

注冊地址：內蒙古自治區(qū)呼和浩特市新城區(qū)海拉爾東街滿世尚都辦公商業(yè)綜合

樓

辦公地址：內蒙古自治區(qū)呼和浩特市新城區(qū)海拉爾東街滿世尚都辦公商業(yè)綜合

樓

法定代表人：龐介民

聯系人：陰冠華

公司網址：www.cnht.com.cn

客服電話：956088

（65）名稱：第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司

注冊地址：深圳市福田區(qū)福華一路115號投行大廈20樓

辦公地址：深圳市福田區(qū)福華一路115號投行大廈20樓

法定代表人：吳禮順

客服電話：95358

聯系人：單晶

網站：www.firstcapital.com.cn

（66）名稱：深圳眾祿基金銷售股份有限公司

注冊地址：深圳市羅湖區(qū)梨園路8號HALO廣場4樓

辦公地址：深圳市羅湖區(qū)梨園路8號HALO廣場4樓

法定代表人：薛峰

客服電話：4006-788-887

公司網址：www.zlfund.cn；www.jjmmw.com

（67）名稱：諾亞正行基金銷售有限公司

注冊地址：上海市金山區(qū)廊下鎮(zhèn)漕廊公路7650號205室

辦公地址：上海市楊浦區(qū)長陽路1687號2號樓

法定代表人：汪靜波

公司網址：www.noah-fund.com

客服電話：400-821-5399

（68）名稱：上海好買基金銷售有限公司

注冊地址：上海市虹口區(qū)場中路685弄37號4號樓449室

辦公地址：上海市浦東南路1118號鄂爾多斯國際大廈9樓

法定代表人：楊文斌

客服電話：400-700-9665

公司網址：www.ehowbuy.com

（69）名稱：螞蟻（杭州）基金銷售有限公司

注冊地址：浙江省杭州市余杭區(qū)五常街道文一西路969號3幢5層599室

辦公地址：浙江省杭州市西湖區(qū)西溪路556號

法定代表人：王珺

聯系人：韓愛彬

客戶服務電話：95188-8

網址：www.fund123.cn

（70）名稱：上海天天基金銷售有限公司

注冊地址：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)锫?90號2號樓2層

辦公地址：上海市徐匯區(qū)宛平南路88號東方財富大廈

法定代表人：其實

客服電話：400-1818-188

公司網址：www.1234567.com.cn

（71）名稱：上海長量基金銷售有限公司

注冊地址：上海市浦東新區(qū)高翔路526號2幢220室

辦公地址：上海市浦東新區(qū)東方路1267號11層

法定代表人：張躍偉

客服電話：4008202899

公司網址：www.erichfund.com

（72）名稱：和訊信息科技有限公司

注冊地址：北京市朝陽區(qū)朝外大街22號1002室

辦公地址：北京市朝陽區(qū)朝外大街22號泛利大廈10層

法定代表人：王莉

客服電話：400-920-0022

公司網址：http://licaike.hexun.com/

（73）名稱：北京展恒基金銷售股份有限公司

注冊地址：北京市順義區(qū)后沙峪鎮(zhèn)安富街6號

辦公地址：北京市朝陽區(qū)安苑路15-1號郵電新聞大廈6層

法定代表人：閆振杰

客服電話：400-818-8000

公司網址：www.myfund.com

（74）名稱：浙江同花順基金銷售有限公司

注冊地址：浙江省杭州市文二西路一號元茂大廈903室

辦公地址：浙江省杭州市余杭區(qū)五常街道同順街18號同花順大樓4層

法定代表人：凌順平

客服電話：4008-773-772

公司網址：www.5ifund.com

（75）名稱：一路財富（北京）基金銷售有限公司

注冊地址：北京市海淀區(qū)寶盛南路1號院20號樓9層101-14

辦公地址：北京市海淀區(qū)奧北科技園-國泰大廈9層

法定代表人：吳雪秀

客服電話：400-001-1566

公司網址：www.yilucaifu.com

（76）名稱：上海匯付基金銷售有限公司

注冊地址：上海市黃浦區(qū)黃河路333號201室A區(qū)056單元

辦公地址：上海市徐匯區(qū)宜山路700號普天信息產業(yè)園2期C5棟2樓

法定代表人：金佶

客服電話：021-34013996

公司網址：https://www.hotjijin.com

（77）名稱：上海陸金所基金銷售有限公司

注冊地址：上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路1333號14樓09單元

辦公地址：上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路1333號14樓

法定代表人：王之光

客服電話：400-821-9031

公司網址：www.lufunds.com

（78）名稱：北京恒天明澤基金銷售有限公司

注冊地址：北京市經濟技術開發(fā)區(qū)宏達北路10號五層5122室

辦公地址：北京市朝陽區(qū)東三環(huán)北路甲19號SOHO嘉盛中心30層3001室

法定代表人：周斌

客服電話：400-8980-618

公司網址：www.chtwm.com

（79）名稱：深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司

注冊地址：深圳市福田區(qū)福田街道民田路178號華融大廈27層2704

辦公地址：北京市西城區(qū)宣武門外大街28號富卓大廈A座6層

法定代表人：馬勇

客服電話：400-166-1188

公司網址：http://8.jrj.com.cn/

（80）名稱：上海聯泰基金銷售有限公司

注冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區(qū)富特北路277號3層310室

辦公地址：上海市長寧區(qū)福泉北路518號8座3層

法定代表人：燕斌

客服電話：400-166-6788

公司網址：www.66zichan.com

（81）名稱：北京蛋卷基金銷售有限公司

注冊地址：北京市朝陽區(qū)阜通東大街1號院6號樓2單元21層222507

辦公地址：北京市朝陽區(qū)阜通東大街1號院6號樓2單元21層222507

法定代表人：鐘斐斐

客服電話：4001599288

公司網址：https://danjuanapp.com/

（82）名稱：武漢市伯嘉基金銷售有限公司

注冊地址：湖北省武漢市江漢區(qū)泛海國際SOHO城（一期）2301室

辦公地址：湖北省武漢市江漢區(qū)臺北一路環(huán)亞大廈B座6樓

法定代表人：陶捷

客服電話：4000279899

公司網址：www.buyfunds.cn

（83）名稱：北京晟視天下基金銷售有限公司

注冊地址：北京市懷柔區(qū)九渡河鎮(zhèn)黃坎村735號03室

辦公地址：北京市朝陽區(qū)朝外大街甲6號萬通中心D座21-28層

法定代表人：蔣煜

客服電話：010-58170761

公司網址：www.shengshiview.com

（84）名稱：北京廣源達信基金銷售有限公司

注冊地址：北京市西城區(qū)新街口外大街28號C座六層605室

辦公地址：北京市朝陽區(qū)宏泰東街浦項中心B座19層

法定代表人：齊劍輝

客服電話：400-623-6060

公司網址：http://www.niuniufund.com

（85）名稱：北京匯成基金銷售有限公司

注冊地址：北京市海淀區(qū)中關村大街11號11層1108號

辦公地址：北京市海淀區(qū)中關村大街11號11層1138號

法定代表人：王偉剛

客服電話：400-619-9059

公司網址：www.hcjijin.com

（86）名稱：北京新浪倉石基金銷售有限公司

注冊地址：北京市海淀區(qū)東北旺西路中關村軟件園二期(西擴)N-1、N-2地塊新

浪總部科研樓5層518室

辦公地址：北京市海淀區(qū)西北旺東路10號院東區(qū)3號樓為明大廈C座

法定代表人：趙芯蕊

客服電話：010-62675369

公司網址：http://www.xincai.com/

（87）名稱：上海基煜基金銷售有限公司

注冊地址：上海市崇明縣長興鎮(zhèn)潘園公路1800號2號樓6153室（上海泰和經濟

發(fā)展區(qū)）

辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路488號太平金融大廈1503室

法定代表人：王翔

客服電話：400-820-5369

公司網址：www.jiyufund.com.cn

（88）名稱：珠海盈米基金銷售有限公司

注冊地址：珠海市橫琴新區(qū)寶華路6號105室-3491

辦公地址：廣州市海珠區(qū)琶洲大道東路1號保利國際廣場南塔1201-1203室

法定代表人：肖雯

客服電話：020-89629066

公司網址：www.yingmi.cn

（89）名稱：上海云灣基金銷售有限公司

注冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區(qū)新金橋路27號、明月路1257號1幢1層

103-1、103-2辦公區(qū)

辦公地址：上海市浦東新區(qū)新金橋水路27號1號樓

法定代表人：馮軼明

客服電話：400-820-1515

公司網址：www.zhengtongfunds.com

（90）名稱：上海萬得基金銷售有限公司

注冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區(qū)福山路33號11樓B座

辦公地址：上海市浦東新區(qū)浦明路1500號萬得大廈11樓

法定代表人：王廷富

客服電話：4007991888

公司網址：www.520fund.com.cn

（91）名稱：京東肯特瑞基金銷售有限公司

注冊地址：北京市海淀區(qū)西三旗建材城中路12號17號平房157

辦公地址：北京市通州區(qū)亦莊經濟技術開發(fā)區(qū)科創(chuàng)十一街18號院京東集團總部

A座17層

法定代表人：王蘇寧

客服電話：95118

傳真：010-89189566

公司網站：kenterui.jd.com

（92）名稱：北京格上富信基金銷售有限公司

注冊地址：北京市朝陽區(qū)東三環(huán)北路19號樓701內09室

辦公地址：北京市朝陽區(qū)東三環(huán)北路19號樓701內09室

法定代表人：李悅章

客服電話：400-066-8586

公司網址：www.igesafe.com

（93）名稱：上海利得基金銷售有限公司

注冊地址：上海市寶山區(qū)蘊川路5475號1033室

辦公地址：上海市虹口區(qū)東大名路1098號浦江國際金融廣場53樓

法定代表人：李興春

客服電話：4009217755

公司網址：www.leadfund.com.cn

（94）名稱：濟安財富（北京）基金銷售有限公司

注冊地址：北京市朝陽區(qū)太陽宮中路16號院1號樓3層307

辦公地址：北京市朝陽區(qū)太陽宮中路16號院1號樓3層307

法定代表人：楊健

客服電話：400-673-7010

公司網址：www.jianfortune.com

（95）名稱：萬家財富基金銷售（天津）有限公司

注冊地址：天津自貿區(qū)（中心商務區(qū)）迎賓大道1988號濱海浙商大廈公寓2-

2413

辦公地址：北京市西城區(qū)豐盛胡同28號太平洋保險大廈A座5層

法定代表人：李修辭

客服電話：010-59013825

公司網址：www.wanjiawealth.com

（96）名稱：宜信普澤（北京）基金銷售有限公司

注冊地址：北京市朝陽區(qū)建國路88號9號樓15層1809

辦公地址：北京市朝陽區(qū)建國路88號樓soho現代城C座18層1809

法定代表人：戎兵

客服電話：400-6099-200

公司網址：www.yixinfund.com

（97）名稱：騰安基金銷售（深圳）有限公司

注冊地址：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號A棟201室（入駐深圳市前海商

務秘書有限公司）

辦公地址：深圳市南山區(qū)海天二路33號騰訊濱海大廈15樓

法定代表人：劉明軍

客服電話：95017（撥通后轉1轉8）

公司網址：www.tenganxinxi.com

（98）名稱：陽光人壽保險股份有限公司

注冊地址：海南省三亞市迎賓路360-1號三亞陽光金融廣場16層

辦公地址：北京市朝陽區(qū)朝陽門外大街乙12號院1號昆泰國際大廈12層

法定代表人：李科

客服電話：95510

公司網址：http://fund.sinosig.com/

（99）名稱：北京輝騰匯富基金銷售有限公司

注冊地址：北京市東城區(qū)朝陽門北大街8號2-2-1

辦公地址：北京市東城區(qū)朝陽門北大街8號富華大廈F座12層B

法定代表人：許寧

客服電話：400-829-1218

公司網址：www.htfund.com

（100）名稱：江蘇匯林保大基金銷售有限公司

注冊地址：南京市高淳區(qū)經濟開發(fā)區(qū)古檀大道47號

辦公地址：南京市鼓樓區(qū)中山北路2號綠地紫峰大廈2005室

法定代表人：吳言林

客服電話：025-66046166

公司網址：www.huilinbd.com

（101）名稱：上海挖財基金銷售有限公司

注冊地址:中國(上海）自由貿易試驗區(qū)楊高南路799號5樓01、02、03室

辦公地址:中國(上海）自由貿易試驗區(qū)楊高南路799號5樓01、02、03室

法定代表人：冷飛

客服電話：400-711-8718

公司網址：www.wacaijijin.com

（102）名稱：北京唐鼎耀華基金銷售有限公司

注冊地址：北京市延慶縣延慶經濟開發(fā)區(qū)百泉街10號2棟236室

辦公地址：北京市朝陽區(qū)建國門外大街19號A座1505室

法定代表人：張冠宇

客服電話：400-819-9868

（103）名稱：海銀基金銷售有限公司

注冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區(qū)銀城中路8號402室

辦公地址:上海市浦東新區(qū)銀城中路8號4樓

法定代表人：惠曉川

客服電話：400-808-1016

公司網址：www.fundhaiyin.com

（104）名稱：北京度小滿基金銷售有限公司

注冊地址：北京市海淀區(qū)西北旺東路10號院西區(qū)4號樓1層103室

辦公地址:北京市海淀區(qū)西北旺東路10號院西區(qū)4號樓

法定代表人：孫博超

客服電話：95055-4

公司網址：www.baiyingfund.com

（105）名稱：上海中正達廣基金銷售有限公司

注冊地址：上海市徐匯區(qū)龍騰大道2815號302室

辦公地址：上海市徐匯區(qū)龍騰大道2815號302室

法定代表人：黃欣

客服電話：400-6767-523（021-33635338）

公司網址：www.zhongzhengfund.com

（106）名稱：嘉實財富管理有限公司

注冊地址：上海市浦東新區(qū)世紀大道8號上海國金中心辦公樓二期53層5312-15

單元

辦公地址：北京市朝陽區(qū)建國路91號金地中心A座6層

法定代表人:趙學軍

客服電話：400-021-8850

公司網址：www.harvestwm.cn

（107）名稱：深圳盈信基金銷售有限公司

注冊地址：深圳市福田區(qū)蓮花街道商報東路英龍商務大廈8樓A-

辦公地址：深圳市福田區(qū)蓮花街道商報東路英龍商務大廈8樓A-

法定代表人：苗宏升

客服電話：4007903688

公司網址：http://www.fundying.com/

（108）名稱：奕豐基金銷售有限公司

注冊地址：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號A棟201室（入住深圳市前海商

務秘書有限公司

辦公地址：深圳市南山區(qū)海德三道航天科技廣場A座17樓1704室

法定代表人：TEO WEE HOWE

客服電話：400-684-0500

公司網址：www.ifastps.com.cn

（109）名稱：南京蘇寧基金銷售有限公司

注冊地址：江蘇省南京市玄武區(qū)蘇寧大道1-5號

辦公地址：江蘇省南京市玄武區(qū)蘇寧大道1-5號

法定代表人：王鋒

客服電話：95177

公司網址：www.snjijin.com

（110）名稱：北京植信基金銷售有限公司

注冊地址：北京市密云區(qū)興盛南路8號院2號樓106室-67

辦公地址:北京市朝陽區(qū)惠河南路盛世龍源10號

法定代表人：王軍輝

客服電話：4006-802-123

公司網址：www.zhixin-inv.com

（111）名稱：上海攀贏基金銷售有限公司

注冊地址：上海市閘北區(qū)廣中西路1207號306室

辦公地址：上海市浦東新區(qū)陸家嘴銀城中路488號太平金融大廈603室

法定代表人：沈茹意

客服電話：021-68889082

公司網址：http://www.pytz.cn/

（112）名稱：玄元保險代理有限公司

注冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區(qū)張楊路707號1105室

辦公地址：中國（上海）自由貿易試驗區(qū)張楊路707號1105室

法定代表人：馬永諳

客服電話：400-080-8208

公司網址：www.licaimofang.cn

（113）名稱：大連網金基金銷售有限公司

客服電話：4000-899-100

網址：www.yibaijin.com

（114）名稱：東方財富證券股份有限公司

注冊地址：西藏自治區(qū)拉薩市柳梧新區(qū)國際總部城10棟樓

辦公地址：上海市宛平南路88號東方財富大廈16樓

法定代表人：鄭立坤

聯系人：周艷瓊

公司網址：www.xzsec.com

客服熱線：95357

（115）名稱：和耕傳承基金銷售有限公司

注冊地址：河南自貿試驗區(qū)鄭州片區(qū)(鄭東)東風南路東康寧街北6號樓503

辦公地址：河南自貿試驗區(qū)鄭州片區(qū)(鄭東)東風南路東康寧街北6號樓503

法定代表人：溫麗燕

客服電話：400—0555—671

公司網址：www.hgccpb.com

（116）名稱：泛華普益基金銷售有限公司

公司名稱：泛華普益基金銷售有限公司

注冊地址：成都市成華區(qū)建設路9號高地中心1101室

辦公地址：廣州市天河區(qū)珠江西路15號珠江城大廈42樓

法定代表人：于海鋒

客服電話：028-8661-6229

公司網址：https://www.puyifund.com/

（117）名稱：北京創(chuàng)金啟富基金銷售有限公司

注冊地址：北京市西城區(qū)白紙坊東街2號院6號樓712室

辦公地址：北京市西城區(qū)白紙坊東街2號經濟日報社A座

法定代表人：梁蓉

客服電話：010-66154828

公司網址：corp.5irich.com

（118）名稱：東方財富證券股份有限公司

注冊地址：西藏自治區(qū)拉薩市柳梧新區(qū)國際總部城10棟樓

辦公地址：上海市宛平南路88號東方財富大廈16樓

法定代表人：鄭立坤

聯系人：周艷瓊

公司網址：www.xzsec.com

客服熱線：95357

（119）名稱：博時財富基金銷售有限公司

注冊地址：深圳市福田區(qū)蓮花街道福新社區(qū)益田路5999號基金大廈19層

法定代表人：王德英

客服電話：400-610-5568

公司網址：www.boserawealth.com

（120）名稱：上海華夏財富投資管理有限公司

注冊地址：上海市虹口區(qū)東大名路687號1幢2樓268室

辦公地址（公司地址）：北京市西城區(qū)金融大街33號通泰大廈B座8層

法定代表人：毛淮平

客戶服務電話：400-817-5666

華夏財富網址：www.amcfortune.com

（二）注冊登記機構

名稱：宏利基金管理有限公司

住所：北京市朝陽區(qū)針織路23號樓中國人壽金融中心6層02-07單元

辦公地址：北京市朝陽區(qū)針織路23號樓中國人壽金融中心6層02-07單元

法定代表人：DING WEN CONG（丁聞聰）

聯系人：石楠

聯系電話：010-66577769

傳真：010-66577750

（三）出具法律意見書的律師事務所和經辦律師

名稱：上海源泰律師事務所

注冊地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路256號華夏銀行大廈14樓

負責人：廖海

電話：（021）51150298

傳真：（021）51150398

經辦律師：梁麗金、劉佳

（四）審計基金財產的會計師事務所和經辦注冊會計師

普華永道中天會計師事務所（特殊普通合伙）

住所：中國（上海）自由貿易試驗區(qū)陸家嘴環(huán)路1318號星展銀行大廈507單元

01室

辦公地址：中國上海市黃浦區(qū)湖濱路202號領展企業(yè)廣場2座普華永道中心11樓

執(zhí)行事務合伙人：李丹

聯系電話：（021）23238888

傳真：（021）23238800

聯系人：曹陽

經辦注冊會計師：薛競、魏佳亮

六、基金的募集

（一）本基金依據《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、《信息披露辦法》、

基金合同及其他有關規(guī)定募集。本基金募集申請已獲中國證監(jiān)會證監(jiān)許可『2011』

1819文核準。

（二）基金類型、運作方式及存續(xù)期

本基金類型：混合型

本基金運作方式：契約型開放式

本基金存續(xù)期：不定期

七、基金合同的生效

（一）基金合同的生效

依據基金部函[2012]347號文書面確認，本基金合同于2012年5月23日起正式生

效。

（二）基金存續(xù)期內基金份額持有人數量和資金數額

基金合同生效后的存續(xù)期內，基金份額持有人數量不滿200人或者基金資產凈

值低于5000萬元，基金管理人應當及時報告中國證監(jiān)會；基金份額持有人數量連續(xù)

