南方中證A100交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金上市交易公告書(shū)
目錄
一、 重要聲明與提示 ................................................3
二、 基金概覽 ......................................................4
三、 基金的募集與上市交易 ..........................................5
四、 持有人戶數(shù)、持有人結(jié)構(gòu)及前十名持有人 ..........................8
五、 基金主要當(dāng)事人簡(jiǎn)介 ............................................9
六、 基金合同摘要 .................................................16
七、 基金財(cái)務(wù)狀況 .................................................17
八、 基金投資組合 .................................................19
九、 重大事件揭示 .................................................23
十、 基金管理人承諾 ...............................................24
十一、 基金托管人承諾 .............................................25
十二、 基金上市推薦人意見(jiàn) .........................................26
十三、 備查文件目錄 ...............................................27
附件：基金合同摘要 ................................................28
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一、 重要聲明與提示
《南方中證 A100 交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金上市交易公告書(shū)》（以下簡(jiǎn)稱“本公
告”）依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱“《基金法》”）、《證券投資
基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第 1 號(hào)〈上市交易公告書(shū)的內(nèi)容與格式〉》和《上海證券交易
所證券投資基金上市規(guī)則》的規(guī)定編制，南方中證 A100 交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金
（以下簡(jiǎn)稱“本基金”）管理人南方基金管理股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“本基金管理人”）
的董事會(huì)及董事保證本公告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)
容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。本基金托管人中國(guó)工商銀行股份有限公
司保證本公告中基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料等內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性，承諾其中不存在虛假
記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)、上海證券交易所對(duì)本基金上市交易及有關(guān)事項(xiàng)的意見(jiàn)，均不表明對(duì)本基金
的任何保證。凡本公告未涉及的有關(guān)內(nèi)容，請(qǐng)投資者閱讀 2024 年 10 月 23 日刊登在中國(guó)證
監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）以及南方基金管理股份有限公司
網(wǎng)站（www.nffund.com）上的《南方中證 A100 交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)》
和《南方中證 A100 交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要》。
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二、 基金概覽
1、基金名稱：南方中證A100交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金
2、基金二級(jí)市場(chǎng)交易簡(jiǎn)稱：A100；A100ETF南方
3、證券代碼：560380
4、基金申購(gòu)、贖回簡(jiǎn)稱：A100
5、截至公告日前兩個(gè)工作日即2024年12月20日基金份額總額：212,861,000.00份
6、截至公告日前兩個(gè)工作日即2024年12月20日基金份額凈值：1.0002元
7、本次上市交易份額：212,861,000.00份
8、上市交易的證券交易所：上海證券交易所
9、上市交易日期：2024年12月27日
10、基金管理人：南方基金管理股份有限公司
11、基金托管人：中國(guó)工商銀行股份有限公司
12、本次上市交易的基金份額注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)：中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
13、上市推薦人：川財(cái)證券有限責(zé)任公司
14、申購(gòu)贖回代理券商（以下簡(jiǎn)稱“一級(jí)交易商”）：渤海證券股份有限公司、財(cái)達(dá)證
券股份有限公司、財(cái)通證券股份有限公司、大同證券有限責(zé)任公司、德邦證券股份有限公司、
東北證券股份有限公司、東方財(cái)富證券股份有限公司、東莞證券股份有限公司、東海證券股
份有限公司、東吳證券股份有限公司、東興證券股份有限公司、方正證券股份有限公司、光
大證券股份有限公司、廣發(fā)證券股份有限公司、國(guó)海證券股份有限公司、國(guó)金證券股份有限
公司、國(guó)聯(lián)證券股份有限公司、國(guó)盛證券有限責(zé)任公司、國(guó)泰君安證券股份有限公司、國(guó)投
證券股份有限公司、國(guó)新證券股份有限公司、國(guó)信證券股份有限公司、海通證券股份有限公
司、恒泰證券股份有限公司、紅塔證券股份有限公司、華安證券股份有限公司、華寶證券股
份有限公司、華創(chuàng)證券有限責(zé)任公司、華福證券有限責(zé)任公司、華龍證券股份有限公司、華
泰證券股份有限公司、華西證券股份有限公司、江海證券有限公司、開(kāi)源證券股份有限公司、
聯(lián)儲(chǔ)證券股份有限公司、民生證券股份有限公司、南京證券股份有限公司、平安證券股份有
限公司、山西證券股份有限公司、上海證券有限責(zé)任公司、申萬(wàn)宏源證券有限公司、申萬(wàn)宏
源西部證券有限公司、天風(fēng)證券股份有限公司、萬(wàn)和證券股份有限公司、萬(wàn)聯(lián)證券股份有限
公司、西部證券股份有限公司、西南證券股份有限公司、湘財(cái)證券股份有限公司、興業(yè)證券
股份有限公司、中國(guó)銀河證券股份有限公司、長(zhǎng)城證券股份有限公司、長(zhǎng)江證券股份有限公
司、招商證券股份有限公司、浙商證券股份有限公司、中航證券有限公司、中國(guó)中金財(cái)富證
券有限公司、中國(guó)國(guó)際金融股份有限公司、中泰證券股份有限公司、中信建投證券股份有限
公司、中信證券股份有限公司、中信證券（山東）有限責(zé)任公司、中信證券華南股份有限公
司、中銀國(guó)際證券股份有限公司、中原證券股份有限公司（排名不分先后）。
基金管理人可依據(jù)實(shí)際情況增加或減少申購(gòu)贖回代理券商。
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三、 基金的募集與上市交易
（一）本基金上市前基金募集情況
1、基金募集申請(qǐng)的核準(zhǔn)機(jī)構(gòu)和核準(zhǔn)文號(hào)：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì) 2024 年 4 月 16 日
證監(jiān)許可〔2024〕692 號(hào)文。
2、基金運(yùn)作方式：交易型開(kāi)放式。
3、基金合同期限：不定期。
4、發(fā)售日期：2024 年 10 月 14 日至 2024 年 12 月 16 日。其中，網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售的日期
為 2024 年 10 月 14 日至 2024 年 12 月 16 日，網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售的日期為 2024 年 12 月 9 日至 2024
年 12 月 16 日。
5、發(fā)售價(jià)格：人民幣 1.00 元。
6、發(fā)售期限：網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu) 46 個(gè)工作日，網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu) 6 個(gè)工作日。
7、發(fā)售方式：網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu) 2 種方式。
8、發(fā)售機(jī)構(gòu)：
（1）網(wǎng)下現(xiàn)金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
1）直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)：南方基金管理股份有限公司直銷(xiāo)柜臺(tái)
2）發(fā)售代理機(jī)構(gòu)：華泰證券股份有限公司、中國(guó)銀河證券股份有限公司、中泰證券股
份有限公司、中信建投證券股份有限公司、招商證券股份有限公司、中信證券股份有限公司、
申萬(wàn)宏源證券有限公司、中國(guó)中金財(cái)富證券有限公司、申萬(wàn)宏源西部證券有限公司、國(guó)投證
券股份有限公司、中信證券（山東）有限責(zé)任公司、長(zhǎng)江證券股份有限公司、平安證券股份
有限公司、中信證券華南股份有限公司、南京證券股份有限公司、華龍證券股份有限公司、
廣發(fā)證券股份有限公司（排名不分先后）
（2）網(wǎng)上現(xiàn)金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)：網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售通過(guò)具有基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格的上海證券交易所
會(huì)員單位辦理，具體名單可在上海證券交易所網(wǎng)站查詢。
（二）基金合同生效
本基金的發(fā)售已獲中國(guó)證監(jiān)會(huì) 2024 年 4 月 16 日證監(jiān)許可〔2024〕692 號(hào)文注冊(cè)，自 2024
年 10 月 14 日起公開(kāi)募集，截至 2024 年 12 月 16 日，基金募集工作已順利結(jié)束。經(jīng)德勤華
永會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）驗(yàn)資，本次募集的有效凈認(rèn)購(gòu)金額為 212,861,000.00 元
人民幣，折合基金份額 212,861,000.00 份；網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)和通過(guò)發(fā)售代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行網(wǎng)下現(xiàn)
金認(rèn)購(gòu)的有效認(rèn)購(gòu)資金在登記機(jī)構(gòu)清算交收后至劃入基金托管專戶前產(chǎn)生的利息，計(jì)入基金
財(cái)產(chǎn)，不折算為投資人基金份額。募集資金已于 2024 年 12 月 19 日劃入本基金在基金托管
人中國(guó)工商銀行股份有限公司開(kāi)立的基金托管專戶。
本次募集有效認(rèn)購(gòu)總戶數(shù)為 1580 戶。按照每份基金份額發(fā)售面值 1.00 元人民幣計(jì)算，
募集期募集的基金份額共計(jì) 212,861,000.00 份，已全部計(jì)入投資者賬戶，歸投資者所有。
6
其中本基金管理人南方基金管理股份有限公司基金從業(yè)人員認(rèn)購(gòu)本基金份額總量為 0，本公
司高級(jí)管理人員、基金投資、研究部門(mén)負(fù)責(zé)人和基金經(jīng)理認(rèn)購(gòu)本基金份額總量的數(shù)量區(qū)間
為 0。本次基金募集期間所發(fā)生的信息披露費(fèi)、會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)以及其他費(fèi)用，不從基金
資產(chǎn)中支付。
根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》以
及《南方中證 A100 交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金合同》、《南方中證 A100 交易型開(kāi)
放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)》的有關(guān)規(guī)定，本基金募集符合有關(guān)條件，本基金管理人
已向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)，并于 2024 年 12 月 19 日獲書(shū)面確認(rèn)，基金合同自該日
起正式生效。自基金合同生效之日起，本基金管理人開(kāi)始正式管理本基金。
（三）基金上市交易
1、基金上市交易的核準(zhǔn)機(jī)構(gòu)和核準(zhǔn)文號(hào)：上海證券交易所自律監(jiān)管決定書(shū)[2024]177號(hào)
2、上市交易日期：2024年12月27日
3、上市交易的證券交易所：上海證券交易所
4、基金二級(jí)市場(chǎng)交易簡(jiǎn)稱：A100；A100ETF南方
5、證券代碼：560380
投資人在上海證券交易所各會(huì)員單位證券營(yíng)業(yè)部均可參與基金二級(jí)市場(chǎng)交易
6、基金申購(gòu)、贖回簡(jiǎn)稱：A100
7、本基金管理人自2024年12月27日開(kāi)始辦理本基金的申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)。投資人應(yīng)當(dāng)在
本基金指定的一級(jí)交易商（申購(gòu)贖回代理券商）辦理本基金申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或
按一級(jí)交易商提供的其他方式辦理本基金的申購(gòu)和贖回。
目前本基金的一級(jí)交易商包括：渤海證券股份有限公司、財(cái)達(dá)證券股份有限公司、財(cái)通
證券股份有限公司、大同證券有限責(zé)任公司、德邦證券股份有限公司、東北證券股份有限公
司、東方財(cái)富證券股份有限公司、東莞證券股份有限公司、東海證券股份有限公司、東吳證
券股份有限公司、東興證券股份有限公司、方正證券股份有限公司、光大證券股份有限公司、
廣發(fā)證券股份有限公司、國(guó)海證券股份有限公司、國(guó)金證券股份有限公司、國(guó)聯(lián)證券股份有
限公司、國(guó)盛證券有限責(zé)任公司、國(guó)泰君安證券股份有限公司、國(guó)投證券股份有限公司、國(guó)
新證券股份有限公司、國(guó)信證券股份有限公司、海通證券股份有限公司、恒泰證券股份有限
公司、紅塔證券股份有限公司、華安證券股份有限公司、華寶證券股份有限公司、華創(chuàng)證券
有限責(zé)任公司、華福證券有限責(zé)任公司、華龍證券股份有限公司、華泰證券股份有限公司、
華西證券股份有限公司、江海證券有限公司、開(kāi)源證券股份有限公司、聯(lián)儲(chǔ)證券股份有限公
司、民生證券股份有限公司、南京證券股份有限公司、平安證券股份有限公司、山西證券股
份有限公司、上海證券有限責(zé)任公司、申萬(wàn)宏源證券有限公司、申萬(wàn)宏源西部證券有限公司、
天風(fēng)證券股份有限公司、萬(wàn)和證券股份有限公司、萬(wàn)聯(lián)證券股份有限公司、西部證券股份有
限公司、西南證券股份有限公司、湘財(cái)證券股份有限公司、興業(yè)證券股份有限公司、中國(guó)銀
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河證券股份有限公司、長(zhǎng)城證券股份有限公司、長(zhǎng)江證券股份有限公司、招商證券股份有限
公司、浙商證券股份有限公司、中航證券有限公司、中國(guó)中金財(cái)富證券有限公司、中國(guó)國(guó)際
金融股份有限公司、中泰證券股份有限公司、中信建投證券股份有限公司、中信證券股份有
限公司、中信證券（山東）有限責(zé)任公司、中信證券華南股份有限公司、中銀國(guó)際證券股份
有限公司、中原證券股份有限公司。
上述排名不分先后。基金管理人可依據(jù)實(shí)際情況增加或減少申購(gòu)贖回代理券商。
8、本次上市交易份額：212,861,000.00份
9、未上市交易份額的流通規(guī)定：本基金上市交易后，所有的基金份額均可進(jìn)行交易，
不存在未上市交易的基金份額。
8
