富國恒生A股專精特新企業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金份額發(fā)售公告
富國恒生A股專精特新企業(yè)交易型開放
式指數(shù)證券投資基金
基金份額發(fā)售公告
基金管理人：富國基金管理有限公司
基金托管人：長江證券股份有限公司
富國恒生A股專精特新企業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金份額發(fā)售公告
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基金份額發(fā)售公告
重要提示
1、富國恒生A股專精特新企業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金（以下簡稱
“本基金”）已于2024年5月14日獲得中國證監(jiān)會準予注冊的批復(fù)（證監(jiān)許可
【2024】793號）。中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的投
資價值和市場前景等做出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。
2、本基金的基金類別是股票型證券投資基金，基金運作方式是契約型，交
易型開放式，基金存續(xù)期限為不定期。
3、本基金的基金管理人為富國基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”或
“基金管理人”），基金托管人為長江證券股份有限公司，登記機構(gòu)為中國證券
登記結(jié)算有限責任公司。
4、本基金募集對象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投
資者、機構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投
資基金的其他投資人。
5、投資者可選擇網(wǎng)上現(xiàn)金認購和網(wǎng)下現(xiàn)金認購2種方式認購本基金（本基
金暫不開通網(wǎng)下股票認購）?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況增加其他認購方式，具體以
相關(guān)公告為準。
網(wǎng)上現(xiàn)金認購是指投資者通過具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的上海證券交易所會
員用上海證券交易所網(wǎng)上系統(tǒng)以現(xiàn)金進行的認購。
網(wǎng)下現(xiàn)金認購是指投資者通過基金管理人及其指定的發(fā)售代理機構(gòu)以現(xiàn)金
進行的認購。
6、本基金募集期自2024年11月13日至2025年2月12日。其中，網(wǎng)上現(xiàn)
金認購的日期為2024年11月13日至2025年2月12日；網(wǎng)下現(xiàn)金認購的日期
為2024年11月13日至2025年2月12日。如上海證券交易所對網(wǎng)上現(xiàn)金認購
時間做出調(diào)整，本公司將相應(yīng)調(diào)整并及時公告。基金管理人可根據(jù)募集情況在募
集期限內(nèi)適當調(diào)整本基金的募集期限并及時公告。
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7、募集期內(nèi)，本基金募集規(guī)模上限為50億元人民幣（不包括募集期利息和
認購費用，下同）。
8、投資者投資本基金時需具有上海證券賬戶，上海證券賬戶是指上海證券
交易所A股賬戶或上海證券交易所基金賬戶。但需注意，使用上海證券交易所
基金賬戶只能進行基金的現(xiàn)金認購和二級市場交易，如投資者參與基金的申購、
贖回，則應(yīng)開立上海證券交易所A股賬戶。
9、網(wǎng)上現(xiàn)金認購以基金份額申請。單一賬戶每筆認購份額需為1,000份或
其整數(shù)倍，最高不得超過99,999,000份。投資者應(yīng)以上海證券賬戶認購，可以多
次認購，累計認購份額不設(shè)上限，但法律法規(guī)或監(jiān)管要求另有規(guī)定的除外。
網(wǎng)下現(xiàn)金認購以基金份額申請。投資者通過發(fā)售代理機構(gòu)辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認購，
每筆認購份額須為1000份或其整數(shù)倍。投資者可多次認購，累計認購份額不設(shè)
上限，但法律法規(guī)或監(jiān)管要求另有規(guī)定的除外。投資者通過基金管理人辦理網(wǎng)下
現(xiàn)金認購的，每筆認購份額須在1000份以上（含1000份）。投資者可以多次認
購，累計認購份額不設(shè)上限，但法律法規(guī)或監(jiān)管要求另有規(guī)定的除外。
10、投資者認購本基金時，需按發(fā)售機構(gòu)（指發(fā)售代理機構(gòu)和/或直銷機構(gòu)）
的規(guī)定，備足認購資金，辦理認購手續(xù)。網(wǎng)上現(xiàn)金認購申請、網(wǎng)下現(xiàn)金認購申請
如需撤銷以銷售機構(gòu)的規(guī)定為準。
11、發(fā)售機構(gòu)對認購申請的受理并不表示對該申請的成功確認，而僅代表發(fā)
售機構(gòu)確實接受了認購申請。申請的成功確認應(yīng)以基金合同生效后，登記機構(gòu)的
確認登記為準。投資者可以在基金合同生效后到原認購的銷售網(wǎng)點打印認購成交
確認憑證。
投資者應(yīng)提前了解發(fā)售機構(gòu)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，敬請投資者留意相關(guān)風險。
12、本公告僅對富國恒生A股專精特新企業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基
