廣發(fā)基金管理有限公司關(guān)于廣發(fā)中證港股通汽車產(chǎn)業(yè)主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金開放日常申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)的公告
廣發(fā)基金管理有限公司
關(guān)于廣發(fā)中證港股通汽車產(chǎn)業(yè)主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金開放日常申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)的公告
公告送出日期：2024年12月25日
1.公告基本信息
基金名稱 廣發(fā)中證港股通汽車產(chǎn)業(yè)主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金
基金簡(jiǎn)稱 廣發(fā)中證港股通汽車ETF
基金主代碼 520600
基金運(yùn)作方式 交易型開放式
基金合同生效日 2024年12月19日
基金管理人名稱 廣發(fā)基金管理有限公司
基金托管人名稱 招商銀行股份有限公司
基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)名稱 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
公告依據(jù) 《廣發(fā)中證港股通汽車產(chǎn)業(yè)主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同》《廣發(fā)中證港股通汽車產(chǎn)業(yè)主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書》《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《信息披露辦法》）
申購(gòu)起始日 2024年12月30日
贖回起始日 2024年12月30日
注：廣發(fā)中證港股通汽車產(chǎn)業(yè)主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金場(chǎng)內(nèi)簡(jiǎn)稱為“汽車港股”，擴(kuò)位簡(jiǎn)稱為“港股汽車ETF”。
2.日常申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)的辦理時(shí)間
投資人在開放日辦理基金份額的申購(gòu)和贖回，具體辦理時(shí)間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的正常交易時(shí)間（若該交易日非港股通交易日，則本基金可以不開放申購(gòu)和贖回）；但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購(gòu)、贖回時(shí)除外。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券/期貨交易市場(chǎng)、證券/期貨交易所交易時(shí)間變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對(duì)前述開放日及開放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
3.日常申購(gòu)業(yè)務(wù)
3.1.申購(gòu)數(shù)額限制
投資人申購(gòu)、贖回的基金份額須為最小申購(gòu)贖回單位的整數(shù)倍。本基金最小申購(gòu)贖回單位為500,000份。
當(dāng)接受申購(gòu)申請(qǐng)對(duì)存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購(gòu)份額上限或基金單日凈申購(gòu)比例上限、拒絕大額申購(gòu)、暫?；鹕曩?gòu)等措施，切實(shí)保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益，具體規(guī)定請(qǐng)參見相關(guān)公告。
基金管理人可根據(jù)市場(chǎng)情況，在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整申購(gòu)、贖回的數(shù)量或比例限制。基金管理人必須在調(diào)整前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
3.2.申購(gòu)費(fèi)率
投資者在申購(gòu)或贖回基金份額時(shí)，申購(gòu)贖回代理機(jī)構(gòu)可按照不超過0.50%的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金。
3.3.其他與申購(gòu)相關(guān)的事項(xiàng)
無(wú)。
4.日常贖回業(yè)務(wù)
4.1.贖回?cái)?shù)額限制
投資人申購(gòu)、贖回的基金份額須為最小申購(gòu)贖回單位的整數(shù)倍。本基金最小申購(gòu)贖回單位為500,000份。