四、 持有人戶數(shù)、持有人結(jié)構(gòu)及前十名持有人
（一）持有人戶數(shù)
截至 2024 年 12 月 20 日，本基金份額持有人戶數(shù)為 1580 戶，平均每戶持有的基金份額
為 134722.15 份。
（二）持有人結(jié)構(gòu)
截至 2024 年 12 月 20 日，本基金份額持有人結(jié)構(gòu)如下：
機(jī)構(gòu)投資者持有的基金份額為 107,223,000.00 份，占基金總份額 50.37%；個(gè)人投資者
持有的基金份額為 105,638,000.00 份，占基金總份額的 49.63%。
（三）前十名基金份額持有人情況
截至 2024 年 12 月 20 日，前十名基金份額持有人情況如下表。
序號(hào) 基金份額持有人名稱 持有份額（份） 占基金總份額的
比例（%）
1 方正中期期貨有限公司 9,999,000.00 4.70%
2 中國(guó)國(guó)際金融股份有限公司 8,000,000.00 3.76%
3 財(cái)通證券股份有限公司 7,900,000.00 3.71%
4 華泰證券股份有限公司 7,200,000.00 3.38%
5
上海綽瑞私募基金管理有限公司－
綽瑞北岳 37 號(hào)私募證券投資基金 7,000,000.00 3.29%
6 國(guó)泰君安證券股份有限公司 7,000,000.00 3.29%
7 東方證券股份有限公司 7,000,000.00 3.29%
8 中信證券股份有限公司 7,000,000.00 3.29%
9 中信建投證券股份有限公司 7,000,000.00 3.29%
10 方正證券股份有限公司 7,000,000.00 3.29%
9
五、 基金主要當(dāng)事人簡(jiǎn)介
（一）基金管理人
1、名稱：南方基金管理股份有限公司
2、法定代表人：周易
3、總裁：楊小松
4、注冊(cè)資本：3.6172億元人民幣
5、住所及辦公地址：深圳市福田區(qū)蓮花街道益田路5999號(hào)基金大廈32-42樓
6、設(shè)立批準(zhǔn)文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字[1998]4號(hào)
7、工商登記注冊(cè)的法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照文號(hào)：統(tǒng)一社會(huì)信用代碼91440300279533137K
8、經(jīng)營(yíng)范圍：基金募集、基金銷(xiāo)售、資產(chǎn)管理、中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可的其他業(yè)務(wù)
9、股權(quán)結(jié)構(gòu)：華泰證券股份有限公司41.16%、深圳市投資控股有限公司27.44%、廈門(mén)
國(guó)際信托有限公司13.72%、興業(yè)證券股份有限公司9.15%、廈門(mén)合澤吉企業(yè)管理合伙企業(yè)
（有限合伙）1.72%、廈門(mén)合澤祥企業(yè)管理合伙企業(yè)（有限合伙）2.24%、廈門(mén)合澤益企業(yè)
管理合伙企業(yè)（有限合伙）2.25%、廈門(mén)合澤盈企業(yè)管理合伙企業(yè)（有限合伙）2.32%。
10、內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)及職能：
公司以股東、基金持有人、委托人以及相關(guān)受益人利益最大化為目標(biāo)，構(gòu)建了一整套賴
以指導(dǎo)和控制公司運(yùn)作的組織運(yùn)營(yíng)架構(gòu)。在董事會(huì)和專業(yè)委員會(huì)管理之下，公司搭建了包括
零售群、機(jī)構(gòu)群以及投研部門(mén)、市場(chǎng)部門(mén)、后臺(tái)運(yùn)營(yíng)部門(mén)等為主要結(jié)構(gòu)的矩陣式組織運(yùn)營(yíng)架
構(gòu)。各部門(mén)主要職責(zé)如下：
其中，投研部門(mén)主要負(fù)責(zé)投資管理、投資研究、投資交易等相關(guān)工作，具體部門(mén)職責(zé)如
下：
部門(mén)名稱 主要職責(zé)
權(quán)益投資部
1. 負(fù)責(zé)權(quán)益產(chǎn)品的投資管理；
2. 參與產(chǎn)品創(chuàng)設(shè)過(guò)程，配合產(chǎn)品開(kāi)發(fā)部完成產(chǎn)品研究、測(cè)試及維護(hù)工作；
3. 配合銷(xiāo)售市場(chǎng)相關(guān)部門(mén)進(jìn)行媒體宣傳及客戶推介工作。
固定收益投資部
1. 負(fù)責(zé)固定收益產(chǎn)品的投資管理；
2. 參與產(chǎn)品創(chuàng)設(shè)過(guò)程，配合產(chǎn)品開(kāi)發(fā)部完成產(chǎn)品研究、測(cè)試及維護(hù)工作；
3. 配合銷(xiāo)售市場(chǎng)相關(guān)部門(mén)進(jìn)行媒體宣傳及客戶推介工作。
混合資產(chǎn)投資部
1. 負(fù)責(zé)“固收+”（固定收益資產(chǎn)投資+其他資產(chǎn)投資統(tǒng)稱“固收+”）
策略的公募產(chǎn)品和混合策略的非公募產(chǎn)品（包括專戶、社保、基本養(yǎng)老、
企業(yè)年金、職業(yè)年金、養(yǎng)老金產(chǎn)品）的投資管理；
2. 配合做好大類資產(chǎn)配置研究；
3. 為產(chǎn)品設(shè)計(jì)與市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)提供支持。
指數(shù)投資部
1. 負(fù)責(zé)被動(dòng)指數(shù)公募產(chǎn)品的投資管理；
2. 根據(jù)量化模型，完成投資策略研究工作，并提出判斷和建議；
3. 參與產(chǎn)品創(chuàng)設(shè)過(guò)程，配合產(chǎn)品開(kāi)發(fā)部完成產(chǎn)品研究、測(cè)試及維護(hù)工作；
4. 配合銷(xiāo)售市場(chǎng)相關(guān)部門(mén)進(jìn)行媒體宣傳及客戶推介工作。
現(xiàn)金及債券指數(shù) 1. 負(fù)責(zé)貨幣、短期理財(cái)?shù)裙籍a(chǎn)品的投資管理；
10
投資部 2. 參與產(chǎn)品創(chuàng)設(shè)過(guò)程，配合產(chǎn)品開(kāi)發(fā)部完成產(chǎn)品研究、測(cè)試及維護(hù)工作；
3. 配合銷(xiāo)售市場(chǎng)相關(guān)部門(mén)進(jìn)行媒體宣傳及客戶推介工作。
FOF 投資部
1. 負(fù)責(zé) FOF 投資運(yùn)作管理，包括公募 FOF、養(yǎng)老目標(biāo) FOF、專戶 FOF；
2. 負(fù)責(zé)投顧業(yè)務(wù)組合運(yùn)作管理，包括策略開(kāi)發(fā)與組合運(yùn)作、業(yè)務(wù)拓
展、策略輸出、投前投中投后顧問(wèn)式服務(wù)；
3. 為公司內(nèi)其他部門(mén)提供資產(chǎn)配置、產(chǎn)品布局、業(yè)務(wù)拓展、基金研究等
投研支持與服務(wù)。
數(shù)量化投資部
1. 承擔(dān)主動(dòng)量化投資職能的統(tǒng)一歸口管理；
2. 負(fù)責(zé)主動(dòng)量化策略產(chǎn)品的投資管理；
3. 根據(jù)量化模型，完成投資策略研究及擇時(shí)研究工作，并提出判斷和
建議；
4. 參與產(chǎn)品創(chuàng)設(shè)過(guò)程，配合產(chǎn)品開(kāi)發(fā)部完成產(chǎn)品研究、測(cè)試及維護(hù)工
作；
5. 配合市場(chǎng)相關(guān)部門(mén)進(jìn)行媒體宣傳及客戶推介工作。
國(guó)際業(yè)務(wù)部
1. 負(fù)責(zé)海外市場(chǎng)產(chǎn)品的研究、投資管理；
2. 參與產(chǎn)品創(chuàng)設(shè)過(guò)程，配合產(chǎn)品開(kāi)發(fā)部完成產(chǎn)品研究、測(cè)試及維護(hù)工
作；
3. 配合銷(xiāo)售市場(chǎng)相關(guān)部門(mén)進(jìn)行媒體宣傳及客戶推介工作。
基礎(chǔ)設(shè)施基金投
資管理部
1. 負(fù)責(zé)公開(kāi)募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金產(chǎn)品的研究、投資和運(yùn)營(yíng)管理
工作；
2. 完成基礎(chǔ)設(shè)施基金的業(yè)務(wù)承攬、產(chǎn)品創(chuàng)設(shè)等工作；
3. 配合市場(chǎng)銷(xiāo)售相關(guān)部門(mén)進(jìn)行媒體宣傳及客戶推介工作。
權(quán)益研究部
1. 負(fù)責(zé)股票市場(chǎng)的行業(yè)與上市公司研究，提出投資建議并完成研究報(bào)
告撰寫(xiě)；
2. 及時(shí)更新和維護(hù)股票池、研究數(shù)據(jù)以及研究模型；
3. 協(xié)助固定收益相關(guān)部門(mén)開(kāi)展信用研究及可轉(zhuǎn)債研究，并提出判斷和
建議；
4. 向銷(xiāo)售市場(chǎng)相關(guān)部門(mén)提供研究支持服務(wù)。
固定收益研究部
1. 負(fù)責(zé)可轉(zhuǎn)債研究和信用研究，提出投資建議并完成研究報(bào)告撰寫(xiě)；
2. 向全國(guó)社保理事會(huì)提供支持服務(wù)；
3. 向銷(xiāo)售市場(chǎng)相關(guān)部門(mén)提供研究支持服務(wù)。
宏觀策略部
1. 負(fù)責(zé)公司標(biāo)準(zhǔn)化研究資源的整合與共享；
2. 負(fù)責(zé)宏觀研究和大類資產(chǎn)配置策略研究；
3. 為各投研部門(mén)、市場(chǎng)部門(mén)提供投資決策依據(jù)和營(yíng)銷(xiāo)支持。
交易管理部
1. 負(fù)責(zé)組合交易和交易執(zhí)行等策略的研究和制定；
2. 負(fù)責(zé)交易實(shí)施，降低交易成本、獲得交易收益、防范交易過(guò)程中的
風(fēng)險(xiǎn)；
3. 負(fù)責(zé)交易分析和新產(chǎn)品持續(xù)研究，提供相關(guān)交易支持。
市場(chǎng)部門(mén)主要負(fù)責(zé)為所服務(wù)的客戶群體開(kāi)展市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)、客戶服務(wù)及產(chǎn)品開(kāi)發(fā)工作，其中
具體部門(mén)職責(zé)如下：
部門(mén)名稱 主要職責(zé)
零售服務(wù)部 1.根據(jù)公司的業(yè)務(wù)發(fā)展需要，負(fù)責(zé)公司零售業(yè)務(wù)條線統(tǒng)一規(guī)劃、部署的
推動(dòng)執(zhí)行職能，對(duì)分公司零售業(yè)務(wù)工作實(shí)施條線垂直管理；
11
2.進(jìn)行零售業(yè)務(wù)的合作渠道開(kāi)發(fā)、維護(hù)和管理，為分公司提供培訓(xùn)、服
務(wù)和支持，促進(jìn)公募基金、零售專戶等產(chǎn)品的銷(xiāo)售、業(yè)務(wù)的拓展；
3.完成公司下達(dá)的經(jīng)營(yíng)任務(wù)。
機(jī)構(gòu)服務(wù)部
1. 根據(jù)公司的業(yè)務(wù)發(fā)展需要，負(fù)責(zé)公司機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)條線統(tǒng)一規(guī)劃、部署
的推動(dòng)執(zhí)行職能，對(duì)分公司機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)工作實(shí)施條線垂直管理；
2. 根據(jù)公司經(jīng)營(yíng)目標(biāo)和營(yíng)銷(xiāo)戰(zhàn)略，進(jìn)行公司機(jī)構(gòu)客戶公募業(yè)務(wù)、專戶
業(yè)務(wù)的營(yíng)銷(xiāo)策劃、銷(xiāo)售發(fā)動(dòng)、營(yíng)銷(xiāo)支持、營(yíng)銷(xiāo)推動(dòng)、賦能一線和投后服
務(wù)等工作；
3.完成公司下達(dá)的經(jīng)營(yíng)任務(wù)。
網(wǎng)絡(luò)金融部
1. 負(fù)責(zé)公募業(yè)務(wù)線上渠道的整體管理工作，包括線上渠道發(fā)展規(guī)劃、
平臺(tái)和網(wǎng)站建設(shè)及維護(hù)等；
2. 負(fù)責(zé)線上渠道的營(yíng)銷(xiāo)管理工作，包括線上渠道推廣、線上渠道營(yíng)銷(xiāo)
方案的制定、線上銷(xiāo)售市場(chǎng)情況及銷(xiāo)售數(shù)據(jù)分析等。
證券公司業(yè)務(wù)部
1. 根據(jù)公司經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，全面負(fù)責(zé)證券公司客戶相關(guān)業(yè)務(wù)的統(tǒng)一規(guī)劃和
部署，實(shí)現(xiàn)與證券公司“總部對(duì)總部”的對(duì)接合作，為證券公司的各項(xiàng)
業(yè)務(wù)需求提供全面綜合的服務(wù)，并維護(hù)與證券公司的良好合作關(guān)系；
2. 根據(jù)公司營(yíng)銷(xiāo)戰(zhàn)略，針對(duì)證券公司的渠道進(jìn)行開(kāi)發(fā)與服務(wù)，開(kāi)展渠
道管理、產(chǎn)品銷(xiāo)售與服務(wù)、營(yíng)銷(xiāo)策劃與支持等各項(xiàng)工作；
3. 提高公司對(duì)證券公司客戶的服務(wù)質(zhì)量與效果，完成公司對(duì)證券公司
客戶相關(guān)業(yè)務(wù)下達(dá)的各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)任務(wù)。
戰(zhàn)略客戶部
1. 根據(jù)公司整體經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，整合公司資源，針對(duì)戰(zhàn)略客戶提供全面綜
合的資產(chǎn)管理及研究支持服務(wù)；
2. 開(kāi)展公募、專戶和創(chuàng)新業(yè)務(wù)的開(kāi)拓與營(yíng)銷(xiāo)，維護(hù)與戰(zhàn)略客戶的良好
合作關(guān)系，完成公司下達(dá)的經(jīng)營(yíng)任務(wù)指標(biāo)。
養(yǎng)老金業(yè)務(wù)部
1. 負(fù)責(zé)養(yǎng)老金業(yè)務(wù)的銷(xiāo)售管理、資源共享整合；
2. 根據(jù)公司養(yǎng)老金業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)和戰(zhàn)略進(jìn)行整體營(yíng)銷(xiāo)規(guī)劃；
3. 對(duì)集團(tuán)的養(yǎng)老金業(yè)務(wù)提供專業(yè)服務(wù)與支持。
客戶關(guān)系部
1. 建立客戶溝通平臺(tái)，為客戶提供專業(yè)理財(cái)咨詢服務(wù)；收集客戶需求
和建議，處理客戶投訴；
2. 搭建客戶分類分級(jí)服務(wù)體系，進(jìn)行客戶信息分析和挖掘；運(yùn)用多種
服務(wù)形式和服務(wù)手段，進(jìn)行客戶關(guān)系的有效維護(hù)。
北京、上海、深
圳、南京、成都
分公司
1. 負(fù)責(zé)組織完成所轄片區(qū)的銀行、財(cái)務(wù)公司、券商、保險(xiǎn)、企事業(yè)單
位及高凈值人群的客戶銷(xiāo)售與拓展；
2. 開(kāi)展資產(chǎn)創(chuàng)設(shè)業(yè)務(wù)與另類產(chǎn)品交叉銷(xiāo)售工作；
3. 為公司在當(dāng)?shù)貥I(yè)務(wù)開(kāi)展提供保障支持工作；
4. 完成公司下達(dá)的預(yù)算指標(biāo)和利潤(rùn)指標(biāo)。
合肥分公司
（理財(cái)中心）
1. 履行理財(cái)中心相關(guān)職能；
2. 通過(guò)電話、網(wǎng)絡(luò)等多種服務(wù)通道，為客戶提供集理財(cái)咨詢和資訊為一
體的專業(yè)理財(cái)顧問(wèn)服務(wù)。
*合肥理財(cái)中心隸屬客戶關(guān)系部
可持續(xù)發(fā)展部
1. 負(fù)責(zé)公司企業(yè)文化建設(shè)、ESG 等可持續(xù)發(fā)展事務(wù)的研究與推廣；
2. 負(fù)責(zé)公司品牌形象規(guī)劃與實(shí)施，打造品牌的可持續(xù)發(fā)展性；
3. 負(fù)責(zé)銷(xiāo)售、宣傳、活動(dòng)等創(chuàng)意策劃；
4. 為公司銷(xiāo)售前臺(tái)做好營(yíng)銷(xiāo)支持，提高公司的公眾認(rèn)知度和美譽(yù)度。
12
產(chǎn)品開(kāi)發(fā)部
1. 研究國(guó)內(nèi)外資產(chǎn)管理產(chǎn)品發(fā)展動(dòng)態(tài)和創(chuàng)新趨勢(shì)，進(jìn)行產(chǎn)品創(chuàng)新、開(kāi)
發(fā)及儲(chǔ)備，建設(shè)和維護(hù)公司產(chǎn)品庫(kù)；
2. 負(fù)責(zé)公司創(chuàng)新業(yè)務(wù)的研究及孵化工作；
3. 負(fù)責(zé)零售群、機(jī)構(gòu)群產(chǎn)品的立項(xiàng)、制作、報(bào)批、日常管理與維護(hù)工
作；
后臺(tái)運(yùn)營(yíng)部門(mén)主要包括數(shù)智科技部、運(yùn)作保障部、風(fēng)險(xiǎn)管理部、監(jiān)察稽核部、辦公室
（黨委辦公室）、人力資源部（黨委組織部）、財(cái)務(wù)部，主要負(fù)責(zé)數(shù)智化建設(shè)、運(yùn)作保障、
合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理、財(cái)務(wù)行政與人力黨群等工作。
11、人員情況：
