興全社會責任混合型證券投資基金更新招募說明書（2024年09月30日更新）
興全社會責任混合型證券投資基金更新招募說明書
興全社會責任混合型證券投資基金
更新招募說明書
（2024年09月30日更新）
基金管理人：興證全球基金管理有限公司
基金托管人：中國建設銀行股份有限公司
興全社會責任混合型證券投資基金更新招募說明書
重要提示
本基金于2008年3月7日經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)許可[2008]356號文核準募集。
本基金基金合同于2008年4月30日起正式生效，自該日起興證全球基金管理
有限公司（以下簡稱“本公司”）正式開始管理本基金。
本招募說明書是對原《興全社會責任混合型證券投資基金招募說明書》的
更新，原招募說明書與本招募說明書不一致的，以本招募說明書為準。本基金
管理人保證招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書經(jīng)中國證監(jiān)會
核準，但中國證監(jiān)會對本基金募集的核準，并不表明其對本基金的價值和收益
作出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。
本基金基金合同、招募說明書等法律文件中涉及基金風險收益特征或風險
狀況的表述僅為主要基于基金投資方向與策略特點的概括性表述；而本基金各
銷售機構依據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布《基金募集機構投資者適當性管理
實施指引（試行）》及內部評級標準、將基金產(chǎn)品按照風險由低到高順序進行
風險級別評定劃分，其風險評級結果所依據(jù)的評價要素可能更多、范圍更廣，
與本基金法律文件中的風險收益特征或風險狀況表述并不必然一致或存在對應
關系。同時，不同銷售機構因其采取的具體評價標準和方法的差異，對同一產(chǎn)
品風險級別的評定也可能各有不同；銷售機構還可能根據(jù)監(jiān)管要求、市場變化
及基金實際運作情況等適時調整對本基金的風險評級。敬請投資人知悉，在購
買本基金時按照銷售機構的要求完成風險承受能力與產(chǎn)品風險之間的匹配檢驗，
并須及時關注銷售機構對于本基金風險評級的調整情況，謹慎作出投資決策。
科創(chuàng)板上市的股票、北交所上市的股票都是國內依法上市的股票，屬于
《基金法》第七十二條第一項規(guī)定的“上市交易的股票”。本基金基金合同中
的投資范圍中包括國內依法發(fā)行上市的股票，且投資科創(chuàng)板、北交所股票均符
合本基金基金合同所約定的投資目標、投資策略、投資范圍、資產(chǎn)配置比例、
風險收益特征和相關風險控制指標。本基金可根據(jù)投資目標、投資策略需要或
市場環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于科創(chuàng)板、北交所股票或選擇不將
基金資產(chǎn)投資于科創(chuàng)板、北交所股票，并非必然投資于科創(chuàng)板、北交所股票。
基金管理人在投資科創(chuàng)板、北交所股票過程中，將根據(jù)審慎原則進行投資決策
和風險管理，保持基金投資風格的一致性，并做好流動性風險管理工作。
興全社會責任混合型證券投資基金更新招募說明書
本基金可投資科創(chuàng)板股票?；鹳Y產(chǎn)投資于科創(chuàng)板股票，會面臨科創(chuàng)板機
制下因投資標的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風險，包括但不限
于市場風險、流動性風險、信用風險、集中度風險、系統(tǒng)性風險、政策風險等。
本基金的投資范圍包括存托憑證，除與其他僅投資于滬深市場股票的基金
所面臨的共同風險外，本基金還將面臨中國存托憑證價格大幅波動甚至出現(xiàn)較
大虧損的風險，以及與中國存托憑證發(fā)行機制相關的風險，包括存托憑證持有
人與境外基礎證券發(fā)行人的股東在法律地位、享有權利等方面存在差異可能引
發(fā)的風險；存托憑證持有人在分紅派息、行使表決權等方面的特殊安排可能引
發(fā)的風險；存托協(xié)議自動約束存托憑證持有人的風險；因多地上市造成存托憑
證價格差異以及波動的風險；存托憑證持有人權益被攤薄的風險；存托憑證退
市的風險；已在境外上市的基礎證券發(fā)行人，在持續(xù)信息披露監(jiān)管方面與境內
可能存在差異的風險；境內外證券交易機制、法律制度、監(jiān)管環(huán)境差異可能導
致的其他風險。
投資有風險，投資者認購（或申購）基金時應認真閱讀本招募說明書、基
金產(chǎn)品資料概要，全面認識本基金產(chǎn)品的風險收益特征，充分考慮自身的風險
承受能力，并對于認購（或申購）基金的意愿、時機、數(shù)量等投資行為作出獨
立決策?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y者基金投資要承擔相應風險，包括市場風險、管
理風險、流動性風險、本基金特定風險、操作或技術風險、合規(guī)風險等。在投
資者作出投資決策后，基金投資運作與基金凈值變化引致的投資風險，由投資
者自行負責。
基金的過往業(yè)績并不預示其未來表現(xiàn)?；鸸芾砣斯芾淼钠渌鸬臉I(yè)績
并不構成本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財
產(chǎn)，但不保證投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益。
本次招募說明書更新內容為：
更新了“基金管理人”部分的相關內容。
除上述內容外，本招募說明書所載內容截止日為2024年5月31日（特別
事項注明除外），有關財務數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)摘自本基金2024年第1季度報告，
數(shù)據(jù)截止日為2024年3月31日（財務數(shù)據(jù)未經(jīng)審計）。本基金托管人中國建
設銀行股份有限公司已復核了本次更新的招募說明書中涉及托管業(yè)務的相關內
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容。
興全社會責任混合型證券投資基金更新招募說明書
目錄
重要提示..............................................................................................................2
第一部分緒言..................................................................................................6
第二部分釋義..................................................................................................7
第三部分基金管理人....................................................................................12
第四部分基金托管人....................................................................................24
第五部分相關服務機構................................................................................27
第六部分基金的募集....................................................................................55
第七部分基金合同的生效............................................................................56
第八部分基金份額的申購、贖回與轉換....................................................57
第九部分基金的投資....................................................................................67
第十部分基金的業(yè)績....................................................................................83
第十一部分基金的財產(chǎn)................................................................................85
第十二部分基金資產(chǎn)的估值........................................................................86
第十三部分基金的收益分配........................................................................92
第十四部分基金費用與稅收........................................................................94
第十五部分基金的會計與審計....................................................................96
第十六部分基金的信息披露........................................................................97
第十七部分風險揭示..................................................................................103
第十八部分基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算..........................110
第十九部分基金合同的內容摘要..............................................................113
第二十部分基金托管協(xié)議的內容摘要......................................................129
第二十一部分對基金份額持有人的服務..................................................139
第二十二部分其他應披露事項..................................................................141
第二十三部分招募說明書存放及查閱方式..............................................142
第二十四部分備查文件..............................................................................143
興全社會責任混合型證券投資基金更新招募說明書
第一部分緒言
《興全社會責任混合型證券投資基金招募說明書》（以下簡稱“招募說明
書”或“本招募說明書”）依照《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡
稱“《基金法》”）、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱
“《運作辦法》”）、《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規(guī)定》
（以下簡稱“《流動性風險管理規(guī)定》”）、《證券投資基金銷售管理辦法》
（以下簡稱“《銷售辦法》”）、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》
（以下簡稱“《信息披露辦法》”）以及《興全社會責任混合型證券投資基金
基金合同》（以下簡稱“本合同”或“基金合同”）編寫。
基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導性陳述或重大遺
漏，并對其真實性、準確性、完整性承擔法律責任。
興全社會責任混合型證券投資基金（以下簡稱“基金”或“本基金”）是
根據(jù)本招募說明書所載明的資料申請募集的。本基金管理人沒有委托或授權任
何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息，或對本招募說明書作任何解釋
或者說明。
本招募說明書根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會
（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）核準?；鸷贤羌s定基金當事人之間權利、義
務的法律文件?；鹜顿Y者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有
人和本基金合同的當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的
承認和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定享有權利、承擔義
務。基金投資者欲了解基金份額持有人的權利和義務，應詳細查閱基金合同。
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第二部分釋義
在本招募說明書中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：
1、基金或本基金：指興全社會責任混合型證券投資基金
2、基金管理人：指興證全球基金管理有限公司
3、基金托管人：指中國建設銀行股份有限公司
4、基金合同或本基金合同：指《興全社會責任混合型證券投資基金基金合
同》及對本基金合同的任何有效修訂和補充
5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《興全社會責任
混合型證券投資基金托管協(xié)議》及對該托管協(xié)議的任何有效修訂和補充
6、招募說明書：指《興全社會責任混合型證券投資基金招募說明書》及其
更新
7、基金份額發(fā)售公告：指《興全社會責任混合型證券投資基金份額發(fā)售公
告》
8、法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、
司法解釋、行政規(guī)章以及其他對基金合同當事人有約束力的決定、決議、通知
等
9、《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國人民代表大會常務委
員會第五次會議通過，并經(jīng)2012年12月28日第十一屆全國人民代表大會常務
委員會第三十次會議修訂，自2013年6月1日起實施的《中華人民共和國證券
投資基金法》及頒布機關對其不時做出的修訂
10、《銷售辦法》：指中國證監(jiān)會2020年8月28日頒布、同年10月1日
實施的《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》及頒布機關對其不時
做出的修訂
11、《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會2019年7月26日頒布、同年9月
1日實施的，并經(jīng)2020年3月20日中國證監(jiān)會《關于修改部分證券期貨規(guī)章
的決定》修正的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關對其
不時做出的修訂
12、《運作辦法》：指中國證監(jiān)會2014年7月7日頒布、同年8月8日實
施的《公開募集證券投資基金運作管理辦法》及對其不時作出的修訂
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13、《流動性風險管理規(guī)定》：指中國證監(jiān)會2017年8月31日頒布、同
年10月1日實施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規(guī)定》及頒
布機關對其不時做出的修訂
14、中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會
15、銀行業(yè)監(jiān)督管理機構：指中國人民銀行和/或中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員
會
16、基金合同當事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權利并承擔
義務的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
17、個人投資者：指依據(jù)中華人民共和國有關法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國證監(jiān)
會核準可投資于證券投資基金的自然人投資者
18、機構投資者：指依據(jù)中華人民共和國有關法律法規(guī)規(guī)定可以投資于證
券投資基金的在中華人民共和國境內合法注冊登記并存續(xù)或經(jīng)有關政府部門批
準設立并存續(xù)的法人、社會團體或其他組織
19、合格境外機構投資者：指根據(jù)《合格境外機構投資者境內證券投資管
理辦法》的可投資中國境內證券市場的中國境外的機構投資者
20、基金投資者：指個人投資者、機構投資者和合格境外機構投資者以及
法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱
21、基金份額持有人：指依基金合同及相關法律文件合法取得本基金基金
份額的投資人
22、基金銷售業(yè)務：指基金管理人或代銷機構宣傳推介基金，發(fā)售基金份
額，辦理基金份額的申購、贖回、轉換、非交易過戶、轉托管及定期定額投資
等業(yè)務
23、銷售機構：指直銷機構和代銷機構
24、直銷機構：指興證全球基金管理有限公司
25、代銷機構：指符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件，取得
基金代銷業(yè)務資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務代理協(xié)議，代為辦理基
金銷售業(yè)務的機構
26、基金銷售網(wǎng)點：指直銷機構的直銷中心及代銷機構的代銷網(wǎng)點
27、注冊登記業(yè)務：指基金登記、存管、過戶、清算和結算業(yè)務，具體內
容包括投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額注冊登記、基金銷售業(yè)務的確
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認、清算和結算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等
28、注冊登記機構：指辦理注冊登記業(yè)務的機構。基金的注冊登記機構為
興證全球基金管理有限公司或接受興證全球基金管理有限公司委托代為辦理注
冊登記業(yè)務的機構
29、基金賬戶：指注冊登記機構為投資人開立的、記錄其持有的、基金管
理人所管理的基金份額余額及其變動情況的賬戶
30、基金交易賬戶：指銷售機構為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售
機構買賣本基金的基金份額變動及結余情況的賬戶
31、基金合同生效日：指基金募集達到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條
件，基金管理人向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國證監(jiān)會書面
確認的日期
32、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金
財產(chǎn)清算完畢，清算結果報中國證監(jiān)會備案并予以公告的日期
33、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結束之日止的期間，最
長不得超過3個月
34、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限
35、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日
36、T日：指銷售機構在規(guī)定時間受理投資人申購、贖回或其他業(yè)務申請
的工作日
37、T+n日：指自T日起第n個工作日（不包含T日）
38、開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務的工作日
39、交易時間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段
40、《業(yè)務規(guī)則》：指《興證全球基金管理有限公司開放式基金業(yè)務規(guī)
則》，是規(guī)范基金管理人所管理的開放式證券投資基金注冊登記方面的業(yè)務規(guī)
則，由基金管理人和投資人共同遵守
41、認購：指在基金募集期內，投資人申請購買基金份額的行為
42、申購：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定
申請購買基金份額的行為
43、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同規(guī)定的條件要
求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為
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44、基金轉換：指基金份額持有人按照本基金合同和基金管理人屆時有效
公告規(guī)定的條件，申請將其持有的基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉
換為基金管理人管理的其他基金基金份額的行為
45、轉托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構之間實施的變更
所持基金份額銷售機構的操作
46、定期定額投資計劃：指投資人通過有關銷售機構提出申請，約定每期
扣款日、扣款金額及扣款方式，由銷售機構于每期約定扣款日在投資人指定銀
行賬戶內自動完成扣款及基金申購申請的一種投資方式
47、巨額贖回：指本基金單個開放日，基金凈贖回申請（贖回申請份額總
數(shù)加上基金轉換中轉出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉換中轉
入申請份額總數(shù)后的余額）超過上一開放日基金總份額的10%
48、元：指人民幣元
49、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、
銀行存款利息、已實現(xiàn)的其他合法收入及因運用基金財產(chǎn)帶來的成本和費用的
節(jié)約
50、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應
收申購款及其他資產(chǎn)的價值總和
51、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值
52、基金份額凈值：指計算日基金資產(chǎn)凈值除以計算日基金份額總數(shù)
53、基金資產(chǎn)估值：指計算評估基金資產(chǎn)和負債的價值，以確定基金資產(chǎn)
凈值和基金份額凈值的過程
54、流動性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無
法以合理價格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回
購與銀行定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流
通受限的新股及非公開發(fā)行股票、資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務違約無法進行
轉讓或交易的債券等
55、規(guī)定媒介：指中國證監(jiān)會指定的用以進行信息披露的全國性報刊及指
定互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國證監(jiān)會基金電子
披露網(wǎng)站）等媒介
56、不可抗力：指本基金合同當事人無法預見、無法抗拒、無法避免且在
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本基金合同由基金管理人、基金托管人簽署之日后發(fā)生的，使本基金合同當事
人無法全部或部分履行本基金合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其
他自然災害、戰(zhàn)爭、騷亂、火災、政府征用、沒收、恐怖襲擊、傳染病傳播、
法律法規(guī)變化、突發(fā)停電或其他突發(fā)事件、證券交易所非正常暫停或停止交易
57、基金產(chǎn)品資料概要：指《興全社會責任混合型證券投資基金基金產(chǎn)品
資料概要》及其更新
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第三部分基金管理人
一、基金管理人概況
名稱：興證全球基金管理有限公司
成立日期：2003年9月30日
住所：上海市黃浦區(qū)金陵東路368號
辦公地址：上海市浦東新區(qū)芳甸路1155號浦東嘉里城辦公樓28-30樓
法定代表人：楊華輝
聯(lián)系人：何佳怡
聯(lián)系電話：021-20398990
組織形式：有限責任公司
注冊資本：人民幣1.5億元
興證全球基金管理有限公司（成立時名為“興業(yè)基金管理有限公司”，以
下簡稱“公司”）經(jīng)證監(jiān)基金字[2003]100號文批準于2003年9月30日成立。
2008年1月，中國證監(jiān)會批復（證監(jiān)許可[2008]6號），同意全球人壽保險國
際公司（AEGON International B.V）受讓公司股權并成為公司股東。2008年
4月9日，公司完成股權轉讓、變更注冊資本等相關手續(xù)后，公司注冊資本由
9800萬元變更為人民幣1.2億元，其中興業(yè)證券股份有限公司的出資占注冊資
本的51%，全球人壽保險國際公司的出資占注冊資本的49%。2008年7月，經(jīng)
中國證監(jiān)會批準（證監(jiān)許可[2008]888號），公司于2008年8月25日完成變
更公司名稱、注冊資本等相關手續(xù)后，公司名稱變更為“興業(yè)全球基金管理有
限公司”，注冊資本增加為1.5億元人民幣，其中兩股東出資比例不變。2016
年12月28日，因公司發(fā)展需要，公司名稱變更為“興全基金管理有限公司”。
2020年3月18日，公司名稱變更為“興證全球基金管理有限公司”。
截至2024年8月31日，公司旗下已管理興全可轉債混合型證券投資基金
等共70只基金，包括股票型、混合型、債券型、貨幣型、指數(shù)型、FOF等類型。
興證全球基金管理有限公司總部位于上海，在北京、上海、深圳、廈門設
有分公司，并成立了全資子公司——興證全球資本管理（上海）有限公司。公
司總部下設投資決策委員會、風險管理委員會、綜合管理部、計劃財務部、審
計部、風險管理部、合規(guī)管理部、投融資業(yè)務審批部、基金運營部、信息技術
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部、基金管理部、研究部、專戶投資部、固定收益部、FOF投資與金融工程部、
養(yǎng)老金管理部、交易部、市場部、渠道部、機構業(yè)務部、電子商務部、營銷服
務部、國際業(yè)務部、基礎設施投資部，隨著公司業(yè)務發(fā)展的需要，將對業(yè)務部
門進行相應的調整。
二、主要人員情況
1、董事會成員概況
楊華輝先生，董事長、法定代表人，1966年生，中共黨員，經(jīng)濟學博士，
高級經(jīng)濟師。歷任福建省稅務局南平分局科員，興業(yè)銀行上海證券業(yè)務部負責
人，興業(yè)證券上海業(yè)務部經(jīng)理，興業(yè)銀行上海分行黨委委員、副行長，興業(yè)銀
行杭州分行黨委書記、行長，興業(yè)國際信托有限公司黨委書記、董事長等職務。
現(xiàn)任興業(yè)證券股份有限公司黨委書記、董事長，兼任興證全球基金管理有限公
司董事長及法定代表人，十四屆上海市政協(xié)委員、常委、經(jīng)濟和金融委員會副
主任，中國證券業(yè)協(xié)會第七屆監(jiān)事會副監(jiān)事長，上海證券交易所政策咨詢委員
會副主任委員，福建省證券期貨業(yè)協(xié)會會長，興證（香港）金融控股有限公司
董事局主席。
莊園芳女士，副董事長、總經(jīng)理、財務負責人，1970年生，高級工商管理
碩士。歷任興業(yè)證券股份有限公司副總裁，興證全球基金管理有限公司董事長
及法定代表人等職務?，F(xiàn)任興證全球基金管理有限公司副董事長、總經(jīng)理、財
務負責人，兼任上海市第十六屆人民代表大會代表，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會
監(jiān)事會監(jiān)事、公募基金委員會委員、養(yǎng)老金業(yè)務委員會委員、基金行業(yè)文化建
設委員會委員，上海市基金同業(yè)公會副會長、理事、理事會社會責任專業(yè)委員
會主任委員、理事會人才戰(zhàn)略與培訓專業(yè)委員會委員，上?；饦I(yè)公益基金會
理事長、法定代表人。
趙思思女士，董事，1985年生，中共黨員，工商管理碩士。歷任興業(yè)證券
西安東一路營業(yè)部客戶經(jīng)理，興業(yè)證券理財服務中心銷售服務，興業(yè)證券西安
朱雀大街營業(yè)部客服部經(jīng)理、財富管理一部副總經(jīng)理，興業(yè)證券陜西分公司總
經(jīng)理，興業(yè)證券上海分公司總經(jīng)理等職務?，F(xiàn)任興業(yè)證券股份有限公司財富管
理部總經(jīng)理，兼任興證期貨有限公司董事。
巴斯·尼爾文先生（Bas NieuweWeme），董事，1972年生，荷蘭國籍，法
學碩士。歷任ING投資管理公司（美洲）管理委員會成員（紐約、亞特蘭大、
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哈特福德）、機構銷售和客戶服務主管，沃亞金融投資管理公司（紐約）管理
委員會成員兼客戶組全球主管，保德信金融公司全球投資管理客戶組和機構關
系組全球主管等職務?，F(xiàn)任荷蘭全球人壽保險集團管理委員會成員，全球人壽
資產(chǎn)管理控股有限公司董事、全球行政總裁，兼任法國郵政銀行資產(chǎn)管理公司
監(jiān)事會成員，荷蘭美國基金會（NAF）董事會成員，美國關懷（AmeriCares）領
導委員會成員，歐洲多元化項目咨詢委員會委員。
萬維德先生（Marc van Weede），董事，1965年生，荷蘭國籍，林業(yè)學碩
士。歷任Forsythe International N.V.財務經(jīng)理，麥肯錫咨詢公司全球副董
事，荷蘭全球人壽保險集團執(zhí)行副總裁、全球戰(zhàn)略與可持續(xù)發(fā)展負責人等職務。
現(xiàn)任全球人壽資產(chǎn)管理控股有限公司企業(yè)發(fā)展負責人，兼任法國郵政銀行資產(chǎn)
管理公司監(jiān)事會成員，荷全私募基金管理（上海）有限公司董事，全球人壽資
產(chǎn)管理英國有限公司非執(zhí)行董事。
曾建良先生（TSANG Kin Leung），董事，1978年生，中國香港，金融碩
士。歷任南方東英資產(chǎn)管理有限公司合規(guī)部合規(guī)主管，信譽金融集團有限公司
綜合發(fā)展部顧問（資產(chǎn)管理），博時基金（國際）有限公司風險、法律及合規(guī)
主管等職務。現(xiàn)任全球人壽資產(chǎn)管理（亞洲）有限公司董事、香港區(qū)主管，兼
任荷全私募基金管理（上海）有限公司董事長、總經(jīng)理、法定代表人。
陸雄文先生，獨立董事，1966年生，中共黨員，經(jīng)濟學博士。歷任復旦大
學市場營銷系主任、副院長、常務副院長等職務?，F(xiàn)任復旦大學管理學院院長、
教授，兼任寶山鋼鐵股份有限公司獨立董事，摩根士丹利證券（中國）有限公
司獨立董事，浦發(fā)硅谷銀行有限公司獨立董事，中國東方航空股份有限公司獨
立董事，全國工商管理專業(yè)學位研究生教育指導委員會副主任委員，上海長三
角商業(yè)創(chuàng)新研究院理事。
盧東斌先生，獨立董事，1948年生，中共黨員，經(jīng)濟學博士。歷任中共吉
林省延吉市委辦公室常委秘書，延邊大學教師，日本東海大學交換研究員，中
國人民大學商學院副院長等職務。已退休，現(xiàn)任中國管理現(xiàn)代化研究會并購重
組專業(yè)委員會副主任委員。
孫小寧女士，獨立董事，1969年生，工商管理碩士。歷任中國人民銀行國
際司高級項目官員，麥肯錫公司高級項目經(jīng)理，國際金融公司高級投資官員，
新加坡政府投資公司高級副總裁、北亞直接投資聯(lián)席主管、私募股權直接投資
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中國區(qū)負責人等職務。現(xiàn)任新加坡政府投資公司全球領導人成員、董事總經(jīng)理、
私募股權中國區(qū)負責人、北京辦公室總經(jīng)理，新加坡政府投資咨詢（北京）有
限公司法定代表人，兼任TrustGo Mobile,Inc.董事，泰康保險集團股份有限
公司董事。
公司董事會由9名董事組成，其中包括3名獨立董事，未發(fā)現(xiàn)公司獨立董
事存在不良誠信記錄。
2、監(jiān)事會成員概況
黃奕林先生，監(jiān)事會主席，1968年生，中共黨員，經(jīng)濟學博士。歷任南方
證券宏觀研究部經(jīng)理，深圳證券交易所研究員，興業(yè)證券股份有限公司固定收
益事業(yè)總部總經(jīng)理等職務。現(xiàn)任興業(yè)證券股份有限公司副總裁，兼任興證（香
港）金融控股有限公司董事。
戴明仁先生（Damiaan Frans Rudolf Jacobovits de Szeged），監(jiān)事，
1970年生，荷蘭和瑞士雙國籍，金融學碩士。歷任摩根大通債券資本市場部副
總裁，全球人壽保險集團集團業(yè)務發(fā)展執(zhí)行副總裁兼負責人、管理委員會成員，
全美人壽保險亞洲公司執(zhí)行委員會成員，全美人壽百慕大公司首席執(zhí)行官、亞
洲執(zhí)行委員會成員，全球人壽保險集團集團業(yè)務發(fā)展執(zhí)行副總裁，全球人壽保
險歐洲大陸公司首席財務官、歐洲大陸區(qū)執(zhí)行委員會成員，全球人壽保險國際
公司首席運營官、執(zhí)行委員會成員等職務。現(xiàn)任全球人壽資產(chǎn)管理控股有限公
司首席財務和轉型官、董事，兼任同方全球人壽保險有限公司董事，全球人壽
投資管理有限公司常務董事、行政總裁，法國郵政銀行資產(chǎn)管理公司監(jiān)事會成
員、毛里求斯基金會監(jiān)事會成員。
石峰先生，職工監(jiān)事，1980年生，經(jīng)濟學碩士。歷任畢馬威華振會計師事
務所上海分所審計部審計經(jīng)理，興證全球基金管理有限公司計劃財務部負責人
等職務。現(xiàn)任興證全球基金管理有限公司計劃財務部總監(jiān)。
朱瑋女士，職工監(jiān)事，1982年生，中共黨員，法學碩士。歷任中歐基金管
理有限公司監(jiān)察稽核部副總監(jiān)、興業(yè)基金管理有限公司法律與合規(guī)部合規(guī)總監(jiān)、
興證全球基金管理有限公司監(jiān)察稽核部總監(jiān)助理等職務?，F(xiàn)任興證全球基金管
理有限公司審計部總監(jiān)兼合規(guī)管理部副總監(jiān)（主持工作）、紀委辦公室副主任
（主持工作），兼任興證全球資本管理（上海）有限公司監(jiān)事。
3、高級管理人員概況
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楊華輝先生，董事長、法定代表人。（簡歷請參見上述董事會成員概況）
莊園芳女士，副董事長、總經(jīng)理、財務負責人。（簡歷請參見上述董事會
成員概況）
楊衛(wèi)東先生，督察長，1968年生，中共黨員，法學學士。歷任陜西團省委
組織部科員，海南省省委臺辦接待處科員，海通證券股份有限公司海口營業(yè)部
負責人、大連分公司總經(jīng)理，興業(yè)證券股份有限公司資產(chǎn)管理部副總經(jīng)理，上
海凱業(yè)集團公司總裁，興證全球基金管理有限公司總經(jīng)理助理兼市場部總監(jiān)、
副總經(jīng)理兼上海分公司負責人等職務?，F(xiàn)任興證全球基金管理有限公司督察長。
陳錦泉先生，副總經(jīng)理，1977年生，中共黨員，工商管理碩士。歷任華安
證券股份有限公司證券投資總部投資經(jīng)理，平安保險資產(chǎn)運營中心高級組合經(jīng)
理，平安資產(chǎn)管理公司投資管理部副總經(jīng)理，興證全球基金管理有限公司興全
綠色投資混合型證券投資基金（LOF）基金經(jīng)理、專戶投資部總監(jiān)、總經(jīng)理助理
等職務。現(xiàn)任興證全球基金管理有限公司副總經(jīng)理兼專戶投資部總監(jiān)、固定收
益部總監(jiān)、基礎設施投資部總監(jiān)、投資經(jīng)理。
謝治宇先生，副總經(jīng)理，1981年生，經(jīng)濟學碩士。歷任興證全球基金管理
有限公司研究部研究員、專戶投資部投資經(jīng)理、基金管理部基金經(jīng)理、基金管
理部投資副總監(jiān)兼基金經(jīng)理、基金管理部投資總監(jiān)兼基金經(jīng)理、公司總經(jīng)理助
理兼基金管理部投資總監(jiān)、基金經(jīng)理、基金管理部總監(jiān)、投資總監(jiān)?，F(xiàn)任興證
全球基金管理有限公司副總經(jīng)理兼研究部總監(jiān)、國際業(yè)務部總監(jiān)、基金經(jīng)理。
詹鴻飛先生，副總經(jīng)理兼首席信息官，1971年生，工商管理碩士。歷任建
設銀行福建省分行信托投資公司、建設銀行福建省分行直屬支行電腦部職員、
信貸員，興業(yè)證券股份有限公司上海管理總部電腦部經(jīng)理，興業(yè)證券股份有限
公司信息技術部總經(jīng)理助理，興證全球基金管理有限公司運作保障部副總監(jiān)、
總監(jiān)及總經(jīng)理助理等職務?，F(xiàn)任興證全球基金管理有限公司副總經(jīng)理兼首席信
息官兼基金運營部總監(jiān)、交易部總監(jiān)。
嚴長勝先生，副總經(jīng)理，1972年生，高級工商管理碩士。歷任武漢海爾電
器股份有限公司車間、設計科、銷售公司職員，華泰證券股份有限公司綜合發(fā)
展部高級經(jīng)理，興業(yè)證券股份有限公司研究所、戰(zhàn)略規(guī)劃小組、機構客戶部副
總經(jīng)理，民生證券股份有限公司總裁助理、機構銷售總部總經(jīng)理，興證全球基
金管理有限公司總經(jīng)理助理等職務。現(xiàn)任興證全球基金管理有限公司副總經(jīng)理、
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上海分公司總經(jīng)理、北京分公司總經(jīng)理。
秦杰先生，副總經(jīng)理，1981年生，中共黨員，經(jīng)濟學碩士。歷任畢馬威華
振會計師事務所助理審計經(jīng)理，德勤華永會計師事務所高級咨詢師，畢馬威企
業(yè)咨詢（中國）有限公司高級經(jīng)理，興證全球基金管理有限公司監(jiān)察稽核部總
監(jiān)、綜合管理部總監(jiān)、黨委辦公室主任、紀委辦公室主任、總經(jīng)理助理、合規(guī)
管理部總監(jiān)，現(xiàn)任興證全球基金管理有限公司副總經(jīng)理兼董事會秘書、風險管
理部總監(jiān)、投融資業(yè)務審批部總監(jiān)、興證全球資本管理（上海）有限公司執(zhí)行
董事及法定代表人。
4、本基金基金經(jīng)理
何以廣先生，工學博士。歷任長城基金管理有限公司研究員、基金經(jīng)理、
總經(jīng)理助理兼公募基金投資決策委員會委員、研究部總經(jīng)理?，F(xiàn)任興證全球可
持續(xù)投資三年定期開放混合型證券投資基金基金經(jīng)理（2023年12月4日起至
今）、興全社會責任混合型證券投資基金基金經(jīng)理（2024年7月18日起至
今）。
本基金歷任基金經(jīng)理：
劉兆洋先生，于2008年04月17日至2009年08月27日期間，曾管理本
基金。
傅鵬博先生，于2009年01月16日至2018年03月21日期間，曾管理本
基金。
董理先生，于2017年12月25日至2019年04月02日期間，曾管理本基
金。
董承非先生，于2018年06月22日至2019年06月27日期間，曾管理本
基金。
季文華先生，于2019年4月2日至2024年09月30日期間，曾管理本基
金。
5、投資決策委員會成員
本基金采用投資決策委員會領導下的基金經(jīng)理負責制?；鸸芾砣斯纪?