20個工作日達不到200人，或連續(xù)20個工作日基金資產凈值低于5000萬元，基金管

理人應當及時向中國證監(jiān)會說明出現上述情況的原因并提出解決方案。法律法規(guī)另

有規(guī)定時，從其規(guī)定。

八、基金份額的申購與贖回

（一）申購和贖回場所

本基金的申購與贖回將通過基金管理人的直銷中心及代銷機構的代銷網點進行。

具體的銷售網點將由基金管理人在招募說明書或其他公告中列明?；鸸芾砣丝筛?
據情況變更或增減代銷機構，并在基金管理人網站公示?；鹜顿Y者可以在銷售機

構辦理基金銷售業(yè)務的營業(yè)場所或按銷售機構提供的其他方式辦理基金的申購與贖

回。

（二）申購和贖回的開放日及時間

1、開放日及開放時間

基金投資者在開放日申請辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時間為上海證

券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間。但基金管理人根據法律法規(guī)、

中國證監(jiān)會的要求或本基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時除外。

基金合同生效后，若出現新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其他

特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應的調整，但應在

實施日前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在指定媒介上公告。

2、申購、贖回開始日及業(yè)務辦理時間

本基金已于2012年7月30日開放日常申購、贖回。

基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖

回或者轉換?；鹜顿Y者在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉換

申請的，其基金份額申購、贖回價格為下次辦理基金份額申購、贖回時間所在開放

日的價格。

（三）申購與贖回的原則

1、“未知價”原則，即基金份額的申購與贖回價格以申請當日收市后計算的

基金份額凈值為基準進行計算；

2、基金采用金額申購和份額贖回的方式，即申購以金額申請，贖回以份額申

請；

3、遵循“先進先出”原則，即按照投資人認購、申購的先后次序進行順序贖

回；

4、當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時間以內撤銷；

5、基金管理人可根據基金運作的實際情況并在不損害基金份額持有人權益的

情況下可更改上述原則，但最遲應在新的原則實施前依照有關規(guī)定在指定媒介予以

公告。

（四）申購與贖回的程序

1、申購和贖回的申請

基金投資者必須根據銷售機構規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務辦理時間內提

出申購或贖回的申請。

基金投資者在提交申購申請時須按銷售機構規(guī)定的方式備足申購資金，基金投

資者在提交贖回申請時須持有足夠的基金份額余額，否則所提交的申購、贖回申請

無效而不予成交。

2、申購和贖回申請的確認

T日規(guī)定時間受理的申請，正常情況下，注冊登記機構在T+1日內（包括該日）

為基金投資者對該交易的有效性進行確認，基金投資者可在T+2日后（包括該日）

到銷售網點柜臺或以銷售機構規(guī)定的其他方式查詢申請的確認情況。

銷售機構對申購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構確實

接收到申購申請。申購的確認以注冊登記機構的確認結果為準。

3、申購和贖回的款項支付

申購采用全額繳款方式，若申購資金在規(guī)定時間內未全額到賬則申購不成

功。若申購不成功或無效，基金管理人或基金管理人指定的代銷機構將基金投

資者已繳付的申購款項本金退還給基金投資者，由此產生的利息等損失由基金投資

者自行承擔。

基金投資者贖回申請成功后，基金管理人將指示基金托管人按有關規(guī)定支付贖

回款項，并通過注冊登記機構及其相關銷售機構在T＋7日(包括該日)內支付贖回款

項。在發(fā)生巨額贖回時，款項的支付辦法參照本基金合同有關條款處理。

（五）申購和贖回的限制

1、申請申購基金的金額

通過直銷中心申購本基金，單個基金賬戶單筆首次申購最低金額為10萬元（含

申購費），追加申購最低金額為1000元（含申購費），已在直銷中心有認購本基金記

錄的投資者不受首次申購最低金額的限制，但受追加申購最低金額的限制。通過代

銷機構申購本基金，單個基金賬戶單筆申購最低金額為1元（含申購費），追加申購

最低金額為1元（含申購費），銷售機構在不低于上述規(guī)定的前提下，可根據自身的

相關情況設定本基金的申購金額下限，投資者在辦理申購業(yè)務時，需遵循對應銷售

機構的規(guī)定。

通過本公司網上直銷進行申購，單個基金賬戶單筆最低申購金額為1元（含申

購費），單筆交易上限及單日累計交易上限請參照網上直銷說明。

2、申請贖回基金的份額

投資者可將全部或部分基金份額贖回。本基金按照份額進行贖回，申請贖回份

額精確到小數點后兩位，單筆贖回的基金份額不得低于1份。

3、基金份額持有人贖回時或贖回后，在銷售機構（網點）單個交易賬戶保留

的基金份額余額不足1份的，基金管理人有權一次將持有人在該交易賬戶保留的剩

余基金份額全部贖回。

4、基金管理人可根據市場情況，在法律法規(guī)允許的情況下，合理調整對申購

金額、贖回份額、最低基金份額余額和累計持有基金份額上限的數量限制，基金管

理人進行前述調整必須依照有關規(guī)定在指定媒介上公告。

5、當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時，基

金管理人應當采取設定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕

大額申購、暫停基金申購等措施，切實保護存量基金份額持有人的合法權益?；?
管理人基于投資運作與風險控制的需要，可采取上述措施對基金規(guī)模予以控制，具

體請參見相關公告。

（六）申購和贖回的數額和價格

1、基金申購份額的計算

凈申購金額＝申購金額／（1＋申購費率）

申購費用＝申購金額－凈申購金額

申購份額＝凈申購金額／申購當日基金單位凈值

基金份額份數保留到小數點后兩位，小數點后兩位以后的部分四舍五入，由此

誤差產生的收益或損失由基金財產承擔。

例如：某投資者投資5萬元申購基金，對應費率為1.5%，假設申購當日基金份

額凈值為1.016元，則其可得到的申購份額為：

凈申購金額＝申購金額／（1＋申購費率）＝50,000／（1+1.5％）＝

49,261.08

申購費用＝申購金額－凈申購金額＝50,000－49,261.08＝738.92

申購份額＝凈申購金額／申購當日基金份額凈值＝49,261.08／1.016＝

48,485.31份

即：投資者投資5萬元申購基金，假設申購當日基金份額凈值為1.016元，則可

得到48,485.31份基金份額。

2、基金贖回金額的計算

贖回金額＝贖回份數×T日基金份額凈值

贖回費用＝贖回金額×贖回費率

凈贖回金額=贖回金額－贖回費用

計算結果均按照四舍五入方法，保留小數點后兩位，由此誤差產生的損失由基

金財產承擔，產生的收益歸基金財產所有。

例如：某投資者贖回基金1萬份基金份額，持有期小于1年且大于7天，對應的

贖回費率為0.5%，假設贖回當日基金份額凈值是1.016元，則可得到的凈贖回金額

為：

贖回金額=10000×1.016=10160元

贖回費=10160×0.5%=50.80元

凈贖回金額=10160-50.80=10109.20元

即：投資者贖回基金1萬份基金份額，假設贖回當日基金份額凈值是1.016元，

則其可得到的凈贖回金額為10109.20元。

3、T日的基金份額凈值在當天收市后計算，并在T+1日內公告。遇特殊情況，

經中國證監(jiān)會同意，可以適當延遲計算或公告。

4、申購份額的處理方式：申購的有效份額為按實際確認的申購金額在扣除申

購費后，以申請當日基金份額凈值為基準計算，有效份額單位為份?；鸱蓊~份數

保留到小數點后兩位，小數點后兩位以后的部分四舍五入，由此誤差產生的收益或

損失由基金財產承擔。

5、贖回金額的處理方式：贖回金額為按實際確認的有效贖回份額乘以當日基

金份額凈值并扣除相應的費用，贖回金額單位為元。贖回金額保留到小數點后兩位，

小數點后兩位以后的部分四舍五入，由此誤差產生的收益或損失由基金財產承擔。

6、本基金份額凈值的計算，保留到小數點后3位，小數點后第4位四舍五入，

由此誤差產生的損失由基金財產承擔，產生的收益歸基金財產所有。

7、申購費用由投資者承擔，并應在投資者申購基金份額時收取，不列入基金

財產，主要用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等各項費用。

投資者如果有多筆申購，適用費率按單筆分別計算。本基金對通過直銷中心申

購的養(yǎng)老金客戶與除此之外的其他投資者實施差別的申購費率。

養(yǎng)老金客戶包括基本養(yǎng)老基金與依法成立的養(yǎng)老計劃籌集的資金及其投資運營

收益形成的補充養(yǎng)老基金等，具體包括：1、全國社會保障基金；2、可以投資基金

的地方社會保障基金；3、企業(yè)年金單一計劃以及集合計劃；4、企業(yè)年金理事會委

托的特定客戶資產管理計劃；5、企業(yè)年金養(yǎng)老金產品；6、職業(yè)年金計劃；7、養(yǎng)

老目標基金；8、個人稅收遞延型商業(yè)養(yǎng)老保險等產品。如將來出現經養(yǎng)老基金監(jiān)

管部門認可的新的養(yǎng)老基金類型，基金管理人可在招募說明書更新時或發(fā)布臨時公

告將其納入養(yǎng)老金客戶范圍，并按規(guī)定向中國證監(jiān)會備案。非養(yǎng)老金客戶指除養(yǎng)老

金客戶外的其他投資者。

（1）通過基金管理人的直銷中心申購本基金的養(yǎng)老金客戶申購費率見下表：

申購金額（M）  申購費率  

M＜100萬元  0.375%  

100萬≤M＜250萬元  0.3％  

250萬≤M＜500萬元  0.2％  

M≥500萬元  每筆1000元  



（2）本基金其他投資者（非養(yǎng)老金客戶）申購費率見下表：

申購金額（M）  申購費率  



M＜100萬元  1.50%  

100萬≤M＜250萬元  1.20％  

250萬≤M＜500萬元  0.80％  

M≥500萬元  每筆1000元  



8、贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔，在基金份額持有人贖回

基金份額時收取。自2018年3月31日起，對持續(xù)持有期少于7日的投資者收取不低于

1.5%的贖回費，并將上述贖回費全額計入基金資產，對持續(xù)持有期不少于7日的投

資者收取不超過0.5%的贖回費，不低于贖回費總額的25%應歸基金財產，其余用于

支付注冊登記費和其他必要的手續(xù)費。

自2018年3月31日起，贖回費率具體如下表所示：

連續(xù)持有期限（日歷日）  贖回費率  

1天 ～6天  1.5％  

7天（含） ～365天  0.5％  

366天（含）～730天  0.25％  

731天（含）以上  0  



9、基金管理人可以在法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定范圍內調整申購費率、贖回

費率或調整收費方式。申購、贖回費率或收費方式如發(fā)生變更，基金管理人應依照

有關規(guī)定于新的費率或收費方式實施日依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在指定媒

介上公告。

10、基金管理人可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情況下根據市場

情況制定基金促銷計劃，針對特定范圍、特定地域、特定時間、特定交易方式等的

基金投資者定期和不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間，按相關監(jiān)管

部門要求履行必要手續(xù)后，基金管理人可以適當調低基金申購費率、基金贖回費率

和基金轉換費率。

11、當本基金發(fā)生大額申購或贖回情形時，在履行適當程序后，基金管理人可

以采用擺動定價機制，以確保基金估值的公平性。具體處理原則、操作規(guī)范遵循相

關法律法規(guī)以及監(jiān)管部門、自律規(guī)則的規(guī)定。

12、對特定交易方式（如：網上直銷）的費率，基金管理人將另行公告。

13、自2013年6月14日起，基金管理人面向申購本基金的養(yǎng)老金客戶實施特定

申購費率，詳情請參閱本基金管理人于2013年6月13日發(fā)布于中國證券報、上海證

券報、證券時報及公司網站的《關于旗下部分基金實施特定申購費率的公告》。

14、基金管理人于2017年1月19日發(fā)布《關于調整旗下開放式證券投資基金申

(認)購（含定期定額投資）金額下限的公告》，宣布自2017年1月23日起，投資者申

購本基金，首次申購最低金額調整為1元，超過部分不設最低極差限制；追加申購

金額為1元，超過部分不設最低級差限制。銷售機構在不低于上述規(guī)定的前提下，

可根據自身的相關情況設定本基金的申購金額下限，投資者在辦理申購業(yè)務時，需

遵循對應銷售機構的規(guī)定。

（七）申購和贖回的注冊登記

1．基金投資者在T日申購基金成功后，正常情況下，注冊登記機構在T＋1日

為基金投資者增加權益并辦理注冊登記手續(xù)，基金投資者自T＋2日起有權贖回該

部分基金份額。

2．基金投資者在T日贖回基金成功后，正常情況下，注冊登記機構在T＋1日

為基金投資者扣除權益并辦理相應的注冊登記手續(xù)。

3．基金管理人可在法律法規(guī)允許的范圍內，對上述注冊登記辦理時間進行調

整，并最遲于開始實施前3個工作日在指定媒介上公告。

（八）拒絕或暫停申購、暫停贖回的情形及處理

1、發(fā)生下列情況時，基金管理人可拒絕或暫停接受基金投資者的申購申請，

此時，基金管理人管理的其他基金向本基金的轉入申請可按同樣的方式處理：

(1)因不可抗力導致基金無法正常運作；

(2)證券交易所交易時間非正常停市，導致基金管理人無法計算當日基金資產

凈值；

(3)發(fā)生本基金合同規(guī)定的暫停基金資產估值情況，基金管理人可暫停接受投

資人的申購申請。當前一估值日基金資產凈值50%以上的資產出現無可參考的活躍

市場價格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時，經與基金托管人協

商確認后，基金管理人應當暫停接受基金申購申請；

(4)基金管理人認為接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現有基金份額

持有人利益時；

(5)基金資產規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可能

對基金業(yè)績產生負面影響，從而損害現有基金份額持有人利益的情形；

(6)基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導致單一投資者持有基金份

額的比例達到或者超過50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形時；

（7）法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。

發(fā)生上述除第（4）、（6）項以外的暫停申購情形且基金管理人決定暫停申購時，

基金管理人應當根據有關規(guī)定在指定媒介刊登暫停申購公告。如果基金投資者的申

購申請被全部或部分拒絕的，被拒絕的申購款項將退還給基金投資者。在暫停申購

的情況消除時，基金管理人應及時恢復申購業(yè)務的辦理。

2、發(fā)生下列情形時，基金管理人可暫停接受基金投資者的贖回申請或延緩支

付贖回款項，此時，本基金向基金管理人管理的其他基金的轉出申請可按同樣的方

式處理：

(1)因不可抗力導致基金管理人不能支付贖回款項。

(2)證券交易所交易時間依法決定臨時停市，導致基金管理人無法計算當日基

金資產凈值。

(3)連續(xù)兩個或兩個以上開放日發(fā)生巨額贖回，導致本基金的現金支付出現困

難。

(4)發(fā)生本基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產估值情況，基金管理人可暫停接受投

資人的贖回申請或延緩支付贖回款項。當前一估值日基金資產凈值50%以上的資產

出現無可參考的活躍市場價格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時，

經與基金托管人協商確認后，基金管理人應當延緩支付贖回款項或暫停接受基金贖

回申請。

(5)法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。

發(fā)生上述情形且基金管理人決定暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回款

項時，基金管理人應在當日向中國證監(jiān)會報告，已接受的贖回申請，基金管理人應

按時足額支付；如暫時不能足額支付，可支付部分按單個賬戶申請量占申請總量的

比例分配給贖回申請人，未支付部分可延期支付，并以后續(xù)開放日的基金份額凈值

為依據計算贖回金額，若出現上述第（3）項所述情形，按基金合同的相關條款處

理?；鸱蓊~持有人在申請贖回時可事先選擇將當日可能未獲受理部分予以撤銷。

在暫停贖回的情況消除時，基金管理人應及時恢復贖回業(yè)務的辦理并公告。

（九）巨額贖回的認定及處理方式

1、巨額贖回的認定

若本基金單個開放日內的基金份額凈贖回申請(贖回申請份額總數加上基金轉

換中轉出申請份額總數后扣除申購申請份額總數及基金轉換中轉入申請份額總數后

的余額)超過前一日的基金總份額的10%，即認為是發(fā)生了巨額贖回。

2、巨額贖回的處理方式

當基金出現巨額贖回時，基金管理人可以根據基金當時的資產組合狀況決定全

額贖回或部分順延贖回。

(1)全額贖回：當基金管理人認為有能力支付基金份額持有人的贖回申請時，

按正常贖回程序執(zhí)行。

(2)部分順延贖回：當基金管理人認為支付基金份額持有人的贖回申請有困難

或認為支付基金份額持有人的贖回申請而進行的財產變現可能會對基金資產凈值造

成較大波動時，基金管理人在當日接受贖回比例不低于上一日基金總份額的10％的

前提下，對其余贖回申請延期辦理。對于當日的贖回申請，應當按單個賬戶贖回申

請量占贖回申請總量的比例，確定當日受理的贖回份額；基金份額持有人未能贖回

部分，在基金份額持有人提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期

贖回的，將自動轉入下一個開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回申請辦理完成為止；選

擇取消贖回的，當日未獲贖回的部分申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日

贖回申請一并處理，無優(yōu)先權并以該開放日的基金份額凈值為基礎計算贖回金額。

如基金持有人在提交贖回申請時未作明確選擇，基金份額持有人未能贖回部分作自

動延期贖回處理。

(3)暫停贖回：連續(xù)2日以上（含本數）發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認為有必