金發(fā)售的有關(guān)事項和規(guī)定予以說明。投資者欲了解本基金的詳細情況，請詳細閱
讀同時發(fā)布在中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）和本公
司網(wǎng)站（www.fullgoal.com.cn）的基金合同全文和招募說明書全文，投資者亦可
通過本公司網(wǎng)站下載基金業(yè)務(wù)申請表格和了解本基金募集相關(guān)事宜。
13、發(fā)售機構(gòu)的銷售網(wǎng)點以及開戶認購等事項的詳細情況請向各發(fā)售機構(gòu)咨
詢。
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14、投資者可撥打本公司的客戶服務(wù)電話95105686、400-888-0688咨詢購
買事宜。
15、基金管理人可綜合各種情況對募集安排做適當調(diào)整。
16、基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金
財產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。
17、本基金屬于股票型基金，預(yù)期風險與預(yù)期收益高于混合型基金、債券型
基金與貨幣市場基金。本基金主要投資于標的指數(shù)成份股及備選成份股，具有與
標的指數(shù)相似的風險收益特征。
18、風險提示
投資者根據(jù)所持有的基金份額享受基金收益，同時承擔相應(yīng)的投資風險。投
資本基金風險詳見招募說明書“風險揭示”章節(jié)，包括因政治、經(jīng)濟、社會等環(huán)
境因素對證券價格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風險，個別證券特有的非系統(tǒng)性風險，
基金管理人在基金管理實施過程中產(chǎn)生的基金管理風險。同時由于本基金是交易
型開放式指數(shù)證券投資基金，特定風險還包括：指數(shù)化投資的風險、標的指數(shù)波
動的風險、標的指數(shù)回報與股票市場平均回報偏離的風險、標的指數(shù)值計算出錯
的風險、標的指數(shù)編制方案帶來的風險、標的指數(shù)變更的風險、跟蹤誤差控制未
達約定目標的風險、成份股停牌的風險、指數(shù)編制機構(gòu)停止服務(wù)的風險、基金份
額二級市場交易價格折溢價的風險、套利風險、參考IOPV決策和IOPV計算錯
誤的風險、申購贖回清單差錯風險、申購及贖回風險、退補現(xiàn)金替代方式的風險
等等。
本基金的投資范圍包括存托憑證。存托憑證是新證券品種，本基金投資存托
憑證的，在承擔境內(nèi)上市交易股票投資的共同風險外，還將承擔與存托憑證、創(chuàng)
新企業(yè)發(fā)行、境外發(fā)行人以及交易機制相關(guān)的特有風險。
本基金可投資于科創(chuàng)板，本基金投資于科創(chuàng)板股票的，會面臨科創(chuàng)板機制下
因投資標的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風險，包括但不限于科創(chuàng)
板上市公司股票價格波動較大的風險、流動性風險、退市風險等。
本基金投資北京證券交易所股票，將承擔因投資標的、市場制度以及交易規(guī)
則等差異帶來的特有風險。
因本基金不再符合證券交易所上市條件被終止上市，或被基金份額持有人大
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會決議提前終止上市，導(dǎo)致基金份額不能繼續(xù)進行二級市場交易的風險。
本基金的特定風險詳見招募說明書“風險揭示”章節(jié)。
另外，本基金在上海證券交易所上市交易，對于選擇通過二級市場交易的投
資者而言，其投資收益為買賣價差收益，交易費用和二級市場流動性因素都會在
一定程度上影響投資者的投資收益。
投資有風險，投資者認購（或申購）基金時應(yīng)認真閱讀本基金基金合同、招
募說明書和基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件。
基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負”原則，在投資者作出投資決
策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險，由投資者自行負責。
19、基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)?；鸸芾砣斯芾淼钠渌鸬臉I(yè)
績并不構(gòu)成新基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。
一、本次募集基本情況
（一）基金名稱
富國恒生A股專精特新企業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金
（二）基金簡稱和代碼
基金簡稱：富國恒生A股專精特新企業(yè)ETF
場內(nèi)簡稱：專精特新
擴位簡稱：專精特新ETF
認購代碼：563213
基金代碼：563210
（三）基金類型
股票型證券投資基金
（四）基金運作方式
契約型，交易型開放式
（五）基金存續(xù)期限
不定期
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（六）基金份額發(fā)售面值
基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元
（七）發(fā)售對象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構(gòu)投資者、合
格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
（八）募集規(guī)模及規(guī)?？刂品桨?