截止到 2024 年 11 月，我公司共有員工 1023 人，博士 28 人、碩士 831 人、本科 157 人、
其他 7 人。
12、信息披露負(fù)責(zé)人：鮑文革
咨詢電話：400-889-8899
13、基金管理業(yè)務(wù)情況簡(jiǎn)介：
1998 年 3 月 6 日，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，南方基金作為國(guó)內(nèi)首批規(guī)范的基金管理公司正
式成立，成為我國(guó)“新基金時(shí)代”的起始標(biāo)志。南方基金總部設(shè)在深圳，北京、上海、深圳、
南京、成都、合肥六地設(shè)有分公司，在深圳和香港設(shè)有子公司——南方資本管理有限公司
（深圳子公司）和南方東英資產(chǎn)管理有限公司（香港子公司）。南方東英是境內(nèi)基金公司獲
批成立的第一家境外分支機(jī)構(gòu)。
截至 2023 年 12 月 31 日，南方基金母子公司合并資產(chǎn)管理規(guī)模 20169 億元。其中南方
基金母公司規(guī)模 18926 億元，位居行業(yè)前列。南方基金公募基金規(guī)模 10681 億元，累計(jì)向客
戶分紅 1880 億元，管理公募基金共 353 只，產(chǎn)品涵蓋股票型、混合型、債券型、貨幣型、
指數(shù)型、QDII 型、FOF 型等。南方基金非公募業(yè)務(wù)規(guī)模 8245 億元，在行業(yè)中持續(xù)保持優(yōu)勢(shì)
地位。南方資本子公司規(guī)模 198 億元，南方東英子公司規(guī)模 1046 億元。南方基金已發(fā)展成
為產(chǎn)品種類豐富、業(yè)務(wù)領(lǐng)域全面、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)優(yōu)秀、資產(chǎn)管理規(guī)模位居前列的基金管理公司之
一。
14、本基金基金經(jīng)理簡(jiǎn)介
龔濤先生，倫敦城市大學(xué)人工智能博士，特許金融分析師（CFA），具有基金從業(yè)資格。
曾就職于巴克萊資本（倫敦）、摩根大通（倫敦）、中信期貨、華泰期貨、易方達(dá)基金，歷
任中信期貨量化研究團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人、華泰期貨研究總監(jiān)兼量化組負(fù)責(zé)人、易方達(dá)基金指數(shù)與量
化投資部投資經(jīng)理。2019 年 5 月加入南方基金指數(shù)投資部；2019 年 7 月 12 日至 2020 年 12
月1日，任互聯(lián)基金基金經(jīng)理；2021年9月29日至2023年11月24日，任南方中證科技100ETF
基金經(jīng)理；2022 年 3 月 3 日至 2024 年 5 月 17 日，任南方上海金 ETF 基金經(jīng)理；2023 年 7
月 25 日至 2024 年 8 月 16 日，任南方上海金 ETF 發(fā)起聯(lián)接基金經(jīng)理；2019 年 7 月 12 日至
今，任南方中證 A100 指數(shù)（原南方中證 100 指數(shù)）、南方小康 ETF、南方小康 ETF 聯(lián)接基
13
金經(jīng)理；2020 年 12 月 1 日至今，任互聯(lián)基金基金經(jīng)理；2021 年 1 月 22 日至今，任新能源 ETF
基金經(jīng)理；2021 年 8 月 24 日至今，任南方中證新能源聯(lián)接基金經(jīng)理；2021 年 11 月 12 日至
今，兼任投資經(jīng)理；2021 年 11 月 15 日至今，任南方中證物聯(lián)網(wǎng)主題 ETF 基金經(jīng)理；2021
年 11 月 26 日至今，任長(zhǎng)江保護(hù)主題 ETF 基金經(jīng)理；2021 年 12 月 10 日至今，任南方上證
科創(chuàng)板 50 成份 ETF 基金經(jīng)理；2021 年 12 月 17 日至今，任南方富時(shí)中國(guó)國(guó)企開(kāi)放共贏 ETF
基金經(jīng)理；2022 年 9 月 30 日至今，任南方上證科創(chuàng)板新材料 ETF 基金經(jīng)理；2023 年 4 月 11
日至今，任南方中證長(zhǎng)江保護(hù)主題 ETF 聯(lián)接基金經(jīng)理；2023 年 4 月 27 日至今，任南方中證
全指電力公用事業(yè) ETF 基金經(jīng)理；2023 年 11 月 21 日至今，任南方富時(shí)中國(guó)國(guó)企開(kāi)放共贏 ETF
發(fā)起聯(lián)接基金經(jīng)理；2024 年 3 月 12 日至今，任南方上證科創(chuàng)板新材料 ETF 發(fā)起聯(lián)接基金經(jīng)
理；2024 年 7 月 16 日至今，任南方中證全指電力公用事業(yè) ETF 發(fā)起聯(lián)接基金經(jīng)理；2024
年 12 月 19 日至今，任南方中證 A100ETF 基金經(jīng)理。
（二）基金托管人
1、基金托管人基本情況
名稱：中國(guó)工商銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門(mén)內(nèi)大街 55 號(hào)
成立時(shí)間：1984 年 1 月 1 日
法定代表人：廖林
注冊(cè)資本：人民幣 35,640,625.7089 萬(wàn)元
聯(lián)系電話：010-66105799
聯(lián)系人：郭明
2、主要人員情況
截至 2024 年 6 月，中國(guó)工商銀行資產(chǎn)托管部共有員工 210 人，平均年齡 38 歲，99%以
上員工擁有大學(xué)本科以上學(xué)歷，高管人員均擁有研究生以上學(xué)歷或高級(jí)技術(shù)職稱。
3、基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況
作為中國(guó)大陸托管服務(wù)的先行者，中國(guó)工商銀行自 1998 年在國(guó)內(nèi)首家提供托管服務(wù)以
來(lái)，秉承“誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)”的宗旨，依靠嚴(yán)密科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制體系、規(guī)范
的管理模式、先進(jìn)的營(yíng)運(yùn)系統(tǒng)和專業(yè)的服務(wù)團(tuán)隊(duì)，嚴(yán)格履行資產(chǎn)托管人職責(zé)，為境內(nèi)外廣大
投資者、金融資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)和企業(yè)客戶提供安全、高效、專業(yè)的托管服務(wù)，展現(xiàn)優(yōu)異的市場(chǎng)
形象和影響力。建立了國(guó)內(nèi)托管銀行中最豐富、最成熟的產(chǎn)品線。擁有包括證券投資基金、
信托資產(chǎn)、保險(xiǎn)資產(chǎn)、社會(huì)保障基金、基本養(yǎng)老保險(xiǎn)、企業(yè)年金基金、QFI 資產(chǎn)、QDII 資產(chǎn)、
股權(quán)投資基金、證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、證券公司定向資產(chǎn)管理計(jì)劃、商業(yè)銀行信貸資
產(chǎn)證券化、基金公司特定客戶資產(chǎn)管理、QDII 專戶資產(chǎn)、ESCROW 等門(mén)類齊全的托管產(chǎn)品體
系，同時(shí)在國(guó)內(nèi)率先開(kāi)展績(jī)效評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)管理等增值服務(wù)，可以為各類客戶提供個(gè)性化的托
管服務(wù)。截至 2024 年 6 月，中國(guó)工商銀行共托管證券投資基金 1417 只。自 2003 年以來(lái)，
14
本行連續(xù)二十一年獲得香港《亞洲貨幣》、英國(guó)《全球托管人》、香港《財(cái)資》、美國(guó)《環(huán)
球金融》、內(nèi)地《證券時(shí)報(bào)》、《上海證券報(bào)》等境內(nèi)外權(quán)威財(cái)經(jīng)媒體評(píng)選的 102 項(xiàng)最佳托
管銀行大獎(jiǎng)；是獲得獎(jiǎng)項(xiàng)最多的國(guó)內(nèi)托管銀行，優(yōu)良的服務(wù)品質(zhì)獲得國(guó)內(nèi)外金融領(lǐng)域的持續(xù)
認(rèn)可和廣泛好評(píng)。
（三）上市推薦人
公司名稱：川財(cái)證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：中國(guó)（四川）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)成都市高新區(qū)交子大道 177 號(hào)中海國(guó)際中心 B
座 17 樓
法定代表人：崔秀紅
聯(lián)系人：匡婷
聯(lián)系電話：028-86583053
客服電話：028-86585518
公司網(wǎng)站：www.cczq.com
（四）一級(jí)交易商：渤海證券股份有限公司、財(cái)達(dá)證券股份有限公司、財(cái)通證券股份有
限公司、大同證券有限責(zé)任公司、德邦證券股份有限公司、東北證券股份有限公司、東方財(cái)
富證券股份有限公司、東莞證券股份有限公司、東海證券股份有限公司、東吳證券股份有限
公司、東興證券股份有限公司、方正證券股份有限公司、光大證券股份有限公司、廣發(fā)證券
股份有限公司、國(guó)海證券股份有限公司、國(guó)金證券股份有限公司、國(guó)聯(lián)證券股份有限公司、
國(guó)盛證券有限責(zé)任公司、國(guó)泰君安證券股份有限公司、國(guó)投證券股份有限公司、國(guó)新證券股
份有限公司、國(guó)信證券股份有限公司、海通證券股份有限公司、恒泰證券股份有限公司、紅
塔證券股份有限公司、華安證券股份有限公司、華寶證券股份有限公司、華創(chuàng)證券有限責(zé)任
公司、華福證券有限責(zé)任公司、華龍證券股份有限公司、華泰證券股份有限公司、華西證券
股份有限公司、江海證券有限公司、開(kāi)源證券股份有限公司、聯(lián)儲(chǔ)證券股份有限公司、民生
證券股份有限公司、南京證券股份有限公司、平安證券股份有限公司、山西證券股份有限公
司、上海證券有限責(zé)任公司、申萬(wàn)宏源證券有限公司、申萬(wàn)宏源西部證券有限公司、天風(fēng)證
券股份有限公司、萬(wàn)和證券股份有限公司、萬(wàn)聯(lián)證券股份有限公司、西部證券股份有限公司、
西南證券股份有限公司、湘財(cái)證券股份有限公司、興業(yè)證券股份有限公司、中國(guó)銀河證券股
份有限公司、長(zhǎng)城證券股份有限公司、長(zhǎng)江證券股份有限公司、招商證券股份有限公司、浙
商證券股份有限公司、中航證券有限公司、中國(guó)中金財(cái)富證券有限公司、中國(guó)國(guó)際金融股份
有限公司、中泰證券股份有限公司、中信建投證券股份有限公司、中信證券股份有限公司、
中信證券（山東）有限責(zé)任公司、中信證券華南股份有限公司、中銀國(guó)際證券股份有限公司、
中原證券股份有限公司（排名不分先后）。
（五）驗(yàn)資機(jī)構(gòu)
名稱：德勤華永會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
15
住所：上海市黃浦區(qū)延安東路 222 號(hào) 30 樓
辦公地址：上海市黃浦區(qū)延安東路 222 號(hào) 30 樓
執(zhí)行事務(wù)合伙人：付建超
聯(lián)系人：汪芳
聯(lián)系電話：+86 21 61412431
傳真：+86 21 63350177
經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：汪芳、陳思雨
16
六、 基金合同摘要
基金合同的內(nèi)容摘要見(jiàn)附件。
17
七、 基金財(cái)務(wù)狀況
（一）基金募集期間費(fèi)用
本次基金募集期間所發(fā)生的信息披露費(fèi)、會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)以及其他費(fèi)用,不從基金資
產(chǎn)中支付。各基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)根據(jù)本基金招募說(shuō)明書(shū)設(shè)定的費(fèi)率或傭金比例收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)。
（二）基金上市前重要財(cái)務(wù)事項(xiàng)
本基金發(fā)售后至上市交易公告書(shū)公告前無(wú)重要財(cái)務(wù)事項(xiàng)發(fā)生。
（三）基金資產(chǎn)負(fù)債表
本基金 2024 年 12 月 20 日資產(chǎn)負(fù)債表如下（未經(jīng)審計(jì)）：
資產(chǎn) 本期末 2024 年 12 月 20 日
資產(chǎn)：
貨幣資金 212,863,069.48
結(jié)算備付金 -
存出保證金 -
交易性金融資產(chǎn) -
其中：股票投資 -
基金投資 -
債券投資 -
資產(chǎn)支持證券投資 -
貴金屬投資 -
其他投資 -
衍生金融資產(chǎn) -
買(mǎi)入返售金融資產(chǎn) -
債權(quán)投資 -
其中：債券投資 -
資產(chǎn)支持證券投資 -
其他投資 -
其他債權(quán)投資 -
其他權(quán)益工具投資 -
應(yīng)收清算款 -
應(yīng)收股利 -
應(yīng)收申購(gòu)款 -
遞延所得稅資產(chǎn) -
其他資產(chǎn) 36,360.86
資產(chǎn)總計(jì) 212,899,430.34
負(fù)債和凈資產(chǎn) 本期末 2024 年 12 月 20 日
負(fù)債：
短期借款 -
交易性金融負(fù)債 -
衍生金融負(fù)債 -
賣(mài)出回購(gòu)金融資產(chǎn)款 -
應(yīng)付清算款 -
18
應(yīng)付贖回款 -
應(yīng)付管理人報(bào)酬 2,908.43
應(yīng)付托管費(fèi) 581.69
應(yīng)付銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi) -
應(yīng)付投資顧問(wèn)費(fèi) -
應(yīng)交稅費(fèi) -
應(yīng)付利潤(rùn) -
遞延所得稅負(fù)債 -
其他負(fù)債 -
負(fù)債合計(jì) 3,490.12
凈資產(chǎn)：
實(shí)收基金 212,861,000.00
其他綜合收益 -
未分配利潤(rùn) 34,940.22
凈資產(chǎn)合計(jì) 212,895,940.22
負(fù)債和凈資產(chǎn)總計(jì) 212,899,430.34
注：報(bào)告截止日 2024 年 12 月 20 日，基金份額凈值 1.0002 元，基金份額總額
212,861,000.00 份。
19
八、 基金投資組合
本基金目前仍處于建倉(cāng)期，在上市首日前，基金管理人將使本基金的投資組合比例符合
有關(guān)法律法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件的規(guī)定和基金合同的有關(guān)規(guī)定。截止到 2024 年 12
月 20 日，本基金的投資組合如下：
（一） 基金資產(chǎn)組合情況
序號(hào) 項(xiàng)目 金額（元） 占基金總資產(chǎn)的比
例（%）
1 權(quán)益投資 - -
其中：股票 - -
2 基金投資 - -
3 固定收益投資 - -
其中：債券 - -
資產(chǎn)支持證
券
- -
4 貴金屬投資 - -
5 金融衍生品投資 - -
6 買(mǎi)入返售金融資產(chǎn) - -
其中：買(mǎi)斷式回購(gòu)
的買(mǎi)入返售金融資
產(chǎn)
- -
7
銀行存款和結(jié)算備
付金合計(jì) 212,863,069.48 99.98
8 其他資產(chǎn) 36,360.86 0.02
9 合計(jì) 212,899,430.34 100.00
（二） 按行業(yè)分類的股票投資組合
1. 指數(shù)投資按行業(yè)分類的境內(nèi)股票投資組合
截止 2024 年 12 月 20 日，本基金未持有指數(shù)投資的股票。
2. 積極投資按行業(yè)分類的境內(nèi)股票投資組合
截止 2024 年 12 月 20 日，本基金未持有積極投資的股票。
3. 按行業(yè)分類的港股通投資股票投資組合
注：截止 2024 年 12 月 20 日，本基金未持有港股通股票投資。
（三） 按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明細(xì)
1. 指數(shù)投資按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明細(xì)
20
截止 2024 年 12 月 20 日，本基金未持有境內(nèi)股票投資。
2. 積極投資按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名股票投資明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有積極投資的股票。
（四） 按債券品種分類的債券投資組合
截止 2024 年 12 月 20 日，本基金未持有債券投資。
（五） 按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前五名債券投資明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有債券。
（六） 按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前十名資產(chǎn)支持證券投資明細(xì)
截止 2024 年 12 月 20 日，本基金未持有資產(chǎn)支持證券。