要，可暫停接受基金的贖回申請；已經接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但

不得超過20個工作日，并應當在指定媒介上進行公告。

(4）若基金發(fā)生巨額贖回的，在單個基金份額持有人超過基金總份額20%以上

的贖回申請情形下，按以下兩種情形處理：

①當基金管理人認為有能力支付投資人的全部贖回申請時，基金管理人可以全

部贖回；

②當基金管理人認為支付投資人的贖回申請有困難或認為因支付投資人的贖回

申請而進行的財產變現可能會對基金資產凈值造成較大波動時，基金管理人可以延

期辦理贖回申請，具體措施如下，

a.對單個投資者超過基金總份額20%以上的贖回申請和未超過基金總份額20%的

贖回申請分開設定當日贖回確認比例，前者設定的贖回確認比例不高于對后者設定

的贖回確認比例；

b.對于未能贖回部分，投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。

選擇延期贖回的，將自動轉入下一個開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取

消贖回的，當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日

贖回申請一并處理，無優(yōu)先權并以下一開放日的基金份額凈值為基礎計算贖回金額，

以此類推，直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇，投資人

未能贖回部分作自動延期贖回處理。部分延期贖回不受單筆贖回最低份額的限制。

3、巨額贖回的公告

當發(fā)生巨額贖回并順延贖回時，基金管理人應在2日內通過中國證監(jiān)會指定媒

介刊登公告，并通過郵寄、傳真或者招募說明書規(guī)定的其他方式在3個工作日內通

知基金份額持有人，并說明有關處理方法。

連續(xù)2日以上(含本數)發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認為有必要，可暫停接受

基金的贖回申請；已經接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過20個工

作日，并應當在指定媒介上進行公告。

（十）暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告

1、發(fā)生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人應依照有關規(guī)定在指定媒介

上刊登暫停公告。

2、如發(fā)生暫停的時間為1日，第2個工作日基金管理人應依照有關規(guī)定在指定

媒介上刊登基金重新開放申購或贖回公告，并公布最近1個工作日的基金份額凈值。

3、如發(fā)生暫停的時間超過1日但少于2周（含2周），暫停結束，基金重新開放

申購或贖回時，基金管理人應依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定，在指定媒介上刊

登基金重新開放申購或贖回公告，并公告最近1個工作日的基金份額凈值。

4、如發(fā)生暫停的時間超過2周，暫停期間，基金管理人應每2周至少刊登暫停

公告1次。暫停結束，基金重新開放申購或贖回時，基金管理人應依照《信息披露

辦法》的有關規(guī)定，在指定媒介上刊登基金重新開放申購或贖回公告，并公告最近

1個工作日的基金份額凈值。

（十一）基金轉換

基金管理人可以根據相關法律法規(guī)以及本基金合同的規(guī)定決定開辦本基金與基

金管理人管理的其他基金之間的轉換業(yè)務，基金轉換可以收取一定的轉換費。

本基金已于2012年7月30日起開通基金轉換業(yè)務，具體實施辦法詳見相關公告。

（十二）基金的非交易過戶

非交易過戶是指不采用申購、贖回等基金交易方式，將一定數量的基金份額按

照一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶轉移到另一投資者基金賬戶的行為，或者按照相

關法律法規(guī)或國家有權機關另有要求的方式進行處理的行為。

基金注冊登記機構只受理繼承、捐贈、司法強制執(zhí)行和經注冊登記機構認可、

且符合法律法規(guī)的其它情況而產生的非交易過戶。無論上述何種情況下，接受劃轉

的主體必須是依法可以持有本基金份額的持有人。

繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；捐

贈指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質的基金會或社會團體；

司法強制執(zhí)行是指司法機構依據生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強

制劃轉給其他自然人、法人或其他組織或者以其他方式處分。辦理非交易過戶必須

提供注冊登記機構要求提供的相關資料，對于符合條件的非交易過戶申請自申請受

理日起2個月內辦理，并按注冊登記機構規(guī)定的標準收費。注冊登記機構受理上述

情況下的非交易過戶，其他銷售機構不得辦理該項業(yè)務。

（十三）基金的轉托管

基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機構之間的轉托管，基金銷

售機構可以按照規(guī)定的標準收取轉托管費。

如果出現基金管理人、注冊登記機構、辦理轉托管的銷售機構因技術系統性能

限制或其它合理原因，可以暫停該業(yè)務或者拒絕基金份額持有人的轉托管申請。

（十四）定期定額投資計劃

定期定額申購業(yè)務是指投資者可通過本基金管理人指定的銷售機構提交申請，

約定每期扣款時間、扣款金額，由指定的銷售于每次約定扣款日在投資者指定資金

賬戶自動完成扣款，并提交基金申購申請的一種長期投資方式。

本基金已于2012年7月30日起開始接受定期定額投資業(yè)務。具體實施辦法詳見

相關公告。

根據2017年1月19日發(fā)布《關于調整旗下開放式證券投資基金申（認）購（含

定期定額投資）金額下限的公告》，自2017年1月23日起，投資者定期定額申購本基

金，首次定期定額申購最低金額調整為1元，超過部分不設最低級差限制；追加定

期定額申購最低金額為1元，超過部分不設最低級差限制。銷售機構在不低于上述

規(guī)定的前提下，可根據自身的相關情況設定本基金定期定額申購金額下限，投資者

在辦理定期定額申購業(yè)務時，需遵循對應銷售機構的規(guī)定。

（十五）基金的凍結和解凍

基金注冊登記機構只受理國家有權機關依法要求的基金份額的凍結與解凍，以

及注冊登記機構認可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結與解凍?；鸱蓊~被凍結

的，被凍結部分產生的權益一并凍結，被凍結部分份額仍然參與收益分配。

九、基金的投資

（一）投資目標

本基金通過運用逆向投資策略，在有效控制投資組合風險的前提下，努力為投

資者謀求資產的長期穩(wěn)定增值。

（二）投資理念

現代行為金融理論認為投資者情緒會導致股價大幅偏離其內在價值，而成功地

利用其他投資者的錯誤定價能夠獲得相當豐厚的回報。本基金以估值和反轉策略等

量化指標逆向精選個股，重點投資于價值被低估的優(yōu)質個股，回避由于市場熱點而

價格漲幅過高的個股，同時把握股票市場中事件沖擊型投資機會獲取長期穩(wěn)定的超

額收益。

（三）投資范圍

本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內依法公開發(fā)行、上

市的股票（包含創(chuàng)業(yè)板及其他經中國證監(jiān)會核準上市的股票和存托憑證）、債券、

貨幣市場工具、股指期貨、權證、資產支持證券及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金

投資的其他金融工具，但須符合中國證監(jiān)會的相關規(guī)定。

本基金投資組合的范圍為：股票資產占基金資產的60％－95％，固定收益類

資產占基金資產的0％－35％，權證占基金資產凈值的0％－3％，并保持現金或者

到期日在一年以內的政府債券的比例合計不低于基金資產凈值的5％，其中現金不

包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。

如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資其他品種的，基金管理人在履行適當

程序后，可以將其納入投資范圍。

（四）投資策略

結合逆向投資核心理念和中國市場實際，本基金著重于資產配置策略和精選個

股策略。在資產配置過程中，通過聯邦模型尋找大類資產(股票或債券)被

低估的時機，逆向投資于被低估的資產類別；在個股精選過程中，一方面利用

估值和反轉策略逆向精選個股，另一方面依據逆向投資理念把握事件沖擊等不易量

化的逆向投資機會，并輔以嚴格的優(yōu)質公司特征分析及投資時機分析，力求獲得逆

向投資策略帶來的長期超額收益。

1、資產配置策略

本基金將資產配置策略區(qū)分為戰(zhàn)略性資產配置和戰(zhàn)術性資產配置，戰(zhàn)略性資產

配置秉承逆向投資理念通過量化模型判斷股市拐點并約束極端值，戰(zhàn)術性資產配置

則在戰(zhàn)略性資產配置的基礎上綜合考慮多方面因素由基金經理決策判斷。

（1）戰(zhàn)略性資產配置

利用聯邦模型（FED Model）完成初步的資產配置，在股票資產體現出較大程

度的高估或低估時限定股票資產倉位范圍。聯邦模型度量了股票市場與國債收益率

之間的關系，使用國債收益率與股票市場代表性指數市盈率倒數之差來評判股市與

債市的相對投資價值。對于聯邦模型的計算結果本基金分為三種情況，一是FED進

入買入區(qū)域，股票倉位限定為80%-95%，當FED進入賣出區(qū)域，股票限定倉位為60%-

80%；中間區(qū)域，倉位限定在60%-95％之間。

（2）戰(zhàn)術性資產配置

在使用聯邦模型初步確定了大類資產倉位范圍后，基金經理將結合宏觀經濟因

素和國家政策因素的分析和判斷，進一步確定介入市場的時機和程度。

宏觀經濟因素：鑒于股市往往可以提前反應宏觀經濟，本基金管理人將重點關

注一些宏觀先行指標。關注指標包括：采購經理人指數（PMI）、港口貨運量、非金

融企業(yè)中長期貸款增速等。

國家政策因素：重點關注和分析國家宏觀經濟政策和監(jiān)管政策對資本市場下一

階段可能產生的影響，以及政策的持續(xù)性和貫徹情況。

2、股票投資策略

本基金采用逆向投資策略自下而上精選價值被市場低估的優(yōu)質公司股票，同時

回避由于被投資者追捧而高估的股票。

運用定量分析和定性分析相結合的方法，構建逆向策略股票備選庫，精選具有

相對價值優(yōu)勢的上市公司股票。

（1）逆向策略股票備選庫篩選

1）定量篩選

剔除禁投股票、流動性差股票、涉及重大訴訟的股票，以及流通市值在1億元

以下的股票；

剔除市盈率（P/E）為負的股票；

在以上兩步選定的范圍內，計算股票前期的漲幅；

綜合P/E和漲幅指標排名，取P/E相對較低、漲幅較小的上市公司的股票構建逆

向策略股票備選庫。

如果未來市場運行規(guī)律發(fā)生變化，在充分研究的基礎上，經基金管理人投委會

決策，可以新增其它輔助指標，以改善股票庫的績效。

2）非量化逆向投資機會篩選

研究表明在特別事件中的公司常會產生逆向投資機會，而這些投資機會無法通

過量化指標簡單識別。基于此，本基金管理人將依靠深入的上市公司調研及基本面

分析，全面挖掘公司事件中股價潛在上漲機會。本基金重點關注的事件沖擊類股票

包括：

反轉及改善類--在重組和購并事件中，歷史業(yè)績較差的公司出現了早期改善跡

象；

隱藏收益類--公司新成立的分支機構和新業(yè)務具有未完全被市場認知的潛力；

公司事件類--市場對上市公司突發(fā)的公司事件反應過度或反應不足，股價偏離

了其內在價值;

其它符合逆向投資理念的個股。

以上事件沖擊類個股的篩選不受量化選股指標限制，且由于事件沖擊類個股的

特殊性,可以投資ST股票。優(yōu)選出的事件沖擊類個股及其它基金經理認為符合逆向

投資理念的個股，均可由研究員提出申請，提交內外部研究報告，通過股票庫審批

流程后納入逆向策略股票備選庫。

（2）投資組合構建

為了降低基金風險，保證逆向投資的效果，對于具有逆向投資機會的個股基金

經理還需進一步研究其是否具有優(yōu)質公司特征并分析具體投資時機。首先對逆向策

略備選庫股票的公司治理結構、財務狀況、行業(yè)集中度及行業(yè)地位等基本面因素綜

合分析與預判，確定上市公司的盈利能力、運營能力和增長潛力，然后結合股價

“催化劑”等因素尋找投資時機。主要優(yōu)質公司特征指標及投資時機指標包括：

良好的公司治理結構，誠信、優(yōu)秀的公司管理層；企業(yè)管理層誠信盡職，融洽

穩(wěn)定，重視股東利益，管理水平能充分適應企業(yè)規(guī)模的不斷擴大；企業(yè)能不斷制定

和調整發(fā)展戰(zhàn)略，把握住正確的發(fā)展方向，以保證企業(yè)資源的最佳配置和自身優(yōu)勢

的發(fā)揮。

財務透明、清晰，資產質量及財務狀況良好，具有良好的歷史盈利記錄。盈利

能力指標主要包括凈資產收益率、主營業(yè)務利潤率、資產凈利率、新項目的內部收

益率等。

好的行業(yè)集中度及行業(yè)地位，具備獨特的核心競爭優(yōu)勢。企業(yè)在所在行業(yè)中的

市場份額顯著高于市場平均水平，并且在經營許可、規(guī)模、資源、技術、品牌、創(chuàng)

新能力等方面具有競爭對手在中長期時間內難以模仿的顯著優(yōu)勢。

具有股價“催化劑”，股價未來增加可以預期?！按呋瘎币蛩厥侵钢匦鹿乐?
的觸發(fā)因素。

綜合定量篩選和定性研究的成果，基金經理根據本基金的投資決策流程，在基

金風險承受范圍內構建投資組合并對組合進行動態(tài)調整和優(yōu)化。

本基金投資存托憑證的策略依照上述境內上市交易的股票投資策略執(zhí)行。

3、債券投資策略

對債券的投資將作為控制投資組合整體風險的重要手段之一，通過采用積極主

動的投資策略，結合宏觀經濟變化趨勢、貨幣政策及不同債券品種的收益率水平、

流動性和信用風險等因素，運用久期調整、凸度挖掘、信用分析、波動性交易、品

種互換、回購套利等策略，權衡到期收益率與市場流動性，精選個券并構建債券組

合，在追求債券資產投資收益的同時兼顧流動性和安全性。

4、衍生品投資策略

本基金股指期貨投資將以套期保值為目的，主要采用流動性好、交易活躍的股

指期貨合約，通過多頭或空頭套期保值等策略進行操作。具體股指期貨投資策略包

括：（a）對沖投資組合的系統性風險；（b）有效管理現金流量、降低建倉或調倉過

程中的沖擊成本等。

基金管理人已建立股指期貨交易決策部門或小組，授權特定的管理人員負責股

指期貨的投資審批事項，同時針對股指期貨交易制定投資決策流程和風險控制等制

度并報董事會批準。

本基金在確保與基金投資目標相一致的前提下，本著謹慎可控的原則，進行權

證投資。依據現代金融投資理論，計算權證的理論價值，結合對權證標的證券的基

本面分析，評估權證投資價值；同時結合對未來走勢的判斷，充分考慮權證的風險

和收益特征，在嚴格控制風險的前提下，謹慎投資。

（五）業(yè)績比較基準

本基金的業(yè)績比較基準：滬深300指數收益率*75%+上證國債指數收益率*25%

本基金選取滬深300指數和中證國債指數業(yè)績比較基準的主要原因如下：

滬深300指數由中證指數有限公司編制，指數樣本選取滬深兩個證券市場共300

只股票，覆蓋了大部分流通市值。成份股為市場代表性好，流動性高，交易活躍的

主流投資股票，能夠反映市場主流投資的收益情況，是滬深市場整體走勢的最具代

表性的跨市場指數，所以比較適合作為本基金權益類資產部分的比較基準。

在本基金中，債券資產部分的投資主要是以降低投資組合整體風險為目的，所

以在選擇業(yè)績比較基準過程中我們選擇了成分券流動性較好，且風險較低的上證國

債指數作為債券投資部分的業(yè)績比較基準，該指數選取在上海證券交易所上市的所

有固定利率國債為樣本,按照國債發(fā)行量加權而成，具有良好的市場代表性。

如果法律法規(guī)發(fā)生變化，或者指數編制單位停止計算編制該指數或更改指數名

稱、或者有更權威的、更能為市場普遍接受的業(yè)績比較基準推出，或者是市場上出

現更加適合用于本基金業(yè)績基準的指數時，基金管理人可以依據維護基金份額持有

人合法權益的原則，根據實際情況對業(yè)績比較基準進行相應調整。調整業(yè)績比較基

準經基金托管人同意，報中國證監(jiān)會備案，并及時按照《信息披露辦法》的規(guī)定公

告。

（六）風險收益特征

本基金為混合型基金，屬于高風險、高收益的基金品種，其預期風險和預期收

益高于債券型基金和貨幣市場基金，但低于股票型基金。

（七）投資決策依據及程序

1.組合限制

本基金在投資策略上兼顧投資原則以及開放式基金的固有特點，通過分散投資

降低基金財產的非系統性風險，保持基金組合良好的流動性。基金的投資組合將遵

循以下限制：

(1)本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超過基金資產凈值的10％；

(2)本基金持有的全部權證，其市值不得超過基金資產凈值的3％；

(3)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證券的

10％；

(4)本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，

不得超過該上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一

家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%；

（5）本基金管理人管理的全部基金持有的同一權證，不得超過該權證的10％；

(6)本基金進入全國銀行間同業(yè)市場進行債券回購的資金余額不得超過基金資

產凈值的40％；

(7)本基金的股票投資比例為基金資產的60%-95%，固定收益類證券投資比例為

基金資產的0-35%；

(8)現金或者到期日在一年以內的政府債券的投資比例不低于5%，其中現金不

包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等；

(9)本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例，不得超過基金

資產凈值的10％；

(10)本基金持有的全部資產支持證券，其市值不得超過基金資產凈值的20％；

(11)本基金持有的同一(指同一信用級別)資產支持證券的比例，不得超過該資

產支持證券規(guī)模的10％；

(12)本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券，

不得超過其各類資產支持證券合計規(guī)模的10％；

(13)本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產支持證券?；鸪?
有資產支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應在評級報告發(fā)

布之日起3個月內予以全部賣出；

(14)基金財產參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資產，

本基金所申報的股票數量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；

(15)本基金在任何交易日買入權證的總金額，不得超過上一交易日基金資產凈

值的0.5％；

(16)本基金投資流通受限證券，基金管理人應事先根據中國證監(jiān)會相關規(guī)定，

與基金托管人在本基金托管協議中明確基金投資流通受限證券的比例，根據比例進

行投資?；鸸芾砣藨朴唶栏竦耐顿Y決策流程和風險控制制度，防范流動性風險、

法律風險和操作風險等各種風險。

（17）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過基

金資產凈值的10%。

（18）本基金在任何交易日日終，持有的買入期貨合約價值與有價證券市值之

和,不得超過基金資產凈值的95%。

其中，有價證券指股票、債券（不含到期日在一年以內的政府債券）、權證、

資產支持證券、買入返售金融資產（不含質押式回購）等。

（19）本基金在任何交易日日終，持有的賣出期貨合約價值不得超過基金持有

的股票總市值的20%。

本基金管理人應當按照中國金融期貨交易所要求的內容、格式與時限向交易所

報告所交易和持有的賣出期貨合約情況、交易目的及對應的證券資產情況等。

（20）本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計（軋差

計算）應當符合基金合同股票投資比例60%-95%的約定。

（21）本基金在任何交易日內交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額

不得超過上一交易日基金資產凈值的20%。

（22）每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，本基金應

當保持不低于基金資產凈值5%的現金或到期日在一年以內的政府債券，其中現金不

包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。

（23）本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過基金資產凈值的

15%；因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因

素致使基金不符合本條所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資

產的投資；

（24）本基金與私募類證券資管產品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對手

開展逆回購交易的，可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍保持

一致；

（25）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內上市的股票執(zhí)行，與境內上市

的股票合并計算。

（26）法律法規(guī)、監(jiān)管部門或基金合同規(guī)定的其他比例限制。

本基金在開始進行股指期貨投資之前，應與基金托管人就股指期貨開戶、清算、

估值、交收等事宜另行具體協商。

如果法律法規(guī)對本基金合同約定投資組合比例限制進行變更的，以變更后的規(guī)

定為準。法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，則本基金履行適當

程序后，投資不再受相關限制。

除上述第（8）、（13）、（22）、（23）、（24）項外，因證券市場波動、上市公司

合并、基金規(guī)模變動、股權分置改革中支付對價等基金管理人之外的因素致使基金

投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應當在10個交易日內進行調整。

基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符合基

金合同的有關約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與檢查自本基金合同生效之日

起開始。

2.禁止行為

為維護基金份額持有人的合法權益，基金財產不得用于下列投資或者活動：

(1)承銷證券；

(2)向他人貸款或者提供擔保；

(3)從事承擔無限責任的投資；

(4)買賣其他基金份額，但是國務院另有規(guī)定的除外；

(5)向其基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人發(fā)

行的股票或者債券；

(6)買賣與其基金管理人、基金托管人有控股關系的股東或者與其基金管理人、

基金托管人有其他重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內承銷的證券；

(7)從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動；

(8)依照法律法規(guī)有關規(guī)定，由中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動；

(9)法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，則本基金投資不再

受相關限制。

（八）基金管理人代表基金行使股東及債權人權利的處理原則及方法

1、基金管理人按照國家有關規(guī)定代表基金獨立行使股東及債權人權利，保護

基金份額持有人的利益；

2、不謀求對上市公司的控股，不參與所投資上市公司的經營管理；

3、有利于基金財產的安全與增值；

4、不通過關聯交易為自身、雇員、授權代理人或任何存在利害關系的第三人

牟取任何不當利益。

（九）基金的融資、融券

本基金可以按照國家的有關規(guī)定進行融資、融券。

（十）基金投資組合報告（未經審計）

基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述

或重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

本基金托管人中國建設銀行股份有限公司根據本基金合同規(guī)定，于2024年5月

30日復核了本報告中的財務指標、凈值表現和投資組合報告等內容，保證復核內容

不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

本投資組合報告所載數據截止2024年3月31日，本報告中所列財務數據未經審

計。

1、報告期末基金資產組合情況

序號   項目   金額（元）   占基金總資產的比例（%）   

1   權益投資   114,971,369.93  91.42 

  其中：股票   114,971,369.93  91.42 

2  基金投資   -  - 

3   固定收益投資   -  - 

  其中：債券   -  - 

        資產支持證券   -  - 

4   貴金屬投資   -  - 

5   金融衍生品投資   -  - 

6   買入返售金融資產   -  - 

 其中：買斷式回購的買入返售 金融資產   -  - 

7   銀行存款和結算備付金合計   10,739,921.92  8.54 

8  其他資產   50,123.40  0.04 

9  合計   125,761,415.25  100.00 



2、報告期末按行業(yè)分類的股票投資組合

2.1報告期末按行業(yè)分類的境內股票投資組合

代碼   行業(yè)類別   公允價值（元）   占基金資產凈值比例（%）   

A   農、林、牧、漁業(yè)   201,194.00  0.16  

B   采礦業(yè)   9,562,866.06  7.66  

C   制造業(yè)   77,281,275.67  61.94  

D   電力、熱力、燃氣及水生產和供應業(yè)   2,177,755.00  1.75  

E   建筑業(yè)   298,568.00  0.24  

F   批發(fā)和零售業(yè)   2,190,304.00  1.76  

G   交通運輸、倉儲和郵政業(yè)   3,413,376.76  2.74  

H   住宿和餐飲業(yè)   353,090.00  0.28  

I   信息傳輸、軟件和信息技術 5,993,475.32  4.80  



 服務業(yè)     

J   金融業(yè)   7,626,891.42  6.11  

K   房地產業(yè)   379,074.00  0.30  

L   租賃和商務服務業(yè)   1,451,868.00  1.16  

M   科學研究和技術服務業(yè)   1,429,015.00  1.15  

N   水利、環(huán)境和公共設施管理業(yè)   1,142,414.70  0.92  

O   居民服務、修理和其他服務業(yè)   -  -  

P   教育   221,740.00  0.18  

Q   衛(wèi)生和社會工作   240,912.00  0.19  

R   文化、體育和娛樂業(yè)   1,007,550.00  0.81  

S   綜合   -  -  

 合計   114,971,369.93  92.14  



2.2報告期末按行業(yè)分類的港股通投資股票投資組合

本基金本報告期末未持有港股通股票。

3、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明細

序號   股票代碼   股票名稱   數量（股）  公允價值 （元）   占基金資產凈值比例（%）   

1  002262  恩華藥業(yè)  90,900  2,036,160.00  1.63  

2  300181  佐力藥業(yè)  152,200  1,964,902.00  1.57  

3  300394  天孚通信  11,600  1,754,732.00  1.41  

4  000921  海信家電  48,900  1,487,538.00  1.19  

5  002463  滬電股份  46,606  1,406,569.08  1.13  

6  600985  淮北礦業(yè)  80,713  1,341,450.06  1.08  

7  000338  濰柴動力  75,000  1,251,750.00  1.00  

8  000951  中國重汽  77,800  1,237,020.00  0.99  

9  603338  浙江鼎力  21,400  1,226,220.00  0.98  

10  601899  紫金礦業(yè)  70,000  1,177,400.00  0.94  



4、報告期末按債券品種分類的債券投資組合

本基金本報告期末未持有債券投資。

5、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名債券投資明細

本基金本報告期末未持有債券投資。

6、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名資產支持證券

投資明細

本基金本報告期末未持有資產支持證券。

7、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明

細

本基金本報告期末未持有貴金屬。

8、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名權證投資明細

本基金本報告期末未持有權證。

9、報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明

9.1報告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細

本基金本報告期末無股指期貨持倉和損益明細。

9.2本基金投資股指期貨的投資政策

本基金股指期貨投資將以套期保值為目的，主要采用流動性好、交易活躍的股

指期貨合約，通過多頭或空頭套期保值等策略進行操作。具體股指期貨投資策略包

括：（a）對沖投資組合的系統性風險；（b）有效管理現金流量、降低建倉或調倉過

程中的沖擊成本等。

10、報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明

10.1本期國債期貨投資政策

本基金本報告期未投資于國債期貨。該策略符合基金合同的規(guī)定。

10.2報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細

本基金本報告期末無國債期貨持倉和損益明細。

10.3本期國債期貨投資評價

本基金本報告期沒有投資國債期貨。

11、投資組合報告附注

11.1本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體本期是否出現被監(jiān)管部門立案調查，

