廣發(fā)中證港股通汽車產(chǎn)業(yè)主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金上市交易公告書
廣發(fā)中證港股通汽車產(chǎn)業(yè)主題交易型開放式指數(shù)證
券投資基金
上市交易公告書
基金管理人：廣發(fā)基金管理有限公司
基金托管人：招商銀行股份有限公司
注冊登記人：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
上市地點：上海證券交易所
上市時間：2024年12月30日
公告日期：2024年12月25日
目錄
一、 重要聲明與提示 ............................................................................ 1
二、 基金概覽 ........................................................................................ 3
三、 基金的募集與上市交易 ................................................................ 4
四、 持有人戶數(shù)、持有人結(jié)構(gòu)及前十名持有人 ................................ 5
五、 基金主要當(dāng)事人簡介 .................................................................... 6
六、 基金合同摘要 .............................................................................. 12
七、 基金財務(wù)狀況 .............................................................................. 12
八、 基金投資組合 .............................................................................. 13
九、 重大事件揭示 .............................................................................. 16
十、 基金管理人承諾 .......................................................................... 16
十一、 基金托管人承諾 ........................................................................ 17
十二、 基金上市推薦人意見 ................................................................ 17
十三、 備查文件目錄 ............................................................................ 17
附件：基金合同摘要 .............................................................................. 19
一、 重要聲明與提示
《廣發(fā)中證港股通汽車產(chǎn)業(yè)主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金上市交易公告書》（以
下簡稱“本公告”）依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《基金法》）、《證券
投資基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第1號〈上市交易公告書的內(nèi)容與格式〉》和《上海證券
交易所證券投資基金上市規(guī)則》的規(guī)定編制，廣發(fā)中證港股通汽車產(chǎn)業(yè)主題交易型開放式指
數(shù)證券投資基金（以下簡稱“本基金”）的管理人廣發(fā)基金管理有限公司的董事會及董事保
證本公告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確
性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。本基金托管人招商銀行股份有限公司保證本公告中基金財
務(wù)會計資料等內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性，承諾其中不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者
重大遺漏。
中國證監(jiān)會、上海證券交易所對本基金上市交易及有關(guān)事項的意見，均不表明對本基金
的任何保證。凡本公告未涉及的有關(guān)內(nèi)容，請投資者詳細查閱2024年10月15日刊登在中
國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）及廣發(fā)基金管理有限公司網(wǎng)
站（www.gffunds.com.cn）上的《廣發(fā)中證港股通汽車產(chǎn)業(yè)主題交易型開放式指數(shù)證券投資
基金招募說明書》。
本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產(chǎn)生波動，投資人在投資
本基金前，需充分了解本基金的產(chǎn)品特性，并承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險，包括：因政
治、經(jīng)濟、社會等環(huán)境因素對證券價格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風(fēng)險，個別證券特有的非系
統(tǒng)性風(fēng)險，基金管理人在基金管理實施過程中產(chǎn)生的基金管理風(fēng)險。同時由于本基金是交易
型開放式指數(shù)基金，特定風(fēng)險包括：標(biāo)的指數(shù)回報與股票市場平均回報偏離的風(fēng)險、標(biāo)的指
數(shù)波動的風(fēng)險、標(biāo)的指數(shù)成份股行業(yè)集中風(fēng)險、成份股權(quán)重較大的風(fēng)險、基金投資組合回報
與標(biāo)的指數(shù)回報偏離的風(fēng)險、跟蹤誤差控制未達約定目標(biāo)的風(fēng)險、標(biāo)的指數(shù)變更的風(fēng)險、標(biāo)
的指數(shù)值計算出錯的風(fēng)險、成份股停牌的風(fēng)險、指數(shù)成份股發(fā)生負面事件面臨退市時的應(yīng)對
風(fēng)險、指數(shù)編制機構(gòu)停止服務(wù)的風(fēng)險、基金份額二級市場交易價格折溢價的風(fēng)險、參考IOPV
決策和IOPV計算錯誤的風(fēng)險、退市風(fēng)險、投資者申購失敗的風(fēng)險、投資者贖回失敗的風(fēng)險、
基金份額贖回對價的變現(xiàn)風(fēng)險、套利風(fēng)險、申購贖回清單差錯風(fēng)險、申購贖回清單標(biāo)識設(shè)置
風(fēng)險、申購贖回的代理買賣風(fēng)險、基金收益分配后基金份額凈值低于面值的風(fēng)險、第三方機
構(gòu)服務(wù)的風(fēng)險、參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的風(fēng)險等。除此之外，本基金還面臨投資特定品種
（包括股指期貨、期權(quán)、資產(chǎn)支持證券、存托憑證等）的特有風(fēng)險。本基金法律文件風(fēng)險收
益特征表述與銷售機構(gòu)基金風(fēng)險評價可能不一致的風(fēng)險，本基金的特定風(fēng)險詳見招募說明書
“風(fēng)險揭示”章節(jié)等。
本基金為股票型基金，風(fēng)險與收益高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場基金。本基
金為指數(shù)型基金，主要采用完全復(fù)制法跟蹤標(biāo)的指數(shù)中證港股通汽車產(chǎn)業(yè)主題指數(shù)的表現(xiàn)，
具有與標(biāo)的指數(shù)、以及標(biāo)的指數(shù)所代表的股票市場相似的風(fēng)險收益特征。本基金投資于港股
通標(biāo)的股票，會面臨港股通機制下因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶
來的特有風(fēng)險，包括港股市場股價波動較大的風(fēng)險（港股市場實行T+0回轉(zhuǎn)交易，且對個股
不設(shè)漲跌幅限制，港股股價可能表現(xiàn)出比A股更為劇烈的股價波動）、匯率風(fēng)險（匯率波動
可能對基金的投資收益造成損失）、港股通機制下交易日不連貫可能帶來的風(fēng)險（在內(nèi)地開
市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及時賣出，可能帶來一定的流動性風(fēng)
險）等。
投資者投資于本基金前請認真閱讀證券交易所及登記結(jié)算機構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，確保具
備相關(guān)專業(yè)知識后方可參與本基金的申購、贖回及交易。投資者一旦認購、申購或贖回本基
金，即表示對基金認購、申購和贖回所涉及的基金份額的證券變更登記方式以及申購贖回所
涉及現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額等相關(guān)的交收方式已經(jīng)認可。
根據(jù)本基金現(xiàn)行適用的清算交收和申贖處理規(guī)則，投資者當(dāng)日申購的基金份額，清算交
收完成后方可賣出和贖回，即T日申購的ETF份額且日間完成RTGS（實時逐筆全額結(jié)算）
交收，T日可賣出與贖回，而T日申購的ETF份額且日終完成逐筆全額非擔(dān)保交收的，T+1
日方可賣出和贖回；T日買入的基金份額，T日可以贖回或賣出。由于登記結(jié)算機構(gòu)對現(xiàn)金
替代采取非凈額結(jié)算交收模式，當(dāng)投資者贖回申請被登記結(jié)算機構(gòu)確認后，被贖回的基金份
額即被記減，但此時投資者尚未收到贖回現(xiàn)金替代款。投資者投資本基金時需具有證券賬戶，
證券賬戶是指上海證券交易所A股賬戶或上海證券交易所證券投資基金賬戶。
本基金以1元初始面值進行募集，在市場波動等因素的影響下，存在單位份額凈值跌破
1元初始面值的風(fēng)險?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y人基金投資的“買者自負”原則，在投資人作出
投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險，由投資人自行負責(zé)。
投資人在進行投資決策前，請仔細閱讀本基金的《招募說明書》、《基金產(chǎn)品資料概要》
及《基金合同》，自主判斷基金的投資價值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證
基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸬倪^往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)，基金管理人管理
的其他基金的業(yè)績并不構(gòu)成對本基金表現(xiàn)的保證。
二、 基金概覽
1、基金名稱：廣發(fā)中證港股通汽車產(chǎn)業(yè)主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金
2、場內(nèi)簡稱：汽車港股
3、擴位證券簡稱：港股汽車ETF
4、證券代碼：520600
5、2024年12月23日基金份額總額：206,368,000.00份
6、2024年12月23日基金份額凈值：0.9899元
7、本次上市交易份額：206,368,000.00份
8、上市交易的證券交易所：上海證券交易所
9、上市交易日期：2024年12月30日