本基金首次募集規(guī)模上限為50億元人民幣。
在募集期結(jié)束后，認購累計有效申請份額總額超過50億份（折合為金額50
億元人民幣），基金管理人將采取全程比例確認的方式實現(xiàn)規(guī)模的有效控制。當
發(fā)生比例確認時，基金管理人將及時公告比例確認情況與結(jié)果。未確認部分的認
購款項將在募集期結(jié)束后退還給投資者，由此產(chǎn)生的損失由投資人自行承擔。
認購申請確認比例的計算方法如下：
認購申請確認比例＝50億份/有效認購申請份額總額
投資者認購申請確認份額=提交的有效認購申請份額×認購申請確認比例
“有效認購申請份額總額”、“投資者認購申請確認份額”都不包括募集期
利息和認購費用。
當認購發(fā)生部分確認時，認購申請確認份額不受認購最低限額的限制，將按
照認購申請確認比例對每筆有效認購申請份額進行部分確認處理，因?qū)γ抗P認購
明細處理的精度等原因，最終確認的累計有效認購份額（不包括募集期利息和認
購費用）可能會略微超過50億份。最終認購申請確認結(jié)果以本基金登記結(jié)算機
構(gòu)的記錄為準。
（九）基金份額發(fā)售機構(gòu)
1、發(fā)售主協(xié)調(diào)人
主協(xié)調(diào)人：長江證券股份有限公司
注冊地址：湖北省武漢市江漢區(qū)淮海路88號
法人代表：金才玖
客服電話：95579或4008-888-999
公司網(wǎng)站：www.95579.com
2、網(wǎng)下現(xiàn)金認購的直銷機構(gòu)
富國恒生A股專精特新企業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金份額發(fā)售公告
富國基金管理有限公司。
3、網(wǎng)下現(xiàn)金認購的發(fā)售代理機構(gòu)
（1）國投證券股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路119號安信金融大廈
法人代表：段文務(wù)
客服電話：95517
公司網(wǎng)站：http://www.essence.com.cn/
（2）中國銀河證券股份有限公司
注冊地址：北京市豐臺區(qū)西營街8號院1號樓7至18層101
法人代表：王晟
客服電話：4008-888-888、95551
公司網(wǎng)站：www.chinastock.com.cn
（3）中泰證券股份有限公司
注冊地址：濟南市經(jīng)七路86號
法人代表：王洪
客服電話：95538
公司網(wǎng)站：www.zts.com.cn
（4）中信證券股份有限公司
注冊地址：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號卓越時代廣場(二期)北座
法人代表：張佑君
客服電話：95548或4008895548
公司網(wǎng)站：www.cs.ecitic.com
（5）中信證券（山東）有限責任公司
注冊地址：青島市嶗山區(qū)深圳路222號1號樓2001
法人代表：肖海峰
客服電話：95548
公司網(wǎng)站：sd.citics.com
（6）中信證券華南股份有限公司
注冊地址：廣州市天河區(qū)珠江西路5號501房
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法人代表：胡伏云
客服電話：95396
公司網(wǎng)站：www.gzs.com.cn
4、網(wǎng)上現(xiàn)金認購的發(fā)售代理機構(gòu)
具有基金銷售業(yè)務(wù)資格，并經(jīng)上海證券交易所及中國證券登記結(jié)算有限責任
公司認可的證券公司（具體名單可在上海證券交易所網(wǎng)站查詢）。
基金管理人可根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投
資基金運作管理辦法》、《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》和
《富國恒生A股專精特新企業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同》等的
規(guī)定，選擇其他符合要求的機構(gòu)代理銷售本基金，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
（十）募集時間安排與基金合同生效
本基金募集期自2024年11月13日至2025年2月12日。其中，網(wǎng)上現(xiàn)金
認購的日期為2024年11月13日至2025年2月12日；網(wǎng)下現(xiàn)金認購的日期為2024
年11月13日至2025年2月12日。如上海證券交易所對網(wǎng)上現(xiàn)金認購時間做出
調(diào)整，本公司將相應(yīng)調(diào)整并及時公告?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)募集情況在募集期限內(nèi)
適當調(diào)整本基金的募集期限并及時公告。
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，
基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認購人數(shù)不少于200人的條件下，基金
募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并
在10日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資，自收到驗資報告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)
會辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得
中國證監(jiān)會書面確認之日起，基金合同生效；否則基金合同不生效?；鸸芾砣?