或在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的情形

本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體中，中國重汽集團濟南卡車股份有限公司

于2024年3月26日曾受到新疆生產建設兵團第八師交通運輸局公開處罰，于2023

年5月22日、2023年8月23日、2023年9月22日、2023年10月20日、2023年

11月21日、2023年12月11日、2024年1月19日、2024年2月23日、2024年

3月11日曾受到國家稅務總局山東省稅務局公開處罰。

本基金對上述主體發(fā)行的相關證券的投資決策程序符合相關法律法規(guī)及基金合

同的要求。除上述主體外，本基金投資的其他前十名證券的發(fā)行主體本期沒有出現

被監(jiān)管部門立案調查，或在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的情形。

11.2基金投資的前十名股票是否超出基金合同規(guī)定的備選股票庫

基金投資的前十名股票均未超出基金合同規(guī)定的備選股票庫。

11.3其他資產構成

序號   名稱   金額（元）   

1   存出保證金   23,302.19  

2   應收證券清算款   -  

3   應收股利   -  

4   應收利息   -  

5   應收申購款   26,821.21  

6   其他應收款   -  

7  其他   -  

8  合計   50,123.40  



11.4報告期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細

本基金本報告期末未持有處于轉股期的可轉換債券。

11.5報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明

本基金本報告期末前十名股票中未存在流通受限情況。

11.6投資組合報告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因，分項之和與合計項之間可能存在尾差。

十、基金的業(yè)績

基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，

但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸬倪^往業(yè)績并不代表其未來表現。

投資有風險，投資者在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。

本基金合同生效日為2012年5月23日，基金合同生效以來的投資業(yè)績及與同期

業(yè)績比較基準的比較如下表所示：

歷史各時間段收益率與同期業(yè)績比較基準收益率比較（截止到2024年3月31日）

階段  份額凈值增長率①  份額凈值增長率標準差②  業(yè)績比較基準收益率③  業(yè)績比較基準收益率標準差④  ①-③  ②-④  

2012.5.23（基金合同生效日）~2012.12.31  -0.60%  1.05%  -2.32%  0.91%  1.72%  0.14%  

2013.1.1~2013.12.31  14.79%  1.51%  -4.73%  1.04%  19.52%  0.47%  



2014.1.1~2014.12.31  34.79%  1.30%  38.62%  0.91%  -3.83%  0.39%  

2015.1.1~2015.12.31  54.94%  2.72%  7.23%  1.86%  47.71%  0.86%  

2016.1.1~2016.12.31  10.13%  1.84%  -7.40%  1.05%  17.53%  0.79%  

2017.1.1~2017.12.31  -4.28%  0.82%  16.22%  0.48%  -20.50%  0.34%  

2018.1.1~2018.12.31  -26.10%  1.40%  -18.21%  1.00%  -7.89%  0.40%  

2019.1.1~2019.12.31  36.20%  1.29%  27.79%  0.93%  8.41%  0.36%  

2020.1.1~2020.12.31  63.97%  1.51%  21.45%  1.07%  42.52%  0.44%  

2021.1.1~2021.12.31  -5.69%  1.56%  -2.62%   0.88%  -3.07%  0.68%  

2022.1.1~2022.12.31  -19.10%  1.30%  -15.64%  0.96%  -3.46%  0.34%  

2023.1.1~2023.12.31  -11.24%  0.85%  -7.65%  0.63%  -3.59%  0.22%  

2024.1.1~2024.3.31  -0.32%  1.51%  2.88%  0.77%  -3.20%  0.74%  

自基金合同生效日~2024.3.31  179.87%  1.52%  47.49%  1.03%  132.38%  0.49%  



自基金合同生效以來基金份額累計凈值增長率變動及其與同期業(yè)績比較基準收

益率變動的比較

注：本基金在建倉期結束時及截止報告期末各項投資比例已達到基金合同規(guī)定

的比例要求。

十一、基金的財產

(一)基金資產總值

基金資產總值是指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應收款項以

及其他資產的價值總和。

(二)基金資產凈值

基金資產凈值是指基金資產總值減去負債后的價值。

(三)基金財產的賬戶

本基金財產以基金名義開立銀行存款賬戶，以基金托管人的名義開立證券交易

清算資金的結算備付金賬戶，以基金托管人和本基金聯名的方式開立基金證券賬戶，

以本基金的名義開立銀行間債券托管賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基

金托管人、基金銷售機構和注冊登記機構自有的財產賬戶以及其他基金財產賬戶相

獨立。

(四)基金財產的處分

基金財產獨立于基金管理人、基金托管人和代銷機構的固有財產，并由基金托

管人保管?；鸸芾砣?、基金托管人因基金財產的管理、運用或者其他情形而取得

的財產和收益歸入基金財產?；鸸芾砣?、基金托管人可以按基金合同的約定收取

管理費、托管費以及其他基金合同約定的費用?；鹭敭a的債權、不得與基金管理

人、基金托管人固有財產的債務相抵銷，不同基金財產的債權債務，不得相互抵銷。

基金管理人、基金托管人以其自有資產承擔法律責任，其債權人不得對基金財產行

使請求凍結、扣押和其他權利。

基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原因

進行清算的，基金財產不屬于其清算財產。

除依據《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定處分外，基金財產不得被處分。

非因基金財產本身承擔的債務，不得對基金財產強制執(zhí)行。

十二、基金資產的估值

(一)估值日

本基金的估值日為本基金相關的證券交易場所的正常營業(yè)日以及國家法律法規(guī)

規(guī)定需要對外披露基金凈值的非營業(yè)日。

(二)估值方法

1、證券交易所上市的有價證券的估值

（1）交易所上市的有價證券（包括股票、權證等），以其估值日在證券交易所

掛牌的市價（收盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經濟環(huán)境未發(fā)生重

大變化，以最近交易日的市價（收盤價）估值；如最近交易日后經濟環(huán)境發(fā)生了重

大變化的，可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素，調整最近交易市價，

確定公允價格。

（2）在交易所市場上市交易或掛牌轉讓的固定收益品種（另有規(guī)定的除外），

選取第三方估值機構提供的相應品種當日的估值凈價估值。

（3）對在交易所市場上市交易的可轉換債券，按照每日收盤價作為估值全價。

（4）對在交易所市場掛牌轉讓的資產支持證券和私募證券，估值日不存在活

躍市場時采用估值技術確定其公允價值進行估值。如成本能夠近似體現公允價值，

應持續(xù)評估上述做法的適當性，并在情況發(fā)生改變時做出適當調整。

2、處于未上市期間的有價證券應區(qū)分如下情況處理：

（1）送股、轉增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的

同一股票的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估值；

（2）首次公開發(fā)行未上市的股票、債券和權證，采用估值技術確定公允價值，

在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值。

（3）對在交易所市場發(fā)行未上市或未掛牌轉讓的債券，對存在活躍市場的情

況下，應以活躍市場上未經調整的報價作為計量日的公允價值進行估值；對于活躍

市場報價未能代表計量日公允價值的情況下，按成本應對市場報價進行調整，確認

計量日的公允價值；對于不存在市場活動或市場活動很少的情況下，則采用估值技

術確定公允價值。

（4）首次公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易

所上市的同一股票的估值方法估值；非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，按監(jiān)管機構

或行業(yè)協會有關規(guī)定確定公允價值。

3、對全國銀行間市場上不含權的固定收益品種，按照第三方估值機構提供的

相應品種當日的估值凈價估值。對銀行間市場上含權的固定收益品種，按照第三方

估值機構提供的相應品種當日的唯一估值凈價或推薦估值凈價估值。對于含投資人

回售權的固定收益品種，回售登記截止日（含當日）后未行使回售權的按照長待償

期所對應的價格進行估值。對銀行間市場未上市，且第三方估值機構未提供估值價

格的債券，在發(fā)行利率與二級市場利率不存在明顯差異，未上市期間市場利率沒有

發(fā)生大的變動的情況下，按成本估值。

4、同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按債券所處的市場分別估值。

5、本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內上市交易的股票執(zhí)行。

6、如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，基金

管理人可根據具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。

7、相關法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，按

國家最新規(guī)定估值。

8、當本基金發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以在履行適當程序后，

采用擺動定價機制，以確保基金估值的公平性。

如基金管理人或基金托管人發(fā)現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序

及相關法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應立即通知對方，

共同查明原因，雙方協商解決。

根據有關法律法規(guī)，基金資產凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人承

擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，因此，就與本基金有關的會計問

題，如經相關各方在平等基礎上充分討論后，仍無法達成一致的意見，按照基金管

理人對基金資產凈值的計算結果對外予以公布。

(三)估值對象

基金所擁有的股票、權證、債券和銀行存款本息、應收款項、其它投資等資產。

(四)估值程序

1.基金份額凈值是按照每個工作日閉市后，基金資產凈值除以當日基金份額的

余額數量計算，精確到0.001元，小數點后第四位四舍五入。國家另有規(guī)定的，從

其規(guī)定。

每個工作日計算基金資產凈值及基金份額凈值，并按規(guī)定公告。

2.基金管理人應每個工作日對基金資產估值。基金管理人每個工作日對基金資

產估值后，將基金份額凈值結果發(fā)送基金托管人，經基金托管人復核無誤后，由基

金管理人對外公布。月末、年中和年末估值復核與基金會計賬目的核對同時進行。

(五)估值錯誤的處理

基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確?；鹳Y產估值的

準確性、及時性。當基金份額凈值小數點后3位以內(含第3位)發(fā)生差錯時，視為基

金份額凈值錯誤。

本基金合同的當事人應按照以下約定處理：

1.差錯類型

本基金運作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或注冊登記機構、或

代銷機構、或投資人自身的過錯造成差錯，導致其他當事人遭受損失的，過錯的責

任人（“差錯責任方”）應當對由于該差錯遭受損失當事人(“受損方”)的直接損

失按下述“差錯處理原則”給予賠償，承擔賠償責任。

上述差錯的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數據傳輸差錯、數據計算

差錯、系統故障差錯、下達指令差錯等；對于因技術原因引起的差錯，若系同行業(yè)

現有技術水平不能預見、不能避免、不能克服，則屬不可抗力，按照下述規(guī)定執(zhí)行。

由于不可抗力原因造成投資人的交易資料滅失或被錯誤處理或造成其他差錯，

因不可抗力原因出現差錯的當事人不對其他當事人承擔賠償責任，但因該差錯取得

不當得利的當事人仍應負有返還不當得利的義務。

2.差錯處理原則

(1)差錯已發(fā)生，但尚未給當事人造成損失時，差錯責任方應及時協調各方，

及時進行更正，因更正差錯發(fā)生的費用由差錯責任方承擔；由于差錯責任方未及時

更正已產生的差錯，給當事人造成損失的，由差錯責任方對直接損失承擔賠償責任；

若差錯責任方已經積極協調，并且有協助義務的當事人有足夠的時間進行更正而未

更正，則其應當承擔相應賠償責任。差錯責任方應對更正的情況向有關當事人進行

確認，確保差錯已得到更正。

(2)差錯責任方對有關當事人的直接損失負責，不對間接損失負責，并且僅對

差錯的有關直接當事人負責，不對第三方負責。

(3)因差錯而獲得不當得利的當事人負有及時返還不當得利的義務。但差錯責

任方仍應對差錯負責。如果由于獲得不當得利的當事人不返還或不全部返還不當得

利造成其他當事人的利益損失(“受損方”)，則差錯責任方應賠償受損方的損失，

并在其支付的賠償金額的范圍內對獲得不當得利的當事人享有要求交付不當得利的

權利；如果獲得不當得利的當事人已經將此部分不當得利返還給受損方，則受損方

應當將其已經獲得的賠償額加上已經獲得的不當得利返還的總和超過其實際損失的

差額部分支付給差錯責任方。

(4)差錯調整采用盡量恢復至假設未發(fā)生差錯的正確情形的方式。

(5)差錯責任方拒絕進行賠償時，如果因基金管理人過錯造成基金財產損失時，

基金托管人應為基金的利益向基金管理人追償，如果因基金托管人過錯造成基金財

產損失時，基金管理人應為基金的利益向基金托管人追償?；鸸芾砣撕屯泄苋酥?
外的第三方造成基金財產的損失，并拒絕進行賠償時，由基金管理人負責向差錯責

任方追償；追償過程中產生的有關費用，應列入基金費用，從基金資產中支付。

(6)如果出現差錯責任方未按規(guī)定對受損方進行賠償，并且依據法律法規(guī)、基

金合同或其他規(guī)定，基金管理人自行或依據法院判決、仲裁裁決對受損方承擔了賠

償責任，則基金管理人有權向出現差錯責任方進行追索，并有權要求其賠償或補償

由此發(fā)生的費用和遭受的直接損失。

(7)按法律法規(guī)規(guī)定的其他原則處理差錯。

3.差錯處理程序

差錯被發(fā)現后，有關的當事人應當及時進行處理，處理的程序如下：

(1)查明差錯發(fā)生的原因，列明所有的當事人，并根據差錯發(fā)生的原因確定差

錯責任方；

(2)根據差錯處理原則或當事人協商的方法對因差錯造成的損失進行評估；

(3)根據差錯處理原則或當事人協商的方法由差錯責任方進行更正和賠償損失；

(4)根據差錯處理的方法，需要修改基金注冊登記機構交易數據的，由基金注

冊登記機構進行更正，并就差錯的更正向有關當事人進行確認。

4.基金份額凈值差錯處理的原則和方法如下：

(1)基金份額凈值計算出現錯誤時，基金管理人應當立即予以糾正，通報基金

托管人，并采取合理的措施防止損失進一步擴大。

(2)錯誤偏差達到基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應當通報基金托管人并

報中國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達到基金份額凈值的0.5%時，基金管理人應當公告。

(3)因基金份額凈值計算錯誤，給基金或基金份額持有人造成損失的，應由基

金管理人先行賠付，基金管理人按差錯情形，有權向其他當事人追償。

(4)基金管理人和基金托管人由于各自技術系統設置而產生的凈值計算尾差，

以基金管理人計算結果為準。

(5)前述內容如法律法規(guī)或監(jiān)管機關另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。

(六)暫停估值的情形

1.基金投資所涉及的證券交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時；

2.因不可抗力或其它情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產

價值時；

3.占基金相當比例的投資品種的估值出現重大轉變，而基金管理人為保障投資

人的利益，已決定延遲估值；如出現基金管理人認為屬于緊急事故的任何情況，會

導致基金管理人不能出售或評估基金資產的；

4.當前一估值日基金資產凈值50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價格且

采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時，經與基金托管人協商確認后，

基金管理人應當暫停估值；

5.中國證監(jiān)會和基金合同認定的其它情形。

(七)基金凈值的確認

用于基金信息披露的基金凈值信息由基金管理人負責計算，基金托管人負責進

行復核。基金管理人應于每個開放日交易結束后計算當日的基金資產凈值并發(fā)送給

基金托管人。基金托管人對凈值計算結果復核確認后發(fā)送給基金管理人，由基金管

理人對基金凈值信息予以公布。

(八)特殊情況的處理

1.基金管理人或基金托管人按基金合同約定的估值方法第6項進行估值時，所

造成的誤差不作為基金資產估值錯誤處理。

2.由于不可抗力原因，或由于證券交易所及登記結算公司發(fā)送的數據錯誤，或

國家會計政策變更、市場規(guī)則變更等，基金管理人和基金托管人雖然已經采取必要、

適當、合理的措施進行檢查，但未能發(fā)現錯誤的，由此造成的基金資產估值錯誤，

基金管理人和基金托管人免除賠償責任。但基金管理人應當積極采取必要的措施消

除由此造成的影響。

十三、基金的收益與分配

(一)基金利潤的構成

基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相關

費用后的余額；基金已實現收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。

(二)基金可供分配利潤

基金可供分配利潤指截至收益分配基準日（即可供分配利潤計算截至日）資產

負債表中基金未分配利潤與未分配利潤中已實現收益的孰低數。

(三)收益分配原則

本基金收益分配應遵循下列原則：

1.本基金的每份基金份額享有同等分配權；

2.收益分配時所發(fā)生的銀行轉賬或其他手續(xù)費用由投資人自行承擔。當投資人

的現金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉賬或其他手續(xù)費用時，基金注冊登記

機構可將投資人的現金紅利按除權后的單位凈值自動轉為基金份額；

3.本基金收益每年最多分配4次，每次基金收益分配比例不低于收益分配基準

日可供分配利潤的10%；

4.若基金合同生效不滿3個月則可不進行收益分配；

5.本基金收益分配方式分為兩種：現金分紅與紅利再投資，投資人可選擇現金

紅利或將現金紅利按除權后的單位凈值自動轉為基金份額進行再投資；若投資人不

選擇，本基金默認的收益分配方式是現金分紅；

6.基金紅利發(fā)放日距離收益分配基準日（即可供分配利潤計算截至日）的時

間不得超過15個工作日；

7.基金收益分配后每一基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基準日

的基金份額凈值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于初始面值；

8．法律法規(guī)或監(jiān)管機構另有規(guī)定的從其規(guī)定。

(四)收益分配方案

基金收益分配方案中應載明收益分配基準日以及該日的可供分配利潤、基金收

益分配對象、分配原則、分配時間、分配數額及比例、分配方式、支付方式等內容。

(五)收益分配的時間和程序

1.基金收益分配方案由基金管理人擬訂，由基金托管人復核，依照《信息披露

辦法》的有關規(guī)定在指定媒介上公告；

2.在收益分配方案公布后，基金管理人依據具體方案的規(guī)定就支付的現金紅利

向基金托管人發(fā)送劃款指令，基金托管人按照基金管理人的指令及時進行分紅資金

的劃付。

十四、基金的費用與稅收

(一)基金費用的種類

1.基金管理人的管理費；

2.基金托管人的托管費；

3.基金財產撥劃支付的銀行費用；

4.基金合同生效后的基金信息披露費用；

5.基金份額持有人大會費用；

6.基金合同生效后與基金有關的會計師費、律師費和訴訟費；

7.基金的證券交易費用；

8.相關賬戶開戶費和銀行賬戶維護費；

9.依法或依基金合同規(guī)定可以在基金財產中列支的其他費用。

本基金終止清算時所發(fā)生費用，按實際支出金額從基金財產總值中扣除。

(二)上述基金費用由基金管理人在法律規(guī)定的范圍內參照公允的市場價格確定，

法律法規(guī)另有規(guī)定時從其規(guī)定。

(三)基金費用計提方法、計提標準和支付方式

1.基金管理人的管理費

在通常情況下，基金管理費按前一日基金資產凈值的1.5%年費率計提。計算方

法如下：

H＝E×年管理費率÷當年天數

H為每日應計提的基金管理費

E為前一日基金資產凈值

基金管理費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金管理費

劃付指令，經基金托管人復核后于次月首日起5個工作日內從基金財產中一次性支

付給基金管理人，若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力，支付日期順延。

2.基金托管人的托管費

在通常情況下，基金托管費按前一日基金資產凈值的0.25%年費率計提。

計算方法如下：

H＝E×年托管費率÷當年天數

H為每日應計提的基金托管費

E為前一日基金資產凈值

基金托管費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托管費

劃付指令，經基金托管人復核后于次月首日起5個工作日內從基金財產中一次性支

付給基金托管人，若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力，支付日期順延。

3.除管理費和托管費之外的基金費用，由基金托管人根據其他有關法規(guī)及相應

協議的規(guī)定，按費用支出金額支付，列入或攤入當期基金費用。

(四)不列入基金費用的項目

基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財

產的損失，以及處理與基金運作無關的事項發(fā)生的費用等不列入基金費用?；鸷?
同生效前所發(fā)生的信息披露費、律師費和會計師費以及其他費用不從基金財產中支

付。

(五)基金管理人和基金托管人可根據基金發(fā)展情況調整基金管理費率和基金托

管費率?；鸸芾砣吮仨氉钸t于新的費率實施日2日前在指定媒介上刊登公告。

(六)基金稅收

基金和基金份額持有人根據國家法律法規(guī)的規(guī)定，履行納稅義務。

十五、基金的會計和審計

(一)基金的會計政策

1.基金管理人為本基金的會計責任方；

2.本基金的會計年度為公歷每年的1月1日至12月31日；

3.本基金的會計核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；

4.會計制度執(zhí)行國家有關的會計制度；

5.本基金獨立建賬、獨立核算；

6.基金管理人保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的會計核算，按照有關規(guī)

定編制基金會計報表；

7.基金托管人定期與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對并書

面確認。

(二)基金的審計

1.基金管理人聘請具有從事證券相關業(yè)務資格的會計師事務所及其注冊會計師

對本基金年度財務報表及其他規(guī)定事項進行審計。會計師事務所及其注冊會計師與

基金管理人、基金托管人相互獨立。

2.會計師事務所更換經辦注冊會計師時，應事先征得基金管理人同意。

3.基金管理人認為有充足理由更換會計師事務所，通知基金托管人，并報中國

證監(jiān)會備案后可以更換。就更換會計師事務所，基金管理人應當依照《信息披露辦

法》的有關規(guī)定在指定媒體上公告。

十六、基金的信息披露

基金的信息披露應符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、基金合同

及其他有關規(guī)定。基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務人應當依法披

露基金信息，并保證所披露信息的真實性、準確性和完整性。

本基金信息披露義務人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大

會的基金份額持有人等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的自然人、法人和其他組織?；?
金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務人應按規(guī)定將應予披露的基金信息

披露事項在規(guī)定時間內通過中國證監(jiān)會指定的全國性報刊(以下簡稱“指定報刊”)