10、基金管理人：廣發(fā)基金管理有限公司
11、基金托管人：招商銀行股份有限公司
12、基金登記結(jié)算機構(gòu)：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
13、上市推薦人：川財證券有限責(zé)任公司
14、一級交易商（即申購贖回業(yè)務(wù)代辦證券公司）：
渤海證券股份有限公司、大同證券有限責(zé)任公司、東海證券股份有限公司、東吳證券股
份有限公司、東興證券股份有限公司、方正證券股份有限公司、廣發(fā)證券股份有限公司、國
海證券股份有限公司、國金證券股份有限公司、國聯(lián)證券股份有限公司、國盛證券有限責(zé)任
公司、國泰君安證券股份有限公司、國投證券股份有限公司、國新證券股份有限公司、國信
證券股份有限公司、海通證券股份有限公司、恒泰證券股份有限公司、華安證券股份有限公
司、華寶證券股份有限公司、華泰證券股份有限公司、華西證券股份有限公司、江海證券有
限公司、開源證券股份有限公司、聯(lián)儲證券股份有限公司、平安證券股份有限公司、山西證
券股份有限公司、申萬宏源西部證券有限公司、申萬宏源證券有限公司、萬和證券股份有限
公司、萬聯(lián)證券股份有限公司、西部證券股份有限公司、西南證券股份有限公司、湘財證券
股份有限公司、信達證券股份有限公司、興業(yè)證券股份有限公司、招商證券股份有限公司、
浙商證券股份有限公司、中國銀河證券股份有限公司、中國中金財富證券有限公司、中泰證
券股份有限公司、中信建投證券股份有限公司、中信證券（山東）有限責(zé)任公司、中信證券
股份有限公司、中信證券華南股份有限公司等證券公司（排名不分先后）。
若有新增本基金的一級交易商，基金管理人將另行公告?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況變更一
級交易商，并及時公告。
三、 基金的募集與上市交易
（一） 本基金募集情況
1、基金募集申請的核準(zhǔn)機構(gòu)和核準(zhǔn)文號：中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可〔2024〕
703號。
2、基金運作方式：交易型開放式。
3、基金合同期限：不定期。
4、發(fā)售方式：投資者可選擇網(wǎng)上現(xiàn)金認購和網(wǎng)下現(xiàn)金認購2種方式。
5、發(fā)售日期：自2024年10月21日至2024年12月16日進行發(fā)售。其中，網(wǎng)上現(xiàn)金的發(fā)售
日期為2024年12月9日至2024年12月16日，網(wǎng)下現(xiàn)金的發(fā)售日期為2024年10月21日至2024年
12月16日。
6、發(fā)售價格：人民幣1.00元。
7、發(fā)售機構(gòu)
（1）網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售直銷機構(gòu)
廣發(fā)基金管理有限公司。
（2）網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售代理機構(gòu)
具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的上海證券交易所會員單位。
（3）網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售代理機構(gòu)：長江證券股份有限公司、廣發(fā)證券股份有限公司、華泰
證券股份有限公司、中國銀河證券股份有限公司、中泰證券股份有限公司、中信證券（山
東）有限責(zé)任公司、中信證券股份有限公司、中信證券華南股份有限公司等代銷機構(gòu)（以
上排名不分先后，詳見本基金相關(guān)公告）。
8、驗資機構(gòu)名稱：德勤華永會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）。
9、募集資金總額及入賬情況
本基金于2024年10月21日至2024年12月16日公開募集。經(jīng)德勤華永會計師事務(wù)所（特殊
普通合伙）驗資，本基金有效認購戶數(shù) 1,354戶，網(wǎng)上現(xiàn)金申請凈有效認購資金金額為人民
幣206,368,000.00元，經(jīng)登記結(jié)算機構(gòu)計算并確認的有效認購資金在募集期間產(chǎn)生的利息計
人民幣 38.426.54元（該部分利息將于季度結(jié)息后劃入基金托管賬戶），計入基金財產(chǎn)，不
折算為投資人基金份額。網(wǎng)上現(xiàn)金申請確認的有效認購資金合計人民幣206,368,000.00元，
共折算成 206,368,000.00份基金份額。本基金網(wǎng)下現(xiàn)金申請凈有效認購資金金額為人民幣
0.00元，經(jīng)登記機構(gòu)計算并確認的通過基金管理人進行網(wǎng)下現(xiàn)金認購的有效認購資金在募集
期間產(chǎn)生的利息為人民幣0.00元，折算成基金份額計0.00份。至此，網(wǎng)下現(xiàn)金申請有效認購
資金合計人民幣0.00元，共折算成0.00份基金份額。上述有效認購資金206,368,000.00元已于
2024年12月19日轉(zhuǎn)入在招商銀行股份有限公司開立的托管賬戶。
在基金募集期內(nèi)，廣發(fā)基金管理有限公司的基金從業(yè)人員認購基金份額1,000.00份，占
基金份額總量的0.0005%，份額持有人的戶數(shù)為1戶；其中高級管理人員、基金投資和研究部
門負責(zé)人持有本基金份額總量的數(shù)量區(qū)間為0份；本基金的基金經(jīng)理持有本基金份額總量的
數(shù)量區(qū)間為0份。廣發(fā)基金管理有限公司未使用固有資金認購廣發(fā)中證港股通汽車產(chǎn)業(yè)主題
交易型開放式指數(shù)證券投資基金的份額。
10、募集備案情況
根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》《公開募集證券投資基金運作管理辦法》以及
《廣發(fā)中證港股通汽車產(chǎn)業(yè)主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同》《廣發(fā)中證港股
通汽車產(chǎn)業(yè)主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書》的有關(guān)規(guī)定，本基金募集符
合有關(guān)條件，本基金管理人已向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)，并于2024年12月19日獲書
面確認，基金合同自該日起正式生效。自基金合同生效之日起，本基金管理人開始正式管
理本基金。
11、基金合同生效日：2024年12月19日
12、基金合同生效日的基金份額總額：按照每份基金份額面值1.00元人民幣計算，本
次募集資金及其產(chǎn)生的利息結(jié)轉(zhuǎn)的基金份額共計206,368,000.00份，已全部計入投資者賬
戶，歸投資者所有。
（二）基金上市交易
1、基金上市交易的核準(zhǔn)機構(gòu)和核準(zhǔn)文號：上海證券交易所自律監(jiān)管決定書〔2024〕
179號。
2、上市交易日期：2024年12月30日。
3、上市交易的證券交易所：上海證券交易所。
4、場內(nèi)簡稱：汽車港股。
5、擴位證券簡稱：港股汽車ETF。
6、基金代碼：520600。
投資者在上海證券交易所各會員單位證券營業(yè)部均可參與本基金的二級市場交易。
7、本次上市交易份額：206,368,000.00份。
8、未上市交易份額的流通規(guī)定：本基金上市交易后，所有的基金份額均可進行交易，
不存在未上市交易的基金份額。
四、 持有人戶數(shù)、持有人結(jié)構(gòu)及前十名持有人
（一）持有人戶數(shù)
截至2024年12月23日，本基金份額持有人戶數(shù)為1,354戶，平均每戶持有的基金份
額為152,413.59份。
（二）持有人結(jié)構(gòu)
截至2024年12月23日，本基金份額持有人結(jié)構(gòu)如下：
個人投資者持有的基金份額為146,251,000.00份，占基金總份額的70.87%；
機構(gòu)投資者持有的基金份額為60,117,000.00份，占基金總份額的29.13%。
（三）截至2024年12月23日，前十名基金份額持有人情況
序號 持有人名稱（全稱） 持有基金份額（份） 占基金份 額的比例
1 何利標(biāo) 10,999,000.00 5.33%
2 浙江璦爾德投資管理有限公司－璦爾德潤鑫17號私募證券投資基金 8,500,000.00 4.12%
3 國聯(lián)證券股份有限公司 7,000,000.00 3.39%
4 華泰證券股份有限公司 7,000,000.00 3.39%
5 中信證券股份有限公司 7,000,000.00 3.39%
6 胡培芬 7,000,000.00 3.39%
7 上海綽瑞私募基金管理有限公司－綽瑞北岳37號私募證券投資基金 6,000,000.00 2.91%
8 聞名 6,000,000.00 2.91%
9 吳潔宇 5,200,000.00 2.52%
10 鑄鋒資產(chǎn)管理（北京）有限公司－鑄鋒銀鋒1號私募證券投資基金 5,000,000.00 2.42%
11 華福證券有限責(zé)任公司 5,000,000.00 2.42%
12 浙商證券股份有限公司 5,000,000.00 2.42%
13 趙軍 5,000,000.00 2.42%
14 黃俊 5,000,000.00 2.42%
15 戚成娟 5,000,000.00 2.42%
16 廖瑜 5,000,000.00 2.42%
17 廣發(fā)證券股份有限公司 5,000,000.00 2.42%
五、 基金主要當(dāng)事人簡介
（一）基金管理人
1、公司概況
名稱：廣發(fā)基金管理有限公司
法定代表人：葛長偉
總經(jīng)理：王凡
注冊資本：14,097.8萬元人民幣
注冊地址：廣東省珠海市橫琴新區(qū)環(huán)島東路3018號2608室
設(shè)立批準(zhǔn)文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[2003]91號
工商登記注冊的法人營業(yè)執(zhí)照文號：914400007528923126
經(jīng)營范圍：基金募集、基金銷售、資產(chǎn)管理、中國證監(jiān)會許可的其他業(yè)務(wù)
2、股東及其出資比例
股東名稱 出資比例
廣發(fā)證券股份有限公司 54.533%
烽火通信科技股份有限公司 14.187%
深圳市前海香江金融控股集團有限公司 14.187%
廣州科技金融創(chuàng)新投資控股有限公司 7.093%
嘉裕元（珠海）股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙） 3.87%
嘉裕祥（珠海）股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙） 2.23%
嘉裕禾（珠海）股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙） 1.55%
嘉裕泓（珠海）股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙） 1.19%
嘉裕富（珠海）股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙） 1.16%
合 計 100%
3、內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)及職能
自成立以來，公司不斷致力于健全公司治理結(jié)構(gòu)，嚴格按照法律法規(guī)要求，建立組織
架構(gòu)健全、職能劃分明晰、制衡監(jiān)督有效、內(nèi)部運作協(xié)調(diào)、激勵約束合理的公司治理架
構(gòu)，保持公司規(guī)范運作，保護基金份額持有人利益。公司設(shè)置了健全、清晰的組織架構(gòu)，
并根據(jù)業(yè)務(wù)需要進行了合理的職能分工。
公司組織架構(gòu)主要分為投研條線、市場條線和中后臺條線。其中，投研條線包括主動
權(quán)益、指數(shù)投資、量化投資、固定收益投資、國際投資、資產(chǎn)配置、宏觀策略、行業(yè)研究
等職能部門，負責(zé)按各自專業(yè)分工開展投資研究、投資管理等工作。市場條線包括產(chǎn)品設(shè)