基金管理人可根據(jù)市場(chǎng)情況，在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整申購(gòu)、贖回的數(shù)量或比例限制。基金管理人必須在調(diào)整前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
4.2.贖回費(fèi)率
投資者在申購(gòu)或贖回基金份額時(shí)，申購(gòu)贖回代理機(jī)構(gòu)可按照不超過0.50%的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金。
4.3.其他與贖回相關(guān)的事項(xiàng)
無(wú)。
5.基金銷售機(jī)構(gòu)
一級(jí)交易商（即場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)贖回業(yè)務(wù)代辦證券公司）：渤海證券股份有限公司、大同證券有限責(zé)任公司、東海證券股份有限公司、東吳證券股份有限公司、東興證券股份有限公司、方正證券股份有限公司、廣發(fā)證券股份有限公司、國(guó)海證券股份有限公司、國(guó)金證券股份有限公司、國(guó)聯(lián)證券股份有限公司、國(guó)盛證券有限責(zé)任公司、國(guó)泰君安證券股份有限公司、國(guó)投證券股份有限公司、國(guó)新證券股份有限公司、國(guó)信證券股份有限公司、海通證券股份有限公司、恒泰證券股份有限公司、華安證券股份有限公司、華寶證券股份有限公司、華泰證券股份有限公司、華西證券股份有限公司、江海證券有限公司、開源證券股份有限公司、聯(lián)儲(chǔ)證券股份有限公司、平安證券股份有限公司、山西證券股份有限公司、申萬(wàn)宏源西部證券有限公司、申萬(wàn)宏源證券有限公司、萬(wàn)和證券股份有限公司、萬(wàn)聯(lián)證券股份有限公司、西部證券股份有限公司、西南證券股份有限公司、湘財(cái)證券股份有限公司、信達(dá)證券股份有限公司、興業(yè)證券股份有限公司、招商證券股份有限公司、浙商證券股份有限公司、中國(guó)銀河證券股份有限公司、中國(guó)中金財(cái)富證券有限公司、中泰證券股份有限公司、中信建投證券股份有限公司、中信證券（山東）有限責(zé)任公司、中信證券股份有限公司、中信證券華南股份有限公司等銷售機(jī)構(gòu)（以上排名無(wú)先后順序）。
本基金若有新增的一級(jí)交易商，本公司將另行公告或在本公司網(wǎng)站公示。本公司可根據(jù)情況變更一級(jí)交易商，并及時(shí)公告或在本公司網(wǎng)站公示。
6.基金份額凈值公告/基金收益公告的披露安排
《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回前，基金管理人應(yīng)當(dāng)至少每周在規(guī)定網(wǎng)站披露一次基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
在開始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個(gè)開放日的次日，通過其規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披露開放日的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
基金管理人應(yīng)當(dāng)不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半年度和年度最后一日的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
7.其他需要提示的事項(xiàng)
7.1.申購(gòu)與贖回的原則
（1）本基金申購(gòu)、贖回應(yīng)遵守《上海證券交易所交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司關(guān)于交易所交易型開放式證券投資基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定。如上海證券交易所、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司修改或更新上述規(guī)則并適用于本基金的，則按照新的規(guī)則執(zhí)行，并在招募說明書中進(jìn)行更新。
（2）本基金申購(gòu)和贖回采用份額申購(gòu)和份額贖回的方式，即申購(gòu)和贖回均以份額申請(qǐng)。
（3）本基金份額的申購(gòu)對(duì)價(jià)、贖回對(duì)價(jià)包括現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對(duì)價(jià)。
（4）申購(gòu)、贖回申請(qǐng)?zhí)峤缓蟛坏贸蜂N。
（5）辦理申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，確保投資者的合法權(quán)益不受損害并得到公平對(duì)待。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對(duì)上述原則進(jìn)行調(diào)整。基金管理人必須在新規(guī)則開始實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