資決策委員會成員由以下人員組成：
莊園芳興證全球基金管理有限公司副董事長、總經(jīng)理
謝治宇興證全球基金管理有限公司副總經(jīng)理兼研究部總監(jiān)、國際業(yè)務部總
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監(jiān)、興全合潤混合型證券投資基金基金經(jīng)理、興全合宜靈活配置混合型證券投
資基金（LOF）基金經(jīng)理、興全社會價值三年持有期混合型證券投資基金基金經(jīng)
理
喬遷興證全球基金管理有限公司基金管理部總監(jiān)、投資總監(jiān)兼興全商業(yè)模
式優(yōu)選混合型證券投資基金基金經(jīng)理、興全新視野靈活配置定期開放混合型發(fā)
起式證券投資基金基金經(jīng)理、興全合豐三年持有期混合型證券投資基金基金經(jīng)
理
任相棟興證全球基金管理有限公司基金管理部副總監(jiān)、國際業(yè)務部副總監(jiān)
兼興全合泰混合型證券投資基金基金經(jīng)理、興證全球合衡三年持有期混合型證
券投資基金基金經(jīng)理
上述人員之間不存在近親屬關系。
三、基金管理人的職責
1、依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他機構代為辦理基
金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；
2、辦理基金備案手續(xù)；
3、對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進行證券投資；
4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分
配收益；
5、進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；
6、編制季度報告、中期報告和年度報告；
7、計算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖回價格；
8、辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動有關的信息披露事項；
9、召集基金份額持有人大會；
10、保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料；
11、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施
其他法律行為；
12、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職責。
四、基金管理人承諾
1、基金管理人承諾基金管理人將根據(jù)基金合同的規(guī)定，按照招募說明書列
明的投資目標、策略及限制進行基金資產(chǎn)的投資；
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2、基金管理人承諾不從事違反《證券法》的行為，并承諾建立健全的內部
控制制度，采取有效措施，防止違反《證券法》行為的發(fā)生；
3、基金管理人承諾不從事違反《基金法》的行為，并承諾建立健全的內部
控制制度，采取有效措施，防止下列行為的發(fā)生：
（1）承銷證券；
（2）向他人貸款或者提供擔保；
（3）從事承擔無限責任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是國務院另有規(guī)定的除外；
（5）向本基金管理人、基金托管人出資或者買賣本基金管理人、基金托管
人發(fā)行的股票或者債券；
（6）買賣與本基金管理人、基金托管人有控股關系的股東或者與本基金管
理人、基金托管人有其他重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內承銷的
證券；
（7）從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；
（8）依照法律、行政法規(guī)有關規(guī)定，由中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
4、基金管理人承諾加強人員管理，強化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國
家法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠實信用、勤勉盡責，不從事以下活動：
（1）越權或違規(guī)經(jīng)營；
（2）違反基金合同或托管協(xié)議；
（3）故意損害基金份額持有人或其他基金相關機構的合法權益；
（4）在包括向中國證監(jiān)會報送的資料中進行虛假信息披露；
（5）拒絕、干擾、阻撓或嚴重影響中國證監(jiān)會依法監(jiān)管；
（6）玩忽職守、濫用職權；
（7）泄露在任職期間知悉的有關證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開的
基金投資內容、基金投資計劃等信息；
（8）除按本公司制度進行基金運作投資外，直接或間接進行其他股票投資；
（9）協(xié)助、接受委托或以其他任何形式為其他組織或個人進行證券交易；
（10）違反證券交易場所業(yè)務規(guī)則，利用對敲、倒倉等手段操縱市場價格，
擾亂市場秩序；
（11）貶損同行，以提高自己；
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（12）在公開信息披露和廣告中故意含有虛假、誤導、欺詐成分；
（13）以不正當手段謀求業(yè)務發(fā)展；
（14）有悖社會公德，損害證券投資基金人員形象；
（15）其他法律、行政法規(guī)禁止的行為。
5、基金經(jīng)理承諾
（1）依照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹慎的原則為基金份額持有人
謀取最大利益；
（2）不利用職務之便為自己、受雇人或任何第三者謀取利益；
（3）不泄露在任職期間知悉的有關證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公開
的基金投資內容、基金投資計劃等信息；
（4）不以任何形式為其他組織或個人進行證券交易。
五、基金管理人的風險管理與內部控制制度
1、風險管理的理念
（1）風險管理是業(yè)務發(fā)展的保障；
（2）最高管理層承擔最終責任；
（3）分工明確、相互牽制的組織結構是前提；
（4）制度建設是基礎；
（5）制度執(zhí)行監(jiān)督是保障。
2、風險管理的原則
（1）全面性原則：公司風險管理必須覆蓋公司的所有部門和崗位，滲透各
項業(yè)務過程和業(yè)務環(huán)節(jié)；
（2）獨立性原則：公司設立獨立的風險管理部、審計部、合規(guī)管理部，風
險管理部、審計部、合規(guī)管理部保持高度的獨立性和權威性，負責對公司各部
門風險控制工作進行稽核和檢查；
（3）相互制約原則：公司及各部門在內部組織結構的設計上要形成一種相
互制約的機制，建立不同崗位之間的制衡體系；
（4）定性和定量相結合原則：建立完備的風險管理指標體系，使風險管理
更具客觀性和操作性；
（5）重要性原則：公司的發(fā)展必須建立在風險控制完善和穩(wěn)固的基礎上，
內部風險控制與公司業(yè)務發(fā)展同等重要。
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3、風險管理和內部風險控制體系結構
公司的風險管理體系結構是一個分工明確、相互牽制的組織結構，由最高
管理層對風險管理負最終責任，各個業(yè)務部門負責本部門的風險評估和監(jiān)控，
風險管理部、審計部、合規(guī)管理部負責監(jiān)察公司的風險管理措施的執(zhí)行。具體
而言，包括如下組成部分：
（1）董事會：負責制定公司的風險管理政策，對風險管理負完全的和最終
的責任。董事會下設執(zhí)行委員會和風險控制委員會；
（2）督察長：獨立行使督察權利，直接對董事會負責，及時向風險控制委
員會提交有關公司規(guī)范運作和風險控制方面的工作報告；
（3）投資決策委員會：負責指導基金財產(chǎn)的運作、制定本基金的資產(chǎn)配置
方案和基本的投資策略；
（4）風險管理委員會：負責對基金投資運作的風險進行測量和監(jiān)控；
（5）風險管理部、審計部、合規(guī)管理部：負責對公司風險管理政策和措施
的執(zhí)行情況進行監(jiān)察，并為每一個部門的風險管理系統(tǒng)的發(fā)展提供協(xié)助，使公
司在一種風險管理和控制的環(huán)境中實現(xiàn)業(yè)務目標；
（6）業(yè)務部門：風險管理是每一個業(yè)務部門最首要的責任。部門經(jīng)理對本
部門的風險負全部責任，負責履行公司的風險管理程序，負責本部門的風險管
理系統(tǒng)的開發(fā)、執(zhí)行和維護，用于識別、監(jiān)控和降低風險。
4、內部控制制度綜述
（1）風險控制制度
公司風險控制的目標為嚴格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)自律規(guī)定和公司各項
規(guī)章制度，自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運作的經(jīng)營思想和經(jīng)營風格；不斷提高經(jīng)
營管理水平，在風險最小化的前提下，確?；鸱蓊~持有人利益最大化；建立
行之有效的風險控制機制和制度，確保各項經(jīng)營管理活動的健康運行與公司財
產(chǎn)的安全完整；維護公司信譽，保持公司的良好形象。
針對公司面臨的各種風險，包括政策和市場風險，管理風險和職業(yè)道德風
險，分別制定嚴格防范措施，并制定崗位分離制度、空間分離制度、作業(yè)流程
制度、集中交易制度、信息披露制度、資料保全制度、保密制度和獨立的監(jiān)察
稽核制度等相關制度。
（2）監(jiān)察稽核制度
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監(jiān)察稽核工作是公司內部風險控制的重要環(huán)節(jié)。公司設督察長和審計部。
督察長全面負責公司的監(jiān)察稽核工作，可在授權范圍內列席公司任何會議，調
閱公司任何檔案材料，對基金資產(chǎn)運作、內部管理、制度執(zhí)行及遵規(guī)守法情況
進行內部監(jiān)察、稽核；出具監(jiān)察稽核報告，報公司董事會和中國證監(jiān)會，如發(fā)
現(xiàn)公司有重大違規(guī)行為，應立即向公司董事會和中國證監(jiān)會報告。
審計部具體執(zhí)行監(jiān)察稽核工作，并協(xié)助督察長工作。審計部具有獨立的檢
查權、獨立的報告權、知曉權和建議權。具體負責對公司內部風險控制制度提
出修改意見；檢查公司各部門執(zhí)行內部管理制度的情況；監(jiān)督公司資產(chǎn)運作、
財務收支的合法性、合規(guī)性、合理性；監(jiān)督基金財產(chǎn)運作的合法性、合規(guī)性、
合理性；調查公司內部的違規(guī)事件；協(xié)助監(jiān)管機關調查處理相關事項；負責員
工的離任審計；協(xié)調外部審計事宜等。
（3）內部財務控制制度
財務管理的目的在于規(guī)范公司會計行為，保證會計資料真實、完整；加強
財務管理，合理使用公司財務資源，提高公司資金的運用效率，控制公司財務
風險，保護公司股東的利益，保證公司財產(chǎn)安全、完整和增值。
公司內部財務控制制度主要內容有：公司財務核算實行權責發(fā)生制的原則，
會計使用國家許可的電算化軟件。公司實行財務預算管理制度，財務室在綜合
各部門財務預算的基礎上負責編制并報告公司總經(jīng)理，經(jīng)董事會批準后組織實
施。各部門應認真做好財務預算的編制和實施工作。
5、風險管理和內部風險控制的措施
（1）建立、健全內控體系，完善內控制度：公司建立、健全了內控結構，
高管人員關于內控有明確的分工，確保各項業(yè)務活動有恰當?shù)慕M織和授權，確
保監(jiān)察稽核工作是獨立的，并得到高管人員的支持，同時置備操作手冊，并定
期更新；
（2）建立相互分離、相互制衡的內控機制：建立、健全了各項制度，做到
基金經(jīng)理分開，投資決策分開，基金交易集中，形成不同部門，不同崗位之間
的制衡機制，從制度上減少和防范風險；
（3）建立、健全崗位責任制：建立、健全了崗位責任制，使每個員工都明
確自己的任務、職責，并及時將各自工作領域中的風險隱患上報，以防范和減
少風險；
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（4）建立風險分類、識別、評估、報告、提示程序：建立了風險管理委員
會，使用適合的程序，確認和評估與公司運作有關的風險；公司建立了自下而
上的風險報告程序，對風險隱患進行層層匯報，使各個層次的人員及時掌握風
險狀況，從而以最快速度作出決策；
（5）建立內部監(jiān)控系統(tǒng)：建立了有效的內部監(jiān)控系統(tǒng)，如電腦預警系統(tǒng)、
投資監(jiān)控系統(tǒng)，能對可能出現(xiàn)的各種風險進行全面和實時的監(jiān)控；
（6）使用數(shù)量化的風險管理手段：采取數(shù)量化、技術化的風險控制手段，
建立數(shù)量化的風險管理模型，用以提示指數(shù)趨勢、行業(yè)及個股的風險，以便公
司及時采取有效的措施，對風險進行分散、控制和規(guī)避，盡可能地減少損失；
（7）提供足夠的培訓：制定了完整的培訓計劃，為所有員工提供足夠和適
當?shù)呐嘤枺箚T工明確其職責所在，控制風險。
6、基金管理人關于內部合規(guī)控制聲明書
基金管理人確知建立、維護、維持和完善內部控制制度是基金管理人董事
會及管理層的責任。基金管理人特別聲明以上關于內部控制的披露真實、準確，
并承諾將根據(jù)市場變化和公司業(yè)務發(fā)展不斷完善內部控制制度。
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第四部分基金托管人
一、基金托管人情況
（一）基本情況
名稱：中國建設銀行股份有限公司(簡稱：中國建設銀行)
住所：北京市西城區(qū)金融大街25號
辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號院1號樓
法定代表人：張金良
成立時間：2004年09月17日
組織形式：股份有限公司
注冊資本：貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬柒仟肆佰捌拾陸元整
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1998]12號
聯(lián)系人：王小飛
聯(lián)系電話：(021)6063 7103
（二）主要人員情況
中國建設銀行總行設資產(chǎn)托管業(yè)務部，下設綜合處、基金業(yè)務處、證券保
險業(yè)務處、理財信托業(yè)務處、全球業(yè)務處、養(yǎng)老金業(yè)務處、新興業(yè)務處、客戶
服務與業(yè)務協(xié)同處、運營管理處、跨境與外包管理處、托管應用系統(tǒng)支持處、
內控合規(guī)處等12個職能處室，在北京、上海、合肥設有托管運營中心，共有員
工300余人。自2007年起，托管部連續(xù)聘請外部會計師事務所對托管業(yè)務進行
內部控制審計，并已經(jīng)成為常規(guī)化的內控工作手段。
（三）基金托管業(yè)務經(jīng)營情況
作為國內首批開辦證券投資基金托管業(yè)務的商業(yè)銀行，中國建設銀行一直
秉持“以客戶為中心”的經(jīng)營理念，不斷加強風險管理和內部控制，嚴格履行
托管人的各項職責，切實維護資產(chǎn)持有人的合法權益，為資產(chǎn)委托人提供高質
量的托管服務。經(jīng)過多年穩(wěn)步發(fā)展，中國建設銀行托管資產(chǎn)規(guī)模不斷擴大，托
管業(yè)務品種不斷增加，已形成包括證券投資基金、社?；?、保險資金、基本
養(yǎng)老個人賬戶、(R)QFII、(R)QDII、企業(yè)年金、存托業(yè)務等產(chǎn)品在內的托管業(yè)
務體系，是目前國內托管業(yè)務品種最齊全的商業(yè)銀行之一。截至2023年年末，
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中國建設銀行已托管1334只證券投資基金。中國建設銀行專業(yè)高效的托管服務
能力和業(yè)務水平，贏得了業(yè)內的高度認同。中國建設銀行多次被《全球托管
人》、《財資》、《環(huán)球金融》雜志及《中國基金報》評選為“最佳托管銀
行”、連續(xù)多年榮獲中央國債登記結算有限責任公司（中債）“優(yōu)秀資產(chǎn)托管
機構”、銀行間市場清算所股份有限公司（上清所）“優(yōu)秀托管銀行”獎項、
并先后榮獲《亞洲銀行家》頒發(fā)的2017年度“最佳托管系統(tǒng)實施獎”、2019
年度“中國年度托管業(yè)務科技實施獎”、2021年度“中國最佳數(shù)字化資產(chǎn)托管
銀行”、以及2020及2022年度“中國年度托管銀行（大型銀行）”獎項。
2022年度，榮獲《環(huán)球金融》“中國最佳次托管銀行”，并作為唯一中資銀
行獲得《財資》“中國最佳QFI托管銀行”獎項。2023年度，榮獲中國基金報
“公募基金25年最佳基金托管銀行”獎項。
二、基金托管人的內部控制制度
（一）內部控制目標
作為基金托管人，中國建設銀行嚴格遵守國家有關托管業(yè)務的法律法規(guī)、
行業(yè)監(jiān)管規(guī)章和本行內有關管理規(guī)定，守法經(jīng)營、規(guī)范運作、嚴格檢查，確保
業(yè)務的穩(wěn)健運行，保證基金財產(chǎn)的安全完整，確保有關信息的真實、準確、完
整、及時，保護基金份額持有人的合法權益。
（二）內部控制組織結構
中國建設銀行設有風險內控管理委員會，負責全行風險管理與內部控制工
作，對托管業(yè)務風險管理和內部控制的有效性進行指導。資產(chǎn)托管業(yè)務部配備
了專職內控合規(guī)人員負責托管業(yè)務的內控合規(guī)工作，具有獨立行使內控合規(guī)工
作職權和能力。
（三）內部控制制度及措施
資產(chǎn)托管業(yè)務部具備系統(tǒng)、完善的制度控制體系，建立了管理制度、控制
制度、崗位職責、業(yè)務操作流程，可以保證托管業(yè)務的規(guī)范操作和順利進行；
業(yè)務人員具備從業(yè)資格；業(yè)務管理嚴格實行復核、審核、檢查制度，授權工作
實行集中控制，業(yè)務印章按規(guī)程保管、存放、使用，賬戶資料嚴格保管，制約
機制嚴格有效；業(yè)務操作區(qū)專門設置，封閉管理，實施音像監(jiān)控；業(yè)務信息由
專職信息披露人負責，防止泄密；業(yè)務實現(xiàn)自動化操作，防止人為事故的發(fā)生，
技術系統(tǒng)完整、獨立。
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三、基金托管人對基金管理人運作基金進行監(jiān)督的方法和程序
（一）監(jiān)督方法
依照《基金法》及其配套法規(guī)和基金合同的約定，監(jiān)督所托管基金的投資
運作。利用自行開發(fā)的“新一代托管應用監(jiān)督子系統(tǒng)”，嚴格按照現(xiàn)行法律法
規(guī)以及基金合同規(guī)定，對基金管理人運作基金的投資比例、投資范圍、投資組
合等情況進行監(jiān)督。在日常為基金投資運作所提供的基金清算和核算服務環(huán)節(jié)
中，對基金管理人發(fā)送的投資指令、基金管理人對各基金費用的提取與開支情
況進行檢查監(jiān)督。
（二）監(jiān)督流程
1.每工作日按時通過新一代托管應用監(jiān)督子系統(tǒng)，對各基金投資運作比例
控制等情況進行監(jiān)控，如發(fā)現(xiàn)投資異常情況，向基金管理人進行風險提示，與
基金管理人進行情況核實，督促其糾正，如有重大異常事項及時報告中國證監(jiān)
會。
2.收到基金管理人的劃款指令后，對指令要素等內容進行核查。
3.通過技術或非技術手段發(fā)現(xiàn)基金涉嫌違規(guī)交易，電話或書面要求基金管
理人進行解釋或舉證，如有必要將及時報告中國證監(jiān)會。
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第五部分相關服務機構
一、基金份額發(fā)售機構
1、直銷機構
（1）名稱：興證全球基金網(wǎng)上直銷平臺（含微網(wǎng)站、APP）
地址：上海浦東新區(qū)錦康路308號陸家嘴世紀金融廣場6號樓13層
聯(lián)系人：秦洋洋、沈冰心
直銷聯(lián)系電話：021-20398706、021-20398927
傳真號碼：021-20398988、021-20398889
（2）名稱：興證全球基金網(wǎng)上直銷平臺（含微網(wǎng)站、APP）
交易網(wǎng)站：https://trade.xqfunds.com、c.xqfunds.com
客戶服務電話：4006780099，（021）38824536
2、代銷機構（排序不分先后）
（1）名稱：中國工商銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)復興門內大街55號
辦公地址：北京市西城區(qū)復興門內大街55號
法定代表人：陳四清
網(wǎng)址：http://www.icbc.com.cn/
客服電話：95588
（2）名稱：中國農業(yè)銀行股份有限公司
注冊地址：中國北京市東城區(qū)建國門內大街69號
辦公地址：中國北京市東城區(qū)建國門內大街69號
法定代表人：谷澍
網(wǎng)址：http://www.abchina.com/
客服電話：95599
（3）名稱：中國銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)復興門內大街1號
辦公地址：北京市西城區(qū)復興門內大街1號,香港花園道1號中銀大廈
法定代表人：劉連舸
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網(wǎng)址：https://www.boc.cn/
客服電話：95566
（4）名稱：中國建設銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)金融大街25號
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街25號,香港中環(huán)干諾道中3號中國建設
銀行大廈28樓
法定代表人：田國立
網(wǎng)址：http://www.ccb.com/
客服電話：95533
（5）名稱：交通銀行股份有限公司
注冊地址：中國(上海)自由貿易試驗區(qū)銀城中路188號
辦公地址：中國(上海)自由貿易試驗區(qū)銀城中路188號,香港中環(huán)畢打街20
號
法定代表人：任德奇
網(wǎng)址：http://www.bankcomm.com/
客服電話：95559
（6）名稱：招商銀行股份有限公司
注冊地址：中國廣東省深圳市福田區(qū)深南大道7088號
辦公地址：中國廣東省深圳市福田區(qū)深南大道7088號
法定代表人：繆建民
網(wǎng)址：http://www.cmbchina.com/
客服電話：95555
（7）名稱：中信銀行股份有限公司
注冊地址：北京市朝陽區(qū)光華路10號院1號樓6-30層、32-42層
辦公地址：北京市朝陽區(qū)光華路10號院1號樓6-30層、32-42層
法定代表人：朱鶴新
網(wǎng)址：http://www.citicbank.com/
客服電話：95558
（8）名稱：上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司
注冊地址：上海市中山東一路12號
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辦公地址：上海市中山東一路12號
法定代表人：鄭楊
網(wǎng)址：https://www.spdb.com.cn/
客服電話：95528
（9）名稱：興業(yè)銀行股份有限公司
注冊地址：福建省福州市臺江區(qū)江濱中大道398號興業(yè)銀行大廈
辦公地址：福建省福州市臺江區(qū)江濱中大道398號興業(yè)銀行大廈
法定代表人：呂家進
網(wǎng)址：https://www.cib.com.cn/
客服電話：95561
（10）名稱：中國光大銀行股份有限公司
注冊地址：中國北京市西城區(qū)太平橋大街25號、甲25號中國光大中心
辦公地址：北京市西城區(qū)太平橋大街25號中國光大中心,香港灣仔告士打
道108號光大中心23樓
法定代表人：李曉鵬
網(wǎng)址：http://www.cebbank.com/
客服電話：95595
（11）名稱：中國民生銀行股份有限公司
注冊地址：中國北京市西城區(qū)復興門內大街2號
辦公地址：北京市西城區(qū)復興門內大街2號民生銀行大廈
法定代表人：高迎欣
網(wǎng)址：http://www.cmbc.com.cn/
客服電話：95568
（12）名稱：中國郵政儲蓄銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)金融大街3號
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街3號
法定代表人：張金良
網(wǎng)址：http://www.psbc.com/cn/
客服電話：95580
（13）名稱：華夏銀行股份有限公司
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注冊地址：北京市東城區(qū)建國門內大街22號
辦公地址：北京市東城區(qū)建國門內大街22號華夏銀行大廈
法定代表人：李民吉
網(wǎng)址：https://www.hxb.com.cn/
客服電話：95577
（14）名稱：上海銀行股份有限公司
注冊地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路168號
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路168號
法定代表人：金煜
網(wǎng)址：http://www.bosc.cn/
客服電話：95594
（15）名稱：江蘇江南農村商業(yè)銀行股份有限公司
注冊地址：常州市武進區(qū)延政中路9號
辦公地址：常州市武進區(qū)延政中路9號
法定代表人：陸向陽
網(wǎng)址：http://www.jnbank.com.cn/
客服電話：(0519)96005
（16）名稱：江蘇昆山農村商業(yè)銀行股份有限公司
注冊地址：江蘇省昆山市前進東路828號
辦公地址：江蘇省昆山市前進東路828號
法定代表人：謝鐵軍
網(wǎng)址：http://www.ksrcb.com/
客服電話：0512-96079
（17）名稱：廣州農村商業(yè)銀行股份有限公司
注冊地址：廣東省廣州市黃埔區(qū)映日路9號
辦公地址：廣東省廣州市黃埔區(qū)映日路9號
法定代表人：蔡建
網(wǎng)址：http://www.grcbank.com/
客服電話：95313
（18）名稱：平安銀行股份有限公司
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注冊地址：廣東省深圳市羅湖區(qū)深南東路5047號
辦公地址：廣東省深圳市羅湖區(qū)深南東路5047號,中國廣東省深圳市福田
區(qū)益田路5023號平安金融中心B座
法定代表人：謝永林
網(wǎng)址：http://bank.pingan.com/
客服電話：95511
（19）名稱：寧波銀行股份有限公司
注冊地址：浙江省寧波市鄞州區(qū)寧東路345號
辦公地址：浙江省寧波市鄞州區(qū)寧東路345號
法定代表人：陸華裕
網(wǎng)址：http://www.nbcb.cn/
客服電話：95574
（20）名稱：江蘇銀行股份有限公司
注冊地址：江蘇省南京市秦淮區(qū)中華路26號
辦公地址：江蘇省南京市秦淮區(qū)中華路26號
法定代表人：夏平
網(wǎng)址：http://www.jsbchina.cn/
客服電話：95319
（21）名稱：渤海銀行股份有限公司
注冊地址：中國天津市河東區(qū)海河東路218號
辦公地址：天津市河東區(qū)海河東路218號,香港中環(huán)國際金融中心二期12
樓1201-1209及1215-1216室
法定代表人：李伏安
網(wǎng)址：http://www.cbhb.com.cn/
客服電話：95541
（22）名稱：重慶銀行股份有限公司
注冊地址：重慶市江北區(qū)永平門街6號
辦公地址：重慶市江北區(qū)永平門街6號
法定代表人：林軍
網(wǎng)址：http://www.cqcbank.com/
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客服電話：956023
（23）名稱：廣發(fā)銀行股份有限公司
注冊地址：廣州市越秀區(qū)東風東路713號
辦公地址：廣州市越秀區(qū)東風東路713號
法定代表人：王凱
網(wǎng)址：http://www.cgbchina.com.cn/
客服電話：95508
（24）名稱：東北證券股份有限公司
注冊地址：吉林省長春市南關區(qū)生態(tài)大街6666號
辦公地址：吉林省長春市南關區(qū)生態(tài)大街6666號
法定代表人：李福春
網(wǎng)址：www.nesc.cn
客服電話：86-431-85096806
（25）名稱：南京證券股份有限公司
注冊地址：南京市江東中路389號
辦公地址：南京市江東中路389號
法定代表人：李劍鋒
網(wǎng)址：https://www.njzq.com.cn/
客服電話：95386
（26）名稱：國聯(lián)證券股份有限公司
注冊地址：江蘇省無錫市濱湖區(qū)金融一街8號
辦公地址：無錫市濱湖區(qū)金融一街8號國聯(lián)金融大廈
法定代表人：葛小波
網(wǎng)址：http://www.glsc.com.cn/
客服電話：95570
（27）名稱：平安證券股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)福田街道益田路5023號平安金融中心B座第22-
25層
辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道益田路5023號平安金融中心B座第22-
25層
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法定代表人：何之江
網(wǎng)址：http://www.stock.pingan.com/
客服電話：021-38635562,86-755-22627723
（28）名稱：華安證券股份有限公司
注冊地址：安徽省合肥市政務文化新區(qū)天鵝湖路198號
辦公地址：安徽省合肥市政務文化新區(qū)天鵝湖路198號
法定代表人：章宏韜
網(wǎng)址：http://www.hazq.com/
客服電話：95318
（29）名稱：國海證券股份有限公司
注冊地址：廣西壯族自治區(qū)桂林市七星區(qū)輔星路13號
辦公地址：廣西壯族自治區(qū)南寧市青秀區(qū)濱湖路46號國海大廈
法定代表人：何春梅
網(wǎng)址：www.ghzq.com.cn
客服電話：86-771-5532512
（30）名稱：東莞證券股份有限公司
注冊地址：東莞市莞城區(qū)可園南路一號
辦公地址：東莞市莞城區(qū)可園南路一號
法定代表人：陳照星
網(wǎng)址：www.dgzq.com.cn
客服電話：95328
（31）名稱：中原證券股份有限公司
注冊地址：河南省鄭州市鄭東新區(qū)商務外環(huán)路10號
辦公地址：河南省鄭州市鄭東新區(qū)商務外環(huán)路10號
法定代表人：菅明軍
網(wǎng)址：https://wt.ccnew.com/
客服電話：95377
（32）名稱：國都證券股份有限公司
注冊地址：北京市東城區(qū)東直門南大街3號國華投資大廈9層10層
辦公地址：北京市東城區(qū)東直門南大街3號國華投資大廈9層10層
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法定代表人：翁振杰
網(wǎng)址：www.guodu.com
客服電話：86-10-84183203
（33）名稱：東海證券股份有限公司
注冊地址：江蘇省常州市延陵西路23號投資廣場18層
辦公地址：上海市浦東新區(qū)東方路1928號東海證券大廈
法定代表人：王文卓
網(wǎng)址：www.longone.com.cn
客服電話：95531
（34）名稱：中銀國際證券股份有限公司
注冊地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路200號中銀大廈39層
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路200號中銀大廈39層
法定代表人：寧敏
網(wǎng)址：www.bocichina.com
客服電話：400-620-8888
（35）名稱：恒泰證券股份有限公司
注冊地址：內蒙古自治區(qū)呼和浩特市新城區(qū)海拉爾東街滿世尚都辦公商業(yè)
綜合樓
辦公地址：內蒙古自治區(qū)呼和浩特市新城區(qū)海拉爾東街滿世尚都辦公商業(yè)
綜合樓
法定代表人：祝艷輝
網(wǎng)址：http://m.cnht.com.cn/
客服電話：956088
（36）名稱：東方證券股份有限公司
注冊地址：上海市黃浦區(qū)中山南路119號東方證券大廈
辦公地址：上海市黃浦區(qū)中山南路119號東方證券大廈,中國上海市黃浦區(qū)
中山南路318號2號樓3-6層、12層、13層、22層、25-27層、29層、32層、
36層、38層
法定代表人：金文忠
網(wǎng)址：www.dfzq.com.cn
興全社會責任混合型證券投資基金更新招募說明書
客服電話：95503
（37）名稱：方正證券股份有限公司
注冊地址：湖南省長沙市天心區(qū)湘江中路二段36號華遠華中心4、5號樓
3701-3717
辦公地址：湖南省長沙市天心區(qū)湘江中路二段36號華遠華中心4、5號樓
3701-3717
法定代表人：施華
網(wǎng)址：www.foundersc.com
客服電話：95571
（38）名稱：長城證券股份有限公司
注冊地址：廣東省深圳市福田區(qū)福田街道金田路2026號能源大廈南塔樓
10-19層
辦公地址：廣東省深圳市福田區(qū)福田街道金田路2026號能源大廈南塔樓
10-19層
法定代表人：張巍
網(wǎng)址：www.cgws.com
客服電話：95514
（39）名稱：光大證券股份有限公司
注冊地址：上海市靜安區(qū)新閘路1508號
辦公地址：上海市靜安區(qū)新閘路1508號
法定代表人：劉秋明
網(wǎng)址：www.ebscn.com
客服電話：95525
（40）名稱：中信證券華南股份有限公司
注冊地址：廣州市天河區(qū)臨江大道395號901室(部位:自編01),1001室
辦公地址：廣州市天河區(qū)珠江西路5號501房
法定代表人：陳可可
網(wǎng)址：http://www.gzs.com.cn/
客服電話：95548
（41）名稱：國信證券股份有限公司
興全社會責任混合型證券投資基金更新招募說明書
注冊地址：廣東省深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號國信證券大廈十六層至二
十六層
辦公地址：深圳市福田區(qū)福華一路125號國信金融大廈
法定代表人：張納沙
網(wǎng)址：www.guosen.com.cn
客服電話：95536
（42）名稱：招商證券股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路111號
辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路111號
法定代表人：霍達
網(wǎng)址：http://www.cmschina.com/
客服電話：95565
（43）名稱：廣發(fā)證券股份有限公司
注冊地址：廣東省廣州市黃埔區(qū)中新廣州知識城騰飛一街2號618室
辦公地址：廣東省廣州市天河區(qū)馬場路26號廣發(fā)證券大廈
法定代表人：林傳輝
網(wǎng)址：http://www.gf.com.cn/
客服電話：95575
（44）名稱：中信證券股份有限公司
注冊地址：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號卓越時代廣場(二期)北座
辦公地址：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號中信證券大廈,北京市朝陽區(qū)
亮馬橋路48號中信證券大廈
法定代表人：張佑君
網(wǎng)址：www.citics.com
客服電話：95548
（45）名稱：中國銀河證券股份有限公司
注冊地址：北京市豐臺區(qū)西營街8號院1號樓7至18層101
辦公地址：北京市豐臺區(qū)西營街8號院1號樓青海金融大廈
法定代表人：王晟
網(wǎng)址：www.chinastock.com.cn/
興全社會責任混合型證券投資基金更新招募說明書
客服電話：4008-888-888、95551
（46）名稱：海通證券股份有限公司
注冊地址：上海市黃浦區(qū)廣東路689號
辦公地址：上海市黃浦區(qū)廣東路689號
法定代表人：周杰
網(wǎng)址：www.htsec.com
客服電話：95553
（47）名稱：華泰聯(lián)合證券有限責任公司
注冊地址：深圳市前海深港合作區(qū)南山街道桂灣五路128號前海深港基金
小鎮(zhèn)B7棟401
辦公地址：深圳市福田區(qū)深南大道4011號中國港中旅大廈26樓
法定代表人：江禹
網(wǎng)址：http://www.lhzq.com/
客服電話：0755-82492010
（48）名稱：華寶證券股份有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區(qū)浦電路370號2、3、4層
辦公地址：中國（上海）自由貿易試驗區(qū)浦電路370號2、3、4層