計、零售業(yè)務(wù)、機構(gòu)業(yè)務(wù)、互聯(lián)網(wǎng)金融業(yè)務(wù)、養(yǎng)老金業(yè)務(wù)、戰(zhàn)略與創(chuàng)新業(yè)務(wù)等職能部門，
負責(zé)按各自所屬客戶群體開展產(chǎn)品設(shè)計、客戶推廣和客戶服務(wù)等工作；中后臺條線包括風(fēng)
險管理板塊、業(yè)務(wù)支持板塊和管理支持板塊，上述板塊包含相應(yīng)職能部門，風(fēng)險管理板塊
主要負責(zé)投資、產(chǎn)品與市場、運營方面的合規(guī)管理、內(nèi)審稽核、投資風(fēng)險管理及數(shù)據(jù)服務(wù)
等工作，業(yè)務(wù)支持板塊主要負責(zé)信息安全與運維、系統(tǒng)開發(fā)、數(shù)據(jù)平臺研發(fā)、組合交易、
會計與結(jié)算、注冊登記等工作，管理支持板塊主要負責(zé)規(guī)劃研究、財務(wù)管理、人力行政等
工作。
4、基金管理業(yè)務(wù)情況
經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[2003]91號文批準(zhǔn)，廣發(fā)基金管理有限公司于2003年8月5日成
立。公司及旗下子公司目前擁有公募基金管理、社?；鹁硟?nèi)委托投資管理人、基本養(yǎng)老保
險基金證券投資管理機構(gòu)、特定客戶資產(chǎn)管理、基金投資顧問、QDII、RQFII、QFII、QDLP、
受托管理保險資金投資管理人和保險保障基金委托資產(chǎn)管理投資管理人等業(yè)務(wù)資格，是具備
綜合資產(chǎn)管理能力與經(jīng)驗的大型基金管理公司。
公司堅持“專業(yè)創(chuàng)造價值、客戶利益為上”的理念，致力成為多資產(chǎn)、多策略、多市
場的領(lǐng)先全能資產(chǎn)管理機構(gòu)，為投資者創(chuàng)造長期、穩(wěn)定、可持續(xù)的回報，為我國資本市場
的繁榮與發(fā)展貢獻力量。
5、信息披露負責(zé)人：項軍
咨詢電話：020-83936666
6、截止2024年11月30日，廣發(fā)基金管理有限公司總?cè)藬?shù)919人，其中博士學(xué)位26人、
碩士學(xué)位642人和學(xué)士學(xué)位218人。
7、本基金基金經(jīng)理
劉杰先生，工學(xué)學(xué)士，持有中國證券投資基金業(yè)從業(yè)證書。現(xiàn)任廣發(fā)基金管理有限公
司指數(shù)投資部總經(jīng)理助理、廣發(fā)中證500交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金(LOF)基
金經(jīng)理(自2014年4月1日起任職)、廣發(fā)中證500交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理(自
2014年4月1日起任職)、廣發(fā)創(chuàng)業(yè)板交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理(自2017年4月
25日起任職)、廣發(fā)創(chuàng)業(yè)板交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金經(jīng)理(自
2017年5月25日起任職)、廣發(fā)納斯達克100交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理(自
2018年8月6日起任職)、廣發(fā)納斯達克100交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金
（QDII）基金經(jīng)理(自2022年4月1日起任職)、廣發(fā)恒生科技交易型開放式指數(shù)證券投資基
金（QDII）基金經(jīng)理(自2022年4月27日起任職)、廣發(fā)中證香港創(chuàng)新藥交易型開放式指數(shù)證
券投資基金（QDII）基金經(jīng)理(自2022年7月1日起任職)、廣發(fā)全球醫(yī)療保健指數(shù)證券投資
基金基金經(jīng)理(自2022年11月15日起任職)、廣發(fā)納斯達克生物科技指數(shù)型發(fā)起式證券投資
基金基金經(jīng)理(自2022年11月16日起任職)、廣發(fā)北證50成份指數(shù)型證券投資基金基金經(jīng)理
(自2022年12月28日起任職)、廣發(fā)恒生消費交易型開放式指數(shù)證券投資基金(QDII)基金經(jīng)理
(自2023年8月10日起任職)、廣發(fā)中證香港創(chuàng)新藥交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)
接基金（QDII）基金經(jīng)理(自2023年10月31日起任職)、廣發(fā)深證100交易型開放式指數(shù)證券
投資基金基金經(jīng)理(自2023年12月21日起任職)、廣發(fā)中證紅利交易型開放式指數(shù)證券投資
基金基金經(jīng)理(自2024年3月14日起任職)、廣發(fā)恒生消費交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)
起式聯(lián)接基金（QDII）基金經(jīng)理(自2024年4月2日起任職)、廣發(fā)深證100交易型開放式指數(shù)
證券投資基金聯(lián)接基金基金經(jīng)理(自2024年7月4日起任職)、廣發(fā)中證港股通汽車產(chǎn)業(yè)主題
交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理(自2024年12月19日起任職)。曾任廣發(fā)基金管理
有限公司信息技術(shù)部系統(tǒng)開發(fā)專員、數(shù)量投資部研究員，廣發(fā)滬深300指數(shù)證券投資基金基
金經(jīng)理(自2014年4月1日至2016年1月17日)、廣發(fā)中證環(huán)保產(chǎn)業(yè)指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金
基金經(jīng)理(自2016年1月25日至2018年4月25日)、廣發(fā)量化穩(wěn)健混合型證券投資基金基金經(jīng)
理(自2017年8月4日至2018年11月30日)、廣發(fā)中小企業(yè)300交易型開放式指數(shù)證券投資基金
聯(lián)接基金基金經(jīng)理(自2016年1月25日至2019年11月14日)、廣發(fā)中小企業(yè)300交易型開放式
指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理(自2016年1月25日至2019年11月14日)、廣發(fā)中證養(yǎng)老產(chǎn)業(yè)指數(shù)
型發(fā)起式證券投資基金基金經(jīng)理(自2016年1月25日至2019年11月14日)、廣發(fā)中證軍工交易
型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理(自2016年8月30日至2019年11月14日)、廣發(fā)中證軍工
交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金經(jīng)理(自2016年9月26日至2019年11月
14日)、廣發(fā)中證環(huán)保產(chǎn)業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理(自2017年1月25日至
2019年11月14日)、廣發(fā)中證環(huán)保產(chǎn)業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金
經(jīng)理(自2018年4月26日至2019年11月14日)、廣發(fā)標(biāo)普全球農(nóng)業(yè)指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理
(自2018年8月6日至2020年2月28日)、廣發(fā)粵港澳大灣區(qū)創(chuàng)新100交易型開放式指數(shù)證券投
資基金聯(lián)接基金基金經(jīng)理(自2020年5月21日至2021年7月2日)、廣發(fā)美國房地產(chǎn)指數(shù)證券投
資基金基金經(jīng)理(自2018年8月6日至2021年9月16日)、廣發(fā)全球醫(yī)療保健指數(shù)證券投資基金
基金經(jīng)理(自2018年8月6日至2021年9月16日)、廣發(fā)納斯達克生物科技指數(shù)型發(fā)起式證券投
資基金基金經(jīng)理(自2018年8月6日至2021年9月16日)、廣發(fā)道瓊斯美國石油開發(fā)與生產(chǎn)指數(shù)
證券投資基金(QDII-LOF)基金經(jīng)理(自2018年8月6日至2021年9月16日)、廣發(fā)粵港澳大灣區(qū)
創(chuàng)新100交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理(自2019年12月16日至2021年9月16日)、
廣發(fā)中證央企創(chuàng)新驅(qū)動交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理(自2019年9月20日至2021
年11月17日)、廣發(fā)中證央企創(chuàng)新驅(qū)動交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金經(jīng)理
(自2019年11月6日至2021年11月17日)、廣發(fā)納斯達克100指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理(自
2018年8月6日至2022年3月31日)、廣發(fā)恒生中國企業(yè)精明指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金
(QDII)基金經(jīng)理(自2019年5月9日至2022年4月28日)、廣發(fā)滬深300交易型開放式指數(shù)證券投
資基金基金經(jīng)理(自2015年8月20日至2023年2月22日)、廣發(fā)滬深300交易型開放式指數(shù)證券
投資基金聯(lián)接基金基金經(jīng)理(自2016年1月18日至2023年2月22日)、廣發(fā)恒生科技指數(shù)證券
投資基金（QDII）基金經(jīng)理(自2021年8月11日至2023年3月7日)、廣發(fā)港股通恒生綜合中型
股指數(shù)證券投資基金(LOF)基金經(jīng)理(自2018年8月6日至2023年12月13日)、廣發(fā)美國房地產(chǎn)
指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理(自2022年11月16日至2023年12月13日)、廣發(fā)恒生科技交易型
開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金(QDII)基金經(jīng)理(自2023年3月8日至2024年3月30日)。
（二）基金托管人
1、基本情況
名稱：招商銀行股份有限公司（以下簡稱“招商銀行”）
設(shè)立日期：1987年4月8日
注冊地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈
辦公地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈
注冊資本：252.20億元
法定代表人：繆建民
行長：王良
資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號：證監(jiān)基金字[2002]83號
電話：4006195555
傳真：0755-83195201
資產(chǎn)托管部信息披露負責(zé)人：張姍
2、主要人員情況
繆建民先生，本行董事長、非執(zhí)行董事，2020年9月起擔(dān)任本行董事、董事長。中央財
經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟學(xué)博士，高級經(jīng)濟師。中國共產(chǎn)黨第十九屆、二十屆中央委員會候補委員。招