和基金管理人、基金托管人的互聯網網站(以下簡稱“網站”)等媒介披露。

本基金信息披露義務人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：

1.虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；

2.對證券投資業(yè)績進行預測；

3.違規(guī)承諾收益或者承擔損失；

4.詆毀其他基金管理人、基金托管人或者代銷機構；

5.登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；

6.中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

本基金公開披露的信息應采用中文文本。如同時采用外文文本的，基金信息披

露義務人應保證兩種文本的內容一致。兩種文本發(fā)生歧義的，以中文文本為準。

本基金公開披露的信息采用阿拉伯數字；除特別說明外，貨幣單位為人民幣元。

公開披露的基金信息包括：

(一)招募說明書

招募說明書是基金向社會公開發(fā)售時對基金情況進行說明的法律文件。

基金管理人按照《基金法》、《信息披露辦法》、基金合同編制并在基金份額發(fā)

售的3日前，將基金招募說明書登載在指定報刊和網站上?；鸷贤Ш?，基金

管理人應當在每6個月結束之日起45日內，將更新的招募說明書摘要登載在指定報

刊上，同時與更新招募說明書一并登載在公司網站上，?；鸸芾砣藢⒃诠娴?5

日前向中國證監(jiān)會報送更新的招募說明書，并就有關更新內容提供書面說明。更新

后的招募說明書公告內容的截止日為每6個月的最后1日。

(二)基金合同、托管協議

基金管理人應在基金份額發(fā)售的3日前，將基金合同摘要登載在指定報刊和網

站上；基金管理人、基金托管人應將基金合同、托管協議登載在各自網站上。

(三)基金份額發(fā)售公告

基金管理人將按照《基金法》、《信息披露辦法》的有關規(guī)定，就基金份額發(fā)售

的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披露招募說明書的當日登載于指定報刊和

網站上。

(四)基金合同生效公告

基金管理人將在基金合同生效的次日在指定報刊和網站上登載基金合同生效公

告?；鸷贤Ч嬷袑⒄f明基金募集情況。

(五)基金資產凈值公告、基金份額凈值公告、基金份額累計凈值公告

1.本基金的基金合同生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理

人將至少每周公告一次基金資產凈值和基金份額凈值；

2.在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人將在每個開放日的次日，

通過網站、基金份額發(fā)售網點以及其他媒介，披露開放日的基金份額凈值和基金份

額累計凈值；

3.基金管理人將公告半年度和年度最后一個市場交易日（或自然日）基金資產

凈值和基金份額凈值。基金管理人應當在前述的最后一個市場交易日（或自然日）

的次日，將基金資產凈值、基金份額凈值和基金份額累計凈值登載在指定報刊和網

站上。

(六)基金份額申購、贖回價格公告

基金管理人應當在本基金的招募說明書等信息披露文件上載明基金份額申購、

贖回價格的計算方式及有關申購、贖回費率，并保證投資人能夠在基金份額發(fā)售網

點查閱或者復制前述信息資料。

(七)基金年度報告、基金半年度報告、基金季度報告

1.基金管理人應當在每年結束之日起90日內，編制完成基金年度報告，并將年

度報告正文登載于網站上，將年度報告摘要登載在指定報刊上?；鹉甓葓蟾嫘杞?
具有從事證券相關業(yè)務資格的會計師事務所審計后，方可披露；

2.基金管理人應當在上半年結束之日起60日內，編制完成基金半年度報告，并

將半年度報告正文登載在網站上，將半年度報告摘要登載在指定報刊上；

3.基金管理人應當在每個季度結束之日起15個工作日內，編制完成基金季度報

告，并將季度報告登載在指定報刊和網站上；

4.基金合同生效不足2個月的，本基金管理人可以不編制當期季度報告、半年

度報告或者年度報告；

5.基金定期報告應當按有關規(guī)定分別報中國證監(jiān)會和基金管理人主要辦公場所

所在地中國證監(jiān)會派出機構備案。

6.報告期內出現單一投資者持有基金份額比例達到或超過基金總份額20%的情

形，為保障其他投資者的權益，基金管理人至少應當在季度報告、半年度報告、年

度報告等定期報告文件中“影響投資者決策的其他重要信息”項下披露該投資者的

類別、報告期末持有份額及占比、報告期內持有份額變化情況及本基金的特有風險。

中國證監(jiān)會認定的特殊情形除外。

本基金持續(xù)運作過程中，應當在基金年度報告和半年度報告中披露基金組合資

產情況及其流動性風險分析等。

(八)股指期貨投資

基金管理人應在季度報告、半年度報告、年度報告等定期報告和招募說明書

（更新）等文件中披露股指期貨投資情況，包括投資政策、持倉情況、損益情況、

風險指標等，并充分揭示股指期貨投資對基金總體風險的影響以及是否符合既定的

投資政策和投資目標等。

(九)臨時報告與公告

在基金運作過程中發(fā)生如下可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產

生重大影響的事件時，有關信息披露義務人應當在2日內編制臨時報告書，予以公

告，并在公開披露日分別報中國證監(jiān)會和基金管理人主要辦公場所所在地中國證監(jiān)

會派出機構備案：

1.基金份額持有人大會的召開及決議；

2.終止基金合同；

3.轉換基金運作方式；

4.更換基金管理人、基金托管人；

5.基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；

6.基金管理人股東及其出資比例發(fā)生變更；

7.基金募集期延長；

8.基金管理人的董事長、總經理及其他高級管理人員、基金經理和基金托管人

基金托管部門負責人發(fā)生變動；

9.基金管理人的董事在一年內變更超過50%；

10.基金管理人、基金托管人基金托管部門的主要業(yè)務人員在一年內變動超過

30%；

11.涉及基金管理人、基金財產、基金托管業(yè)務的訴訟；

12.基金管理人、基金托管人受到監(jiān)管部門的調查；

13.基金管理人及其董事、總經理及其他高級管理人員、基金經理受到嚴重行

政處罰，基金托管人及其基金托管部門負責人受到嚴重行政處罰；

14.重大關聯交易事項；

15.基金收益分配事項；

16.管理費、托管費等費用計提標準、計提方式和費率發(fā)生變更；

17.基金份額凈值計價錯誤達基金份額凈值0.5%；

18.基金改聘會計師事務所；

19.基金變更、增加或減少代銷機構；

20.基金更換注冊登記機構；

21.本基金開始辦理申購、贖回；

22.本基金申購、贖回費率及其收費方式發(fā)生變更；

23.本基金發(fā)生巨額贖回并延期支付；

24.本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請；

25.本基金暫停接受申購、贖回申請后重新接受申購、贖回；

26.發(fā)生涉及基金申購、贖回事項調整或潛在影響投資人贖回等重大事項時；

27.基金管理人采用擺動定價機制進行估值；

28.中國證監(jiān)會或本基金合同規(guī)定的其他事項。

(十)澄清公告

在本基金合同存續(xù)期限內，任何公共媒體中出現的或者在市場上流傳的消息可

能對基金份額價格產生誤導性影響或者引起較大波動的，相關信息披露義務人知悉

后應當立即對該消息進行公開澄清，并將有關情況立即報告中國證監(jiān)會。

(十一)基金份額持有人大會決議

(十二)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息

在季度報告、半年度報告、年度報告等定期報告和招募說明書（更新）等文件

中披露股指期貨交易情況，包括投資政策、持倉情況、損益情況、風險指標等，并

充分揭示股指期貨交易對基金總體風險的影響以及是否符合既定的投資政策和投資

目標等。

(十三)信息披露文件的存放與查閱

基金合同、托管協議、招募說明書或更新后的招募說明書、年度報告、半年度

報告、季度報告和基金份額凈值公告等文本文件在編制完成后，將存放于基金管理

人所在地、基金托管人所在地，供公眾查閱。投資人在支付工本費后，可在合理時

間內取得上述文件復制件或復印件。

投資人也可在基金管理人指定的網站上進行查閱。本基金的信息披露事項將在

指定媒體上公告。

本基金的信息披露將嚴格按照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定進行。

十七、風險揭示

本基金存在的主要風險有：

（一）市場風險

證券市場價格受到經濟因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素的影

響，導致基金收益水平變化而產生風險，主要包括：

1、政策風險：因國家宏觀政策（如貨幣政策、財政政策、行業(yè)政策、地區(qū)發(fā)

展政策等）發(fā)生變化，導致市場價格波動而產生風險。

2、經濟周期風險：隨經濟運行的周期性變化，證券市場的收益水平也呈周期

性變化。基金投資于國債與上市公司的股票，收益水平也會隨之變化，從而產生風

險。

3、利率風險：金融市場利率的波動會導致證券市場價格和收益率的變動。利

率直接影響著國債的價格和收益率，影響著企業(yè)的融資成本和利潤?；鹜顿Y于國

債和股票，其收益水平會受到利率變化的影響。

4、上市公司經營風險：上市公司的經營好壞受多種因素影響，如管理能力、

財務狀況、市場前景、行業(yè)競爭、人員素質等，這些都會導致企業(yè)的盈利發(fā)生變化。

如果基金所投資的上市公司經營不善，其股票價格可能下跌，或者能夠用于分配的

利潤減少，使基金投資收益下降。雖然基金可以通過投資多樣化來分散這種非系統

風險，但不能完全規(guī)避。

5、購買力風險：基金的利潤將主要通過現金形式來分配，而現金可能因為通

貨膨脹的影響而導致購買力下降，從而使基金的實際收益下降。

（二）信用風險

基金在交易過程中可能發(fā)生交收違約或者所投資債券的發(fā)行人違約、拒絕支付

到期本息的情況，從而導致基金財產損失。

（三）管理風險

在基金管理運作過程中基金管理人的知識、經驗、判斷、決策、技能等，會影

響其對信息的占有和對經濟形勢、證券價格走勢的判斷，從而影響基金收益水平。

因此，本基金的收益水平與本基金管理人的管理水平、管理手段和管理技術等相關

性較大。因此本基金可能因為基金管理人的因素而影響基金收益水平。

（四）流動性風險

本基金屬于開放式基金，在基金的所有開放日，基金管理人都有義務接受投資

者的申購、贖回和基金間轉換。由于應對基金贖回和基金間轉換的經驗不足，加之

中國股票市場波動性較大，在市場下跌時經常出現交易量急劇減少的情況，如果在

這時出現較大數額的基金贖回和基金間轉換申請，則使基金資產變現困難，基金面

臨流動性風險。

（五）基金間轉換所產生的風險

在基金間轉換時，可能使相關的基金的規(guī)模發(fā)生較大改變，從而對轉出和轉入

基金的原持有人利益產生影響。

（六）本基金特定風險

1、本基金為混合型基金，股票投資比例不低于60%，受股票市場系統性風險影

響較大。

2、由于本基金逆向投資作為投資的理念，并將逆向投資策略貫徹到本基金的

投資管理中，如果管理人判斷失誤，本基金投資回報可能低于業(yè)績比較基準。

3、本基金的投資范圍包括存托憑證，除與其他僅投資于境內市場股票的基金

所面臨的共同風險外，若本基金投資存托憑證的，本基金還將面臨中國存托憑證價

格大幅波動甚至出現較大虧損的風險，以及與中國存托憑證發(fā)行機制相關的風險，

包括存托憑證持有人與境外基礎證券發(fā)行人的股東在法律地位、享有權利等方面存

在差異可能引發(fā)的風險；存托憑證持有人在分紅派息、行使表決權等方面的特殊安

排可能引發(fā)的風險；存托協議自動約束存托憑證持有人的風險；因多地上市造成存

托憑證價格差異以及波動的風險；存托憑證持有人權益被攤薄的風險；存托憑證退

市的風險；已在境外上市的基礎證券發(fā)行人，在持續(xù)信息披露監(jiān)管方面與境內可能

存在差異的風險；境內外證券交易機制、法律制度、監(jiān)管環(huán)境差異可能導致的其他

風險。

(七)其他風險

1、因技術因素而產生的風險，如電腦系統不可靠產生的風險；

2、因基金業(yè)務快速發(fā)展而在制度建設、人員配備、內控制度建立等方面不完

善而產生的風險；

3、因人為因素而產生的風險,如內幕交易、欺詐行為等產生的風險；

4、對主要業(yè)務人員如基金經理的依賴而可能產生的風險；

5、因業(yè)務競爭壓力可能產生的風險；

6、戰(zhàn)爭、自然災害等不可抗力可能導致基金資產的損失，影響基金收益水平，

從而帶來風險；

7、其他意外導致的風險。

（八）基金管理人職責終止風險：因違法經營或者出現重大風險等情況，可能

發(fā)生基金管理人被依法取消基金管理資格或依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告

破產等情況。在基金管理人職責終止情況下，投資者面臨基金管理人變更或基金合

同終止的風險?；鸸芾砣寺氊熃K止，涉及基金管理人、臨時基金管理人、新任基

金管理人之間責任劃分的，相關基金管理人對各自履職行為依法承擔責任。

十八、基金合同的變更、終止與基金財產的清算

(一)基金合同的變更

1.基金合同變更內容對基金合同當事人權利、義務產生重大影響的，應召開基

金份額持有人大會，基金合同變更的內容應經基金份額持有人大會決議同意。

(1)轉換基金運作方式；

(2)變更基金類別；

(3)變更基金投資目標、投資范圍或投資策略；

(4)變更基金份額持有人大會程序；

(5)更換基金管理人、基金托管人；

(6)提高基金管理人、基金托管人的報酬標準。但根據適用的相關規(guī)定提高該

等報酬標準的除外；

(7)本基金與其他基金的合并；

(8)對基金合同當事人權利、義務產生重大影響的其他事項；

(9)法律法規(guī)、基金合同或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

但出現下列情況時，可不經基金份額持有人大會決議，由基金管理人和基金托

管人同意變更后公布，并報中國證監(jiān)會備案：

(1)調低基金管理費、基金托管費和其他應由基金承擔的費用；

(2)在法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的范圍內變更基金的申購費率、調低贖回費

率或變更收費方式；

(3)因相應的法律法規(guī)發(fā)生變動必須對基金合同進行修改；

(4)對基金合同的修改不涉及本基金合同當事人權利義務關系發(fā)生重大變化；

(5)基金合同的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響；

(6)按照法律法規(guī)或本基金合同規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其他情形。

2.關于變更基金合同的基金份額持有人大會決議應報中國證監(jiān)會核準或備案，

并于中國證監(jiān)會核準或出具無異議意見后生效執(zhí)行，并自生效之日起2日內在至少

一種指定媒體公告。

(二)本基金合同的終止

有下列情形之一的，本基金合同經履行相關程序后將終止：

1.基金份額持有人大會決定終止的；

2.基金管理人因解散、破產、撤銷等事由，不能繼續(xù)擔任基金管理人的職務，

而在6個月內無其他適當的基金管理公司承接其原有權利義務；

3.基金托管人因解散、破產、撤銷等事由，不能繼續(xù)擔任基金托管人的職務，

而在6個月內無其他適當的托管機構承接其原有權利義務；

4.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。

(三)基金財產的清算

1.基金財產清算組

(1)基金合同終止情形發(fā)生時，成立基金財產清算組，基金財產清算組在中國

證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金清算。

(2)基金財產清算組成員由基金管理人或臨時基金管理人、基金托管人、具有

從事證券相關業(yè)務資格的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成?；?
財產清算組可以聘用必要的工作人員。

(3)基金財產清算組負責基金財產的保管、清理、估價、變現和分配?；鹭?
產清算組可以依法進行必要的民事活動。

2.基金財產清算程序

基金合同終止情形發(fā)生時，應當按法律法規(guī)和本基金合同的有關規(guī)定對基金財

產進行清算?；鹭敭a清算程序主要包括：

(1)基金合同終止情形發(fā)生后，發(fā)布基金財產清算公告；

(2)基金合同終止情形發(fā)生時，由基金財產清算組統一接管基金財產；

(3)對基金財產進行清理和確認；

(4)對基金財產進行估價和變現；

(5)聘請會計師事務所對清算報告進行審計；

(6)聘請律師事務所出具法律意見書；

(7)將基金財產清算結果報告中國證監(jiān)會；

(8)參加與基金財產有關的民事訴訟；

(9)公布基金財產清算結果；

(10)對基金剩余財產進行分配。

3.清算費用

清算費用是指基金財產清算組在進行基金財產清算過程中發(fā)生的所有合理費用，

清算費用由基金財產清算組優(yōu)先從基金財產中支付。

4.基金財產按下列順序清償：

(1)支付清算費用；

(2)交納所欠稅款；

(3)清償基金債務；

(4)分配給基金份額持有人。

基金財產未按前款(1)－(3)項規(guī)定清償前，不分配給基金份額持有人。

5.基金財產清算的公告

基金財產清算公告于基金合同終止情形發(fā)生并報中國證監(jiān)會備案后5個工作日

內由基金財產清算組公告；清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產清算

結果經會計師事務所審計，律師事務所出具法律意見書后，由基金財產清算組報中

國證監(jiān)會備案并公告。

6.基金財產清算賬冊及文件的保存

基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存15年以上。

十九、基金合同的內容摘要

（一）基金合同當事人及權利義務

1、基金管理人的權利

（1）自本基金合同生效之日起，依照有關法律法規(guī)和本基金合同的規(guī)定獨立

運用基金財產；

（2）依照基金合同獲得基金管理費以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準的其他

收入；

（3）發(fā)售基金份額；

（4）依照有關規(guī)定行使因基金財產投資于證券所產生的權利；

（5）在符合有關法律法規(guī)的前提下，制訂和調整有關基金認購、申購、贖回、

轉換、非交易過戶、轉托管等業(yè)務的規(guī)則，在法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的范圍內