在收到中國證監(jiān)會確認文件的次日對基金合同生效事宜予以公告。基金管理人應(yīng)
將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得
動用。
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當承擔下列責任：
1、以其固有財產(chǎn)承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用；
2、在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同
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期活期存款利息。登記機構(gòu)及發(fā)售代理機構(gòu)將協(xié)助基金管理人完成相關(guān)資金的退
還工作；
3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機構(gòu)不得請求報酬。
基金管理人、基金托管人和銷售機構(gòu)為基金募集支付之一切費用應(yīng)由各方各自承
擔。
（十一）基金的最低募集份額總額和募集金額
本基金的最低募集份額總額為2億份，最低募集金額為2億元人民幣。
二、募集方式及相關(guān)規(guī)定
（一）募集方式
投資者可選擇網(wǎng)上現(xiàn)金認購和網(wǎng)下現(xiàn)金認購2種方式認購本基金。
網(wǎng)上現(xiàn)金認購是指投資者通過具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的上海證券交易所會
員用上海證券交易所網(wǎng)上系統(tǒng)以現(xiàn)金進行的認購。
網(wǎng)下現(xiàn)金認購是指投資者通過基金管理人及其指定的發(fā)售代理機構(gòu)以現(xiàn)金
進行的認購。
1、網(wǎng)上現(xiàn)金認購
（1）認購金額的計算
通過發(fā)售代理機構(gòu)進行網(wǎng)上現(xiàn)金認購的投資人，認購以基金份額申請，認購
傭金、認購金額的計算公式為：
認購傭金＝認購價格×認購份額×傭金比率
（或若適用固定費用的，認購傭金＝固定費用）
認購金額＝認購價格×認購份額×（1＋傭金比率）
（或若適用固定費用的，認購金額＝認購價格×認購份額＋固定費用）
認購傭金由發(fā)售代理機構(gòu)在投資者認購確認時收取，投資者需以現(xiàn)金方式交
納認購傭金。
例：某投資者通過網(wǎng)上現(xiàn)金認購1,000份本基金，假設(shè)發(fā)售代理機構(gòu)確認的
傭金比率為0.80%，則需準備的資金金額計算如下：
認購傭金＝1.00×1,000×0.80%＝8元
富國恒生A股專精特新企業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金份額發(fā)售公告
認購金額＝1.00×1,000×（1＋0.80%）＝1,008元
即投資者需準備1,008元資金，方可認購到1,000份本基金基金份額。
（2）認購限額：網(wǎng)上現(xiàn)金認購以基金份額申請。單一賬戶每筆認購份額需
為1,000份或其整數(shù)倍，最高不得超過99,999,000份。投資者應(yīng)以上海證券賬戶
認購，可以多次認購，累計認購份額不設(shè)上限，但法律法規(guī)或監(jiān)管要求另有規(guī)定
的除外。
（3）認購申請：投資者在認購本基金時，需按發(fā)售代理機構(gòu)的規(guī)定，備足
認購資金，辦理認購手續(xù)。網(wǎng)上現(xiàn)金認購申請?zhí)峤缓笕缧璩蜂N以銷售機構(gòu)的規(guī)定
為準。
（4）清算交收：T日通過發(fā)售代理機構(gòu)提交的網(wǎng)上現(xiàn)金認購申請，由該發(fā)
售代理機構(gòu)凍結(jié)相應(yīng)的認購資金，登記機構(gòu)進行清算交收，并將有效認購數(shù)據(jù)發(fā)
送發(fā)售協(xié)調(diào)人，發(fā)售協(xié)調(diào)人于網(wǎng)上現(xiàn)金認購結(jié)束后的第4個工作日將實際到位的
認購資金劃往其預(yù)先開設(shè)的基金募集專戶。
（5）認購確認：在募集期結(jié)束后3個工作日之后，投資者可通過其辦理認
購的銷售網(wǎng)點查詢認購確認情況。
2、網(wǎng)下現(xiàn)金認購
（1）通過基金管理人進行網(wǎng)下現(xiàn)金認購的認購金額的計算：
通過基金管理人進行網(wǎng)下現(xiàn)金認購的投資者，認購以基金份額申請，認購費
用、認購金額的計算公式為：
認購金額＝認購價格×認購份額×（1＋認購費率）
（或若適用固定費用的，認購金額＝認購價格×認購份額＋固定費用）
認購費用＝認購價格×認購份額×認購費率
（或若適用固定費用的，認購費用＝固定費用）
凈認購份額＝認購份額＋認購金額產(chǎn)生的利息/認購價格
認購費用由基金管理人收取，投資者需以現(xiàn)金方式交納認購費用。網(wǎng)下現(xiàn)金
認購款項在基金募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有。
例：某投資者到基金管理人直銷網(wǎng)點認購100,000份基金份額，假定認購金