法定代表人：劉加海
網(wǎng)址：https://www.cnhbstock.com/
客服電話：4008209898
（49）名稱：愛建證券有限責任公司
注冊地址：中國(上海)自由貿易試驗區(qū)世紀大道1600號1幢32樓
辦公地址：中國(上海)自由貿易試驗區(qū)世紀大道1600號1幢32樓
法定代表人：祝健
網(wǎng)址：https://www.ajzq.com/
客服電話：4001-962-502
（50）名稱：國新證券股份有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)車公莊大街4號2幢1層A2112室
辦公地址：北京市朝陽區(qū)朝陽門北大街18號中國人保壽險大廈12-18層
法定代表人：張海文
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網(wǎng)址：www.crsec.com.cn
客服電話：95390
（51）名稱：財達證券股份有限公司
注冊地址：石家莊市自強路35號
辦公地址：石家莊市自強路35號
法定代表人：翟建強
網(wǎng)址：http://www.s10000.com/
客服電話：95363
（52）名稱：申萬宏源證券有限公司
注冊地址：上海市徐匯區(qū)長樂路989號45層
辦公地址：上海市徐匯區(qū)長樂路989號45層
法定代表人：楊玉成
網(wǎng)址：www.swhysc.com
客服電話：95523
（53）名稱：華金證券股份有限公司
注冊地址：上海市靜安區(qū)天目西路128號19層1902室
辦公地址：中國（上海）自由貿易試驗區(qū)楊高南路759號30層
法定代表人：燕文波
網(wǎng)址：https://www.huajinsc.cn/
客服電話：956011
（54）名稱：興業(yè)證券股份有限公司
注冊地址：福州市湖東路268號
辦公地址：長柳路36號7層701室
法定代表人：楊華輝
網(wǎng)址：http://www.xyzq.com.cn
客服電話：95562
（55）名稱：長江證券股份有限公司
注冊地址：湖北省武漢市江漢區(qū)淮海路88號
辦公地址：湖北省武漢市江漢區(qū)新華路特8號
法定代表人：金才玖
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網(wǎng)址：http://www.95579.com/
客服電話：95579
（56）名稱：國投證券股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路119號安信金融大廈
辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路119號安信金融大廈
法定代表人：段文務
網(wǎng)址：http://www.essence.com.cn/
客服電話：95517
（57）名稱：金通證券有限責任公司
注冊地址：浙江省杭州市濱江區(qū)東信大道66號5幢D座A區(qū)3層
辦公地址：浙江省杭州市濱江區(qū)東信大道66號5幢D座A區(qū)3層
法定代表人：李勇進區(qū)3層
網(wǎng)址：http://www.cs.ecitic.com/xjt/index.html
客服電話：95548
（58）名稱：湘財證券股份有限公司
注冊地址：長沙市天心區(qū)湘府中路198號新南城商務中心A棟11樓
辦公地址：長沙市天心區(qū)湘府中路198號新南城商務中心A棟11樓
法定代表人：高振營
網(wǎng)址：https://www.xcsc.com/
客服電話：95351
（59）名稱：民生證券股份有限公司
注冊地址：中國(上海)自由貿易試驗區(qū)浦明路8號
辦公地址：中國（上海）自由貿易試驗區(qū)世紀大道1168號B座2101、
2104A室
法定代表人：馮鶴年
網(wǎng)址：https://www.mszq.com/
客服電話：95376
（60）名稱：國元證券股份有限公司
注冊地址：安徽省合肥市蜀山區(qū)梅山路18號
辦公地址：安徽省合肥市蜀山區(qū)梅山路18號
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法定代表人：沈和付
網(wǎng)址：www.gyzq.com.cn
客服電話：95578
（61）名稱：渤海證券股份有限公司
注冊地址：天津經(jīng)濟技術開發(fā)區(qū)第二大街42號寫字樓101室
辦公地址：天津市南開區(qū)水上公園東路東側寧匯大廈A座
法定代表人：安志勇
網(wǎng)址：http://www.ewww.com.cn/
客服電話：956066
（62）名稱：華泰證券股份有限公司
注冊地址：江蘇省南京市建鄴區(qū)江東中路228號
辦公地址：江蘇省南京市建鄴區(qū)江東中路228號
法定代表人：張偉
網(wǎng)址：www.htsc.com.cn
客服電話：95597
（63）名稱：山西證券股份有限公司
注冊地址：山西省太原市杏花嶺區(qū)府西街69號山西國際貿易中心東塔樓
辦公地址：山西省太原市杏花嶺區(qū)府西街69號山西國際貿易中心東塔樓
法定代表人：王怡里
網(wǎng)址：www.sxzq.com
客服電話：95573
（64）名稱：中信證券（山東）有限責任公司
注冊地址：青島市嶗山區(qū)深圳路222號1號樓2001
辦公地址：青島市市南區(qū)東海西路28號龍翔廣場東座5層
法定代表人：肖海峰
網(wǎng)址：http://sd.citics.com/
客服電話：95548
（65）名稱：東興證券股份有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)金融大街5號(新盛大廈)12、15層
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街5號(新盛大廈)6、10、12、15、16層
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法定代表人：李娟
網(wǎng)址：www.dxzq.net
客服電話：95309
（66）名稱：東吳證券股份有限公司
注冊地址：江蘇省蘇州市吳中區(qū)工業(yè)園區(qū)星陽街5號
辦公地址：江蘇省蘇州市吳中區(qū)工業(yè)園區(qū)星陽街5號
法定代表人：范力
網(wǎng)址：http://www.dwzq.com.cn/
客服電話：95330
（67）名稱：信達證券股份有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街9號院1號樓
辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街9號院1號樓
法定代表人：祝瑞敏
網(wǎng)址：https://www.cindasc.com/
客服電話：95321
（68）名稱：粵開證券股份有限公司
注冊地址：廣州市黃埔區(qū)科學大道60號開發(fā)區(qū)控股中心19、22、23層
辦公地址：廣州市黃埔區(qū)科學大道60號開發(fā)區(qū)控股中心19、22、23層
法定代表人：嚴亦斌
網(wǎng)址：http://www.ykzq.com/
客服電話：95564
（69）名稱：華源證券股份有限公司
注冊地址：西寧市南川工業(yè)園區(qū)創(chuàng)業(yè)路108號
辦公地址：北京市朝陽區(qū)安立路30號仰山公園東一門2號樓
法定代表人：鄧暉
網(wǎng)址：http://www.jzsec.com/
客服電話：95305
（70）名稱：國泰君安證券股份有限公司
注冊地址：上海市浦東新區(qū)自由貿易試驗區(qū)商城路618號
辦公地址：上海市靜安區(qū)南京西路768號
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法定代表人：賀青
網(wǎng)址：https://www.gtja.com/
客服電話：95521
（71）名稱：國金證券股份有限公司
注冊地址：四川省成都市青羊區(qū)東城根上街95號
辦公地址：四川省成都市青羊區(qū)東城根上街95號成證大廈16樓
法定代表人：冉云
網(wǎng)址：https://www.gjzq.com.cn
客服電話：95310
（72）名稱：中信建投證券股份有限公司
注冊地址：北京市朝陽區(qū)安立路66號4號樓
辦公地址：北京市朝陽區(qū)安立路66號4號樓
法定代表人：王常青
網(wǎng)址：https://www.csc108.com/
客服電話：4008888108
（73）名稱：中泰證券股份有限公司
注冊地址：濟南市市中區(qū)經(jīng)七路86號
辦公地址：濟南市市中區(qū)經(jīng)七路86號
法定代表人：王洪
網(wǎng)址：https://www.zts.com.cn/
客服電話：95538
（74）名稱：中航證券有限公司
注冊地址：江西省南昌市紅谷灘新區(qū)紅谷中大道1619號南昌國際金融大廈
A棟41層
辦公地址：江西省南昌市紅谷灘新區(qū)紅谷中大道1619號南昌國際金融大廈
A棟41層
法定代表人：戚俠
網(wǎng)址：https://www.avicsec.com/
客服電話：95335
（75）名稱：德邦證券股份有限公司
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注冊地址：上海市普陀區(qū)曹楊路510號南半幢9樓
辦公地址：上海市浦東新區(qū)福山路500號城建國際中心29樓
法定代表人：武曉春
網(wǎng)址：https://www.tebon.com.cn/
客服電話：400-8888-128
（76）名稱：西部證券股份有限公司
注冊地址：陜西省西安市新城區(qū)東新街319號8幢10000室
辦公地址：陜西省西安市新城區(qū)東新街319號8幢10000室
法定代表人：徐朝暉
網(wǎng)址：http://www.west95582.com/
客服電話：95582
（77）名稱：華福證券有限責任公司
注冊地址：福建省福州市鼓樓區(qū)鼓屏路27號1#樓3層、4層、5層
辦公地址：上海市浦東新區(qū)濱江大道5129號陸家嘴濱江中心N1座
法定代表人：蘇軍良
網(wǎng)址：https://www.hfzq.com.cn/
客服電話：95547
（78）名稱：中國國際金融股份有限公司
注冊地址：北京市朝陽區(qū)建國門外大街1號國貿大廈2座27層及28層
辦公地址：北京市朝陽區(qū)建國門外大街1號國貿大廈2座27層及28層
法定代表人：沈如軍
網(wǎng)址：https://www.cicc.com/
客服電話：(+86-10) 6505 1166
（79）名稱：財通證券股份有限公司
注冊地址：浙江省杭州市西湖區(qū)天目山路198號財通雙冠大廈西樓
辦公地址：浙江省杭州市西湖區(qū)天目山路198號財通雙冠大廈西樓
法定代表人：章啟誠
網(wǎng)址：www.ctsec.com
客服電話：95336
（80）名稱：上海華信證券有限責任公司
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注冊地址：中國(上海)自由貿易試驗區(qū)世紀大道100號環(huán)球金融中心9樓
辦公地址：上海市黃浦區(qū)南京西路399號23F
法定代表人：陳燦輝
網(wǎng)址：http://shhxzq.com/
客服電話：400-820-5999
（81）名稱：華鑫證券有限責任公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)香蜜湖街道東海社區(qū)深南大道7888號東海國際中
心一期A棟2301A
辦公地址：上海市浦東新區(qū)金海路1000號
法定代表人：俞洋
網(wǎng)址：http://www.cfsc.com.cn/
客服電話：400-109-9918
（82）名稱：中國中金財富證券有限公司
注冊地址：深圳市南山區(qū)粵海街道海珠社區(qū)科苑南路2666號中國華潤大廈
L4601-L4608
辦公地址：深圳市福田區(qū)益田路與福中路交界處榮超商務中心A棟第18-21
層及第04層01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23單元
法定代表人：高濤
網(wǎng)址：https://www.ciccwm.com/
客服電話：95532
（83）名稱：東方財富證券股份有限公司
注冊地址：西藏自治區(qū)拉薩市柳梧新區(qū)國際總部城10棟樓
辦公地址：上海市徐匯區(qū)宛平南路88號金座東方財富大廈
法定代表人：戴彥
網(wǎng)址：www.18.cn
客服電話：95357
（84）名稱：國盛證券有限責任公司
注冊地址：江西省南昌市新建區(qū)子實路1589號
辦公地址：江西省南昌市紅谷灘新區(qū)鳳凰中大道1115號北京銀行營業(yè)大樓
16層
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法定代表人：徐麗峰
網(wǎng)址：https://www.gszq.com/
客服電話：956080
（85）名稱：華西證券股份有限公司
注冊地址：四川省成都市高新區(qū)天府二街198號
辦公地址：四川省成都市高新區(qū)天府二街198號
法定代表人：楊炯洋
網(wǎng)址：http://www.hx168.com.cn/
客服電話：95584
（86）名稱：申萬宏源西部證券有限公司
注冊地址：新疆烏魯木齊市高新區(qū)(新市區(qū))北京南路358號大成國際大廈
20樓2005室
辦公地址：新疆烏魯木齊市高新區(qū)(新市區(qū))北京南路358號大成國際大廈
20樓2005室
法定代表人：王獻軍
網(wǎng)址：www.swhysc.com/
客服電話：95523
（87）名稱：泰信財富基金銷售有限公司
注冊地址：北京市朝陽區(qū)建國路乙118號10層1206
辦公地址：北京市朝陽區(qū)建國路乙118號10層1206
法定代表人：彭浩
網(wǎng)址：www.taixincf.com
客服電話：400-004-8821
（88）名稱：上?；匣痄N售有限公司
注冊地址：上海市黃浦區(qū)廣東路500號30層3001單元
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路488號太平金融大廈1503室
法定代表人：王翔
網(wǎng)址：www.jiyufund.com.cn
客服電話：400-8205369
（89）名稱：天相投資顧問有限公司
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注冊地址：北京市西城區(qū)金融街19號富凱大廈B座
辦公地址：北京市西城區(qū)新街口外大街28號C座505
法定代表人：林義相
網(wǎng)址：http://www.txsec.com
客服電話：（010）66045678
（90）名稱：和訊信息科技有限公司
注冊地址：北京市朝陽區(qū)朝外大街22號1002室
辦公地址：北京市朝陽區(qū)朝外大街22號泛利大廈10層
法定代表人：章知方
網(wǎng)址：http://licaike.hexun.com
客服電話：4009200022
（91）名稱：玄元保險代理有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區(qū)張楊路707號1105室
辦公地址：中國（上海）自由貿易試驗區(qū)張楊路707號1105室
法定代表人：馬永諳
網(wǎng)址：www.licaimofang.com
客服電話：400-080-8208
（92）名稱：陽光人壽保險股份有限公司
注冊地址：海南省三亞市迎賓路360-1號三亞陽光金融廣場16層
辦公地址：北京市朝陽區(qū)景輝街33號院1號樓陽光金融中心
法定代表人：李科
網(wǎng)址：https://fund.sinosig.com/
客服電話：95510
（93）名稱：廈門市鑫鼎盛控股有限公司
注冊地址：廈門市思明區(qū)鷺江道2號第一廣場1501-1502室
辦公地址：廈門市思明區(qū)鷺江道2號第一廣場1501-1502室
法定代表人：林勁
網(wǎng)址：http://www.xds.com.cn/
客服電話：400-6533-789
（94）名稱：上海攀贏基金銷售有限公司
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注冊地址：上海市閘北區(qū)廣中西路1207號306室
辦公地址：上海市陸家嘴銀城中路116號大華銀行大廈7樓
法定代表人：鄭新林
網(wǎng)址：www.pytz.cn
客服電話：021-68889082
（95）名稱：上海陸金所基金銷售有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區(qū)源深路1088號7層
辦公地址：上海市浦東新區(qū)平安財富大廈7樓
法定代表人：陳祎彬
網(wǎng)址：http://www.lufunds.com
客服電話：400-821-9031
（96）名稱：珠海盈米基金銷售有限公司
注冊地址：珠海市橫琴新區(qū)環(huán)島東路3000號2719室
辦公地址：廣州市海珠區(qū)閱江中路688號保利國際廣場北塔33層
法定代表人：肖雯
網(wǎng)址：www.yingmi.com
客服電話：020-89629066
（97）名稱：上海華夏財富投資管理有限公司
注冊地址：上海市虹口區(qū)東大名路687號1幢2樓268號
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街33號通泰大廈B座8層
法定代表人：毛淮平
網(wǎng)址：www.amcfortune.com
客服電話：400-817-5666
（98）名稱：北京匯成基金銷售有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)宣武門外大街甲1號4層401-2
辦公地址：西城區(qū)宣武門外大街甲1號環(huán)球財訊中心D座4層
法定代表人：王偉剛
網(wǎng)址：www.hcfunds.com
客服電話：400-0555-728
（99）名稱：北京廣源達信基金銷售有限公司
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注冊地址：北京市西城區(qū)新街口外大街28號C座六層605室
辦公地址：北京市順義區(qū)北京東航中心1號樓3層304B室
法定代表人：齊劍輝
網(wǎng)址：http://www.niuniufund.com
客服電話：400-616-7531
（100）名稱：上海大智慧基金銷售有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區(qū)楊高南路428號1號樓1102單元
辦公地址：中國上海市浦東新區(qū)楊高南路428號1號樓1102單元
法定代表人：張俊
網(wǎng)址：www.wg.com.cn
客服電話：021-20292031
（101）名稱：北京新浪倉石基金銷售有限公司
注冊地址：北京市海淀區(qū)東北旺西路中關村軟件園二期（西擴）N-1、N-2
地塊新浪總部科研樓5層518室
辦公地址：北京市海淀區(qū)西北旺東路10號院西區(qū)8號樓新浪總部大廈
法定代表人：李柳娜
網(wǎng)址：http：//www.xincai.com
客服電話：010-62675369
（102）名稱：上海萬得基金銷售有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區(qū)浦明路1500號8層M座
辦公地址：中國（上海）自由貿易試驗區(qū)浦明路1500號8層M座
法定代表人：簡夢雯
網(wǎng)址：www.windmoney.com.cn
客服電話：400-799-1888
（103）名稱：上海中歐財富基金銷售有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區(qū)陸家嘴環(huán)路479號1008-1室
辦公地址：上海市虹口區(qū)公平路18號8棟嘉昱大廈6層
法定代表人：許欣
網(wǎng)址：https://www.zocaifu.com/
客服電話：400-100-2666
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（104）名稱：興證期貨有限公司
注冊地址：福州市鼓樓區(qū)溫泉街道湖東路268號6層(興業(yè)證券大廈)
辦公地址：福建省福州市鼓樓區(qū)溫泉街道湖東路268號6層（興業(yè)證券大
廈）
法定代表人：周峰
網(wǎng)址：http://www.xzfutures.cn/
客服電話：95562-5
（105）名稱：中信期貨有限公司
注冊地址：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號卓越時代廣場(二期)北座13
層1301-1305、14層
辦公地址：深圳市福田區(qū)中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座13層
1301-1305室、14層
法定代表人：竇長宏
網(wǎng)址：http://www.citicsf.com/
客服電話：400-990-8826
（106）名稱：京東肯特瑞基金銷售有限公司
注冊地址：北京市海淀區(qū)知春路76號(寫字樓)1號樓4層1-7-2
辦公地址：北京市通州區(qū)亦莊經(jīng)濟技術開發(fā)區(qū)科創(chuàng)十一街18號院京東集團
總部A座15層
法定代表人：鄒保威
網(wǎng)址：kenterui.jd.com
客服電話：95118
（107）名稱：諾亞正行基金銷售有限公司
注冊地址：上海市虹口區(qū)飛虹路360弄9號6層
辦公地址：上海市閔行區(qū)申濱南路1226號諾亞財富中心
法定代表人：吳衛(wèi)國
網(wǎng)址：www.noah-fund.com
客服電話：400-821-5399
（108）名稱：深圳眾祿基金銷售股份有限公司
注冊地址：深圳市羅湖區(qū)筍崗街道筍西社區(qū)梨園路8號HALO廣場一期四層
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12-13室
辦公地址：深圳市羅湖區(qū)筍崗街道筍西社區(qū)梨園路8號HALO廣場一期四層
12-13室
法定代表人：薛峰
網(wǎng)址：http://www.jjmmw.com
客服電話：4006-788-887
（109）名稱：上海天天基金銷售有限公司
注冊地址：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)锫?90號2號樓2層
辦公地址：上海市徐匯區(qū)宛平南路88號金座東方財富大廈
法定代表人：其實
網(wǎng)址：www.1234567.com.cn
客服電話：95021
（110）名稱：上海好買基金銷售有限公司
注冊地址：上海市虹口區(qū)東大名路501號6211單元
辦公地址：上海市浦東新區(qū)濰坊新村街道張楊路500號華潤時代廣場商務
樓10-14樓
法定代表人：陶怡
網(wǎng)址：www.ehowbuy.com
客服電話：400-700-9665
（111）名稱：螞蟻（杭州）基金銷售有限公司
注冊地址：浙江省杭州市余杭區(qū)五常街道文一西路969號3幢5層599室
辦公地址：浙江省杭州市西湖區(qū)西溪路556號螞蟻Z空間
法定代表人：王珺
網(wǎng)址：www.fund123.cn
客服電話：4000766123
（112）名稱：上海長量基金銷售有限公司
注冊地址：浦東新區(qū)高翔路526號2幢220室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)東方路1267號陸家嘴金融服務廣場二期11層
法定代表人：張躍偉
網(wǎng)址：www.erichfund.com
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客服電話：400-8202899
（113）名稱：浙江同花順基金銷售有限公司
注冊地址：浙江省杭州市文二西路1號元茂大廈903室
辦公地址：浙江省杭州市余杭區(qū)五常街道同順街18號
法定代表人：吳強
網(wǎng)址：http://www.5ifund.com
客服電話：952555
（114）名稱：上海利得基金銷售有限公司
注冊地址：中國(上海)自由貿易試驗區(qū)臨港新片區(qū)?；?0弄1號208-
36室
辦公地址：上海市虹口區(qū)東大名路1098號浦江國際金融廣場53層
法定代表人：李興春
網(wǎng)址：http://www.leadbank.com.cn/
客服電話：400-032-5885
（115）名稱：江蘇匯林保大基金銷售有限公司
注冊地址：南京市高淳區(qū)經(jīng)濟開發(fā)區(qū)古檀大道47號
辦公地址：南京市鼓樓區(qū)中山北路2號綠地紫峰大廈2005室
法定代表人：吳言林
網(wǎng)址：www.huilinbd.com
客服電話：025-66046166
（116）名稱：上海挖財基金銷售有限公司
注冊地址：中國(上海)自由貿易試驗區(qū)楊高南路759號18層03單元
辦公地址：中國(上海)自由貿易試驗區(qū)楊高南路759號18層03單元
法定代表人：方磊
網(wǎng)址：https://wacaijijin.com/
客服電話：021-50810673
（117）名稱：北京雪球基金銷售有限公司
注冊地址：北京市朝陽區(qū)創(chuàng)遠路34號院6號樓15層1501室
辦公地址：北京市融新科技園C座
法定代表人：李楠
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網(wǎng)址：https://danjuanapp.com/
客服電話：400-1599288
（118）名稱：嘉實財富管理有限公司
注冊地址：海南省三亞市天涯區(qū)鳳凰島1號樓7層710號
辦公地址：北京市朝陽區(qū)建國門外大街21號北京國際俱樂部C座
法定代表人：張峰
網(wǎng)址：https://www.harvestwm.cn/
客服電話：400-021-8850
（119）名稱：泛華普益基金銷售有限公司
注冊地址：成都市成華區(qū)建設路9號高地中心1101室
辦公地址：成都市金牛區(qū)花照壁西順街399號西宸國際B座
法定代表人：楊遠芬
網(wǎng)址：www.puyifund.com
客服電話：400-080-3388
（120）名稱：騰安基金銷售（深圳）有限公司
注冊地址：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號A棟201室
辦公地址：深圳市南山區(qū)海天二路33號騰訊濱海大廈15樓
法定代表人：譚廣鋒
網(wǎng)址：www.txfund.com
客服電話：95017
（121）名稱：民商基金銷售（上海）有限公司
注冊地址：上海市黃浦區(qū)北京東路666號H區(qū)(東座)6樓A31室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)張揚路707號生命人壽大廈32樓
法定代表人：賁惠琴
網(wǎng)址：www.msftec.com
客服電話：021-50206003
（122）名稱：北京度小滿基金銷售有限公司
注冊地址：北京市海淀區(qū)西北旺東路10號院西區(qū)4號樓1層103室
辦公地址：北京市海淀區(qū)西北旺東路10號院西區(qū)4號樓1層103室
法定代表人：盛超
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網(wǎng)址：www.duxiaomanfund.com
客服電話：95055
（123）名稱：中國人壽保險股份有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)金融大街16號
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街16號
法定代表人：白濤
網(wǎng)址：www.e-chinalife.com
客服電話：95515
（124）名稱：中證金牛（北京）基金銷售有限公司
注冊地址：北京市豐臺區(qū)東管頭1號2號樓2-45室
辦公地址：北京市西城區(qū)宣武門外大街新華社第三工作區(qū)A座4、5層
法定代表人：吳志堅
網(wǎng)址：www.jnlc.com
客服電話：4008-909-998
基金管理人可根據(jù)有關法律、法規(guī)的要求，選擇其他符合要求的機構代理
銷售本基金，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
二、注冊登記機構
名稱：興證全球基金管理有限公司
注冊地址：上海市黃浦區(qū)金陵東路368號
辦公地址：上海浦東新區(qū)錦康路308號陸家嘴世紀金融廣場6號樓13層
法定代表人：楊華輝
聯(lián)系人：朱瑞立
電話：（021）20398888
傳真：（021）20398858
三、出具法律意見書的律師事務所和經(jīng)辦律師
名稱：上海源泰律師事務所
辦公地址：上海市浦東南路256號華夏銀行大廈14樓
負責人：廖海
電話：021-51150298
傳真：021-51150398
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經(jīng)辦律師：廖海、呂紅
聯(lián)系人：廖海
四、審計基金資產(chǎn)的會計師事務所和經(jīng)辦注冊會計師
名稱：畢馬威華振會計師事務所（特殊普通合伙）
住所：北京東城區(qū)東長安街1號東方廣場畢馬威大樓8層
辦公地址：上海南京西路1266號恒隆廣場50樓
法定代表人：鄒俊
電話：010-85085000
傳真：010-85085111
經(jīng)辦注冊會計師：王國蓓、張楠
聯(lián)系人：王國蓓
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第六部分基金的募集
本基金由管理人依照《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、基金合
同及其他有關規(guī)定，并經(jīng)中國證監(jiān)會2008年3月7日證監(jiān)許可[2008]356號文
核準募集。
一、基金類別
混合型
二、基金運作方式
契約型開放式
三、基金存續(xù)期限
不定期
四、募集情況
經(jīng)中國證監(jiān)會批準，本基金自2008年3月28日至2008年4月25日向社
會公開募集。經(jīng)安永大華會計師事務所有限公司驗資，本次募集的凈認購金額
為1,388,444,274.71元人民幣，有效認購款項在基金合同生效前產(chǎn)生的利息共
計252,205.13元人民幣，首次設立募集規(guī)模為1,388,696,479.84份基金份額，
有效認購總戶數(shù)為11,827戶。經(jīng)向中國證監(jiān)會備案，本基金基金合同于2008
年4月30日正式生效。
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第七部分基金合同的生效
一、基金合同生效時間
本基金的基金合同于2008年4月30日正式生效。
二、基金存續(xù)期內的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模
《基金合同》生效后，連續(xù)20個工作日基金份額持有人數(shù)量不滿200人或
者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應當在定期報告中予以披露；
連續(xù)60個工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應當向中國證監(jiān)會報告并提出解
決方案，如轉換運作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并召開基金
份額持有人大會進行表決。法律法規(guī)另有規(guī)定時，從其規(guī)定。
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第八部分基金份額的申購、贖回與轉換
一、申購與贖回的場所
本基金的申購與贖回將通過銷售機構進行。具體的銷售網(wǎng)點將由基金管理
人在招募說明書或其他相關公告中列明?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況變更或增減代
銷機構，并在基金管理人網(wǎng)站公示。若基金管理人或其指定的代銷機構開通電
話、傳真或網(wǎng)上等交易方式，投資人可以通過上述方式進行申購與贖回，具體
辦法由基金管理人另行公告。
二、申購與贖回的開放日及時間
1、開放日及開放時間
投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時間為上海證券交
易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間，若上海證券交易所、深圳證
券交易所的正常交易日發(fā)生指數(shù)熔斷且指數(shù)熔斷至收市的，前述具體辦理時間
以基金管理人公告為準。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或本
基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時除外。開放日的具體業(yè)務辦理時間在招
募說明書中載明。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或
其他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應的調整，
但應在實施日前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
2、申購、贖回開始日及業(yè)務辦理時間
基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個月開始辦理申購，具體業(yè)務
辦理時間在申購開始公告中規(guī)定。
基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個月開始辦理贖回，具體業(yè)務
辦理時間在贖回開始公告中規(guī)定。
在確定申購開始與贖回開始時間后，基金管理人應在申購、贖回開放日前
依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告申購與贖回的開始時間。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、
贖回或者轉換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉
換申請的，其基金份額申購、贖回價格為下一開放日基金份額申購、贖回的價
格。
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本基金日常申購自2008年5月26日開始辦理，日常贖回自2008年7月
16日開始辦理。
三、申購與贖回的限制
1、在基金管理人直銷中心（柜臺）進行申購時，投資人以金額申請，每個
基金賬戶首筆申購的最低金額為人民幣10,000元，每筆追加申購的最低金額為
10,000元；基金管理人網(wǎng)上直銷平臺每個基金賬戶首筆申購的最低金額為人民
幣10元，每筆追加申購的最低金額為人民幣10元。除上述情況及另有規(guī)定外，
每個基金賬戶首筆申購的最低金額為人民幣0.1元，每筆追加申購的最低金額
為人民幣0.1元，在本基金其他銷售機構進行申購時，具體辦理要求以相關銷
售機構的交易細則為準，但不得低于基金管理人規(guī)定的最低限額。
2、基金份額持有人在基金管理人的直銷系統(tǒng)辦理贖回時，每筆贖回申請的
最低份額為10份基金份額；基金份額持有人可將其全部或部分基金份額贖回，
但某筆贖回申請導致單個基金賬戶的基金份額余額少于10份時，余額部分基金
份額必須一同贖回。除上述情況及另有規(guī)定外，每筆贖回申請的最低份額為
0.1份基金份額。在本基金其他銷售機構進行贖回時，具體辦理要求以相關銷
售機構的交易細則為準，但不得低于基金管理人規(guī)定的最低限額。（份額減少
類業(yè)務指贖回、轉換轉出、非交易過戶、轉托管等業(yè)務，具體種類以中登公司
相關業(yè)務規(guī)則為準。）
3、基金管理人有權規(guī)定單一投資者單日或單筆申購金額上限，具體金額請
參見相關公告。
4、基金管理人有權規(guī)定本基金的總規(guī)模限額和單日凈申購比例上限，具體
規(guī)?；虮壤舷拚垍⒁娤嚓P公告。
5、當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時，
基金管理人應當采取設定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、
拒絕大額申購、暫停基金申購等措施，切實保護存量基金份額持有人的合法權
益，具體參見基金管理人相關公告。
6、各銷售機構可根據(jù)各自情況設定最低申購、追加申購、定期定額投資金
額，場外最低贖回、轉換轉出及最低持有份額，除本公司另有公告外，不得低
于本公司規(guī)定的上述最低金額/份額限制。投資者在各銷售機構進行投資時應以
銷售機構官方公告為準。
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7、基金管理人可根據(jù)市場情況，在法律法規(guī)允許的情況下，調整上述規(guī)定
的申購的金額和贖回的份額的數(shù)量限制，基金管理人必須在調整生效前3個工
作日至少在一家規(guī)定媒介及基金管理人網(wǎng)站公告。
四、申購與贖回的原則
1、“未知價”原則，即申購、贖回價格以申請當日收市后計算的基金份額
凈值為基準進行計算；
2、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請；
3、贖回遵循“先進先出”原則，即按照投資人認購、申購的先后次序進行
順序贖回；
4、當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時間（現(xiàn)定為開放日
15:00）以內撤銷。
基金管理人可根據(jù)基金運作的實際情況依法對上述原則進行調整?；鸸?