決定和調整基金的除調高托管費率和管理費率之外的相關費率結構和收費方式；

（6）根據本基金合同及有關規(guī)定監(jiān)督基金托管人，對于基金托管人違反了本

基金合同或有關法律法規(guī)規(guī)定的行為，對基金財產、其他當事人的利益造成重大損

失的情形，應及時呈報中國證監(jiān)會，并采取必要措施保護基金及相關當事人的利益；

（7）在基金合同約定的范圍內，拒絕或暫停受理申購和贖回申請；

（8）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進行融資、融券；

（9）自行擔任或選擇、更換注冊登記機構，獲取基金份額持有人名冊，并對

注冊登記機構的代理行為進行必要的監(jiān)督和檢查；

（10）選擇、更換代銷機構，并依據基金銷售服務代理協議和有關法律法規(guī)，

對其行為進行必要的監(jiān)督和檢查；

（11）選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券經紀商或其他為基金提供

服務的外部機構；

（12）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；

（13）依法召集基金份額持有人大會；

（14）法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權利。

2、基金管理人的義務

（1）依法募集基金，辦理或者委托經中國證監(jiān)會認定的其他機構代為辦理基

金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；

（2）辦理基金備案手續(xù)；

（3）自基金合同生效之日起，以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金

財產；

（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的

經營方式管理和運作基金財產；

（5）建立健全內部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，保

證所管理的基金財產和管理人的財產相互獨立，對所管理的不同基金分別管理，分

別記賬，進行證券投資；

（6）除依據《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定外，不得為自己及任何第三

人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產；

（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；

（8）計算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖回價格；

（9）采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的方

法符合基金合同等法律文件的規(guī)定；

（10）按規(guī)定受理申購和贖回申請，及時、足額支付贖回款項；

（11）進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；

（12）編制季度報告、中期報告和年度報告；

（13）嚴格按照《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定，履行信息披露及報告

義務；

（14）保守基金商業(yè)秘密，不得泄露基金投資計劃、投資意向等，除《基金

法》、基金合同及其他有關規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應予保密，不

得向他人泄露；

（15）按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分

配收益；

（16）依據《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定召集基金份額持有人大會或

配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

（17）保存基金財產管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料；

（18）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其

他法律行為；

（19）組織并參加基金財產清算小組，參與基金財產的保管、清理、估價、變

現和分配；

（20）因違反基金合同導致基金財產的損失或損害基金份額持有人合法權益，

應當承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；

（21）基金托管人違反基金合同造成基金財產損失時，應為基金份額持有人利

益向基金托管人追償；

（22）按規(guī)定向基金托管人提供基金份額持有人名冊資料；

（23）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時，及時報告中國證監(jiān)會并

通知基金托管人；

（24）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會決議；

（25）不從事任何有損基金及其他基金當事人利益的活動；

（26）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權利，為基金的利益

行使因基金財產投資于證券所產生的權利，不謀求對上市公司的控股和直接管理；

（27）法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和基金合同規(guī)定的其他義務。

3、基金托管人的權利

根據《基金法》及其他有關法律法規(guī)，基金托管人的權利為：

（1）依基金合同約定獲得基金托管費以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準的其

他收入；

（2）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運作；

（3）自本基金合同生效之日起，依法保管基金資產；

（4）在基金管理人更換時，提名新任基金管理人；

（5）根據本基金合同及有關規(guī)定監(jiān)督基金管理人，對于基金管理人違反本基

金合同或有關法律法規(guī)規(guī)定的行為，對基金資產、其他當事人的利益造成重大損失

的情形，應及時呈報中國證監(jiān)會，并采取必要措施保護基金及相關當事人的利益；

（6）依法召集基金份額持有人大會；

（7）按規(guī)定取得基金份額持有人名冊資料；

（8）法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權利。

4、基金托管人的義務

根據《基金法》及其他有關法律法規(guī)，基金托管人的義務為：

（1）安全保管基金財產；

（2）設立專門的基金托管部，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格

的熟悉基金托管業(yè)務的專職人員，負責基金財產托管事宜；

（3）對所托管的不同基金財產分別設置賬戶，確保基金財產的完整與獨立；

（4）除依據《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定外，不得為自己及任何第三

人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產；

（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證；

（6）按規(guī)定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶；

（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定另有規(guī)定外，

在基金信息公開披露前應予保密，不得向他人泄露；

（8）對基金財務會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見，說明

基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照基金合同的規(guī)定進行；如果基金管理

人有未執(zhí)行基金合同規(guī)定的行為，還應當說明基金托管人是否采取了適當的措施；

（9）保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料；

（10）按照基金合同的約定，根據基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交

割事宜；

（11）辦理與基金托管業(yè)務活動有關的信息披露事項；

（12）復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值、基金份額凈值和基金份額

申購、贖回價格；

（13）按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；

（14）按規(guī)定制作相關賬冊并與基金管理人核對；

（15）依據基金管理人的指令或有關規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖

回款項；

（16）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基金份額持有人依法自行召集

基金份額持有人大會；

（17）因違反基金合同導致基金財產損失，應承擔賠償責任，其賠償責任不因

其退任而免除；

（18）基金管理人因違反基金合同造成基金財產損失時，應為基金向基金管理

人追償；

（19）參加基金財產清算小組，參與基金財產的保管、清理、估價、變現和分

配；

（20）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時，及時報告中國證監(jiān)會和

銀行業(yè)監(jiān)督管理機構，并通知基金管理人；

（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會決議；

（22）不從事任何有損基金及其他基金當事人利益的活動；

（23）建立并保存基金份額持有人名冊；

（24）法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和基金合同規(guī)定的其他義務。

5、基金份額持有人的權利

根據《基金法》及其他有關法律法規(guī)，基金份額持有人的權利為：

（1）分享基金財產收益；

（2）參與分配清算后的剩余基金財產；

（3）依法申請贖回其持有的基金份額；

（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會；

（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審

議事項行使表決權；

（6）查閱或者復制公開披露的基金信息資料；

（7）監(jiān)督基金管理人的投資運作；

（8）對基金管理人、基金托管人、基金份額發(fā)售機構損害其合法權益的行為

依法提起訴訟；

（9）法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權利。

每份基金份額具有同等的合法權益。

6、基金份額持有人的義務

根據《基金法》及其他有關法律法規(guī)，基金份額持有人的義務為：

（1）遵守法律法規(guī)、基金合同及其他有關規(guī)定；

（2）交納基金認購、申購款項及法律法規(guī)和基金合同所規(guī)定的費用；

（3）在持有的基金份額范圍內，承擔基金虧損或者基金合同終止的有限責任；

（4）不從事任何有損基金及其他基金份額持有人合法權益的活動；

（5）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會決議；

（6）返還在基金交易過程中因任何原因，自基金管理人及基金管理人的代理

人、基金托管人、代銷機構、其他基金份額持有人處獲得的不當得利；

（7）法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他義務。

7、本基金合同當事各方的權利義務以本基金合同為依據，不因基金財產賬戶

名稱而有所改變。

（二）基金份額持有人大會

1、基金份額持有人大會由基金份額持有人組成?；鸱蓊~持有人持有的每一

基金份額具有同等的投票權。

2、召開事由

（1）當出現或需要決定下列事由之一的，經基金管理人、基金托管人或持有

基金份額10%以上(含10%，下同)的基金份額持有人(以基金管理人收到提議當日的

基金份額計算，下同)提議時，應當召開基金份額持有人大會：

1)終止基金合同；

2)轉換基金運作方式；

3)變更基金類別；

4)變更基金投資目標、投資范圍或投資策略；

5)變更基金份額持有人大會程序；

6)更換基金管理人、基金托管人；

7)提高基金管理人、基金托管人的報酬標準，但法律法規(guī)要求提高該等報酬標

準的除外；

8)本基金與其他基金的合并；

9)對基金合同當事人權利、義務產生重大影響的其他事項；

10)法律法規(guī)、基金合同或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

（2）出現以下情形之一的，可由基金管理人和基金托管人協商后修改基金合

同，不需召開基金份額持有人大會：

1)調低基金管理費、基金托管費和其他應由基金承擔的費用；

2)在法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的范圍內變更基金的申購費率、調低贖回費率

或變更收費方式；

3)因相應的法律法規(guī)發(fā)生變動必須對基金合同進行修改；

4)對基金合同的修改不涉及本基金合同當事人權利義務關系發(fā)生重大變化；

5)基金合同的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響；

6)按照法律法規(guī)或本基金合同規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其他情形。

3、召集人和召集方式

（1）除法律法規(guī)或本基金合同另有約定外，基金份額持有人大會由基金管理

人召集，會議時間、地點、方式和權益登記日由基金管理人選擇確定。基金管理人

未按規(guī)定召集或者不能召集時，由基金托管人召集。

（2）基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人

提出書面提議?；鸸芾砣藨斪允盏綍嫣嶙h之日起10日內決定是否召集，并書

面告知基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應當自出具書面決定之日起60日內召

開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認為有必要召開的，應當自行召集并確

定會議時間、地點、方式和權益登記日。

（3）代表基金份額10%以上的基金份額持有人認為有必要召開基金份額持有人

大會的，應當向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨斪允盏綍嫣嶙h之日起

10日內決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人。

基金管理人決定召集的，應當自出具書面決定之日起60日內召開；基金管理人決定

不召集，代表基金份額10%以上的基金份額持有人仍認為有必要召開的，應當向基

金托管人提出書面提議?；鹜泄苋藨斪允盏綍嫣嶙h之日起10日內決定是否召

集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召

集的，應當自出具書面決定之日起60日內召開。

（4）代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持

有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基金

份額持有人有權自行召集基金份額持有人大會，但應當至少提前30日向中國證監(jiān)會

備案。

（5）基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，基金管理人、基

金托管人應當配合，不得阻礙、干擾。

4、召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內容、通知方式

（1）基金份額持有人大會的召集人(以下簡稱“召集人”)負責選擇確定開會

時間、地點、方式和權益登記日。召開基金份額持有人大會，召集人必須于會議召

開日前30日在指定媒介公告?；鸱蓊~持有人大會不得就未經公告的事項進行表決。

基金份額持有人大會通知須至少載明以下內容：

1)會議召開的時間、地點和出席方式；

2)會議擬審議的主要事項；

3)會議形式；

4)議事程序；

5)有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人權益登記日；

6)代理投票的授權委托書的內容要求(包括但不限于代理人身份、代理權限和

代理有效期限等)、送達時間和地點；

7)表決方式；

8)會務常設聯系人姓名、電話；

9)出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續(xù)；

10)召集人需要通知的其他事項。

（2）采用通訊方式開會并進行表決的情況下，由召集人決定通訊方式和書面

表決方式，并在會議通知中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、

委托的公證機關及其聯系方式和聯系人、書面表決意見寄交的截止時間和收取方式。

（3）如召集人為基金管理人，還應另行書面通知基金托管人到指定地點對書

面表決意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應另行書面通知基金管理

人到指定地點對書面表決意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應

另行書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點對書面表決意見的計票進行監(jiān)督。

基金管理人或基金托管人拒不派代表對書面表決意見的計票進行監(jiān)督的，不影響計

票和表決結果。

5、基金份額持有人出席會議的方式

（1）會議方式

1)基金份額持有人大會的召開方式包括現場開會和通訊方式開會。

2)現場開會由基金份額持有人本人出席或通過授權委托書委派其代理人出席，

現場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當出席，如基金管理人或基金托

管人拒不派代表出席的，不影響表決效力。

3)通訊方式開會指按照本基金合同的相關規(guī)定以通訊的書面方式進行表決。

4)會議的召開方式由召集人確定。

（2）召開基金份額持有人大會的條件

1)現場開會方式

在同時符合以下條件時，現場會議方可舉行：

A.對到會者在權益登記日持有基金份額的統計顯示，全部有效憑證所對應的

基金份額應占權益登記日基金總份額的50%以上(含50%，下同)；

B.到會的基金份額持有人身份證明及持有基金份額的憑證、代理人身份證明、

委托人持有基金份額的憑證及授權委托代理手續(xù)完備，到會者出具的相關文件符合

有關法律法規(guī)和基金合同及會議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與注冊登記

機構提供的注冊登記資料相符。

2)通訊開會方式

在同時符合以下條件時，通訊會議方可舉行：

A.召集人按本基金合同規(guī)定公布會議通知后，在2個工作日內連續(xù)公布相關提

示性公告；

B.召集人按基金合同規(guī)定通知基金托管人或/和基金管理人(分別或共同稱為

“監(jiān)督人”)到指定地點對書面表決意見的計票進行監(jiān)督；

C.召集人在監(jiān)督人和公證機關的監(jiān)督下按照會議通知規(guī)定的方式收取和統計

基金份額持有人的書面表決意見，如基金管理人或基金托管人經通知拒不到場監(jiān)督

的，不影響表決效力；

D.本人直接出具書面意見和授權他人代表出具書面意見的基金份額持有人所

代表的基金份額占權益登記日基金總份額的50%以上；

E.直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意見的代理

人提交的持有基金份額的憑證、授權委托書等文件符合法律法規(guī)、基金合同和會議

通知的規(guī)定，并與注冊登記機構記錄相符。

6、議事內容與程序

（1）議事內容及提案權

1)議事內容為本基金合同規(guī)定的召開基金份額持有人大會事由所涉及的內容。

2)基金管理人、基金托管人、單獨或合并持有權益登記日本基金總份額10%以

上的基金份額持有人可以在大會召集人發(fā)出會議通知前就召開事由向大會召集人提

交需由基金份額持有人大會審議表決的提案。

3)對于基金份額持有人提交的提案，大會召集人應當按照以下原則對提案進

行審核：

關聯性。大會召集人對于基金份額持有人提案涉及事項與基金有直接關系，并

且不超出法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的基金份額持有人大會職權范圍的，應提交大會

審議；對于不符合上述要求的，不提交基金份額持有人大會審議。如果召集人決定

不將基金份額持有人提案提交大會表決，應當在該次基金份額持有人大會上進行解

釋和說明。

程序性。大會召集人可以對基金份額持有人的提案涉及的程序性問題做出決定。

如將其提案進行分拆或合并表決，需征得原提案人同意；原提案人不同意變更的，

大會主持人可以就程序性問題提請基金份額持有人大會做出決定，并按照基金份額

持有人大會決定的程序進行審議。

4)單獨或合并持有權益登記日基金總份額10％以上的基金份額持有人提交基

金份額持有人大會審議表決的提案，基金管理人或基金托管人提交基金份額持有人

大會審議表決的提案，未獲基金份額持有人大會審議通過，就同一提案再次提請基

金份額持有人大會審議，其時間間隔不少于6個月。法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。

5)基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召開會議的通知后，如果需要對原有提

案進行修改，應當在基金份額持有人大會召開前30日及時公告。否則，會議的召開

日期應當順延并保證至少與公告日期有30日的間隔期。

（2）議事程序

1)現場開會

在現場開會的方式下，首先由大會主持人按照規(guī)定程序宣布會議議事程序及注

意事項，確定和公布監(jiān)票人，然后由大會主持人宣讀提案，經討論后進行表決，經

合法執(zhí)業(yè)的律師見證后形成大會決議。

大會由召集人授權代表主持?；鸸芾砣藶檎偌说模涫跈啻砦茨苤鞒执?
會的情況下，由基金托管人授權代表主持；如果基金管理人和基金托管人授權代表

均未能主持大會，則由出席大會的基金份額持有人和代理人以所代表的基金份額50%

以上多數選舉產生一名代表作為該次基金份額持有人大會的主持人。

召集人應當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名(或單

位名稱)、身份證號碼、持有或代表有表決權的基金份額數量、委托人姓名(或單位

名稱)等事項。

2)通訊方式開會

在通訊表決開會的方式下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決

截止日期后第2個工作日在公證機關及監(jiān)督人的監(jiān)督下由召集人統計全部有效表決

并形成決議。如監(jiān)督人經通知但拒絕到場監(jiān)督，則在公證機關監(jiān)督下形成的決議有

效。

（3）基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。

7、決議形成的條件、表決方式、程序

（1）基金份額持有人所持每一基金份額享有平等的表決權。

（2）基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：

1)一般決議

一般決議須經出席會議的基金份額持有人(或其代理人)所持表決權的50%以上

通過方為有效，除下列2)所規(guī)定的須以特別決議通過事項以外的其他事項均以一般

決議的方式通過；

2)特別決議

特別決議須經出席會議的基金份額持有人(或其代理人)所持表決權的三分之二

以上(含三分之二)通過方為有效；涉及更換基金管理人、更換基金托管人、轉換基

金運作方式、終止基金合同必須以特別決議通過方為有效。

（3）基金份額持有人大會決定的事項，應當依法報中國證監(jiān)會核準或者備案，

并予以公告。

（4）采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據證明，否則

表面符合法律法規(guī)和會議通知規(guī)定的書面表決意見即視為有效的表決，表決意見模

煳不清或相互矛盾的視為棄權表決，但應當計入出具書面意見的基金份額持有人所

代表的基金份額總數。

（5）基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。

（6）基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內并列的各項議題應當分

開審議、逐項表決。

8、計票

（1）現場開會

1)如基金份額持有人大會由基金管理人或基金托管人召集，則基金份額持有

人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中推

舉兩名基金份額持有人代表與大會召集人授權的一名監(jiān)督員共同擔任監(jiān)票人；如大

會由基金份額持有人自行召集，基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始后宣

布在出席會議的基金份額持有人和代理人中推舉兩名基金份額持有人代表與基金管

理人、基金托管人授權的一名監(jiān)督員共同擔任監(jiān)票人；但如果基金管理人和基金托

管人的授權代表未出席，則大會主持人可自行選舉三名基金份額持有人代表擔任監(jiān)

票人。

2)監(jiān)票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點，由大會主持人當場公

布計票結果。

3)如大會主持人對于提交的表決結果有異議，可以對投票數進行重新清點；

如大會主持人未進行重新清點，而出席大會的基金份額持有人或代理人對大會主持

人宣布的表決結果有異議，其有權在宣布表決結果后立即要求重新清點，大會主持

人應當立即重新清點并公布重新清點結果。重新清點僅限一次。

（2）通訊方式開會

在通訊方式開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權的兩名監(jiān)票人在監(jiān)

督人派出的授權代表的監(jiān)督下進行計票，并由公證機關對其計票過程予以公證；如

監(jiān)督人經通知但拒絕到場監(jiān)督，則大會召集人可自行授權3名監(jiān)票人進行計票，并

由公證機關對其計票過程予以公證。

9、基金份額持有人大會決議報中國證監(jiān)會核準或備案后的公告時間、方式

（1）基金份額持有人大會通過的一般決議和特別決議，召集人應當自通過之

日起5日內報中國證監(jiān)會核準或者備案?；鸱蓊~持有人大會決定的事項自中國證

監(jiān)會依法核準或者出具無異議意見之日起生效。關于本章第2條所規(guī)定的第1)-8)項

召開事由的基金份額持有人大會決議經中國證監(jiān)會核準生效后方可執(zhí)行，關于本章

第2條所規(guī)定的第9)、10)項召開事由的基金份額持有人大會決議經中國證監(jiān)會核準

或出具無異議意見后方可執(zhí)行。

（2）生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、

基金托管人均有約束力?；鸸芾砣?、基金托管人和基金份額持有人應當執(zhí)行生效

的基金份額持有人大會決議。

（3）基金份額持有人大會決議應自生效之日起2日內在指定媒介公告。如果采

用通訊方式進行表決，在公告基金份額持有人大會決議時，必須將公證書全文、公

證機構、公證員姓名等一同公告。

10、法律法規(guī)或監(jiān)管部門對基金份額持有人大會另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

（三）基金合同的變更、終止與基金財產的清算

1、基金合同的變更

(1)基金合同變更內容對基金合同當事人權利、義務產生重大影響的，應召開

基金份額持有人大會，基金合同變更的內容應經基金份額持有人大會決議同意。

1)轉換基金運作方式；

2)變更基金類別；

3)變更基金投資目標、投資范圍或投資策略；

4)變更基金份額持有人大會程序；

5)更換基金管理人、基金托管人；

6)提高基金管理人、基金托管人的報酬標準。但根據適用的相關規(guī)定提高該等

報酬標準的除外；

7)本基金與其他基金的合并；

8)對基金合同當事人權利、義務產生重大影響的其他事項；

9)法律法規(guī)、基金合同或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

但出現下列情況時，可不經基金份額持有人大會決議，由基金管理人和基金托

管人同意變更后公布，并報中國證監(jiān)會備案：

1)調低基金管理費、基金托管費和其他應由基金承擔的費用；

2)在法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的范圍內變更基金的申購費率、調低贖回費率

或收費方式；

3)因相應的法律法規(guī)發(fā)生變動必須對基金合同進行修改；

4)對基金合同的修改不涉及本基金合同當事人權利義務關系發(fā)生重大變化；

5)基金合同的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響；

6)按照法律法規(guī)或本基金合同規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其他情形。

(2)關于變更基金合同的基金份額持有人大會決議應報中國證監(jiān)會核準或備案，

并于中國證監(jiān)會核準或出具無異議意見后生效執(zhí)行，并自生效之日起2日內在指定

媒介公告。

2、本基金合同的終止

有下列情形之一的，在履行相關程序后本基金合同終止：

（1）基金份額持有人大會決定終止的；

（2）基金管理人因解散、破產、撤銷等事由，不能繼續(xù)擔任基金管理人的職

務，而在6個月內無其他適當的基金管理公司承接其原有權利義務；

（3）基金托管人因解散、破產、撤銷等事由，不能繼續(xù)擔任基金托管人的職

務，而在6個月內無其他適當的托管機構承接其原有權利義務；

（4）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。

3、基金財產的清算

（1）基金財產清算組

1)基金合同終止情形發(fā)生時，成立基金財產清算組，基金財產清算組在中國

證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金清算。

2)基金財產清算組成員由基金管理人或臨時基金管理人、基金托管人、具有

從事證券、期貨相關業(yè)務資格的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成。

基金財產清算組可以聘用必要的工作人員。

3)基金財產清算組負責基金財產的保管、清理、估價、變現和分配。基金財

產清算組可以依法進行必要的民事活動。

（2）基金財產清算程序

基金合同終止情形發(fā)生時，應當按法律法規(guī)和本基金合同的有關規(guī)定對基金財

產進行清算?；鹭敭a清算程序主要包括：

1)基金合同終止情形發(fā)生后，發(fā)布基金財產清算公告；

2)基金合同終止情形發(fā)生時，由基金財產清算組統一接管基金財產；

3)對基金財產進行清理和確認；

4)對基金財產進行估價和變現；

5)聘請會計師事務所對清算報告進行審計；

6)聘請律師事務所出具法律意見書；

7)將基金財產清算結果報告中國證監(jiān)會；

8)參加與基金財產有關的民事訴訟；

9)公布基金財產清算結果；

10)對基金剩余財產進行分配。

（3）清算費用

清算費用是指基金財產清算組在進行基金財產清算過程中發(fā)生的所有合理費用，

清算費用由基金財產清算組優(yōu)先從基金財產中支付。

（4）基金財產按下列順序清償：

1)支付清算費用；

2)交納所欠稅款；

3)清償基金債務；

4)分配給基金份額持有人。

基金財產未按前款1)－3)項規(guī)定清償前，不分配給基金份額持有人。

（5）基金財產清算的公告

基金財產清算公告于基金合同終止情形發(fā)生并報中國證監(jiān)會備案后5個工作日

內由基金財產清算組公告；清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產清算

結果經具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計，律師事務所出具法律意

見書后，由基金財產清算組報中國證監(jiān)會備案并公告，基金財產清算小組應當將清

算報告登載在指定網站上，并將清算報告提示性公告登載在指定報刊上。

（6）基金財產清算賬冊及文件的保存

基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存15年以上。

（四）爭議的處理

對于因基金合同的訂立、內容、履行和解釋或與基金合同有關的爭議，基金合

同當事人應盡量通過協商、調解途徑解決。不愿或者不能通過協商、調解解決的，

任何一方均有權將爭議提交中國國際經濟貿易仲裁委員會，按照中國國際經濟貿易

仲裁委員會屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁地點為北京市。仲裁裁決是終局的，

對各方當事人均有約束力，仲裁費用由敗訴方承擔。

爭議處理期間，基金合同當事人應恪守各自的職責，繼續(xù)忠實、勤勉、盡責地

履行基金合同規(guī)定的義務，維護基金份額持有人的合法權益。

本基金合同受中國法律管轄。

（五）基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式

本基金合同可印制成冊，供投資人在基金管理人、基金托管人、代銷機構和注

冊登記機構辦公場所查閱，但其效力應以基金合同正本為準。

二十、基金托管協議的內容摘要

一、基金托管協議當事人

（一）基金管理人

名稱：宏利基金管理有限公司

注冊地址：北京市朝陽區(qū)針織路23號樓中國人壽金融中心6層02-07單元

辦公地址：北京市朝陽區(qū)針織路23號樓中國人壽金融中心6層02-07單元

郵政編碼：100026

法定代表人：DING WEN CONG（丁聞聰）

成立日期：2002年6月6日

批準設立機關及批準設立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[2002]37號

組織形式：有限責任公司

注冊資本：一億八千萬元人民幣

存續(xù)期間：持續(xù)經營

（二）基金托管人

名稱：中國建設銀行股份有限公司(簡稱：中國建設銀行)