額產(chǎn)生的利息為10元，則需準備的資金金額計算如下：
認購費用＝1.00×100,000×0.80%＝800元
富國恒生A股專精特新企業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金份額發(fā)售公告
認購金額＝1.00×100,000×（1＋0.80%）＝100,800元
凈認購份額=100,000+10/1.00=100,010份
即投資者若通過基金管理人認購本基金100,000份，需準備100,800元資金，
假定該筆認購金額產(chǎn)生利息10元，則投資人可得到100,010份本基金基金份額。
（2）通過發(fā)售代理機構(gòu)進行網(wǎng)下現(xiàn)金認購的認購金額的計算：同通過發(fā)售
代理機構(gòu)進行網(wǎng)上現(xiàn)金認購的認購金額的計算。
（3）認購限額：網(wǎng)下現(xiàn)金認購以基金份額申請。投資者通過發(fā)售代理機構(gòu)
辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認購，每筆認購份額須為1000份或其整數(shù)倍。投資者可多次認購，
累計認購份額不設(shè)上限，但法律法規(guī)或監(jiān)管要求另有規(guī)定的除外。投資者通過基
金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認購的，每筆認購份額須在1000份以上（含1000份）。
投資者可以多次認購，累計認購份額不設(shè)上限，但法律法規(guī)或監(jiān)管要求另有規(guī)定
的除外。
（4）認購手續(xù)：投資者在認購本基金時，需按銷售機構(gòu)的規(guī)定，到銷售網(wǎng)
點辦理相關(guān)認購手續(xù)，并備足認購資金。網(wǎng)下現(xiàn)金認購申請?zhí)峤缓笕缧璩蜂N以銷
售機構(gòu)的規(guī)定為準。
（5）清算交收：T日通過基金管理人提交的網(wǎng)下現(xiàn)金認購申請，由基金管
理人于T日進行有效認購款項的清算交收，將認購資金劃入基金管理人預(yù)先開
設(shè)的基金募集專戶?，F(xiàn)金認購款項在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基
金份額持有人所有，認購款項利息數(shù)額以基金管理人的記錄為準。
T日通過發(fā)售代理機構(gòu)提交的網(wǎng)下現(xiàn)金認購申請，由該發(fā)售代理機構(gòu)凍結(jié)相
應(yīng)的認購資金。在網(wǎng)下現(xiàn)金認購的最后一個工作日，各發(fā)售代理機構(gòu)將每一個投
資者賬戶提交的網(wǎng)下現(xiàn)金認購申請匯總后，通過上海證券交易所上網(wǎng)定價發(fā)行系
統(tǒng)代該投資者提交網(wǎng)上現(xiàn)金認購申請。之后，登記機構(gòu)進行清算交收，并將有效
認購數(shù)據(jù)發(fā)送發(fā)售協(xié)調(diào)人，發(fā)售協(xié)調(diào)人將實際到位的認購資金劃往基金管理人預(yù)
先開設(shè)的基金募集專戶。
（6）認購確認：在募集期結(jié)束后3個工作日之后，投資者可通過其辦理認
購的銷售網(wǎng)點查詢認購確認情況。
（二）認購費率
本基金認購費用由投資者承擔，認購費率如下表所示：
富國恒生A股專精特新企業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金份額發(fā)售公告
認購份額（M） 認購費率
M＜50萬份 0.80%
50萬份≤M＜100萬份 0.50%
M≥100萬份 1000元/筆
基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認購時按照上表所示費率收取認購費用。發(fā)售代理
機構(gòu)辦理網(wǎng)上現(xiàn)金認購、網(wǎng)下現(xiàn)金認購時可參照上述費率結(jié)構(gòu)收取一定的傭金。
認購費用用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等募集期間發(fā)生的各項費用，
不列入基金資產(chǎn)。
三、投資者的開戶及認購程序
（一）開戶程序
投資者認購本基金時需持有上海證券賬戶，即上海證券交易所A股賬戶（以
下簡稱“上海A股賬戶”）或上海證券交易所基金賬戶（以下簡稱“證券投資
基金賬戶”）。
1、如投資者需新開立證券賬戶，則應(yīng)注意：
（1）證券投資基金賬戶只能進行基金的現(xiàn)金認購和二級市場交易，如投資
者需要參與基金的申購、贖回，則應(yīng)開立上海A股賬戶。
（2）投資者開立上海證券賬戶，需在認購前持本人身份證到中國證券登記
結(jié)算有限責任公司上海分公司的開戶代理機構(gòu)辦理上海A股賬戶或證券投資基
金賬戶的開戶手續(xù)。有關(guān)開設(shè)上海A股賬戶和證券投資基金賬戶的具體程序和
辦法，請到各開戶網(wǎng)點詳細咨詢有關(guān)規(guī)定。
（3）開戶當日無法辦理指定交易，建議投資者在進行認購前至少2個工作
日辦理開戶手續(xù)。
2、如投資者已開立證券賬戶，則應(yīng)注意：
（1）如投資者未辦理指定交易或指定交易在不辦理本基金發(fā)售業(yè)務(wù)的證券
