華泰柏瑞中證全指醫(yī)療保健設(shè)備與服務(wù)交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金2024年第3季度報(bào)告
華泰柏瑞中證全指醫(yī)療保健設(shè)備與服務(wù)交
易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金
2024年第3季度報(bào)告
2024年9月30日
基金管理人：華泰柏瑞基金管理有限公司
基金托管人：中國(guó)銀行股份有限公司
報(bào)告送出日期：2024年10月25日
§1 重要提示
基金管理人的董事會(huì)及董事保證本報(bào)告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，
并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。
基金托管人中國(guó)銀行股份有限公司根據(jù)本基金合同規(guī)定，于2024年10月24日復(fù)核了本報(bào)告
中的財(cái)務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)和投資組合報(bào)告等內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或
者重大遺漏。
基金管理人承諾以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利。
基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不代表其未來(lái)表現(xiàn)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者在作出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本
基金的招募說(shuō)明書(shū)。
本報(bào)告中的財(cái)務(wù)資料未經(jīng)審計(jì)。
本報(bào)告期自2024年7月1日起至2024年9月30日止。
§2 基金產(chǎn)品概況
基金簡(jiǎn)稱 保健ETF
場(chǎng)內(nèi)簡(jiǎn)稱 保健ETF(擴(kuò)位證券簡(jiǎn)稱:醫(yī)療保健ETF)
基金主代碼 516790
基金運(yùn)作方式 交易型開(kāi)放式
基金合同生效日 2021年8月12日
報(bào)告期末基金份額總額 196,982,183.00份
投資目標(biāo) 緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化。本基金力爭(zhēng)將日均跟蹤偏離度控制在0.2%以內(nèi)，年化跟蹤誤差控制在2%以內(nèi)。
投資策略 1、股票的投資策略；2、存托憑證的投資策略；3、債券投資策略；4、股指期貨的投資策略；5、資產(chǎn)支持證券的投資策略；6、融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)
業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn) 中證全指醫(yī)療保健設(shè)備與服務(wù)指數(shù)。
風(fēng)險(xiǎn)收益特征 本基金屬于股票型基金中的指數(shù)型基金，采用完全復(fù)制的被動(dòng)式投資策略，具有與標(biāo)的指數(shù)以及標(biāo)的指數(shù)所代表的股票市場(chǎng)相似的風(fēng)險(xiǎn)收益特征：一方面，相對(duì)于混合型基金、債券型基金與貨幣市場(chǎng)基金而言，其風(fēng)險(xiǎn)和收益較高；另一方面，相對(duì)于采用抽樣復(fù)制的指數(shù)型基金而言，其風(fēng)險(xiǎn)和收益特征將更能與標(biāo)的指數(shù)保持基本一致。
基金管理人 華泰柏瑞基金管理有限公司
基金托管人 中國(guó)銀行股份有限公司
§3 主要財(cái)務(wù)指標(biāo)和基金凈值表現(xiàn)
3.1 主要財(cái)務(wù)指標(biāo)
單位：人民幣元
主要財(cái)務(wù)指標(biāo) 報(bào)告期（2024年7月1日-2024年9月30日）
1.本期已實(shí)現(xiàn)收益 -4,644,708.41
2.本期利潤(rùn) 20,501,558.86
3.加權(quán)平均基金份額本期利潤(rùn) 0.1014
4.期末基金資產(chǎn)凈值 124,343,749.86
5.期末基金份額凈值 0.6312
注：1、上述基金業(yè)績(jī)指標(biāo)不包括持有人認(rèn)購(gòu)或交易基金的各項(xiàng)費(fèi)用，計(jì)入費(fèi)用后實(shí)際收益水平要
低于所列數(shù)字。
2、本期已實(shí)現(xiàn)收益指基金本期利息收入、投資收益、其他收入（不含公允價(jià)值變動(dòng)收益）扣除相
關(guān)費(fèi)用后的余額，本期利潤(rùn)為本期已實(shí)現(xiàn)收益加上本期公允價(jià)值變動(dòng)收益。
3.2 基金凈值表現(xiàn)