商局集團有限公司董事長。曾任中國人壽保險（集團）公司副董事長、總裁，中國人民保
險 集團股份有限公司副董事長、總裁、董事長，曾兼任中國人民財產(chǎn)保險股份有限公司董
事長，中國人保資產(chǎn)管理有限公司董事長，中國人民健康保險股份有限公司董事長，中國
人民保險（香港）有限公司董事長，人保資本投資管理有限公司董事長，中國人民養(yǎng)老保
險有限責(zé)任公司董事長，中國人民人壽保險股份有限公司董事長。
王良先生，本行黨委書記、執(zhí)行董事、行長。中國人民大學(xué)經(jīng)濟學(xué)碩士，高級經(jīng)濟
師。1995年6月加入本行，歷任本行北京分行行長助理、副行長、行長，2012年6月起歷任
本行行長助理、副行長、常務(wù)副行長，2022年4月18日起全面主持本行工作，2022年5月19
日起任本行黨委書記，2022年6月15日起任本行行長。兼任本行香港上市相關(guān)事宜之授權(quán)代
表、招銀國際金融控股有限公司董事長、招銀國際金融有限公司董事長、招商永隆銀行董
事長、招聯(lián)消費金融有限公司副董事長、招商局金融控股有限公司董事、中國支付清算協(xié)
會副會長、中國銀行業(yè)協(xié)會中間業(yè)務(wù)專業(yè)委員會第四屆主任、中國金融會計學(xué)會第六屆常
務(wù)理事、廣東省第十四屆人大代表。
王穎女士，本行副行長，南京大學(xué)政治經(jīng)濟學(xué)專業(yè)碩士，經(jīng)濟師。王穎女士1997年1月
加入本行，歷任本行北京分行行長助理、副行長，天津分行行長，深圳分行行長，本行行
長助理。2023年11月起任本行副行長。
孫樂女士，招商銀行資產(chǎn)托管部總經(jīng)理，碩士研究生畢業(yè)，2001年8月加入招商銀行至
今，歷任招商銀行合肥分行風(fēng)險控制部副經(jīng)理、經(jīng)理、信貸管理部總經(jīng)理助理、副總經(jīng)
理、總經(jīng)理、公司銀行部總經(jīng)理、中小企業(yè)金融部總經(jīng)理、投行與金融市場部總經(jīng)理；無
錫分行行長助理、副行長；南京分行副行長，具有20余年銀行從業(yè)經(jīng)驗，在風(fēng)險管理、信
貸管理、公司金融、資產(chǎn)托管等領(lǐng)域有深入的研究和豐富的實務(wù)經(jīng)驗。
3、基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營情況
截至2024年9月30日，招商銀行股份有限公司累計托管1518只證券投資基金。
（三）上市推薦人
公司名稱：川財證券有限責(zé)任公司
注冊地址：中國（四川）自由貿(mào)易試驗區(qū)成都市高新區(qū)交子大道177號中海國際中心B
座17樓
辦公地址：四川省成都市高新區(qū)交子大道177號中海國際中心B座17樓
法定代表人：崔秀紅
聯(lián)系人：匡婷
聯(lián)系電話：028-86583053
業(yè)務(wù)傳真：028-86583000
客服熱線：028-86585518
公司網(wǎng)址：http://www.cczq.com
（四）驗資機構(gòu)
會計師事務(wù)所：德勤華永會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：中國上海市延安東路222號外灘中心30樓
主要經(jīng)營場所：中國上海市延安東路222號外灘中心30樓
執(zhí)行事務(wù)合伙人：付建超
電話：021- 6141 8888
傳真：021- 6335 0003
經(jīng)辦注冊會計師：江麗雅、林婷婷
聯(lián)系人：江麗雅
六、 基金合同摘要
基金合同的內(nèi)容摘要見附件。
七、 基金財務(wù)狀況
（一）基金募集期間費用
本次基金募集期間所發(fā)生的信息披露費、會計師費、律師費以及其他費用，不從基金
資產(chǎn)中支付。各基金銷售機構(gòu)根據(jù)本基金招募說明書設(shè)定的費率收取認購費。
（二）基金上市前重要財務(wù)事項
本基金發(fā)售后至上市交易公告書公告前無重要財務(wù)事項發(fā)生。
（三）基金資產(chǎn)負債表
截至公告日前兩個工作日即2024年12月23日，本基金的資產(chǎn)負債表（未經(jīng)審計）如
下：
金額單位：人民幣元
資產(chǎn) 期末余額 負債和所有者權(quán)益 期末余額
資 產(chǎn)： 負債：
銀行存款 149,625,143.85 短期借款 -
結(jié)算備付金 56,725,511.25 交易性金融負債 -
存出保證金 63,796.93 衍生金融負債 -
交易性金融資產(chǎn) 111,237,709.43 賣出回購金融資產(chǎn)款 -
其中：股票投資 111,237,709.43 應(yīng)付證券清算款 113,325,634.25
基金投資 - 應(yīng)付贖回款 -
債券投資 - 應(yīng)付管理人報酬 11,231.90
資產(chǎn)支持證券投資 - 應(yīng)付托管費 2,246.38
貴金屬投資 - 應(yīng)付銷售服務(wù)費 -
其他投資 - 應(yīng)付投資顧問費 -
衍生金融資產(chǎn) - 應(yīng)交稅費 -
買入返售金融資產(chǎn) - 應(yīng)付利息 -
債權(quán)投資 - 應(yīng)付利潤 -
其中：債券投資 - 遞延所得稅負債 -
資產(chǎn)支持證券投資 - 其他負債 25,747.63
其他投資 - 負債合計 113,364,860.16
應(yīng)收證券清算款 - 所有者權(quán)益：
應(yīng)收股利 - 實收基金 206,368,000.00
應(yīng)收申購款 - 未分配利潤 -2,080,698.70
遞延所得稅資產(chǎn) - 所有者權(quán)益合計 204,287,301.30
其他資產(chǎn) -
資產(chǎn)總計 317,652,161.46 負債和所有者權(quán)益總計 317,652,161.46
注：報告截止日2024年12月23日，基金份額凈值人民幣0.9899元，基金份額總額
206,368,000.00份。
八、 基金投資組合
本基金目前仍處于建倉期，在上市首日前，基金管理人將使本基金的投資組合比例符合
有關(guān)法律法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件的規(guī)定和基金合同的有關(guān)規(guī)定。
截至公告日前兩個工作日即2024年12月23日，廣發(fā)中證港股通汽車產(chǎn)業(yè)主題交易型
開放式指數(shù)證券投資基金（本基金合同自2024年12月19日起生效，本報告期自2024年
12月19日至2024年12月23日）的投資組合報告如下：
（一）報告期末基金資產(chǎn)組合情況
序號 項目 金額（元） 占基金總資產(chǎn)的比例（%）
1 權(quán)益投資 111,237,709.43 35.02
其中：普通股 111,237,709.43 35.02
存托憑證 - -
2 基金投資 - -
3 固定收益投資 - -
其中：債券 - -
資產(chǎn)支持證券 - -
4 貴金屬投資 - -
5 金融衍生品投資 - -
6 買入返售金融資產(chǎn) - -
其中：買斷式回購的買入返售金融資產(chǎn) - -
7 銀行存款和結(jié)算備付金合計 206,350,655.10 64.96
8 其他資產(chǎn) 63,796.93 0.02
9 合計 317,652,161.46 100.00
注：權(quán)益投資中通過港股通機制投資的港股公允價值為111,237,709.43元，占基金資
產(chǎn)凈值比例54.45%。
（二）報告期末按行業(yè)分類的股票投資組合
1、報告期末按行業(yè)分類的境內(nèi)股票投資組合
本基金本報告期末未持有境內(nèi)股票。
2、報告期末按行業(yè)分類的港股通投資股票投資組合
行業(yè)類別 公允價值（人民幣） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
能源 - -
原材料 8,665,879.04 4.24
工業(yè) 15,522,954.54 7.60
非日常生活消費品 83,191,295.82 40.72
日常消費品 - -
醫(yī)療保健 - -
金融 - -
信息技術(shù) 3,857,580.03 1.89
通訊業(yè)務(wù) - -
公用事業(yè) - -
房地產(chǎn) - -
合計 111,237,709.43 54.45
注：以上分類采用彭博提供的國際通用行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)。
（三）報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明細
序號 股票代碼 股票名稱 數(shù)量(股) 公允價值(元) 占基金資產(chǎn)凈
值比例(％)
1 02015 理想汽車-W 200,000 17,346,996.80 8.49
2 01211 比亞迪股份 68,000 16,951,973.50 8.30
3 09868 小鵬汽車-W 292,000 13,230,321.44 6.48
4 00175 吉利汽車 924,000 12,901,505.23 6.32
5 02333 長城汽車 356,000 4,496,681.85 2.20
6 02382 舜宇光學(xué)科技 56,000 3,552,250.69 1.74
7 03606 福耀玻璃 67,200 3,383,441.11 1.66
8 02338 濰柴動力 296,000 3,218,774.09 1.58
9 09863 零跑汽車 104,000 3,038,868.35 1.49
10 01882 海天國際 152,000 2,771,672.82 1.36
（四）報告期末按債券品種分類的債券投資組合
本基金本報告期末未持有債券。
（五）報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券投資明細
本基金本報告期末未持有債券。
（六）報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名資產(chǎn)支持證券投資
明細
本基金本報告期末未持有資產(chǎn)支持證券。
（七）報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細
本基金本報告期末未持有貴金屬。
（八）報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名權(quán)證投資明細
本基金本報告期末未持有權(quán)證。
（九）報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明
1、本基金本報告期末未持有股指期貨。
2、本基金本報告期內(nèi)未進行股指期貨交易。
（十）報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明
1、本基金本報告期末未持有國債期貨。
2、本基金本報告期內(nèi)未進行國債期貨交易。
（十一）投資組合報告附注
1、本報告期內(nèi)，本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體未被監(jiān)管部門立案調(diào)查，報告編
制日前一年內(nèi)未受到公開譴責(zé)、處罰。
2、本報告期內(nèi)，基金投資的前十名股票未出現(xiàn)超出基金合同規(guī)定的備選股票庫的情形。
3、其他資產(chǎn)構(gòu)成
序號 名稱 金額(元)
1 存出保證金 63,796.93
2 應(yīng)收證券清算款 -
3 應(yīng)收股利 -
4 應(yīng)收利息 -
5 應(yīng)收申購款 -
6 其他應(yīng)收款 -
7 待攤費用 -
8 其他 -
9 合計 63,796.93
4、報告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細
本基金本報告期末未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券。
5、報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
本基金本報告期末前十名股票中不存在流通受限情況。