（七） 按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細(xì)
截止 2024 年 12 月 20 日，本基金未持有貴金屬。
（八） 按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前五名權(quán)證投資明細(xì)
截止 2024 年 12 月 20 日，本基金未持有權(quán)證。
（九） 本基金投資的股指期貨交易情況說(shuō)明
截止 2024 年 12 月 20 日，本基金未持有股指期貨。
1. 本基金投資的股指期貨持倉(cāng)和損益明細(xì)
無(wú)。
2. 本基金投資股指期貨的投資政策
無(wú)。
（十） 本基金投資的國(guó)債期貨交易情況說(shuō)明
截止 2024 年 12 月 20 日，本基金未持有國(guó)債期貨。
1. 本期國(guó)債期貨投資政策
無(wú)。
21
2. 報(bào)告期末本基金投資的國(guó)債期貨持倉(cāng)和損益明細(xì)
無(wú)。
3. 本期國(guó)債期貨投資評(píng)價(jià)
無(wú)。
（十一） 投資組合報(bào)告附注
1. 聲明本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體本期是否出現(xiàn)被監(jiān)管部門(mén)立案調(diào)查或在報(bào)告編
制日前一年內(nèi)受到公開(kāi)譴責(zé)、處罰的情形。如是，還應(yīng)對(duì)相關(guān)證券的投資決策程序做出說(shuō)
明。
基金投資的前十名證券的發(fā)行主體未有被監(jiān)管部門(mén)立案調(diào)查，不存在報(bào)告編制日前一年
內(nèi)受到公開(kāi)譴責(zé)、處罰的情形。
2. 聲明基金投資的前十名股票是否超出基金合同規(guī)定的備選股票庫(kù)。如是，還應(yīng)對(duì)相關(guān)股
票的投資決策程序做出說(shuō)明。
本基金投資的前十名股票沒(méi)有超出基金合同規(guī)定的備選股票庫(kù)，本基金管理人從制度和
流程上要求股票必須先入庫(kù)再買(mǎi)入。
3. 其他資產(chǎn)構(gòu)成
序號(hào) 名稱 金額（元）
1 存出保證金 -
2 應(yīng)收清算款 -
3 應(yīng)收股利 -
4 應(yīng)收利息 -
5 應(yīng)收申購(gòu)款 -
6 其他應(yīng)收款 36,360.86
7 待攤費(fèi)用 -
8 其他 -
9 合計(jì) 36,360.86
4. 持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)
截止 2024 年 12 月 20 日，本基金未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券。
5. 前十名股票中存在流通受限情況的說(shuō)明
（1） 指數(shù)投資前十名股票中存在流通受限情況的說(shuō)明
截止 2024 年 12 月 20 日，本基金未持有流通受限股票。
（2） 期末積極投資前五名股票中存在流通受限情況的說(shuō)明
截止 2024 年 12 月 20 日，未持有積極投資的股票。
22
23
九、 重大事件揭示
本基金自合同生效至上市交易期間未發(fā)生對(duì)基金份額持有人有較大影響的重大事件。
24
十、 基金管理人承諾
本基金管理人就基金上市交易之后履行管理人職責(zé)做出承諾：
（一）嚴(yán)格遵守《基金法》及其他法律法規(guī)、《基金合同》的規(guī)定，以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉
盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)。
（二）真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和及時(shí)地披露定期報(bào)告等有關(guān)信息披露文件，披露所有對(duì)基金
份額持有人有重大影響的信息，并接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所的監(jiān)督管理。
（三）在知悉可能對(duì)基金價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或引起較大波動(dòng)的任何公共傳播媒介中出
現(xiàn)的或者在市場(chǎng)上流傳的消息后，將及時(shí)予以公開(kāi)澄清。
25
十一、 基金托管人承諾
基金托管人就基金上市交易后履行托管人職責(zé)做出承諾：
（一）嚴(yán)格遵守《基金法》及其他法律法規(guī)、《基金合同》的規(guī)定，以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉
盡責(zé)的原則安全保管基金資產(chǎn)。
（二）根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《基金合同》和有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，對(duì)基金
的投資對(duì)象、基金資產(chǎn)的投資組合比例、基金資產(chǎn)的核算、基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算、基金申購(gòu)
贖回對(duì)價(jià)的復(fù)核、基金管理人報(bào)酬的計(jì)提和支付、基金托管人報(bào)酬的計(jì)提和支付、基金費(fèi)用
的支付、基金申購(gòu)與贖回過(guò)程中的組合證券交割、現(xiàn)金替代和現(xiàn)金差額的劃付、基金收益分
配、基金的融資條件等行為的合法性、合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督和核查。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的違反《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《基金合同》和有關(guān)法
律法規(guī)規(guī)定的行為，將及時(shí)以書(shū)面形式通知基金管理人限期糾正，基金管理人收到通知后將
及時(shí)核對(duì)確認(rèn)并以書(shū)面形式對(duì)基金托管人發(fā)出回函。在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知
事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正。基金管理人對(duì)基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期
內(nèi)糾正的，基金托管人將報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，將立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，同時(shí)通知基金管
理人限期糾正。
26
十二、 基金上市推薦人意見(jiàn)
上市推薦人就基金上市交易事宜出具如下意見(jiàn)：
1、本基金上市符合《基金法》、《上海證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》規(guī)定的相
關(guān)條件；
2、基金上市文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，符合相關(guān)規(guī)定要求，文件內(nèi)所載的資料均經(jīng)過(guò)核
實(shí)。
27
十三、 備查文件目錄
（一）中國(guó)證監(jiān)會(huì)準(zhǔn)予本基金注冊(cè)的文件；
（二）《南方中證A100交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金合同》
（三）《南方中證A100交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議》
（四）《南方中證A100交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)》
（五）法律意見(jiàn)書(shū)
（六）基金管理人業(yè)務(wù)資格批件和營(yíng)業(yè)執(zhí)照
（七）基金托管人業(yè)務(wù)資格批件和營(yíng)業(yè)執(zhí)照
風(fēng)險(xiǎn)提示：基金管理人承諾以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保
證基金一定盈利，也不保證最低收益。投資者投資于本基金前應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的基金合同
和招募說(shuō)明書(shū)。敬請(qǐng)投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。
南方基金管理股份有限公司
二○二四年十二月二十四日
28
附件：基金合同摘要
一、基金合同當(dāng)事人的權(quán)利、義務(wù)
（一）基金管理人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括但不限于：
（1）依法募集資金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨(dú)立運(yùn)用并管理基金
財(cái)產(chǎn)；
（3）依照《基金合同》收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他費(fèi)
用；
（4）銷(xiāo)售基金份額；
（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；
（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管人違反了《基
金合同》及國(guó)家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管部門(mén)，并采取必要措施保護(hù)基
金投資者的利益；
（7）在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人；
（8）選擇、更換基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)，對(duì)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處理；
（9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金登記機(jī)構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)并獲得《基
金合同》規(guī)定的費(fèi)用；
（10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購(gòu)與贖回申請(qǐng)；
（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對(duì)被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利益行使因基
金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；
（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資融券和轉(zhuǎn)融通證券
出借業(yè)務(wù)；
（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法
律行為；
（15）選擇、更換律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、證券/期貨經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提供服
務(wù)的外部機(jī)構(gòu)；
（16）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回和非交
易過(guò)戶等業(yè)務(wù)規(guī)則，在法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)決定和調(diào)整基金相關(guān)費(fèi)率結(jié)構(gòu)和
收費(fèi)方式；
（17）自行或委托第三方機(jī)構(gòu)辦理本基金的交易、清算、估值、結(jié)算等業(yè)務(wù)；
（18）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
29
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括但不限于：
（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的
發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自《基金合同》生效之日起，以誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營(yíng)方式
管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理
的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進(jìn)行
證券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)為自己
及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購(gòu)價(jià)格、申購(gòu)、贖回對(duì)價(jià)的方法符合《基
金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并披露基金凈值信息，確定基金份額申購(gòu)、贖
回的對(duì)價(jià)，編制申購(gòu)贖回清單；
（9）進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
（10）編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；
（11）嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報(bào)告義務(wù)；
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金法》、《基金
合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開(kāi)披露前應(yīng)予保密，不向他人泄露，但依
法向監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司法機(jī)關(guān)及審計(jì)、法律等外部專業(yè)顧問(wèn)提供的除外；
（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配基金
收益；
（14）按規(guī)定受理申購(gòu)與贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回對(duì)價(jià)；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或配合
基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
（16）按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表、記錄和其他相關(guān)資料不少
于法律法規(guī)規(guī)定的最低年限；
（17）確保需要向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出，并且保證投資者
能夠按照《基金合同》規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的公開(kāi)資料，并在支付合
理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
（18）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；
（19）面臨解散、依法被撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)并通知基金
30
托管人；
（20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益時(shí)，應(yīng)
當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金托管人違
反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管人追
償；
（22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)第三方處理有關(guān)基金事務(wù)的行
為承擔(dān)責(zé)任；
（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚袨椋?br/>（24）基金管理人在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，基金
管理人承擔(dān)全部募集費(fèi)用，將已募集資金并加計(jì)銀行同期活期存款利息在基金募集期結(jié)束
30 日內(nèi)退還基金認(rèn)購(gòu)人；投資者以股票認(rèn)購(gòu)的，相關(guān)股票的解凍按照《業(yè)務(wù)規(guī)則》的規(guī)定
處理；
（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（26）建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；