3.2.1 基金份額凈值增長(zhǎng)率及其與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率的比較
階段 凈值增長(zhǎng)率① 凈值增長(zhǎng)率標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率③ 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率標(biāo) 準(zhǔn)差④ ①－③ ②－④
過(guò)去三個(gè)月 19.41% 2.56% 18.83% 2.59% 0.58% -0.03%
過(guò)去六個(gè)月 7.49% 2.04% 5.63% 2.07% 1.86% -0.03%
過(guò)去一年 -4.91% 1.77% -7.43% 1.80% 2.52% -0.03%
過(guò)去三年 -37.20% 1.58% -42.57% 1.61% 5.37% -0.03%
自基金合同生效起至今 -36.88% 1.59% -47.21% 1.65% 10.33% -0.06%
3.2.2 自基金合同生效以來(lái)基金累計(jì)凈值增長(zhǎng)率變動(dòng)及其與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益
率變動(dòng)的比較
注：圖示日期為2021年8月12日至2024年9月30日。
§4 管理人報(bào)告
4.1 基金經(jīng)理（或基金經(jīng)理小組）簡(jiǎn)介
姓名 職務(wù) 任本基金的基金經(jīng)理期限 證券從業(yè)年限 說(shuō)明
任職日期 離任日期
譚弘翔 指數(shù)投資部副總監(jiān)、本基金的基金經(jīng)理 2023年12月6日 - 9年 美國(guó)伊利諾伊大學(xué)厄巴納香檳分校金融工程專業(yè)碩士。曾任上海證券交易所產(chǎn)品創(chuàng)新中心基金業(yè)務(wù)部經(jīng)理。2020年7月加入華泰柏瑞基金管理有限公司，現(xiàn)任指數(shù)投資部副總監(jiān)。2021年3月起任華泰柏瑞中證智能汽車(chē)主題交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金、華泰柏瑞中證稀土產(chǎn)業(yè)交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理。2021年4月起任華泰柏瑞中證科技100交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金、華泰柏瑞中證科技100交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金的基金經(jīng)理。2021年6月起任華泰柏瑞中證企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力50交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理。2021年9月起任華泰柏瑞創(chuàng)業(yè)板科技交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理。2021年11月起任華泰柏瑞中證滬港深品牌消費(fèi)50交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理。2021年12月起任華泰柏瑞中證稀土產(chǎn)業(yè)交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接
基金的基金經(jīng)理。2022年1月起任華泰柏瑞中證港股通科技交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理。2022年7月起任華泰柏瑞中證中藥交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理。2022年8月至2024年6月任華泰柏瑞國(guó)證疫苗與生物科技交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理。2023年8月起任華泰柏瑞中證滬港深創(chuàng)新藥產(chǎn)業(yè)交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理。2023年11月起任華泰柏瑞上證科創(chuàng)板 100 交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理。2023年11月至2024年6月任華泰柏瑞中證有色金屬礦業(yè)主題交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理。2023年12月起任華泰柏瑞中證全指醫(yī)療保健設(shè)備與服務(wù)交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理。2024年2月起任華泰柏瑞上證科創(chuàng)板100交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金的基金經(jīng)理。2024年6月起任華泰柏瑞創(chuàng)業(yè)板科技交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金經(jīng)理。2024年9月起任華泰柏瑞中證A500交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理。