6、投資組合報告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分項之和與合計項之間可能存在尾差。
九、 重大事件揭示
本基金自發(fā)售后至本報告公告前未發(fā)生對基金份額持有人有較大影響的重大事件。
十、 基金管理人承諾
本基金管理人就基金上市交易之后履行管理人職責(zé)做出承諾：
（一）嚴格遵守《基金法》及其他法律法規(guī)、《基金合同》的規(guī)定，以誠實信用、勤勉
盡責(zé)的原則管理和運用基金資產(chǎn)。
（二）真實、準(zhǔn)確、完整和及時地披露定期報告等有關(guān)信息披露文件，披露所有對基金
份額持有人有重大影響的信息，并接受中國證監(jiān)會、上海證券交易所的監(jiān)督管理。
（三）在知悉可能對基金價格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或引起較大波動的任何公共傳播媒介中出
現(xiàn)的或者在市場上流傳的消息后，將及時予以公開澄清。
十一、 基金托管人承諾
基金托管人就該基金上市交易后履行托管人職責(zé)做出如下承諾：
（一）嚴格遵守《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管
理辦法》的規(guī)定，以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則托管基金資產(chǎn)。
（二）根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦
法》及本基金《基金合同》、《托管協(xié)議》的規(guī)定，對基金的投資范圍、基金資產(chǎn)的投資組
合比例、基金資產(chǎn)凈值的計算、基金份額凈值計算進行監(jiān)督和核查；如發(fā)現(xiàn)基金管理人違反
《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》及本基金《基
金合同》、《托管協(xié)議》的規(guī)定，將及時通知基金管理人糾正；基金管理人對基金托管人通
知的違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人將及時向中國證監(jiān)會報告。
十二、 基金上市推薦人意見
本基金上市推薦人為川財證券有限責(zé)任公司。上市推薦人就基金上市交易事宜出具如下
意見：
1、本基金上市符合《基金法》《上海證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》規(guī)定的相關(guān)條
件；
2、基金上市文件真實、準(zhǔn)確、完整，符合相關(guān)規(guī)定要求，文件內(nèi)所載的資料均經(jīng)過核
實。
十三、 備查文件目錄
以下備查文件存放于基金管理人和基金托管人的辦公場所，投資者可在辦公時間免費查
閱。
（一）中國證監(jiān)會批準(zhǔn)廣發(fā)中證港股通汽車產(chǎn)業(yè)主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金募
集的文件
（二）《廣發(fā)中證港股通汽車產(chǎn)業(yè)主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同》
（三）《廣發(fā)中證港股通汽車產(chǎn)業(yè)主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議》
（四）法律意見書
風(fēng)險提示：
基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定
盈利，也不保證最低收益。銷售機構(gòu)根據(jù)法規(guī)要求對投資者類別、風(fēng)險承受能力和基金的風(fēng)
險等級進行劃分，并提出適當(dāng)性匹配意見。投資者在投資基金前應(yīng)認真閱讀基金合同、招募
說明書（更新）和基金產(chǎn)品資料概要（更新）等基金法律文件，全面認識基金產(chǎn)品的風(fēng)險收
益特征，在了解產(chǎn)品情況及銷售機構(gòu)適當(dāng)性意見的基礎(chǔ)上，根據(jù)自身的風(fēng)險承受能力、投資
期限和投資目標(biāo)，對基金投資作出獨立決策，選擇合適的基金產(chǎn)品?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y者
基金投資的“買者自負”原則，在投資者作出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引
致的投資風(fēng)險，由投資者自行負責(zé)。
廣發(fā)基金管理有限公司
2024年12月25日
附件：基金合同摘要
一、基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)
（一） 基金管理人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括但不限于：
（1）依法募集資金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨立運用并管理基金
財產(chǎn)；
（3）依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他費
用；
（4）銷售基金份額；
（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；
（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認為基金托管人違反了《基
金合同》及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，并采取必要措施保護基
金投資者的利益；
（7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；
（8）選擇、更換基金銷售機構(gòu)，對基金銷售機構(gòu)的相關(guān)行為進行監(jiān)督和處理；
（9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機構(gòu)擔(dān)任基金登記結(jié)算機構(gòu)辦理基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)并
獲得《基金合同》規(guī)定的費用；
（10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購與贖回申請；
（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利益行使因
基金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；
（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進行融資融券、轉(zhuǎn)融通證券
出借業(yè)務(wù)；
（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他
法律行為；
（15）選擇、更換律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、證券經(jīng)紀商或其他為基金提供服務(wù)的外
部機構(gòu)；
（16）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、
非交易過戶和收益分配等業(yè)務(wù)規(guī)則；
（17）在不違反法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定且對基金份額持有人利益無實質(zhì)不利影響的前提
下，為支付本基金應(yīng)付的贖回、交易清算等款項，基金管理人有權(quán)代表基金份額持有人以基
金資產(chǎn)作為質(zhì)押進行融資；
（18）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括但不限于：
（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他機構(gòu)代為辦理基金份額的
發(fā)售、申購、贖回和登記結(jié)算事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自《基金合同》生效之日起，以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式
管理和運作基金財產(chǎn)；
（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理
的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進行
證券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財產(chǎn)為自己及
任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）采取適當(dāng)合理的措施使計算基金份額認購價格、申購對價、贖回對價和注銷價格
的方法符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計算并公告基金凈值信息，確定基
金份額申購、贖回的對價，編制申購贖回清單；
（9）進行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；
（10）編制季度報告、中期報告和年度報告；
（11）嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報告義務(wù)；
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、《基金合
同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不向他人泄露，但向監(jiān)
管機構(gòu)、司法機關(guān)等有權(quán)機關(guān)的要求，或因?qū)徲?、法律等外部專業(yè)顧問提供服務(wù)需要提供的
情況除外；
（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配基金
收益；
（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回對價；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基
金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關(guān)資料不少
于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限；
（17）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且保證投資
者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關(guān)的公開資料，并在支付
合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
（18）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；
（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會并通知基金
托管人；
（20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益時，應(yīng)
當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金托管人違
反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管人追
償；
（22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時，應(yīng)當(dāng)對第三方處理有關(guān)基金事務(wù)的
行為承擔(dān)責(zé)任；
（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚?