（27）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（二）基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括但不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全保管基金財(cái)
產(chǎn)；
（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)的其他費(fèi)
用；
（3）監(jiān)督基金管理人對(duì)本基金的投資運(yùn)作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金合同》及
國(guó)家法律法規(guī)行為，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)
會(huì)，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
（4）根據(jù)相關(guān)市場(chǎng)規(guī)則，為基金開(kāi)設(shè)證券賬戶、資金賬戶、期貨結(jié)算賬戶等投資所需
賬戶，為基金辦理證券/期貨交易資金清算；
（5）提議召開(kāi)或召集基金份額持有人大會(huì)；
（6）在基金管理人更換時(shí)，提名新的基金管理人；
（7）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括但不限于：
（1）以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）設(shè)立專門(mén)的基金托管部門(mén)，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、合格的熟悉
基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；
31
（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，確?；鹭?cái)
產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財(cái)產(chǎn)與基金托管人自有財(cái)產(chǎn)以及不同的基金財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立；對(duì)
所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理，保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、
資金劃撥、賬冊(cè)記錄等方面相互獨(dú)立；
（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)為自己
及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
（6）按規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶、期貨結(jié)算賬戶等投資所需賬戶，按
照《基金合同》的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，
在基金信息公開(kāi)披露前予以保密，不得向他人泄露，但依法向監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司法機(jī)關(guān)及審計(jì)、
法律等外部專業(yè)顧問(wèn)提供的除外；
（8）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購(gòu)、贖
回對(duì)價(jià)的現(xiàn)金部分；
（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；
（10）對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告出具意見(jiàn)，說(shuō)明基金管理
人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照《基金合同》的規(guī)定進(jìn)行；如果基金管理人有未執(zhí)行
《基金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說(shuō)明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?br/>（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料不少于法律法規(guī)規(guī)定
的最低年限；
（12）從基金管理人或其委托的登記機(jī)構(gòu)處接收并保存基金份額持有人名冊(cè)；
（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì)；
（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回對(duì)價(jià)；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有人大會(huì)或配
合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
（16）按照法律法規(guī)、《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（17）參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；
（18）面臨解散、依法被撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)和銀行業(yè)監(jiān)
督管理機(jī)構(gòu)，并通知基金管理人；
（19）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其
退任而免除；
（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金管
理人因違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金份額持有人利益向基金管理人追償；
（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
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（22）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（三）基金份額持有人
基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對(duì)《基金合同》的承認(rèn)和接受，基金投資
者自依據(jù)《基金合同》取得基金份額，即成為本基金份額持有人和《基金合同》的當(dāng)事人，
直至其不再持有本基金的基金份額?；鸱蓊~持有人作為《基金合同》當(dāng)事人并不以在《基
金合同》上書(shū)面簽章或簽字為必要條件。
每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利包括但不
限于：
（1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；
（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)或者召集基金份額持有人大會(huì)；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì)，對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行
使表決權(quán)；
（6）查閱或者復(fù)制公開(kāi)披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（8）對(duì)基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟
或仲裁；
（9）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)包括但不
限于：
（1）認(rèn)真閱讀并遵守《基金合同》、《招募說(shuō)明書(shū)》等信息披露文件；
（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，自主判斷基金的投資價(jià)值，自主
做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)；
（3）關(guān)注基金信息披露，及時(shí)行使權(quán)利和履行義務(wù)；
（4）繳納基金認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)或股票、應(yīng)付申購(gòu)對(duì)價(jià)及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費(fèi)
用；
（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的有限責(zé)任；
（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人合法權(quán)益的活動(dòng)；
（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（8）返還在基金交易過(guò)程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?br/>（9）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
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二、基金份額持有人大會(huì)召集、議事及表決的程序和規(guī)則
基金份額持有人大會(huì)由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代表有權(quán)代表
基金份額持有人出席會(huì)議并表決。除基金合同另有約定外，基金份額持有人持有的每一基金
份額擁有平等的投票權(quán)。
若以本基金為目標(biāo) ETF 的聯(lián)接基金的基金合同生效后，鑒于本基金和聯(lián)接基金的相關(guān)
性，聯(lián)接基金的基金份額持有人可以憑所持有的聯(lián)接基金的份額出席或者委派代表出席本基
金的份額持有人大會(huì)并參與表決。在計(jì)算參會(huì)份額和計(jì)票時(shí)，聯(lián)接基金的基金份額持有人持
有的享有表決權(quán)的基金份額數(shù)和表決票數(shù)為：在本基金基金份額持有人大會(huì)的權(quán)益登記日，
聯(lián)接基金持有本基金份額的總數(shù)乘以該持有人所持有的聯(lián)接基金份額占聯(lián)接基金總份額的
比例，計(jì)算結(jié)果按照四舍五入的方法，保留到整數(shù)位。聯(lián)接基金折算為本基金后的每一參會(huì)
份額和本基金的每一參會(huì)份額擁有平等的投票權(quán)。
本基金份額持有人大會(huì)不設(shè)日常機(jī)構(gòu)。若將來(lái)法律法規(guī)對(duì)基金份額持有人大會(huì)另有規(guī)定
的，以屆時(shí)有效的法律法規(guī)為準(zhǔn)。
（一）召開(kāi)事由
1、當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，但法律法規(guī)、
中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定或基金合同另有約定的除外：
（1）終止《基金合同》；
（2）更換基金管理人；
（3）更換基金托管人；
（4）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；
（5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)；
（6）變更基金類別；
（7）本基金與其他基金的合并；
（8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；
（9）變更基金份額持有人大會(huì)程序；
（10）終止基金上市，但本基金合同另有約定的除外；
（11）基金管理人或基金托管人要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)；
（12）單獨(dú)或合計(jì)持有本基金總份額 10%以上（含 10%）基金份額的基金份額持有人
（以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計(jì)算，下同）就同一事項(xiàng)書(shū)面要求召開(kāi)基金份額持
有人大會(huì)；
（13）對(duì)基金合同當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)；
（14）法律法規(guī)、《基金合同》或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)
的事項(xiàng)。
2、在法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的范圍內(nèi)且對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不
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利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開(kāi)基金份額持
有人大會(huì)：
（1）法律法規(guī)要求增加的基金費(fèi)用的收??；
（2）調(diào)整本基金的申購(gòu)費(fèi)率、調(diào)低贖回費(fèi)率、變更收費(fèi)方式；
（3）基金管理人、相關(guān)證券交易所、登記機(jī)構(gòu)、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、
贖回、交易、非交易過(guò)戶、收益分配、信息披露等業(yè)務(wù)的規(guī)則，基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；
（4）增加、減少或調(diào)整基金份額類別設(shè)置及對(duì)基金份額分類辦法、規(guī)則進(jìn)行調(diào)整；
（5）因相應(yīng)的法律法規(guī)、上海證券交易所或者登記機(jī)構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)生變動(dòng)而應(yīng)
當(dāng)對(duì)《基金合同》進(jìn)行修改；
（6）對(duì)《基金合同》的修改對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響或修改不涉及《基
金合同》當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；
（7）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的其他情形。
（二）會(huì)議召集人及召集方式
1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會(huì)由基金管理人召
集。
2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時(shí)，由基金托管人召集。
3、基金托管人認(rèn)為有必要召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書(shū)面提
議。基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起 10 日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)面告知基金托管人。
基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起 60 日內(nèi)召開(kāi)；基金管理人決定不召集，
基金托管人仍認(rèn)為有必要召開(kāi)的，應(yīng)當(dāng)由基金托管人自行召集，并自出具書(shū)面決定之日起 60
日內(nèi)召開(kāi)并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
4、代表基金份額 10%以上（含 10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書(shū)面要求召開(kāi)基金
份額持有人大會(huì)，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書(shū)面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起
10 日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人?；鸸?br/>理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起 60 日內(nèi)召開(kāi)；基金管理人決定不召集，代表
基金份額 10%以上（含 10%）的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開(kāi)的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人
提出書(shū)面提議?；鹜泄苋藨?yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起 10 日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)面告知