公司，需要指定交易或轉(zhuǎn)指定交易在可辦理本基金發(fā)售業(yè)務(wù)的證券公司。
（2）當日辦理指定交易或轉(zhuǎn)指定交易的投資人當日無法進行認購，建議投
資者在進行認購的至少1個工作日前辦理指定交易或轉(zhuǎn)指定交易手續(xù)。
富國恒生A股專精特新企業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金份額發(fā)售公告
（3）使用專用席位的機構(gòu)投資者無需辦理指定交易。
（二）網(wǎng)上現(xiàn)金認購程序
1、業(yè)務(wù)辦理時間：2024年11月13日至2025年2月12日上午9:30-11:30
和下午1:00-3:00（周六、周日和法定節(jié)假日等非交易日不辦理）。
2、認購手續(xù)：
（1）開立上海證券交易所A股賬戶或證券投資基金賬戶，辦理指定交易在
發(fā)售代理機構(gòu)。
（2）在認購前向資金賬戶中存入足夠的認購資金。
（3）投資者可通過填寫認購委托單、電話委托、磁卡委托、網(wǎng)上委托等方
式申報認購委托，可多次申報，申報一經(jīng)確認，認購資金即被凍結(jié)。
具體時間和認購手續(xù)以上海證券交易所和發(fā)售代理機構(gòu)的相關(guān)規(guī)定為準。
（三）網(wǎng)下現(xiàn)金認購程序
1、直銷機構(gòu)
（1）業(yè)務(wù)辦理時間：2024年11月13日至2025年2月12日的9:30-16:00
（周六、周日和法定節(jié)假日等非交易日不辦理）。
（2）個人投資者辦理基金網(wǎng)下現(xiàn)金認購申請時須提交下列材料：
1）本人有效身份證件原件及復(fù)印件；
2）上海A股賬戶或證券投資基金賬戶原件及復(fù)印件；
3）匯款使用的銀行借記卡或存折原件及復(fù)印件；
4）填妥的《ETF基金網(wǎng)下認購客戶信息登記表及風險測評問卷（個人
版）》；
5）填妥的《ETF基金網(wǎng)下認/申購申請表》。
（3）機構(gòu)投資者辦理基金網(wǎng)下現(xiàn)金認購手續(xù)時需提供的資料，參見本公司
網(wǎng)站上公布的相關(guān)業(yè)務(wù)辦理指南。
（4）認購資金的劃撥
投資者辦理認購前應(yīng)將足額資金通過銀行匯入下列任一銀行賬戶，資金應(yīng)包
含認購金額以及對應(yīng)的認購費用：
富國直銷匯款賬戶信息
一、中國工商銀行富國基金管理有限公司
賬戶名稱
富國恒生A股專精特新企業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金份額發(fā)售公告
1001 2029 1902 5735 568
賬號 中國工商銀行上海市分行營業(yè)部證券專柜
開戶行 102290020294
支付系統(tǒng)行號
二、中國工商銀行（美元賬戶）富國基金管理有限公司
賬戶名稱 1001 2443 2914 2239 244
賬號 中國工商銀行上海市分行營業(yè)部
開戶行 102290024433
支付系統(tǒng)行號
三、中國建設(shè)銀行富國基金管理有限公司
賬戶名稱 3100 1550 4000 5001 0860
賬號 中國建設(shè)銀行股份有限公司上海市分行營業(yè)部
開戶行 105290036005
支付系統(tǒng)行號四、交通銀行
富國基金管理有限公司
賬戶名稱 3100 6672 6018 1500 1132 5
賬號 交通銀行上海第一支行
開戶行 301290050037
支付系統(tǒng)行號
五、招商銀行富國基金管理有限公司
賬戶名稱 2160 8921 4310 006
賬號 招商銀行上海分行營業(yè)部
開戶行 308290003020
支付系統(tǒng)行號
六、中國農(nóng)業(yè)銀行富國基金管理有限公司
賬戶名稱 0341 6900 0400 4007 8
賬號 中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司上海水清南路支行
開戶行 103290003270
支付系統(tǒng)行號
七、興業(yè)銀行富國基金管理有限公司
賬戶名稱 2162 0010 0101 9266 58
賬號 興業(yè)銀行股份有限公司上海分行營業(yè)部
開戶行 309290000107
支付系統(tǒng)行號
2、發(fā)售代理機構(gòu)
富國恒生A股專精特新企業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金份額發(fā)售公告
（1）業(yè)務(wù)辦理時間：2024年11月13日至2025年2月12日上午9:30-11:30
和下午1:00-3:00（周六、周日不營業(yè)），具體時間以各發(fā)售代理機構(gòu)的規(guī)定為
準。
（2）認購手續(xù)：
1）開立上海A股賬戶或證券投資基金賬戶，辦理指定交易在發(fā)售代理機構(gòu)。
2）在認購前向資金賬戶中存入足夠的認購資金。
3）投資者可通過填寫認購委托單，同時填寫委托該發(fā)售代理機構(gòu)代為辦理
網(wǎng)下現(xiàn)金認購的委托申請書。申報一經(jīng)確認，認購資金即被凍結(jié)。
具體認購手續(xù)以各發(fā)售代理機構(gòu)的規(guī)定為準。
四、清算與交割