理人必須在新規(guī)則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上
公告。
五、申購與贖回的程序
1、申購和贖回的申請方式
投資人必須根據(jù)銷售機構規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務辦理時間內提
出申購或贖回的申請。
投資人在提交申購申請時須按銷售機構規(guī)定的方式備足申購資金，投資人
在提交贖回申請時須持有足夠的基金份額余額，否則所提交的申購、贖回申請
無效。
2、申購和贖回申請的確認
基金管理人應以交易時間結束前受理申購和贖回申請的當天作為申購或贖
回申請日（T日），并在T+1日內對該交易的有效性進行確認。T日提交的有效
申請，投資人可在T+2日后（包括該日）到銷售網(wǎng)點柜臺或以銷售機構規(guī)定的
其他方式查詢申請的確認情況。
3、申購和贖回的款項支付
申購采用全額繳款方式，若申購資金在規(guī)定時間內未全額到賬則申購不成
功。若申購不成功或無效，基金管理人或基金管理人指定的代銷機構將投資人
已繳付的申購款項本金退還給投資人。
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投資人贖回申請成功后，基金管理人將在T＋7日（包括該日）內支付贖回
款項。在發(fā)生巨額贖回時，款項的支付辦法參照本基金合同有關條款處理。
六、申購費率與贖回費率
1、申購費率
（1）投資者在申購本基金時需交納申購費用。申購費用按申購金額采用比
例費率。投資者在一天之內如果有多筆申購，適用費率按單筆分別計算。具體
費率如下：
申購金額（M） 費率
M＜50萬元 1.5%
50萬元≤M＜200萬元 1.0%
200萬元≤M＜500萬元 0.6%
M≥500萬元 每筆1000元
（2）本基金的申購費用由申購人承擔，可用于市場推廣、銷售、注冊登記
等各項費用，不列入基金財產(chǎn)。
2、贖回費率
投資者在贖回基金份額時，應交納贖回費。對持續(xù)持有期少于7日的投資
者收取的贖回費全額計入基金財產(chǎn)，對持續(xù)持有期不少于7日的投資者收取的
贖回費總額的25%計入基金財產(chǎn)，扣除計入基金財產(chǎn)部分，贖回費的其他部分
用于支付注冊登記費和必要的手續(xù)費。贖回費率隨贖回基金份額持有年份的增
加而遞減，具體費率如下：
贖回期限（N） 贖回費率
N＜7日 1.5%
7日≤N≤1年 0.5%
1年＜N≤2年 0.25%
N＞2年 0
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3、基金管理人可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情形下根據(jù)市
場情況制定基金促銷計劃，對投資人定期或不定期地開展基金促銷活動，并最
遲應于新的費率或收費方式實施2日前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)
定媒介上公告。在基金促銷活動期間，經(jīng)相關監(jiān)管部門核準，基金管理人可以
適當調低基金申購費率和基金贖回費率。
七、申購份額與贖回金額的計算方式
1、基金申購份額的計算
申購份數(shù)的計算方法如下：
凈申購金額=申購金額/（1＋申購費率）
申購費用＝申購金額－凈申購金額
申購份數(shù)＝凈申購金額/T日基金份額凈值
2、基金贖回支付金額的計算
贖回金額的計算方法如下：
贖回總額＝贖回份數(shù)×T日基金份額凈值
贖回費用＝贖回總額×贖回費率
贖回金額＝贖回總額-贖回費用
3、基金份額凈值計算
T日基金份額凈值=T日基金資產(chǎn)凈值/T日基金份額總數(shù)。
基金份額凈值為計算日基金資產(chǎn)凈值除以計算日基金份額總數(shù)，基金份額
凈值單位為元，計算結果保留在小數(shù)點后3位，小數(shù)點后第四位四舍五入，由
此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔。
T日的基金份額凈值在當天收市后計算，并在T＋1日內公告。遇特殊情況，
經(jīng)中國證監(jiān)會同意，可以適當延遲計算或公告。
4、申購份額的計算及余額的處理方式：本基金以申購金額為基數(shù)采用比例
費率計算申購費用。申購的有效份額為凈申購金額除以當日的基金份額凈值，
有效份額單位為份，申購份額的計算保留到小數(shù)點后2位，小數(shù)點后兩位以后
的部分舍去，舍去部分計入基金財產(chǎn)。
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5、贖回金額的計算及處理方式：贖回金額為按實際確認的有效贖回份額乘
以當日基金份額凈值并扣除相應的費用，贖回金額單位為元。贖回金額的計算
保留到小數(shù)點后2位，小數(shù)點后兩位以后的部分舍去，舍去部分計入基金財產(chǎn)。
八、申購與贖回的注冊登記
投資人申購基金成功后，注冊登記機構在T＋1日自動為投資者登記權益并
辦理注冊登記手續(xù)，投資者自T＋2日（含該日）后有權贖回該部分基金份額。
投資人贖回基金成功后，注冊登記機構在T＋1日自動為投資者辦理扣除權
益的注冊登記手續(xù)。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的范圍內，對上述注冊登記辦理時間進行調
整，但不得實質影響投資人的合法權益，并最遲于開始實施前3個工作日在至
少一家規(guī)定媒介及基金管理人網(wǎng)站公告。
九、拒絕或暫停申購的情形及處理方式
發(fā)生下列情況時，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請：
1、因不可抗力導致基金無法正常運作。
2、證券交易所交易時間非正常停市，導致基金管理人無法計算當日基金資
產(chǎn)凈值。
3、發(fā)生本基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況。
4、基金管理人認為接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現(xiàn)有基金份
額持有人利益或對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時。
5、基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可
能對基金業(yè)績產(chǎn)生負面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。
6、接受某一投資者申購申請后導致其份額達到或超過基金總份額50%以上
的。
7、申請超過基金管理人設定的基金總規(guī)模、單日凈申購比例上限、單一投
資者單日或單筆申購金額上限的。
8、當前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價
格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商
確認后，基金管理人暫停估值并采取暫停接受基金申購申請的措施。
9、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。
發(fā)生上述暫停申購情形時，基金管理人應當根據(jù)有關規(guī)定在規(guī)定媒介上刊
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登暫停申購公告。如果投資人的申購申請被拒絕，被拒絕的申購款項將退還給
投資人。在暫停申購的情況消除時，基金管理人應及時恢復申購業(yè)務的辦理。
十、暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形及處理方式
發(fā)生下列情形時，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖
回款項：
1、因不可抗力導致基金無法正常運作。
2、證券交易所交易時間非正常停市，導致基金管理人無法計算當日基金資
產(chǎn)凈值。
3、連續(xù)兩個或兩個以上開放日發(fā)生巨額贖回。
4、發(fā)生本基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況。
5、當前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價
格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商
確認后，基金管理人暫停估值并采取延緩支付贖回款項或暫停接受基金贖回申
請的措施。
6、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。
發(fā)生上述情形時，基金管理人應在當日報中國證監(jiān)會備案，已接受的贖回
申請，基金管理人應足額支付；如暫時不能足額支付，應將可支付部分按單個
賬戶申請量占申請總量的比例分配給贖回申請人，未支付部分可延期支付，并
以后續(xù)開放日的基金份額凈值為依據(jù)計算贖回金額。若連續(xù)兩個或兩個以上開
放日發(fā)生巨額贖回，延期支付最長不得超過20個工作日，并在規(guī)定媒介上公告。
投資人在申請贖回時可事先選擇將當日可能未獲受理部分予以撤銷。在暫停贖
回的情況消除時，基金管理人應及時恢復贖回業(yè)務的辦理并予以公告。
十一、巨額贖回的情形及處理方式
1、巨額贖回的認定
若本基金單個開放日內的基金份額凈贖回申請（贖回申請份額總數(shù)加上基
金轉換中轉出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉換中轉入申請份
額總數(shù)后的余額）超過前一開放日的基金總份額的10%，即認為是發(fā)生了巨額
贖回。
2、巨額贖回的處理方式
當基金出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)基金當時的資產(chǎn)組合狀況決
興全社會責任混合型證券投資基金更新招募說明書
定全額贖回或部分延期贖回。
（1）全額贖回：當基金管理人認為有能力支付投資人的全部贖回申請時，
按正常贖回程序執(zhí)行。
（2）部分延期贖回：當基金管理人認為支付投資人的贖回申請有困難或認
為因支付投資人的贖回申請而進行的財產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金資產(chǎn)凈值造成較大
波動時，基金管理人在當日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%
的前提下，可對其余贖回申請延期辦理。對于當日的贖回申請，應當按單個賬
戶贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定當日受理的贖回份額；對于未能贖
回部分，投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖
回的，將自動轉入下一個開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回
的，當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖
回申請一并處理，無優(yōu)先權并以下一開放日的基金份額凈值為基礎計算贖回金
額，以此類推，直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇，
投資人未能贖回部分作自動延期贖回處理。
當基金發(fā)生巨額贖回且存在單個基金份額持有人超過前一開放日基金總份
額40%以上的贖回申請情形下，基金管理人可以對該基金份額持有人超過40%以
上的贖回申請進行延期辦理，具體措施為：對于其未超過前一開放日基金總份
額40%的贖回申請，基金管理人有權根據(jù)上述“（1）全額贖回”或“（2）部
分延期贖回”的約定方式與其他基金份額持有人的贖回申請一并辦理。對于該
基金份額持有人超過前一開放日基金總份額40%以上的贖回申請進行延期辦理，
即與下一開放日贖回申請一并處理，無優(yōu)先權并以下一開放日的基金份額凈值
為基礎計算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止。但是，如該持有人在提
交贖回申請時選擇取消贖回，當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。如該持
有人在提交贖回申請時未作明確選擇，其未能贖回部分作自動延期贖回處理。
（3）暫停贖回：連續(xù)2日以上（含本數(shù)）發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認
為有必要，可暫停接受基金的贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖
回款項，但不得超過20個工作日，并應當在規(guī)定媒介上進行公告。
3、巨額贖回的公告
當發(fā)生上述延期贖回并延期辦理時，基金管理人應當通過郵寄、傳真或者
招募說明書規(guī)定的其他方式在3個交易日內通知基金份額持有人，說明有關處
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理方法，并在2日內在在規(guī)定媒介上刊登公告。
十二、暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告
1、發(fā)生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人應在規(guī)定期限內在規(guī)定媒
介上刊登暫停公告。
2、如發(fā)生暫停的時間為1日，基金管理人應于重新開放日，在規(guī)定媒介上
刊登基金重新開放申購或贖回公告，并公布最近1個開放日的基金份額凈值。
3、如發(fā)生暫停的時間超過1日但少于2周，暫停結束，基金重新開放申購
或贖回時，基金管理人應提前2日在規(guī)定媒介上刊登基金重新開放申購或贖回
公告，并公告最近1個開放日的基金份額凈值。
4、如發(fā)生暫停的時間超過2周，暫停期間，基金管理人應每2周至少刊登
暫停公告1次。暫停結束，基金重新開放申購或贖回時，基金管理人應提前2
日在規(guī)定媒介上連續(xù)刊登基金重新開放申購或贖回公告，并公告最近1個開放
日的基金份額凈值。
十三、基金轉換
基金管理人可以根據(jù)相關法律法規(guī)以及本基金合同的規(guī)定，決定開辦本基
金與基金管理人管理的其他基金之間的轉換業(yè)務，基金轉換可以收取一定的轉
換費，相關規(guī)則由基金管理人屆時根據(jù)相關法律法規(guī)及本基金合同的規(guī)定制定
并公告，并提前告知基金托管人與相關機構。
十四、基金的非交易過戶
基金的非交易過戶是指基金注冊登記機構受理繼承、捐贈和司法強制執(zhí)行
而產(chǎn)生的非交易過戶以及注冊登記機構認可、符合法律法規(guī)的其它非交易過戶。
無論在上述何種情況下，接受劃轉的主體必須是依法可以持有本基金基金份額
的投資人。
繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；
捐贈指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質的基金會或社
會團體；司法強制執(zhí)行是指司法機構依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有
的基金份額強制劃轉給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過戶必須提
供基金注冊登記機構要求提供的相關資料，對于符合條件的非交易過戶申請按
基金注冊登記機構的規(guī)定辦理，并按基金注冊登記機構規(guī)定的標準收費。
十五、基金的轉托管
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基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機構之間的轉托管，基
金銷售機構可以按照規(guī)定的標準收取轉托管費。
十六、定期定額投資計劃
基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計劃，具體規(guī)則由基金管理人
在屆時發(fā)布公告或更新的招募說明書中確定。投資人在辦理定期定額投資計劃
時可自行約定每期扣款金額，每期扣款金額必須不低于基金管理人在相關公告
或更新的招募說明書中所規(guī)定的定期定額投資計劃最低申購金額。
十七、基金的凍結和解凍
基金注冊登記機構只受理國家有權機關依法要求的基金份額的凍結與解凍，
以及注冊登記機構認可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結與解凍。
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第九部分基金的投資
一、投資目標
本基金追求當期投資收益實現(xiàn)與長期資本增值，同時強調上市公司在持續(xù)
發(fā)展、法律、道德責任等方面的履行。
二、投資范圍
本基金投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括依法公開發(fā)行上市的
股票、存托憑證、國債、金融債、企業(yè)債、回購、央行票據(jù)、可轉換債券、權
證、資產(chǎn)支持證券以及經(jīng)中國證監(jiān)會批準允許基金投資的其它金融工具。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資的其他品種，基金管理人在履行
適當程序后，可以將其納入投資范圍。
本基金為混合型基金，各類資產(chǎn)的投資比例為：股票投資比例為65%-95%；
債券投資比例為0%-30%；資產(chǎn)支持證券占0%-20%；權證投資比例0%-3%；現(xiàn)金
或者到期日在一年以內的政府債券不小于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中，現(xiàn)金不包
括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。如果法律法規(guī)對該比例要求有變
更的，以變更后的比例為準，本基金的投資范圍會做相應調整。
本基金投資組合中突出社會責任投資股票的合計投資比例不低于股票資產(chǎn)
的80%。
三、投資策略
本基金采用“自上而下”與“自下而上”相結合的投資策略。
1、大類資產(chǎn)配置策略
在大類資產(chǎn)配置上，本基金采取“自上而下”的方法，定性與定量研究相
結合，在股票與債券等資產(chǎn)類別之間進行資產(chǎn)配置。在宏觀與微觀層面對各類
資產(chǎn)的價值增長能力展開綜合評估，動態(tài)優(yōu)化資產(chǎn)配置。
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本基金通過動態(tài)跟蹤海內外主要經(jīng)濟體的GDP、CPI、利率等宏觀經(jīng)濟指標，
以及估值水平、盈利預期、流動性、投資者心態(tài)等市場指標，確定未來市場變
動趨勢。本基金通過全面評估上述各種關鍵指標的變動趨勢，對股票、債券等
大類資產(chǎn)的風險和收益特征進行預測。根據(jù)上述定性和定量指標的分析結果，
運用資產(chǎn)配置優(yōu)化模型，在給定收益條件下，追求風險最小化目標，最終確定
大類資產(chǎn)投資權重，實現(xiàn)資產(chǎn)合理配置。
2、行業(yè)配置策略
在行業(yè)配置策略上，本基金根據(jù)行業(yè)所處生命周期、景氣周期、行業(yè)盈利
與發(fā)展趨勢等因素對各行業(yè)進行評估，從中選取盈利能力較好、持續(xù)發(fā)展?jié)摿?