提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決
定之日起 60 日內(nèi)召開(kāi)，并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
5、代表基金份額 10%以上（含 10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開(kāi)基金份額
持有人大會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨(dú)或合計(jì)代表基金份額 10%以上
（含 10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前 30 日?qǐng)?bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。基金份
額持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻
礙、干擾。
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6、基金份額持有人會(huì)議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開(kāi)會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)益登記日。
（三）召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的通知時(shí)間、通知內(nèi)容、通知方式
1、召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)于會(huì)議召開(kāi)前 30 日，在規(guī)定媒介公告?；鸱?br/>額持有人大會(huì)通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：
（1）會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)和會(huì)議形式；
（2）會(huì)議擬審議的事項(xiàng)、議事程序和表決方式；
（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人的權(quán)益登記日；
（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代理有效期限
等）、送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)；
（5）會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；
（6）出席會(huì)議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；
（7）召集人需要通知的其他事項(xiàng)。
2、采取通訊開(kāi)會(huì)方式并進(jìn)行表決的情況下，由會(huì)議召集人決定在會(huì)議通知中說(shuō)明本次
基金份額持有人大會(huì)所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、表決
意見(jiàn)寄交的截止時(shí)間和收取方式。
3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書(shū)面通知基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見(jiàn)的計(jì)
票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書(shū)面通知基金管理人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見(jiàn)
的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行書(shū)面通知基金管理人和基金托管人
到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司懿慌纱韺?duì)表決意見(jiàn)的
計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響表決意見(jiàn)的計(jì)票效力。
（四）基金份額持有人出席會(huì)議的方式
基金份額持有人大會(huì)可通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)方式、通訊開(kāi)會(huì)方式或法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許的
其他方式召開(kāi)，會(huì)議的召開(kāi)方式由會(huì)議召集人確定。
1、現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派代表出席，
現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持有人大會(huì)，基金管理人
或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)同時(shí)符合以下條件時(shí)，可以進(jìn)行
基金份額持有人大會(huì)議程：
（1）親自出席會(huì)議者持有基金份額的憑證、受托出席會(huì)議者出具的委托人持有基金份
額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會(huì)議通知的規(guī)定，
并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符；
（2）經(jīng)核對(duì)，匯總到會(huì)者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基金
份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）。若到會(huì)者在權(quán)益登
記日代表的有效的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在
原公告的基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)時(shí)間的 3 個(gè)月以后、6 個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召
36
集基金份額持有人大會(huì)。重新召集的基金份額持有人大會(huì)到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的有效的
基金份額應(yīng)不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。
2、通訊開(kāi)會(huì)。通訊開(kāi)會(huì)系指基金份額持有人將其對(duì)表決事項(xiàng)的投票以召集人通知的非
現(xiàn)場(chǎng)方式在表決截止日以前送達(dá)至召集人指定的地址或系統(tǒng)。通訊開(kāi)會(huì)應(yīng)以召集人通知的非
現(xiàn)場(chǎng)方式進(jìn)行表決。
在同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊開(kāi)會(huì)的方式視為有效：
（1）會(huì)議召集人按《基金合同》約定公布會(huì)議通知后，在 2 個(gè)工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)
提示性公告；
（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管
理人）到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。會(huì)議召集人在基金托管人（如果基金托管人
為召集人，則為基金管理人）和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會(huì)議通知規(guī)定的方式收取基金份額持
有人的表決意見(jiàn)；基金托管人或基金管理人經(jīng)通知不參加收取表決意見(jiàn)的，不影響表決效力；
（3）本人直接出具表決意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具表決意見(jiàn)的，基金份額持有人所持有
的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）；若本人直接出具表
決意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具表決意見(jiàn)基金份額持有人所持有的基金份額小于在權(quán)益登記日
基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)時(shí)間的3個(gè)月以后、
6 個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會(huì)。重新召集的基金份額持有人大
會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上（含三分之一）基金份額的持有人直接出具表決意見(jiàn)或授權(quán)他人
代表出具表決意見(jiàn)；
（4）上述第（3）項(xiàng)中直接出具表決意見(jiàn)的基金份額持有人或受托代表他人出具表決意
見(jiàn)的代理人，同時(shí)提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意見(jiàn)的代理人出具的委托人持
有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會(huì)議通
知的規(guī)定，并與基金登記機(jī)構(gòu)記錄相符。
3、在法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許的前提下，基金份額持有人大會(huì)可通過(guò)網(wǎng)絡(luò)、電話或其
他方式召開(kāi)，基金份額持有人可以采用書(shū)面、網(wǎng)絡(luò)、電話、短信或其他方式進(jìn)行表決，具體
方式由會(huì)議召集人確定并在會(huì)議通知中列明。
4、基金份額持有人授權(quán)他人代為出席會(huì)議并表決的，在法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許的前
提下，授權(quán)方式可以采用書(shū)面、網(wǎng)絡(luò)、電話、短信或其他方式，具體方式在會(huì)議通知中列明。
（五）議事內(nèi)容與程序
1、議事內(nèi)容及提案權(quán)
議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項(xiàng)，如《基金合同》的重大修改、決定終
止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律法規(guī)及《基金
合同》規(guī)定的其他事項(xiàng)以及會(huì)議召集人認(rèn)為需提交基金份額持有人大會(huì)討論的其他事項(xiàng)。
基金份額持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召集會(huì)議的通知后，對(duì)原有提案的修改應(yīng)當(dāng)在基金份
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額持有人大會(huì)召開(kāi)前及時(shí)公告。
基金份額持有人大會(huì)不得對(duì)未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。
2、議事程序
（1）現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)
在現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)的方式下，首先由大會(huì)主持人按照下列第（七）條規(guī)定程序確定和公布監(jiān)票
人，然后由大會(huì)主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會(huì)決議。大會(huì)主持人為基金
管理人授權(quán)出席會(huì)議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能主持大會(huì)的情況下，由基金托管人
授權(quán)其出席會(huì)議的代表主持；如果基金管理人授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大
會(huì)，則由出席大會(huì)的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）選
舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人。基金管理人和基金托管
人拒不出席或主持基金份額持有人大會(huì)，不影響基金份額持有人大會(huì)作出的決議的效力。
會(huì)議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會(huì)議人員的簽名冊(cè)。簽名冊(cè)載明參加會(huì)議人員姓名（或單位名
稱）、身份證明文件號(hào)碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人姓名（或單位名稱）和
聯(lián)系方式等事項(xiàng)。
（2）通訊開(kāi)會(huì)
在通訊開(kāi)會(huì)的情況下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表決截止日期后 2
個(gè)工作日內(nèi)在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計(jì)全部有效表決，在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下形成決議。
（六）表決
基金份額持有人所持每份基金份額有同等表決權(quán)。
基金份額持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議：
1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分
之一以上（含二分之一）通過(guò)方為有效；除下列第 2 項(xiàng)所規(guī)定的須以特別決議通過(guò)事項(xiàng)以外
的其他事項(xiàng)均以一般決議的方式通過(guò)。
2、特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三
分之二以上（含三分之二）通過(guò)方可做出。除基金合同另有約定外，轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、與
其他基金合并、更換基金管理人或者基金托管人、終止《基金合同》以特別決議通過(guò)方為有
效。
基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。
采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)有充分的相反證據(jù)證明，否則提交符合會(huì)議通
知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面符合會(huì)議通知規(guī)定的表
決意見(jiàn)視為有效表決，表決意見(jiàn)模糊不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具表決
意見(jiàn)的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。
基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開(kāi)審議、逐項(xiàng)表
決。
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在符合上述規(guī)則的前提下，具體規(guī)則以召集人發(fā)布的基金份額持有人大會(huì)通知為準(zhǔn)。
（七）計(jì)票
1、現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)
（1）如大會(huì)由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)
議開(kāi)始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持有人代表與大
會(huì)召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會(huì)由基金份額持有人自行召集或大會(huì)雖然
由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大會(huì)的，基金份額持
有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開(kāi)始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人中選舉三名基金份
額持有人代表?yè)?dān)任監(jiān)票人?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸?huì)的，不影響計(jì)票的效力。
（2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會(huì)主持人當(dāng)場(chǎng)公布計(jì)票
結(jié)果。
（3）如果會(huì)議主持人或基金份額持有人或代理人對(duì)于提交的表決結(jié)果有懷疑，可以在