住所：北京市西城區(qū)金融大街25號

辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號院1號樓

郵政編碼：100033

法定代表人：張金良

成立日期：2004年09月17日

基金托管業(yè)務批準文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1998]12號

組織形式：股份有限公司

注冊資本：貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬柒仟肆佰捌拾陸元整

存續(xù)期間：持續(xù)經營

聯系人：王小飛

聯系電話：(021)6063 7103

經營范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期、長期貸款；辦理國內外結算；辦

理票據承兌與貼現；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政

府債券、金融債券；從事同業(yè)拆借；買賣、代理買賣外匯；從事銀行卡業(yè)務；提供

信用證服務及擔保；代理收付款項及代理保險業(yè)務；提供保管箱服務；經中國銀行

業(yè)監(jiān)督管理機構等監(jiān)管部門批準的其他業(yè)務。

二、基金托管人對基金管理人的業(yè)務監(jiān)督和核查

（一）基金托管人根據有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金投資范

圍、投資對象進行監(jiān)督。基金合同明確約定基金投資風格或證券選擇標準的，基金

管理人應按照基金托管人要求的格式提供投資品種池，以便基金托管人運用相關技

術系統，對基金實際投資是否符合基金合同關于證券選擇標準的約定進行監(jiān)督，對

存在疑義的事項進行核查。

本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內依法公開發(fā)行、上

市的股票（包含創(chuàng)業(yè)板及其他經中國證監(jiān)會核準上市的股票和存托憑證）、債券、

貨幣市場工具、股票指數期貨、權證、資產支持證券及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許

基金投資的其他金融工具，但須符合中國證監(jiān)會的相關規(guī)定。如法律法規(guī)或監(jiān)管機

構以后允許基金投資其他品種的，基金管理人在履行適當程序后，可以將其納入投

資范圍。

（二）基金托管人根據有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金投

資、融資比例進行監(jiān)督?；鹜泄苋税聪率霰壤驼{整期限進行監(jiān)督：

(1)本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超過基金資產凈值的10％；

(2)本基金持有的全部權證，其市值不得超過基金資產凈值的3％；

(3)本基金進入全國銀行間同業(yè)市場進行債券回購的資金余額不得超過基金資

產凈值的40％；

(4)本基金的股票投資比例為基金資產的60%-95%，固定收益類證券投資比例為

基金資產的0-35%；

（5）現金或者到期日在一年以內的政府債券的投資比例不低于5%，其中現金

不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等；

(6)本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例，不得超過基金

資產凈值的10％；

(7)本基金持有的全部資產支持證券，其市值不得超過基金資產凈值的20％；

(8)本基金持有的同一(指同一信用級別)資產支持證券的比例，不得超過該資

產支持證券規(guī)模的10％；

(9)本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產支持證券?；鸪?
有資產支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應在評級報告發(fā)

布之日起3個月內予以全部賣出；

(10)基金財產參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資產，

本基金所申報的股票數量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；

(11)本基金在任何交易日買入權證的總金額，不得超過上一交易日基金資產凈

值的0.5％；

(12)本基金持有的所有流通受限證券，其公允價值不得超過本基金資產凈值的

7%；本基金持有的同一流通受限證券，其公允價值不得超過本基金資產凈值的3%；

（13）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過基

金資產凈值的10%。

（14）本基金在任何交易日日終，持有的買入期貨合約價值與有價證券市值之

和,不得超過基金資產凈值的95%。

其中，有價證券指股票、債券（不含到期日在一年以內的政府債券）、權證、

資產支持證券、買入返售金融資產（不含質押式回購）等。

（15）本基金在任何交易日日終，持有的賣出期貨合約價值不得超過基金持有

的股票總市值的20%。

（16）本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計（軋差

計算）應當符合基金合同股票投資比例60%-95%約定。

（17）本基金在任何交易日內交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額

不得超過上一交易日基金資產凈值的20%。

（18）每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，本基金應

當保持不低于基金資產凈值5%的現金或到期日在一年以內的政府債券。

本基金在開始進行股指期貨投資之前，應與基金托管人就股指期貨開戶、清算、

估值、交收等事宜另行具體協商。

（19）本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過基金資產凈值的

15%；因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因

素致使基金不符合本條所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資

產的投資；

（20）本基金與私募類證券資管產品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對手

開展逆回購交易的，可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍保持

一致；

（21）本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部開放式基金持有一家上

市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的15%；本基金管理人

管理且由本基金托管人托管的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，

不得超過該上市公司可流通股票的30%；

（22）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內上市的股票執(zhí)行，與境內上市

的股票合并計算。

如果法律法規(guī)對上述投資組合比例限制進行變更的，以變更后的規(guī)定為準。法

律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，則本基金履行適當程序后，投

資不再受相關限制。

除上述第（5）、（9）、（18）、（19）、（20）項外，因證券市場波動、上市公司合

并、基金規(guī)模變動、股權分置改革中支付對價等基金管理人之外的因素致使基金投

資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應當在10個交易日內進行調整。

基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符合基

金合同的有關約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與檢查自本基金合同生效之日

起開始。

（三）基金托管人根據有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對本托管協議

第十五條第九款基金投資禁止行為進行監(jiān)督?；鹜泄苋送ㄟ^事后監(jiān)督方式對基金

管理人基金投資禁止行為和關聯交易進行監(jiān)督。根據法律法規(guī)有關基金禁止從事關

聯交易的規(guī)定，基金管理人和基金托管人應事先相互提供與本機構有控股關系的股

東、與本機構有其他重大利害關系的公司名單及有關關聯方發(fā)行的證券名單?；?
管理人和基金托管人有責任確保關聯交易名單的真實性、準確性、完整性，并負責

及時將更新后的名單發(fā)送給對方。

若基金托管人發(fā)現基金管理人與關聯交易名單中列示的關聯方進行法律法規(guī)禁

止基金從事的關聯交易時，基金托管人應及時提醒基金管理人采取必要措施阻止該

關聯交易的發(fā)生，如基金托管人采取必要措施后仍無法阻止關聯交易發(fā)生時，基金

托管人有權向中國證監(jiān)會報告。對于基金管理人已成交的關聯交易，基金托管人事

前無法阻止該關聯交易的發(fā)生，只能進行事后結算，基金托管人不承擔由此造成的

損失，并向中國證監(jiān)會報告。

（四）基金托管人根據有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金管理人

參與銀行間債券市場進行監(jiān)督。基金管理人應在基金投資運作之前向基金托管人提

供符合法律法規(guī)及行業(yè)標準的、經慎重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場交易

對手名單，并約定各交易對手所適用的交易結算方式?；鸸芾砣藨獓栏癜凑战灰?
對手名單的范圍在銀行間債券市場選擇交易對手?；鹜泄苋吮O(jiān)督基金管理人是否

按事前提供的銀行間債券市場交易對手名單進行交易?；鸸芾砣丝梢悦堪肽陮︺y

行間債券市場交易對手名單及結算方式進行更新，新名單確定前已與本次剔除的交

易對手所進行但尚未結算的交易，仍應按照協議進行結算。如基金管理人根據市場

情況需要臨時調整銀行間債券市場交易對手名單及結算方式的，應向基金托管人說

明理由，并在與交易對手發(fā)生交易前3個工作日內與基金托管人協商解決。

基金管理人負責對交易對手的資信控制，按銀行間債券市場的交易規(guī)則進行交

易，并負責解決因交易對手不履行合同而造成的糾紛及損失，基金托管人不承擔由

此造成的任何法律責任及損失。若未履約的交易對手在基金托管人與基金管理人確

定的時間前仍未承擔違約責任及其他相關法律責任的，基金管理人可以對相應損失

先行予以承擔，然后再向相關交易對手追償。基金托管人則根據銀行間債券市場成

交單對合同履行情況進行監(jiān)督。如基金托管人事后發(fā)現基金管理人沒有按照事先約

定的交易對手或交易方式進行交易時，基金托管人應及時提醒基金管理人，基金托

管人不承擔由此造成的任何損失和責任。

（五）基金托管人根據有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金管理人

投資流通受限證券進行監(jiān)督。

本基金投資流通受限證券，基金管理人應事先根據中國證監(jiān)會相關規(guī)定，明確

基金投資流通受限證券的比例，制訂嚴格的投資決策流程和風險控制制度，防范流

動性風險、法律風險和操作風險等各種風險?；鹜泄苋藢鸸芾砣耸欠褡袷叵?
關制度、流動性風險處置預案以及相關投資額度和比例等的情況進行監(jiān)督。

1.本基金投資的受限證券與上文所述流動性受限資產并不相同，須為經中國證

監(jiān)會批準的非公開發(fā)行股票、公開發(fā)行股票網下配售部分等在發(fā)行時明確一定期限

鎖定期的可交易證券，不包括由于發(fā)布重大消息或其他原因而臨時停牌的證券、已

發(fā)行未上市證券、回購交易中的質押券等流通受限證券。本基金不投資有鎖定期但

鎖定期不明確的證券。

本基金投資的受限證券限于可由中國證券登記結算有限責任公司或中央國債登

記結算有限責任公司負責登記和存管，并可在證券交易所或全國銀行間債券市場交

易的證券。

本基金投資的受限證券應保證登記存管在本基金名下，基金管理人負責相關工

作的落實和協調，并確?；鹜泄苋四軌蛘２樵儭Ｒ蚧鸸芾砣嗽虍a生的受限

證券登記存管問題，造成基金托管人無法安全保管本基金資產的責任與損失，及因

受限證券存管直接影響本基金安全的責任及損失，由基金管理人承擔。

本基金投資受限證券，不得預付任何形式的保證金。

2.基金管理人投資非公開發(fā)行股票，應制訂流動性風險處置預案并經其董事

會批準。風險處置預案應包括但不限于因投資受限證券需要解決的基金投資比例限

制失調、基金流動性困難以及相關損失的應對解決措施，以及有關異常情況的處置。

基金管理人應在首次投資流通受限證券前向基金托管人提供基金投資非公開發(fā)行股

票相關流動性風險處置預案。

基金管理人對本基金投資受限證券的流動性風險負責，確保對相關風險采取積

極有效的措施，在合理的時間內有效解決基金運作的流動性問題。如因基金巨額贖

回或市場發(fā)生劇烈變動等原因而導致基金現金周轉困難時，基金管理人應保證提供

足額現金確?；鸬闹Ц督Y算，并承擔所有損失。對本基金因投資受限證券導致的

流動性風險，基金托管人不承擔任何責任。如因基金管理人原因導致本基金出現損

失致使基金托管人承擔連帶賠償責任的，基金管理人應賠償基金托管人由此遭受的

損失。

3.本基金投資非公開發(fā)行股票，基金管理人應至少于投資前三個工作日向基金

托管人提交有關書面資料，并保證向基金托管人提供的有關資料真實、準確、完整。

有關資料如有調整，基金管理人應及時提供調整后的資料。上述書面資料包括但不

限于：

（1）中國證監(jiān)會批準發(fā)行非公開發(fā)行股票的批準文件。

（2）非公開發(fā)行股票有關發(fā)行數量、發(fā)行價格、鎖定期等發(fā)行資料。

（3）非公開發(fā)行股票發(fā)行人與中國證券登記結算有限責任公司或中央國債登

記結算有限責任公司簽訂的證券登記及服務協議。

（4）基金擬認購的數量、價格、總成本、賬面價值。

4.基金管理人應在本基金投資非公開發(fā)行股票后兩個交易日內，在中國證監(jiān)

會指定媒介披露所投資非公開發(fā)行股票的名稱、數量、總成本、賬面價值，以及總

成本和賬面價值占基金資產凈值的比例、鎖定期等信息。

本基金有關投資受限證券比例如違反有關限制規(guī)定，在合理期限內未能進行及

時調整，基金管理人應在兩個工作日內編制臨時報告書，予以公告。

5.基金托管人根據有關規(guī)定有權對基金管理人進行以下事項監(jiān)督：

（1）本基金投資受限證券時的法律法規(guī)遵守情況。

（2）在基金投資受限證券管理工作方面有關制度、流動性風險處置預案的建

立與完善情況。

（3）有關比例限制的執(zhí)行情況。

（4）信息披露情況。

6.相關法律法規(guī)對基金投資受限證券有新規(guī)定的，從其規(guī)定。

（六）基金托管人根據有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金資產凈

值計算、基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金收益

分配、相關信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現數據等進行監(jiān)督和核

查。

（七）基金托管人發(fā)現基金管理人的上述事項及投資指令或實際投資運作違反

法律法規(guī)、基金合同和本托管協議的規(guī)定，應及時以電話提醒或書面提示等方式通

知基金管理人限期糾正?；鸸芾砣藨e極配合和協助基金托管人的監(jiān)督和核查。

基金管理人收到書面通知后應在下一工作日前及時核對并以書面形式給基金托管人

發(fā)出回函，就基金托管人的疑義進行解釋或舉證，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保

證在規(guī)定期限內及時改正。在上述規(guī)定期限內，基金托管人有權隨時對通知事項進

行復查，督促基金管理人改正。基金管理人對基金托管人通知的違規(guī)事項未能在限

期內糾正的，基金托管人應報告中國證監(jiān)會。

（八）基金管理人有義務配合和協助基金托管人依照法律法規(guī)、基金合同和本

托管協議對基金業(yè)務執(zhí)行核查。對基金托管人發(fā)出的書面提示，基金管理人應在規(guī)

定時間內答復并改正，或就基金托管人的疑義進行解釋或舉證；對基金托管人按照

法律法規(guī)、基金合同和本托管協議的要求需向中國證監(jiān)會報送基金監(jiān)督報告的事項，

基金管理人應積極配合提供相關數據資料和制度等。

（九）若基金托管人發(fā)現基金管理人依據交易程序已經生效的指令違反法律、

法規(guī)和其他有關規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應當立即通知基金管理人，由此

造成的損失由基金管理人承擔。

（十）基金托管人發(fā)現基金管理人有重大違規(guī)行為，應及時報告中國證監(jiān)會，

同時通知基金管理人限期糾正，并將糾正結果報告中國證監(jiān)會?；鸸芾砣藷o正當

理由，拒絕、阻撓對方根據本托管協議規(guī)定行使監(jiān)督權，或采取拖延、欺詐等手段

妨礙對方進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴重或經基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管

人應報告中國證監(jiān)會。

三、基金管理人對基金托管人的業(yè)務核查

（一）基金管理人對基金托管人履行托管職責情況進行核查，核查事項包括基

金托管人安全保管基金財產、開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶、復核基金管理

人計算的基金資產凈值和基金份額凈值、根據基金管理人指令辦理清算交收、相關

信息披露和監(jiān)督基金投資運作等行為。

（二）基金管理人發(fā)現基金托管人擅自挪用基金財產、未對基金財產實行分賬

管理、未執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反

《基金法》、基金合同、本協議及其他有關規(guī)定時，應及時以書面形式通知基金托

管人限期糾正。基金托管人收到通知后應及時核對并以書面形式給基金管理人發(fā)出

回函，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內及時改正。在上述規(guī)定期限

內，基金管理人有權隨時對通知事項進行復查，督促基金托管人改正?；鹜泄苋?
應積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關資料以供基金管理人

核查托管財產的完整性和真實性，在規(guī)定時間內答復基金管理人并改正。

（三）基金管理人發(fā)現基金托管人有重大違規(guī)行為，應及時報告中國證監(jiān)會，

同時通知基金托管人限期糾正，并將糾正結果報告中國證監(jiān)會?；鹜泄苋藷o正當

理由，拒絕、阻撓對方根據本協議規(guī)定行使監(jiān)督權，或采取拖延、欺詐等手段妨礙

對方進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴重或經基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人應

報告中國證監(jiān)會。

四、基金財產的保管

（一）基金財產保管的原則

1.基金財產應獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產。

2.基金托管人應安全保管基金財產。

3.基金托管人按照規(guī)定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶。

4.基金托管人對所托管的不同基金財產分別設置賬戶，確保基金財產的完整與

獨立。

5.基金托管人按照基金合同和本協議的約定保管基金財產，如有特殊情況雙方

可另行協商解決?；鹜泄苋宋唇浕鸸芾砣说闹噶?，不得自行運用、處分、分配

本基金的任何資產（不包含基金托管人依據中國結算公司結算數據完成場內交易交

收、托管資產開戶銀行扣收結算費和賬戶維護費等費用）。

6.對于因為基金投資產生的應收資產，應由基金管理人負責與有關當事人確定

到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財產沒有到達基金賬戶的，基金托管人應

及時通知基金管理人采取措施進行催收。由此給基金財產造成損失的，基金管理人

應負責向有關當事人追償基金財產的損失，基金托管人對此不承擔任何責任。

7.除依據法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基金

財產。

（二）基金募集期間及募集資金的驗資

1.基金募集期間募集的資金應存于基金管理人在基金托管人的營業(yè)機構開立的

“基金募集專戶”。該賬戶由基金管理人開立并管理。

2.基金募集期滿或基金停止募集時，募集的基金份額總額、基金募集金額、基

金份額持有人人數符合《基金法》、《運作辦法》等有關規(guī)定后，基金管理人應將屬

于基金財產的全部資金劃入基金托管人開立的基金銀行賬戶，同時在規(guī)定時間內，

聘請具有從事證券相關業(yè)務資格的會計師事務所進行驗資，出具驗資報告。出具的

驗資報告由參加驗資的2名或2名以上中國注冊會計師簽字方為有效。

3.若基金募集期限屆滿，未能達到基金合同生效的條件，由基金管理人按規(guī)定

辦理退款等事宜。

（三）基金銀行賬戶的開立和管理

1.基金托管人可以基金的名義在其營業(yè)機構開立基金的銀行賬戶，并根據基金

管理人合法合規(guī)的指令辦理資金收付。本基金的銀行預留印鑒由基金托管人保管和

使用。

2.基金銀行賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務的需要?；鹜泄苋?
和基金管理人不得假借本基金的名義開立任何其他銀行賬戶；亦不得使用基金的任

何賬戶進行本基金業(yè)務以外的活動。

3.基金銀行賬戶的開立和管理應符合銀行業(yè)監(jiān)督管理機構的有關規(guī)定。

4.在符合法律法規(guī)規(guī)定的條件下，基金托管人可以通過基金托管人專用賬戶辦

理基金資產的支付。

（四）基金證券賬戶和結算備付金賬戶的開立和管理

1.基金托管人在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司、深圳分公司為基

金開立基金托管人與基金聯名的證券賬戶。

2.基金證券賬戶的開立和使用，僅限于滿足開展本基金業(yè)務的需要?；鹜泄?
人和基金管理人不得出借或未經對方同意擅自轉讓基金的任何證券賬戶，亦不得使

用基金的任何賬戶進行本基金業(yè)務以外的活動。

3.基金證券賬戶的開立和證券賬戶卡的保管由基金托管人負責，賬戶資產的管

理和運用由基金管理人負責。

4.基金托管人以基金托管人的名義在中國證券登記結算有限責任公司開立結算

備付金賬戶，并代表所托管的基金完成與中國證券登記結算有限責任公司的一級法

人清算工作，基金管理人應予以積極協助。結算備付金、結算互?；稹⒔皇諆r差

資金等的收取按照中國證券登記結算有限責任公司的規(guī)定執(zhí)行。

5.若中國證監(jiān)會或其他監(jiān)管機構在本托管協議訂立日之后允許基金從事其他投

資品種的投資業(yè)務，涉及相關賬戶的開立、使用的，若無相關規(guī)定，則基金托管人

比照上述關于賬戶開立、使用的規(guī)定執(zhí)行。

（五）債券托管專戶的開設和管理

基金合同生效后，基金托管人根據中國人民銀行、中央國債登記結算有限責任

公司的有關規(guī)定，在中央國債登記結算有限責任公司開立債券托管賬戶，并代表基

金進行銀行間市場債券的結算。基金管理人和基金托管人共同代表基金簽訂全國銀

行間債券市場債券回購主協議。

（六）其他賬戶的開立和管理

1.因業(yè)務發(fā)展需要而開立的其他賬戶，可以根據法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，

由基金托管人負責開立。新賬戶按有關規(guī)定使用并管理。

2.法律法規(guī)等有關規(guī)定對相關賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理。

（七）基金財產投資的有關有價憑證等的保管

基金財產投資的有關實物證券等有價憑證由基金托管人存放于基金托管人的保

管庫，也可存入中央國債登記結算有限責任公司、中國證券登記結算有限責任公司

上海分公司/深圳分公司或票據營業(yè)中心的代保管庫，保管憑證由基金托管人持有。

實物證券等有價憑證的購買和轉讓，由基金管理人和基金托管人共同辦理?；鹜?
管人對由基金托管人以外機構實際有效控制的證券不承擔保管責任。

（八）與基金財產有關的重大合同的保管

與基金財產有關的重大合同的簽署，由基金管理人負責。由基金管理人代表基

金簽署的、與基金財產有關的重大合同的原件分別由基金管理人、基金托管人保管。

除本協議另有規(guī)定外，基金管理人代表基金簽署的與基金財產有關的重大合同包括

但不限于基金年度審計合同、基金信息披露協議及基金投資業(yè)務中產生的重大合同，

基金管理人應保證基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件?；鸸芾?
人應在重大合同簽署后及時以加密方式將重大合同傳真給基金托管人，并在三十個