為；
（24）基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，基金
管理人承擔(dān)其為基金募集承擔(dān)之一切費用，將已募集資金并加計銀行同期活期存款利息在基
金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認購人；
（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（26）建立并保存基金份額持有人名冊；
（27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（二） 基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括但不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全保管基金財
產(chǎn)；
（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他費
用；
（3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金合同》及
國家法律法規(guī)行為，對基金財產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，應(yīng)呈報中國證監(jiān)
會，并采取必要措施保護基金投資者的利益；
（4）根據(jù)相關(guān)市場規(guī)則，為基金開設(shè)證券賬戶等投資所需賬戶、為基金辦理證券交易
資金清算；
（5）提議召開或召集基金份額持有人大會；
（6）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；
（7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括但不限于：
（1）以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財產(chǎn)；
（2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉
基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負責(zé)基金財產(chǎn)托管事宜；
（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，確?；鹭?
產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財產(chǎn)與基金托管人自有財產(chǎn)以及不同的基金財產(chǎn)相互獨立；對
所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨立核算，分賬管理，保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、
資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；
（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財產(chǎn)為自己及
任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
（6）按規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶，按照《基金合同》的約定，根據(jù)基
金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在
基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露，但向監(jiān)管機構(gòu)、司法機關(guān)等有權(quán)機關(guān)的要
求，或因?qū)徲?、法律等外部專業(yè)顧問提供服務(wù)需要提供的情況除外；
（8）復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購、贖
回對價；
（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；
（10）對基金財務(wù)會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見，說明基金管理
人在各重要方面的運作是否嚴格按照《基金合同》的規(guī)定進行；如果基金管理人有未執(zhí)行《基
金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?
（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料不少于法律法規(guī)規(guī)定
的最低期限；
（12）從基金管理人或其委托的登記機構(gòu)處接收基金份額持有人名冊；
（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；
（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回對價；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有人大會或配合
基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；
（17）參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；
（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會和銀行監(jiān)管
機構(gòu)，并通知基金管理人；
（19）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其
退任而免除；
（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金管
理人因違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)為基金份額持有人利益向基金管理人追償；
（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（三）基金份額持有人
基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認和接受，基金投資
者自依據(jù)《基金合同》取得基金份額，即成為本基金份額持有人和《基金合同》的當(dāng)事人，
直至其不再持有本基金的基金份額?；鸱蓊~持有人作為《基金合同》當(dāng)事人并不以在《基
金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。
每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利包括但不限
于：
（1）分享基金財產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；
（3）依法申請贖回或轉(zhuǎn)讓其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審議事項行
使表決權(quán)；
（6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運作；
（8）對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟
或仲裁；
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)包括但不限
于：
（1）認真閱讀并遵守《基金合同》、招募說明書等信息披露文件；
（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險承受能力，自主判斷基金的投資價值，自主
做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險；
（3）關(guān)注基金信息披露，及時行使權(quán)利和履行義務(wù)；
（4）繳納基金認購款項、應(yīng)付申購對價、現(xiàn)金差額及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定
的費用；
（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的有限責(zé)任；
（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人合法權(quán)益的活動；
（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?
（9） 法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
二、基金份額持有人大會
基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代表有權(quán)代
表基金份額持有人出席會議并表決?；鸱蓊~持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。
本基金的基金份額持有人大會不設(shè)立日常機構(gòu)。
未來，若本基金推出本基金的聯(lián)接基金，則：
鑒于本基金和本基金的聯(lián)接基金（以下簡稱“聯(lián)接基金”）的相關(guān)性，聯(lián)接基金的基金
份額持有人可以憑所持有的聯(lián)接基金的份額直接參加或者委派代表參加本基金的基金份額
持有人大會表決。在計算參會份額和計票時，聯(lián)接基金基金份額持有人持有的享有表決權(quán)的
基金份額數(shù)和表決票數(shù)為：在本基金基金份額持有人大會的權(quán)益登記日，聯(lián)接基金持有本基
金份額的總數(shù)乘以該基金份額持有人所持有的聯(lián)接基金份額占聯(lián)接基金總份額的比例，計算
結(jié)果按照四舍五入的方法，保留到整數(shù)位。
聯(lián)接基金的基金管理人不應(yīng)以聯(lián)接基金的名義代表聯(lián)接基金的全體基金份額持有人以
本基金的基金份額持有人的身份行使表決權(quán)，但可接受聯(lián)接基金的特定基金份額持有人的委
托以特定的聯(lián)接基金基金份額持有人代理人的身份出席本基金的基金份額持有人大會并參
與表決。
聯(lián)接基金的基金管理人代表特定的聯(lián)接基金基金份額持有人提議召開或召集本基金份
額持有人大會的，須先遵照聯(lián)接基金基金合同的約定召開聯(lián)接基金的基金份額持有人大會，
聯(lián)接基金的基金份額持有人大會決定提議召開或召集本基金份額持有人大會的，由聯(lián)接基金
的基金管理人代表聯(lián)接基金的基金份額持有人提議召開或召集本基金份額持有人大會。
（一）召開事由
1、除法律法規(guī)規(guī)定、基金合同或中國證監(jiān)會另有約定外，當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由
之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會：
（1）終止《基金合同》；
（2）更換基金管理人；
（3）更換基金托管人；
（4）轉(zhuǎn)換基金運作方式；
（5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)，但根據(jù)法律法規(guī)的要求調(diào)整該等報酬
標(biāo)準(zhǔn)的除外；
（6）變更基金類別；
（7）本基金與其他基金的合并；
（8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；
（9）變更基金份額持有人大會程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；
（11）單獨或合計持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份額持有人
（以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計算，下同）就同一事項書面要求召開基金份額持
有人大會；
（12）對基金合同當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項；
（13）終止基金上市，但因基金不再具備上市條件而被上海證券交易所終止上市的情
形除外；
（14）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會
的事項。
2、在不違反有關(guān)法律法規(guī)和《基金合同》約定，并對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不
利影響的前提下，履行適當(dāng)程序后，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不
需召開基金份額持有人大會：
（1）法律法規(guī)要求增加的基金費用的收??；
（2）在法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整本基金的申購費率、調(diào)低贖回費率
或變更收費方式；
（3）因相應(yīng)的法律法規(guī)、上海證券交易所或者登記結(jié)算機構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)生變動
而應(yīng)當(dāng)對《基金合同》進行修改；
（4）對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響或修改不涉及《基
金合同》當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化；
（5）基金管理人、相關(guān)證券交易所和登記結(jié)算機構(gòu)在法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的范圍
內(nèi)調(diào)整有關(guān)基金認購、申購、贖回、交易、轉(zhuǎn)托管、非交易過戶等業(yè)務(wù)的規(guī)則；
（6）基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；
（7）在不違反法律法規(guī)的情況下，調(diào)整基金的申購贖回方式及申購對價、贖回對價組
成；
（8）在不違反法律法規(guī)的情況下，調(diào)整基金份額凈值、申購贖回清單的計算和公告的
時間或頻率；
（9）本基金的聯(lián)接基金采取特殊申購或其他方式參與本基金的申購贖回；
（10）基金開通場外申購、贖回等相關(guān)業(yè)務(wù)；
（11）募集并管理以本基金為目標(biāo)ETF的一只或多只聯(lián)接基金、增設(shè)新的基金份額類
別、減少基金份額類別或者調(diào)整基金份額類別設(shè)置、在其他證券交易所上市、開通跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)
托管等業(yè)務(wù)；
（12）標(biāo)的指數(shù)調(diào)整指數(shù)編制方法，以及變更基金名稱、業(yè)績比較基準(zhǔn)；
（13）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其他情形。
（二）會議召集人及召集方式
1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會由基金管理人召
集；
2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時，由基金托管人召集；
3、基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提
議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知基金托管人。
基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，
基金托管人仍認為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)由基金托管人自行召集，并自出具書面決定之日起60
日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合；
4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項書面要求召開基金
份額持有人大會，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議。基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起
10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人?；鸸?