宣布表決結(jié)果后立即對(duì)所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點(diǎn)。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行重新清點(diǎn)，重新清點(diǎn)以
一次為限。重新清點(diǎn)后，大會(huì)主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)公布重新清點(diǎn)結(jié)果。
（4）計(jì)票過(guò)程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席大會(huì)的，不
影響計(jì)票的效力。
2、通訊開(kāi)會(huì)
在通訊開(kāi)會(huì)的情況下，計(jì)票方式為：由大會(huì)召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權(quán)
代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進(jìn)行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)
對(duì)其計(jì)票過(guò)程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱韺?duì)表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，
不影響計(jì)票和表決結(jié)果。
（八）生效與公告
基金份額持有人大會(huì)的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過(guò)之日起 5 日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
基金份額持有人大會(huì)的決議自表決通過(guò)之日起生效。
基金份額持有人大會(huì)決議自生效之日起 2 日內(nèi)在規(guī)定媒介上公告。如果采用通訊方式進(jìn)
行表決，在公告基金份額持有人大會(huì)決議時(shí)，必須將公證書(shū)全文、公證機(jī)構(gòu)、公證員姓名等
一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議。
生效的基金份額持有人大會(huì)決議對(duì)全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有約束
力。
（九）本部分關(guān)于基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)事由、召開(kāi)條件、議事程序、表決條件等規(guī)
定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來(lái)法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)
容被取消或變更的，基金管理人與基金托管人根據(jù)新頒布的法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則協(xié)商一致并
提前公告后，可直接對(duì)本部分內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議。
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三、基金收益分配原則、執(zhí)行方式
（一）基金收益分配原則
1、當(dāng)基金累計(jì)報(bào)酬率超過(guò)標(biāo)的指數(shù)同期累計(jì)報(bào)酬率達(dá)到 1%以上時(shí)，可進(jìn)行收益分配；
2、在符合有關(guān)基金收益分配條件的前提下，基金管理人可以根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行收益分
配，具體分配方案以公告為準(zhǔn)?；诒净鸬男再|(zhì)和特點(diǎn)，本基金收益分配不須以彌補(bǔ)浮動(dòng)
虧損為前提，收益分配后有可能使除息后的基金份額凈值低于面值，即基金收益分配基準(zhǔn)日
的基金份額凈值減去每單位基金份額收益分配金額后可能低于面值；
3、若《基金合同》生效不滿 3 個(gè)月可不進(jìn)行收益分配；
4、本基金收益分配采取現(xiàn)金分紅方式；
5、每一基金份額享有同等分配權(quán)；
6、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，基金管理人可在與基金托管人協(xié)
商一致，履行適當(dāng)程序后對(duì)基金收益分配原則進(jìn)行調(diào)整，但應(yīng)于變更實(shí)施日前在規(guī)定媒介公
告。
（二）收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明基金收益分配對(duì)象、分配時(shí)間、分配數(shù)額及比例、分配方式
等內(nèi)容。
（三）收益分配方案的確定、公告與實(shí)施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，在 2 日內(nèi)在規(guī)定媒介公
告。
（四）基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用
基金收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資者自行承擔(dān)。
四、基金費(fèi)用與稅收
（一）基金費(fèi)用的種類
1、基金管理人的管理費(fèi)；
2、基金托管人的托管費(fèi)；
3、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用；
4、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)、公證費(fèi)、訴訟費(fèi)和仲裁費(fèi)；
5、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；
6、基金的證券/期貨/期權(quán)交易費(fèi)用；
7、基金的銀行匯劃費(fèi)用；
8、基金上市初費(fèi)及年費(fèi)；
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9、基金相關(guān)賬戶的開(kāi)戶及維護(hù)費(fèi)用；
10、因參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)而產(chǎn)生的各項(xiàng)合理費(fèi)用；
11、按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。
（二）基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、基金管理人的管理費(fèi)
本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的 0.50%年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H＝E×0.50%÷當(dāng)年天數(shù)
H 為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E 為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金托管人根據(jù)與基金管理
人核對(duì)一致的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，自動(dòng)在月初 5 個(gè)工作日內(nèi)、按照指定的賬戶路徑進(jìn)行資金支付，基
金管理人無(wú)需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、公休假或不可抗力等，支付日期順延。
費(fèi)用自動(dòng)扣劃后，基金管理人應(yīng)進(jìn)行核對(duì)，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時(shí)聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。
2、基金托管人的托管費(fèi)
本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的 0.10%的年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H＝E×0.10%÷當(dāng)年天數(shù)
H 為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E 為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金托管人根據(jù)與基金管理
人核對(duì)一致的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，自動(dòng)在月初 5 個(gè)工作日內(nèi)、按照指定的賬戶路徑進(jìn)行資金支付，基
金管理人無(wú)需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、公休假或不可抗力等，支付日期順延。
費(fèi)用自動(dòng)扣劃后，基金管理人應(yīng)進(jìn)行核對(duì)，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時(shí)聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。
上述“（一）基金費(fèi)用的種類”中第 3－11 項(xiàng)費(fèi)用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定，按
費(fèi)用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金托管人從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
五、基金財(cái)產(chǎn)的投資范圍和投資限制
（一）投資范圍
本基金主要投資于標(biāo)的指數(shù)成份股、備選成份股（含存托憑證）。為更好地實(shí)現(xiàn)投資目
標(biāo)，本基金可少量投資于非成份股（包含主板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或注冊(cè)發(fā)行
的股票、存托憑證）、金融衍生品（股指期貨、股票期權(quán)等）、債券（包括國(guó)債、金融債、
企業(yè)債、公司債、政府機(jī)構(gòu)債券、地方政府債券、次級(jí)債、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券、央行
票據(jù)、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券等）、資產(chǎn)支持證券、債券回購(gòu)、銀行存款
（包括協(xié)議存款、定期存款及其他銀行存款）、同業(yè)存單、貨幣市場(chǎng)工具以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)允
許基金投資的其他金融工具（但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定）。
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本基金根據(jù)相關(guān)規(guī)定可參與融資、轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可
以將其納入投資范圍。
在建倉(cāng)完成后，本基金投資于標(biāo)的指數(shù)成份股、備選成份股的資產(chǎn)比例不低于基金資產(chǎn)
凈值的 90%，且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的 80%。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，
可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
（二）投資限制
1、組合限制
基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
（1）本基金投資于標(biāo)的指數(shù)成份股、備選成份股的資產(chǎn)比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%，
且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的 80%；
（2）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈
值的 10%；
（3）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的 20%；
（4）本基金持有的同一（指同一信用級(jí)別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)該資產(chǎn)支
持證券規(guī)模的 10%；
（5）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得
超過(guò)其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的 10%；
（6）本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為 BBB 以上（含 BBB）的資產(chǎn)支持證券?；鸪?br/>有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評(píng)級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起
3 個(gè)月內(nèi)予以全部賣(mài)出；
（7）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，本基金所申報(bào)的金額不超過(guò)本基金的總資產(chǎn)，本基
金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（8）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的 15%；因
證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金不符合
前款所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資；
（9）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)手開(kāi)展逆回
購(gòu)交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持一致；
（10）本基金資產(chǎn)總值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的 140%；
（11）本基金參與金融衍生品交易，每個(gè)交易日日終，在扣除金融衍生品合約需繳納的
交易保證金后，本基金應(yīng)當(dāng)保持不低于交易保證金一倍的現(xiàn)金，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、
存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等；
（12）本基金參與股指期貨交易，應(yīng)當(dāng)符合下列投資限制：
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1）本基金在任何交易日日終，持有的買(mǎi)入股指期貨合約價(jià)值，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值
的 10%；
2）本基金在任何交易日日終，持有的買(mǎi)入股指期貨合約價(jià)值與有價(jià)證券市值之和，不
得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的 100%，其中，有價(jià)證券指股票、債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政
府債券）、資產(chǎn)支持證券、買(mǎi)入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購(gòu)）等；
3）本基金在任何交易日日終，持有的賣(mài)出股指期貨合約價(jià)值不得超過(guò)基金持有的股票
總市值的 20%；
4）本基金所持有的股票市值和買(mǎi)入、賣(mài)出股指期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)算）應(yīng)當(dāng)
符合基金合同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定；
5）本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉(cāng)）的股指期貨合約的成交金額不得超過(guò)上
一交易日基金資產(chǎn)凈值的 20%；
（13）本基金參與股票期權(quán)交易，應(yīng)當(dāng)符合下列投資限制：
1）基金因未平倉(cāng)的期權(quán)合約支付和收取的權(quán)利金總額不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的 10%；