4.1.1 期末兼任私募資產(chǎn)管理計(jì)劃投資經(jīng)理的基金經(jīng)理同時(shí)管理的產(chǎn)品情況
注：截至本報(bào)告期末，本基金的基金經(jīng)理不存在兼任私募資產(chǎn)管理計(jì)劃投資經(jīng)理的情況。
4.2 管理人對(duì)報(bào)告期內(nèi)本基金運(yùn)作遵規(guī)守信情況的說(shuō)明
報(bào)告期內(nèi)本基金的運(yùn)作符合相關(guān)法律、法規(guī)以及基金合同的約定，不存在損害基金持有人利
益的行為。
4.3 公平交易專項(xiàng)說(shuō)明
4.3.1 公平交易制度的執(zhí)行情況
報(bào)告期內(nèi)，本基金管理人根據(jù)《證券投資基金管理公司公平交易制度指導(dǎo)意見(jiàn)》的要求，通
過(guò)科學(xué)完善的制度及流程，從事前、事中和事后等環(huán)節(jié)嚴(yán)格控制不同基金之間可能的利益輸送。
首先投資部和研究部通過(guò)規(guī)范的決策流程來(lái)確保公平對(duì)待不同投資組合。其次交易部對(duì)投資
指令的合規(guī)性、有效性及合理性進(jìn)行獨(dú)立審核，在交易過(guò)程中啟用投資交易系統(tǒng)中的公平交易模
塊，確保公平交易的實(shí)施。同時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)管理部對(duì)報(bào)告期內(nèi)的交易進(jìn)行日常監(jiān)控和分析評(píng)估。
本報(bào)告期內(nèi)，上述公平交易制度總體執(zhí)行情況良好。
4.3.2 異常交易行為的專項(xiàng)說(shuō)明
報(bào)告期內(nèi)未發(fā)現(xiàn)本基金存在異常交易行為。
報(bào)告期內(nèi)，本基金管理人旗下所有投資組合參與的交易所公開(kāi)競(jìng)價(jià)交易中，同日反向交易成
交較少的單邊交易量超過(guò)該證券當(dāng)日成交量的5%的交易共有2次，都為指數(shù)投資組合因跟蹤指數(shù)
需要而發(fā)生的反向交易。
4.4 報(bào)告期內(nèi)基金的投資策略和運(yùn)作分析
“十四五”以來(lái)，我國(guó)加大力度推動(dòng)醫(yī)藥工業(yè)發(fā)展，全行業(yè)研發(fā)投入年均增長(zhǎng)超20%，創(chuàng)新
藥、高端醫(yī)療器械等領(lǐng)域創(chuàng)新成果持續(xù)涌現(xiàn)。今年三季度，在外部流動(dòng)性回歸及內(nèi)部超預(yù)期政策
組合雙重共振下，A股市場(chǎng)迎來(lái)分水嶺時(shí)刻，紅盤(pán)大漲收官，醫(yī)藥板塊也隨之整體走強(qiáng)。期間，
子板塊中消費(fèi)屬性較強(qiáng)的醫(yī)院、疫苗等表現(xiàn)最為突出，CXO也重回上行通道。中證全指醫(yī)療保健
設(shè)備與服務(wù)指數(shù)同期上漲18.83%，終結(jié)了上半年的下行走勢(shì)。
展望后續(xù)，我們認(rèn)為市場(chǎng)對(duì)降費(fèi)、反腐等影響因素已形成穩(wěn)定預(yù)期，醫(yī)藥行業(yè)將在支付端確
定性增長(zhǎng)，政策端可預(yù)測(cè)性提升及海外流動(dòng)性回升的背景下迎來(lái)溫和復(fù)蘇。具體來(lái)看：1）疾病譜
動(dòng)態(tài)演變和居民健康意識(shí)提升促使醫(yī)藥行業(yè)需求持續(xù)增長(zhǎng)；2）“十四五”規(guī)劃明確指出要“以公
立醫(yī)療機(jī)構(gòu)為主體、非公立醫(yī)療機(jī)構(gòu)為補(bǔ)充，擴(kuò)大醫(yī)療服務(wù)資源供給”，政策鼓勵(lì)支持醫(yī)療服務(wù)
發(fā)展的動(dòng)力將長(zhǎng)期存在；3）年內(nèi)《推動(dòng)大規(guī)模設(shè)備更新和消費(fèi)品以舊換新行動(dòng)方案》、《關(guān)于加
強(qiáng)重癥醫(yī)學(xué)醫(yī)療服務(wù)能力建設(shè)的意見(jiàn)》、《關(guān)于打造消費(fèi)新場(chǎng)景培育消費(fèi)新增長(zhǎng)點(diǎn)的措施》相繼
發(fā)布，同時(shí)伴隨優(yōu)質(zhì)醫(yī)療資源擴(kuò)容下沉和區(qū)域均衡布局，醫(yī)療新基建將持續(xù)投入，醫(yī)療裝備及服
務(wù)企業(yè)商業(yè)勢(shì)能將加速釋放；4）反腐重塑市場(chǎng)格局，具備競(jìng)爭(zhēng)力的醫(yī)療器械企業(yè)有望通過(guò)進(jìn)口替