理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表
基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人仍認為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提
出書面提議?；鹜泄苋藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提
出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定
之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合；
5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額
持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨或合計代表基金份額10%以上
（含10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前30日報中國證監(jiān)會備案?；鸱?
額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻
礙、干擾；
6、基金份額持有人會議的召集人負責(zé)選擇確定開會時間、地點、方式和權(quán)益登記日。
（三）召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式
1、召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)于會議召開前30日，在規(guī)定媒介公告。基金
份額持有人大會通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：
（1）會議召開的時間、地點和會議形式；
（2）會議擬審議的事項、議事程序和表決方式；
（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權(quán)益登記日；
（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代理有效期限
等）、送達時間和地點；
（5）會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；
（6）出席會議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；
（7）召集人需要通知的其他事項。
2、采取通訊開會方式并進行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通知中說明本次
基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、表決
意見寄交的截止時間和收取方式。
3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點對表決意見的計
票進行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人到指定地點對表決意見
的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人和基金托管人
到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督。基金管理人或基金托管人拒不派代表對表決意見的
計票進行監(jiān)督的，不影響表決意見的計票效力。
（四）基金份額持有人出席會議的方式
基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式、通訊開會或法律法規(guī)和監(jiān)管機關(guān)允許的其
他方式召開，會議的召開方式由會議召集人確定。
1、現(xiàn)場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派代表出席，
現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持有人大會，基金管理人
或托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)場開會同時符合以下條件時，可以進行基金
份額持有人大會議程：
（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持有基金份
額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通知的規(guī)定，
并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符；
（2）經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基金
份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的50%（含50%）。
2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面形式或大會
公告載明的其他方式在表決截至日以前送達至召集人指定的地址。通訊開會應(yīng)以書面方式或
大會公告載明的其他方式進行表決。
在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：
（1）會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后，在2個工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)
提示性公告；
（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管
理人）到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督。會議召集人在基金托管人（如果基金托管人
為召集人，則為基金管理人）和公證機關(guān)的監(jiān)督下按照會議通知規(guī)定的方式收取基金份額持
有人的表決意見；基金托管人或基金管理人經(jīng)通知不參加收取表決意見的，不影響表決效力；
（3）本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的，基金份額持有人所持有
的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的50%（含50%）；
（4）上述第（3）項中直接出具表決意見的基金份額持有人或受托代表他人出具表決意
見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意見的代理人出具的委托人持
有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通
知的規(guī)定，并與基金登記注冊機構(gòu)記錄相符。
參加基金份額持有人大會的持有人的基金份額低于第1款第（2）項、或者第2款第（3）
項規(guī)定比例的，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的三個月以后、六個月
以內(nèi)，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)
有代表三分之一以上基金份額的持有人參加，方可召開。
3、在法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)允許的前提下，基金份額持有人大會可通過網(wǎng)絡(luò)、電話或其
他方式召開，基金份額持有人可以采用書面、網(wǎng)絡(luò)、電話、短信或其他方式進行表決，具體
方式由會議召集人確定并在會議通知中列明。
4、基金份額持有人授權(quán)他人代為出席會議并表決的，在法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)允許的前
提下，授權(quán)方式可以采用書面、網(wǎng)絡(luò)、電話、短信或其他方式，具體方式在會議通知中列明。
（五）議事內(nèi)容與程序
1、議事內(nèi)容及提案權(quán)
議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項，如《基金合同》的重大修改、決定終
止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律法規(guī)及《基金
合同》規(guī)定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份額持有人大會討論的其他事項。
基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改應(yīng)當(dāng)在基金
份額持有人大會召開前及時公告。
基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進行表決。
2、議事程序
（1）現(xiàn)場開會
在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第七條規(guī)定程序確定和公布監(jiān)票人，
然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進行表決，并形成大會決議。大會主持人為基金管理
人授權(quán)出席會議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能主持大會的情況下，由基金托管人授權(quán)
其出席會議的代表主持；如果基金管理人授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會，
則由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）選舉產(chǎn)生一名
基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋司懿怀鱿?
或主持基金份額持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。
會議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名（或單位
名稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人姓名（或單位名稱）
和聯(lián)系方式等事項。
（2）通訊開會
在通訊開會的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決截止日期后
2個工作日內(nèi)在公證機關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決，在公證機關(guān)監(jiān)督下形成決議。
（六）表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。
基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：
1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的50%
以上（含50%）通過方為有效；除下列第2項所規(guī)定的須以特別決議通過事項以外的其他事
項均以一般決議的方式通過。
2、特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三
分之二以上（含三分之二）通過方可做出。除基金合同另有約定外，轉(zhuǎn)換基金運作方式、更
換基金管理人或者基金托管人、終止《基金合同》、與其他基金合并以特別決議通過方為有
效。
基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。
采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否則提交符合會議
通知中規(guī)定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面符合會議通知規(guī)定的
表決意見視為有效表決，表決意見模糊不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計入出具表
決意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。
基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題應(yīng)當(dāng)分開審議、逐項
表決。
（七）計票
1、現(xiàn)場開會
（1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會
議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持有人代表與大
會召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會由基金份額持有人自行召集或大會雖然
由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大會的，基金份額持
有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份
額持有人代表擔(dān)任監(jiān)票人。基金管理人或基金托管人不出席大會的，不影響計票的效力。
（2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當(dāng)場公布計票
結(jié)果。
（3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結(jié)果有懷疑，可以在
宣布表決結(jié)果后立即對所投票數(shù)要求進行重新清點。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進行重新清點，重新清點以
一次為限。重新清點后，大會主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場公布重新清點結(jié)果。
（4）計票過程應(yīng)由公證機關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席大會的，不
影響計票的效力。
2、通訊開會
在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托管人授
權(quán)代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進行計票，并由公證機
關(guān)對其計票過程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱韺Ρ頉Q意見的計票進行監(jiān)督的，
不影響計票和表決結(jié)果。
（八）生效與公告
基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。
基金份額持有人大會的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過之日起5日內(nèi)報中國證監(jiān)會備案。
基金份額持有人大會決議自生效之日起2日內(nèi)在規(guī)定媒介上公告。如果采用通訊方式
進行表決，在公告基金份額持有人大會決議時，必須將公證書全文、公證機構(gòu)、公證員姓名
等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決
議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有
約束力。
（九）本部分關(guān)于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表決條件等規(guī)
定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)
容被取消或變更的，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致報監(jiān)管機關(guān)并提前公告后，可直接
對本部分內(nèi)容進行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人大會審議。
三、基金的收益與分配
（一）基金利潤的構(gòu)成
基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相關(guān)費用后
的余額，基金已實現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。
（二）基金可供分配利潤
基金可供分配利潤指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤與未分配利潤中已實現(xiàn)收益
的孰低數(shù)。
（三）基金收益分配原則
1、當(dāng)基金份額凈值增長率超過標(biāo)的指數(shù)同期增長率達到1%以上時，可進行收益分配。
在收益評價日，基金管理人對基金份額凈值增長率和標(biāo)的指數(shù)同期增長率進行計算，計算方
法參見《招募說明書》；
2、本基金以使收益分配后基金份額凈值增長率盡可能貼近標(biāo)的指數(shù)同期增長率為原則
進行收益分配?；诒净鸬男再|(zhì)和特點，本基金收益分配不須以彌補浮動虧損為前提，收
益分配后有可能使除息后的基金份額凈值低于面值；在符合基金收益分配條件的前提下，本
基金收益每年最多分配12次；
3、本基金的收益分配采取現(xiàn)金分紅的方式；
4、《基金合同》生效不滿3個月可不進行收益分配；
5、每一基金份額享有同等分配權(quán)；
6、法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利的影響下，基金管理人、基金托管人和登記結(jié)
算機構(gòu)協(xié)商一致后，可對基金收益分配原則進行調(diào)整，并依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定
在規(guī)定媒介公告，而不需召開基金份額持有人大會。
（四）收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明截至收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤、基金收益分配對象、
分配時間、分配數(shù)額、分配方式等內(nèi)容。
（五）收益分配方案的確定、公告與實施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，依照《信息披露辦法》
的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
（六）基金收益分配中發(fā)生的費用