2）開(kāi)倉(cāng)賣(mài)出認(rèn)購(gòu)期權(quán)的，應(yīng)持有足額標(biāo)的證券；開(kāi)倉(cāng)賣(mài)出認(rèn)沽期權(quán)的，應(yīng)持有合約行
權(quán)所需的全額現(xiàn)金或交易所規(guī)則認(rèn)可的可沖抵期權(quán)保證金的現(xiàn)金等價(jià)物；
3）未平倉(cāng)的期權(quán)合約面值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的 20%。其中，合約面值按照行權(quán)價(jià)
乘以合約乘數(shù)計(jì)算；
（14）本基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)符合下列要求：
1）本基金在任何交易日日終，參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的資產(chǎn)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值
的 30%，其中出借期限在 10 個(gè)交易日以上的出借證券應(yīng)納入《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》所述
流動(dòng)性受限證券的范圍；
2）本基金在任何交易日日終，參與出借業(yè)務(wù)的單只證券不得超過(guò)基金持有該證券總量
的 30%；
3）證券出借的平均剩余期限不得超過(guò) 30 天，平均剩余期限按市值加權(quán)平均計(jì)算；
4）最近 6 個(gè)月內(nèi)日均基金資產(chǎn)凈值不得低于 2 億元；
（15）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境內(nèi)上市交易
的股票合并計(jì)算，法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)另有要求的除外；
（16）本基金參與融資，每個(gè)交易日日終，本基金持有的融資買(mǎi)入股票與其他有價(jià)證券
市值之和，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的 95%；
（17）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資比例限制。
除上述第（6）、（8）、（9）、（14）項(xiàng)另有約定外，因證券/期貨市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)
行人合并、基金規(guī)模變動(dòng)、標(biāo)的指數(shù)成份股調(diào)整、標(biāo)的指數(shù)成份股流動(dòng)性限制等基金管理人
之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在 10 個(gè)交易日
內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
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本基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)，因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基
金管理人之外的因素致使基金投資不符合上述第（14）項(xiàng)規(guī)定的，基金管理人不得新增出借
業(yè)務(wù)。
基金管理人自基金合同生效之日起 6 個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的有
關(guān)約定。期間，基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合同的約定?；鹜泄苋藢?duì)基金的
投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開(kāi)始。
如法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)對(duì)上述投資組合比例限制進(jìn)行變更的，以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。法
律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)取消上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，則本基
金投資不再受相關(guān)限制。
2、禁止行為
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：
（1）承銷(xiāo)證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；
（4）買(mǎi)賣(mài)其他基金份額，但是中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
（7）依照法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買(mǎi)賣(mài)基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人或者
與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷(xiāo)期內(nèi)承銷(xiāo)的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交
易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，防范利
益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)制，按照市場(chǎng)公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事
先得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)
審議，并經(jīng)過(guò)三分之二以上的獨(dú)立董事通過(guò)?；鸸芾砣硕聲?huì)應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)交易事
項(xiàng)進(jìn)行審查。
如法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)對(duì)上述限制進(jìn)行變更的，以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。法律、行政法規(guī)
或監(jiān)管部門(mén)取消上述限制，如適用于本基金，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致，在履行適
當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制。
六、基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算方法和公告方式
1、基金份額凈值是按照每個(gè)估值日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份額的余額數(shù)
量計(jì)算，精確到 0.0001 元，小數(shù)點(diǎn)后第 5 位四舍五入?；鸸芾砣丝梢栽O(shè)立大額贖回情形
下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機(jī)制。國(guó)家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)每個(gè)估值日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值，并按規(guī)定披露。
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2、基金管理人應(yīng)每個(gè)估值日對(duì)基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或本基金合
同的規(guī)定暫停估值時(shí)除外?；鸸芾砣嗣總€(gè)估值日對(duì)基金資產(chǎn)估值后，將基金份額凈值結(jié)果
發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無(wú)誤后，由基金管理人按規(guī)定對(duì)外公布。
七、基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
（一）《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通
過(guò)的事項(xiàng)的，應(yīng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)。對(duì)于法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定可不
經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)的事項(xiàng)，經(jīng)履行適當(dāng)程序，由基金管理人和基金托管人同意
后變更并公告。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會(huì)決議自生效后方可執(zhí)行，自決議生效
后兩日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
（二）《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會(huì)決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在 6 個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新基金管理人、新基金托管人
承接的；
3、出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)不符合要求（因成份股價(jià)格波動(dòng)等指數(shù)編制方法變動(dòng)之外的因素致使
標(biāo)的指數(shù)不符合要求的情形除外）、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)退出等情形，基金管理人召集基金份額持
有人大會(huì)對(duì)解決方案進(jìn)行表決，基金份額持有人大會(huì)未成功召開(kāi)或就上述事項(xiàng)表決未通過(guò)的；
4、《基金合同》約定的其他情形；
5、相關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起 30 個(gè)工作日內(nèi)成立清算小
組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。
2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、符合
《證券法》規(guī)定的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的人員組成?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可
以聘用必要的工作人員。
3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變
現(xiàn)和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
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（4）制作清算報(bào)告；
（5）聘請(qǐng)符合《證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事
務(wù)所對(duì)清算報(bào)告出具法律意見(jiàn)書(shū)；
（6）將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告；
（7）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為 6 個(gè)月，但因本基金所持證券的流動(dòng)性受到限制而不能及時(shí)
變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
6、基金管理人與基金托管人協(xié)商一致或基金財(cái)產(chǎn)清算小組認(rèn)為有對(duì)基金份額持有人更
為有利的清算方法，本基金財(cái)產(chǎn)的清算可按該方法進(jìn)行，并及時(shí)公告，不需召開(kāi)基金份額持
有人大會(huì)。相關(guān)法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)另有規(guī)定的，按相關(guān)法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)的要求辦理。
（四）清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過(guò)程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清算費(fèi)用
由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
（五）基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)
用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
（六）基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)符合《證券法》規(guī)定的會(huì)
計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書(shū)后報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告。基金財(cái)產(chǎn)清算
公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后 5 個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告，
基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定
報(bào)刊上。
（七）基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存不少于法律法規(guī)規(guī)定的最低年限。
八、爭(zhēng)議解決方式
各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭(zhēng)議，如經(jīng)友
好協(xié)商未能解決的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交深圳國(guó)際仲裁院，按照深圳國(guó)際仲裁院屆時(shí)
有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁地點(diǎn)為深圳市，仲裁裁決是終局的，對(duì)當(dāng)事人均有約束力。
除非仲裁裁決另有規(guī)定，仲裁費(fèi)、律師費(fèi)由敗訴方承擔(dān)。
爭(zhēng)議處理期間，基金合同當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行基金
合同規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
《基金合同》受中國(guó)法律（為《基金合同》之目的，不包括香港特別行政區(qū)、澳門(mén)特別
行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)法律）管轄并從其解釋。
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九、基金合同的效力
《基金合同》是約定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的法律文件。
1、《基金合同》經(jīng)基金管理人、基金托管人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權(quán)代表
簽字或簽章并在募集結(jié)束后經(jīng)基金管理人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)
書(shū)面確認(rèn)后生效。
2、《基金合同》的有效期自其生效之日起至基金財(cái)產(chǎn)清算結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公
告之日止。
3、《基金合同》自生效之日起對(duì)包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人在內(nèi)
的《基金合同》各方當(dāng)事人具有同等的法律約束力。
4、《基金合同》正本一式三份，除上報(bào)有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)一份外，基金管理人、基金托管
人各持有一份，每份具有同等的法律效力。
5、《基金合同》可印制成冊(cè)，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的辦公
場(chǎng)所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所查閱。
南方中證A100交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金上市交易公告書(shū).pdf