代+出海打開(kāi)增長(zhǎng)空間，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)份額提升；5）中證全指醫(yī)療保健設(shè)備與服務(wù)指數(shù)當(dāng)前市盈率為
39.56倍，處于基期以來(lái)16%的歷史低位區(qū)間，估值具備相當(dāng)吸引力。
我們嚴(yán)格按照基金合同的規(guī)定，緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)、跟蹤偏離最小化的投資策略進(jìn)行被動(dòng)投
資。本報(bào)告期內(nèi)，本基金的日均絕對(duì)跟蹤偏離度為0.033%，期間日跟蹤誤差為0.045%，較好地實(shí)
現(xiàn)了本基金的投資目標(biāo)。
本基金將繼續(xù)嚴(yán)格遵守跟蹤偏離最小化的被動(dòng)投資策略，從而為基金投資人謀求與標(biāo)的指數(shù)
基本一致的投資回報(bào)。
4.5 報(bào)告期內(nèi)基金的業(yè)績(jī)表現(xiàn)
截至本報(bào)告期末本基金份額凈值為0.6312元，本報(bào)告期基金份額凈值增長(zhǎng)率為19.41%，業(yè)
績(jī)比較基準(zhǔn)收益率為18.83%。
4.6 報(bào)告期內(nèi)基金持有人數(shù)或基金資產(chǎn)凈值預(yù)警說(shuō)明
無(wú)。
§5 投資組合報(bào)告
5.1 報(bào)告期末基金資產(chǎn)組合情況
序號(hào) 項(xiàng)目 金額（元） 占基金總資產(chǎn)的比例（%）
1 權(quán)益投資 122,900,092.38 98.36
其中：股票 122,900,092.38 98.36
2 基金投資 - -
3 固定收益投資 - -
其中：債券 - -
資產(chǎn)支持證券 - -
4 貴金屬投資 - -
5 金融衍生品投資 - -
6 買(mǎi)入返售金融資產(chǎn) - -
其中：買(mǎi)斷式回購(gòu)的買(mǎi)入返售金融資 產(chǎn) - -
7 銀行存款和結(jié)算備付金合計(jì) 1,788,558.92 1.43
8 其他資產(chǎn) 258,600.22 0.21
9 合計(jì) 124,947,251.52 100.00
注：上述股票投資不包括可退替代款估值增值。
5.2 報(bào)告期末按行業(yè)分類的股票投資組合
5.2.1 報(bào)告期末指數(shù)投資按行業(yè)分類的境內(nèi)股票投資組合
代碼 行業(yè)類別 公允價(jià)值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例(%)
A 農(nóng)、林、牧、漁業(yè) - -
B 采礦業(yè) - -
C 制造業(yè) 96,379,782.78 77.51
D 電力、熱力、燃?xì)饧八a(chǎn)和供應(yīng)業(yè) - -
E 建筑業(yè) - -
F 批發(fā)和零售業(yè) 565,314.00 0.45
G 交通運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)和郵政業(yè) - -
H 住宿和餐飲業(yè) - -
I 信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè) - -
J 金融業(yè) - -
K 房地產(chǎn)業(yè) - -
L 租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè) - -
M 科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè) 2,623,352.44 2.11
N 水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè) - -
O 居民服務(wù)、修理和其他服務(wù)業(yè) - -
P 教育 - -
Q 衛(wèi)生和社會(huì)工作 23,191,311.98 18.65
R 文化、體育和娛樂(lè)業(yè) - -
S 綜合 - -
合計(jì) 122,759,761.20 98.73
注：上述股票投資不包括可退替代款估值增值。
5.2.2 報(bào)告期末積極投資按行業(yè)分類的境內(nèi)股票投資組合
代碼 行業(yè)類別 公允價(jià)值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例(%)
A 農(nóng)、林、牧、漁業(yè) - -
B 采礦業(yè) - -
C 制造業(yè) 83,303.01 0.07
D 電力、熱力、燃?xì)饧八a(chǎn)和供應(yīng)業(yè) - -
E 建筑業(yè) - -
F 批發(fā)和零售業(yè) - -
G 交通運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)和郵政業(yè) - -
H 住宿和餐飲業(yè) - -
I 信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè) 57,028.17 0.05