7.2.申購(gòu)與贖回的程序
（1）申購(gòu)和贖回的申請(qǐng)方式
投資人必須根據(jù)申購(gòu)贖回代理券商或基金管理人規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間內(nèi)提出申購(gòu)或贖回的申請(qǐng)。
投資人在提交申購(gòu)申請(qǐng)時(shí)須按申購(gòu)贖回清單的規(guī)定備足申購(gòu)對(duì)價(jià)，投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)須持有足夠的基金份額余額和現(xiàn)金，否則所提交的申購(gòu)、贖回申請(qǐng)無(wú)效。
（2）申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的確認(rèn)
正常情況下，投資者申購(gòu)、贖回申請(qǐng)?jiān)谑芾懋?dāng)日進(jìn)行確認(rèn)。如投資者未能提供符合要求的申購(gòu)對(duì)價(jià)，則申購(gòu)申請(qǐng)失敗。如投資者持有的符合要求的基金份額不足或未能根據(jù)要求準(zhǔn)備足額的現(xiàn)金，或基金投資組合內(nèi)不具備足額的符合要求的贖回對(duì)價(jià)，則贖回申請(qǐng)失敗。
基金銷售機(jī)構(gòu)受理申購(gòu)、贖回申請(qǐng)并不代表該申購(gòu)、贖回申請(qǐng)一定成功。申購(gòu)、贖回的確認(rèn)以登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于申請(qǐng)的確認(rèn)情況，投資者應(yīng)及時(shí)查詢。
在目前結(jié)算規(guī)則下，投資者當(dāng)日申購(gòu)的基金份額，清算交收完成后可賣出和贖回，即T日申購(gòu)的ETF份額且日間完成RTGS（實(shí)時(shí)逐筆全額結(jié)算）交收，T日可賣出與贖回，而T日申購(gòu)的ETF份額且日終完成逐筆全額非擔(dān)保交收，T+1日方可賣出和贖回；T日買入的基金份額，T日可以贖回或賣出。
（3）申購(gòu)與贖回的清算交收與登記
本基金申購(gòu)贖回過程中涉及的基金份額、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對(duì)價(jià)的清算交收適用《上海證券交易所交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司關(guān)于交易所交易型開放式證券投資基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》和參與各方相關(guān)協(xié)議的有關(guān)規(guī)定。
本基金申購(gòu)業(yè)務(wù)采用實(shí)時(shí)逐筆全額結(jié)算（RealTimeGrossSettlement，簡(jiǎn)稱RTGS）模式；贖回業(yè)務(wù)涉及的現(xiàn)金替代采用代收代付處理；申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)涉及的現(xiàn)金差額和現(xiàn)金替代退補(bǔ)款采用代收代付處理。
1）申購(gòu)的清算交收
投資者T日申購(gòu)后，如交易記錄已勾單且申購(gòu)資金足額的，登記機(jī)構(gòu)在T日日間實(shí)時(shí)辦理基金份額及現(xiàn)金替代的交收；T日日間未進(jìn)行勾單確認(rèn)或日間資金不足的，登記機(jī)構(gòu)在T日日終根據(jù)資金是否足額辦理基金份額及現(xiàn)金替代的清算交收，并將結(jié)果發(fā)送給基金管理人、申購(gòu)贖回代理券商和基金托管人?；鸸芾砣嗽赥+1日內(nèi)辦理現(xiàn)金差額的清算，并將結(jié)果發(fā)送給申購(gòu)贖回代理券商、基金管理人和基金托管人?；鸸芾砣伺c申購(gòu)贖回代理券商在T+2日辦理現(xiàn)金差額的交收。
2）贖回的清算交收
投資者T日贖回成功后，登記機(jī)構(gòu)在T日收市后為投資者辦理基金份額的交收，在T+1日內(nèi)辦理現(xiàn)金差額的清算，并將結(jié)果發(fā)送給申購(gòu)贖回代理券商、基金管理人和基金托管人。基金管理人與申購(gòu)贖回代理券商在T+2日辦理現(xiàn)金差額的交收。
贖回現(xiàn)金替代款將自有效贖回申請(qǐng)之日起7個(gè)開放日內(nèi)劃往基金份額持有人賬戶。如遇國(guó)家外匯局相關(guān)規(guī)定有變更或本基金境外投資主要市場(chǎng)的交易清算規(guī)則有變更、基金境外投資主要市場(chǎng)及外匯市場(chǎng)休市或暫停交易、港股通非交收日導(dǎo)致延遲交收、交易所或登記結(jié)算機(jī)構(gòu)有關(guān)申購(gòu)贖回交易結(jié)算規(guī)則發(fā)生改變、登記公司系統(tǒng)故障、交易所或交易市場(chǎng)數(shù)據(jù)傳輸延遲、通訊系統(tǒng)故障、銀行數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影響業(yè)務(wù)處理流程，則贖回現(xiàn)金替代款的支付時(shí)間可相應(yīng)順延。在發(fā)生基金合同載明的其他暫停贖回或延緩支付贖回對(duì)價(jià)的情形時(shí)，贖回現(xiàn)金替代款的支付辦法參照基金合同有關(guān)條款處理。