基金收益分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用由投資者自行承擔(dān)。
四、與基金財產(chǎn)管理、運作有關(guān)費用的提取、支付方式與比例
（一）基金管理人的管理費
本基金的管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.50%年費率計提。管理費的計算方法如下：
H＝E×0.50%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金管理費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人與基金托管人核
對一致后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月首日起5個工作日內(nèi)從基
金財產(chǎn)中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、公休假或不可抗力等，支付日期順延。
2、基金托管人的托管費
本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.10%的年費率計提。托管費的計算方法如
下：
H＝E×0.10%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金托管費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人與基金托管人核
對一致后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月首日起5個工作日內(nèi)從基
金財產(chǎn)中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、公休假或不可抗力等，支付日期順延。
五、基金資產(chǎn)的投資方向和投資限制
（一）投資范圍
本基金主要投資于標(biāo)的指數(shù)（即中證港股通汽車產(chǎn)業(yè)主題指數(shù)）的成份股、備選成份股
（含存托憑證）。為更好地實現(xiàn)投資目標(biāo)，本基金可少量投資于非成份股（包括港股通標(biāo)的
股票、其他依法發(fā)行、上市的股票、存托憑證）、債券、股指期貨、期權(quán)、資產(chǎn)支持證券、
銀行存款、同業(yè)存單、債券回購、貨幣市場工具及中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具，
但須符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定。
本基金可根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。
在建倉完成后，本基金投資于標(biāo)的指數(shù)（中證港股通汽車產(chǎn)業(yè)主題指數(shù)）成份股、備選
成份股（含存托憑證）的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%，
股指期貨、期權(quán)及其他金融工具的投資比例依照法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)定執(zhí)行。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，
可以將其納入投資范圍。其投資比例遵循屆時有效的法律法規(guī)和相關(guān)規(guī)定。
（二）投資限制
1、組合限制
基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
（1）本基金投資于標(biāo)的指數(shù)成份股、備選成份股（含存托憑證）的比例不低于基金資
產(chǎn)凈值的90%且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；
（2）本基金參與股指期貨交易，還須遵守以下限制：
在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值與有價證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)
凈值的100%，其中，有價證券指股票、債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、資產(chǎn)支
持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購）等；基金在任何交易日日終，持有的賣出股
指期貨合約價值不得超過基金持有的股票總市值的20%；在任何交易日內(nèi)交易（不包括平
倉）的股指期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；每個交易日日終
在扣除股指期貨合約、期權(quán)合約需繳納的交易保證金后，應(yīng)當(dāng)保持不低于交易保證金一倍的
現(xiàn)金；本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計（軋差計算）應(yīng)當(dāng)符
合基金合同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定；
（3）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈
值的10%；
（4）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%；
（5）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈值的15%，因
證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合
該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；
（6）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支
持證券規(guī)模的10%；
（7）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得
超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10%；
（8）本基金應(yīng)投資于信用級別評級為BBB以上（含BBB）的資產(chǎn)支持證券。基金持
有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評級報告發(fā)布之日起
3個月內(nèi)予以全部賣出；
（9）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資產(chǎn)，本基
金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（10）本基金在全國銀行間同業(yè)市場進行債券回購的資金余額不得超過基金資產(chǎn)凈值
的40%，債券回購最長期限為1年，債券回購到期后不得展期；
（11）基金總資產(chǎn)不得超過基金凈資產(chǎn)的140%；
（12）本基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的，還須符合以下限制：出借證券資產(chǎn)不得超過
基金資產(chǎn)凈值的30%，其中出借期限在10個交易日以上的出借證券歸為流動性受限資產(chǎn)；
參與出借業(yè)務(wù)的單只證券不得超過基金持有該證券總量的30%；最近6個月內(nèi)日均基金資
產(chǎn)凈值不得低于2億元；證券出借的平均剩余期限不得超過30天，平均剩余期限按照市值
加權(quán)平均計算；
（13）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對手開展逆
回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持一致；
（14）本基金投資境內(nèi)發(fā)行的存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與
境內(nèi)上市交易的股票合并計算；
（15）本基金參與股票期權(quán)交易的，應(yīng)當(dāng)符合下列風(fēng)險控制指標(biāo)要求：因未平倉的期權(quán)
合約支付和收取的權(quán)利金總額不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；開倉賣出認購期權(quán)的，應(yīng)持有
足額標(biāo)的證券；開倉賣出認沽期權(quán)的，應(yīng)持有合約行權(quán)所需的全額現(xiàn)金或交易所規(guī)則認可的
可沖抵期權(quán)保證金的現(xiàn)金等價物；未平倉的期權(quán)合約面值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%。其
中，合約面值按照行權(quán)價乘以合約乘數(shù)計算；
（16）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他投資限制。
除第（5）、（8）、（12）、（13）項規(guī)定的情形外，因證券或期貨市場波動、上市公司合并、
基金規(guī)模變動、標(biāo)的指數(shù)成份股調(diào)整、標(biāo)的指數(shù)成份股流動性限制等基金管理人之外的因素
致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個交易日內(nèi)進行調(diào)整。
因證券市場波動、上市公司合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資不符
合第（12）項規(guī)定的，基金管理人不得新增證券出借業(yè)務(wù)。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同
的有關(guān)約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與檢查自本基金合同生效之日起開始。
2、禁止行為
為維護基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；
（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或
者與其有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)
聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，防
范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機制和評估機制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必
須事先得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董
事會審議，并經(jīng)過三分之二以上的獨立董事通過?；鸸芾砣硕聲?yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交
易事項進行審查。
3、法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述組合限制、禁止行為規(guī)定或從事關(guān)聯(lián)交易的條件和要
求，本基金可不受相關(guān)限制。法律法規(guī)或監(jiān)管部門對上述組合限制、禁止行為規(guī)定或從事關(guān)
聯(lián)交易的條件和要求進行變更的，本基金可以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，
在履行適當(dāng)程序后，基金管理人可依據(jù)法律法規(guī)或監(jiān)管部門規(guī)定直接對基金合同進行變更，
無須基金份額持有人大會審議。
六、基金凈值的計算方法和公告方式
（一）基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值。
（二）基金凈值信息的公告方式
《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應(yīng)當(dāng)至少每周
在規(guī)定網(wǎng)站披露一次基金份額凈值和基金份額累計凈值。
在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個開放日的次日，
通過其規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點披露開放日的基金份額凈值和基金份額累
計凈值。
基金管理人應(yīng)當(dāng)不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半年度和年度
最后一日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。
七、基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
（一）《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會決議通
過的事項的，應(yīng)召開基金份額持有人大會決議通過。對于可不經(jīng)基金份額持有人大會決議通
過的事項，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議生效后方可執(zhí)行，該決議應(yīng)當(dāng)自
通過之日起五日內(nèi)報中國證監(jiān)會備案，且自決議生效后兩日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
（二）《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金托管人
承接的；
3、出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)不符合要求（因成份股價格波動等指數(shù)編制方法變動之外的因素致使
標(biāo)的指數(shù)不符合要求的情形除外）、指數(shù)編制機構(gòu)退出等情形，基金管理人召集基金份額持
有人大會對解決方案進行表決，基金份額持有人大會未成功召開或就上述事項表決未通過的；
4、《基金合同》約定的其他情形；
5、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
（三）基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)成立清算
小組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金清算。
2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、符合
《證券法》規(guī)定的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成。基金財產(chǎn)清算小組可
以聘用必要的工作人員。
3、基金財產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財產(chǎn)清算小組負責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變
現(xiàn)和分配。基金財產(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。
4、基金財產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進行清理和確認；
（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算報告出具法
律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金財產(chǎn)進行分配。
5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制而不能及時
變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
（四）清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費用，清算費
用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。
（五）基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財產(chǎn)清算
費用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。
（六）基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《證券法》規(guī)定的會
計師事務(wù)所審計并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案并公告。基金財產(chǎn)清算
公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進行公告。
（七）基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存不少于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。
八、爭議的處理和適用的法律
各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭議，如經(jīng)友
好協(xié)商未能解決的，應(yīng)提交廣州仲裁委員會，按照屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁地點
為廣州。仲裁裁決是終局性的并對各方當(dāng)事人具有約束力，仲裁費由敗訴方承擔(dān)。
爭議處理期間，基金合同當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實、勤勉、盡責(zé)地履行基金
合同規(guī)定的義務(wù)，維護基金份額持有人的合法權(quán)益。
《基金合同》受中國法律（不含港澳臺立法）管轄。
九、基金合同存放地和投資者取得合同的方式
《基金合同》可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機構(gòu)的辦公場所
和營業(yè)場所查閱。
廣發(fā)中證港股通汽車產(chǎn)業(yè)主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金上市交易公告書.pdf