J 金融業(yè) - -
K 房地產(chǎn)業(yè) - -
L 租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè) - -
M 科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè) - -
N 水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè) - -
O 居民服務(wù)、修理和其他服務(wù)業(yè) - -
P 教育 - -
Q 衛(wèi)生和社會(huì)工作 - -
R 文化、體育和娛樂(lè)業(yè) - -
S 綜合 - -
合計(jì) 140,331.18 0.11
注：上述股票投資不包括可退替代款估值增值。
5.2.3 報(bào)告期末按行業(yè)分類的港股通投資股票投資組合
注：本基金本報(bào)告期末未持有港股通投資股票。
5.3 期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的股票投資明細(xì)
5.3.1 報(bào)告期末指數(shù)投資按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投
資明細(xì)
序號(hào) 股票代碼 股票名稱 數(shù)量（股） 公允價(jià)值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
1 300015 愛(ài)爾眼科 731,871 11,644,067.61 9.36
2 300760 邁瑞醫(yī)療 37,500 10,987,500.00 8.84
3 688271 聯(lián)影醫(yī)療 51,919 6,645,632.00 5.34
4 300896 愛(ài)美客 23,580 5,555,448.00 4.47
5 688617 惠泰醫(yī)療 10,927 4,473,404.53 3.60
6 300832 新產(chǎn)業(yè) 49,500 4,057,020.00 3.26
7 002223 魚(yú)躍醫(yī)療 94,511 3,617,881.08 2.91
8 600529 山東藥玻 104,100 3,031,392.00 2.44
9 002432 九安醫(yī)療 61,600 2,903,208.00 2.33
10 600763 通策醫(yī)療 48,601 2,848,504.61 2.29
注：上述股票價(jià)值不包括可退替代估增。
5.3.2 報(bào)告期末積極投資按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名股票投
資明細(xì)
序號(hào) 股票代碼 股票名稱 數(shù)量（股） 公允價(jià)值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
1 301551 無(wú)線傳媒 453 57,028.17 0.05
2 301392 匯成真空 219 10,656.54 0.01
3 301611 珂瑪科技 344 10,299.36 0.01
4 301571 國(guó)科天成 216 7,367.76 0.01
5 301607 富特科技 200 6,200.00 0.00
注：上述股票價(jià)值不包括可退替代估增。
5.4 報(bào)告期末按債券品種分類的債券投資組合
注：本基金本報(bào)告期末未持有債券。
5.5 報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券投資明細(xì)
注：本基金本報(bào)告期末未持有債券。
5.6 報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名資產(chǎn)支持證券投資
明細(xì)
注：本基金本報(bào)告期末未持有資產(chǎn)支持證券。
5.7 報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細(xì)
注：本基金本報(bào)告期末未持有貴金屬投資。
5.8 報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名權(quán)證投資明細(xì)
注：本基金本報(bào)告期末未持有權(quán)證。
5.9 報(bào)告期末本基金投資的股指期貨交易情況說(shuō)明
5.9.1 報(bào)告期末本基金投資的股指期貨持倉(cāng)和損益明細(xì)
注：本基金本報(bào)告期末未持有股指期貨。
5.9.2 本基金投資股指期貨的投資政策
注：本基金本報(bào)告期末未持有股指期貨。
5.10 報(bào)告期末本基金投資的國(guó)債期貨交易情況說(shuō)明
5.10.1 本期國(guó)債期貨投資政策
注：本基金本報(bào)告期末未持有國(guó)債期貨。
5.10.2 報(bào)告期末本基金投資的國(guó)債期貨持倉(cāng)和損益明細(xì)
注：本基金本報(bào)告期末未持有國(guó)債期貨。
5.10.3 本期國(guó)債期貨投資評(píng)價(jià)
注：本基金本報(bào)告期末未持有國(guó)債期貨。