強的行業(yè)。在此基礎上，采用“興全雙層行業(yè)篩選法”進行優(yōu)化調整，首先運
用“消極篩選法”低配或規(guī)避在持續(xù)發(fā)展責任、法律責任、內外部道德責任履
行等方面具有較差表現(xiàn)的行業(yè)；其次，運用“積極篩選法”超配或尋求在持續(xù)
發(fā)展責任、法律責任、內外部道德責任履行等方面具有較好表現(xiàn)的行業(yè)，定期
動態(tài)優(yōu)化行業(yè)配置資產(chǎn)。
3、股票投資策略
本基金采用“興全社會責任四維選股模型”精選股票。
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本基金的股票選擇程序如下：
首先，根據(jù)公司的經(jīng)濟責任表現(xiàn)指標，定期對股票進行初步篩選，經(jīng)濟責
任較好的股票進入基礎股票池；同時，還剔除社會責任表現(xiàn)指標特別差的某些
公司。
在此基礎上，按照經(jīng)濟責任、持續(xù)發(fā)展責任、法律責任、道德責任等不同
社會責任對公司價值的相對貢獻，對基礎股票池中的股票進行二次篩選，進入
備選股票池。
對于備選股票池，本基金將定期（一般一個季度）或不定期（突發(fā)事件）
進行四維風險因子度量，以判斷經(jīng)濟責任、持續(xù)發(fā)展責任、法律責任、道德責
任對公司價值的相對貢獻因子大小。
同時，本基金將結合研究員對公司社會責任情況的實地調研，定期、動態(tài)
調整股票組合，并根據(jù)實際估值、市場環(huán)境等多種因素作出投資決策，從而構
建實際股票組合。
本基金的股票選擇標準為：
（1）經(jīng)濟責任表現(xiàn)
公司經(jīng)濟責任指公司生產(chǎn)、盈利、滿足消費需求的責任表現(xiàn)，其核心是公
司創(chuàng)造利潤、實現(xiàn)價值的能力。公司的經(jīng)濟責任表現(xiàn)可以通過三個方面進行考
察：
A.財務指標——衡量公司創(chuàng)造利潤的表現(xiàn)。
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本基金主要通過估值指標（如動態(tài)市盈率PEG、市凈率B/M等）和增長指
標（如主營業(yè)務增長率SG、EBIT增長率等）進行多重考察。
B.產(chǎn)品與服務——衡量公司利潤創(chuàng)造的源泉。
公司提供的產(chǎn)品和服務是公司實現(xiàn)價值的源泉，也是考察公司對社會貢獻
的關鍵點之一。本基金要求公司所生產(chǎn)或營銷的產(chǎn)品和服務具有較強的競爭力、
能為公司實現(xiàn)利潤、并提高消費者健康水平和生活質量水平，具體而言：
產(chǎn)品和服務安全、健康、環(huán)保，符合國家消費者商品安全條例；
實施質量控制措施和顧客滿意原則；
對質量安全問題能迅速反應，并采取合理措施；
產(chǎn)品廣告、包裝與產(chǎn)品內容一致。
在具體的量化指標選擇上，本基金可通過品牌指標（如市場占有率、行業(yè)
集中度、品牌滲透率等）和質量指標（如產(chǎn)品合格率、產(chǎn)品返修率等）等進行
考察。
C.治理結構——衡量利潤創(chuàng)造的保證。
本基金從多個角度考察公司的治理狀況：信息披露程度和強度、董事會的
獨立性及多樣性、執(zhí)行賠償、是否關心股東利益等。對那些管理結構較差，委
托-代理制度混亂、以及在大股東操縱、內部人控制、擔保欺騙、行受賄等方面
存在可疑或違法行為的公司，本基金將不予投資。相反，本公司尋求具有以下
特征的公司：
具有多樣化且獨立的董事會；
具有健全、可操作性強的、責權利明確的公司管理治理規(guī)則，能保證內控
的貫徹實施；
具有完善的風險管理和內部人監(jiān)督體系；
能強化信息披露，保證公司的透明度；
注重培養(yǎng)健康、有道德的公司文化
同時，本基金通過股東制衡表現(xiàn)（如大股東持股比例、股東持股量的集中
度等）、管理層激勵表現(xiàn)（如是否實施股權激勵制度、高管人員的持股比例等）
等具體量化指標方面進行考察。
（2）其他責任表現(xiàn)
A.持續(xù)發(fā)展責任——保證企業(yè)與社會可持續(xù)發(fā)展的責任。
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本基金通過兩方面對公司進行考察：
一方面是環(huán)保責任，即公司保護和利用現(xiàn)有資源的責任履行情況。在評估
公司環(huán)境保護方面的表現(xiàn)時，本基金要求公司：
始終遵守國家及所在地方政府的環(huán)境政策和條例；
有專門為保護環(huán)境及提高資源利用效率的方案及措施；
每年有穩(wěn)定的預算經(jīng)費用于環(huán)境保護及治理；
除上述三個基本標準外，本基金更偏好于滿足以下一個或多個要求的公司：
公司本身擁有新能源開發(fā)、環(huán)保相關產(chǎn)品研發(fā)、經(jīng)營等環(huán)保產(chǎn)業(yè)的一項或
多項業(yè)務。
實施獨創(chuàng)性的有效防止污染、節(jié)約自然資源的環(huán)境保護方案，以表明公司
正走在可持續(xù)發(fā)展的道路上；
高層管理者具有環(huán)境保護意識和責任，并對那些在環(huán)境保護上做出成績者
給與獎賞；
對可能造成環(huán)境污染的項目進行披露，并采取措施把污染降低到最低程度。
在量化指標選擇上，本基金可通過計算公司的單位收入能耗、單位工業(yè)產(chǎn)
值主要污染物排放量、環(huán)保投資率、橫向比較公司在同行業(yè)的環(huán)保表現(xiàn)等方法，
評估公司的環(huán)保責任表現(xiàn)。
另一方面是創(chuàng)新責任，即公司研發(fā)、創(chuàng)造新產(chǎn)品、新資源的責任。
從公司來看，其研發(fā)能力、業(yè)務創(chuàng)新實力與公司的長期績效緊密相關；從
社會來看，一國的科研與創(chuàng)新能力是實現(xiàn)社會可持續(xù)發(fā)展的關鍵點，因此，公
司的創(chuàng)新能力表現(xiàn)也是本基金重點關注的因素之一。本基金尋求滿足以下一個
或多個要求的公司：
擁有一項或多項在本行業(yè)具有先進水平的自主研發(fā)技術；
每年新產(chǎn)品推出的速度和數(shù)量居行業(yè)前列；
制訂有切實可行的政策，獎勵在創(chuàng)新方面做出突出貢獻的員工；
每年有穩(wěn)定的經(jīng)費專用于公司產(chǎn)品或服務的研發(fā)、創(chuàng)新。
在量化指標的選擇上，本基金可通過兩大類指標考察公司的創(chuàng)新能力：一
是創(chuàng)新產(chǎn)出指標，如新產(chǎn)品產(chǎn)值率、專利水平等項；二是創(chuàng)新潛力指標，包括
技術創(chuàng)新投入率、技術開發(fā)人員比率等項。
B.法律責任——履行法律法規(guī)各項義務的責任。
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本基金通過兩方面對公司進行考察：
一方面是稅收責任，即公司按照有關法律法規(guī)的規(guī)定，照章納稅和承擔政
府規(guī)定的其他責任義務。具體看來，本基金要求公司：
積極配合政府的干預和監(jiān)督，不逃稅、偷稅、漏稅或非法避稅；
依照各項法律制度及時地繳稅、納稅；
不存在擠占挪用國家稅款的違法行為。
在具體的量化指標上，本基金可通過資產(chǎn)納稅率、稅款上繳率等指標對該
項進行考察。
另一方面是雇主責任，即公司承擔對職工的福利、安全、教育等方面義務
的責任。具體看來，本基金要求公司：
嚴格遵守政府建立的各項勞動政策法規(guī)和制度條例，提供完備的員工利
益保障；
具有完備的員工健康安全保障體系以及良好的安全性表現(xiàn)記錄；
強調使用法律來保障勞資雙方的合法權益。
在具體的量化指標上，本基金可通過工資支付率、法定福利支付率、社保
提取率、社保支付率等指標對該項進行考察。
C.道德責任——滿足社會準則、規(guī)范和價值觀、回報社會的責任。
本基金通過兩方面對公司進行考察：
一方面是內部道德責任。即公司對內部員工的福利、未來發(fā)展等方面所承
擔的責任。本基金尋求滿足以下要求的公司：
實施良好的員工培訓計劃，樹立健康的勞工關系以及勞資共贏的觀念；
建立效益掛鉤的績效制度與利益分享的激勵機制。
在具體的量化指標選擇上，可以通過員工培訓支出比率、員工人均年培訓
經(jīng)費、員工工資增長率、就業(yè)貢獻率等指標對該項進行考察。
另一方面是外部道德責任。即公司對社會慈善事業(yè)和其他公益事業(yè)的社會
責任。本基金所投資的公司須有良好的反饋社會意識，積極投身于有益于國家
和社會和諧發(fā)展的項目和產(chǎn)業(yè)，積極參與公益事業(yè)，主動把企業(yè)發(fā)展與社會發(fā)
展融為一體，實現(xiàn)企業(yè)與社會的共同發(fā)展。具體而言，本基金偏好于滿足以下
一個或多個要求的公司：
堅定支持所在地的建設和活動，與公司所在地居民和社區(qū)的各類發(fā)展組
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織具有良好的合作關系；
參與國家政策積極引導、大力提倡的投資項目或產(chǎn)業(yè)；
參與國家政策積極引導、大力提倡的投資項目或產(chǎn)業(yè)（如西部開發(fā)等）；
在公司慈善、員工自愿者計劃、弱勢群體扶助等公益方面有較完善的實
施計劃及良好表現(xiàn)。
在具體的量化指標選擇上，本基金可通過捐贈收入比率等指標對該項進行
考察。
本基金在精選股票的同時強調以下兩個原則：一是行業(yè)內社會責任的相對
表現(xiàn)；二是輔以優(yōu)化行業(yè)配置策略調整最終的股票投資組合，以避免過高的行
業(yè)配置風險。
本基金以四維社會責任綜合指標作為投資評價依據(jù)，將定期（一般一個季
度）或不定期（突發(fā)事件）進行社會責任指標度量，并對不符合下述標準的股
票予以剔除：一是相關指標發(fā)生變化導致其綜合社會責任指標排名下降，不再
符合相應股票組合入選標準的股票；二是發(fā)生重大、突發(fā)事件，導致某項指標
嚴重違反本基金設定的社會責任標準的股票。剔除的股票品種池將及時告知托
管行。
4、存托憑證投資策略
對于存托憑證投資，依照上述上市交易的股票投資策略執(zhí)行。
5、債券投資策略
本基金將采取久期偏離、收益率曲線配置和類屬配置、無風險套利、杠桿
策略和個券選擇策略等積極投資策略，發(fā)現(xiàn)、確認并利用市場失衡實現(xiàn)組合增
值。這些積極投資策略是在遵守投資紀律并有效管理風險的基礎上作出的。
本基金還將憑借多年的可轉債投資研究力量積累進行可轉債品種投資，著
重對可轉債的發(fā)行條款、對應基礎股票進行分析與研究，重點關注那些有著較
好盈利能力或成長前景的上市公司的可轉債，并依據(jù)科學、完善的“興全可轉
債評價體系”選擇具有較高投資價值的個券進行投資。
另外，對于公司發(fā)行的各類債券，本基金將參考“興全社會責任四維選股
模型”對相關公司進行篩選。
6、權證投資策略
本基金將綜合考慮權證定價模型、市場供求關系、交易制度設計等多種因
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素對權證進行投資，主要運用的投資策略為：正股價值發(fā)現(xiàn)驅動的杠桿投資策
略、組合套利策略以及復制性組合投資策略等。
本基金將在進行充分風險控制和遵守中國證監(jiān)會相關法律規(guī)定的基礎上，
投資于未來出現(xiàn)的新投資品種。
四、業(yè)績比較基準
業(yè)績比較基準=80%×滬深300指數(shù)＋20%×中證國債指數(shù)
1、基準選擇標準選擇理由
基金選取的業(yè)績比較基準其基本著眼點在于基金的投資風格和投資策略。
業(yè)績比較基準應與該基金的投資風格和投資策略相匹配，只有將所評價的基金
與其風格相似的組合進行比較才能正確衡量基金經(jīng)理的業(yè)績。
采用該比較基準主要基于如下考慮：
業(yè)績比較基準的設置上應該具有客觀性。滬深300指數(shù)選取了A股市場上
規(guī)模最大、流動性最好的300只股票作為其成份股，對滬深市場的覆蓋度高，
具有良好的市場代表性。中證國債指數(shù)是一個全面反映國債市場（包括銀行間、
上交所、深交所）的綜合性指數(shù)，也是債券品種中比較基準的參考。
2、本基金的風險收益特征的一致性
本基金投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括依法公開發(fā)行上市的
股票、存托憑證、國債、金融債、企業(yè)債、回購、央行票據(jù)、可轉換債券、權
證、資產(chǎn)支持證券以及經(jīng)中國證監(jiān)會批準允許基金投資的其它金融工具。
本基金是混合型基金，因此其基本風險收益特征為較高風險，較高回報。
在基金業(yè)績比較基準的權重設計上主要考慮以下幾點：首先，本基金股票資產(chǎn)
的配置范圍為65%-95%，平均而言，本基金中長期股票資產(chǎn)配置比例將在80%左
右；債券資產(chǎn)配置比例將在20%左右。
綜上所述，得到本基金的業(yè)績比較基準：業(yè)績比較基準=80%×滬深300指
數(shù)＋20%×中證國債指數(shù)，這一比較基準合理準確反映了本基金的風險收益特征，
符合業(yè)績比較基準設計的基本原則。
3、業(yè)績基準的調整
如果指數(shù)編制單位停止計算編制該指數(shù)或更改指數(shù)名稱、或有更權威的、
更能為市場普遍接受的業(yè)績比較基準推出，本基金管理人有權對此基準進行調
整。業(yè)績比較基準的變更須經(jīng)基金管理人和基金托管人協(xié)商一致，并報中國證
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監(jiān)會備案，基金管理人應在調整前3個工作日在至少一種中國證監(jiān)會規(guī)定媒介
上公告，并在更新的招募說明書中列示。
五、風險收益特征
本基金為混合型基金，因此其基本風險收益特征為較高風險，較高回報。
六、投資限制
1、組合限制
本基金在投資策略上兼顧投資原則以及開放式基金的固有特點，通過分散
投資降低基金財產(chǎn)的非系統(tǒng)性風險，保持基金組合良好的流動性。基金的投資
組合將遵循以下限制：
（1）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
（2）本基金持有的全部權證，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的3%；
（3）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證
券的10%；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有的同一權證，不得超過該權證的
10%；
（5）本基金進入全國銀行間同業(yè)市場進行債券回購的資金余額不得超過基
金資產(chǎn)凈值的40%；
（6）本基金不得違反本基金合同關于投資范圍和投資比例的約定。本基金
為混合型基金，各類資產(chǎn)的投資比例為：股票投資比例為65%-95%；債券投資
比例為0%-30%；資產(chǎn)支持證券占0%-20%；權證投資比例為0%－3%；現(xiàn)金或者
到期日在一年以內的政府債券不小于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中，現(xiàn)金不包括結
算備付金、存出保證金、應收申購款等。本基金投資組合中突出社會責任投資
股票的合計投資比例不低于股票資產(chǎn)的80%。
（7）本基金投資于同一原始權益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過
基金資產(chǎn)凈值的10%；
（8）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的
20%；
（9）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超
過該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%；
（10）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產(chǎn)支
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持證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10%；
（11）本基金應投資于信用級別評級為BBB以上（含BBB）的資產(chǎn)支持證
券?；鸪钟匈Y產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，
應在評級報告發(fā)布之日起3個月內予以全部賣出；
（12）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的
總資產(chǎn)，本基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（13）本基金在任何交易日買入權證的總金額，不得超過上一交易日基金
資產(chǎn)凈值的0.5%；
（14）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈
值的15%。因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人
之外的因素致使基金不符合本條規(guī)定的比例限制，基金管理人不得主動新增流
動性受限資產(chǎn)的投資；
（15）本基金管理人管理的全部開放式基金(包括開放式基金以及處于開放
期的定期開放基金)持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司
可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行
的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%；
（16）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易
對手開展逆回購交易的，可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資
范圍保持一致；
（17）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內上市交易的股票進行，與
境內上市交易的股票合并計算；
（18）如果法律法規(guī)對本基金合同約定投資組合比例限制進行變更的，以
變更
后的規(guī)定為準。法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，則
本基金投資不再受相關限制。
除上述第（6）項中“現(xiàn)金或者到期日在一年以內的政府債券不小于基金資
產(chǎn)凈值的5%”及第（11）、（14）、（16）項外，因證券市場波動、上市公司
合并、基金規(guī)模變動、股權分置改革中支付對價等基金管理人之外的因素致使
基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應當在10個交易日內進
行調整。
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基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關約定。
2、禁止行為
為維護基金份額持有人的合法權益，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：
（1）承銷證券；
（2）向他人貸款或者提供擔保；
（3）從事承擔無限責任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是國務院另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管
人發(fā)行的股票或者債券；
（6）買賣與其基金管理人、基金托管人有控股關系的股東或者與其基金管
理人、基金托管人有其他重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內承銷的
證券；
（7）從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；
（8）依照法律法規(guī)有關規(guī)定，由中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
（9）法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，則本基金投資
不再受相關限制。
七、基金管理人代表基金行使股東權利的處理原則及方法
1、基金管理人按照國家有關規(guī)定代表基金獨立行使股東權利，保護基金份
額持有人的利益；
2、不謀求對上市公司的控股，不參與所投資上市公司的經(jīng)營管理；
3、有利于基金財產(chǎn)的安全與增值；
4、不通過關聯(lián)交易為自身、雇員、授權代理人或任何存在利害關系的第三
人牟取任何不當利益。
八、基金的融資、融券
本基金可以按照國家的有關規(guī)定進行融資、融券。
九、基金投資組合報告
基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性
陳述或重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
基金托管人中國建設銀行根據(jù)本基金合同規(guī)定，復核了本投資組合報告，
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保證復核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
本投資組合報告所載數(shù)據(jù)取自興全社會責任混合型證券投資基金2024年第
1季度報告，所載數(shù)據(jù)截至2024年3月31日，本報告中所列財務數(shù)據(jù)未經(jīng)審
計。
1、報告期末基金資產(chǎn)組合情況
序號 項目 金額（元） 占基金總資產(chǎn)的比例（%）
1 權益投資 2,611,896,056.17 92.93
其中：股票 2,611,896,056.17 92.93
2 基金投資 - -
3 固定收益投資 10,137,871.58 0.36
其中：債券 10,137,871.58 0.36
資產(chǎn)支持證券 - -
4 貴金屬投資 - -
5 金融衍生品投資 - -
6 買入返售金融資產(chǎn) - -
其中：買斷式回購的買入返售金融資產(chǎn) - -
7 銀行存款和結算備付金合計 178,216,218.10 6.34
8 其他資產(chǎn) 10,422,029.55 0.37
9 合計 2,810,672,175.40 100.00
2、報告期末按行業(yè)分類的股票投資組合
（1）報告期末按行業(yè)分類的境內股票投資組合
代碼 行業(yè)類別 公允價值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
A 農、林、牧、漁業(yè) - -
B 采礦業(yè) - -
C 制造業(yè) 1,846,990,884.16 65.90
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D 電力、熱力、燃氣及水生產(chǎn)和供應業(yè) - -
E 建筑業(yè) - -
F 批發(fā)和零售業(yè) - -
G 交通運輸、倉儲和郵政業(yè) 214,875,000.00 7.67
H 住宿和餐飲業(yè) - -
I 信息傳輸、軟件和信息技術服務業(yè) 244,992,460.82 8.74
J 金融業(yè) 57,960,000.00 2.07
K 房地產(chǎn)業(yè) - -
L 租賃和商務服務業(yè) 119,591,097.60 4.27
M 科學研究和技術服務業(yè) 15,750.21 0.00
N 水利、環(huán)境和公共設施管理業(yè) 15,863.38 0.00
O 居民服務、修理和其他服務業(yè) - -
P 教育 - -
Q 衛(wèi)生和社會工作 - -
R 文化、體育和娛樂業(yè) - -
S 綜合 127,455,000.00 4.55
合計 2,611,896,056.17 93.20
（2）報告期末按行業(yè)分類的港股通投資股票投資組合
無。
3、期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的股票投資明細
（1）報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投
資明細
序號 股票代碼 股票名稱 數(shù)量（股） 公允價值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
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1 300750 寧德時代 1,250,000 237,700,000.00 8.48
2 601156 東航物流 12,500,000 214,875,000.00 7.67
3 688578 艾力斯 4,000,000 185,880,000.00 6.63
4 600276 恒瑞醫(yī)藥 4,000,000 183,880,000.00 6.56
5 600673 東陽光 14,500,000 127,455,000.00 4.55
6 600570 恒生電子 5,500,000 124,080,000.00 4.43
7 300017 網(wǎng)宿科技 13,000,000 120,900,000.00 4.31
8 601888 中國中免 1,400,000 119,588,000.00 4.27
9 603786 科博達 1,884,882 116,089,882.38 4.14
10 688050 愛博醫(yī)療 800,175 103,062,540.00 3.68
4、報告期末按債券品種分類的債券投資組合
序號 債券品種 公允價值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
1 國家債券 - -
2 央行票據(jù) - -
3 金融債券 10,137,871.58 0.36
其中：政策性金融債 10,137,871.58 0.36
4 企業(yè)債券 - -
5 企業(yè)短期融資券 - -
6 中期票據(jù) - -
7 可轉債（可交換債） - -
8 同業(yè)存單 - -
9 其他 - -
10 合計 10,137,871.58 0.36
5、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券投資
明細
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序號 債券代碼 債券名稱 數(shù)量（張） 公允價值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
1 230411 23農發(fā)11 100,000 10,137,871.58 0.36
6、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名資產(chǎn)支持
證券投資明細
注：本基金本報告期末未持有資產(chǎn)支持證券。
7、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名貴金屬投
資明細
注：本基金本報告期末未持有貴金屬。
8、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名權證投資
明細
注：本基金本報告期末未持有權證。
9、報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明
（1）報告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細
注：本基金本報告期末未持有股指期貨。
（2）本基金投資股指期貨的投資政策
股指期貨暫不屬于本基金的投資范圍，故此項不適用。
10、報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明
（1）本期國債期貨投資政策
國債期貨暫不屬于本基金的投資范圍，故此項不適用。
（2）報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細
注：本基金本報告期末未持有國債期貨。
（3）本期國債期貨投資評價
本基金本報告期末未持有國債期貨，故此項不適用。
11、投資組合報告附注
（1）本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體本期是否出現(xiàn)被監(jiān)管部門立案
調查，或在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的情形
本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體本期未出現(xiàn)被監(jiān)管部門立案調查,并
且未在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的情形。
（2）基金投資的前十名股票是否超出基金合同規(guī)定的備選股票庫
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本基金投資的前十名股票未超出基金合同規(guī)定的備選股票庫。
（3）其他資產(chǎn)構成
序號 名稱 金額（元）
1 存出保證金 534,404.07
2 應收證券清算款 9,181,250.53
3 應收股利 -
4 應收利息 -
5 應收申購款 706,374.95
6 其他應收款 -
7 待攤費用 -
8 其他 -
9 合計 10,422,029.55
（4）報告期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細
注：本基金本報告期末未持有處于轉股期的可轉換債券。
（5）報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
注：本基金本報告期末前十名股票中不存在流通受限的情況。
（6）投資組合報告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分項之和與合計項之間可能存在尾差。
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第十部分基金的業(yè)績
基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不
保證基金一定盈利。
基金的過往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風險，投資者在作出投資決
策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。
本基金合同生效日2008年4月30日，基金業(yè)績截止日2024年3月31日。
本基金凈值增長率與同期業(yè)績比較基準收益率比較表
階段 凈值增長率① 凈值增長率標準差② 業(yè)績比較基準收益率③ 業(yè)績比較基準收益率標準差④ ①－③ ②－④
2012年度 11.49% 1.11% 6.78% 1.00% 4.71% 0.11%
2013年度 18.08% 1.43% -3.86% 1.09% 21.94% 0.34%
2014年度 15.25% 1.19% 39.55% 0.94% -24.30% 0.25%
2015年度 68.18% 2.78% 8.02% 1.95% 60.16% 0.83%
2016年度 -7.38% 1.87% -8.32% 1.12% 0.94% 0.75%
2017年度 41.26% 1.16% 16.73% 0.51% 24.53% 0.65%
2018年度 -32.49% 1.69% -19.20% 1.07% -13.29% 0.62%
2019年度 44.33% 1.27% 29.44% 0.99% 14.89% 0.28%
2020年度 61.16% 1.71% 22.40% 1.14% 38.76% 0.57%
2021年度 -3.59% 1.76% -2.80% 0.94% 0.79% 0.82%
2022年度 -25.68% 1.81% -16.90% 1.02% -8.78% 0.79%
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2023年度 -26.46% 0.97% -8.16% 0.67% -18.30% 0.30%
2024年第1季度 -7.94% 1.75% 3.04% 0.82% -10.98% 0.93%
自基金合同成立起至2024年3月31日 227.72% 1.58% 18.75% 1.22% 208.97% 0.36%
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第十一部分基金的財產(chǎn)
一、基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應收申
購款以及其他資產(chǎn)的價值總和。
二、基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負債后的價值。
三、基金財產(chǎn)的賬戶
本基金財產(chǎn)以基金名義開立銀行存款賬戶，以基金托管人的名義開立證券
交易清算資金的結算備付金賬戶，以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式開立基金
證券賬戶，以本基金的名義開立銀行間債券托管賬戶。開立的基金專用賬戶與
基金管理人、基金托管人、基金銷售機構和注冊登記機構自有的財產(chǎn)賬戶以及
其他基金財產(chǎn)賬戶相獨立。
四、基金財產(chǎn)的處分
基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人和代銷機構的固有財產(chǎn)，并由基
金托管人保管?；鸸芾砣?、基金托管人因基金財產(chǎn)的管理、運用或者其他情
形而取得的財產(chǎn)和收益歸入基金財產(chǎn)?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋丝梢园椿鸷?
同的約定收取管理費、托管費以及其他基金合同約定的費用。基金財產(chǎn)的債權、
不得與基金管理人、基金托管人固有財產(chǎn)的債務相抵銷，不同基金財產(chǎn)的債權
債務，不得相互抵銷?；鸸芾砣?、基金托管人以其自有資產(chǎn)承擔法律責任，
其債權人不得對基金財產(chǎn)行使請求凍結、扣押和其他權利?；鸸芾砣?、基金
托管人不得將基金財產(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等
原因進行清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。
除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定處分外，基金財產(chǎn)不得被處
分。非因基金財產(chǎn)本身承擔的債務，不得對基金財產(chǎn)強制執(zhí)行。
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第十二部分基金資產(chǎn)的估值
一、估值日
本基金的估值日為本基金相關的證券交易場所的正常營業(yè)日以及國家法律
法規(guī)規(guī)定需要對外披露基金凈值的非營業(yè)日。
二、估值方法
1、股票及存托憑證估值方法：
（1）上市流通股票按估值日其所在證券交易所的收盤價估值；估值日無交
易的，以最近交易日的收盤價估值。
（2）未上市股票的估值：
1）首次發(fā)行未上市的股票，按成本計量；
2）送股、轉增股、配股和公開增發(fā)新股等發(fā)行未上市的股票，按估值日在
證券交易所掛牌的同一股票的市價估值；
3）首次公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易
所上市的同一股票的市價估值；
4）非公開發(fā)行有明確鎖定期的流通受限股票，按監(jiān)管機構或行業(yè)協(xié)會有關
規(guī)定確定公允價值；
（3）在任何情況下，基金管理人如采用本項第（1）、（2）小項規(guī)定的方
法對基金資產(chǎn)進行估值，均應被認為采用了適當?shù)墓乐捣椒ā５?，如果基?
管理人認為按本項第（1）、（2）小項規(guī)定的方法對基金資產(chǎn)進行估值不能客
觀反映其公允價值的，基金管理人可根據(jù)具體情況，并與基金托管人商定后，
按最能反映公允價值的價格估值；
（4）本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內上市交易的股票執(zhí)行；
（5）國家有最新規(guī)定的，按其規(guī)定進行估值。
2、債券估值方法：
（1）證券交易所市場實行凈價交易的債券按估值日收盤價估值，估值日沒
有交易的，按最近交易日的收盤價估值；
（2）證券交易所市場未實行凈價交易的債券按估值日收盤價減去債券收盤
價中所含的應收利息得到的凈價進行估值，估值日沒有交易的，以最近交易日
的收盤凈價估值；
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（3）發(fā)行未上市債券采用估值技術確定公允價值，在估值技術難以可靠計
量公允價值的情況下，按成本進行后續(xù)計量；
（4）在全國銀行間債券市場交易的債券、資產(chǎn)支持證券等固定收益品種，
采用估值技術確定公允價值；
（5）同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按債券所處的市場分別
估值；
（6）在任何情況下，基金管理人如采用本項第（1）－（5）小項規(guī)定的方
法對基金資產(chǎn)進行估值，均應被認為采用了適當?shù)墓乐捣椒?。但是，如果基?
管理人認為按本項第（1）－（5）小項規(guī)定的方法對基金資產(chǎn)進行估值不能客
觀反映其公允價值的，基金管理人在綜合考慮市場成交價、市場報價、流動性、
收益率曲線等多種因素基礎上形成的債券估值，基金管理人可根據(jù)具體情況與
基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值；
（7）國家有最新規(guī)定的，按其規(guī)定進行估值。
3、權證估值方法：
（1）基金持有的權證，從持有確認日起到賣出日或行權日止，上市交易的
權證按估值日在證券交易所掛牌的該權證的收盤價估值；估值日沒有交易的，
按最近交易日的收盤價估值；
未上市交易的權證采用估值技術確定公允價值；在估值技術難以可靠計量
公允價值的情況下，按成本計量；
（2）在任何情況下，基金管理人如采用本項第（1）小項規(guī)定的方法對基
金資產(chǎn)進行估值，均應被認為采用了適當?shù)墓乐捣椒?。但是，如果基金管理?
認為按本項第（1）小項規(guī)定的方法對基金資產(chǎn)進行估值不能客觀反映其公允價
值的，基金管理人可根據(jù)具體情況，并與基金托管人商定后，按最能反映公允
價值的價格估值；
（3）國家有最新規(guī)定的，按其規(guī)定進行估值。
4、如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、
程序及相關法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應立即
通知對方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
5、根據(jù)有關法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務由基金管
理人承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，因此，就與本基金有
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關的會計問題，如經(jīng)相關各方在平等基礎上充分討論后，仍無法達成一致的意
見，按照基金管理人對基金資產(chǎn)凈值的計算結果對外予以公布。
三、估值對象
基金所擁有的股票、權證、債券和銀行存款本息、應收款項、其它投資等
資產(chǎn)。
四、估值程序
1、基金份額凈值是按照每個開放日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當日基金份
額的余額數(shù)量計算，精確到0.001元，小數(shù)點后第四位四舍五入。國家另有規(guī)
定的，從其規(guī)定。
每個工作日計算基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值，并按規(guī)定公告。
2、基金管理人應每個工作日對基金資產(chǎn)估值?；鸸芾砣嗣總€開放日對基
金資產(chǎn)估值后，將基金份額凈值結果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復核無誤
后，由基金管理人對外公布。月末、年中和年末估值復核與基金會計賬目的核
對同時進行。
五、估值錯誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估
值的準確性、及時性。當基金份額凈值小數(shù)點后3位以內（含第3位）發(fā)生差
錯時，視為基金份額凈值錯誤。
本基金合同的當事人應按照以下約定處理：
1、差錯類型
本基金運作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或注冊登記機構、
或代銷機構、或投資人自身的過錯造成差錯，導致其他當事人遭受損失的，過
錯的責任人應當對由于該差錯遭受損失的當事人（“受損方”）按下述“差錯
處理原則”給予賠償，承擔賠償責任。
上述差錯的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、數(shù)據(jù)
計算差錯、系統(tǒng)故障差錯、下達指令差錯等；對于因技術原因引起的差錯，若
系同行業(yè)現(xiàn)有技術水平不能預見、不能避免、不能克服，則屬不可抗力，按照
下述規(guī)定執(zhí)行。
由于不可抗力原因造成投資人的交易資料滅失或被錯誤處理或造成其他差
錯，因不可抗力原因出現(xiàn)差錯的當事人不對其他當事人承擔賠償責任，但因該
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差錯取得不當?shù)美漠斒氯巳詰撚蟹颠€不當?shù)美牧x務。
2、差錯處理原則
（1）差錯已發(fā)生，但尚未給當事人造成損失時，差錯責任方應及時協(xié)調各
方，及時進行更正，因更正差錯發(fā)生的費用由差錯責任方承擔；由于差錯責任
方未及時更正已產(chǎn)生的差錯，給當事人造成損失的，由差錯責任方承擔賠償責
任；若差錯責任方已經(jīng)積極協(xié)調，并且有協(xié)助義務的當事人有足夠的時間進行
更正而未更正，則其應當承擔相應賠償責任。差錯責任方應對更正的情況向有
關當事人進行確認，確保差錯已得到更正。
（2）差錯的責任方對可能導致有關當事人的直接損失負責，不對間接損失
負責，并且僅對差錯的有關直接當事人負責，不對第三方負責。
（3）因差錯而獲得不當?shù)美漠斒氯素撚屑皶r返還不當?shù)美牧x務。但差
錯責任方仍應對差錯負責。如果由于獲得不當?shù)美漠斒氯瞬环颠€或不全部返
還不當?shù)美斐善渌斒氯说睦鎿p失（“受損方”），則差錯責任方應賠償
受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內對獲得不當?shù)美漠斒氯讼碛?
要求交付不當?shù)美臋嗬?；如果獲得不當?shù)美漠斒氯艘呀?jīng)將此部分不當?shù)美?
返還給受損方，則受損方應當將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當?shù)美?