工作日內將正本送達基金托管人處。重大合同的保管期限為基金合同終止后15年。

五、基金資產凈值計算和會計核算

（一）基金資產凈值的計算、復核與完成的時間及程序

1.基金資產凈值

基金資產凈值是指基金資產總值減去負債后的價值。

基金份額凈值是指基金資產凈值除以基金份額總數，基金份額凈值的計算，精

確到0.001元，小數點后第四位四舍五入，國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

基金管理人每個工作日計算基金資產凈值及基金份額凈值，經基金托管人復核，

按規(guī)定公告。

2.復核程序

基金管理人每工作日對基金資產進行估值后，將基金份額凈值結果發(fā)送基金托

管人，經基金托管人復核無誤后，由基金管理人對外公布。

3.根據有關法律法規(guī)，基金資產凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人

承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，因此，就與本基金有關的會計

問題，如經相關各方在平等基礎上充分討論后，仍無法達成一致意見的，按照基金

管理人對基金凈值信息的計算結果對外予以公布。

（二）基金資產估值方法和特殊情形的處理

1.估值對象

基金所擁有的股票、權證、債券和銀行存款本息、應收款項、其它投資等資產

及負債。

2.估值方法

a、證券交易所上市的有價證券的估值

（1）交易所上市的有價證券（包括股票、權證等），以其估值日在證券交易所

掛牌的市價（收盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經濟環(huán)境未發(fā)生重

大變化，以最近交易日的市價（收盤價）估值；如最近交易日后經濟環(huán)境發(fā)生了重

大變化的，可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素，調整最近交易市價，

確定公允價格；

（2）交易所上市實行凈價交易的債券按估值日收盤價估值，估值日沒有交易

的，且最近交易日后經濟環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日的收盤價估值。如最

近交易日后經濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現行市價及重大變

化因素，調整最近交易市價，確定公允價格；

（3）交易所上市未實行凈價交易的債券按估值日收盤價減去債券收盤價中所

含的債券應收利息得到的凈價進行估值；估值日沒有交易的，且最近交易日后經濟

環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日債券收盤價減去債券收盤價中所含的債券應收

利息得到的凈價進行估值。如最近交易日后經濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類

似投資品種的現行市價及重大變化因素，調整最近交易市價，確定公允價格；

（4）交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術確定公允價值。

交易所上市的資產支持證券，采用估值技術確定公允價值，在估值技術難以可靠計

量公允價值的情況下，按成本估值。

b、處于未上市期間的有價證券應區(qū)分如下情況處理：

（1）送股、轉增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的

同一股票的市價（收盤價）估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估

值；

（2）首次公開發(fā)行未上市的股票、債券和權證，采用估值技術確定公允價值，

在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值；

（3）首次公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易

所上市的同一股票的市價（收盤價）估值；非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，按監(jiān)

管機構或行業(yè)協會有關規(guī)定確定公允價值。

c、全國銀行間債券市場交易的債券、資產支持證券等固定收益品種，采用估

值技術確定公允價值。

d、同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按債券所處的市場分別估值。

e、本基金投資股指期貨合約，一般以估值當日結算價進行估值，估值當日無

結算價的，且最近交易日后經濟環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結算價估

值。

f、本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內上市交易的股票執(zhí)行。

g.如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，基金管

理人可根據具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。

h、當本基金發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以在履行適當程序后，

采用擺動定價機制，以確?；鸸乐档墓叫?。

i、相關法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，按

國家最新規(guī)定估值。

如基金管理人或基金托管人發(fā)現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序

及相關法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應立即通知對方，

共同查明原因，雙方協商解決。

3.特殊情形的處理

基金管理人、基金托管人按估值方法的第f項進行估值時，所造成的誤差不作

為基金份額凈值錯誤處理。

（三）基金份額凈值錯誤的處理方式

（1）當基金份額凈值小數點后3位以內(含第3位)發(fā)生差錯時，視為基金份額

凈值錯誤；基金份額凈值出現錯誤時，基金管理人應當立即予以糾正，通報基金托

管人，并采取合理的措施防止損失進一步擴大；錯誤偏差達到基金份額凈值的0.25%

時，基金管理人應當通報基金托管人并報中國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達到基金份額

凈值的0.5%時，基金管理人應當公告；當發(fā)生凈值計算錯誤時，由基金管理人負責

處理，由此給基金份額持有人和基金造成損失的，應由基金管理人先行賠付，基金

管理人按差錯情形，有權向其他當事人追償。

（2）當基金份額凈值計算差錯給基金和基金份額持有人造成損失需要進行賠

償時，基金管理人和基金托管人應根據實際情況界定雙方承擔的責任，經確認后按

以下條款進行賠償：

①本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，與本基金有關的會計問題，如

經雙方在平等基礎上充分討論后，尚不能達成一致時，按基金管理人的建議執(zhí)行，

由此給基金份額持有人和基金財產造成的損失，由基金管理人負責賠付。

②若基金管理人計算的基金份額凈值已由基金托管人復核確認后公告，而且基

金托管人未對計算過程提出疑義或要求基金管理人書面說明，基金份額凈值出錯且

造成基金份額持有人損失的，應根據法律法規(guī)的規(guī)定對投資者或基金支付賠償金，

就實際向投資者或基金支付的賠償金額，基金管理人與基金托管人按照管理費和托

管費的比例各自承擔相應的責任。

③如基金管理人和基金托管人對基金份額凈值的計算結果，雖然多次重新計算

和核對，尚不能達成一致時，為避免不能按時公布基金份額凈值的情形，以基金管

理人的計算結果對外公布，由此給基金份額持有人和基金造成的損失，由基金管理

人負責賠付。

④由于基金管理人提供的信息錯誤（包括但不限于基金申購或贖回金額等），

進而導致基金份額凈值計算錯誤而引起的基金份額持有人和基金財產的損失，由基

金管理人負責賠付。

（3）由于證券交易所及登記結算公司發(fā)送的數據錯誤，有關會計制度變化或

由于其他不可抗力原因，基金管理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理

的措施進行檢查，但是未能發(fā)現該錯誤而造成的基金份額凈值計算錯誤，基金管理

人、基金托管人免除賠償責任。但基金管理人、基金托管人應積極采取必要的措施

消除由此造成的影響。

（4）基金管理人和基金托管人由于各自技術系統設置而產生的凈值計算尾差，

以基金管理人計算結果為準。

（5）前述內容如法律法規(guī)或者監(jiān)管部門另有規(guī)定的，從其規(guī)定。如果行業(yè)另

有通行做法，雙方當事人應本著平等和保護基金份額持有人利益的原則進行協商。

（四）暫停估值與公告基金份額凈值的情形

（1）基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時；

（2）因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金

資產價值時；

（3）占基金相當比例的投資品種的估值出現重大轉變，而基金管理人為保障

投資人的利益，已決定延遲估值；如果出現基金管理人認為屬于緊急事故的任何情

況，導致基金管理人不能出售或評估基金資產時；

（4）當前一估值日基金資產凈值50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價格

且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時，經與基金托管人協商確認后，

基金管理人應當暫停估值；

（5）中國證監(jiān)會和基金合同認定的其他情形。

（五）基金會計制度

按國家有關部門規(guī)定的會計制度執(zhí)行。

（六）基金賬冊的建立

基金管理人進行基金會計核算并編制基金財務會計報告?；鸸芾砣霜毩⒌卦O

置、記錄和保管本基金的全套賬冊。若基金管理人和基金托管人對會計處理方法存

在分歧，應以基金管理人的處理方法為準。若當日核對不符，暫時無法查找到錯賬

的原因而影響到基金資產凈值的計算和公告的，以基金管理人的賬冊為準。

（七）基金財務報表與報告的編制和復核

1.財務報表的編制

基金財務報表由基金管理人編制，基金托管人復核。

2.報表復核

基金托管人在收到基金管理人編制的基金財務報表后，進行獨立的復核。核對

不符時，應及時通知基金管理人共同查出原因，進行調整，直至雙方數據完全一致。

3.財務報表的編制與復核時間安排

（1）報表的編制

基金管理人應當在每月結束后5個工作日內完成月度報表的編制；在每個季度

結束之日起15個工作日內完成基金季度報告的編制；在上半年結束之日起兩個月內

完成基金中期報告的編制；在每年結束之日起三個月內完成基金年度報告的編制。

基金年度報告的財務會計報告應當經過審計。基金合同生效不足兩個月的，基金管

理人可以不編制當期季度報告、中期報告或者年度報告。

（2）報表的復核

基金管理人應及時完成報表編制，將有關報表提供基金托管人復核；基金托管

人在復核過程中，發(fā)現雙方的報表存在不符時，基金管理人和基金托管人應共同查

明原因，進行調整，調整以國家有關規(guī)定為準。

基金管理人應留足充分的時間，便于基金托管人復核相關報表及報告。

（八）基金管理人應在編制季度報告、中期報告或者年度報告之前及時向基金

托管人提供基金業(yè)績比較基準的基礎數據和編制結果。

六、基金份額持有人名冊的保管

基金份額持有人名冊至少應包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額?；?
金份額持有人名冊由基金注冊登記機構根據基金管理人的指令編制和保管，基金管

理人和基金托管人應分別保管基金份額持有人名冊，保存期不少于15年。如不能妥

善保管，則按相關法規(guī)承擔責任。

在基金托管人要求或編制中期報告和年度報告前，基金管理人應將有關資料送

交基金托管人，不得無故拒絕或延誤提供，并保證其的真實性、準確性和完整性。

基金托管人不得將所保管的基金份額持有人名冊用于基金托管業(yè)務以外的其他用途，

并應遵守保密義務，法律法規(guī)另有規(guī)定或有權機關另有要求的除外。

七、爭議解決方式

因本協議產生或與之相關的爭議，雙方當事人應通過協商、調解解決，協商、

調解不能解決的，任何一方均有權將爭議提交中國國際經濟貿易仲裁委員會，仲裁

地點為北京市，按照中國國際經濟貿易仲裁委員會屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。

仲裁裁決是終局的，對當事人均有約束力，仲裁費用由敗訴方承擔。

爭議處理期間，雙方當事人應恪守基金管理人和基金托管人職責，各自繼續(xù)忠

實、勤勉、盡責地履行基金合同和本托管協議規(guī)定的義務，維護基金份額持有人的

合法權益。

本協議受中國法律管轄。

八、托管協議的變更、終止與基金財產的清算

（一）托管協議的變更程序

本協議雙方當事人經協商一致，可以對協議進行修改。修改后的新協議，其內

容不得與基金合同的規(guī)定有任何沖突?；鹜泄軈f議的變更報中國證監(jiān)會核準或備

案后生效。

（二）基金托管協議終止出現的情形

1.基金合同終止；

2.基金管理人因解散、破產、撤銷等事由，不能繼續(xù)擔任基金管理人的職務，

而在6個月內無其他適當的基金管理公司承接其原有權利義務；

3.基金托管人因解散、破產、撤銷等事由，不能繼續(xù)擔任基金托管人的職務，

而在6個月內無其他適當的托管機構承接其原有權利義務；

4.發(fā)生法律法規(guī)或基金合同規(guī)定的終止事項。

（三）基金財產的清算

1.基金財產清算組

(1)基金合同終止情形發(fā)生時，成立基金財產清算組，基金財產清算組在中國

證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金清算。

(2)基金財產清算組成員由基金管理人或臨時基金管理人、基金托管人、具有

從事證券、期貨相關業(yè)務資格的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成。

基金財產清算組可以聘用必要的工作人員。

(3)在基金財產清算過程中，基金管理人和基金托管人應各自履行職責，繼續(xù)

忠實、勤勉、盡責地履行基金合同和本托管協議規(guī)定的義務，維護基金份額持有人

的合法權益。

(4)基金財產清算組負責基金財產的保管、清理、估價、變現和分配?；鹭?
產清算組可以依法進行必要的民事活動。

2.基金財產清算程序

基金合同終止情形發(fā)生時，應當按法律法規(guī)和本基金合同的有關規(guī)定對基金財

產進行清算。基金財產清算程序主要包括：

(1)基金合同終止情形發(fā)生后，發(fā)布基金財產清算公告；

(2)基金合同終止情形發(fā)生時，由基金財產清算組統一接管基金財產；

(3)對基金財產進行清理和確認；

(4)對基金財產進行估價和變現；

(5)聘請會計師事務所對清算報告進行審計；

(6)聘請律師事務所出具法律意見書；

(7)將基金財產清算結果報告中國證監(jiān)會；

(8)參加與基金財產有關的民事訴訟；

(9)公布基金財產清算結果；

(10)對基金剩余財產進行分配。

3.清算費用

清算費用是指基金財產清算組在進行基金財產清算過程中發(fā)生的所有合理費用，

清算費用由基金財產清算組優(yōu)先從基金財產中支付。

4.基金財產按下列順序清償：

(1)支付清算費用；

(2)交納所欠稅款；

(3)清償基金債務；

(4)按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。

基金財產未按前款(1)－(3)項規(guī)定清償前，不分配給基金份額持有人。

5.基金財產清算的公告

基金財產清算公告于基金合同終止情形發(fā)生并報中國證監(jiān)會備案后5個工作日

內由基金財產清算組公告；清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產清算

結果經具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計，律師事務所出具法律意

見書后，由基金財產清算組報中國證監(jiān)會備案并公告，基金財產清算小組應當將清

算報告登載在指定網站上，并將清算報告提示性公告登載在指定報刊上。

6.基金財產清算賬冊及文件的保存

基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存15年以上。

二十一、對基金份額持有人的服務

基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務。以下是主要的服務內容，

基金管理人將根據基金份額持有人的需要和市場的變化，增加或變更服務項目。主

要服務內容如下：

（一）基金投資者交易資料的對賬服務

基金投資者可登陸本公司網站（www.manulifefund.com.cn）查閱對賬單。

基金投資者也可向本公司定制電子或短信形式的對賬單。

具體查閱和定制賬單的方法可參見本公司網站或撥打客服電話咨詢。

（二）宏利基金網上直銷系統

（1）網上交易系統網址：https://etrade.manulifefund.com.cn/etrading

（2）宏利基金微信公眾賬號：manulifefund_BJ

（三）客服電話服務

基金管理人客服中心為投資者提供7×24小時的電話語音服務，投資者可通過

客服電話4006988888/010-66555662的語音系統或登錄公司網站

www.manulifefund.com.cn，查詢基金凈值、基金賬戶信息、基金產品介紹等情況，

人工座席在工作時間還將為投資者提供周到的人工答疑服務。

（四）投訴建議受理

投資者可以撥打基金管理人客戶服務中心電話4006988888/010-66555662或客

服信箱：irm@manulifefund.com.cn向客服中心提交投訴和建議。

二十二、其他應披露事項

本基金的其他應披露事項將嚴格按照《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、

《信息披露辦法》等相關法律法規(guī)規(guī)定的內容與格式進行披露，并在指定媒介上公

告。

1.本基金管理人已于2023年5月30日發(fā)布《泰達宏利逆向策略混合型證券投資

基金更新招募說明書》。

2.本基金管理人已于2023年5月30日發(fā)布《泰達宏利逆向策略混合型證券投資

基金基金產品資料概要更新》。

3.本基金管理人已于2023年6月17日發(fā)布《宏利基金管理有限公司關于旗下基

金更名事宜的公告》。

4.本基金管理人已于2023年7月15日發(fā)布《關于宏利基金管理有限公司旗下部

分基金參與金元證券股份有限公司申購（含定期定額投資申購）費率優(yōu)惠活動的公

告》。

5.本基金管理人已于2023年7月21日發(fā)布《宏利基金管理有限公司旗下基金

2023年第2季度報告提示性公告》。

6.本基金管理人已于2023年7月21日發(fā)布《宏利逆向策略混合型證券投資基金

2023年第2季度報告》。

7.本基金管理人已于2023年8月25日發(fā)布《宏利基金管理有限公司關于旗下部

分公開募集證券投資基金可投資于北京證券交易所股票的公告》。

8.本基金管理人已于2023年8月31日發(fā)布《宏利基金管理有限公司旗下基金

2023年中期報告提示性公告》。

9.本基金管理人已于2023年8月31日發(fā)布《宏利逆向策略混合型證券投資基金

2023年中期報告》。

10.本基金管理人已于2023年9月2日發(fā)布《宏利基金管理有限公司基金行業(yè)高

級管理人員變更公告》。

11.本基金管理人已于2023年9月9日發(fā)布《宏利基金管理有限公司關于旗下部

分公開募集證券投資基金明確投資范圍包含存托憑證并修改基金合同、托管協議的

公告》。

12.本基金管理人已于2023年10月14日發(fā)布《關于宏利基金管理有限公司旗下

部分基金參加民生證券股份有限公司申購（含定期定額投資申購）費率優(yōu)惠活動的

公告》。

13.本基金管理人已于2023年10月19日發(fā)布《關于宏利基金管理有限公司旗下

部分基金參加海通證券股份有限公司申購（含定期定額投資申購）費率優(yōu)惠活動的

公告》。

14.本基金管理人已于2023年10月25日發(fā)布《宏利基金管理有限公司旗下基金

2023年第3季度報告提示性公告》。

15.本基金管理人已于2023年10月25日發(fā)布《宏利逆向策略混合型證券投資基

金2023年第3季度報告》。

16.本基金管理人已于2023年11月21日發(fā)布《宏利基金管理有限公司基金行業(yè)

高級管理人員變更公告》。

17.本基金管理人已于2023年12月9日發(fā)布《宏利基金管理有限公司關于提醒投

資者及時更新過期身份證件及補充完善身份資料信息的公告》。

18.本基金管理人已于2024年1月19日發(fā)布《宏利基金管理有限公司旗下基金

2023年第4季度報告提示性公告》。

19.本基金管理人已于2024年1月19日發(fā)布《宏利逆向策略混合型證券投資基金

2023年第4季度報告》。

20.本基金管理人已于2024年1月30日發(fā)布《宏利基金管理有限公司關于旗下部

分基金新增上海華夏財富投資管理有限公司為銷售機構并參加其申購（含定期定額

投資申購）費率優(yōu)惠活動的公告》。

21.本基金管理人已于2024年2月28日發(fā)布《關于宏利基金管理有限公司旗下部

分基金參加渤海銀行股份有限公司申購（含定期定額投資申購）費率優(yōu)惠活動的公

告》。

22.本基金管理人已于2024年3月8日發(fā)布《關于宏利基金管理有限公司旗下部

分基金參加華源證券股份有限公司申購（含定期定額投資申購）費率優(yōu)惠活動的公

告》。

23.本基金管理人已于2024年3月11日發(fā)布《宏利基金管理有限公司關于旗下部

分基金參加螞蟻（杭州）基金銷售有限公司基金轉換業(yè)務申購補差費優(yōu)惠活動的公

告》。

24.本基金管理人已于2024年3月28日發(fā)布《關于宏利基金管理有限公司旗下部

分基金參加方正證券股份有限公司申購（含定期定額投資申購）費率優(yōu)惠活動的公

告》。

25.本基金管理人已于2024年3月30日發(fā)布《宏利基金管理有限公司旗下基金

2023年年度報告提示性公告》。

26.本基金管理人已于2024年3月30日發(fā)布《宏利逆向策略混合型證券投資基金

2023年年度報告》。

27.本基金管理人已于2024年4月8日發(fā)布《宏利基金管理有限公司旗下部分基

金關于參加京東肯特瑞基金銷售有限公司申購（含定期定額投資申購）費率優(yōu)惠活

動的公告》。

28.本基金管理人已于2024年4月22日發(fā)布《宏利基金管理有限公司旗下基金

2024年第1季度報告提示性公告》。

29.本基金管理人已于2024年4月22日發(fā)布《宏利逆向策略混合型證券投資基金

2024年第1季度報告》。

30.本基金管理人已于2024年4月29日發(fā)布《關于宏利基金管理有限公司旗下部

分基金參加招商銀行股份有限公司申購（含定期定額投資申購）費率優(yōu)惠活動的公

告》。

二十三、招募說明書存放及查閱方式

招募說明書分別置備于基金管理人、基金托管人和基金份額發(fā)售機構的住所，

投資者可在辦公時間查閱、復制；投資者在支付工本費后，可在合理時間內取得上

述文件復制件或復印件。對投資者按此種方式所獲得的文件及其復印件，基金管理

人保證文本的內容與所公告的內容完全一致。

投資者還可以直接登錄基金管理人的網站(www.manulifefund.com.cn)查閱和下

載招募說明書。

二十四、備查文件

（一）本基金備查文件包括下列文件：

1、中國證監(jiān)會核準基金募集的文件；

2、基金合同；

3、托管協議；

4、法律意見書；

5、基金管理人業(yè)務資格批件、營業(yè)執(zhí)照；

6、基金托管人業(yè)務資格批件、營業(yè)執(zhí)照；

7、中國證監(jiān)會要求的其他文件。

（二）備查文件的存放地點和投資者查閱方式

1、存放地點：基金合同、托管協議存放在基金管理人和基金托管人處；其余

備查文件存放在基金管理人處。

2、查閱方式：投資者可在營業(yè)時間免費到存放地點查閱，也可按工本費購買

復印件。

宏利基金管理有限公司

2024年12月7日


              
                
               宏利逆向策略混合型證券投資基金更新招募說明書.pdf
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