對(duì)于因申購(gòu)贖回代理券商交收資金不足，導(dǎo)致投資者現(xiàn)金申購(gòu)失敗的情形，按照申購(gòu)贖回代理券商的相關(guān)規(guī)則處理。
如果登記結(jié)算機(jī)構(gòu)和基金管理人在清算交收時(shí)發(fā)現(xiàn)不能正常履約的情形，則依據(jù)《上海證券交易所交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司關(guān)于交易所交易型開放式證券投資基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》和參與各方相關(guān)協(xié)議的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。
基金管理人、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對(duì)上述申購(gòu)贖回的程序以及清算交收和登記的辦理時(shí)間、方式、處理規(guī)則等進(jìn)行調(diào)整，并在開始實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
投資者應(yīng)按照基金合同的約定和申購(gòu)贖回代理券商的規(guī)定按時(shí)足額支付應(yīng)付的現(xiàn)金差額和現(xiàn)金替代退補(bǔ)款。因投資人原因?qū)е卢F(xiàn)金差額或現(xiàn)金替代退補(bǔ)款未能按時(shí)足額交收的，基金管理人有權(quán)為基金的利益向該投資人追償并要求其承擔(dān)由此導(dǎo)致的其他基金份額持有人或基金資產(chǎn)的損失。
若投資人用以申購(gòu)的部分或全部申購(gòu)對(duì)價(jià)或者用以贖回的部分或全部基金份額因被國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)凍結(jié)或強(qiáng)制執(zhí)行導(dǎo)致不足額的，基金管理人有權(quán)指示申購(gòu)贖回代理券商及登記結(jié)算機(jī)構(gòu)依法進(jìn)行相應(yīng)處置；如該情況導(dǎo)致其他基金份額持有人或基金資產(chǎn)遭受損失的，基金管理人有權(quán)代表其他基金份額持有人或基金資產(chǎn)要求該投資者進(jìn)行賠償。
7.3.投資者可通過以下途徑咨詢有關(guān)詳情
廣發(fā)基金管理有限公司
客服電話：95105828或020-83936999
公司網(wǎng)址：www.gffunds.com.cn
本公告僅對(duì)廣發(fā)中證港股通汽車產(chǎn)業(yè)主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金開放日常申購(gòu)、贖回等有關(guān)事項(xiàng)予以說明。投資者欲了解本基金的詳細(xì)情況，請(qǐng)?jiān)敿?xì)閱讀《基金合同》和《招募說明書》等相關(guān)資料。
7.4.風(fēng)險(xiǎn)提示
基金管理人承諾以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。銷售機(jī)構(gòu)根據(jù)法規(guī)要求對(duì)投資者類別、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和基金的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行劃分，并提出適當(dāng)性匹配意見。投資者在投資基金前應(yīng)認(rèn)真閱讀基金合同、招募說明書（更新）和基金產(chǎn)品資料概要（更新）等基金法律文件，全面認(rèn)識(shí)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，在了解產(chǎn)品情況及銷售機(jī)構(gòu)適當(dāng)性意見的基礎(chǔ)上，根據(jù)自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資期限和投資目標(biāo)，對(duì)基金投資作出獨(dú)立決策，選擇合適的基金產(chǎn)品?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y者基金投資的“買者自負(fù)”原則，在投資者作出投資決策后，基金運(yùn)營(yíng)狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)責(zé)。
特此公告。
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