返還的總和超過其實際損失的差額部分支付給差錯責任方。
（4）差錯調整采用盡量恢復至假設未發(fā)生差錯的正確情形的方式。
（5）差錯責任方拒絕進行賠償時，如果因基金管理人過錯造成基金財產(chǎn)損
失時，基金托管人應為基金的利益向基金管理人追償，如果因基金托管人過錯
造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應為基金的利益向基金托管人追償。基金管
理人和托管人之外的第三方造成基金財產(chǎn)的損失，并拒絕進行賠償時，由基金
管理人負責向差錯方追償；追償過程中產(chǎn)生的有關費用，應列入基金費用，從
基金資產(chǎn)中支付。
（6）如果出現(xiàn)差錯的當事人未按規(guī)定對受損方進行賠償，并且依據(jù)法律法
規(guī)、基金合同或其他規(guī)定，基金管理人自行或依據(jù)法院判決、仲裁裁決對受損
方承擔了賠償責任，則基金管理人有權向出現(xiàn)過錯的當事人進行追索，并有權
要求其賠償或補償由此發(fā)生的費用和遭受的損失。
（7）按法律法規(guī)規(guī)定的其他原則處理差錯。
3、差錯處理程序
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差錯被發(fā)現(xiàn)后，有關的當事人應當及時進行處理，處理的程序如下：
（1）查明差錯發(fā)生的原因，列明所有的當事人，并根據(jù)差錯發(fā)生的原因確
定差錯的責任方；
（2）根據(jù)差錯處理原則或當事人協(xié)商的方法對因差錯造成的損失進行評估；
（3）根據(jù)差錯處理原則或當事人協(xié)商的方法由差錯的責任方進行更正和賠
償損失；
（4）根據(jù)差錯處理的方法，需要修改基金注冊登記機構交易數(shù)據(jù)的，由基
金注冊登記機構進行更正，并就差錯的更正向有關當事人進行確認。
4、基金份額凈值差錯處理的原則和方法如下：
（1）基金份額凈值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應當立即予以糾正，通報
基金托管人，并采取合理的措施防止損失進一步擴大。
（2）錯誤偏差達到基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應當通報基金托
管人并報中國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達到基金份額凈值的0.5%時，基金管理人
應當公告。
（3）因基金份額凈值計算錯誤，給基金或基金份額持有人造成損失的，應
由基金管理人先行賠付，基金管理人按差錯情形，有權向其他當事人追償。
（4）基金管理人和基金托管人由于各自技術系統(tǒng)設置而產(chǎn)生的凈值計算尾
差，以基金管理人計算結果為準。
（5）前述內容如法律法規(guī)或監(jiān)管機關另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。
六、暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時；
2、因不可抗力或其它情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金
資產(chǎn)價值時；
3、當前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價
格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時，基金管理人經(jīng)與基金
托管人協(xié)商一致的；
4、如出現(xiàn)基金管理人認為屬于緊急事故的任何情況，會導致基金管理人不
能出售或評估基金資產(chǎn)的；
5、中國證監(jiān)會和基金合同認定的其它情形。
七、基金凈值的確認
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用于基金信息披露的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值由基金管理人負責計算，
基金托管人負責進行復核?；鸸芾砣藨诿總€開放日交易結束后計算當日的
基金資產(chǎn)凈值并發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藢糁涤嬎憬Y果復核確認后發(fā)
送給基金管理人，由基金管理人對基金凈值予以公布。
八、特殊情況的處理
1、基金管理人或基金托管人按股票估值方法的第（3）項、債券估值方法
的第（6）項或權證估值方法的第（2）項進行估值時，所造成的誤差不作為基
金資產(chǎn)估值錯誤處理。
2、由于不可抗力原因，或由于證券交易所及登記結算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤，
或國家會計政策變更、市場規(guī)則變更等，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采
取必要、適當、合理的措施進行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯誤的，由此造成的基金資
產(chǎn)估值錯誤，基金管理人和基金托管人免除賠償責任。但基金管理人應當積極
采取必要的措施消除由此造成的影響。
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第十三部分基金的收益分配
一、基金收益的構成
1、買賣證券差價；
2、基金投資所得紅利、股息、債券利息；
3、銀行存款利息；
4、已實現(xiàn)的其他合法收入。
因運用基金財產(chǎn)帶來的成本或費用的節(jié)約應計入收益。
二、基金凈收益
基金凈收益為基金收益扣除按國家有關規(guī)定應在基金收益中扣除的費用后
的余額。
三、收益分配原則
本基金收益分配應遵循下列原則：
1、本基金的每份基金份額享有同等分配權；
2、收益分配時所發(fā)生的銀行轉賬或其他手續(xù)費用由投資人自行承擔。當投
資人的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉賬或其他手續(xù)費用時，基金
注冊登記機構可將投資人的現(xiàn)金紅利按紅利發(fā)放日的基金份額凈值自動轉為基
金份額。
3、本基金收益每年最多分配6次，每次基金收益分配比例不低于可分配收
益的50%；
4、若基金合同生效不滿3個月則可不進行收益分配；
5、本基金收益分配方式分為兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資人可選擇
現(xiàn)金紅利或將現(xiàn)金紅利按除息日的基金份額凈值自動轉為基金份額進行再投資；
若投資人不選擇，本基金默認的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；
6、基金投資當期出現(xiàn)凈虧損，則不進行收益分配；
7、基金當期收益應先彌補上期虧損后，方可進行當期收益分配；
8、法律法規(guī)或監(jiān)管機構另有規(guī)定的從其規(guī)定。
四、收益分配方案
基金收益分配方案中應載明基金收益分配對象、分配原則、分配時間、分
配數(shù)額及比例、分配方式、支付方式等內容。
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五、收益分配的時間和程序
1、基金收益分配方案由基金管理人擬訂，由基金托管人復核，依照《信息
披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告；
2、在收益分配方案公布后，基金管理人依據(jù)具體方案的規(guī)定就支付的現(xiàn)金
紅利向基金托管人發(fā)送劃款指令，基金托管人按照基金管理人的指令及時進行
分紅資金的劃付。
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第十四部分基金費用與稅收
一、基金費用的種類
1、基金管理人的管理費；
2、基金托管人的托管費；
3、基金財產(chǎn)撥劃支付的銀行費用；
4、基金合同生效后的基金信息披露費用；
5、基金份額持有人大會費用；
6、基金合同生效后與基金有關的會計師費和律師費；
7、基金的證券交易費用；
8、在中國證監(jiān)會規(guī)定允許的前提下，本基金可以從基金財產(chǎn)中計提銷售服
務費，具體計提方法、計提標準在招募說明書或相關公告中載明；
9、依法可以在基金財產(chǎn)中列支的其他費用。
二、上述基金費用由基金管理人在法律規(guī)定的范圍內參照公允的市場價格
確定，法律法規(guī)另有規(guī)定時從其規(guī)定。
三、基金費用計提方法、計提標準和支付方式
1、基金管理人的管理費
在通常情況下，基金管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.2%年費率計提。計
算方法如下：
H＝E×年管理費率÷當年天數(shù)
H為每日應計提的基金管理費，E為前一日基金資產(chǎn)凈值
基金管理費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金管
理費劃付指令，經(jīng)基金托管人復核后于次月首日起3個工作日內從基金財產(chǎn)中
一次性支付給基金管理人，若遇法定節(jié)假日、休息日，支付日期順延。
2、基金托管人的托管費
在通常情況下，基金托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.2%年費率計提。計
算方法如下：
H＝E×年托管費率÷當年天數(shù)
H為每日應計提的基金托管費，E為前一日基金資產(chǎn)凈值
基金托管費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托
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管費劃付指令，經(jīng)基金托管人復核后于次月首日起3個工作日內從基金財產(chǎn)中
一次性支付給基金托管人，若遇法定節(jié)假日、休息日，支付日期順延。
3、除管理費和托管費之外的基金費用，由基金托管人根據(jù)其他有關法規(guī)及
相應協(xié)議的規(guī)定，按費用支出金額支付，列入或攤入當期基金費用。
四、不列入基金費用的項目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基
金財產(chǎn)的損失，以及處理與基金運作無關的事項發(fā)生的費用等不列入基金費用。
基金合同生效前所發(fā)生的信息披露費、律師費和會計師費以及其他費用不從基
金財產(chǎn)中支付。
五、基金管理人和基金托管人可根據(jù)基金發(fā)展情況調整基金管理費率和基
金托管費率。降低基金管理費率和基金托管費率，無須召開基金份額持有人大
會，但應報中國證監(jiān)會批準。基金管理人必須最遲于新的費率實施2日前在規(guī)
定媒介上刊登公告。
六、與基金銷售有關的費用
本基金的申購費、贖回費的費率水平、計算公式、收取方式和使用方式請
詳見本招募說明書“第八部分基金份額的申購、贖回與轉換”中的“六、申購
費率和贖回費率”中的相關規(guī)定。
七、基金稅收
基金和基金份額持有人根據(jù)國家法律法規(guī)的規(guī)定，履行納稅義務。
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第十五部分基金的會計與審計
一、基金的會計政策
1、基金管理人為本基金的會計責任方；
2、本基金的會計年度為公歷每年的1月1日至12月31日；
3、本基金的會計核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；
4、會計制度執(zhí)行國家有關的會計制度；
5、本基金獨立建賬、獨立核算；
6、基金管理人保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的會計核算，按照有
關規(guī)定編制基金會計報表；
7、基金托管人定期與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對
并書面確認。
二、基金的審計
1、基金管理人聘請具有從事證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所及其
注冊會計師對本基金年度財務報表及其他規(guī)定事項進行審計。會計師事務所及
其注冊會計師與基金管理人、基金托管人相互獨立。
2、會計師事務所更換經(jīng)辦注冊會計師時，應事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人（或基金托管人）認為有充足理由更換會計師事務所，經(jīng)基
金托管人（或基金管理人）同意。就更換會計師事務所，基金管理人應當依照
《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
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第十六部分基金的信息披露
基金的信息披露應符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、
基金合同、及其他有關規(guī)定?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋撕推渌鹦畔⑴读x
務人以保護基金份額持有人利益為根本出發(fā)點，按照法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的
規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實性、準確性、完整性、及時性、
簡明性和易得性。
本基金信息披露義務人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有
人大會的基金份額持有人等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的自然人、法人
和非法人組織。本基金信息披露義務人應當在中國證監(jiān)會規(guī)定時間內，將應予
披露的基金信息通過中國證監(jiān)會指定的全國性報刊（以下簡稱“規(guī)定報刊”）
及指定互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡稱“規(guī)定網(wǎng)站”）等媒介披露，并保證基金投資者
能夠按照《基金合同》約定的時間和方式查閱或者復制公開披露的信息資料。
本基金信息披露義務人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：
1、虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；
2、對證券投資業(yè)績進行預測；
3、違規(guī)承諾收益或者承擔損失；
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金份額發(fā)售機構；
5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；
6、中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
本基金公開披露的信息應采用中文文本。如同時采用外文文本的，基金信
息披露義務人應保證不同文本的內容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中文
文本為準。
本基金公開披露的信息采用阿拉伯數(shù)字；除特別說明外，貨幣單位為人民
幣元。
公開披露的基金信息包括：
一、招募說明書
招募說明書是基金向社會公開發(fā)售時對基金情況進行說明的法律文件。
基金管理人按照《基金法》、《信息披露辦法》、基金合同編制并在基金
份額發(fā)售的3日前，將基金招募說明書登載在規(guī)定報刊和網(wǎng)站上?；鸷贤?
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效后，基金招募說明書的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應當在三個工作日
內，更新基金招募說明書并登載在規(guī)定網(wǎng)站上；基金招募說明書其他信息發(fā)生
變更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運作的，基金管理人不再更
新基金招募說明書。
二、基金合同、托管協(xié)議
基金管理人應在基金份額發(fā)售的3日前，將基金合同摘要登載在規(guī)定報刊
和網(wǎng)站上；基金管理人、基金托管人應將基金合同、托管協(xié)議登載在各自網(wǎng)站
上。
三、基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供
簡明的基金概要信息。《基金合同》生效后，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重
大變更的，基金管理人應當在三個工作日內，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載
在規(guī)定網(wǎng)站及基金銷售機構網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生
變更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運作的，基金管理人不再更
新基金產(chǎn)品資料概要。
四、基金份額發(fā)售公告
基金管理人將按照《基金法》、《信息披露辦法》的有關規(guī)定，就基金份
額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披露招募說明書的當日登載于
規(guī)定報刊和網(wǎng)站上。
五、基金合同生效公告
基金管理人將在基金合同生效的次日在規(guī)定報刊和網(wǎng)站上登載基金合同生
效公告?；鸷贤Ч嬷袑⒄f明基金募集情況。
六、基金凈值公告
1、本基金的基金合同生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金
管理人將至少每周在規(guī)定網(wǎng)站披露一次基金份額凈值和基金份額累計凈值；
2、在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應當在不晚于每個開
放日的次日，通過規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機構網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點披露開放日的基
金份額凈值和基金份額累計凈值；
3、基金管理人應當在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披
露半年度和年度最后一日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。
七、基金份額申購、贖回價格公告
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基金管理人應當在本基金的基金合同、招募說明書等信息披露文件上載明
基金份額申購、贖回價格的計算方式及有關申購、贖回費率，并保證投資人能
夠在基金銷售機構網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點查閱或者復制前述信息資料。
八、基金年度報告、基金中期報告、基金季度報告
1、基金管理人應當在每年結束之日起三個月內，編制完成基金年度報告，
將年度報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將年度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
基金年度報告中的財務會計報告應當經(jīng)過具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計
師事務所審計。
2、基金管理人應當在上半年結束之日起兩個月內，編制完成基金中期報告，
將中期報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將中期報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
3、基金管理人應當在季度結束之日起15個工作日內，編制完成基金季度
報告，將季度報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度報告提示性公告登載在規(guī)定報
刊上。
4、《基金合同》生效不足2個月的，基金管理人可以不編制當期季度報告、
中期報告或者年度報告。
5、如報告期內出現(xiàn)單一投資者持有基金份額數(shù)的比例超過基金份額總數(shù)
20%的情形，為保障其他投資者權益，基金管理人應當在季度報告、中期報告、
年度報告等定期報告“影響投資者決策的其他重要信息”項下披露該投資者的
類別、報告期末持有份額及占比、報告期內持有份額變化情況及本基金的特有
風險。
7、本基金持續(xù)運作過程中，應當在基金年度報告和中期報告中披露基金組
合資產(chǎn)情況及其流動性風險分析等。
九、臨時報告
本基金發(fā)生重大事件，有關信息披露義務人應當在2日內編制臨時報告書，
并登載在規(guī)定報刊和規(guī)定網(wǎng)站上。
前款所稱重大事件，是指可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格
產(chǎn)生重大影響的下列事件：
1、基金份額持有人大會的召開及決定的事項；
2、《基金合同》終止、基金清算；
3、轉換基金運作方式、基金合并；
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4、更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機構，基金改聘會計師事
務所；
5、基金管理人委托基金服務機構代為辦理基金的份額登記、核算、估值等
事項，基金托管人委托基金服務機構代為辦理基金的核算、估值、復核等事項；
6、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；
7、基金管理人變更持有百分之五以上股權的股東、基金管理人的實際控制
人變更；
8、基金募集期延長或提前結束募集；
9、基金管理人的高級管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門
負責人發(fā)生變動；
10、基金管理人的董事在最近12個月內變更超過百分之五十，基金管理人、
基金托管人專門基金托管部門的主要業(yè)務人員在最近12個月內變動超過百分之
三十；
11、涉及基金財產(chǎn)、基金管理業(yè)務、基金托管業(yè)務的訴訟或仲裁；
12、基金管理人或其高級管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務相關行為受
到重大行政處罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負責人因基金
托管業(yè)務相關行為受到重大行政處罰、刑事處罰；
13、基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、
實際控制人或者與其有重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內承銷的證
券，或者從事其他重大關聯(lián)交易事項，但中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
14、基金收益分配事項；
15、管理費、托管費、申購費、贖回費等費用計提標準、計提方式和費率
發(fā)生變更；
16、基金份額凈值計價錯誤達基金份額凈值百分之零點五；
17、本基金開始辦理申購、贖回；
18、本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；
19、本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項；
20、本基金暫停接受申購、贖回申請或者重新接受申購、贖回申請；
21、本基金發(fā)生涉及申購、贖回事項調整，或潛在影響投資人贖回等重大
事項；
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22、基金信息披露義務人認為可能對基金份額持有人權益或者基金份額的
價格產(chǎn)生重大影響的其他事項或中國證監(jiān)會或本基金合同規(guī)定的其他事項。
十、澄清公告
在本基金合同存續(xù)期限內，任何公共媒體中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消
息可能對基金份額價格產(chǎn)生誤導性影響或者引起較大波動，以及可能損害基金
份額持有人權益的，相關信息披露義務人知悉后應當立即對該消息進行公開澄
清，并將有關情況立即報告中國證監(jiān)會。
十一、基金份額持有人大會決議
十二、清算報告
基金合同終止的，基金管理人應當依法組織基金財產(chǎn)清算小組對基金財產(chǎn)
進行清算并作出清算報告?；鹭敭a(chǎn)清算小組應當將清算報告登載在規(guī)定網(wǎng)站
上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
十三、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息
信息披露事務管理
基金管理人、基金托管人應當建立健全信息披露管理制度，指定專門部門
及高級管理人員負責管理信息披露事務。
基金信息披露義務人公開披露基金信息，應當符合中國證監(jiān)會相關基金信
息披露內容與格式準則等法律規(guī)定。
基金托管人應當按照相關法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和《基金合同》的
約定，對基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購贖回
價格、基金定期報告、更新的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報告
等公開披露的相關基金信息進行復核、審查，并向基金管理人進行書面或電子
確認。
基金管理人、基金托管人應當在規(guī)定報刊中選擇一家報刊披露本基金信息。
基金管理人、基金托管人應當向中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站報送擬披露的基
金信息，并保證相關報送信息的真實、準確、完整、及時。
基金管理人、基金托管人除依法在規(guī)定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需
要在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于規(guī)定媒介披露信息，
并且在不同媒介上披露同一信息的內容應當一致。
為基金信息披露義務人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的
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專業(yè)機構，應當制作工作底稿，并將相關檔案至少保存到《基金合同》終止后
10年。
基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外，也可著眼于為投
資者決策提供有用信息的角度，在保證公平對待投資者、不誤導投資者、不影
響基金正常投資操作的前提下，自主提升信息披露服務的質量。具體要求應當
符合中國證監(jiān)會及自律規(guī)則的相關規(guī)定。前述自主披露如產(chǎn)生信息披露費用，
該費用不得從基金財產(chǎn)中列支。
十四、信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應當按照相關法律
法規(guī)規(guī)定將信息置備于各自住所，供社會公眾查閱、復制。
投資人在支付工本費后，可在合理時間內取得上述文件復制件或復印件。
基金管理人與基金托管人應保證文本的內容與所公告的內容完全一致。
規(guī)定媒介本基金的信息披露將嚴格按照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定進行。
十五、本基金信息披露事項以法律法規(guī)規(guī)定及本章節(jié)約定的內容為準。
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第十七部分風險揭示
一、投資于本基金的主要風險
1、市場風險
證券市場價格受到經(jīng)濟因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素
的影響，導致基金收益水平變化而產(chǎn)生風險，主要包括：
（1）政策風險。因國家宏觀政策（如貨幣政策、財政政策、行業(yè)政策、地
區(qū)發(fā)展政策等）發(fā)生變化，導致市場價格波動而產(chǎn)生風險。
（2）經(jīng)濟周期風險。隨經(jīng)濟運行的周期性變化，證券市場的收益水平也呈
周期性變化。基金投資于債券，收益水平也會隨之變化，從而產(chǎn)生風險。
（3）利率風險。金融市場利率的波動會導致證券市場價格和收益率的變動。
利率直接影響著債券的價格和收益率，影響著企業(yè)的融資成本和利潤?；鹜?
資于債券，其收益水平會受到利率變化的影響。
（4）上市公司經(jīng)營風險。上市公司的經(jīng)營好壞受多種因素影響，如管理能
力、財務狀況、市場前景、行業(yè)競爭、人員素質等，這些都會導致企業(yè)的盈利
發(fā)生變化。如果基金所投資的上市公司經(jīng)營不善，其股票價格可能下跌，或者
能夠用于分配的利潤減少，使基金投資收益下降。雖然基金可以通過投資多樣
化來分散這種非系統(tǒng)風險，但不能完全規(guī)避。
（5）債券市場流動性風險。由于銀行間債券市場深度和寬度相對較低，交
易相對較不活躍，可能增大銀行間債券變現(xiàn)難度，從而影響基金資產(chǎn)變現(xiàn)能力
的風險。
（6）購買力風險?；鸬睦麧檶⒅饕ㄟ^現(xiàn)金形式來分配，而現(xiàn)金可能因
為通貨膨脹的影響而導致購買力下降，從而使基金的實際收益下降。
（7）再投資風險。再投資風險反映了利率下降對固定收益證券利息收入再
投資收益的影響，這與利率上升所帶來的價格風險（即利率風險）互為消長。
具體為當利率下降時，基金從投資的固定收益證券所得的利息收入進行再投資
時，將獲得比以前較少的收益率。
（8）信用風險?；鹚顿Y債券的發(fā)行人如出現(xiàn)違約、無法支付到期本息，
或由于債券發(fā)行人信用等級降低導致債券價格下降，將造成基金資產(chǎn)損失。
2、管理風險
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基金運作過程中由于基金投資策略、人為因素、管理系統(tǒng)設置不當造成操
作失誤或公司內部失控而可能產(chǎn)生的損失。管理風險包括：
（1）決策風險：指基金投資的投資策略制定、投資決策執(zhí)行和投資績效監(jiān)
督檢查過程中，由于決策失誤而給基金資產(chǎn)造成的可能的損失；
（2）操作風險：指基金投資決策執(zhí)行中，由于投資指令不明晰、交易操作
失誤等人為因素而可能導致的損失；
（3）技術風險：是指公司管理信息系統(tǒng)設置不當?shù)纫蛩囟赡茉斐傻膿p失。
3、職業(yè)道德風險：是指公司員工不遵守職業(yè)操守，發(fā)生違法、違規(guī)行為而
可能導致的損失。
4、流動性風險
在開放式基金交易過程中，可能會發(fā)生巨額贖回的情形。巨額贖回可能會
產(chǎn)生基金倉位調整的困難，導致流動性風險，甚至影響基金份額凈值。
（1）基金申購、贖回安排
投資人具體請參見基金合同“六、基金份額的申購與贖回”和本招募說明
書“第八部分基金份額的申購、贖回與轉換”，詳細了解本基金的申購以及贖
回安排。
在本基金發(fā)生流動性風險時，基金管理人可以綜合利用備用的流動性風險
管理工具以減少或應對基金的流動性風險，投資者可能面臨贖回申請被暫停接
受、贖回款項被延緩支付、被收取短期贖回費、基金估值被暫停等風險。
（2）擬投資市場、行業(yè)及資產(chǎn)的流動性風險評估
本基金的投資范圍包括依法公開發(fā)行上市的股票、存托憑證、國債、金融
債、企業(yè)債、回購、央行票據(jù)、可轉換債券、權證、資產(chǎn)支持證券以及經(jīng)中國
證監(jiān)會批準允許基金投資的其它金融工具。
本基金可投資科創(chuàng)板股票。基金資產(chǎn)投資于科創(chuàng)板股票，會面臨科創(chuàng)板機
制下因投資標的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風險，包括但不限
于市場風險、流動性風險、信用風險、集中度風險、系統(tǒng)性風險、政策風險等。
包括：
①市場風險
科創(chuàng)板個股集中來自新一代信息技術、高端裝備、新材料、新能源、節(jié)能
環(huán)保及生物醫(yī)藥等高新技術和戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)領域。大多數(shù)企業(yè)為初創(chuàng)型公司，
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企業(yè)未來盈利、現(xiàn)金流、估值均存在不確定性，與傳統(tǒng)二級市場投資存在差異，
整體投資難度加大，個股市場風險加大。
科創(chuàng)板個股上市前五日無漲跌停限制，第六日開始漲跌幅限制在正負20%
以內，個股波動幅度較其他股票加大，市場風險隨之上升。
②流動性風險
科創(chuàng)板整體投資門檻較高，個人投資者必須滿足交易滿兩年并且資金在50
萬以上才可參與，二級市場上個人投資者參與度相對較低，機構持有個股大量
流通盤導致個股流動性較差，基金組合存在無法及時變現(xiàn)及其他相關流動性風
險。
③信用風險
科創(chuàng)板試點注冊制，對經(jīng)營狀況不佳或財務數(shù)據(jù)造假的企業(yè)實行嚴格的退
市制度，科創(chuàng)板個股存在退市風險。
④集中度風險
科創(chuàng)板為新設板塊，初期可投標的較少，投資者容易集中投資于少量個股，
市場可能存在高集中度狀況，整體存在集中度風險。
⑤系統(tǒng)性風險
科創(chuàng)板企業(yè)均為市場認可度較高的科技創(chuàng)新企業(yè)，在企業(yè)經(jīng)營及盈利模式
上存在趨同，所以科創(chuàng)板個股相關性較高，市場表現(xiàn)不佳時，系統(tǒng)性風險將更
為顯著。
⑥政策風險
國家對高新技術產(chǎn)業(yè)扶持力度及重視程度的變化會對科創(chuàng)板企業(yè)帶來較大
影響，國際經(jīng)濟形勢變化對戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)及科創(chuàng)板個股也會帶來政策影響。
標的資產(chǎn)大部分為標準化債券金融工具，一般情況下具有較好的流動性，
同時，本基金嚴格控制開放期內投資于流動受限資產(chǎn)的投資品種比例。除此之
外，本基金管理人將根據(jù)歷史經(jīng)驗和現(xiàn)實條件，制定出現(xiàn)金持有量的上下限計
劃，在該限制范圍內進行現(xiàn)金比例調控或現(xiàn)金與證券的轉化。本基金管理人會
進行標的的分散化投資并結合對各類標的資產(chǎn)的預期流動性合理進行資產(chǎn)配置，
以防范流動性風險。
本基金的投資范圍包括存托憑證，除與其他僅投資于滬深市場股票的基金
所面臨的共同風險外，還將面臨中國存托憑證價格大幅波動甚至出現(xiàn)較大虧損
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的風險，以及與中國存托憑證發(fā)行機制相關的風險，包括存托憑證持有人與境
外基礎證券發(fā)行人的股東在法律地位、享有權利等方面存在差異可能引發(fā)的風
險；存托憑證持有人在分紅派息、行使表決權等方面的特殊安排可能引發(fā)的風
險；存托協(xié)議自動約束存托憑證持有人的風險；因多地上市造成存托憑證價格
差異以及波動的風險；存托憑證持有人權益被攤薄的風險；存托憑證退市的風
險；已在境外上市的基礎證券發(fā)行人，在持續(xù)信息披露監(jiān)管方面與境內可能存
在差異的風險；境內外證券交易機制、法律制度、監(jiān)管環(huán)境差異可能導致的其
他風險。
（3）巨額贖回情形下的流動性風險管理措施
當本基金發(fā)生巨額贖回情形時，基金管理人可以采用以下流動性風險管理
措施：（a）暫停接受贖回申請；（b）延緩支付贖回款項；（c）中國證監(jiān)會認
定的其他措施。
（4）實施備用的流動性風險管理工具的情形、程序及對投資者的潛在影響
基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商，在確保投資者得到公平對待的前提下，
可依照法律法規(guī)及基金合同的約定，綜合運用各類流動性風險管理工具，對贖
回申請等進行適度調整，作為特定情形下基金管理人流動性風險的輔助措施，
包括但不限于：
（a）暫停接受贖回申請
投資人具體請參見基金合同“六、基金份額的申購與贖回”中的“（八）
暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形”和“（九）巨額贖回的情形及處理方
式”，詳細了解本基金暫停接受贖回申請的情形及程序。
在此情形下，投資人的部分或全部贖回申請可能被拒絕，同時投資人完成
基金贖回時的
基金份額凈值可能與其提交贖回申請時的基金份額凈值不同。
（b）延緩支付贖回款項
投資人具體請參見基金合同“六、基金份額的申購與贖回”中的“（八）
暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形”和“（九）巨額贖回的情形及處理方
式”，詳細了解本基金延緩支付贖回款項的情形及程序。
在此情形下，投資人收到贖回款項的時間將可能比一般正常情形下有所延
遲。
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（c）收取短期贖回費
本基金對持續(xù)持有期少于7日的投資者收取不低于1.5%的贖回費，并將
上述贖回費全額計入基金財產(chǎn)。
（d）暫?；鸸乐?