5.11 投資組合報(bào)告附注
5.11.1 本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體本期是否出現(xiàn)被監(jiān)管部門(mén)立案調(diào)查，或
在報(bào)告編制日前一年內(nèi)受到公開(kāi)譴責(zé)、處罰的情形
報(bào)告期內(nèi)基金投資的前十名證券的發(fā)行主體沒(méi)有被監(jiān)管部門(mén)立案調(diào)查的情形，也沒(méi)有在報(bào)告
編制日前一年內(nèi)受到公開(kāi)譴責(zé)、處罰的情形。
5.11.2 基金投資的前十名股票是否超出基金合同規(guī)定的備選股票庫(kù)
基金投資的前十名股票中，沒(méi)有投資于超出基金合同規(guī)定備選股票庫(kù)之外的情形。
5.11.3 其他資產(chǎn)構(gòu)成
序號(hào) 名稱 金額（元）
1 存出保證金 4,794.30
2 應(yīng)收證券清算款 216,102.08
3 應(yīng)收股利 -
4 應(yīng)收利息 -
5 應(yīng)收申購(gòu)款 -
6 其他應(yīng)收款 -
7 待攤費(fèi)用 37,703.84
8 其他 -
9 合計(jì) 258,600.22
5.11.4 報(bào)告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)
注：本基金本報(bào)告期末未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券。
5.11.5 報(bào)告期末前十名股票中存在流通受限情況的說(shuō)明
5.11.5.1 報(bào)告期末指數(shù)投資前十名股票中存在流通受限情況的說(shuō)明
注：本基金本報(bào)告期末指數(shù)投資前十名股票中不存在流通受限情況。
5.11.5.2 報(bào)告期末積極投資前五名股票中存在流通受限情況的說(shuō)明
序號(hào) 股票代碼 股票名稱 流通受限部分的公允價(jià)值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%） 流通受限情況 說(shuō)明
1 301551 無(wú)線傳媒 57,028.17 0.05 新股鎖定期內(nèi)
2 301392 匯成真空 10,656.54 0.01 新股鎖定期內(nèi)
3 301611 珂瑪科技 10,299.36 0.01 新股鎖定期內(nèi)
4 301571 國(guó)科天成 7,367.76 0.01 新股鎖定期內(nèi)
5 301607 富特科技 6,200.00 0.00 新股鎖定期內(nèi)
5.11.6 投資組合報(bào)告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分項(xiàng)之和與合計(jì)項(xiàng)之間可能存在尾差。
§6 開(kāi)放式基金份額變動(dòng)
單位：份
報(bào)告期期初基金份額總額 204,782,183.00
報(bào)告期期間基金總申購(gòu)份額 13,000,000.00
減：報(bào)告期期間基金總贖回份額 20,800,000.00
報(bào)告期期間基金拆分變動(dòng)份額（份額減少以“-”填列） -
報(bào)告期期末基金份額總額 196,982,183.00
§7 基金管理人運(yùn)用固有資金投資本基金情況
7.1 基金管理人持有本基金份額變動(dòng)情況
注：無(wú)。
7.2 基金管理人運(yùn)用固有資金投資本基金交易明細(xì)
注：無(wú)。
§8 影響投資者決策的其他重要信息
8.1 報(bào)告期內(nèi)單一投資者持有基金份額比例達(dá)到或超過(guò)20%的情況
注：本基金本報(bào)告期內(nèi)未有單一投資者持有基金份額比例達(dá)到或超過(guò)20%的情況。
8.2 影響投資者決策的其他重要信息
注：無(wú)。
§9 備查文件目錄
9.1 備查文件目錄
1、本基金的中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)募集文件
2、本基金的《基金合同》
3、本基金的《招募說(shuō)明書(shū)》
4、本基金的《托管協(xié)議》
5、基金管理人業(yè)務(wù)資格批件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照
6、本基金的公告
9.2 存放地點(diǎn)
上海市浦東新區(qū)民生路1199弄證大五道口廣場(chǎng)1號(hào)樓17層
托管人住所
9.3 查閱方式
投資者可在營(yíng)業(yè)時(shí)間免費(fèi)查閱，也可按工本費(fèi)購(gòu)買(mǎi)復(fù)印件。 投資者對(duì)本報(bào)告如有疑問(wèn)，可
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2024年10月25日
華泰柏瑞中證全指醫(yī)療保健設(shè)備與服務(wù)交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金2024年第3季度報(bào)告.pdf