1、基金募集期間募集的資金應(yīng)當存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，
任何人不得動用。通過基金管理人進行網(wǎng)下現(xiàn)金認購的有效認購資金在募集期間
產(chǎn)生的利息，將折算為基金份額歸投資者所有，其中利息轉(zhuǎn)份額以基金管理人的
記錄為準；網(wǎng)上現(xiàn)金認購和通過發(fā)售代理機構(gòu)進行網(wǎng)下現(xiàn)金認購的有效認購資金
在登記機構(gòu)清算交收后至劃入基金托管專戶前產(chǎn)生的利息，計入基金財產(chǎn)，不折
算為投資者基金份額。
2、本基金權(quán)益登記由登記機構(gòu)在基金發(fā)售結(jié)束后完成過戶登記。
五、基金的驗資與基金合同的生效
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，
基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認購人數(shù)不少于200人的條件下，基金
募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并
在10日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資，自收到驗資報告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)
會辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得
中國證監(jiān)會書面確認之日起，基金合同生效；否則基金合同不生效?；鸸芾砣?
富國恒生A股專精特新企業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金份額發(fā)售公告
在收到中國證監(jiān)會確認文件的次日對基金合同生效事宜予以公告?；鸸芾砣藨?yīng)
將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得
動用。
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當承擔下列責任：
1、以其固有財產(chǎn)承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用；
2、在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同
期活期存款利息。登記機構(gòu)及發(fā)售代理機構(gòu)將協(xié)助基金管理人完成相關(guān)資金的退
還工作；
3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機構(gòu)不得請求報酬。
基金管理人、基金托管人和銷售機構(gòu)為基金募集支付之一切費用應(yīng)由各方各自承
擔。
基金合同生效前與基金相關(guān)的會計師費、律師費、信息披露費從認購費中列
支，不在基金資產(chǎn)中列支。
六、本次募集當事人或中介機構(gòu)
（一）基金管理人
名稱：富國基金管理有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)世紀大道1196號世紀匯辦公樓二
座27-30層
辦公地址：上海市浦東新區(qū)世紀大道1196號世紀匯二座27-30層
法定代表人：裴長江
總經(jīng)理：陳戈
成立日期：1999年4月13日
電話：（021）20361818
傳真：（021）20361616
聯(lián)系人：趙瑛
注冊資本：5.2億元人民幣
富國恒生A股專精特新企業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金份額發(fā)售公告
（二）基金托管人
名稱：長江證券股份有限公司
注冊地址：湖北省武漢市江漢區(qū)淮海路88號
辦公地址：湖北省武漢市江漢區(qū)淮海路88號
法定代表人：金才玖
成立時間：1997年07月24日
組織形式：股份有限公司
注冊資本：伍拾伍億貳仟玖佰玖拾伍萬柒仟肆佰柒拾玖圓整人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
聯(lián)系電話：027-65795910
聯(lián)系人：付翩
托管資格批文及文號：證監(jiān)許可【2020】3366號
（三）銷售機構(gòu)
1、發(fā)售協(xié)調(diào)人
主協(xié)調(diào)人：長江證券股份有限公司
注冊地址：湖北省武漢市江漢區(qū)淮海路88號
法人代表：金才玖
客服電話：95579或4008-888-999
公司網(wǎng)站：www.95579.com
2、網(wǎng)下現(xiàn)金認購的直銷機構(gòu)
名稱：富國基金管理有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)世紀大道1196號世紀匯辦公樓二
座27-30層
辦公地址：上海市浦東新區(qū)世紀大道1196號世紀匯二座27-30層
法定代表人：裴長江
總經(jīng)理：陳戈
直銷網(wǎng)點：直銷中心
直銷中心地址：上海市浦東新區(qū)世紀大道1196號世紀匯二座27層