投資人具體請參見基金合同“十四、基金資產(chǎn)的估值”中的“（六）暫停
估值的情形”，詳細了解本基金暫停估值的情形及程序。
在此情形下，投資人沒有可供參考的基金份額凈值，同時贖回申請可能被
延期辦理或被暫停接受，或被延緩支付贖回款項。
（e）中國證監(jiān)會認定的其他措施。
5、合規(guī)性風險
指基金管理或運作過程中，違反國家法律、法規(guī)的規(guī)定，或者基金投資違
反法規(guī)及基金合同有關規(guī)定的風險。
6、本基金的特有風險
（1）本基金為混合型基金，在投資管理中會至少維持65%的股票投資比例，
不能完全規(guī)避市場下跌的風險和個股風險，在市場上漲時也不能保證基金凈值
能夠完全跟隨或超越市場漲幅。
（2）在股票資產(chǎn)配置上，本基金主要投資于具有良好社會責任的公司股票，
而市場整體并不全部符合本基金的選股標準。在特定的投資期間之內，本基金
的收益率可能會與市場整體產(chǎn)生偏差。
（3）本基金采用“興全社會責任四維選股模型”精選股票?？赡芤驗槟Ｐ?
計算的誤差或模型中變量因子不完善而導致判斷結論的失誤，從而導致投資損
失。
（4）基金經(jīng)理主觀判斷錯誤的風險；
（5）其他風險。本基金可以投資權證，權證是金融衍生品的一種，具有高
杠桿、高風險、高收益的特征，風險較大。
7、本基金投資北交所股票所帶來的特有風險,包括但不限于：
（1）市場風險
北交所個股集中來自新一代信息技術、高端裝備、新材料、新能源、節(jié)能
環(huán)保及生物醫(yī)藥等高新技術和專精特新產(chǎn)業(yè)領域。大多數(shù)企業(yè)為初創(chuàng)型公司，
企業(yè)未來盈利、現(xiàn)金流、估值均存在不確定性，與傳統(tǒng)二級市場投資存在差異，
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整體投資難度加大，個股市場風險加大。北交所個股上市首日無漲跌停限制，
第二日開始漲跌幅限制在正負30%以內，個股波動幅度較其他上市公司股票加
大，市場風險隨之上升。
（2）流動性風險
北交所整體投資門檻較高，二級市場上個人投資者參與度相對較低，可能
由于持股分散度不足導致個股流動性較差，基金組合存在無法及時變現(xiàn)及其他
相關流動性風險。
（3）信用風險
北交所試點注冊制，對經(jīng)營狀況不佳或財務數(shù)據(jù)造假的企業(yè)實行嚴格的退
市制度，北交所個股存在退市風險。
（4）集中度風險
北交所為新設交易所，初期可投標的較少，投資者容易集中投資于少量個
股，市場可能存在高集中度狀況，整體存在集中度風險。
（5）系統(tǒng)性風險
北交所上市公司平移自新三板精選層，從歷史來看整體估值受政策階段性
影響較大，所以北交所個股估值相關性較高，政策空窗期或市場表現(xiàn)不佳時，
系統(tǒng)性風險將更為顯著。
（6）政策風險
國家對高新技術、專精特新企業(yè)扶持力度及重視程度的變化會對北交所企
業(yè)帶來較大影響，國際經(jīng)濟形勢變化對專精特新產(chǎn)業(yè)及北交所個股也會帶來政
策影響。
8、其他風險
（1）隨著符合本基金投資理念的新投資工具的出現(xiàn)和發(fā)展，如果投資于這
些工具，基金可能會面臨一些特殊的風險。
（2）因技術因素而產(chǎn)生的風險，如計算機系統(tǒng)不可靠產(chǎn)生的風險；
（3）因基金業(yè)務快速發(fā)展而在制度建設、人員配備、內控制度建立等方面
不完善而產(chǎn)生的風險；
（4）因人為因素而產(chǎn)生的風險、如內幕交易、欺詐行為等產(chǎn)生的風險；
（5）對主要業(yè)務人員如基金經(jīng)理的依賴而可能產(chǎn)生的風險；
（6）戰(zhàn)爭、自然災害等不可抗力可能導致基金資產(chǎn)的損失，影響基金收益
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水平，從而帶來風險；
（7）其他意外導致的風險。
二、聲明
1、投資者投資于本基金，須自行承擔投資風險；
2、除基金管理人直接辦理本基金的銷售外，本基金還通過中國建設銀行股
份有限公司等基金代銷機構代理銷售，基金管理人與基金代銷機構都不能保證
其收益或本金安全。
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第十八部分基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
一、基金合同的變更
1、基金合同變更內容對基金合同當事人權利、義務產(chǎn)生重大影響的，應召
開基金份額持有人大會，基金合同變更的內容應經(jīng)基金份額持有人大會決議同
意。
（1）終止基金合同；
（2）轉換基金運作方式；
（3）變更基金類別；
（4）變更基金投資目標、投資范圍或投資策略；
（5）變更基金份額持有人大會程序；
（6）更換基金管理人、基金托管人；
（7）提高基金管理人、基金托管人的報酬標準。但根據(jù)適用的相關規(guī)定提
高該等報酬標準的除外；
（8）本基金與其他基金的合并；
（9）對基金合同當事人權利、義務產(chǎn)生重大影響的其他事項；
（10）法律法規(guī)、基金合同或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。
但出現(xiàn)下列情況時，可不經(jīng)基金份額持有人大會決議，由基金管理人和基
金托管人同意變更后公布，并報中國證監(jiān)會備案：
（1）調低基金管理費、基金托管費和其他應由基金承擔的費用；
（2）在法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的范圍內變更基金的申購費率、贖回費
率或收費方式；
（3）因相應的法律法規(guī)發(fā)生變動必須對基金合同進行修改；
（4）對基金合同的修改不涉及本基金合同當事人權利義務關系發(fā)生變化；
（5）基金合同的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響；
（6）按照法律法規(guī)或本基金合同規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其他
情形。
2、關于變更基金合同的基金份額持有人大會決議應報中國證監(jiān)會核準或備
案，并于中國證監(jiān)會核準或出具無異議意見后生效執(zhí)行，并自生效之日起2日
內在至少一種規(guī)定媒介公告。
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二、本基金合同的終止
有下列情形之一的，本基金合同經(jīng)中國證監(jiān)會核準后將終止：
1、基金份額持有人大會決定終止的；
2、基金管理人因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能繼續(xù)擔任基金管理人的職
務，而在6個月內無其他適當?shù)幕鸸芾砉境薪悠湓袡嗬x務；
3、基金托管人因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能繼續(xù)擔任基金托管人的職
務，而在6個月內無其他適當?shù)耐泄軝C構承接其原有權利義務；
4、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
三、基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算組
（1）基金合同終止時，成立基金財產(chǎn)清算組，基金財產(chǎn)清算組在中國證監(jiān)
會的監(jiān)督下進行基金清算。
（2）基金財產(chǎn)清算組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事證券相關
業(yè)務資格的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成?；鹭敭a(chǎn)清算
組可以聘用必要的工作人員。
（3）基金財產(chǎn)清算組負責基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配?；?
金財產(chǎn)清算組可以依法進行必要的民事活動。
2、基金財產(chǎn)清算程序
基金合同終止，應當按法律法規(guī)和本基金合同的有關規(guī)定對基金財產(chǎn)進行
清算?；鹭敭a(chǎn)清算程序主要包括：
（1）基金合同終止后，發(fā)布基金財產(chǎn)清算公告；
（2）基金合同終止時，由基金財產(chǎn)清算組統(tǒng)一接管基金財產(chǎn)；
（3）對基金財產(chǎn)進行清理和確認；
（4）對基金財產(chǎn)進行估價和變現(xiàn)；
（5）聘請律師事務所出具法律意見書；
（6）聘請會計師事務所對清算報告進行審計；
（7）將基金財產(chǎn)清算結果報告中國證監(jiān)會；
（8）參加與基金財產(chǎn)有關的民事訴訟；
（9）公布基金財產(chǎn)清算結果；
（10）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。
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3、清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算組在進行基金財產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合理
費用，清算費用由基金財產(chǎn)清算組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。
4、基金財產(chǎn)按下列順序清償：
（1）支付清算費用；
（2）交納所欠稅款；
（3）清償基金債務；
（4）按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。
基金財產(chǎn)未按前款（1）－（3）項規(guī)定清償前，不分配給基金份額持有人。
5、基金財產(chǎn)清算的公告
基金財產(chǎn)清算公告于基金合同終止并報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內由
基金財產(chǎn)清算組公告；清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算
結果經(jīng)會計師事務所審計，律師事務所出具法律意見書后，由基金財產(chǎn)清算組
報中國證監(jiān)會備案并公告。
6、基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關文件由基金托管人保存15年以上。
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第十九部分基金合同的內容摘要
一、基金合同當事人及權利義務
基金管理人
1、基金管理人的權利
根據(jù)《基金法》及其他有關法律法規(guī)，基金管理人的權利為：
（1）自本基金合同生效之日起，依照有關法律法規(guī)和本基金合同的規(guī)定獨
立運用基金財產(chǎn)；
（2）依照基金合同獲得基金管理費以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準的其
他收入；
（3）發(fā)售基金份額；
（4）依照有關規(guī)定行使因基金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權利；
（5）在符合有關法律法規(guī)的前提下，制訂和調整有關基金認購、申購、贖
回、轉換、非交易過戶、轉托管等業(yè)務的規(guī)則，在法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定
的范圍內決定和調整基金的除調高托管費率和管理費率之外的相關費率結構和
收費方式；
（6）根據(jù)本基金合同及有關規(guī)定監(jiān)督基金托管人，對于基金托管人違反了
本基金合同或有關法律法規(guī)規(guī)定的行為，對基金財產(chǎn)、其他當事人的利益造成
重大損失的情形，應及時呈報中國證監(jiān)會，并采取必要措施保護基金及相關當
事人的利益；
（7）在基金合同約定的范圍內，拒絕或暫停受理申購和贖回申請；
（8）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進行融資、融券；
（9）自行擔任或選擇、更換注冊登記機構，獲取基金份額持有人名冊，并
對注冊登記機構的代理行為進行必要的監(jiān)督和檢查；
（10）選擇、更換代銷機構，并依據(jù)銷售代理協(xié)議和有關法律法規(guī)，對其
行為進行必要的監(jiān)督和檢查；
（11）選擇、更換律師、審計師、證券經(jīng)紀商或其他為基金提供服務的外
部機構；
（12）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；
（13）依法召集基金份額持有人大會；
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（14）法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權利。
2、基金管理人的義務
根據(jù)《基金法》及其他有關法律法規(guī)，基金管理人的義務為：
（1）依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他機構代為辦理
基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自基金合同生效之日起，以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基
金財產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化
的經(jīng)營方式管理和運作基金財產(chǎn)；
（5）建立健全內部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，
保證所管理的基金財產(chǎn)和管理人的財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同基金分別管
理，分別記賬，進行證券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定外，不得為自己及任何
第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）計算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖回價格；
（9）采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的
方法符合基金合同等法律文件的規(guī)定；
（10）按規(guī)定受理申購和贖回申請，及時、足額支付贖回款項；
（11）進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；
（12）編制季度報告、中期報告和年度報告；
（13）嚴格按照《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定，履行信息披露及
報告義務；
（14）保守基金商業(yè)秘密，不得泄露基金投資計劃、投資意向等，除《基
金法》、基金合同及其他有關規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應予保
密，不得向他人泄露；
（15）按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有
人分配收益；
（16）依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定召集基金份額持有人大
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會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（17）保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料；
（18）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實
施其他法律行為；
（19）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、
變現(xiàn)和分配；
（20）因違反基金合同導致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權
益，應當承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；
（21）基金托管人違反基金合同造成基金財產(chǎn)損失時，應為基金份額持有
人利益向基金托管人追償；
（22）按規(guī)定向基金托管人提供基金份額持有人名冊資料；
（23）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)
會并通知基金托管人；
（24）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會決議；
（25）不從事任何有損基金及其他基金當事人利益的活動；
（26）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權利，為基金的
利益行使因基金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權利，不謀求對上市公司的控股和直
接管理；
（27）法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和基金合同規(guī)定的其他義務。
基金托管人
1、基金托管人的權利
根據(jù)《基金法》及其他有關法律法規(guī)，基金托管人的權利為：
（1）依基金合同約定獲得基金托管費以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準的
其他收入；
（2）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運作；
（3）自本基金合同生效之日起，依法保管基金資產(chǎn)；
（4）在基金管理人更換時，提名新任基金管理人；
（5）根據(jù)本基金合同及有關規(guī)定監(jiān)督基金管理人，對于基金管理人違反本
基金合同或有關法律法規(guī)規(guī)定的行為，對基金資產(chǎn)、其他當事人的利益造成重
大損失的情形，應及時呈報中國證監(jiān)會，并采取必要措施保護基金及相關當事
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人的利益；
（6）依法召集基金份額持有人大會；
（7）按規(guī)定取得基金份額持有人名冊資料；
（8）法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權利。
2、基金托管人的義務
根據(jù)《基金法》及其他有關法律法規(guī)，基金托管人的義務為：
（1）安全保管基金財產(chǎn)；
（2）設立專門的基金托管部，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合
格的熟悉基金托管業(yè)務的專職人員，負責基金財產(chǎn)托管事宜；
（3）對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設置賬戶，確保基金財產(chǎn)的完整與獨立；
（4）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定外，不得為自己及任何
第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證；
（6）按規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶；
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定另有規(guī)
定外，在基金信息公開披露前應予保密，不得向他人泄露；
（8）對基金財務會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見，說
明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照基金合同的規(guī)定進行；如果基
金管理人有未執(zhí)行基金合同規(guī)定的行為，還應當說明基金托管人是否采取了適
當?shù)拇胧?
（9）保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料；
（10）按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、
交割事宜；
（11）辦理與基金托管業(yè)務活動有關的信息披露事項；
（12）復核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值和基金
份額申購、贖回價格；
（13）按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；
（14）按規(guī)定制作相關賬冊并與基金管理人核對；
（15）依據(jù)基金管理人的指令或有關規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益
和贖回款項；
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（16）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基金份額持有人依法自行
召集基金份額持有人大會；
（17）因違反基金合同導致基金財產(chǎn)損失，應承擔賠償責任，其賠償責任
不因其退任而免除；
（18）基金管理人因違反基金合同造成基金財產(chǎn)損失時，應為基金向基金
管理人追償；
（19）參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)
和分配；
（20）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)
會和銀行業(yè)監(jiān)督管理機構，并通知基金管理人；
（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會決議；
（22）不從事任何有損基金及其他基金當事人利益的活動；
（23）建立并保存基金份額持有人名冊；
（24）法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和基金合同規(guī)定的其他義務。
（三）基金份額持有人
1、基金份額持有人的權利
根據(jù)《基金法》及其他有關法律法規(guī)，基金份額持有人的權利為：
（1）分享基金財產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；
（3）依法申請贖回其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會
審議事項行使表決權；
（6）查閱或者復制公開披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運作；
（8）對基金管理人、基金托管人、基金份額發(fā)售機構損害其合法權益的行
為依法提起訴訟；
（9）法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權利。
每份基金份額具有同等的合法權益。
2、基金份額持有人的義務
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根據(jù)《基金法》及其他有關法律法規(guī)，基金份額持有人的義務為：
（1）遵守法律法規(guī)、基金合同及其他有關規(guī)定；
（2）交納基金認購、申購款項及法律法規(guī)和基金合同所規(guī)定的費用；
（3）在持有的基金份額范圍內，承擔基金虧損或者基金合同終止的有限責
任；
（4）不從事任何有損基金及其他基金份額持有人合法權益的活動；
（5）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會決議；
（6）返還在基金交易過程中因任何原因，自基金管理人及基金管理人的代
理人、基金托管人、代銷機構、其他基金份額持有人處獲得的不當?shù)美?
（7）法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他義務。
（四）本基金合同當事各方的權利義務以本基金合同為依據(jù)，不因基金財
產(chǎn)賬戶名稱而有所改變。
二、基金份額持有人大會
（一）基金份額持有人大會由基金份額持有人或基金份額持有人的合法授
權代表共同組成。基金份額持有人持有的每一基金份額具有同等的投票權。
（二）召開事由
1、當出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，經(jīng)基金管理人、基金托管人或持有
基金份額10%以上（含10%，下同）的基金份額持有人（以基金管理人收到提議
當日的基金份額計算，下同）提議時，應當召開基金份額持有人大會：
（1）終止基金合同；
（2）轉換基金運作方式；
（3）變更基金類別；
（4）變更基金投資目標、投資范圍或投資策略；
（5）變更基金份額持有人大會程序；
（6）更換基金管理人、基金托管人；
（7）提高基金管理人、基金托管人的報酬標準，但法律法規(guī)要求提高該等
報酬標準的除外；
（8）本基金與其他基金的合并；
（9）對基金合同當事人權利、義務產(chǎn)生重大影響的其他事項；
（10）法律法規(guī)、基金合同或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。
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2、出現(xiàn)以下情形之一的，可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改基金合
同，不需召開基金份額持有人大會：
（1）調低基金管理費、基金托管費和其他應由基金承擔的費用；
（2）在法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的范圍內變更基金的申購費率、贖回費
率或收費方式；
（3）因相應的法律法規(guī)發(fā)生變動必須對基金合同進行修改；
（4）對基金合同的修改不涉及本基金合同當事人權利義務關系發(fā)生變化；
（5）基金合同的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響；
（6）按照法律法規(guī)或本基金合同規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其他
情形。
（三）召集人和召集方式
1、除法律法規(guī)或本基金合同另有約定外，基金份額持有人大會由基金管理
人召集?；鸸芾砣宋窗匆?guī)定召集或者不能召集時，由基金托管人召集。
2、基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人
提出書面提議。基金管理人應當自收到書面提議之日起10日內決定是否召集，
并書面告知基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應當自出具書面決定之日起
60日內召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認為有必要召開的，應當
自行召集。
3、代表基金份額10%以上的基金份額持有人認為有必要召開基金份額持有
人大會的，應當向基金管理人提出書面提議。基金管理人應當自收到書面提議
之日起10日內決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基
金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應當自出具書面決定之日起60日內召開；
基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上的基金份額持有人仍認為有必
要召開的，應當向基金托管人提出書面提議。基金托管人應當自收到書面提議
之日起10日內決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基
金管理人；基金托管人決定召集的，應當自出具書面決定之日起60日內召開。
4、代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額
持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上
的基金份額持有人有權自行召集基金份額持有人大會，但應當至少提前30日向
中國證監(jiān)會備案。
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5、基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，基金管理人、基
金托管人應當配合，不得阻礙、干擾。
（四）召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內容、通知方式
1、基金份額持有人大會的召集人（以下簡稱“召集人”）負責選擇確定開
會時間、地點、方式和權益登記日。召開基金份額持有人大會，召集人必須于
會議召開日前30天在規(guī)定媒介公告?；鸱蓊~持有人大會通知須至少載明以下
內容：
（1）會議召開的時間、地點和出席方式；
（2）會議擬審議的主要事項；
（3）會議形式；
（4）議事程序；
（5）有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人權益登記日；
（6）代理投票的授權委托書的內容要求（包括但不限于代理人身份、代理
權限和代理有效期限等）、送達時間和地點；
（7）表決方式；
（8）會務常設聯(lián)系人姓名、電話；
（9）出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續(xù)；
（10）召集人需要通知的其他事項。
2、采用通訊方式開會并進行表決的情況下，由召集人決定通訊方式和書面
表決方式，并在會議通知中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方
式、委托的公證機關及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書面表決意見寄交的截止時間和
收取方式。
3、如召集人為基金管理人，還應另行書面通知基金托管人到指定地點對書
面表決意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應另行書面通知基金
管理人到指定地點對書面表決意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有
人，則應另行書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點對書面表決意見的
計票進行監(jiān)督?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司懿慌纱韺姹頉Q意見的計票進
行監(jiān)督的，不影響計票和表決結果。
（五）基金份額持有人出席會議的方式
1、會議方式
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（1）基金份額持有人大會的召開方式包括現(xiàn)場開會和通訊方式開會。
（2）現(xiàn)場開會由基金份額持有人本人出席或通過授權委托書委派其代理人
出席，現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當出席，如基金管理
人或基金托管人拒不派代表出席的，不影響表決效力。
（3）通訊方式開會指按照本基金合同的相關規(guī)定以通訊的書面方式進行表
決。
（4）會議的召開方式由召集人確定，但決定轉換基金運作方式、基金管理
人更換或基金托管人更換、終止基金合同的事宜必須以現(xiàn)場開會方式召開基金
份額持有人大會。
2、召開基金份額持有人大會的條件
（1）現(xiàn)場開會方式
在同時符合以下條件時，現(xiàn)場會議方可舉行：
1）對到會者在權益登記日持有基金份額的統(tǒng)計顯示，全部有效憑證所對應
的基金份額應占權益登記日基金總份額的50%以上（含50%，下同）；
2）到會的基金份額持有人身份證明及持有基金份額的憑證、代理人身份證
明、委托人持有基金份額的憑證及授權委托代理手續(xù)完備，到會者出具的相關
文件符合有關法律法規(guī)和基金合同及會議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑
證與基金管理人持有的注冊登記資料相符。
（2）通訊開會方式
在同時符合以下條件時，通訊會議方可舉行：
1）召集人按本基金合同規(guī)定公布會議通知后，在2個工作日內連續(xù)公布相
關提示性公告；
2）召集人按基金合同規(guī)定通知基金托管人或/和基金管理人（分別或共同
稱為“監(jiān)督人”）到指定地點對書面表決意見的計票進行監(jiān)督；
3）召集人在監(jiān)督人和公證機關的監(jiān)督下按照會議通知規(guī)定的方式收取和統(tǒng)
計基金份額持有人的書面表決意見，如基金管理人或基金托管人經(jīng)通知拒不到
場監(jiān)督的，不影響表決效力；
4）本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的基金份額持有人
所代表的基金份額占權益登記日基金總份額的50%以上；
5）直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意見的代
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理人提交的持有基金份額的憑證、授權委托書等文件符合法律法規(guī)、基金合同
和會議通知的規(guī)定，并與注冊登記機構記錄相符。
（六）議事內容與程序
1、議事內容及提案權
（1）議事內容為本基金合同規(guī)定的召開基金份額持有人大會事由所涉及的
內容。
（2）基金管理人、基金托管人、單獨或合并持有權益登記日本基金總份額
10%以上的基金份額持有人可以在大會召集人發(fā)出會議通知前就召開事由向大會
召集人提交需由基金份額持有人大會審議表決的提案。
（3）對于基金份額持有人提交的提案，大會召集人應當按照以下原則對提
案進行審核：
關聯(lián)性。大會召集人對于基金份額持有人提案涉及事項與基金有直接關系，
并且不超出法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的基金份額持有人大會職權范圍的，應提
交大會審議；對于不符合上述要求的，不提交基金份額持有人大會審議。如果
召集人決定不將基金份額持有人提案提交大會表決，應當在該次基金份額持有
人大會上進行解釋和說明。
程序性。大會召集人可以對基金份額持有人的提案涉及的程序性問題做出
決定。如將其提案進行分拆或合并表決，需征得原提案人同意；原提案人不同
意變更的，大會主持人可以就程序性問題提請基金份額持有人大會做出決定，
并按照基金份額持有人大會決定的程序進行審議。
（4）單獨或合并持有權利登記日基金總份額10%以上的基金份額持有人提
交基金份額持有人大會審議表決的提案，基金管理人或基金托管人提交基金份
額持有人大會審議表決的提案，未獲基金份額持有人大會審議通過，就同一提
案再次提請基金份額持有人大會審議，其時間間隔不少于6個月。法律法規(guī)另
有規(guī)定的除外。
（5）基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召開會議的通知后，如果需要對原
有提案進行修改，應當在基金份額持有人大會召開前30日及時公告。否則，會
議的召開日期應當順延并保證至少與公告日期有30日的間隔期。
2、議事程序
（1）現(xiàn)場開會
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在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照規(guī)定程序宣布會議議事程序
及注意事項，確定和公布監(jiān)票人，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進行
表決，經(jīng)合法執(zhí)業(yè)的律師見證后形成大會決議。
大會由召集人授權代表主持?；鸸芾砣藶檎偌说模涫跈啻砦茨苤?
持大會的情況下，由基金托管人授權代表主持；如果基金管理人和基金托管人
授權代表均未能主持大會，則由出席大會的基金份額持有人和代理人以所代表
的基金份額50%以上多數(shù)選舉產(chǎn)生一名代表作為該次基金份額持有人大會的主
持人。
召集人應當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名
（或單位名稱）、身份證號碼、持有或代表有表決權的基金份額數(shù)量、委托人
姓名（或單位名稱）等事項。
（2）通訊方式開會
在通訊表決開會的方式下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的
表決截止日期后第2個工作日在公證機關及監(jiān)督人的監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部
有效表決并形成決議。如監(jiān)督人經(jīng)通知但拒絕到場監(jiān)督，則在公證機關監(jiān)督下
形成的決議有效。
3、基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。
（七）決議形成的條件、表決方式、程序
1、基金份額持有人所持每一基金份額享有平等的表決權。
2、基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：
（1）一般決議
一般決議須經(jīng)出席會議的基金份額持有人（或其代理人）所持表決權的50%
以上通過方為有效，除下列（2）所規(guī)定的須以特別決議通過事項以外的其他事
項均以一般決議的方式通過；
（2）特別決議
特別決議須經(jīng)出席會議的基金份額持有人（或其代理人）所持表決權的三
分之二以上（含三分之二）通過方為有效；涉及更換基金管理人、更換基金托
管人、轉換基金運作方式、終止基金合同等重大事項必須以特別決議通過方為
有效。
3、基金份額持有人大會決定的事項，應當依法報中國證監(jiān)會核準或者備案，
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并予以公告。
4、采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否則
表面符合法律法規(guī)和會議通知規(guī)定的書面表決意見即視為有效的表決，表決意
見模煳不清或相互矛盾的視為棄權表決，但應當計入出具書面意見的基金份額
持有人所代表的基金份額總數(shù)。
5、基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。
6、基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內并列的各項議題應當分
開審議、逐項表決。
（八）計票
1、現(xiàn)場開會
（1）如基金份額持有人大會由基金管理人或基金托管人召集，則基金份額
持有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代
理人中推舉兩名基金份額持有人代表與大會召集人授權的一名監(jiān)督員共同擔任
監(jiān)票人；如大會由基金份額持有人自行召集，基金份額持有人大會的主持人應
當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中推舉兩名基金份
額持有人代表與基金管理人、基金托管人授權的一名監(jiān)督員共同擔任監(jiān)票人；
但如果基金管理人和基金托管人的授權代表未出席，則大會主持人可自行選舉
三名基金份額持有人代表擔任監(jiān)票人。
（2）監(jiān)票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點，由大會主持人當
場公布計票結果。
（3）如大會主持人對于提交的表決結果有異議，可以對投票數(shù)進行重新清
點；如大會主持人未進行重新清點，而出席大會的基金份額持有人或代理人對
大會主持人宣布的表決結果有異議，其有權在宣布表決結果后立即要求重新清
點，大會主持人應當立即重新清點并公布重新清點結果。重新清點僅限一次。
2、通訊方式開會
在通訊方式開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權的兩名監(jiān)票人
在監(jiān)督人派出的授權代表的監(jiān)督下進行計票，并由公證機關對其計票過程予以
公證；如監(jiān)督人經(jīng)通知但拒絕到場監(jiān)督，則大會召集人可自行授權3名監(jiān)票人
進行計票，并由公證機關對其計票過程予以公證。
（九）基金份額持有人大會決議報中國證監(jiān)會核準或備案后的公告時間、
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方式
1、基金份額持有人大會通過的一般決議和特別決議，召集人應當自通過之
日起5日內報中國證監(jiān)會核準或者備案?；鸱蓊~持有人大會決定的事項自中
國證監(jiān)會依法核準或者出具無異議意見之日起生效。關于本章第（二）條所規(guī)
定的第（1）-（8）項召開事由的基金份額持有人大會決議經(jīng)中國證監(jiān)會核準生
效后方可執(zhí)行，關于本章第（二）條所規(guī)定的第（9）、（10）項召開事由的基
金份額持有人大會決議經(jīng)中國證監(jiān)會核準或出具無異議意見后方可執(zhí)行。
2、生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、
基金托管人均有約束力?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋撕突鸱蓊~持有人應當執(zhí)行
生效的基金份額持有人大會決議。
3、基金份額持有人大會決議應自生效之日起2日內在規(guī)定媒介公告。如果
采用通訊方式進行表決，在公告基金份額持有人大會決議時，必須將公證書全
文、公證機構、公證員姓名等一同公告。
（十）法律法規(guī)或監(jiān)管部門對基金份額持有人大會另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
三、基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
（一）基金合同的變更
1、基金合同變更內容對基金合同當事人權利、義務產(chǎn)生重大影響的，應召
開基金份額持有人大會，基金合同變更的內容應經(jīng)基金份額持有人大會決議同
意。
（1）終止基金合同；
（2）轉換基金運作方式；
（3）變更基金類別；
（4）變更基金投資目標、投資范圍或投資策略；
（5）變更基金份額持有人大會程序；
（6）更換基金管理人、基金托管人；
（7）提高基金管理人、基金托管人的報酬標準。但根據(jù)適用的相關規(guī)定提
高該等報酬標準的除外；
（8）本基金與其他基金的合并；
（9）對基金合同當事人權利、義務產(chǎn)生重大影響的其他事項；
（10）法律法規(guī)、基金合同或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。
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但出現(xiàn)下列情況時，可不經(jīng)基金份額持有人大會決議，由基金管理人和基
金托管人同意變更后公布，并報中國證監(jiān)會備案：
（1）調低基金管理費、基金托管費和其他應由基金承擔的費用；
（2）在法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的范圍內變更基金的申購費率、贖回費
率或收費方式；
（3）因相應的法律法規(guī)發(fā)生變動必須對基金合同進行修改；
（4）對基金合同的修改不涉及本基金合同當事人權利義務關系發(fā)生變化；
（5）基金合同的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響；
（6）按照法律法規(guī)或本基金合同規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其他
情形。
2、關于變更基金合同的基金份額持有人大會決議應報中國證監(jiān)會核準或備
案，并于中國證監(jiān)會核準或出具無異議意見后生效執(zhí)行，并自生效之日起2日
內在至少一種規(guī)定媒介公告。
（二）本基金合同的終止
有下列情形之一的，本基金合同經(jīng)中國證監(jiān)會核準后將終止：
1、基金份額持有人大會決定終止的；
2、基金管理人因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能繼續(xù)擔任基金管理人的職
務，而在6個月內無其他適當?shù)幕鸸芾砉境薪悠湓袡嗬x務；
3、基金托管人因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能繼續(xù)擔任基金托管人的職
務，而在6個月內無其他適當?shù)耐泄軝C構承接其原有權利義務；
4、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
（三）基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算組
（1）基金合同終止時，成立基金財產(chǎn)清算組，基金財產(chǎn)清算組在中國證監(jiān)
會的監(jiān)督下進行基金清算。
（2）基金財產(chǎn)清算組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事證券相關
業(yè)務資格的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成?；鹭敭a(chǎn)清算
組可以聘用必要的工作人員。
（3）基金財產(chǎn)清算組負責基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配?；?