客戶服務(wù)統(tǒng)一咨詢電話：95105686、4008880688（全國統(tǒng)一，免長途話費）
富國恒生A股專精特新企業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金份額發(fā)售公告
傳真：021-20513177
聯(lián)系人：呂銘澤
公司網(wǎng)站：www.fullgoal.com.cn
3、網(wǎng)下現(xiàn)金認購的發(fā)售代理機構(gòu)
（1）國投證券股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路119號安信金融大廈
法人代表：段文務(wù)
客服電話：95517
公司網(wǎng)站：http://www.essence.com.cn/
（2）中國銀河證券股份有限公司
注冊地址：北京市豐臺區(qū)西營街8號院1號樓7至18層101
法人代表：王晟
客服電話：4008-888-888、95551
公司網(wǎng)站：www.chinastock.com.cn
（3）中泰證券股份有限公司
注冊地址：濟南市經(jīng)七路86號
法人代表：王洪
客服電話：95538
公司網(wǎng)站：www.zts.com.cn
（4）中信證券股份有限公司
注冊地址：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號卓越時代廣場(二期)北座
法人代表：張佑君
客服電話：95548或4008895548
公司網(wǎng)站：www.cs.ecitic.com
（5）中信證券（山東）有限責任公司
注冊地址：青島市嶗山區(qū)深圳路222號1號樓2001
法人代表：肖海峰
客服電話：95548
公司網(wǎng)站：sd.citics.com
富國恒生A股專精特新企業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金份額發(fā)售公告
（6）中信證券華南股份有限公司
注冊地址：廣州市天河區(qū)珠江西路5號501房
法人代表：胡伏云
客服電話：95396
公司網(wǎng)站：www.gzs.com.cn
基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，增加或調(diào)整本基金基金份額發(fā)售機
構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
4、網(wǎng)上現(xiàn)金認購的發(fā)售代理機構(gòu)
本基金募集期結(jié)束前獲得基金銷售業(yè)務(wù)資格的上海證券交易所會員可通過
上海證券交易所網(wǎng)上系統(tǒng)辦理本基金的網(wǎng)上現(xiàn)金認購業(yè)務(wù)。具體名單可在上海證
券交易所網(wǎng)站查詢，本基金管理人將不就此事項進行公告。
（四）登記機構(gòu)
名稱：中國證券登記結(jié)算有限責任公司
住所：北京市西城區(qū)太平橋大街17號
辦公地址：北京市西城區(qū)太平橋大街17號
法定代表人：于文強
電話：（010）50938782
傳真：（010）50938991
聯(lián)系人：趙亦清
（五）律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師
名稱：上海市通力律師事務(wù)所
住所：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
辦公地址：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
負責人：韓炯
電話：（021）31358666
傳真：（021）31358600
聯(lián)系人：陳穎華
經(jīng)辦律師：黎明、陳穎華
富國恒生A股專精特新企業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金份額發(fā)售公告
（六）會計師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊會計師
1、名稱（審計基金財產(chǎn)）：安永華明會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場安永大樓17層
辦公地址：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場安永大樓17層
執(zhí)行事務(wù)合伙人：毛鞍寧
聯(lián)系電話：010-58153000
傳真：010-85188298
聯(lián)系人：王珊珊
經(jīng)辦注冊會計師：王珊珊、李倩妤
2、名稱（募集資金驗資）：德勤華永會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）
注冊地址：上海市黃浦區(qū)延安東路222號30樓
辦公地址：上海市黃浦區(qū)延安東路222號30樓
執(zhí)行事務(wù)合伙人：付建超
聯(lián)系電話：+86 21 61418888
傳真：+86 21 63350003
聯(lián)系人：汪芳、馮適
經(jīng)辦注冊會計師：汪芳、馮適
富國基金管理有限公司
2024年11月6日
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