金財產(chǎn)清算組可以依法進行必要的民事活動。
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2、基金財產(chǎn)清算程序
基金合同終止，應當按法律法規(guī)和本基金合同的有關規(guī)定對基金財產(chǎn)進行
清算。基金財產(chǎn)清算程序主要包括：
（1）基金合同終止后，發(fā)布基金財產(chǎn)清算公告；
（2）基金合同終止時，由基金財產(chǎn)清算組統(tǒng)一接管基金財產(chǎn)；
（3）對基金財產(chǎn)進行清理和確認；
（4）對基金財產(chǎn)進行估價和變現(xiàn)；
（5）聘請律師事務所出具法律意見書；
（6）聘請會計師事務所對清算報告進行審計；
（7）將基金財產(chǎn)清算結果報告中國證監(jiān)會；
（8）參加與基金財產(chǎn)有關的民事訴訟；
（9）公布基金財產(chǎn)清算結果；
（10）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。
3、清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算組在進行基金財產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合理
費用，清算費用由基金財產(chǎn)清算組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。
4、基金財產(chǎn)按下列順序清償：
（1）支付清算費用；
（2）交納所欠稅款；
（3）清償基金債務；
（4）按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。
基金財產(chǎn)未按前款（1）－（3）項規(guī)定清償前，不分配給基金份額持有人。
5、基金財產(chǎn)清算的公告
基金財產(chǎn)清算公告于基金合同終止并報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內由
基金財產(chǎn)清算組公告；清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算
結果經(jīng)會計師事務所審計，律師事務所出具法律意見書后，由基金財產(chǎn)清算組
報中國證監(jiān)會備案并公告。
6、基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關文件由基金托管人保存15年以上。
四、爭議的處理
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對于因基金合同的訂立、內容、履行和解釋或與基金合同有關的爭議，基
金合同當事人應盡量通過協(xié)商、調解途徑解決。不愿或者不能通過協(xié)商、調解
解決的，任何一方均有權將爭議提交中國國際經(jīng)濟貿易仲裁委員會，按照中國
國際經(jīng)濟貿易仲裁委員會屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁地點為北京市。
仲裁裁決是終局的，對各方當事人均有約束力，仲裁費用由敗訴方承擔。
爭議處理期間，基金合同當事人應恪守各自的職責，繼續(xù)忠實、勤勉、盡
責地履行基金合同規(guī)定的義務，維護基金份額持有人的合法權益。
本基金合同受中國法律管轄。
五、基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式
本基金合同可印制成冊，供投資人在基金管理人、基金托管人、代銷機構
和注冊登記機構辦公場所查閱，但其效力應以基金合同正本為準。
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第二十部分基金托管協(xié)議的內容摘要
一、基金托管協(xié)議當事人
（一）基金管理人
名稱：興證全球基金管理有限公司
住所：上海市黃浦區(qū)金陵東路368號
辦公地址：上海市浦東新區(qū)芳甸路1155號浦東嘉里城辦公樓28-29樓
郵政編碼：200122
法定代表人：楊華輝
成立日期：2003年9月30日
批準設立機關及批準設立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[2003]100號
組織形式：有限責任公司
注冊資本：1.5億元
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
經(jīng)營范圍：發(fā)起設立基金，基金管理業(yè)務，中國證監(jiān)會允許的其它業(yè)務
（二）基金托管人
名稱：中國建設銀行股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)金融大街25號
辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號院1號樓
郵政編碼：100033
法定代表人：張金良
成立日期：2004年09月17日
基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1998]12號
組織形式：股份有限公司
注冊資本：貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬柒仟肆佰捌拾陸元整
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
經(jīng)營范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期、長期貸款；辦理國內外結算；
辦理票據(jù)承兌與貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；
買賣政府債券、金融債券；從事同業(yè)拆借；買賣、代理買賣外匯；從事銀行卡
業(yè)務；提供信用證服務及擔保；代理收付款項及代理保險業(yè)務；提供保管箱服
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務；經(jīng)中國銀行業(yè)監(jiān)督管理機構等監(jiān)管部門批準的其他業(yè)務。
二、基金托管人對基金管理人的業(yè)務監(jiān)督和核查
（一）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金投
資范圍、投資對象進行監(jiān)督。基金合同明確約定基金投資風格或證券選擇標準
的，基金管理人應按照基金托管人要求的格式提供投資品種池和交易對手庫，
因不符合社會責任選股標準而剔除的股票品種池也將及時告知基金托管人，基
金托管人根據(jù)基金管理人提供的投資品種池和交易對手庫以及基金管理人及時
提供的剔除股票信息，運用相關技術系統(tǒng)，對基金實際投資是否符合基金合同
關于證券選擇標準的約定進行監(jiān)督，對存在疑義的事項進行核查。
本基金投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括依法公開發(fā)行上市的
股票、存托憑證、國債、金融債、企業(yè)債、回購、央行票據(jù)、可轉換債券、權
證、資產(chǎn)支持證券以及經(jīng)中國證監(jiān)會批準允許基金投資的其它金融工具。若法
律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資的其他品種，基金管理人在履行適當程序
后，可以將其納入投資范圍。
（二）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金投
資、融資比例進行監(jiān)督?；鹜泄苋税聪率霰壤驼{整期限進行監(jiān)督：
（1）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
（2）本基金持有的全部權證，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的3%；
（3）本基金進入全國銀行間同業(yè)市場進行債券回購的資金余額不得超過基
金資產(chǎn)凈值的40%；
（4）本基金不得違反本基金合同關于投資范圍和投資比例的約定。本基金
為混合型基金，各類資產(chǎn)的投資比例為：股票投資比例為65%-95%；債券投資
比例為0%-30%；資產(chǎn)支持證券占0%-20%；權證投資比例為0-3%；現(xiàn)金或者到
期日在一年以內的政府債券不小于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中，現(xiàn)金不包括結算
備付金、存出保證金、應收申購款等。本基金投資組合中突出社會責任投資股
票的合計投資比例不低于股票資產(chǎn)的80%；
（5）本基金投資于同一原始權益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過
基金資產(chǎn)凈值的10%；
（6）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的
20%；
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（7）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超
過該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%；
（8）本基金應投資于信用級別評級為BBB以上（含BBB）的資產(chǎn)支持證券。
基金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應在
評級報告發(fā)布之日起3個月內予以全部賣出；
（9）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總
資產(chǎn)，本基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（10）本基金在任何交易日買入權證的總金額，不得超過上一交易日基金
資產(chǎn)凈值的0.5%；
（11）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈
值的15%。因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人
之外的因素致使基金不符合本條規(guī)定的比例限制，基金管理人不得主動新增流
動性受限資產(chǎn)的投資；
（12）本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部開放式基金(包括
開放式基金以及處于開放期的定期開放基金)持有一家上市公司發(fā)行的可流通股
票，不得超過該上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的且由本基金
托管人托管的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該
上市公司可流通股票的30%；
（13）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易
對手開展逆回購交易的，可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資
范圍保持一致；
（14）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內上市交易的股票進行，與
境內上市交易的股票合并計算；
（15）如果法律法規(guī)對本基金合同約定投資組合比例限制進行變更的，以
變更后的規(guī)定為準。法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，則
本基金投資不再受相關限制。
除上述第（4）項中“現(xiàn)金或者到期日在一年以內的政府債券不小于基金資
產(chǎn)凈值的5%”及第（8）、（11）、（13）項外，因證券市場波動、上市公司
合并、基金規(guī)模變動、股權分置改革中支付對價等基金管理人之外的因素致使
基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應當在10個交易日內進
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行調整。
基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關約定。
（三）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對本托管
協(xié)議第十五條第九款基金投資禁止行為進行監(jiān)督?；鹜泄苋送ㄟ^事后監(jiān)督方
式對基金管理人基金投資禁止行為和關聯(lián)交易進行監(jiān)督。根據(jù)法律法規(guī)有關基
金禁止從事關聯(lián)交易的規(guī)定，基金管理人和基金托管人應事先相互提供與本機
構有控股關系的股東、與本機構有其他重大利害關系的公司名單及有關關聯(lián)方
發(fā)行的證券名單?；鸸芾砣撕突鹜泄苋擞胸熑未_保關聯(lián)交易名單的真實性、
準確性、完整性，并負責及時將更新后的名單發(fā)送給對方。
若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人與關聯(lián)交易名單中列示的關聯(lián)方進行法律法
規(guī)禁止基金從事的關聯(lián)交易時，基金托管人應及時提醒基金管理人采取必要措
施阻止該關聯(lián)交易的發(fā)生，如基金托管人采取必要措施后仍無法阻止關聯(lián)交易
發(fā)生時，基金托管人有權向中國證監(jiān)會報告。對于基金管理人已成交的關聯(lián)交
易，基金托管人事前無法阻止該關聯(lián)交易的發(fā)生，只能進行事后結算，基金托
管人不承擔由此造成的損失，并向中國證監(jiān)會報告。
（四）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金管
理人參與銀行間債券市場進行監(jiān)督?；鸸芾砣藨诨鹜顿Y運作之前向基金
托管人提供符合法律法規(guī)及行業(yè)標準的、經(jīng)慎重選擇的、本基金適用的銀行間
債券市場交易對手名單，并約定各交易對手所適用的交易結算方式?；鸸芾?
人應嚴格按照交易對手名單的范圍在銀行間債券市場選擇交易對手?；鹜泄?
人監(jiān)督基金管理人是否按事前提供的銀行間債券市場交易對手名單進行交易。
基金管理人可以每半年對銀行間債券市場交易對手名單及結算方式進行更新，
新名單確定前已與本次剔除的交易對手所進行但尚未結算的交易，仍應按照協(xié)
議進行結算。如基金管理人根據(jù)市場情況需要臨時調整銀行間債券市場交易對
手名單及結算方式的，應向基金托管人說明理由，并在與交易對手發(fā)生交易前
3個工作日內與基金托管人協(xié)商解決。
基金管理人負責對交易對手的資信控制，按銀行間債券市場的交易規(guī)則進
行交易，并負責解決因交易對手不履行合同而造成的糾紛及損失，基金托管人
不承擔由此造成的任何法律責任及損失。若未履約的交易對手在基金托管人與
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基金管理人確定的時間前仍未承擔違約責任及其他相關法律責任的，基金管理
人可以對相應損失先行予以承擔，然后再向相關交易對手追償?；鹜泄苋藙t
根據(jù)銀行間債券市場成交單對合同履行情況進行監(jiān)督。如基金托管人事后發(fā)現(xiàn)
基金管理人沒有按照事先約定的交易對手或交易方式進行交易時，基金托管人
應及時提醒基金管理人，基金托管人不承擔由此造成的任何損失和責任。
（五）本基金投資流通受限證券，基金管理人應事先根據(jù)中國證監(jiān)會相關
規(guī)定，與基金托管人就相關事項簽訂補充協(xié)議，明確基金投資流通受限證券的
比例?；鸸芾砣藨朴唶栏竦耐顿Y決策流程和風險控制制度，防范流動性風
險、法律風險和操作風險等各種風險?；鹜泄苋藢鸸芾砣耸欠褡袷叵嚓P
制度、流動性風險處置預案以及相關投資額度和比例等的情況進行監(jiān)督。
（六）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金資
產(chǎn)凈值計算、基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入確定、
基金收益分配、相關信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等
進行監(jiān)督和核查。
（七）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項及投資指令或實際投資運作
違反法律法規(guī)、基金合同和本托管協(xié)議的規(guī)定，應及時以書面形式通知基金管
理人限期糾正?；鸸芾砣藨e極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查?；?
管理人收到通知后應在下一工作日前及時核對并以書面形式給基金托管人發(fā)出
回函，就基金托管人的疑義進行解釋或舉證，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保
證在規(guī)定期限內及時改正。在上述規(guī)定期限內，基金托管人有權隨時對通知事
項進行復查，督促基金管理人改正?；鸸芾砣藢鹜泄苋送ㄖ倪`規(guī)事項
未能在限期內糾正的，基金托管人應報告中國證監(jiān)會。
（八）基金管理人有義務配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、基金合同
和本托管協(xié)議對基金業(yè)務執(zhí)行核查。對基金托管人發(fā)出的書面提示，基金管理
人應在規(guī)定時間內答復并改正，或就基金托管人的疑義進行解釋或舉證；對基
金托管人按照法律法規(guī)、基金合同和本托管協(xié)議的要求需向中國證監(jiān)會報送基
金監(jiān)督報告的事項，基金管理人應積極配合提供相關數(shù)據(jù)資料和制度等。
（九）若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法
律、行政法規(guī)和其他有關規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應當立即通知基金
管理人，由此造成的損失由基金管理人承擔。
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（十）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應及時報告中國證監(jiān)
會，同時通知基金管理人限期糾正，并將糾正結果報告中國證監(jiān)會?；鸸芾?
人無正當理由，拒絕、阻撓對方根據(jù)本托管協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權，或采取拖延、
欺詐等手段妨礙對方進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴重或經(jīng)基金托管人提出警告仍不改
正的，基金托管人應報告中國證監(jiān)會。
三、基金管理人對基金托管人的業(yè)務核查
（一）基金管理人對基金托管人履行托管職責情況進行核查，核查事項包
括基金托管人安全保管基金財產(chǎn)、開設基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶、復核
基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值、根據(jù)基金管理人指令辦理清
算交收、相關信息披露和監(jiān)督基金投資運作等行為。
（二）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財產(chǎn)、未對基金財產(chǎn)實行
分賬管理、未執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信
息等違反《基金法》、基金合同、本協(xié)議及其他有關規(guī)定時，應及時以書面形
式通知基金托管人限期糾正?；鹜泄苋耸盏酵ㄖ髴皶r核對并以書面形式
給基金管理人發(fā)出回函，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內及時
改正。在上述規(guī)定期限內，基金管理人有權隨時對通知事項進行復查，督促基
金托管人改正?；鹜泄苋藨e極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：
提交相關資料以供基金管理人核查托管財產(chǎn)的完整性和真實性，在規(guī)定時間內
答復基金管理人并改正。
（三）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應及時報告中國證監(jiān)
會，同時通知基金托管人限期糾正，并將糾正結果報告中國證監(jiān)會。基金托管
人無正當理由，拒絕、阻撓對方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權，或采取拖延、欺
詐等手段妨礙對方進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴重或經(jīng)基金管理人提出警告仍不改正
的，基金管理人應報告中國證監(jiān)會。
四、基金財產(chǎn)的保管
（一）基金財產(chǎn)保管的原則
1、基金財產(chǎn)應獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)。
2、基金托管人應安全保管基金財產(chǎn)。
3、基金托管人按照規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶。
4、基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設置賬戶，確?；鹭敭a(chǎn)的完
興全社會責任混合型證券投資基金更新招募說明書
整與獨立。
5、基金托管人根據(jù)基金管理人的指令，按照基金合同和本協(xié)議的約定保管
基金財產(chǎn)，如有特殊情況雙方可另行協(xié)商解決。
6、對于因為基金投資產(chǎn)生的應收資產(chǎn)，應由基金管理人負責與有關當事人
確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財產(chǎn)沒有到達基金賬戶的，基金
托管人應及時通知基金管理人采取措施進行催收。由此給基金財產(chǎn)造成損失的，
基金管理人應負責向有關當事人追償基金財產(chǎn)的損失，基金托管人對此不承擔
任何責任。
7、除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管
基金財產(chǎn)。
（二）基金募集期間及募集資金的驗資
1、基金募集期間募集的資金應存于基金管理人在基金托管人的營業(yè)機構開
立的“基金募集專戶”。該賬戶由基金管理人開立并管理。
2、基金募集期滿或基金停止募集時，募集的基金份額總額、基金募集金額、
基金份額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運作辦法》等有關規(guī)定后，基金管理
人應將屬于基金財產(chǎn)的全部資金劃入基金托管人開立的基金銀行賬戶，同時在
規(guī)定時間內，聘請具有從事證券相關業(yè)務資格的會計師事務所進行驗資，出具
驗資報告。出具的驗資報告由參加驗資的2名或2名以上中國注冊會計師簽字
方為有效。
3、若基金募集期限屆滿，未能達到基金合同生效的條件，由基金管理人按
規(guī)定辦理退款等事宜。
（三）基金資金賬戶的開立和管理
1、基金托管人可以基金的名義在其營業(yè)機構開立基金的銀行賬戶，并根據(jù)
基金管理人合法合規(guī)的指令辦理資金收付。本基金的銀行預留印鑒由基金托管
人保管和使用。
2、基金資金賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務的需要?；鹜?
管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立任何其他銀行賬戶；亦不得使用
基金的任何賬戶進行本基金業(yè)務以外的活動。
3、基金資金賬戶的開立和管理應符合銀行業(yè)監(jiān)督管理機構的有關規(guī)定。
4、在符合法律法規(guī)規(guī)定的條件下，基金托管人可以通過基金托管人專用賬
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戶辦理基金資產(chǎn)的支付。
（四）基金證券賬戶的開立和管理
1、基金托管人在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司、深圳分公司
為基金開立基金托管人與基金聯(lián)名的證券賬戶。
2、基金證券賬戶的開立和使用，僅限于滿足開展本基金業(yè)務的需要?；?
托管人和基金管理人不得出借或未經(jīng)對方同意擅自轉讓基金的任何證券賬戶，
亦不得使用基金的任何賬戶進行本基金業(yè)務以外的活動。
3、基金證券賬戶的開立和證券賬戶卡的保管由基金托管人負責，賬戶資產(chǎn)
的管理和運用由基金管理人負責。
4、基金托管人以基金托管人的名義在中國證券登記結算有限責任公司開立
結算備付金賬戶，并代表所托管的基金完成與中國證券登記結算有限責任公司
的一級法人清算工作，基金管理人應予以積極協(xié)助。結算備付金、結算互?；?
金、交收價差資金等的收取按照中國證券登記結算有限責任公司的規(guī)定執(zhí)行。
5、若中國證監(jiān)會或其他監(jiān)管機構在本托管協(xié)議訂立日之后允許基金從事其
他投資品種的投資業(yè)務，涉及相關賬戶的開立、使用的，若無相關規(guī)定，則基
金托管人比照上述關于賬戶開立、使用的規(guī)定執(zhí)行。
（五）債券托管專戶的開設和管理
基金合同生效后，基金托管人根據(jù)中國人民銀行、中央國債登記結算有限
責任公司的有關規(guī)定，在中央國債登記結算有限責任公司開立債券托管賬戶，
并代表基金進行銀行間市場債券的結算?；鸸芾砣撕突鹜泄苋斯餐砘?
金簽訂全國銀行間債券市場債券回購主協(xié)議。
（六）其他賬戶的開立和管理
1、因業(yè)務發(fā)展需要而開立的其他賬戶，可以根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)
定，由基金托管人負責開立。新賬戶按有關規(guī)定使用并管理。
2、法律法規(guī)等有關規(guī)定對相關賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦
理。
（七）基金財產(chǎn)投資的有關有價憑證等的保管
基金財產(chǎn)投資的有關實物證券、銀行存款定期存單等有價憑證由基金托管
人存放于基金托管人的保管庫，也可存入中央國債登記結算有限責任公司、中
國證券登記結算有限責任公司上海分公司/深圳分公司或票據(jù)營業(yè)中心的代保管
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庫，保管憑證由基金托管人持有。實物證券、銀行存款定期存單等有價憑證的
購買和轉讓，由基金管理人和基金托管人共同辦理。基金托管人對由基金托管
人以外機構實際有效控制的證券不承擔保管責任。
（八）與基金財產(chǎn)有關的重大合同的保管
與基金財產(chǎn)有關的重大合同的簽署，由基金管理人負責。由基金管理人代
表基金簽署的、與基金財產(chǎn)有關的重大合同的原件分別由基金管理人、基金托
管人保管。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人代表基金簽署的與基金財產(chǎn)有關
的重大合同包括但不限于基金年度審計合同、基金信息披露協(xié)議及基金投資業(yè)
務中產(chǎn)生的重大合同，基金管理人應保證基金管理人和基金托管人至少各持有
一份正本的原件?；鸸芾砣藨谥卮蠛贤炇鸷蠹皶r以加密方式將重大合同
傳真給基金托管人，并在三十個工作日內將正本送達基金托管人處。重大合同
的保管期限為基金合同終止后15年。
五、基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算
1、基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負債后的金額。
基金份額凈值是指基金資產(chǎn)凈值除以基金份額總數(shù)，基金份額凈值的計算，
精確到0.001元，小數(shù)點后第四位四舍五入，國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人每個工作日計算基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值，經(jīng)基金托管人
復核，按規(guī)定公告。
2、復核程序
基金管理人每開放日對基金資產(chǎn)進行估值后，將基金份額凈值結果發(fā)送基
金托管人，經(jīng)基金托管人復核無誤后，由基金管理人對外公布。
3、根據(jù)有關法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務由基金管
理人承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，因此，就與本基金有
關的會計問題，如經(jīng)相關各方在平等基礎上充分討論后，仍無法達成一致意見
的，按照基金管理人對基金凈值的計算結果對外予以公布。
六、基金份額持有人名冊的登記與保管
基金份額持有人名冊至少應包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊由基金注冊登記機構根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，
基金管理人和基金托管人應分別保管基金份額持有人名冊，保存期不少于15年。
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如不能妥善保管，則按相關法規(guī)承擔責任。
在基金托管人要求或編制中期報告和年報前，基金管理人應將有關資料送
交基金托管人，不得無故拒絕或延誤提供，并保證其的真實性、準確性和完整
性。
七、托管協(xié)議的修改與終止
（一）托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議進行修改。修改后的新協(xié)議，
其內容不得與基金合同的規(guī)定有任何沖突。基金托管協(xié)議的變更報中國證監(jiān)會
核準或備案后生效。
（二）基金托管協(xié)議終止出現(xiàn)的情形
1、基金合同終止；
2、基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金托管人接管基金資產(chǎn)；
3、基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金管理人接管基金管理
權；
4、發(fā)生法律法規(guī)或基金合同規(guī)定的終止事項。
八、爭議解決方式
因本協(xié)議產(chǎn)生或與之相關的爭議，雙方當事人應通過協(xié)商、調解解決，協(xié)
商、調解不能解決的，任何一方均有權將爭議提交中國國際經(jīng)濟貿易仲裁委員
會，仲裁地點為北京市，按照中國國際經(jīng)濟貿易仲裁委員會屆時有效的仲裁規(guī)
則進行仲裁。仲裁裁決是終局的，對當事人均有約束力，仲裁費用由敗訴方承
擔。
爭議處理期間，雙方當事人應恪守基金管理人和基金托管人職責，各自繼
續(xù)忠實、勤勉、盡責地履行基金合同和本托管協(xié)議規(guī)定的義務，維護基金份額
持有人的合法權益。
本協(xié)議受中國法律管轄。
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第二十一部分對基金份額持有人的服務
基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務。以下是主要的服務
內容，基金管理人將根據(jù)基金份額持有人的需要和市場的變化，增加或變更服
務項目。主要服務內容如下：
一、通知服務
通知基金份額持有人的內容包括短信賬單、電子對賬單等服務。對于訂制
手機短信對賬單的客戶，本公司將每月向賬單期內有份額余額的客戶發(fā)送，方
便投資人快速獲得賬戶信息。對于訂制電子對賬單的客戶，本基金管理人將每
季度或每月通過E-MAIL向賬單期內有交易或期末有余額的客戶發(fā)送上個月或季
度基金交易對賬單，以方便投資者快速獲得交易信息。
二、在線服務
基金管理人利用自己的網(wǎng)站提供實時在線客服咨詢服務。
三、網(wǎng)上交易（手機APP）服務
本基金管理人已開通個人投資者網(wǎng)上交易業(yè)務。個人投資者通過基金管理
人網(wǎng)站https://trade.xqfunds.com及手機客戶端可以辦理基金認購、申購、
贖回、分紅方式修改、賬戶資料修改、交易密碼修改、交易申請查詢和賬戶資
料查詢等各類業(yè)務。
四、資訊服務
投資者如果想了解申購與贖回的交易情況、基金賬戶余額、基金產(chǎn)品與服
務等信息，可撥打基金管理人營銷服務部電話或登錄公司網(wǎng)站。
營銷服務部電話
客服熱線：4006780099、（021）38824536
互聯(lián)網(wǎng)站
公司網(wǎng)站：http://www.xqfunds.com
電子信息：service@xqfunds.com
3、在線客服：
通過官網(wǎng)“www.xqfunds.com”、官方APP“興證全球基金”或微網(wǎng)站
“m.xqfunds.com”點擊“在線客服”
4、微信公眾號
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官方微信號：xyfunds
五、信息定制服務
向基金份額持有人提供免費的手機短信和電子郵件信息定制服務。通過定
制，基金份額持有人可以通過手機短信收到基金管理人發(fā)送的基金凈值，并可
通過電子郵件收到基金管理人的基金凈值、相關公告、電子對賬單等資訊。
六、投訴受理
投資者可以撥打基金管理人營銷服務部電話，或通過本公司網(wǎng)站留言的投
訴欄目、書信、電子郵件等渠道對基金管理人和銷售網(wǎng)點所提供的服務進行投
訴。
基金管理人根據(jù)基金份額持有人的需要和市場的變化，有權增加或變更服
務項目。
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第二十二部分其他應披露事項
以下為自2023年6月1日至2024年5月31日，本基金刊登于《上海證券
報》、公司網(wǎng)站等規(guī)定報刊和規(guī)定網(wǎng)站的基金公告。
序號 公告事項 法定披露日期
1 關于調整網(wǎng)上直銷部分基金轉換/贖回轉購優(yōu)惠費率的公告 2023-06-06
2 關于增加旗下部分基金銷售機構的公告 2023-06-14
3 興證全球基金管理有限公司關于調低旗下部分基金費率并修訂基金合同的公告 2023-07-08
4 興證全球基金管理有限公司關于旗下部分基金基金合同、招募說明書更新的提示性公告 2023-07-10
5 關于增加嘉實財富管理有限公司為旗下部分基金銷售機構的公告 2023-07-10
6 關于開通我司旗下基金在騰安基金基金轉換業(yè)務的公告 2023-08-11
7 關于使用固有資金自購旗下權益類公募基金五千萬元的公告 2023-08-21
8 關于客服中心(含直銷中心)變更辦公地址的公告 2024-01-05
9 關于增加旗下部分基金銷售機構的公告 2024-01-11
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第二十三部分招募說明書存放及查閱方式
本基金招募說明書存放在基金管理人的辦公場所和營業(yè)場所，投資者可免
費查閱。在支付工本費后，可在合理時間內取得上述文件的復制件或復印件。
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第二十四部分備查文件
一、中國證監(jiān)會核準本基金募集的文件
二、關于申請募集興全社會責任混合型證券投資基金之法律意見書
三、基金管理人業(yè)務資格批件、營業(yè)執(zhí)照和公司章程
四、基金托管人業(yè)務資格批件和營業(yè)執(zhí)照
五、《興全社會責任混合型證券投資基金基金合同》
六、《興全社會責任混合型證券投資基金托管協(xié)議》
七、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他文件
以上第（四）項備查文件存放在基金托管人的辦公場所，其他文件存放在
基金管理人的辦公場所、營業(yè)場所?；鹜顿Y者在營業(yè)時間內可免費查閱，在
支付工本費后，可在合理時間內取得上述文件的復制件或復印件。
興證全球基金管理有限公司
2024年9月30日
興全社會責任混合型證券投資基金更新招募說明書（2024年09月30日更新）.pdf